添付ファイル19

GigaCloudテクノロジーは
インサイダー取引コンプライアンス政策とプログラムの改訂と再策定
(2024年1月1日通過)

米国連邦と州法は、重大な非公開情報を有し、信託または守秘義務に違反した場合の会社証券取引を禁止している。これらの法律はまた、重大な非公開情報を知っている誰もが、他の取引可能な人にこれらの情報を提供することを禁止している。いかなるインサイダー取引およびそのような法律違反行為も、投資家の信頼を破壊し、GigaCloud Technology Inc.(およびその任意の子会社および合併関連エンティティ、“会社”)の名声と誠実さを損なう可能性があり、会社の解雇を招き、さらには個人および会社に深刻な刑事および民事告発を行う可能性がある。当社は、政府当局に不正行為を開示することを含む、任意の特定の場合に適切と考えられる任意の懲戒処分又はその他の措置をとる権利を保持する(S)

保証人と保険証書の管理

本“インサイダー取引コンプライアンス政策とプログラム”(以下、“政策”と略す)は、会社のすべての上級管理者、役員、従業員に適用されます。本政策において、“上級者”とは、1934年の証券取引法(改正“取引法”)第16条の“上級者”の定義に適合する個人を指す。この政策に拘束された個人は、その家族が本政策を遵守することを確実にする責任がある。本政策は、任意の会社、有限責任会社、共同企業または信託基金を含む、本政策によって制約された個人によって制御される任意のエンティティにも適用され、本政策の場合、これらのエンティティの取引は、個人自身の口座とみなされるべきである。会社は、本政策が、請負業者またはコンサルタントのような重大な非公開情報を得る権利を有する他の者に適用されると判断することができる。高級管理者、取締役および従業員、ならびにCEOまたはその指定者または会社によって指定された他の高級管理者(“コンプライアンス主管”)は、本政策の制約を受けた任意の他の者を指定し、総称して“保険担当者”と呼ぶ

本政策については、“コンプライアンス主任”は当社の総法律顧問であるべきであるが、総法律顧問が不在または自ら関連取引に参加している場合には、コンプライアンス主任は、当社の行政総裁または行政総裁が時々指定する他の人でなければならない。

本政策に関する問題は、本政策の管理を担当するコンプライアンス関係者に直接相談すべきである。

政策声明

任意の保証人は、コンプライアンス関係者によって決定された、重大な非公開情報(時々改訂された)を得る可能性の高い従業員(“キー社員”)を含むものとし、証券またはそのような証券の発行者に関連する重大な非公開情報を有する場合には、当該証券の発行者が当社であるか他の会社であるかにかかわらず、信託または守秘義務に違反して任意の種類の証券を購入または販売してはならない。また、被保険者がサプライヤー、顧客、競争相手、または潜在的な買収目標のような他の上場企業に関する重要な非公開情報を持っている場合、これらの情報が公開されているか、または重要でない前に、被保険者はこれらの他社の証券を取引してはならない。また、いずれの被保険者も、当社の所在する業種の他の会社を含む重大な非公開情報を有する場合に、当社の所属する他の会社の証券を購入又は販売してはならず、これらの情報が被保険者が当社に雇用された場合、又は当社にサービスを提供する過程で得られたものであってはならない

会社に関する重要な非公開情報にアクセスすることは、会社の業務、収益または将来性を含み、会社の上級管理者、役員、従業員が“知る必要がある”ことに限られるべきである。また、保証人は、“知る必要がある”に基づいていない限り、会社以外の誰にも直接または間接的に(秘密情報に関する会社の方針に適合しない限り)または社内の誰にも重要な非公開情報を直接または間接的に伝達してはならない。

