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アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表：10-K

☒1934年証券取引法第13項又は15(D)項に基づいて提出された年次報告

本年度までの2023年12月31日

あるいは…。

☐1934年証券取引法第13項又は15(D)項に基づいて提出された移行報告

アメリカからアメリカへの過渡期については、アメリカから日本へ

依頼書類番号：001-41248

Knight Scope，Inc.

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

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登録者の電話番号、市外局番を含む：(650) 924-1025

同法第12(B)項に基づいて登録された証券：

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第十二条(G)に基づいて登録された証券この法案の内容は以下のとおりであるありません

登録者が証券法規則第405条で定義されている有名な経験豊富な発行者であるかどうかをチェックマークで示す。

はい、そうです☐ 違います。 ☒

登録者が当該法第13節又は第15節(D)節に基づいて報告書を提出する必要がない場合は，複選マークで示してください。

はい、そうです☐ 違います。 ☒

再選択マークは、登録者が、(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求された短い期間内)に、1934年の証券取引法第13節または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです ☒*いいえ☐

再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内に(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内に)S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出されることを要求した各対話データファイルを電子的に提出したかどうかを示す。これは大きな問題ですはい、そうです ☒*いいえ☐

登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。

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新興成長型企業である場合、登録者が、取引所法案第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守するために、延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示す☐

登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)節に基づいて財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われる。 ☐

証券が同法第12条(B)に基づいて登録されている場合は，登録者の財務諸表が以前に発表された財務諸表の誤り訂正を反映しているか否かを示すチェックマークを適用する☐

これらのエラーのより真ん中に登録者の任意の実行者が関連回復中に第240.10 D−1(B)条に従って受信されたインセンティブベースの補償に従って回復分析を行う必要があるかどうかを再選択マークで示す☐

登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義されている)。はい☐違います☒

2023年6月30日現在，すなわち登録者が最近完成した第2四半期の最終営業日は，非関連会社が保有する登録者A類普通株のナスダック世界市場における終値に基づいており，このような株の総時価は約$である33百万ドルです。上記の計算については，登録者のすべての役員と行政者および登録者が10%を超えるA類普通株を保有する所有者は，登録者の連属会社と仮定している。他の目的に対して，このような関連地位の決定は必ずしも決定的な決定であるとは限らない.

2024年3月29日までに93,310,259登録者のA類普通株と9,357,822登録者が発行したB類普通株式.

法団に成立した文書を引用する

第三部は、登録者が2023年12月31日までの財政年度終了後120日以内に提出する登録者が2024年株主総会に提出する委託書に含まれているいくつかの情報を引用する。

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カタログ

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前向き陳述に関する特別説明

この10-K表の年次報告(“年次報告”)には、1995年の個人証券訴訟改革法に適合した前向きな陳述が含まれている。このような前向き陳述を、改正された1933年“証券法”第27 A節(“証券法”)と、改正された1934年“証券取引法”第21 E節(“取引法”)に記載されている展望的陳述の安全港条項に組み込む予定である。歴史的事実に関する陳述を除いて、本年度報告に含まれるすべての陳述は、私たちの将来の経営結果と財務状況、私たちの業務戦略と計画、市場成長、製品とサービス発表、製品開発状況、および私たちの未来の経営目標に関する陳述を含み、すべて前向きな陳述である。場合によっては、“信じる”、“可能”、“そうなる”、“推定”、“潜在”、“継続”、“予想”、“意図”、“予想”、“可能”、“会議”、“プロジェクト”、“計画”、“目標”、またはこれらの用語の否定または同様の表現が前向き表現である。

本年度報告書に含まれる展望的陳述は、以下の態様に関する陳述を含むが、これらに限定されない

これらの展望的な陳述は、私たちの現在の未来の事件と傾向の予想と予測に基づいており、これらの事件と傾向は、私たちの財務状況、運営結果、業務戦略、短期と長期業務運営と目標、および財務需要に影響を与える可能性があると考えられる。これらの前向き声明は、多くの既知および未知のリスク、不確実性および仮定、および他の重要な要因の影響を受け、これらのリスク、不確実性および仮定は、本年度報告第II部分“経営陣の財務状況および経営結果の議論と分析”、第II部分11 A項“リスク要因”、第I部分11 A項“リスク要因”に記載されている。これらの要因は、米国証券取引委員会に提出された文書(“米国証券取引委員会”)で更新される可能性があるからである。しかも、私たちの運営環境は競争が激しく、変化が迅速だ。新しいリスクが時々発生する。私たちの経営陣はすべてのリスクを予測することはできませんし、すべての要素が私たちの業務に与える影響を評価することもできません。あるいは任意の要素や要素の組み合わせは、実際の結果が私たちが行う可能性のある任意の前向きな陳述に含まれる結果と大きく異なる程度をもたらす可能性があります。これらのリスク、不確実性と仮定を考慮して、本年度報告で議論された未来の事件と傾向は発生しない可能性があり、実際の結果は展望性陳述で予想したり暗示したりする結果とは大きく異なる可能性がある。

あなたは未来の事件の予測として前向きな陳述に依存してはいけない。展望的陳述に反映された事件と状況は達成できないか発生する可能性がある。私たちは展望性陳述に反映された予想が合理的だと思っているが、私たちは未来の結果、業績、あるいは成果を保証することができない。私たちの展望的陳述は、本年度報告書の発表日までの状況のみを代表しており、本年度報告書の発表日以降に任意の理由でこれらの前向き陳述を更新する義務はなく、法的要件がない限り、これらの陳述を実際の結果または改正された予想に適合させる義務はない。

本年度報告では、文意が別に指摘されているほか、“私たち”、“当社”、“騎士範囲”などの言葉は騎士範囲会社を指しています。

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リスク要因をまとめる

私たちの業務は、第1部1 A項で述べたリスクと不確実性を含む多くのリスクと不確実性に直面している。本年度報告書の“リスク要因”。私たちの普通株に投資する時、あなたはこのような危険と不確実性を慎重に考慮しなければならない。私たちの業務に影響を与える主なリスクと不確定要素は以下の通りです

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第I部

第2項：業務

概要

Knight Scope，Inc.はシリコンバレーに本部を置く技術会社であり、公共安全を強化するために解決策を設計、構築、配置している。Knight Scopeの製品はASRとECDであり，完全に集積された太陽エネルギー無線緊急ブルーレイタワー(“BLT”)，青色緊急電話(“E−Phone”)と緊急呼箱システム(“Call Box”)からなる。我々の技術は米国で製造されており、公共安全専門家が犯罪者をより効果的に抑止、介入、捕獲、起訴できるようにすることを目的としている。私たちの使命は、アメリカを世界で最も安全な国にし、人々の生活、仕事、学習、訪問する人、場所、ものを保護するのを助けることです。

この使命を支援するために，ASRとECDを設計，開発，製造，マーケティング，展開，支援し，独自のKSOCとKEMSソフトウェアユーザインタフェースを使用した.我々のASRとECDは、セキュリティ事件を阻止、検出、報告し、会議センター、カジノ、リゾート、大学キャンパス、企業キャンパス、その他の公共の場所を含む様々な場所の公共安全に革新的な解決策を提供することを目的としています。

私たちはデラウェア州の会社で2013年4月に設立されました私たちの本社はシリコンバレーにあります。住所はカリフォルニア州山景城テラベラ通り1070号、郵便番号：94043、電話番号は(6506797626)、サイトはwww.nightscope e.comです。

戦略.戦略

Knight Scope管理チームは，有機的な成長に集中し続け，ターゲット会社の収入，自由キャッシュフロー，技術，人材と施設および戦略的パートナーシップに基づく将来の日和見買収により，そのコアソリューションの組合せを増やし，その使命を実現する予定である。

2022年には、ブルーレイ緊急通信機器メーカーCASE緊急システム(“CASE”)の買収を完了し、“K 1 B”応急通信機器組合せで製品を販売した。K 1 B技術はKnight Scope製品を強化することに位置し、肝心な場合の信頼性と使いやすさのために設計し、緊急サービスに1つの接続を提供することを目的としている。これらは太陽エネルギーで電力を供給し、天気の影響を受けることなく、セルラや衛星技術による無線動作を行うことができ、広範な環境に適用することができる。K 1 B技術はアメリカ各地に10，000台近くの設備の設置基礎を持っており、個人が任意のK 1 B設備にボタンを押すことを許可することで、迅速に緊急サービス或いは安保人員に連絡することができ、公共の場の安全と安保を大幅に強化した。我々の技術は、より安全な環境を構築するために、能動的な監視と反応性緊急通信能力を相互に構築することを目的としている。自主安全と強力な緊急通信システムを統合することによって、組織は全面的なセキュリティ解決策を提供することができ、これらの解決策は様々な場合に適応、応答と有効である。

当社のASRとK 1 B技術組合せキットの使用例には、全天候型オンライン、アクセス可能な緊急通信および抑止力があり、公共安全当局者が事件、騒動、医療緊急事態、窃盗、無断侵入、火災、会話に対応し、全体的な安心感を向上させることができる様々なアプリケーションが含まれています。私たちの製品やサービスが機能する分野は含まれていますが、これらに限定されません

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我々のコア技術は、法執行や安全パトロールが必要な大多数の環境に適用され、力増器となり、公共安全チームにより良い態勢感知を提供することを目的としている。ASRとECDSは室内と屋外空間でリアルタイム現場データ収集と分析を行い，KSOCとKEMSを介して安全専門家に警報を送信する。KSOCおよびKEMSソフトウェアアプリケーションは、適切な証拠およびユーザ権限を有するクライアントが、調査および証拠収集の目的でデータにアクセスすることを可能にする。

私たちのK 1 B緊急通信装置の組み合わせは、K 1青色光塔、K 1青色緊急電話、およびK 1呼ボックスを含む。タワー装置は、遠隔地で追加のセキュリティを提供するために、太陽エネルギーを有するセルラおよび衛星通信を使用して緊急通信を提供する高さ、高さの可視および識別可能な装置である。タワーよりも電子電話や電話ボックスの方が占有空間は小さいが，依然として明らかであるが，同様に信頼できる通信能力を有している。

我々は、ASRマシンおよびメンテナンス、サービス、サポート、データ転送、KSOCアクセス、充電ステーション、および制限のないソフトウェア、ファームウェア、精選ハードウェアアップグレードを含む年間網羅的な購読、機械すなわちサービス(“MAAS”)ビジネスモデルでASRおよび固定多用途セキュリティソリューションを販売しています。

我々の固定式K 1 B技術は、Knight Scope独自の自己診断警報監視システムKEMSを含むPOSモジュール化システムの形態で販売されており、システム所有者にそのシステムの動作状態に関する毎日の電子メール報告、1年間の部品保証、およびオプションのインストールサービスを提供する。ブルーレイタワーは、共通の公告スピーカシステムのようなモジュール化されたアップグレードを行うことができる。Knight Scopeはこの一連の固定式公共安全塔に延長保証を提供しています。

業界背景

アメリカには、11，000社以上の個人警備会社と約18，000の法執行機関があります。これは主に人間に依存して人員や資産を保護し、主に監視とパトロール活動を通じて分散された市場です。私たちの製品は、全天候で動作する純人間警備や移動車両パトロール部門よりも、約250万人の法執行およびセキュリティ専門家が戦略決定と法執行に集中できるように、より良い経済的主張を提供していると信じています。

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製品

ASRとECD

K 3とK 5 ASR

K 3 ASRおよびK 5 ASRは、大量のセンサおよびレーザを用いてジオフェンス領域を自律的にローミングすることによって、ランダムであるか、または特定のパトロールアルゴリズムに基づくように設計されている。これらは、動的な室内または屋外環境において、人、車両、および物体の周囲をナビゲートすることに成功することができる。そのため，ASRはレーザ，超音波センサ，慣性測定ユニット(IMU)とナビゲーションソフトウェアスタックに統合された車輪エンコーダを含むいくつかの自動運動と自動運転技術を採用し，自動運転を実現している.ASRごとに週1から2 TBのデータを生成することができ，毎年90 TB以上のデータを生成することができ，KSOCによる審査や分析が可能である.お客様は、分析、検証、またはアーカイブの目的で、データを再呼び出し、閲覧、保存することができます。各ASRは24時間、週7日自動充電でき、人工介入を必要としない。クライアントは，KSOC上のパトロール計画プログラム機能を利用して，ある時間に定期的または定期的なパトロールを手配してパトロール経路を選択することも可能である.

K 5の大体のサイズは以下の通りです：高さ：5フィート、幅：3フィート、重量：398ポンド。

K 5は主に露天デパート、企業園区、病院、スタジアム、小売業者、倉庫、物流施設、大学キャンパス、空港、駅と多層駐車場構造などの屋外環境に使用される。K 5‘S高度異常検出機能は、

K 3の実質的なサイズは以下のとおりである：高さ：4フィート、幅：2フィート、重量：340ポンド。

K 3は室内使用のためにカスタマイズされ、室内デパート、オフィスビル、製造施設、病院、スタジアム広場、倉庫あるいは学校などの複雑な動的な室内環境を自律的にナビゲーションすることができる。K 5と同様の高度な異常検出機能を持っているが、駐車使用率、駐車タイマー、ナンバープレート識別機能はオフにされている。

ASRはいくつかの通信機能を含む.これらのユニットは、4 G LTEネットワークおよび専用LTEを介してデータを送信することができる。同社は今後の計画展開のために、5 Gネットワーク上で運営する能力も開発している。それぞれは、公共セキュリティチームとの双方向通信のために使用することができる利用可能なインターホンを有する。さらに、1つまたは複数のユニットは、フィールドブロードキャスト共通ブロードキャストシステムとして使用されてもよく、または、予め記録されたメッセージを時間、位置、検出、またはランダムに伝達することができる。

ASRは充電可能電池を用いている。彼らは約2~3時間自律パトロールするように構成され、その後、人工的な介入なしにASRは充電ステーションを見つけて停止し、パトロールを再開する前に約20分以上充電するように構成されている。ASRは充電中に動作を維持し、お客様に全天候正常動作時間を提供します。

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K 1タワー

K 1塔はK 5に関するすべての機能を持つが，大型固定フォーマットを採用している.K 1は室内または屋外で使用することができ、特に人員や車両の出入口である。

K 1の大きさは高さ6フィート幅3フィート重量150ポンドです

K 1半球

新しいK 1半球は，外形が小さく，室内や屋外で使用するように設計された固定装置である。半球は様々な表面や物体に容易に取り付けることができ、3つのカメラを有し、有線または無線ネットワーク上で動作することができ、210度までの目レベル、高解像度ビデオ、ストロボライト、自動ナンバープレート認識、顔認識(オプション)、自動放送通知、トーク機能を提供する。

K 1半球のサイズは直径：24インチ、深さ：10インチ、重量：30ポンド。

K 1ブルーライト塔

K 1ブルーレイタワー緊急電話は、悪天候条件下でも、音声接続、ブロードキャスト警報機能、点滅フラッシュ、および夜間照明を有する全天候無線緊急電話動作を提供して、応答者の発信者の位置特定を支援するために屋外で使用することができる。

K 1青色塔の大体のサイズは高さ：12フィート、幅：1フィート未満、重量：208ポンドである。

K 1ブルーレイ緊急電話

K 1ブルーレイ緊急電話はコンパクトで機能的な室内と屋外緊急通話ソリューションです。空間の限られた地域に非常に適していて、タワー設計に適していないかもしれないところに、連結と高可視度の青色フラッシュを提供します。E-Phoneは、セルラーネットワークを介して強力で信頼性があり、明瞭な音声対音声通信を提供し、公共セキュリティを向上させる。

K 1ブルーレイ緊急電話のサイズは高さ：31.5インチ、幅：10.5インチ、重さ：52ポンド。

K 1呼び出しボックス

K 1 Call Boxは，我々の最小の緊急コールボックスシステムであり，簡単なハウジングとインタフェースを介して1つの接続を提供する.電話ボックスは通常電柱に設置され、屋外で使用され、太陽光充電機能を搭載することができる。すべてのKnight Scope緊急通信機器と同様に，緊急電話呼に完全無線の解決策を提供することができ，近傍の既存の配線と連携して利用するように改造することも可能である.ハンズフリーデバイスを使用するために設計されたイヤピースとTTY Padは，このデバイス上で提供される他のオプションである.

K 1 Call Boxのサイズは，高さ：19.6インチ，幅：15.3インチ，重さ：47.4ポンドである.

KSOC

KSOCは我々のブラウザに基づく直感的なインタフェースであり，我々のASRや他の製品ラインと組み合わせて，我々のクライアントやセキュリティ専門家に“知的移動耳目と音声サービスである現場”を提供する.特定の時間内に特定の位置で人を発見するような異常事象が警報されると、許可されたユーザは、ユーザネットワーク内の各ASRからKSOC内のリアルタイムデータストリームを見て、911スケジューリングセンター、セキュリティ運営センター、または遠隔ノートパソコンからアクセスすることができる。

KEMS

KEMSプラットフォームは、お客様と技術者に、ネットワーク中のK 1ブルーライト塔、電子携帯電話と電話ボックスのリアルタイムの健康と状態をよりよく知ることができます。クラウドに基づくアプリケーションはシステム全体の実行状況を監視し、ユーザの操作問題を注意し、技術者にリアルタイムの誤り検出/診断を提供し、システムの性能静的データを収集/報告する。

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KNOC

同社は，我々の従業員が全国で動作するASRや他のKnight Scope技術のネットワークを管理·監視できるようにカスタマイズしたツールを構築し，Knight Scopeネットワーク運営センター(KNOC)と呼んでいる。これらのツールは，我々のチームがASRの動作状況を監視し，ミリ秒レベルまで正確であり，充電，ソフトウェア，ナビゲーション，温度を含む数十個のキー指標や統計データに関する警報を持つことを可能にしている.また、KNOCを使用してエアソフトウェアのアップグレード、パッチ、その他の関連プロジェクトを実行します。KNOCは同社が米国で全天候型にスタッフを配置している。

Knight Scope+

Knight Scope+は仮想監視と応答解決策であり，Knight ScopeのASRや他の製品によって生成された警報を資源受信と応答しないクライアントサイトに代替案を提供している.このサービスは、アラーム、ブロードキャストメッセージ、および双方向通信を含むが、これらに限定されない全方位サービス解決策をASRクライアントに提供する。Knight Scope+オペレータは遠隔監視において広範な訓練と経験があり，状況をより良く知ることができる.遠隔監視はオプションサービスであり，MAAS購読にバンドルすることができる.

開発中の製品

同社は最近，K 7多地形ASRが概念開発を行っていることを発表した。K 7はK 5と同様の機能を持つことが予想されるが、土、砂、砂利、より大きな環境のようなより険しい屋外地形のために4つの車輪が使用される。K 7は空港，電力ユーティリティ，国境，太陽光発電場，風力発電場や油田やガス田，および多くの既存の顧客に利用できると予想される。この技術は私たちの大量の技術に基づいていますが、それが全面的に生産されるまで、その開発には多くの追加時間と資源が必要になると予想されています。

お客様

騎士範囲の顧客は同社の技術を使って人員や資産を保護する。私たちの製品は、小型または大型、遠隔地、および居住に適していない環境に迅速な通信および監視機能を提供することによって、公共の場所およびプライベートな場所の安全を強化することを目的としている。同社の顧客はKnight Scope製品を使用して、医療緊急事態、天気に関する問題や自然災害のモニタリングや対応、潜在的な犯罪活動を阻止、発見、注意している。

Knight ScopeのASRとK 1 B ECDは，我々の顧客に既存のセキュリティインフラを強化する能力を提供し，人的セキュリティ資源を彼らのセキュリティ方法においてより強い戦略性を持たせている.我々のASRとECDは、カジノ、会社、法執行部門、市政当局、大学、不動産管理会社を含む幅広い顧客に展開されています。また，Knight Scopeは引き続き我々のK 1 B製品の組合せを戦略ディーラと連携し，たとえばセキュリティ機器の付加価値ディーラを提供し，先進技術により顧客に提供するセキュリティ解決策を強化することが望ましい.

