アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC 20549
スケジュール13D
§240.13d-1(a)および240.13d-2(a)に基づき提出される書類に含める情報
1934年証券取引法の下での証券取引所
の修正書も含む
(修正書番号2)*
ンカルタ株式会社
(発行者名)
普通株式、1株の額面価値0.0001ドル
(証券の種類名)
65487U 10 8
(CUSIP番号)
Victoria A. Whyte
GSK株式会社
980グレートウエストロード
ブレントフォード、ミドルセックスTW8 9GS
イギリス
電話番号:+44 (0)208 047 5000
(通知および通信を受け取るために認められた人の名前、住所、および電話番号)
2024年3月25日
(申告の必要なイベントの日付)
§240.13d-1(e)、§240.13d-1(f)、または240.13d-1(g)に基づきこのスケジュール13Dの主題である獲得を報告するために以前にスケジュール13Gで報告を提出した申告者が、このスケジュールを提出する場合は、次のボックスをチェックしてください: ☐
注:紙の形式で提出されたスケジュールには、スケジュールの署名されたオリジナルと、すべての展示物を含むスケジュールの5つのコピーが含まれます。その他のコピーを送信する他の当事者については、§240.13d-7を参照してください。
*このカバーページの残りは、報告書提出者がこの形式で主題の証券クラスに関して初めて提出した報告書および以前のカバーページで提供された開示を変更する情報を含む任意の後続の修正に関するものです。
このカバーページの残りに必要な情報は、証券取引法第18条の目的のために「提出された」と見なされず、また、同法の当該部分の責任を負うわけではなく、同法のその他の規定の適用を受けるものとします。
Cusip番号65487U 10 8 | 13D/A2 | ページ2/7 |
Hon'ble NCLTの指示に従い、 | 報告書提出者の名前 IRS識別番号(エンティティのみ) GSK plc |
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3. | グループのメンバーの場合は該当するボックスをチェックしてください (説明を参照) (a) ☐ (b) ☐ |
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3. | SEC専用 |
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4. | 資金の源泉(詳細は使用説明書を参照) WC |
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5. | 項目2(d)または2(e)に基づいて法的手続きの開示が必要な場合はチェックボックスを記入してください。 ☐ | |||
6. | 国籍または組織の所在地 イングランドおよびウェールズ |
各報告者が所有する有益な株式数 | 7. |
| ||
8. | 共同財産的処分権を持っている株式数 -0- | |||
9. | 3,161,432 (1) | |||
10. | 共同受益権利を有する株式数 -0- |
11. | 各報告者が受益者として所有する総額 3,150,732 (1) |
|||
(説明を参照して)行11の合計金額に特定の株式が除外されている場合は、チェックボックスをオンにします。 | 行(11)で紹介された総額に特定の株式を除外する場合はチェックボックスを付けます。 (指示を参照) ☐ |
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13. |
行(11)に反映されるクラスの割合 4.5% (2) |
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14. | 報告者の種類(指示を参照) CO |
脚注:
(1)グラクソグループリミテッド(GSKの完全子会社である間接完全子会社)が保有するnkarta、inc。共通株式、1株あたりの名目価額は0.0001ドルを含む(以下「発行者」といいます)。GSK EIは以前SR One、Limited(「GSK EI」とも呼ばれる)として知られていましたが、GSKの間接的な完全子会社です。GSK EIが保有する3,071,642株の普通株式を除く。不労働権利の一形態であるSimeon Georgeが取締役の報酬として付与された普通株式のアンベストの株式オプション(以下、「株式オプション」といいます)の行使が可能な10,700株の普通株式を除外します。投資顧問契約に基づき、ジョージ氏は株式オプションの行使によって発行された株式をGSK EIに譲渡する義務があります。
(2)2024年3月27日現在、オファリング公開日(2024年3月25日時点の発行会社の目論見書補足書(「補足目論見書」といいます)に記載されているように、有価証券法の第424条(b)(4)に基づいて2024年3月26日に米国証券取引委員会(「SEC」)に提出された)に報告されている発行者の普通株式の発行済み株式数70,191,296株をもとにしています。
Cusip番号65487U 10 8 | 13D/A2 | ページ3/7 |
第1項。 セキュリティーと発行者。
この修正書番号2は、共和国カルタ、デラウェア州法人(以下「発行者」という)の普通株式、名義株式価額$0.0001株式(以下「普通株式」という)に関するスケジュール13Dの声明の補完および修正を行うものであり、2020年7月22日に元のスケジュール13Dで提出され、その後、Amendment No. 1は、2022年5月13日に提出されました(「Schedule 13D」という)。 発行者の主要な執行役員は、カリフォルニア州サウスサンフランシスコの1150 Veterans Boulevardにあります。この修正案は、発行済みの株式の購入および発行者の発行済みの普通株式数の増加による報告書の有益な所有権の変更を開示するために提出されます。それ以外の場合には、ここで使用される各大文字の用語については、元のスケジュール13Dで割り当てられた意味が適用されます。
項目2。 アイデンティティとバックグラウンド。
スケジュール13Dのアイテム2に示された回答は、(i)スケジュール1を完全に削除し、添付されたスケジュール1で置き換えること、(ii)アイテム2を以下で置き換えることによって修正されます。
この声明は、イングランドおよびウェールズの法に基づいて設立された公開株式会社であるGSKを代表して提出されています。 GSKとその子会社は、主要オフィスが980 Great West Road、Brentford、Middlesex TW8 9GS、Englandにある、科学、技術、および才能を結集して病気に先んじるためにグローバルなバイオファーマ企業を構成し、この声明の付属書1には、GSKの各執行役員および取締役の氏名、業務所在地、現在の主要な職業または雇用、および国籍が記載されています。 普通株式は、GGLとGSK EIが直接保有しています。