インサイダー取引違反はインサイダー取引やインサイダー取引に限らず、インサイダー取引違反はインサイダー取引に限定されない。内部者以外の者も，彼らに提供された重大な非公開情報を利用して取引を行う泥棒や，流用された重大な非公開情報を利用して取引を行う個人を含むインサイダー取引に責任を負うことが可能である.内部の人はチップの責任を問われる可能性があり、たとえチップから個人的な利益を得ていなくても、たとえ彼らと小費人との間に密接な個人関係がなくても。インサイダー情報者はインサイダーの役割を継承し、インサイダーが不正に提供した重大な非公開情報の取引に責任を負う。同様に、インサイダーが彼らの酒客のインサイダー取引に責任を負うように、他の取引者に情報を伝える酒客もこれに責任を負わなければならない。言い換えれば、インサイダー取引の告発者の責任はインサイダー取引の責任と変わらない。酔った人は得ることができます

他者の公開提示を受けることや，社交，ビジネスや他のパーティーでの会話などにより，重要な非公開情報を獲得する.

会社情報へのアクセス制限以下の手順は，会社の業務運営や活動を秘密にすることを目指している.すべての高級管理者、役員、従業員はすべての必要なステップと予防措置を取り、以下のように重要な非公開情報へのアクセスを制限し、その安全を保護すべきである

·会社関係の取引は秘密にしておく；

·無意識に機密情報が漏洩するリスクを避けるために、ビジネスや社会活動を展開する。許可されていない人が入るのを防ぐために、公共の場所の機密文書を審査しなければならない

·“知る必要がある”に基づいて、重要な非公開情報を含むファイルおよびファイル(コンピュータファイルを含む)を個人が閲覧することを制限する(ファイルおよびファイル草稿の配布保持制御を含む)；

·任意の会議が終了した後、会議室内のすべての機密文書および他の材料を迅速に移動して整理します

·業務または他の法的要件がもはや必要とされなくなると、すべての機密文書および他の文書を適切に処理する

·機密ファイルまたは重要な非公開情報を含む可能性のある領域へのアクセスを制限する；

·ノートパソコン、タブレット、メモリースティック、CD、その他の機密情報を含むもの；

·情報が他人に盗聴される可能性がある場所で、エレベーター、トイレ、廊下、レストラン、飛行機、タクシーのような重要な非公開情報を議論することを避ける。

重大非公開情報に係る者は、実行可能な範囲内で、会社の他の活動とは別に地域で業務及び活動を行うべきである。

“インサイダー取引”とは、証券に関する重大な非公開情報を持っている場合に証券を購入または売却することを意味する。

証券“は、株式、債券、手形、債権証、オプション、株式承認証、株式および他の変換可能な証券、および派生ツールを含む。

“購入”と“販売”は連邦証券法で広く定義されている。“購入”には、実際の購入保証だけでなく、購入または他の方法で保証を得る任意の契約も含まれる。“売却”には、実際に証券を売却するだけでなく、証券を売却または処分する任意の契約も含まれる。これらの定義は、従来の現金株式交換取引、転換、株式オプションの行使、譲渡、贈与および買収、ならびに引受権証またはコールオプションの行使、催促、質権および保証金ローン、または他の派生証券を含む幅広い取引範囲に拡張されている。

インサイダー取引に関する法律や法規は複雑で、保証人が会社の証券取引を考える前にコンプライアンス関係者の指導を求めることを奨励しています

休電期

コンプライアンス関係者は、時々、取締役、上級管理者、従業員、または他の人に、“閉鎖期”のような、一般に開示されていない事態の発展のために、会社証券の取引を一時停止することを提案することができる

同社は以下の停止期間を規定している

·役員、役員、キー社員について：夜11：59から、任意の役員、取締役、またはキー社員は、当社の証券を売買してはならない。東部時間は、会社の任意の財政四半期終了当日に終了し、財政四半期の収益データ公開後の第2の完全取引日(以下に定義する)が終了したときに終了し、または同社が発表した任意の他の停止期間中に終了する

