証券取引委員会 | |
ワシントンD.C. 20549 | |
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スケジュール 13G/A | |
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1934年の証券取引法に基づく | |
(修正第4号) * | |
マイルストーン・ファーマシューティカルズ 株式会社。 | |
(発行者名) | |
普通株式、いいえ 1株あたりの額面価格 | |
(有価証券クラスの名称) | |
59935V107 | |
(CUSIP 番号) | |
2023年12月31日 | |
(このステートメントの提出を必要とするイベントの日付) | |
適切なボックスにチェックを入れて、この別表13G/Aを提出する際の基準となる規則を指定してください。 | |
x | ルール 13d-1 (b) |
¨ | ルール 13d-1 (c) |
¨ | ルール 13d-1 (d) |
(7 ページ中 1 ページ目) |
______________________________
* このカバーページの残りの部分は記入する必要があります 対象クラスの証券に関して報告者がこのフォームに最初に提出したもの、およびその後の修正のために提出します 前のカバーページで提供された開示内容を変更するような情報を含みます。
の残りの部分で必要な情報 このカバーページは、1934年の証券取引法の第18条の目的で「提出」されたものとはみなされません( 「法」)またはその他は法のそのセクションの責任の対象となりますが、法の他のすべての規定の対象となるものとします 行為(ただし、注意事項を参照してください)。
キューシップナンバー 59935V107 | 13G/A | 7 ページ中 2 ページ目 |
1 |
報告者の名前 RTWインベストメンツ、LP | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 |
市民権または組織の場所 デラウェア州 | |||
の数
株式 有益に 所有しています それぞれ 報告します を持つ人 |
5 |
唯一の議決権 -0- | ||
6 |
共有議決権 3,354,825株(行使時に発行可能な98,723株を含む) 新株予約権および/または転換社債の換算)*(項目4を参照) | |||
7 |
唯一の決定力 -0- | |||
8 |
共有デバイス電源 3,354,825株(行使時に発行可能な98,723株を含む) 新株予約権および/または転換社債の換算)*(項目4を参照) | |||
9 |
各報告者が受益的に所有する総額 3,354,825株(行使時に発行可能な98,723株を含む) 新株予約権および/または転換社債の換算)*(項目4を参照) | |||
10 | 行 (9) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス | ¨ | ||
11 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (9) 9.99% *(項目4を参照してください) | |||
12 |
報告者のタイプ アイオワ州ペン | |||
* 項目4で詳しく説明したように、RTWファンドはワラントと転換社債を保有しています それぞれが 9.99% の実質所有権ブロッカーの対象であることに注意してください。行(11)に記載されている割合と、に記載されている株式数 行 (6)、(8)、(9) は、このようなブロッカーを有効にします。
キューシップナンバー 59935V107 | 13G/A | 7 ページ中 3 ページ目 |
1 |
報告者の名前 ロデリック・ウォン医学博士 | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 |
市民権または組織の場所 米国 | |||
の数
株式 有益に 所有しています それぞれ 報告します を持つ人 |
5 |
唯一の議決権 -0- | ||
6 |
共有議決権 3,354,825株(行使時に発行可能な98,723株を含む) 新株予約権および/または転換社債の換算)*(項目4を参照) | |||
7 |
唯一の決定力 -0- | |||
8 |
共有デバイス電源 3,354,825株(行使時に発行可能な98,723株を含む) 新株予約権および/または転換社債の換算)*(項目4を参照) | |||
9 |
各報告者が受益的に所有する総額 3,354,825株(行使時に発行可能な98,723株を含む) 新株予約権および/または転換社債の換算)*(項目4を参照) | |||
10 | 行 (9) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス | ¨ | ||
11 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (9) 9.99% *(項目4を参照してください) | |||
12 |
報告者のタイプ インチ、インチ | |||
*項目4で詳しく説明したように、RTWファンドはワラントと転換社債を保有しています
それぞれが 9.99% の実質所有権ブロッカーの対象であることに注意してください。行(11)に記載されている割合と、に記載されている株式数
行 (6)、(8)、(9) は、このようなブロッカーを有効にします。
キューシップナンバー 59935V107 | 13G/A | 7 ページ中 4 ページ目 |
アイテム 1 (a)。 | 発行者名: |
発行者の名前はマイルストーン・ファーマシューティカルズ(「会社」)です。 |
アイテム 1 (b)。 | 発行者の主要執行機関の住所: |
会社の主要な執行事務所は、カリフォルニア州ケベック州モントリオールのドクター・フレデリック・フィリップス通り111番地、スイート420にあります。H4M 2X6です。 |
アイテム 2 (a)。 | 申請者の名前: |
この声明は以下の人によって提出されました。 |
(i) |
RTWインベストメンツ、LP(「RTWインベストメンツ」)、 デラウェア州の合資会社、および特定のファンド(「RTWファンド」)の株式に関する投資顧問 (下記の項目2(d)で定義されているとおり)RTWファンドが直接保有している(および原株予約権と転換社債が保有する株式も)、そして
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(ii) | RTW Investmentsのマネージング・パートナー兼最高投資責任者であるロデリック・ウォン医学博士(「ドクター・ウォン」)は、RTWファンドが直接保有する株式(および基礎となる新株予約権および転換社債が保有する株式)についてです。 |
