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アメリカ合衆国 証券取引委員会
ワシントン D.C. 20549
FORM D
有価証券の免除販売の通知
|
| OMB承認 | | OMB番号： |
3235-0076 |
| 応答ごとの推定平均負担時間： | | 4.00時間 |
1. 発行者の特定 |
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1. 発行者のアイデンティティー
| CIK（申告者ID番号） |
前の名前 |
|
エンティティタイプ |
|---|
| 0001881551 |
| Nubia Brand International Corp. |
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| X |
株式会社 |
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リミテッドパートナーシップ |
| |
有限責任会社 |
| |
一般事業組合 |
| |
ビジネストラスト |
| |
その他（指定してください） |
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| 発行体名 |
|---|
| Solidion Technology Inc. |
| 設立/登記の管轄地区 |
|---|
| デラウェア |
| 設立/登記年 |
|---|
| |
5年以上前 |
| X |
過去5年間（年を指定してください） |
2021 |
| |
まだ設立されていません |
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2.本社所在地および連絡先情報
| 発行体名 |
|---|
| Solidion Technology Inc. |
| 住所1 |
住所2 |
|---|
| 13344 NOEL ROAD |
SUITE 1100 |
| 市区町村 |
国名/州名/都道府県名 |
郵便番号 |
発行者の電話番号 |
|---|
| ダラス |
テキサス |
75240 |
(972) 918-5120 |
3. 関係者
| 姓 |
名 |
ミドルネーム |
|---|
| ウィンターズ |
ジェイムズ |
| 住所1 |
住所2 |
|---|
| ノエル･ロード13344番地 |
1100号室 |
| 市区町村 |
国名/州名/都道府県名 |
郵便番号 |
|---|
| ダラス |
テキサス |
75240 |
| 関係： |
X |
執行役員 |
X |
ディレクター |
|
プロモーター |
|---|
必要に応じて回答を明確にする：
| 姓 |
名 |
ミドルネーム |
|---|
| プランツェーヴィチ |
ウラジミール |
| 住所１ |
住所２ |
|---|
| 13344 Noel Road |
1100号室 |
| 市区町村 |
州/都道府県/国 |
郵便番号 |
|---|
| ダラス |
テキサス |
75240 |
回答の明確化（必要であれば）：
| 姓 |
名 |
ミドルネーム |
|---|
| Jang |
ボラ |
| 住所 1 |
住所 2 |
|---|
| 13344 Noel Road |
Suite 1100 |
| 市区町村 |
州/省/国 |
郵便番号 |
|---|
| ダラス |
テキサス |
75240 |
| 関係： |
X |
取締役 |
X |
ディレクター |
|
プロモーター |
|---|
必要に応じて回答を明確化する：
| 姓 |
名 |
ミドルネーム |
|---|
| チャイ |
ソンハイ |
| 住所 1 |
住所 2 |
|---|
| 13344 Noel Road |
スイート 1100 |
| 市区町村 |
州/県/国 |
郵便番号 |
|---|
| ダラス |
テキサス |
75240 |
必要に応じて回答を明確にする：
| 姓 |
名 |
ミドルネーム |
|---|
| ジョン |
デイビス |
| 住所1 |
住所2 |
|---|
| 13344ノエルロード |
スイート1100 |
| 市区町村 |
州/州/国 |
郵便番号 |
|---|
| ダラス |
テキサス |
75240 |
必要に応じて回答を明確にする：
| 姓 |
名 |
ミドルネーム |
|---|
| ツァイ |
シンシア |
エクバーグ |
| 住所1 |
住所2 |
|---|
| 13344 Noel Road |
Suite 1100 |
| 市町村 |
州/都道府県/国 |
郵便番号 |
|---|
| ダラス |
テキサス州 |
75240 |
必要に応じて回答を明確にする：
| 姓 |
名 |
ミドルネーム |
|---|
| シャオ-ホルン |
ヤン |
| 住所1 |
住所2 |
|---|
| 13344ノエルロード |
