アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表
(マーク1)
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された年次報告 |
本財政年度末まで
あるいは…。
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
_から_への過渡期
手数料書類番号
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) |
(税務署の雇用主 |
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(主に事務室の住所、郵便番号を含む)
(
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル |
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取引 記号 |
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各取引所名 それに登録されている |
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同法第12条(G)に基づいて登録された証券:ありません
登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してください。はい、そうです☐
登録者がこの法第13節または第15節(D)節に基づいて報告を提出する必要がないかどうかを再選択マークで示す。はい、そうです☐
登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告を提出したかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守してきたかどうかを、再選択マークで示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す。
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ |
☐ |
|
ファイルマネージャを加速する |
☐ |
☒ |
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規模の小さい報告会社 |
||
新興成長型会社 |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐
登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われる
証券が同法第12条(B)に基づいて登録されている場合は,登録者の財務諸表が以前に発表された財務諸表の誤り訂正を反映しているか否かを示すチェックマークを適用する
これらのエラーのより真ん中に登録者の任意の実行者が関連回復中に第240.10 D−1(B)条に従って受信されたインセンティブベースの補償に従って回復分析を行う必要があるかどうかを再選択マークで示す☐
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義される)。はい、そうです☐違います
2023年6月30日現在,すなわち登録者が最近完成した第2財期の最終日,登録者の非関連会社が保有する投票権と無投票権普通株の総時価は#ドルである
2024年3月8日までに登録者はd
引用で編入された書類
ありません
監査役事務所ID: |
監査役の名前: |
監査役位置: |
ワンストップシステム会社
表格10-K
2023年12月31日までの財政年度
カタログ表
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ページ |
第1部 |
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第1項。 |
業務.業務 |
4 |
第1 A項。 |
リスク要因 |
26 |
項目1 B。 |
未解決従業員意見 |
46 |
プロジェクト1 C。 |
ネットワーク·セキュリティ |
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第二項です。 |
属性 |
48 |
第三項です。 |
法律訴訟 |
48 |
第四項です。 |
炭鉱安全情報開示 |
48 |
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第II部 |
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五番目です。 |
登録者普通株市場、関連株主事項及び発行者による株式証券の購入 |
49 |
第六項です。 |
[保留されている] |
49 |
第七項。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
50 |
第七A項。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
69 |
第八項です。 |
財務諸表と補足データ |
69 |
第九項です。 |
会計と財務情報開示の変更と相違 |
69 |
第9条。 |
制御とプログラム |
69 |
プロジェクト9 B。 |
その他の情報 |
70 |
プロジェクト9 Cです。 |
検査妨害に関する外国司法管区の開示 |
70 |
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第三部 |
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第10項。 |
役員·幹部と会社の管理 |
71 |
第十一項。 |
役員報酬 |
79 |
第十二項。 |
特定の実益所有者の担保所有権及び経営陣及び関連株主の事項 |
89 |
十三項。 |
特定の関係や関連取引、取締役の独立性 |
92 |
14項です。 |
チーフ会計士費用とサービス |
92 |
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第4部 |
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第十五項。 |
展示と財務諸表明細書 |
94 |
第十六項。 |
表格10-Kの概要 |
94 |
2
前向き陳述に関する警告説明
このForm 10−K年次報告(“年次報告”)には,“1995年個人証券訴訟改革法”に適合する前向きな陳述が含まれている。本年度報告の歴史事実陳述以外のすべての陳述は、私たちの未来の経営結果、財務状況とキャッシュフロー、私たちの業務戦略と計画及び私たちの未来の経営目標に関する陳述を含み、すべて前向きな陳述である。これらの表現は既知と未知のリスク、不確定性とその他の重要な要素に関連し、私たちの実際の結果、業績或いは成果は展望性表現中の明示的或いは暗示的な任意の未来の結果、業績或いは成果と大きく異なることを招く可能性がある。本年度報告には,独立した者や当社が市場規模や成長について行った見積りやその他の統計データ,当業界に関する他のデータも含まれている。このデータは多くの仮定や制限に関連しているので、このような見積もりを過度に重視しないように注意してください。また、私たちの未来表現の予測、仮説と見積もり、そして私たちが経営する市場の未来表現は、必然的に高度な不確実性とリスクの影響を受ける。場合によっては、“可能”、“将”、“将”、“可能”、“すべき”、“予想”、“計画”、“予想”、“可能”、“意図”、“目標”、“プロジェクト”、“考慮”、“信じる”、“推定”、“予測”、“潜在的”または“継続”またはこれらの用語の否定または他の同様の表現によって、前向き陳述を識別することができる。本年度報告書の展望的な陳述はただ予測だけだ。これらの展望的な陳述は主に私たちの現在の未来の事件と財務傾向の予想と予測に基づいており、私たちはこれらの事件と財務傾向は私たちの財務状況、経営業績、業務戦略、短期と長期業務運営と目標に影響を与える可能性があると考えている。これらの前向き陳述は、本年度報告が発表された日までの状況のみを代表し、第1部1 A項“リスク要因”で述べられたリスク、不確定要因、仮説を含む多くのリスク、不確実性、仮説の影響を受ける可能性がある。著者らの展望性陳述に反映された事件と状況は実現できない或いは発生できない可能性があり、実際の結果は展望性陳述中の予測結果と大きく異なる可能性がある。しかも、私たちの運営環境は競争が激しく、変化が迅速だ。新たなリスク要因や不確定要因が時々出現する可能性があり、管理職がすべてのリスク要因や不確定要因を予測することは不可能である。法的要件が適用されない限り、私たちは、任意の新しい情報、未来のイベント、状況の変化、または他の理由による、本明細書に含まれる任意の前向きな陳述を公開または修正するつもりはありません。
本年度報告に登場するOne Stop Systems、One Stop Systemsロゴ、およびOne Stop Systemsの他の商標またはサービスマークは、One Stop Systems,Inc.の財産である。本年度報告には、他の組織に属する商標、商号、サービスマークも含まれる。便宜上、本年度報告で言及された商標および商号は和?記号を持たないが、これらの参照は、適用法に基づいて、これらの商標および商号に対する私たちの権利を最大限に主張しないこと、または適用されたすべての人がその権利を主張しないことを意味するわけではない。
そこでもっと多くの情報を見つけることができます
我々は,年度,四半期と現在の報告,委託書,および1934年に改正された“証券取引法”(以下,“取引法”)が要求する他の情報を米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した。私たちのアメリカ証券取引委員会での届出書類はアメリカ証券取引委員会のサイトで調べることができます。
インターネットのサイトではHttp://www.onestopsystems.com米国証券取引委員会に電子的に提出または提出された文書の後、私たちは、合理的で実行可能な範囲内で、これらの最新の文書をできるだけ早く掲示する:私たちの10-K表年次報告、10-Q表四半期報告、私たちの現在の8-K表報告、および取引法第13(A)または15(D)節に提出または提出されたこれらの報告の任意の修正。米国証券取引委員会および我々のサイトにおける情報やそのサイトを介して取得された情報は、本年度報告に組み込まれることはなく、本年度報告の一部ともみなされない。また,これらのサイトのURLへの参照は非アクティブテキスト参照のみに用いた.
3
パー?パーT I
項目1.B役に立つ。
会社の歴史記録
One Stop Systems,Inc.(“我々”,“Our”,“OSS”または“会社”)は1999年に最初にカリフォルニア会社に登録され,1998年に最初にカリフォルニア有限責任会社として設立された.2017年12月14日、同社は初公募でデラウェア州社に再登録した。同社は、人工知能(“AI”)/機械学習(“ML”)、センサ処理、センサ融合、自主的なエッジアプリケーションを目指して、専用の堅牢型高性能コンピュータ(“HPC”)、高速交換構造とストレージシステムを設計、製造、販売している。同社は、自動運転自動車、医療、工業および軍事アプリケーションのためのデバイスメーカーにその製品をマーケティングし、特に航空機、トラック、船舶、潜水艦、および移動データセンターまたは指揮所のような移動プラットフォームに注目し、その中には、センサ処理、センサ融合、人工知能、およびMLが一体化されており、そのようなアプリケーションをサポートする。アプリケーションが人工知能および/または自律的能力を必要とし、それが移動可能である場合、OSSは、これらの挑戦的なアプリケーションを生存およびサポートするための最高性能の解決策を提供する。
当社は2015年12月31日までの年度内に、ドイツに全資付属会社One Stop Systems,GmbH(“OSS GmbH”)を設立した。そして、2016年7月に当社はタスク技術グループ会社(“Magma”)とその業務を買収した。
2018年8月31日、会社はカリフォルニア州オーウェンにあるConcept Development Inc.(以下CDI)を買収した。CDIは、機上空中娯楽、飛行安全装置、およびネットワークシステムのためのカスタマイズされた高性能計算システムの設計および製造に専念しています。2020年6月1日現在、CDIの業務は会社の中核業務に全面的に統合されている。
