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4メンバNVVE：ClassDIncentiveUnitsMember2023-01-012023-12-310001836875US-GAAP：共有ベースの補償報酬送信2人のメンバNVVE：ClassDIncentiveUnitsMember2023-01-012023-12-310001836875NVVE：ClassDIncentiveUnitsMember2023-01-012023-12-31NVVE：ホーム_分割払い0001836875NVVE：ClassDIncentiveUnitsMemberアメリカ-公認会計基準：販売一般と管理費用メンバー2023-01-012023-12-310001836875NVVE：ClassDIncentiveUnitsMemberアメリカ-公認会計基準：販売一般と管理費用メンバー2022-01-012022-12-310001836875NVVE：ClassDIncentiveUnitsMember2022-12-310001836875NVVE：ClassDIncentiveUnitsMember2023-12-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-02-022024-02-020001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-02-022024-02-020001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-312024-01-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：PreFundedWarrantsMemberアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-312024-01-310001836875NVVE：シリーズA保証メンバーアメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-312024-01-310001836875NVVE：シリーズA保証メンバーアメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-310001836875NVVE：シリーズA保証メンバーアメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-03-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：シリーズBWarrantsメンバーアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-312024-01-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：シリーズBWarrantsメンバーアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：シリーズBWarrantsメンバーアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-03-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：シリーズ保証メンバーアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-312024-01-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：シリーズ保証メンバーアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：シリーズ保証メンバーアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-03-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-02-020001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：PreFundedWarrantsMemberアメリカ公認会計基準：保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：引受業者保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-310001836875アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーNVVE：引受業者保証メンバーNVVE：引受契約メンバー2024-01-312024-01-31 アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表10-K
(マーク1)
x1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された年次報告
本財政年度末まで十二月三十一日, 2023
あるいは…。
o1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告
_から_への過渡期
依頼書類番号：001-40296
| | | | | | | | | | | | | | |
| NUVVEホールディングス |
| (登録者の正確な氏名はその定款に記載) |
| | | | |
| デラウェア州 | | | | 86-1617000 |
(明またはその他の司法管轄権
会社や組織) | (税務署の雇用主
識別番号) |
| | | | |
| ディケート歴史通り2488号、200号スイートルーム | | サンディエゴ、 | カリフォルニア州 | 92106 |
| (主にオフィスアドレスを実行) | (郵便番号) |
| | | | |
| | | (619) | 456-5161 | |
| (登録者の電話番号)市外局番を含む |
| | | | |
| 適用されない |
| (前氏名、前住所、前財政年度、前回報告以来変化があれば) |
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| クラスごとのタイトル | | 取引記号 | | 登録された各取引所の名称 |
| 普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります | | NVVE | | ナスダック株式市場 |
| 普通株購入引受権証 | | NVVEW | | ナスダック株式市場 |
同法第12条(G)により登録された証券：なし登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してくださいoはい、私もですx 違います。
登録者がこの法第13節または第15節(D)節に基づいて報告を提出する必要がないかどうかを再選択マークで示すoはい、私もですx 違います。
登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者にそのような報告書の提出を要求するより短い期間内)に、1934年の証券取引法第13条または第15条(D)条に提出を要求したすべての報告書が提出されたかどうか、および(2)過去90日以内にそのような届出要件を遵守してきたかどうかを確認することによって示されるxはい、そうです o違います。
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者にそのような書類の提出を要求するより短い時間以内)に、S−T法規第405条(本章232.405節)に従って提出された各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す。登録者は、書類を登録者に提出したx はい、そうです o違います。
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。“取引法”第12 b-2条規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小報告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速ファイルサーバ | o | | ファイルマネージャを加速する | o |
| 非加速ファイルサーバ | x | | 規模の小さい報告会社 | x |
| | | 新興成長型会社 | x |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守するo
登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われるoはい、そうですx違います。
証券が同法第12条(B)に基づいて登録されている場合は，登録者の財務諸表が以前に発表された財務諸表の誤り訂正を反映しているか否かを示すチェックマークを適用するo
これらのエラーのより真ん中に登録者の任意の実行者が関連回復中に第240.10 D−1(B)条に従って受信されたインセンティブベースの補償に従って回復分析を行う必要があるかどうかを再選択マークで示すo
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)oはい、私もですx違います。
登録者の非関連会社が2023年6月30日に保有する普通株の総時価は，その日の終値に基づく$23.80はいナスダック株式市場大体そうです$16,607,430.
自分から2024年3月21日, 6,069,914発行者普通株の株式は，1株あたり0.0001ドルの価値があり，発行され発行されている.
引用で編入された書類
第14 A条に基づいて米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された登録者2024年年次総会に関する最終委託書(“委託書”)の具体的な部分(“委託書”)は、参照により本報告の第3部に組み込まれる。このような依頼書は，登録者が2023年12月31日までの年度終了後120日以内に米国証券取引委員会に提出される。
NUVVEホールディングス
2023年12月31日までの年間表10-K
カタログ
| | | | | | | | |
| | ページ |
第1部 | |
第1項。 | 業務.業務 | 1 |
第1 A項。 | リスク要因 | 23 |
項目1 B。 | 未解決従業員意見 | 52 |
プロジェクト1 C。 | ネットワーク·セキュリティ | 52 |
第二項です。 | 属性 | 54 |
第三項です。 | 法律訴訟 | 54 |
第四項です。 | 炭鉱安全情報開示 | 54 |
第II部 | |
五番目です。 | 登録者普通株市場、関連株主事項及び発行者による株式証券の購入 | 55 |
第六項です。 | 保留されている | 55 |
第七項。 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 56 |
第七A項。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 71 |
第八項です。 | 財務諸表と補足データ | 71 |
第九項です。 | 会計と財務情報開示の変更と相違 | 71 |
第9条。 | 制御とプログラム | 71 |
プロジェクト9 B。 | その他の情報 | 72 |
プロジェクト9 Cです。 | 検査妨害に関する外国司法管区の開示 | 72 |
第三部 | |
第10項。 | 役員·幹部と会社の管理 | 73 |
第十一項。 | 役員報酬 | 73 |
第十二項。 | 特定の実益所有者の担保所有権及び経営陣及び関連株主の事項 | 73 |
十三項。 | 特定の関係や関連取引、取締役の独立性 | 73 |
14項です。 | 最高料金とサービス | 73 |
第IV部 | |
第十五項。 | 陳列品 | 74 |
第十六項。 | 表格10-Kの概要 | 75 |
サイン | 76 |
前向き陳述に関する注意事項
本Form 10-K年次報告および私たちが米国証券取引委員会に提出した他の文書は、私たち、私たちの未来の業績、私たちの財務状況、私たちの製品、私たちの業務戦略、私たちの信念、および経営陣の仮定の現在の予想、推定、予測、および予測に基づく前向きな表現を含む。さらに、私たちを代表する他の人は、プレスリリースまたは書面声明で、または通常の業務中に会議、ネットワーク放送、電話および電話会議を介して投資家およびアナリストとのコミュニケーションおよび議論において前向きな声明を発表することができる。これらの前向き記述は、“予想”、“推定”、“プロジェクト”、“予想”、“計画”、“信じる”、“意図”、“できる”、“可能”、“可能”、“仮説”および他の意味に類似した語を使用することによって識別することができる。これらの陳述は、未来の事件に対する管理層の信念、仮説、推定、および観察に基づいており、陳述を行う際に我々の管理職が得ることができる情報に基づいており、任意の歴史的または現在の事実とは無関係な任意の陳述を含む。これらの陳述は未来の業績の保証ではなく、それらはいくつかの予測困難なリスク、不確定要素、仮説に関連している。実際の結果と結果は、私たちの展望的陳述によって表現され、暗示的または予測された内容と大きく異なる可能性があり、一部の原因は、以下の第1の部分1.A項で説明するリスク、不確実性および仮定であるリスク要因第2部第7項経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析,これは，本年度報告(Form 10−K)の内容に関連しており，本報告の他の部分で議論されている内容や，米国証券取引委員会に提出された文書に時々記述されている他の要因とも関連している。
このような危険と不確実性を考慮して、あなたは実際の結果の予測として前向きな陳述に依存してはいけない。本年度報告書Form 10-Kに含まれる任意またはすべての前向きな陳述、および私たちの管理職を含む任意の他の公開声明は、正しくないことが証明される可能性があります。1995年の個人証券訴訟改革法における安全港条項を前向き陳述に適用して利用するためにこの警告を添付した。我々は、連邦証券法および米国証券取引委員会の規則および法規の要件がそうされない限り、新しい情報、未来の事件、仮説変化または他の理由によるいかなる前向きな陳述を更新または修正する義務を負わないことを明確に表明する。
文脈が別に説明されていない限り、私たちの普通株のすべての株式は、発行された普通株の1：40逆に株式分割が発効した後に提出され、この分割は午後5時に発効する。東部時間2024年1月19日。
第1部
第1項：商業銀行業務
文意が別に指摘されている以外に、本節で言及した“私たち”、“私たち”と“私たち”および“Nuvve”と“会社”はすべてNuvve Holding Corp.とその子会社を指す。
我々は、我々の電力網統合車両(“GIVE”)を含む独自の車両対電力網(“V 2 G”)技術を開発し、複数の電気自動車(“EV”)電池を1つの仮想発電所に接続し、適格かつ安全な方法で電力網に双方向エネルギーを提供することができるようにした
我々の革新したV 2 G技術と電気化協力パートナーの生態系を結合して、著者らは電気自動車電池と電力網間の電力を動態的に管理し、電気自動車オーナーに新しい価値を提供し、電気自動車の採用を加速し、世界のクリーンエネルギーへの移行を支持する。電気自動車をモバイルエネルギー貯蔵資産とネットワーク電池容量に変換して変化するエネルギー需要を支援する製品に転換することにより，電力網をより弾性的にし，持続可能な交通を強化し，電化世界におけるエネルギー公平を支援しようと努力している。2010年の設立以来、私たちは5大陸でV 2 Gプロジェクトの配備に成功し、すべてのタイプのチームに電化ソリューションを提供した
私たちの技術の概要
私たちのプラットフォームは規模別に電気自動車と電力網の電力供給を動的に管理している。我々のスマート車両·グリッド技術は、電気自動車オーナーが単一車両とチーム全体のエネルギー需要を効率的に満たすことができるようにしている。私たちのV 2 G技術があれば、電力網はより大きなネットワーク電池容量を通過するメリットがより弾力的になります。
私たちのGETソフトウェアプラットフォームは、複数の電気自動車電池を1つの仮想発電所(“VPP”)に集約し、合格と安全な方法で電力網に双方向サービスを提供することができるようにした。VPPは、余分な電力をユーティリティ会社に売却し、蓄積された電力を用いてグリッドサービスを実行することによって、または建築エネルギー消費ピークを低減することによって収入を生成することができる。我々の技術により、使用時間最適化(“TOU”)、需要応答、需要課金管理、エネルギー卸売市場参加のような複数の階層の車両-電力網統合(“VGI”)とV 2 Gサービスを提供することができ、電力網サービス収入およびメーター背後の公共事業請求書の節約を提供することができる。
私たちはデンマークでの商業運営期間が最も長く、私たちはそこでV 2 Gサービスを提供して5年以上になり、毎日エネルギー市場で競っています。具体的には、この操作は、ローカル伝送システム事業者に一次周波数抑制備蓄(FCR)サービスを提供するために、電気自動車電池の連合を集約する。電力網上で伝送される電流の周波数は電力網上の需要の影響を受ける。需要変化を相殺するために電力網にエネルギーを蓄積または放出することにより、我々のGIVEプラットフォームが提供するFCRサービスは、ローカルシステムオペレータが周波数調整の重要なタスクを達成するのを助けることができる
今回の配備から7年以上の間、私たちは艦隊運営とエネルギー市場行動に関する多くの貴重な知識を蓄積した。デンマークに本社を置くこのチームは主に昼間に運転し，夜間と週末に駐車し，1日平均約17時間の利用可能な市場参加時間を持たせている。デンマークのFCR値は毎年変動していますが1台当たり平均3000ドルです平均的な年間市場収入です
V 2 Gサービス収入は、充電器コストの低減、運転コストの低または無料エネルギーコスト、チーム管理ツールと年間メンテナンスなどのメリットにより、私たちの顧客により低い電気自動車総所有コストを提供します。今回のデンマークでの展開は，市場参加と電力網相互接続の需要を満たすためにV 2 Gソフトウェアを調整する能力を示した−この商業V 2 G運営では，各車が我々のV 2 G Gaveプラットフォームによって制御される10 kW双方向直流充電器に接続されている。各車に電源を入れると、私たちのソフトウェアは自動的に各車の充放電を制御します。私たちは複数の電気自動車を1つのVPPに統合する。統合電気自動車連合からの総利用可能容量が入札されました
周波数制御備蓄市場。我々のV 2 Gプラットフォームの設計により、グリッドに双方向サービスを提供するために、電気自動車をVPPに統合することができるようになった。この設計は、(1)既存車両、充電ステーションと固定電池の重合能力、(2)電力網から信号を受信する能力、発電、送電、配電と電気メーター後の電力網の需要を理解する；および(3)リアルタイム最適化、秒に基づいて連合の利用可能容量を電力網需要と一致させ、同時に運転時に必要な電気自動車電池の充電レベルを確保することを含む。
私たちのGETプラットフォームはまた、需要ピーク時にエネルギー消費を低減させるとともに、電気自動車の充電を最適化しながら電力網負担を軽減する電気自動車充電負荷管理サービスを提供している。 私たちは単一の車両レベルと電気自動車チーム全体で充電管理サービスを提供することができる。 GETプラットフォームは電力インフラ、充電ステーション、充電電気自動車とコミュニケーションを取り、バランスの最適化された生態系を構築する
電気自動車は本質的に信頼できない電力網資源であり、それらの主要な輸送機能はそれらがいつでも異なる充電状態を挿入或いは引き抜く可能性があるからである。著者らのプラットフォームはこれらの信頼できない資源を信頼性、スケジューリング可能と貨幣化可能な資産に転化する；これは電力網を安定させ、再生可能エネルギーの普及率を高め、電気自動車の総コストを下げ、電気自動車の採用を奨励することに役立つ。ユーザの観点から見ると、V 2 G運営はシームレスであり、我々のV 2 Gプラットフォームは所有コストを低減し、電気自動車がその主要な輸送機能を満たすのに十分な費用があることを確保しているからである。車両事業者は、私たちのチーム管理アプリケーションを使用して、任意の所与の日の運転要求を設定して、彼らの運転義務を履行することができます。
市場チャンスと私たちの解決策は
2010年の設立以来、電気自動車業界は急速に発展している。ブルームバーグ新エネルギー財経(BNEF)による電気自動車の展望 2022,推定によれば2040年までに7億2千万台の電気自動車が出発するだろう。また，世界各国では気候目標の実現がますます重視されることが予想され，これは内燃機関車両の環境への影響をある程度減らすことで，内燃機関車両は世界のCOの約45%を占めている2排出量(ソース：OurWorldInData.org)
電気自動車採用率の増加に伴い，電気自動車を支援するために必要な充電インフラも過去数年で増加傾向にある。シュレーダー2021年9月の報告によると、公共充電ステーションの数は2018年末の60万個以上から2020年末の130万個以上に増加している。同じ報告書では充電ステーションの年間投資稼働率は次の20年間で800億ドルを投資しました
このような電気化への転換を推進する他の要素は、提案された化石燃料禁止または制限、輸送電化任務、公共事業インセンティブ計画、および低下している電池コストを含む
しかし，電気自動車使用量の増加に伴い，交通燃料である電力の需要が送電や現地配電網の渋滞や過負荷を招く可能性がある。この流入を支援するために電力網をアップグレードするために大きな投資が必要だと予想される。
これに伴い，再生可能エネルギー(例えば太陽光や風力発電)のより高い普及率が電力網の変動性を固有に増加させている。これらの要素の結合は更にスマートVGIとV 2 G機能に対する需要を推進し、リアルタイムで有効に電力網電圧と周波数を調節し、そして午前と午後の大規模電力網勾配のような他のよく見られる挑戦に対応すると考えられる。
V 2 Gサービスが利用可能な電力網価値フローを獲得することに伴い、例えば周波数調節、適応電力、スマート充電、スマート充放電とピーク調整サービスは解決方案の一部として、電気自動車チームの所有者/事業者は収入を稼ぐと同時に、共生的に電力網の安定性の改善と確保を助けることができる。これらの収入は、交通エネルギーコストを節約し、電気自動車の所有コストを効果的に低減するために、差納者と共有することができる。V 2 Gサービスはまた、(1)周波数の調整を支援するために、数秒毎に電力網にエネルギーを注入または吸収し続けること、および(2)容量向上の巨大な需要を緩和するために、より長い期間にわたってエネルギーを秩序的かつスマートにスケジューリングすることによって、再生可能エネルギーに関連する間欠的な問題の緩和を助けることができる。おそらく最も重要なのは、電気自動車は、もともと削減または伝送ネットワークの輻輳問題を引き起こす可能性のある余分なエネルギーを吸収しているので、再生可能エネルギーが豊富な昼の時間帯にスケジューリング可能な分散エネルギーとして機能する最適な解決策のうちの1つである。
電力移動性や太陽エネルギー，風力エネルギーなどの再生可能エネルギーの広範な採用は，電気自動車を双方向分散エネルギーとして電力網の安定化を支援し，価値のある電力網サービスを提供することで補償を得ることが求められることを理解している。また，商用車群電気自動車はV 2 Gの最適な初期目標市場であり，商用車群にとって内燃機関車両から電気自動車への移行は多くの利点をもたらすと考えられる
1.より低い“燃料”コストとより持続可能で、より効率的で便利なインフラ。
2.内燃機関自動車よりも電気自動車のメンテナンスコストが低い。
3.内燃機関車両に比べて電気自動車のメンテナンス停止時間が減少した。
4.電気自動車の充電は、給油場所での炭化水素の貯蔵と放出に関連しないため、液体給油のすべての環境リスクをもたらさない。
5.車列事業者の電気自動車に対する具体的な使用例は通常数回の比較的に短い行程に関連し、走行距離の焦慮を緩和することができ、これはずっと電気自動車が採用した制限要素である。
また、従来のガソリンやディーゼル内燃機関自動車に比べて、追加の収入潜在力は、電気自動車の高い前期コストを相殺し、総所有コストをさらに低減するため、商用車チーム電気自動車はV 2 Gの最適な初期目標市場であると考えられる。
また，電気自動車をVPPに集約し，エネルギーや電力容量市場で利益を得ることができる電力網サービスを提供することで，顕著な価値を生み出すことができると考えられる。我々のGETソフトウェアプラットフォームは、従来の発電源(すなわち、石炭燃焼および天然ガス発電所)によって提供される多くの電力網サービスを提供するために、配電網エッジの“負荷”(すなわち、集約電気自動車と小型固定電池との組み合わせ)の容量を合格的、制御、および安全な方法で利用することを目的としている。我々は現在、目標電力網サービス(周波数調節、需要課金管理、需要応答、エネルギー最適化、配電網サービスとエネルギー裁定)に対するアドレス指定可能なエネルギーと容量市場推定はかなりの価値を持っている-各市場の範囲から年間30億から2500億ドルです
2010年以来、私たちは、適応性(グローバルエネルギー市場の発展に伴い)、調整可能(高速反復を実現するためのマイクロサービスベース)、および拡張可能(電気自動車や充電ステーションで広く採用されている標準と互換性)を有する製品にするために、私たちのエネルギーソフトウェアであるサービス(SaaS)モデルを最適化してきた。その結果，柔軟で恒常的な収入モデルが形成され，チームクライアントは我々のGiveソフトウェアプラットフォームを介して彼らの車両が生み出す価値を共有することができる.今日、私たちは引き続き私たちのソフトウェアプラットフォームが予測、入札、スケジューリングと報告機能を行う能力を向上させて、絶えず運転手、電力網と電気自動車電池の需要を満たしています。
私たちの戦略
我々の戦略は一連の多様な細分化市場、地理的位置とパートナーを結合し、北米スクールバス市場、固定ストレージ、人工知能(AI)を通じて私たちの製品を強化することを含む。 私たちはヨーロッパ、アジア(日本を含む)と北米の軽量チーム、大型チーム、自動車原始設備メーカー(“OEM”)、充電ステーション事業者、戦略パートナーの中で私たちのプラットフォームを運営しています。
•北米スクールバス市場のチャンスをつかむ。北米では60万台のスクールバスが交換され、平均年間4万台から5万台のスクールバスが交換されている。スクールバスはほとんどの時間(平均97%の時間)に駐車するだけでなく，V 2 Gの1つの使用例を表しており，誰もが理解しやすい.電化スクールバスは依然としてバイデン政府の最優先課題であり、連邦政府は環境保護局に50億ドルを支出し、電動スクールバスの配備を支援することが明証である。我々とブルーバードとの連携などにより，我々は有利な立場にあり，この電化推進の努力を利用することができる。今日、NuvveのK-12業務-私たちはスクールバスの業務部門に集中しています-加速しています。2024年には80%以上の収入を提供し、すぐに私たちのプラットフォームに接続されたスクールバス500台が生まれると予想されています。第三者の予測では、2023年に比べて2024年の電動スクールバスの配備速度はさらに加速し、既存の充電ステーション販売の市場シェアを維持すると仮定すると、2024年の充電ステーション販売は2倍に増加し、ハードウェア収入は2023年より2倍になる可能性があると考えられる。私たちの価値は今車両準備、エネルギー管理、そして電池寿命の延長に根付いていることを主張する。私たちはこの分野の先行サービス提供者としての私たちの地位を強化している。私たちはこの細分化された市場で私たちの顧客をどのように支援するかを知っていることを証明しました。アメリカ最大のスクールバスチームを持つテキサス州で新しいサービスを開始するにつれて、私たちは私たちのリードを維持する自信があります
•我々の技術を固定メモリ領域に適用する.我々のコア技術は、電気自動車(本質的には管理困難な電力網資産であり、いつでも挿入または引き抜くことができるので)を信頼性、スケジューリング可能、および貨幣化可能な資産に変換し、複雑で要求の厳しいメッシュサービスを実行することができる。これらの機能はまた、固定ストレージを管理することを可能にします。私たちの先進的なプラットフォームがあれば、私たちはこれらの固定電池からこの分野の他のどの参加者よりも多くの価値を得ることができると信じている。このような電池は私たちとCircle Kの配備とカリフォルニア大学サンディエゴ校とデラウェア大学に含まれていますますます多くの開発者と電池メーカーが私たちのところに来て、すでに行われている電池配備を管理しています。これにより、私たちはメガワット管理(“MWUM”)の成長を加速させ、私たちの電力網サービスの実力を示すことができ、現在すでに多メガワットが準備中で、主にローカルエネルギー管理と高価値電力網サービスの結合に集中している。固定ストレージの単独配備や電気自動車との組み合わせ導入は、私たちの戦略とよく一致しています。私たちのほとんどの競争相手と比較して、私たちの強力な利点は、私たちが高度なグリッドサービスと弾力性を持つエネルギー管理を提供できることだ。未来を展望すると、私たちは固定式電池が私たちの今後3年間の配備の15%を占めると信じている。これは私たちが優先している事項の一つであり、エネルギー管理プラットフォーム業務が大量の前払い現金を許可するため、電気自動車よりも早く現金を実現する機会を提供する。固定ストレージもマイクログリッド配備に関するキーテクノロジーであり，この分野ではカリフォルニアエネルギー委員会(CEC)の2つのプロジェクトを獲得し，我々の技術開発を支援している。これは、我々CPO(“料金所事業者”)事業の重要な支援でもある。
•人工知能を通じて私たちの製品を強化します。私たちはAstrea AIの製品を通じてCPOと公共事業に一流の予測能力を提供していると信じている。2021と連携して行った基本予測分析作業により，電気自動車がいつ充電ステーションに接続されるか，会話中に何キロワット時が必要かを自信を持って予測できる高度な機能の開発を支援した。これによりCPOにエネルギーサービスを提供し，公共事業会社に電力網使用予測を提供することができる。電気自動車の充電ボトルネックがどこに発生する可能性があるかを予測する技術は公共事業会社にとって非常に価値がある。エンドユーザに影響を与えることなく、充電時間を調整することでピーク需要を減少させる能力を有し、電気自動車により曲線を採用する際に公平なエネルギーコストを支援する。
•軽チームの顧客は通常、販売、サービス、その他の相乗りと相乗りサービスが必要な共有トランジットとして、チームを運営して配送と物流を行う組織です。これらの顧客が電化を選択したのは経済的理由からであり，相対的に総所有コストが電化に有利であるためと考えられる。我々のGiveソフトウェアプラットフォームは，彼らが運営コストを低減し，持続可能な発展目標を実現するのを助けることができる.私たちは、ネットワーク充電ステーション、インフラ、ソフトウェア、専門サービス、サポート、監視、電気自動車チームの運行に必要な部品と労働力保証、および低または無料のエネルギーコストを提供します。軽飛行機チームの一部は直販チームとグローバルチャネルパートナーを通じて入った。
•大型チームの顧客は通常、スクールバス、シャトルバス、配達トラック、ゴミトラック、公共交通バスの一部でチームを運営する組織です。これらの顧客が電化を選択したのは経済的理由からであり，相対的に総所有コストが電化に有利であるためと考えられる。我々のGiveソフトウェアプラットフォームは，彼らが運営コストを低減し，持続可能な発展目標を実現するのを助けることができる.私たちは、ネットワーク充電ステーション、インフラ、ソフトウェア、専門サービス、サポート、監視、電気自動車チームの運行に必要な部品と労働力保証、および低または無料のエネルギーコストを提供します。大型機チームの一部は直販チームとグローバルルートパートナーを通じて入った。
•自動車OEMクライアントは，通常，顧客向けに販売される電気自動車を開発·製造する組織である.我々のGaveソフトウェアプラットフォームは，彼らの顧客が運営コストを低減し，持続可能な発展目標を実現することを支援し，電気自動車の販売増加を助けることができることを自動車OEM顧客が認識していると信じている。我々の技術を自動車OEMの電気自動車プラットフォームに統合し，彼らの車両をGETソフトウェアプラットフォームと互換性を持たせる.自動車OEM細分化市場はグローバルチャネルパートナーを介して参入する。
•充電スポット事業者の顧客は、通常、電気自動車充電装置およびネットワーク化された電気自動車充電サービスを所有、運営、提供する組織である。我々のGiveソフトウェアプラットフォームは、彼らの顧客が運営コストを低減し、持続可能な発展目標を達成することを支援し、この競争の激しい細分化市場における彼らの充電ネットワークの相対的な魅力を向上させることを助けることができることを、充電点事業者の顧客が認識していると信じている。私たちの技術を充電ステーション事業者プラットフォームに統合して、彼らの充電ステーションネットワークがGETソフトウェアプラットフォームと互換性があるようにします。充電スポット事業者の一部はグローバルチャネルパートナーを介してアクセスすることができる。
•戦略的パートナーシップは、通常、特定の地域で私たちの技術やサービスを商業化するのを助けるために、戦略的パートナーと構成された合弁企業である。戦略的パートナーシップは我々のGETソフトウェアプラットフォームの世界的な採用を加速させる重要な方法であると信じている。そのような戦略的パートナーの1つは、私たち(私たちの技術とノウハウを提供する)と私たちの戦略パートナーであるフランス電力会社(EDF)(資本と付属パートナー生態系を提供する)が2019年に設立された商業企業であり、フランス、イギリス、ベルギー、イタリア、ドイツ国内の問題を解決することを目的としている。私たちはこの地域でV 2 G技術を使用する私たちの権利をドレフに譲渡することに同意する。私たちは現在ドレフの株式の13%を持っている。双方は商業合弁協定に基づいて一定のコールオプションとコールオプションの権利を持っており、他方のコントロール権が変化した場合に各当事者にコールオプションを提供することを含む。合弁企業での私たちの株式を維持または増資することが予想されますが、それができる保証はありません。
私たちは現在北米スクールバス細分化市場を世界規模での最優先事項の一つと見なしています。私たちはスクールバスの電気化が今後2年から5年以内に著しい成長を経験すると予想しています。現在アメリカとカナダでは60万台以上のスクールバスが道を走っているからです。そのうち約95%は平均車齢が11年を超えるディーゼル車である。そのため、先行するスクールバス原始設備メーカーは、米国やカナダ各地の学区やチーム事業者が増加している興味に対応するために、彼らの電動バス生産能力を高めている。そのため、電動スクールバス業務は私たちにとって重要な成長機会であり、V 2 Gを支持する充電ステーションを販売し、電力網サービスから長期的な経常的収入フローを確立することができる
2020年に北米電動スクールバス分野のリーディングオリジナル設備メーカーとの協力を発表した後、我々はデラウェア州有限責任会社Levo Mobility LLC(“Levo”)とデラウェア州有限組合企業StonePeak Rocket Holdings LP(“StonePeak”)、およびデラウェア州有限責任会社Evolve Transfer Infrastructure LP(“Evolve”)を設立し、さらに私たちの製品を開発し、顧客に融資パッケージ付き鍵V 2 G解決策をもたらし、設備融資、V 2 Gサービス、インフラと維持運営を含む。Levoは私たちの合併子会社です。
私たちは政府の資金援助のモデルプロジェクトとして会社が所有する充電ステーションも少量経営しています。過去数年間、私たちはこれらの寄付金援助のプロジェクトの大部分を収入しており、私たちは会社が持っているテレビ局や関連政府の助成金援助の増加が続くと予想しています。私たちのビジネス運営の拡大に伴い、このようなプロジェクトが私たちの業務に占める割合は低下すると予想されます。
我々は主に我々のGaveソフトウェアプラットフォームを介して電力網にサービスと販売支援V 2 Gを提供する充電ステーションからの収入を予想している。軽チームと大型チームの顧客に対して、私たちはまた機動費を受け取る可能性があります。これはチームの顧客が車のチームごとに定期的に支払う固定料金です。また、私たちの技術を自動車原設備メーカーや充電ステーション事業者と統合することで、非日常的な工事サービス収入を生み出すことができるかもしれません。自動車OEMと充電ステーション事業者の顧客統合による経常電力網サービス収入の場合、経常電力網サービス収入を顧客と共有することが可能である。現在、グリッドサービス収入は私たちの収入のほんの一部しか占めていないが、私たちはこの部分が増加すると予想している。
軽資本のビジネスモデルを採用することで、私たちの資本を研究開発、マーケティング、販売、公共政策に戦略的に配置することができる。我々は，我々のGETソフトウェアプラットフォームおよびV 2 Gサービス能力を拡張し，以下に説明する他の分野，およびわが社が所有するサイトおよびサービスおよび保守計画のあるサイトのサービスおよび保守に投資し続けている.
•私たちのGETソフトウェアプラットフォームの能力の発展と進歩は、プラットフォームが適応性、柔軟性、スケーラビリティを持つことを望んでいるので、私たちの製品ビジョンを実現するために重要です。これには拡大された人工知能に基づく予測能力が含まれる。
•私たちは、私たちのグローバル販売ルートを引き続き発展させ、私たちの直売能力を強化して、顧客獲得を支援することが重要だと思います。これには私たちの販売、インストール、そして私たちの解決策を維持するグローバルパートナーネットワークが含まれている。私たちはすでに品目意識と一貫したブランド形成に集中し続けている。
•私たちは政策と公共事業の関係に対する私たちの長期的な努力に引き続き投資するつもりだ。我々は、電力移動性の促進と健康業界の確保の政策を提唱し、相互接続過程を含む双方向/V 2 Gインフラ配備の障害を減少させることに重点を置き、電気自動車と充電ステーションをエネルギー卸売市場に参加できる分散エネルギーと見なすことを提唱した。
今日私たちはV 2 G分野の“先駆者”であり、明らかな競争優位性を持っていると信じています“競争“下だ。
チーム電気自動車が今後数年でより大きな数で到着するにつれて、私たちのV 2 G解決策には巨大な市場機会があると予想される。私たちの特許の組み合わせとV 2 G技術およびサービスの成功のための豊富な経験は顕著な利点だと信じている。
私たちが拡張したV 2 G技術とサービスの成長戦略は以下の通りです
•新しいサービスと製品の提供を加速する。私たちは工事と製品開発に持続的で効果的な投資を通じて私たちの先発優位を維持するつもりです。
•マーケティングと販売に投資します。我々は，新たなクライアントを吸引し続け，“組合せ効果”モデルを追求し，V 2 Gと一方向(V 1 G)資産を効率的に結合させ，全体的な価値を向上させる予定である.
•戦略的買収を求める。私たちは潜在的な質の高い買収機会を探るつもりだ。
政府の規制とインセンティブ
電気自動車充電ステーションの設置および電力網サービスの提供に関する州、地域、および地方の法規は、例えば、許可要件、検査要求、請負業者の許可、および認証を含む場合があります。このような規定を遵守することはインストール遅延を招く可能性がある。
公共事業委員会
私たちのシステムを操作するためには、私たちまたは私たちの顧客は、適用される地域一級電力会社から相互接続許可を得なければならない。現地の法律の要求に応じて、現地公共事業会社が私たちおよび/または私たちの顧客に直接提供することを許可します。場合によっては、許可は、地域公共事業委員会または計量政策に管轄権を有する他の規制機関によって予め承認された標準手続きに基づいて発行される。しかし、他の場合には、地域公共事業委員会または他の規制機関の規制承認を得る必要がある。
NEMA
米国国家電気メーカー協会(“NEMA”)は，電気機器と医療イメージングメーカーの協会である。NEMAは業界とユーザーの最適な利益に符合する技術標準を制定し、立法と監督事項に関する業界政策を提唱し、業界データを収集、分析、伝播するためのフォーラムを提供する。私たちが使用または販売しているすべての充電ステーション製品は、このような製品に適用されるNEMA規格に適合しています。
廃棄物処理と処分
私たちは電子廃棄物や電池を含む危険物質や固体廃棄物の処理と処分に関する法律と法規によって制限されている。これらの法律は一般的に固体廃棄物および危険廃棄物の発生、貯蔵、処理、輸送および処理を規範化し、危険物質が放出または処分される可能性のある地域の調査と救済に厳格で、連帯的で共通の責任を課す可能性がある。例えば，米国の“包括的環境反応，補償および責任法”(CERCLAと略す)は，スーパーファンド法とも呼ばれ，同様の州法は，非や原始行為の正当性を考慮することなく，有害物質の環境中への排出を引き起こすいくつかのカテゴリの人に責任を与える。これらの人には，漏洩が発生した現場の現と以前の所有者あるいは経営者，および現場で発見された危険物質を処置または処置する会社が含まれている。CERCLAによると，環境中に排出された有害物質を整理する費用，自然資源への被害，何らかの健康研究の費用など，連帯して厳しい責任を受ける可能性がある。CERCLAは環境保護局にも許可しており，場合によっては第三者が公衆衛生や環境への脅威に対応するための行動を行い，責任者種別から招いた費用を取り戻すことを求めている。正常な運営過程では，CERCLAや同様の州法規が指す危険物質を処理する可能性があるため，CERCLAによると，これらの有害物質が環境中に排出される場所を整理するために必要な費用の全部または一部を負担する必要があるかもしれない。
私たちはまた、“資源保護および回収法案”(RCRA)および同様の州法規によって要求される危険な廃棄物を含む固体廃棄物を生成する可能性がある。RCRAは固体廃棄物と危険廃棄物を規制しているが、それは危険廃棄物の発生、貯蔵、処理、輸送と処分に対して厳格な要求を提出した。いくつかの要求が満たされた場合、私たちが使用または販売している製品のいくつかの成分はRCRAの危険廃棄物規制の範囲内ではない。しかし、これらの成分が排除されたすべての既定の要求に適合していない場合、または排除された要求が変化した場合、私たちは、これらの製品を危険廃棄物として処理することが要求される可能性があり、これらの製品は、より厳格で高価な処理要求を受けるかもしれない。法律法規のどのような変化も、あるいはこのような法律法規に基づいて使用される材料を排除する能力は、私たちの運営費用に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちが業務を展開している他の管轄区域にも似たような法律が存在する。また、欧州連合(“EU”)では、廃電気機器や電子機器(“WEEE”)指令に制約されている。WEEE指令は、収集計画を作成し、消費者がWEEEを私たちなどの業者に返却することを規定している。もし私たちがこのようなWEEEを適切に管理できなかったら、私たちは罰金、制裁、または他の私たちの財務運営に悪影響を及ぼす可能性のある行動を受けるかもしれない。
職業安全·健康管理局
改正された1970年の“職業安全と健康法”(以下、OSHA)を遵守しなければならない。OSHAは、職場に死亡や深刻な傷害を招く可能性のある公認危険が存在しないことを維持し、職業安全と健康管理局が公布した基準を遵守し、各種の記録保存を含む一定の雇用主責任を規定している
開示と手続きの要求。危険通知，掘削·解体工事の安全基準，アスベストの処理基準を含む異なる基準は，我々の業務に適用可能である。私たちはOSHAの規定を守っている。
カフェスタンダード
会社平均燃費(“CAFE”)基準は、メーカーチームが達成しなければならない平均新車燃費(販売量に応じて重み付け)を規定している。私たちは自動車メーカーではないので、CAFE規格の直接影響を受けませんが、これらの基準は私たちの業務に実質的な影響を与える可能性があると信じています。2007年の“エネルギー独立と安全法案”は、米国の乗用車、軽トラック、スポーツ多機能車(SUV)の燃費基準を2020年までに1ガロン当たり少なくとも35マイル(Mpg)走行し、2007年より10マイル増加し、2030年までに最大実行可能レベルに達することを要求した。国家計画の第1段階が成功した上で、第2段階の軽自動車の燃費と地球温暖化汚染基準は2017-2025年の車種年間をカバーしている。これらの基準は2012年8月に米国環境保護局と国家ショッキング金属加工交通安全管理局によって決定された。これらの基準は，2025年に車種年間で新乗用車と軽トラックの平均二酸化炭素排出量を163 g/マイル(g/mi)に削減することが求められる。製造業者は、より多くの電気自動車を製造することでこれらの基準を遵守することを選択するかもしれないが、これは、私たちが使用し販売するタイプの充電ステーションがより多く必要になることを意味する。
しかし，2020年4月に米国環境保護局とNHTSAは，より安全に負担できる節油車両ルール(“安全ルール”)を決定し，必要な削減を新たに策定し，2026年の車種年間新乗用車と軽トラックの平均二酸化炭素排出量を240 g/マイルと決定した。いくつかの州や団体は、これについて米国政府を再起訴する意向を発表しているため、最終的なCAFE基準を決定することはできない。しかし、燃料効率基準が低下すると、電気自動車の需要が減少し、さらに私たちのV 2 G技術やサービスの需要も減少する可能性がある。
研究と開発
私たちは大量の時間と費用を投入して、私たちのGETソフトウェアプラットフォームとV 2 G技術とサービスを開発しました。私たちがリードしている能力は私たちが行っている研究開発活動にある程度かかっている。私たちのエンジニアリングチームは私たちのV 2 G技術とサービスの設計、開発、製造とテストを担当します。私たちは、私たちのソフトウェアプラットフォームとV 2 Gサービスの能力を拡張するために、私たちのV 2 G技術とサービスの開発に集中しています。
私たちの研究と開発は主にカリフォルニア州サンディエゴの本部で行われます。2023年12月31日までに 17全従業員と契約社員2人研究開発活動に従事している。
知的財産権
私たちは、特許、商標、著作権、不正競争および商業秘密法律、および秘密手続きおよび契約制限に依存して、私たちの固有の権利を確立し、維持し、保護します。私たちの成功は、私たちの製品、技術、およびノウハウのために独自の保護を獲得し、維持し、他人の固有の権利を侵害することなく運営し、他人が私たちの固有の権利を侵害することを防止する能力があるかどうかにある程度依存する。
2023年12月31日現在、6つの米国特許ライセンスと、5つの異なる特許ファミリーからの様々な対応する外国特許出願を取得しています。しかも、私たちは様々な未解決のアメリカ特許出願と特許協力条約出願を持っている。これらの特許は、様々な双方向(V 2 G)および一方向(V 1 G)電気自動車充電機能、集約およびメッシュサービスに関する。
私たちは、2017年11月7日の知的財産権買収協定に基づいてデラウェア大学から取得した4つの米国特許を含むこれらの特許を持っている。協定によると、私たちはある重大な商業化目標の実現に基づいて、デラウェア大学にいくつかの記念碑的な支払いを支払うことに同意し、総額は最大750万ドルに達する。知的財産権買収協定は、上記のすべての記念碑的支払いと私たちに譲渡された特許の満期日が遅い日に終了します。デラウェア大学が知的財産権協定のいくつかの制限条項(マイルストーン支払い条項を含まない)に実質的に違反して合意を終了した場合、これらの条項は大学通知後45日以内に是正されなければ、特許を大学に譲渡することを要求されます。デラウェア大学から取得した特許は、私たちのGaveプラットフォームの背後にある技術と、充電ステーションと電気自動車における私たちの実施をカバーしており、私たちの特許組み合わせの重要な部分であり、私たちの業務運営と私たちの競争地位に重要である。
以下は発行された6つの米国特許の概要である
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| 特許 | | 主なクレーム |
| アメリカ第8，116，915号 | | システムエネルギー流を管理するための方法および装置。装置は、システムによって使用されるエネルギーを貯蔵するためのエネルギー貯蔵ユニットと、エネルギー貯蔵ユニットと共通電力網との間に結合されるように構成された電力変換ユニットと、を備える。装置は、システムの予期される用途に少なくとも部分的に基づいて、共通電力網とエネルギー貯蔵ユニットとの間でエネルギーを伝達するために電力変換ユニットを選択的に制御するためのコントローラをさらに備える。 |
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| アメリカ第8，509，976 | | 電気自動車を電力網とドッキングさせるための方法、システム、および装置。例示的な装置は、電動バス停装置(EVSE)とインターフェースするための局通信ポートと、車両管理システム(VMS)とインターフェースするための車両通信ポートと、局通信ポートを介してEVSEと通信を確立するために局通信ポートおよび車両通信ポートに結合され、EVSEからEVSE属性を受信し、EVSE属性に基づいて電気自動車とEVSEとの間の電力フローを管理するためのコマンドをVMSに発行するプロセッサとを含むことができる。電気自動車は，EVSEと通信を確立し，EVSE属性を受信し，EVSE属性に基づいてEVEと電力網間の電力流を管理することで電力網とドッキングすることができる。 |
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| アメリカ9，043，038 | | 電力網と電気自動車との間の電力流を集積するための方法、システム、および装置。潮流を集約するための装置は、複数のEVEから電気自動車装置(EVE)属性を受信し、EVE属性を集約し、EVE属性に基づいて総利用可能容量を予測し、総利用可能容量の少なくとも一部を電力網にスケジューリングするためのメモリと、メモリに結合されたプロセッサとを含むことができる。電力フローは、各EVEからEVE動作パラメータを受信し、受信したEVE動作パラメータを集約し、集約されたEVE動作パラメータに基づいて総利用可能容量を予測し、総利用可能容量の少なくとも一部を電力網にスケジューリングすることによって集約することができる。 |
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| アメリカ9，754，300 | | 電力網と電気自動車との間で電力を伝送する方法、システム、および装置。装置は、EVEインターフェースのための少なくとも1つの車両通信ポートと、EVEとの通信を確立するために少なくとも1つの車両通信ポートに結合され、EVEからEVSE属性を受信し、EVSE属性をEVEに送信するプロセッサとを含むことができる。EVSE属性を維持し，EVEとの通信を確立し，EVSEが保守する属性をEVEに転送することで，電力網と電気自動車の間で電力を伝送することができる. |
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| アメリカ11，695，274 | | 本開示のいくつかの態様は、メッシュサービスおよびメッシュサービスアプリケーションを提供するためのローカルハイブリッド発電サイトにおけるローカルエネルギー管理システム(LEMS)に関する。LEMSは、一般に、ローカルサイトに配備された複数のローカル資産を制御および利用し、それ自身の仮想発電所として使用される各サイトからの複数の生成された電力を組み合わせることによって、電力網に電力網サービスを提供するために、ローカルサイトレベルのエネルギー管理を容易にするためのローカル電力制御エージェントとして機能する。さらに、LEMSは、電力網の規制または需要応答目標を含む電力網サービスのエネルギー·電力目標を効率的に処理して実現することができ、これらの目標を達成するために、各ローカル資産の電力充放電を制御する動作設定点を伝達することである。 |
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| アメリカ11，747，781 | | 本開示のいくつかの態様は、メッシュサービスおよびメッシュサービスアプリケーションを提供するためのローカルハイブリッド発電サイトにおけるローカルエネルギー管理システム(LEMS)に関する。LEMSは、一般に、ローカルサイトに配備された複数のローカル資産を制御および利用し、それ自身の仮想発電所として使用される各サイトからの複数の生成された電力を組み合わせることによって、電力網に電力網サービスを提供するために、ローカルサイトレベルのエネルギー管理を容易にするためのローカル電力制御エージェントとして機能する。さらに、LEMSは、電力網の規制または需要応答目標を含む電力網サービスのエネルギー·電力目標を効率的に処理して実現することができ、これらの目標を達成するために、各ローカル資産の電力充放電を制御する動作設定点を伝達することである。 |
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| 発行された5つのヨーロッパ特許の各々は、上記で概説したデラウェア大学から取得された米国特許に由来する。以下に、発行された5つの欧州特許の各々の独立した請求項1を示す |
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| EP 2537224 | | 電力網と電動バス停装置(EVSE)に接続された電気自動車の電動車両(EVE)との間の電力流れを集約する方法であって、集約サーバによって複数のEVSEの各々からEVSE動作パラメータを受信するステップと、受信したEVSE動作パラメータに基づいて各EVEの電力容量(ワット単位)を計算するステップと、EVE動作パラメータに基づいてワット単位の総利用可能電力容量を計算するステップと、各EVSEの電力容量を計算するステップと、複数のEVSEの各々からEVSE属性を受信し、各EVSEのワット単位の電力容量を計算する計算とは、さらにEVSE属性に基づくことを特徴とする方法。ワット単位の総利用可能電力容量の計算はまた、1つ以上の変電所、配電給電線、変圧器、および建築回路を含む電力網位置を含む電力網位置を含み、瓦単位の合計電力を計算された総利用可能電力容量以下の電力網に割り当てるEVSE属性にも基づく。 |
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| | この欧州特許は以下の地域で有効である |
| | AT、BE、CH、DE、DK、ES、FI、FR、GB、IE、IT、NL、NO、PL、PTおよびSE。 |
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| EP 3826134 | | 電力網と電気自動車との間の電力潮流を統合する方法であって、集約サーバにおいて、それぞれの車両リンクを介して複数のEVEの各々から電気自動車装置EVE動作パラメータを受信するステップと、前記受信されたEVE運転パラメータが、電動バス停装置EVSE電力容量に基づく充放電電力容量を含むステップと、前記受信されたEVE動作パラメータを集約するステップと、集約されたEVE運転パラメータに基づいて総利用可能容量を予測するステップと、総利用可能容量の少なくとも一部を前記電力網にスケジューリングするステップと、を含むことを特徴とする方法。前記複数のEVEのうちの1つに関連する電気自動車のストロークは、以前の車両使用に基づいて予測され、前記車両は、バッテリを有し、前記予測されたストロークを満たすように前記バッテリを充電することを特徴とすることを特徴とする |
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| | この欧州特許は以下の地域で有効である |
| | CH、DE、DK、ES、FI、FR、GB、IE、IT、NO、PL、PTおよびSE。 |
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| EP 2537226 | | 電力網と電気自動車との間で電力を送信するための方法であって、前記電気自動車とは別に、前記電力網に電気的に結合された電動駅機器EVSEによってEVSE属性を維持するステップを含み、前記EVSE属性は、前記EVSEに関する情報を定義するステップと、前記EVSE属性と前記EVSE属性とをライセンス者によってデジタル署名するステップと、前記EVSEによって前記電気自動車内の電気自動車機器EVEと通信を確立するステップと、前記EVSE属性および前記デジタル署名を前記EVSEに前記EVSEによって送信するステップと、を含むことを特徴とする方法。EVSEからの命令は、EVSEによって送信され、受信されることに応答して、EVSEの電気コネクタを励起して、EVSEを電力網に電気的に結合するために、または電気自動車と電力網との間で電力を供給するためにEVEを電力網から分離する。 |
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| | この欧州特許は以下の地域で有効である |
| | BE、CZ、DE、FR、GB、NL、PL、PT、SKとTR。 |
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| EP 4033632 | | 第1の電気自動車と第2の電気自動車との間で電力を伝送するための車両への電力を伝達するための車両充電装置を備えるシステムであって、前記第1および第2の電気自動車は、前記第1の電気自動車から前記第2の電気自動車への電力の流れを検出するように構成されたケーブルを介して接続され、前記ケーブルは、前記第1の電気自動車と前記第2の電気自動車との間で信号の流れを可能にし、前記検出に応答して、車両から車両への充電を実行して、前記第1の電気自動車から前記第2の電気自動車に電力を転送することを可能にする通信ケーブルを含む、システム。 |
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| | この欧州特許は以下の地域で有効である |
| | CH、DE、DK、ES、FI、FR、GB、IE、IT、NO、PL、PTおよびSE。 |
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| EP 2537225 | | 電気自動車をグリッドとドッキングするための方法であって、前記電気自動車の電気自動車装置(EVE)によって、前記電力網に電気的に結合された電動バス停装置(EVSE)と通信を確立するステップと、前記EVSE属性を有するEVSEと、前記EVEによって前記EVSE属性を受信するステップと、前記EVEによって前記EVSE、EVE動作パラメータおよびEVSE属性を集約サーバに送信するステップと、を含むことを特徴とする方法。前記EVEと前記グリッドとの間の電力の流れのタイミング、レート、および方向を前記EVEによって前記EVSEを介して管理する要求とを含み、前記要求は、前記EVEによって前記集約サーバから要求を受信し、前記要求は、前記グリッドから電力を受信するか、または前記グリッドに電力を供給する要求を含み、前記管理は、前記EVSE属性および前記集約サーバからの要求から決定された動作パラメータに基づくことを特徴とする、請求項1に記載のEVE。 |
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| | この欧州特許は以下の地域で有効である |
| | BE，DE，FR，GB，IT，SE. |
個別特許の期限は特許を取得した国の法的期限に依存する。米国では，特許期間は非臨時特許出願が提出された最初の日から20年である。2023年12月31日までの米国特許の平均残存寿命は8.8年.
