添付ファイル19
インサイダー取引政策
| I. |
序言：序言
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(I)取締役会のメンバー、(Ii)従業員または(Iii)コンサルタントまたはコンサルタントがFrian Inc.またはFoian Inc.の任意の子会社(総称して“当社”と呼ぶ)にサービスしている間に、当社または当社と業務往来のある他の上場企業に関する重要なbr}情報(“インサイダー情報”)を受け取ることができます。この内部情報を取得することによって、あなたは、当社の証券または他の上場企業の証券を売買または他の方法で売買することによって利益を得ることができ、またはそのようなbr情報をそこから利益を得る第三者(“小規模メッセージ”)に開示することができる。
本政策の明確な規定を除いて、本政策で概説した規定は、すべての取締役、従業員、コンサルタント、コンサルタントに適用される。一般に、任意のエンティティまたは家族メンバーの取引活動は、そのような人員の制御または影響を受けており、同様の制限を受けているとみなされるべきである。しかしながら、本政策は、その通常の業務中に証券に投資する任意のエンティティ(例えば、リスク投資または他の投資ファンド)には適用されず、そのエンティティが確立され、当社の証券取引に関連する適用証券法の適用可能な証券法を有することを当社に証明することを前提としている。
| 二、 |
インサイダー取引政策
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| A. |
証券取引
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誰でもインサイダー情報を利用して私利を図ったり，インサイダー情報を個人のために私利を図っている人に伝えたりすることは不正であり，株式数にかかわらず禁止されている.あなたは自分の取引と一杯の酒、さらには一杯の酒による取引に責任を負うことができます。しかも、証券インサイダー取引の出現を避けることが重要だ。唯一の例外は、現金のオプションを行使したり、会社の従業員の株式購入計画に基づいて株を購入するなど、会社との直接取引を許可することである。しかしながら、その後の売却(キャッシュレス行使計画における株式の売却を含む)またはそのような株式を他の方法で処理することは、これらの制限された制約を完全に受ける。
| B. |
内幕ニュース
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実際の問題として、あなたが裏情報を持っているかどうかを確認することは難しいことがある。あなたが把握している上場企業に関する非公開情報がインサイダー情報であるかどうかを決定する鍵は、これらの情報の伝播が同社の株式の市場価格に影響を与える可能性があるかどうか、あるいはその会社の株を取引することを考慮している投資家が重要であるかどうかである。もちろん、これらの情報が取引を望む場合、他の人にも同様の影響を与える可能性がある。肯定的で否定的な情報が実質的である可能性があるということを覚えておいてください。もしあなたが内部情報を持っている場合、あなたが情報が公開されていることを知る前に、あなたは会社の株を取引したり、他の誰にもそうすることを提案したり、その情報を他の誰にも伝えてはいけません。これは、場合によっては、インサイダー情報を知る前に取引を実行する予定であっても、経済的損失や期待利益を犠牲にする可能性があると考えても、会社証券の提案取引を放棄しなければならない可能性があることを意味する。取引“は、空売り、下落またはコールオプション取引、ヘッジ保証取引、および他の内在的投機的取引を行うことを含む。
あなたは“チャットルーム”や他の電子討論グループに参加したり、会社や会社と業務取引がある他の会社の活動に関するインターネット上のブログ、掲示板、またはソーシャルメディアフォーラムに投稿してはいけません。たとえ匿名でそうしていても、あなたの仕事の職責の一部でなければ、会社の総法律顧問または首席財務官の明確な許可を得ています。彼らは会社の取締役会が最初に指定したコンプライアンス官または彼らが指定した人(S)(それぞれ“コンプライアンス”)です。
網羅的なリストではないが、以下の項目の情報が公開される前に、これらの情報は内部情報とみなされる可能性がある
| (a) |
財務結果や予測
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| (b) |
戦略的計画
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| (c) |
資産、部門、会社などの潜在的な合併、買収または処分
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| (d) |
債務または株式証券を公開または個人的に売却すること
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| (e) |
株式分割、配当、または配当政策の変更を発表する
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| (f) |
重大な契約の付与または取り消し；
