SEC フォーム 4
フォーム 4 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 受益所有権の変更に関する声明 1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請 または1940年の投資会社法のセクション30 (h) |
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第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
ルール10b5-1(c)の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。 |
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル レンツ・セラピューティクス株式会社 [レンズです ] |
5。報告者と発行者
との関係 (該当するものをすべてチェックしてください)
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3。最も早い取引日
(月/日/年) 03/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。修正の場合、元の提出日
(月/日/年) |
6。個人または共同/グループ申請(該当する行を確認してください)
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表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券 | ||||||||||
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1。セキュリティタイトル (Insr. 3) | 2。取引日 (月/日/年) | 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 3。トランザクションコード (Insr. 8) | 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) | 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) | 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | |||
コード | V | 金額 | (A) または (D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 03/21/2024 | A | 2,386,301 | A | (1) | 2,386,301 | I | 「脚注」を参照(2)(3) | ||
普通株式 | 03/21/2024 | A | 694,755 | A | (1) | 694,755 | I | 「脚注」を参照(3)(4) | ||
普通株式 | 03/21/2024 | A | 164,729 | A | (1) | 164,729 | I | 脚注を参照(3)(5) | ||
普通株式 | 03/21/2024 | P | 933,038 | A | $15.03 | 3,319,339 | I | 脚注を参照(2)(3) | ||
コモンストック | 03/21/2024 | P | 64,971 | A | $15.03 | 694,755 | I | 脚注を参照(3)(4) |
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など) | |||||||||||||||
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1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) | 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 | 3。取引日 (月/日/年) | 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 4。トランザクションコード (Insr. 8) | 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) | 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) | 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) | 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) | 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) | 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 有効期限 | タイトル | 株式の金額または数 | ||||||||
新株予約権(購入権) | $10.64 | 03/21/2024 | A | 54,582 | 03/21/2024 | 10/30/2027 | 普通株式 | 54,582 | (6) | 54,582 | I | 脚注を参照(2)(3) | |||
新株予約権(購入権) | $10.64 | 03/21/2024 | A | 10,580 | 03/21/2024 | 10/30/2027 | 普通株式 | 10,580 | (6) | 10,580 | I | 脚注を参照(3)(4) | |||
新株予約権(購入権) | $10.64 | 03/21/2024 | A | 5,371 | 03/21/2024 | 10/30/2027 | 普通株式 | 5,371 | (6) | 5,371 | I | 脚注を参照(3)(5) | |||
ストックオプション (購入権) | $15.05 | 03/21/2024 | A | 27,000 | (7) | 03/20/2034 | 普通株式 | 27,000 | $0 | 27,000 | I | 脚注を参照(3)(8) |
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
報告者と発行者 の関係
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回答の説明: |
1。発行体の完全子会社であるレンツ・オプコとGenerate Merger Sub, Inc.(「Generate Merger Sub」)(「Generate Merger Sub」)の修正版(「合併契約」)との間の合併および再編に関する合意および計画に基づき、レンツ・セラピューティクス・オペレーションズ株式会社(「LENZ OpCo」)の株式と引き換えに受領しました。合併契約の条件に基づき、2024年3月21日、Generate Merger Subはレンツ・オプコと合併(「合併」)し、レンツ・オプコは発行体の完全子会社として合併後も存続しました。 |
2。これらの証券は、RAキャピタル・ヘルスケア・ファンド合同会社(「ファンド」)が直接保有しています。 |
3。RA Capital Management, L.P.(以下「アドバイザー」)は、ファンド、RAキャピタル・ネクサス・ファンドII、L.P.(「ネクサス・ファンドII」)、および個別に管理されるアカウント(「アカウント」)の投資マネージャーです。アドバイザーのゼネラルパートナーはRAキャピタル・マネジメントGP、LLC(「アドバイザーGP」)で、ピーター・コルチンスキー博士とラジーブ・シャー氏がマネージングメンバーです。アドバイザー、アドバイザーGP、コルチンスキー博士、シャー氏は、金銭的利益の範囲を除き、報告された有価証券の受益所有権を否認します。 |
4。これらの証券はネクサスファンドIIが直接保有しています。 |
5。これらの有価証券は口座によって直接保有されています。 |
6。合併契約に基づき、LENZ OpCoのワラントと引き換えに受領しました。 |
7。オプションの対象となる株式の36分の1(36分の1)は、権利確定開始日の翌月、権利確定開始日と同じ日(および対応する日がない場合は、月の最終日)に権利確定されるものとします。ただし、ザック・シャイナー博士が各適用日までサービスプロバイダー(発行者の2024年株式インセンティブプランで定義されているとおり)であり続けることが条件です。「権利確定開始日」とは、2024年3月21日を意味します。 |
8。シャイナー博士とアドバイザーとの取り決めに基づき、シャイナー博士はファンドとネクサスファンドIIの利益のためのオプションを保有しています。シャイナー博士は、オプションの行使時に受け取った純現金または株式をアドバイザーに引き渡す義務があります。これにより、ファンドとネクサスファンドIIがアドバイザーに支払うべき顧問料が相殺されます。したがって、報告者は、金銭的利益の範囲を除き、オプションと基礎となる普通株式の受益所有権を否認します。 |
備考: |
RAキャピタル・マネジメント合同会社のプリンシパルであるザック・シャイナー博士は、発行体の取締役会のメンバーです。 |
/s/ R.P. キャピタル・マネジメントのマネージャー、ピーター・コルチンスキー | 03/25/2024 | |
/s/ ピーター・コルチンスキー、RAキャピタル・ヘルスケア・ファンドGP, LLCのマネージャー、RAキャピタル・ヘルスケアファンド合同会社のゼネラルパートナー | 03/25/2024 | |
/s/ ピーター・コルチンスキー、RAキャピタル・ネクサス・ファンドII GP、LLCのマネージャー、RAキャピタル・ネクサス・ファンドII合同会社のゼネラルパートナー | 03/25/2024 | |
/s/ ピーター・コルチンスキー、個人的に | 03/25/2024 | |
/s/ ラジーブ・シャー、個別に | 03/25/2024 | |
** 報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。 | ||
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。 | ||
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。 |