私たちは、私たちの技術、設計、および方法の中で意味のある競争優位性を提供することを定期的に評価し続け、特許保護の機会を求めるつもりです。しかし、特許出願は時間も費用もかかるかもしれないので、私たちがそうする能力は制限されるかもしれません
他の方法で十分な資本を集めて、私たちの知的財産権に投資し続ける。例えば、米国や他の国では維持特許を支払う必要があり、維持費を支払うことができなければ、特許権を失う可能性があります。もし私たちがこれをすることができなければ、私たちの知的財産権を保護したり、他人が私たちの固有の権利を侵害することを防ぐ能力が損なわれるかもしれない。
売上高
私たちは現在、顧客と業務関係を維持し、潜在的な顧客創出とマーケティングを通じて新たな販売機会を開発する内部現場販売チームを持っている。また、ディーラーパートナーを通じて電気自動車充電ハードウェアとV 2 Gソフトウェアサービスを販売し、ディーラーはこれらの製品とサービスを彼らの顧客に販売することができます。
マーケティングは私たちの内部従業員によって実行される。お客様に私たちのサービスを普及して販売するために、プレスリリース、電子メールマーケティング、サイトなどのマーケティングとコミュニケーションチャネルも利用しています(Www.nuvve.com)とソーシャルメディア。私たちのサイト上の情報は、本Form 10-K年次報告書の一部とみなされることもなく、米国証券取引委員会に提出された他のいかなる文書にも盛り込まれません。
スクールバス事業者、学区、大学、スタジアム、特殊用途車両、市政場所、他のチーム事業者を介したインフラ投資家を含む既存および新規顧客に電気自動車充電装置を販売することで収入を拡大する予定だ。交通中枢や職場を除いて、卸売流通業者、公共事業会社、自動車原設備メーカーに販売ルートを拡大する予定です。
私たちの収入は、主にV 2 Gをサポートする販売充電ステーションと、Gaveソフトウェアプラットフォームによって提供されるメッシュサービスの日常的な収入とから、より完全に説明されているようになるであろう私たちの戦略“上の図。歴史的に見ると、私たちのV 2 G技術とサービスを展示するために、政府からの資金援助プロジェクトの大部分が収入を得ている。
顧客
2023年12月31日と2022年12月31日までの数年間で個人収入が10%以上のお客様私たちの総収入の半分を占める。2023年、2023年、2022年12月31日までの年度三つ顧客はそれぞれ私たちの総収入の30.3%と32.1%を占めている
2023年12月31日まで、2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、上位5大顧客はそれぞれ私たちの総収入の38.9%と54.7%を占めています
私たちの顧客集中度は受け取った大口注文によって歴史的な状況が異なり、この傾向は短期的に継続されると予想される。
製造業とサプライヤー
私たちは電気自動車充電ステーションを生産しません。我々の技術を，世界各地の専用製造パートナーが製造したV 2 Gをサポートする充電ステーションに統合したしかし、私たちの双方向直流充電器の主要な供給者は菱形エネルギー解決方案会社であり、適切な代替サプライヤーを探すことは広範な過程であるかもしれない。
競争
我々は世界で利用可能な商業V 2 G技術プラットフォームを提供し、電気自動車電池が未使用エネルギーを貯蔵し、それを現地電力網に転売できるようにした。我々のGiveプラットフォームは市場で最も先進的なV 2 Gプラットフォームであり、世界の複数の電力網システム事業者の資格を獲得して電力網サービスを提供する唯一のプラットフォームであると信じているが、私たちは競争の激しい電気自動車充電設備とサービス市場で運営している。私たちは主にあまり先進的ではない充電ステーション事業者EV充電管理プラットフォームと競争しています。これらのプラットフォームはChargePoint、Mobility House、EnelX、Shell-NewMotion、Blink、Ovo Energyなどの双方向機能のないチーム充電サービスを提供しています。ネット接続電気自動車充電ステーション設備市場にも他の参入者があり、例えば汎用電気、SemaCharge、EVConnect、BP Pulse、FermataとGreenlotである。私たちは、新しい参入者がこの成長する市場に入るにつれて、この市場の競争がますます激しくなると予想している。私たちの製品とサービスは製品能力(例えばV 2 G能力)、性能と機能、総所有コスト、販売能力、財務安定性、ブランド認知度、製品信頼性と顧客群規模に基づいて競争します。
私たちのV 2 Gプラットフォームとその発生した収入は、充電器コストの低減、運転の低或いは無料エネルギーコスト、チーム管理ツールと年間メンテナンスなどのメリットを通じて、私たちの顧客により低い電気自動車所有コストを提供することができます。我々の競争相手は、電気自動車をVPPに集約し、将来このような能力を構築することができるにもかかわらず、機能の強いV 2 Gソフトウェアプラットフォームを構築するために必要な技術およびノウハウを得るために、過去に努力してきたと信じている。テスラは確かに電気自動車の充電サービスを提供しているが、これらのサービスにはV 2 Gは含まれておらず、テスラ自動車が現在双方向の電力を流すことができるとは信じていない。他にも大小の電気自動車充電器会社が非ネット接続や“基本”充電器を提供しており、これらの充電器は顧客の影響力を制限しているが、商業と家庭場所の基本充電器の需要に低コストの解決策を提供することができる。我々の競争相手のプラットフォームはV 2 Gサービスを提供する上でそれほど進んでいないため，限られた直接競争に直面していると考えられる.
私たちは、競争相手と比較して、私たちの知的財産権の組み合わせ(私たちはV 2 Gの重要な特許を持っている)、伝送システム事業者の資質(私たちは複数の事業者の資質を獲得して、私たちが他の分野に拡張しやすい)、経験(10年以上の市場参加と利害関係者の相互作用経験)、およびデータ所有権(私たちは大量のデータを蓄積しており、これは急速かつ未来の発展の鍵である)などの競争優位性を持っていると信じている。しかし、私たちの多くの既存と潜在的な競争相手は、私たちよりも多くの財務、マーケティング、販売、流通、製造、および技術資源を持っている。私たちは私たちの競争相手と効果的に競争できないかもしれないが、彼らが私たちよりも多くの資源や知名度を持っているからか、彼らの製品とサービスが私たちよりも良いか、費用対効果があるからか、彼らが技術的に私たちに対応できない進歩を成し遂げたからだ。
人的資本資源
2023年12月31日までに、47人の正社員を持ち、そのうち17人が研究開発活動に従事し、2人の契約社員が研究開発活動に従事している。私たちの従業員はすべて労働組合の代表ではなく、私たちは私たちと私たちの従業員。
報酬と福祉
私たちの未来の成功は、私たちが高技能従業員を引きつけ、維持し続ける能力に大きくかかっていると信じている。エネルギー技術業界の大小会社は、限られた数の合格申請者を争って、専門職の穴を埋めている。条件に合った応募者を引き付けるために、基本給と現金目標ボーナス、総合福祉、株式報酬を含む全面的な奨励案を提供します。総報酬に占めるボーナス機会と株式報酬の割合は責任レベルに応じて増加する。実際のボーナス支出は業績に基づいている。
多様性公平性包括性
私たちの成功は私たちのグループの多様性と包容に対する私たちの約束に大きく根付いている。私たちは様々なレベルの多様性を重視する。私たちの業務は多様な労働力による異なる視点から利益を得ていると信じており、私たちは共通の使命と価値観に基づく強力で包容的で積極的な文化を持っていることを誇りに思っています。多様性、公平と包摂性(DEI)を促進することは私たちの持続的な成長と発展の重要な構成要素である。Deiは持続的で思慮深い質疑と改善実践だ。私たちは、Dei原則を私たちの採用実践と運営に組み込む文化の構築と維持に取り組んでいます。私たちは人々が自分で、勉強し、成長できる環境を作った。私たちの文化委員会を通じて、この委員会は異なる性別や人種を代表する異なる従業員で構成されており、歓迎と支援の環境づくりに取り組んでいます。私たちは国防総省技能橋計画と協力して、退職と移行就役者に軍旅生活を脱退する際に業界訓練計画に参加する機会を提供する。私たちは、実習、学習、発展、代表的な不足グループに接する個人を含む、私たちの採用と採用戦略を強化することで、私たちの多様性を増やすために努力しています
健康、健康、安全
私たちは職員たちとその家族の安全と健康が私たちの業務に必須的だと信じている。私たちの文化は正しいことをするという願いによって駆動され、私たちは私たちの従業員の福祉を支援するために努力している。私たちは彼らが精神的で身体的な挑戦に直面しているので、従業員の安全と福祉を第一にしている。感情健康、健康、日常生活、育児、児童保育、教育、法律、経済状況を含むが、これらに限定されない様々な個人問題を解決するためのセキュリティサービスである従業員支援プログラム(EAP)を提供する。私たちは、疾病と傷害予防、工業人間工学、チーム管理と運転者の安全、電気安全、熱中症予防、緊急行動、危機事件管理など、すべての従業員の安全を確保するための多くの計画を実施した。
環境、社会、ガバナンス
すべての従業員は、コミュニケーション、協力、革新と尊重、賄賂、腐敗、利益衝突、私たちの告発者計画に関する私たちの政策を含む、私たちの道徳基準を守る責任があります。私たちは従業員が私たちに意見と苦情を提出して、私たちが事件の深刻さと頻度を理解して、それに応じたアップグレードと評価を行うことを保証することを奨励します。私たちは責任、客観性、そして私たちの道徳的基準を保障するために努力している。不満が財務的であれば、監査委員会の議長は同時に通知を受けるだろうし、これは調査、行動、そして報告書を引き起こすだろう。
ナスダックの独立上場基準によると、私たちの取締役5人のうち3人は独立しています。
私たちは環境保護に努力し、私たちの業務のどんな否定的な影響も軽減しようと努力している。私たちは拡張可能で持続可能なグリーン社会のための解決策を開発できることを誇りに思う。V 2 G技術はエネルギーシステムのバランス電力輸送とエネルギー貯蔵のエネルギー需要の潜在力を示した。我々の技術は電力網の弾力性を高め、電気自動車を統合するために必要な高価な電力網のアップグレードを減少させた。V 2 G技術はエネルギー公平を創造し、電力網容量を増加させ、誰もが利益を得ることができる。
企業の歴史
私たちはデラウェア州の会社です。私たちの主な実行事務室はカリフォルニア州サンディエゴ歴史装飾大通り2488号、二百号スイートルーム、私たちの電話番号にありますはい(619)456-5161です。
私たちは2020年11月10日に設立され、名称は“NB合併会社”です。新生買収会社(“新生”)の全額付属会社として，新生および新生合弁会社(“新生合”)と業務合併(“業務合併”)を達成することを目的としている。2021年3月19日、吾らは2020年11月11日に締結され、2021年2月20日に改正されたいくつかの合併協定(“合併合意”)の条項に基づいて業務統合を完了した。この等合併協定は、我々、Nuvve、Nuvve Corp.，我々のデラウェア州会社および全資付属会社Nuvve Merger Sub Inc.(“合併付属会社”)と、Nuvve Corp.株主代表であるTed Smith(“合併合意”)によって締結された。業務合併前、NEVERは上場の特殊目的買収会社で、私たちはNEUREの完全子会社、Nuvve Corp.は民間運営会社です。業務合併終了日には、合併契約により、(I)Nauthが自社と合併して当社に合併してデラウェア州に再登録され、当社は上場実体として存続(“再登録合併”)、および(Ii)再登録合併直後、吾らはSubを通じてNuvve Corp.と合併してNuvve Corp.買収Nuvveを合併し、Nuvve Corp.は吾等の完全子会社付属会社として存続する(“買収合併”)その結果、私たちは上場持ち株会社、Nuvve Corp.を私たちの運営子会社とした。企業合併の終了に伴い、私たちは“Nuvve Holding Corp.”と改名した
Nuvve Corp.は2010年10月15日にデラウェア州に登録設立され、名称は“Nuvve Corporation”。Nuvveの設立の目的は、直接とパートナーとの商業合弁を通じてそのV 2 G技術プラットフォームを提供し、電気自動車電池が未使用のエネルギーを貯蔵·転売して現地電力網に戻すことができ、他の電力網サービスを提供することである。新生児は2019年4月12日にケイマン諸島に登録設立され、名称は“新生児買収会社”である。新生会社設立の目的は、1つまたは複数の企業との合併、株式交換、資産買収、株式購入、再編または類似の業務合併を実現することである。
利用可能な情報
私たちのサイトはhttp：//www.nuvve.comです。私たちのウェブサイト上の情報は本報告書の一部ではなく、参考にここにも含まれていない。我々は、Form 10-K年次報告、Form 10-Q四半期報告、Form 8-Kの現在の報告、委託書、および取引法第13(A)または15(D)節に提出または提出された報告書の任意の修正を示すリンクを、当社のウェブサイト上で無料で提供するか、または取引法第13(A)または15(D)節に基づいて提出または提出された報告書の任意の改正を示し、これらの報告を米国証券取引委員会に電子的に提出するか、またはそれに提出した後、合理的で実行可能な範囲でできるだけ早く提供する。私たちの会社管理文書は、私たちの道徳基準を含めて、私たちのウェブサイトで見つけることもできます。これらの届出書類にアクセスするには、私たちのサイトの“投資家”の部分に移って、“アメリカ証券取引委員会届出書類”をクリックしてください。また、我々が米国証券取引委員会に提出したこれらの報告書や他の文書は、米国証券取引委員会が維持しているサイトでも閲覧することができる。我々のサイトに含まれる情報は、本報告書または米国証券取引委員会に提出された他の文書の一部を構成していません。
項目1 A.回答リスク要因
私たちの証券に投資することはリスクと関連がある。あなたが私たちの証券を購入することを決定する前に、上記の“前向きな陳述に関する警告”と以下の“リスク要因要約”で議論されているリスクおよび不確定要因に加えて、本明細書で述べた具体的なリスクも慎重に考慮すべきである。これらのリスクのいずれかが実際に発生すれば、私たちの業務、財務状況、流動性、および運営結果に実質的な損害を与える可能性がある。したがって、私たちの証券の市場価格は下落するかもしれません。あなたはあなたの投資の全部または一部を失うかもしれません。また、このForm 10-K年次報告書に記載されているリスクと不確実性は、私たちが直面している唯一のリスクと不確実性ではない。私たちは今知らないか、あるいは私たちが現在どうでもいいと思っている他のリスクと不確実性が重大になり、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。
本文に加えて、本節で言及する“Nuvve”、“私たち”、“私たち”または“私たち”は、Nuvve Corporationおよびその子会社の業務合併前の期間、およびNuvve Holding Corp.およびその子会社(Nuvve Corporationを含む)の業務合併後の期間を意味する。
リスク要因の概要
以下は，我々の業務，財務状況，経営結果に影響を与える可能性のある要因の概要である.この結論は私たちが直面しているすべての危険を解決していない。本リスク要因要約でまとめられたリスクおよび我々が直面している他のリスクに関する他の議論は、以下で見つけることができ、詳細に考慮すべきであり、本10−Kテーブル中の他の情報と、米国証券取引委員会に提出された他の文書とを比較すべきである。
業務.業務
•私たちは子会社と実体を通じて一部の業務を展開して、私たちはこれらの子会社と実体の100%の所有権を持っていないかもしれません。これは私たちをリスクと不確実性に直面させます
•私たちの初期段階純損失の歴史と未来の損失に対する私たちの期待
•私たちは成長能力を効率的に管理しています
•私たちは充電ステーション製造などのパートナーに依存しています
•電気自動車充電市場の既存と未来の競争
•充電ステーションの設置に関するリスク
•私たちは製品やサービスの販売、特に船団運営者の販売を増やすことができます
•エネルギー市場への私たちの参加は
•私たちのGETプラットフォームによって集約され制御された充電インフラとグリッドの相互接続
•合意に基づいて支払いを要求し、この合意に基づいて、私たちはいくつかの重要な特許を取得した
•私たちの国際化経営には、関連税収、コンプライアンス、市場などのリスクが含まれている
•私たちは肝心な従業員を引きつけて維持し、合格した管理、技術、車両工事員を招聘することができます
•私たちの上場企業の経営経験は限られています
電気自動車市場
•電気自動車の需要に影響を与える技術を改善し
•燃費基準を変更し
•電気自動車の採用率は
•税金の払い戻し、税金控除、その他の財政的奨励を受けることができる
•この業界の技術変革の速度は
•市場機会と市場成長予測の正確性
技術、知的財産権、インフラ
•知的財産権を保護する能力は
•私たちが特許を得る能力は
•第三者ソフトウェアを使って
•オープンソースコードソフトウェアを使って
•私たちは権利侵害請求の対象になるかもしれません
•研究開発への投資は
•充電ステーションハードウェアまたはソフトウェアには、検出されていない欠陥、エラー、またはエラーが存在する
•第三者データセンター施設の容量を増加させることは、中断、サービス遅延、または追加できない
•コンピュータマルウェア、ウイルス、恐喝ソフトウェア、ハッカー攻撃またはネットワーク釣り攻撃または同様の中断を含むネットワークセキュリティホールが発生する
顧客
•顧客サービス契約を更新します
•私たちは顧客に質の高い支援を提供することができます
•限られた数の顧客に依存しています
•私たちは販売とマーケティング能力を拡大することができます
•私たちが開発運営に顧客データを利用する能力は
財務、税務、会計事務
•私たちのいくつかの株式承認証は負債に計上されており、私たちの株式証の価値変化は私たちの財務業績に重大な影響を与える可能性がある
•必要に応じてより多くの資金を集めることができます
•現金と現金同等物を効率的に分配してくれます
•私たちの四半期の経営業績の変動
•税金の法律、法規の一般的な効力とその変化状況
•アメリカで認められている会計原則の任意の変化の影響
•上場企業の費用と管理負担
•サバンズ·オキシリー法第404条(A)に要求される制御およびプログラムの能力をタイムリーかつ効率的に実施する
法律と規制事項
•電力規制と電力規制の変更
•プライバシーの問題や法律
•上場企業に対する会計、法律、規制要件
•“海外腐敗防止法”(“海外腐敗防止法”)を含む反腐敗と反マネーロンダリング法
•雇用に関する法律
•現行と未来の環境、健康、安全に関する法律
私たちの証券の所有権
•私たちはナスダック株式市場の上場要求を守ることができます
•将来的には私たちの大量の普通株を公開市場で販売します
•株主がこれ以上承認することなく普通株式と優先株を発行できる能力
•未来には現金配当金がない
•私たちの証券取引価格の変動は
•アナリストが私たちの証券を報道しました
•私たちの管理文書の反買収条項と
•私たちは文書の独占的なフォーラム選択条項を管理する。
私たちの業務に関わるリスク
私たちが100%の所有権を持っていない可能性のある合弁企業と他の子会社と実体によって一部の業務を展開することは、私たちをリスクと不確定要素に直面させ、その多くのリスクと不確定要素は私たちの制御範囲内ではない。
私たちは現在、合弁企業や他の私たちが100%所有権を持っていないエンティティ(例えば、DreevやLevo)を通じて私たちの業務の一部を運営しており、将来的にはより多くの合弁企業と戦略連合に参加するかもしれません。合弁企業と少数の株式投資は固有に業務運営に対するより小さい程度の制御に関連し、それによって潜在的に合弁企業或いは少数の株式投資に関連する財務、法律、運営及び/又はコンプライアンスリスクを増加させる。我々は、業務合併、買収、合弁企業、戦略投資、商業·戦略パートナーシップを含む、我々の全体的な業務戦略の一部として、広範な潜在的戦略取引を評価し、考慮していく予定である。これらの構造および取引は、当社の完全子会社および直接業務に関連する重大な挑戦およびリスクに関連する可能性があります
•私たちの合弁企業と戦略連合は予想された財務結果を生成できない可能性があり、見返りは私たちが投入した努力および/または資金が合理的であることを証明するのに十分ではないかもしれない
•私たちは合弁企業と戦略連合および/または私たちの合弁企業と戦略連合パートナーをコントロールしないかもしれないが、いくつかの行為に対して拒否権を持っている可能性がある
•私たちが完全に所有している業務と比較して、私たちはこれらの業務を監視、制御、管理情報を取得するレベルが低い可能性があり、これは信用リスク状況を含むこれらの業務の財務状況に関する不確実性を増加させる可能性がある
•私たちはいくつかの決定で私たちの合弁企業や戦略連合パートナーとの膠着状態や紛争に遭遇する可能性があり、これは訴訟や仲裁を含むこのような膠着状態や紛争を解決するための追加の資源を必要とするかもしれない
•私たちは合弁企業と戦略連合の分配時間や金額をコントロールできないかもしれない
•私たちの合弁企業と戦略的同盟パートナーは、私たちの商業的または経済的利益と一致しない業務または経済的利益を持っている可能性があり、私たちの利益とは逆の行動をとる可能性がある
•我々の合弁企業と戦略同盟パートナーは、合弁企業や戦略連盟パートナーとしての義務を出資または履行できない可能性がある
•私たちの合弁企業と戦略連合を管理する手配には、私たちの業務行為の制限が含まれている可能性があり、永遠に満たされないか達成できないかもしれないいくつかの条件またはマイルストーンイベントが含まれている可能性があります
•私たちは合弁企業と戦略同盟パートナーが私たちの合弁企業と戦略連合に対する行動によって損失を受けるかもしれない
•もし膠着状態になったり、私たちがどんな理由で私たちの権利を売却しようとしたら、私たちは合弁企業と戦略連合から撤退することが難しいかもしれません
•私たちの合弁企業と戦略連合パートナーは関連合意に従って停止権を行使することができる。
私たちは、どの合弁企業と戦略連盟の成功の重要な要素は、この合弁企業と戦略連盟のメンバー間の強固な関係だと信じている。所有権の変更、制御権の変更、管理又は管理理念の変更、業務戦略の変更、又は合弁企業及び戦略連盟メンバーに関連する他の事件が当該合弁企業と戦略連盟メンバーとの関係に悪影響を及ぼす場合、当該合弁企業及び戦略連盟に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々のパートナーが予想される方法で合弁企業および戦略連合に投資することができないか、または他の方法でその契約義務を履行することができない場合、合弁企業および戦略同盟は、それぞれの業務を十分に履行して展開することができない場合があり、または、合弁企業および戦略連合のための追加融資を提供するか、または他の手配を行う必要があるかもしれない。このような融資は割引された条件で提供されないかもしれないし、全くできないかもしれない。
合弁企業または戦略連合パートナー、持株株主、管理職、またはそれらを制御する他の個人またはエンティティは、私たちと一致しない経済的または商業的利益、戦略的または目標を有する可能性がある。合弁パートナー、持株株主、経営陣、または彼らの他の個人や実体を制御する業務決定や他の行動や見落としは、私たちの投資価値に悪影響を及ぼす可能性があり、私たちに対する訴訟や規制行動を招き、他の方法で私たちの名声やブランドを損なう可能性があります。例えば、合弁企業や戦略連合を制御していても、私たちの合弁企業や戦略連盟の他のメンバーは拒否権を行使し、私たちの最適な利益に合っていると思う行動を阻止し、私たちの合弁企業や戦略連盟の目標に反する行動をとる可能性があります。私たち企業と戦略連合で融資を提供するパートナーは、企業価値の最大化ではなく、彼らの投資収益を優先するかもしれない。
合弁企業や戦略連盟を通じて業務を展開することを選択した場合、他のソースを通じてより優遇された条件で業務融資を受けないことを保証することはできません。また、我々の競争相手は、同様のビジネス機会を得るために、コストの低い融資を得ることができ、競争優位性を提供することができる。
私たちの運営結果や財務状況に悪影響を及ぼすほか、これらのリスクのいずれかが発生すれば、私たちのブランドや顧客の見方に実質的な負の影響を与える可能性がある
私たちが有利な取引機会を発見、交渉し、達成することに成功するという保証はない。これらの取引の予想収益を完全に達成するためには、予想よりも長い時間が必要かもしれないが、これらの収益は最終的には予想よりも小さい可能性があり、または全く実現されない可能性があり、これは私たちの業務および運営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。いかなる買収や戦略投資も、私たちの現金をかけたり、無形資産に関連した債務(および増加した利息支出)、負債、償却費用を発生させる追加の株式証券を発行する必要があるかもしれません。これは、私たちの運営業績に悪影響を与え、株主の経済および投票権を希釈する可能性があります。
私たちは初期段階の会社で、純損失の歴史があり、将来も赤字が続くと予想されています。もし私たちが達成して利益を維持しなければ、私たちの財政状況は影響を受けるかもしれない。
比較的新しいビジネスとして、私たちはまだ、私たちの技術やサービスの販売から十分な収入を生成したり、私たちのGiveプラットフォームの商業化に成功するために必要な販売やマーケティング活動を行うための持続的な能力を示していません。したがって、私たちがより長い経営歴史を持ち、本年度報告Form 10-Kの他の部分に列挙されたいくつかの不確実性を減少させることができれば、私たちの現在の業務または将来の成功または生存能力に対するどのような評価もそれらのように正確ではないかもしれません。また、私たちの限られた財務記録と、将来予想される主要業務はまだ十分な収入をもたらしておらず、私たちの業務の評価に限られた参考価値があるかもしれません。例えば、これまで、私たちの収入の大部分は支出援助プロジェクトから来ていましたが、私たちは将来主に商業プロジェクトの収入に依存すると予想されています。
私たちはまだ利益を達成しておらず、大量の純損失を経験しており、予測可能な未来には引き続き大量の損失が予想される。2023年12月31日と2022年12月31日までの年度で，それぞれ約3210万ドルと3690万ドルの運営損失が生じた。2023年12月31日までの累計赤字は約1兆482億ドル。また、将来的には巨額のコスト、特に私たちのGETプラットフォームに関する研究開発と商業化コストが発生することが予想される。私たちは競争の激しい電気自動車の充電設備とサービス市場で運営しているため、一部は技術品質に基づいているため、私たちは研究開発とその他の費用を発生させる圧力に直面しており、これは私たちの短期的な収益力にマイナスの影響を与えるかもしれない。歴史的には、私たちは主に株式と転換可能な手形を発行することで資金を集め、私たちの業務運営を支援しています。将来満足できる条項や根本的に成功しない資金を調達することは保証されていませんが。
もし私たちの収入増加が私たちの予想より遅い場合、あるいは私たちの運営費用が私たちの予想よりも高ければ、私たちは利益を達成できないかもしれません。私たちの財務状況は影響を受けるかもしれません。私たちは私たちが永遠に利益を達成しないという保証がない。競争、市場需要不足、製品欠陥などの原因により、我々の技術製品とサービスは予想される販売潜在力を実現できない可能性がある。したがって、私たちが未来に私たちの技術製品やサービスを販売することで収入を生み出し始めても、私たちは長い間利益を上げていないかもしれないし、予想通りに利益を上げないかもしれないし、利益を上げていないかもしれない。私たちが未来に利益を達成しても、私たちはその後の時期に利益を維持できないかもしれない。私たちが私たちの運営を支援するのに十分なキャッシュフローレベルに達するかどうかは、まだ正確に予測できない。そのようなキャッシュフローレベルに達しない限り、私たちは追加の資金や株式証券、または両方の何らかの組み合わせを借りて、私たちの運営に資金を提供する必要があるかもしれない。そのような追加資金は商業的に合理的な条項で得られないかもしれないし、根本的にそうではないかもしれない。
私たちは予測可能な未来に成長に投資することを望んでいる。もし私たちが成長を効果的に管理できなければ、私たちの業務、経営業績、財務状況は不利な影響を受けるかもしれない。
私たちの業務の成長と拡張は、管理、運営、金融インフラ、企業文化に大きな圧力をもたらすだろう。私たちの将来の拡張には、私たちのプラットフォームの研究開発とより広範な配置、新しい人員の募集と訓練、設計、生産、販売、サービス施設の設立または拡大、より多くの国際市場への拡張、行政インフラ、システム、プロセスの実施と強化が含まれると予想される。
私たちは新しい職員たちの研究開発と訓練に多くの時間と費用を払わなければならないかもしれない。研究開発自体は不確定であり、私たちの努力は短期的に商業的に実行可能な製品やサービスをもたらさないかもしれないし、根本的にはないかもしれない。したがって、私たちの研究開発投資は何の見返りも得られないかもしれない。関連技術領域の経験を持つ個人に対する競争は非常に激しく、私たちはより多くの高い素質の人材を誘致、統合、訓練、激励或いは維持することができないかもしれない。また、私たちの情報技術システムや財務報告や手続きの内部統制は、私たちの将来の運営を支援するのに十分ではないかもしれません。管理運営の成長と
人員の側面で、私たちは業務、財務、管理統制、そして報告制度と手続きを引き続き改善する必要があるだろう。
成長を効果的に管理できなかったことは、新規顧客誘致の困難や遅延、品質や顧客満足度の低下、コストの増加、新製品とサービスの発売、既存製品とサービスの強化の困難、顧客流出、情報セキュリティホール、その他の運営困難を招く可能性があり、これらはいずれも私たちの業務パフォーマンスと経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは充電ステーション製造や他のパートナーに依存しており、そのようなパートナーを失ったり、パートナーの生産を中断したりすることは、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
充電ステーションやサービスの需要が大幅に増加したり、既存のサプライヤーを交換する必要があれば、受け入れ可能な条件で補充したり交換したりすることができない可能性があり、顧客に製品をタイムリーに渡す能力を弱める可能性があります。例えば、十分な数の充電ステーションを建設する能力と資源を有する製造業者を決定するには、かなりの時間がかかる可能性がある。適切なサプライヤーと製造業者を決定することは、彼らの品質管理、技術能力、応答とサービス、財務安定性、法規適合性、労働者および他の道徳的実践に満足することを要求する広範なプロセスであるかもしれない。したがって、任意の重要なサプライヤーまたはメーカーの損失、または彼らの生産中断は、私たちの業務、財務状況、および経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
また、双方向電気自動車充電ステーション市場は全体として比較的新しく、充電ステーションメーカーの制限が大きく、要求も変化している。Nuvveは複数のサプライヤーと協力しているが、私たちは限られた数のサプライヤーに依存して電気自動車充電装置を設計、テスト、製造しており、これらのサプライヤーは部品またはキー材料の面で単一の供給源または限られた供給源のサプライヤーに依存することが多い。たとえば，Nuvveは双方向直流充電器の単一主要ベンダを持つ.これらのサプライヤーのいずれも彼らの製品の生産を停止し、彼らが私たちに受け取った価格を高め、より高い製品関税、流行病、あるいは他の条件の影響を受ける可能性があり、これらの状況は彼らの運営を乱し、運営を停止したり、私たちの競争相手と独占的な手配を達成して、私たちの運営と業績に影響を与えます。
製造中断またはサプライチェーン中断の場合、半導体のようないくつかの重要部品の供給を含むが、これらに限定されず、他の供給源によって増加した生産量を利用することができない場合や、材料の追加コストおよび重大な遅延を招くことなく代替または二次サプライヤーを開発することができない可能性がある。公共充電需要の増加に伴い、電気自動車の充電設備サプライヤーは十分なサプライチェーン、生産或いは販売ルート能力を提供できない可能性があり、充電インフラの拡張に必要なペースについていく。もし私たちまたは私たちのサプライヤーの需要が大幅に増加した場合、あるいは既存のサプライヤーを交換する必要がある場合、私たちは受け入れ可能な条件でサービスを補充したり、交換することができないかもしれません。これは、お客様に製品やサービスをタイムリーに提供する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
限られた数のサプライヤーに依存して、サプライチェーンにおけるこれらの中断を緩和する能力を制限しています。これは私たちが受け入れ可能な価格で必要な製品や設備を得る能力に悪影響を及ぼすかもしれないし、全く影響を与えないかもしれない。また、新製品の発売や新要求の発売時に、Nuvveは単一サプライヤーに依存する可能性が高い。商業発表時に常にテストが可能ではないので、認証も延期される可能性がある。これらの要件のいくつかは、車両内部の技術に適用される場合があり、この場合、これらのリスクは、車両元機器製造業者(OEM)に押し込まれる可能性もある これらのリスクは、お客様に所定の製品を渡す能力を満たすことに悪影響を与え、コストを増加させ、当社の業務や運営結果を損なうことになります。
我々は現在、複数の会社からの競争に直面しており、電気自動車充電市場の発展に伴い、将来的に激しい競争に直面することが予想される。
電気自動車充電市場は全体として比較的新しいものであり、競争はまだ発展している。我々は主に充電スポット事業者EV充電管理プラットフォームと競争し、これらのプラットフォームはChargePoint、Mobility House、EnelX、Fermata Energy、BlinkとOvo Energyなどの複雑な双方向機能を持たない車群充電サービスを提供する。私たちは、新しい参入者がこの成長する市場に入るにつれて、この市場の競争がますます激しくなると予想している。私たちの製品とサービスは製品能力(例えばV 2 G能力)、性能と機能、総所有コスト、販売能力、財務安定性、ブランド認知度、製品信頼性と顧客群規模に基づいて競争します。
私たちのV 2 Gプラットフォームとその発生した収入は、充電器コストの低減、運転の低或いは無料エネルギーコスト、チーム管理ツールと年間メンテナンスなどのメリットを通じて、私たちの顧客により低い電気自動車の総所有コストを提供することができます。我々の競争相手のプラットフォームはV 2 Gサービスを提供する上でそれほど進んでいないため，限られた直接競争に直面していると考えられる.しかし、私たちの競争相手は私たちと同じチームマネージャー、特に新しい電動チームマネージャーと販売関係を発展させています。私たちの技術と価格の優位性を信じていますが、船団のマネージャーはよくそうではありません
電気自動車と現在と未来に利用可能な様々な充電ソリューションに慣れているので、チームマネージャーの決定が遅れるかもしれません。あるいは彼らは私たちのサービスが良くても、私たちの競争相手の一つのサービスを選択するかもしれません。
また、ヨーロッパのような大型早期市場は、垂直市場と顧客の間で早期に接触して、市場シェアを獲得し、ルート、設置者、チーム、プロセスを拡張するために努力し続ける必要がある。私たちはすでにヨーロッパに事業を設立していますが、事業を拡大するには時間と資金の投資が必要で、私たちが目指す欧州諸国の成長を支援しています。私たちはこの市場に成功するための十分な資源がないかもしれません。これは、私たちの業務発展努力が失敗したため、あるいはヨーロッパ市場の他の競争相手の競争によるものです。この場合、私たちは投資収益を得ることができないかもしれないが、これは私たちの財務状況に悪影響を及ぼすかもしれない。
さらに、私たちの現在または潜在的な競争相手は、私たちよりも多くの利用可能なリソースを持つ第三者に買収される可能性があるかもしれない。したがって、競争相手は、私たちよりも速く、効率的に、新しいまたは変化する機会、技術、標準、または顧客要求に反応し、実質的な価格競争を開始または耐える能力があるかもしれない。さらに、競合他社は、将来的に、市場におけるその解決策の利用可能性を増加させるために、相補的な製品、技術、またはサービスの供給者と協力関係を確立する可能性がある。このような競争はまた費用の高い知的財産権紛争や訴訟の形で現れるかもしれない。
将来的には、より大きな市場シェアを持ち、独自技術をより広く採用し、より強力なマーケティング専門知識、およびより多くの財務資源を有する新たな競争相手または連盟が出現する可能性があり、これは私たちを競争劣勢にさせる可能性がある。将来の競争相手はまた、現在または未来の目標市場のいくつかの細分化された市場によりよくサービスすることができ、これは価格圧力をもたらす可能性がある。これらの要素を考慮して、私たちの製品が競争相手の製品よりも効果的で、品質が高くても、既存または潜在的な顧客は競争力のある解決策を受け入れる可能性がある。変化する市場条件に適応できない場合や既存の充電供給者や新たな競争相手との競争に成功し続けることができれば、私たちの成長は制限され、私たちの業務や運営結果に悪影響を及ぼすだろう。
我々の業務は，施工，コスト超過，遅延に関するリスクや，設置完了過程で起こりうる他の意外な状況の影響を受けており，我々が他側とこのようなサービスの範囲を拡大するにつれて，このようなリスクは将来的に増加する可能性がある.