2018年10月31日、OSS GmbHはBressner Technology GmbHの100%流通株を買収し、Bressner Technology GmbHはドイツの法律に基づいて登録された有限責任会社であり、ドイツのミュンヘン付近に位置する。Bressner設計および製造標準およびカスタマイズサーバ、パネルPC、およびPCIeアクセラレータシステム。また,システムインテグレータとして,標準とカスタマイズされたすべてのハードウェアシステムとコンポーネントを統合している.また、BressnerはOSS補強型データ中心レベルの計算と記憶製品のヨーロッパと中東市場に市場ルートを提供する。
私たちの主な実行事務室はカリフォルニア州エスコンディド企業街2235 Suit 110にあります。郵便番号:92029、電話番号は(7607459883)。私たちのサイトの住所はwww.onestopsystems.comです。私たちのサイトに含まれている情報や私たちのサイトを介してアクセスする情報は参考にしてください。
業務の概要
OSS設計、製造とマーケティング専用の高性能計算、高速交換構造及びストレージハードウェアとソフトウェアは、AI/ML、センサ処理、センサ融合と自主的なエッジアプリケーションを目指している。エッジ計算は、クラウドで行うのではなく、現場、特定のデータソース、またはユーザの近くで行われる計算形式であり、遠隔データセンターでデータを処理する必要性を最大限に低減する。この増加傾向は、データが遠いデータ中心位置に転送される必要がないため、計算性能と安全性を向上させる。エッジ計算は,センサ処理,センサ融合,自律,AI/MLなどの応用で最も認識しやすい.エッジの需要を満たすために、最新の最先端コンポーネントを組み込み独自ソフトウェアと組み合わせたコンピュータ、スイッチ構造、およびストレージ製品からなる専用モジュールおよびシステムを提供する。このようなモジュールおよびシステムは、プラットフォーム、車両、およびアプリケーションに統合するために、ターゲット市場に高度な解決策を提供することを可能にします。
急速に増加するエッジ計算空間は3つの主要部分から構成されている。第1の部分は、ユーザの近くに位置するより小さいデータ中心からなるエッジで構成される。これらの装置は、一般に、大型クラウドデータセンターと同様の環境制御建物における計算および記憶ラックを含む。この分野のサプライヤーは、クラウドデータセンターの同じ大型サーバおよびストレージ製造業者のための製品であることが多い。第2の細分化市場には、家電製品から工場生産工場までのすべての分野に存在する可能性がある数十億個のモノのインターネット設備が含まれている。これらのモノのネットワークデバイスおよびアプリケーションは、性能的に挑戦されず、雲またはエッジのデータセンターと容易に通信することができることが多い。オープンソースソフトウェアは、上記のいずれの細分化市場にも集中していない。第3部は人工知能移植可能装置と呼ばれる。これらは主に陸上、空中、海上で必要な交通手段です
4
センサ処理,センサ融合,自律とAI/MLアプリケーションのデータ中心レベル性能.これがOSSのビジョンと戦略が一致しているところであり、私たちが最大の独特の価値を提供してくれると信じているところです。
人工知能を利用した輸送可能な装置の応用例は、工業自動トラック、採鉱装置およびスマート農業設備、ならびに軍事陸上、海上および空中武器システムプラットフォームを含む。高性能計算(HPC)またはAI移植可能な移動性が低いアプリケーションを使用することは、医療デバイス、モバイル指揮センター、およびいくつかのデータセンターを含む。
センサ融合、自主性、および人工知能能力は、これらの要求の厳しいアプリケーションが広範なデータソースおよびセンサに接続され、増加する大型データセットに迅速にアクセスし、格納する能力を必要とする。彼らは、5 Gまたは戦術データリンクなどの高速ネットワークがエッジアプリケーションを遠隔中央データまたは指揮センターに接続するかどうかに関係なく、エッジ位置でデータをリアルタイムで処理するか、またはセンサ入力を処理するために、超高速な処理能力を維持することができる必要がある。市場で提供されている標準サーバやストレージシステムはAI可搬性要求を満たすことができず,通常これらの要求を満たすこともできない.ネットワークまたはデータリンク(存在する場合)は、データを送信するか、または更新のために使用することができるが、時間が重要な多くのそのようなアプリケーションには、遅延は許容できない。これは,NVIDIA,AMD,インテルなどの最新世代製品を用いたデータセンターレベルの性能に対する需要を増加させている.これらのアプリケーションの多くでは,利用可能空間が限られており,センサや他のデータソースからの入力数が大きいため,最新のPCI Expressのような高速交換機構が必要であり,OSSは市場で公認されている専門家である.すべての場合、端部には要求の厳しい運営環境があり、信頼性と持続的な運営を確保するために強固で耐久性のある解決策が必要であり、これはサイズ、重量、電力(“交換”)要求とバランスを取らなければならない。この分野の解決策は,軽量で体積が小さいだけでなく,転落,重力,振動にも耐えなければならない。しかも、それらは極端な温度と多塵や湿った条件下で作動し続けなければならない。
他のエッジ計算サプライヤーは最新の技術で環境制御のエッジデータセンターの需要にサービスする可能性があるが,AI可動空間に同じ性能レベルを配置するには独自の能力と技術が必要であり,これは自分の得意なところであると信じている。この分野に進出した多くの企業は、古い性能技術と低い性能技術に基づくソリューションを提供する傾向があり、当社の独自最先端技術を向上させ、最新世代の製品を利用して優れた性能を確保しています。我々は,我々の長い試練の記録を用いて,率先して市場に進出する先進的な技術と技術力を提供し,最新の高速ネットワーク(PCI Express 5.0やNVIDIAのNVLinkなど)と連携している®それは.これは,堅牢で耐久性のあるサーバ,計算加速,高性能フラッシュメモリアレイ記憶システムにおける専門知識以外の補完である.私たちが挑戦的な環境でこれらのシステムの実行と知識を導入すると、私たちはこの市場に最新の商業的に利用可能なデータ中心レベルの技術と製品をもたらすだろう。
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業務戦略
我々はAIの移動可能で耐久性の高いEDGE HPC市場に対する戦略的約束を履行し続け、過去2年間に市場と顧客との接触と現在の業務の組み合わせがこの方法を検証していると信じている。このポートフォリオの中で、私たちはいくつかの最高の利益率とリピーター業務、そして拡大している興味レベルを目撃した。また、私たちがこの戦略をさらに推進するにつれて、私たちは過去1年間に私たちの5年間のパイプラインが25%以上増加したことを見た。
私たちは進展を見ているにもかかわらず、これらの目標機会を追求し、確保し、特に軍事市場での地位を確保するために収入と利益を増加させることに転換するのに時間がかかり続ける。この戦略の一環として、顧客やプラットフォームの数を拡大することに集中してきたとともに、この分野で長年の契約機会を獲得してきた。私たちはこのような関心が私たちに成長と株主価値を推進するための独特な機会を提供すると信じている。現在利益を上げている業務を継続し、製品とソリューションの差別化を提供していきますが、AI携帯市場と強固なエッジHPC戦略に重点を置いています。
私たちは商業/産業と軍事/政府の分野で見て機会を求め続けている。現在、オープンソースソフトウェア軍事業務は総売上高の約25%を占めていますが、この割合は今後数年で50%に増加し、商業化を利用して利益率を向上させることが予想されています。商業性は国防調達に商業市場定価を使用する能力である。バランスのとれたビジネスと軍事顧客の組み合わせは、業務、戦略、成長の実行において戦略的優位性を発揮することができると信じている。商業と軍事市場は現在、自主とAI/ML応用の流入が出現しており、これらの応用は市場の成長を推進し、機会を増強している。ほとんどの業務分野において,AI/MLのビジネス採用は劇的にエッジに向かっている.軍事予算は全体的に大幅に増加しない可能性があるが、米国とその連合国が既存のセンサー、プラットフォーム、武器システムの強化と配備を求めて、相手に対する優位性を維持し、自主と人工知能/最大連合軍事費支出が最も増加する分野である。
私たちの業務戦略の重要な要素の一つは技術的にリードした製品戦略に基づいています。私たちは市場先行戦略が私たちが引き続き重要な機会を獲得する鍵だと信じている。そこで我々は,様々な高性能計算機ニーズに応じて最先端の新製品を開発し続け,ターゲット分野のクライアントに独自の価値主張を提供する.我々の軍事分野における製品は、ペンタゴンが先進技術をその設備に優先的に組み込むため、複数の航空機、無人機、船舶、ヘリコプター、陸上車両を含む様々な自主、センサ融合とAI/ML応用に関連している。我々はAI計算とストレージ製品戦略を統合することにより、海、陸、空配備需要をカバーする3つの製品レベルにOSS専門知識を応用し、2023年を通じてこれらのプロジェクトに取り組んできた。
ハイエンドではRigelを導入しましたこれはスーパーコンピューティング·エッジ·プラットフォームですこの製品は現在市場で最も性能が高く、最もコンパクトなスーパーコンピュータであり、最も過酷なエッジ環境で生き残ることができ、特に現在と未来に利用可能な軍事プロジェクトであると信じている。これは堅固でコンパクトな外形で最新のグラフィックス処理ユニット(“GPU”)、中央プロセッサ(“CPU”)、高速PCI Express交換構造と記憶製品を市場に発売し、この分野のセンサ処理、センサ融合とAI/MLアプリケーションを満たす。Rigelは、我々が実施している重要で知名度の高いプロジェクトを決定するために、複数の大型軍事請負業者および米国防総省(“国防総省”)の直接審査を受けている。
中間層では,我々の短深度サーバ(“SD”)の柔軟性により,多くのビジネスや政府プロジェクトでそれを展開することに成功した.SDSは統合されたAI計算、データ記録、記憶を提供し、性能レベルはRigelに近く、より広範な市場採用に適している。2023年第4四半期、3 U SDSは最新のPCIe 5.0パフォーマンスレベルにアップグレードし、標準製品と2つの元デバイスメーカー(OEM)顧客構成として発表され、2つの顧客構成が2つの新しい計画の勝利を占めました。これらのアップグレードは先進的な冷却板、液体冷却と液体浸漬オプションを含み、SDSを配備できる環境を広げた。SDSの主要な商業応用は自動トラックと船舶及びEDGEデータ分析を含む。政府が使用しているトップアプリケーションには,AIセンサ融合,シミュレーション,データ記録によるAIデータセットの捕捉,および我々のIon Acceleratorデータストレージソフトウェアを用いたスタッフへの高速データの提供がある.
低端性能ですが、より高いレベルの耐久性に伴い、Cernis?とDonatiを導入しましたか?これらの製品は、自律、AI/ML、可視化のために最もコンパクトな解決策を作成しています。Donati CPU/GPU計算および可視化システムは、Cerennis PCIeスイッチを用いて相互接続し、PCIe相互接続におけるOSSの低遅延ブレークスルーを利用した最適化されたデータパスを作成し、一般にRigelおよびSDSサーバで見つけることができるとともに、強固で耐久性が高く、伝導冷却を必要とする車輪式およびクローラ式陸上車両に適している。
6
我々が技術をリードする能力を推進することは、NVIDIA(GPU、ARMプロセッサおよびネットワークのため)、NetlistおよびMicron(フラッシュメモリ用)、Broadcom(PCIeスイッチコンポーネント用)、およびIntelおよびAMD(CPU用)を含む戦略コンポーネント製造業者との強固な関係のおかげである。多くの場合、将来の技術に関連する製品路線図および他の技術情報にアクセスすることができる。これらの情報へのアクセスは,我々が設計している未来のコンポーネントが存在する前に我々の設計過程を開始することができる.我々は,我々の市場関係を拡大し,AI/MLソフトウェア分野の会社を受け入れた.これらの努力は,クライアントにエンドツーエンド解決策を提供することができるように関係を構築するとともに,これらのソフトウェア会社のための機会を創出し,我々のハードウェアプラットフォームを標準化することができるようにしている.
