米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年3月22日

ガレクト株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

75ステートストリート、 スイート 100

ボストン、 MA 02109

(郵便番号を含む主要行政機関の住所)

(+45) 70 70 52 10

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

該当なし

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者が、1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）または1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☒

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

アイテム 8.01。その他のイベント。

以前に開示したように、2023年9月27日、Galecto, Inc.（以下「当社」）は、Nasdaq Stock Market LLC（「Nasdaq」）のナスダック上場資格部門（以下「スタッフ」）から、過去30営業日連続で、当社がNasaへの継続的な上場に必要な最低1株あたり1.00ドルを遵守していなかったことを通知する不備通知を受け取りましたナスダック上場規則5450 (a) (1)（「入札価格要件」）に基づくグローバルセレクトマーケット。ナスダック上場規則5810（c）（3）（A）に従い、当社は180暦日、つまり2024年3月25日（「初期遵守日」）まで、入札価格要件の遵守を取り戻すことができました。当社は、最初のコンプライアンス日までに入札価格要件の遵守を取り戻しませんでした。2024年3月 [26] に、ナスダックは、入札価格要件の遵守を取り戻すために、さらに180暦日の期間（「延長コンプライアンス期間」）、つまり2024年9月 [22] まで延長することを会社に通知しました。ナスダックの決定は、特に、（1）当社が公開株式の市場価値の継続上場要件およびナスダックキャピタルマーケットへのその他すべての初期上場要件（入札価格要件を除く）を満たしていること、および（2）必要に応じて株式の逆分割を行って株式不足を是正する意向についての当社の書面による通知に基づいていました。

2024年3月5日、当社はナスダック・グローバル・セレクト・マーケットからナスダック・キャピタル・マーケットへの有価証券の譲渡を申請しました。その申請に加えて、会社はまた、欠陥を治す意向を書面でスタッフに通知しました。2024年3月19日、当社はスタッフから、ナスダック・キャピタル・マーケットへの証券上場申請を承認する手紙を受け取りました。当社の有価証券は、2024年3月22日の営業開始時にナスダック・キャピタル・マーケットに譲渡されました。当社の普通株式は引き続き「GLTO」のシンボルで取引されています。ナスダック・キャピタル・マーケットは、ナスダック・グローバル・セレクト・マーケットとほぼ同じ方法で運営されている継続的な取引市場です。

当社は、引き続き普通株式の落札価格を監視し、必要に応じて株式併合を行うことを含め、延長されたコンプライアンス期間内に入札価格要件の遵守を取り戻すために利用可能なオプションを実装することを検討します。延長されたコンプライアンス期間中に、少なくとも10営業日連続で会社の普通株式の終値が1株あたり1ドル以上になった場合、ナスダックはコンプライアンス確認書を会社に提供し、問題は解決します。延長されたコンプライアンス期間内に会社がコンプライアンスを回復しない場合、ナスダックは会社の普通株式が上場廃止の対象となることを通知します。その後、当社はその決定をナスダックの公聴会委員会に上訴する権利を得ます。割り当てられた遵守期間内に入札価格要件の遵守を当社が取り戻すという保証はありません。また、会社がナスダックの決定に対して上訴した場合、そのような上訴が成功するという保証もありません。

会社の経営陣は、上場を継続できるようにこの問題を解決するつもりであり、入札価格要件の遵守を取り戻すための選択肢を検討しています。会社がスタッフからの申請を承認しても、証券取引委員会への会社の報告要件には影響しません。

将来の見通しに関する記述

この現在のレポートの特定の記述は、多くのリスクと不確実性を伴う将来の見通しに関する記述です。このような将来の見通しに関する記述には、株式併合を行うことを含め、ナスダック上場基準への準拠を取り戻す当社の能力に関する記述が含まれますが、これらに限定されません。本報告書の将来の見通しに関する記述は、多くのリスクと不確実性の影響を受けやすく、実際の結果がそのような将来の見通しに関する記述に記載されている、または暗示されているものと大きく異なる可能性があります。これらのリスクと不確実性には、ナスダック上場基準へのコンプライアンスの回復に関連するリスクが含まれますが、これらに限定されません。これらおよびその他のリスクや不確実性、および会社の実際の業績が将来の見通しに関する記述に含まれるものと大きく異なる原因となる可能性のあるその他の重要な要因についての議論については、2024年3月8日にSECに提出されたフォーム10-Kの年次報告書の「リスク要因」というタイトルのセクションと、潜在的なリスク、不確実性、および会社におけるその他の重要な要素についての議論を参照してくださいのその後の証券取引委員会への提出。当社は、法律で義務付けられている場合を除き、将来の見通しに関する記述を更新する義務を明確に否認します。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。