私たちは一般的に顧客現場に充電ステーションを設置しないだろう。これらのインストールは、一般に、顧客と既存の関係があり、および/または現場を理解する当社のパートナーまたは電気請負業者によって実行される。特定の場所に充電ステーションを設置するには、通常、建築規範、安全、環境保護、関連事項に関連する州と地方の法律と条例に基づいて監督と監督を行う必要があり、通常は様々な地方や他の政府の承認と許可を得る必要があり、これらの承認と許可は司法管轄区域によって異なる可能性がある。また、建築規範、アクセス可能性要求または法規は、最終的に開発者や設置者により多くのコストを払わせ、仕様要求を満たすために電気自動車充電器の設置を阻害する可能性がある。有意な遅延またはコスト超過は、場合によっては、収入の確認および/または顧客関係に影響を与える可能性があり、両方とも、私たちの業務および収益性に影響を与える可能性があります。さらに、将来的には、顧客の現場に充電ステーションを設置したり、管理請負者を設置したりすることを選択することが可能であり、これは、顧客に鍵を渡す解決策の一部である可能性がある。請負業者との協力は、私たちがライセンスを取得する必要があるか、またはそれまたはその顧客に追加のルール、作業条件、および他の労働組合要求を遵守することを要求することができ、これは、インストールプロジェクトのコストおよび複雑さを増加させる可能性があります。また、これらの請負業者がタイムリーで全面的かつ高品質な設置関連サービスを提供できない場合、顧客は彼らの工事進捗に遅れ、私たちの責任を招いたり、顧客が提供してくれた解決策に不満を招いたりして、私たちの全体的な名声が損なわれる可能性があります。
私たちの将来の収入増加は、特に船団事業者の販売を増加させる能力があるかどうかに大きく依存するだろう。
チームの電気化は新興市場であり、チーム事業者は広範な基礎と私たちが予想しているスケジュール内で電気自動車を採用しないかもしれない。電気自動車市場の全体的な成長に影響を与える要素以外に、電気自動車チームに移行するコストと資本集約型は、採用速度が予想より遅い可能性がある。船団事業者への販売期間は、通常、より大きな組織であるので、例えば、より小さい商業サイトホストよりも正式な調達プロセスを有するので、船団オペレータに販売される販売期間もより長くなる可能性がある。船団経営者にも大量の追加サービスと支援が必要となる可能性があり、これらのサービスや支援を提供できなければ、より多くの船団経営者を顧客として誘致する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。船団営業者を将来の顧客として引き付けることができなかった場合は、私たちの将来の業務や経営業績に悪影響を及ぼす。
公共電力網や代替エネルギーからの電力小売価格の低下、あるいは公共事業の定価構造の変化は、私たちの業務、財務状況、運営結果を損なう可能性があります。
私たちは、顧客が私たちの解決策を購入する決定は、公共電力網の電力小売価格や他の再生可能エネルギーコストに対する電気自動車が私たちの解決策を通じて使用する電力コストの影響を強く受けると信じている。公共電力網の電力小売価格の低下は私たちの解決策をもっと競争させるだろう。特に、非常規天然ガス生産量の増加と全世界の液化天然ガス生産能力の増加は、予測可能な未来に天然ガス価格を相対的に低いレベルに維持する可能性がある。持続的な低天然ガス価格、原子力発電所、石炭火力発電所などの他のエネルギー生産のより低い電力価格や公共事業インフラの改善は、公共電力網の電力小売価格を低下させ、私たちの解決策を購入する経済的魅力を低下させ、私たちの製品の販売を抑制する可能性がある。また，省エネルギー技術や電力需要削減の公共取り組みも公共電力網の電力小売価格の低下を招く可能性がある。また、分散発電をますます多く採用することが従来の公共事業モデルや公共事業インフラに圧力を与えるにつれて、公共事業会社はその定価構造を変更して、私たちの解決策の設置や運営コストを増加させる可能性がある。これらの措置は、電力網アクセス費、高価または冗長な相互接続研究、分散浸透レベルの制限、または他の措置を含むことができる。我々の解決策を採用した装置が使用する電力コストが他の源の電力コストよりも高ければ，我々の業務，財務状況，運営結果が損なわれる可能性がある。
私たちはエネルギー市場に参加しており、これらの市場の価格変動は私たちの財務状況と運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちのGiveプラットフォームを通じて提供されたいくつかの電力網サービスはエネルギー市場での私たちの入札と関連がある。参加資源のタイプと数量によって、これらの市場は大きな価格設定変動性を示す可能性がある。市場変動は私たちが目標収入を発生させる能力に影響を及ぼすかもしれない。これらの市場の新しい競争相手も短期的かつ長期的に市場に大きな変化をもたらす可能性がある。
もし私たちがエネルギー市場に計画中のサービスを提供したり、私たちのサービスを提供することから予想される収入を発生させることができなければ、私たちの財務状況と運営業績に大きな悪影響を及ぼすだろう。
相互接続承認の獲得に遅延が発生したり、監督管理機関が相互接続制限或いは回路レベルの上限を適用したりすることは、著者らが電力網サービスを提供する能力を著しく低下させる可能性がある。
複数の場所でメッシュサービス市場にアクセスすることができるが，我々が実行できるサービスの数とこれらのサービスを実行する場所を拡大しなければならない.これらのサービスを相互接続して電力網に提供する能力は常に規制されており、地域公共事業機関の承認を得る必要があり、場合によっては地域公共事業委員会や同様の規制機関の承認を得る必要がある。公共事業会社や地域規制機関との協力は、これらのサービスの導入能力を遅らせる可能性があり、これらのサービスへの投資の回収を延期または阻止する可能性がある。
また，相互接続規則は我々のGETプラットフォームが電力網に接続される場合を規定している。監督管理機関が設置した相互接続制限と長期的に蓄積されている相互接続行列や回路レベルの上限は、私たちの肝心な市場での成長を抑制するかもしれない。全国各地の公共事業会社は相互接続に対して異なる規定と規定があり、一部の公共事業会社は電力網に接続できる様々な源のエネルギー量を制限したり制限したりする。
相互接続法規は公共事業会社による電力網に接続可能な各種源のエネルギー量の決定に基づいており、電力網の信頼性の問題や電力網の重大なアップグレードを招くことはない。相互接続制限は私たちの未来の設置速度を遅くし、私たちの成長率を損なうかもしれない。例えば、カリフォルニア州およびハワイ公共事業委員会は、発生する可能性のある電力網信頼性の問題を防止するために、いくつかの高度なインバータ機能を活性化することを要求し、これは、より高価な装置を必要とし、時間の経過とともに電力網の物理的接続をより多く監視することができる。したがって、これらの法規は、私たちがある市場で製品を販売する能力を阻害し、私たちのコストを増加させ、私たちの業務、経営業績、財務状況、将来性に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちがいくつかの重要な特許を獲得した合意によると、私たちは私たちの株主に巨額のお金を支払う必要があるかもしれません。これは私たちのキャッシュフローと利益を減少させ、他のリスクの影響を受ける可能性があります。
私たちはデラウェア大学と知的財産権買収協定(“IP買収協定”)に署名し、この協定に基づいて、私たちはV 2 G技術のいくつかの重要な特許を買収した。この大学はApximを持っています平均0.7%私たちが発行した普通株。本知的財産権買収協定によると、いくつかの重大な商業化マイルストーンを実現した後、私たちはデラウェア大学に7500，000ドルまでの印税を支払う必要があるかもしれない。研究協定によると、私たちはまた、あるマイルストーンの実現を条件として、毎年少なくとも40万ドルをデラウェア大学に支払わなければならない。このような支払いは私たちのキャッシュフローと利益を減少させるだろう。また、知的財産権取得協定のいくつかの限定条項(マイルストーン支払い条項を含まない)に重大に違反し、大学からの通知を受けてから45日以内に是正されなかった場合、特許を大学に譲渡することを要求される可能性があります。また、デラウェア大学が特許が有効な地域に興味があることを第三者に通知してくれた場合、60日以内に大学にこの地域の問題を解決しようとしていることを通知しませんでした
ビジネス上の合理的な開発計画や決定された第三者とライセンス合意を達成しようとしていることから、デラウェア大学に未アドレス地域の特許の独占再許可許可を付与したとみなされる。この場合、V 2 G技術発展のすべての利点を実現することができない可能性がある
私たちは国際的に業務を展開し、私たちの国際業務を拡大し続けることが予想され、これは私たちを追加の税金、コンプライアンス、市場、その他のリスクに直面させるだろう。
私たちはアメリカ、ヨーロッパ、日本で業務を展開し、世界各地の部品や製造サプライヤーと契約関係を保っています。私たちはヨーロッパと日本での私たちの事業を拡大するために投資を続けるつもりだ。このような拡張を管理するにはより多くの資源と制御が必要であり、私たちの国際業務は私たちをより多くのリスクに直面させる
•外国語への翻訳と関連費用を含む、適用されるビジネス慣行に適合する
•政府の報酬や補助金が不足しています
•顧客のための融資の手配と獲得への挑戦
•その既定のビジネスモデルの潜在的な変化
•文化、法律、顧客の多様な環境における外国業務のための人員と管理の困難さ、国際業務に関連する出張、インフラ、法律とコンプライアンスコストの増加
•インストールと相互接続の課題；
•他の市場の様々な輸送方法は
•ビジネスと船団の顧客のニーズレベルは
•環境、銀行、雇用、税務、情報セキュリティ、プライバシーとデータ保護法律、例えばEUの一般データ保護法規、同じ規定を実施する国家立法、および欧州経済区への合法的なデータ移転の絶えずの要求を含む、相互衝突と変化し続ける可能性のある政府の法律、法規、認証と許可の流れを遵守する
•アメリカと外国の反賄賂法律を遵守し、“海外腐敗防止法”と“イギリス反賄賂法”を含む
•様々な国際法規および安全要求に適合した製品およびサービス、充電および他の電力インフラ
•人員の設立、整備、海外業務の管理に困難がある
•外貨決済の困難さと関連する外貨リスク
•送金収入の制限
•互いに衝突し、変化し続ける可能性のある課税管区の法律、国際業務に関連する適用される米国の税法、このような税法の複雑さおよび不利な結果、およびそのような税法の変化がもたらす可能性のある不利な税法の結果を遵守する
•地域経済と政治状況。
これらのリスクのため、私たちの現在の拡張努力と未来の潜在的な国際拡張努力は成功しないかもしれない。また、フランス電力会社と合弁企業ドレイフを設立する一部として、私たちはフランス、イギリス、ベルギー、イタリア、ドイツでのいくつかの重要な特許と著作権をドレフに譲渡することに同意した。私たちは現在ドレフの株式の13%を持っている。双方は商業合弁協定に基づいて一定のコールオプションとコールオプションの権利を持っており、他方のコントロール権が変化した場合に各当事者にコールオプションを提供することを含む。合弁企業は私たちのこれらのヨーロッパ市場への進出速度を加速させ、EDFの参加は技術検証、ブランド認知度、資金源を提供すると信じている。しかし、EDFがその権利を行使してDreevでの私たちの権益を買収すれば、私たちが一人でこれらのヨーロッパ市場に進出することを困難にするかもしれない。合弁企業での私たちの株式を維持または増資することが予想されますが、それができる保証はありません。
もし私たちが肝心な従業員を引きつけて維持することができなければ、合格した管理、技術と車両工事員を雇うことができなければ、私たちの競争能力は損害を受ける可能性があります。
私たちの成功は私たちがキーパーソンを維持する能力にある程度かかっている。私たちは私たちの最高経営責任者Gregory Poilasneと私たちの最高経営責任者総裁兼最高経営責任者テッドSmith、そして私たちの管理と工事チームの他の主要なメンバーに高く依存している。私たちは一部の幹部と正式な雇用協定を締結したにもかかわらず、これらの合意は私たちの幹部がいつでも私たちとの雇用関係を終了することを阻止しない。私たちは私たちの役員や他の職員たちに“キーパーソン”保険を提供しない。私たち一人以上の肝心な従業員の意外な流失や維持できなかったことは、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちの成功はまた、私たちが引き続き探し、採用し、吸引し、訓練し、他の高い素質の技術、販売と他の人員を育成する能力にかかっている。
これらの従業員に対する競争は激しくなるかもしれないが、私たちが彼らを採用、吸引、維持できるかどうかは、競争力のある報酬を提供する能力にかかっている。私たちは将来、合格した人材を吸引、吸収、育成、あるいは維持することができないかもしれません。もし私たちがそれができなければ、私たちのグローバル業務戦略の実行を含めて、私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません。また、私たちは、研究開発、運営、商業化の目標を達成するために、コンサルタントやコンサルタントに依存しています。このような従業員或いは顧問サービスのいかなる損失、或いは彼らが期待通りに行動できなかったことは、すべて著者らの業務、将来性、財務状況及び経営業績に重大な不利な影響を与える可能性がある。
私たちの経営陣は上場企業の経営についての経験が限られています。
私たちの役員は上場企業の管理についての経験が限られています。私たちの管理チームは私たちの上場会社への移行を成功的あるいは効果的に管理できないかもしれません。連邦証券法によると、上場会社は重大な監督管理と報告義務の制約を受けるからです。上場企業に関する複雑化した法律を扱う上での限られた経験は、これらの活動にますます多くの時間が投入される可能性があるので、私たちの業務管理や成長のための時間が少なくなるかもしれない。私たちには十分な人員がいないかもしれませんが、アメリカ上場会社が要求する会計政策、実践或いは財務報告内部統制の面で適切なレベルの知識、経験と訓練を持っています。米国上場企業に要求される会計基準レベルを達成するためには、必要な基準と制御措置の制定と実施には、予想よりも高いコストが必要となる可能性がある。当社の従業員基盤を拡大し、上場企業としての運営を支援するためにより多くの従業員を雇用することが求められる可能性があり、将来の運営コストを増加させることになります。
これまで実質的な買収は行っていないが、将来的に買収を求めれば、買収に関連するリスクの影響を受けることになる。
私たちは私たちの既存の業務を補完するために、他の資産、製品、技術、または業務を買収するかもしれない。買収を決定し、完成させ、その後、新しい資産や業務を自分たちの業務に統合する過程は、管理層の関心を必要とし、既存業務の資源移転を招き、ひいては私たちの運営に悪影響を及ぼす可能性がある。買収された資産や業務は予想される財務結果を生じないかもしれない。買収はまた、現金使用、希釈可能な株式証券発行、営業権減価費用の発生、他の無形資産の償却費用、買収された業務の潜在的未知負債へのリスクの開放を招く可能性がある。
電気自動車市場に関するリスク
内燃機関の技術改善および他の技術発展は電気自動車の需要に悪影響を与え、V 2 G技術およびサービスの需要を制限する可能性がある
先進的なディーゼル、エタノールまたは圧縮天然ガス、または内燃機関の燃費の改善など、代替技術の重大な発展は、電気自動車や電気自動車充電ステーションの需要に重大かつ不利な影響を与える可能性があり、私たちが現在予想していない方法で私たちの業務や将来性に他の大きな悪影響を与える可能性がある。他の燃料やエネルギーは顧客の第一選択のV 2 Gプラットフォーム代替案になるかもしれない。例えば，米国では埋蔵量が豊富で比較的安価な燃料，例えば圧縮天然ガスや水素は，石油推進の第一選択の代替品となる可能性がある。また，電気自動車の給油モードはガソリンや他の燃料モデルと異なり，消費者や規制機関など他の人が行動や教育を変える必要がある。もし私たちが既存技術と標準の変化に対応するために、新しいあるいは強化されたV 2 G技術とサービスをさらに開発できなかった場合、V 2 G技術とサービスの発売と採用を大幅に延期する可能性があり、これは私たちのV 2 Gプラットフォームの競争力を失い、収入が減少し、市場シェアが競争相手に奪われる可能性がある。技術の変化に伴い、私たちは私たちのV 2 G技術とサービスを統合、アップグレード、あるいは調整し、新しいサービスを発売して、引き続き私たちが顧客に提供する価値を増加させる予定です。
コスト上昇、供給中断或いは原材料不足、特にリチウムイオン電池は、電気自動車メーカーの電気自動車生産能力を損なう可能性がある。
電気自動車メーカーはコスト上昇、供給中断や原材料不足に遭遇する可能性がある。このような増加または供給中断は、彼らの業務および私たちの業務の将来性、財務状況、および経営業績に重大なマイナス影響を与える可能性がある。電気自動車メーカーは、アルミニウム、鋼、炭素繊維、銅などの非鉄金属、コバルトを含む様々な原材料を使用している。これらの原材料の価格は市場状況や世界的な需要によって変動し、彼らの業務および私たちの業務の見通しや経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。そのため，リチウムイオン電池の価格変動に関する多重リスクに直面している。これらのリスクには
•現在の電池メーカーは、このような電池の需要が増加しているので、電気自動車業界の増加を支援するために必要な数のリチウムイオン電池を供給するために、電池製造工場を建設または運営することができないか、または運営することができない
•電池品質の問題や電池メーカーのリコールによりバッテリ供給が中断され、
•コバルトなどのリチウムイオン電池用原材料コストの増加。
バッテリー供給のどんな中断もすべての電気自動車の生産を一時的に混乱させる可能性がある。また、電池メーカーが電気自動車が安全ではないと判断した場合、彼らは電気自動車メーカーへの製品の供給を拒否する可能性がある。原材料価格の大幅な上昇は電気自動車メーカーの運営コストを増加させ、増加したコストが電気自動車価格を上げることで回収できなければ、それらの利益率を低下させる可能性がある。これは製造業者が生産する電気自動車の減少につながるかもしれない。
燃費基準の変化は電気自動車市場にマイナス影響を与える可能性があり、私たちの製品とサービスに対する需要に影響を与える。
規制措置により自動車の走行距離能力の向上が求められているため，エタノールやバイオディーゼルなどの再生可能交通燃料の消費量や電気自動車や他の代替車両に対する消費者の受容度が上昇している。非電気自動車の燃料効率が引き続き向上すれば、法規制であっても他の原因であっても、しかも再生可能な交通燃料を使用する車両の負担能力が改善され、電動や高エネルギー自動車への需要が減少する可能性がある。規制機関はまた、必ずしも電気自動車ではなく、いくつかの石油推進代替品に大きく有利になる規則をとる可能性がある。これは電気自動車の購入やより一般的な電気自動車市場の発展に追加的な障害をもたらすかもしれないそれは.最後に、カリフォルニア州と国家ショッキング金属加工交通安全管理局との現在の訴訟は、カリフォルニアが電気自動車の採用を奨励する燃費基準を制定する能力に影響する可能性があり、他の多くの州がそれに倣っている。上記のいずれかが消費者または企業が電気自動車を購入しなくなったか、またはより低い価格で電気自動車を購入することにつながったか、または促進した場合、私たちの業務、経営業績、財務状況、そして見通しに悪影響を与えます。
私たちの未来の成長と成功は旅客輸送とチーム応用における電気自動車の持続的な迅速な採用と高度に関連しているため、電気自動車の持続的で迅速な採用に依存している。
私たちの将来の成長は企業、政府、市政当局、学区、消費者の電気自動車の採用に高度に依存している。電気自動車市場は依然として迅速に発展しており、その特徴は技術の迅速な変化、価格競争と競争要素、政府の監督管理と業界標準の絶えずの変化、消費者の需要と行為の絶えずの変化、環境問題に関連する関心度及び気候変化と環境に関連する政府計画の変化である。近年電気自動車の需要が増加しているにもかかわらず、将来の需要が続く保証はない。電気自動車市場の発展速度が予想より遅い、あるいは電気自動車の需要が低下すれば、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績は損害を受けるだろう。電気自動車市場は多くの要因の影響を受けるかもしれません
•電気自動車の特性、品質、安全、性能、コストの見方
•電気自動車の一度の充電で走行できる限られたマイルについての見方
•他のタイプの代替燃料自動車、プラグインハイブリッド自動車、および高燃費内燃機関自動車からなる競合；
•石油とガソリンの価格の変動
•電力網の安定性への懸念
•電気自動車の電池の充電能力は時間とともに低下する
•電気自動車サービスの利用可能性
•電気自動車の充電の利便性とコストに対する消費者の見方
•燃料効率を向上させ
•電気自動車、電気自動車充電ステーションまたは一般脱炭素に関連する優遇税優遇政策の不利な変化または満期を含む政府法規および経済的インセンティブ
•電気自動車の販売に対する政府の要求や割当量を緩和する
•電気自動車メーカーの将来の生存能力に対する懸念。
また、自動車業界の自動車販売は周期的である可能性があり、これは電気自動車受容度の増加に影響を与える可能性がある。マクロ経済要素が電気自動車の需要にどのように影響するかはまだ確定されておらず、特にそれらが伝統的なガソリン動力自動車よりも高い可能性があることを考慮すると、世界の自動車業界は最近ずっと販売低下を経験している。さらに、自動車チーム事業者はしばしば電気自動車を大量に購入するため、自動車業界のこのような周期性および変動性は、商業バイヤーの中でより明らかになる可能性があり、これらの顧客のどのような需要が大幅に低下しても、電気自動車充電の需要、特に私たちの製品およびサービスを減少させる可能性がある。
電気自動車の需要はまた、販売と融資インセンティブ、原材料と部品価格、燃料コスト、政府規制、関税、輸入規制、その他の税金を含む自動車価格または購入と運転自動車コストに直接影響を与える要素の影響を受ける可能性がある。需要変動は自動車単位の販売台数の低下を招く可能性があり、それによって電気自動車充電ソリューションの需要減少を招く可能性があり、それによって私たちの業務、財務状況、経営業績に不利な影響を与える。
電気自動車市場は現在、電気自動車と電気自動車充電ステーションの購入または運営コストを相殺するために、政府、公共事業会社および他の機関が提供するリベート、税収控除、その他の財政的インセンティブから利益を得ている。このような福祉の減少、修正、または廃止は、電気自動車および電気自動車充電ステーションの需要減少を招く可能性があり、これは私たちの財務業績に悪影響を及ぼすだろう。
米国連邦政府、外国政府、およびいくつかの州と地方政府は、税金還付、税金相殺、その他の財政インセンティブの形で、電気自動車と電気自動車充電ステーションのエンドユーザーと購入者に監督管理信用を支払うなどのインセンティブを提供する。電気自動車市場はこれらの政府の税金還付、税収相殺、その他の財務激励措置に依存して、電気自動車と電気自動車充電ステーションの顧客に対する有効価格を大幅に下げる。しかしながら、これらのインセンティブは、特定の日に満了し、割り当てられた資金が使い切ったときに終了するか、または規制または立法政策に従って減少または終了する可能性がある。
私たちはまた規制された信用から未来の収入を得るつもりだ。もし政府のこのような信用に対する支持が減少すれば、私たちが未来に他の収入を作る能力は悪影響を受けるだろう。政府が電気自動車インフラへの移行を一般的に支持していても、このような信用の可用性は低下する可能性がある。例えば、2020年9月、カリフォルニア州のガヴィン·ニューザム知事はN-79-20行政命令(EO)を発表し、2035年までに同州のすべての新乗用車やトラックの販売目標をゼロ排出と宣言した。EOが電気自動車インフラの支援を呼びかけているが，このような支援の形は不明である。もしカリフォルニアまたは他の管轄区域が電気自動車インフラのためのグリーンエネルギー信用制度を確立または継続するのではなく、規制許可を採用することを選択した場合、私たちはこれらの信用からの収入が不利な影響を受けるだろう。
電気自動車充電市場の特徴は技術変化が迅速であることであり、新製品と製品の革新を絶えず開発することが求められている。このような開発のどんな遅延も私たちの製品の市場採用率と財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
バッテリおよび他の電気自動車技術の持続的な技術変化は、現在の電気自動車充電技術、標準および/または我々の製品を採用することに悪影響を及ぼす可能性がある。私たちの将来の成功は、電気自動車充電市場の絶えず変化する需要を満たすために、既存の製品の中で各種の新機能と革新を開発と導入し、各種の新製品を発売する能力にかかっている。新製品の発売に伴い、毛金利は短期的に低下することが多く、製品がより成熟し、製造技術がより効率的になるにつれて、毛金利はある程度改善される。
電気自動車技術と標準の変化に伴い、私たちは私たちのV 2 G技術とサービスをアップグレードまたは調整し、最新の技術を持つ車両、特に電池技術にサービスを提供するために新しい製品とサービスを発売する必要があるかもしれません。これは大量のコストに関連する可能性があります。技術の変化についていけて新製品を開発し
私たちの研究開発費は増加するかもしれません。私たちの毛利率はある時期に不利な影響を受けるかもしれません。以前の製品は予想より早く時代遅れになるかもしれません。
私たちはどんな新製品やV 2 Gサービスが適時に発表されるか、あるいは市場の受け入れ程度に達しないことを保証することはできません。お客様の要求を満たす新製品やV 2 Gサービスの遅延配送は、お客様との関係を損なう可能性があり、代替サプライヤーを探すことになります。製品および革新の発売を延期したり、競争力のある価格で革新的な製品またはサービスを提供できなかったりすると、既存および潜在的な顧客が私たちの競争相手の製品またはサービスを購入することにつながる可能性がある。
新しい製品やV 2 Gサービスを開発するのに十分な資源を投入できない場合、あるいは顧客のニーズを適時に満たすことや技術代替製品との競争力を維持する製品やサービスを他の方法で開発することに成功できなければ、私たちの製品とV 2 Gサービスは市場シェアを失う可能性があり、私たちの収入は低下し、私たちはより大きな運営損失を経験する可能性があり、私たちの業務と将来性は不利な影響を受けるだろう。
本報告書の10-K表に含まれる市場機会および市場成長予想のいくつかの推定は、不正確であることが証明される可能性がある。
このForm 10-K年度報告書には、私たちの解決策の潜在的な市場と電気自動車市場全体の推定が含まれている。市場機会推定及び成長予測は、第三者源から得られたものであっても、内部から策定されたものであっても、重大な不確実性の影響を受け、基礎となる仮説及び推定は不正確であることが証明される可能性がある。本年報では目標市場の規模と期待成長、市場需要と採用率、このような需要を満たす能力と定価の見積もりと予測も不正確であることが証明されている可能性がある。特に、現在と予想される市場機会の推定は予測が困難である。予想される潜在市場は何年も実現されない可能性があり，市場が本Form 10−K年次報告で予測した規模や成長に達しても，我々の業務は類似した速度で成長できない可能性がある。
私たちの技術、知的財産権、インフラに関連するリスク
もし私たちが私たちの知的財産権を第三者によって不正に使用されないように保護できなければ、私たちの業務は悪影響を受けるかもしれない。
私たちの知的財産権を十分に保護できなかったことは、私たちの競争相手に似たような製品を提供することを招き、私たちのいくつかの競争優位性を失い、私たちの収入を減少させる可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼすだろう。我々の成功は少なくともある程度はコアV 2 G技術と知的財産権を保護する能力にかかっている。この目標を達成するために、私たちは、特許、商業秘密(技術的ノウハウを含む)、従業員および第三者セキュリティプロトコル、著作権、商標、知的財産権ライセンス契約、および他の契約権利に依存して、私たちの技術的権利を確立し、保護する。
私たちの知的財産権を保護することは私たちの未来のビジネス機会に重要になるだろう。しかし、私たちの知的財産権を他人の不正使用から保護するための措置は、様々な理由で無効になる可能性があります
•私たちが提出した特許出願は特許の発行につながらないかもしれません
•私たちが発行する特許の範囲は十分ではなく、私たちの固有の権利を保護するのに十分ではないかもしれない
•私たちが発行した特許は、私たちの競争相手によって挑戦され、および/または無効に発表されるかもしれない
•特許、秘密および発明協定または他の知的財産権の強制執行に関連するコストは、急進的な強制執行を非現実的にする可能性がある
•現在と未来の競争相手は私たちの特許を迂回するかもしれない；
•私たちの許可内で特許が失効する可能性がありますか、またはこれらの特許の所有者は彼らの許可手配に違反する可能性があります。
世界各地の特許法，商標法，商業秘密法は大きく異なる。一部の外国の知的財産権の保護の程度はアメリカの法律に及ばない。しかも、外国の管轄区域で私たちの知的財産権を無許可に使用することは難しいかもしれない。したがって、私たちの知的財産権はアメリカ以外の国のように強力で容易に実施されないかもしれない。
私たちは世界各地で私たちの知的財産権と固有の権利を保護できないかもしれない。
世界のすべての国で候補製品の申請、起訴、特許保護の費用は目を引くほど高く、外国の法律はアメリカの法律のように私たちの権利を保護できないかもしれない。したがって、私たちは、米国以外のすべての国/地域で第三者が私たちの発明を実施したり、米国または他の管轄区域で私たちの発明を使用して製造された製品を販売または輸入することを阻止することができないかもしれない。競争相手は私たちが特許保護を受けていない司法管轄区域で私たちの技術を使用して自分の製品を開発することができ、また、私たちに特許保護や許可証を持っているが、法執行力がアメリカの地域に比べて他の侵害製品を輸出することもできる。これらの製品は私たちの製品と競争するかもしれませんが、私たちの特許や他の知的財産権は彼らの競争を効果的にまたは阻止するのに十分ではないかもしれません。
多くの会社は外国の管轄区域の知的財産権の保護と保護に重大な問題に直面している。特定の国の法律制度、特に特定の発展途上国の法律制度は、特許、商業秘密、および他の知的財産権保護の実施を支持しておらず、これは、私たちの特許を侵害したり、私たちの知的財産権および独自の権利に違反する競争製品を販売することを阻止することを困難にする可能性がある。外国の管轄区域で私たちの知的財産権と独自の権利を強制的に執行する訴訟手続きは巨額のコストを招く可能性があり、私たちの努力と注意を私たちの業務の他の側面から移すことは、私たちの特許を無効または狭義に解釈されるリスクに直面させる可能性があり、私たちの特許出願を発表できないリスクに直面させ、第三者が私たちにクレームを提起する可能性がある。私たちは私たちが起こしたどんな訴訟でも勝てないかもしれないし、判決された損害賠償や他の救済措置(もしあれば)は商業的な意味がないかもしれない。したがって、私たちの知的財産権および独自の権利を世界各地で強制的に実行する努力は、私たちが開発または許可した知的財産権から顕著なビジネス的優位性を得るのに十分ではないかもしれません。
多くの国に強制許可法があり，これらの法律により特許権者は第三者に強制的に許可を付与される可能性がある。また、多くの国は政府機関や政府請負業者に対する特許の実行可能性を制限している。これらの国では，特許権者の救済措置は限られている可能性があり，このような特許の価値を大幅に低下させる可能性がある。もし私たちまたは私たちの任意の許可者が第三者に私たちの業務に関連する任意の特許の許可を付与することを余儀なくされた場合、私たちの競争的地位が損なわれる可能性があり、私たちの業務、財務状況、運営結果、および見通しは不利な影響を受ける可能性があります。
私たちの特許出願は特許として発行されないかもしれませんが、これは私たちと類似した製品の商業開発を阻止する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります
私たちが特定の特許出願の主題を提出した最初の発明者であるか、または私たちがこのような特許出願を提出する第1の当事者であるかどうかを確認することはできません。もしもう一方が私たちと同じ主題について特許出願を提出した場合、私たちは特許出願が求める保護を得ることができないかもしれない。さらに、発行された特許請求の範囲の保護範囲は、しばしば決定が困難である。したがって、私たちが提出したどの特許出願も発行されるか、または私たちが発表した特許が、類似した技術を持つ競争相手から保護されることを確認することはできない。また、私たちの競争相手は、私たちが発行した特許をめぐって設計されるかもしれません。これは、私たちの業務、将来性、財務状況、または経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは必要な第三者知的財産権を使用する権利を合理的な条項で得ることができなかったか、またはこれらの権利に適用される条項や条件を維持して遵守することができず、私たちの業務と将来性を損なう可能性がある。
私たちはすでに許可を得ており、将来的には第三者から当社の製品の開発やマーケティングに関連する技術や知的財産権許可を選択または要求される可能性があります。このようなライセンスが商業的に合理的な条項で提供されるか、または全く得られないことを保証することはできませんが、このようなライセンスを得ることができないのは、品質の低いか、コストの高い技術を交換する必要があるかもしれません。また，このような許可は非排他的である可能性があり，これは我々の競争相手が同じ知的財産権を獲得する可能性がある.第三者知的財産権の許可または買収は競争分野であり、他の老舗企業は、魅力的または必要と考えられる第三者知的財産権許可または買収戦略をとる可能性がある。これらの老舗会社は、その規模、資本資源、あるいはそれ以上の開発や商業化能力のため、私たちより競争優位を持っているかもしれない。しかも、私たちを競争相手と思っている会社は私たちに権利を譲渡したり許可したりしたくないかもしれない。私たちが代替製品やサービスを開発しようとしたり、第三者の特許や独占権を侵害しないように私たちの製品やサービスを再設計しようとした場合、製品やサービスを発売する際に遅延に遭遇し、大きなコストを招く可能性があります。このようなライセンスや開発解決策を得ることができなかったことは、私たちが製品やサービスを商業化することを阻止し、販売を禁止したり脅したりして、私たちのいかなる製品やサービスの販売を禁止するかは、私たちの業務および市場が私たちの製品またはサービスを受け入れる能力を獲得することに大きな影響を与えるかもしれません。
私たちの製品のいくつかはオープンソースソフトウェアを含むかもしれませんが、これはその独自のソフトウェア、製品、およびサービスに特別なリスクを与え、そのビジネスを損なう可能性があります。
私たちは私たちの製品でオープンソースソフトウェアを使用するかもしれませんし、将来的にオープンソースソフトウェアを使用するかもしれません。いくつかのオープンソースソフトウェアライセンスは、オープンソースソフトウェアを自身のソフトウェア製品の一部として配布する人が、ソフトウェア製品にソースコードの全部または一部を開示すること、またはオープンソースコードを不利な条項または無料で提供する任意の派生作品を開示することを要求し、このような条項の制約を受ける可能性がある。多くのオープンソースソフトウェアライセンスの条項は、米国または外国裁判所の解釈を得ておらず、オープンソースソフトウェアライセンスの解釈方法は、製品またはサービスを提供または配信する能力に予期しない条件または制限を加える可能性があるというリスクがある。私たちは、私たちがこのようなソフトウェアを使用して開発したオープンソースソフトウェアまたは派生作品を所有または発行することを要求する第三者のクレームに直面する可能性があり、その中には、私たちの独自のソースコードを含むか、または適用可能なオープンソースライセンスの強制実行を求める条項が含まれている可能性がある。これらのクレームは、訴訟を引き起こす可能性があり、そのソフトウェアソースコードを無料で提供すること、高価なライセンスを購入すること、または影響を受ける製品またはサービスの提供を停止することを要求する可能性があり、侵害を回避するためにそれらを再設計することができない限り、高価で時間のかかるプロセスである可能性があり、再設計プロセスを成功させることができないかもしれない。さらに、オープンソースコード許可者は、通常、ソフトウェアのソースに対して保証または制御を提供しないので、いくつかのオープンソースコードソフトウェアを使用することは、第三者商業ソフトウェアを使用するよりも大きなリスクをもたらす可能性がある。オープンソースソフトウェアは通常利用可能なサポートがなく、このようなオープンソースソフトウェアの著者がセキュリティリスクを解決するために更新を実施または推進するか、またはさらなる開発および保守を放棄しないことを保証することはできない。オープンソースソフトウェアの使用に関連する多くのリスク、例えば、所有権または性能の保証または保証が不足しており、除去することができず、処理が適切でない場合、私たちの業務および結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは知的財産権侵害や流用クレームの影響を受けるかもしれません。これは時間がかかり、高価で、あるいは私たちの製品やサービスの販売を修正または停止することを要求するかもしれません。
時々、知的財産権所有者は、彼らの権利を主張し、許可を得ることを促し、および/または、これらの権利が侵害されたり、流用されたりすることを告発する可能性がある。競争相手や他の第三者が訴訟を起こしたり、他の法的要求を提出したりするリスクを軽減できる保証はありません。したがって、このような許可が受け入れ可能な条項で得られることが保証されていないにもかかわらず、または訴訟が発生しないにもかかわらず、これらの権利についてライセンス契約を締結することが考えられる可能性があり、そのような許可および関連訴訟は、私たちの運営費用を著しく増加させる可能性がある。さらに、私たちが第三者の知的財産権を侵害または流用している可能性が高いと判断または信じた場合、私たちは、特定の重要なコンポーネントまたは知的財産権を私たちが提供する製品およびサービスに製造、販売を停止し、または巨額の損害賠償および/または印税を支払い、私たちの製品およびサービスを再設計し、および/または代替ブランドを確立し、維持することを要求されるかもしれません。さらに、私たちの顧客および業務パートナーが、私たちの製品やサービスに関連する知的財産権の侵害または流用の告発またはクレームの対象になった場合、これらの顧客および業務パートナーに賠償を要求される可能性があります。もし私たちが1つ以上のこのような行動を取ることを要求されたら、私たちの業務、見通し、経営業績、および財務状況は重大で不利な影響を受ける可能性がある。また、任意の訴訟またはクレームは、有効であるか否かにかかわらず、巨額の費用、負の宣伝および資源移転、および管理層の関心を招く可能性がある。
私たちは、私たちの従業員や私たちが彼らの知的財産権を流用したと主張したり、私たち自身の知的財産権の所有権を要求したりする第三者のクレームを受けるかもしれない。
私たちの多くの従業員と請負業者は以前、私たちの競争相手や潜在的な競争相手を含めて、私たちの業界内の他の会社に雇われていました。私たちは、私たちの従業員および請負業者が、私たちのために働いているときに他人の固有情報またはノウハウを使用しないことを確実にするために努力しているが、私たちは、商業秘密または他の固有情報を含む、そのような任意の従業員前雇用主の知的財産権を使用または開示していると告発される可能性がある。このような疑いに対抗するために訴訟を提起する必要があるかもしれない。
また、私たちの政策は、知的財産権開発に参加する可能性のある私たちの従業員と請負業者が合意に署名し、このような知的財産権を私たちに譲渡することを要求しているにもかかわらず、実際に私たちが自分の知的財産権を開発していると思うすべての当事者とこのような合意を署名または実行することに成功しないかもしれません。また，我々の許可者が自分の従業員や請負業者から同様の譲渡合意を得たかどうかを制御することはできない.私たちと彼らの譲渡協定は自動的に実行されないかもしれないし、違反される可能性があります。私たちまたは私たちの許可者は第三者にクレームを出させられたり、私たちが私たちの知的財産権の所有権とみなされていることを確認するために、私たちのクレームを弁護することができます。
もし私たちまたは私たちのライセンシーがこのようなクレームを起訴または弁護できなかった場合、金銭損害賠償の支払いに加えて、私たちは貴重な知的財産権や人員を失う可能性があり、これは私たちの競争業務の地位と将来性に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。このような知的財産権は第三者に付与することができ、私たちは第三者から許可を得て、私たちの技術や製品を商業化することができ、これらの技術や製品は商業的に獲得できないかもしれません
合理的な条項や根本的に合理的ではない。このようなクレームの起訴や抗弁に成功しても、訴訟は巨額の費用を招き、経営陣の注意を分散させる可能性がある。
知的財産権訴訟や他の知的財産権に関する法律手続きは、私たちに大量の資源を費やし、私たちの人員のその正常な職責に対する関心を分散させる可能性がある。
解決策が私たちに有利であっても、知的財産権クレームに関連する訴訟や他の法的手続きは、巨額の費用を発生させ、私たちの技術や管理者の正常な責任を分散させる可能性があります。また、公聴会、動議、または他の一時的な手続きまたは事態の発展の結果が公表される可能性があり、証券アナリストや投資家がこれらの結果がマイナスだと思う場合、私たちの普通株の価格に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。このような訴訟または訴訟は、私たちの運営損失を大幅に増加させ、開発活動または任意の将来の販売、マーケティング、または流通活動に使用することができるリソースを減少させる可能性がある。私たちはそのような訴訟や訴訟手続きを適切に行うのに十分な財政的または他の資源がないかもしれない。私たちのいくつかの競争相手は、彼らがより多くの財政資源を持っているので、私たちよりも効率的にこのような訴訟や訴訟の費用を負担するかもしれません。そして、彼らのより成熟して発展した知的財産権の組み合わせのために、彼らはこのような訴訟においても優勢である可能性があります。特許訴訟または他の訴訟の開始と継続によって生じる不確実性は、市場での競争能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々の技術は、ハードウェアまたはソフトウェアに発見されていない欠陥、エラー、またはエラーが存在する可能性があり、これは、市場採用率を低下させ、現在または潜在的な顧客における私たちの名声を損なう可能性があり、および/または、製品責任および他の当社の業務に重大な悪影響を及ぼす可能性があるというクレームに直面させる可能性がある。
私たちは充電ステーションが故障して、怪我をしたと言われたり、怪我をしたというクレームを受けるかもしれません。私たちが購入したどんな保険も十分ではないかもしれないし、すべての場合に適用されないかもしれない。同様に、そのような障害が第三者プロバイダから取得された構成要素に関連する場合、そのようなプロバイダは、そのような障害の責任を負わない可能性がある。また、私たちの顧客はこのような事件でクレームを受ける可能性があり、私たちに法的クレームを出し、私たちの責任を追及しようとするかもしれません。これらの事件のいずれも、私たちのブランド、顧客との関係、経営業績、または財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
さらに、私たちのソフトウェアプラットフォームは複雑で、多くの開発者によって20年以上の間に開発され、多くの許可された第三者商業およびオープンソースコードソフトウェアライブラリを含む。私たちのソフトウェアは欠陥およびエラーを含み、将来的には検出されていない欠陥またはエラーを含む可能性がある。私たちは、更新と強化によって、私たちのプラットフォームの特性および機能を発展させ続けています。そうすると同時に、追加の欠陥またはエラーが導入される可能性があり、これらの欠陥またはエラーは、お客様に配備された後に検出される可能性があります。さらに、我々の製品およびサービス(更新またはパッチを含む)が正しく実施または使用されていない場合、または予期されたように使用されていない場合、性能不足およびサービス中断を招く可能性がある。
製品またはサービスにおける任意の欠陥またはエラー、またはそのような欠陥またはエラーの知覚、または他の性能問題は、以下のいずれかの場合をもたらす可能性があり、各場合は、私たちのトラフィックおよび運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある：
•リコールを含む大量の財務および製品開発資源を費やし、誤りまたは欠陥の分析、是正、除去または解決に努力する
•既存または潜在的な顧客またはパートナーを失う；
•販売中断または遅延；
•収入を遅延させたり損失したり
•遅延したり市場に認められなかったりします
•新しい機能または改善された開発または発表遅延；
•否定的な宣伝と名誉毀損
•販売は免除または払い戻し
•機密や独自の情報を漏洩する
•開発と顧客サービス資源の移転
•保証クレームに違反する
•適用される法律、規則、及び条例に基づいて提起された法律要件；及び
•売掛金催促周期の増加や訴訟費用とリスクの増加。
私たちは、保証免責声明および責任制限条項のような顧客および他のビジネスパートナーとの多くの合意において契約保護を有しているが、このような保護は、すべての契約で統一的に実施されない可能性があり、実施後、顧客、ディーラー、業務パートナー、または他の第三者をクレームから完全にまたは効果的に保護することができない可能性がある。供給者の任意の保険範囲または賠償義務は、そのようなすべてのクレームをカバーするのに十分ではないか、またはそのようなクレームの一部のみをカバーするのに十分ではない可能性がある。成功した製品責任、保証、その他の同様のクレームは、私たちの業務、経営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。また、最終的に成功しなかったクレームであっても、訴訟資金支出、経営陣の時間及びその他の資源の移転を招き、名声被害をもたらす可能性がある。
中断、サービス遅延、または第三者データセンター施設の容量を増加させることができないことは、当社のサービスの使用や機能に影響を与え、私たちの業務を損害し、責任を負わせる可能性があります。
我々は現在，米国，ヨーロッパ，日本に位置するアマゾンネットワークサービス(AWS)が運営する第三者データセンター施設を介して顧客にサービスを提供している.このようなデータセンターの任意の中断または障害またはAWSサービスの他の中断は、当社の製品接続性および性能に悪影響を及ぼす可能性があります。また，有線，LAN，セルラーサービスプロバイダを介した充電ステーションからデータセンターへの接続に依存する.データセンター施設またはネットワークプロバイダのインフラまたは運営に影響を与える任意のイベントは、火災、洪水、深刻な嵐、地震、停電、電気通信障害、セキュリティプロトコル違反、コンピュータウイルスおよび無効化デバイス、アクセス制御機構の故障、自然災害、戦争、犯罪、軍事行動、テロ、または他の同様の事件によって引き起こされても、私たちのサービスの使用、機能、または利用可能性に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々のシステムまたは当社の第三者プロバイダのシステムの任意の破損または障害は、当社のサービスの使用または機能を中断または阻害する可能性があります。当社のサービスの欠陥や中断は、収入を減少させ、クレームや訴訟を招き、顧客の購読終了を招き、契約率や新規顧客を誘致する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。もし顧客と潜在顧客が私たちの製品やサービスが信頼できないと思ったら、私たちの業務も損害を受けるだろう。
研究開発コストが発生し、大量の資源を投入して新製品を開発することが予想され、これは私たちの収益力を著しく低下させる可能性があり、決して収入をもたらしてくれないかもしれない。
私たちの未来の成長は浸透新市場に依存し、既存製品を新しい応用と顧客要求に適応させ、市場の受け入れを得る新製品を発売する。私たちは未来に巨大な研究開発コストを発生させ、私たちが新製品を設計、開発、製造、発売し、既存製品を強化する努力の一部として計画している。また，我々は研究·開発に投資しており，これらの研究·開発は短期的には商業的に可能な製品やサービスをもたらすことはないかもしれないが，これは我々の業務の長期的な将来に重要であると考えられる。2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、私たちの研究開発支出はそれぞれ880万ドルと800万ドルで、将来このような支出が増加する可能性がある。また、私たちの研究開発計画は成功の結果を生むことができないかもしれません。私たちの新製品は市場の承認を得られないかもしれません。追加収入を創出したり、利益を達成したりすることができません。
コンピュータマルウェア、ウイルス、恐喝ソフトウェア、ハッカー攻撃、ネットワーク釣り攻撃、および同様の中断は、セキュリティおよびプライバシーが破壊され、サービスが中断される可能性があり、これは私たちの業務を損なう可能性があります。
コンピュータマルウェア、ウイルス、物理的または電子的な侵入、および同様の中断は、私たちのサービスおよび運営の中断および遅延、ならびにデータ損失、誤用または盗難をもたらす可能性があります。オンラインネットワークに対するコンピュータマルウェア、ウイルス、恐喝ソフトウェア、ハッカー攻撃、ネットワーク釣り攻撃がより一般的になり、将来的に私たちのシステムで発生する可能性がある。さらに、外部の当事者は、私たちまたは私たちのサプライヤーのシステムを浸透させようとしたり、詐欺的な手段で私たちの人員または私たちのサプライヤーの人員に敏感な情報を開示させて、私たちのデータおよび/またはシステムにアクセスしようとするかもしれません。ネットワーク攻撃者は私たちのサービスやシステムのいかなる試みを破壊し、成功すれば、私たちの業務を損害し、データ当事者に責任を負わせ、資金が流用され、救済コストが高く、私たちの名声やブランドを損なう可能性がある。保険はサイバー攻撃に関連した重大な費用と損失を支払うのに十分ではないかもしれない。ネットワーク攻撃者のコンピュータシステムへの侵入を防ぐ措置はコストが高く，我々の第三者プロバイダに対してこのような予防措置を実施したり強制したりすることはできない可能性がある.任意の特定の中断または攻撃が直接もたらす可能性のある損害(あれば)を決定することは困難であるが、システムおよび技術インフラの性能、信頼性、安全性、および利用可能性を維持することができない場合は、他の損失に加えて、私たちの名声、ブランド、および顧客を誘致する能力を損なう可能性がある。
将来的には、インフラ変更、第三者サービスプロバイダ、人為的またはソフトウェアエラー、および容量制限を含む様々な要因によるサービス中断、中断、および他の性能問題に遭遇する可能性があります。もし私たちの
サービスは、ユーザがそれらにアクセスしようと試みると、他のサービスを求めることができず、ターゲットクライアントの私たちの解決策に対する需要を減少させる可能性がある。
災害や災害から迅速に復旧し、業務運営を継続できるようにするためのプロセスやプログラムを作成し、制御された状況でその能力をテストした。しかし，ヒューマンエラーからデータ破損までのいくつかの要因は，クライアントやユーザの部分的な延長やサービスをまったく得られない時間の延長など，このようなプロセスやプログラムの効力に大きな影響を与える可能性がある.特定の災害または災害の性質のため、部分的またはすべての回復ステップを実行し、通常の業務運営を継続することは困難または不可能である可能性があり、特にピーク時には、追加の名声被害または収入損失をもたらす可能性があり、いずれも私たちの業務および財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの通常の業務プロセスでは、当社の従業員に関する個人識別情報、知的財産権、および独自の業務情報を含む敏感なデータを収集して保存します。私たちは、私たちおよびサプライヤーの情報システムおよびネットワークで維持されている情報(従業員および顧客の個人情報および会社およびサプライヤーの機密データを含む)の盗用、誤用、漏洩、改ざん、または故意または意外な漏洩によって引き起こされるリスクに直面する可能性があります。もし私たちの情報技術システムやサプライヤーの情報技術システムが重大な破壊が発生すれば、市場の私たちのセキュリティ対策の有効性に対する見方が損なわれる可能性があり、私たちの名声と信用が損なわれる可能性がある。私たちは情報システムやネットワークを強化したり交換したりするために多くの資金と他の資源が必要かもしれない。さらに、個人および/または団体が個人訴訟において提起した規制行動および/またはクレームの影響を受ける可能性があり、これらの訴訟は、データの乱用または不適切な開示に対するクレーム、および不公平または詐欺的なやり方を含むデータ収集および使用慣行に関連するプライバシー問題および他のデータプライバシー法律および法規に関するものである。これらのシステム、制御とプログラムの開発と維持費用は高く、技術の変化と安全対策を克服する努力がますます複雑になり、絶えず監視と更新が必要となる。しかも、私たちが努力したにもかかわらず、このような事件が発生する可能性を完全になくすことはできない。
我々は不良ネットワークセキュリティイベントの可能性と影響を最小限にし、データおよび知的財産権を保護する努力は成功しない可能性があり、私たちの業務はネットワークまたは他のセキュリティ脅威または他の中断の負の影響を受ける可能性がある。
私たちまたは私たちの顧客、サプライヤー、下請け、合弁パートナーは、時々様々なネットワークセキュリティ脅威、私たちの情報技術インフラへの脅威、当社への不正アクセスの試み、従業員と顧客の敏感な情報、内部脅威、サービス拒否攻撃に遭遇する可能性があります
変化する情報セキュリティやデータ保護/プライバシー規制の遵守を含む敏感な情報を保護できなければ、私たちの顧客や政府当局は、私たちの脅威緩和と検出プロセスや手続きが十分かどうかを疑問に思うかもしれません。さらに、事件の深刻さに応じて、当社の顧客データ、従業員データ、当社の知的財産権(商業秘密および研究、開発およびエンジニアリング技術を含む)、および他の第三者データ(例えば、合弁パートナー、下請け業者、サプライヤー、およびサプライヤー)が漏洩する可能性があります。我々が顧客に提供する製品やサービスにもネットワークセキュリティリスクが存在し、破壊されたり、検出できなかったり、予防または攻撃に打撃を与えたりする可能性があり、これは私たちの顧客損失と私たちへのクレームを招き、顧客との関係を損なう可能性があります。
私たちは、ネットワークセキュリティ事件を予防する専門のサービスプロバイダを招聘し、敏感な情報の保護と“ネット釣り”攻撃の防止に関する訓練を定期的に行うことを含む、様々な予防措置を講じて、私たちのシステムやデータを保護している。しかし，ネットワーク攻撃の持続性，複雑さ，数のため，このようなすべての攻撃を防御することは成功しない可能性がある.このようなセキュリティ脅威の変化の性質のため、未来のどんな事件の影響も予測できない。
ネットワークの脅威に加えて、私たちは施設と従業員の安全が脅かされていることと、テロ行為の脅威に直面している。我々は通常、同様の脅威を受けた顧客、サプライヤー、下請け業者、および合弁パートナーと協力し、ネットワーク脅威、他のセキュリティ脅威、または業務中断の影響を最小限に抑えることを求めている。しかし、私たちはこれらのエンティティと他のエンティティによって実施される保障措置に依存しなければならない。これらのエンティティは私たちがコントロールしているものではなく、彼らは私たちの情報にアクセスすることができるので、私たちの情報や私たちが保護する義務のある情報の安全に影響を及ぼすかもしれない。これらのエンティティは，異なるレベルのネットワークセキュリティ専門知識や保障措置を持ち，政府顧客との関係，あるいはエネルギーインフラ製品やサービスに参加し，我々が直面している同様のネットワーク脅威の目標となる可能性を増加させる可能性がある.私たちのサプライチェーンの脆弱性は、私たちのデータやお客様の配送内容に影響を及ぼすかもしれません。私たちはまた、ネットワークイベントを検出して報告するためにこのサプライチェーンに依存しなければなりません。これは、ネットワークセキュリティイベントを効果的またはタイムリーに報告または対応する能力に影響を与える可能性があります。
ネットワークまたは他のセキュリティ脅威または破壊に関連する費用は、他の方法で完全に保険をかけたり、賠償を受けることができない可能性がある。さらに、我々が提供するいくつかのネットワーク技術は、知的財産権およびプライバシー問題に関連する潜在的な責任を引き起こす可能性があり、これらの責任は、他の方法で十分な保険または賠償を受けていない可能性があり、または名声リスクに関連しており、その影響はまだ確定していない。
顧客関連のリスク
私たちの業務は顧客がサービス契約を更新することにかかっているだろう。顧客が引き続き私たちのサービスを利用しなければ、あるいは彼らがもっと放送局を増やしていなければ、私たちの業務と経営業績は不利な影響を受けるだろう。
私たちの業務はお客様に依存してV 2 G充電サービスと保証契約を締結し続けています。そのため、顧客が契約期間満了後に契約にサインし、追加の充電ステーションやサービスを追加することが重要だ。クライアントは、同じ契約期間、同じ価格または条項、同じまたは複数のユーザ、サイト、または機能レベルで契約を更新しないことを決定することができる。顧客の保留率は、ソフトウェアと機能に対する満足度、充電ステーションの機能、価格、競争製品の機能と定価、支出レベルの低下、顧客に関連する合併と買収、悪化し続ける全体的な経済状況を含む一連の要素によって低下または変動する可能性がある。
もし顧客が契約を更新しなければ、彼らがあまり割引のない条件で更新した場合、あるいは彼らが製品やサービスを増加していなければ、私たちの業務と経営業績は不利な影響を受けるだろう。
私たちが駅の所有者や運転手に質の高い支援を提供できなければ、私たちの業務と名声は影響を受けるだろう。
お客様が私たちまたはパートナーの充電ステーションを設置し、私たちのサービスに加入すると、充電ステーションの所有者と運転手は、将来起こりうる任意の問題を解決するために、私たちと私たちのパートナーに支援サービスを提供することに依存します。迅速で質の高い顧客支援は非常に重要だ。我々が業務の拡大を求め，新たな顧客や地理的位置を求めるにつれ，高品質な顧客支援の重要性が増す.問題を迅速に解決し、効果的な支援を提供しなければ、お客様を引き留めたり、既存の顧客により多くの製品やサービスを販売する能力が影響を受ける可能性があり、私たちのブランドや名声が損なわれる可能性があります。
私たちの収入の大部分は限られた数の顧客に依存しており、1つ以上のそのような顧客を失うことは、私たちの業務、財務状況、運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの収入の大部分は限られた数の顧客に依存している2023年、2023年、2022年12月31日までの年度三つ顧客は私たちの総収入の30.3%を占め、1人の顧客は私たちの総収入の32.1%を占めている。これらの顧客の流出は私たちの収入に大きな影響を与え、私たちの業務、運営結果、キャッシュフローを損なう可能性があります。
私たちの販売やマーケティング能力を効果的に拡張できなければ、顧客基盤を拡大し、市場が私たちの解決策をより広く受け入れる能力を損なう可能性があります。
私たちは顧客基盤を拡大し、より広範な市場受容度を獲得し、収入を増加させ、利益を実現し、維持する能力は、販売とマーケティング運営と活動を効果的に拡大する能力に大きく依存する。販売とマーケティング費用の増加は私たちの総収入を大幅に増加させ、販売とマーケティング支出が収入の増加に転換できなければ、私たちの経営業績は影響を受けると予想される。
国内と国際的に直販チームを拡大していく予定ですが、十分な数の販売員を募集して雇うことができない可能性があり、販売能力の拡大に悪影響を及ぼす可能性があります。新入社員は、最大の生産性、特に新しい販売地域を達成するために、大量の訓練と時間を必要とする。最近の採用や計画での採用は、予想通り迅速に効率的にはならない可能性があり、十分な数の合格者を募集したり維持したりすることができない可能性があります。さらに、新しい国/地域で販売員を募集するには、コストが高く、複雑で時間がかかる可能性があり、これらの国/地域の予想される初期収入に比例しない追加の設定および前期コストが必要となる可能性がある。強い販売技能と技術知識を持つ直販者の競争が激しい。私たちが未来に著しい収入増加を実現できるかどうかは、私たちが十分な数量の合格直売人員を募集、訓練、激励と維持できるかどうか、及びこれらの人員が合理的な時間内に予想される生産力レベルに達するかどうかに大きく依存する。私たちの販売とマーケティング能力への持続的な投資が著しい収入増加をもたらすことができなければ、私たちの業務は損害を受けるだろう。
我々はすべての地理的位置の顧客データを利用できない可能性があり，この制限は研究開発運営に影響を与える可能性がある.