マーケティングと販売

同社は，仮想プライベートプレゼンテーションと意思決定者とのライブプレゼンテーションにより新たな契約の販売に成功し，その革新的な“ロボットロードショー”を利用して，利害関係者の“購入”の確保を支援し，より多くの契約の完成を支援することができるようになった。この計画は全国を越えた旅行を行う必要があり，多くのASRを搭載した実体“ゴンドラ”，K 1青色光緊急電話とKnight Scopeの新しい自動銃撃検出システムを見学し，1対1のオフライン/オンライン販売技術，および対面ロボットとネットワーク真および/または現場販売者を提供する

同社は2024年1月3日、連邦リスク·ライセンス管理計画(FedRAMP)の運営認可(ATO)を取得したと発表した。連邦政府はクラウド優先政策を採択し，連邦データを持つすべてのクラウドサービスプロバイダがFedRAMP認証を取得しなければならないことを要求した.FedRAMPコンプライアンスは，Knight Scopeが連邦機関と業務を行うことができる要因の1つである.

私たちは定期的に様々なオンラインとオフラインルートでメディアに広告をしています。

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研究と開発

我々の研究と開発は，主に強力な基盤技術，新技術および拡張努力に集中している。また，我々のASRとK 1 B，能力と特性，およびKSOCとKEMSソフトウェアプラットフォームの機能を強化していく.2024年1月、米退役軍人事務部が後援したFedRAMPのATOを受けた。FedRAMPは、クラウド製品およびサービスのセキュリティ評価、許可、および継続的な監視に標準化方法を提供する政府範囲の計画である。FedRAMPコンプライアンスは，Knight Scopeが連邦機関と業務を行うことができる要因の1つである.この成果は，Knight Scopeが次のステップでFedRAMP Marketplace上で連邦機関の認可サプライヤーとされることができ，米国退役軍人事務部(“VA”)が付与した最初のK 5 GOVの契約を履行するためにその配備過程を開始することができることを意味する.K 5 GOVは米国連邦政府のために開発されたASRである。

知的財産権

同社は計12件の特許を持ち，ASR，KSOCのセキュリティデータ分析と表示機能，駐車監視機能をカバーしている.同社には，そのASR，KSOC，駐車モニタ機能，行動自律技術およびASRの可視武器検出に関する行動自律技術に関する出願特許がある。会社は米国に“Knight Scope”商標登録を持っている。2021年8月10日、会社は2つの商標申請を提出した(シリアル番号：90875695)。空の犯罪者で90875697ドル)。同社は、従業員、コンサルタント、およびそれに関係する第三者と締結されたセキュリティ協定、ならびに商標、著作権、特許、商業秘密およびドメイン名保護法に依存して、その固有の権利を保護し続けると予想される。

製造業とサプライヤー

Knight Scopeはカリフォルニア州山景城の本部でASRを組み立て，カリフォルニア州ドニーとオーウェンのECDは100社以上のサプライヤー製部品で組み立てられている。支出で評価すると、同社最大の3社のサプライヤーは、カリフォルニア州サンアナに本社を置くAlco Metals Fab、カリフォルニア州アナハイムに本社を置く高度相互接続技術会社、カリフォルニア州ヒルスバーグに本社を置くEとM電気機械会社である。同社はどのサプライヤーにも高度に依存しておらず、他のサプライヤーから部品を調達できると信じ、必要に応じてそうした。

私たちが顧客にサービスする能力を最適化するために、私たちは私たちの戦略投資家の一人であるコニカミノルタ社などと協力して、彼らの技術者を訓練して、私たちのネットワーク機械をサービス、維持、支援し、全国規模の拡張作業に協力してくれます。我々が展開しているASRとK 1 B設備数の増加に伴い、会社はより多くの広範な地理的足跡を持つ第三者サービスプロバイダを招いて、私たちの顧客を支援している。

アウトソーシングの現場サービスを選択することで，Knight Scopeはイノベーションと製品開発に最も得意な分野に集中できると信じている.この戦略的取り組みは，我々の運営を簡略化するだけでなく，内部開発といった能力のオーバヘッドを負担することなく，専門知識やカバー範囲を得ることができる.固定費用を可変費用に変換する費用便益のある方法であり，変化する市場需要に応じて運営規模を拡大する柔軟性を提供していると考えられる。また、コンプライアンスや規制リスクの負担を減らし、地域ネットワークや専門知識を築いたパートナーの助けを借りて新たな市場に参入できるようにした。結局、アウトソーシングは私たちがより多くの資源を戦略計画と革新に投入することができ、競争の激しい技術構造の中でリードを維持することに集中できるようにした。

競争

現在，我々は先進的な物理安全技術分野では我々のASR製品には何の直接競争相手も発見されておらず，これらの競争相手は米国で実行可能な商業製品を持ち，屋外と室内応用を満たし，Knight Scopeと同じ規模である.私たちは閉鎖テレビ(“CCTV”)サプライヤーと競争しているが、これは警備業界以外の一般的な誤解である。我々はそれらが競争力のある製品であるとは考えないが，カメラは物理的な存在を提供しないため，通常事後検証に用いられ，顧客に我々の技術を提供する多機能を提供することもできない.この2つのタイプのシステムを共同で動作させることは、セキュリティを促進し、犯罪を減少させるためのより包括的な方法を提供することができると考えられる。従来の人間ガードは、場合によってはより近い競争相手を提供しているが、我々の“ソフトウェア、ハードウェア、人間”を利用する方法の方がはるかに有効であると信じている。

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アウトドア自主セキュリティプラットフォームを生産し、主に国際市場に集中している第三者流通業者によるマーケティングを行うスタートアップ企業であるSMP Robotics Services Corp.(“SMP”)が知られているが、米国市場への再参入を試みているようである。私たちは以前、Gamma 2 Roboticsとシャープ電子をこの分野の潜在的な競争相手としていた。しかし、業界関係者によると、市場進出に失敗しようとした後、Gamma 2 Roboticsもシャープ電子も安全ロボット分野での運営を停止していることが分かった。Cobalt Roboticsは室内アプリケーションに集中している会社で、一部の競争相手とみなされるかもしれない。また、チューリングAIは最近、Verkadaが提供するような他の固定ソリューションと同様の固定デバイス製品を成長させ続けているチャンバ内のロボットおよびロボット支援装置のみを提供するようになっている。Flock Safetyは、ロボットの機動性および射程を提供しないにもかかわらず、主にナンバープレート識別および車両認識技術に集中した先進的な安全および監視ソリューションを提供する。同様に、固定カメラ犯罪分析に集中しているスタートアップ企業も多い

私たちは顧客が安全者ではなく、時々私たちのASRを選択することがあるにもかかわらず、セキュリティ会社と積極的に競争していません。我々は、技術を提供することにより、資産や人員をよりよく監視し、保護することで、顧客のセキュリティ機器を向上させる。人間警備のコストと比較して、我々のASRは顧客に著しいコスト低減を提供している。さらに、ASRは、定期的な人工介入を必要とすることなく、週7日、24時間一貫して提供することができるナンバープレート検出、データ収集、熱イメージング、および人員検出のような著しい多くの機能を提供する。場合によっては、私たちの技術は伝統的なセキュリティ会社の運営を補完して改善します。

我々K 1 B製品グループの競争相手には，Code Blue Corporation，Talk-a-Phone，GaiTronics(“Hubbell”)とRathがある.競争から抜け出すために，Knight Scopeは，太陽エネルギーや無線通信の使用を含む顧客に自給自足の解決策を提供することに集中しており，製品を動作させるための電力インフラや固定電話がなく，設置や保守を容易にすることが求められている.

政府の監督管理

私たちの運営は、反独占と競争、環境、収集、回収、処理と処分に関する電子製品と部品に関する法律と法規を含む多くの政府の法律と法規によって制約されている。

さらに、多くのデータ保護法は、個人データを収集、処理、転送する方法に影響を与えるか、または影響を及ぼす可能性がある。ユーザのプライバシーを保護するために適用された米国の法律(不公平や欺瞞的なやり方に関する法律を含む)は、プライバシーの発展とともに変化する解釈や適用を受ける可能性がある。強化されたデータ保護法を遵守するには追加の資源と努力が必要であり、個人データ保護法規を遵守しないことは、規制法の執行力の増加、巨額の罰金とコストを招く可能性がある。

滞貨と季節性

2023年12月31日現在、約340万ドルの未完了新契約を受け取り、生産能力に応じて、これらの注文が今年中に交付されると予想されています。2023年12月31日までの未完了販売総額のうち，230万ドルはASR配備に対するMAASプロトコルであり，110万ドルはK 1 B注文に関係している。

私たちは私たちの製品とサービスの季節性に関連したいかなる重大な影響も経験しなかった。

人力資本

2023年12月31日現在、会社は95人のフルタイム従業員と1人のアルバイト従業員を持っており、主にカリフォルニア州山景城にある本社と生産施設、カリフォルニア州ドニーとオーウェンにある生産施設で働いています。私たちはどんな集団交渉協定の当事者でもない。

会社は、私たちの未来の成長と成功は、私たちの高技能従業員を誘致し、維持する能力にある程度依存すると信じている。実行管理チームは、会社の人的資本戦略の策定と実行を担当している。人的資本戦略には、資源が許可された場合に会社員を誘致、買収、参加、発展させることが含まれる

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利用可能な情報

私たちはアメリカ証券取引委員会に報告書とその他の情報を提出し、アメリカ証券取引委員会サイトwww.sec.govを通じてアクセスすることができます。当社のForm 10-K年間レポート、Form 10-Q四半期レポート、Form 8-K現在のレポート、および取引法第13(A)または15(D)節に従って提出または提出されたこれらのレポートの任意の改訂は、ir.nightscope.comのウェブサイトで無料で取得できます。私たちがアメリカ証券取引委員会に電子的に提出したり、このような報告書を提出したりした後、私たちは合理的で実行可能な範囲でできるだけ早く私たちのウェブサイトを通じてこれらの報告を提供します。当社のサイトで提供されている、または当社のサイトを介してアクセスされる情報は、本10-Kフォーム年次報告の一部ではなく、本年度報告にも含まれていません。アメリカ証券取引委員会のウェブサイトでもこれらの情報を無料で得ることができます。

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プロジェクト1 Aリスク要因

ビジネスや世界経済に関連するリスク

私たちはまだ何の利益も重大な収入も生まれていません。予測可能な未来には損失が続き、永遠に利益を達成しないかもしれません。

同社は2013年に設立され、2015年に第1回の試験販売を行った。同社は2022年1月にナスダック証券取引所に上場する。そのため、同社がその業績と将来の見通しを評価するために使用する歴史は限られている

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当社は設立以来純損失を出しています。2023年12月31日までの年度の純損失は2210万ドルで、2022年12月31日までの年度の純損失は2560万ドルだった。2023年12月31日現在、私たちの累計赤字は1兆615億ドルです。手元現金と現金等価物は2023年12月31日現在230万ドルであるが、2022年12月31日現在、手元現金と現金等価物は480万ドルである。しかしこれらの要因は、私たちが経営を続けている企業として継続する能力を大きく疑っています。第7項を参照経営陣の財務状況の検討と分析, 流動性と資本資源です

我々が現在提案している業務は、企業が研究、開発、製品機会に大きな投資を行っているため、新企業に関連するすべての業務リスクの影響を受けているが、経営業績の可能性の変動に限定されず、開発または買収によって得られた新製品を統合し、顧客や任意の新しい競争相手が市場に参入する調達モデルのような市場の発展に反応する。同社が将来の運営に資金を提供するのに十分な追加資金を得ることに成功する保証はない。企業が十分な追加資本を調達できない場合、またはその受け入れた条項に従って追加資本を調達することができない場合、会社はその業務を大幅に削減し、その1つまたは複数のプラットフォームの開発を延期、削減または停止し、または運営を完全に停止しなければならない可能性がある。

私たちの業務と将来性のどの評価も、私たちの限られた経営歴史と会社が発展段階で遭遇したリスクと不確定要素を考慮しなければなりません。そのほか、私たちの業界は迅速な技術変革、絶えず変化する顧客需要、絶えず発展する業界標準及び頻繁に新製品とサービスを発売する特徴を持っている。私たちは、発展途上の企業が急速に変化する業界でよく遭遇するリスクと困難に直面し続けている。もし私たちがこのような危険に対処できなければ、私たちの経営業績は損なわれるだろう。

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投資家は発展中の会社が競争環境で遭遇した不確定要素に基づいて私たちへの投資を評価しなければならない。私たちはあなたに私たちが今後数年あるいは根本的に利益を得ないと保証することはできませんし、私たちが未来にどんな収入を生むか、私たちの債務超過と支払い義務を履行するのに十分な収入があるという保証もありません。

私たちの独立公認会計士事務所の報告は、継続的に経営している企業としての私たちの能力に大きな疑いを示しており、追加資金を得ることに成功しなければ、業務を継続できないかもしれません。

我々の独立公認会計士事務所は、2023年12月31日現在と2022年12月31日現在の年次財務諸表に関する報告書について、説明段落を含み、私たちが運営中の経常赤字、現金、運営に使用可能な現金により、私たちが経営を継続する企業として経営を継続する能力に大きな疑問があることを示している。私たちの独立公認会計士事務所が持続的な経営説明段落に加入することは、私たちの株価、追加融資を得る能力、そして私たちの戦略を実行することに大きな悪影響を及ぼすかもしれません。

上述したように、同社は損失の歴史があり、予測可能な将来の運営損失と負のキャッシュフローを予想しており、現在は追加資金調達に依存して事業を維持しています。我々の財務諸表は米国公認の会計原則(“米国公認会計原則”)に基づいて作成されており、継続的に経営を続ける企業として運営していくことを考慮している。しかし、当社が将来の運営に十分な追加資金を得ることに成功することを保証することはできません。会社が十分な追加資本を調達できない場合、またはその受け入れられた条項に従って追加資本を調達することができない場合、会社は、運営を大幅に減少させたり、延期したり、より多くの製品およびサービスの開発を削減または停止したり、代替融資手配を求めたり、破産を宣言したり、他の方法で完全に運営を終了しなければならないかもしれない。

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同社はその業務戦略を実施する際に将来の損失を経験し、利益を実現するために大量の収入が必要になると予想しているが、これは起こらない可能性がある。

私たちは設立以来純損失を続けており、予測可能な未来にも純損失が続くと予想される。これまで、私たちは、プライベート取引や資本市場で株や債務証券を売却し、信用手配や他の融資手配を通じて、私たちの業務に資金を提供してきました。我々が業務戦略を実施する際には，開発，販売，マーケティング，一般および行政費用を含む巨額の運営費用が発生し続けることが予想されるため，将来的には，より多くの損失や運営キャッシュフローが持続的にマイナス成長することが予想される。私たちは利益を達成するために相当な収入を作らなければならないだろう。私たちはあなたに私たちが利益を達成するのに十分な収入を生むかどうかを保証することができない。もし私たちが未来のある時期に利益を達成すれば、私たちは今後四半期や年間収益性を維持することができるという保証はありません。もし私たちの収入増加が私たちの予想より遅い場合、あるいは私たちの運営費用が私たちの予想を超えたり、それに応じて調整できない場合、私たちの業務、運営結果、財務状況は実質的な悪影響を受けるだろう。

販売周期のため、会社の経営業績が変動する可能性があります。

私たちの販売サイクルは長くて予測できないかもしれませんし、私たちの販売はかなりの時間と費用を必要とします。そのため、私たちの売上高は予測が難しく、四半期ごとに大きな差がある可能性があり、これにより私たちの経営業績が大幅に変動する可能性があります。私たちは販売に多くの時間、精力、お金を費やしましたが、私たちの努力がどんな収入を生むという保証はありません。そして私たちは収入の時間を予測することは難しいです。私たちの販売努力は、彼らの技術能力と顧客のための潜在的なコストを含む、私たちの顧客に私たちの製品と技術の使用と利益を教育することを含みます。顧客は一般に重要な評価過程を行い、これは過去に長い販売サイクルをもたらす。また、製品調達は予算制限、規制と行政審査、その他の遅延の影響を受けることが多い。特定の顧客の特定四半期に対する期待売上高が当該四半期に実現されていない場合、あるいは全く実現されていない場合、我々の業務、経営業績、財務状況は実質的な悪影響を受ける可能性がある。

もし私たちが新しい顧客を得ることができなければ、私たちの未来の収入と経営業績は損なわれるだろう。同様に、将来の潜在的顧客流動率、または既存顧客を維持するために生じるコストは、我々の財務業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちの成功は私たちが新しい市場と既存の市場、そして新しい地理市場で新しい顧客を得る能力にかかっている。もし私たちが十分な数の新しい顧客を引き付けることができなければ、私たちは理想的な速度で収入増加を達成できないかもしれない。私たちの業界は競争が激しく、私たちの競争相手は大量の財務、人員、その他の資源を持っているかもしれません。彼らはこれらの資源を利用して解決策を開発し、顧客を誘致することができます。したがって、私たちは私たちの顧客群に新しい顧客を増やすことが難しいかもしれない。市場競争はまた、私たちがより少ない新しい顧客を獲得することを招いたり、割引や他の商業的インセンティブを提供したりする可能性がある

私たちの現在の重点はアメリカ市場ですが、私たちの長期的な成功はアメリカ以外で新しい顧客を獲得する能力にある程度かかっています。他国の顧客が安全や銃や武器の脅威が十分に大きく、私たちの製品を購入することが合理的であることを証明するのに十分でなければ、米国以外で有意義な業務を構築することはできないだろう。もし私たちがアメリカ以外で十分な数の新しい顧客を引き付けることができなければ、私たちは長期的に予想された速度で未来の収入増加を生み出すことができないかもしれない。

終了、更新しない、または競争的に再入札するため、私たちは契約を失う可能性があり、これは他の顧客から新しい契約を得る能力を含む、当社の運営結果や流動性に悪影響を及ぼす可能性があります。

私たちが直面しているリスクは、私たちの契約を失う可能性があります。主に顧客がいつでも理由もなく契約を終了し、顧客はその時の契約が満了した後に私たちと契約を更新する選択権を行使できなかった、あるいは私たちは運営を継続する権利を獲得できなかったからです。私たちは、終了、更新、または競争的な再入札によって契約を失い、他の顧客から新しい契約を得る能力を含む、当社の財務状況、運営結果、および/または流動性に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。

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カタログ表

同社の将来の経営業績は予測が難しく、多くの要因の影響を受ける可能性があり、その多くは会社のコントロール範囲内ではない。

先進的な物理安全技術市場は比較的に新しく、検証されておらず、そして多くのリスクと不確定性の影響を受けている。業界の変化が速く、技術が新しくて複雑で、競争が激しい。私たちが市場シェアを得る能力は私たちの能力にかかっている[私たちの製品に対する認識を高めることで需要を創造し]顧客のニーズを満たし、既存の製品とサービスを向上させ、新製品とサービスを開発·発売する。私たちが市場シェアを獲得する能力はまた、私たちの製品やサービスに関連する知覚的価値、ロボットを用いて伝統的に人間によって達成された任務を実行することに対する大衆の見方、および私たちの顧客が私たちの製品と補助サービスを使用することで、より効率的で費用効率的に安全サービスを実行できるかどうかを含む、私たちがコントロールできない要素の多くに依存している。もしこれらの要素のいずれかが私たちに不利なら、私たちの将来の経営業績は実質的な悪影響を受けるかもしれない。