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| (g) |
鍵の管理または制御変更；
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| (h) |
可能な買収契約や代理権争奪戦
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| (i) |
重大な核販売
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| (j) |
重大な訴訟
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| (k) |
破産寸前だった
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| (l) |
企業パートナー関係。
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公開伝播とみなされる情報については、プレスリリースまたは米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)の届出によって広く開示されなければならず、情報を完全に開示するのに十分な時間が経過しなければならない。一般に，情報は第2(2)の開始時に公開伝播されるとみなされる発送する)は、情報公開開示の日からちょうどbr取引日である。例えば、水曜日の取引前にあなたが知っている裏情報を発表した場合、木曜日にbr社の証券の取引を実行することができます。
| 三. |
役員、上級者、その他の人の株式取引。
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| A. |
空をきれいにする
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当社の役員や上級管理者が最も注目されており、公衆から見ると、当社のインサイダー情報を把握する可能性が最も高いため、当社の証券取引に従事する前にコンプライアンス官の承認を通知し、本政策
第3.D段落で述べた表面または実際のインサイダー取引リスクを最小限に抑えるための他の制限を遵守することを求めている。さらに、当社は、当社が重大な非公開情報に接触する可能性のある他の従業員、コンサルタント、またはコンサルタントが、コンプライアンス関係者から事前に取引の事前承認を得ない限り、当社の証券に関する任意の取引に参加することを避けるべきであると時々決定することができる。当社は事前整理規定の影響を受けた方にお知らせします。コンプライアンス官は、他のコンプライアンス官が当該取引を事前に承認していない限り、会社証券に関する取引に参加してはならない。取引の事前清算は当社またはコンプライアンス官が重要な非公開情報を持っていないことを確認するものではありません。
| B. |
ウィンドウと中断時間帯
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当社では、取締役や上級管理者、および選定された他の従業員、コンサルタント、コンサルタントによるFrian証券の購入または販売を随時禁止することができます。本保険証書がカバーするインサイダー情報を把握していない個人がフリリアン証券を売買できる期限を“ウインドウ期”と呼ぶ.本保険証書がカバーする個人が、本保険証書に規定されている例外なしにFrian証券を購入または販売してはならない期間
を“販売禁止期間”と呼ぶ。当社が通知したすべての取締役及び上級管理者並びに任意の他の従業員、コンサルタント又はコンサルタントは、本第III.A.段落の以下の要件を遵守しなければならない。
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本政策第III.B段落及び第III.C，D及びF段落に記載されていることを除いて、すべての役員及び上級管理者並びに通知された従業員、コンサルタント又はコンサルタントは、第2(2)からの窓期間内にのみ会社の証券を売買することができる発送する)会社の年度または四半期の財務業績が一般公開された後の完全取引日は、毎年4月15日初めに終了しますこれは…。七月十五日これは…。十月十五日これは…。第1、第2、第3四半期と2月15日の初めにこれは…。第4年度
四半期。2月15日の初めからこれは…。四月十五日これは…。七月十五日これは…。十月十五日これは…。2番目の(2)の先頭で終わります発送する)公開会社の前期間の年度または四半期財務業績の後の完全取引日は販売禁止期間である。
コンプライアンス当局者の判断によれば、取引を不適切にする可能性のある不開示情報が存在する場合、ウインドウ期間が早期に閉鎖されるか、または開かない可能性がある。利益ウインドウ期間に加えて、会社は、重大なメッセージの公開を待つために、任意の時間および任意の時間に取引ウインドウ期間を閉鎖することができる。取引窓口が閉鎖されているという事実自体がインサイダー情報とみなされなければならないことに留意されたい。窓口期間とは関係なく、重大な非公開情報を持っているため、特別な制限を受けているか、または本政策の他の制限を受けているので、当社の証券に関する取引を禁止される可能性があります。保険加入個人が特殊な場合はどの閉鎖期間内に取引を行う必要があると考えた場合は、コンプライアンス関係者に相談すべきである。都合のいい状況でのみ、どの閉鎖期間でも取引が許可され、取引がその後問われる可能性のあるリスクは大きくないようだ。