私たちは、私たちの戦略を実施する上でのステップと、私たちが追求している急速な成長市場が、今後数年で会社により速い収入と利益率の成長をもたらすと予想しています。
業界背景と市場チャンス
ネットワークに基づく計算の概念は1960年代にさかのぼるが、現代環境で初めて“クラウドコンピューティング”が使用されたのは2006年であり、当時グーグルの最高経営責任者エリック·シュミットが業界会議でこの用語を導入したと考えられている。数年後,モノのインターネット(IoT)接続設備の爆発的な増加と,リアルタイム計算能力を必要とする新たな応用が,エッジ計算システムの発展を推進し始めた。エッジ人工知能や自動運転車需要の増加に伴い、劣悪な環境で動作し、雲との接続を失うリスクを低減するために、高性能解決策の需要も増加している。
エッジ計算は計算空間の中で最も成長が速い市場の1つであり,これはエッジがより多くのことをする必要があるためである.エッジ計算の概念は、遠隔クラウドコンピューティング施設と通信するのではなく、計算システムをシステムの実際のユーザに近い位置に配置するだけである。技術研究リーダー企業Gartner,Inc.のデータによると、2018年には10%のデータしかエッジで収集されて処理されていないが、2025年までにこの数字は75%に増加すると予想される。Grand View Researchのデータによると,現在から2028年にかけて,この劇的な変化は予想される年間38%を超える増加を推進し,本10年遅れの市場規模は610億ドルと見積もられている。
AIモバイル市場は、センサ処理、センサ融合、AI/ML、自律的および/または半自律的解決策を実施する傾向がある。私たちはこのような製品の市場が大きく、持続的に増加していると信じている。今日これらの技術のアプリケーションを導入したり、将来そうすることが予想されるアプリケーションは、これらに限定されない
これらのアプリケーションは、業界や競争目標を満たすために、ますます速く計算システムを導入することが予想される。従来の目標は,自律ナビゲーションのようなエッジ計算プラットフォームに単一のアプリケーションを実行させることであったが,現在では同時に動作する10以上の人工知能アプリケーションを含むように拡張されている.このような拡張に必要な計算能力およびデータ記憶は、劣悪で挑戦的かつ空間的に制限された環境で動作するときに従来の組み込みコンピュータが管理することができる計算能力およびデータ記憶をはるかに超える。
今後数年で、エッジ計算業界のAI移植可能部分の市場は約50億ドルに増加すると予想されている。OSSはこの細分化市場の技術と市場の先頭になることを目標としている。
提供された製品
我々のシステムは最新のCPU、GPU、高速交換構造とフラッシュメモリ技術を用いて構築され、長年の軍事と商業顧客のための設計と製造カスタマイズ、半カスタマイズ及び標準システムの専門知識によって構築されている。私たちは先に市場に進出した歴史があり、新興技術に対する多くの解決策を持っている。私たちの技術的リードは異なるOSS製品システムを連結することを含む。
我々は,主要技術提供者からの先端,最先端のコンポーネントを用いて専門的に構築されたシステムを設計し,効率的かつ経済的に顧客の問題を解決している.インテル、AMD、NVIDIA、美光、博通などが提供するコンポーネント技術を用いてソリューションを提供し、お客様に真の価値を提供しています。
7
4つの技術は、エッジサーバ、GPU計算アクセラレータ、フラッシュメモリベースの記憶、およびデータ収集I/Oのための高速交換構造であるAIモバイルコンピューティング空間の基礎であり、これらの技術は、システムが従来のシステムよりもはるかに高い速度でデータを摂取、処理、および記憶することを可能にする。これらのコンポーネントを利用することにより、クライアントは、データをより速く、より安全に処理することができ、行動中に元のデータを利点に変換することができる。
堅牢型エッジサーバ
セキュリティ領域のゲートを開く顔認識のような簡単なAIアプリケーションは、従来の低消費電力組込みプロセッサ上で実行可能であるが、AI移植可能アプリケーションの需要は、モバイルプラットフォームにデータセンターレベルのサーバ性能をもたらす必要がある。自動車両または移動兵器システムを動作させるためのセンサ処理、センサ融合およびAI/ML処理の絶対数および速度には、複数の高速デジタイザ、高性能ネットワーク、最速フラッシュ装置、およびサーバレベルプロセッサが必要である。我々は,エッジサーバに画期的な補強と冷却技術を採用することにより,小空間で様々な車載交流や直流電源を用いて動作させ,性能に影響を与えることなくデータセンタの電源をエッジに配備する.
GPU計算加速
GPU技術および固体フラッシュメモリが初めて導入されたとき、これらの技術的効率を最大化するシステムの設計を開始した。我々が現在生産している計算システムは,大量のGPUとフラッシュメモリを持ち,PCIeによる通信を行い,より高速な処理,データ記憶,データ検索を可能にしている。サーバが利用可能なGPUおよびフラッシュメモリデバイスが多いほど、システムがデータを処理および記憶する速度が速くなる。
GPUは計算機の能力と速度を加速させ,人工知能や機械学習の大きな進歩を推進している.今日の複雑なアルゴリズムは大量のデータを収集、保存、分析した。我々は,このような人工知能能力の増加を強固なシステムの規模を増加させることで支援しており,これらのシステムは最高性能の堅牢なサーバを補完している.
高密度固体フラッシュメモリ
人工知能を含むエッジ計算のためのますます大きなデータセットは、より高い容量およびより高性能な記憶装置の必要性を満たしている。従来、会社はその主な記憶装置としてハードディスクドライブを使用していた。ハードディスクドライブベースのシステムは、より高い容量、性能、信頼性、および堅牢性を提供するフラッシュメモリベースのシステムに置き換えられている。フラッシュメモリによるメモリシステムの消費電力もはるかに低い.私たちの解決策は、可動媒体を追加することで最高の容量と性能を提供し、大容量データの迅速な転送および配信を実現します。
高速データの交換構造
AI可動システムのフロントエンドは,交換機構による高速データ収集技術である.アプリケーションによっては,様々なセンサや入力からデータを生成することができる.多くの場合、自動運転または移動兵器システムプラットフォームのようなデータは、ビデオ、光検出、および測距(LIDAR)アレイによって生成される”)、レーダー、前方視赤外線(“FLIR”)、無線周波数(“RF”)および他の計算集約型センサ。PCI Expressに基づく交換構造は、最高速度および最低遅延のデータ収集および移動を提供します。
PCIeが2005年に発売された場合、内部入出力(I/O)拡張と同じ速度でシステムからシステムへの通信を可能にするケーブルアダプタによりPCIeを製造した初めての会社であり、遅延を著しく低減した。今日、私たちは世界最大のPCIeアダプタと拡張コンポーネントサプライヤーの一つです。
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OSSが変わったのは何ですか
OSSは、他の高性能エッジ計算解決策サプライヤーとは異なるいくつかの要因があるが、これらに限定されない
業務戦略
我々は常に市場をリードする先端配置技術戦略に従い、競争相手に先んじて納入された製品を設計·開発している。我々は現在、サーバ、フラッシュメモリ、GPU加速、ネットワーク、およびPCIeデータ収集I/O拡張を含む様々な高性能計算製品を持っています。これらの製品の範囲内でこの方法は
利益成長戦略
私たちは収益を改善しながら、私たちの収入増加を増加させるために違う戦略を実施するつもりだ。利益増加は以下のような行動をとることで達成できると考えられる
既存のOEMと新設計による収入増が勝利した:
9
利益率がもっと高い:
支出を最適化する:
私たちのチャンスは
2028年までに、世界のエッジ計算市場は38%の複合年間成長率(CAGR)で610億ドルに増加することが予想される(Granview Research、“エッジ計算市場規模”、2021年5月)。この市場では,最も端にある人工知能/自律部分に焦点を当て,人工知能移植可能部分と呼び,この市場は数年で50億ドルの規模に達する可能性があると信じている.この市場で開発された製品には、最も挑戦的な環境で動作可能な高性能計算、ストレージサーバ、およびPCIe加速システムが含まれています。アプリケーションが人工知能および/または自律的能力を必要とし、それが移動可能である場合、OSSは、これらの挑戦的なアプリケーションを生存およびサポートするために最高性能の解決策を提供するように努力するであろう。
私たちの技術は
我々は,強固で耐久性の高い高性能エッジ計算システムを設計·製造し,計算性能を向上させながら劣悪な環境での生存を目指している.我々の強固で耐久性のあるサーバは,先端データ中心レベル技術の力をエッジに持ってきており,AI/ML,センサ融合,自律ナビゲーション,データ記録,ビデオレンダリングなどの応用に適している.高密度計算加速器は サーバに直接接続されたPCIeバスにおいて、優れた計算性能を提供する。我々のフラッシュメモリアレイは 数百TBの高速メモリをサポートし,複数のサーバからアクセスすることも可能である.
OSS高性能計算業務の技術駆動要因
著者らは現在の高性能エッジ計算市場における3つの基本技術駆動要素である高速シリアル相互接続技術、GPUを利用した計算加速と低遅延フラッシュメモリ-の面で専門知識とコア能力を蓄積した。PCI Expressのサポートでは,これら3つの基本技術を組み合わせて,計算の経済性を変化させ,高性能計算を広くしている
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一連の新興産業と商業応用は瀬戸際にある。これと同時に,これらの業種ごとに先進センサによる膨大なデータの出現が,先端技術の革新への需要を推進している。これらの基礎技術と、補強および交換制限要件を満たすためのシステムレベル最適化を提供する上での専門知識とを組み合わせて、この技術をエッジに配置することができるようにする。我々の戦略は,強固なエッジアプリケーションプラットフォームの破壊的なリーダーとなることであり,我々が高品質,高性能AIワークフローコンピューティング/ストレージエンジンの独自の能力を設計したことに基づいて,これらのエンジンは過酷な動的環境に配置することができ,これらの環境は独自のシステムレベルの機能を必要とし,振動,冷却,電力供給を行うことができる.我々の目標市場は,陸上,空中あるいは海上移動の様々なタイプの車両を含み,計算システムに極めて厳しい要求を出しており,これらのシステムはコンパクトでなければならず,元素や電力遮断の試練に耐え,市場上のより高い性能能力を利用することができる。これが私たちが自分がよくできていると思うところだ。
私たちは私たちの顧客に競争優位性を提供するだけでなく、軍事や工業応用におけるいくつかの最も根本的な挑戦を解決するために努力している。私たちは私たちがこのような主要な産業力を利用できる有利な地位にあると信じている。高性能計算基盤技術における我々の独自の専門知識を利用することにより,業界をリードする解決策を提供し続け,時には破壊的な影響をもたらすことがあり,この機会を利用して急速に拡張した市場でますます増加する市場シェアを奪取することができる.