本日付けの5年間のうち、GSKまたはこのアイテム2に関して情報が提供されている他の者の最良の知識によると、連邦または州の証券法に対する将来の違反を禁止または命令する、または活動を規制または命令するように、またはこれらの法律に関して違反が見つかるような、刑事手続きによって有罪判決を受けたり、民事訴訟に関与したことがありません。
アイテム5. 発行者の証券に対する利益。
スケジュール13Dのアイテム5(a)、(b)、および(c)に示された回答は、完全に削除し、以下で置き換えることによって修正されます。
(a) | GSKは、発行済み株式の70,191,296株(2024年3月27日現在)に基づいて、普通株式の3,161,432株を有益に所有し、発行者の目論見書補完書に報告されています。 |
(b) | GSKは、アイテム5(a)で説明されている普通株式のすべての3,161,432株を投票または投票指示する唯一の権限、および処分または処分指示する唯一の権限を有しています。 |
(c) | 報告書の取得人は、2023年3月27日に普通株式の5%以上の有利益所有者ではなくなりました。したがって、これは声明の最終修正であり、報告書の終了になります。 |
Cusip番号65487U 10 8 | 13D/A2 | ページ4/7 |
署名
合理的な調査の後、私の知識と信念に基づき、この声明に記載された情報が真実、完全、および正確であることを証明します。
日付:2024年3月28日
GSK株式会社 | ||
By: | / s / Victoria A. Whyte | |
Name: | Victoria A. Whyte | |
Title: | 正式署名者 |
Cusip番号65487U 10 8 | 13D/A2 | ページ7の5 |
スケジュール1
名前 |
ビジネスアドレス |
主な職業または雇用 |
市民権 |
取締役会 | |||
ジョナサン・シモンズCBE卿 | 980 Great West Road
Brentford イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
会長および企業取締役 | ブリティッシュ |
エマ・ウォルムスレー | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
最高経営責任者兼最高経営責任者 | ブリティッシュ |
ジュリー・ブラウン | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業取締役兼最高財務責任者 | ブリティッシュ |
エリザベス・マッキー・アンダーソン | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業の重役 | アメリカ |
チャールズ・バンクロフト | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業の重役 | アメリカ |
ハル・バロン博士 | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業の重役 | アメリカ |
アンネ・ビール博士 | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業の重役 | アメリカ |
ウェンディ・ベッカー | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業の重役 | イギリス・アメリカ合衆国・イタリア |
Dr. Harry (Hal) Dietz | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業の重役 | アメリカ |
Dr. Jesse Goodman | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業の重役 | アメリカ |
Cusip番号65487U 10 8 | 13D/A2 | Page 6 of 7 |
Jeannie Tsun-Huei Lee | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業の重役 | アメリカ |
ウルス・ローナー
|
980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業の重役 | スイス |
ヴィシャル・シッカ博士 | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
企業の重役 | アメリカ |
Cusip番号65487U 10 8 | 13D/A2 | 7/7ページ |
GSKリーダーシップチーム
|
|||
名前 |
ビジネスアドレス |
主な職業または雇用 |
市民権 |
エマ・ウォルムスレー | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
最高経営責任者 | ブリティッシュ |
ジュリー・ブラウン | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
最高財務責任者 | ブリティッシュ |
ダイアナ・コンラッド | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
最高人事責任者 | カナダ人 |
ジェームズ・フォード | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
SVP and Group General Counsel, Legal and Compliance | イギリスおよびアメリカ |
Sally Jackson | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
SVP、グローバル通信およびCEOオフィス | ブリティッシュ |
Luke Miels
|
980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
最高商業責任者
|
オーストラリア
|
Shobana Ramakrishnan | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
最高デジタル&テクノロジー責任者
|
アメリカ
|
デビッド・レッドファーン | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
コーポレート開発の会長 | ブリティッシュ |
リージス・シマールド | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
グローバル・サプライチェーンの会長 | フランス人&イギリス人 |
フィリップ・トムソン | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
グローバル・アフェアーズの会長 | ブリティッシュ |
デボラ・ウォーターハウス | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
ViiVヘルスケア社のCEO、グローバルヘルスの社長 | ブリティッシュ |
トニー・ウッド | 980グレートウエストロード ブレントフォード イングランド、ミドルセックスTW8 9GS |
最高科学責任者 | ブリティッシュ |