私たちの財政的業績は未来に変動するだろうし、これはそれらを予測するのを難しくするだろう。

私たちの財務業績は過去に変動し、未来も変動するだろう。また，我々の現在の業務規模は限られており，運営履歴が限られており，将来の業績を予測することは困難である.したがって、あなたは会社の過去の財務業績を未来の業績の指標として依存してはいけない。急速に成長する企業が変化する市場でよく遭遇するリスクと不確実性を考慮すべきだ。私たちのどの所与の四半期の財務業績も多くの要素の影響を受ける可能性があります。その中の多くの要素は私たちの制御範囲内に予測できないか、またはそうではありません

しかも、私たちは未来にアメリカ政府の顧客がいると予想している。米国政府が財政年度終了前に予算手続きを完了しなければ、政府の運営は継続的な決議によって資金を得る可能性がある。持続的な決議によると、政府は基本的に米国政府の各機関が前年末にプロジェクトの運営と援助を継続することを許可しているが、新たな支出計画は許可されていない。米国政府が継続的な決議案に従って運営されている場合、あるいはその継続的な決議が満期になる前に支出立法が制定されておらず、連邦政府の一部が閉鎖され、政府機関がサービスの調達を延期する可能性があり、将来の収入を減少させる可能性がある。アメリカ政府のお客様に関連するその他のリスクについては、ご参照ください私たちには政府の顧客がいて、より多くの政府の顧客を探しています。これは、早期終了、監査、調査、制裁、処罰などのリスクに直面させます。”

上記のいずれかの状況及びいかなる予期しない障害の発生は、我々の業務計画の実行を阻害し、我々の経営業績に悪影響又は実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。

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インフレや金利によって駆動される変化を含むが、これらに限定されない世界経済状況の変化は、顧客支出や私たちの顧客や他の業務往来のある人の財務健康に悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの財務状況、経営業績、現金資源に悪影響を及ぼす可能性がある。

現在と将来のグローバル経済状況の不確実性は、私たちの顧客とパートナーが私たちとの合意をキャンセルしたり、潜在的な顧客とパートナーが私たちと合意したときに迷ったりする可能性があります。私たちの財務成功は全体的な経済と金融状況の変化に非常に敏感で、金利、エネルギーコスト、労働力コスト、インフレ、大口商品価格、失業率、消費者債務レベル、税率とその他の税法の変化、新冠肺炎の流行、あるいは他の経済的要素など、私たちは2022年と2023年にコストインフレを含むいくつかの影響を経験し、2024年もこれらの影響を経験し続けると予想される。

世界的なインフレ、金利上昇、全業界の物流課題が私たちの業務に影響を与えており、引き続き私たちの業務に影響を与えることが予想されます。金利上昇を含む不利な経済状況は、私たちの融資コストを増加させ、資本市場に参入する機会を制限したり、貸手が受け入れられると思う条件で信用を提供しないことを決定したりする可能性がある。このような事件は私たちが投資を増加させることを阻止し、私たちの経営業績と財務状況に実質的な損害を与えるかもしれない。また、私たちのサプライヤーやサプライチェーンの他の当事者が流動資金が減少する状況に遭遇した場合、タイムリーまたは根本的に義務を履行できない場合、逆に顧客に私たちの製品を提供できない場合や、販売機会を失ったり、顧客関係が悪化したりする可能性があります。もし私たちが値上げや他の措置を通じてサプライチェーン制限やインフレ圧力の影響を緩和できなければ、私たちの運営業績と財務状況はマイナスの影響を受ける可能性がある。

同様に、ロシアとウクライナの間およびイスラエルとハマスの間の持続的な戦争を含む世界的な紛争は、グローバル資本市場の動揺をもたらし、グローバル·サプライチェーンやエネルギー市場を混乱させるなど、さらなるグローバル経済的結果が生じ続けることが予想される。このような持続的な変動および中断は、私たちのトラフィックまたは私たちが依存する第三者に悪影響を及ぼす可能性がある。政治的動揺や戦争の結果を含む株式市場や信用市場が悪化した場合、任意の必要な債務や株式融資をタイムリーまたは有利な条件で得ることが難しくなり、コストが高く、または希釈作用がある可能性がある。インフレ率の上昇は、労働力や従業員福祉コストを含め、私たちのコストを増加させることで、私たちに悪影響を与え続ける可能性があります。また、より高いインフレやマクロ不安や不確実性も、私たちの顧客に悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの製品への需要を減らす可能性があります。

流動資金、金融機関の違約又は違約に係る事件又は懸念を含む金融サービス業の不利な事態の発展に影響を与え、我々の業務、財務状況又は経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。

流動性の限られた、契約違反、業績不振、または金融機関または金融サービス業の他の不利な発展に影響を与える実際の事件、またはそのような任意の事件または他の同様のリスクへの懸念または噂は、過去に私たちの流動性に悪影響を与え、将来は私たちの流動性に悪影響を及ぼす可能性がある。我々は、現在及び将来の事業運営に資金又は資本化を提供するのに十分な資金源及び他の信用手配の金額を得ているため、流動性制限又は失敗、金融サービス業又は金融市場の中断や不安定、又は金融サービス業会社の将来性への懸念や負の予想などの事件の深刻な被害を受ける可能性があるので、我々の銀行関係を評価し続ける。これらの要因は、影響を受けた金融機関で現金や現金等価物を取得する能力にも悪影響を及ぼす可能性がある。

米国や国際金融システムに対する投資家の懸念は、より高い金利やコスト、より厳しい財務·運営契約、または信用や流動性源を得るための体系的な制限を含むあまり有利ではない商業融資条項を招く可能性があり、それにより、私たちまたは私たちの顧客が私たちに有利な条項の融資を受けにくくなり、さらには融資を得ることが困難になる可能性がある。利用可能な資金や私たちの現金や流動性資源の獲得のいかなる低下も、他に加えて、私たちの運営費用、財務義務、または他の義務を履行する能力に悪影響を与え、契約義務違反、または連邦または州賃金および労働時間法違反を招く可能性がある。上記のいずれの影響、または上記要因または他の関連または類似要因による任意の他の影響は、我々の流動資金および我々の業務、財務状況または経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。

マクロ経済または金融サービス業のさらなる悪化は、私たちの顧客またはサプライヤーの損失または違約を招く可能性があり、さらに、私たちの現在および/または予想される業務運営および運営結果および財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。いかなる顧客又は仕入先の破産又は債務不履行、又はいかなる顧客が満期時に支払うことができなかったか、又は顧客又は仕入先の任意の違約又は違約、又は任意の重大な仕入先関係の喪失は、会社の重大な損失を招く可能性があり、我々の業務に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。

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私たちの配置数は限られていて、市場の私たちの製品に対する受容度が限られていて、私たちの業務を損なうかもしれません。

先進的な物理安全技術市場は比較的に新しく、検証されておらず、そして多くのリスクと不確定性の影響を受けている。サービスにおけるASRの数、タイプ、位置は、各顧客契約の期限、顧客ニーズ、および同様の要因によって異なります。したがって、現在導入されているサービスにおけるASRの数、タイプ、位置は、将来の顧客契約および顧客ニーズを表すことができない可能性があります。私たちの業務を発展させ、私たちの市場地位を拡大するためには、より多くのASRサービスを投入し、新しい製品やサービスを開発し、全国での私たちの存在を拡大することを含む、私たちのサービス製品を拡大する必要があります。私たちが製品市場を拡大する能力は、私たちの製品とサービスに関連するコスト、性能、知覚価値を含む多くの要素に依存します。また，ロボットを用いて何らかの伝統的に人間によって達成されたタスクを実行することに対する公衆の見方は，我々の製品やサービスの需要に悪影響を与える可能性がある.結局、私たちの成功は、私たちの顧客が私たちのASRおよび補助サービスを使用することによって、より効率的で費用効率的にセキュリティサービスを実行することを受け入れるかどうかに大きく依存するだろう。また，我々のクライアントはASRを購入するかどうかを決定する際に多くの要因を考慮する.私たちは過去にASRを導入するパイロット計画に進出し、将来的にASRを導入するパイロット計画に参入しようとしていたが、これらのパイロット計画や私たちの他の販売努力が成功した販売、より多くの注文、または新しい顧客を誘致する保証はない。

私たちは私たちが私たちの成長を効果的に管理するということをあなたに保証できない。

私たちの設立以来、私たちの従業員数と業務の範囲と複雑性は著しく増加しており、私たちの長期的な増加に伴い、この傾向は続くと予想される。私たちの業務と製品の成長と拡張は、ユーザー、流通業者、サプライヤーと他の第三者との多様な関係と相互作用を含む、私たちの管理、運営と財務資源に大きな挑戦をもたらした。会社の発展に伴い、我々の情報技術システム、内部管理プロセス、内部制御プログラム、生産プロセスは私たちの運営を支援するのに十分ではないかもしれません。成功を確保するためには、私たちの運営、財務、管理プロセス、システムを引き続き改善し、従業員基盤を効果的に拡大、訓練、管理しなければならない。私たちの成長とより複雑な組織と管理構造を実施することに伴い、私たちは現在のチームの効率と専門知識を含む、私たちの企業文化のメリットを維持することがますます難しくなっていることを発見するかもしれません。これは私たちの業務業績にマイナスの影響を与えるかもしれません。

私たちのコストは収入よりも早く増加し、それによって私たちの業務と収益性を損なうかもしれない。

私たちの研究開発費、生産コスト、運営コスト、および専門技能を持つ従業員の需要のため、私たちの製品を提供するのは高いです。私たちは、私たちが製品供給を拡大し、生産能力を拡大し、より多くの従業員を雇用するにつれて、私たちの費用は今後も増加すると予想している。歴史的には、これらの要因により、私たちのコストは毎年増加しており、会社はコストが増加し続けると予想され、特に在庫購入、マーケティング、製品展開の運営資金、現場顧客支援のコスト。私たちの支出は私たちが予想していたよりも大きいかもしれないが、これは私たちの財務状況、資産、および業務成長と拡張にさらに投資する能力に否定的な影響を及ぼすだろう。また、全国的な拡張には、マーケティング、販売、普及、その他の運営費用を増加させる必要があるだろう。また、より多くの競争相手が私たちの市場に参入するにつれて、生産コストと利益率の圧力が増加することが予想される。

私たちが達成したどんな債務計画も私たちに重大な運営と財政的制限を加える可能性があり、これは私たちがビジネスチャンスを利用することを阻止するかもしれない。このような債務手配下のいかなる制限的な契約に違反すると、私たちが債務手配の下で約束を違約する可能性があり、私たちの貸手は私たちの資産の担保償還権をキャンセルするかもしれません。

我々は無担保公共安全インフラ債(“債券”)を発行し，年利10%で2024年12月31日から毎年支払い，元金総額約140万ドルを2023年第4四半期まで貫いた。我々は2024年1月から2024年3月14日までの間に追加債券を発行し，元金額は約280万ドルであった。債券発行期間中、私たちは合計で元金約420万ドルの債券を発行した。

私たちは2022年10月に少なくとも150万ドルの利用可能な現金を維持することを含むいくつかの財務契約を維持することを要求する転換可能な手形(“転換可能な手形”)を発行した。転換可能なチケットを購入すると同時に、チケット所有者は参加権を獲得し、これは、他の融資に入る前に5日間の通知期間があることを要求する。この通知期間は未来の資金調達を延期するかもしれない。A類普通株を購入した引受権証は未償還の転換手形とともに発行され、可変金利成分を持つ資金の獲得が禁止されています。これには任意の株式信用限度額(“ELOCS”)が含まれています

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そして転換可能な手形は、株式証明書がまだ返済されていない限り。2023年12月31日現在、2022年の転換可能手形のすべての未返済元金残高はすべて解約されています

吾等が保有する債券及び転換手形、並びに吾等が将来締結する任意の債務手配は、吾等に運営及び財務制限を加えることが可能であり、吾等がナスダックの上場を維持することを要求すること、及び他の可能性がある吾等が特定のタイプの取引に従事する能力を制限することを含む制限的なチェーノである。例えば、これらの制限は、私たちの能力を制限するかもしれません

将来の債務調整による制限は、私たちの運営能力を阻害し、業務や市場状況に対応する能力に悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務や経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。

もし私たちが1人以上の重要な人員を失ったり、私たちが未来に他の高い素質のある人員を吸引して維持できなかったら、私たちの業務を損なうかもしれません。

我々は現在，その管理チームの主要メンバーの持続的なサービスと表現に依存しており，特に我々の創始者ウィリアム·サンタナ·Liとステイシー·ディーン·ステファンスに依存している。もし私たちがどんな理由でも彼らや他の重要な管理者を呼ぶことができなければ、私たちの運営と発展は損なわれるかもしれない。当社はまだ後継計画を立てておらず、その管理チームのどのメンバーのためにもキーパーソン生命保険を購入していません。また、会社の発展に伴い、会計、法律、財務、生産、サービス、工学の専門家など、より多くの合格した専門家を採用し、誘致することが求められる。インフレ圧力は、従業員の給与コスト、あるいは従業員の自然流出を含む私たちのコストを増加させる可能性があり、もし私たちの給料がインフレに追いつかなければ、特に私たちの競争相手の給料がインフレに追いつかなければ。私たちは、従業員の募集と維持努力の一部として、特定の従業員に株式奨励を支給し、求職者と既存従業員は、彼らが獲得した株式報酬が彼らの仕事に関連する価値を考慮することが多い。私たちの従業員は公開市場で彼らの株をいつでもおよび/または所望の価格で売ることができず、これは通常の場合よりも大きな流動率をもたらす可能性がある。もし私たちA類普通株の実際または期待価値が低下すれば、私たちが従業員を雇用したり維持したりする能力に悪影響を及ぼす可能性がある。会社は合格した個人を見つけたり誘致したりすることができない可能性があり、これは会社の発展や業務拡大能力に影響を与える。

私たちは最近取締役会の重大な交代を経験した。

2024年2月19日、我々の取締役会はウィリアム·G·ビリングス、ロバート·A·モクニー、メルビン·W·トリーを取締役会社の取締役に任命し、直ちに発効し、パトリシア·ハウエル、リンダ·キーン·ソロモン、パトリシア·L·ウォトギンズも取締役会から辞任した。私たちの取締役会の変動や上級管理職の変動は私たちの業務を混乱させる可能性があり、投資家、従業員、私たちの顧客は私たちの将来の方向性や業績に不確実性があるかもしれません。このような妨害や不確実性は、私たちの運営結果、財務状況、および私たちA類普通株の市場価格に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。

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もし私たちが私たちの知的財産権を保護できなければ、私たちのブランドと他の無形資産の価値は縮む可能性があり、私たちの業務は不利な影響を受けるかもしれない。

同社は、従業員、コンサルタント、およびそれに関係する第三者と締結されたセキュリティ協定、ならびに商標、著作権、特許、商業秘密およびドメイン名保護法に依存して、その固有の権利を保護し続けると予想される。同社はすでに米国で知的財産権のいくつかを保護する様々な出願を提出しており、現在12件の特許を持っている。しかし、第三者は意図的または意図的に私たちの独占権を侵害する可能性があり、第三者は私たちが持っている独占権に挑戦する可能性があり、未定および将来の商標および特許出願は承認されないかもしれない。しかも、私たちが将来事業を展開しようとしているすべての国が効果的な知的財産権保護を持っているわけではない。このようなすべての場合、私たちは侵害を防止したり、私たちの権利を強制的に執行するのを防ぐために多くの時間と費用を必要とするかもしれない。私たちは私たちの固有の権利を保護する措置を取っていますが、他社が私たちの製品とほぼ似ていて、私たちの業務と競争する製品や概念を提供しないことを保証することはできません。しかも、私たちは私たちの知的財産権を十分に守るための十分な財力や人的資源を持っていないかもしれない。私たちの独占権の保護が第三者の不正使用や流用を防ぐのに不十分であれば、私たちのブランドや他の無形資産の価値が低下する可能性があり、競争相手は私たちのサービスや運営方法をより効果的に模倣するかもしれない。このような事件のいずれも私たちの業務と財政的業績に悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちの正常な業務過程で、私たちはクレーム、紛争、または法的手続きの影響を受けるかもしれない。もしこのような訴訟の結果が私たちに不利なら、私たちの業務、運営結果、そして財務状況は不利な影響を受けるかもしれない。

私たちの正常な業務過程で、私たちは時々クレーム、紛争、または法的手続きの影響を受ける可能性があり、これは私たちの業務、運営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちは、政府当局や規制機関から正式かつ非公式な問い合わせを受けることができ、適用された法律や法規を遵守しているかどうかを問うことができ、その多くは進化しており、説明されるかもしれない。私たちの従業員、顧客、競争相手、民事または刑事調査および訴訟における政府の実体または他の第三者は、実際または言われている違法行為によって生じたクレームを私たちに提起する可能性がある。これらの主張は、広告法、インターネット情報サービス法、知的財産権法、不正競争法、データ保護·プライバシー法、労働·雇用法、証券法、不動産法、侵害法、契約法、財産法、従業員福祉法など、様々な法律主張に基づくことができるが、これらに限定されない。私たちが法律と仲裁行動で自分たちを正当化することに成功したり、様々な法律の下で私たちの権利を維持するという保証はない。もしこのような訴訟の結果が私たちに不利なら、私たちの業務、運営結果、そして財務状況は不利な影響を受けるかもしれない。たとえ私たちが法律と仲裁行動で自分たちを弁護することに成功したり、様々な法律に基づいて私たちの権利を維持したりしても、関係者に私たちの権利を実行することは費用がかかり、時間がかかる可能性があり、最終的には無駄だ。これらの行為は私たちを否定的な宣伝、巨額の金銭損害賠償、法律弁護費用、禁止救済、そして刑事と民事罰金と処罰に直面させるかもしれない。

私たちは追加的な競争に直面するかもしれない。

他の会社はアメリカや海外で物理セキュリティ技術を開発しており、これらの会社は私たちの技術やサービスと競争する可能性があることを知っています。これらのまたは新しい競争相手は、私たちよりも多くの資源を持っているかもしれないし、より良い資本を持っている可能性があり、これは、例えば、会社よりも良い価格設定を提供し、経済低迷の中で生きているか、または利益を達成する上で、著しい利点をもたらすかもしれない。私たちはあなたに私たちが既存または新興の競争相手と競争することに成功するということを保証することはできない。また、既存の民間警備会社は、運営コストを低減し、新たなビジネスモデルを開発したり、他のインセンティブを提供したりすることで、価格競争を行うことも可能である。

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私たちが顧客を代表してデジタル情報を運営·収集する能力は、私たちがASRの管轄区域を運営するプライバシー法と、私たちの顧客の会社政策に依存しており、異なる市場に私たちの技術を全面的に配置する能力を制限することができるかもしれません。実際または予想されるように、適用されるデータ保護、プライバシーおよびセキュリティ法律、法規、基準、およびその他の要求を遵守できないことは、私たちの業務、運営結果、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。