私たちは充電ステーションで収集されたデータに依存して、使用データと地理的位置データを含む。私たちは私たちの技術を研究、開発、分析する際にこれらのデータを使用する。私たちはこれらのデータを使用したり、これらのデータを自由にヨーロッパ経済地域に転送するために必要な権利を得ることができません。これは、遅延や他の方法で私たちの研究および開発に悪影響を及ぼす可能性があります。
財務、税務、会計に関するリスク
私たちのいくつかの株式承認証は負債に計上されており、私たちの株式証の価値変化は私たちの財務業績に実質的な影響を与える可能性がある。
2021年4月12日、会社財務事業部代理取締役、米国証券取引委員会代理総会計士が共同で、特殊目的買収会社発行権証の会計及び報告考慮事項について“特殊目的買収会社発行権証会計及び報告について考慮したスタッフ説明”(“米国証券取引委員会声明”)を発表した。具体的には、米国証券取引委員会の声明は、いくつかの和解条項に重点を置いており、これらの条項は、私たちのいくつかの引受権証を管轄する権証協定に含まれる条項と類似している。私たちの未償還株式証は最初に私たちの前身のニュリーによって発行され、私たちは私たちが業務合併で負担しました。アメリカ証券取引委員会が声明した結果、著者らは新生児の初公募前に発行した公開株式証と私募株式証の会計処理を評価し、私募株式証を派生負債に分類し、公正価値によって計量し、期間ごとの公正価値変化を収益の中で報告することを決定した。
したがって，我々の2023年12月31日までの総合貸借対照表には，私募株式証に埋め込まれているいくつかの特徴により，私募株式証に関連する派生負債は本年度報告10-K表の他の部分に含まれている.会計基準コード815は派生ツールおよびヘッジ(“ASC 815”)は、当該等派生ツールの公正価値をアセットバランスシート毎に再計量することに規定されており、それによって生じる公正価値変動に関する非現金収益または損失は、経営報告書の収益において確認される。経常的公正価値計測の結果として、私たちの総合財務状況と経営結果は、私たちがコントロールできない要素に基づいて四半期ごとに変動する可能性があります。経常的な公正価値計量により、各報告期間に株式証の非現金収益または損失を確認することが予想され、このような収益または損失の金額は実質的である可能性がある。
私たちは追加的な資金を集める必要があるかもしれないが、このような資金は必要な時に使用できないかもしれない。
私たちは将来的に私たちの業務規模をさらに拡大し、より多くの市場に拡張するために、より多くの資金を集める必要があるかもしれない。私たちは株式、株式または債務証券を発行することによって、あるいは政府または金融機関から信用を得ることで追加資金を調達することができる。私たちは必要な時や追加的な資金が有利な条件で提供されないということを確認することができない。もし私たちが必要な時にもっと多くの資金を集めることができなければ、私たちの財務状況、運営結果、業務、将来性は重大で不利な影響を受ける可能性がある。もし私たちが債務証券を発行したり、融資手配によって資金を調達する場合、このような融資の条項は、私たちの業務を制限する契約を含むか、または不利な条項を含む巨額の利息を支払う必要があるかもしれない。また、私たちが追加的な株式証券を売却することで資金を調達すれば、私たちの株主は追加的な希釈を経験するだろう。
また、米国証券取引委員会の現行規定によると、本年度報告書10-K表を提出した時点で、私たちの公衆持株量は7，500万ドル未満であり、米国証券取引委員会の規定によると、私たちの公衆持株量が依然として7，500万ドル未満である限り、私たちは任意の12ヶ月間に保留登録声明を使用して、初公開証券の公開によって調達した資金は、私たちの公衆保有量の3分の1を超えてはならないということは、乳児棚上げ規則と呼ばれている。有効な棚登録声明の下で証券を提供する能力が制限されていれば、乳児棚規則の制限を含めて、証券法による登録免除またはS-1表登録声明の下で証券発行を行うことを選択することができる。例えば，2024年1月にS-1表登録声明に基づいて公募株を行った.我々は，保留登録宣言を使用するよりも，保留登録宣言のこれらの代替案を使用するのに時間がかかり，より高価な追加資本を調達する方法であると予想する
私たちはあなたと他の株主が同意しないかもしれない方法で私たちの現金と現金同等物を分配するかもしれません。
私たちの経営陣は私たちの現金、現金等価物、有価証券を運用する上で広範な裁量権を持っています。私たちの現金および現金等価物の使用を決定する要素の数および可変性のため、それらの最終的な用途は現在の予想される用途と大きく異なる可能性がある。私たちの経営陣は私たちの現金と現金等価物を最終的にあなたの投資価値を増加させる方法に使わないかもしれません。私たちは、私たちの現金と現金等価物を使用して、私たちの成長計画を実行し、運営資本と他社の目的のために使用する予定です。もし私たちの経営陣がこのような資金を有効に運用できなかったら、私たちの業務を損なうかもしれない。それらが使用される前に、私たちは私たちの現金と現金等価物を短期、投資レベル、利息証券に投資することができる。このような投資は私たちの株主に良い見返りを与えないかもしれない。もし私たちの現金に投資したり運用しなければ
そして現金等価物は、株主価値を高める方法で、予想される財務結果を実現できない可能性があり、これは私たちの株価下落を招く可能性があります。
私たちの四半期の経営業績は大きく変動するかもしれません。
私たちの経営業績は四半期の大幅な変動の影響を受ける可能性があると予想しています。もし私たちの四半期の経営業績が投資家や証券アナリストの予想を下回れば、私たちの普通株の価格は大幅に低下する可能性がある。私たちの財務業績を四半期比較することは必ずしも意味があるわけではなく、私たちの将来の業績としての指標に依存すべきではないと考えられます。
適用される米国の税法法規の変化や追加所得税の責任を負うことは、私たちの業務や将来の収益性に影響を与える可能性があります。
私たちはアメリカの会社なので、私たちの世界的な業務収入はアメリカ会社の所得税を払わなければなりません。また、私たちの大量の業務と顧客はアメリカにあるので、私たちは様々なアメリカ連邦、州、地方税を支払う必要があります。米国の税収に関する新しい法律や政策は、私たちの業務や将来の収益性に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、既存の米国の税法、法規、規則、法規または条例は、私たちに解釈、変更、修正、または適用される可能性がある。
例えば、2017年12月22日、2017年の“減税·雇用法案”(“税法”)が法律となり、改正された1986年の“国税法”(“税法”)が大きく改正され、税法のいくつかの条項が私たちに悪影響を及ぼす可能性がある。特に、米国は外国業務の税収を徹底的に変えた。変化には、企業所得税税率を永久的に低下させ、利息控除を制限し、2017年12月31日以降に納税年度に発生する純営業損失の最高控除限度額を下げ、純営業損失の繰越を解消し、地域税制の要素を採用し、米国が所有する外国会社の未分配収益と利益に対して送金税や“通行料”を評価し、世界の無形低税収入と基数侵食と反濫用税に対する新たな最低税を徴収することを含むいくつかの反税基侵食条項を導入することが含まれる。税法は潜在的な修正と技術的修正を受ける可能性があり、財務省と米国国税局の解釈と執行条例の影響を受ける可能性があり、いずれも立法のいくつかの悪影響を軽減または増加させる可能性がある。
税法が私たちの連邦税収に与える影響以外に、税法は州立法機関が税法に対応するのに十分な時間がないので、他の管轄区域の税収にも影響を与える可能性がある。したがって、このような法律がどのように州の管轄区域に適用されるかには不確実性がある。また、他の外国管理機関は、税法に基づいてその税法を改正する可能性があり、これにより、私たちの世界的な税収状況が変化し、私たちの業務や将来の収益性に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの業務の拡大により、税法が不利になる可能性のある司法管轄区域を含めて、私たちの税率は変動する可能性があり、納税義務はより複雑になり、税務機関の審査のより大きなリスクを受ける可能性があり、あるいは私たちは税法の将来の変化の影響を受ける可能性があり、これらの影響は私たちの税引き後の収益力や財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
現在または予想される規模で運営されている歴史は長くないため(大きな拡張計画があるため)、私たちの有効税率は将来的に変動する可能性がある。将来の有効税率は，米国公認会計原則では税収優遇を記録できない司法管轄区の営業損失，税率国別収益構成の変化，繰延税資産と負債の変化，あるいは税法の変化の影響を受ける可能性がある。将来の有効税率に大きな影響を与える可能性のある要因としては、(A)税法や規制環境の変化、(B)会計や税務基準や慣行の変化、(C)税務管轄区域別の営業収入構成の変化、および(D)我々の税引き前経営実績があるが、これらに限定されない。
また、私たちの業務はアメリカで大量の所得税、源泉徴収税、その他のアメリカ連邦所得税の義務を負い、多くの他の州、地方、非アメリカ司法管轄区でその収入、業務、およびこれらの管轄区に関連する子会社に納税する可能性があります。私たちの税引後収益性および財務結果は、(A)減税、控除、免除、払い戻し(付加価値税払い戻しを含む)および他の福祉があって、私たちの納税負担を減少させるために変動または多くの要因の影響を受ける可能性があります。(B)税金資産と負債の推定値の変化を延期します。(C)任意の税金推定免税額の予想放出時間と金額、(D)株式報酬の税務処理、(E)経営または子会社を持つ各司法管轄区における課税収益の相対的な金額の変化。(F)我々の業務は、他の管轄区または他の司法管轄区で納税することが可能である。(G)我々の既存の会社間アーキテクチャ(および任意の関連コスト)および業務運営の変化、(H)わが社間取引の範囲、および関連司法管轄区の税務当局の同社間取引に対する尊重の程度、および(I)有効かつ効率的である
競争的態度。国際納税義務と申告の複雑さのため、私たちは米国連邦、州、地方、非米国税務当局の監査または審査に関連する高いリスクに直面する可能性がある。これらの監査や審査の結果は、私たちの税引後収益性と財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。また、米国国税局やいくつかの外国税務機関は、製品やサービスの販売や無形資産の使用に関する会社間移転定価にますます注目している。税務機関は会社間の料金、管轄区域を越えた移転価格、またはその他の事項で私たちの立場に挑戦することに成功し、追加税金を評価することができる。もし私たちがそのような挑戦に勝つことができなければ、私たちの収益性は影響を受けるかもしれない。
私たちの税引き後の収益性と財務業績は、関連税法や税率、条約、法規、行政慣行と原則、司法裁決と解釈の変化の悪影響を受ける可能性があり、いずれの場合も遡及効力を有する可能性がある。例えば、BEPSを防止するための税金条約に関する措置を実行する多国間条約は、米国が条約に参加していないにもかかわらず、最近、この条約を批准した司法管轄区域で発効している。最近のこれらの変化は、特に私たちが国際関係や業務を拡大している場合に、私たちの税務状況に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちが純営業損失と税収控除を利用する能力は私たちが利益を達成することと課税収入を生み出すことにかかっています。設立以来、私たちは重大な純損失が発生しており、私たちは引き続き重大な損失を受けるかもしれない。また、純営業損失と税収控除を利用して将来の課税収入を相殺する能力は限られている可能性がある。
2023年12月31日までに7，910万ドルの米国連邦純営業損失と4，350万ドルの州純営業損失の繰越は将来の課税収入の減少に用いることができ、そのうち7，600万ドルの米国連邦純営業損失の繰越は無期限に繰り越すことができる。米国連邦と州の純営業損失繰越は2034年に満期になる。税法には、2017年12月31日以降の納税年度に発生する純営業損失の最高控除額を引き下げ、純営業損失の繰越を廃止することが含まれています。改正されたコロナウイルス援助、救済、経済安全法案(CARE法案)によると、米国連邦政府は2017年12月31日以降の課税期間中に発生した純営業損失を無期限に繰り越すことができるが、このような純営業損失の繰越は2020年12月31日以降の課税年度繰り越しの控除は課税収入の80%に制限されている。満期までに繰り越しの純営業損失を利用するために、課税所得額を速やかに発生させることができない可能性があります。また、繰越純営業損失とある税収控除は、それぞれ守則第382節と第383節および州法律類似規定の重大な制限を受ける可能性がある。このガイドラインのこれらの条項によると、ある会社が“所有権変更”を経験した場合、同社は変更前の純営業損失繰越や他の変更前属性(例えば税収控除を検討する)を用いて変更後の収入や税収を相殺する能力が限られている可能性がある。一般に、“5%株主”の3年間のスクロール期間の所有権累計変動が50ポイントを超えると、“所有権変動”が発生する。もし私たちが登録以来のいつでも所有権変更を経験した場合、私たちは既存の純営業損失の繰越と他の税務属性を利用して課税収入または納税義務を相殺する能力の制限を受けているかもしれません。また、業務合併と将来の持分の変化は私たちの制御範囲内ではなく、所有権変更を引き起こす可能性があります。州税法の似たような規定はまた私たちが累積的な州税収属性を使用することを制限するのに適用されるかもしれない。したがって，将来課税収入の純額を稼いでも，変動前の純営業損失の繰越や他の税務属性を利用して当該などの課税収入や税務責任を相殺する能力が制限される可能性があり，将来の所得税負担が増加する可能性がある。
私たちは設立以来“所有権変更”が発生したかどうかを評価するための研究を行っていない。私たちが規則382節で定義された“所有権変更”を経験した場合、本規則382節のいつでも、繰越された純営業損失または研究開発税収控除の使用は、規則382節の年間制限を受けることになり、その決定方法は、まず所有権変更時に私たちの株式価値に適用される長期免税率を乗じ、必要に応じて追加的に調整することである。いかなる制限も繰越の一部の純営業損失や研究開発税収相殺が使用前に満期になる可能性がある。また、“規則”第382及び383条によれば、企業が合併して所有権変更を構成することが可能である。州法によると、私たちの純営業損失や信用も減価される可能性があります。したがって、私たちは純営業損失や信用の大部分を利用できないかもしれない。
また、私たちが業務合併後の純営業損失や相殺能力を利用することは、利益を実現し、アメリカ連邦と州の課税収入を生み出すことができるかどうかにかかっています。当社は設立以来重大な純損失を生じており、引き続き重大な損失を招くため、合併繰越がいつ守則382及び383節の制限された繰越に使用されるかどうかはわかりません。
私たちの報告書の財務結果はアメリカ公認会計原則の変化の否定的な影響を受けるかもしれない。
米国公認会計基準は、財務会計基準委員会(“財務会計基準委員会”)、米国証券取引委員会、および適切な会計原則を公布し、解釈するために設立された各種機関の解釈を受ける。このような原則や説明の変更は報告書の財務業績に大きな影響を及ぼすかもしれない。
新しい上場企業として、大幅に増加した費用や行政負担が生じ、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を与えている。
新しい上場企業として、私たちはより多くの法律、会計、行政、その他のコストと支出に直面しており、これは私たちが個人会社として招いていないことである。2002年のサバンズ-オキシリー法案(“サバンズ-オキシリー法案”)は、404節の要件と、後に米国証券取引委員会、2010年ドッド·フランクウォールストリート改革と消費者保護法、およびこの法案に基づいて公布され、公布される規則と条例、上場企業会計監督委員会(“PCAOB”)および証券取引所によって実施される規則および条例を含み、上場企業に追加的な報告およびその他の義務を負担することを要求する。上場企業の要求を守ることはコストを増加させ、ある活動をより時間をかけることになる。その中のいくつかの要求は私たちが以前に参加しなかった活動を展開することを要求する。例えば、取締役会委員会を設立し、新たな内部制御及び開示制御プログラムを採用した。また、米国証券取引委員会報告書の要求に関連した費用も発生する。さらに、これらの要求を遵守する上で任意の問題(例えば、経営陣が財務報告内部統制における重大な弱点を発見し、将来的に他の重大な弱点や重大な欠陥を発見する可能性がある)が発見された場合、これらの問題を是正するための追加コストが生じる可能性があり、これらの問題の存在は、私たちの名声や投資家の見方に悪影響を及ぼす可能性がある。また、私たちは役員と上級管理職責任保険を購入した。上場企業として、私たちの地位に関するリスクは、私たちの取締役会に入ったり、役員になったりすることを引き付けたり、維持したりすることを難しくするかもしれません。これらの細則および条例で規定されている追加報告およびその他の義務は、法律および財務コンプライアンスコストおよび関連法律、会計および行政活動のコストを増加させる。これらの増加したコストは、私たちに大量の資金を移転することを要求します。そうでなければ、これらの資金は業務の拡大と戦略目標の達成に使用することができます。株主や第三者の宣伝努力も、ガバナンスや報告要件のより多くの変化を促す可能性があり、コストをさらに増加させる可能性がある。
私たちは証券法が指す“新興成長型会社”の資格に適合しており、新興成長型会社が獲得できるいくつかの開示要求免除を利用すれば、私たちの証券の投資家に対する魅力を低下させる可能性があり、私たちの表現を他の上場企業の表現と比較することを困難にする可能性がある。
我々は、“雇用法案”によって改正された“証券法”第2(A)(19)節で定義された“新興成長型企業”の資格に適合している。したがって、私たちが新興成長型企業であり続ける限り、(A)サバンズ·オックス法第404条(B)財務報告書の内部統制に関する監査役認証要求免除、(B)給与発言権、頻度発言権、ゴールドパラシュート投票要求の免除、および(C)定期報告および依頼書における役員報酬に関する開示義務を減少させることを含む、他の非新興成長型企業に適用される上場企業に適用される様々な報告要件のいくつかの免除を資格を有し、利用しようとする。我々は、(I)前期6月30日まで、非関連会社が保有する我々の普通株式の時価総額が7000万ドルを超える前期の最終日まで新興成長型企業とし、(I)当該事業年度の総収入が12.3億ドル(インフレ指数で算出)を超える前期の最終日まで、(Iii)前3年間に10億ドルを超える転換不能債券を発行した日、または(Iv)2020年2月19日に完了した初公募株のうち新生児(我々の前身)株式証券を初めて売却した日から5周年後の会計年度の最終日。また、雇用法案第107節では、新興成長型会社が新興成長型会社であれば、証券法第7(A)(2)(B)節に規定する免除を利用して新たなまたは改正された会計基準を遵守する機会を利用できると規定している。したがって、新興成長型企業は、これらの基準が民間会社に適用されるまで、いくつかの会計基準の採用を延期することができる。私たちはこの延長された移行期間から撤退しないことを選択したので、他の非新興成長型企業の上場企業のように同じ新しい会計基準や改正会計基準の制約を受けることはないかもしれない。投資家は、私たちがこれらの免除に依存するので、私たちの証券魅力の低下を発見するかもしれません。これは、私たちの普通株と私たちの権証が、私たちと大陸株式譲渡信託会社との間の権証協定(“合併前権証”)によって発行される取引市場があまり活発ではなく、この合意の日が2020年2月13日であり、2021年3月19日に改正され、同証券の価格がより不安定になる可能性があります。
私たちはサバンズ-オキシリー法第404条(A)条に要求される制御および手続きをタイムリーかつ効率的に実施することができず、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
上場企業として、私たちは内部統制に関する経営陣の証明を提供する必要がある。サバンズ·オキシリー法404(A)条によると、上場企業に必要な基準は、民間会社が要求する基準よりもはるかに厳しい。管理職は適切な統制と手続きを効果的かつタイムリーに実施できないかもしれない
業務合併後現在適用されているより高いコンプライアンスと報告要求に対応する。第404条(A)条の追加的な要求をタイムリーまたは十分に遵守できない場合、合併後の会社は、財務報告の内部統制に有効であるかどうかを評価できない可能性があり、これは、不利な規制結果を受け、投資家の信頼とその証券の市場価格を損なう可能性がある。
金融サービス業の不利な事態の発展に影響を与え、例えば流動資金、金融機関又は取引相手の違約又は不履行に係る実際の事件又は懸念は、我々が現在及び予想している業務運営及びその財務状況及び運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある
流動性が限られている、契約違反、業績が悪い、または金融サービス業または金融サービス業の他の不利な発展に影響を与える実際の事件、または任意のこのような事件または他の類似のリスクに対する懸念または噂は、過去および未来に市場全体の流動性問題を引き起こす可能性がある。例えば、2023年3月10日、シリコンバレー銀行(SVB)はカリフォルニア州金融保護·革新部によって閉鎖され、後者は連邦預金保険会社(FDIC)を担当者に指定した。同様に，2023年3月12日にSignature BankとSilvergate Capital Corp.がそれぞれ破産管理プログラムに置かれた.財務省、FRB、および連邦預金保険会社は声明で、SVBのすべての預金者は、閉鎖された1つの仕事後に、無保険預金口座内の資金、信用プロトコル下の借り手、信用プロトコル下の借り手、SVB、Signature BankまたはFDICが接収した任意の他の金融機関のいくつかの他の金融商品を含むすべての資金を引き出すことができるが、その項目の下の未抽出金額を抽出できない可能性がある。もし私たちのこのような手形の取引相手が破産管理状態に置かれたら、私たちはこのような資金を得ることができないかもしれない。また、吾等と業務往来のあるいずれか一方が当該等のツールや当該等の金融機関との貸借手配に基づいて資金を取得できない場合には、当該等の当事者が吾等に債務を支払ったり、新たなビジネス手配を締結して吾等に追加金を支払うことを要求する能力が悪影響を受ける可能性がある。この点で、SVB信用協定や手配された取引相手、および信用証受益者(など)のような第三者は、SVB閉鎖の直接的な影響を受ける可能性があり、より広範な金融サービス業の流動性懸念の不確実性を受ける可能性がある。同様の影響は、例えば2008-2010年の金融危機の間に過去にも発生したことがある。私たちは現在SVBでの預金がFDIC保険限度額を超えていない。
インフレと金利の急速な上昇は、以前に発行された金利が現在の市場金利よりも低い国債の取引価値を低下させる。米国財務省、連邦預金保険会社、連邦準備委員会は、このようなツールの売却による潜在的損失のリスクを低減するために、金融機関が保有するいくつかのこのような政府証券を保証する金融機関に250億ドルまでの融資を提供する計画を発表しているが、金融機関の顧客引き出しの広範な需要や金融機関の即時流動性の他の需要は、このような計画の能力を超える可能性がある。米国財務省、FDIC、連邦準備委員会が将来他の銀行や金融機関が倒産した場合に未保険資金を提供する保証はなく、適時にそうする保証もない。
私たちの銀行関係が必要または適切であることを評価しているにもかかわらず、私たちが現在および予想されている将来の業務運営に資金または資本化を提供するのに十分な資金源および他の信用手配を得た金額は、私たちと直接手配された金融機関または金融サービス業全体または経済全体に影響を与える深刻な損害を受ける可能性がある。他にも、これらの要因には、流動性の緊張または失敗、様々な金融、信用または流動資金協定または手配された義務を履行する能力、金融サービス業または金融市場の中断または不安定、または金融サービス業会社の将来性に対する懸念または否定的な予想が含まれる可能性がある。これらの要因は、我々と金融や業務関係にある金融機関や金融サービス業会社に関連する可能性があるが、金融市場や一般金融サービス業に関連する要因も含まれている可能性がある。
1つまたは複数のこれらの要因に関連するイベントまたは懸念の結果には、現在および予想されているビジネス運営、ならびに私たちの財務状況および運営結果に生じる様々な重大かつ悪影響が含まれている可能性がある。これらは、以下を含むことができるが、これらに限定されない
i.預金または他の金融資産または未加入預金または他の金融資産の損失の取得を遅延させる；
二、既存の循環信用手配または他の運営資金源を得ることができず、および/または払い戻し、展示期間または満期期間の延長、または新しい信用手配または他の運営資金源に入ることができない；
三、三、潜在的または実際に契約義務に違反して、私たちに手紙または信用または他の信用支援手配を維持することを要求する；または
四、現金管理スケジュールの終了および/または遅延獲得または実際の損失現金管理スケジュールによって制約された資金。
さらに、米国または国際金融システムに対する投資家の懸念は、より高い金利またはコスト、より厳しい財務および運営契約、または信用および流動性源を得るための体系的な制限を含む、あまり有利ではない商業融資条項を招く可能性があり、それによって、私たちは融資を受けにくく、さらには融資を受けることができない。他のリスクに加えて、利用可能な資金または現金および流動資金源の減少は、運営費用、財務義務、または他の義務を履行する能力に悪影響を及ぼす可能性があり、私たちの財務および/または契約義務に違反したり、連邦または州賃金および労働時間法違反を招いたりする可能性がある。上記のいずれかの影響、または上記の要因または他の関連または同様の要因に起因する任意の他の影響は、我々の流動資金、私たちの現在および/または予想される業務運営、ならびに財務状態および運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
また、マクロ経済や金融サービス業のいずれのさらなる悪化も、私たちと業務を展開している当事者との損失や違約を招く可能性があり、さらに、現在および/または予想される業務運営および運営結果および財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。例えば、私たちと業務を展開している側は、満期時に支払うことができず、私たちと合意した合意に基づいて違約し、破産したり、破産を宣言したりする可能性があります。私たちのいかなる取引相手のいかなる破産や資本も債務不履行、または満期時に支払うことができなかったり、いかなる重大な関係を失っても、私たちの重大な損失を招き、私たちの業務に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
法務·法規に関するリスク
電力公共事業法規と法規の変化は私たちに電力網サービスを提供する能力に技術、監督と経済上の障害をもたらす可能性がある。
連邦、州と地方政府の電力関連法規は私たちの電力網サービス製品市場に大きな影響を与え、しかも絶えず変化している。これらの法規、法規と行政判断は、電気価格、ネットワーク計量、消費者保護、インセンティブ、税収、公共事業との競争、および私たちのGETプラットフォームと電力網との相互作用に関連する。政府はしばしば国家公共事業や公共サービス委員会を通じて行動し、定期的に異なるレートを変更し、採用しており、これらの変化は私たちの収入や顧客節約の能力を創出することにマイナスの影響を与える可能性がある。
さらに、公共事業会社、それらの産業協会、そしてその国の化石燃料利益は、私たちよりずっと大きい経済と政治的資源を持っている--私たちに有利な政策に挑戦するかもしれない。エネルギー政策と規制のどんな不利な変化も私たちの業務と見通しに否定的な影響を及ぼすかもしれない。
プライバシーの問題や法律、または他の国内または海外法規は、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちが運営および顧客が採用し、検討している、または採用可能な国·地域の国および地方政府および機関では、消費者および他の個人に関する情報の収集、使用、記憶、処理および開示について、いくつかの管轄地域でサービスを提供する能力に影響を与える可能性がある。個人情報の収集、使用、開示、セキュリティ、その他の処理に関する法律や法規は、司法管轄区域によって大きく異なる可能性があり、ヨーロッパでは特に厳しい。法律，法規，基準，プライバシー，データ保護，情報セキュリティに関する他の義務を遵守するコストやその他の負担は大きい.また、一部の会社、特に大手企業は、これらの厳しい基準を満たしていないサプライヤーと契約を結ばないことが多い。したがって、これらの法律、法規、基準、および他の義務を遵守できないか、または遵守できないと考えられることは、私たちの解決策の使用および採用を制限し、全体的な需要を減少させ、規制調査、訴訟、および実際または言われている不遵守行為に対する巨額の罰金、処罰または責任、または私たちの販売取引を完了する速度を遅くし、いずれも私たちの業務を損なう可能性がある。さらに、私たちまたは私たちの従業員や請負業者が顧客データに関する適切なやり方を遵守できなかったか、または遵守できなかったと考えられた場合、私たちの名声やブランドを損なう可能性があります。
さらに、既存の法律、法規、基準、および他の義務は、将来的に新しい方法で解釈される可能性があり、異なる司法管轄区域間で一致しない可能性がある。将来の法律、法規、基準およびその他の義務、および既存の法律、法規、基準および他の義務の解釈の変化は、規制の増加、コンプライアンスコストの増加、違反行為の処罰、および私たちと私たちの顧客に対するデータ収集、使用、開示、および転送の制限を招く可能性がある。欧州連合と米国は2016年にEUから米国にデータを移す枠組みに同意したが、この枠組みは挑戦され、最近EU裁判所によって無効が発表され、追加の法的リスクをもたらしている。また、EUは2016年にGDPRを採択し、2018年5月に発効した。GDPRは個人データ処理への適用要求を規定し，規定を守らない行為に対して2000万ユーロまたは世界収入4%までの処罰を科した。GDPRを遵守するコストやGDPRにかかる他の負担は、当社の製品やサービスの使用や採用を制限し、当社の業務に悪影響を及ぼす可能性があります。また、カリフォルニア州では“カリフォルニア消費者プライバシー保護法”(CCPA)が可決され、カリフォルニア州の総検察長が法執行行動を開始している。CCPAに関連する持続的な法的リスクに直面する可能性があります
そして2020年11月の選挙で有権者が承認したカリフォルニアプライバシー権法案に関するいかなる修正案もある。
顧客業務に適用されるプライバシー、データ保護および情報セキュリティに関連する法律法規の遵守コストおよび他の負担は、人口統計情報および他の個人情報のようないくつかのタイプの情報を処理、処理、記憶、使用および送信する能力および意思に悪影響を及ぼす可能性がある。また、私たちと私たちの顧客は、欧州委員会第2010/87/EU号決定が公布した標準契約条項のような国境を越えた個人データの他の根拠のために使用され、一般にモデル条項と呼ばれ、規制と司法審査を継続している。もし私たちまたは私たちの顧客が私たちが業務を展開している国と地域の間でデータを伝送できなければ、私たちの製品やサービスの需要を減らしたり、私たちのいくつかの製品やサービスを修正したり制限したりすることが要求されるかもしれません。
政府の活動に加えて、プライバシー提唱団体、技術産業、および他の産業は、技術会社に追加的な負担をもたらす可能性がある様々な新しい、追加的、または異なる自律基準を確立しているか、または確立することが可能である。顧客は私たちが自発的な認証を満たしたり、彼らまたは第三者が制定した他の基準を満たすことを望んでいるかもしれない。私たちがこれらの認証を維持したり、これらの基準を満たすことができなければ、私たちの解決策への需要を減らし、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。
上場企業として、私たちは重大な会計、法律、規制要求の制約を受けている；もし私たちがこれらの要求を守ることができなければ、私たちの経営業績と財務状況に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちは、“サバンズ-オクスリ法案”(Sox)と“ドッド·フランクウォール街改革と消費者保護法案”(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)における要求と規則、および米国証券取引委員会が実施する他のルールや規定、ナスダック株式市場の上場要件を含む重要な会計、法律、規制要件を遵守しなければならない。私たちは大量の会計、法律、その他の費用を生成し、上場企業報告およびコンプライアンス要求を遵守するために大量の時間と資源を投入しなければならず、会計および財務報告、適切な文書およびテスト手続き、および他の要求に対する十分な内部統制のコストを確保することを含む。私たちは財政報告書の内部統制を実施するための私たちの行動が十分かどうか確信できない。私たちは過去に、特に私たちのプロセスおよび内部アプリケーションの機能を強化、自動化、改善する際に、私たちの内部財務および会計制御およびプログラムが改善される必要がある分野を発見する可能性があることを発見した。新しい法律法規や上場企業に影響を与える既存の法律法規の変化，サバンズやテレス-フランク法案の条項や米国証券取引委員会やナスダックが可決した規則を含めて，我々が彼らの要求に応える際にコストを増加させる可能性がある.私たちは発展する法律や法規に適合するように資源を投入し続け、このような投資は一般的で行政費用の増加を招く可能性がある。
もし私たちの重要な会計政策の見積もりや判断が正しくないことが証明されれば、私たちの財務状況や経営結果は悪影響を受ける可能性がある。
米国公認会計原則に従って財務諸表を作成することは、経営陣に推定と仮定を要求し、これらの推定と仮定は、連結財務諸表と付記報告の金額に影響を与える。私たちの見積もりは、本年度報告書10-K表の他の部分と我々の合併財務諸表で議論された“経営陣の財務状況および経営結果の議論および分析”で議論されたように、歴史的経験と、このような場合の合理的な様々な他の仮定に基づいている。これらの見積りの結果は，資産，負債，権益の帳簿価値および他のソースからは見えにくい収入や支出金額を判断する基礎を構成している。我々の総合財務諸表を作成する際に使用される重大な仮定と推定には、収入確認、不良債権準備、在庫備蓄、無期限および長期資産減価、製品保証、繰延税金資産推定準備、普通株式株式証明書推定値、株式ベース報酬に関する仮定と推定が含まれる。もし私たちの仮定が変化した場合、あるいは実際の状況が私たちの仮定と異なっていれば、私たちの財務状況や経営結果は不利な影響を受ける可能性があり、これは私たちの経営業績が証券アナリストや投資家の予想よりも低く、私たちの普通株価格を低下させる可能性がある。
“反海外腐敗法”(FCPA)や米国の海外活動に関連する類似の法律を含む反腐敗および反マネーロンダリング法を遵守しなければ、私たちは罰や他の不利な結果を受ける可能性がある。
私たちは“海外腐敗防止法”、“アメリカ法典”第18編201節に含まれる米国国内賄賂法規、“アメリカ旅行法”、“アメリカ愛国者法”、“イギリス反賄賂法”を遵守し、私たちが活動している国/地域で他の反賄賂や反マネーロンダリング法を遵守しなければならない。もし私たちが“海外腐敗防止法”やその他の反腐敗法を遵守しなければ、会社とその従業員と第三者の中間者が約束、許可、要約、直接あるいは提供することを禁止する
外国の政府関係者、政党、民間部門の受給者に不当な金または福祉を間接的に支払い、業務を取得または保留し、業務を誰に回したり、任意の利益を得たりすることを目的としている。“海外腐敗防止法”、他の適用される腐敗防止法および反マネーロンダリング法に違反するいかなる行為も、告発者の苦情、メディアの不利な報道、調査、輸出特権の喪失、または厳しい刑事または民事制裁を招く可能性があり、これは私たちの名声、業務、経営業績、および将来性に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。また、どのような法執行行動への対応は、経営陣の注意力や資源の著しい移転、巨額の弁護コスト、その他の専門費用を招く可能性がある。
もし雇用に関連した法律を守らなければ、私たちは処罰と他の不利な結果を受けるかもしれない。
私たちの従業員がいる司法管轄区では、私たちは雇用に関する様々な法的制約を受けている。私たちが適用されるアメリカ連邦や州賃金法律、あるいは私たちのアメリカ国外の従業員の賃金法律に適用されなければ、私たちはリスクに直面するだろう。適用される給与法または他の労働者または雇用関連法律に違反するいかなる行為も、現従業員または前任者の苦情、不利なメディア報道、調査および損害または処罰をもたらす可能性があり、これらは、私たちの名声、業務、経営業績、および見通しに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。また、このような訴訟へのいかなる対応も、経営陣の注意力や資源の著しい移転、巨額の弁護費用、その他の専門費用を招く可能性がある。
既存および将来の環境、健康および安全に関する法律および法規は、コンプライアンスコストの増加または追加の運用コストまたは建設コストおよび制限をもたらす可能性があります。このような法律や法規を遵守しないことは、巨額の罰金や他の制限を招く可能性があり、我々の財務業績や経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちと私たちの業務、ならびに私たちの請負業者、サプライヤー、顧客の業務は、危険かどうかにかかわらず、使用、処理、貯蔵、輸送および廃棄物の使用、処理、貯蔵、輸送および処理、および電子廃棄物およびハードウェアに関する法律を含む、いくつかの環境、健康および安全に関する法律によって制限されています。これらの法律は、私たちまたは私たちのバリューチェーンの他の人たちが許可を得て、私たちの運営に実質的な影響を与える可能性のある様々な制限や義務を遵守することを要求するかもしれない。重要な許可および承認が受け入れ可能な条項で得られない場合、または他の運営要件が私たちの運営を満足させる方法で満たされない場合、または私たちのビジネス義務を満たすスケジュール内で満たされない場合、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。
環境、健康、および安全法および条例は複雑である可能性があり、例えば、超国、国、次国および/または地方レベルで公布された新しい要件によって、または既存の法律に従って実施される可能性のある新しいまたは修正された条例によって変化する可能性がある。これらの法律、規則、法規、およびライセンスの任意の変化の性質および程度は予測不可能であり、私たちの業務に実質的な影響を与える可能性がある。将来の法律および法規または既存の法律および法規の変化またはその解釈は、ハードウェア製造、電子廃棄物または電池に関連する変化を含み、私たちの運営および他の将来のプロジェクトに関連する追加支出、制限、および遅延をもたらす可能性があり、その程度は予測できない。
危険材料の使用や接触により従業員が負傷したコストや費用を支払うために労働者補償保険を維持しているが、潜在的な責任に対応するのに十分な保険を提供できない可能性がある。私たちは私たちが生物または危険材料を貯蔵、使用、または処分することによって、私たちに提出された環境責任や有毒侵害の請求に保険を維持することはできない。
わが国の証券所有権に関するリスク
もし私たちがナスダック株式市場の上場要求を守ることができなければ、私たちの普通株はナスダック資本市場から撤退する可能性があり、これは私たちの財務状況に重大な悪影響を与え、私たちの普通株の所有者が彼らの株を売ることを難しくするかもしれない。
我々の普通株は現在ナスダック資本市場に上場しているため、ナスダック資本市場の継続的な上場要求を遵守しなければならず、株式を公開保有する時価、上場株式の時価、1株当たりの最低購入価格と最低株主権益などの要求、および取締役会と委員会の独立性に関する要求を含む。2022年12月14日、吾らはナスダック証券市場上場資産部から書面通知を受け、吾等に通知し、これまで30営業日連続で、当社普通株の購入価格は30取引日連続でナスダック市場規則5550(A)(2)(“購入価格規則”)に基づいて引き続き組み入れられた1株最低購入価格要求を下回った。2023年1月30日、私たちは入札価格規則を再遵守した。しかし、私たちは私たちがどんな上場要求も守り続けるという保証がない。もし私たちがこのような持続的な上場要求のうちの1つ以上を満たすことができなかったら、私たちはナスダック資本市場からカードを取られるかもしれない。
ナスダック資本市場からの退市や退市の可能性は、株式証券を公開または私的に売却することで追加融資を調達する能力に悪影響を及ぼす可能性があり、投資家の取引に著しく影響を与える可能性があります
私たちの普通株の価値と流動性に否定的な影響を及ぼすかもしれない。退市または退市の可能性はまた、投資家の業務発展機会に対する自信や興味を潜在的に失うことを含む他の負の結果を生じる可能性がある。もし私たちの普通株がナスダック資本市場から撤退すれば、私たちの普通株は場外見積システムで取引する資格があるかもしれません。投資家は私たちの株を売却しにくいことを発見したり、私たちの普通株の時価に関する正確なオファーを得ることができます。私たちの普通株がナスダック資本市場から撤退すれば、別の国の証券取引所に上場したり、場外見積システムで見積もりを出したりすることは保証できません。
公開市場で私たちの大量の証券を販売することは私たちの証券価格の下落を招くかもしれない。
はい2024年3月21日私たちは6069，914株の普通株式流通株を持っています。はい2024年3月21日私たちは、15，239，125株の普通株を購入する発行済株式権証と、150，000株の普通株を購入する発行済み予融資権証を持っています
また，2023年12月31日には，我々の発行済み株式オプションを行使することにより77，007株が発行され，これらの株の加重平均行権価格は1株あたり約338.67ドル，平均残存寿命は約0.7であった年7.91年RSおよび10，308株が発行された制限株式単位を決済する際に発行可能な株式；52,7502020年株式奨励計画に基づいて将来発行可能な株式を許可する
上記の株式承認証またはオプションが行使される限り、または2020計画に従って追加の株式オプションまたは他の株式ベースの奨励を付与する限り、私たちは追加の普通株を発行する可能性があり、これは私たちの普通株の保有者を希釈し、公開市場で転売する資格のある株式の数を増加させることになる。
公開市場で大量の普通株または合併前承認株式証を販売するか、またはこれらの売却が発生する可能性があると考え、普通株および/または合併前株式証の市場価格を低下させる可能性があり、追加の株式証券を売却することで資金を調達する能力を弱める可能性がある。私たちは売却が私たちの普通株と合併前株式証の現行市場価格に及ぼす影響を予測できません。
我々は、取締役会が追加の普通株式及び優先株を発行することを許可し、一連の優先株を指定し、これらすべてを株主の承認を必要としない会社登録証明書を改訂して再記載する。
私たちは101，000，000株の株式を発行することを許可され、その中の1，000，000株は優先株として許可されるだろう。我々の取締役会は、いかなる株主行動も取らずに、適切と考えられる系列に従って優先株を指定·発行し、配当金、清算及び投票権を含む当該株の権利、優先権及び特権を確立することができ、これがデラウェア州の法律に適合することを前提としている。
私たちが発行する可能性のある優先株保有者の権利は私たちの普通株式保有者の権利よりも高いかもしれない。優先権を有する株式の指定および発行は、普通株式に付随する他の権利に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、任意の追加株式(普通株または優先株)の発行は、当時私たちの株式を持っていた既存の所有者の所有率を希釈し、私たちの1株当たりの帳簿価値を希釈する可能性がある。
私たちは私たちの配当金に現金配当金を支払ったことがなく、私たちは予測可能な未来にも配当金を支払わないと予想している。
私たちは私たちのどの株にも現金配当金を支払ったことがありません。今私たちは未来の収益を維持して、私たちの業務成長に資金を提供するつもりです。将来配当金を派遣する任意の決定は私たちの取締役会が適宜決定し、そして私たちの財務状況、経営業績、資本要求、一般業務状況と取締役会が関連する他の要素に依存するかもしれない。したがって、予測可能な未来には、私たち普通株の資本付加価値(あれば)が唯一の収益源になるだろう。
私たちの権利証が行使可能な時に現金の形で存在することは保証されず、彼らは期限が切れた時に何の価値もないかもしれない。
合併前株式承認証の実行権価格は1株あたり460.00ドル、Levo承認株式証の実行権価格は1株400.00ドルから1，600.00ドルである。私たちの権利証が満期になる前に現金にある保証はありませんので、私たちの権利証は満期になる可能性があります。
私たちの証券の取引価格は変動する可能性があります。お支払いいただいた価格以上の価格で私たちの証券を売ることができないかもしれません。
私たちの普通株と合併前株式証の取引価格は変動すると予想されていますが、このような証券は様々な要素に応じて大幅に変動する可能性があり、その中のいくつかの要素は制御できません。これらの要素には
•経営業績の実際または予想変動
•投資界や私たちが大衆に提供している財務的推定および予測を達成できなかったか、またはそれを超えることができなかった
•証券アナリストは、新しいまたは最新の研究または報告書を発表したり、私たちの株式または輸送業全体に対する提案を変化させたりする
•私たちまたは私たちの競争相手は、重大な買収、戦略協力、合弁企業、協力、または資本約束を発表します
•投資家は私たちに相当する他社の経営業績と株価表現を考えている
•短期的な結果ではなく長期的な目標を重視しています
•私たちは情報技術事業を発展させるタイミングと規模に投資しています
•私たちの業務に影響を与える法律法規の実際または予想される変化
•重要な管理者や他の人員の増減
•訴訟を含む私たちの知的財産権または他の所有権に関する紛争または他の発展；
•私たちは新しい製品と強化された製品と技術をタイムリーに販売することができます
•役員、役員、または大株主が大量の普通株を売却するか、またはそのような売却が発生する可能性があると考えられる
•将来の証券の発行や債務の発生を含む資本構造の変化
•一般的な経済、政治、そして市場条件。
また、株式市場全体、特にナスダックは、極端な価格と出来高変動を経験しており、これらの変動は往々にしてこれらの会社の経営業績に関係なく、あるいは比例しない。私たちの実際の経営業績にかかわらず、広範な市場と業界要素は私たちの証券の市場価格に深刻な影響を与える可能性がある。また、過去には、全体市場やある会社証券の市場価格が変動した後、これらの会社は証券集団訴訟を起こされることが多かった。私たちを提訴すれば、巨額の費用を招き、私たちの経営陣の注意と資源を移す可能性がある。
証券や業界アナリストが私たちの普通株に対して否定的な見方をしたり、私たちに関する研究や報告を発表しないと、私たちの証券の価格や取引量が低下する可能性があります。
私たちの普通株式と合併前株式証の取引市場は株式研究アナリストが発表した私たちと私たちの業務に関する研究と報告にある程度依存しています。私たちはこのようなアナリストや彼らの報告書に含まれている内容と観点を統制しない。証券アナリストはわが社の研究報告を提供しないことを選択する可能性があり、このような研究報告の不足は私たちの普通株と合併前株式証の市場価格に不利な影響を与える可能性がある。1つ以上の株式研究アナリストが私たちの普通株と合併前株式権証に対する彼らの推薦を引き下げ、彼らの目標価格を変更し、他の不利なコメントを発表したり、私たちの報告書の発表を停止したりすれば、私たちの普通株と合併前株式証の価格も低下する可能性がある。もし1つ以上の株式研究アナリストが私たちの報告を止めると、私たちは市場で可視性を失う可能性があり、これは逆に私たちの証券の価格を下落させる可能性がある。
私たちが改訂して再記述した会社証明書と定款および適用法律に含まれる反買収条項は買収企図を損なう可能性があります。
私たちが改訂して再説明した会社の登録証明書と定款は、私たちの取締役会にいくつかの権利と権力を与え、これらの権利と権力は、望ましくないと思われる買収の遅延または阻止を招く可能性があります
•3年間の交代任期を有する機密取締役会であり、株主が取締役会の多数のメンバーを変更する能力を遅らせる可能性がある
•私たちの取締役会は、優先株や投票権を含む株式の価格や他の条項を決定し、株主の承認を必要とせず、敵意を買収する側の所有権を著しく希釈するために使用される可能性があります
•取締役会には、取締役会の拡大や取締役の辞任、死亡、解任による欠員を埋める取締役を選ぶ権利があり、株主が私たちの取締役会の穴を埋めるのを阻止する可能性がある
•株主特別会議は、取締役の罷免を含む提案や行動能力を強制的に考慮することを延期する可能性がある私たちの取締役会、取締役会長、または私たちの最高経営責任者によってのみ開催されることが要求されます
•少なくとも66歳の保有者に賛成票を投じる要求 ⅔当時発行されたすべての投票権付き株式の投票権を、単一カテゴリとして一緒に投票し、当社の会社登録証明書のいくつかの条項を改訂したり、私たちの定款を改訂したりするために、買収側が自主的な買収企図を促進するためにこのような改正を実施する能力を抑制することができる。
私たちはまた、デラウェア州会社法第203条とデラウェア州法律の他の条項によって制約されており、これらの条項は、株主が場合によっては特定の業務合併を達成する能力を制限している。制御権変更を遅延または阻止する効果を有する上記の条項および条項は、株主がその普通株から割増の機会を得ることを制限する可能性があり、一部の投資家が普通株に支払いたい価格に影響を与える可能性もある。
限られた例外を除いて、デラウェア州衡平裁判所は、特定の株主訴訟事項の唯一かつ独占的なフォーラムとなり、株主が有利な司法フォーラムを得ることを制限することができ、私たちまたは私たちの役員、役員、従業員、または株主との紛争を処理する能力を制限することができる。
私たちが改正して再記載した会社登録証明書要求は、法律で許可された最大範囲内で、私たちの名義で提起された派生訴訟、取締役、高級管理者および従業員に対する受託責任違反訴訟、およびその他の類似訴訟は、デラウェア州の衡平裁判所で提起され、当該裁判所に管轄権がない場合は、デラウェア州の別の連邦または州裁判所で提起されなければならない。これらの規定は、証券法、証券取引法、または連邦裁判所が排他的管轄権を有する任意の他のクレームを強制的に執行するための訴訟には適用されない。任意の個人またはエンティティが、当社の株式の任意の権益を購入または他の方法で取得することは、通知され、再記載された会社登録証明書のフォーラム条項の改訂および同意とみなされなければならない。また、改正及び再記載された会社登録証明書及び定款規定は、法律で許容される最大範囲内で、証券法に基づくクレームは連邦地域裁判所に提出しなければならない。
2020年3月にデラウェア州最高裁が判決を発表しましたSalzburgら。V.Sciabacucchi証券法に基づいて連邦裁判所にクレームを出す排他的フォーラム条項は、デラウェア州法律に基づいて表面的に有効であることが分かった。この決定が上訴されるかどうかは不明であり、この事件の最終結果が何になるかも不明である。私たちはこの条項を実行しようとしているが、同社は他の管轄区域の裁判所がこの決定に同意または実行するかどうかを知らない。また、連邦証券法に基づくクレームについては、裁判所は、私たちが改正して再記載した会社登録証明書に含まれる裁判所条項の選択が適用されないか、または実行できないことを発見する可能性がある。例えば、証券法第22条には、連邦裁判所及び州裁判所が証券法又はその下の規則及び条例に対して提起した訴訟は同時に管轄権を有していると規定されている。もしそうであれば、株主は連邦証券法とその規則や法規の遵守を放棄したとみなされないので、株主が任意の適切なフォーラムでこれらの条項に違反してクレームを出すことを許可するだろう。
このような裁判所条項の選択は、我々または私たちの任意の取締役、上級管理者、他の従業員または株主との紛争に有利であると考えられるクレームを司法裁判所において株主が提出する能力を制限する可能性があり、これは、このようなクレームに関連する訴訟を阻害する可能性がある。あるいは、裁判所が改正および再記載された会社登録証明書に含まれる裁判所条項の選択が訴訟において適用されないか、または実行できないことを発見した場合、私たちは、他の管轄区域でこのような訴訟を解決することに関連する追加費用を生じる可能性があり、これは、私たちの業務、経営業績、および財務状態を損なう可能性がある。
項目1 B。未解決従業員意見
ない。
プロジェクト1 C。ネットワーク·セキュリティ
リスク管理と戦略
全過程
我々は、ネットワークセキュリティ機能、リスク評価、ポリシーおよびプログラム、および第三者サービスプロバイダからの技術的措置および関連サービスを含む包括的なネットワークセキュリティ管理計画によって、我々のデジタルシステムおよびデータを保護する。私たちは1つサイバーセキュリティワーキンググループ(CWG)w脅威検出と応答、脆弱性管理、管理、リスクとコンプライアンス、セキュリティ戦略とアーキテクチャ、セキュリティ工学と運営、製品と運営技術セキュリティを含むネットワークセキュリティ計画を全面的に担当する。私たちのネットワークセキュリティ管理プログラムの一部としてCWGが担当します内部と外部のネットワークセキュリティ脅威を監視し、深刻性を初歩的に評価し、イベント応答資源を調整し、イベント応答時間を短縮し、カスタム情報プラットフォーム及び業界に特定の専門協会と持続脅威追跡を利用した専用脅威情報計画を含む能動ネットワーク防御モードに移行する。我々のネットワークセキュリティリスク管理計画を通じて、ネットワークセキュリティホールと潜在的な攻撃媒体を監視し、任意の脅威とそのような脅威を防御するための対策の潜在的な運営と財務的影響を評価する。
我々は、ネットワークセキュリティ脅威とイベントの潜在的な重大な影響の評価、行政指導者と取締役会の報告、外部利害関係者との接触、および適用された法律要求に基づいてイベントを報告するプロトコルを含む、ネットワークセキュリティおよびプライバシー脅威およびイベントの評価、識別、管理、および対応するための我々のイベント応答計画(IRP)を含む予備政策とプログラムを概説した。我々のIRPは，以下の役割と責任を割り当てる流れを含むネットワークセキュリティイベントが発生した場合に指導を提供する初歩的な評価深刻性、報告、抑制、調査と救済事件、及び適用可能な法律義務を遵守し、ブランドと名声損害を軽減する我々のポリシーおよびプログラムは、ネットワークセキュリティ脅威およびイベントに対応する既定のポリシーおよびプログラムをテストするための定期的なネットワークセキュリティデスクトップ演習を含むプログラムを含む。さらに、従業員および利害関係者は、内部報告チャネルを介してネットワークセキュリティ脅威、ネットワークセキュリティおよびデータプライバシーイベント、または他の問題を報告することができる。
リスク管理プロセス統合
私たちのリスク管理プロセスは、ネットワークセキュリティを含み、私たちの取締役会の監査委員会が監督します。私たちの流れは持続的な情報技術リスク評価と第三者安全リスク評価を含む。
我々のネットワークセキュリティリスク管理作業も、重大な運営中断を招く可能性のあるネットワークセキュリティリスクの評価を含む全体的なリスク管理プロセスに組み込まれている業務中断、会社の金融資産損失、または他の運営中断、および名声およびコンプライアンス/規制に重大な影響を及ぼす可能性のあるリスク。私たちのリスク管理プロセスは，指導レベルを実行するリスク所有者と，リスク緩和措置の識別·管理を担当するリスク代表を指定した。重要なリスク指標は定期的に更新され、私たちの実行指導部に伝達されるだろう。
著者らは公認されたネットワーク安全枠組みを利用して戦略方向と成熟度の改善を推進し、そして第三者安全専門家を招いてリスク評価、リスク緩和行動と計画増強を行った。私たちはまた、ネットワークセキュリティ訓練を要求された年間従業員訓練計画の一部としている。また、ネットワークセキュリティとプライバシートレーニングと意識は統合され、年間を通じて継続的に行われ、釣り活動、トレーニングコース、情報記事などの様々な配信方法を利用している。
第三者安全専門家
我々は、脆弱性評価、セキュリティフレームワークの成熟度評価、および継続的な関心と改善が必要な分野を決定するために、第三者セキュリティ専門家を招いて、我々の内部CWGチームを補完し、評価、浸透テスト、計画増強を行う新しい台湾ドルです。しかも、私たちの第三者の専門家は私たちのサイバーセキュリティの仕事を指導してくれる。私たちはこれらの第三者専門家の調査結果を使用して、私たちの実践、プログラム、技術を改善します。必要に応じて第三者セキュリティ専門家を招いてネットワークセキュリティ脅威とイベント応答管理を支援し、情報を維持します情報安全保険の保険範囲。
第三者に関連する脅威を識別する
我々は内部リスク管理プロセスを利用して、ネットワークセキュリティリスクを含む第三者関係に関連するリスクを識別、評価、監視、緩和する。我々は様々な要因に基づいて主要第三者サプライヤーとサービスプロバイダに対して初歩的なリスク評価を行い，それらをリスククラスに分類した。我々のプロセスは，我々の最も厳しいプロセスを，最もリスクの高いカテゴリに分類されたプロバイダやサービスプロバイダに適用することを目的としている.これらの流れは、当社のプロバイダおよび第三者サービスプロバイダのネットワークセキュリティ脅威に影響を与える可能性のあるリスクを評価するために、当社のネットワーク、機密情報、および情報システムにアクセスできるキー第三者プロバイダおよびサービスプロバイダの職務調査評価を含む。私たちは外部パートナーを利用して、そのネットワークセキュリティ制御のより深い審査を含む、私たちの最優先のサプライヤーと第三者サービスプロバイダの定期的な評価を協力して、そのネットワークセキュリティ制御を識別、審査、対応します。また、私たちの主要サプライヤーと第三者サービスプロバイダに、公認されたネットワークセキュリティ基準に基づいて適切な技術と組織セキュリティ対策およびセキュリティ制御原則を制定することを要求します。
事件とリスク
Nuvve Holding Corp.はまだ重大なネットワークセキュリティ事件を経験していない.私たちは持続的で変化するネットワークセキュリティ脅威の影響を受けているにもかかわらず、私たちはネットワークセキュリティ脅威からのいかなる重大なリスクも意識していません。これらの脅威は、私たちの業務戦略、運営結果、財務状況を含む会社に重大な影響を与えている可能性があります。私たちのネットワークセキュリティリスクに関するより多くの情報は、ご覧ください技術、知的財産権、インフラ本プロトコル第1 A項第1部の“リスク要因”の節で決定する.
