8-K

日付：2024年3月28日

アステララボ株式会社

/s/ マイケル・テイト

マイケル・テイトさん

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年3月22日

アステララボ株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州

001-736297

82-3437062

(州またはその他の管轄区域)

法人化の)

(委員会

ファイル番号)

(IRS) 雇用主

識別番号)

2901 タスマンドライブ、スイート205です

サンタクララ、カリフォルニア州95054

(主要行政機関の住所) (郵便番号)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (408)337-9056

該当なし

（前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所。）

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐	証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐	取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

☐	取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

☐	取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

各クラスのタイトル

取引
シンボル

各取引所の名称

登録されたもの

普通株式、額面価格1株あたり0.0001ドル

アラボ

ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☒

新興成長企業の場合は、登録者が、取引法第13 (a) 条に従って定められた新規または改訂された財務会計基準の遵守のために、延長された移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

アイテム 3.02

株式の未登録売却。

会社の優先株式の普通株式への転換

Astera Labs, Inc.（以下「当社」）のフォームS-1（ファイル番号333-277205）の登録届出書（以下「登録届出書」）で以前に開示したように、2024年3月22日、当社は、1対1での転換（「転換」）の際、90,890,650株の普通株式（額面価格1株あたり0.0001ドル）（以下「普通株式」）を発行しました。シリーズA優先株のすべての発行済み株式のうち、額面価格1株あたり0.0001ドル、シリーズA-1優先株、額面価格1株あたり0.0001ドル、シリーズB優先株、額面金額1株あたり0.0001ドル、シリーズB-1優先株、IPの終了直前に修正され発効した当社の新規株式公開（「IPO」）に基づく当社の新規株式公開（「IPO」）に関連する、額面価格1株あたり0.0001ドル、シリーズD優先株の額面価格1株あたり0.0001ドル、シリーズD優先株の額面価格1株あたり0.0001ドル（総称して「優先株式」）。優先株式の同数の普通株式への転換は、IPOが完了する直前に自動的に行われました。転換時の普通株式の発行は、改正された1933年の証券法（「証券法」）のセクション3（a）（9）で規定されている登録免除のため、登録されていません。

アイテム 3.03

証券保有者の権利の重要な変更。

以下の項目5.03に記載されている情報は、この項目3.03に参照により組み込まれています。

アイテム 5.03

定款または細則の改正、事業年度の変更

登録届出書で以前に開示されたように、2024年3月22日、IPOの完了に関連して、当社は、登録届出書の別紙3.2として以前に提出した形式（「改訂証明書」）で、修正および修正された法人設立証明書（「改訂証明書」）をデラウェア州務長官に提出しました。当社の取締役会（「取締役会」）および当社の株主は、IPOの完了に関連して修正された証明書を提出することを以前に承認しました。

さらに、以前に登録届出書に開示されたとおり、2024年3月22日に、当社の第2次修正および改訂付則（「付則」）が、以前に登録届出書の別紙3.4として提出された形式で発効しました。当社の取締役会および株主は、IPO終了の直前に付随定款の発効を承認しました。

改訂された証明書と付随定款の採択により発効した後の会社の資本ストックの説明は、以前に登録届出書で会社から報告されています。

前述の改訂証明書と付随定款の説明は、それぞれ別紙3.1と別紙3.2として提出され、それぞれが参考として本書に組み込まれている改訂証明書と付随定款を参照することで完全に限定されています。

アイテム 8.01

その他のイベント。

新規株式公開の完了

2024年3月22日、当社は1株あたり36.00ドルの新規公募価格で22,770,000株の普通株式のIPOを完了しました。そのうち19,758,903株は当社が売却しました。そのうち2,970,000株は引受会社の追加株式購入オプションの全行使に基づいて当社が売却し、3,011,097株は特定の売却株主によって売却されました。当社は、売却株主によるIPOにおける普通株式の売却による収益を一切受け取りませんでした。


示すいいえ。		説明

3.1		Astera Labs, Inc.の法人設立証明書を修正および改訂しました。

3.2		Astera Labs, Inc.の第2次改正および改訂細則