SECフォーム4
フォーム4 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 有益な所有権の変更表明書 1934年証券取引法のセクション16(a)または1940年投資会社法のセクション30(h)に基づく提出 若しくは、投資会社法(1940年)のセクション30(h)に基づく提出。 |
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セクション16番号から抜けた場合は、投資家はForm 4またはForm 5の義務を引き続き負う可能性がある。 参照 Instruction 1(b)を参照してください。 | |||||||||||||||||
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このボックスをチェックしてください。発行者の株式の取得または売却のための契約、指示、または書面に基づく計画がRule 10b5-1(c)の肯定的な防御条件を満たすことを意図しています。指示10を参照してください。 |
1.報告者の氏名と住所*
(ストリート)
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2. 発行者名およびTickerまたはTradingSymbolCLEANSPARK, INC. [CLSK] | 5. 報告者と発行者との関係 (該当するものにチェックを入れてください)
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3. 最初の取引日
(月/日/年) 03/27/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4.修正の場合、元の提出日(月/日/年)
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6.個人または共同/グループ提出
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表I-取得された非派生証券、処分された証券、または有利益所有状況 | ||||||||||
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1.証券のタイトル(Instr. 3) | 2.取引日(月/日/年) | 2A.必要に応じて履行日(月/日/年) | 3.取引コード(Instr. 8) | 4.取得された証券(A)または処分された証券(D)(Instr. 3、4、および5) | 5.報告された取引の後に有益所有される証券の数量(Instr. 3および4) | 6.所有形態:直接(D)または間接(I)(Instr. 4) | 7.間接的な有利益所有の性質(Instr. 4) | |||
コード | V | 量 | (A)または(D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 03/27/2024 | S | 367,000 | D | $23.07(1) | 2,298,975(2) | D | |||
普通株式 | 480,000 | I | S M Schultz Irrevocable Trustによる | |||||||
普通株式 | 40,996 | I | 配偶者による | |||||||
シリーズA優先株式 | 500,000 | D |
表II - 派生証券の取得、処分または有益所有(例:プット、コール、ワラント、オプション、転換社債) | |||||||||||||||
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1. 派生証券の名称 (Instr. 3) | 2. 転換又は行使価格 | 3. 取引日 (月/日/年) | 3A. 実行日 (ありの場合) (月/日/年) | 4. 取引コード (Instr. 8) | 5. デリバティブ証券の取得(A)または処分(D)の数(規則 3、4、および5の指示) | 6. 行使可能な日付および満期日 (月/日/年) | 7. デリバティブ証券の株式のタイトルと金額(規則 3および4の指示) | 8. デリバティブ証券の価格(規則 5の指示) | 9. 報告された取引後に有益に所有されているデリバティブ証券の数(規則 4の指示) | 10. 所有形態:直接(D)または間接(I)(規則 4の指示) | 11. 間接的有益所有権の性質(規則 4の指示) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 満期日 | タイトル | 金額または株式数 |
回答の説明: |
1. 表Iに報告された価格は加重平均販売価格を示しています。報告者は、このフォーム4で設定された範囲内の各異なる価格で売却された株式の数に関する完全な情報を発行者、発行者の証券保有者、または証券取引委員会にリクエストに応じて提供することを約束します。 |
2. 報告された金額は、2023年10月27日に提出されたフォーム4で報告された制限株式ユニットの付与に関連する税金をカバーするために事前に保持された33,152株を反映しています。報告された金額には、2022年9月15日に提出されたフォーム4で報告された制限株式ユニットの付与に関連する税金をカバーするために過剰に報告された359株が追加されていますが、この開示は追加の売却を示すものではありません。調整前、有益に所有する株式総数は2,331,768株でした。 |
/s/ S. Matthew Schultz | 03/27/2024 | |
**報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接に保有している有価証券の各類別ごとに別々の行に報告してください。 | ||
* もし複数の報告者によってフォームが提出された場合、参照指示書4(b)(v)を参照してください。 | ||
** 意図的な虚偽記載または省略は、連邦刑事違反を構成します。参照18 U.S.C. 1001 および 15 U.S.C. 78ff(a) を参照してください。 | ||
注意:このフォームのコピー3部を提出してください。手動で署名したものを1部含めます。スペースが不十分な場合、参照手続きについては、指示書6を参照してください。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に応じる者は、有効なOMB番号が表示されない限り応答する必要はありません。 |