交換式シリアル相互接続
交換シリアル相互接続は、現在の高性能計算プラットフォームの多くの要素を接続するデータ高速道路である。増加した速度で、これらの経路は、システムの処理ユニット、記憶、ネットワーク、および周辺要素間でデータを送信する。高性能計算の場合、主な処理、記憶、および周辺機器相互接続はPCIeである。PCIe Gen 5.0は、システム要素間の帯域幅が毎秒128 GB(全二重)となるように、最大16個のチャネルを並列に動作させることができる。2023年には、PCIe Gen 5.0に基づいて、AIモバイル市場のますます増加するアプリケーションを満たすために、当社の製品範囲を拡張しました。
GPUにより計算加速を実現する
GPUは,グラフィックス表示から高性能計算システムの汎用処理の主力となるまで加速している.今日、世界で最も高速なスーパーコンピュータの多くは、それらの主要な計算エンジンとしてGPUを使用している。GPUは、大規模並列処理を完了することができるので、高性能計算ワークロード(人工知能トレーニングおよび推論を含む)の理想的な選択である。今日の従来のCPUには数十個の処理コアがある可能性があるが,GPUには数千個の計算を同時に実行できるコアがある.
NVIDIAは、市場上のグラフィックスプロセッサの主要なサプライヤーであり、広い市場空間に500以上のこのようなアプリケーションと、自動ナビゲーションのためのNVIDIA Driveチームのような成長潜在力の高い特定の業界に集中するチームとを並べている。NVIDIAグラフィックスプロセッササービスの主な市場は、これらに限定されない
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NVIDIAは超大規模データセンターと消費者ゲーム目的で彼らのGPUを展開することに集中しているが,データ中心レベルの機能をAI可動市場に持ち込むことに集中し,市場全体を著しく拡大している.その多くのアプリケーションはまた、使用されるGPUコンポーネントの数に応じて性能を拡張する。我々は,単一のシステムに最大16個のGPUを含む複数のGPUシステムを設計した.現在最先端のグラフィックスプロセッサ(NVIDIA H 100)は48兆回を超える浮動小数点演算(Fp 64)の性能を提供しており,将来の製品は今後数年で全体の処理能力を大幅に向上させることが予想される.
その高電力要求のため、GPUはまた巨大なシステム設計挑戦をもたらした。ハイエンドGPUは500~700ワット以上の電力を必要とする可能性があり、これは大量の熱を発生させる。複雑な配電·冷却設計が必要であり,特に筐体ごとに複数のGPUを持つ大型システムである。オープンソースソフトウェアは,これらの課題に対応するうえで豊富な専門知識を持っている.
PCI Expressフラッシュメモリ-NVMeプロトコル
過去10年間,フラッシュメモリ技術を用いたシステム記憶が魅力的であり,GBあたりのコストが低下し続けた結果であると考えられる.フラッシュメモリは、高性能システムにおけるユビキタス記憶技術となっている。
伝統的な回転ハードディスク技術の転換と結合して、伝統的な記憶プロトコルを淘汰し、代わりに低遅延フラッシュメモリプロトコルを採用する傾向がある。より新しいフラッシュメモリモジュールは、フラッシュメモリをシステムのPCIe相互接続に直接接続するNVMeと呼ばれるプロトコルを使用する。このような直接接続は、ストレージサブシステム間をデータが往復移動するときにプロトコル変換を行う必要がないように、ストレージと他のシステム要素との間に非常に高い帯域幅を提供することを可能にする。
現在、最大60 TBの容量のフラッシュメモリモジュールおよびPCIe Gen 5.0インタフェースが市販されている。PCIe Gen 6.0装置は2025年に発売される予定です。我々のフラッシュメモリアレイは、最大1000 TBの容量を有し、全方位の高性能エッジアプリケーション要件を満たすために高速メモリを拡張することをサポートしています。
OSSは最新技術を利用してすべてのソフトウェアを含む完全な記憶とデータ記録システムを構築し、コンパクトな外形で最高の密度と性能を提供し、すべてのタイプの車両の理想的な選択である。この点は我々の熱間挿抜タンクと組み合わせて,多くの自動トラックや軍用機を応用している。
私たちのコア技術力は
我々は現在急速に拡張している専門化高性能エッジ計算市場の基礎技術分野で独特な専門知識と核心競争力を形成した。これらの価値のある資産は、私たちのエンジニアの先端工学能力、私たちの巨大な設計ライブラリの独自の知的財産権、および最先端、カスタマイズ、標準解決策を広く市場で提供する高品質メーカーの名声上のブランド資産として現れています。
高速システム相互接続設計
私たちの電気エンジニアは高速デジタルシグナリング設計の専門家です。半導体技術がデジタル伝送のクロック周波数を向上させても,最先端の信号速度で設計され続けている。私たちはずっと最新の技術を率先して発売できる数少ない会社の一つです。実際、PCIe Gen 1.0、Gen 2.0、Gen 3.0、Gen 4.0、Gen 5.0に対応した業界初のPCIeケーブルソリューションを提供しています。必要な専門知識は、回路設計、プリント回路基板(プリント回路基板)のレイアウト、および配線最適化を含み、これらすべては、最高レベルの信号完全性を実現することに重点を置いている。現在のシステムでは
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PCIe Gen 5.0信号は、デジタル信号変換を毎秒320億回識別する能力を維持しながら、複数のプリント回路基板、コネクタ、および銅ケーブルおよび光ケーブルを介して伝送される。
高性能計算システムでは、特にエッジで動作するシステムは、増加していく信号速度の軌跡および需要が継続しているが、エッジの劣悪な条件を許容できる速度で強力で信頼性の高いシステムを設計する能力がある企業数が減少し続けている。私たちは、大規模、高速設計、そして配置における私たちの核心競争力が、私たちをこの成長する業界の最前線に維持させると信じている。
複雑なシステム設計
低レベルの信号完全性設計の専門知識以外に、著者らは高性能システムアーキテクチャ設計とソフトウェアの面で専門知識と知的財産権を蓄積した。このような専門知識は,大規模なスケーラビリティを持つきわめて複雑なシステムを開発することができるとともに,信頼性,コスト,柔軟性に対するクライアントのニーズを満たすことができる.そのため,大容量入出力システム,オペレーティングシステム調整,必要な配置適応の面で深い知識を蓄積している.この発展により、私たちのエンジニアは、顧客のニーズを満たすために、完璧な解決策を作成するために、OEMデザイナーと協力して設計することを要求されることが多い。
高度に拡張可能なシステムの場合、交換トポロジ、相互接続交換行列設計、および低遅延加速ソフトウェアの深い理解および経験が必要である。私たちは、PCIeの第1世代からシリアル交換技術を使用して、お客様の特定のニーズを満たすためにユニークで柔軟なトポロジを作成する上で革新者であり続けています。独自のクライアントソリューションのためのカスタム解決策を作成することはOSSのコア能力であり、私たちはスイッチ機能と制限の深い理解に依存します。
最も高いシステム性能,独自のソフトウェアを得るためには,データ転送の設計を最適化するためにも,速度も重要な考慮要因である.我々のソフトウェア専門技術には、PCIe GPUおよびNVMeシステム設計において帯域幅を加速し、遅延を低減する独自のハードウェアドライバおよび構成ソフトウェアの開発が含まれている。我々は,GPU間のピアツーピアデータストリームを利用し,フラッシュメモリとGPU計算エンジン間のデータストリームを最適化するための先駆的技術を開発するためのシステム設計に関する専門知識を開発した.我々のシステムは、ホストデュアルプロセッサ間で遅延データ送信を行うことなく、GPUからGPUへの通信を最適化するために、スイッチおよびGPU構成トポロジを最適化する。我々のプラットフォームは,計算ノードにわたるRDMA(リモート直接メモリアクセス)を持ち,ホストCPUの負担を増加させることなくデータ転送をサポートし,リモートメモリから計算への効率的なデータ転送を実現するために構造的なNVMeを持つ.
PCIeバスを単一のシャーシ以外に拡張する能力を初めて開発し、柔軟なシステム拡張オプションの可能性を提供しました。PCIeホストバスアダプタの先行設計およびベンダのうちの1つであり、PCIe信号をホストマザーボードから銅ケーブルまたは光ケーブルを介して拡張エンクロージャに拡張し、規模でアプリケーションを提供することで加速することができると信じている。私たちのアダプタは外部ケーブル接続の両端を提供します。我々のプリント回路基板,コネクタ,ケーブルの高速信号設計に関する専門知識は,成功した拡張設計に重要である.200/400 Gigabit Ethernet、200/400 Gigabit InfiniBand、新興PCIeラックトップスイッチ技術など、クラスタとラック規模拡張を我々のシステム設計に統合した専門的な知識を持っています。
高性能計算クライアントの要求を満たすためには,電力,冷却,機械設計に関する専門知識が必要であり,特に補強エッジ配置の限られた時間要求を満たすとともに.我々は,大型ラックシャーシ内の高電力設計と分布およびエッジ最適化配置においてリードした設計能力を発展させた.現在のハイエンドGPUは500ワット以上の電力を必要としており、私たちのハイエンドシステムでは、単一のシャーシに16個までのGPUを収容することができます。数千キロワットの冗長電源が必要だ。電力安定性と巨大な熱負荷は解決しなければならないいくつかの重要な設計問題である。さらに、人工知能アプリケーションのエッジでは、地上車両の標準110−220 VACおよび48−270 VDCおよび機上アプリケーションの三相400−800 HZ交流電源は、広範な入力電源をサポートする必要がある。
著者らは電源分配、冗長電源と複雑な筐体冷却設計において専門知識を持ち、材料選択、気流シミュレーション、ファン技術と各種液体冷却オプションを含み、直接チップ伝導冷却及び単相と二相浸漬冷却を含む。我々はまた、高い信頼性と高可用性解決策に必要な排出、衝撃、振動、熱、湿度、および他の環境要件をカバーする複雑な高性能計算システム設計が法規要件に適合することを確保するために、広範な専門知識を開発した。私たちのエンジニアはFCC(連邦通信委員会)、CE(欧州適合性)、UL(保険業者実験室)、Mil-STD(軍事標準)監督テスト設計の専門家です
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標準です。また,我々は高速成形,製造可能な設計,適用性設計について専門的な知識を持っている.