| C. |
重大ニュース取引窓口閉鎖または閉鎖期間の取引計画例外
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また、取締役又は本政策がカバーする上級管理者又は他の個人は、改正された1934年“証券取引法”(以下、“取引法”という。)の下の第10 b 5−1条の要件を遵守し、本政策に含まれる第10 b 5−1条の規定に適合する書面計画に基づいて行われる会社証券の購入又は売却は、いかなる特定の期間内にも制限されずに行うことができ、(I)取引計画が誠実に、第10 b 5−1条の要件に適合して設立されている限り、当該個人が当社のインサイダー情報を把握せず、かつ当社が何の取引封鎖期間も実施していない場合、(Ii)取引計画は設立前に会社が審査し、
が本政策及び証券法を遵守していることを確認するためだけであり、(Iii)取引計画は、会社が個人に通知及び要求を要求した場合に取引のキャンセル及び/又は取引計画の一時停止を許可し、任意の提案された取引(A)
が適用法を遵守できなかった場合(例えば、規則144)または(B)に従って販売可能な株式数を超えることは、当社に重大な不利な結果をもたらす。このような取引計画の策定、そのような取引計画の任意の修正、およびそのような取引計画の終了は、コンプライアンス官に通知されなければならない。
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| D. |
取引の事前決済と事前通知
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上記の要件を除いて、取締役及び上級職員は、公開市場での売買、融資、又は他の方法で実益所有権を譲渡することを含む当社証券のいかなる取引にも従事してはならない。行われる取引の前に少なくとも2(2)の業務日前にコンプライアンス主任の事前承認を得ない限り、コンプライアンス主任はその後、取引が可能か否かを決定し、適用されれば、取引所法案第16(A)条下の報告要求の遵守に協力する。5(5)営業日以内に完了していない事前決済取引は、本項の規定の要求に基づいて新たな事前決済を行わなければならない。会社は自分でこの期間を短縮することを決定することができる。取引の事前清算は当社やコンプライアンス担当者が重要な非公開情報を持っていないことを確認するものではありません。
贈り物を贈るか、行使していない株式オプションを行使する意向は、事前にコンプライアンス関係者に通知しなければならない。いかなる取引が完了した後も，取締役又は第16条の責任者は，会社が第16条のいずれかの報告義務の履行を支援することができるように，直ちにコンプライアンス官に通知し，会社の第16条のコンプライアンス計画を決定する他の個人(S)に通知しなければならない。
| E. |
投機や短期取引は禁止する
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本政策がカバーするいかなる個人も、いつでも空売り、公開取引オプション取引、例えば、取引オプション、ヘッジ取引、保証金口座、質権、または会社の株式に関連する他の固有の投機的取引に従事してはならない。
| F. |
短線取引·在庫制御/第16節報告
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取引法第16条に規定する報告義務に基づき、上級管理者及び取締役は、短線取引の禁止(取引法第16条(B)条)及び統制者販売制限(1933年証券法改正後の第144条)に違反せず、すべての適切な第16(A)条報告(すなわち、表3、4及び5)を提出しなければならない。これらの報告
は、会社の第16条コンプライアンス計画に列挙及び記載され、規則144に要求される任意の販売通知である。
| G. |
養老基金の停電中の取引は禁止されております
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取引法下のBTR規則によれば、任意の取締役または当社の上級管理者は、当社の任意の持分証券を直接または間接的に購入、販売または譲渡してはならず、または他の方法で当社の任意の持分証券(免除証券を除く)を取得してはならず、当該取締役または高級管理者が取締役または高級管理者としてのbrサービスまたは雇用によって取得または以前に当該株式証券を取得している限り、このような持分証券の関連定義はBtr規則を参照されたい。この禁止は、2002年の“サバンズ-オキシリー法案”(Sarbanes-Oxley Act)第306(A)(1)条(Btr条例で説明されているように)特別免除を受けない任意の取引には適用されないが、これらに限定されない：取引計画に従って行われる会社証券の購入または販売、その条項に基づいて高級管理者および取締役が自動付与または奨励を受けることを許可し、付与および奨励の条項を指定する計画による持分証券の補償付与または奨励；買収又は処分は、善意の贈与、遺言又は相続法又は国内関係令等による株式証券に関するものである。当社