統治する
取締役会
私たちのネットワークセキュリティとデジタル信頼コンプライアンス計画とリスクに対する監督責任は私たちの取締役会の監査委員会にあります。私たちの取締役会は、私たちのネットワークセキュリティ計画およびすべての運営、財務、戦略、名声リスクに対して最終的な監督責任があり、ネットワークセキュリティ、プライバシー、技術に関連するリスクを含む委員会構造に関する具体的なリスクを監督します。
監査委員会は、我々の定期会議において、少なくとも年に1回、又は必要に応じて、当社のCWGから会社のネットワークセキュリティ計画及び発展に関する報告を受けている。これらの報告には、一般に、会社および業界全体の最近のネットワークセキュリティ脅威および事件の分析、および私たち自身のセキュリティ制御、評価および計画成熟度、リスク緩和状況の審査、および私たちの主要な第三者サービスプロバイダの審査が含まれる。我々のデジタル技術、法律、企業監査機能も定期的に監査委員会に重要なネットワークセキュリティテーマに関する報告を提出し、取締役会は少なくとも年に1回CWGから会社のネットワークセキュリティ計画と発展に関する報告を受けている。
管理する
我々の計画は、ネットワークセキュリティおよびデータプライバシー保護の健全な監視およびデータおよび技術の責任ある使用によってデジタル信頼を確立することに重点を置いている。我々はCWGを運営しており，我々は機能にまたがる方法を持ち，我々のデジタル技術における機能コンプライアンス構造によりネットワークセキュリティに関するリスクに対応している.
我々の高度管理指導部は，我々のネットワークセキュリティとデジタル信頼コンプライアンスプロジェクトの監督と戦略指導に積極的に参加し，CWGに積極的に参加している.CWGはネットワークセキュリティリスクの評価を担当し、リスク緩和行動に指導と監督を提供し、監査委員会が会社のネットワークセキュリティリスクを監督することに協力する。CWGはまた，会社のネットワークセキュリティ計画と発展に関する定期報告を策定している.CWGメンバーは首席運営官、首席財務官と科学技術部副総裁を含む。
首席運営官は全国会社役員協会です (“®“)取締役を務め、ネットワークリスク監督においてNACD証明書を取得した。
私たちの政策と手続きは、主にCWG、法律、企業コミュニケーション、財務、および他の関連利害関係者の代表からなるイベント応答グループ(IRT)を構築することを含む。IRTは，ネットワークセキュリティイベントに対応するためにIRPで概説されたガイドラインに従い，定義された重大度行列に基づいて必要に応じてCWGを報告する.上級行政指導者はIRT，CWG，外部コンサルタントとの協議を担当し，リスクの重要性を評価する。
項目2.財産
私たちの主な行政事務室はカリフォルニア州サンディエゴ歴史装飾大通り2488号Suite 200のレンタルオフィス空間にあります。私たちはまたサンディエゴ、ミシガン、デンマーク、イギリスでオフィススペース、運営、設備ストレージ施設を維持しています。私たちには不動産は何もありません。私たちはこのような施設が私たちの業務管理と運営に適切で十分だと思う。
項目3.法的訴訟を起こす
時々、私たちは法的手続きに巻き込まれたり、正常な業務過程で付随するクレームの影響を受ける可能性がある。訴訟の結果は本質的に不確実であり，有利な結果が得られる保証もない.例えば、o2021年7月20日、サプライヤー菱形エネルギーソリューション社(“菱形”)に調達注文(“PO”)を発行し、電気自動車用直流充電器とディスペンサ(“DC充電器”)を注文した1320万ドルです。前に開示したように，紛争がある(“論争”)調達注文の問題について、仲裁手続きを開始した。
2024年2月2日(“和解日”)、吾らは菱形と和解·解除協定(“和解合意”)を締結し、この合意により、吾らは菱形に約を支払うことに同意した46万ドル決算日から15日以内にある初期DC充電器を充電します。Rhombusに合計を支払うことにも同意しました240万ドル一部のDC充電器は、積み込み時に積み込み前に満期になった金額に関連する金額を支払う必要があり、そのうちの少なくとも50%は決済後12ヶ月以内に支払うべきであり、残りの残高(ある場合)は決済後24ヶ月以内に支払わなければならない。和解協定はまた私たちとRhombusに対する法的行動を撤回することを規定している。私たちとRhombusは紛争に関連したすべての請求とすべてのクレームを相互に免除することに同意する
どうぞご覧ください付記17連結財務諸表付記の引受金及び又は有事項本用紙の年報に含まれています10-Kもっと詳細を知っています。
プロジェクト4.炭鉱の安全状況の開示
適用されません。
第II部
第五項登録者普通株市場、関連株主事項及び発行者が株式証券を購入する市場。
市場情報
我々の普通株と合併前の権証はナスダック資本市場で取引され、コードはそれぞれ“NVVE”と“NVVEW”である
所持者
2024年3月21日までに登録されている私たちの普通株主28人はこれには、銀行やブローカーを通じて“街頭名義”で株を保有する株主数も含まれていない
配当をする
今まで、私たちは私たちの普通株に現金配当金を支払っていない。私たちは将来の運営、拡張、債務返済のために未来の収益を維持するかもしれないが、現在は予測可能な未来に現金配当金を支払う計画はない。将来の配当金の発表と支払いの任意の決定は、私たちの取締役会によって適宜決定され、私たちの運営結果、財務状況、現金需要、契約制限、および取締役会が関連すると考えられる他の要素に依存するかもしれません。さらに、私たちが配当金を支払う能力は、私たちまたは私たちの子会社によって生成された任意の既存と未来の未返済債務の契約によって制限されるかもしれない。予測可能な未来に、私たちは普通株式保有者にいかなる現金配当も発表しないと予想される。
未登録株式証券販売と収益の使用
ありません
プロジェクト6.予算を保留する
第7項：経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析。
このForm 10−K年次報告(以下、“年次報告”と略す)には、改正された1933年証券法第27 A節と改正された1934年証券取引法(“取引法”)第21 E節の定義に基づいた前向き陳述が含まれている。前向きな陳述は、任意の歴史的または現在の事実と直接関係しない任意の陳述を含む、いくつかの仮定に基づいて、未来のイベントの現在の予想を提供する。場合によっては、前向き陳述は、“可能”、“すべき”、“可能”、“将”、“予想”、“計画”、“予想”、“信じ”、“推定”、“継続”などの用語、またはそのような用語の否定または他の同様の表現によって識別することができる。展望性陳述は未来の業績の保証ではなく、私たちの実際の結果は展望性陳述で討論した結果と大きく異なるかもしれない。前向き陳述は、我々の既知および未知のリスク、不確実性および仮説に関する影響を受けることができ、これらのリスク、不確実性および仮定は、私たちの実際の結果、活動レベル、業績または成果をもたらす可能性があり、このような前向き陳述が明示的または暗示する任意の未来の結果、活動レベル、業績または達成とは大きく異なる。このような差異をもたらすか、または促進する可能性のある要因は、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された我々の他の文書に記載されている要因を含むが、これらに限定されない。
本年度報告書で言及されている“私たち”、“私たち”、“私たちの”および“Nuvve”および“会社”は、Nuvve Holding Corp.とその子会社を意味する。
以下、我々の財務状況及び経営結果の検討及び分析は、本年度報告における他の地方の財務諸表及びその付記とともに読まなければならない。
概要
著者らはグリーンエネルギー技術会社であり、パートナーの商業合弁と直接全世界で利用可能な商業V 2 G技術プラットフォームを提供することにより、電気自動車電池が未使用のエネルギーを貯蔵と転売して現地の電力網に戻し、他の電力網サービスを提供することができる。当社独自のV 2 G技術であるグリッド統合自動車(GET)プラットフォームは、先端の双方向充電ソリューションを介して次世代電気自動車チームを応援することが可能です。
当社独自のV 2 G技術により、複数の電気自動車電池を1つの仮想発電所に接続し、電力網に双方向サービスを提供することができます。我々のGETソフトウェアプラットフォームは、多くの従来の発電源(すなわち、石炭燃焼および天然ガス発電所)が一般的に提供する電力網サービスを提供するために、配電網エッジの“負荷”(すなわち、電気自動車および小型固定電池の重合)の容量を合格的、制御され、安全な方法で利用することを目的としている。私たちの現在のアドレス指定可能なエネルギーと容量市場には、周波数調節、需要課金管理、需要応答、エネルギー最適化、配電網サービス、エネルギーセットなどの電力網サービスが含まれている。
当社の顧客およびパートナーには、軽チーム、大型チーム(スクールバスを含む)、自動車メーカー、充電ステーション事業者、および戦略的パートナー(合弁企業、他の商業企業、および特殊目的金融商品を介して)の所有者/事業者が含まれています。私たちは政府の資金援助のモデルプロジェクトとして会社が所有する充電ステーションも少量経営しています。当社が保有する充電ステーションや関連する政府からの贈与資金の増加は続くと予想されていますが、私たちのビジネス運営の拡大に伴い、将来のビジネス運営に占めるこのようなプロジェクトの割合は低下していきます。
私たちは私たちの顧客にネットワーク充電ステーション、インフラ、ソフトウェア、専門サービス、サポート、監視、電気自動車チームの運行に必要な部品と労働力保証、および低コストを提供し、場合によっては無料のエネルギーコストです。我々は主に我々のGaveソフトウェアプラットフォームを介して電力網にサービスと販売支援V 2 Gを提供する充電ステーションからの収入を予想している。軽チームと大型チームの顧客に対して、私たちはまた機動費を受け取る可能性があります。これはチームの顧客が車のチームごとに定期的に支払う固定料金です。また、私たちの技術を自動車原設備メーカーや充電ステーション事業者と統合することで、非日常的な工事サービス収入を生み出すことができるかもしれません。自動車OEMと充電ステーション事業者の顧客統合による経常電力網サービス収入の場合には，経常電力網サービス収入を顧客と共有することも可能である。
2021年8月4日、我々はデラウェア州有限会社石峰ロケット持株有限公司(StonePeak Rocket Holdings LP)とデラウェア州有限会社進化型移行インフラ有限会社(Evolve Transfer Infrastructure LP)とデラウェア州有限責任会社Levo Mobility LLC(以下Levo)を設立した。Levoは私たちの合併子会社です
Levoは持続可能なインフラ会社であり、V 2 Gをサポートする電気自動車チームの配備に資金を提供することで、交通輸送の電化を迅速に推進することに集中している。Levoは我々のV 2 G技術と石峰の承諾資本を利用して、絶えず発展し、スクールバス、最後の1マイルの配達、車と相乗り、市政サービスなどに車列即ちサービスを提供し、電気自動車チームの採用の主要な障害を除去し、大量の前期資本投資、及び電気自動車と関連する充電インフラの保護と管理の専門知識の不足を含む。
Levoのキー交換ソリューションは、電気化を簡略化し、簡略化し、車群所有者が電気自動車を運営する総コストを低減し、電気自動車が使用されない場合に電力網をサポートすることができる。固定月賦の場合、Levoは電気自動車、電気スクールバス、当社のV 2 Gプラットフォームによって駆動される充電インフラ、電気自動車および充電ステーションの維持、エネルギー管理、および技術的提案を提供します。
Levoは、スクールバスを電気化し、関連する充電インフラを提供し、子供により安全で健康な交通を提供するためにV 2 Gサービスを提供することに専念し、同時に二酸化炭素削減、再生可能エネルギーの統合、電力網弾性の向上をサポートする。
私たちの業務に影響を与える重要な要素
私たちの業績と未来の成功はいくつかの要素にかかっていると信じています。これらの要素は私たちに重要なチャンスをもたらしましたが、以下を含めてリスクと挑戦をもたらしました リスク要因中に述べる最初の部分は現場です本年報第M 1 a条
サプライチェーン制約
全世界の在庫遅延、納期延長と予測不可能、労働力不足とプロセス生産能力の圧力は、私たちが顧客の需要を満たす能力に影響を与える可能性がある。2023年12月31日と2022年12月31日までの数年間、これらの中断により、将来的に顧客注文を履行できなくなる可能性があり、逆に純収入に影響を与えると予想される。予測不可能な納期を減らすために在庫注文を増やしたことが、これらの時期末の在庫レベル上昇の原因の1つである。サプライチェーン中断は2024年に続くと予想されていますが、既存在庫を利用して顧客ニーズに応える予定であるため、在庫購入を減らす予定です。
また、サプライチェーン全体の資源に対する競争や価格変動が激化し、製品コストの上昇を招いている。サプライチェーンに影響を与える傾向には、価格変動と労働力と原材料のインフレ圧力が含まれる。このような傾向は、製品コストの上昇を招き、コスト低減と製品価格向上の圧力を増加させる可能性がある。私たちは緩和戦略を引き続き推進し、私たちのグローバル·サプライチェーンで新しい効率性を創出する。
インフレの影響
インフレ圧力は引き続き世界の収入、営業利益率、純収入にマイナスの影響を与え、労働力、製品、運賃コストの増加を含むため、2023年12月31日までの年度の運営業績に大きな影響を与えていない。しかし、これらのインフレ圧力が続くと、私たちの収入、毛金利、営業利益率、純収入は2024年12月31日までの1年間に影響を受ける可能性がある。
電気自動車採用率の増加
我々の収入増加は商用車群や乗用型電気自動車の全体的な受容度とリンクしており，スマートカーネットワーク統合ソリューションの需要推進に役立つと考えられる.電気自動車市場は依然として急速に発展しており、近年電気自動車に対する需要が増加しているにもかかわらず、未来の需要を保証することはできない。電気自動車の採用に影響を与える要素は、電気自動車の機能、品質、安全、性能とコストに対する見方、電気自動車の一回充電で走行可能な限られた距離に対する見方、石油とガソリンコストの変動、電気自動車サービスの利用可能性、電気自動車充電に対する消費者の利便性とコストの見方、および燃料効率の向上を含むが、これらに限定されない。また、マクロ経済要因は電気自動車の需要に影響を与える可能性があり、特に世界の自動車業界が最近販売低下を経験している場合、電気自動車は従来のガソリン動力自動車よりも高価になる可能性がある。もし電気自動車市場が期待したように発展していない場合、あるいは電気自動車全体の採用率に鈍化や遅延が生じた場合、これは私たちが収入を増加させたり、業務を増加させる能力に影響を与え続ける。
艦隊が拡張する
私たちの未来の成長は私たちの技術に関連した機械チームの応用に非常に依存している。チーム事業者は常に電気自動車を大量に購入しているため、このような周期性と波動性はもっと明らかになる可能性があり、これらの潜在的な顧客のいかなる著しい低下も私たちの未来の成長潜在力を低下させるだろう。
政府の命令、インセンティブ、計画
米国連邦政府、外国政府、およびいくつかの州と地方政府は、税金還付、税金相殺、その他の財政インセンティブの形で、電気自動車と電気自動車充電ステーションのエンドユーザーと購入者に監督管理信用を支払うなどのインセンティブを提供する。電気自動車市場はこれらの政府の税金還付、税金控除、その他の財政的インセンティブに依存しています
電気自動車や電気自動車充電ステーションの顧客に対する有効価格を大幅に低減する。しかしながら、これらのインセンティブは、特定の日に満了し、割り当てられた資金が使い切ったときに終了するか、または規制または立法政策の特別な事項に応じて減少または終了する可能性がある。
将来的には、承認された州の低炭素燃料計画に参加して得られた規制信用を譲渡して得られた費用から他の収入を得る。一般的に、電気自動車充電ステーションの所有者のみが、このような規制信用を要求または分配することができる。もし私たちの顧客の大部分がこれらの規制信用を得ることを要求している場合、あるいは規制信用を私たちに分配しないことを選択すれば、私たちのこの源からの収入は大幅に低下する可能性があり、これは私たちの収入と全体の毛金利に悪影響を及ぼすかもしれない。しかも、このような信用の獲得可能性は、このようなプロジェクトに対する政府の持続的な支援にかかっている。もしこのような計画が修正され、減少され、またはキャンセルされたら、私たちは未来にこのような収入を生成する能力が不利な影響を受けるかもしれない。私たちはこれらの規制信用から他の収入の些細な割合を得ているが、時間が経つにつれて、この源からの収入が収入に占める割合が増加すると予想される
競争
独自のV 2 G技術とサービスを提供し，我々のV 2 G技術，サービス，GETソフトウェアプラットフォームのネットワーク効果を利用して，時間の経過とともに製品カテゴリにおける市場シェアを拡大する予定である.既存の競争相手は彼らの製品供給と販売戦略を拡大する可能性があり、新しい競争相手は市場に参入する可能性がある。さらに、我々の競争には、一方向“スマート充電”および低コスト(非ホスト)充電ソリューションのような他のタイプの電気自動車充電技術も含まれる。競争が激化すれば、私たちの市場シェアが増加しなければ、私たちの将来の収入と利益を創出する能力が影響を受ける可能性がある。
地理的拡張
北米、ヨーロッパで選定された国(直接またはEDFとの業務合弁企業)と日本で業務を展開しています。北米とヨーロッパの収入は近いうちから中期にかけて私たちの総収入に大きな貢献をすると予想されるが、日本からの収入は日本のV 2 G技術やサービス市場が初期段階にあるため、比較的長期的に増加すると予想される。私たちは将来的に充電スポット事業者、原始設備メーカー、レンタル会社とのパートナー関係を通じて、北米とヨーロッパでの事業を発展させるつもりです。しかし、私たちは他の電気自動車充電ステーションネットワークサプライヤーとの設置競争に直面する可能性がある。その中の多くの競争相手の資金が限られており、これは悪い顧客体験を招き、全体の電気自動車の採用にマイナス影響を与える可能性がある。北米とヨーロッパでの私たちの成長は既存のいくつかの競争相手と比べて、私たち自身を特別にする必要がある。もし私たちが北米とヨーロッパ市場に進出できなければ、私たちの未来の収入増加と利益は影響を受けるだろう。
たまっている
我々の総在庫とは，顧客の製品やサービスが満たされていないことと部分的に満たされていない履行義務に対する推定取引価格である.顧客への製品やサービスの履行義務を履行する際には、在庫は今後の間に収入に変換され、主に製品発生のコストまたは製品の納入と検収のコストに基づいており、具体的には適用される会計方法に依存する。
私たちの2023年12月31日の推定在庫は390万ドルで、私たちはこのお金が今後いくつかの時期に稼ぐと予想している。
市場のチャンス
私たちはV 2 Gの巨大な市場チャンスを見て、総価値は約6兆ドルを超えています。私たちの経営陣は、様々な理由で有利な地位にあり、この世界的なチャンスをつかむことができると信じています
•まず、我々の知的財産権には重要な特許が含まれており、これにより、競争相手が私たちの知的財産権を侵害することなくV 2 G機能を実行することが困難になる。私たちの技術はデラウェア大学の学術単位から始まり、1996年に始まり、私たちが知的財産権と技術商業化を獲得する前に、数十年の開発だけでなく、数千万ドルのプロジェクト資金も投資した
•第二に、私たちは複数の伝送システム事業者の資格を取得しており、通常承認されるまで1~3年かかる。この資格があれば、私たちは他の分野で拡張しやすい
•第三に、私たちは10年以上の経験を持っている。私たちの歴史と重要な顧客との強固な関係は、私たちの市場参加度と価値主張を最適化した
•四番目に、私たちは迅速で正確な発展と貨幣化の重要な要素である大量のデータを収集した
このような要素のせいで、私たちは顕著な競争優位性を持っていて、これは重要な差別化要素だ。また、私たちの世界的な経験は、私たちが学んだ経験をすべての新しい地域にもたらすことができ、逆に、私たちのV 2 G技術の独特な体験と信じられない利点をより速い速度でお客様にもたらすことができます
経営成果
2023年12月31日までの年度と2022年12月31日までの年度との比較
次の表に私たちの2023年12月31日と2022年12月31日までの年度総合経営実績に関する情報を示します。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 十二月三十一日までの年度 | | しばらくの間
変わる |
| | | | | | | | | | 2023 | | 2022 | | 変わる
($) | | 変わる
(%) |
| 収入.収入 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 製品 | | | | | | | | | $ | 5,843,187 | | | $ | 4,129,246 | | | $ | 1,713,941 | | | 41.5 | % |
| サービス.サービス | | | | | | | | | $ | 2,162,218 | | | $ | 784,710 | | | $ | 1,377,508 | | | 175.5 | % |
| 贈与金 | | | | | | | | | 326,757 | | | 459,427 | | | (132,670) | | | (28.9) | % |
| 総収入 | | | | | | | | | 8,332,162 | | | 5,373,383 | | | 2,958,779 | | | 55.1 | % |
| 運営費 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 製品コスト | | | | | | | | | 5,804,011 | | | 3,609,461 | | | 2,194,550 | | | 60.8 | % |
| サービスコスト | | | | | | | | | 1,177,333 | | | 587,327 | | | 590,006 | | | 100.5 | % |
| 販売、一般、行政費用 | | | | | | | | | 24,694,693 | | | 30,115,571 | | | (5,420,878) | | | (18.0) | % |
| 研究開発費 | | | | | | | | | 8,761,400 | | | 7,976,568 | | | 784,832 | | | 9.8 | % |
| 総運営費 | | | | | | | | | 40,437,437 | | | 42,288,927 | | | (1,851,490) | | | (4.4) | % |
| 営業損失 | | | | | | | | | (32,105,275) | | | (36,915,544) | | | 4,810,269 | | | (13.0) | % |
| その他の収入 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 利子収入，純額 | | | | | | | | | 108,182 | | | 134,579 | | | (26,397) | | | (19.6) | % |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 株式証負債の公正価値変動を認める | | | | | | | | | 216,263 | | | 11,986,462 | | | (11,770,199) | | | NM |
| 派生負債の公正価値変動 | | | | | | | | | 49,497 | | | 152,723 | | | (103,226) | | | (67.6) | % |
| その他、純額 | | | | | | | | | 436,146 | | | 85,074 | | | 351,072 | | | 412.7 | % |
| その他の収入合計，純額 | | | | | | | | | 810,088 | | | 12,358,838 | | | (11,548,750) | | | NM |
| 税引き前損失 | | | | | | | | | (31,295,187) | | | (24,556,706) | | | (6,738,481) | | | 27.4 | % |
| 所得税費用 | | | | | | | | | 1,600 | | | 800 | | | 800 | | | 100.0 | % |
| 純損失 | | | | | | | | | $ | (31,296,787) | | | $ | (24,557,506) | | | $ | (6,739,281) | | | 27.4 | % |
| 差し引く：非持株権益は純損失を占めるべき | | | | | | | | | (12,456) | | | (538,841) | | | 526,385 | | | NM |
| Nuvve Holding Corp.の純損失に帰属できる | | | | | | | | | $ | (31,284,331) | | | $ | (24,018,665) | | | $ | (7,265,666) | | | 30.3 | % |
________________
意味がない
収入.収入
2023年12月31日までの年間総収入は830万ドルだったが、2022年12月31日までの年間総収入は540万ドルで300万ドル増加し、55.1%増となった。この増加は、顧客の販売注文と出荷量の増加により、製品が170万ドル増加し、サービス収入が140万ドル増加したが、一部は贈与収入が10万ドル減少したことで相殺された。2023年12月31日までの年間の製品·サービス収入には100万ドルDC、AC充電器480万ドルグリッドサービス収入は80万ドル工学的なサービスもあります130万ドル.
製品やサービス収入のコスト
顧客の販売注文と出荷量の増加により、2023年12月31日現在の年間製品·サービス収入コストは280万ドル増加し、700万ドルと66.3%増加したが、2022年12月31日現在の年度は420万ドルとなっている。2023年12月31日までの1年間、製品·サービス利益率は1.8%減の12.8%だったが、前年同期は14.6%だった。利益率が負の影響を受ける要因は，ハードウェア充電ステーション販売の割合が高く，利益率の低いスクールバス販売の影響を含むが，2023年12月31日までの年間で工事サービスの割合が低いことが影響を相殺していることである
販売、一般、行政費用
販売、一般および行政費用には、販売、マーケティング、広告、賃金、行政、法律財務、および専門費用が含まれる
2023年12月31日までの年度の販売·一般·行政費は2470万ドルだったが、2022年12月31日までの年度は3010万ドルと540万ドル減少し、減少幅は18.0%だった
2023年12月31日の終了年度の減少は、主に株式ベースの報酬を含む170万ドルの給与減少によるものである旅行関係の費用が減る70万ドル下請けや外部サービス料金の削減30万ドル減少しました内部業務審査に関する専門費用は150万ドル、保険関連費用は100万ドル減少した部分的に増加された監査サービス料のです70万ドル不良債権支出が増加しました10万ドル会社の主なオフィスや倉庫に関連するレンタル費用が増加10万ドル事務支出が増加する20万ドル法律費用を増加させます40万ドル ソフトウェア購読料は60万ドルです。2023年12月31日までの1年間に，Levo活動統合からの費用は，販売，一般，行政費用の削減に230万ドル貢献した。
研究と開発費
研究開発費は80万ドル、あるいは9.8%増加し、2022年12月31日までの年度の800万ドルから2023年12月31日までの年度の880万ドルに増加した。2023年12月31日までの増加は、主に工事員の雇用によるものであり、会社のプラットフォーム機能の向上やより多くの車両との統合のための報酬費や下請け費用が増加した。
その他の収入、純額
その他の収入以外に、純額は主に利息支出、融資コスト、株式証負債及び派生負債の公正価値変動、及びその他の収入(支出)を含む。その他の収入は、純収入が1，150万ドル減少し、2022年12月31日までの年度の1，240万ドル他収入から2023年12月31日までの年度の81万ドルに減少した。2023年12月31日までの年度の減少は主に株式証負債及び派生ツール負債の公正価値変動によるものであるが、一部はSwitch EV Ltd株式投資の収益相殺に売却された(参照)注6)および転貸部分の主なオフィス空間に関する転貸収入(参照)付記16).
所得税
2023年12月31日，2023年，2022年12月31日までの年度に，名目所得税費用を記録した。所得税支出は、2023年12月31日、2023年、2022年12月31日までの年間で象徴的であり、主に推定手当により税収割引を受けていない運営損失である。
純損失
純損失は2022年12月31日現在の2，460万ドルから2023年12月31日までの3，130万ドルに増加し、27.4%増となった。純損失増加の主な原因は他の費用が1150万ドル減少し、業務費用が480万ドル増加し、その中に含まれていることである 製品コスト 280万ドルは、主にスクールバス販売の損失と関係があるが、上記の理由で収入が300万ドル増加し、この減少額を部分的に相殺した。
非持株権益は純損失を占めなければならない
Levo非持株権を占めるべき純損失は2023年、2023年、2022年12月31日までの年度はそれぞれ10万ドルと54万ドル。
純損失は非持株権益保持者のLevoにおける相対所有権権益の割合で非持株権益に割り当てられ、Levoは私たちとStonePeakとEvolveからなる実体である。私たちはLevo普通ユニットの51%を所有し、石峰とEvolveはLevo普通ユニットの49%の株式を所有している。私たちはLevoが可変利益エンティティ(VIE)であることを確認し、私たちはそのエンティティの主な受益者である。そこで，Levoを統合し，StonePeakが所有するLevo株式の非持株権益を記録し，2023年12月31日と2022年12月31日までの年度内に推移した
流動性と資本資源
流動資金源
私たちはスタートアップ企業です。私たちはまだ、私たちの技術やサービスの販売から十分な収入を生み出したり、私たちのGiveプラットフォームの商業化に成功するために必要な販売やマーケティング活動を行うための持続的な能力を示していません。私たちはまだ利益を達成しておらず、大量の純損失を経験しており、予測可能な未来には引き続き大量の損失が予想される。2023年，2023年，2022年12月31日までの年度，我々の運営損失はそれぞれ約3210万ドルと3690万ドルであった。2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、私たちが運営に使っている現金はそれぞれ2130万ドルと3410万ドルです。2023年12月31日現在、私たちの現金残高、運営資本、株主権益はそれぞれ150万ドル、470万ドル、260万ドルです
設立以来、私たちの運営は純損失と負のキャッシュフローを生み出した。私たちは主に株式と転換可能な手形の発行と現金を運営することで私たちの業務運営に資金を提供します。私たちは収入の増加と追加資本の調達を通じて現在の運営に資金を提供する計画だ詳細は以下を参照されたい。しかし、私たちが将来受け入れ可能な条件や必要な資金を成功的に調達できないという保証はない
2024年2月公開
2024年1月31日、我々はCraig-Hallum Capital Group LLC(“Craig-Hallum”)と我々の証券の引受公開(“発売”)について引受契約(“引受契約”)を締結した。今回の発行は，2024年1月31日に発効を宣言した米国証券取引委員会に提出されたS-1表(フレット番号333-276415)の登録声明に基づいて行われた。2024年2月2日、引受割引と手数料および発売費用を差し引く前に、毛収入約960万ドルの発売を完了した。Craig-Hallumは発行総収益の7.0%に相当する引受割引と手数料を獲得し，さらに発行中に発行された任意の未償還B系列権証の行使により受け取った総収益の7.0%を獲得する権利がある
上述したように、2024年1月31日、今回の発行について引受合意に達した
1.普通株303.5万株
2.普通株株式を購入した1，765，000件の予融資権証(“予融資権証”)；
3.4，800，000株Aシリーズ株式承認証(“Aシリーズ株式承認証”)は、普通株を購入するために使用され、初期行使価格は1株2.00ドルであり、有効期限は発行日後5年である
4.4，800，000株Bシリーズ株式承認証(“Bシリーズ株式承認証”)は、1株2.00ドルの取引価格で普通株を購入し、期限は発行日後9ヶ月である
5.4，800，000株Cシリーズ株式承認証(“Cシリーズ株式承認証”)は、1株2.00ドルの取引価格で普通株を購入し、有効期限は発行日後5年であるが、早期満期が必要であり、以下のように述べる。
今回の発行で発行された各普通株と事前融資株式承認証には、1株普通株を購入するAシリーズ株式承認証、1株普通株を購入するBシリーズ株式承認証と1株普通株を購入するCシリーズ株式承認証が添付されている。普通株と付随するAシリーズ株式承認証、Bシリーズ株式承認証とCシリーズ株式承認証の1株合計価格は2ドルである。1部の予資権証及びそれに付随するAシリーズ権証、Bシリーズ権証とCシリーズ権証の1株当たりの総価格は1株9999ドルであり、1株当たりの予資権証の発行権価格は1株当たり0.0001ドルである。Cシリーズの権利証はCシリーズの権利証所有者がそのBシリーズの権利証の程度と割合で行使することしかできず、そして比例で9ヶ月前に期限が切れ、しかも任意のCシリーズの権利証が満期になって行使しない程度に限られる。また、Craig-Hallum引受権証を付与し、1株2.00ドルの使用価格で最大480，000株の普通株(“引受権証”)を購入した。引受業者の株式承認証の有効期限は5年で、すぐに行使することができるが、引受業者の株式承認証に関連する240，000株の普通株は発行時に比例してBシリーズ株式承認証しか行使できない。
棚登録
2022年4月25日、米国証券取引委員会にS-3表の棚上げ登録声明を提出し、以下に議論する乳児棚上げ規則の制限を遵守した場合、総金額が1億ドル以下の普通株、優先株、普通株または優先株株式を購入するための引受権証、債務証券、および上記のいずれかの証券の任意の組み合わせからなる単位で普通株、優先株、株式権証を1回または複数回発行することを可能にした。棚登録声明は2022年5月5日に発効を発表した。私たちは私たちの棚登録あるいは未来のS-3表上のどの棚登録の能力も十分に利用できません。これは私たちの乳児棚規則の遵守によって制限されています。アメリカ証券取引委員会が公布した“ベビー棚規則”によると、計量を指定すれば、私たちの公衆預金金は7，500万ドルを下回っています
任意の12ヶ月の間、私たちがS-3レジストリ(私たちの棚レジストリを含む)に従って発行および販売することができる証券の数は、私たちの公衆流通株の3分の1を超えてはならない。 したがって、私たちはこの時まで私たちの公開流通株が7500万ドルを超えるまで、乳児棚規則によって制限され、これは、任意の12ヶ月の間に棚登録声明に従って最大3分の1の公開流通株しか販売できないことを意味する
市場での発売と登録の直接発売
2022年ATMサービス計画
2022年5月5日，我々はCraig-HallumとChardan Capital Market LLC(“Chardan”)とエージェント(“エージェント”)として市販プロトコル(“販売プロトコル”)を締結した.販売契約期間内に、吾らは時々普通株式を発売することができ、総発行価格は最高2，500万ドルに達する。代理人は，販売プロトコルに従って売却されたすべての普通株の販売総価格の3%に相当する費用を受け取る権利がある.販売契約に基づいて販売された普通株式は、先に述べた棚登録声明に基づいて提供され、販売される。2023年12月31日までの年間で、販売契約により1株当たり99.40ドルの平均価格で19，822株の普通株を売却し、総純収益は約380万ドルだった。この販売協定はその条項に基づいて2022年6月に終了する。
2023年ATMサービス計画
吾らは2023年1月31日に販売代理(“代理”)であるCraig-Hallumと市場発売プロトコル(“ATMプロトコル”)を締結し、この合意により、吾らは時々代理を介して当社の普通株式(“株”)を発売することができ、総発行価格は最高25，000，000ドルに達する。私たちは代理人に株式販売総額の3.0%の手数料を支払い、代理人にその法律顧問の費用と50，000ドルを支出した。年末までに年度を終える2023年12月31日ATM協定によると、私たちは1株25.60ドルの平均価格で37，804株の普通株を売却し、総純収益は約90万ドルだった。2023年10月16日から、私たちとエージェントは終了に同意しますATM協定.
2023年2月登録直接発売
2023年2月17日、我々はある機関及び認可投資家と引受協定を締結し、登録直接発売方式で13，587株の普通株を発行·販売することに関連した(“2023年2月発売”)。これらの株の発行価格は普通株1株当たり36.80ドルです。2023年2月の株式発行は2023年2月21日に終了した。2023年2月に発売された総収益は約50万ドル。チャールダンは2023年2月に発行された配給代理を務め、毛収入6.0%の販売手数料を獲得した。
2023年4月登録直接発売
2023年4月14日、我々はある機関及び認可投資家と引受協定を締結し、登録直接発売方式で45，455株の普通株を発行·販売することに関連した(“2023年4月発売”)。これらの株の発行価格は普通株当たり22.00ドルです。2023年4月の株式発行は2023年4月17日に終了した。2023年4月に発売された総収益は約100万ドル。チャールダンは2023年4月に発行された配給代理を務め、毛収入6.0%の販売手数料を獲得した。
2023年6月登録直接発売
2023年6月6日、私たちはある機関及び認可投資家と引受協定を締結し、登録直接発売方式で62，313株の普通株を発行·販売することに関連した(“2023年6月発売”)。これらの株の発行価格は普通株1株当たり16.00ドルです。2023年6月の株式発行は2023年6月6日に終了した。2023年6月に発売された総収益は約100万ドル。チャールダンは2023年6月に発行された配給代理を務め、毛収入6.0%の販売手数料を獲得した。
2023年10月のイベント
2023年10月18日、発行と販売に関する市場化発行を達成しました178，571株の私たちの普通株です。これらの株の発行価格は$5.601株当たり普通株です。今回の発行は2023年10月20日に終了しました。私たちが市場発行から得た総収益は約100万ドルだった。Aegis Capital Corpは今回発行された引受エージェントを担当し，それに相当する賞を獲得した7.0%毛収入の一部。また、イージス資本会社に45日間の選択権を付与し、最大26，786株の普通株を購入することができ、超過販売のみの引受割引と手数料を差し引くことができる。2023年10月20日、イージスは選択権を行使し、発行価格は1株5.60ドルです毛利を合計する
超過配給株式を行使する収益は約10万ドル。イージス·キャピタルは7.0%超過配給選択権を行使する総収益。
2023年10月25日、私たちは単一機関投資家と最終合意に達し、344，324株の普通株と事前融資権証を売買して、登録された直接発行で普通株を買収した。1株当たりの買い取り価格は1株6.00ドル。事前資金権証の買い入れ価格は株の買い入れ価格に相当し、0.0001ドルの取引価格を引いた。私たちが獲得した総収益の約210万ドルそれは.取引は2023年10月27日に完成し、常習的な成約条件を満たさなければならない。
リボ
2021年8月4日、私たちは石峰とLevoを結成し、V 2 GハブとTAAを介してアメリカ学区にゼロエミッション電動スクールバスを提供することを含む急速な電動チームの配備を加速化した。Levoは、我々独自のV 2 G技術、およびStonePeakとEvolveの条件付き出資約束7.5億ドルを利用して、最終合意条項に要約されたプロジェクト承認手続きに基づいて、電気自動車チームの買収と電気自動車インフラの建設に資金を提供する。Levoが第三者と5億ドルの総資本支出契約を締結した場合、StonePeakおよびEvolveは、彼らの条件付き資本出資約束を10億ドルに増加させることを選択することができる。参照してください注11連結財務諸表への影響本年度報告のテーブル10−Kに含まれ，最終合意をまとめる。
購入承諾
2021年7月20日、サプライヤー菱形エネルギーソリューション社(“菱形”)に調達注文(“PO”)を発行し、電気自動車の直流充電器とディスペンサ(“DC充電器”)を注文した1320万ドルです。前に開示したように，紛争がある(“論争”)調達注文の問題について、仲裁手続きを開始した。
2024年2月2日(“和解日”)、吾らは菱形と和解·解除協定(“和解合意”)を締結し、この合意により、吾らは菱形に約を支払うことに同意した46万ドル決算日から15日以内にある初期DC充電器を充電します。Rhombusに合計を支払うことにも同意しました240万ドル一部のDC充電器は、積み込み時に積み込み前に満期になった金額に関連する金額を支払う必要があり、そのうちの少なくとも50%は決済後12ヶ月以内に支払うべきであり、残りの残高(ある場合)は決済後24ヶ月以内に支払わなければならない。和解協定はまた私たちとRhombusに対する法的行動を撤回することを規定している。私たちとRhombusは紛争に関連したすべての請求とすべてのクレームを相互に免除することに同意する
キャッシュフロー
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| 提供された現金純額(使用)： | | | |
| 経営活動 | $ | (21,254,328) | | | $ | (34,081,975) | |
| 投資活動 | 1,136,722 | | | (1,438,045) | |
| 融資活動 | 5,862,746 | | | 19,063,624 | |
| 為替レートが現金に与える影響 | 35,624 | | | (50,228) | |
| 現金と制限現金の純増加 | $ | (14,219,236) | | | $ | (16,506,624) | |
2023年12月31日までの年間では，経営活動で使用されている純現金は2，130万ドルであったが，2022年12月31日までの年度では，純現金使用は3，410万ドルであった。業務活動のための現金純額が1280万ドル減少した主な理由は比較的低い前年同期と比較して、2023年12月31日までの年間運営資金の現金使用量。2023年12月31日までの年度では，営業資本は販売コスト上昇による3210万ドルの運営損失増加の影響を受けているが，報酬支出の低下，内部運営審査に関する専門費用の低下，ガバナンスや他の上場企業コストの低下，在庫レベルに資金を提供する現金購入の減少は，この影響を部分的に相殺している。また、現金決済のようなものと比べて、仕入先条項のスケジュールと管理を改善し、貢献していますO小書c現金を運営資金に使う
2022年12月31日までの年間で、投資活動が提供する現金は114万ドルであるのに対し、2022年12月31日までの年間投資活動用の現金純額は144万ドルである。投資活動が提供する現金純額は、Switch EV Ltd組合連合で販売されている株式投資からであり、一部は固定資産購入によって相殺されている
2023年12月31日までの年度、融資活動が提供する現金純額は590万ドルで、うち500万ドルは2023年の各種発行の収益であり、一部は発行コストで相殺され、90万ドルは2023年の市場普通株発行の収益に関連しており、一部は発行コストで相殺されている
2022年12月31日までの年度、融資活動が提供する現金は1，910万ドルで、うち1，310万ドルは2022年に発行された株の収益であり、一部は発行コストで相殺され、380万ドルは2022年に市場で普通株で発行された収益に関する現金であり、一部は発行コストで相殺され、株式前売りオプションを行使する収益は200万ドル、株式オプションを行使する収益は20万ドルである。
重要な会計政策と試算
経営陣の財務状況と経営結果の検討·分析は、米国公認会計原則に基づいて作成された我々の連結財務諸表に基づいている。連結財務諸表を作成する際には、資産、負債、収入、費用、および関連開示に関する報告金額を推定し、仮定する必要がある。我々の見積もりは，我々の歴史的経験と，当時の状況では合理的な様々な他の要因に基づいており，これらの要因の結果は資産や負債の帳簿価値を判断する基礎を構成しているが，これらの資産や負債の帳簿価値は他の源からは明らかではないように見える。異なる仮定または条件では、実際の結果は、これらの推定値とは異なる可能性があり、そのような違いは、いずれも実質的である可能性がある。
私たちの重要な会計政策は注2本年度報告Form 10−Kに他の部分に含まれる連結財務諸表については，以下の会計政策とその連結財務諸表の作成が最も重要であると考えられる。
収入確認
我々は、ASC 606に基づいて、収入確認を決定する際に5ステップモードを使用して収入を確認することを要求し、これは、(A)顧客との契約を決定すること、(B)契約における履行義務を決定すること、(C)取引価格を決定すること、(D)契約中の履行義務を決定するために取引価格を割り当てること、および(E)契約義務を履行する際に、または義務を履行する際に収入を確認することを含む契約条項を考慮する際に判断することを要求する。
私たちは、充電システム、ソフトウェア加入、延長メンテナンス、および専門サービスのような様々な製品およびサービスの譲渡を約束することを含むお客様と契約を締結することができます。複数の製品およびサービスの手配について、単一の製品およびサービスが異なる履行義務に適合しているかどうかを評価する。製品およびサービスが明確な義務を履行しているかどうかを評価する際に、顧客が製品またはサービスから他の既製資源を単独でまたは利用して利益を得ることができるかどうか、およびサービスが契約内の他の製品またはサービスとは別に識別できるかどうかを判断する。この評価には，我々の個々のネットワーク課金システム，加入および他の履行義務の性質，および履行義務が著しく統合されているかどうかを含む顧客との契約環境でどのように提供されるかを評価する必要があり，契約の事実や状況に応じて判断する必要がある.
各顧客契約の取引価格は、約束された製品またはサービスを顧客に移転することと引き換えに、私たちが獲得する権利があると予想される金額に基づいて決定される。収入の収集可能性は、私たちが顧客に徴収した費用の歴史的証拠に基づいて合理的に保証されていることが大きい。しかしながら、顧客契約で約束された可変対価格を推定する際には、判断が必要となる可能性がある。契約中の取引価格は，各項目ごとに異なる履行義務に割り当てられ，その金額は，各履行義務を履行するために期待される対価格の相対金額を表す.収入は業績義務を履行する際に確認します。収入は、取引価格に基づいて記録され、政府当局に代わって徴収され、政府当局に送金される販売税、または有料公共サービスを提供する顧客を表す運転手料金など、第三者を代表して徴収される金額は含まれていない。
合意が複数の異なる履行義務に関連している場合、異なる履行義務が異なる場合、私たちはそれらを個別に計算する。契約条項と条件を評価した結果、各新たな履行義務を決定し、計算する際に重大な判断を適用する。取引価格は相対独立販売価格(“SSP”)ごとに単独の履行義務に割り当てられる.私たちは観察可能な独立販売価格とその他の要素に基づいてSSPを決定します。お客様から受け取る価格、私たちの割引やり方、そして私たちの全体の価格目標を含めて、同時に観察可能な投入を最大化します。定価の変化が大きい場合や、製品が単独で販売されていない場合には、残差法を用いてSSPを推定します
私たちはサービスの研究と開発について特定の合意に到達した。これらのスケジュールは、一般に、それぞれの合意および/または概要されたサービス範囲に基づいてマイルストーン支払いを受ける条項を含みます 費用の精算を許す。マイルストーン支払いを含む各手配の開始時に、マイルストーンの実現に関連する累積収入が大幅に逆転する可能性があるかどうかを評価し、可能な金額法を用いて取引価格に含まれる金額を推定する。累積収入が大きく逆転しない可能性が高い場合、関連するマイルストーン価値は取引価格に含まれる。私たちは、この評価を行う際に特定のマイルストーンを達成するために、科学、規制、商業、および他の克服しなければならないリスクなどの要因を評価する際にかなりの判断力を使用する。その後の各報告期間が終了したとき、電気自動車の場所準備のようないくつかの制限条件の下ですべてのマイルストーンを実現する可能性を再評価します
充電ステーションの設置、必要であれば、総取引価格の見積もりを調整します。いずれの調整も累積追跡をもとに記録されており，調整期間中の収入や収益に影響を与える.
他のサービス契約の収入は入力法を用いて時間経過とともに確認され，この方法では，履行義務の進展は，これまでに発生した実費と履行義務履行に要する総費用の割合に基づいて測定される.私たちのいくつかのサービス契約の支払い条項には、収入共有スケジュールが含まれており、このスケジュールによると、私たちは、GETプラットフォームを介して顧客がエネルギーを販売することによって生成された収入の一部、または顧客がGETプラットフォームを使用して受信した炭素クレジットを取得する権利がある。
私たちは時々、Giveプラットフォームを介してエネルギーまたは炭素クレジットのより高い割合の収入シェアを販売するために、顧客と合意し、電気自動車充電ステーションを割引価格で販売する。これらの支払条項の長期性のため、いくつかの契約は設備に関連しているため、重要な融資部分を持っていると考えられている。私たちは任意の重大な融資構成要素の影響を推定し、予想される支払いフローの推定値に従って設備に関連する収入を記録する。支払いを受けた場合、売掛金の総支払いと償却価値との差額は有効収益率法を用いて利息収入に計上される
判断と推定の範囲
1つの契約中の複数の承諾が異なる履行義務を構成するかどうかを決定するには、単独で計算すべきか、単一の履行義務として計算すべきかを決定するには、重大な判断が必要である。結論を出す際には、サービスが高度に統合されているかどうかを含めて、各サービスまたは製品の性質、およびサービスおよび製品がどのように契約範囲内で提供されているかを評価し、これは、契約の事実および状況に基づいて判断する必要があるかもしれない。義務を履行する契約を複数含む相対SSPを決定するには重大な判断が必要である。我々は観察可能な価格を用いてSSPを決定し，市場状況や顧客特定要因を考慮する.観測可能価格が利用できない場合には，まず作成したSSPの履行義務を割り当て，残差法を適用して残りの取引価格を割り当てる.