我々はまた,我々の競争優位性を強化し,複雑な計算機システムの機能を強力に監視·管理するためのシステム管理ソフトウェアに関する専門知識を持っている.標準サーバおよびワークステーションの基板管理コントローラ(“BMC”)は、良好な環境を有するオフィスまたはデータセンターに合格したシステム管理を提供しているが、耐久性のあるエッジシステムを強固にする独自のタスクは、より多様な監視および管理レベルを必要とする。制御力があります
まず、我々の4 UProおよびEBシリーズPCIe拡張システムのような製品は、サーバまたはワークステーションではなく、高性能GPU、FPGA、NVMeドライブ、およびエッジI/Oデバイスをサーバに横方向に拡張する。我々の拡張システムに最も広範な互換性と最大の利用可能な市場を提供するために、当社のU−BMCまたは“統合基板管理コントローラ”は、大量のPCIeリソースを有する単一統合システムのように、当社の最大帯域幅、最低遅延のPCIe交換行列を介して相互接続された既存のクライアントサーバまたは独自のSDSおよびEOSサーバ製品とシームレスに統合することを可能にし、1台のサーバおよび1つ以上の拡張製品を管理、監視および制御することを可能にする。
次に,標準的なデータセンタサーバとは異なり,我々のサーバは政府や商業的に劣悪なエッジ環境で動作するように設計されており,これらの環境では,発電機,エンジン,大きなスパイクを持つ電池からの“汚い”電力が一般的である.我々のサーバが自律的に動作可能な環境条件を混合すると,例えば死亡谷から50,000フィートの標高までの温度変化,湿度の塩霧から雨,手洗い板土道路から硬着陸までのプロペラ機の極端な振動や衝撃は,電力や冷却条件下のデータセンターのサーバよりも高いレベルの管理,監視,制御が必要であることが分かる。U-BMCは、システムが自動的にまたは遠隔制御によって故障なく変化する条件に適応することを可能にすることによって、これらの環境におけるサーバレベルシステムに独特の価値を増加させ、特に数マイル以内にサービス技術者がいない自律的な操作において、特に数マイル以内にサービス技術者がいない自律的な操作に追加する。U−BMCは、サーバに接続されたセンサを制御し、極端に寒い場合にヒータをオンにし、PCIe構造を変更して障害コンポーネントの周囲のデータを再ルーティングし、車両状態を監視するために、乗用車および自動トラックに接続されたコントローラエリアネットワーク(“CAN”)バスを処理して、点火/オフなどの車両提供情報に行動することを可能にするなどの環境を処理する機能を有する。2023年には、より多くのオペレーティングシステム固有で、私たちの顧客に価値のあるU-BMC EDGE機能が開発されており、電源または温度変動に応じてNVIDIA GPUをリアルタイムで調整して、オフではなく、低減状態でシステムが動作することを維持するために、2024年に増加し続ける。
第3に、U-BMCは、軍事標準、商業宇宙連邦航空局、または欧州宇宙局、および米国国家道路交通安全局またはETSC機関によって要求される異なる業界標準および規制市場をショッキング金属加工するために動作するので、U-BMCは、車両のサーバに駐留または制御するための独自の要求に適応することを目的とする。標準データセンターサーバBMCは、FCCやCEなどの機関が監督し、ULやTüVなどのテスト会社が管理する電気干渉と人身安全の基本機関の要求に適合する必要がある。U-BMCは、データセンターのすべてのエッジ要求をカバーし、軍事顧客が必要とする標準組織適合性、例えば、データセンターサーバBMCには見つからないセンサ管理、システム管理とタスク管理のSOSAコンプライアンス機能を含む標準組織適合性を増加させることを目的としている。
2022年にU-BMCを発売しました これは我々のRigel EDGEスーパーコンピュータとPCIe Gen 5 4 UPro製品に含まれています。2023年には、ビジネスおよび軍事エッジアプリケーションのためのU-BMCを含むプラットフォームをPCIe Gen 5 SDS補強型サーバに拡張し、より多くのプラットフォームを発売します。U-BMCを通じて、複雑なシステムに対する“単一管理プラットフォーム”管理を提供し、サーバが単独のエンクロージャに位置していても同様であり、また、業界標準の管理ツールと容易に統合することができるオープンソースのRedFish APIを提供した。私たちは引き続き私たちの許可ソフトウェアを拡大して強化して、追加の価値、進入敷居、粘着性を創造して、私たちの計画を勝利させたいです。
ストレージ管理ソフトウェア
私たちのハードウェア設計と統合専門知識を考慮して、私たちの強力なソフトウェア能力は、より最適化とカスタマイズされたシステムを提供することができると信じています。我々のIon Acceleratorソフトウェア設計チームは、専門知識を提供し、完全なサーバとストレージソリューションを提供し、現在最先端のフラッシュメモリデバイスから最高の性能を生成しています。Ion Acceleratorソフトウェアは、フラッシュメモリベースのモジュールを様々なストレージおよびネットワーク構成に入れることができ、複数のエッジサーバがこれらの構成にアクセスすることができます。Ion Acceleratorソフトウェアは,これを経済的かつ効率的に実現することができるとともに,多くのタスクキー型アプリケーションに重要な低遅延と安全性を保持し,安全なネットワーク誘導,データベース,トランザクションから膨大なデータ収集プログラムまでを保持する.
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技術とコア機能が私たちの顧客にもたらすメリット
私たちのコア能力によって、高性能計算顧客に高い信頼性と高いコストパフォーマンスのプラットフォームを提供することができます。このような性能は、私たちの顧客がより早くより大きな問題を解決し、高給エンジニア、データ科学者、その他の人的資源のコストと時間を節約することができるようにしている。私たちの技術は限られた時間でより多くの仮説分析を可能にすることで革新を強化する。私たちがリードしているコストパフォーマンスは顧客の競争力を強化し、資本支出と総所有コストを下げた。私たちはOEM顧客と協力し、期待リターンが投資が合理的であることを証明した場合、彼らの独自のニーズのためにカスタマイズされた“完璧な解決策”を開発した。
私たちの製品
計算サーバ
サーバ分野では,カスタマイズ調整や主要OEMでは容易に提供できない特殊な機能を必要とするため,専用に構築された専用サーバを構築するための基盤的な地位を確保している.我々の計算サーバは、劣悪なエッジ環境に配備可能な最高レベルの性能を提供することを目的としています。我々の拡張最適化(EOS)サーバシリーズは、GPU、FPGA、NVMeドライバ、およびセンサ入力のような大量の追加カードをサポートするために最適化されている。この製品シリーズのサーバは、我々が開発したPCIeホストバスインターフェースカードと互換性のある複数のスロットを有する。これらのカードは、ホストプロセッサと下流I/O装置との間でケーブルを介したPCIe接続をサポートしている。これらのサーバは、拡張シャーシとシームレスに協働し、大量の下流I/Oデバイスをサポートすることを保証するために、カスタマイズされた基本入出力システム(“BIOS”)を有する。我々の短深度サーバ(“SDS”)シリーズは,空間の限られた環境での強固な展開をサポートしており,最大深さは20インチである.我々の“Rigel Edgeスーパーコンピュータ”(“Rigel”)は最も性能が高く,密度が最も高い人工知能計算プラットフォームであり,軍用機を含む極端な環境に配備できると信じている.
GPU計算は、最適化されたハードウェアコンポーネントを使用して数学的計算を迅速に実行する。NVIDIAはこれらの部品を設計·製造する市場の先頭である.我々はNVIDIAと密接に連携し,複数のGPUを用いてアプリケーションを加速させるシステムを設計·構築している.
人工知能、画像レンダリングと処理、自動運転車、ディープラーニング、分子モデリング、ゲノム学、高度可視化、機械学習と画像処理などの新興市場と応用は、GPUを用いて応用を加速する能力を受けることができる。私たちはこのような新興成長型市場のための専用の計算サーバと加速器を製造しています私たちはこのような市場が非常に大きく、持続的に増加していると予想する。
ストレージ·サーバ
PCIeデバイスのファンアウト、パッケージ、冷却、およびPCIeケーブル伝送における独自の技術を利用して、標準的なフラッシュメモリアレイを構築し、カスタマイズしています。顧客に最も過酷なデータ集約型操作において高価値かつ実用的なプログラムを提供する高密度で高性能なシステムを提供する。これらのOSSストレージサーバは我々の計算サーバと相補的であり,AIワークフローにエンドツーエンド解決策を提供する.