連れ立って。例えば、会社の第4四半期が12月31日に終了した場合、役員、役員、主要従業員の対応する販売禁止期間は、米国東部時間12月31日夜11：59から始まり、この財季収益データ公開後の第2の完全取引日の終値まで終了する(一般に東部時間午後4：01)。取引日とは、ナスダック株式市場(“ナスダック”)が市場取引を開始した日を指す。ナスダックの通常取引時間は午前九時三十分です。月曜日から金曜日まで、ニューヨーク時間の午後四時です。

·上級管理職、取締役、またはキー社員以外のすべての従業員(各非キー従業員)：夜11：59からの間、非キー従業員は、会社の任意の証券を購入または売却してはならない。東部時間は、当社の任意の財政四半期終了後14日目に、当該財政四半期の利益データ公開発表後の第2の完全取引日が終了するまで、または当社が発表した任意の他の停止期間が終了するまでである。例えば、会社の第4四半期が12月31日に終了した場合、非キー従業員に対する相応の販売禁止期間は、米国東部時間1月14日夜11：59から始まり、この四半期収益データ公開後の第2の完全取引日の終値まで終了する(一般に東部時間午後4：01)。

例えば、会社が月曜日の午前9時30分前に公告を出したら。東部時間では、停止期間は午後4時01分に取引が終了して終了します。東部時間火曜日。月曜日の午前九時三十分以降に発表すれば。東部時間では、停止期間は午後4時01分に取引が終了して終了します。東部時間の水曜日。情報が公開されているかどうかについて何か質問があれば、直接コンプライアンス官に問い合わせてください。

以下に述べる例外を除いて、影響を受けたすべての個人は、停止発効期間中に自社の証券を売買することができず、自社が停止したことを他人に開示することもできない。

これらの禁止は適用されません

·会社から会社証券(例えば、従業員株購入計画)を購入したり、会社証券を会社に売却したり

·株式オプションまたは他の持分奨励を行使するか、または適用される持分奨励協定によって許可された方法で会社に株式を渡し、使用価格を支払うか、または任意の源泉徴収義務を償還するか、または場合ごとに、持分ベースの奨励を付与するが、会社証券の市場販売には触れない(ブローカー“キャッシュレス行使”会社の株式オプションまたは他の持分奨励によって、確かに会社証券の市場販売に関連するので、この例外条件を満たしていない)

·会社の証券の購入又は売却(I)補償性奨励の付与による源泉徴収義務を完全に満たすために必要な証券の販売のみを許可する会社が維持する従業員福祉計画に基づいて、又は(Ii)取引法第10 b 5−1条(“第10 b 5−1条”)を遵守するために講じられた計画に基づいて行われる。

禁売期間政策の例外状況は、会社証券への誠実な贈与の任意の例外を含むコンプライアンス官僚によって承認されることができる(コンプライアンス官僚の例外である場合、最高経営責任者によって承認される)

取締役、上級者及び一部の主要従業員による取引の事前決済

取締役、上級管理職、およびキーパーソン(誰もが“予審者”である)によって行われるすべての会社の証券取引(プレゼントを含む)は、コンプライアンス官または最高経営責任者によって事前に決済されて、コンプライアンス官によって取引されなければならない。提案された取引に対して会社が法律に適合しているかどうかを代表する法律的提案と捉えるべきではないことをあらかじめ承認しておく

予審出願は、提案された取引の前に少なくとも24(24)時間、予審申請書を記入することによって、添付ファイルAの形態で適合官に提出されなければならず、予審者の身分、行われる取引の記述、行われる取引の日、および関連する株式または他の証券の数を含むべきである。また、予審員は、彼または彼女が会社に関する重要な非公開情報を知らないことを証明する証明(コンプライアンス官承認のフォーマットを採用)に署名しなければならない。コンプライアンス主任またはコンプライアンス主任による取引の最高経営責任者は、予想される取引を清算するか否かを全権的に決定する権利がある。すべての事前清算された取引記録は

プレクリアを受けてから5営業日以内に完了します。5営業日以内に有効にされていない前清取引(または前清取引の任意の部分)は、事前決済決定のために実行前に再提出されなければならない。事前クリアを受信したにもかかわらず、プレクリア者が重大な非公開情報を認識したり、取引完了前に封鎖期間にある場合、取引は完了できない可能性がある。先に作成したルール10 b 5-1取引計画による取引は，本政策によりあらかじめ承認されていれば，さらなる事前承認を受けない.

