EX-19.1

本インサイダー取引政策(以下、“政策”と略す)は、One Stop Systems，Inc.(以下“当社”と略す)が重大な非公開情報を持っている場合の取引と、自社の証券又は他の上場会社の証券の取引を促進する基準を規定している。本政策は、当社の証券の売買を禁止し、当社のすべての取締役、上級管理者、従業員、及び当社の重大な非公開情報を得ることができる独立請負業者又はコンサルタント(総称して“保証人”と総称する)に適用される場合がある。第II(1)(A)(I)部は、すべての(I)自社及びその付属会社の取締役、及び(Ii)当社及びその附属会社の行政チームメンバーに特別な追加取引制限を加える。

連邦証券法の主な目的の一つはいわゆる“インサイダー取引”を禁止することだ。簡単に言えば、インサイダー取引とは、一人が会社活動に参加することで得られた重大な非公開情報を利用して、会社の証券を購入、販売、贈呈または他の方法で取引することを決定したり、これらの情報を会社以外の他の人に提供したりすることである。インサイダー取引を禁止することは、当社及びその子会社に関連するすべての人を含む、ほぼ誰の取引、提示及び推薦に適用され、関連する情報が“重要”であれば“非公開”である。これらの用語は，本保険書の第1部3節で定義される.これらの禁止は、彼または彼女が取得した会社、その顧客、サプライヤー、または会社と契約関係があるか、または取引を交渉している可能性のある他の会社に関する重大な非公開情報に基づいて、会社の株式を売買する任意のカバー者に適用される。

本政策は、普通株式、制限株式単位、オプション、株式承認証、および会社が発行可能な任意の他の証券、例えば、優先株、手形、債券および変換可能証券、および会社によって発行されるか否かにかかわらず、会社の任意の証券に関連する派生証券を含む会社証券のすべての取引に適用される。

本政策は、当社及びその子会社の全従業員、当社及びその子会社のすべての役員及び当社の全取締役会メンバーに適用される。本ポリシーは、当社の重大な非公開情報に触れることができるすべての独立請負業者またはコンサルタント(各独立請負者またはコンサルタントが“重大IC”)にも適用される。

(a)

取締役、役員又は従業員又は材料ICが、会社に関する重要な非公開情報を所有している場合は、当該証券が会社から発行されているか否かにかかわらず、会社の任意の証券を購入、売却、譲渡又はその他の方法で取引してはならない。以下、第1の部分第3(A)および(B)節では、“材料”および“非公開”の2つの用語が定義される。

(c)

また、取締役、上級管理者、従業員又は材料ICは、自社参加の過程で得られた当該会社に関する重大な非公開情報を有する場合には、当該証券が当社から発行されているか否かにかかわらず、任意の他の会社の証券を売買、譲渡又はその他の方法で取引してはならない。このような重大な非公開情報を知っている取締役、役員、従業員、または材料ICは、家族および友人を含む他の誰にも情報を伝達してはならない。

(d)

コンプライアンス目的のために、あなたが重要だと信じている理由がある非公開の情報を持って、証券を取引、提示、または推薦してはいけません(または他の方法で証券の購入または売却をもたらします)。

(a)

実質的です。あなたが把握している情報が“実質的”である場合にのみ、インサイダー取引制限が機能する。しかし、実質的には比較的低い限界点に関するものだ。情報が市場的意味を有する場合、すなわち、その公開伝播が証券の市場価格に影響を与える可能性がある場合、または合理的な投資家が投資決定を行う前に知りたい情報である場合には、一般に“重大”情報とみなされる。

特定の場合、以下のトピックを扱う情報が材料となる可能性が高い

(Xi)

提案、計画、または合意は、初歩的な性質であっても、合併、買収、資産剥離、資本再編、合弁企業、戦略連盟、許可手配、または大量の資産の購入または売却に関する

重大な情報は歴史的事実に限らず、予測と予測も含まれる可能性がある。合併、買収、その他の戦略取引、要約など、将来の事件について

証券や新製品の発売時に，交渉や製品開発が重要と判断された時点は，イベントが発生する可能性と，イベントが発生すると会社の運営や株価に影響を与える程度をトレードオフすることで決定される.したがって，株価に大きな影響を与えるイベント(たとえば統合)に関する情報は，そのイベントが発生する可能性が相対的に小さいとしても重要である可能性がある.特定の非公開情報が重要であるか否かが決定されない場合には、重要であると仮定する