西部データとの戦略協定により、Ion Acceleratorストレージエリアネットワーク(SAN)ソースコードとソフトウェア開発権の独占ソフトウェアライセンスを取得し、2017年7月に彼らのコアエンジニアリングチームを招聘した。このソフトウェア資産を買収して以来,ネットワーク接続ストレージ(NAS),NVMeフラッシュメモリドライブのサポート,NVMe Over Fabric拡張機能,および政府セキュリティアプリケーションに必要ないくつかの暗号化方法を追加することで,我々のAI移植可能戦略と一致するように能力を拡張した.専用のFollow Me?機能も実装し,NVMeドライブの一括パケットを除去することができ,これらのドライブはデータを再構成する必要がなく,大容量Uディスクのように動作する別のシステムに容易に転送することができる.これは、メモリ管理、遅延、携帯性、およびスループットに関する高度な差別化を提供するフラッシュアレイを提供する。標準的なフラッシュメモリアレイ製品を提供し、内部ハードウェアおよびソフトウェアの専門知識を有し、標準製品に適していない要求の厳しいアプリケーションにカスタマイズシステムを提供する。例えば、軍用機に統合された製品を大型軍事請負業者に提供し、丈夫で耐久性の高いMIL-SPECフラッシュメモリアレイの設計と製造が求められています。これにより生成された製品は、低重量の高データ密度、高度な移植性、およびデータ保護の安全性を提供する。高速、低遅延、デジタル信号におけるPCIeの経験と能力によって、元のデバイス製造業者、軍事プロジェクト、および他の特別な用途のアプリケーションにカスタマイズ設計を提供することに優れていると信じている。
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私たちの製品は速度、密度と管理機能の面で挑戦的なエッジアプリケーションに対して明らかな差別化があるため、私たちの製品はこの市場で有利な競争優位性を持っており、巨大な成長機会を提供していると信じている。
PCIe拡張およびアダプタ
PCIeはコンピュータ内部通信の高速規格である.この規格は、イーサネットまたはグラフィックスカードのようなコンピュータ追加カードのための信号およびコネクタ(すなわち、スロット)を定義する。従来,ネットワークにおける計算機間の通信はイーサネットを介して行われていた.イーサネットは大型ネットワークに非常に適しているが,遅延と遅延の課題をもたらしている.最高レベルの性能を維持するために、PCIeシグナリングはまた、拡張入出力スロットを別個のシャーシに物理的に配置することを可能にするために、ケーブルを介してルーティングすることができる。これはこの市場で必須的な高性能と低遅延を提供する。
ケーブルにPCIeを用いることにより、サーバをI/O拡張から分離することができ、サーバ機能の分解を促進することができる。すなわち,PCIeがあれば,サーバI/O機能は物理サーバ筐体に含まれる必要はなく,単独の筐体に分離し,全速運転を継続することができる.これは、イーサネットのような、より遅延が高く、電力を消費する従来のネットワーク通信と比較して、多くの利点を提供する。実用的な観点から見ると、サーバは、より大きなメモリアレイまたは他の周辺デバイスに直接接続することができ、それによって生成されるボックスグループは、同じ物理シャーシ内で動作するように動作する。
我々は2006年に最初のPCIeケーブルアダプタの開発を開始し、PCIeアダプタの初期サプライヤーの一つである。私たちはこの分野が私たちの核心的な利点を利用する絶好の機会だと認識しています
この技術は現在,コンピュータ業界の標準となっており,我々のクライアントは我々のアダプタを用いてカスタマイズ入出力シャーシを接続し,I/Oがサーバボックスに統合されているような性能を実現している.これは設計者と集積業者がコンピュータシステムを設計する上でこれまでにない柔軟性と実用性を提供した。私たちはすでに多くのOEMクライアントのためのアダプタを製造することを含む、広さと深さに私たちのPCIeアダプタ市場を拡張しました。
アダプタカードの設計に蓄積された専門知識により,我々の能力の論理拡張により,PCIeバスを1つ以上の拡張スロットを含む外部筐体に拡張し,この拡張を用いて記憶およびAIアプリケーション加速を提供する方法を開発した.これにより、クライアントが1つのシャーシに複数の標準PCIeボードをインストールし、追加のサーバを追加することなくシステムを加速させることができる。これらのデバイスは、一般に、大規模な計算および記憶デバイスを作成するためのGPU、FPGA、またはNVMeドライブである。例えば、センサからの大量の高周波データを集約し、現場AIアルゴリズムのリアルタイム動作を可能にする移動指揮センターに配備された製品を開発した。これは私たちの計算と製品クラスターを保存することによって実現される。ユーザは、単一のメモリドメインを使用して複数のPCIeデバイスを単一のサーバに接続することができ、PCIeを導入する前には不可能である性能スループットおよび低遅延を実現することができる。
PCIe加速世代は1.0,2.0,3.0,4.0,5.0とリードしてきた。私たちは2022年に最初のPCIe Gen 5.0製品を納品し、私たちのいかなる直接競争相手にもはるかにリードし、2023年に全線Gen 5.0製品の出荷を開始しました。PCIeの6.0世代以降の発展に伴い、私たちは独特の地位にあり、この市場でのリーダー的役割を続けることができると信じている。私たちが今提供しているのは最大だと思います
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PCIe加速製品ライン、シャーシおよびバックプレーンは、1つのスロットから64スロットに拡張することができます。より大きなデータスループット、より低い遅延、および設計の柔軟性のため、私たちは持続的に増加する市場であると信じており、私たちは私たちのリードを維持するつもりだ。
他の計算製品
Bressnerを通じて、著者らは小型モノのインターネットと高性能工業とパネルPC計算プラットフォームを提供し、これらのプラットフォームはエッジ商業応用の需要を満たすようにカスタマイズすることができ、その中で空間制限は基本的な考慮要素である。また、商業や政府用途の様々な環境条件下でエッジに配備された機器の特別な要求を満たす強固で耐久性のあるモバイルタブレットや手持ち機器を提供する。
顧客
著者らはデータ源に最高性能の拡張可能な製品と解決策を提供し、全世界の国防と商業市場にAI/ML、センサ融合とセンサ処理を実現した。 多国籍企業、政府機関、軍事請負業者、軍事サービス、先端技術提供者を含む世界の顧客にサービスを提供します。私たちの主な顧客のいくつかは以下に示すように、販売、製品マーケティング、マーケティングコミュニケーションにおいて求められている顧客カテゴリを説明します。
雷神会社-私たちは、多くのアメリカ政府機関および主請負者と密接に協力して、最新の技術をモバイルエッジアプリケーションに適用します。雷神社は,空調データセンターで使用されている高性能計算素子を米国海軍航空機が遭遇する過酷な環境にどのように適応させるかを示す良い例を提供している。我々は雷神社と密接に協力し,高速センサデータ収集,暗号化,記録のためにドライブを取り外し可能なテープカートリッジに実装したカスタマイズされたNVMeメモリアレイを構築した。そして,これらの膨大な量のタスクデータを航空機着陸時に容易にアンロードして従来の政府データセンターに送信することができ,衛星ネットワークリンクが遅すぎることを考慮すると,このような大量のデータ転送を扱うことができず,大きな発展である.収集したデータをさらに強化するために、雷神社と第2のプロジェクトを展開し、GPU加速の“空中データセンター”システムを構築し、フラッシュメモリアレイで収集したタスクデータがタスク実行中に人工知能アルゴリズムをリアルタイムで分析し、実行できるようにした。これにより、航空機および乗員は、地上システムと同じレベルの処理能力を使用してリアルタイムで決定することができる。最後に,タスク実行中に大規模な資源を提供し,複数のAIタスクをリアルタイムに実行するために,1つの3システムクラスタを用いてその“空中データセンター”を強化する.これらの応用はいずれも丈夫で耐久性のあるエッジ製品の良い例である.私たちは、ビデオ監視、ビデオ分析、陸上、海上、および空中の自動運転車両などの他のモバイルアプリケーションを含む他の主請負者と協力して機会を探しながら、プロジェクトの技術を強化し、更新し続けます。OSSは現在、軍事市場における足跡を拡大しており、他の主請負業者や国防総省と直接複数の新たな接触を行っている。この活動は戦場で必要な人工知能、センサ融合、自主性の需要を大きく満たしている。現在の応用には陸上車両、飛行機、無人機、船舶、潜水艇がある。
LIQID·LIQIDは、インフラストラクチャ·ハードウェアおよびソフトウェア·ソリューションを組み合わせることができる市場のリーダーです。業界標準データセンターコンポーネントを利用して,分散資源に基づいて構築された柔軟で拡張可能なアーキテクチャを提供する.AI、モノのインターネット導入、DevOps、クラウドコンピューティングおよびエッジ計算、NVMeおよびGPU over Fabricサポートにおける次世代アプリケーションを満たすために、最適化された高性能コンピュータソリューション、拡張シャーシ、およびPCI Expressインターフェースカードを提供します。
Teledeyne LeCroy-Teledeyne LeCroyは、ストレージおよびCXLストレージ·デバイス産業にテスト、検証、およびベンチマーク·テスト·プラットフォームを提供するリーディング·プロバイダです。Teledyneのテストベッドアプリケーションおよび端末装置のための、PCI Expressベースのインターフェースカード、PCI Expressスイッチ、NVMeコントローラ、およびホストバスアダプタを提供します。我々はTeledyneプロジェクトチームの拡張として,Teledyneがタイムリーかつ経済的に効率的な方法で彼らの製品路線図を完成させることができるようにした.
アルコン--エルコン社はコンピュータ支援医療機器を生産する市場の先頭です。Bressnerはこれらの人工知能補助手術を実行するために、いくつかの堅固で耐久性のある専門的に構築された高性能ワークステーションを提供した。Bressnerはエルコンのエンジニアと直接協力し,医師や患者の信頼を得る製品の医療認証を共同設計·協力し,精度と速度を確保している。
Torc Robotics-Torc Roboticsは米国トラック製造市場のトップであり、ダイムラーの子会社であり、ダイムラーが世界で製品を製造している。ダイムラー技術北米社は第4級自動トラック輸送までの明確な路線図を策定し、本10年前に配備を終了する予定だ。自動運転機能のための複数の3 U SDSモデルと当社のCentauriを含む、現在のTorc RoboticsトラックチームにいくつかのOSS製品を提供しています
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我々の取り外し可能なNVMeドライブボックス技術を使用して、高速センサ記録および高速データ伝送を提供するデータ記録システム。
販売とマーケティング
私たちの販売とマーケティング努力は人工知能移植可能製品市場の識別、接触、閉鎖における重要な目標機会に集中している。
販売(OSS)
私たちのOSS販売には5つの主要なチャンネルがあります
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販売(Bressner)
私たちのBressner販売は4つの主要な販売ルートで構成されています
OEM工業PC製品:
私たちはOEM業界に集中した販売チームが成長と市場浸透を推進する上で重要な役割を果たしている。彼らは情熱的な技術専門家から構成され、工業自動化、自動車、医療、人工知能、安全と国防及び航空宇宙を含む異なる業界の主要な商業参加者との戦略協力パートナーシップを積極的に育成し、発展させている。
この活力に満ちたチームはOEM顧客と密接な関係を築き、彼らの施設、業界活動、ビジネス展に直接参加している。彼らの独特な需要と挑戦を深く理解することで、私たちのチームは既存の解決策やカスタマイズ製品をカスタマイズし、納得できる投資リターンを確保しました(“投資収益率“)を示し、それぞれの環境で成功させることができるようにする。
このような顧客を中心とした方法に加え,技術専門家や戦略的パートナーシップへの関心に加え,我々の市場拡張を推進し,重要な顧客の勝利を確保するのに寄与してきた.