当社、コンプライアンス官、または当社の他の従業員は、遅延審査または事前承認要求の拒否に対して何の責任も負いません。

重大な非公開情報

理性的な投資家が情報が証券の購入，売却あるいは保有の決定に重要であると考えている可能性が高い場合，あるいは情報が証券の市場価格に大きな影響を与える可能性があれば，情報は“重要”と考えられる.重大な情報は、積極的であってもよく、消極的であってもよく、会社の業務のほぼ任意の態様に関連していてもよく、任意のタイプの証券、債務または株式に関連していてもよい。さらに、未来に起こりうること--起こりうることだけでさえ--の情報が重要であると考えられるかもしれない。

材料情報の例は、限定される訳ではないが、以下の情報を含むことができる

·会社の利益や利益予測；

·可能な合併、買収、要約買収または処分；

·重大な新製品や製品開発；

·戦略的連携または規制提出状況に関する動態のような重要なビジネス動態；

·管理または制御の変更；

·債務または株式証券の公開または発行を含む重大な融資開発

·借金が約束を破った

·破産

·ネットワークセキュリティやデータセキュリティイベント；

·重大な訴訟や規制行動

もし情報が大衆に公開されなければ、それは“非公開”だ。情報を“公開されている”と見なすためには、情報は、ニュース原稿、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された文書や法規FDに適合した電話会議など、法規FDに適合した方式で投資家に広く伝播されなければならない。会社のサイトで情報を公開するだけでは情報を公開するには不十分である可能性があることに注意されたい。コンプライアンス官は，情報が本政策について公開されているかどうかを自ら決定する権利がある

デマの伝播は、正確であっても、メディアに報道されても、公開伝播とはならない。また，公開発表後も，市場は情報に反応するのに合理的な時間がかかる可能性がある.一般的に、資料が公衆に公開された後の1~2つの完全な取引日は、関連資料が公開前の合理的な待機期間とみなされる

終了後取引

個人がそのサービス終了時に重要な非公開情報を持っている場合、その情報が公開または重要でなくなる前に、その個人は会社の証券を取引することができない。

禁止された取引

当社は、本政策に拘束された者が何らかの種類の取引に従事する場合、より高い法的リスクが存在し、不適切または不適切な行為が発生することを決定した。そのため、会社証券のある取引については、引受者は以下の政策を遵守しなければならない。

空売りする

本政策では空売り会社の証券を禁止しています。空売り会社の証券を売却したり、内部者が売却時に所有していない株式を売却したり、内部者が売却後20日以内に提出していない株を売却したりすることで、売り手が証券価値が低下することを期待していることが証明されているため、売り手が会社またはその短期的な見通しに自信がないことを示すシグナルを市場に送信する。また、取引所法案第16(C)節は、第16節報告者(すなわち役員、上級管理者及び当社の10%の株主)が自社の株式証券を空売りすることを禁止する。

オプション

本政策は、会社の株式証券のコールオプション、コールオプション、または他の派生証券に関する取引を取引所、場外市場、または任意の他の組織市場で行うことを禁止する。オプション取引は実際には会社株の短期動向への押注であるため，引受者が重大な非公開情報に基づいて取引を行う外観となっている.オプションの取引は、取引所、場外取引市場、または任意の他の組織的な市場で取引されても、保証人の関心を短期表現に集中させ、会社の長期目標を損なう可能性がある

ヘッジ取引

本政策は、可変長期契約、持分交換、期間および外国為替基金、または他の対沖または相殺、または当社の株式証券の時価が低下した取引をヘッジまたは相殺することを目的とした自社証券のヘッジ取引に関することを禁止する。このような取引は被保険者が担保証券を継続することを可能にするが、所有権のすべてのリスクとリターンはない。このような状況が発生した場合、保証人は、会社の他の株主と同じ目標を持たなくなる可能性がある

