SC 13D/A

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

スケジュール 13D

1934年の証券取引法に基づく

(修正第1号)*

ヌーベーションバイオ 株式会社。

(発行者名)

クラスA普通株式、1株あたり額面0.0001ドル

(有価証券クラスの名称)

67080N 101

(カスプ) 番号)

デビッド・ハング、医学博士

ヌーベーション・バイオ株式会社内

1500ブロードウェイ、スイート1401です

ニューヨーク州ニューヨーク10036

(名前、 通知や連絡を受け取る権限のある人の住所と電話番号)

2024年3月24日

(本声明の提出を必要とする事由の日付)

出願人が持っていたら 以前、このスケジュール13Dの対象となる買収を報告するためにスケジュール13Gに声明を提出しましたが、§§ 240.13d-1 (e) のためにこのスケジュールを提出しています。 240.13d-1 (f) または240.13d-1 (g)、次のボックスをチェックしてください。☐

*

このカバーページの残りの部分は、報告者がこのフォームに最初に提出するときに記入する必要があります 証券のサブジェクトクラス、および以前のカバーページで提供された開示を変更する情報を含むその後の修正について。

このカバーページの残りの部分に記載されている情報は、有価証券第18条の目的で「提出」されたものとはみなされません 改正された1934年の取引法(」交換 行為」)、またはそれ以外は法のそのセクションの責任の対象となりますが、法律の他のすべての規定の対象となるものとします(ただし、注記を参照してください)


キューシップナンバー 67080N 101です

1。  

 報告者の名前。

 デビッド・ハング、医学博士

2。

 次の場合は、適切なボックスをチェックしてください グループのメンバー(手順を参照)

 (a) ☐ (b) ☐

3。

 SEC使用のみ

4。

 資金源(を参照してください) 説明書)

 あー

5。

 法的開示の有無を確認してください 項目2 (d) または2 (e) に従って手続きが必要です

 ☐

6。

 市民権または居住地 組織

 ユナイテッド 州

の数

株式を有益に 

所有者

それぞれ

レポーティング

個人

7。  

 唯一の議決権

  61,269,498

8。

 共有議決権

 0

9。

 唯一の決定力

  61,269,498

10。

 共有ディスポジティブパワー

 0

11。  

 各報告者が受益的に所有している総額

  61,269,498

12。

 合計金額を確認してください 行(11)には特定の株式は含まれていません(説明を参照)

 ☐

13。

 に代表されるクラスの割合 行内の金額 (11)

 27.7% (1)

14。

 報告者のタイプ(を参照してください 説明書)

 に

1

この割合は、クラスA普通株式218,046,219株と1,000,0000株に基づいて計算されます 証券取引委員会(「SEC」)に提出されたフォーム10-Kの発行者の年次報告書で報告されているように、2024年2月16日現在の発行済みクラスB普通株式の 2024年2月29日。


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説明文

以下は、署名者が提出したスケジュール13Dの修正第1号(この「修正第1号」)(「原本」)を構成します 声明」と修正された「スケジュール13D」)。この修正第1号は、本書に具体的に記載されているとおり、スケジュール13Dを修正します。本書では使われているが、ここで定義されていない大文字の用語の意味は 元の声明。以下に記載されている場合を除き、元のステートメントの以前の項目はすべて変更されません。この修正第1号は、同社が保有する普通株式の発行済み株式の受益所有権の変更を報告するために提出されています 原文に記載されている取引および本修正第1号の項目6に記載されている議決権行使契約の締結以降の報告者。

アイテム 4.

原文の項目4はこちら 次のように全体を読むように修正され、書き直されました:

報告者はクラスA普通株式を取得して保有しており、 ここに記載されているクラスB普通株式と投資目的でクラスA普通株式を取得するオプションです。報告者は、市場指標と業績に応じて、発行体の追加証券を取得することがあります 発行者ですが、報告者の受益所有権や発行者の支配権に影響を与えるような株式を現在購入する予定はありません。

2024年3月24日、発行者はAnHeartと合併・再編に関する契約および計画(「合併契約」)を締結しました Therapeutics Ltd.(「AnHeart」)およびその他の関係者。その重要な条件は、発行者が2024年3月25日にSECに提出したフォーム8-Kの最新報告書(「AnHeart 8-K」)に記載されています。

上記で説明した以外に、報告者が随時、またはいつでも、 市況やその他の要因に応じて、公開市場、私的交渉による取引などでクラスA普通株式を追加購入するか、クラスA普通株式の全部または一部をいつでも売却してください 彼が現在所有している、または今後彼が1人以上の購入者に取得するか、この別表13D、報告書の日付の時点で取引法の規則10b5-1に従って採択された取引計画に従って彼が現在所有している、または今後取得する株式 その人は現在、以下に関連する、または次のような結果になる可能性のある計画を持っていません。

(i)

いずれかの人による発行体の追加有価証券の取得、または発行者の有価証券の処分 発行者;

(ii)

発行者が関与する合併、再編、清算などの特別な企業取引 またはその子会社のいずれか。

(iii)

