SEC Form 4
フォーム4 |
米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549 有価証券取引に関する法律第16条(a)または投資会社法第30条(h)に基づく有価証券所有権の変更の声明書 有価証券取引法第1934条第16(a)条または投資会社法第1940条第30(h)条に基づき提出された または投資会社法第1940条第30(h)条に基づき提出された |
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セクション16に該当しなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続される場合があります。 参照第1しい(b)に示されている指示を参照してください。 | |||||||||||||||||
このボックスをチェックして、発行者の株式の売買に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示します。これは、ルール10b5-1(c)の肯定的な防衛条件を満たすために意図されています。指示10を参照してください。 |
報告者の氏名と住所*
(ストリート)
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2. 発行会社名及び歩み値または取引シンボルヌービー・ホールディング [NVVE] | 5. レポーティング・パーソン(S)との関係
(該当するものすべてをチェックする)
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3. 最初の取引日
(月/日/年) 3. 取引の最初の日 (月/日/年) | ||||||||||||||||||||||||||
4. 改正の場合、 最初に提出した日付
(月/日/年) |
6. 個人または共同/グループ提出 (該当する行にチェック)
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表I - 非派生証券の取得、処分、または有益な所有 | ||||||||||
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1. 証券のタイトル (説明書 3) | 2. 取引日 (月/日/年) | 2A. 因果実行日付がある場合 (月/日/年) | 3. 取引コード (説明書 8) | 4. 取得された証券 (A) または 処分された証券 (D) (説明書 3、4、および5) | 5. 報告された取引後に有益に所有される証券の数(説明書 3および4) | 6. 所有形態:直接 (D) または 間接 (I) (説明書 4) | 7. 間接的な有益所有権の性質 (説明書 4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 価格 | ||||||
普通株式(1) | 02/02/2024 | P | (1) 25,000 $2 | A | 表II - 派生証券の取得、処分、又は所有者 (例:プット、コール、ワラント、オプション、転換社債など) | 90,607.84 | D |
派生証券のタイトル(Instr. 3) 派生証券の転換価格又は行使価格 | |||||||||||||||
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取得する派生証券のタイトル(Instr. 3) | 取得する派生証券の転換価格又は行使価格 | 取引日(月/日/年) | 実行日(あれば)(月/日/年) | 取引コード(Instr. 8) | 取得(A)又は処分(D)する派生証券数(Instr. 3,4,5) | 行使可能な日付と満期日(月/日/年) | 派生証券に基づく金融資産のタイトルと金額(Instr. 3,4) | 派生証券の価格 (Instr. 5) | 報告された取引後の受益権を持っている派生証券数(Instr. 4) | 所有フォーム:直接所有(D)又は間接所有(I)(Instr. 4) | 間接的な受益所有権の性質(Instr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能日 | 満期日 | タイトル | 株式数または株式数 | ||||||||
普通株式購入権 (2) | $2 | 02/02/2024 | A | 25,000 | 02/02/2024 | 02/02/2029 | 普通株式 | 25,000 | (1) | 48,109 | D | ||||
普通株式購入権 (3) | $2 | 02/02/2024 | A | 25,000 | 02/02/2024 | 02/02/2029(4) | 普通株式 | 25,000 | (1) | 73,109 | D | ||||
普通株式の購入に関する認可権(5) | $2 | 02/02/2024 | A | 25,000 | 2024/02/02(6) | 2029/02/02(6) | 普通株式 | 25,000 | (1) | 98,109 | D |
回答の説明: |
1.報告者が取得した普通株式、Aシリーズ認可権、Bシリーズ認可権、Cシリーズ認可権は、2024年2月2日に終了した同社によって実施された公募で取得されたものです。 |
2.Aシリーズ普通株式購入認可権 |
3.Bシリーズ普通株式購入認可権。 |
4.Bシリーズ認可権は2024年11月2日に期限切れとなります。 |
5. 普通株式の購入をするためのCシリーズ・ワラント |
6. 普通株式の購入をするためのシリーズCワラントは、対応するシリーズBワラントの全てが行使された範囲および割合に限り、行使することができます。シリーズCワラントは、発行日から5年間で期限切れになりますが、シリーズCワラントの保有者が対応するシリーズBワラントを行使しなかった場合、そのシリーズCワラントは2024年11月2日に期限切れとなります。 |
備考: |
/s/グレゴリー・ポワラスン | 02/08/2024 | |
**報告者の署名 | 日付 | |
注意:間接的・直接的に所有する証券のクラスごとに、別々の行に記入してください。 | ||
* もし本フォームが1人以上の報告者によって提出された場合、Instruction 4(b)(v)を参照してください。 | ||
** 故意に誤った記載または事実の省略は、連邦刑事違反を構成します。See18 米国法典1001条および15 米国法典78ff(a)条を参照してください。 | ||
注意: このフォームのコピーを3通提出してください。手作業で署名する必要があるものは1通です。Instruction 6 を参照してください。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に応じる人々は、現在有効なOMB番号が表示されている場合を除き、応答する必要はありません。 |