は、BTR規則の規定に従って、任意の閉鎖期間を速やかに各取締役及びその高級管理者に通知しなければならない。
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| 四、 |
保険証書の適用期限
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本政策は、当社の証券の取引や当社と業務取引がある他の上場企業の証券取引に引き続き適用されます。当社の雇用関係や取締役の職務終了後も同様です。当社との関係終了時にインサイダー情報をお持ちであれば、その情報が公開されているか、または大きな意味を持たなくなるまで、当社の証券や他社の証券を取引することはできません。
| V. |
罰則
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誰でもインサイダー情報に基づいて当社の証券や当社と業務往来のある他の公衆会社の証券(又は他人が取引できるように資料を提供する)を売買すれば、当社の民事責任及び刑事罰を受け、当社の懲戒処分を受けることになる。本政策に疑問のある個人は自分の弁護士や
コンプライアンス官に連絡しなければならない。
| 六、六、 |
修正
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私たちは私たちの政策と手続きを継続的に検討して更新するために努力している。したがって，適用法により，会社は本インサイダー取引政策を随時修正，変更または終了する権利を保持している。契約官に連絡することでインサイダー取引に関する会社の最新の政策コピーを得ることができる。
添付ファイルAとして添付ファイルの“一般的な質問解答”を参照してください。
発効日：2021年3月2日
最終更新日：2022年1月11日
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添付ファイルA
Frian Inc.インサイダー取引政策
よくある質問の解答
| 1. |
インサイダー取引とは何ですか。
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答え：インサイダー取引とは、証券又は証券発行者に関する重大な非公開情報を把握している者が株式、債券、先物又はその他の証券を売買する行為である。インサイダー取引にはオプション(下落オプションとコールオプションを見る)の取引も含まれており、オプションの価格は会社株の対象価格にリンクしている。購入や売却の決定が重大な非公開情報の影響を受けるかどうか、あなたがどれだけの株を買ったり売却したり、株価に影響があるかどうかは重要ではありません-Frian Inc.に関する重大な非公開情報
(その子会社と合計すると、Forian“)またはForianと業務関係があり、あなたが取引を行う別の上場企業は、法律に違反しています。
| 2. |
なぜインサイダー取引は違法なのですか。
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答え：社内員が彼らの機密知識を自分の財務的優位性として利用できれば、他の投資家は市場の公平性と完全性に自信を持たない。このような情報を持つ人に開示(公衆へ)または禁止(取引)を要求し、公平な競争環境を確保する。
| 3. |
実質的な非公開情報とは何ですか？
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答え：情報が合理的な投資家の株式、債券、先物または他の証券の購入または売却に影響を与える場合、情報は重要である。これは、財務または臨床試験結果、潜在的な合併、重大な契約など、多くのことを意味するかもしれない。情報がまだ公開されていない場合、情報は非公開である。
| 4. |
どんな材料情報の例がありますか？
|
答え：評価の重要性には明確な基準がない；逆に、重要性はすべての事実と状況の評価に基づいており、通常は関連法執行当局によって事後的に評価される。具体的な詳細によれば、本ポリシーの意味に従って開示される前に、以下の項目は、重要な非公開情報とみなされる可能性がある。他のタイプの情報も重要な情報として資格があるかもしれません。このリストのみを非詳細なガイドとして使用します
| • |
財務結果や予測
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| • |
戦略的計画
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| • |
資産、部門、会社などの潜在的な合併、買収または処分。
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| • |
債務または株式証券を公開または個人的に売却すること
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| • |
株式分割、配当、または配当政策の変更を発表する
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| • |
重大な契約の付与または取り消し；
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| • |