合併原則
私たちは可変利益モデルまたは投票権利益モデルに基づいて実体を統合する。したがって、VIEとして決定された実体については、私たちが重大な経済力を持ち、経済表現に影響を与える実体活動を指導する権利がある実体を統合する
合併案内要求は定性と定量分析を行い、私たちが直接或いは間接的に実体の権益を持っているか、或いは契約を通じて他の可変権益を通じて参加することが私たちに財務権益をコントロールすることをもたらすかどうかを確定する。このような分析は判断が必要である.これらの判断は、(1)リスクのある持分投資が、追加の従属財務支援なしにその活動に資金を提供することを可能にするのに十分であるかどうかを決定することと、(2)持分所有者が1つの集団としてエンティティの成功に大きな影響を与える決定を行うことができるかどうかを評価することと、(3)両方または複数の持分を統合すべきかどうかを決定することと、を含む。(4)持分投資家が損失を吸収する義務またはエンティティから見返りを得る権利に対して対応する投票権を有するかどうかを決定すること、(5)関連するグループ内のどちらがVIEと最も密接な関係があるかを決定することで、主要な受益者とみなされる過程で関連する当事者の関係および活動の性質を評価する。
株式ベースの報酬
私たちは従業員たちと非従業員たちに株式オプションを付与する。ブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いてオプションの付与日公正価値を決定するには、管理層が何らかの仮定と判断を行う必要がある。これらの見積りは固有の不確実性に関連しており，異なる仮定を用いれば，株式による補償費用は記録された金額と大きく異なる可能性がある.株式に基づく報酬は，付与日に報酬の公正価値をもとに計量し，必要なサービス期間内に直線的に料金として確認する.私たちは罰金が発生しなかった時に確認します。
発行された株式オプション奨励付与日の公正価値の決定は、私たちが対象とする普通株の公正価値、オプション付与期限内の予想普通株価格の変動、付与された期待期限、無リスク金利、及び私たちの普通株の期待配当収益率を含む多くの変数の影響を受ける。
次の表は、列挙された期間毎に付与された株式オプションの公正価値を推定する際に使用される加重平均仮定をまとめたものである
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| オプションの期待寿命 | 7.0 | | 6.0 |
| 配当率 | 0 | % | | 0 | % |
| 無リスク金利 | 4.61 | % | | 1.02 | % |
| 予想変動率 | 79.6 | % | | 60.2 | % |
•期待寿命それは.オプションの期待寿命を表す期待期限は、オプションの契約期間と最終帰属期限の平均値である。
•配当率期待配当収益率はゼロで、私たちは現金配当金を発表したり支払ったりしたことがないので、現在のところオプションの期待寿命内にそうする計画もありません。
•無リスク金利無リスク金利は米国債収益率をもとに、これらの債券の満期日はオプションの推定寿命に近づいている。
•予想変動率私たちはただ1つの上場会社の短い時間にすぎないため、管理層は賞の期待期限に対応する業界内のある上場企業の同業者の平均変動率に基づいて変動率を推定する。
所得税
私たちは所得税会計で貸借対照法を採用している。繰延税金資産および負債は、財務報告と資産および負債の課税ベースとの間の一時的な差によって生じる将来の税務結果の推定を反映する。税金資産及び負債を繰延して税率計量を策定し、その等の一時的な差額を回収又は決済する予定の年度の課税収入に適用されることが予想される。繰延税金支出または収益は、繰延税金資産と負債が変化した結果である。繰延税金資産が現金化できない可能性が高い場合、繰延税金資産を減らす必要がある場合には評価免税額を設定する。私たちは私たちの所得税、繰延税金資産と負債の準備、および繰延税金資産記録に対するいかなる推定値が到着するかを決定するために、推定、仮説と判断を下した。私たちは、私たちの繰延税金資産が将来の課税収入から回収される可能性を評価し、回収が不可能だと考えた場合に、推定支出を確立した。
税務機関が税務状況の技術的利点に基づいて審査を行った後、税務状況を維持する可能性が高い場合にのみ、不確定な税務状況による税務利益を確認する。そして、これらの頭寸から確認された税収割引は、和解時に50%を超える可能性があり最終的に実現される最大優遇に基づいて測定される。本年度報告日までに、未確認の税収割引に関する利息及び罰金は実質的ではなく、所得税引当金で確認されている。
最近の会計公告
参照してください注2本年度報告の他の部分に含まれる総合財務諸表は、最近発表された会計声明に関するより多くの重要な情報を取得する。
新興成長型会社会計選挙
JOBS法第102条(B)第1条免除新興成長型企業は、民間企業が新たな又は改正された財務会計基準を遵守するまで新たな又は改正された財務会計基準を遵守することを免除する。JOBS法案では，会社は延長を利用しない過渡期を選択し，非新興成長型会社に適用される要求を遵守することができ，いずれの選択も延長された過渡期を利用しないことは撤回できないと規定している。我々は1933年に改正された証券法第2(A)節で定義された“新興成長型会社”であり、この過渡期延長のメリットを利用することを選択している。
我々は、(A)新たな成長型企業ではなく、または(B)雇用法案に規定された延長移行期間から離脱する日(より早い者を基準とする)まで、公共事業体および非公共事業体に対して異なる発効日を有する新たなまたは改正された会計基準を遵守するために、この延長された移行期間を利用することが予想される。これは、別の上場企業が新興成長型会社ではないか、または新興成長型企業ではないため、使用される会計基準の潜在的な差異のため、延長された過渡期免除を利用しないことを選択するため、私たちの財務業績を他の上場企業の財務業績と比較することを難しくすることができないかもしれない。参照してください注2本年度報告その他の部分に掲載されている連結財務諸表には、2023年12月31日までに、最近採択された会計公告と、最近採用されていない会計公告が含まれている。
また，JOBS法案が提供する他の免除と減少の報告要求に依存する予定である。雇用法案の規定に適合するいくつかの条件の下で、新興成長型企業として、他の事項を除いて、このような免除に依存するつもりはありません：(A)“サバンズ-オキシリー法案”第404(B)節に基づいて、私たちの財務報告内部統制制度に関する監査員証明報告を提供し、(B)ドッド·フランクウォール街改革と消費者保護法に基づいて、非新興成長型上場企業が必要とする可能性のあるすべての報酬開示を提供します。(C)上場企業会計監督委員会が採択する可能性のある強制監査会社のローテーションまたは監査および総合財務諸表(監査人議論および分析)に関する追加資料を提供する監査師報告補足資料の任意の規定を遵守するか、または(D)行政職報酬と業績との間の関連性、および行政総裁報酬と従業員報酬中央値との比較など、いくつかの行政職員報酬に関連する項目を開示する。
雇用法案によると、(A)新生児初公募(IPO)5周年後の第1年度の最終日まで、2020年2月19日に完了する新興成長型企業となり、(B)私たちの事業年度総収入が少なくとも12.35億ドルの前期の最終日となる。(C)非関連会社が少なくとも7.0億ドルの未償還証券を保有しており、米国証券取引委員会規則に従って“大型加速申告機関”とみなされている日、または(D)過去3年間に10億ドルを超える転換不可能債務証券を発行した日。
第7 A項には、市場リスクに関する定量的かつ定性的な開示が含まれる
適用されません。
項目8.連結財務諸表と補足データ
本プロジェクトに要求される資料は，本年度報告F−1ページの先頭Fページに記載されている合併財務諸表と付記を参考に入れたものである。
第九項会計及び財務開示に関する変更と相違。
ない。
項目9 A：管理制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
我々の経営陣は、我々の最高経営責任者及びCEO、我々の最高経営責任者及び最高会計·財務官の参加の下で、2023年12月31日までの我々の開示制御及び手順(取引所法案下の規則13 a−15(E)及び15 d−15(E)で定義されるような)の有効性を評価した。
開示制御および手続は、取引所法案の提出または提出された報告書に基づいて開示を要求する我々の情報が、米国証券取引委員会規則および表に指定された期間内に記録、処理、集約および報告されることを保証するための制御および他の手続きである。開示制御及び手続は、取引所法案に基づいて提出された報告書に開示を要求する情報が蓄積されていることを確保し、必要な開示を速やかに決定するために、我々の最高経営責任者及び最高財務官を含む管理職に適宜伝達することを目的としているが、制御及び手続に限定されないについてです。評価によると、我々の最高経営責任者と最高財務責任者は、2023年12月31日までに、我々の開示制御および手続きが有効であると結論した
財務報告の内部統制に関する経営陣の報告
我々の経営陣は、“取引法”規則13(A)-15(F)に定義されている適切な財務報告内部統制システムの構築と維持を担当している及び“取引法”に規定される15 d-15(F)それは.我々の財務報告内部統制制度は、米国が公認している会計原則に基づいて、財務報告の信頼性と外部目的の財務諸表の作成に合理的な保証を提供することを目的としている。
私たちの財務報告に対する内部統制には、(I)合理的で詳細な記録を維持し、私たちの資産取引と処置を正確かつ公平に反映すること、(Ii)米国公認の会計原則に基づいて私たちの財務諸表を作成するために必要とされる合理的な保証を提供すること、および(Iii)許可されていない買収、使用、または処理が財務諸表に大きな影響を与える可能性があることを防止またはタイムリーに発見するための合理的な保証を提供する。
我々の経営陣は、テレデビル委員会後援組織委員会が発表した“内部統制-総合枠組み(2013)枠組み”に基づいて、財務報告内部統制制度の有効性を評価した。この評価に基づいて，我々の経営陣は我々の財務報告内部統制制度をまとめたGは有効ですなぜならのです2023年12月31日。
本10-K表には、財務報告の内部統制に関する当社の独立公認会計士事務所の認証報告は含まれていません。経営陣の報告は、米国証券取引委員会の規則に基づいて当社の公認会計士事務所が認証を行う必要はありません。10-K表の経営者報告のみを提供することができます。
財務報告内部統制の重大な欠陥の補完
先に2022年12月31日までの年度のForm 10−K年度報告で開示したように，経営陣は2022年12月31日，2021年，2020年および2019年12月31日までの総合財務諸表を作成したところ，財務報告の内部統制に設計および運用に制御欠陥があり，大きな弱点となっていると結論した。財務報告の内部統制で発見された大きな弱点は、(I)役割や責任に関する役割分担、および(Ii)財務決済政策とプログラムの文書作成に関するものであるエズ一貫して承認のハードルを設定し、適切な文書の保存と記録を堅持することを含む-
慣例を維持し、プロトコル及び会計推定数の審査、複雑な財務事項の会計処理を処理及び評価する。
今までの12ヶ月以内に2023年12月31日経営陣は財務報告の内部統制の設計と運営効果を評価し、明らかになった重大な弱点を是正するために以下の手順をとった
•会社の会計帳簿と記録のために企業資源計画(“ERP”)システムを実施する。企業資源計画システムは、その内部ワークフローとプログラムを通じて役割分担をさらに提供し、強化した
•外部技術会計顧問を利用して会社の資源を補充し、複雑な会計取引事項の評価に協力する
•外部顧問を利用して現行プログラムに対して全面的な審査を行い、COSO組織の2006年に出版され、2013年に更新された“財務報告内部制御--小型上場会社ガイドライン”に符合する制御措置を確定し、協力し、制御環境、リスク評価、制御活動、情報と通信及びモニタリングを含む。
今までの12ヶ月以内に2023年12月31日管理職は、上記のような重大な欠陥に関する救済制御措置に対して十分な時間テストを行い、テストにより結論を出した2023年12月31日このような統制措置は効果的に作動している。そのため、経営陣は、以前に社内財務報告内部統制で発見された重大な弱点があると結論した2023年12月31日.
以前に発見された、現在救済されている重大な弱点にかかわらず、経営陣は、本年度報告に含まれる当社10-K表の総合財務諸表は、すべての重要な点で、その現在の日付と上記期間の財務状況、経営結果、キャッシュフローと一致しており、米国公認会計原則に適合していると結論している。
財務報告の内部統制の変化
上述した以外に、2023年12月31日までの年度中に、財務報告の内部統制に大きな変化はなく、これらの変化は、私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与えているか、または可能性がある。
財務報告の有効性の内在的限界について
いかなる財務報告内部制御制度の有効性は、私たちの内部制御制度を含めて、内在的に制限されており、設計、実施、運営と制御とプログラムを評価する時に判断力を行使し、不正行為を完全に除去できないことを含む。したがって、どのような財務報告書の内部統制制度も、私たちの制度を含めて、設計と運営がどんなに良くても、絶対的な保証ではなく、合理的な保証しか提供できない。また，将来的に任意の有効性評価を行う予測は，条件の変化により制御不足のリスクが生じたり，政策やプログラムの遵守度が悪化したりする可能性がある.私たちは、私たちの業務の必要性や適切な内部統制の監視とアップグレードを継続するつもりですが、これらの改善が財務報告に対する効果的な内部統制を提供するのに十分である保証はありません。
プロジェクト9 B.報告書およびその他の資料
ない。
プロジェクト9 Cです。検査を妨害する外国司法管轄区域を開示する。
ない。
第三部
プロジェクト10.役員、役員、および企業管理
本プロジェクトに要求される情報は，2024年株主総会のために米国証券取引委員会に提出するための最終委託書を参考にして組み込まれており，この年度株主総会は2023年12月31日から120日間提出される
私たちは役員、上級管理職(私たちの最高経営責任者、最高財務官、最高会計官を含む)と従業員のための道徳的規則を制定し、道徳的規則と呼ばれている。道徳基準は、私たちのウェブサイトhttp：//www.nuvve.comの投資家関係ページの管理部分の下で見つけることができます。(I)我々の主要幹部、首席財務官、首席会計官または財務総監、または同様の機能を実行する者に適用される任意の政策修正案の性質、および(Ii)米国証券取引委員会規則および規定に基づいて、これらの特定の個人の保険条項について開示される必要がある任意の免除の性質を、免除、免除を受けた人の名前および免除日を含む、我々のウェブサイト上でタイムリーに開示する。
項目11.役員報酬の増加
本プロジェクトに要求される情報は，2024年株主総会のために米国証券取引委員会に提出するための最終委託書を参考にして組み込まれており，この年度株主総会は2023年12月31日から120日間提出される
プロジェクト12.特定の実益所有者および管理職の保証所有権および関連株主事項の決定
本プロジェクトに要求される情報は，2024年株主総会のために米国証券取引委員会に提出するための最終委託書を参考にして組み込まれており，この年度株主総会は2023年12月31日から120日間提出される
第13項：特定の関係及び関連取引の確立、並びに取締役独立性
本プロジェクトに要求される情報は，2024年株主総会のために米国証券取引委員会に提出するための最終委託書を参考にして組み込まれており，この年度株主総会は2023年12月31日から120日間提出される
プロジェクト14.総課金とサービス料
本プロジェクトに要求される情報は，2024年株主総会のために米国証券取引委員会に提出するための最終委託書を参考にして組み込まれており，この年度株主総会は2023年12月31日から120日間提出される
監査役の名前： 徳勤法律事務所 監査役事務所ID：PCAOBID：34 監査役場所：カリフォルニア州サンディエゴ
第IV部
プロジェクト15.すべての展示品、財務諸表の添付表
以下の書類は、本年度報告の10-Kフォームの一部として提出される
(1) 財務諸表
本年度報告書10-K表の一部として提出された連結財務諸表を“財務指標”に掲げる
レポート“は、本年度報告シート10-KのF-1ページに掲載されています。
(2) 財務諸表明細書
必要な情報が存在しないか、または要求するのに十分な数がないので、すべてのスケジュールは省略されている
添付表を提出するか、または必要な資料が私たちの総合財務諸表に含まれているので、
付記する。
(3) 陳列品.
以下は，本年度報告10-K表の一部として提出または提供されるすべての証拠品のリストである.
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 引用で法団として成立する |
| 証拠品番号： | | 説明する | | 表 | | 証拠品番号： | | 提出日 |
| | | | | | | | |
| 2.1 | | 2020年11月11日の合併協定 | | 424B3 | | 添付ファイルA | | 2/17/2021 |
| 2.2 | | 2021年2月20日合併協議第1号改正案 | | 8-K† | | 1.1 | | 2/23/2021 |
| 3.1 | | 改訂および再予約された会社登録証明書 | | 8-K | | 3.1 | | 3/25/2021 |
| 3.2 | | 改訂および再登録された会社登録証明書改訂証明書 | | 8-K | | 3.1 | | 1/22/2024 |
| 3.3 | | 二回目の改正と再改正はNuvve Holding Corp.の付則を改正した。 | | 8-K | | 3.1 | | 12/5/2023 |
| 4.1 | | 大陸株式譲渡信託会社と登録者との間の引受権証協定は，期日は2020年2月13日である | | 8-K† | | 4.5 | | 2/20/2020 |
| 4.2 | | “株式承認証協定”改正案第1号 | | 8-K | | 4.4 | | 3/25/2021 |
| 4.3 | | 登録者とChardan Capital Markets LLCの間の単位購入選択権は，日付は2020年2月19日である | | 8-K† | | 4.7 | | 2/20/2020 |
| 4.4 | | 単位購入選択権の第1号改正案 | | 8-K | | 4.6 | | 3/25/2021 |
| 4.5 | | 証券説明書 | | 10-K | | 4.5 | | 3/31/2022 |
| 4.6 | | 前払い資金株式証の書式 | | 8-K | | 4.1 | | 7/28/2022 |
| 4.7 | | 表手令 | | 8-K | | 4.2 | | 7/28/2022 |
| 4.8 | | あらかじめ出資して株式証の書式を承認する | | 8-K | | 4.1 | | 10/27/2023 |
| 4.9 | | 普通株購入の初回株式証明書形式 | | S-1/A | | 4.9 | | 1/26/2024 |
| 4.10 | | 普通株を購入するBシリーズ株式証明書形式 | | S-1/A | | 4.10 | | 1/26/2024 |
| 4.11 | | 普通株を購入するCシリーズ株式証明書の形式 | | S-1/A | | 4.11 | | 1/26/2024 |
| 4.12 | | あらかじめ出資して株式証の書式を承認する | | S-1/A | | 4.12 | | 1/26/2024 |
| 4.13 | | 保険者授権書の書式 | | S-1/A | | 4.13 | | 1/26/2024 |
| 4.14 | | 当社とComputerShare Trust Company，N.A.との間の引受権証代理プロトコルフォーマット | | S-1/A | | 4.14 | | 1/26/2024 |
| 10.1 | | 登録権協定の改正と再署名 | | 424B3 | | 添付ファイルA(例えば（Ｂ） | | 2/17/2021 |
| 10.2 | | 株主合意 | | 8-K | | 10.5 | | 3/25/2021 |
| 10.3 | | パイプ登録権協定のフォーマット | | 8-K | | 10.7 | | 3/25/2021 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 10.4 | | Gregory Poilasneと改訂され再署名された雇用協定は，2024年1月25日である | | 8-K | | 10.1 | | 1/26/2024 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 10.5 | | テッド·スミスとの雇用協定が改訂され再署名されました2024年1月25日 | | 8-K | | 10.2 | | 1/26/2024 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 10.6 | | 2024年1月25日にDavid·ロブソンとの雇用協定を改訂し再署名しました | | 8-K | | 10.3 | | 1/26/2024 |
| 10.7 | | 合意の形式を達成する | | 8-K | | 10.13 | | 3/25/2021 |
| 10.8# | | デラウェア大学とNuvve社間の知的財産権買収協定が、2017年11月2日に発効 | | S-4 | | 10.16 | | 2/4/2021 |
| 10.9# | | 2017年9月1日のデラウェア大学とNuvve社との間の研究協定の改訂と再署名 | | S-4 | | 10.17 | | 2/4/2021 |
| 10.10 | | 株式証承認協定は、期日は2021年5月17日であり、Nuvve Corporation、StonePeak Rocket Holdings LPとEvolve Transfer Infrastructure LPによって署名された。 | | 8-K | | 10.1 | | 5/17/2021 |
| 10.11 | | 証券購入契約は、2021年5月17日にNuvve Corporation、StonePeak Rocket Holdings LP、Evolve Transfer Infrastructure LPによって署名されました. | | 8-K | | 10.2 | | 5/17/2021 |
| 10.12 | | 登録権協定は、期日は2021年5月17日で、Nuvve Corporation、石峰ロケットホールディングス有限責任会社と進化型移行インフラ有限責任会社が署名した。 | | 8-K | | 10.3 | | 5/17/2021 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 引用で法団として成立する |
| 証拠品番号： | | 説明する | | 表 | | 証拠品番号： | | 提出日 |
| 10.13# | | Levoの有限責任会社協定の改訂と再署名は、2021年8月4日にNuvve Corporation、StonePeak Rocket Holdings LP、Evolve Transfer Infrastructure LPによって改訂され、再署名された。 | | 8-K/A | | 10.1 | | 8/8/2021 |
| 10.14# | | 開発サービスプロトコルは，2021年8月4日にNuvve Holding Corp.とLevo Mobility LLCによって署名された. | | 8-K/A | | 10.2 | | 8/8/2021 |
| 10.15# | | 親書プロトコルは，2021年8月4日にNuvve Holding Corp.，StonePeak Rocket Holdings LP，Evolve Transfer Infrastructure LP，Levo Mobility LLCによって署名された. | | 8-K/A | | 10.3 | | 8/8/2021 |
| 10.16# | | 取締役会権利協定は、2021年8月4日にNuvve Holding Corp.とStonePeak Rocket Holdings LPによって署名された。 | | 8-K/A | | 10.4 | | 8/8/2021 |
| 10.17# | | Nuvve Holding Corp.とLevo Mobility LLCが署名した知的財産権許可とホスト契約は、2021年8月4日です. | | 8-K/A | | 10.5 | | 8/8/2021 |
| 10.18^ | | 当社と買い手の証券購入契約フォーマットは、2022年7月27日となっております | | 8-K | | 10.1 | | 7/28/2022 |
| 10.19 | | 会社とCraig-Hallum Capital Group LLCとの間の配給代理プロトコル | | 8-K | | 10.2 | | 7/28/2022 |
| 10.20 | | 2023年1月31日の市場発売協定では、Nuvve Holding Corp.とCraig-Hallum Capital Group LLCが署名された。 | | 8-K | | 10.1 | | 1/31/2023 |
| 10.21 | | 当社と買い手の引受契約フォーマットは、2023年2月17日となっています。 | | 8-K | | 10.1 | | 2/17/2023 |
| | | | | | | | |
| 10.22 | | Nuvve Holding Corp.2020年の株式インセンティブ計画を改訂して再策定します | | 8-k | | 10.1 | | 6/5/2023 |
| 10.23 | | 2023年1月31日の市場発売協定では、Nuvve Holding Corp.とCraig-Hallum Capital Group LLCが署名された。 | | 8-K | | 10.1 | | 1/31/2023 |
| 10.24 | | 当社と買い手の引受契約フォーマットは、2023年2月17日となっています。 | | 8-K | | 10.1 | | 2/17/2023 |
| 10.25 | | 当社と買い手間の証券購入契約フォーマットは、2023年4月14日となっています。 | | 8-K | | 10.1 | | 4/17/2023 |
| 10.26 | | 当社と買い手の証券購入協議フォーマットは、2023年6月5日となっています。 | | 8-K | | 10.1 | | 6/06/2023 |
| 10.27 | | 当社とその中に記載されている買い手との間の証券購入プロトコルフォーマットは、2023年10月25日となっています。 | | 8-K | | 10.1 | | 10/27/2023 |
| 10.28# | | 会社と菱形エネルギーソリューション社は2024年2月2日に調印した和解と解除協定を締結した。 | | * | | | | |
| 21.1 | | Nuvve Holding Corp子会社リスト | | * | | | | |
| 23.1 | | 独立公認会計士事務所徳勤法律事務所同意 | | * | | | | |
| 31.1 | | 規則第13 a-14条の行政総裁の証明 | | * | | | | |
| 31.2 | | 細則13 a-14(A)首席財務官の証明 | | * | | | | |
| 32.1 | | 第1350条行政総裁の証明 | | + | | | | |
| 32.2 | | 第一百五十条首席財務官の証明 | | + | | | | |
| 97.1 | | Nuvve Holding Corp.報酬回復政策 | | * | | | | |
| | | | | | | | |
| 101.INS | | 連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 | | * | | | | |
| 101.書院 | | イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 | | * | | | | |
| 101.カール | | インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 | | * | | | | |
| 101.def | | インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する | | * | | | | |
| 101.介護会 | | XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する | | * | | | | |
| 101.Pre | | インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント | | * | | | | |
| 104 | | 表紙対話データファイル-表紙対話データファイルは、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには表示されない。 | | * | | | | |
_____________________
*ここで提出されたファイルです。
同封で提供された1通の書類.
イの申請は登録者の前身の新生買収会社によって提出された。
#は、このドキュメントに含まれるいくつかの機密情報を示し、表示されています[***]S−K法規第601(B)(10)(Iv)項によれば、実質的でもなく、登録者が個人または機密の情報タイプでもあるとみなされるので省略されている。
項目16.表格10-Kの概要
ない。
サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可した。
| | | | | | | | | | | |
| | | NUVVEホールディングス |
| | | |
| | 差出人： | /S/Gregory Poilasne |
| | | グレゴリー·ボイラソン
最高経営責任者 |
| | 日付： | 2024年3月28日 |
| | | |
| 本報告は、1934年の証券取引法の要求に基づき、以下の者によって登録者として指定日に署名された。 |
| | | |
| | | ポスト | 日取り |
| | | |
| | | |
| 差出人： | /S/Gregory Poilasne | 最高経営責任者 | 2024年3月28日 |
| グレゴリー·ボイラソン | (首席行政官) | |
| | | |
| 差出人： | /S/テッド·スミス | 最高経営責任者総裁と役員 | 2024年3月28日 |
| テッド·スミス | | |
| | | |
| 差出人： | /S/David·G·ロブソン | 首席財務官(首席財務官と首席会計官) | 2024年3月28日 |
| デヴィッド·G·ロブソン | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 差出人： | /S/ジョイン·M·モンゴメリー | 取締役会臨時議長と取締役 | 2024年3月28日 |
| ジョーン·M·モンゴメリー | | |
| | | |
| 差出人： | /S/H.Davidシェルマン | 役員.取締役 | 2024年3月28日 |
| デヴィッド·シェルマン | | |
| | | |
| 差出人： | /S/アンジェラ·スターランド | 役員.取締役 | 2024年3月28日 |
| アンジェラ·スターランド | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
財務諸表。
| | | | | | | | |
| 財務諸表索引 |
| | |
独立公認会計士事務所報告(PCAOB ID：34) | | F-2 |
| | |
| 連結財務諸表 | | |
合併貸借対照表 | | F-3 |
連結業務報告書 | | F-4 |
総合総合損失表 | | F-5 |
合併株主権益報告書 | | F-6 |
統合現金フロー表 | | F-7 |
連結財務諸表付記 | | F-9 |
| | |
独立公認会計士事務所報告
Nuvve Holding Corp.の株主と取締役会へ
財務諸表のいくつかの見方
我々は、添付Nuvve Holding Corp.及びその付属会社(“当社”)の2023年12月31日及び2022年12月31日の総合貸借対照表、2023年12月31日までの各年度の関連総合経営表、全面赤字、株主権益及びキャッシュフロー、及び関連付記(総称して“財務諸表”と呼ぶ)を監査した。これらの財務諸表は，すべての重要な点で当社の2023年12月31日と2022年12月31日までの財務状況，および2023年12月31日までの2年度の経営結果とキャッシュフローを公平に反映しており，米国公認の会計原則に適合していると考えられる。
経営を続ける企業
添付財務諸表の作成は、同社が引き続き経営を継続する企業であると仮定している。財務諸表付記2で述べたように，当社では経常赤字および運営キャッシュフローが負となり，累積損失が発生しており，その継続経営能力が大きく疑われている。付記2は、これらの事項における経営陣の計画も説明しています。財務諸表には、このような不確実性の結果に起因する可能性のある調整は含まれていません。
意見の基礎
これらの財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の財務諸表に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。当社はその財務報告の内部統制を監査することを求められておらず、私たちも招聘されて監査を行っていません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を理解することが求められていますが、社内財務報告の内部統制の有効性について意見を述べるためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない。
我々の監査には、財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであれ詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれています。これらの手続きは、財務諸表中の金額および開示に関連する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、財務諸表の全体列報を評価することも含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
/s/ 徳勤法律事務所
カリフォルニア州サンディエゴ
2024年3月28日
2022年以来、私たちは会社の監査役を務めてきた。
NUVVEホールディングスそして付属会社
合併貸借対照表 | | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 資産 | | | |
| 流動資産 | | | |
| 現金 | $ | 1,534,660 | | | $ | 15,753,896 | |
| 制限現金 | 480,000 | | | 480,000 | |
| 売掛金純額 | 1,724,899 | | | 1,090,467 | |
| 棚卸しをする | 5,889,453 | | | 11,551,831 | |
| 前払い費用 | 994,719 | | | 1,487,582 | |
| 繰延コスト | 1,667,602 | | | 1,171,262 | |
| その他流動資産 | 751,412 | | | 314,528 | |
| 流動資産総額 | 13,042,745 | | | 31,849,566 | |
| | | |
| 財産と設備、純額 | 766,264 | | | 636,944 | |
| 無形資産、純額 | 1,202,203 | | | 1,341,640 | |
| 株式証券投資 | 670,951 | | | 1,670,951 | |
| リース投資 | 112,255 | | | 97,054 | |
| 経営的リース資産使用権 | 4,839,526 | | | 5,305,881 | |
| | | |
| 融資売掛金 | 288,872 | | | 288,872 | |
| 長期保証金 | 27,690 | | | 8,682 | |
| 総資産 | $ | 20,950,506 | | | $ | 41,199,590 | |
| | | |
| 負債、中間株式、株主権益 | | | |
| | | |
| 流動負債 | | | |
| 売掛金 | $ | 1,694,325 | | | $ | 2,390,422 | |
| | | |
| 費用を計算する | 4,632,101 | | | 3,347,399 | |
| 収入を繰り越す | 1,030,056 | | | 1,221,497 | |
| | | |
| レンタル負債を経営しています--流動負債 | 856,250 | | | 824,326 | |
| | | |
| その他負債 | 105,141 | | | 113,844 | |
| | | |
| 流動負債総額 | 8,317,873 | | | 7,897,488 | |
| | | |
| レンタル負債を経営しています--非流動負債 | 4,646,383 | | | 5,090,170 | |
| | | |
| 責任を担保する | 4,621 | | | 220,884 | |
| 派生負債--非持ち株償還可能優先株 | 309,728 | | | 359,225 | |
| その他長期負債 | 681,438 | | | 393,179 | |
| 総負債 | 13,960,043 | | | 13,960,946 | |
| | | |
| 引受金とその他の事項 | | | |
| 中間株権 | | | |
償還可能な非持株権益、優先株、ゼロ額面は1,000,000株式を許可して3,1382023年12月31日と2022年12月31日に発行·発行された株；総清算優先権は$3,750,201そして$3,464,6062023年12月31日と2022年12月31日にそれぞれ。 | 4,193,629 | | | 3,547,765 | |
クラスDの報酬単位はゼロ額面は1,000,000権限機関は50,000そして250,000発行済みと未返済の単位はそれぞれ2023年12月31日と2022年12月31日に発行される。 | 216,229 | | | 445,479 | |
| 株主権益 | | | |
| | | |
| | | |
優先株、$0.0001額面は1,000,000ライセンス株；ゼロそれぞれ2023年12月31日と2022年12月31日に発行された株式 | — | | | — | |
| | | |
普通株、$0.0001額面は100,000,000ライセンス株；1,246,589そして606,804それぞれ2023年12月31日と2022年12月31日に発行された株式 | 5,927 | | | 2,427 | |
| | | |
| 追加実収資本 | 155,615,962 | | | 144,073,505 | |
| その他の総合収益を累計する | 93,676 | | | 76,182 | |
| 赤字を累計する | (148,240,859) | | | (116,956,528) | |
| Nuvve Holding Corp.株主資本 | 7,474,706 | | | 27,195,586 | |
| 非制御的権益 | (4,894,101) | | | (3,950,186) | |
| 株主権益総額 | 2,580,605 | | | 23,245,400 | |
| 総負債、中間層権益、株主資本 | $ | 20,950,506 | | | $ | 41,199,590 | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
NUVVEホールディングスそして付属会社
連結業務報告書
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | 2023 | | 2022 |
| 収入.収入 | | | | | | | |
| 製品 | | | | | $ | 5,843,187 | | | $ | 4,129,246 | |
| サービス.サービス | | | | | 2,162,218 | | | 784,710 | |
| 贈与金 | | | | | 326,757 | | | 459,427 | |
| 総収入 | | | | | 8,332,162 | | | 5,373,383 | |
| 運営費 | | | | | | | |
| 製品コスト | | | | | 5,804,011 | | | 3,609,461 | |
| サービスコスト | | | | | 1,177,333 | | | 587,327 | |
| 販売、一般、管理 | | | | | 24,694,693 | | | 30,115,571 | |
| 研究開発 | | | | | 8,761,400 | | | 7,976,568 | |
| 総運営費 | | | | | 40,437,437 | | | 42,288,927 | |
| | | | | | | |
| 営業損失 | | | | | (32,105,275) | | | (36,915,544) | |
| その他の収入 | | | | | | | |
| 利子収入，純額 | | | | | 108,182 | | | 134,579 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 株式証負債の公正価値変動を認める | | | | | 216,263 | | | 11,986,462 | |
| 派生負債の公正価値変動 | | | | | 49,497 | | | 152,723 | |
| その他、純額 | | | | | 436,146 | | | 85,074 | |
| その他の収入合計，純額 | | | | | 810,088 | | | 12,358,838 | |
| 税引き前損失 | | | | | (31,295,187) | | | (24,556,706) | |
| 所得税費用 | | | | | 1,600 | | | 800 | |
| 純損失 | | | | | $ | (31,296,787) | | | $ | (24,557,506) | |
| 差し引く：非持株権益は純損失を占めるべき | | | | | (12,456) | | | (538,841) | |
| Nuvve Holding Corp.の純損失に帰属できる | | | | | $ | (31,284,331) | | | $ | (24,018,665) | |
| 差し引く：非持株権益を償還できる優先配当金 | | | | | 285,595 | | | 263,846 | |
| 差し引く：非持株権益優先株の償還可能な付加価値 | | | | | 645,864 | | | 645,866 | |
| Nuvve Holding Corp.普通株主は純損失を占めなければならない | | | | | $ | (32,215,790) | | | $ | (24,928,377) | |
| | | | | | | |
| Nuvve Holding Corp.普通株株主の1株当たり純損失に起因し、基本的に希釈した後 | | | | | $ | (40.36) | | | $ | (47.55) | |
| | | | | | | |
| Nuvve Holding Corp.普通株基本株主と希釈した普通株1株当たり純損失の加重平均株式を計算する | | | | | 798,269 | | | 524,297 | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
NUVVEホールディングスとその子会社
総合総合損失表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | 2023 | | 2022 |
| 純損失 | | | | | $ | (31,296,787) | | | $ | (24,557,506) | |
| その他総合収益(損失)、税引き後純額 | | | | | | | |
| 税収控除後の外貨換算調整 | | | | | 17,494 | | | (37,264) | |
| 全面損失総額 | | | | | $ | (31,279,293) | | | $ | (24,594,770) | |
| 差し引く：非持株権益の総合損失、純税による | | | | | (12,456) | | | (538,841) | |
| Nuvve Holding Corp.の全面赤字 | | | | | $ | (31,266,837) | | | $ | (24,055,929) | |
| 差し引く：非持株権益を償還できる優先配当金 | | | | | (285,595) | | | (263,846) | |
| 差し引く：非持株権益優先株の償還可能な付加価値 | | | | | (645,864) | | | (645,866) | |
| Nuvve Holding Corp.普通株主に帰属できる全面的な損失 | | | | | $ | (30,335,378) | | | $ | (23,146,217) | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
NUVVEホールディングスそして付属会社
合併株主権益報告書
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 普通株 | | その他の内容
支払い済み
資本 | | その他を累計する
全面的に
収益(損失) | | 積算
赤字.赤字 | | 非制御的権益 | | 合計する |
| | | | | | | | | 株 | | 金額 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| 残高2021年12月31日 | | | | | | | | | 471,528 | | | $ | 1,888 | | | $ | 122,336,607 | | | $ | 113,446 | | | $ | (92,937,863) | | | $ | (2,501,633) | | | $ | 27,012,445 | |
| 株式オプションの行使と制限株式単位の帰属 | | | | | | | | | 12,091 | | | 47 | | | 245,676 | | | — | | | — | | | — | | | 245,723 | |
| 株式ベースの報酬 | | | | | | | | | — | | | — | | | 5,328,492 | | | — | | | — | | | — | | | 5,328,492 | |
| 長期オプションを行使して得られた収益 | | | | | | | | | 3,362 | | | 13 | | | 1,994,059 | | | — | | | — | | | — | | | 1,994,072 | |
| 普通株発行収益は，発行コストを差し引く | | | | | | | | | 19,822 | | | 79 | | | 3,763,417 | | | — | | | — | | | — | | | 3,763,496 | |
| 直接発売の収益は、発売コストを差し引く | | | | | | | | | 53,750 | | | 215 | | | 10,405,254 | | | — | | | — | | | — | | | 10,405,469 | |
| 非持株権益優先株式の付加価値を償還できる | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (645,866) | | | (645,866) | |
| 優先配当金--非持株権 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (263,846) | | | (263,846) | |
| 株式承認証に関する普通株を発行する | | | | | | | | | 46,250 | | | 185 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 185 | |
| 貨幣換算調整 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | (37,264) | | | — | | | — | | | (37,264) | |
| 純損失 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (24,018,665) | | | (538,841) | | | (24,557,506) | |
| 残高2022年12月31日 | | | | | | | | | 606,804 | | | 2,427 | | | 144,073,505 | | | 76,182 | | | (116,956,528) | | | (3,950,186) | | | 23,245,400 | |
| 株式オプションの行使と制限株式単位の帰属 | | | | | | | | | 50,471 | | | 203 | | | 1,215,766 | | | — | | | — | | | — | | | 1,215,969 | |
| 株式ベースの報酬 | | | | | | | | | — | | | — | | | 4,459,102 | | | — | | | — | | | — | | | 4,459,102 | |
| 普通株発行収益は，発行コストを差し引く | | | | | | | | | 37,804 | | | 150 | | | 884,436 | | | — | | | — | | | — | | | 884,586 | |
| 直接発売の収益は、発売コストを差し引く | | | | | | | | | 429,010 | | | 2,657 | | | 4,983,643 | | | — | | | — | | | — | | | 4,986,300 | |
| 非持株権益優先株式の付加価値を償還できる | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (645,864) | | | (645,864) | |
| 優先配当金--非持株権 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (285,595) | | | (285,595) | |
| 株式承認証に関する普通株を発行する | | | | | | | | | 122,500 | | | 490 | | | (490) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 貨幣換算調整 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | 17,494 | | | — | | | — | | | 17,494 | |
| 純損失 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (31,284,331) | | | (12,456) | | | (31,296,787) | |
| 残高2023年12月31日 | | | | | | | | | 1,246,589 | | | $ | 5,927 | | | $ | 155,615,962 | | | $ | 93,676 | | | $ | (148,240,859) | | | $ | (4,894,101) | | | $ | 2,580,605 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
NUVVEホールディングスそして付属会社
統合現金フロー表
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| 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
| 経営活動 | | | |
| 純損失 | $ | (31,296,787) | | | $ | (24,557,506) | |
| 純損失を経営活動に使う現金純額に調整する | | | |
| 減価償却および償却 | 396,210 | | | 289,536 | |
| 株式ベースの報酬 | 4,107,634 | | | 5,234,878 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 株式証負債の公正価値変動を認める | (216,263) | | | (11,986,462) | |
| 派生負債の公正価値変動 | (49,497) | | | (152,723) | |
| 資産処分損失 | 862 | | | — | |
| 投資証券の売却益 | (325,155) | | | — | |
| | | |
| | | |
| 非現金レンタル費用 | 476,208 | | | 421,183 | |
| 経営性資産と負債変動 | | | |
| 売掛金 | (634,432) | | | 763,302 | |
| 在庫品 | 5,445,390 | | | (433,644) | |
| 前払い費用と他の資産 | (447,604) | | | (2,072,001) | |
| 売掛金 | (696,098) | | | (3,346,937) | |
| | | |
| 費用とその他の負債を計算すべきである | 2,191,845 | | | 1,340,918 | |
| 収入を繰り越す | (206,641) | | | 417,481 | |
| 経営活動のための現金純額 | (21,254,328) | | | (34,081,975) | |
| 投資活動 | | | |
| | | |
| 財産と設備を購入する | (188,433) | | | (438,045) | |
| 株式証券投資 | — | | | (1,000,000) | |
| 株式証券投資で得られた収益 | 1,325,155 | | | — | |
| | | |
| 投資活動提供の現金純額 | 1,136,722 | | | (1,438,045) | |
| 融資活動 | | | |
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| 融資リース債務を支払う | (8,140) | | | (9,691) | |
| 長期オプションを行使して得られた収益 | — | | | 1,994,073 | |
| 直接発売に関する前払い助成権証を行使して得られた金 | — | | | 185 | |
| 普通株を直接発行して得られる収益は，発行コストを差し引く | 4,986,300 | | | 13,069,815 | |
| 普通株発行収益は，発行コストを差し引く | 884,586 | | | 3,763,494 | |
| | | |
| | | |
| 株式オプションを行使して得られる収益 | — | | | 245,748 | |
| | | |
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| 融資活動が提供する現金純額 | 5,862,746 | | | 19,063,624 | |
| 為替レートが現金に与える影響 | 35,624 | | | (50,228) | |
| 現金と制限現金の純増(マイナス)額 | (14,219,236) | | | (16,506,624) | |
| 年初現金と制限現金 | 16,233,896 | | | 32,740,520 | |
| 年末現金と制限現金 | $ | 2,014,660 | | | $ | 16,233,896 | |
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| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| 現金情報を追加開示する： | | | |
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| 所得税の現金を納める | $ | — | | | $ | — | |
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| 非現金投資活動を補充開示する | | | |
| 在庫を財産と設備に移す | 216,988 | | | — | |
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これは…。E付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
NUVVEホールディングスそして付属会社
連結財務諸表付記
注1-業務の組織と記述
(a)業務説明
Nuvve Holding Corp.はカリフォルニア州サンディエゴに本社を置くデラウェア州会社(“会社”または“Nuvve”)で、デラウェア州の法律に基づいて2020年11月10日に設立された。2021年3月19日、当社(当時NB合併会社と呼ぶ)Nuvve Corporation(“Nuvve Corp.”)の流通株を買収し、会社はNuvve Holding Corpと改名した
その会社は所有している100Nuvve Corporationは、カリフォルニア州サンディエゴに本社を置くデラウェア州会社(“Nuvve Corp.”)で、2010年10月18日に設立され、電力網(“V 2 G”)技術の開発と商業化を目指している。Nuvveは同社のグリッド統合車両を含む独自のV 2 G技術を開発した™)複数の電気自動車(“EV”)バッテリを1つの仮想発電所(“VPP”)に接続し、合格かつ安全な方法で電力網に双方向エネルギーを提供することを可能にするクラウドベースのソフトウェアプラットフォーム。VPPは、相対的に価格が高い場合に公共事業会社に余分なエネルギーを販売または提供することによって、または価格が比較的低い場合にエネルギーを購入することによって収入を生成することができる。V 2 G技術は、エネルギーユーザがエネルギーピーク消費を減少させることを可能にし、ユーティリティが必要な内部で生成されるピーク需要を減少させることを可能にすることができる。Nuvveの技術は特許によって保護されている。Nuvveの最初の商業運営は2016年にコペンハーゲンで検証された。それ以来、Nuvveはアメリカ、イギリス、フランス、デンマークで事業を設立してきた。Nuvveのアルゴリズムおよびソフトウェアに加えて、Nuvveは、NuvveのGiveプラットフォームと組み合わせて使用するように予め構成されたV 2 G双方向充電器を含む完全なV 2 Gソリューションをクライアントに提供する。同社の技術は，いくつかの充電器メーカーと直流(“DC”)(CHAdeMO，電気自動車の直流充電規格，車両と充電器間のシームレスな通信を実現する)と交流(“AC”)モードと互換性がある。
(b) 株を逆分割する
2024年1月5日に開催された会社株主特別会議で、会社株主は、会社普通株を2株1株から40株1株の割合で逆株式分割することを許可する提案を承認した。取締役会は40株1株の逆分割比率を承認し、2024年1月19日にデラウェア州州務卿に改正された会社登録証明書を提出し、逆分割を実施し、2024年1月19日から発効した。逆株式分割は、会社の流通権証、株式オプション、制限株式単位にも適用される。これらの発行済み証券の転換可能または行使可能な普通株式数は、逆株式分割によって比例的に調整される株式承認証又は株式オプションを発行した任意の行権価格も、当該等の証券の条項及び当社の株式激励計画に基づいて比例的に調整される。The Re株式分割は、会社普通株の法定株式数や普通株の額面に影響を与えない総合財務諸表に含まれるすべての発行済み普通株、発行済み普通株、普通株購入オプション、普通株購入の引受権証、および1株当たり金額は、すべての列報期間の逆株式分割を反映するように遡及調整されている。
(c)会社の構造
Nuvveは二つ完全子会社Nuvve Corp.とNuvve Pennsylvania LLC。Nuvve Corp四つ完全子会社：(1)デンマークに登録されているNuvveデンマークAPS(“Nuvveデンマーク”)，(2)フランスに登録されているNuvve SAS，(3)日本に登録されているNuvve KK(Nuvve Japan)，および(4)イギリスに登録されているNuvve Ltd。Nuvveノルウェーはノルウェーに登録されている会社で、Nuvveデンマークの支店です
2021年8月4日、会社はデラウェア州有限責任会社Levo Mobility LLC(“Levo”)とデラウェア州有限会社Evve Transfer Infrastructure LP(“Evolve”)とデラウェア州有限責任企業Evve Transfer Infrastructure LP(“Evolve”)を設立した。Levoは当社の合併実体である。どうぞご覧ください注2合併の原則について。
Levoは持続可能なインフラ会社であり、電力網(V 2 G)電気自動車(EV)チームへの車両の配備に資金を提供することで、交通輸送の電化を迅速に推進することに集中している。LevoはNuvveのV 2 G技術とStonePeakの条件付き出資承諾を利用して、スクールバス、最後の1マイルの配達、車呼びと相乗り、市政サービスなどにチーム即ちサービス(FAAS)を提供し、電気自動車チームが採用した主要な障害を除去し、大量の前期資本投資、及び電気自動車と関連充電インフラの保護と管理の専門知識の不足を含む発展を発展させた。
Levoのキー交換ソリューションは、電気化を簡略化し、簡略化し、車群所有者が電気自動車を運営する総コストを低減し、電気自動車が使用されない場合に電力網をサポートすることができる。固定された毎月の支払いには、前払い料金は不要で、Levoは電気自動車を提供する
NUVVEホールディングスそして付属会社
連結財務諸表付記
例えば、電動スクールバス、NuvveのV 2 Gプラットフォームによって駆動される充電インフラ、電気自動車および充電ステーションの維持、エネルギー管理、技術提案など。
Levoは、スクールバスを電気化し、関連する充電インフラを提供し、子供により安全で健康な交通を提供するためにV 2 Gサービスを提供することに専念し、同時に二酸化炭素削減、再生可能エネルギーの統合、電力網弾性の向上をサポートする。
NUVVEホールディングスそして付属会社
連結財務諸表付記
注2-重要会計政策の概要
(a)陳述の基礎
添付されている総合財務諸表は、米国公認会計原則(“米国公認会計原則”)に基づいて作成されている
同社は、本年度に該当する列報方式で、ある前期金額を再分類している。
関連継続経営会計基準によると、当社は総合財務諸表発行後1年以内に、全体像や事件があるかどうかを評価しており、継続経営企業としての経営継続能力に大きな疑いを抱かせている。設立以来、会社は経営により経常赤字と負キャッシュフローを発生し、累積損失# $148.2百万そして$117.0百万時点で2023年12月31日と2022年12月31日それは.次の年度まで2023年12月31日と2022年12月31日当社は営業赤字が発生しました$32.1百万ドルとドル36.9それぞれ百万人使っています$21.3百万ドルとドル34.1それぞれ百万人運営中の現金です。同社は引き続き営業損失とマイナスキャッシュフローを発生させ、計画中の経営活動を支援し、利益を実現するための追加資金が必要になると予想される。利益への移行は会社が商業化を成功させることにかかっているはいプラットフォームにコスト構造を支援するのに十分な収入水準を達成することができます
経営陣は収入の増加と追加資本の調達を通じて現在の運営に資金を提供する計画だ。経営陣が現在計画している業務に資金を提供する能力の予想は、リスクや不確定要因の影響を受ける推定に基づいている。同社はこのような財務予測の固有のリスクを実現できない可能性があり、そうであれば現金流出は現在の予想を上回る可能性がある。しかし，このような計画は管理職の統制下にあるわけではなく，本文書が提出された日までに，管理層はこれらの計画が成功した可能性があるとは判断できないため，我々の財務諸表が発表された日から，会社が継続経営企業としての継続経営能力に大きな疑問があると結論した。
連結財務諸表は、記録された資産額の回収可能性および分類に関するいかなる調整も含まず、このような不確実性に起因する可能性のある負債額および分類のいかなる調整も含まない。
(b)合併原則
連結財務諸表には、当社、その完全子会社及びその合併可変利息実体の勘定と経営状況が含まれる。合併後、すべての会社間口座と取引は解約された。
可変利子実体
合併指針によると、当社は、まず、それが財務関係にあるエンティティに可変資本を持っているかどうかを評価し、保有している場合、そのエンティティが可変権益エンティティであるかどうか(“VIE”)を評価する。VIEとは、リスク株が不足しているエンティティであり、このエンティティが追加の付属財務支援なしにその活動に資金を提供するか、あるいはリスク持株投資家が持株財務権益を不足させる特徴である。もしあるエンティティがVIEと決定された場合、当社はその会社が主要な受益者であるかどうかを評価する。主な受益者分析は権力と経済学に基づく定性分析である。当社は，自分がVIEの主な受益者であると考え，(I)VIEの活動を指導し，VIEの経済表現に最大の影響を与える権利がある，(Ii)VIEの損失を負担する義務がある，あるいはVIEからVIEに大きな影響を与える可能性のある利益を得る権利がある，の2つの場合にVIEを統合する。
同社はStonePeakとEvolveと共同でLevoを設立し、同社を所有している51Levo常用単位の%当社はLevoがVIEであることを決定したが、当社はVIEの主な受益者である。そこで，当社はLevoを合併し，StonePeakとEvolveが所有するエンティティ株式の非持株権益を記録する
VIEの資産と負債を統合する
当社の総合財務諸表は、当社が主な受益者であるVIEの資産、負債、経営結果を含む。その他の持分所有者の権益は総合経営表中の“非持株権益は純損失を占めるべき”と総合貸借対照表中の“非持株権益”に反映されるべきである。参照してください注18非持株権に関する詳細な資料
合併VIEの資産を除いて、合併VIEの債権者は当社に対して追加権を持っていない。以下の表は、会社合併貸借対照表に含まれるLevo資産と負債の帳簿金額をまとめたものである
NUVVEホールディングスそして付属会社
連結財務諸表付記
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| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 | | |
| 資産 | | | | | |
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| 現金 | $ | 27,337 | | | $ | 27,629 | | | |
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| 前払い費用と他の流動資産 | 1,363 | | | 59,794 | | | |
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| 総資産 | $ | 28,700 | | | $ | 87,423 | | | |
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| 負債.負債 | | | | | |
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| 売掛金 | $ | 8,380 | | | $ | 8,165 | | | |
| 費用と配当金を計算すべきだ | 620,421 | | | $ | 336,713 | | | |
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| 派生負債--非持ち株償還可能優先株 | 309,728 | | | 359,225 | | | |
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| 総負債 | $ | 938,529 | | | $ | 704,103 | | | |
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(c)償還可能な非持株権-中間株式
償還可能非持株権とは，LevoがStonePeakとEvolve(優先株主)に発行した優先株の株式であり，彼らが所有している49Levo汎用単位の割合を占めています優先株は強制償還または現在償還不可能であるが、Levo、優先株主、または優先株プロトコルで定義されたトリガーイベントの時間経過に従って償還することができる。優先株主が取得できるか、または承認する権利があるため、Levoの償還可能な非持株権益は、当社の総合貸借対照表において中間層権益に分類される。非制御権益を償還可能な初期額面は、発行日に受信した初期収益の中で報告し、派生ツールに埋め込まれた公正価値を減算し、調整後の初期帳簿額面を得る。調整された初期帳簿額面は、実際の利子法と償還価格値の差額によってさらに調整される。増加額は，留保収益記録に基づいて配当金とみなされ，利益が残っていなければ追加実収資本となる.非制御権益を償還可能な帳簿は、非制御権益が収益(又は損失)を占めて各報告期間に調整すべき帳簿金額又は付加価値額で調整された帳簿金額の中の高い者によって計量される。参照してください注18もっと詳細を知っています。
(d)非制御的権益
当社は総合貸借対照表の中で非持株権益を権益構成要素とし、総合経営報告書の中で非持株権益の収益或いは損失部分を非持株権益に帰することができる純収益或いは損失と報告した。
(e)利益利子単位(D類奨励単位)
クラスD奨励部門は、Levoによって、国内税務局が指す利益利息(“利益利息”)の形態で特定の重要な従業員に支給される。すべての他のメンバ単位への割当てがしきい値金額を超えた場合にのみ，利益利息に応じて任意の将来の割当てを行う.当社は利益権益の主要な特徴を分析し、利益権益の性質が(A)米国会計基準第718条に基づいて入金された株式奨励すべきかどうかを決定した報酬--株式報酬または(B)ASC 710項目に入金されなければならないボーナススケジュール、報酬--一般情報それは.利益利益の特徴により、奨励は持分として計上された株式補償とされている。したがって、利益利息の補償費用は、奨励帰属中に確認されるだろう。
(f)新興成長型会社
2012年のJumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)第102(B)(1)条は、新興成長型企業(“EGC”)が、民間会社に適用されていない新しいまたは改正された財務会計基準(すなわち、施行が宣言されていない証券法登録声明または取引法に基づいて登録されていない証券種別の会社)の採用を遅延させることを可能にする。同社はEGCの資格を満たしている。JOBS法案では，EGCは延長された移行期間を脱退し，非EGCに適用される要求を遵守することができると規定されているが，いずれの選択脱退も撤回できない。当社は、この延長された移行期間を採用しないことを選択した、すなわち、基準が発行または改訂され、この基準が公営または民間企業に対して異なる出願日を有する場合、当社はEGCとして、私営会社が新しい基準または改正基準を採択する際に新しい基準または改訂された基準を採用することができる。この異なる採択時間は、当社の財務諸表を、EGCでもEGCでもない別の上場企業と比較し、使用する会計基準の潜在的な違いのため、延長された過渡期間を使用しないことを選択することは困難または不可能である可能性がある。
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連結財務諸表付記
(g)予算の使用
米国公認会計原則に基づいて財務諸表を作成することは、管理層に推定および仮定を要求し、これらの推定および仮定は、報告期間内に報告された資産および負債額、または資産および負債の開示および報告の収入および費用に影響を与える可能性がある。経営陣が行った重大な推定および仮定は、無形資産減価、在庫可変現純値、株式に基づく支払いの公正価値、賃貸逓増借款金利、償還可能優先株に関連する派生負債、収入確認、株式承認証の公正価値、年間配当課税項目、または負債の確認および開示を含む。
経営陣はその見積もり数を評価し続けている。実際の結果はこのような推定とは大きく異なるかもしれない。
(h)株式承認証
同社は、株式承認証がその総合貸借対照表において負債または株主権益に分類されるべきかどうかを決定するために、その普通株を購入する引受権証の条項を審査する。権利証を株主権益に分類するためには、権証は(A)会社の権益にリンクし、かつ(B)会計基準編纂(“ASC”)小見出し815-40中の権益分類条件に適合しなければならないデリバティブとヘッジ−実体自身の権益の契約それは.株式証明書が権益分類条件を満たしていない場合、総合貸借対照表では権利証負債として公正価値を計量し、その後、権証公正価値の変動は権利証として他の収入(支出)における公正価値変動として経営報告書に記録される。権利証が同時に株式分類の2つの条件を満たしている場合、権証は最初に総合貸借対照表に追加実収資本を計上し、最初に記録された金額はその後公正価値に従って再計量されない。
(i)外貨事務
Nuvve Corp.，Nuvve SASおよびNuvve Ltd.の場合、機能通貨はドルである。すべての現地外貨資産と負債額は貸借対照表の日レートでドルに再計量されたが、在庫、前払い費用および財産、工場と設備を除いて、これらの資産と負債は歴史的な為替レートで再計量された。外貨収入と支出は年内有効の平均為替レートで再計量されるが、貸借対照表金額に関する費用は歴史的為替レートで再計量される。機能通貨以外の通貨建てでの取引為替変動による取引損益は、連結業務報告書中の他の収入(費用)に計上される。
同社の非ドル機能通貨子会社Nuvveデンマークの財務状況と経営結果は、当該子会社の現地通貨を機能通貨として測定している。同社は貸借対照表の日の有効為替レートを使用してNuvveデンマーク社の資産と負債をドルに変換した。子会社の収入と支出はその期間の実際の為替レートに近い為替レートで換算される。これによる換算損益調整は、連結貸借対照表の株主権益内の累積その他全面収益(損失)に外貨換算調整に反映される。外貨換算調整は総合経営表と全面赤字の他の全面収益に計上される。
(j)現金と制限現金
同社の現金残高は連邦預金保険会社の保険金額を超える場合があり、後者は最高#ドルに達する250,000それは.当社はこれらの口座に何の損失も出ておらず、この点で重大な信用リスクは存在しないと信じている。新オフィスビル賃貸契約については、当社は賃貸契約を締結する際に所有者に撤回不可能な無条件信用状を提供しなければならない。2023年12月31日現在、信用状を保証し、制限された現金として記録されている総金額と2022年12月31日は$480,000.