保証金口座と質権

個人は、会社証券をローン担保として担保してはならず、保証金方式で会社証券(すなわち借金して証券を購入する)を購入したり、保証金口座に会社証券を配給したりしてはならない。この禁止は、会社の株式計画に基づいて無現金で株式購入を行使する場合には適用されず、コンプライアンス官僚が事前に承認した場合にも適用されない。

共同企業分布

本政策は、投資基金、ベンチャー投資パートナーシップ企業または取締役関連の他の類似エンティティが、そのパートナー、メンバーまたは他の類似者に会社証券を流通させる能力を制限することを意図していないが、影響を受けた各取締役およびその関連エンティティは、自分の法律顧問(状況に応じて決定される)と協議し、関連する事実および状況および適用される証券法に基づいて任意の流通の時間を決定する責任がある。

ルール10 b 5-1取引計画

“取引禁止”項に記載の取引を除いて、本政策で規定される取引制限は、ルール10 b 5-1(“取引計画”)に従って締結された会社証券取引契約、計画または指示による取引には適用されない：

·コンプライアンス幹事が提出され、事前承認されました

·“静粛期”も含めて

O第16位の報告者は、取引計画が通過または修正された後90日以内に、または取引計画が通過する財政四半期をカバーする10-Kまたは10-Q表を提出してから2営業日以内、最大120日；

従業員や会社以外の誰でも、取引計画が通過または修正されてから30日以内に、

·第16条報告者については、取引計画には、(1)会社またはその証券に関するいかなる重大な非公開情報も知らないという陳述が含まれており、(2)ルール10 b-5を回避する計画または計画の一部としてではなく、取引計画が誠実に採用されている

·個人が会社に関する重大な非公開情報を把握していない場合も、閉鎖期間内ではなく、取引計画を立てている人が取引計画に基づいて誠実に行動している場合には、誠実に取引計画を立てている

·(1)取引計画下のすべての取引の金額、価格および日付を指定すること、または(2)取引金額、価格および日付を決定する書面、アルゴリズムまたはコンピュータプログラムを提供すること、および(3)個人が取引に何らかの後続の影響を与えることを禁止すること、および

·ルール10 b 5-1に適合する他のすべての適用要件

コンプライアンス主任は取引計画の実施と運営にコンプライアンス主任が必要あるいは適切な他の条件を加えることができる。個人は、規則10 b 5-1で許可された限られた場合(許可代理人が補償的報酬の付与によって生じる源泉徴収義務を完全に履行するために必要な証券のみを販売するために必要な証券のみを販売することを含む)を除いて、1つ以上の取引計画を一度に採用してはならず、コンプライアンス当局者の事前承認を必要とする

個人は封鎖期間外でしかなく，いずれの場合も，個人が重要な非公開情報を持っていない場合には，取引計画を修正することができる.取引計画の修正および終了は、コンプライアンス官の事前承認を得る必要があり、取引計画に関連する証券の購入または販売の金額、価格、または時間を変更することは、新たな静粛期間をトリガする

当社は、取引計画の採用、修正または終了、および非規則10 b 5-1取引スケジュールまたは取引計画下での取引の実行に関するメディアの問い合わせを開示、発表または回答する権利を保持する。当社も時々一時停止、中止、または他の方法で取引計画下の取引を禁止する権利を保持しており、コンプライアンス主任や取締役会が一時停止、中止またはその他の方法で取引を禁止することを適宜決定することが当社の最適な利益に合致することを前提としています。

取引計画が規則10 b 5-1の条項に適合するかどうか、および取引計画に基づいて取引を実行することは取引計画発起人の唯一の責任であり、会社、コンプライアンス官または会社の他の従業員は、遅延審査および/または承認提出承認の提出を拒否した取引計画に対していかなる責任も負わず、また、誰かが取引計画を締結し、会社に取引計画を通知し、または取引計画の下で取引に関連する合法性または結果の責任を負わない。