あなたが情報が重要であるかどうかを確定しない場合は、その情報(その情報を知る必要がある人を除く)またはその情報に関連する証券を取引または推薦することを決定する前に、コンプライアンス主任に問い合わせなければならない。

(b)

情報を非公開にする。インサイダー取引禁止はあなたが重要で“非公開”な情報を持っている時にのみ施行されるだろう。情報が少数の公衆に開示された事実は、これらの情報がインサイダー取引目的で公開されていることを意味するものではない。“公開”するためには、情報は投資家が一般的に獲得するための方法で伝播されなければならず、投資家にこれらの情報を吸収する機会を与えなければならない。当社に関する情報を公開開示した後であっても、情報公開後の第2取引日の取引が終了してから、その情報を公共情報と見なすことができます。

実質的な問題と同様に、情報が公開されているとみなされていない場合、あなたはコンプライアンス当局者に相談するか、または情報が“非公開”であると仮定して機密とみなさなければならない。

(Iv)次の第2部第3節に規定する手順に従って、担保を受けた者が行うすべての会社の証券取引を予め決済しておく

取引や重大な非公開情報の伝播に対する罰は厳しくなる可能性があり、このような不法行為に関与する個人およびその雇用主、主管に対しても同様であり、処罰には監禁、刑事罰金、民事罰、民事強制執行禁止が含まれる可能性がある。潜在的処罰の深刻さを考慮して、この政策を遵守することは絶対的に義務的だ。

(a)

法律上の罰。インサイダー取引法違反者は、重大な非公開情報を有する場合に会社証券取引に従事し、重刑を宣告され、得られた利益の数倍または損失額を回避する罰金の支払いを要求されることができる。

また、他人にチップを与える人は、彼または彼女が重大な非公開情報を開示した告発者の取引に責任を負う可能性がある。チップをあげた人はチップをあげた人と同じ処罰や制裁を受ける可能性があり、小費者がこの取引から利益を得なくても、米国証券取引委員会は巨額の罰金を科した。

米国証券取引委員会はまた、インサイダー取引違反が発生した場合に“違法者を直接または間接的に統制する”者のいずれかに実質的な処罰を求めることができ、これは当社および/または管理および監督者に適用される。これらの統制者は、100万ドル以上または得られた利益または損失金額の3倍以上の責任を負うことを要求される可能性がある。米国証券取引委員会は、微利または利益のない違反を招いた場合であっても、制御者として会社および/または管理および監督者に少なくとも100万ドルを請求することができる。

(b)

会社が加えた処罰。本政策に違反した役員、上級管理職、従業員、重要ICは、それを含めて会社の懲戒処分を受ける可能性があります。許可された場合、本政策の任意の例外は、コンプライアンス当局者によってのみ承認され、上述した要求に違反する任意の活動が発生する前に提供されなければならない。

すべての保証人が閉鎖期間内に会社証券取引を行うことを禁止する。

(a)

四半期封鎖期間。標準政策として、本四半期の最終日から会社の財務業績が公開開示され、Form 10-Q四半期報告またはForm 10-K年間報告(場合によっては)を提出してから2営業日が終了するまで、取引会社の証券を禁止する。このような期間、保証人は、当社の財務業績に関する重大な非公開資料を一般的に所有または推定されている。

(b)

特殊封鎖期。特別な追加取引制限は、本四半期の最後の日から2週間前に取引を開始し、会社の財務業績が公開開示され、そのForm 10-Q四半期報告またはForm 10-K年間報告を提出した後に2つの完全な営業日を終了することが禁止されているすべての(I)会社およびその子会社の取締役および(Ii)会社およびその子会社の執行チームメンバーに適用される

(c)

他の停電時間。当社の他のタイプに関する重大な非公開情報(例えば、合併、買収、処置、その他の戦略取引、証券発行または新製品開発に関する交渉)は、時々未解決であり、公開開示されない可能性がある。このような重大な非公開情報が未解決の期間には、会社は特別禁売期間を実施する可能性があり、その間、被カバー者は当社の証券を取引することができません。もし会社が特別な閉鎖期間を規定した場合、それは影響を受けた保証人に通知するだろう。

保証人は、有効な封鎖期間がないときに会社の証券を取引することが許可される。これは，上記第1(B)節で述べたことに加えて，一般に被保険者が

第1(A)条に規定する封止期間が終了した日から第1(A)条に規定する次の封止期間が終了した日までの期間。しかしながら、この取引窓口中であっても、任意の重大な非公開情報を有する保証人は、情報が公開されているか、または重大な情報を有していない前に、会社の証券を取引してはならない。また，上記第II部第1(C)節で規定した特別禁売期間を実施した場合，会社はこの取引窓口を閉じ，特殊販売期間終了後に取引窓口を再開する可能性がある.