発行者またはその子会社の相当額の資産の売却または譲渡

(iv)

現在の取締役会または発行体の経営陣のあらゆる変更(計画や提案を含む) 取締役の人数や任期を変更したり、取締役会の既存の空席を補ったりします。

(v)

発行体の現在の時価総額または配当方針における重要な変更

(vi)

発行者の事業または企業構造におけるその他の重大な変更。これには以下が含まれますが、これらに限定されません。 発行者が登録済みのクローズドエンド型投資会社の場合、投資会社法の第13条で投票が義務付けられている投資方針を変更する計画や提案 1940;

(七)

発行者の憲章、細則またはそれに対応する文書の変更、またはその他の措置 いずれかの人物による発行体の支配権の獲得を妨げる。

(八)

発行者のある種の有価証券を国内証券取引所から上場廃止にするか、または上場を停止させる 登録された全国証券協会のディーラー間見積システムでの見積もりの承認を受けることができます。

(ミックス)

以下に従って登録解除の対象となる発行者の持分証券の一種 取引法のセクション12 (g) (4)、または

(x)

上記のいずれかに似たあらゆるアクション。


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アイテム 5.発行者の有価証券への利息

原文の項目5は、項目5(a)の最後に以下を追加することで補足されます。

(a)

2024年3月25日現在、報告者はクラスAコモンの61,269,498株を受益的に所有しています 発行者の株式。(i)クラスA普通株式58,281,054株の発行済み株式、(ii)発行者(「クラスB普通株式」)のクラスB普通株式1,000,000株、1株あたり額面0.0001ドルで構成されます。 保有者の選択により(特定の状況下では自動的に)1,000,000株のクラスA普通株式に転換可能で、(iii)クラスA普通株式1,988,444株に対して行使可能な発行済みオプション 2024年3月24日から60日後。合計すると、2024年2月29日時点で発行されているクラスA普通株式の約27.7%、クラスB普通株式の100%に相当します。これらのパーセンテージは計算されています SECの規則に従い、発行者の年次報告書フォームに報告されているように、クラスA普通株式218,046,219株と発行済クラスB普通株式1,000,000株に基づいています 10-Kは2024年2月29日に証券取引委員会に提出されました。

アイテム 6.契約、取り決め、 発行者の有価証券に関する理解または関係

原文の項目6に、以下を追加して補足します 項目6の最後に以下があります:

投票契約

発行者が項目4に記載されている合併契約を2024年3月24日に締結したことに関連して、報告者は 発行者およびAnHeartと議決権行使契約を締結しました。これに基づき、報告者は、とりわけ、特定の提案に賛成して、自分が保有する発行体の普通株式の全株式に投票するか、議決権を行使させることに同意しました 発行者の株主に提出して承認を求めます。AnHeart 8-Kに記載されている議決権行使協定の説明と関連する提案は、参考までにここに組み込まれています。

レター契約

発行者が項目4に記載されている合併契約を2024年3月24日に締結したことに関連して、報告者は Junyuan Jerry Wang博士、およびAnHeartとレター契約を締結しました。これに従い、報告者は、レター契約の期間中、とりわけ、クラスB普通株の全株式に議決権を行使するか、議決権を行使させることに同意しました。 王博士がクラスB取締役(発行者の修正および改訂された設立証明書で定義されている)として取締役会に指名され、再選されることを確実にするために、彼が株式を保有しています。その レター契約の期間は、2024年3月24日から、(i)クロージング2周年(合併契約で定義されているとおり)と(ii)王博士が雇用されなくなり、退職する日のいずれか早い方までの期間です。 発行者またはその関連会社にサービスを提供する(王博士のクラスBディレクターとしての立場で提供されるサービスを除く)。

その 議決権行使協定と書簡契約に関する前述の説明は、完全であることを意図したものではなく、議決権行使契約書とレター契約の書式(その写しは次のように提出されます)を参考にして完全に認定されます。 別紙FとGは、それぞれこのスケジュール13Dに記載されており、参考までにここに組み込まれています。

アイテム 7.展示品として提出する資料

原文の項目7は、項目7の最後に以下を追加することで補足されます。

参考により組み込み
説明

スケジュール/フォーム

ファイル番号

示す

出願日

F. 投票契約

8-K 001-39351 10.2 3/25/2024

G. レター契約


キューシップナンバー 67080N 101です

署名

合理的な調査の結果、私の知る限りでは、この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。

日付:2024年3月26日

/S/ D熱心です H若い

デビッド・ハング

明細書の原本には、その陳述書を提出した各人、またはその代理人の署名が必要です 代表者。声明書に、権限を与えられた代理人(提出者の執行役員またはゼネラルパートナーを除く)が個人に代わって署名した場合、その代理人に代わって署名する権限の証明 個人には、以下の声明を提出する必要があります。ただし、この目的のための委任状は、委員会にすでに提出されているものを参考に組み込むことができます。声明に署名する各人の名前と肩書きは 彼の署名の下に入力または印刷してください。

注意:意図的な虚偽表示または事実の省略

連邦犯罪行為を構成します(18 U.S.C. 1001を参照)