本政策の解釈·改訂·実施

コンプライアンス官は、本政策およびすべての関連政策とプログラムを解釈して更新する権利がある。特に、コンプライアンス当局者の許可により、本政策の解釈および更新は、本政策の一般的な目的および適用される証券法に適合する限り、本政策条項の改正または逸脱を含むことができる。

会社、コンプライアンス、または他の会社員の行動は法律相談にならず、本政策や証券法を守らない結果から守ることもできません

コンプライアンス証明書

すべての上級管理者、役員、従業員は本政策を読んだ後、“コンプライアンス証明書”に署名し、添付ファイルBとして会社のコンプライアンス官に返却しなければならない

本政策に拘束されているすべての役員、上級管理者、従業員、その他の人員は、本政策の条項と規定を遵守していることを定期的に証明することを要求される可能性があります

GigaCloudテクノロジー社は
障害者申請書を事前に整理する

へ：最高経営責任者とコンプライアンス官

返信：会社の証券取引の事前決済の請求を受ける

ご本人は、当社に、当社のインサイダー取引コンプライアンス政策(以下、“政策”という。)の要求に応じて、以下に述べる取引を事前に決済することを求めます。本人はすべての取引が5(5)営業日以内に事前通関を完了しなければならないことを知っている

提案取引日：初日、翌日。証券業：アメリカ銀行、中国銀行、中国証券取引所

取引記述：

公開市場購入/売却取引*

オプション行使、次いで公開市場販売およびその他(説明)：

                    

本人は当社に関する重大非公開資料(保険証書で述べたように)を知っていないか所持しており、本人が本取引日から本人実行取引日までの間に当社に関する重大非公開資料を取得した場合、本人は取引を行わない。当社に関する重大な非公開資料が出現した場合、当社の合理的な判断により、取引は完了してはならず、取引を実行する前に承認を取り消すことができることを本人は理解している。私は連邦証券法を遵守するインサイダー取引条項の最終的な責任は私にあり、いかなる提案された取引の事前承認は私が後で重要な非公開情報を持っていることが発見されないことを保証すると解釈されてはならないということを理解している。

本人は本保険証書を読んで理解し、提案された取引が本保険証書に違反しないことを証明した

今後の発展により、上記のいずれかの情報が任意の面で不正確または不完全になった場合、直ちに会社に通知することに同意します。本人は、当社が取引に関する追加資料の提供を要求する可能性があることを理解しており、要求に応じてそのような資料を提供することに同意している

招致日：北京、北京、真摯、

署名：イギリス政府、中国政府

印刷名：インテル，インテル

                    

承認前結果：承認/不承認/その他

コンプライアンス署名：コンプライアンスサイン：CIA長官、CIA長官、CIA長官

日付：初日、翌日

コンプライアンス証明書

以下のように戻ります[_________][差し入れ返品締め切り]

へ：最高経営責任者とコンプライアンス官

出発地：北京_

返信：GigaCloud Technology Inc.の首席インサイダー取引コンプライアンス政策

本人は、上記のインサイダー取引コンプライアンス政策を受け取り、審査し、理解し、現在、GigaCloud Technology Inc.および/またはその子会社または合併関連エンティティ(総称して当社と呼ばれる)に雇用され続けている条件(または、私が従業員でなければ付属会社)の条件として、その中に含まれる政策およびプログラムを完全に遵守することを約束した。

自己が当社に雇用されて以来、その後も当社に雇用されている間は、上記のインサイダー取引コンプライアンス政策に規定されているすべての政策と手順を遵守し、完全に遵守していることを証明します。ご本人は、何か変更があれば、事件発生後の営業日内にできるだけ早く閣下と当社にお知らせすることに同意します。

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サイン：サイン、日付

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名前.名前

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タイトル