アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントン、DC 20549

6-Kフォーム

外国非公開発行体の報告書

セキュリティ取引委員会の規則13a-16または15d-16に基づく報告

証券取引法に基づく報告

2024年4月

報告書番号001-41772

ESGLホールディングス株式会社

101 Tuas South Avenue 2

シンガポール637226

主要業務所在地の住所)

年次報告書を作成または作成するかどうかをチェックマークで示してください。

20-Fフォーム☒40-Fフォーム☐

この6-Kフォーム報告書に含まれる情報

非公募発行の終了

ESGLホールディングス株式会社（以下、「当社」といいます）が2024年4月1日に提出した6-Kフォームに事前に開示したように、当社は2024年3月27日付けの株式買付契約書（以下、「買付契約書」といいます）を認定投資家（以下、「購入者」といいます）と締結しました。これにより、当社は非公開発行において、購入者に向けて10,000,000株の普通株式を1株あたりUS$0.25で発行することになりました。買付契約書における初回のクロージングは、3月28日に行われ、購入者が2,000,000株の普通株式を購入しました。2回目で最終的なクロージングは、4月3日に行われ、購入者が8,000,000株の普通株式を購入しました。当社は、この非公開発行により2,500,000ドルの総収益を得ました。当社は、非公開発行から得た純収益の85％を運転資金および一般企業目的に使用し、残りの15％は未決済の専門家料金を支払うために使用することになります。

当社が発行した普通株式は、米国証券法（以下、証券法といいます。）第4（a）（2）条に規定される免除に基づいて非公開発行されました。当社は、当社が購入者の代表で転売登録声明を準備および提出するために商業的に合理的な努力をすること、買付契約書に基づいて発行された普通株式を再販売するために商業的に合理的な努力をすることに同意しました。商業的に合理的な努力をすること、「証券法」に基づいてこれらの登録声明をできるだけ迅速に効力を持たせ、これらの登録声明を「証券法」に基づいて継続的に効力を持たせることになりました。着実に全ての株式が同一の登録書（i）下で販売された場合、またはルール144に従って販売された場合、または（ii）同一の登録書によって、販売の制限なしに販売することができる場合には、原則として終了する必要があります。

買付契約書の上記の説明は、その全ての条項および規定を記載するものではなく、当社が2024年4月1日に提出した6-Kフォームに添付された買付契約書の形式に基づくものであり、参照によって有資格な完全性を持っています。

展覧会

署名

証券取引法に基づき、申請者は署名によって正式に本報告書を署名し、その人の代理人である署名者が定めた。