未来を展望すると、私たちは依然として既存のパートナー関係を強化し、異なる業界で新たなパートナー関係を構築することに取り組んでいる。我々は,高スキル技術専門家の採用と育成への継続的な投資に加え,有形ROIを提供することへの関心に加え,自らを工業IT分野のカスタマイズソリューションのリーディングプロバイダにすることにさらに成功したと信じている。
モジュール化IPCシステム統合:
我々はモジュール化システム集積における専門知識は、戦略パートナー関係と多様なポートフォリオの推進の下で、人工知能、自動化、医療、自動車、スマート都市、イメージングなどの新興市場で販売増加を実現した。私たちはこの目標を以下のように達成した
投資リターンを推進し未来を形作ります
私たちは技術専門を維持し、市場需要を予測するために、持続的なポートフォリオ拡張、戦略的パートナーシップ、トップレベルの人材募集に投資している。このようなROIに対する揺るぎない関心は、モジュール化システム集積の面で引き続きリードを維持し、異なる業界が卓越した運営を実現し、新興市場の持続可能な販売増加を推進できると信じている。
VAD流通販売-イノベーションに力を入れて各大陸をコミュニケーションさせます
私たちは流通を超えてトップの付加価値流通業者になりました“VAD”欧州全体では,ネットワーク,工業モノのインターネット,工業フラッシュメモリ分野の先端技術が推進されている。トップサプライヤーとの戦略的パートナー関係は私たちのルートに動力を提供し、私たちの内部専門知識は個人需要量に応じてカスタマイズされた解決策を提供した。
ヨーロッパ中東アフリカ地域の売上高は現地化され機敏で顧客を中心にヨーロッパ中東アフリカで成功した心拍は
私たちのEMEA顧客の卓越した運営に対するたゆまぬ追求は、この地域での私たちの台頭を推進している。これは3つの揺るぎない約束に変わりました
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ヨーロッパ中東アフリカの成功の未来に投資しています
私たちは引き続き取り組んでいきます
マーケティング伝播
私たちのマーケティングコミュニケーション部門は、OSSをAI携帯機器市場の専門家、思想指導者、遠見卓識者と位置づけています。専門家コンテンツを生成して市場をリードする製品を支援するとともに、様々な方法でコスト効果のあるブランド/製品の知名度を構築しています。私たちは伝統と非伝統的なマーケティング伝播、そしてパートナー関係と口コミを使って、私たちの製品やサービスの独自性と納得できる価値を伝えます。私たちが狙うAIモバイル市場アプリケーションには、自動運転車、医療設備、商業航空宇宙、国防/政府、農業、採鉱におけるAI推論応用が含まれています。BressnerはEMEA地域の組込み工業やモノのインターネット顧客も狙っている。使用されている多くのチャンネルには
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私たちの発展に伴い、私たちのマーケティング努力も引き続き拡大し、AIモバイル市場に重点を置くことが予想される。
競争
我々のコア業務は,OEMに専門的な高性能エッジAI計算プラットフォームを提供し,OEMはこれらの製品を彼らの完全な解決策に統合し,データセンターレベル,強固なAI計算と記憶市場のエンドユーザに販売することである.対照的に、人工知能ハードウェア市場分野の競争相手は、通常、高性能非堅牢アプリケーションまたは低性能高堅牢アプリケーションを満たすための解決策を提供する。市場は分裂しているが、私たちの製品には多くの種類の潜在的な競争相手がいる。
顧客内部設計資源
我々の多くの大きな目標OEMクライアントは内部工学設計資源を持ち,これらの資源は我々と交渉する代替案とすることができる.現在大量の内部資源を持つOSS顧客は、国家機器会社、雷神社、ロッキード·マーティン社を含む。このような潜在的な競争は、特に高度および大規模なPCI Express交換構造およびPCI Express加速機能において、内部製造/購入決定において、“購入”オプションがより良い“製造”リターンを提供するために、我々が持つ技術特化によって緩和される。OEMはその内部資源をその特定の垂直市場内の付加価値能力に投資し,これらの水平技術能力を我々にアウトソーシングすることができる.著者らはまた、その中の多くの原始設備メーカーと信頼できるパートナー関係を構築し、技術専門知識と応答が迅速かつ費用効果のある交渉モードの面で市場名声を確立した。私たちの顧客が私たちが彼ら自身よりも速く、費用効果的により良い製品を生産できることを知った時、私たちは勝った。顧客が最先端の製品を必要とし,これらの製品が商業的に入手可能な部品で構成されているが,劣悪なモバイル環境に配備する必要がある場合には,このことが特に顕著であることが明らかになった.これはいくつかのプロジェクトの勝利をもたらし、私たちの柔軟性と私たちが大型OEMや政府顧客とどのように密接に協力しているかを示した。興味深いことに、これらの大企業のリストラや資金が限られている場合、このような活動は、これらの会社が合理的な時間内に必要な製品やサービスを配置する唯一の選択肢になる可能性があるため、私たちの地位を強化することが多い。
主要なレベル1およびレベル2主流コンピュータ、GPU、およびストレージ供給者
これらのプロバイダは、ターゲット市場のエッジのいくつかのアプリケーションを満たすことができるサーバおよびストレージシステムを含む主流の高性能コンピューティングプラットフォームを提供します。しかし、それらは、一般に、OEMクライアントが求める独自の外形仕様、電源、補強、または横方向拡張要件を満たすために、我々専用の強化された価値プラットフォームまたはカスタマイズ機能を提供しない。一般的に、これらのサプライヤーは、差別化が挑戦的であるため、大型空調データセンターに集中し、価格/数量に基づいてこのようなサプライヤーと競合する。私たちの戦略はこの部分の市場でこのようなサプライヤーと正面から競争しないように設計されています。場合によっては、これらのサプライヤーの主流製品のうちの1つとインターフェースする補足の専用コンポーネントまたは構築ブロックを提供することができる。この分野の会社には、NVIDIA、HP、Dell/EMC、IBM、SuperMicro、Pure Storage、NetAppがあります。
垂直高性能計算サプライヤー-軍事/航空宇宙
いくつかの垂直市場では、主にHPC軍事と航空宇宙市場に集中している競争相手がいる。これらのプロバイダは、一般に、ハードウェアおよびソフトウェア、ならびに外形要因および耐久性のいくつかの専門化を含む完全な解決策を提供する。これらの市場では、特定の軍事または政府プロジェクトの独自の要件を満たすために、ケーブル(銅ケーブルおよび光ファイバ)を介してPCI Expressアセンブリを拡張することができる独自の機能を提供する。これらの競合他社の多くは、これらのより挑戦的な環境において、より古い技術または低電力プロセッサおよびコンポーネントを使用する。我々がこれらの競争相手から抜け出すことができたのは,最新の高性能技術を導入し,その分野の潜在顧客に良質な製品を提供できるようにしたからである.また,主請負業者や政府機関(雷神社,ネバダ山脈社,ロッキード社,ボーイング社,米国航空宇宙局,ONR,L 3,その他の機関)と良好な関係を構築しており,これらの機関は技術選択の重要な影響者や意思決定者となりうる。この分野のライバルには,水星,Crystal,Curtiss Wright,Kontron,Trenton,Core Systems,Systelなどがある.私たちは過去に最新の
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差別化された技術から堅固な縁まで、これは通常、商業応用にのみ配置され、私たちの競争相手よりはるかに早い。
製造と運営
現在,OSSはAS 9100認証,BressnerはISO 9001−2015認証を通過し,“工業計算機の設計,製造と供給”認証を取得している。これは私たちが顧客の要求と適用された政府法規または法定要求を満たす製品を一貫して提供する能力があることを証明したことを意味する。AS 9100は全世界政府と航空宇宙会社が公認しているトップレベルの品質管理システムである。また、高いレベルの顧客満足度を確保する計画とプロセスがあり、時間の経過とともにより良い持続的な改善とリスク緩和計画を確保することを示している。
OSSは主にリーン原則を利用して我々の製造と組み立てプロセスを推進しているが,現在のサプライチェーンが不足し続けている環境下で,円滑な構築と戦略在庫の重要性を認識している。精益原則を利用する重要な側面は、在庫の有効な発注と利用を確保するために、定時制原則を適用することである。これはまた製造サイクル全体のキャッシュフローを最適化するのに役立つ。製造過程で、私たちの業務には3つの“構築”が含まれています
私たちは品質と顧客満足度に取り組んでいる。私たちの持続的な改善努力は、製品、サービス、プロセスを審査することが求められており、わずかな変化が顧客により大きな結果をもたらすと考えられています。我々は強固なエッジ計算分野のハイエンド市場に奉仕しているが,我々はリーン原則を利用して効率を向上させ,コストを低減するとともに,利益率と品質を向上させている.
研究と開発
私たちが業界で競争に成功する能力は、競争力のある製品、サービス、技術が続々と市場に流入する能力を確保することに大きくかかっています。我々は新製品と技術を開発し続け、既存製品を改善し、さらに商業化を推進する。また、第三者業務や技術を許可および/または買収することで、当社が提供する製品や知的財産権の範囲を拡大することもできます。
私たちの知的財産権の研究と開発は市場でのキー技術の発展に集中している。当社の製品路線図は、CPU、GPU、フラッシュメモリ、および高度PCIeスイッチのための新しい技術を反映しています。著者らは市場をリードするコンポーネント技術を利用して、AI移動可能市場に対して最初の面市の独特な実施方案を設計した。したがって,我々の重点は,技術(すなわちチップ,プロセッサ,グラフィックスプロセッサや記憶装置)のシリコンチップによる資本集約型開発ではなく,先端技術を利用して最初に市場に投入される製品を構築し,これらの技術を活用してクライアントの挑戦的な環境における問題を解決することである.
