アメリカです

証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表格8-K

当面の報告

1934年“証券取引法”第13又は15(D)節に基づく

報告日(報告の最初の事件日)：2024年4月1日

Grom Social 企業グループ

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

北西部ボカラトン通り2060号、6号スイートルーム

フロリダ州ボカラトン、三三四三一

(主に実行オフィスアドレス )

登録者の電話番号、市外局番を含む：(561) 287-5776

Form 8-K届出の目的が以下のいずれかの条項による届出義務を同時に満たすことである場合は、次の該当する枠を選択してください

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

登録者が1934年証券法規則405(本章第240.12 b−2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを複選マークで示す。

新興成長型会社☐

新興成長型企業である場合、登録者が、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守するために、延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示す。☐

証券購入契約を結ぶ

2024年4月1日、グロム社会企業、フロリダ州の会社(“会社”)が証券購入協定を締結した(スパ.スパ) サンキッツとニビスの会社(“投資家”)はGenerating Alpha Ltd.(“投資家”)と合意し、当社の転換可能なチケットを販売することに同意しました(注意事項)は，初期元金は650，000ドル， 価格は520，000ドルである.売買手形については、当社は投資家に普通株引受権証(“株式承認証”)を発行することに同意し、合計962，962株の自社普通株を買収し、1株当たり0.001ドルの価値がある(以下、“株式承認証”と略称する)普通株“)(引受権証の発行は売買手形とともに”取引“と呼ばれる)。これらの取引は2024年4月4日に完了した。ここで別途定義されていない大文字と句 は，SPAで指定された意味を持つ.

EF Hutton LLCは今回の融資の配給代理を担当する。

株主の承認を待つ取引

取引は株主の承認 (“株主承認”)が必要です。SPAによると、当社は特別会議でまたは書面で会議の代わりに、株主がSPAおよび取引を承認することを確保することに同意しました。SPAに署名すると同時に、当社は投資家に完全に署名した投票プロトコルのコピーを渡した(“投票協定)では、当社のいくつかの株主は、その所有する当社のいくつかの証券を投票することに同意しており、その中に記載されている。

備考用語

この手形元金総額は650，000ドル，期限は1(1)年，利息は1日ごとに例年12(12)%であり，オリジナル 発行割引の20(20)%を持つ.

手形はbr投資家から適宜普通株に変換でき、価格は0.87ドルである。投資家は、変換通知が発行される前の最後の完全取引日までの最初の40(40)の取引日内の最低取引価格の80%に相当する代替転換価格を選択することができる。

当社が当時有効に株価を交換した1株当たり価格(1株当たりの“割増価格”) で任意の普通株を発行するように、交換株価は全額ラチェット(Br)の反償却保障に制限されなければならないが、投資家はそれぞれの株式交換時に発効する交換株価ではなく、この希薄価格を利用するかどうかを自ら決定する権利がある。

違約事件が発生した場合(本付記で述べたように)、変換価格は、(I)適用変換日の40(40)取引日前の最低ディスク取引価格 または(Ii)適用転換日の40(40)取引日前の最低市場価格 のうちの低い者に70%(70%)を乗じたものに等しくなければならない。

株式証明書条項

発行された株式承認証は普通株962，962株となり、行使価格は1株当たり0.001ドルとなる。

登録権

SPAと締結された登録権協定(“登録権協定”)により，当社は登録 宣言(“登録権合意”)を提出しなければならない(“登録権協定”)登録声明)米国証券取引委員会とは、取引終了後30(30)日以内に登録声明に署名し、取引終了後60(60)日以内に当該登録声明の発効を宣言するが、米国証券取引委員会が当該登録声明が審査されないか、又はさらなる審査及び意見を受け入れないことを通知した場合、その登録声明の発効日は、当社が登録声明通知を受けた日から5番目(5)の取引日であることを前提としている(br当該日が上記の他の要件の日よりも早い場合)。

投票プロトコル、SPA、付記、授権書、および登録権プロトコルの上述した説明は、要約のみであり、完全であるとは主張されず、そのような文書の全文 のみを参照して定義され、これらの文書またはその形態は、それぞれ添付ファイル9.1、10.1、10.2、10.3および10.4として本文書に添付され、参照によって本明細書に組み込まれる。

上記1.01項に含まれる情報は、参照によって本明細書に組み込まれる。

上記1.01項で述べた手形及び株式承認証は、改正された1933年証券法第4(1)節及びD条に規定する免除登録に基づいて発売及び販売される。

警告声明

本文書は、“前向き陳述”を含む。 本明細書に含まれるまたは組み込まれた歴史的事実陳述以外のすべての陳述は、前向き陳述を構成することができる。実際の 結果はこのような陳述に明示されたり暗示されたりする結果とは大きく異なる可能性があり、多くのリスクと不確定要素の影響を受ける可能性がある。 会社は前向き陳述に反映された予想が合理的であると信じているが、会社はこれらの予想が正しいことが証明されることを保証できない。展望的陳述はリスクと不確定要素に関連し、会社の運営、財務業績、会社がアメリカ証券取引委員会に提出した文書で議論された他の要素に影響を与える。結果が大きく異なる可能性のある要因には，会社が米国証券取引委員会に提出した定期報告で議論されるリスクが含まれている。私たちはあなたにこの文書の警告声明と他の開示、特に“リスク要因”というタイトルの下の警告声明と他の開示を慎重に検討して考慮することを促します。法律で定められている を除いて、当社はいかなる更新前向き陳述の責任も負いません。

(D)展示品。

サイン

1934年の証券取引法の要求に基づき、登録者は、次の署名者がその代表として本報告書に署名することを正式に許可した。