(a)

保証を受けた者は定期的に重要な非公開資料を得る可能性があるため、当社は、自社証券のすべての取引を事前に決済することなく、上記第2節第2節で述べた取引窓口内であっても、取引を行うことができないことを要求している。

(b)

以下(D)項に記載された免除に加えて、コンプライアンス当局者の事前承認を経ず、いかなる保証人も、任意の時間に任意の会社証券を直接または間接的に購入、販売、譲渡、または他の方法で取引してはならない。これらの手続きは、その人の配偶者、その人の家に住んでいる他の人と未成年の子供または継子との取引、およびその人が支配する実体の取引にも適用される。

(c)

コンプライアンス幹事は、各要求を受信した日と、各要求を承認または承認しない日時とを記録しなければならない。許可が取り消されない限り、許可は通常、承認の日から3つの作業後の取引が終了するまで有効に維持される。取引が3営業日以内に発生しない場合、取引の事前清算を再要求しなければならない。

(d)

承認された10 b 5-1計画(定義は後述)による証券売買は事前決済を必要としない。承認された10 b 5−1計画下の任意の購入または販売については、保証人を代表して取引を行う第3の方向コンプライアンス官僚が、そのようなすべての取引の確認コピーを送信するように指示されなければならない。

(a)

会社役員及び役員が会社“個人口座”退職又は年金計画に規定されている閉鎖期間内に会社の株式証券を取引することを禁止し、その間、会社又は計画受託機関が取引を一時停止するため、計画参加者の少なくとも50%は、会社の株式証券の権益を購入、販売又は譲渡することができない。

(b)

事前に契約官の許可を得ない限り、被保険者は、その配偶者、その人の家庭に住んでいる他の人と未成年の子供、継子、およびその人がそれに対して支配権を行使する実体を含み、以下の会社の証券取引に従事してはならない

(i)

短い取引です。会社証券を購入する引受者は、購入後少なくとも6ヶ月以内に同種の会社証券を売却してはならず、会社証券を売却する引受者は、売却後少なくとも6ヶ月以内に同種の会社証券を購入してはならない

以下は、当社が本政策に基づいて加えた制限のある限られた例外の場合である。取引が本政策の例外的な制約を受けていても、取引が適用される法律に適合しているかどうかを個別に評価する必要があることに注意してください。例えば、取引が本政策の制約を受けないことを示していても、取引法第16条の“短い線”取引制限を適用範囲内で遵守する必要があるかもしれない。あなたは適用された法律を常に守る責任がある。

(a)

合格した10 b 5-1計画。本政策下での取引制限は、規則10 b 5−1(“承認された10 b 5−1計画”)による予め存在する書面計画、契約、指示、または手配による取引には適用されないが、付録Aに記載された条件での取引にのみ適用される

(b)

株式オプション、制限株式、制限株式単位及び株式付加価値権の受領及び付与。本政策項における取引制限は、会社が発行または提供する株式オプション、制限株式、制限株式単位または株式付加価値権を受け入れまたは購入することには適用されない。本政策下の取引制限は、適用される計画及び合意に基づいて株式オプション、制限株式、制限株式単位又は株式付加価値権を付与、抹消又は没収することにも適用されない。

(c)

株式オプションの行使；制限株式単位の決済。本政策下での取引制限は、現金と引き換えに株式オプションの行使や会社持分インセンティブ計画下の制限株式単位の決済には適用されない。同様に、本政策における取引制限は、自社との株式交換取引において株式オプションを行使したり、オプションの行使や決済が制限された株式単位に関する税務義務を支払うために自社に証券を抑留させることを選択することには適用されない。しかしながら、本政策下での取引制限は、(I)株式オプションの行使または決済によって制限された株式単位の行使によって発行された任意の証券の売却、(Ii)取引業者を介して無現金で株式オプションを行使することに適しており、これは、関連する株式の一部を売却して行使コストを支払うこと、および(Iii)支払いオプション行使価格を生成するために必要な現金のための他の市場売却に関するので、確かに適用される。

(d)