我々の製品、特にASRは、ASRと相互作用する個人に関するいくつかのタイプの個人または識別情報を収集し、格納し、分析することができる。プライバシーとセキュリティ問題の規制枠組みは世界的に急速に変化しており、予見可能な未来にはまだ不確定である可能性がある。連邦や州政府機関や機関は過去に採択され、将来的にもデータのプライバシーに影響を与える法律や法規が採用される可能性があり、これは逆に顧客に提供する機能の広さやタイプに影響を与える可能性がある。また，我々のクライアントはプライバシーやデータセキュリティに関して個別の内部ポリシー，プログラム，制御を有しており，これらのポリシー，プログラム，制御を遵守する必要があるかもしれない.多くのプライバシーおよびデータ保護法律の解釈および適用は不確定であるため、これらの法律の解釈または適用は、現在のデータ管理実践や当社製品の機能と一致しない可能性があります。もしそうであれば、罰金、訴訟、その他のクレームや処罰の可能性に加えて、私たちの業務活動ややり方を根本的に変えたり、私たちの製品を修正したりすることが要求される可能性があります。これは私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません。また、我々は、情報に重点を置いた攻撃やデータ収集攻撃の目標となる可能性があり、プライバシーやセキュリティ問題を十分に解決できない行為は、根拠がなくても、適用されるプライバシーやデータセキュリティ法律、法規、政策を遵守できなくても、追加のコストや責任を負い、私たちの名声を損ない、販売を抑制し、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。また、私たちの顧客業務に適用される法律、法規、政策を遵守するコストやその他の負担は、私たちの製品の使用と採用を制限し、私たちの製品に対する全体的な需要を減らす可能性があります。プライバシーやデータセキュリティ上の懸念は、有効であるか否かにかかわらず、市場が我々の製品、特にある業界や外国で採用されることを阻害する可能性がある。もし私たちが変化する法律、規制に適応できなければ、私たちの業務は損害を受けるかもしれない。

私たちの運営と業務の増加に伴い、私たちは新しいまたは追加のデータ保護法律と法規の制約または影響を受け、規制機関のより厳しい審査や関心に直面する可能性がある。米国では，ある州ではプライバシーやセキュリティ法律法規が可決され，健康に関する個人情報や他の個人情報のプライバシー，処理，保護が管理されている.例えば、“カリフォルニアプライバシー法”(California Privacy Rights Act)(総称して“CCPA”と呼ぶ)によって改正された“カリフォルニア消費者プライバシー法”(California Consumer Privacy Act)は、カリフォルニア住民の個人情報の処理を要求する企業は、他の事項に加えて、企業の企業収集、使用、およびその個人情報の開示に関する特定の開示をカリフォルニア住民に提供し、カリフォルニア住民のアクセス、個人情報の削除および訂正、またはその個人情報を開示しないことを選択する要求を受信し、企業を代表してカリフォルニア住民の個人情報を処理するサービスプロバイダと特定の契約条項を締結する。他の州でも同様の法律が可決され、州や連邦レベルで提案され続けており、これは米国がより厳しいプライバシー立法に向けた傾向を反映している。このような法律の公布は相互衝突の要求があり、コンプライアンスを挑戦的にする可能性がある

また、連邦貿易委員会(“FTC”)は、プライバシー政策においてプライバシーやデータ共有を欺瞞的に声明する権利があり、第三者の個人情報の使用を制限できなかった、個人情報を保護する政策を実施できなかった、または他の顧客を損なう、またはFTC法案第5(A)条に違反する可能性のある不公平なやり方に従事するエンティティに対して法執行行動をとる権利がある。消費者の個人情報セキュリティを適切な措置を講じずに保護することは、連邦貿易委員会法第5(A)条に違反する不公平な行為ややり方、または商業に影響を与える可能性がある。連邦貿易委員会は、ある企業のデータセキュリティ対策が、消費者情報の感度および数、その業務の規模および複雑さ、および安全性の向上および脆弱性を低減するために使用できるツールのコストのために合理的かつ適切になると予想している。さらに、連邦と州消費者保護法は、ウェブサイトまたは他の方法による個人または個人識別情報の収集、使用、記憶および開示を規範化し、ウェブサイトの内容の提示を規範化するために、連邦貿易委員会と各州総検察長によってますます多く適用されている。

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私たちはまた外国の管轄区域で迅速に変化したデータ保護法律、規則、そして規制によって制限されているか、または制限されているかもしれない。例えば、欧州では、EU一般データ保護条例(GDPR)が2018年5月に施行され、欧州経済地域(EEA)内やEEA内での活動で個人データを処理することが厳しく要求されている。GDPRを遵守しなければならない企業は、より強力なデータ保護要件の規制法執行、および不適合であれば2000万ユーロまたは不適合会社の世界年収の4%までの罰金が科される可能性があるコンプライアンス義務およびリスクに直面しなければならない。他の要件では、GDPR規制は、GDPRによって制約された個人データを、このような個人データに対して十分な保護を提供することが発見されていない第3国に移すこと、および欧州経済地域と米国との間の既存の移動機構の有効性および持続性がまだ不確定であることを含む。欧州連合裁判所(CJEU)の判例法では，標準契約条項である欧州委員会が承認した適切な個人データ転送機構としての標準契約形式のみに依存すると規定されており，必ずしもすべての場合で十分であるとは限らず，移転はケースベースで評価されなければならない。2023年7月10日、欧州委員会は、DPFをDPF自己認証による米国エンティティのGDPR移行機構に効率的にするための新たなEU-米国データプライバシー枠組み(DPF)に関する十分性決定を採択した。私たちは、国際個人データ移転に関する既存の法律の複雑さと不確実性が引き続き存在すると予想する。特に，DPFの十分性決定が挑戦され，米国やより広い他の管轄地域への国際移転は規制機関の強化審査を受け続けることが予想される

2021年初めから、イギリスのEU離脱の過渡期が終了した後、GDPRや類似の処罰とは異なるが、1750万GBまたは違反会社の前会計年度の世界年収の4%までの罰金を含む、イギリスの2018年の一般データ保護法規とデータ保護法(総称して“イギリスGDPR”と呼ぶ)を遵守しなければならない。2023年10月12日、イギリスのDPFの延期が発効し(イギリス政府の承認を得て)、イギリスからDPFによる自己認証への米国エンティティへのデータ転送メカニズムとなる。私たちが他の国や司法管轄区域に拡張し続けるにつれて、私たちは追加の法律と法規の制約を受けるかもしれません。これらの法律と法規は私たちが業務を展開する方法に影響を与えるかもしれません

多くの連邦、州、外国政府機関が追加の法律法規を発表したり、考慮していることに伴い、人工知能の規制枠組みは急速に変化している。また、既存の法律法規は、私たちの人工知能技術の運営に影響を与えると解釈されるかもしれない。したがって、実施基準および法執行実践は予測可能な未来にまだ不確定である可能性があり、私たちはまだ未来の法律、法規、標準、または市場のその要求に対する見方が私たちの業務に与える影響を決定することができず、これらの法律や法規にどのように対応するかを常に予測できるわけではないかもしれない。彼は言いました

いくつかの既存の法律制度(例えば、データプライバシーに関連する)は、人工知能のいくつかの側面を規制しており、人工知能を規制する新しい法律は2024年に米国とEUで発効する予定だ。アメリカでは、バイデン政府は人工知能の安全、保障と信頼できる開発と使用に関する広範な行政命令(“2023年人工知能命令”)を発表し、この命令は公共と民間部門の人工知能設計と配置を指導するための原則を列挙し、政府の人工知能への参加と監督管理の増加を示している。2023年の人工知能コマンドは、複雑な人工知能モデルと人工知能モデルを訓練するための大型計算センターの訓練、テスト、およびネットワークセキュリティに対していくつかの新しい要求を提出した。2023年の人工知能コマンドはまた、他のいくつかの連邦機関に、2023年の人工知能コマンドの日から特定の時間枠内で人工知能の使用と発展に関する追加規定を発表するよう指示した。米国商務省や連邦貿易委員会などはすでに人工知能の使用と発展を管理する提案規則を発表した。人工知能に関連した立法もまた連邦レベルで提案され、州レベルで進展された。例えば、カリフォルニアプライバシー保護局は現在、CCPAの自動決定に関する法規を最終的に決定している。これらの追加的な規制は、私たちが未来に人工知能技術を開発し、使用し、それを商業化する能力に影響を及ぼすかもしれない。

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欧州では、2024年3月13日、欧州議会は“EU人工知能法案”(略称“EU人工知能法案”)を可決し、EU市場の人工知能のために全面的でリスクに基づくガバナンス枠組みを構築した。“EU人工知能法案”は“EU公式定期刊行物”の発表から20日後に発効し、2年後に全面的に発効する。EU人工知能法案は、透明性、コンプライアンス評価、モニタリング、リスク評価、人間監視、安全、正確性、汎用人工知能、基礎モデルなどのEUの開発、使用、および/または人工知能を提供する会社に適用され、世界の年商7%違反行為に罰金を科すことを提案する。また、2022年9月28日、EU委員会は、人工知能による損害に関する民事クレームを便利にするために、EUに統一された人工知能民事責任制度を構築し、人工知能が有効な製品をEUの既存の厳格な製品責任制度の範囲に入れることを求める2つの指令を提出した。完全に適用されると、EU人工知能法案と責任指令はEUが人工知能を監督する方式に実質的な影響を与えるだろう。また、ヨーロッパでは、個人を分析し、個人に法律や類似の大きな影響を与え、個人に自動意思決定に関する権利を提供することを含む個人データを用いた自動意思決定を行うGDPRの規制を受けている。CJEUの最近の判例法は，GDPRの自動意思決定に関する要求の範囲を拡張し，これらのルールの解釈に不確実性を導入している.具体的には，CJEUはGDPRでの自動意思決定の範囲を拡大し，自動意思決定活動はこれらの活動に対するGDPRの制限範囲内で，個人に必要な法的効果や類似の大きな影響であっても第三者によって実施されていることが分かった.EU人工知能法案およびGDPRの自動意思決定における解釈と応用、およびこの分野での指導および/または意思決定は、人工知能の使用および私たちが人工知能の使用および私たちが提供、改善、または商業化する能力に影響を与える可能性があり、私たちの運営とプロセスに追加のコンプライアンス措置と変更を行う必要があり、コンプライアンスコストの増加を招き、私たちに対する民事クレームを増加させ、私たちの業務、運営、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。

米国や他の非米国の管轄地域では、競争や独占禁止法を含む既存の法律や法規がより多くの新しい法律や法規を採用する可能性があり、人工知能を業務に使用する能力を制限すると解釈されるかもしれないし、人工知能の使用方法を負の影響で変更することが求められているかもしれません[私たちの製品、サービス、業務の表現、そして私たちは人工知能を使った方式です。もし管轄区域を越えた法律、法規、または決定が一致しない場合、私たちは特定の管轄区域での私たちの製品やサービスを調整するために資源を使う必要があるかもしれない。さらに、このような法律、法規、または既存の法律を遵守する決定および/または指導のコストが高くなる可能性があり、(例えば、人工知能を使用することによって追加の報告義務を課すことによって)私たちの運営費用が増加する可能性がある。運営費用のこのような増加、およびそのような法律や法規を実際にまたは遵守できなかったと考えられるいかなる行為も、我々の業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。

適用される法律、法規、基準、私たちの契約義務、および他の法的義務を遵守するために努力しているにもかかわらず、これらの要求は、異なる司法管轄区域で不一致な方法で修正、解釈、適用される可能性があり、お互いまたは私たちが遵守しなければならない他の法的義務と衝突する可能性がある。私たちまたは私たちの従業員、代表、請負業者、コンサルタント、協力者、または他の第三者は、そのような要求を遵守できなかったか、またはプライバシーおよびセキュリティ問題を十分に解決できなかったと考えられ、根拠がなくても、私たちの追加コストおよび責任を招き、私たちの名声を損なうことができ、私たちの業務および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。

情報技術システム障害，ネットワーク攻撃やネットワークセキュリティ欠陥が発生すると，我々の業務や運営が影響を受ける可能性がある

業務を展開するために必要なデジタル形式の情報を収集·維持し，情報技術システムやインフラに依存して業務を運営するようになってきている.我々の通常の業務プロセスでは、知的財産権、独自業務情報、個人情報(総称して“機密情報”と呼ぶ)を含む大量の機密情報を収集、記憶、送信する。私たちはこのような機密情報の機密性と完全性を維持するために安全な方法でそうしなければならないということは重要だ。

我々の情報技術システムおよび我々の第三者サービスプロバイダ、戦略パートナー、および他の請負業者またはコンサルタントのシステムは、コンピュータウイルスおよびマルウェア(例えば、恐喝ソフトウェア)、誤った構成、“エラー”または他の脆弱性、悪意あるコード、自然災害、テロ、戦争、電気通信および電気故障、ハッカー攻撃、ネットワーク攻撃、ネットワーク釣り攻撃および他の社会工学計画、従業員の窃盗または乱用、人為的エラー、詐欺、サービス攻撃の拒否または低減、および複雑な民族国家および民族国家によって支援された行為者の攻撃、破損、および中断を受けやすい。私たちはまた、私たちの情報技術インフラの構成要素をアウトソーシングしているので、一部の第三者サプライヤーは私たちの機密情報にアクセスできるかもしれません。

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世界各地からの未遂攻撃と侵入の数、強度、複雑性の増加に伴い、セキュリティホールや破壊のリスクは一般的に増加し、特にネットワーク攻撃やネットワークを介して侵入する。さらに、不正アクセスまたはシステム破壊のための技術はしばしば変化し、一般に目標に対して起動されるまで識別されるため、これらの技術を予測したり、十分な予防措置を実施することができない可能性がある。私たちはまたセキュリティホールに遭遇する可能性があり、このような抜け穴は長い間発見されないかもしれない。発見されても、攻撃者が法医学証拠の検出を回避し、検出を回避し、除去し、または混同するためのツールおよび技術を使用するために、事件または違反行為を十分に調査または修復することができない可能性がある。私たちと私たちの第三者サービスプロバイダ、戦略パートナー、請負業者、およびコンサルタントのネットワークセキュリティリスク管理計画およびプロセスは、ポリシー、制御、またはプログラムを含めて保証されず、私たちのシステム、ネットワーク、および機密情報を完全に実施、遵守、または効果的に保護します。

私たちと私たちの特定のサービス提供者たちは時々ネットワーク攻撃とセキュリティ事件の影響を受ける。これまで重大なシステム障害，事故，セキュリティホールを経験したことはないと考えられるが，このような事件が発生して我々の運営が中断されると，我々の開発計画や業務運営の実質的な中断を招く可能性がある.それはまた、私たちのサービスを提供できず、契約要件を満たすことを含むリスクに直面する可能性があり、管理層の気晴らしを招く可能性があり、このような問題を緩和するために大量の財務および他の資源を投入する義務があり、これは、組織変革、より多くの人員の配置、行政、物理と技術保障の強化、従業員のさらなる訓練、第三者サプライヤー制御のやり方の変更、第三者テーマ専門家とコンサルタントの招聘、私たちの技術とサービスへの需要を減らすことを含む未来の情報セキュリティコストを増加させるだろう。

私たち、私たちのサービスプロバイダ、戦略的パートナー、他の請負業者、コンサルタント、または私たちの業界に影響を与えるいかなる安全被害も、真実であっても感知されても、私たちの名声を損なう可能性があり、私たちのセキュリティ対策の有効性に対する人々の信頼を侵食し、規制審査につながる可能性があります。もしどんな中断やセキュリティホールが私たちのデータやシステムを紛失したり破損したり、あるいは機密情報を適切に開示しない場合、私たちは訴訟リスク、処罰、罰金を含む責任を招く可能性があり、私たちは規制行動や調査の対象になる可能性があり、私たちの競争地位が損なわれる可能性があり、私たちの製品やサービスのさらなる開発と商業化が遅れる可能性があります。我々または第三者システムまたは機密情報の利用可能性、完全性またはセキュリティへのいかなる悪影響も、法的クレームまたは訴訟(例えば、集団訴訟)、規制調査および法執行行動、罰金および処罰、既存または将来の顧客の負の名声の影響を失うこと、および/または重大なイベント応答、システム回復または修復、および将来のコンプライアンスコストをもたらす可能性がある。さらに、私たちの保険カバー範囲は、私たちのシステムの中断または破壊によって引き起こされる可能性のある財務、法律、商業、または名声損失をカバーするのに十分ではないかもしれません。

我々が様々な環境でASRを運営する経験は限られており，増加したインタラクションは衝突，可能な責任，負の宣伝を招く可能性がある.

我々のASRは，ショッピングセンター，駐車場，スタジアムなど様々な運動や静止した物理的障害物や人や車両に囲まれた環境で自律的に運行している.我々の技術にかかわらず，このような環境は衝突，意外なインタラクション，様々な他のイベントが発生しやすい.したがって、私たちのASRは過ぎて、未来にはどんな数のこのような障害物と衝突するかもしれない。我々のASRには，このようなイベントを防ぐための多くの先進的なセンサが含まれており，介在物が検出されたときにはいかなる運動も停止しようとしている.しかし，現実生活環境，特に混雑した地域での環境は予測不可能であり，過去や未来にはASRが期待どおりに機能しない可能性がある.一般的ではないがよく知られている自動運転車両と人間のインタラクションイベントは，我々のASRを含め，消費者の注意を我々や他のシステムの安全性に集中させている.私たちは財産や人との衝突を含めてあなたに衝突しないことを保証できません。このような衝突や他の事件はASRを損傷し、人身傷害や財産損失を招き、私たちを訴訟に直面させる可能性がある。さらに、どんな実際的または感知されたイベントも、何の被害も与えなくても、私たちに否定的な宣伝をもたらすかもしれない。このような訴訟や否定的な宣伝は私たちのブランドにマイナスの影響を与え、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績を損なうだろう。

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私たちのブランド、名声と吸引、維持と顧客サービスの能力はある程度私たちの製品、インフラと従業員の信頼できる表現に依存します。

私たちが顧客を引き付け、維持し、サービスするブランド、名声と能力はある程度私たちの現有の顧客と新しい顧客の信頼できる表現、及び彼らが私たちの試験計画に基づくことを含む、私たちの製品解決策を訪問と使用する能力に依存します。インフラストラクチャ変更、デバイス障害、人為的またはソフトウェアエラー、容量制限、および詐欺またはネットワークセキュリティ攻撃を含む様々な要因のため、私たちは、将来的に遅延、イベント、中断、停止、および他の性能問題を経験する可能性があります。場合によっては、私たちは、許容可能な期間内にこれらの性能問題の1つまたは複数の理由を決定することができないかもしれない

私たちのシステムまたは私たちが依存している第三者システムの中断は、システム障害、コンピュータウイルス、物理的または電子的侵入、または他の要因によっても、私たちに影響を与える可能性があります[製品、ネットワークインフラ、クラウドインフラ、ウェブサイト]それは.私たちの製品やシステムの信頼性や安全性の問題は私たちの名声を損なうかもしれません。私たちの名声の損害及びこれらの問題を救済するコストは私たちの業務、財務状況と経営業績にマイナス影響を与えるかもしれません

私たちの製品のいかなる中断や他の性能問題も、私たちの名声と業務を損なう可能性があり、私たちの顧客の業務を損害し、私たちの収入を減少させ、お客様にポイントを発行して、潜在的な責任を負わせ、お客様が試用計画後に私たちの製品を購入しないか、私たちの製品の購読を更新することにつながります。

私たちは財務報告書を実施し、有効な内部統制を維持することができず、私たちの財務諸表に重大なミスが発生する可能性があり、これは私たちが将来的に財務諸表を再申告することを要求し、投資家が私たちの報告書の財務情報に自信を失い、私たちの資金調達能力に悪影響を及ぼす可能性があるかもしれない。