鍵の管理または制御変更；
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| • |
可能な買収契約や代理権争奪戦
|
| • |
重大な核販売
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| • |
重大な訴訟
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| • |
破産寸前だった
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| • |
企業パートナー関係。
|
| 5. |
いつ情報が公開されていると思いますか？
|
答え：情報が公開されると，重大な非公開情報を持つ場合の取引禁止が解除される.しかし，公開伝播の情報と考えられるためには，プレスリリース，米国証券取引委員会に提出された文書，あるいは他の広く伝播された公告によって広く伝播しなければならない.情報が公開されると、まだ投資公衆に情報を吸収するのに十分な時間を提供する必要がある。一般に，本政策では，情報は2回目(2)の開始時に公開伝播されるとみなされる発送する)情報開示後の全取引日。例えば、水曜日の寄り付き前に重大な非公開情報を公表する場合、木曜日の取引開始時に情報は公開伝播とみなされ、水曜日の取引終了後に重大な非公開情報が公表された場合、情報は金曜日の取引開始時に公開伝播されるとみなされる。具体的な状況に応じて、フォリアンは、具体的な重大な非公開情報を発表するために、より長いまたはより短い待機期間を適用すべきであることを決定することができる。いかなる非公開情報の開示も，材料も他の情報も，フォリアンのものに従わなければならない会社情報開示政策。
| 6. |
誰がインサイダー取引罪に問われますか。
|
答え：重大な非公開情報を持つ場合に証券を売買する人
である.あなたが役員でなくても役員の役員でもなくても、フォーリアンで働いていなくても--証券の価値をよく知っていても、誰でも知っていれば、あなたが誰であっても、インサイダー取引罪に問われるかもしれない。
| 7. |
フリリアンはインサイダー取引政策を持っていますか。
|
答え：そうです。
添付ファイルA-2
| 8. |
もし私がアメリカ国外で働いていたら、この政策やインサイダー取引法は私に適用されますか？
|
答え：はい、この政策と法律はあなたに適用されます。我々の普通株は米国証券取引所で取引されているため、米国のインサイダー取引法が適用される。米国証券取引委員会(the U.S.Securities and Exchange Commission、略称“SEC”)米国証券取引委員会“)(投資家保護を担当する米国政府機関)と金融業監督局(”FINRA“)(米国証券取引所を監督するプライベート規制機関)は、国際的な個人や会社による会社証券取引を定期的に調査する。また、フォリアン取締役の従業員、コンサルタント、コンサルタントとして、あなたがどこで働いていても、私たちの政策はあなたに適用されます。
| 9. |
もし私が取引時に重大な非公開情報を意識したら、私の取引の原因は他の原因、例えば医療請求書を支払うことですが、どうすればいいですか？
|
答え：インサイダー取引の禁止は絶対的です。取引決定がこのような重要な非公開情報に基づいていなくても、それは適用される。これはまた、独立した理由で必要または正当である可能性のある取引(例えば、緊急支出のための資金調達が必要)にも適用され、非常に小さい取引
にも適用される。重要なのは、取引が発生した時、Forianに関連する任意の重要な非公開情報を知っているかどうかだ。
| 10. |
アメリカ証券法は損失を回避したり、私が重要な非公開情報を得る前に取引を計画するなど、エピソードを軽減することを考慮していますか？
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答え：ありません。アメリカ連邦証券法はインサイダー取引に軽減筋があることを認めません。また、フォリアンが最高行動基準を堅持している名声を維持するために、不正取引さえ発生することを避けなければならない。場合によっては、あなたは重要な非公開情報を意識する前に取引を計画しても、計画された取引を放棄する必要があるかもしれない。したがって、取引を待つことは経済的損失や期待利益を犠牲にする可能性があると思っても、待たなければならない。
| 11. |
もし私が何も売買していないが、私が他の人に情報を教えたら、彼らは購入したり売ったりします。どうすればいいですか？
|
答え：これを“チップ”といいます。あなたは“チップをあげる人”で、もう一人は“チップ人”と呼ばれています。もし提示者がその重要な非公開情報に基づいて売買をすれば、あなたは依然としてインサイダー取引罪を犯すかもしれません。実際、他人に話した家族に伝えて、これらの情報を利用して取引すると、これらの家族もインサイダー取引罪を犯す可能性があります。したがって、配偶者、家族、友人、またはビジネスパートナーを含む、フォリアン以外の誰ともファンリアンに関する実質的な非公開情報を議論してはいけません。これには，インターネット上でForianやForianと業務を行っている会社に関する匿名
議論が含まれている.