1100階 |
| 市 |
州/県/国 |
郵便番号 |
|---|
| ダラス |
テキサス |
75240 |
回答の明確化（必要な場合）：
| 姓 |
名 |
ミドルネーム |
|---|
| カリン・ジョイス |
トン |
| 住所1 |
住所2 |
|---|
| 13344ノエルロード |
スイート1100 |
| 市区町村 |
州/州/国 |
ZIP / 郵便番号 |
|---|
| ダラス |
テキサス |
75240 |
回答の明確化（必要な場合）：
| 姓 |
名 |
ミドルネーム |
|---|
| バンス |
ジェームズ |
| 住所1 |
住所2 |
|---|
| 13344 ノエル ロード |
スイート1100 |
| 市区町村 |
州/都道府県/国 |
郵便番号 |
|---|
| ダラス |
テキサス |
75240 |
回答の明確化（必要に応じて）：
4. 業種グループ
| |
農業 |
|
銀行・金融サービス |
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| |
商業銀行 |
| |
保険業 |
| |
投資 |
| |
投資銀行 |
| |
集合投資基金 |
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|
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発行者は
1940年投資会社法の下で投資会社に登録されていますか？
|
|
|
| |
その他の銀行・金融サービス |
|
| |
ビジネスサービス |
|
エネルギー |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5. 発行体の規模
| 売上高の範囲 |
または |
純資産総額の範囲 |
|---|
| X |
売上高なし |
|
純資産総額なし |
| |
$1-1,000,000 |
|
$1-5,000,000 |
| |
$1,000,001-5,000,000 |
|
$5,000,001-25,000,000 |
| |
$5,000,001-25,000,000 |
|
$25,000,001-50,000,000 |
| |
$25,000,001-100,000,000 |
|
5,000万ドル〜1億ドル |
| |
1億ドル超 |
|
1億ドル超 |
| |
開示を拒否 |
|
開示を拒否 |
| |
該当なし |
|
該当なし |
6. 申告された連邦免除および除外措置（該当するものをすべて選択）
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| |
規則504(b)(1)（(i)、(ii)、(iii)ではない） |
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| |
規則504(b)(1)(i) |
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| |
規則504(b)(1)(ii) |
|
| |
規則504(b)(1)(iii) |
|
| X |
規則506(b) |
|
| |
規則506(c) |
|
| |
証券法第4(a)(5)条 |
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| | | | |
全セクター3(c)(3) |
|
全セクター3(c)(11) |
| | |
全セクター3(c)(4) |
|
全セクター3(c)(12) |
| | |
全セクター3(c)(5) |
|
全セクター3(c)(13) |
| | |
全セクター3(c)(6) |
|
全セクター3(c)(14) |
| |
|
7. 提出の種類
| X |
新規告知 |
|
初回販売日 |
2024年3月13日 |
|
|
初回販売がまだ行われていない |
| |
改訂 |
8. 募集期間
9. 提供される証券の種類（該当するものすべてを選択してください）
| X |
株式 |
|
プール投資ファンド収益 |
| |
債務 |
|
テナント・イン・コモン証券 |
| |
オプション、ワラントその他の証券取得の権利 |
|
鉱物所有権証券 |
| |
オプション、ワラントその他の証券取得の権利の行使により取得される証券 |
|
その他（説明してください） |
|
|
10. ビジネスの統合取引
| このオファーは、合併、買収、交換勧誘などのビジネスの統合取引に関連して行われていますか？ |
|
|
回答の説明（必要に応じて）：
11. 最低投資額
| 外部投資家から受け入れ可能な最低投資額 |
$0
|
米ドル |
12. 販売手数料
| 受取人 |
|
|
| (関連する)ブローカーまたはディーラーCRDナンバー |
X |
なし |
|
| 住所1 |
住所2 |
|---|
| 市区町村 |