前述の人物は、以下、総称して「報告者」と呼ばれることがあります。 | |
この声明の提出は、前述の人物または報告者のいずれかが、法の第13条の目的上、ここに報告された有価証券の受益者であることを認めたものと解釈されるべきではありません。 |
アイテム 2 (b)。 | 主要事業所の住所、または (存在しない場合は居住地) |
各報告者の事業所の住所は40 10です番目の アベニュー、7階、ニューヨーク、ニューヨーク10014。 |
アイテム 2 (c)。 | 市民権: |
RTWインベストメンツはデラウェア州の合資会社です。ウォン博士は米国市民です。 |
アイテム 2 (d)。 | 証券クラスのタイトル: |
普通株式、1株あたりの額面価格はありません(「株式」)。 |
アイテム 2 (e)。 | キューシップ番号: |
59935V107 |
キューシップナンバー 59935V107 | 13G/A | 7 ページ中 5 ページ目 |
アイテム 3. | この申告書が§§ 240.13d-1 (b)、240.13d-2 (b) または (c) に従って提出されている場合は、提出する人が次の人かどうかを確認してください。 |
(a) | ¨ | 法律第15条(15 U.S.C. 78o)に基づいて登録されたブローカーまたはディーラー。 | |
(b) | ¨ | 同法(15 U.S.C. 78c)のセクション3(a)(6)で定義されている銀行 | |
(c) | ¨ | 法(15 U.S.C. 78c)のセクション3(a)(19)で定義されている保険会社 | |
(d) | ¨ | 1940年の投資会社法(15 U.S.C. 80a-8)のセクション8に基づいて登録された投資会社 | |
(e) | x | 規則13d-1 (b) (1) (ii) (E) に基づく投資顧問 | |
(f) | ¨ |
それに応じた従業員福利厚生制度または寄付基金 と 規則 13d-1 (b) (1) (ii) (F)
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(g) | x |
親持株会社または管理責任者 と ルール 13d-1 (b) (1) (ii) (G); | |
(h) | ¨ |
連邦預金保険のセクション3(b)で定義されている貯蓄協会 法(12 U.S.C. 1813);
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(i) | ¨ |
投資会社の定義から除外されている教会計画です 投資会社法(15 U.S.C. 80a-3)のセクション3(c)(14)に基づいています。
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(j) | ¨ | 規則13d-1 (b) (1) (ii) (J) に基づく米国以外の機関 | |
(k) | ¨ | グループは、規則13d-1 (b) (1) (ii) (K) に従って行います。 |
規則13d-1 (b) (1) (ii) (J) に従って米国以外の機関として申請する場合は、 | ||
機関のタイプを指定してください: |
アイテム 4. | 所有権: |
項目4 (a)-(c) で要求される情報は、各報告者の表紙の5行目から11行目に記載されており、参照によりここに組み込まれています。 | |
ここに記載されている割合は、2023年11月13日に証券取引委員会に提出された2023年9月30日に終了した四半期期間のフォーム10-Qの四半期報告書で報告されている2023年11月13日現在の発行済株式33,483,111株に基づいて計算され、9.99%のブロッカーの対象となるRTWファンドが保有する証券(以下に定義)の行使または転換を前提としています (以下に定義されているとおり)。 |
キューシップナンバー 59935V107 | 13G/A | 7 ページ中 6 ページ目 |
特定のワラントおよび転換社債(総称して「証券」)の条件に従い、報告者がそのような行使または転換後に発行済み株式の9.99%以上を有益に所有する場合(「9.99%ブロッカー」)、RTWファンドはそのような有価証券を行使または転換できません。各報告者の行(11)に記載されているパーセンテージと、表紙の行(6)、(8)、(9)に記載されている普通株式の数が、9.99%のブロッカーを有効にします。その結果、現時点では、9.99%のブロッカーにより、報告者はRTWファンドが保有しているすべての有価証券を転換することができません。 |
アイテム 5. | クラスの 5% 以下の所有権: |
該当しません。 |
アイテム 6. | 他人に代わっての 5% 以上の所有権: |
項目2を参照してください。RTWファンドには次の権利があります 報告された株式からの配当金または売却による収益を受け取る、または受領を指示する権限 ここに。RTWファンドであるRTWイノベーション・マスター・ファンド・リミテッドには、受領する権利、または受領を指示する権限があります 配当金または株式の5%以上の売却による収入。 |
アイテム 7. | 親持株会社から報告されている証券を取得した子会社の識別と分類: |
該当しません。 |
アイテム 8. | グループのメンバーの識別と分類: |
該当しません。 |
アイテム 9. | グループ解散の通知: |
該当しません。 |
アイテム 10. | 認定: |
各報告者は、ここに以下の証明を行います。 | |
以下に署名することにより、各報告者は、自分の知る限りでは、上記の有価証券が通常の事業過程で取得および保有されており、証券の発行者の支配権を変更または影響する目的で、または取得されたものではなく、取得されたものではなく、その目的または効力を有する取引に関連または参加者として保有されていないことを証明します。 |
キューシップナンバー 59935V107 | 13G/A | 7 ページ中 7 ページ目 |
署名
合理的な調査を行い、その知識と信念の範囲で、以下の署名者はそれぞれ、この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。 | ||
日付:2024年2月14日 | ||
RTWインベストメンツ、LP | ||
作成者: | /s/ ロデリック・ウォン、医学博士 | |
名前: | ロデリック・ウォン医学博士 | |
タイトル: |
マネージングパートナー |
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/s/ ロデリック・ウォン、医学博士 | ||
ロデリック・ウォン医学博士 |