私たちは過去にあったが、未来に財務報告書の内部統制における私たちの大きな弱点を発見するかもしれない。既存または実施に必要な新しいまたは改善された制御を維持することができない場合、またはこれらの制御を実施する際に私たちが遭遇するいかなる困難も、追加的な重大な弱点を招き、定期的な報告義務を履行できなかったり、私たちの財務諸表に重大な誤報をもたらしたりする可能性がある。重大な弱点がある場合、私たちの財務諸表にエラーが発生し、財務諸表の再記述を招き、報告義務を履行できなくなる可能性があります。もし私たちが財務報告の内部統制を無効にした場合、あるいは私たちがいかなる重大な弱点を適時かつ効率的に識別し、救済することができない場合、あるいは私たちの開示制御と手続きが無効であれば、投資家は私たちの財務報告の正確性と完全性に自信を失う可能性があり、これは私たちが証券を売却し、将来の資金調達を行う能力に悪影響を及ぼすかもしれない。

民間保安産業は技術とサービスの構造的な変化を経験している。

私営警備業界は構造変化、統合、絶えず変化する顧客需要、絶えず発展する業界標準及び新しい製品とサービスを発売している。私たちはこのような産業で成長型企業がよく直面するリスクと困難に直面し続けているだろう。もし私たちがこのような危険にうまく対応できなかったら、私たちの業務は損害を受けるだろう。私たちが市場シェアを獲得する能力は、お客様のニーズを満たし、既存製品を改善し、新製品を開発し、発売する能力に依存します。しかも、私たちは未来の競争の強度が増加すると予想する。競争力の向上は私たちの製品やサービス価格の低下を招く可能性があり、毛金利が予想を下回ったり、市場シェアを失ったりする可能性があり、これらはいずれも私たちの業務を損なうことになる。

政府顧客がいて、より多くの政府顧客を探しています。これは、早期終了、監査、調査、制裁、処罰などのリスクに直面させます。

同社はアメリカ連邦政府から大量の業務を獲得することを積極的に求めている。同社は退役軍人管理局と最初の政府契約を締結した。これらのタイプの合意は、会社が政府と業務往来のある会社に適用される法規、法規、契約義務の制約を受ける可能性がある。政府契約には、一般に、政府に実質的な権利および救済措置を与える条項が含まれており、多くの条項は、適用される政府機関が資金を得ることができない場合を含む、政府が政府の都合が良い場合、または政府の最適な利益に適合する場合に連邦政府契約の全部または一部を一方的に終了または修正することを可能にすることを含む商業契約では見つからない。政府契約法の一般原則によると、政府が便宜のために契約を終了した場合、終了された会社は、終了前に完了した仕事の発生または承諾した費用、和解費用、利益しか回収できない。もし政府が契約違反で契約を終了した場合、違約会社は政府が他の源から未交付品を調達することによる追加費用を負担しなければならないかもしれない。

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また、政府契約には一般的に追加的な要求が含まれており、これらの要求は私たちの経営コストを増加させ、私たちの利益を減少させ、これらの条項と条件を遵守できなかったために責任を負わせるかもしれない。これらの要件には、例えば、

政府契約も通常、政府のより厳しい審査を受けており、政府は政府契約の要求を遵守する審査、監査、調査を一方的に開始することができる。さらに、私たちが政府契約法、法規、および契約要件を遵守できなかった場合、私たちの契約は終了または一時停止される可能性があり、私たちは私たちの契約または連邦民事虚偽請求法案に従って財務および/または他の責任を負うかもしれない。虚偽申告法の“密告者”条項は、現従業員と前任従業員を含め、米国政府を代表して訴訟を起こすことを許可する。虚偽申告法は3倍の損害賠償とその他の処罰を規定しており、もし私たちの業務が“虚偽申告法”に違反していることが発見された場合、私たちは米国政府とのビジネスを一時停止または禁止することを含む他の不利な行動に直面する可能性がある。いかなる処罰、損害賠償、罰金、休職、または損害は、私たちの業務運営能力および財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。

また、会社は連邦リスク·ライセンス管理計画(“FedRAMP”)の運営許可を得ているにもかかわらず、私たちのミドル·クラウドソリューションFedRAMP地位のいかなる変化も、政府エンティティとの契約能力を阻害する可能性がある。もし私たちが私たちのFedRAMP地位をうまく管理できなければ、私たちの政府エンティティへの販売は遅延したり制限されたりする可能性があり、したがって、私たちの業務、財務状況、運営結果は不利な影響を受けるだろう。

会社のある上級管理者や早期投資家(スーパー投票権証券を持っている)は、会社のかなりの割合の投票権をコントロールしており、他の株主の利益を反映しない可能性があるという決定を下す可能性がある.

私たちB類普通株とスーパー投票権優先株の保有者は現在会社の大部分の投票権を支配しています。B類普通株の保有者(当社会長兼最高経営責任者Mr.Liと当社執行副総裁兼首席客員官Stacy Dean Stephensを含む)と超議決権優先株(総称して“超議決権株”と呼ぶ)の所有者は、株主総会で保有するこのような株式1株当たり10票を投じる権利があるが、デラウェア州法律と当社登録証明書に関する規定の制限を受ける必要がある。A類普通株の保有者は普通株を保有するごとに一票を投じる権利がある。B類普通株の保有者は、それが保有するB類普通株を1：1の割合でA類普通株に変換することができる。

二零二四年三月二十九日、株式会社スーパー投票権保有者実益は、当社の総投票権約27.8%、Mr.Li及びスティーヴンさんそれぞれ実益保有(撤回不可投票代表を含む)約19.8%、当社投票権8.3%(合わせて約28.1%)を保有した。したがって、スーパー投票権株の保有者(当社の一部の役員を含む)は、当社の管理や事務に大きな影響を与え、当社の取締役の選出や重大な会社取引の承認を含む株主の承認を必要とする事項を制御することができる。このような投票権の集中はまた私たちの統制権の変化を延期または阻止し、私たちの証券の市場価格に影響を及ぼす可能性がある。このような株主の利益は常に会社の他の証券保有者の利益と一致しているわけではないかもしれない。

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同社はグローバルサプライチェーンに依存し、サプライチェーン制限や、新冠肺炎の流行とウクライナの持続的な衝突による部品や輸送コストの増加を経験している。

同社は新冠肺炎の流行によるサプライチェーンの緊張を経験し、生産の減速を招き、顧客へのASR配備の時間に負の影響を与えた。しかも、ウクライナ紛争の影響で、私たちはサプライチェーン遅延を経験した。これらの供給制限には、半導体不足や特定の商品の不足が含まれているが、これらに限定されない。一部の部品の納期が延長され、即時供給の不足は、ASRの配備を遅らせる可能性があり、収入を確認する能力を遅らせる可能性があります。また、同社は新冠肺炎による部品や運賃コストの増加にも直面している。また、現在または将来の政府政策はインフレリスクを増加させる可能性があり、これは我々の業務に必要な原材料や部品コストをさらに増加させる可能性がある。同じように、貨物コストが引き続き増加すれば、私たちのサプライヤーは私たちに価格を上げることを要求するかもしれない。もし私たちが値上げや他の措置を通じてサプライチェーン制限やインフレ圧力の影響を緩和できなければ、私たちの運営業績と財務状況はマイナスの影響を受ける可能性がある。たとえ私たちが製品の価格を上げることができても、消費者はこのような値上げに否定的に反応する可能性があり、これは私たちのブランド、名声、販売などに実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。もし私たちの競争相手が大幅に値下げすれば、私たちは顧客を失い、価格を下げるかもしれない。私たちの収益力は価格低下の影響を受けるかもしれません。これは毛金利にマイナスの影響を与えるかもしれません。様々な措置でサプライチェーン制限を緩和しようと努力しているにもかかわらず、近い将来、これらの制限が私たちの業務の収入や運営コストのスケジュールに与える影響を予測することはできません。原材料供給不足とサプライチェーン制限は、コストインフレを含み、ますます増加する需要を満たす能力に負の影響を与え続ける可能性があり、これは逆に私たちの純販売収入と市場シェアに影響を与える可能性がある。部品や運賃コストの増加や生産用原材料や部品の受け入れ遅延が続き、2024年以降の販売や収益力に影響を与える可能性がある。

A類普通株所有権に関連するリスク

私たちはナスダック資本市場のすべての適用上場要求や基準を守ることができないかもしれません。ナスダックは私たちのA類普通株を退市するかもしれません。

私たちのA類普通株はナスダック資本市場に看板を掲げ、コードは“KSCP”です。上場を維持するためには、最低入札と最低時価を維持することを含む最低財務とその他の持続的な上場要求を満たさなければならない。ナスダック株式市場有限責任会社(“ナスダック”)が適用する上場要求や基準を遵守できなければ、私たちのA類普通株が銘柄される可能性があり、これは私たちの財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、私たちA類普通株の価値が縮む可能性がある。

2023年10月26日、当社はナスダック世界市場に上場し、ナスダックから書面通知(“通知”)を受け、当社がナスダック上場規則第5450(A)(1)条(“最低入札価格要求”)を遵守しなくなったことを指摘した。当社A類普通株の最低入札価格が31営業日連続で1株1.00ドルを下回ったためである。不正通知は当時の会社A類普通株のナスダック世界市場での上場や取引に直ちに影響を与えなかった

同社は180暦、すなわち2024年4月23日までに、最低入札価格要求を再遵守している。当社はナスダック資本市場を譲渡して2024年3月4日から発効します。したがって、当社が公開株式時価の継続上場要求およびナスダック資本市場の他のすべての初期上場基準(最低入札価格要求を除く)に適合し、2024年4月23日までに第2の契約期間内に入札価格不足を解決する意図があることを示す書面通知を提供すれば、当社は最低入札価格要求を再遵守するために180暦のコンプライアンス期間を得る資格がある可能性がある。2024年4月23日までに最低入札価格要求を再遵守できなかった場合、180日の延期を得る資格がないと判断した場合、A類普通株の退市を要求するナスダックスタッフの確認書を受け取る予定です。このような決定状を受け取った場合、ナスダック公聴会グループ(以下、公聴会グループと略す)に退市決定の再検討を求める書面請求を7日間提出する予定です。会社が最低入札値要求を再遵守できる保証はなく，公聴会グループが最低入札値要求の例外を承認し，ルールを遵守する時間が多くなる保証もない.

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もし私たちのA類普通株が取得され、他の市場または取引所でオファーする資格がない場合、私たちA類普通株の取引は場外取引市場で行うことができ、あるいは非上場証券のために設立された電子掲示板で、例えば粉票または場外掲示板で行うことができる。この場合、A類普通株を売却したり、A類普通株の正確な見積を得ることが困難になる可能性があり、我々A類普通株の価格はさらに低下する可能性がある。しかも、私たちが大型取引所に上場しなければ、私たちは追加的な資本を調達することが難しいかもしれない。

その会社は未来に追加的な資金を求める必要があるだろう。

同社は予測可能な未来に営業損失とマイナスキャッシュフローが予想される。これらの要因は、私たちが経営を続けている会社として経営を続ける能力を大きく疑わせています。参照してください流動性と資本資源それは.私たちは、新製品の開発や既存製品の強化、私たちの運営インフラの強化、または相補的な業務や技術を得ることを含む、私たちの運営を維持し、ビジネス課題やチャンスに対応するためのより多くの資金が必要になるだろう。したがって、私たちは現在の市場発行計画のような追加資金を得ることを確実にするために株式や債務融資を行う必要があるだろう。

私たちは現在1.14億株のA類普通株の発行を許可されている。2024年2月23日に、吾らは2024年4月5日に開催される株主特別会議について米国証券取引委員会に最終依頼書を提出し、吾等が改訂及び再署名した会社登録証明書の改訂を許可し、A類普通株の法定株式数を114，000，000株から228，000，000株に増加させることを許可した(“増持修正案”)。私たちの市場での発行計画を含めて融資活動を行う能力は、増株修正案が承認されない限り制限される。私たちが株式や債務証券をさらに発行することでより多くの資金を調達すれば、私たちの市場発行計画を通じて、私たちの既存の株主は深刻な希釈を受ける可能性があり、私たちが発行した任意の新しい持分証券は、私たちの既存の株式保有者よりも高い権利、優遇、特権を持っているかもしれない。

私たちが後日獲得したいかなる債務融資も、私たちの資金集め活動と他の財務と運営事項に関連する追加的な制限条項に関連する可能性があり、私たちは追加資本を獲得し、ビジネスチャンスを探すことをより難しくする。参照してください“私たちが達成したどんな債務計画も私たちに重大な運営と財政的制限を加える可能性があり、これは私たちがビジネスチャンスを利用することを阻止するかもしれない。このような債務手配に違反した任意の制限的な契約は私たちの債務手配の下で違約を招く可能性があり、私たちの貸手は私たちの資産の担保償還権をキャンセルするかもしれない“このような融資はまた私たちに借金の保証として資産を抵当にすることを要求するかもしれない。もし私たちが巨額の債務を招くことで私たちの業務をレバレッジするなら、私たちはかなりのキャッシュフローを債務返済に使用する必要があるかもしれない。これは私たちのビジネス計画を修正する必要があるかもしれないが、例えば、私たちの業務拡張を延期する。もし私たちが十分な融資を受けられない場合、あるいは私たちの満足な条項で融資を得ることができない場合、当社はその業務を大幅に削減したり、その1つまたは複数のプラットフォームの開発を延期、削減または停止し、代替融資手配を求め、破産を宣言したり、その業務を完全に終了したりしなければならない可能性がある。

私たちの株価は変動するかもしれません。

私たちA類普通株の市場価格はあっさりしている可能性があり、変動性が大きく、各種の要素によって大幅に変動する可能性があり、その中の多くの要素は私たちがコントロールできないもので、以下の要素を含む

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また，証券市場では個別会社の経営表現とは無関係な重大な価格や出来高変動がしばしば発生している。これらの市場変動は、我々A類普通株の市場価格にも実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。したがって、あなたはあなたの株を理想的な価格で転売することができないかもしれない。

私たちは過去に現金配当を持っていなかったし、未来も配当を期待しなかった。どんな投資収益も私たちA種類の普通株の価値に限定されるかもしれない。

私たちは私たちの株式証券に現金配当金を支払ったことがなく、予測可能な未来にもそうしないだろう。私たちA類普通株の任意の配当金の支払いは、関連する時間内に私たちの収益、財務状況、および他の商業および経済要因に影響を与える可能性があると考えていることに依存します。もし私たちが配当金を支払わなければ、私たちのA種類の普通株はそんなに価値がなくなるかもしれません。私たちの株価が上昇した場合にのみ、あなたの投資はリターンを生むからです。

金融証券業のアナリストが引き続き私たちの研究報告書を発表しない、あるいは私たちに不利な報告を発表しなければ、私たちA種類の普通株の市場価格と市場取引量はマイナスの影響を受ける可能性がある。

私たちA類普通株のどの取引市場も、金融証券業界アナリストが発表した私たちまたは私たちの業務に関する任意の研究報告書の影響を部分的に受けるだろう。私たちは現在持っていないし、未来も証券業界のアナリストの何の研究報告も得られないかもしれない。もし私たちがアナリストにカバーされ、その中の1人以上のアナリストが私たちの証券格付けを引き下げたり、他の方法で私たちに不利な報道をしたり、私たちの報告を停止したりすれば、私たちAクラスの普通株の市場価格と市場取引量は否定的な影響を受けるかもしれない。

将来発行される債務証券(破産または清算時には私たちの普通株より優先)または将来発行される優先株(配当および清算分配については私たちの普通株よりも優先)は、私たちのA種類の普通株に投資して得られたリターンレベルに悪影響を及ぼす可能性があります.

将来、私たちは債務証券を発行することで私たちの資本資源を増加させようと努力するかもしれない。破産または清算時に、私たちの債務証券の保有者と、私たちが行う可能性のある他の借金の貸金人は、私たちの普通株式保有者に任意の分配を行う前に、私たちが利用可能な資産の分配を得るだろう。また、追加の優先株を発行する場合、これらの優先株の保有者と、その株を普通株に変換しない現在の優先株保有者を選択すれば、配当金の支払いや清算分配の支払いにおいて、A類普通株保有者よりも優先する権利がある可能性がある。私たちが将来の任意の発行で債務や優先証券を発行する決定、または貸手への借金の決定は、市場状況および他の我々がコントロールできない要素にある程度依存するため、このような未来の発行または借金の金額、時間、または性質を予測または推定することはできない。

私たちは新興成長型企業であり、新興成長型会社に適用される開示要求を下げることが、私たちのA種類普通株の投資家に対する魅力を低下させるかどうかを決定することはできません。

私たちはJumpStart Our Business Startups(“JOBS”)法案で定義されている“新興成長型会社”です。雇用法案によると、新興成長型企業は、これらの基準が民間企業に適用されるまで、新たなまたは改正された財務会計基準の採用を延期することができる。私たちは、延長された過渡期を利用して、“雇用法案”に基づいて新たなまたは改正された財務諸表を採用し、新興成長型会社とするつもりだ。

我々は、(I)最近完成した第2四半期の最終営業日まで、非関連会社が保有するA類普通株の時価が少なくとも7億ドルの会計年度が終了するまで新興成長型会社とし、(Ii)当該年度の総毛収入が12.35億ドルを超える会計年度が終了し、(Iii)3年間で10億ドルを超える転換不能債券の年度終了日を発行する。または(Iv)ナスダック上場完了5周年の会計年度の最終日。

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カタログ表

私たちが新興成長型企業である限り、他の上場企業のいくつかの報告要件に適用される他の免除も利用することができ、サバンズ-オキシリー法第404(B)節の監査人認証要件の遵守を要求されないこと、上場企業会計監督委員会(PCAOB)が採用する可能性のある強制監査会社の財務諸表監査師報告の補充を要求する任意の規則を免除し、新しい会計基準を遵守する過渡期間を延長し、私たちの定期報告および委託書における役員報酬に関する開示義務を減少させることができる。役員報酬といかなる黄金パラシュート手配について拘束力のない諮問投票を行う要求を免除し、財務報告要求を減少させる。投資家は私たちのA類普通株の吸引力が低下していることを発見するかもしれません。これらの免除に依存するので、私たちA類普通株の取引市場はそれほど活発ではなく、価格変動が激化し、私たちA類普通株の取引価格が低下する可能性があります。

上場企業としては、コストを増加させ続けており、当社の経営陣は、新たなコンプライアンスやコーポレートガバナンスを実施するために多くの時間を投入することを求められています。

上場企業として、特に将来私たちが“新興成長型企業”でなくなったときには、過去には起こらなかった巨額の法律、会計、その他の費用が発生することになります。サバンズ-オクスリー法案、ドッド-フランクウォール街改革と消費者保護法案、ナスダックの上場要求、その他の適用される証券規則と法規は上場企業に対して様々な要求を提出した。私たちの経営陣と他の人たちはこのような要求を遵守するために多くの時間を投入する必要があるだろう。しかも、このような規則と規制は私たちの法律と財務コンプライアンスコストを増加させ、いくつかの活動をより時間的で高価にするだろう。例えば、これらの規則や規定は、私たちが取締役や上級管理職責任保険を獲得することをより難しく、高価にする可能性があり、これは、適格な取締役会メンバーを引き付け、維持することを難しくするかもしれないと予想しています。上場企業として発生する追加コストの金額やこのようなコストの時間を予測したり見積もることはできません。

将来私たちの証券の大量売却や発行、あるいは公開市場がこれらの売却が起こりうるとの見方は、私たちの株価を押し下げる可能性がある。

A類普通株を公開市場で大量に販売し、A類普通株に変換可能な証券をA類普通株に変換し、その後対象証券を売却したり、これらの売却や転換が発生する可能性があると考えたりすることは、我々A類普通株の価格に悪影響を及ぼす可能性があり、追加株を売却することで資金を調達する能力を弱める可能性がある。証券法によると、このようなA類普通株は一般に自由に取引でき、制限されない。また、私たちの優先株の保有者は、彼らが持っている優先株を私たちの普通株に転換する権利があり、その後市場で販売されるかもしれない。また、私たちのいくつかの優先株および/または株式承認証の適用転換率は、私たちが将来発行するA類普通株によって調整される可能性があり、これは追加のA類普通株の発行につながる可能性がある。A類普通株の大量株を発行·売却したり、このような発行·売却が可能であることを発表したりすることは、我々A類普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性があります。販売されているA類普通株が買手が購入したい数より多い場合，我々A類普通株の市場価格は買手がA類普通株を購入したい市場価格まで低下する可能性があり，売手は依然としてこれらの株を売却したいと考えている.