(k)売掛金
売掛金には主に会社と顧客の契約に基づいて顧客から支払わなければならない金が含まれています。同社は顧客に対して継続的な信用評価を行い、売掛金の入金確率を評価し、これらの要因は、過去の顧客との取引経験、顧客信用記録の評価、および契約請求書条項の審査を含む。その会社は主張している…に対する補助金必要に応じて、顧客口座の信用損失を考慮する。分析によるとCompaはニューヨークは信用損失をoと表記しています2023年12月31日と2022年12月31日。参照してください注7もっと詳細を知っています。
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連結財務諸表付記
(l)信用リスクの集中度
はい2023年12月31日2022年までに、会社を集中信用リスクに直面させる可能性のある金融商品には、金融機関の現金(連邦保険の限度額を超える)や貿易売掛金が含まれる。
会社のある顧客の収入が会社の総収入の10%以上を占めているか、または売掛金残高が会社の売掛金総額の10%以上を占めているか、具体的には以下の通りである
2023年、2023年、2022年12月31日までの年度三つ取引先が占めた30.3%, ある顧客に説明しました32.1%それぞれ総収入の1/3を占めている
2023年12月31日まで、2023年12月31日および2022年12月31日まで、会社上位5大顧客が約半数を占めています38.9%和54.7%、それぞれoエフ社の総収入です
2023年12月31日三つ取引先の総数は 60.9%売掛金。2022年12月31日までに、合計3社のお客様がいらっしゃいます40.6%売掛金
大ざっぱに74.0%そして53.6%会社の貿易売掛金残高には、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までにそれぞれ5つの顧客がいます。当社はその売掛金の最大信用リスクを貸借対照表に記録されている金額と推定している。売掛金は一般に短期的であり、不良債権準備を決定する際にはすべての潜在的な信用損失を適切に考慮している。
(m)棚卸しをする
主に直流充電器からなる在庫は，コストや可現純値の中で低いものに記載されている。同社は先進的な先出し方法を用いてその在庫を推定している。コストには購入した製品が含まれています。可変現価額は現在の販売価格から処分コストを引いたものである。2023年12月31日および2022年12月31日に、会社の在庫は2022年12月31日までの完成品及び部品のみを含み、2022年12月31日までに増加したスクールバスを含め、会社は2023年12月31日までの年間でスクールバスを販売している。会社の製品に対する需要証明が予想を大幅に下回った場合、会社在庫の最終的な現金化価値は、添付の総合貸借対照表に表示されている金額を大幅に下回る可能性がある。
(n)財産と設備、純額
財産と設備はコストから減価償却累計を引いて計算される。減価償却は直線をもとに、それぞれの資産の推定耐用年数で計算される。維持·修理費用は発生した費用に計上され、改築は資本化に計上される。資産を売却または処分する際には、任意の収益または損失が合併経営報告書に含まれる。
(o)無形資産
無形資産には、直線法を用いて収益を推定する間に販売される特許が含まれる。無形資産には重大な剰余価値推定はない。
(p)長期資産減価準備
当社は、無形資産の使用年数の評価を含む長期資産の減値を評価し、イベントや環境変化が資産の帳簿価値を示す限り回収できない可能性がある。ある資産を使用することによる将来の現金流量(未割引および利息費用を含まない)が帳簿額面より少ない場合、関連資産を公正価値を推定するために減額する。2023年12月31日まで、2023年、2022年12月31日までの年度にはこのような減記はありません。
(q)公正価値が容易でない持分証券投資
公正価値が確定しにくい非公共実体持分証券への投資は、コストから減値(例えば、ある)を減算し、同一の発行者が同じまたは同様の投資の秩序ある取引において観察可能な価格変化を加算または減算することによって生じる変化である。当社は定期的にその公正価値がいつでも確定できない株式証券を審査し、投資が減値するかどうかを確定する。この評価を行うために、当社は審査時に被投資会社の現金状況、利益および収入の見通し、流動資金および経営陣の所有権などを考慮します。経営陣の評価が減値があることを示す場合、当社は持分投資の公正価値を推定し、現在の収益の中で持分投資の公正価値とその帳簿価値との差額に相当する減値損失を確認する。
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連結財務諸表付記
2019年2月、会社はドレフSAS(以下、ドレイフ)の普通株に投資した。ドレフは非公有制実体であり、その公正価値は容易に確定できない。2023年12月31日と2022年12月31日まで、会社のDreevへの投資は株式証券への投資とみなされ、確定しやすい公正な価値はない。当社は2023年12月31日までまたは2022年12月31日までに投資減額損失は確認されていません。
(r)従業員貯蓄計画
同社はその従業員を代表して国税法第401(K)条に規定されている貯蓄計画を維持している。計画に参加した従業員は法定限度額で支払うことができる。2023年12月31日まで、2023年12月31日と2022年12月31日までの年度では、会社は節約計画に貢献していません。
(s)公正価値計量
会社の金融商品には主に現金、売掛金、引受権証が含まれている。公正価値は、計量日の市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却するか、または負債を移転して受信した価格として定義される。公正価値を決定する際には，当社は推定技術を採用し，観察可能な投入を最大限に利用し，観察できない投入をできるだけ少なくする。当社は公正価値を評価する際にも取引相手のリスクやそれ自体の信用リスクを考慮しています。
評価レベル内の金融商品の分類は公正価値計量に重要な意義がある最低投入レベルに基づいている。公正価値を計量するための投入は、三レベル階層構造に基づいて優先度を決定する。公正価値を計量するための3つの投入レベルの定義は以下のとおりである
•第1レベル-活発な市場における同じ資産または負債の見積もり。
•第2レベル--同様の資産および負債のオファーまたは市場によって確認された投入のような直接的または間接的に観察されることができる他の投入。
•第3レベル-市場データが少ない場合、または市場データがない場合、観察不可能な入力を使用して、市場参加者が資産または負債をどのように評価するかという独自の仮定を企業に要求する。
(t)普通株主は1株当たり純損失を占めるべきである
会社の普通株主が1株当たりの基本純損失を占めるべき計算方法は、普通株株主が純損失を当期発行普通株の加重平均株式数で割るべきである
普通株主が純損失を占めるべき計算方法は、総合純収益或いは損失から非持株権益を占めるべき純収益或いは損失、非持株権益を償還可能な優先配当金及び償還可能な非持株権益の優先株増益を差し引くことである付記14).
(u)収入確認
会社は、約束された製品またはサービスの制御権を顧客に移転するように収入を確認し、その金額は、これらの製品またはサービスと交換するために、会社が獲得する権利が期待されている対価格を反映している。当社が締結した契約は、製品とサービスの様々な組み合わせを含むことができ、これらの製品とサービスは通常異なり、単独の履行義務として計算される。収入は控除と顧客から受け取った任意の税収を差し引いて確認された純額であり、これらの税収はその後政府当局に送金される。
会社は以下の手順で収入を確認した
•顧客と締結された1つまたは複数の契約の識別；
•契約の履行義務を確定する
•取引価格の決定
•取引価格を契約に割り当てる義務；および
•会社が業績義務を履行した場合、または義務として履行した場合には、収入を確認する。
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連結財務諸表付記
当社の収入は、主に電気自動車充電ステーション、スクールバス、当社のGiveプラットフォームへのアクセスに関するクラウドコンピューティングサービス費用、および延長保証とメンテナンスサービスの費用からなります。同社はまた、いくつかのソフトウェア開発サービスを提供し、政府から資金を調達した。“プラットフォームへのアクセス権限”は毎月系列とされ，以下のものからなる1つは顧客にサービスを提供·消費している間に、履行義務や費用が収入として確認される。各契約の取引価格は、相対的に推定された独立販売価格に基づいて決定された履行義務の間に分配される。
当社は時々、Giveプラットフォームを介してエネルギーまたは炭素クレジットからのより高いパーセントの収入シェアを販売するために、顧客と契約を結び、電気自動車充電ステーションを割引価格で販売する。これらの支払条項の長期性のため、いくつかの契約は設備に関連しているため、重要な融資部分を持っていると考えられている。当社は任意の重大な融資部分の影響を推定し、予想される支払いフローの推定現在値で電気自動車充電ステーションに関する収入を記録している。支払いを受けた場合、売掛金総額と剰余価値との差額は、総合経営報告書における他の収入(費用)の利息収入に実際の収益法で計上される
製品同社は電気自動車充電ステーションを販売しており、独立して販売することもできるし、Gaveプラットフォームアクセス、延長保証、保守サービスなどのサービスと一緒に販売することもできる。充電ステーションの売却が明確な履行義務である場合には、収入は交付時に確認される。他の顧客契約については，充電ステーションはソリューションの一部として販売されており，サービスと変わらず，充電ステーションの収入は設備設置やデバッグ完了時に確認されている。
サービス.サービス-特定の契約は、V 2 G機能を提供するソフトウェアのライセンスを含む1つは-行くぞ12年契約期間内に当社のソフトウェアであるサービスを取得することでプラットフォームアプリケーションに与える.同社は，申請に履行義務を与える性質は，契約期間内に申請に連続アクセス権限を与えることであると判断した.クライアントが贈呈アプリケーションで実行できる活動は毎日異なる可能性があるが，全体的な約束は一定期間にわたって贈呈アプリケーションへの連続アクセスを提供することである1つは-行くぞ12年それは.したがって，Giveアプリケーションへのアクセスは，ほぼ同じであり，同じクライアントに移行するパターンを持つ異なるサービスを表しており，Give SaaS収入については，制御権転送の最適な指標が時間の推移であることが確認されている.当社の一部サービス契約の支払い条項には収入を手配することが含まれており、この手配により、当社は顧客がGETプラットフォームを介してエネルギーを販売することによる収入の一部、あるいは顧客がGETプラットフォームを使用したことで受信した炭素クレジットを受け取る権利がある。収入は受け取った時に確認します。
同社はすでに研究開発とソフトウェア開発サービスについて様々な合意を締結している。これらの取り決めの条項には、一般に、会社がそれぞれの合意で概説されたサービス範囲に基づいて記念碑的支払いを受けるか、または費用補償を受けることができる条項が含まれる。マイルストーン支払いを含む各手配の開始時に、当社はマイルストーンの実現に関連する累積収入が大きく逆転する可能性があるかどうかを評価し、可能な金額法を用いて取引価格に含まれる金額を推定する。累積収入が大きく逆転しない可能性が高い場合、関連するマイルストーン価値は取引価格に含まれる。当社は，この評価を行う際に特定のマイルストーンを実現するために，科学，法規，商業，その他克服しなければならないリスクなどの要因を評価する際に判断を用いている。その後の各報告期間が終了した時点で、当社はすべての制限されたマイルストーンの実現確率を再評価し、必要に応じて全体の取引価格の推定を調整する。いずれの調整も累積追跡をもとに記録されており，調整期間中の収入や収益に影響を与える.精算の許容費用による収入は，費用が提出され適用機関が承認された場合に確認される。
同社は、設備の一定期間のメンテナンスを含む充電ステーションの延長保証契約を販売することがある(例えば、3年, 5年, 10数年の間12年)。保証は、お客様に製品が契約期間内に予想通りに動作することを保証し、設備に関連するメンテナンスサービスを提供します。保証は、製品が合意された規格に適合することを保証するほか、お客様にサービスを提供するため、約束されたサービスは契約義務です。獲得保証サービスは、基本的に同じであり、同じ顧客に移行するモードを有する一連の異なるサービスを表し、会社は時間の経過とともに保証収入を比率で確認します。
あるサービス契約の収入は、第三者がインストールするように、契約義務の進行がこれまでに発生した実際の費用と履行義務を履行するのに必要な総費用との割合に基づいて測定される入力法を用いて期間別に確認される。
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連結財務諸表付記
先に注文してから手配を保留する - 会社はたまに船荷証券と抑留手配を予約して、その中のいくつかの顧客は要求します納入が準備されている請求書製品は、後で出荷されるまで、会社の倉庫施設に保存されます。この場合，収入は，1)所有権リスク(所有権を含む)が顧客に転嫁されている，2)製品は個別に顧客に属するものとして識別されなければならない，3)製品は現在，実物を準備して顧客に譲渡しなければならない，および4)会社は製品を使用する能力がないか，または他の顧客に渡す能力がない，という場合に確認される.
奨学金収入当社の結論は、政府エンティティがASC 606で定義されている“顧客”の定義に適合していないため、贈与については、商品またはサービスの制御権を贈与を支援する政府エンティティに移転するとは考えられないからである。また、当社は、これらの政府寄付金は寄付金の定義に適合し、非互恵取引であると結論している非営利団体-収入確認適用されないのは、会社が商業実体であるため、贈与は政府機関によって提供される。
贈与ごとの収入は、贈与が具体的に支払われた内部コストに基づいて計算される。収入は会社が贈与に関連した費用を発生させることを確認した。同社は、この政策は、ASC 606における全体的な前提と一致しており、すなわち、その確認された収入が、ASCに定義されていない“交換”であっても、顧客への移行承諾された商品またはサービスの金額を反映していることを保証し、ASCにおいて定義されていない“交換”を反映することを反映していると信じている。同社は、収入を発生するコストと利益/現金化可能な金額を確認することは、ASC 606が規定する時間経過とともにサービス制御権を移管する概念と類似していると考えている。
契約修正が新たに生じた場合、または既存の強制的に実行可能な権利および義務が変更された場合、会社は契約修正が存在すると考えている。既存契約と区別のないサービスを契約修正する場合は、当該既存契約の一部とみなさなければならない。これらの場合、契約改正が取引価格に与える影響及び契約に関する履行義務の進捗の測定は、累積追跡に基づいて収入の調整(収入の増加又は減少)であることが確認される。既存の契約とは異なると考えられる貨物又はサービスの契約修正は、単独の契約として入金しなければならない。
同社の契約負債は、サービスまたは製品を送達する前に請求書または受信された金額を発行することに関連する繰延収入から完全に構成される。
(v)収入コスト
収入コストは、主に、ハードウェアおよびソフトウェアコスト、および従業員報酬およびこれらの機能をサポートすることに関連する他のコストを含むサービスを提供するコストを含む材料コストを含む。収入コストには減価償却と償却費用は含まれていない。
(w)契約費用
ASCサブテーマ340-40ではその他の資産と繰延コスト-顧客との契約(“ASC 340~40”)、会社は、手数料、および契約の取得または履行によって生じるコストを含むすべての増分コストを繰延し、通常、契約の有効期間であるこれらのコストを予想される受益期間内に償却する。当社は、2023年12月31日と2022年12月31日までに発効した契約の増量契約コストを評価し、これらのコストが回収可能であることを確認しました。
(x)所得税
当社はASCテーマ740に基づいて貸借対照法に基づいて所得税を計算した所得税や会計基準(“ASC 740”)によれば、会計基準は、繰延所得税(推定値免税額、純営業損失、税額相殺および既存資産および負債の財務諸表とそれらのそれぞれの税ベースとの間の一時的な差を差し引いた推定将来の税務影響)を確認する。税金資産及び負債を繰延して税率計量を策定し、その等の一時的な差額を回収又は決済する予定の年度の課税収入に適用されることが予想される。税率変動が繰延税金資産や負債に及ぼす影響は、公布日を含む期間の収入で確認されている。
当社は四半期ごとにその繰延税金資産を評価して、推定準備が必要かどうかを決定し、繰延税金資産の利益に基づいて最終的に未来の期間に実現または実現しない可能性に基づいて繰延税金資産の推定値を記録すべきかどうかを考慮する。この評価を行う際には、例えば最近の経営業績など、客観的に確認可能な証拠をかなり重視し、将来の収入予測のような客観的でない指標を考慮することは少ない。肯定的で否定的な証拠を考えた後、会社がそれがそうではないと判断すれば
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連結財務諸表付記
会社は繰延税金資産を現金化するのに十分な将来の収入が生じる可能性が高いため、会社は減価準備に計上する。
同社は、2段階に分けて不確定税務状態を確認および測定する方法を含むASC 740のいくつかの条項を適用する。最初のステップは、関連する控訴または訴訟手続きの解決を含む監査において、既存の証拠の重みがその地位が監査においてより維持される可能性が高いことを示すかどうかを決定することによって、確認のために納税状況を評価することである。第二ステップは、税金優遇または義務を最終決済時に50%を超える可能性のある最大金額と評価することである。当社はその税務状況や税収割引を評価·推定する際に多くの要因を考慮しており、これらの要因は定期的に調整する必要があるかもしれません。
(y)研究と開発
当社は発生した研究と開発費用を負担します。外部ソフトウェア開発費用は研究と開発コストに計上されているが、公認会計基準に従って資本化する必要があるコストは除外される。特定の研究と開発費用は贈与契約の履行状況と関連がある。
(z)株式ベースの報酬
当社はASC 718-10に規定されている方法で従業員と非従業員に支給されるすべての株式ベースの補償コストを計算し、株の報酬(注12)である。株式に基づく補償コストは、推定された付与日と報酬の公正価値に基づいて計測され、必要なサービス期間の費用として確認される。当社は発生した没収行為を計算します。
(Aa)賃貸借証書
当社は、開始時に賃貸を構成するか否かを決定し、その賃貸を経営的または融資的賃貸に分類する。経営リースは当社の総合貸借対照表における使用権経営賃貸資産と経営賃貸負債に計上されています。融資リースは総合貸借対照表に計上されている物件、工場及び設備、純額及びその他の負債。初期リース期間が12ヶ月以下の賃貸契約は総合貸借対照表に計上されていない。
同社は建設施設と車両の賃貸借契約を締結している。その会社の賃貸借契約条項は最高に達する10数年、その中のいくつかは賃貸契約を延長する選択がある。経営リース負債の算出については、リース条項には、自社がこのオプションを行使することが合理的に決定されるまで、賃貸継続期間を延長する選択肢は含まれていないとみなされる。当社の賃貸契約には重大な残存価値保証や重大な制限的な契約は含まれていません。
使用権リース資産代表会社がリース期間内に対象資産を使用する権利は、リース負債代表会社がリースにより発生したリース金を支払う義務がある。経営リース使用権資産および負債は、開始日にレンタル期間内のリース支払いの現在値に基づいて確認されます。当社の大部分の賃貸契約の隠れた金利は合理的に決定できないため、当社は発効日に得られた資料に基づく増額借款金利を採用して賃貸支払いの現在値を決定した。当社は確定しやすい状況で隠れた金利を使用しています。レンタル条項には、会社が選択権を行使することを合理的に決定した場合に、レンタルを延長または終了するオプションを含むことができる。レンタル料金は主にレンタル期間内の直線ベースで確認します。同社はリースと非リース構成要素とリース契約を締結し、これらの構成要素はある資産カテゴリに対して統合された。
(AB)最近採用された会計公告
2016年6月、FASBはASU 2016-13を発表した金融商品-信用損失(主題326)-金融商品の信用損失の測定(“ASU 2016-13”)。その他の事項を除いて、ASU 2016-13年度は、新たな現在の予想信用損失(“CECL”)モデルを用いて、売掛金、売掛金、直線売掛金と受取手形に関する不良債権準備を決定することを要求した。CECLモードは、1つのエンティティが、これらの入金に関連する生涯予想信用損失を推定し、入金残高から差し引かれたときに回収されると予想される純額を表す引当を記録することを要求する。各エンティティはまた、予想される信用損失を推定する要素の変化およびこれらの変化の原因を含む、当該エンティティがどのように免税額を制定するかに関する情報の開示を要求されるであろう。本ガイドラインは2023年1月1日から施行される。このガイドラインの採択はその連結財務諸表に実質的な影響を与えていない。
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(AC)最近発表された未採用の会計声明
2023年11月、FASBはASU 2023-07を発表した分部報告(主題280)による報告可能な分部開示の改善それは.ASU 2023-07は、首席運営決定者(“CODM”)に定期的に提供され、各報告された部門損益測定における重大な部門費用、部門損益との入金のための他の部門項目の金額および構成説明、ならびに会社CODMの名称および役職を開示することを要求する。今回の更新における改訂は，単一の報告可能な支部を持つエンティティに新たな支部開示要求を提供し，中間支部開示要求を拡大した.ASU 2023-07は2024年12月31日現在の会計年度で有効である。早期採用を許可し、遡及に基づいてこの更新中の改訂を適用することを要求する。同社は現在、この指導が連結財務諸表に及ぼす影響を評価している。
FASBは2023年12月にASU 2023-09を発表しました所得税(話題740)所得税開示の改善それは.ASU 2023-09は、米国および外国司法管轄区で納付された分類所得税の開示を要求し、有効税率調節の構成要素のための標準カテゴリを規定し、他の所得税に関する開示を修正した。ASU 2023-09は、2025年12月31日までの財政年度に有効。早期採用を許可し、この更新中の改訂は予想に基づいて応用すべきであるが、遡及採用を許可する。同社は現在、この指導が連結財務諸表に及ぼす影響を評価している。
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注3-収入確認
以下の開示内容は、同社の主要収入契約について検討した。
次の表は、分類収入に関する情報を提供します
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | 2023 | | 2022 |
| 経時的に確認された収入： | | | | | | | |
| サービス-工学やその他 | | | | | $ | 1,322,953 | | | $ | 337,005 | |
| グリッドサービス | | | | | 839,265 | | | 447,705 | |
| 贈与金 | | | | | 326,757 | | | 459,427 | |
| ある時点で確認された収入： | | | | | | | |
| 製品 | | | | | 5,843,187 | | | 4,129,246 | |
| 総収入 | | | | | $ | 8,332,162 | | | $ | 5,373,383 | |
2023年12月31日現在、会社と顧客との既存契約の収入総額は12月31日までの年度の総合貸借対照表では、将来確認され、繰延収入として分類される(本開示は、当初予想期間が1年以下の契約に関連する収入は含まれていない)
| | | | | |
| 2024 | $ | 697,105 | |
| 2025 | 117,535 | |
| 2026 | 98,308 | |
| 2027 | 55,849 | |
| その後… | 61,259 | |
| 合計(1) | $ | 1,030,056 | |
__________________
(1)収入確認は電気自動車インフラの建設と操業に依存する。
売掛金に関連して、2022年12月31日までに当社が確認します$609,860同社は直流充電器の制御権を当該顧客に移行する契約に関する製品収入を決定した。この額では$320,988総合貸借対照表の売掛金内記録は、当社が短期的に回収することを期待しているためである。残りのは$288,872契約有効期間内に徴収される設備割引額を示し、重大融資部分の推定影響に基づいて調整する。この金額は総合貸借対照表に記録されている長期融資売掛金です
当社は経営しています単一業務分野，すなわち電気自動車V 2 G充電分野である以下の表は、同社の収入を地理的位置別にまとめた
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | 2023 | | 2022 |
| | | | | | | |
| アメリカです | | | | | $ | 7,858,583 | | | $ | 4,839,561 | |
| イギリス.イギリス | | | | | 33,047 | | | 195,550 | |
| デンマーク | | | | | 440,532 | | | 338,272 | |
| | | | | $ | 8,332,162 | | | $ | 5,373,383 | |
次の表は、同社の異なる地理的位置における無形資産と財産、工場と設備をまとめた
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日
2023 | | 十二月三十一日
2022 |
| | | |
| アメリカです | $ | 1,741,009 | | | $ | 1,795,267 | |
| イギリス.イギリス | 2,894 | | | 1,335 | |
| デンマーク | $ | 224,564 | | | $ | 181,982 | |
| $ | 1,968,467 | | | $ | 1,978,584 | |
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注4-公正価値計量
以下は，2023年12月31日と2022年12月31日の総合貸借対照表上の公正価値で計量された負債であり，活発な市場を用いた同じ資産の見積もり(第1級)，その他の重大に観察可能な投入(第2級)，および重大な観察不可能な投入(第3級)である
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| レベル1：
オファー
活動状態にある
まったく同じ市場
資産 | | 第2レベル：
意味が重大である
他にも
観察できるのは
入力量 | | 第3レベル：
意味が重大である
見えない
入力量 | | 12月31日まで
2023 | | | | 2023年12月31日までの年間損益合計 |
| 経常公正価値計測 | | | | | | | | | | | |
| 個人株式証明書 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 2,000 | |
| StonePeakと進化の未許可証 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | — | |
| 機関·認可投資家株式承認証 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 4,621 | | | $ | 4,621 | | | | | $ | 214,263 | |
| 派生負債--非持ち株償還可能優先株 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 309,728 | | | $ | 309,728 | | | | | $ | 49,497 | |
| 経常公正価値計量総額 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 314,349 | | | $ | 314,349 | | | | | $ | 265,760 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| レベル1：
オファー
活動状態にある
まったく同じ市場
資産 | | 第2レベル：
意味が重大である
他にも
観察できるのは
入力量 | | 第3レベル：
意味が重大である
見えない
入力量 | | 12月31日まで
2022 | | | | 2022年12月31日までの年間損益合計 |
| 経常公正価値計測 | | | | | | | | | | | |
| 個人株式証明書 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,000 | | | $ | 2,000 | | | | | $ | 864,000 | |
| StonePeakと進化の未許可証 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 8,677,000 | |
| 機関·認可投資家株式承認証 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 218,884 | | | $ | 218,884 | | | | | $ | 2,445,462 | |
| 派生負債--非持ち株償還可能優先株 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 359,225 | | | $ | 359,225 | | | | | $ | 152,723 | |
| 経常公正価値計量総額 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 580,109 | | | $ | 580,109 | | | | | $ | 12,139,185 | |
以下はプライベート株式証明書に関する負債の期初と期末残高の入金である(注11)および派生負債-2023年12月31日までの年間で、重大な観察不可能な投入(レベル3)を使用して、公正な価値で恒常的に計量された非制御性償還可能優先株：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 個人株式証明書 | | StonePeakと進化の未許可証 | | 機関·認可投資家株式承認証 | | 非持ち株償還可能優先株--派生負債 |
| 2022年12月31日の残高 | $ | 2,000 | | | $ | — | | | $ | 218,884 | | | $ | 359,225 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 初期公正価値 | | | | | | | |
| 収益の期間損失合計を計上する | (2,000) | | | — | | | (214,263) | | | (49,497) | |
| 2023年12月31日の残高 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 4,621 | | | $ | 309,728 | |
3級私募株式証明書の公正価値は、2023年12月31日にBlack-Scholesモデルを用いて推定され、このモデルは以下の入力を使用する2.2年、無リスク金利4.2%, 違います。配当·変動率60.0%、実行価格は$です460.00.
3級私募株式証の公正価値は2022年12月31日にBlack-Scholesモデルを用いて推定され、このモデルは以下の入力を使用した3.2年、無リスク金利4.2%, 違います。配当·変動率67.0%、実行価格は$です460.00.
レベル3機関/認可投資家権利証の公正価値は、以下の入力を使用したBlack-Scholesモデルを使用して2023年12月31日に推定される4.1年、無リスク金利3.92%, 違います。配当·変動率63.0%、普通株式価格は$0.12実行価格は$です150.00.
レベル3機関/認可投資家権利証の公正価値は、以下の入力を使用したBlack-Scholesモデルを使用して2022年12月31日に推定される5.1年、無リスク金利3.97%, 違います。配当·変動率62.0%、普通株式価格は$0.50実行価格は$です150.00.
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連結財務諸表付記
レベル3派生負債--非持ち株償還可能優先株式の公正価値2023年12月31日にMを使用Onte-Carloシミュレーションモデルこれは以下の入力を使用する：用語の範囲は0.6数年前7.0年、無リスク金利3.9%, 違います。配当·変動率79.0%と償還がトリガされる確率75.0%.
レベル3派生負債--非持ち株償還可能優先株式の公正価値2022年12月31日にMを使用Onte-Carloシミュレーションモデルこれは以下の入力を使用する：用語の範囲は1.6数年前7.0年、無リスク金利4.00%, 違います。配当·変動率63.0%と償還がトリガされる確率75.0%.
2023年と2022年には、公正価値レベルの第1レベルと第2レベルの間に移行はない。
現金、売掛金、売掛金および売掛金は一般にコストベースで計上されており、管理層はこれらのツールの短期満期日のため、コストベースは公正価値に近いと考えている。
以下の表は、会社が2023年12月31日に非日常性(第3級)の非帰属権証と進化型未帰属権証の公正価値計量に使用する重大な観察不可能な投入と推定方法を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | Cシリーズは権利証に帰属していない | | Dシリーズ未授権証 | | Eシリーズ未授権証 | | Fシリーズは権利証に帰属していない | |
| 公正価値(単位：百万) | | $— | | $— | | $— | | $— | |
| 評価方法 | | モンテカルロシミュレーションとブラック·スコアーズ | | モンテカルロシミュレーションとブラック·スコアーズ | | モンテカルロシミュレーションとブラック·スコアーズ | | モンテカルロシミュレーションとブラック·スコアーズ | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 非経常支出予測(単位：百万) | | $— | | $— | | $— | | $— | |
| 権証帰属の確率(A) | | —% | | —% | | —% | | —% | |
__________________
(A)2022年6月30日までの第2四半期に、米国議会がインフラ投資と雇用法案を可決し、環境保護局が2022年クリーンスクール車税還付計画を発表したため、会社はLevo資本配備の予測を大幅に下方修正した。これによって生じるより低い資本配置予測は、将来的に非帰属権証を付与する可能性を低下させる。したがって、2023年12月31日に、当社は当該等の未帰属株式証が帰属する可能性が低いことを決定した
以下の表は、会社が2022年12月31日に非日常性(第3級)の非帰属権証と進化未帰属権証の公正価値計量に使用する重大な観察不可能な投入と推定方法を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | Cシリーズは権利証に帰属していない | | Dシリーズ未授権証 | | Eシリーズ未授権証 | | Fシリーズは権利証に帰属していない | |
| 公正価値(単位：百万) | | $— | | $— | | $— | | $— | |
| 評価方法 | | モンテカルロシミュレーションとブラック·スコアーズ | | モンテカルロシミュレーションとブラック·スコアーズ | | モンテカルロシミュレーションとブラック·スコアーズ | | モンテカルロシミュレーションとブラック·スコアーズ | |
| 期限(年) | | 8.40 | | 8.40 | | 8.40 | | 8.40 | |
| 無リスク金利 | | 3.9% | | 3.9% | | 3.9% | | 3.9% | |
| 行権価格 | | $600.0 | | $800.0 | | $1,200.0 | | $1,600.0 | |
| 波動率 | | 56.0% | | 56.0% | | 56.0% | | 56.0% | |
| 非経常支出予測(単位：百万) | | $125.0 | | $250.0 | | $375.0 | | $500.0 | |
| 権証帰属確率 | | —% | | —% | | —% | | —% | |
(A)2022年6月30日までの第2四半期に、米国議会がインフラ投資と雇用法案を可決し、環境保護局が2022年クリーンスクール車税還付計画を発表したため、会社はLevo資本配備の予測を大幅に下方修正した。これによって生じるより低い資本配置予測は、将来的に非帰属権証を付与する可能性を低下させる。したがって、2022年12月31日に、当社は当該等の未帰属株式証が帰属する可能性が低いことを決定した。
注5-派生負債−非制御性償還優先株
当社は、Levoの非持ち株償還可能優先株に含まれる償還特徴を、派生負債と償還可能優先株とに分けて入金することを決定した。償還特徴を派生負債として分離する必要があり，その経済的特徴と償還特徴のリスクは債務ツールに類似していると考えられるため，償還可能な優先株宿主ツールの経済的特徴やリスクと明確かつ密接な関係はないと考えられる。償還特徴の経済的特徴は、最低償還価値が優先株の額面よりも大きい可能性があり、償還特徴が行使可能であり、優先株が固定された強制配当金を有するため、債務ツールにより類似していると考えられる
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したがって、当社はすでに派生負債を含むことを記録しており、所有者が償還事件が発生したときにその償還選択権を行使する権利の推定公正価値を表す。内蔵派生負債は、公平価値の変動に伴って毎期間末に調整され、公正価値を反映する派生負債の公正価値変動“当社の財務諸表項目連結業務報告書それは.非持ち株償還可能優先株については、他の情報をご参照ください注18.
次の表は貸借対照表の行項目別にデリバティブの公正価値を示します
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 他の長期負債： | | | |
| 派生負債--非持ち株償還可能優先株 | $ | 309,728 | | | $ | 359,225 | |
| | | |
| | | |
注6-投資する
その会社はそれに対して13株式証券への投資として、DREEVの持分保有率は随時確定できる公正価値がないが、減価が必要である。同社はドレフ社とソフトウェア開発と運営に関するコンサルティングサービス協定を締結した。コンサルティングサービスの価格は$です43,399そしてゼロ霧Rはそれぞれ2023年12月31日と2022年12月31日までの年度である
期日2022年6月6日の事前引受契約により、当社は$を投資しました1.0事前予約プロトコルによってイギリスに登録され登録された非公共エンティティSwitchは、将来の持分所有権がより高くまたはそれ以下になると予想される5%は最終推定値を基準とします。Switchは、当社が融資、会社の売却、または初公募または解散事件を完了した後、自社の持分所有権と転換株式を自動的に付与する。当社はこの投資を株式証券投資として入金しており、随時確定できる公正価値はありませんが、減価処理を行う必要があります。同社とSwitchは将来的に協力し，V 2 Gの発展を促進する技術を統合する予定である。2023年3月30日、当社はSwitchでの投資権益を$で販売します1.3百万ドルです。1ドルの収益0.3経営報告書上のその他の純額は100万ドルである。
注7-売掛金，純額
次の表は会社の売掛金をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 12月31日まで |
| | 2023 | | 2022 |
| 売掛金 | | $ | 2,107,497 | | | $ | 1,149,301 | |
| | | | |
| 減算：信用損失準備金 | | (382,598) | | | (58,834) | |
| | | | |
| 売掛金純額 | $ | 1,724,899 | | | $ | 1,090,467 | |
| | | | |
| 信用損失準備： | | | | |
| | | | |
| 残高2021年12月31日 | $ | (63,188) | | | |
| 規定 | — | | | |
| 核販売 | 4,354 | | | |
| 回復する | — | | | |
| 残高2022年12月31日 | $ | (58,834) | | | |
| 規定 | (323,764) | | | |
| 核販売 | — | | | |
| 回復する | — | | | |
| 残高2023年12月31日 | $ | (382,598) | | | |
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注8-棚卸しをする
以下の表は、会社の在庫残高をカテゴリ別にまとめています
| | | | | | | | | | | |
| 12月31日まで |
| 2023 | | 2022 |
| 直流充電器 | $ | 5,275,934 | | | $ | 9,248,398 | |
| AC充電器 | 236,316 | | | 123,247 | |
| 車両-校巴 | — | | | 1,620,000 | |
| 部品.部品 | 377,203 | | | 560,186 | |
| 合計する | $ | 5,889,453 | | | $ | 11,551,831 | |
注9-不動産·工場および設備
次の表は、会社の財産、工場、設備残高をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 有用な寿命 | | 12月31日まで |
| | | | | 2023 | | 2022 |
| | | | | | | |
| コンピュータとサーバ | 1年.年 | 至れり尽くせり | 3年.年 | | $ | 154,337 | | | $ | 130,417 | |
| 車両 | 5年.年 | 至れり尽くせり | 7年.年 | | 65,577 | | | 139,788 | |
| | | | | | | |
| オフィス家具と設備 | 3年.年 | 至れり尽くせり | 5年.年 | | 366,323 | | | 326,613 | |
| DC充電器(1) | 5年.年 | 至れり尽くせり | 7年.年 | | 598,820 | | | 256,685 | |
| 合計する | | | | | 1,185,057 | | | 853,503 | |
| 減算：減価償却累計 | | | | | (418,793) | | | (216,559) | |
| 財産·工場·設備·純価値 | | | | | $ | 766,264 | | | $ | 636,944 | |
| | | | | | | |
| | | | | 12月31日まで |
| | | | | 2023 | | 2022 |
| 減価償却費用 | | | | | $ | 249,123 | | | $ | 150,099 | |
__________________
(1) クライアントのDC充電器整備期間中に一時的にクライアントに貸したDC充電器を示す.
付記10-無形資産
当社は2023年12月31日および2022年12月31日に無形資産残高総額#ドルを記録した2,091,556取得された特許と無形財産権と関連がある。無形資産償却費用は$139,4372023年、2023年、2022年12月31日までの各年度。累計償却合計$889,353そして$749,916それぞれ2023年12月31日，2023年12月31日，2022年12月31日である。
無形資産純資産額は$1,202,2032023年12月31日には、以下の加重平均残存寿命で償却される8.8年.年.
将来の償却費用の総額は以下の通りと予想される
| | | | | |
| 2024 | $ | 139,437 | |
| 2025 | 139,437 | |
| 2026 | 137,770 | |
| 2027 | 132,770 | |
| 2028 | 132,770 | |
| その後… | 520,019 | |
| $ | 1,202,203 | |
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注11-株主権益
株を逆分割する
逆株式分割は、会社普通株の認可株式数または普通株の額面に影響を与えない。株式逆分割が2024年1月19日に発効するにつれて、連結財務諸表のすべての言及1：40逆分割前の発行済みまたは発行済み普通株数、1株当たり価格および加重平均流通株数の内容は、列報までの最初の期間を反映した株式分割をたどるように調整されている。
授権株
2023年12月31日まで、当社は許可しました二つ指定された株式種別は、それぞれ普通株と優先株である。当社が発行する権利のあるすべての種類の株式の総数は101,000,000その中で100,000,000認可株式は額面$の普通株式である0.00011株あたり(“普通株”)と1,000,000認可株式は額面$の優先株である0.00011株あたり(“優先株”)。
優先株
取締役会は1つまたは複数のシリーズの優先株株式の発行を明確に許可し、各シリーズに対して全面的或いは限られた投票権、指定、優先及び相対、参加、選択可能或いはその他の特別な権利、及び取締役会がこのシリーズ(“優先株指定”)を発行するために採択した1つ以上の決議案に掲載され、明示された資格、制限又は制限、及びデラウェア州一般司法公所が許容するものを決定する。優先株の法定株式数は、当時取締役選挙で投票する権利があった当社のすべての当時発行された株式の大多数の投票権の所有者が賛成票を投じて増加または減少することができ(ただし、その時点で発行された株式の数を下回らないが)、優先株または任意の系列優先株保有者の単独投票を必要とすることなく、単一カテゴリとして一緒に投票することができる違います。Nuvve Holdingの優先株が発行され、および/または発行された。
普通株
一般情報:普通株式保有者の投票権、配当、清算、転換と株式分割権は、取締役会が任意の系列優先株を発行する際に指定可能な任意の系列優先株保有者の権利に支配され、その制限を受ける。普通株式の法定株式数は、議決権を有する会社の多数の株式保有者が賛成票を投じて増加または減少することができる(ただし、当時発行された株式数を下回ってはならない)。
投票する．:普通株の所有者には権利がある1つはその保有者が保有する1株当たり普通株に投票する。普通株の持株者一人一人は定款の規定に従って株主総会の通知を受ける権利がある
会社(当時有効であった場合)(以下“附例”と略す)及び当社株主がすべての事項を議決する適用法律。
配当をする:任意の優先株保有者権利の規定の下で、普通株式保有者は、適用法律に基づいて取締役会が発表した時間に配当金を発行する権利があり、当社の他の割り当てを受け取る権利がある。取締役会は、当時発行された普通株式の所有者に発表された任意の配当金を、当該株主毎に当該配当記録日までに保有する普通株式数に比例して当該株主に支払わなければならない。
清算する:会社が任意の清算、解散または清算(自発的または非自発的であることを問わず)が発生した場合、時々発生および未発行の優先株のいずれかの所有者の権利の規定の下で、会社が会社の株主に合法的に割り当てることができる資金および資産は、各株主が保有する普通株式の数に応じて、その時点で発行された普通株式の株主に比例して分配されなければならない。
棚登録、市場発売、登録直接発売
2022年4月25日、会社は、会社が金額不明の普通株、優先株、普通株または優先株株式を購入するための引受権証、債務証券、および任意の組み合わせからなる単位の発行を許可する保留登録声明(“登録声明”)を米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した
NUVVEホールディングスそして付属会社
連結財務諸表付記
上記のいずれかの証券を1つまたは複数のシリーズ、時々1回または複数回発売された形態で販売し、総金額は最高$に達する100.0百万ドルです。棚登録声明は2022年5月5日に発効を発表した。同社はその有効な棚登録声明に基づいて証券を発行することで資金を調達することができる
2023年ATMサービス計画
当社は2023年1月31日、販売代理(“代理”)であるCraig-Hallum Capital Group LLC(“Craig-Hallum”)と市場発売プロトコル(“ATMプロトコル”)を締結し、この合意により、当社は時々代理を通じて普通株式(“株”)を発売することができ、総発行価格は最高$に達する25,000,000それは.会社は代理店に手数料を払います3.0株式総販売価格の%です。会社はその法律顧問の費用と支付宝#ドルを代理人に返済する50,000それは.年末までに年度を終える2023年12月31日会社は売りました37,804ATMプロトコルによる普通株の平均価格は$25.601株当たり純収益の合計は約$である0.9百万ドルです。2023年10月16日から、会社と代理店は終了に同意したATM協定.
