SECフォーム4
FORM 4 |
米国証券取引委員会 ワシントンDC20549 有益所有権変更の声明書 1934年証券取引法第16条(a)または1940年投資会社法第30(h)に基づく提出書類 または1940年投資会社法第30(h)に基づく提出書類 |
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Instruction 1(b)を参照してください。フォーム4をまたはフォーム5を継続する場合は、このボックスをチェックしてください。Instruction 10を参照してください。 | |||||||||||||||||
契約、指示、または著作権法第10b5-1(c)の肯定的防衛条件を満たすことを意図した発行者の株式の売買のための計画に基づく取引が行われたことを示すためにこのボックスにチェックを入れてください。 Instruction 10を参照してください。 |
報告者の名前と住所*
(ストリート)
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2. 発行会社名と歩み値、またはシンボル Brand Engagement Network Inc. [ BNAI ] |
5. 報告者と発行会社との関係
(該当するものを全て選択)
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3. 最初の取引日
(月/日/年) 03/27/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 改正の場合、元の提出日付
(月/日/年) |
6. 個人または共同/グループ提出(該当する行にチェック)
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表I−取得、処分、または利益相反する証券 | ||||||||||
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1. 証券のタイトル(instr。 3) | 2. 取引日 (月/日/年) | 2A. 実行がある場合の実行日(月/日/年) | 3. 取引コード(instr。 8) | 4. 取得した証券(A)または処分した証券(D)(instr。 3、4、および5) | 5. 報告された取引の後に所有する証券の数量(instr。 3および4) | 6. 所有形式:直接(D)または間接(I)(instr。 4) | 7. 間接的な利益所有の性質(instr。4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 03/27/2024 | J(1) | 20,000(1) | D | ¥0(1) | 7,319,835(1) | I | DHCスポンサーLLC(2) |
表II オプション取得、売却または有益な所有権(プット、コール、ワラント、オプション、換金証券など)(例:プット、コール、ワラント、オプション、換金証券) | |||||||||||||||
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1. 派生証券のタイトル(Electric Form Only) | 2. 派生証券の換算または行使価格(Electric Form Only) | 3. 取引日(月/日/年)(Electric Form Only) | 3A. 実行日(必要な場合)(電子形式のみ)(月/日/年) | 4. 取引コード(Instruction 8に準拠)(Electric Form Only) | 5. 取得した派生証券の数(A)、または処分した派生証券の数(D)(Instruction 3、4、5に準拠)(Electric Form Only) | 6. 行使可能な日付および満期日(月/日/年)(Electric Form Only) | 7. 派生証券の基礎となる証券のタイトルおよび金額(Instruction 3、4に準拠)(Electric Form Only) | 8. Derivative Securityの価格(Instruction 5に準拠)(Electric Form Only) | 9. 報告された取引後に有利に所有しているデリバティブ証券の数(Instruction 4に準拠)(Electric Form Only) | 10. オーナーシップ形式:直接(D)または間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接的な有益所有権の性質(Instr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能日 | 満期日 | タイトル | 株式数または金額 |
回答の説明: |
1. このような株式は、Jon Leibowitzが以前Brand Engagement Network Incに投資した際に、DHC Sponsor、LLC(「スポンサー」)から追加の対価として譲受されました。 |
2. この報告書で報告されている有価証券はスポンサーによって保有されています。報告人はスポンサーを支配しており、したがって、スポンサーが直接保有する有価証券に対して投票権および投資決定権を有し、直接保有する有価証券の有益所有権を有していると見なされる場合があります。報告人は、自らの利益に応じてこれらの有価証券の有益所有権を放棄し、これらの有価証券を報告書に含めても、第16条の目的またはその他の目的のために報告されたすべての有価証券の有益所有権を認めたものとは解釈されないものとします。 |
/s/ Christopher Gaertner | 03/29/2024 | |
**報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接に有益な所有権がある証券のクラスごとに別々の行で報告すること。 | ||
*フォームが複数の報告者によって記入される場合は、Instruction 4 (b)(v)を参照してください。 | ||
**意図的な虚偽の陳述または事実の隠蔽は、連邦法に違反するものと見なされます。見る 18 U.S.C. 1001 および 15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注:このフォームは3部作成し、1部には手書きで署名が必要です。スペースが不足している場合は、 宇宙関連の手順6を参照してください。参照 手順6を参照してください。 | ||
この書類に含まれる情報の提供に回答することは、現在有効なOMB番号が表示されている場合を除き、義務付けられていません。 |