将来、私たちが資金を集める必要があることを考慮すると、私たちはまた追加の証券を発行する可能性があり、これは私たちが当時発行していた普通株の重要な部分を構成するかもしれない。

買収された会社や企業の業務や人員の統合に成功できない可能性があり、このような買収の期待される相乗効果やメリットを実現できない可能性もある。

時々、私たちは会社の買収や会社のいくつかの業務を完成させるかもしれませんが、統合困難や他の挑戦のため、このような買収の期待収益を達成できない可能性があります。例えば、2022年10月に、私たちは事例買収を完了した。

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カタログ表

任意の買収の成功は、買収された業務を我々の既存の業務と統合することによって、すべてまたは部分的に予想される相乗効果および他のメリットを達成できるかどうかにある程度依存するであろう。統合過程は複雑で高価で時間がかかるかもしれない。私たちが買収したビジネスを統合する際に直面する可能性のある困難は

私たちは、買収された会社、業務、および私たちがそれぞれ単独で実現または実現可能な収入、収益、または運営効率レベルを維持または向上させることができないかもしれません。また、買収された会社や事業の統合は、順調に、成功したり、予想されるコストや時間の範囲で達成できない可能性があります。私たちが統合過程で困難に遭遇した場合、または買収された会社や業務の業務が悪化した場合、任意の被買収会社および事業所期のコスト節約、成長機会、および他の相乗効果は完全に実現できないか、または全く実現できない可能性があり、または達成するには予想よりも長い時間がかかる可能性がある。上記のいずれかのリスクが発生した場合、私たちの業務、財務状況、経営業績、キャッシュフローは実質的な悪影響を受ける可能性があり、私たちは投資家やアナリストの期待に達することができず、私たちの株価はしたがって下落する可能性があります。

環境、社会、およびガバナンス(“ESG”)計画への日々の関心および変化の期待は、私たちのコストを増加させ、私たちの名声を損なうか、または他の方法で私たちのサービスに悪影響を及ぼす可能性がある。

各業界の会社は、そのESG実践に関連する様々な利害関係者がますます多くの審査に直面している。自発的なESGイニシアティブおよび開示の予想は、コスト増加をもたらす可能性があり(コンプライアンス、利害関係者の参加、契約、および保険に関連するコストの増加を含むが)、いくつかの製品に対する需要が変化し、コンプライアンスまたは開示義務が強化されるか、または私たちのサービス、財務状態、または運営結果に他の悪影響を及ぼす可能性がある。当社および/または製品のESGイメージを改善するために、または利害関係者の要求に応答するために、自発的な計画(例えば、自発的開示、認証または目標など)に参加することがあるが、そのような計画は、コストが高く、予期される効果を達成できない可能性がある

多くの場合、我々が制御できない要因により、会社がESGトランザクションを管理することへの期待は急速に発展し続けている。私たちは私たちのESGに影響を与えることについて約束することを要求する圧力に直面するかもしれないが、私たちは特定の計画が私たちの業務に適していることに同意しない可能性があり、私たちは潜在的なコストや技術または運営障害のためにそのような計画を実施できない可能性があり、これは私たちの名声や利害関係者の関係に悪影響を及ぼすかもしれない。もし私たちがESG問題に答えるのに十分な行動を取っていないと思っているか、または利害関係者がいない場合、このような計画が現在自発的であっても、投資家または監督機関からESGイニシアティブおよび開示への参加を受ける可能性がある。

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カタログ表

特定の市場参加者は、主要機関投資家および資本提供者を含み、投資または投票決定を行う際に、第三者基準およびスコアを使用して、会社のESGプロファイルを評価する。不利なESG格付けは投資家の私たちに対する否定的な感情を増加させる可能性があり、これは私たちの株価および私たちが資金を得る機会とコストに負の影響を与えるかもしれない。ESGイベントが私たちの名声に悪影響を及ぼす程度では、従業員または顧客の能力を引き付けるために効果的な競争を阻害する可能性もあり、これは私たちの運営に悪影響を及ぼす可能性がある

さらに、ESGトランザクションにおいて、開示に関連するより多くの規制レベルがある可能性が予想される。例えば、米国証券取引委員会は、他のルールに加えて、気候に関する様々な情報を開示する必要があるという要求を出しており、監視やコンプライアンスに巨額のコストを発生させる必要があるかもしれない。この規定と他の規定はコスト増加と検討をもたらす可能性があり、これはこのリスク要素の中で決定されたすべてのリスクを悪化させる可能性がある。さらに、私たちの多くの顧客とサプライヤーは同様の予想の影響を受ける可能性があり、これは私たちが知らないかもしれないリスクを含めて追加的なリスクを増加または発生させる可能性がある。

私たちの株の空売り者は操作性を持っている可能性があり、私たちA類普通株の市場価格を下げるかもしれません。

空売りとは，売り手が所有していない証券を売却することであり，第三者から借り入れや借り入れしようとする証券であり，以後同じ証券を購入し，貸手に返却することを目的としている.空売り者は，借入した証券の売却と置換株の購入との間の証券価値低下から利益を得ることを希望しており，空売り者は購入時に支払う価格が売却中に受け取った価格よりも低いと予想されるためである.したがって、株価下落は空売り者の利益に合致し、一部の空売り者は発行者に関する意見や特徴を発表したり手配したりし、発行者の業務の将来性に対する不実陳述と、負の市場の勢いを作り出すことを目的とした類似事項に関連することが多く、株式を空売りすることで自分のために利益を得ることができるかもしれない。

2023年7月と8月、Capybara ResearchとIgor Appelomは私たちに関する短い報告を発表し、その後、私たちA類普通株の価格は2023年の残り時間で大幅に下落した。Capybara ResearchとIgor Appelomの説には根拠がないと考えられる。2023年12月20日、米国ニューヨーク南区地区裁判所に連邦訴訟を提起し、Capybara ResearchとIgor Appelomが上場会社の空手形を持っていることを告発し、自分の経済的利益のために会社の株価を押し下げることを期待する詐欺的、侮辱的な報告を発表した。私たちがこの訴訟や他のどんな訴訟に勝つか保証できない。

公共エンティティとして、私たちは、空売り者が市場の利点を得るために負の情報を伝播するための追加の協同努力の対象となる可能性がある。また、エラー情報の発行は訴訟を引き起こす可能性があり、その不確実性および費用は、私たちの業務、財務状況、および名声に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちが未来に空売り者の努力や似たような戦略に直面しない保証はありません。私たちA類普通株の市場価格は彼らの行動によって下落するかもしれません。

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項目1 B。未解決従業員意見

ない。

プロジェクト1 C。ネットワーク·セキュリティ

ネットワークセキュリティリスク管理と戦略

我々は，我々のキーシステムと情報の機密性，完全性，可用性を保護するためのネットワークセキュリティリスク管理計画を策定し実施した.私たちのサイバーセキュリティリスク管理計画にはサイバーセキュリティ事件対応計画が含まれている

私たちはFedRAMPフレームワークに基づいて私たちの計画を設計して評価する。これは、私たちが任意の特定の技術基準、仕様、または要求を満たすことを意味するのではなく、私たちが私たちの業務に関連するネットワークセキュリティリスクを識別、評価、管理するのを助けるために、FedRAMP要件をガイドラインとして使用しています。

私たちのネットワークセキュリティリスク管理計画は私たちの全体的な企業リスク管理計画の一部です。私たちのネットワークセキュリティリスク管理プログラムは

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カタログ表

私たちは、私たちの運営、業務戦略、運営結果、または財務状況を含む、既知のネットワークセキュリティ脅威(これまでの任意のネットワークセキュリティイベントを含む)から、私たちに重大な影響を与えるか、または合理的に私たちに重大な影響を与える可能性があるリスクを決定していません。より多くの情報については、“リスク要因--情報技術システム障害、ネットワーク攻撃、またはネットワークセキュリティ欠陥が発生した場合、私たちの業務および運営が影響を受ける可能性がある”というタイトルの節を参照してください

サイバーセキュリティ·ガバナンス

当社取締役会は、ネットワークセキュリティリスクをそのリスク監督機能の一部とし、監査委員会(“委員会”)にネットワークセキュリティや他の情報技術リスクの監督を依頼している。その委員会は管理職たちが私たちのネットワークセキュリティリスク管理計画を実施することを監督する

委員会は定期的に私たちのサイバーセキュリティリスクに関する管理職の報告書を受け取っている。また，管理層は，必要に応じて任意の重大なネットワークセキュリティイベントおよび任意の影響の小さいイベントの最新状況を委員会に通報する

委員会は、ネットワークセキュリティに関する活動を含む取締役会全員にその活動を報告した。取締役会の全メンバーはまた、我々のネットワークリスク管理計画に関する経営陣のブリーフィングを聴取した

私たちの管理チームは、副社長兼首席情報官/首席情報セキュリティ官(“CISO”)を実行するMercedes Soriaを含み、私たちのネットワークセキュリティ計画全体に主な責任があり、私たちの内部ネットワークセキュリティ担当者と私たちが招聘した外部ネットワークセキュリティコンサルタントを監視します。WHOは3年以上のネットワークリスク管理経験を持ち、ネットワークセキュリティ脅威からの重大なリスクの評価と管理を担当している。Soriaさんは会社の連邦リスクと認可管理計画(FedRAMP)許可運営(ATO)審査手続きをリードすることに成功した。FedRAMPのライセンス運営(ATO)を獲得することはKnight Scopeがすでに全面的かつ厳格なネットワークセキュリティ標準を達成し、連邦情報システムを保護することを意味する。FedRAMPプロセスは、サービスプロバイダが強力なネットワークセキュリティ実践を実施し、維持することを保証することを目的としています。役割の一部として，ソリアと彼女のチームは，我々のシステム脆弱性を監視し，必要な更新を実施し，定期的に見直しを行い，我々のネットワークセキュリティが時間とともに有効であることを確保していく.

私たちの管理チームは、内部セキュリティ担当者のプレゼンテーション、政府、公共またはプライベートソース(私たちが招聘した外部コンサルタントを含む)から得られた脅威情報および他の情報、ならびに情報技術環境および私たちの製品に配備されたセキュリティツールから生成された警報および報告を含む様々な手段によって、ネットワークセキュリティリスクおよびイベントの予防、検出、緩和、および修復の作業を監視する。

項目2.財産

Knight Scopeは現在そのオフィスをレンタルしており、重要な工場や設備はない。同社はカリフォルニア州山景城にある約15，000平方フィートの施設をその本部として、そこですべてのASR技術を設計、設計、テスト、製造、サポートしている。同社はそのASRを完全に所有しており，通常顧客のニーズに応じてバッチ生産し，可能な場合には在庫や完成品を回避している。ECDは同社がカリフォルニア州オーウェンとドニーにそれぞれ位置する2つの6540平方フィートと4254平方フィートの施設で設計·組み立てられた。

項目3.法的訴訟

正常な業務過程において、当社は時々保留されている法律手続きと監督管理行動に直面する可能性がある。当社は現在、実質的な訴訟とされている当事者ではありませんが、当社も未解決のものや

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カタログ表

脅威はその業務、経営業績、財務状況やキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があると同社を提訴した。

プロジェクト4.鉱山安全情報開示

適用されません。

私たちの執行担当者と役員に関する情報

次の表は、本年度報告書がForm 10-K形式で提出された時点で、私たちの実行官に関する情報を提供します

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行政員

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ウィリアム(“ビル”)サンタナ·Liは2013年4月に当社を共同設立して以来、当社の会長兼CEO(“CEO”)を務めてきた。Mr.Liは30年以上の世界自動車業界の仕事経験を持つアメリカの企業家で、複数のスタートアップ企業を創立し、指導している。1990年から1999年まで，Mr.Liはフォード自動車会社で4大陸の複数の業務や技術職を務めていた。彼はフォードのポスト範囲でウィスティアン、マツダとリンカーンブランドの部品、システムと車両工事から、アメリカ青年市場、インド及びアジア太平洋と南米新興市場の業務と製品戦略、そしてヨーロッパフォードの財務黒字になりました。また、彼はブラジルに新しいモジュール化工場を設立したアマゾンチームのメンバーだった。その後、彼は役員のM&A担当を務めた。2.5億ドルの内部融資を受けた後、Mr.Liは緑葉社を設立し、同社の首席運営官を務めた。緑葉社はフォード自動車の子会社で、その後世界2位の自動車回収会社となった。彼の指導の下、グリリフ社は600人以上の従業員に発展し、世界20地点で年間売上高は約1.5億ドルだった。緑葉の作成に成功した後、Mr.Liはソフトバンク創投に招聘されてModel E社の総裁兼最高経営責任者を務め、Model E社は新たに設立された自動車メーカーであり、カリフォルニアの“引受と運転”モデルに集中した。Mr.Liは2003年に炭素自動車会社を設立し，2013年2月まで同社の会長兼最高経営責任者を務め，世界初の専門的に製造された法執行パトカーの開発に専念した。Carbon Motors Corporationは2013年6月に破産保護を申請した。Mr.Liはカーネギーメロン大学で学士号，デトロイト大学で工商管理修士号を取得した。彼は会社の執行副社長兼CISO首席情報官メルセデス·ソリアと結婚した。取締役会はMr.Liが私たちの取締役会に勤務する資格があると考えています。彼は各業界で30年以上の経験を持っているので、私たちの会長兼CEOと当社の共同創業者を含めています。

​

Stacy Dean Stephensは2013年5月以来、私たちの執行副総裁兼首席客員官を務め、2013年4月に共同で会社を設立した。これまでMr.Liと共同で炭素自動車会社を設立し，そこでマーケティング運営，販売，製品管理，協力マーケティング，顧客サービスを指導してきた。Carbon Motorsでは、ステファンスさんは、全50州から3000人以上の法執行者で構成され、2200以上の法執行機関に積極的にサービスを提供する顧客インタフェースとユーザーグループである“Carbon Council”を設立しました。Carbon Motors Corporationは2013年6月に破産保護を申請した。ステファンス·さんは、Carbon Motors Corporationの共同創業以前に、2000年から2002年までテキサス州コペル警察署の警察官を務めていた。ステファンスはアーリントンのテキサス大学で航空宇宙工学を学んでいましたその後、刑事司法の学位を取得し、卒業講演者としてテキサス州フォートワースのタラント県学院を卒業した。国際警察首長協会(IACP)のメンバーであり、IACP各国警察首長協会安全シールドプロジェクト支部のメンバーでもあり、既存と開発中の技術を批判的に審査し、警官の死傷を防止し、最大限に減らすことを目的としている。

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Apoorv S.Dwivediは2024年1月から会社の執行副総裁兼首席財務官を務めてきた。Dwivediは最近、2022年1月から2023年12月までの間にNxu，Inc.の首席財務長を務めている。Dwivediは、Nxu最高財務官を務める前に、2019年から2022年1月までコックス自動車会社の財務総監を務め、マンハイム物流業務の運営に成功した

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カタログ表

2018年から2019年まで、彼はWorkiva財務ソリューション部門の販売前取締役の責任者であり、2010年から2017年にかけて、Dwivediさんは、ゼネラル·エレクトリック社でいくつかの企業財務職を担当し、汎用電気金融および汎用電気産業の業務を担当する責任が増加しています。デヴィディはノースカロライナ州のオランダ銀行で彼のキャリアを開始し、シールズホールディングスの最初のデータ分析チームの結成過程で重要な役割を果たした。Dwivediさんはシカゴのロヨラ大学で金融学士号、エール管理学院でMBAの学位を取得した。

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メルセデス·ソリアは2013年5月から執行副総裁兼首席情報官を務め、2013年4月からナイトスップで働いてきた。Soriaさんは技術専門家で、システム開発、ライフサイクル管理、プロジェクトリーダー、ソフトウェアアーキテクチャ、Webアプリケーション開発の面で15年以上の経験を持っている。2011年から2013年にかけて、ソリアさんはCarbon Motors CorporationのIT戦略開発をリードした。2002年から2010年まで、Soriaさんは徳勤法律事務所でルートマネージャーと内部運営ソフトウェア開発マネージャーを務めた。1998年から2002年まで，ソリアはジブソン楽器会社でソフトウェア開発者を務め，オンライン業務の構築を指導してきた。ソリアさんはテネシー中部州立大学のコンピュータ科学学士と修士号、エマレー大学のEMBA学位を優秀な成績で取得した。彼女も認証された六シグマグリーンバンドの専門家であり、スペイン系専門エンジニア協会のメンバーでもある。彼女は会社の会長兼最高経営責任者ウィリアム·サンタナ·Liと結婚した。

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Aaron Lehnhardtは2015年11月から私たちの首席設計官を務めてきた。同社は2013年4月から2015年11月まで、同社のチーフデザイナーとしてさんLehnhardt氏を務めてきた。さんLehnhardtは、2002年から2013年4月までの間、Lehnhardt Creative LLCの共同所有者で、高度な推進車設計、個人電子製品設計、製品設計、ビデオゲーム設計、および概念開発に従事しています。2004年から2011年にかけて、Lehnhardtさんはカリフォルニア州自動車会社(CalMotors)のチーフデザイナーを務め、Hyライダーハイブリッドカー、CalMotors 1000馬力ハイブリッドスーパーセダン、Terra Cruzerスーパーオフロードカー、米国軍多目的車、その他様々なハイブリッド車、電気自動車の様々なコンセプトカーの設計をリードしています。Ride Vehicles LLCのチーフデザイナーやパートナーでもあり、Ride Vehicles LLCはCalMotorsの姉妹会社で、3輪立ち型個人自動車の開発に取り組んでいる。

役員.取締役

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ウィリアム(“ビル”)サンタナ·Liの背景資料は上記の“行政者”の欄に掲載されている。

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ウィリアム·G·ビリングスは2024年2月から取締役のユーザーを務めている。2021年11月以降、世界有数の半導体メーカーの一つGlobalFoundriesの財務副総裁兼首席会計官総裁を務め、同社のグローバル財務·会計業務を監督してきた。GlobalFoundriesに参加する前に、2021年8月から2021年11月まで、ビリングスのさんはオンライン授業提供者Courseraで会計部の副総裁兼首席会計官を務めた。これまで、2019年7月から2021年8月までオンライン宿泊と観光市場愛彼方迎社のグローバル企業総監を務めていた。以前、ビリングスさんは、2015年11月から2019年7月までの間に、エネルギー、大口商品、サービス会社の世界燃料サービス会社で財務副社長兼グローバルディレクターを務めました。ビリングスのさんは、2013年11月から2015年10月までの間に、多国籍エネルギー、設備、ソリューション、サービス会社ゼネラル·エレクトリック社のグローバル·テクニカルのディレクターを務めます。ビリングスさんは、南方農工大学の会計学の学士号、ライス大学の工商管理修士号を持つ公認会計士です。取締役会では、ビリングスさんは財務、会計、運用経験が豊富で、取締役会に在籍する資格があるとしています。