2023年2月登録直接発売
2023年2月17日、当社はある機関及び認可投資家と引受協定を締結し、発行及び販売に関する13,587直接発行された普通株(“2023年2月発行”)を登録。これらの株の発行価格は1ドルです36.801株当たり普通株。2023年2月の株式発行は2023年2月21日に終了した。2023年2月に発売された総収益は約$0.5百万ドルです。Chardan Capital Markets LLCは2023年2月に発行された配給エージェントを務め、獲得した6.0毛収入の%です。
2023年4月登録直接発売
2023年4月14日、当社はある機関及び認可投資家と引受協定を締結し、発行及び販売に関する45,455直接発行された普通株(“2023年4月発行”)を登録。これらの株の発行価格は1ドルです22.001株当たり普通株。2023年4月の株式発行は2023年4月17日に終了した。2023年4月発売の総収益は約$1.0百万ドルです。Chardan Capital Markets LLCは2023年4月に発行された配給エージェントを務め、獲得した6.0毛収入の%です。
2023年6月登録直接発売
2023年6月6日、当社はある機関及び認可投資家と引受協定を締結し、発行及び販売に関する62,313直接発行された普通株(“2023年6月発行”)を登録。これらの株の発行価格は1ドルです16.001株当たり普通株。2023年6月の株式発行は2023年6月6日に終了した。2023年6月に発売された総収益は約$1.0百万ドルです。Chardan Capital Markets LLCは2023年6月に発行された配給エージェントを務め、獲得した6.0毛収入の%です。
2023年10月のイベント
当社は2023年10月18日に発行·販売に関する発売を締結したのです178,571普通株式の株式ですこれらの株の発行価格は$5.601株当たり普通株です。今回の発行は2023年10月20日に終了しました。次市場で発売された総収益は約#元だった1.0百万ドルです。Aegis Capital Corpは今回発行された引受エージェントを担当し，それに相当する賞を獲得した7.0%毛収入の一部。また、同社はイージス資本会社に45日間の選択権を付与し、最大で購入することができます26,786普通株を増加させ、超過販売のみの引受割引と手数料を差し引く。2023年10月20日、イージスは配給株式超過購入の選択権を行使した19,931はい発行価格：$5.60一株ずつです超過配給株式を行使して得られた総収益は約#元である0.1百万ドルです。イージス·キャピタルは7.0%超過配給選択権を行使する総収益。
2023年10月25日、当社は単一機関投資家と売買した344,324普通株と予め出資した引受権証は、登録された直接発行で普通株の株式を買収する。1株当たりの買い取り価格は1ドルです6.00一株ずつです。事前融資権証の買い入れ価格は株の買い入れ価格に相当し、行権価格$を減算する0.0001それは.当社の総収益総額は約$2.1百万それは.取引は2023年10月27日に完成し、常習的な成約条件を満たさなければならない
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証券購入契約、事前融資権証及び引受権証
2022年7月27日、当社はある機関及び認可投資家(“買い手”)と証券購入協定(“購入契約”)を締結し、発行及び販売に関する53,750普通株式(“普通株”)の株式(“株式”)は，購入総額は46,250普通株式(“予融資権証”)及び株式承認証(“2022年7月株式承認証”)購入合算100,000直接発行された普通株(“2022年7月発行”)を登録。今回の発行は2022年7月29日に終了した。
これらの株の発行価格および2022年7月の引受権証発行価格は1ドルである140.001株当たり、および事前融資権証の発行価格、および付随する$139.99601部当たりの資本権証は、1株当たりの公開発行価格から$を差し引くことを表します0.0041株当たり前払い助成権証の発行権価格.前払い助成権証の発行価格は$です0.004普通株1株ごとに、株式分割、逆株分割、株式配当、類似取引に応じて調整する。2022年7月の権利証の発行価格は1ドル150.00普通株1株当たり、株式分割、逆株式分割、株式配当と類似取引の調整を受け、1株当たり2022年7月に行使可能な引受権証1つは普通株株。2022年7月の引受権証の行使開始6か月発行日から，前払い資金権証は発行時に行使することができる.あらかじめ出資した権証は完全行使時に終了し，2022年7月の権証は終了する5年最初の行使が可能な日から施行される。2022年7月の上場企業による総収益は約$14.0百万ドルの純収益は約$です13.1百万ドルは、あらかじめ出資した引受権証や引受権証を行使する収益(あれば)は含まれていない。同社は2022年7月に発行された株の純収益を運営資金や一般企業用途に利用している。事前承認株式証は当社の普通株とリンクし、株式分類条件に符合するため、事前承認株式証の公正価値は総合貸借対照表の株主権益中の追加実収資本に計上される。株式承認証は公正価値に従って総合貸借対照表に負債として入金し、公正価値変動を総合経営報告書に入金する参照してください注4詳細については総合経営報告書に記録されている未帰属権証の公正価値変動。
Craig-Hallum Capital Group LLC(“配給エージェント”)は，2022年7月に発行される独占配給エージェントである.
2022年7月の発行は、登録説明書、登録説明書の一部として含まれる基本目論見書、および2022年7月28日に改正された1933年証券法第424(B)条規則に基づいて米国証券取引委員会に提出された最終目論見書補編に基づいて行われる。
配給代理協定
2022年7月の発売については，配給エージェントと配給代理契約も締結している。配給代理契約によると，当社が配給代理に支払うのは同等である6.0会社が2022年7月に現金で発売した際に受け取った毛収入の%。
株式証明書-石峰と進化
2021年5月17日、Levoの設立に関する合意書(“書簡合意”)の署名について、当社はStonePeakとEvolveに発行した10年普通株購入引受権証(分配済み)90%をStonePeakに設定し、10%で進化)。詳細は以下に示す。授出日にStonePeakおよびEvolveに発行された引受権証の公正価値は，Bシリーズ$である12.8百万ドルCシリーズ5.6百万ドルDシリーズ4.8百万ドルEシリーズ3.8百万ドルとFシリーズ3.2百万ドルです。権利証は当社の普通株とリンクし、株式分類条件に符合するため、権利証の公正価値は総合貸借対照表に株主権益の追加実収資本で入金される。未帰属株式証は公正価値に従って総合貸借対照表に負債として入金され、未帰属引受権証は当社の普通株とリンクしないとみなされているため、公正価値変動は総合経営報告書に記録されている参照してください注4もっと詳細を知っています
•Bシリーズ引受権証50,000会社普通株、行使価格は$400.00各株は発行時に完全に帰属します
•Cシリーズ引受権証25,000会社普通株、行使価格は$600.001株当たり、それは50発行時株式の割合及び残り株式の帰属50%Levoが第三者と契約した場合$125資本支出総額は百万ドルです
•Dシリーズ株式購入証明書25,000会社普通株、行使価格は$800.001株当たり、それは50発行時株式の割合及び残り株式の帰属50%Levoが第三者と契約した場合$250資本支出総額は百万ドルです
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連結財務諸表付記
•Eシリーズ引受権証25,000会社普通株、行使価格は$1,200.001株当たり、それは50発行時株式の割合及び残り株式の帰属50%Levoが第三者と契約した場合$375資本支出総額は100万ドルで
•Fシリーズ引受権証25,000会社普通株、行使価格は$1,600.001株当たり、それは50発行時株式の割合及び残り株式の帰属50%Levoが第三者と契約した場合$500資本支出総額は百万ドルである.
株式承認証は次の日以降の任意の時間に行使することができる180適用された帰属日の数日後に
Letter協定の条項によると、StonePeakとEvolveは買収と建設コストに資金を提供し、常に条件付き資本は#ドルと約束する750百万ドルです。Levoが第三者と#ドルの契約を締結した場合、StonePeakとEvolveは彼らの条件付き資本約束を増加させることを選択することができるだろう500条件付き資本支出総額は100万ドルだ。StonePeakとEvolveとの条件付き資本約束条項のさらなる説明については，2021年Form 10−K/Aの付記19を参照されたい。
証券購入協定
2021年5月17日、合弁会社Levoの設立に関する書面合意に調印した場合、当社は、2021年11月13日から2028年11月17日までの間に時々購入総額を提供する証券購入協定をStonePeak and Evolveと締結した250百万株会社普通株で，買い取り価格は$である2,000.001株当たり(分配済み)90%をStonePeakに設定し、10%で進化)。会社普通株式の購入日に付与されたオプションの公正価値は#ドルである12.61，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，.
通信契約の締結については、上述したように、当社もStonePeak and Evolveと証券購入協定(“SPA”)および登録権協定(“RRA”)を締結している。SPAには習慣陳述と保証、結審条件と習慣賠償条項が含まれています。また、当社の支配権が変更された場合、StonePeakとEvolveは、SPA下の株式をキャッシュレスで購入することを選択する可能性があります。
株式承認証-公共と個人
2020年2月19日の初公募株でNeXYが発売された143,750単位、その中には1つは新生児普通株を購入する権利証(“公共権証”)。また、2020年2月19日に、新生児のスポンサーNeoGenesis Holding Co.，Ltd.(以下、スポンサー)が合計購入した6,813個人単位、各単位に含まれています1つは株式証明書(“プライベート株式証”)は、その条項は株式公開承認証と同じである。NuvveとNEVEの合併が完了した後、公共株式証と個人株式承認証は自動的に株式承認証に変換され、会社の普通株を購入する
公開株式証明書と非公開株式証明書の所有者は、Nuvve普通株の半分を#ドルで購入する権利がある460.00一株ずつです。株式承認証の有効期限は業務合併完了日2021年3月19日から始まり、2026年3月19日まで満了する。当社は株式公開証明書を償還することができ，価格は$である0.40手令によれば30普通株の最終販売価格が少なくともドルの場合のみ、数日前にお知らせすることができます660.001株当たりで計算する201取引日以内に30·償還通知が発行される日前3日目までの取引日には、有効な登録説明書および有効な株式募集規約が用意されていなければならないが、当該等株式証に関連する普通株は30当日引換期。会社が上述したように引受権証を償還することを決定した場合、経営陣は、引受権証の行使を希望するすべての所有者に“キャッシュレスベース”でそうすることを要求する権利がある
私募持分証の条項は上記公開株式証と同じであり、異なる点は私募持分証は保証人又はその譲渡許可者が保有していれば、償還できない点である。合併協定に調印するとともに，二零二年十一月十一日，新入生はいくつかの認可投資家と引受協定を締結し，これにより，投資家は購入に同意した35,625新生児の普通株、買い取り価格は$400.001株当たりの総購入価格は$です14,250,000(パイプ)。企業合併終了直前に配管を閉鎖した際には、配管投資家も受け取りました1.9PIPE株式承認証は普通株を購入するごとに会社普通株と交換する。管状株式証明書は1部当たり普通株の半分の価格で行使でき、価格は1ドルである460.00上述した公共株式証明書と同じ条項を有する。PIPE投資家は彼らに発行された証券に関する請求と付帯登録権を受け取った。
私募株式証は当社の償還権に対して異なる条項があるため、私募株式証所有者を対象にして、当社は私募株式証を負債とすることを決定した
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連結財務諸表付記
公正価値によって計算された総合貸借対照表は、価値変動を公平に総合経営報告書に記入する。私募株式証券は，2023年，2023年および2022年12月31日までの総合貸借対照表に負債として反映され，2023年12月31日，2023年および2022年12月31日までの総合経営報告書に私募株式証の公正価値変動として反映される参照してください注4詳細については総合経営報告書に記録されている私募株式証の公正価値変動。
次の表は、会社が2023年12月31日に発行された株式承認証を行使する際に発行可能な普通株式数の概要である
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 量
株式承認証 | | 行使された持分証明書数 | | 量
行使可能な引受権証 | | トレーニングをする
値段 | | 満期になる
日取り |
| 株式証を公開する | 71,875 | | — | | 71,875 | | $460.00 | | 2026年3月19日 |
| 個人株式証明書 | 3,406 | | — | | 3,406 | | $460.00 | | 2026年3月19日 |
| 喉頭管捜査令状 | 33,844 | | — | | 33,844 | | $460.00 | | 2026年3月19日 |
| 石峰/進化株式証-Bシリーズ | 50,000 | | — | | 50,000 | | $400.00 | | 2031年5月17日 |
| 石峰/進化株式証-Cシリーズ | 25,000 | | — | | 12,500 | | $600.00 | | 2031年5月17日 |
| 石峰/進化株式証-Dシリーズ | 25,000 | | — | | 12,500 | | $800.00 | | 2031年5月17日 |
| 石峰/進化株式証-Eシリーズ | 25,000 | | — | | 12,500 | | $1,200.00 | | 2031年5月17日 |
| 石峰/進化株式証-Fシリーズ | 25,000 | | — | | 12,500 | | $1,600.00 | | 2031年5月17日 |
| 機関·認可投資家事前資金調達権証 | 235,171 | | 122,500 | | 112,671 | | $0.004 | | 完全に行使する前に |
| 機関·認可投資家株式承認証 | 100,000 | | — | | 100,000 | | $150.00 | | 2028年1月29日 |
| 594,296 | | 122,500 | | 421,796 | | | | |
単位購入選択権
2020年2月19日、Nearは初公募株の引受業者に1ドルで販売した100単位購入オプション(“UPO”)は、最大で購入可能です7,906単位数は$460.00単位あたり(または行使合計価格は$3,636,875)は、新生児初の業務合併日から2021年3月19日まで、2025年2月13日まで。UPOを行使する際に発行可能な単位ごとに会社普通株の10分の1株と1つは株式購入承認証1つは行使価格$で計算した会社普通株460.00一株ずつです。令状の条項は公共捜査令状と同じだ。いずれの場合も、当社はUPOまたはUPOベースの引受権証を現金純額決済で行使することを要求されません。単位購入選択権の保有者は#年内に需要と“搭載”登録権を持つ5人そして7年になるそれぞれ初公募発効日から計算して、行使単位が選択権を購入する際に直接または間接的に発行可能な証券を含む。UPOは総合貸借対照表の株主権益内で“追加実収資本”に分類されるASC 815-40、派生製品およびヘッジ-契約 実体自身の権利の中でUPOは会社の普通株式をインデックスとしており、株式分類の条件を満たしているからである。
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付記12-株式ベースの報酬
2010年、会社は2010年の株式インセンティブ計画(“2010計画”)を採択し、従業員、コンサルタント、取締役に制限的な株式奨励、株式オプション、その他の株式ベースの奨励を付与することを規定した。2020年11月、会社取締役会は2010年計画の任期を2021年7月1日に延長する。2021年、会社は2020年株式インセンティブ計画(“2020計画”)を採択し、従業員、コンサルタント、取締役に制限的な株式奨励、インセンティブ、非法定株式オプション、その他の株式ベースの奨励を付与することを規定した。2023年6月，株主の承認を得て2020年計画を改訂し，この計画に基づいて発行予約のための普通株を増加させた100,000株式です。2023年12月31日までに182,5002020年計画に基づいて保留された普通株を発行する。これまでに付与されたすべてのオプションは10年契約期間及び帰属条項4年それは.一般に、サービス終了後90日以内に既得オプションを行使しない場合、既得オプションは満了する。没収は発生状況に応じて計算されます。2023年12月31日までに52,7502020年計画によると、普通株式はまだ未来に発行されることができる。
販売、一般、行政および研究開発で確認された株式ベースの報酬支出は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | 2023 | | 2022 |
| オプション | | | | | $ | 2,676,963 | | | $ | 2,566,437 | |
| 制限株 | | | | | 1,616,782 | | | 2,395,580 | |
| 株式オプション-改正オプション | | | | | 43,139 | | | 68,049 | |
| 利益利子単位 | | | | | (229,250) | | | 445,479 | |
| *合計 | | | | | $ | 4,107,634 | | | $ | 5,475,545 | |
同社はブラック·スコアーズオプション定価モデルを採用して株式オプションの公正価値を推定している。公正価値は従業員と非従業員にオプションが付与された日に推定されるブラック·スコアーズオプション定価モデルは，2023年12月31日までの年度に付与された株式オプションの公正価値と2020計画を計算するために以下の仮定を用いている
| | | | | | | | | |
| | | 2020年計画 |
| オプションの期待寿命(年単位)(1) | | | 7.0 |
| 配当率(2) | | | 0 | % |
| 無リスク金利(3) | | | 4.61 | % |
| 波動性(4) | | | 79.6 | % |
__________________
(1)オプションの期待寿命は、オプションの契約期限と帰属期限の平均値である。
(2)会社設立以来、会社の普通株は現金配当を発表しておらず、会社は現在、オプションの期待寿命内に現金配当を発表または支払うことはないと予想されている。
(3)無リスク金利は米国債収益率をもとに、その満期日はオプションの推定寿命に近づいている。
(4)変動性は経営陣によって推定される。当社はその存在のほとんどの時間にわたって民間会社であったため、十分な歴史的変動データがなく、当社の公共実体としての普通株に関係している。したがって、この推定は、当社業界内のある上場企業の同業者の平均変動率に基づいている。
以下に2023年12月31日までの2010年度計画における株式オプション活動の概要を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 株 | | 重み付けの-
平均値
トレーニングをする
単価
取り分(ドル) | | 重み付けの-
平均値
残り
契約書
用語.用語
(年) | | 内的価値(ドル)を合計する |
| 未返済-2022年12月31日 | 21,338 | | | 116.40 | | | 5.70 | | — | |
| 授与する | — | | | — | | | — | | | — | |
| 鍛えられた | — | | | — | | | — | | | — | |
| 没収される | (210) | | | 278.80 | | | — | | | — | |
| 期限が切れた/キャンセルされた | (2,013) | | | 213.52 | | | — | | | — | |
| 未返済-2023年12月31日 | 19,115 | | | 102.75 | | | 3.53 | | — | |
| | | | | | | |
| 2023年12月31日に行使可能なオプション | 19,062 | | | 102.10 | | | 3.52 | | — | |
2023年12月31日に付与されたオプション | 19,062 | | | 102.10 | | | 3.52 | | — | |
| | | | | | | |
いくつありますか違います。2023年12月31日までの年度内に付与されたオプション。
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連結財務諸表付記
以下に2023年12月31日までの2020年度計画における株式オプション活動の概要を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 株 | | 重み付けの-
平均値
トレーニングをする
単価
取り分(ドル) | | 重み付けの-
平均値
残り
契約書
用語.用語
(年) | | 内的価値(ドル)を合計する |
| 未返済-2022年12月31日 | 42,778 | | | 468.40 | | | 8.46 | | — | |
| 授与する | 18,020 | | | 9.07 | | | 5.73 | | — | |
| 鍛えられた | — | | | — | | | — | | | — | |
| 没収される | (2,191) | | | 152.20 | | | — | | | — | |
| 期限が切れた/キャンセルされた | (715) | | | 357.85 | | | — | | | — | |
| 未返済-2023年12月31日 | 57,892 | | | 338.67 | | | 7.91 | | — | |
| | | | | | | |
| 2023年12月31日に行使可能なオプション | 27,565 | | | 469.58 | | | 7.53 | | — | |
2023年12月31日に付与されたオプション | 27,565 | | | 469.58 | | | 7.53 | | — | |
| | | | | | | |
2023年12月31日までに年度内に授与される購入株式の加重平均授受日公平価値は$5.14.
2021年12月31日までの年間で41,000オプションを修正して行権価格を$に下げた24.001株当たりこれは$246,000残りのホーム期間内に確認された増分補償コスト。2023年12月31日までと2022年12月31日までの追加補償支出額はそれぞれ $43,139そして$68,049,それぞれ分析を行った。
その他の情報：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日までの年度 | | |
| | 2023 | | 2022 | | |
| 行使オプションから受け取った金額 | | $ | — | | | $ | 245,748 | | | |
| | | | | | |
| | 2023年12月31日 | | | | 加重平均残識別期間 |
| 未確認オプション補償コスト合計 | | $ | 3,383,406 | | | | | 1.42 |
2010年計画や2020年計画に関連したどんな額も資本化されていない
当社の2022年12月31日までの非既存限定株式単位状況および2023年12月31日までの年次変化の概要は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | |
| 株 | | 重み付けの-
平均補助金
期日公正価値(ドル) |
2022年12月31日現在帰属していません | 10,906 | | | 257.20 | |
| (1)を承認した | 72,568 | | | 22.40 | |
| 既得/解除 | (71,721) | | | 44.32 | |
| 取消·没収 | (1,446) | | | 184.40 | |
2023年12月31日現在の未帰属と未返済 | 10,307 | | | 98.03 | |
__________________
(1)含まれる54,6042022年従業員年間配当株、公正価値は$1,215,9572023年12月31日までの年度内に発送する。
2023年12月31日までに1ドルあります391,601非既得限定株に関する未確認補償コスト総額。同社は残りの加重平均期間にこの補償コストを確認する予定で、時間は約0.71何年もです。
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注13-所得税
| | | | | | | | | | | | | | |
| 税引前収益(損失)には以下の構成要素が含まれる | | | | |
| | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
| アメリカです | | $ | (29,832,486) | | | $ | (22,719,272) | |
| 外国.外国 | | (1,462,701) | | | (1,837,434) | |
| 所得税前総収入 | | (31,295,187) | | | (24,556,706) | |
| | | | |
所得税費用は以下のようにまとめられる
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
| 連邦制 | | $ | — | | | $ | — | |
| 状態.状態 | | 1,600 | | | 800 | |
| 当期所得税支出 | | 1,600 | | | 800 | |
| | | | |
| 連邦制 | | — | | | — | |
| 状態.状態 | | — | | | — | |
| 所得税を繰延する | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | |
| 所得税費用 | | $ | 1,600 | | | $ | 800 | |
所得税支出と税前損失に21%の法定連邦税率を適用して計算される金額との調節は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
| 法定連邦税率下の連邦所得税割引 | | $ | (6,571,989) | | | $ | (5,160,372) | |
| 州所得税、連邦福祉を差し引いた純額 | | (1,867,043) | | | (823,890) | |
| | | | |
| | | | |
| 非持株権益 | | 2,616 | | | 113,157 | |
| 株の報酬 | | (781,075) | | | 624,065 | |
| 株式許可証は価値変動を公正に許可する | | (45,415) | | | (2,517,157) | |
| | | | |
| 評価免除額を変更する | | 9,298,929 | | | 7,666,631 | |
| 融資コスト | | (41,391) | | | 54,802 | |
| 他にも | | 6,968 | | | 43,564 | |
| 所得税費用 | | $ | 1,600 | | | $ | 800 | |
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会社繰延税金資産(負債)の重要な構成要素は以下の通りである
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
| 株式投資 | | $ | (467,463) | | | $ | (489,911) | |
| 負債その他を計算すべきである | | 3,300,936 | | | 1,118,256 | |
| 使用権資産 | | (1,261,194) | | | (1,246,870) | |
| 賃貸負債 | | 1,434,002 | | | 1,389,893 | |
| 研究と実験支出 | | 2,689,390 | | | 1,507,144 | |
| 純営業損失 | | 21,654,440 | | | 15,772,670 | |
| 減価前繰延税金資産(負債)純額 | | 27,350,111 | | | 18,051,182 | |
| 推定免税額 | | (27,350,111) | | | (18,051,182) | |
| 繰延税項目純資産(負債) | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | |
2023年12月31日現在、同社の連邦純営業損失は約$に転出している79,116,000和州純営業損失は約$に繰り越した43,534,000それは.繰り越した連邦純営業損失の中で3,070,0002034年に満期になり、残りの部分は満期にならないだろう。繰り越しの国の純営業損失は2034年に満期になる。米国国税法第382及び383条によれば、前回所有権変更後のいずれか3年間、所有権累計変動が50%を超える場合には、当社の純営業損失及び貸記繰越を制限することができる。当社は、このような条文での制御は変わっていないと信じている。しかし、当社はこれらの税項属性を利用できると予想されるまで、年間使用純営業損失や税項控除の限度額を全面的に分析することはありません。
推定免税額は#ドルです27,350,1112023年12月31日までに当社の繰延税金資産によると、このような資産は現金化されない可能性が高いからです。見積もり免税額が増加した$9,298,9292023年12月31日までの年間で。繰延税金資産が現金化されるかどうかを評価する際に、当社は繰延税金資産の一部または全部が現金にならない可能性が高いかどうかを考慮する。繰延税金項目が現金化可能かどうかを決定する際には、当社は税務資産の満期期間、過去及び予想される課税収入、及び税務資産のある税務管轄区の税務負債を考慮します。将来控除可能な金額を実現するために必要な将来の課税所得額の推定を含むプラスおよび負の証拠の評価によると、繰延税金資産の金額をより顕在化する可能性のある金額に減少させるための推定免税額を提供する。
2023年12月31日現在、会社には様々な連邦や州所得税に関する未確認税収割引はありません。当社は所得税支出において未確認の税収割引に関する課税利息と罰金を確認します。同社は今後12カ月以内に多くの未確認の税収割引がないと予想している。
その会社はアメリカ連邦と州所得税と、異なる国で納められた所得税を払わなければならない。数年前の純営業損失が繰越したため、当社は2014年12月31日から2023年までの年度の米国所得税申告書を監査した1, 2017 t2023年までです
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付記14-普通株主は1株当たり純損失を占めるべきである
以下の表に普通株主が1株当たりの基本純損失と償却純損失を占める計算方法を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | 2023 | | 2022 |
| Nuvve Holding Corp.普通株主は純損失を占めなければならない | | | | | $ | (32,215,790) | | | $ | (24,928,377) | |
| 加重平均株式-Nuvve普通株主の1株当たり純損失を計算するための加重平均株式、基本的かつ希薄化 | | | | | 798,269 | | | 524,297 | |
| Nuvve普通株株主の1株当たり純損失、基本損失と希釈後の損失に起因することができる | | | | | $ | (40.36) | | | $ | (47.55) | |
以下の普通株等価物の流通株は、それらの影響が逆薄になるため、Nuvve普通株株主の1株当たりの純損失の計算には含まれていない
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | | 2023 | | 2022 |
| 発行済みおよび未償還株式オプション | | | | | 69,059 | | 65,123 | |
| 発行済みおよび発行済み非既存限定株 | | | | | 11,170 | | 23,957 | |
| 株式証を公開する | | | | | 71,875 | | 71,875 | |
| 個人株式証明書 | | | | | 3,406 | | 3,406 | |
| 喉頭管捜査令状 | | | | | 33,844 | | 33,844 | |
| StonePeakと進化型株式証明書 | | | | | 150,000 | | 150,000 | |
| StonePeakとEvolveオプション | | | | | 125,000 | | 125,000 | |
| 機関·認可投資家事前資金調達権証 | | | | | 112,671 | | | — | |
| 機関·認可投資家株式承認証 | | | | | 100,000 | | | 42,466 | |
| | | | | | | |
| 合計する | | | | | 677,025 | | 515,671 | |
付記15-関連先
中で述べたとおり注6当社はDreevの持分を持ち、Dreevにいくつかのコンサルティングサービスを提供し、Dreevはエンティティであり、会社の株主はDreevの他の一部の株式を所有している。コンサルティングサービスは$43,399霧R 2023年12月31日までの年度とゼロ2022年12月31日までの年度
当社は2023年12月31日までに年度内に確認します場所：$1192,413以下の条件を満たすエンティティから当社の投資家はそれは.2022年12月31日までの年間で、会社確認収入は40,500会社の投資家としての同じ実体から来ています。同社の売掛金残高はゼロそれぞれ2023年12月31日と2022年12月31日に当社の投資家である同一エンティティが提供する。
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付記16-賃貸借証書
同社はすでに商業オフィススペースと車両のレンタル契約を締結している。これらのリースは会社が一方的にキャンセルすることはできず、法に基づいて強制的に執行することができ、固定または最低金額を規定することができる。レンタル契約は、2031年までの異なる日に満了し、更新オプションを提供します。正常な業務過程では、これらの賃貸契約は継続または他の物件の賃貸に置き換えられることが予想される。
消費物価指数の定義増幅によると、賃貸契約は将来最低年度の賃貸料支払いが増加すると規定されているが、いくつかの最低増幅規定に制限されなければならない。また、協定は一般的に同社に不動産税、保険、修理費用を支払うことを要求する。
リースに関する補足総合貸借対照表情報は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 分類する | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| | | | | | |
| 経営的リース資産 | | 経営的リース資産使用権 | | $ | 4,839,526 | | | $ | 5,305,881 | |
| 融資リース資産 | | 財産と設備、純額 | | 13,154 | | | 18,467 | |
| リース資産総額 | | | | $ | 4,852,680 | | | $ | 5,324,348 | |
| | | | | | |
| レンタル負債を経営しています--流動負債 | | レンタル負債を経営しています--流動負債 | | $ | 856,250 | | | 824,326 | |
| レンタル負債を経営しています--非流動負債 | | レンタル負債を経営しています--非流動負債 | | 4,646,383 | | | 5,090,170 | |
| 融資リース負債-流動 | | その他の負債--流動負債 | | 7,391 | | | 7,184 | |
| 融資リース負債-非流動 | | その他長期負債 | | 7,764 | | | 12,959 | |
| リース総負債 | | | | $ | 5,517,788 | | | $ | 5,934,639 | |
レンタル料金の構成は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 十二月三十一日までの年度 | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 分類する | | | | 2023 | | 2022 |
| | | | | | | | |
| レンタル費用を経営する | | 販売、一般、行政 | | | | $ | 914,533 | | | $ | 811,082 | |
| 融資リース費用： | | | | | | | | |
| 融資リース資産の償却 | | 販売、一般、行政 | | | | 5,779 | | | 5,594 | |
| 融資リース負債利息 | | 利子収入，純額 | | | | 1,801 | | | 2,248 | |
| レンタル総費用 | | | | | | $ | 922,113 | | | $ | 818,924 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | レンタルを経営する | | 融資リース |
| 賃貸負債の満期日は以下の通りである | | 2023年12月31日 | | 2023年12月31日 |
| 2024 | | $ | 892,212 | | | $ | 7,391 | |
| 2025 | | 893,046 | | | 7,391 | |
| 2026 | | 921,273 | | | 1,848 | |
| 2027 | | 946,683 | | | — | |
| 2028 | | 937,727 | | | — | |
| その後… | | 2,861,204 | | | — | |
| 賃貸支払総額 | | 7,452,145 | | | 16,630 | |
| 差し引く：利息 | | (1,949,512) | | | (1,475) | |
| リース総負債 | | $ | 5,502,633 | | | $ | 15,155 | |
レンタル期間と割引率： | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 加重平均-レンタル残り期間(年)： | | | | |
| レンタルを経営する | | 7.8 | | 9.0 |
| 融資リース | | 2.5 | | 3.3 |
| | | | |
| 加重平均割引率： | | | | |
| レンタルを経営する | | 7.8% | | 7.8% |
| 融資リース | | 7.8% | | 7.8% |
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その他の情報：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 十二月三十一日までの年度 | | 十二月三十一日までの年度 |
| | | | 2023 | | 2022 |
| 賃貸負債に含まれる金額を計量するために支払う現金： | | | | | | |
| レンタル経営からの経営キャッシュフロー | | | | $ | 476,208 | | | $ | 202,844 | |
| 融資リースによる利子支出に関する営業キャッシュフロー | | | | $ | 1,801 | | | $ | 2,248 | |
| 融資リースによるキャッシュフロー | | | | $ | 8,140 | | | $ | 9,691 | |
| | | | | | |
| 賃貸資産を新たな融資リース負債と交換する | | | | $ | 13,154 | | | $ | 18,467 | |
| リース資産と引き換えに新しい経営リース負債 | | | | $ | — | | | $ | — | |
転貸
2022年4月に、当社はサンディエゴ現地のいくつかの会社と転貸協定を締結し、当社の一部を転貸します4,8111平方フィート拡大しました転貸期限は6か月至れり尽くせり12か月固定基数賃貸料収入は$から2,250$まで14,500毎月です。転貸期間が満了した場合、転貸者は継続または延期を選択してはならない
分譲収入は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 十二月三十一日までの年度 | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 分類する | | | 2023 | | 2022 |
| 転貸収入 | | その他、純額 | | | $ | 466,888 | | | $ | 143,192 | |
| | | | | | | |
貸出し人
2022年に会社は10ある学区と1年間の総サービス協定(以下、“総サービス協定”と呼ぶ)を締結し、校巴に電化サービスを提供する。工事，調達，施工(“EPC”)の作業説明書(“SOW”)もMSAとともに実行される.このSOWの一部として，同社は電気自動車供給設備(“EVSE”)と関連する保証，インフラ工事と建設，EVSEの実装およびNuvveのV 2 G Gaveプラットフォームの購読サービスを提供する。MSAはレンタル部分もあれば、非レンタル部分もあります。リースコンポーネントはEVSE，非リースコンポーネントはEPCである.当社はレンタル部分を販売型リースとリース投資として入金しております共$112,255そして$97,054はい2023年12月31日と2022年12月31日.
レンタル収入は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 十二月三十一日までの年度 | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 分類する | | | 2023 | | 2022 |
| 賃貸収入 | | 製品 | | | $ | 24,027 | | | $ | 99,981 | |
| 利子収入 | | 製品 | | | 13,987 | | | 3,341 | |
| リース総収入 | | | | | $ | 38,014 | | | $ | 103,322 | |
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付記17-引受金とその他の事項
(A)すべての法律事項を処理する
当社は製品責任クレームを含む様々なクレームと法的手続きに直面しており、その正常な業務活動過程で発生した事項に関連している。経営陣は、最終的にこれらの問題を解決することによるいかなる責任も当社の財務状況や経営業績に大きな悪影響を与えないと信じている。下記付記17(E)及び(F)を参照して、会社仕入先との法的手続き保留の詳細を知る。
(B)“グローバル研究協定”への署名
当社は2016年9月1日から第三者(当社の株主でもある)と研究協定を締結し、この合意に基づき、第三者は当社が規定する年度に検討活動を行う。協定条項によると、同社は最低#ドルを支払う400,000毎年等額の四半期分割払いにします。2023年12月31日と2022年12月31日までの年間では266,667そして$400,000それぞれは検討協議に基づいて支払われた費用。2023年12月31日には$341,713更新された合意に基づいて、まだ支払わなければならない。
(C)許可内
当社は知的財産権非排他的権利許可協定の一方であり、当該協定は当該知的財産権の最後の特許が失効した日又は20最初の特許製品が販売された日から数年。合意条項によると、同社は総額$までの支払いを行う700,000特定のマイルストーンを達成する時の特許使用料。2023年12月31日と2022年12月31日までに違います。特許使用料料金は本契約により発生します.
2017年11月、会社はデラウェア大学(売り手)と協定(“知的財産権買収協定”)に署名し、この合意に基づき、知的財産権のすべての権利、所有権、権益を前払い費用#ドルと引き換えに会社に譲渡することを許可した500,000その会社の普通株価値は$1,491,556それは.総購入コストは5ドルです1,991,556資本化して償却している15年知的財産権基礎特許の期待寿命契約条項によると、同社は合計$を支払います7,500,000マイルストーンに達したときに売り手に支払われる特許使用料は、少なくとも6ヶ月連続して会社に入社したGaveプラットフォームシステムの車両総数に関連し、会社は、車両所有者との引受または他の同様の合意に従って、以下のようなアクセスの金銭的コストを受信している
| | | | | | | | |
| マイルストーン事件：集合車 | | 一里塚
支払金額 |
| 10,000 | | $ | 500,000 | |
| 20,000 | | 750,000 | |
| 40,000 | | 750,000 | |
| 60,000 | | 750,000 | |
| 80,000 | | 750,000 | |
| 100,000 | | 1,000,000 | |
| 200,000 | | 1,000,000 | |
| 250,000 | | 2,000,000 | |
| | $ | 7,500,000 | |
売り手は非排他的，印税免除の許可を保持し，知的財産権のみを研究や教育目的に用いる.2023年12月31日までに 違います。特許使用料費用はこの合意に基づいて生成される。
(D)中国投資に投資する
当社は将来デレイフに投資する可能性があると約束した(注6)、金額は$270,000.
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(e)購入承諾
2021年7月20日、Nuvveはサプライヤー菱形エネルギーソリューション社(“菱形”)に購入注文(“PO”)を発行し、電気自動車の直流充電器と分配器(“DC充電器”)を注文し、総価格は$13.2百万ドルです。一つのいざこざ(“論争”)
調達注文の問題について、仲裁手続きを開始した。
当社は2024年2月2日(“和解日”)に菱形社と和解·解除協定(“和解協定”)を締結し、この合意に基づき、他の事項を除いて菱形社に約を支払うことに同意した$0.46百万特定の初期DC充電器15精算日からの日数です。同社はRhombusに合計を支払うことにも同意した$2.4百万あるDC充電器が積み込み時に積み込み前に満期になった積み込み金額に関する金額を支払う場合、少なくとも50%は以下の時間内に支払う必要があります12決済後3ヶ月以内に、残金があれば、24決算日から数ヶ月後です。和解協定はまた、当社とRhombusに対する法的訴訟の撤回を規定している。同社とRhombus社は、この紛争に関連した相手のいかなるクレームもすべて免除することに同意した
(F)スクールバス貯蔵訴訟を起こす
2021年10月と11月、当社は購入しました5人ペンシルバニア州ピッツバーグのあるスクールバスディーラーのスクールバスです。その後、同社は協定を締結し、これらのバスを第三者の買い手に売却した。しかし、ディーラーは通行を拒否した四つすべての車両のメーカー原産地宣言(MSO)を会社に提供します5人バスは会社に約#ドルの借りがあると主張しています0.452022年1月以降に100万ドルの貯蔵費が発生したという。同社は倉庫費やディーラーが要求した費用金額の支払いを義務付け、ペンシルベニア州アレグニ県一般プライス裁判所に予備禁止嘆願書を提出したと弁明している。
2023年11月1日、裁判所は会社が初期禁止を要求する請願書を承認し、ディーラーに釈放と鍵の提供を要求した四つすべての人にMSOを提供するバスです5人バスは会社が$の禁止保証金を発表することにかかっています0.55百万内7日間修道会にあります。同社は2023年11月7日に禁止保証金を速やかに提出した。同社は、ディーラーとの間の倉庫費紛争が2024年度第2四半期に裁決されると予想している。
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付記18-非制御的権益
合併して100%所有していないエンティティについては，純収益や損失の一部およびそれに応じた権益を当社以外の所有者に割り当てる.当社が所有していない純収益又は損失及びそれに応じた権益の合計を総合財務諸表の非持株権益に計上する
非持株権益は会社の総合貸借対照表において株主権益の単独構成部分として外部に列報されている。非持株権益の主要な構成部分は当社の総合株主権益変動表に単独で示し、当社の権益と合併実体の他の所有権権益を明確に区別する。純収益または損失には、当社の総合経営報告書のうち非持株権益保持者が占めるべき純収益または損失が含まれている。純収益または損失は非持株権益の相対所有権権益の割合で分配される。
Levo Bシリーズ償還可能優先株
Levo発行許可されました1,000,000額面のないBシリーズ優先株です。
Bシリーズ優先株(A)は配当金を支払い、Levo取締役会が発表したとき、8.01株当たりの価値を規定する年利は，四半期ごとに借金を支払い，(B)初期規定価値を$とする1,000一株当たり、配当金は現金で払います。Levoは、デラウェア州州務卿に提出された指定された証明書の条項に従って支払われるので、未申告および未払い配当金を計算しなければならない。2023年12月31日までのLevoの累積未払い優先配当金は$612,201開ける3,138Bシリーズ優先株の発行と流通株。Bシリーズ優先株は参加型または転換可能な証券ではない。B系列優先株は現在償還できないが、時間の経過とともに、Levoまたは優先株株主の選挙において、あるいは優先株プロトコルで定義されたトリガーイベントが発生した場合、B系列優先株は償還することができる。償還可能な優先株は優先株株主によって償還されるか、またはトリガイベントの発生時に償還されることができるが、トリガイベントはLevoの制御範囲内だけではないが、強制的に償還することはできないので、Levoはその特徴に基づいてBシリーズ優先株を中間層持分に分類する
Bシリーズ優先株には、2023年12月31日現在、以下が含まれている
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| 授権株 | | 発行済み株式と未償還株 | | 1株当たりの陳述価値 | | 初期帳簿価値 | | 優先配当金を計算すべきである | | 清算優先権 |
| 1,000,000 | | | 3,138 | | | $ | 1,000 | | | $ | 3,138,000 | | | $ | 612,201 | | | $ | 3,750,201 | |
当社は、非持ち株償還可能優先株に含まれる償還特徴を、デリバティブ負債と償還可能優先株とに分けて入金することを決定した。参照してください注5デリバティブ責任に関する詳細な開示。
償還可能な優先株は中間層持分に分類され、初歩的に確認された公正価値は#ドルである3,138,000発行日の収益。この額はさらに減少した497,606発行日から派生した公正価値を内包することにより、調整された初期帳簿額面は#ドルとなる2,640,394それは.Levoは調整された帳簿の初期価値と償還価格との差額を累積している7年制有効利息法を用いて、発行日2021年8月4日から2028年7月4日まで(優先株主が無条件で株式を償還する権利がある日は、最も早く償還可能な償還日とみなされる)。償還可能な優先株の帳簿価値の増加は配当金とみなされ、Levoの留保収益に計上される。2023年12月31日までにLevoは$を蓄積しました645,864償還可能な優先株の帳簿価値は#ドルになります4,193,629.
NUVVEホールディングスそして付属会社
連結財務諸表付記
次の表はLevo社の非持株権益をまとめており、これらの権益は会社の総合貸借対照表において株主権益の1つの単独構成要素として現れている
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| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 | | |
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| 期初残高 | $ | (3,950,186) | | | $ | (2,501,633) | | | |
新規：非持株権益は純損失を占めるべき | $ | (12,456) | | | (538,841) | | | |
差し引く：非持株権に支払うか計算すべき配当金 | 285,595 | | | 263,846 | | | |
| 減算：優先株増資調整 | 645,864 | | | 645,866 | | | |
| 非制御的権益 | $ | (4,894,101) | | | $ | (3,950,186) | | | |
次の表は、会社の総合経営報告書の単独構成要素であるLevo非持株資本をまとめた
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| | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 | | |
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非持株権益は純損失を占めなければならない | | | $ | (12,456) | | | $ | (538,841) | | | |
非持株権益返済可能-中間株式
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| | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 | | |
| 期初残高 | | | $ | 3,547,765 | | | $ | 2,901,899 | | | |
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| 優先株増資調整 | | | 645,864 | | | 645,866 | | | |
期末残高 | | | $ | 4,193,629 | | | $ | 3,547,765 | | | |
利益利子単位(D類奨励単位)
2022年4月、Levoはある重要な従業員にD種類のインセンティブ単位を配布し、国税局が指す利益利息(“利益利息”)の形であった。すべての他のメンバ単位への割当てがしきい値金額を超えた場合にのみ，利益利息に応じて任意の将来の割当てを行う.当社は利益権益の主要な特徴を分析し、利益権益の性質が(A)米国会計基準第718条に基づいて入金された株式奨励すべきかどうかを決定した報酬--株式報酬または(B)ASC 710項目に入金されなければならないボーナススケジュール、報酬--一般情報それは.利益利益の特徴により、奨励は持分として計上された株式補償とされている。したがって、利益利息の補償費用は、奨励帰属中に確認されるだろう
被贈与者が適用される帰属日前に終了していない場合、報酬単位は以下のように帰属する：(I)80%の報酬単位はEQUALに帰属します251回の分割払いの割合四つ(4)授権日の記念日(例えば80譲受人に付与された報酬単位の総数の割合は、付与日の4周年に帰属する)及び(Ii)残りの20制御権変更後、%のインセンティブ単位が付与されます。そのため記録された費用は80%ホーム部分
当社は、2023年12月31日および2022年12月31日までの年間で、補償支出を販売、一般および行政費に計上し、記入します$127,134そして$445,479お別れします.
会社はMを使っていますOnte-CarloシミュレーションモデルD類激励単位の公正価値を評価する。公正価値は従業員と非従業員にオプションが付与された日に推定されるMには以下の仮定を用いたOnte-Carloシミュレーションモデル2023年12月31日までに年度に付与されたD類奨励単位の公正価値を計算した
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| クラスD単位 |
| D類奨励単位予想耐用年数(年)(1) | 5.5 |
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| 無リスク金利(2) | 3.02 | % |
| 波動性(3) | 69.50 | % |
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(1)オプションの期待寿命は，クラスDインセンティブ単位の契約期限と帰属期限の平均値である。
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連結財務諸表付記
(2)無リスク金利は米国債収益率をもとに、その満期日はオプションの推定寿命に近づいている。
(3)変動性は経営陣によって推定される。当社はその存在のほとんどの時間にわたって民間会社であったため、十分な歴史的変動データがなく、当社の公共実体としての普通株に関係している。したがって、この推定は、当社業界内のある上場企業の同業者の平均変動率に基づいている。
会社の2022年12月31日までのD類インセンティブ単位の状況および2023年12月31日までの年間変化の概要は以下の通り
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| 株 | | 重み付けの-
平均補助金
期日公正価値(ドル) |
| 2022年12月31日現在帰属していません | 250,000 | | | 13.28 | |
| 授与する | — | | | — | |
| 既得 | — | | | — | |
| キャンセルしました(%1) | 200,000 | | | 12.49 | |
2023年12月31日現在の未帰属と未返済 | 50,000 | | | 12.49 | |
(1)キャンセルされた単位は、授与記念日に崖ベストを付与する非帰属単位を指す。しかし、この職員たちは授与日記念日の前に解雇された。したがって、先に確認した費用は#ドルです421,371逆さにされています。
2023年12月31日までに1ドルあります283,381非既得性D類インセンティブ単位に関する未確認報酬コスト総額。同社は残りの加重平均期間にこの補償コストを確認する予定で、時間は約2.0何年もです。
付記19-後続事件
2024年2月公開
当社は2024年1月31日、Craig-Hallum Capital Group LLC(“Craig-Hallum”)とその証券のパッケージ販売公開発売(“発売”)についてパケット販売協定(“包販合意”)を締結した。今回の発行は、2024年1月31日に発効を宣言した米国証券取引委員会に提出されたS-1表の登録声明に基づいて行われます。2024年2月2日、同社は発行を完了し、約1ドルの総収益を獲得した9.6引受割引と手数料と発行費用を差し引く前の100万ドルです。クレイグ·ハーレムは7.0総収益の%を発行し、獲得する権利があります7.0行使発行中に発行されたいずれかの未償還Bシリーズ承認株式証に関連する会社が受け取った毛収入の%
上述したように、2024年1月31日、当社は今回の発行について引受契約を締結し、引受契約の内容は以下の通りである
1.3,035,000普通株
2.1,765,000普通株を購入する事前融資権証(“予融資権証”)；
3.4,800,000Aシリーズ株式承認証(“Aシリーズ株式承認証”)は普通株を購入し、初期行権価格は#ドルである2.001株と1つの期限は5年発行日の後
4.4,800,000Bシリーズ株式承認証(“Bシリーズ株式承認証”)は普通株を購入し、行使価格は$とする2.001株と1つの期限は9か月発行日の後
5.4,800,000Cシリーズ株式承認証(“Cシリーズ株式承認証”)は普通株を購入し、行使価格は$とする2.001株と1つの期限は5年発行日の後、以下に述べる早期満期を基準とします。
発行中に発行される各普通株と事前資本権証にはAシリーズ株式承認証が添付されている1つは普通株、Bシリーズ引受権証1つは普通株とCシリーズ引受権証1つは普通株株。普通株及びそれに付随するAシリーズ株式承認証、Bシリーズ株式承認証とCシリーズ株式承認証の1株総合価格は1ドルである2.00それは.前払い助成権証とそれに付随するA系列権証，B系列権証，C系列権証の1株あたりの合計価格は1ドルである1.9999前払い助成金の行使価格は$です0.0001一株ずつです。C系列権証は，C系列権証所有者がそのB系列権証を行使する程度と割合でしか行使できず，以下の条件によって制限される9か月割合は、任意のCシリーズ株式承認証が満期になって行使されていない場合にのみ適用される。またクレイグ·ハーレムは引受権証を取得して購入できます480,000普通株(“引受業者株式承認証”)は，行使価格は$である2.00一株ずつです。引受業者株式証の有効期限は5年すぐに行使することができます240,000の株
NUVVEホールディングスそして付属会社
連結財務諸表付記
引受業者の株式承認証に係る普通株は、発行中に発行されたBシリーズ株式承認証の行使後にのみ比例的に行使することができる。