添付ファイルA-3
| 12. |
もし私が彼らに情報自体を教えずに、購入すべきか売るべきかだけを教えたら？
|
答え：これはまだチップです。あなたは依然としてインサイダー取引罪に問われるかもしれません。私たちの政策によると、あなたは他の人に私たちの普通株または私たちの普通株に関連する任意の派生証券の購入、保有、または販売を提案してはいけません。
| 13. |
もし私がインサイダー情報を利用して取引したり、他の人に情報を流したりしたら、どんな罰を受けますか？
|
答え：民事事件でインサイダー取引を利用して責任があることが発見された人は、任意の利益または回避された任意の損失に相当する金額を米国政府に支払う必要がある可能性があり、その金額の3(3)倍の罰金に直面する可能性がある。インサイダー情報の漏洩に責任があることが発見された人は，彼ら自身が取引を行っていなくても，飲酒チェーンの各人が得たいかなる利益や回避された損失金額の3(3)倍の罰金に直面する可能性がある.しかも、刑事インサイダー取引罪に問われた人は、監禁と追加の罰金に直面する可能性がある。
| 14. |
“損失回避”とは何か？
|
答え：マイナス情報が発表される前に普通株や関連デリバティブ証券を売却し、それによって株価が下落した場合、マイナス情報による損失を回避することができる。
| 15. |
私はForian以外のどの会社の証券(例えばForianの顧客や競争相手)の取引を制限されていますか？
|
答え：そうです。米国インサイダー取引法は、その人が同社と直接関連しているかどうかにかかわらず、同社に関する重要な非公開情報に基づいて誰でも証券取引を行うことを制限している。したがって、他の会社に関する重要な非公開情報を取得した場合には、その会社の証券を取引してはならない。もしあなたがフォーリアンでの職を通じて、他の会社とそのフリリアンとの業務往来に関する敏感で重要な情報を得る場合は、この制限に特に注意しなければなりません。
| 16. |
だから、もし私が重大な非公開情報を持っている場合、フォリアン証券を取引しなければ、私は他の人に“チップ”をあげません。私は潔白ですよね？
|
答え：そうとは限らない。たとえあなたがアメリカの法律に違反しなくても、あなたは私たちのbr政策に違反するかもしれない。私たちの政策は法律よりも厳しく、私たちと私たちの役員、従業員、コンサルタント、コンサルタントは表面的な不正を避けることができます。したがって、私たちの政策に含まれている任意の行動を取る前に、私たちの統治政策をよく検討して、あなたのbr理解を更新してください。
| 17. |
では、私はいつ私のフォリアン証券を購入したり売ることができますか？
|
答え：私たちの政策によると、重大な非公開情報があれば、翌日(2)の日までに、私たちの普通株を購入または販売することはできません発送する)この情報が公衆に公開または発表された後の取引日。このとき，
情報は公開されていると考えられるあなたが重大な非公開情報を持っていなくても、例外がなくても、あなたはbrに拘束されたいかなる取引“封殺”中に私たちの普通株を取引することができません。すべての役員及び上級管理者は、提案された取引の2(2)日前にコンプライアンス官と共に任意の株の購入又は販売を事前に決済しなければならない。また、会社から通知された他の従業員、コンサルタント、またはコンサルタントは、重大な非公開情報を得る前に、コンプライアンス官による取引の事前承認を得ない限り、当社の普通株式に関連するいかなる取引にも参加することを回避しなければならない。
添付ファイルA-4
| 18. |
四半期取引禁止期間は何ですか？
|
答え：我々の役員と上級管理者および当社から通知を受けた他のbr従業員，コンサルタントとコンサルタント(およびその関係者)との間のインサイダー取引を最小限に抑えるために，“四半期取引封鎖期間”を設け，その間，重大な非公開情報brを知っているか否かにかかわらず，どんなフォリアン証券取引も行うことはできない.これは，本政策で述べたことを除いて，すべての取締役，上級管理者，および他の通知された従業員，コンサルタントおよび(およびそれらの関係者)は，限られた開放取引ウインドウ期間内にしか証券取引を行うことができず，取引ウインドウ期間は通常翌年(2)から開始されることを意味する発送する)フォリアンの年間または四半期財務業績を公開した後の完全取引日
は、次の四半期の取引禁止期間の開始時に終了する。もちろん、オープンな取引窓口中であっても、他の方法で重要な非公開情報を持っている場合、(例外がない限り)Frian証券取引を行うことはできません。
| 19. |
フォリアンの四半期取引禁止期間はどのくらいですか？
|
答え：みんな“四半期取引禁止期間“は一般的に4月15日から始まりますこれは…。七月十五日これは…。
と10月15日これは…。第1、第2、第3四半期と2月15日の初めにこれは…。第4四半期に使用され、第2四半期(2)の開始時に終了する発送する)会社の前期間の年度または四半期の財務業績を公開した後の完全取引日。
