ユナイテッド 州
証券 と交換手数料
ワシントン、 ワシントンD.C. 20549さん
フォーム
(改正 1番)
(マーク 1)
毎年恒例 1934年の証券取引法のセクション13または15(d)に基づく報告 |
にとって
終了した会計年度
移行 1934年の証券取引法のセクション13または15(d)に基づく報告 |
にとって からへの移行期間
手数料
ファイル番号。
(正確です 登録者の名前(憲章に明記されています)
(州 または他の管轄区域 法人化 または組織) |
(I.R.S. 雇用主 身分証明書 いいえ。) |
(住所 主要な行政機関の) (郵便番号)
発行者の
電話番号(市外局番を含む):
証券 法のセクション12 (b) に従って登録されました:
タイトル 各クラスの | 取引 シンボル |
名前 登録された各取引所の | ||
証券 法のセクション12 (g) に従って登録されています:
なし
(タイトル クラスの)
示してください
証券法第405条で定義されているように、登録者が有名な経験豊富な発行者である場合は、チェックマークを付けてください。はい ☐
示してください
登録者が取引法のセクション13または15(d)に従って報告を提出する必要がない場合は、チェックマークを付けてください。はい ☐
示してください
登録者が証券取引所のセクション13または15(d)で提出する必要のあるすべての報告を提出したかどうかをチェックマークしてください:(1)
過去12か月間の1934年の法律(または登録者がそのような報告を提出する必要があったほど短い期間)、および(2)
過去90日間、このような提出要件の対象となっています。
示してください
登録者が、規則に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークしてください
過去12か月間(または登録者が行った非常に短い期間)の規則S-T(この章の§232.405)の405
そのようなファイルを提出する必要がありました)。
示してください チェックマークで、登録者が大規模アクセラレーテッドファイラー、アクセラレーテッドファイラー、非アクセラレーテッドファイラー、小規模レポーティングのいずれであるかをチェックマークしてください 会社または新興成長企業。「アクセラレーテッドファイラー」、「ラージアクセラレーテッドファイラー」、「スモールファイラー」の定義を参照してください 証券取引法第12b-2条の「報告会社」と「新興成長企業」。
大きいです アクセラレーテッドファイラー | ☐ | 加速しました ファイラー | ☐ | ☒ | ||
小さい 報告会社 | 新興国 成長会社 |
もし 新興成長企業。登録者がコンプライアンスのために延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示してください 証券取引法のセクション13(a)に従って規定された、新規または改訂された財務会計基準と一緒に。☐
示してください
登録者が管理者の有効性評価に関する報告と証明を提出したかどうか、チェックマークを付けてください
登録者によるサーベンス・オクスリー法(15 U.S.C. 7262(b))のセクション404(b)に基づく財務報告に対する内部統制について
監査報告書を作成または発行した公認会計事務所。
もし
証券は法のセクション12(b)に従って登録されています。登録者の財務諸表かどうかをチェックマークで示してください
提出書類には、以前に発行された財務諸表の誤りの訂正が反映されています
示してください それらの誤りの訂正が、インセンティブベースの報酬の回収分析を必要とする言い直しのものであるかどうか、チェックマークを付けてください o § 240.10D-1 (b) に従い、関連する回復期間中に登録者のいずれかの執行役員が受け取った。☐
示してください
登録者がシェル会社(証券取引法の規則12b-2で定義されている)であるかどうかをチェックマークしてください。はい ☐ いいえ
その
2023年6月30日に登録者の非関連会社が保有する議決権のある普通株式と議決権のない普通株式の総時価は、
その日の登録者の普通株式の終値は約 $でした
その 2024年4月1日時点で発行されている登録者の普通株式数、額面0.001ドルは
。
文書 参考までに組み込まれています
監査人名 | 監査役の所在地 | 監査法人ID | ||
ヒューストン アメリカン・エナジー・コーポレーション
フォーム 10-K/A
説明的 メモ
これ フォーム10-K/Aは、別紙23.1および23.2に記載されている登録届出書を修正するためだけに元の申告書を修正します(同意 原本出願のマーカム法律事務所(2024年4月2日付)とラッセル・K・ホール・アンド・アソシエイツ社(2024年4月2日付)。
