賠償して取り戻す

補償払戻政策(ナスダック上場規則第5608条要件)

本明細書に記載された限られた例外を除いて、以下の“適用性”項に記載された本政策に制約された役員および元役員の報酬については、Monopar Treateutics Inc.(“会社”)は、会社が証券法に規定されている財務報告要件(以前に発表された財務諸表のうち、以前に発表された財務諸表の中で大きな意味を持つエラーを是正することを含む任意の会計再記述を含む)の重大な不遵守により、会計再記述の作成を要求された場合に、誤って付与されたインセンティブに基づく補償の金額を合理的に迅速に回収する。あるいは，誤りが当期で訂正されたり，当期で訂正されなかったり(“r”重述とも呼ばれる)と，重大な誤報を招く.

本政策の場合、“インセンティブに基づく報酬”とは、財務報告措置の実現に完全にまたは部分的に基づいて付与、獲得、または付与された任意の報酬を意味する。“財務報告措置”とは、会社の財務諸表を作成する際に使用される会計原則と、そのような措置から完全または部分的に由来する任意の措置とに基づいて、報告を決定し、列記する措置をいう。株価と株主総収益も財務報告の指標だ。財務報告措置は、財務諸表に提出する必要もなく、証券取引委員会に提出された文書に含まれる必要もない。

適用性

本政策は、(I)役員職を開始した後、(Ii)インセンティブに基づく報酬を得るために業績期間中の任意の時間に役員に就任し、(Iii)会社の普通株式がナスダック(または他の国の証券取引所または国家証券協会)の上場中である場合、インセンティブに基づく報酬を受け取る(以下のように定義される)場合に適用される。(Iv)当社は、上記“追討補償”の項で述べた会計再記述報告書を作成する直前の3つの完全財政年度内(財政年度が変動した場合、別途ナスダック規則に規定されている任意の過渡期)を追加しなければならない。

上記(Iv)項について、当社が当該等の会計再説明を作成しなければならない日は、(1)取締役会(“取締役会”)、取締役会の委員会又は取締役会が行動を行わずに許可されて行動することを許可された1名以上の当社の上級者が、当社が当該等の会計再記述を作成しなければならないと結論を出すべき日、及び(2)裁判所、監督機関又は他の合法的な許可機関が当該等の会計再記述を作成するように指示した日である。

本政策について言えば、“主管者”とは、当社の総裁、主要財務者、主要会計者(又は当該等の会計担当者がいない場合)を意味する

財務総監)、主要業務単位、事業部または機能(例えば、販売、行政または財務)を担当する総裁副マネージャー、意思決定機能を実行する任意の他の上級管理者、または同様の決定機能を実行する任意の他の人員。当社付属会社の行政者は、当社のために当該等の意思決定機能を履行すれば、当社の執行者とみなされる。意思決定機能には重要でない意思決定機能は含まれていない。本節の場合、担当者の決定は、S-K法規401(B)項に基づいて決定された主管者を少なくとも含む。

本政策では、報酬の支払いや支給がその期間終了後に発生しても、報酬に規定されている財務報告措置に達した財政期間内に報酬に基づく報酬を“受領”するものとみなす。

本政策は、上で定義したように、2023年10月2日以降に受信されたインセンティブベースの報酬にのみ適用される。

追討可能な金額の決定

本政策に基づいて回収可能な報酬ベースの補償金額(“誤って判定された補償”)は、重複額に基づいて決定される場合に得られるべき報酬ベースの補償の金額を超え、支払われたいかなる税金も考慮せずに計算されなければならない受信された報酬ベースの補償の金額である。

株価または株主総リターンに基づく奨励的報酬については、誤って判断された賠償金額が会計再記述中の情報に直接基づいて数学的に再計算する必要がない場合、(I)金額は、会計再記述が株価または株主総リターンに及ぼす影響の合理的な推定に基づいていなければならず、奨励的報酬はこの影響に基づいており、(Ii)会社はこの合理的な推定された決定ファイルを保存し、会社規則の規定に従ってこのような文書をナスダックに提供しなければならない。

限られた例外状況

当社は、本政策に従って誤って判決された賠償を追討しなければならない。本節で述べた例外のいずれかが適用され、当社の報酬委員会、または当該委員会が独立取締役のみで構成されていなければ、取締役会に在任している独立取締役の多くは、追討は不可能であると認定している。

前段落で示した例外は以下のとおりである

第三者直接費用は回収可能金額を超えているこの政策の実行に協力するために第三者に支払う直接費用は回収すべき額を超える。執行費用に基づいて誤って判決された任意の額の賠償を取り戻すことは不可能であると結論する前に、同社は合理的な試みをしなければならない

誤って判決された賠償を取り戻し、(S)回収の合理的な試みを記録し、ナスダック規則の規定に従ってアリペイに当該文書を提供する。

税務条件に合った退職計画回収は、税務条件に適合した他の退職計画が“米国法典”第26編第401(A)(13)条又は“米国法典”第26編411(A)条及びその規定の要求を満たしていない可能性があり、当該計画により、会社員は広く福祉を得ることができる。

賠償や保険はありません

当社は役員や元幹部が誤って判決した損害賠償のための賠償や保険を提供しません

開示する

当社は、適用される証券法とナスダック規則の要求に基づいて、本政策に関するすべての開示要求を遵守します。

無重複回復

本保険書によって回収可能な任意の賠償が、本保険証以外の規定(サバンズ-オキシリー法第304条のような適用法律に基づいて、または当社の任意の他の政策または合意に基づいても含む)によって追討することができる場合、法律およびナスダック規則の適用が許容される範囲内で、重複補償を回避するために本保険書を実行することができる。もし誰かが適用された法律または他の政策または合意に基づいて、本合意によっても回収可能な任意の金額を会社に返済した場合、その金額は、本合意に従ってその人に取り戻すことができる金額に記入することができる。

行政管理

本政策は、当社の報酬委員会によって実行されるか、またはその委員会がない場合、またはその委員会が独立取締役のみで構成されているわけではない場合には、取締役会の大多数の独立取締役(“管理人”)によって実行される。

本政策は、ナスダック上場規則第5608条及び1934年証券取引法下の適用条項規則10 D-1を遵守し、この等の規則及びナスダックと米国証券取引委員会がこれを適用指導する方式で管理及び解釈しなければならない。

上記の規定を満たすことを前提として、行政長官は本政策を解釈し、本政策を管理するために必要な、適切または望ましいすべての決定を下す権利がある。管理人のいかなる解釈や決定も最終的であり，会社とすべての影響を受けた個人に拘束力がある