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ロバート·A·モクニーは2024年2月以来取締役管理者を務めている。彼は2020年5月から生物識別研究所有限会社の戦略顧問を務め、2020年5月からRidge Lane，LPのリスクパートナーを務め、2020年5月から深水点共同経営会社の責任者を務め、2021年6月から国家安全·移民センターに移民に関する立法に関する技術専門知識を提供している。2001年4月から2020年2月まで米国国土安全保障省で様々な職務を担当しており、最近では2016年10月から2020年2月まで、国土安全保障省連邦保護局で技術や革新を担当する副取締役を務めている。モークニーさんは、国土安全保障省に先立って1992年12月から2001年4月まで司法省移民·帰化局に勤務し、最終的には1998年4月から2001年4月まで副専門職特別補佐官を務めた。モークニー·さんは、事務自動化ソフトウェア·プログラムや旅行者向けの安全な電子ネットワーク(“SENTRI”)プログラムの開発をはじめ、副社長アル·ゴア氏からハンマー賞を受賞し、現在は国土安全保障省の中核となる信頼できる旅行者計画の一つとして、数々の技術革新計画を率いています。モクニーはカリフォルニア大学サンバラ校のソ連研究学士号を持っている。取締役会では、モクニーさんは、豊富なセキュリティ、法執行、政府の経験、技術的専門を持っているため、取締役会に在籍する資格があると考えています。

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カタログ表

メルビン(メル)W.Torrieは2024年2月以来取締役を務めている。2000年11月以来、自主ソリューション会社(“ASI”)の最高経営責任者総裁と取締役会長を務めてきた。ASIは2000年に設立され，ユタ州立大学から剥離され，既存設備提供技術を改造することで完全自動運転車を創出した。ASI在任中、トーリーは世界最大の自動車メーカーとロボット開発協力パートナーシップを構築した。Torrieさんは、人工知能、機械学習、自動運転車、産業用ロボット、リーダーシップなどのテーマで基調講演やトレーニングを行うことが多いユタ州立大学で教えています。テリーさんは、ユダの州立大学で電気工学の修士号とコンピュータ科学の修士号を持っています。取締役会では、Torrieさんがリーダーシップや技術、自動運転車、ロボットの分野で豊富な経験を持っているため、取締役会に在籍する資格があると信じています。

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第II部

項目5.登録者普通株式市場、関連株主事項、発行者による株式証券の購入

市場情報と保有者

私たちのA類普通株はナスダック資本市場に上場して取引し、取引コードはKSCPです。2024年3月28日現在，(I)14，207名のA類普通株式保有者と(Ii)B類普通株式保有者15名がいる。

配当をする

今まで、私たちは私たちのA種類の普通株に現金配当金を支払っていません。私たちは将来の収益を維持して私たちの業務を運営·拡大する予定で、合理的に予測可能な未来には現金配当金は何も支払わないと予想しています。

将来の配当発表は、我々の経営結果、財務状況、キャッシュフローと資本需要、および取締役会が株主の最適な長期利益に関連していると考える他の要素に依存する。

最近売られている未登録証券

ない。

発行者と関連購入者が持分証券を購入する。

ない。

第6項[保留されている]

プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析

序言：序言

以下、我々の財務状況及び経営結果に関する議論は、項目8として、我々の財務諸表及びその付記とともに読まなければならない。この議論には前向きな陳述が含まれている。これらの陳述に関連する不確実性、リスク、仮説、および他の重要な要因を議論するために、本明細書の“前向き陳述”および“リスク要因”を参照されたい。以下に列挙される歴史的結果は、必ずしも未来のどの時期にも得られる可能性のある結果を表すとは限らない。

以下では，2023年と2022年の比較について議論する.本10-K表年次報告では、2022年12月31日から2021年までの経営業績変化の検討を見落としていますが、第7項で見つけることができます。経営陣は2022年12月31日までの10-K表年次報告における財務状況と経営結果の検討と分析を行っています。この年次報告は2023年3月31日に米国証券取引委員会に提出され、米国証券取引委員会サイトwww.sec.govとわが社サイト(www.nnightscope.com)で無料で取得することができます。

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カタログ表

概要

Knight Scopeは公共安全先進技術会社であり、完全に自主的な安全ロボットと青色光緊急通信システムを製造している。私たちの技術は、私たちの顧客が私たちの生活、仕事、学習、訪問する人、場所、そして物事を保護するのを助けることを目的としています。我々の技術は米国で製造されており，公共安全専門家が犯罪者をより効率的に識別，抑止，介入，捕獲，起訴できるようにしている。

米国を世界で最も安全な国にする使命を支援するために、ASR、自主充電ステーション、KSOCソフトウェアユーザーインターフェース、青色光緊急通信装置、および当社が最新発表したKEMSソフトウェアプラットフォームを設計、開発、製造、マーケティング、配備と支援しています。

我々のコア技術は，安全パトロールカバーが必要な多くの環境に適用され，安全チームの態勢感知を強化する力増器となることを目指している。ASRは室内と屋外空間でリアルタイム現場データ収集と分析を行い，KSOCを介して安全専門家に警報を送信する.KSOCは，適切な証明書とユーザ権限を持つクライアントが調査や証拠収集の目的でデータにアクセスできるようにする.

私たちK 1 B製品の組み合わせを構成するECDはK 1ブルーライト塔、E-PhoneとK 1 Call Boxを含む。タワー装置は、遠隔地で追加のセキュリティを提供するために、太陽エネルギーを有するセルラおよび衛星通信を使用して緊急通信を提供する高さ、高さの可視および識別可能な装置である。タワーよりも電子電話や電話ボックスの方が占有空間は小さいが，依然として明らかであるが，同様に信頼できる通信能力を有している。2022年10月、緊急コールボックスと通信事業を含むケス緊急システム会社のほとんどの資産の買収(“ケス買収”)を完了した。

ASRおよび固定多用途セキュリティソリューションは、ASR機械および保守、サービス、サポート、データ伝送、KSOCアクセス、充電ステーション、および制限のないソフトウェア、ファームウェア、および精選されたハードウェアアップグレードを含む、年ごとに加入する機械すなわちサービス(“MAAS”)ビジネスモデルで販売されています。

我々の固定式ECD技術は，Knight Scope独自の自己診断警報監視ソフトウェアソリューションを含むPOSモジュール化システムとして販売されており，この解決策は，システム所有者にそのシステムの動作状態に関する毎日の電子メール報告，1年間の部品保証，および2023年にKnight Scope緊急通信システム(“KEMS”)プラットフォームのオプションインストールサービスを発表している。クラウドに基づくアプリケーションはシステム全体の実行状況を監視し、ユーザの操作問題を注意し、技術者にリアルタイムの誤り検出/診断を提供し、システムの性能統計データを収集/報告する

我々の現在のすべての製品やサービスに対する戦略は、世界拡張を考慮する前に、予測可能な未来に米国の販売と配置のみに注目することである。

当社は設立以来純損失を出しています。2023年12月31日までの年度の純損失は2210万ドルで、2022年12月31日までの年度の純損失は2560万ドルだった。2023年12月31日現在、私たちの累計赤字は1兆615億ドルです。手元現金と現金等価物は2023年12月31日現在230万ドルであるが、2022年12月31日現在、手元現金と現金等価物は480万ドルである。しかしこれらの要因は、私たちが経営を続けている企業として継続する能力を大きく疑っています。参照してください第1 A項。リスク要因-ビジネスや世界経済に関連するリスク-私たちはまだ利益を生み出していません予測可能な未来には損失が続き、決して利益が達成されないかもしれません.

既知または予想された傾向

我々の主な目標は、依然として我々の技術に対する顧客のより多くの注文の需要を満たし、新しい顧客注文を誘致し、その分野での一致した表現を確保することである。同社は、全国的なロボットロードショーやメディア報道を含めた様々なマーケティング努力に専念し、受注や増加する需要を満たすためにその業務規模を拡大し、受注や顧客相談の増加を推進し続けている。

2023年12月31日までの年間販売傾向によると、騎士鏡のすべての製品やサービスラインが需要を示している。販売ルートは引き続き増加しているが、企業の企業取引の性質により、企業や政府市政当局との販売周期が長い。30日もたたないうちにいくつかの契約を実行したにもかかわらず、場合によっては、顧客の予算、財務、法律、ネットワークセキュリティ、人的資源、施設、その他の理由で、交渉は数ヶ月あるいは数年に及ぶ可能性がある

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カタログ表

コメントする。新しい技術と成熟し、信頼できる技術の販売プロセスは大幅な簡素化と改善が必要で、私たちは私たちの販売プロセスを改善して、私たちの製品を販売ルートに通過させるために措置を取っています。

サプライチェーン問題と新冠肺炎疫病は2022年上半期に会社の業績にマイナス影響を与える遅延は2023年度終了時に基本的に消退しており、サプライチェーン制限は依然として予測不可能で問題がある可能性がある。ケスへの買収も2023年12月31日までの1年間の会社の収入の大幅な増加に貢献した

地政学的事件や安全要求、米国各地の様々な注目されている暴力事件により、私たちの技術市場は引き続き成長すると信じています。近い将来、それと競争する製品が発売されるかもしれません。これは私たちに圧力を与えて、生産方法、コスト、品質と製品機能を改善することを要求します。

同社の目標は、その業務規模を拡大し、より簡素化することであり、経営陣は時間の経過とともに総損失を減らすことが予想される。したがって、私たちは私たちの資源を発展事業に集中して、毛利と純収入を生産することができるようにしています。私たちはこの結果を促進するために一連の最近の行動を評価し続けており、会社の成熟に伴い、中長期的に収入の増加とコスト削減に役立つ規模経済と効率を得ることが予想される。一般的な管理コストを抑えることにも集中しています

私たちの戦略は、固定コストをできるだけ低いレベルに維持し、可変コストを最小限にしながら、私たちの全体的な成長目標を達成することです。

2024年3月24日現在、同社の総在庫額は約280万ドルで、うち180万ドルはASR注文と関係があり、100万ドルは電子製品注文と関係がある。同社は引き続きサプライチェーン制限の解決と運営効率の実施に注力しており、これは在庫削減に役立ち、収入増加、純額の増加に直接寄与している。

最新の発展動向

2024年2月23日に、吾らは2024年4月5日に開催される株主特別会議について米国証券取引委員会に最終依頼書を提出し、吾等が改訂及び再署名した会社登録証明書の改訂を許可し、A類普通株の法定株式数を114，000，000株から228，000，000株に増加させることを許可した(“増持修正案”)。参照してください流動性と資本資源.

2023年10月26日、当社はナスダック世界市場に上場し、ナスダックから書面通知(“通知”)を受け、当社がナスダック上場規則第5450(A)(1)条(“最低入札価格要求”)を遵守しなくなったことを指摘した。当社A類普通株の最低入札価格が31営業日連続で1株1.00ドルを下回ったためである。不正通知は当時の会社A類普通株のナスダック世界市場での上場や取引に直ちに影響を与えなかった

同社は180暦、すなわち2024年4月23日までに、最低入札価格要求を再遵守している。当社はナスダック資本市場を譲渡して2024年3月4日から発効します。したがって、当社が公開株式時価の継続上場要求および最低入札価格要求を除くすべての他のナスダック資本市場初期上場基準を満たし、2024年4月23日までに第2の契約期間内に入札価格不足を是正する意向を示す書面通知を提供すれば、当社は180暦のコンプライアンス期間を追加して、最低入札価格要求を再遵守する資格がある可能性がある。2024年4月23日までに最低入札価格要求を再遵守できなければ、ナスダックスタッフの確認書を受け取り、A類普通株を表明する予定です

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カタログ表

株は銘柄を外されるだろう。このような決定状を受け取った場合、ナスダック公聴会グループ(以下、公聴会グループと略す)に退市決定の再検討を求める書面請求を7日間提出する予定です。会社が最低入札値要求を再遵守できる保証はなく，公聴会グループが最低入札値要求の例外を承認し，ルールを遵守する時間が多くなる保証もない.

2023年9月29日、改正された1933年証券法Aの規定により、最大1，000万ドルの公共安全インフラ債券(“債券”)を発行する発行通達(“発売通状”)を提出した。通達発行は2023年10月2日に米国証券取引委員会で資格を取得した。債券1個当たりの価格は1，000ドルです。債券は無担保債券で、年利は10%で、2024年12月31日から毎年12月31日に支払われ、債券は初発行5周年で満期となる。2023年12月31日までの1年間に、元金総額約140万ドルの債券を発行し、会社に約120万ドルの純収益をもたらし、約20万ドルの発行コストを差し引いた。我々は2024年3月14日に債券発行を完了し，元金総額約280万ドルの債券を発行し，2024年1月1日から2024年3月14日までの発行コストは約20万ドルであり，会社に約260万ドルの純収益をもたらした。全体的には、元金総額約420万ドルの債券を発行し、会社に約380万ドルの純収益をもたらし、発行期間中約40万ドルの発行コストを差し引いた。

肝心な会計見積もり

私たちの財務状況と経営結果の討論と分析は私たちが添付した財務諸表に基づいています。これらの報告書はアメリカ公認会計基準に基づいて作成されています。これらの財務諸表を作成するには、私たちの財務諸表の日付の資産および負債、収入および費用の報告金額、および関連する資産および負債の開示に大きな影響を与える可能性がある推定、仮説、判断を行う必要があります。当社の場合、これらの見積もりには、ASRの耐用年数の推定、ASRのコストの決定、減価資産の評価、売掛金-推定の信用損失、繰延税項推定手当の査定、転換可能な優先株式証の推定値、推定会社の株式ベースの奨励の公正価値、および派生負債が含まれているが、これらに限定されない。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。私たちの見積もり、仮説、判断は歴史的経験と各種に基づいており、当時の状況では合理的な他の要素であると考えられている。異なる仮定または条件では、実際の結果は、これらの推定値とは異なる可能性がある。私たちは定期的に私たちの推定、仮定、そして判断を評価し、それに応じた変化をする。

以下の重要な会計見積もりは、財務諸表を作成する際に使用するより重要な判断と見積もりに影響を与えると考えられます。当社財務諸表付記1を参照して、本年報第8項“財務諸表及び補足資料”に掲載してください

企業合併

買収会計方法を用いて、買収日に買収された有形無形資産と、その推定公正価値に応じて負担する負債とを割り当てることを要求する買収会計方法を用いて、我々の業務合併に対して会計処理を行う。購入対価格の公正価値は、これらの確認可能な資産および負債の価値の一部を営業権に計上する。資産の買収と負債を担う公正な価値を決定する際には、特に無形資産について重大な推定と仮定を行う。公正価値の推定は合理的と考えられる仮定に基づいているが，これらの仮定自体は不確実で予測不可能であるため，実際の結果は推定とは異なる可能性がある.調達会計が最終的に決定されると、その後の任意の調整は業務報告書に反映される。買収コストは、法律や相談費など、発生時に費用を計上する。

買収した無形資産

私たちが企業を買収する場合、買収価格の一部は、商標、買収の技術、顧客関係のような識別可能な無形資産に割り当てられることが多い。これらの資産の公正価値は主に収益法を用いて決定されており，将来のキャッシュフローを予測し，適切な割引率を適用することが求められる。私たちは無形資産の予想使用年限内でその限られた寿命を償却する。我々の推定は合理的と考えられる仮説に基づいているが，これらの仮説自体は不確実で予測不可能である.不完全または不正確である可能性があると仮定すると、思わぬ事件や状況が発生する可能性がある。誤った見積もりは将来の減価費用を招く可能性があり、これらの費用は私たちの運営結果に大きな影響を与える可能性がある。

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カタログ表

在庫品

在庫は、主に調達した部品であり、コストまたは可変現純値の中の低いものを基準とする。コストは平均コストを用いて決定され，この平均コストは先進的に先行したうえで実コストに近似する.販売可能金額を超える在庫と既存技術の変化により時代遅れとされている在庫は返金されます。損失を確認する際には、この在庫のために新たな低コストベースを構築し、その後の事実や状況の変化は、新しいコストベースの回復や増加を招くことはない。

商誉

営業権とは、購入価格が企業合併で買収した有形と識別可能な無形資産純資産の公正価値を超えることである。営業権は償却する必要はありませんが、年間ごとに減値審査を行うか、または事件や状況の変化が営業権の帳簿価値が回収できない可能性があることを示す場合には、減値がより頻繁に審査されます。

自律安全ロボット、ネットワーク(“ASR“)

ASRは材料，進行中のASRと完成したASRからなる。建設中のASRと完成したASRは生産過程で使用される材料、労働力、その他の直接と間接コストを含む。完成品ASRは、組み立て時間に基づく労働力と直接管理費用の分配を含む離散品目リストを用いて推定される。売掛金の減価償却費用はその推定年限に応じて直線的に入金され、現在の年限は3年から5年である。2023年12月31日および2022年12月31日までの年度までの研究開発費を含む完成品ASR減価償却支出はそれぞれ8，000ドルと66，000ドルであり、販売とマーケティング費用に計上される完成品ASR減価償却費用は15，000と46，000ドルであり、収入コストに計上される減価償却費用純額はそれぞれ160万ドルと140万ドルである。ASR、純額、以下を含む(千計)：

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2023年12月31日と2022年12月31日までに完成したASRの構成要素は以下のとおりである

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長期資産減価準備

事件や環境変化が長期資産の帳簿価値がその使用や最終処分による予想される将来のキャッシュフローから回収できない可能性があることを示した場合、当社は長期資産の減値を評価する。将来の純現金流量の見積もりが資産の帳簿価値を回収するのに不十分であれば、当社は帳簿価値が公正価値を超えた金額に減値損失を計上する。資産が回収可能と判定された場合、使用年数が最初に推定されたものよりも短い場合、当社は新たに決定された残り使用年数内に資産の帳簿純価値を減価償却または償却する。会社のASR、財産、設備、ソフトウェア、無形資産は、2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で減値が決定されていない。

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カタログ表

転換可能優先株式証責任と普通株式承認証

当社の優先株株を購入した独立株式証は貸借対照表上でその推定公正価値で負債に分類され，優先株の対象株式は償還可能であるか償還可能であるため，当社に将来ある時点で資産の移転を義務付けている可能性がある。優先持分証は発行時に公正価値によって入金され、そしてそれぞれの見積もり公正価値に従って再計量しなければならない。各報告期間の終了時に、優先株式証推定公正価値の変化が経営報告書に記録される。当社は、優先株式証の行使または満期、自社の売却または引受初公開発売(“IPO”)の早い時期まで、見積公正価値の変動について優先株式証に関する負債を調整し続ける。初公募後、優先株式証は普通株を購入する権利証に転換され、優先株式証のいかなる負債も追加の実収資本に再分類され、再計量は行われない。

当社は2015年12月31日までにある債務融資を実行して一般権証を発行する。これらの普通株式証は派生債務とはみなされず、発行日に公正価値に基づいて追加投入資本を計上し、2022年にすべて行使し、2023年12月31日現在返済されていない債務はない。これらの普通株式証券の公正価値はBlack-Scholesオプション定価モデルを用いて決定された。

2022年10月10日、私たちは転換可能手形(“2022年変換可能手形”)の実行に関連する普通株式証券を発行した。この等株式証は派生負債として記録されており、当該等株式証は実際には当社の株式ではないことが決定されており、発行時に公平な価値で入金されている。派生負債は各報告期間に市価で計算され、経営報告書上の権利証及び派生負債の公正価値変動に公正価値変動を記録する。