これ フォーム10-K/Aでは、パートIVの項目15も修正され、当社の最高経営責任者および最高財務責任者による新しい証明書が追加されました 1934年の証券取引法に基づく規則12b-15で義務付けられている2002年のサーベンス・オクスリー法の第302条に基づく役員 修正されました。このフォーム10-K/Aには財務諸表が含まれていないため、第906条に基づく証明書は含まれていません 2002年のサーベンス・オクスリー法。
以外は 上記の修正については、このフォーム10-K/Aの原本に記載されている開示事項を変更または更新していません。 したがって、このフォーム10-K/Aには、元の申告書の提出後に発生した出来事が反映されておらず、それらの開示を修正または更新することもありません その後の出来事の影響を受けます。したがって、このフォーム10-K/Aは、参照用に組み込まれたすべての文書と併せて読む必要があります そこと、元の申告後にSECに提出した書類です。
一部 IV
アイテム 15。 | 展示品 と財務諸表スケジュール |
1. | 金融 ステートメント。F-1ページの「財務諸表の索引」を参照してください。 | |
2. | 展示品 |
組み込まれています 参考までに | ||||||||||
示す 番号 |
展示 説明 | フォーム | 日付 | 番号 | 提出 ここに | |||||
1.1 | 2022年11月18日付けの、ヒューストン・アメリカン・エナジー社とユニベスト証券合同会社との間の、市場での発行販売契約 | 8-K | 11/18/22 | 1.1 | ||||||
3.1 | 2001年4月2日に提出されたヒューストン・アメリカン・エナジー社の設立証明書 | X | ||||||||
3.2 | 2023年6月26日に採択されたヒューストン・アメリカン・エナジー社の細則の修正および改訂版 | 8-K | 06/29/23 | 3.1 | ||||||
3.3 | 2001年9月25日に提出されたヒューストン・アメリカン・エナジー社の設立証明書の修正証明書 | X | ||||||||
3.4 | 2020年7月21日に提出されたヒューストン・アメリカン・エナジー社の設立証明書の修正証明書 | 8-K | 07/17/20 | 3.1 | ||||||
4.1 | 有価証券の説明 | X | ||||||||
10.1 | 2019年ワラントの形式 | 8-K | 09/20/19 | 10.3 | ||||||
10.2 | ヒューストン・アメリカン・エナジー・コーポレーション 2017株式インセンティブプラン* | Sch 14A | 07/24/17 | 例 A | ||||||
10.3 | ヒューストン・アメリカン・エナジー・コーポレーション 2021年株式インセンティブプラン* | Sch 14A | 04/28/21 | 例 B | ||||||
10.4 | 2012年6月11日付けの支配権変更契約の形式* | 8-K | 06/14/12 | 10.1 | ||||||
10.5 | 生産インセンティブ報酬プラン* | 10-Q | 08/14/13 | 10.1 | ||||||
14.1 | CEOと上級財務責任者の倫理規定 | 10-KB | 03/26/04 | 14.1 | ||||||
23.1 | マーカム法律事務所の同意 | X | ||||||||
23.2 | ラッセル・K・ホール・アンド・アソシエイツ社の同意 | X | ||||||||
31.1 | 第302条最高経営責任者および最高財務責任者の認定 | X | ||||||||
32.1 | 第906条最高経営責任者および最高財務責任者の認定 | 10-K | 04/02/24 | 32.1 | ||||||
97.1 | クローバックポリシー | 10-K | 04/02/24 | 97.1 | ||||||
99.1 | ビジネス倫理規定 | 8-K | 07/07/06 | 99.1 | ||||||
99.2 | ラッセル・K・ホール・アンド・アソシエイツ社のレポート | 10-K | 04/02/24 | 99.2 |
* | 代償 計画または手配。 |
署名
に従って 1934年の証券取引法のセクション13または15(d)の要件に従い、登録者はこのレポートに正式に署名させました 署名者に代わって、正式に承認されました。
ヒューストン アメリカン・エナジー・コーポレーション | ||
日付: 2024年4月4日 | ||
作成者: | /s/ ジョン・ターウィリガー | |
ジョン ターウィリガー | ||
大統領 |