| 20. |
フォリアンの四半期取引禁止期間は変更できますか？
|
答え：四半期取引禁止期間は早期に開始することもでき、延長することもでき、コンプライアンス官僚の判断には、Forian取締役、従業員、コンサルタント、コンサルタント(または彼らの関係者)が行う取引が不適切になる可能性のある未開示情報が存在する。注目すべきは、
四半期の取引禁売期間が早期に開始または延長された事実は重大な非公開情報とみなされ、他の誰にも伝えるべきではないことである。
| 21. |
四半期取引禁止期間以外に、フリアンは他の販売禁止期間がありますか？
|
答え：そうです。時々、Forianに重要な事件が発生する可能性があるが、少数の役員、上級管理職、および/または他の従業員、コンサルタント、またはコンサルタントだけが知っている。活動が依然として実質的かつ非公開である限り、コンプライアンス官僚が指定した者はForianの証券を取引することができない。この場合、フリアン
は、指定された個人に通知し、彼らまたはその親族は、フリアンの証券を取引することができない。特定のイベント取引ブロックの存在も重要な非公開情報と見なすべきであり，
は他の誰にも伝えるべきではない.
添付ファイルA-5
| 22. |
もし私が取引窓口が閉鎖された日にForian証券を購入したり売ったりした未平倉注文があれば、私のマネージャーは未平倉注文をキャンセルして、取引を実行しませんよね？
|
答え：ありません。もし取引窓口が閉じている時に何か未平倉の注文があったら、マネージャーにこれらの注文をキャンセルする責任があります。未平倉注文を持ち、取引窓口が閉じた後に実行される場合、本政策に違反し、インサイダー取引法に違反する可能性もあります。
| 23. |
私はフリリアンの派生証券を取引できますか？それとも空福里安普通株にしますか？
|
答え：ありません。私たちの政策によると、公開取引のコールオプションおよびコールオプションを含むが、これらに限定されない私たちの普通株に関連する派生証券を取引することはできません。しかも、私たちの政策によると、あなたはいつでも私たちの普通株式を空売りすることに従事してはいけません。
“派生証券”とは、普通株以外の証券を意味し、その本質は投機的であり、一人が比較的少ないお金で彼らの投資を利用することを許可しているからである。
派生証券の例には、“コールオプション”および“コールオプション”が含まれている。これらは従業員株式オプションとは異なり、従業員株式オプションはデリバティブ証券ではない。
株価が下がると予想される場合、“空売り”はマネージャーから株を借りて売り、最終的に市場で株を買って、借りた株をマネージャーに返す取引を含む利益を上げることです。利益は借入期間中に株価が下落することを期待することで得られます。
| 24. |
なぜフォリアンはデリバティブ証券取引と空売りを禁止しているのですか？
|
答え：多くの株価変動の会社がこのような政策をとったのは、相対的に低コストな取引方法から利益を得ようとする誘惑を表し、投機的取引を奨励しようとしているからである。そこで，我々
は本政策がカバーするすべての個人がこのような取引を行うことを禁止することにした.私たちは株主価値の創造に取り組んでいるので、私たちの普通株の空売りは私たちの声明価値に逆行しており、株主に歓迎されません。
| 25. |
私は保証金の形でFORIC証券を購入することができますか、それとも保証金口座に預けることができますか？
|
答え：私たちの政策によると、あなたはいつでも保証金として私たちの普通株を購入することができませんし、保証金口座に預けることもできません。
“保証金で購入する”とは、ブローカーから借りたお金で私たちの証券を購入することです。保証金口座に私たちの証券を保有することはbr口座に証券を保有することを含み、株式はその口座で販売してブローカーに融資を支払うことができる。
添付ファイルA-6
| 26. |
なぜフォリアンは私が保証金方式でフォリアン証券を購入したり、保証金口座に持っていくことを禁止したのですか？
|
答え：保証金ローンは追加保証金通知の制約を受けており、通知時にインサイダー情報を持っているかどうかにかかわらず。もしあなたの保証金ローンがあなたがインサイダー情報を持っていてあなたが他の担保を提供できない時に提供を要求された場合、あなたとForianはあなたのインサイダー取引活動のために訴訟を受けるかもしれません：あなたが重要な非公開情報を持っている場合、株式を売却します(追加保証金通知により)。たとえ貸手が売却の最終決定を下したとしても、この取引はあなたのせいになるだろう。アメリカ証券取引委員会は、あなたは追加の担保を提供しないことを決定したと考えているので、あなたは販売に責任があります。
| 27. |
私は販売禁止期間や重要な非公開情報を持っている時に株式オプションを行使できますか？