2023年4月7日に、当社はいくつかの株式承認証所有者と改訂及び解約協定を締結し、M-3シリーズ及びSシリーズの優先株を購入する。同協定の条項によると、1，432，786株m-3系列優先株および2，941，814株Sシリーズ優先株を購入した引受権証の満期日は、2027年12月31日または当社が1933年証券法(改正)により提出した登録声明に基づいて販売された当社が普通株の初公開発行終了後18(18)ヶ月に延長し、1，500，000株Sシリーズ優先株の引受権証の購入を取り消すこととする。

株に基づく報酬

会社は“会計基準編纂”第718条に従って株式報酬を計算する報酬--株式報酬それは、付与された日にBlack-Scholesオプション定価モデルを使用して推定公正価値を決定し、付与された必要なサービス期間内に公正価値を確認することを要求し、このサービス期間は、通常、オプション帰属期間である。会社はブラック-スコアーズオプション定価モデルを用いて付与日に株式奨励の公正価値を決定し、会社の普通株公正価値及びいくつかの高度な複雑と主観変数に関する他の仮定の影響を受ける。これらの変数には、奨励期間中の企業の予想株価変動と、実際および予想される従業員オプション行使行動とが含まれるが、これらに限定されない。株式に基づく報酬の期待期限を推定するのに十分な履歴がないため、当社は簡略化方法を用いて、オプションの帰属期限と契約期間の平均値から付与されたオプションの期待期限を推定する。同社はその持分奨励の株式補償を計算する際に、発生した没収を確認した。

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カタログ表

経営成果

次の表には、いくつかの履歴ビジネスレポートデータ(千で計算される)と、列挙された期間中の収入のパーセンテージなどのデータが示されている。

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収入，純額

2023年12月31日までの1年間、サービス収入純額は、我々ASRのMAAS協定および当社のK 1 B ECD製品組合の保守·支援契約による収入を含み、2022年12月31日現在の520万ドルから約200万ドルから720万ドル、または約39%増加した。この増加は、会社が2022年第4四半期にケスを買収した後、ECDSに年間のサービスを提供したためだ。2022年12月31日までの会計年度第4四半期にCaseを買収したため、ECDsの製品販売収入は約560万ドルで、前年より1100%増加し、主に年間販売収入であるが、前年の製品収入は約50万ドルであった。

収入コスト，純額

2023年12月31日までの1年間，収入のサービスコスト純額，すなわちASR MAASおよびECD実装に関する保守·支援プロトコルを支援するコストは，約990万ドルであったが，2022年12月31日までの年間は約880万ドルと約110万ドル増加し，約12%増加した.この増加は保証コストの増加とサービス収入の前年比増加によるものです。サービス収入，サービスコスト収入の割合として，純額は171%から138%に低下した。収入純額におけるサービス費用は，主にASRの減価償却とサービス費用，電子データシステムの支援と維持費用に及ぶ。2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、製品収入コストがそれぞれ約490万ドルと10万ドル増加したのは、主に2022年第4四半期にCase買収により売却されたECDsのコストによるものだ。

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カタログ表

毛損

2023年12月31日までの年間総損失は約200万ドルだったが、2022年12月31日までの年間総損失は330万ドルと約130万ドル減少し、減少幅は39%だった。

研究と開発

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2023年12月31日までの年度の研究開発(R&D)支出は約640万ドルで、収入の50%を占めているが、2022年12月31日までの年度の研究開発支出は840万ドルで、収入の150%を占めている。減少の主な原因は、会社が2023年初めに支出削減措置を講じたことであり、研究開発を支援する部門の従業員数の削減も含まれている。また、収入増加(K 1 B業務ライン(以前はCASE)の年間周期を含む)の増加速度は我々の研究開発費よりも高く、研究開発費が総収入の100点を占めている。

販売とマーケティング

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2023年12月31日までの1年間、販売·マーケティング費用は約520万ドルで収入の40%を占めているが、2022年12月31日までの1年間、販売·マーケティング費用は850万ドルで収入の151%を占めている。2023年の減少は主に2023年の広告活動の支出減少によるものである。また、収入増加(K 1 Bビジネスライン(以前はCASEと呼ばれていた)の年間周期を含む)の増加速度は、私たちの販売およびマーケティング費用よりも高く、総収入の100%を占める販売·マーケティング費用の割合が低い結果となった。

総務と行政

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2023年12月31日までの年度の一般および行政(“G&A”)支出は約1，260万ドル，あるいは収入の98%であるのに対し，2022年12月31日までの年度の一般および行政(“G&A”)支出は約1，170万ドル，あるいは収入の208%である。この増加は主に投資家関係支出が約250万ドル増加し，買収したCASE業務の年間実現により約60万ドルの賃金支出と，約30万ドルの不動産·財産税支出が増加したが，一部はボーナス支出が約100万ドル減少し，役員·高級管理者保険支出が約70万ドル減少し，不良債権支出が約60万ドル増加したことおよび賃貸料支出が約30万ドル減少したことで相殺された。

再編成費用

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カタログ表

2023年1月にリストラが開始されたため、2023年12月31日までの1年間に14.9万ドルの再編費用が発生した。

その他の収入、純額

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利子支出，純額

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2023年12月31日までの年間の支払利息純額は約60万ドルであるのに対し、2022年12月31日までの年間の利息支出純額は約920万ドルである。利息支出が減少した純原因は、2022年12月31日までの年度内に、2022年のすべての未返済手形の転換による債務割引を全額償却し、2022年に案件買収に関連して発行した本票を返済したが、一部は2023年に発行された債券の利息によって相殺されたからである。

株式承認証及び派生負債の公正価値変動

2023年12月31日までの1年間で、株式証明書と派生負債の公正価値の変化により他の収入は約490万ドルであったが、2022年12月31日までの年度の他の収入は約2090万ドルであった。株式承認証及び派生負債の公正価値変動は、負債として入金された優先株及び普通株承認株式証の公正価値の減少によるものである。

その他の費用、純額

2023年12月31日までの年度の他費用純額は約20万ドルであり，2022年12月31日までの年度の他費用と比較して，Dimension Funding LLC(後述)の推奨プロトコルに関する費用純額は約60万ドルであり，ケース買収に関する取引コストによるものと考えられる。

流動性と資本資源

2023年12月31日と2022年12月31日まで、それぞれ230万ドルと480万ドルの現金と現金等価物を持っています。2023年12月31日現在、会社は累計1兆615億ドルの赤字、運営資金は130万ドル、株主は2660万ドルの赤字を計上している。これらの要因は、私たちが経営を続けている会社として経営を続ける能力を大きく疑わせています。同社が将来の運営に資金を提供するのに十分な追加資金を得ることに成功する保証はない。経営陣の計画には、株式発行や発行債務および/または転換可能債務ツールなどの追加融資を求めることが含まれる。会社が追加の株式証券、変換可能債券、および/または株式承認証を売却することは、既存の株主の利益を希釈する可能性がある。同社は、その計画の資本·運営ニーズを満たすために大量の追加融資を必要とし、株式および/または債務代替案を通じて追加融資を得る機会を求めている。しかし、必要に応じて、許容可能な条件で、または十分な資金を提供することが完全に保証されない保証はない。企業が十分な追加資本を調達できない場合、またはその受け入れた条項に従って追加資本を調達することができない場合、会社はその業務を大幅に削減し、その1つまたは複数のプラットフォームの開発を延期、削減または停止し、または運営を完全に停止しなければならない可能性がある。

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カタログ表

修正案を増持する

私たちは現在1.14億株のA類普通株の発行を許可されている。2024年2月23日に、吾らは2024年4月5日に開催される株主特別会議について米国証券取引委員会に最終依頼書を提出し、吾等が改訂及び再署名した会社登録証明書の改訂を許可し、A類普通株の法定株式数を114，000，000株から228，000，000株に増加させることを許可した(“増持修正案”)。私たちの市場での発行計画を含めて融資活動を行う能力は、増株修正案が承認されない限り制限される

Dimensionと推薦契約を結ぶ

2021年4月20日、会社はDimension Funding，LLC(“Dimension”)と転送協定を締結し、この協定によれば、会社はその顧客をDimensionに推薦してMAAS引受期間内の年会費融資を得ることによって、1000万ドルまでの即時キャッシュフローを生成することができる。この協定は、同社が売掛金の回収を加速することで、ASRの構築と配備に関連する前期コストを迅速に相殺することができるようにしている。2022年には、同社はまた、滞っている注文融資の能力を補完するために、第2のソースと協力し、そのASRに注文融資を提供するようになった。

キャッシュフロー

次の表は、示された期間中に選択されたキャッシュフロー情報を提供する

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経営活動に使われている現金純額

経営活動で使用されている純現金は、業務予想成長を支援するために人員、マーケティング、インフラに投資している現金の数、ASR、販売、サービスECDの顧客数、売掛金の金額と時間、サプライヤーへの支払い金額と時間の影響を受けています。

2023年12月31日までの1年間で、経営活動のための純現金は10万ドル増加して2420万ドルに達したが、2022年12月31日までの年度は2410万ドルだった。2022年のローン割引と転換可能な手形公正価値の変化は2023年には重要ではなく、2022年12月31日までの年度と比較して、2023年12月31日までの1年間で、経営活動で使用された現金は1350万ドル増加した。営業資産と負債純額610万ドルの変化や、株式補償費用が80万ドル減少したことも、2023年12月31日までの年間営業費用の現金が前年比増加した。純損失は350万ドル減少し、株式証明負債公正価値変動は1590万ドル減少し、減価償却と償却費用は70万ドル増加し、コンサルティングサービスのために発行された株は10万ドル増加し、課税利息は10万ドル増加し、これらの増加を部分的に相殺した。

投資活動のための現金純額

私たちの主な投資活動は資本支出とASRへの投資を含む。事業の増加に伴い、私たちは私たちの資本支出が引き続き増加すると予想する

2023年12月31日までの年度の投資活動用現金純額は510万ドルだったが、2022年12月31日現在の年度は990万ドルと480万ドル減少した。この減少は主に前年に540万ドルでCASEを買収したためであり，今年度のASRと設備への投資増加である60万ドルを部分的に相殺した

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カタログ表

融資活動が提供する現金純額

2023年12月31日までの1年間で、融資活動が提供した現金純額は約2680万ドルで、前年に比べて約110万ドル減少した。2023年12月31日までの年度，我々の融資活動は主にA類普通株の発行·売却，純収益約2600万ドル，A規制債券発行純収益約120万ドル，オプション行使により発行されたA類普通株約30万ドル，部分は約60万ドルの手形償還で相殺されている。

Am-3シリーズ優先株を購入する引受権証

2017年及び2018年12月31日までの年間配給m−3シリーズ優先株について、当社は合算1，432，786株m−3シリーズ優先株を購入するための引受権証を買い手に発行した。これらの株式承認証の行使価格は1株当たり4.00ドルである。2021年11月18日のM-3シリーズ優先株契約株式の購入に対する引受権証の第2回改正によると、株式承認証の発行期間は2021年12月31日から2024年12月31日まで延長され、2023年1月1日から全部または一部行使可能となる。また，株式承認証からキャッシュレス行使機能を削除した.

2023年4月7日に、当社はいくつかの株式承認証所有者と改訂及び解約協定を締結し、M-3シリーズ及びSシリーズの優先株を購入する。同協定の条項によると、1，432，786株m-3系列優先株および2，941，814株Sシリーズ優先株を購入した引受権証の満期日は、2027年12月31日または当社が1933年証券法(改正)により提出した登録声明に基づいて販売された当社が普通株の初公開発行終了後18(18)ヶ月に延長し、1，500，000株Sシリーズ優先株の引受権証の購入を取り消すこととする。

2022年転換手形と普通株式引受証

2022年10月10日、吾らは認可投資家(“買い手”)と証券購入合意を締結し、これにより、吾らは私募方式で買い手に(I)元金総額607.5万ドルの優先担保交換可能手形(“2022年交換可能手形”)を売却·発行し、予備株式価格はA類普通株1株当たり5.00ドルであり、2022年の交換手形の特定事件の発生を見て調整し、及び(Ii)承認株式証は最大1，138，446株A類普通株を購入でき、予備行使価格は1株A類普通株3.25ドルである。即時行使が可能で、発行日から満5年(“2022年普通株式承認株式証”、2022年交換可能手形、“2022年交換手形発売”)とともに、総収益500万ドル。Digital Offering LLCは2022年の転換債券発行の配給代理を務め，2022年の転換可能債券元金総額の4.50%の手数料を得ている。

2022年普通株式承認証は、会社株とリンクしていないと判断され、発行時に公正価値で入金されるため、派生負債として記録される。派生負債は各報告期間に市価で計算され、経営報告書上の権利証及び派生負債の公正価値変動に公正価値変動を記録する。

2023年12月31日までの年間で，会社は10，432，428株のA類普通株を発行し，買い手の2022年の転換可能手形に対する各種転換に関連し，元金総額は607.5万ドルであった。2023年12月31日現在、2022年の転換可能手形のすべての未返済元金残高はすべて解約されています。2022年普通株承認株式証はまだ決済されていない。

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カタログ表

B.ライリーと普通株購入契約を結ぶ

当社は2022年4月4日にB.Riley信安資本と購入契約および登録権協定を締結した。購入契約によると、当社は購入契約期間内にB.Rileyの主要資本に最大100，000，000ドルを随時売却する権利があり、当社A類普通株新規発行株式および(Ii)取引所上限(購入プロトコルの定義)(いくつかの条件および制限制限を受ける)のうち少ない者である。購入契約に基づいてA類普通株を売却し、任意の株式を売却する時間は完全に当社が選択しますが、当社は購入契約に基づいてB.レリシンアン資本に任意の証券を売却する責任はありません。B·ライアンキャピタルが購入契約に基づいて購入しなければならないA類普通株の1株当たり購入価格(あれば)は、購入プロトコルから計算されたA類普通株の出来高加重平均価格を参考にし、購入プロトコルに記載されている条項と条件によって制限される。

B.Riley信安資本が自社指示に従って購入契約に記載されている条項および条件でA類普通株を購入することを承諾した代償として、購入契約を締結する際に、当社はB.Riley信安資本にA類普通株98，888株を予備承諾株として発行する。また、(I)当社がB.Riley主要資本が購入契約に従って購入したすべてのA類普通株の支払いを受けた後、会社はB.Riley主要資本に59，333株のA類普通株を追加承諾株式として追加発行し、(Ii)会社は購入合意に従ってB.Riley主要資本から50，000，000ドル相当の現金総収益総額を受信した後、会社はB.Riley主要資本に39，555株A類普通株を追加承諾株式として発行する。合計98，888株の追加承諾株(当社が購入協定に署名した際にB.Riley信安資本に発行した98，888株の初歩的約束株は含まれていない)。登録権協定に基づき、当社はS-1表の登録声明を提出し、B.レリシンアン資本を登録してA類普通株12，197，776株を売却し、この取引は2022年5月11日に米国証券取引委員会によって発効された。

2023年12月31日までの年間で，A類普通株851，109株を購入合意により売却·発行し，総収益純額は130万ドルであった。

市場に計画を提供する

2023年2月、H.C.Wainwright&Co.，LLCを販売代理とする市場発売計画を開始し、2023年2月9日に募集説明書増刊(“2月招株説明書増刊”)を提出し、米国証券取引委員会規則を遵守し、時々2000万ドルに達するA類普通株を発行·販売できるようにした。S-3表I.B.6一般的な指示によると、吾らの目論見補編規定によると、いずれの場合も、私たちの非関連公衆流通株がその後7，500万ドル以上に上昇しない限り、私たちの非関連公衆流通株がその後7，500万ドル以上に上昇しない限り、任意の12ヶ月間に公開初公開発売中に販売される任意の証券の価値は、我々の非関連公衆流通株の3分の1を超えてはならないことに等しい。

2023年8月18日、我々の非関連公募金額がその後7，500万ドル以上に上昇した後、米国証券取引委員会の規則に適合した場合に2，500万ドルまでのA類普通株を発売することが規定されている新たな募集説明書補編(“8月募集説明書補編”)を提出した。

2023年12月31日までに，市場発売計画に基づいてA類普通株25，734，332株，純収益約1，640万ドル(2月の目論見補充協議によりブローカーおよび配給費約60万ドルを差し引く)，および市場発売計画に基づいてA類普通株11，817，912株を発行し，純収益は約820万ドル(8月の目論見補充協議によりブローカーおよび配給費約30万ドル)を控除した。

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カタログ表

公共安全インフラ債

我々は，2023年9月29日の発売書簡(“発売通状”)を提出し，改正された1933年証券法A規定により，最大1，000万ドルの公共安全インフラ債券(“債券”)を発行した。通達発行は2023年10月2日に米国証券取引委員会で資格を取得した。債券1個当たりの価格は1，000ドルです。債券は無担保債券で、年利は10%で、2024年12月31日から毎年12月31日に支払われ、債券は初発行5周年で満期となる。私たちは元金総額約140万ドルの債券を発行し、発行コスト約20万ドルを差し引いて、会社に約120万ドルの純収益を生み出した。我々は2024年3月14日に債券発行を完了し，元金総額約280万ドルの債券を発行し，2024年1月1日から2024年3月14日までの発行コストは約20万ドルであり，会社に約260万ドルの純収益をもたらした。全体的には、元金総額約420万ドルの債券を発行し、会社に約380万ドルの純収益をもたらし、発行期間中約40万ドルの発行コストを差し引いた。

本票

2023年6月30日、Knight ScopeとCaseは、本チケット部分支払いと延期協定に署名し、これにより、2022年10月14日に発行されたCase買収に関する金額560，000ドルの売り手手形(“手形”)の満期日を2023年10月6日に延長した。手形残高は2期に分けて支払い、1回目の支払いは2023年7月10日、最後の支払いは2023年10月5日。

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プロジェクト7 A。市場リスクの定量的·定性的開示について

取引法第12 b-2条の規定によると、我々は比較的小さな報告会社であり、これに基づいて情報を提供する必要はない。

項目8.財務諸表と補足データ

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カタログ表

Knight Scope，Inc.

財務諸表索引

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F-1

カタログ表

独立公認会計士事務所報告

当社の取締役会と株主へ

ナイタースップ社は

財務諸表のいくつかの見方

Knight Scope，Inc.(デラウェア州の会社)(“会社”)2023年12月31日現在と2022年12月31日までの貸借対照表，および2023年12月31日までの2年度の関連経営報告書，優先株と株主赤字，キャッシュフローおよび関連付記(総称して“財務諸表”と呼ぶ)を監査した。財務諸表は，すべての重要な点で当社の2023年12月31日と2022年12月31日までの財務状況，および2023年12月31日までの2年度の経営結果とキャッシュフローを公平に反映しており，米国公認の会計原則に適合していると考えられる。

会社の継続経営企業としての継続経営能力に大きな疑いがある

添付財務諸表の作成は、同社が引き続き経営を継続する企業であると仮定している。財務諸表付記1で述べたように、会社運営の経常赤字、現金や運営に使用可能な現金は、会社の持続経営企業としての持続的な経営能力を大きく疑わせている。付記1はまた、イベントや条件に対する管理職の評価およびこれらの事項に関する経営陣の計画を説明しています。財務諸表には、このような不確実性に起因する可能性のある調整は含まれていません

意見の基礎

これらの財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の財務諸表に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。

私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。当社はその財務報告の内部統制を監査することを求められておらず、私たちも招聘されて監査を行っていません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を理解することが求められていますが、社内財務報告の内部統制の有効性について意見を述べるためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない。

我々の監査には、財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであれ詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれています。これらの手続きは、財務諸表中の金額および開示に関連する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、財務諸表の全体列報を評価することも含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。

/s/ BPM LLP

2020年以来、当社の監査役を務めてきました。

カリフォルニア州サンノゼ

2024年4月1日

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F-2

カタログ表

Knight Scope，Inc.

貸借対照表

(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)

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