都道府県/州/国 |
郵便番号 |
募集地の州（すべて選択）
「すべての州」を選択するか、個々の州をチェックしてください。 |
|
すべての州 |
|
|
13.募集および販売額
| 総募集額 |
$3,850,000
|
米ドル |
|
| 販売総額 |
$3,850,000
|
USD |
| 残りの販売総額 |
$0
|
USD |
|
必要に応じて回答を明確化：
14. 投資家
|
オファリングの証券が認定投資家ではない人々に販売される可能性がある場合は選択し、そのような非認定投資家の数を入力してください。 |
|
|
オファリングの証券が認定投資家ではない人々に販売される可能性があるかどうかに関係なく、すでにオファリングに投資している投資家の総数を入力してください。 |
|
15. 販売手数料およびファインダーズ手数料の費用
販売手数料およびファインダーズ手数料の金額を別々に提供してください。 一つの支出額が分からない場合は、見積もりを提供して、その脇にチェックボックスを入れてください。
| 販売手数料 |
$0
|
USD |
|
| ファインダーズ手数料 |
$0
|
USD |
|
必要に応じた回答の明確化:
16. Proceedsの使用
提供されたまたはItem 3に応答して記載する必要のある執行役員、取締役、またはプロモーターとして名前を挙げる必要のある人物への支払いに使用される提供の総収益を提供してください。金額が不明な場合は、見積もりを提供し、金額の横にチェックを入れてください。
必要に応じた回答の明確化:
署名と送信
提出する前に、入力した情報を確認し、以下の'submit'の横に署名し、クリックすることを確認して下さい。
提出条件
| この通知を提出することにより、上記の各発行体は、説明されている証券の募集をSECと/またはこの通知が提出された各州に通知し、書面での要求に応じて、適用される法律に従って情報をoffereesに提供することを宣言します。 |
- SECの秘書、証券管理者または発行体の主要事業所のある州またはこの通知が提出されたどの州でも、法的に指定された役員を暫定的に訴訟代理人として指定し、発行者に代わって通知、手続き、またはpleadingを受け入れることに合意し、また、これらの者による通知は、セキュリティの募集がこの通知の対象である証券の募集に関連するあらゆる場所で、米国の管轄下にある場合、対象となる法律の(ii)の直接的または間接的な規定に基づくいかなる連邦または州の行動、管理手続き、または仲裁でも、登録または認定された郵送によって行われることに同意します。
- この通知の証券募集に関連する活動に起因し、(ii) Securities Act of 1933、Securities Exchange Act of 1934、Trust Indenture Act of 1939、Investment Company Act of 1940、またはInvestment Advisers Act of 1940、またはこれらの法令のいずれかにかかる規則または規制、または(ii)発行体が主要事業所を維持する州またはこの通知が提出された州の法律に基づく任意の連邦または州の行動、行政手続きまたは仲裁に基づき、発行元に対して提供された情報を適宜通知し、それに応じて情報を提供することに同意するものとします。
- 発行元が募集に対してRegulation Dの例外を主張している場合、発行元がRule 504(b)(3)またはRule 506(d)に記載されている理由のいずれかでルール504またはルール506に頼ることができないことを証明すること。
|
上記の各発行者は、この通知を読み、内容が真実であることを知っており、承認された担当者によってこの通知を署名させました。
署名する場合は、署名者の名前または署名者の署名として採用または承認された他の文字や文字を入力してください。
| 発行体 |
署名 |
署名者の名前 |
役職 |
日付 |
|---|
| Solidion Technology Inc. |
/s/ジェイムズ・ウィンターズ |
ジェイムズ・ウィンターズ |
最高経営責任者 |
2024-03-25 |
このフォームに含まれる情報の収集に応じることは、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、必要ではありません。
*この契約によって、1996年ナショナル証券市場改善法（"NSMIA"）[公法第104-290号、110 Stat. 3416（1996年10月11日）]の102（a）節が定める制限に影響を与えることはありません。「カバー証券」としてNSMIAの目的で本フォームDの対象となる証券の場合、NSMIAの保存に基づく一般的な契約書、またはその他の要求に基づいて、州が要求する情報の提供ができないため、この契約書の下で証券発行物を定期的に要求することはできません。NSMIAが州が反詐欺権限を保持することを許可する範囲でのみ、その州は証券発行物の提供を要求することができます。