いくつかの401(K)は取引を計画する。本政策における取引制限は、任意の会社401(K)計画中の会社株の購入(適用される場合)には適用されず、これらの株は、あなたの給与入金選択に基づいて定期的に当該計画に支払うことにより生成される。しかしながら、取引制限は、任意の会社401(K)計画の下で行われる選択に適用される：(I)会社株式基金に割り当てられる供出率を増加または減少させること、(Ii)残高を会社株基金に移動または移動させること、(Iii)融資が会社株式基金の一部または全部を清算することをもたらす場合、任意の401(K)計画口座で借金を計画し、(Iv)前払い融資が会社株式基金に融資収益を分配することにつながる場合、計画融資を事前に支払う。

(e)

株式分譲、株式配当、類似取引。本政策下での取引制限は、株式分割または株式配当平等が同一カテゴリのすべての証券または同様の取引に適用されることによる証券数の変化には適用されない。

(g)

所有制の形の変化。あなたが持っている証券の形だけを扱った変更された取引は許可される。例えば、あなたは株式を生者間の信託に譲渡することができ、あなたはその信託の唯一の受益者です。

(h)

他の例外の場合。本政策の他のいかなる例外も、コンプライアンス関係者が会社の取締役会または取締役会独立委員会および法律顧問と協議した後に承認しなければならない。

すべての保証人は添付の確認書と証明書類に署名しなければならない。

以下の署名者は、会社のインサイダー取引保証書を受け取ったことを確認します。以下の署名者は、本政策を読んで理解(または解釈)し、証券売買および非公開情報セキュリティに関連するいつでも本政策によって管轄されることに同意する。

改正された1934年の米国証券取引法(“取引法”)によれば、ルール10 b 5-1は、One Stop Systems，Inc.およびその子会社および付属会社(“会社”、“私たち”または“私たち”と総称する)の取締役および上級管理者および他の個人が、以前に確立された契約、計画または指示に従って取引を行う際のインサイダー取引責任を保護することができる。この規則は、閉鎖的な取引期間によって時々適用される独断的な制限を受けることなく、我々の証券を販売、贈呈、または購入する機会を提供する。これらのスケジュールは、秘密信託、他の信託、事前に手配された株式オプション行使および販売、事前に手配された取引指示、および他のブローカーおよび第三者手配を含むことができる。

このルールは，インサイダー取引訴訟が発生した場合にのみ“正面抗弁”を提供する(このことは証明されなければならない).それは誰も訴訟を提起することを阻止しないし、メディアが販売状況を報道することを阻止しないだろう。この計画は、書面で、誠実で、事前に作成されなければならない(内部者がいかなる重大な非公開情報も把握していない場合)、規則10 b 5-1によって要求されるいくつかの陳述を含まなければならない；取引の価格、金額および日付を具体的に説明しなければならない、またはそれに関連する従うべき公式またはメカニズムを提供しなければならず、その計画に従って任意の取引を行う前に、適用される静的期間を満たさなければならない(以下のように定義される)。

当社の政策を遵守することを確保し、訴訟や負のニュースのリスクを低減し、取引法及び/又は改正された1933年の“証券法”(状況に応じて)に規定された開示義務を履行するために必要な情報を得ることができるようにし、このような取引計画を確立して使用したい場合には、すべての納税報告情報を正確かつタイムリーに取得することができるようにする

•

適用される安静期間の終了を待たなければなりません(以下のタイトルの“静静期”の部分を参照してください)、その後、あなたの計画に応じて任意の取引を行うことができます。

規則10 b 5-1によると、10 b 5-1計画のいくつかの実質的な改訂は、米国証券取引委員会によって新しい計画が採用されたとみなされる。もしあなたが10 b 5-1計画を通過し、その計画が発効している場合、その計画の実質的な修正はいくつかの追加的な義務を引き起こす可能性がある

修正された計画にいくつかの追加的な条項を追加し、その後、これらの条項に従って任意の取引を行うことができるようにしばらく待つことができる(以下“静粛期”と題する章を参照)。また、重要な非公開情報を持っている場合には、あなたの計画を実質的に修正してはいけません。

新しい静的期間がトリガされ、新しい計画の修正案が含まれるとみなされるが、以下の変更に限定されない

あなたの計画を修正する前に、有効な10 b 5-1取引計画、およびそのような修正のコピーを修正することを意図していることをコンプライアンス当局者に事前に通知しなければなりません。改正が発効した10 B 5-1計画の前に、あなたは、改正(S)が新しい冷静期をトリガするかどうか、および/または他の義務を負わせるかどうかを決定するために、コンプライアンス担当者およびあなた自身の税務および法律顧問に相談しなければなりません。