|
答え：そうです。オプションを行使して株式を得ることができますが、取引禁止期間またはあなたが重大な非公開情報を持っているいつでも株
を売却することはできません(使用価格または税金を支払うためにも)、または他の方法でオプションを決済することはできません。株を行使して保有することを選択した場合、税金の支払いを担当することになります。
| 28. |
もし私が役員の役員や引受従業員、顧問あるいは顧問でなくなったら、私は取引禁止期間の制限を受けますか？
|
答え：これは場合によります。Forianとの関係が取引窓口が閉じた日に終了した場合、あなたはその時発効した取引禁止期間の制約を受けることになります。もしあなたとForianの関係が取引窓口が開放された日に終わったら、あなたは次の取引販売禁止期間の影響を受けないだろう。しかし、たとえあなたがForianを離れた後に私たちの取引販売禁止期間の制限を受けなくても、もしあなたが重要な非公開情報を持っているなら、あなたはForian証券を取引してはいけません。あなたが持っている情報がFrianによって発表されたのではなく、実質的である限り、この制限はいつもあなたを伴うだろう。
| 29. |
私が重要な非公開情報を持っている時や取引禁止期間内に、私は株を贈ることができますか？
|
答え：不適切な行為が発生する可能性があるので、重要な非公開情報を持っている場合、または取引禁止期間内に、私たちの普通株を慈善団体、信託、または他の機関に贈呈しない可能性があります。
添付ファイルA-7
| 30. |
もし私が本保険契約の個人になる前に公開取引のオプションや他のデリバティブ証券を購入したら、どうすればいいですか？
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答え：従業員株式オプションの規則はこれと同じだ。いつでも公開取引のオプションを行使することができますが、取引禁止期間内に、または重大な非公開情報を持っているいつでも、そのような証券を販売してはいけません。このような公開取引のオプションまたは他の派生証券を保有していることを、Forianと本政策の制約を受ける関係を確立し始めると、コンプライアンス官僚に報告しなければなりません。
| 31. |
私はフォリアンの共同基金に投資する株を持ってもいいですか？
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答え：そうです。
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フォリアンを持っている共同基金株は取引禁止期間によって制限されていますか？
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答え：ありません。あなたは私たちの普通株を持っている共同基金をいつでも取引することができる。
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私は“通常の取引手続き”や“10 b 5-1計画”を使ってもいいですか？
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答え：はい、しかし、本保険証書に規定されている要求に適合しなければなりません。通常の取引プログラムは、10 b 5-1計画とも呼ばれ、あなたの株式仲介人と高度に構造化されたプログラムを構築することができ、このプログラムにより、取引する証券の日付、価格、金額を事前に指定することができます。10 b 5-1計画を作成したい場合は、事前承認を得るためにコンプライアンス担当者に連絡しなければなりません。
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もし私がこの政策に違反したら、どのような状況が発生しますか？
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答え：私たちの政策違反は、あなたの個人ファイルにメモを送ることと、Forianとの雇用または他の関係を終了することを含む深刻な人事行動を引き起こす可能性があります。しかも、あなたは政府の刑事と民事法執行行動の影響を受けるかもしれない。
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もし私が保険証書に何か質問があったら、誰に連絡すればいいですか？
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答え：Compliance@Forian.comを通じて私たちのコンプライアンス官に連絡しなければなりません。
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添付ファイルA-8