SECフォーム4
フォーム4 |
米国証券取引委員会 ワシントンDC 20549 有利益者所有権の変化報告書 証券取引法第16条(a)または投資会社法第30条(h)に基づく提出 または1940年投資会社法第30(h)条に基づく提出 |
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セクション16に該当しなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する可能性があります。参照instruction 1(b). | |||||||||||||||||
このボックスをチェックして、発行会社の株式の購入または売却のための契約、指示、または書面による計画に基づいて取引が行われたことを示します。これは、Rule 10b5-1(c)の肯定的な防衛条件を満たすことを目的としたものです。 参照10。 |
1.報告者の氏名と住所*
(通り)
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2. 発行者名とティッカーまたはトレードシンボル CLEANSPARK, INC. [ CLSK ] | 5. 報告者と発行者の関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
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3. 最も早い取引日
(月/日/年) 3. 取引の最も早い日付 (月/日/年) | ||||||||||||||||||||||||||
12/20/2023
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4. 改正なら、元の提出日
(月/日/年)
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表I-非派生証券:取得、処分、または所有権がある証券 | ||||||||||
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1. 証券のタイトル (指示書 3) | 2. 取引日 (月/日/年) | 2A. 手続きが履行されたとされる日付、あれば (月/日/年) | 3. 取引コード (指示書 8) | 4. 取得した証券 (A) または処分した証券 (D) (指示書 3、4、5) | 5. 取引報告後の所有権の有益な金額 (指示書 3、4) | 6. 所有態様:直接(D)または間接(I) (指示書 4) | 7. 間接的な有益所有権の性質 (指示書 4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 12/20/2023 | M | 270,000(1) | A | $0 | 2,837,568 | D | |||
普通株式 | 12/20/2023 | F | 118,800(2) | D | $10.92 | 2,718,768 | D | |||
普通株式 | 480,000 | I | Sさん irrevocable 信託による | |||||||
普通株式 | 40,996 | I | 配偶者による |
Table II - 派生証券の取得、処分、または所有(例:put、call、warrant、option、転換可能証券)(例:put、call、warrant、option、転換可能証券) | |||||||||||||||
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1. 派生証券のタイトル (Instr. 3) | 2. 派生証券の換算価格または行使価格 | 3. 取引日(月/日/年) | 3A. 実行日(あれば) (月/日/年) | 4. 取引コード(Instr. 8) | 5. 派生証券の取得(A)または放棄(D)の数(Instr. 3、4 及び5) | 6. 行使可能日と満期日(月/日/年) | 7. 派生商品に基づく有価証券の名称と数量(Instr. 3 及び 4) | 8. 派生証券の価格(Instr. 5) | 9. 取引報告後に有益所有する派生証券の数(Instr. 4) | 10. 所有形態: 直接(D) または 間接(I) (Instr. 4) | 11. 間接的有益所有形態の性質(Instr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能日 | 満期日 | 名称 | 数または株数 | ||||||||
制限株式ユニット(RSU) | (1) | 12/20/2023 | M | 270,000 | (1) | 09/29/2033 | 普通株式 | 270,000 | $0 | 540,000 | D |
応答の説明: |
1. 2023年に与えられ、発行人が指定期間内に株価が発行日時点の発行人の株価の200%を達成することで正常な株式ユニットの解決に発行された株式。 |
2. 上記の制限株式ユニットのベスト化および解決に関連する源泉徴収税の支払いに株式が適用されました。 |
/s/ S. Matthew Schultz | 12/22/2023 | |
**報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接的に有益に所有される各証券クラスについて別々の行に報告してください。 | ||
*もしフォームが複数の報告者によって記入された場合、(参照: Instruction 4 (b)(v)) インストラクション 4 (b)(v). | ||
**故意の虚偽の陳述または事実の隠蔽は、連邦の刑事違反を構成します.(参照: 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a))注:このフォームのコピーを3つ提出し、そのうち1つを手動で署名する必要があります。スペースが不足している場合、 | ||
(参照: Instruction 6) インストラクション 6手続きについて。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に応じる人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、応答する必要はありません。 |