発効した10 b 5-1取引計画のいくつかの実質的な修正を含む新しい10 b 5-1取引計画が採択されると、規則10 b 5-1は、計画(またはその重大な修正)が通過した日から、計画による取引(このような待機期間、すなわち“冷静期”)を待つことを要求する。適用される静静期は以下のとおりである

•

取締役及び上級管理者は、(I)当該計画(又はその重大な改訂)が通過してから90日後及び(Ii)当該計画を採用した財政四半期の10-Q四半期報告又は10-K年度報告において財務業績を開示してから2営業日後の遅い者まで、当該計画に基づいて取引を開始してはならない

上記規定にもかかわらず、いずれの場合も、適用される静粛期は、計画(又は計画の実質的修正案)が可決されてから120日を超えてはならない

ルール10 b 5-1によれば、ルール10 b 5-1取引計画を採用する会社役員および上級管理者は、これらの個人が採用する10 b 5-1計画には、以下の条項を含むことが要求される

限られた例外を除いて、個人は任意の所与の時間に有効な10 b 5−1取引計画のみを有することができる。発効した10 b 5-1計画を採用しており、公開市場で当社の任意の種類の証券を購入または販売する後続計画が同じ時期に確立されている場合、ルール10 b 5-1に規定されている肯定的な抗弁を得る資格がない場合があります

また、ルール10 b 5-1に規定される平権抗弁は、連続する12ヶ月間の単一貿易計画にのみ適用される。この目的のために、“単一取引計画”には、会社証券を単一取引として売買することを目的としたルール10 b 5-1に従って可決された任意の計画が含まれており、このような結果の取得を要求する実際の効果がある。複数の取引を引き起こす可能性のある計画、またはエージェントの将来の行動を可能にすることは、計画締結時に未知のイベントまたはデータの計画に依存し、通常は単一の取引計画とはみなされない

上記の制限はいくつかの例外的な状況によって制限されるだろう。ルール10 b 5-1に従って1つ以上の取引計画を確立する前に、あなたは、採用しようとしている任意の10 b 5-1計画の事前承認と、あなた自身の税務および法律顧問を含むコンプライアンス官に相談しなければなりません。

会社が“取引法”および/または“証券法”(場合によっては)に規定されている開示義務を履行するために必要な情報を得ることができるようにするためには、発効した10 b 5-1計画を終了した場合には、直ちにコンプライアンス官に通知しなければならない。

規則10 b 5-1による取引計画の確立は、取引法第16条および証券法第144条のような他の法律、規則および/または法規に関与する可能性がある。同社はまた、取引法に基づいて米国証券取引委員会に提出された定期報告には、以下に述べるように、その高級管理者や取締役が採用する10 b 5-1取引計画に関するいくつかの開示を含むことが求められている

取引所法案第16条によれば、表4の報告は、一般に、規則10 b 5−1取引計画の下で取引実行日の第2の作業日前に米国証券取引委員会に提出されなければならず、適用される枠を選択しなければならず、表4に報告された取引は、報告者が通過した10 b 5−1取引計画に基づいて公衆に開示されなければならない。ルール10 b 5−1取引計画による取引も短期変動利益回収の影響を受ける可能性がある。

さらに、規則144に従って私たちの証券を販売するためには、そのような計画による販売を解決するために適切にカスタマイズされなければならないフォーム144を米国証券取引委員会に提出する必要がある場合がある。したがって、もしあなたがこのような計画を立てたら、私たちはあなたの取引を処理する人と手続きを構築して、確実にする必要があります

さらに、表4および表5は、報告された取引が、ルール10 b 5−1(C)の正面抗弁条件を満たすための計画に従って行われるか否かを開示することを要求する

上述したように、ルール10 b 5−1は、米国証券取引委員会ルールである。この規則によって何ができるか、できないことについては、持続的な解釈があるだろう。言うまでもなく、一部のマネージャー、投資銀行家、そしてコンサルタントはあなたに様々な手配をするかもしれない。ルール10 b 5-1に基づいて取引計画を確立する前に、コンプライアンス担当者に相談し、自分の税務および法律顧問に相談しなければなりません。

規則10 b 5-1取引計画を作成する前に、あなたが私たちに出した通知およびコンプライアンス当局者の事前承認が不可欠です。何か問題がありましたら、コンプライアンス関係者に連絡してください。


(i)	会社、業務、将来性、経営戦略に大きな変化が生じている
(Ii)	資産の大幅な減記や準備金の増加
(Iii)	重大な訴訟や政府機関の調査の進展