著者らの研究開発戦略は、私たちは新しい肝心な技術を利用してリードと率先して市場に投入する製品を開発することを通じて、劣悪な環境の中で挑戦的な問題を解決し、同時に顧客と密接に協力して、彼らの需要を理解と満足させ、それによって顧客計画の勝利を推進することを目的とすることができる。
知的財産権
商業秘密と著作権を除いて、私たちの主要な知的財産権価値は私たちが設立以来数十年にわたって担当してきた600以上の独立設計プロジェクト、経験と技術ノウハウから来ている。
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これらのデザインはアーカイブと編集されています;私たちは最初から新しいデザインを始めることは少なく、私たちのアーカイブと編目のデザインを起点として、効率的に私たちの顧客に製品を提供します。一般的に、私たちは私たちが設計して販売している製品のコンポーネントに知的財産権を持っていて、それらを将来の販売と開発に使い続けることができます。
数年来、我々のチームは、高速信号設計と分析、電子および機械パッケージ、ケーブルPCIe、光ファイバ伝送、高速/高密度フラッシュメモリアレイ、および加速器およびサーバにおけるGPU統合および配備を計算するための専門知識を開発し、維持してきた。このような広範な専門知識は、絶えず増加し、変化する高性能計算市場を満たすために、私たちの製品ラインを拡張し、合理化することができる。私たちは、私たちの従業員の専門知識は知的財産権と密接に関連する相当な資産であり、高い素質の従業員を誘致し、維持することは私たちの業務に重要であると信じている。
市場、季節、主要顧客
我々の製品およびサービスは、多国籍企業、政府機関、軍事請負業者、先端技術提供者を含む世界の顧客に向けられている。市場経験によると、季節的な要因があるようで、毎年12月から2月にかけて納品量が減少しています。Bressnerにとってはアジアの休日シーズンの結果である可能性があるが,米国のOSSにとっては異なる政府や商業顧客占有周期および予算時間の結果であると考えられる。
我々の総合併収入の25.4%と37.4%は、2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、それぞれ3つの顧客(偽装、雷神、海軍)から来ている。本年報の他の部分で述べたように、クラウド技術への投資と知能度の低い補強計算への推進により、会社は偽装との協力関係を終了しており、彼らは会社の将来の重要な顧客にはならないだろう。他の2つの顧客のいずれかとの業務損失や低下は、当社の業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
ブレスナーは、2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、私たちの総合併収入の10%以上を占めるお客様はいません。
私たちは通常契約供給契約や購入注文に基づいて私たちの製品を販売します。
材料と仕入先
私たちのビジネスに重要なコンポーネントの大部分は、通常、様々なソースから取得することができますが、いくつかのコンポーネントサプライヤーおよび製造サプライヤーの損失または供給が限られていることは、私たちの業務や財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があると考えられます。
2021年までに、サプライヤーが提供するキー材料やコンポーネントの供給や可用性に大きな遅延が生じたことはなく、材料やコンポーネントの価格が大幅に上昇することもありません。しかし、2021年には、世界の供給不足は多くの挑戦をもたらし、私たちのチームは異なる戦略を実施し、私たちがどのように資源を構成するかを分析する必要がある。2022年と2023年に、私たちは引き続きいくつかの重要な製品といくつかの供給有限、部品納期の延長、製品コストの増加及び最低発注量の変化に遭遇し、これは私たちの製品の安全を確保する能力に制限を与えた。不足している範囲は半導体から輸送用の包装材まで。また、我々の製品を完成させるのに必要ないくつかのコンポーネントの時間と可用性により、“製品”段階にある製品および完成品の在庫が増加している。私たちはサプライヤーや顧客と協力して、類似製品の代替調達を含む多様な選択を提供しています。私たちは業務を慎重に管理し、財務業績へのいかなる実質的な影響を最小限に抑えるために最善を尽くしている。より多くの情報を知る必要がある場合は、本年度報告の第1部分項目1 aの“リスク要因”と題する部分を参照してください。
人的資本、従業員、人員
私たちの未来の成功は私たちが引き続き合格した人材を誘致、採用し、維持する能力にある程度依存すると信じている。この目標を達成するために、私たちは競争力のある報酬、福祉、公平な参加、そして成功的に駆動される労働環境を提供するために努力している。
2023年12月31日まで、私たちは約106人の従業員がいて、その中の96人は全職従業員で、10人はアルバイト従業員で、私たちの従業員の70人は国内従業員、36人は国際従業員です。私たちの従業員は技術の優れたものを含めて
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エンジニア、技術者、組み立て工、そして支持者。最近の人員配置挑戦は私たちの業界を悩ませてきましたが、これは通常、業界全体の人員流出率をより高くしますが、私たちは私たちのチームに挑戦し続け、すべての人の投入と創造的な思考を奨励するために、私たち従業員のこれまでの低自発的な流出率を誇りに思っています。我々の管理チームは、定期会議を通じて従業員に透明性を提供し、現在の指標駆動の結果と将来の予想を従業員に通報することを目指している。私たちは一人の従業員も集団交渉協定によって保護されていないし、労働組合代表もいない。私たちは私たちと従業員との関係がしっかりしていると思う。
環境問題
我々の運営には重大な汚染や他のタイプの有害排出は発生せず,我々の運営は連邦,州あるいは地方の環境制御に関する規制の実質的な影響を受けないと予想される。私たちが環境、健康、そして安全要求を守る費用はそれほど大きくない。
さらに、私たちは、既存または未解決の気候変動立法、法規または国際条約または協定を遵守し、予測可能な未来に合理的に私たちがサービスする業務または市場に実質的な影響を与える可能性があり、私たちの運営結果、資本支出、収益、競争地位、財務状況、または私たちのいかなる運営にも実質的な影響を与えないと考えている。しかし、私たちはこの分野の新しい発展を監視し続けるつもりだ。
政府の承認と政府規約の効力
我々のコア業務は,OEMに専門的な高性能エッジ計算構築ブロックやプラットフォームを提供することであり,OEMはこれらの製品を彼らの完全な解決策に統合し,特定の垂直市場のエンドユーザに販売するため,顧客に提供する製品やサービスにはどの政府機関の承認も必要とは考えない.
私たちの経営はすべての重要な適用法律と法規に適合していると信じていて、私たちは私たちの施設があるすべての司法管轄区域で私たちの業務を経営するために必要なすべての許可証を持っています。私たちの世界各地での商業活動はアメリカと外国政府の様々な法律、規則、法規の制約を受けています。
歴史的に見ると、これらの法律、規則、法規を遵守することは、私たちの資本支出、運営結果、あるいは競争地位に実質的な影響を与えていない。しかし、政府法規は、輸出法、プライバシー法、顧客、貿易法規を含むが、これらに限定されず、変化や解釈が生じ、将来の業務に影響を与える可能性がある。より多くの情報を知る必要がある場合は、本年度報告の第1部分項目1 aの“リスク要因”と題する部分を参照してください。
最新の発展動向
経営陣と取締役会の変動
2023年第1四半期に、私たちの米国での業務は、AI携帯機器業界、特に私たちの国防業務に集中している戦略と一致させ、この戦略をさらに支持し、加速させるために、いくつかの内部組織変革を実施した。この戦略と我々の目標を推進するために、2023年には、私たちの管理チームや取締役会を強化するための様々な措置が取られています国防分野での深い経験と上層部の接触は、以下のとおりである。
2023年6月、David·ローエンは社長兼最高経営責任者を辞任し、この職を埋めるためにマイケル·ノールスを招いた。ノールスは豊富な国防工業経験を持ち、軍事分野で強い人脈を持っている。また、2023年7月には、営業副総裁にロバート·カーライボを招聘し、国防工業経験も豊富である。彼らの総合的な経験と市場カバー範囲はすでに私たちのグローバルルートを増加させ、OSSを国防市場の強力な参加者として確立した。
しかも、私たちは2023年に取締役会のイメージを大きく変えた。2023年9月30日より、ジャック·ハリソンとシタ·ローマンが当社の取締役会とその関連委員会を辞任し、我々の最高経営責任者兼総裁と退役海軍中将のマイケル·デュモン(元戦略顧問委員会メンバー)が当社の取締役に任命され、辞任による2つの取締役会の空きを埋めることになった。これらの変化は私たちの計画の第一段階の一部であり、人工知能携帯機器と私たちの軍事業務に対する私たちの関心と一致するように、私たちの取締役会を再配置する予定です。
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2023年11月に、当社の取締役会は一致して決議を採択し、取締役会の人数を一時的に7人から9人に増やし、その後取締役会の人数を7人に削減し、会社の2024年年度株主総会(“2024年年次総会”)から発効した。取締役会はまた、2023年11月に実施された取締役会拡大による穴を埋めるために、ジョセフ·マンコとミッチェル·ヘベッツを会社役員に任命した。マンコさんは、当社の主要株主であるホートン·キャピタル·マネジメント·カンパニーの役員および上級責任者であり、上場企業の取締役およびコーポレート·ガバナンス経験を豊富に有しています。科学技術と国防業界の幹部として、Herbetsさんは豊富な戦略と技術的経験と、上場企業とプライベート企業の取締役会の経験を持っています。これらの2023年に取締役会のイメージを再構築する努力は、険しい端の計算市場で私たちの業務を発展させる会社の戦略的努力を推進し、管理、資本市場および組織成長と実行に対する私たちの全体的な関心を支持する。
上述したように、2024年年次総会期間中、私たちの取締役会規模は7人のメンバーに削減されます。2024年年次総会で株主選挙に提出される7人のリストは、2024年年次総会の依頼書を米証券取引委員会に提出する前に取締役会全員で決定します。
他の変化や発展は
2023年4月7日に、米国証券取引委員会が最近実施した1934年証券取引法第14 a-19条に記載された要求に組み込むために、(I)改正附例第II条第2.5節を改正し、(I)改正附例第II条第2.5節を改正し、関連記録日までに当社が発行した株式発行及び発行済株式権の3分の1に低下させる。別例第X条の規定により、附例を改訂することは株主の承認を必要としない。
また,本年度報告の他の部分で述べたように,我々は2023年にこれまでの長期メディアや娯楽顧客に関連した注文を完了し,今後彼らから業務を獲得することはない.これは,このような顧客がクラウド技術への投資を加速し,エッジ知能計算能力の低下を推進し,そのコンポーネントコストを低減したためである.彼らの仮想製品の場合、特に、これらの製品は、システムが通常劣悪な環境で動作していないので、リアルタイムのクラウドソリューションを提供するためにソフトウェアを開発しているので、同じ程度の補強を必要としない。この顧客のクラウドソリューションへの移行は、2023年12月31日までの年間運営実績にマイナス影響を与えています。
人工知能携帯機器の開発と販売に重点を置くにつれ、軍事や国防部門への浸透努力を大幅に増加させた。最近、新しい総裁と最高経営責任者兼販売副総裁を招聘したことに伴い、彼らはすべて豊富な国防工業請負経験を持っており、私たちは更に主要な国防請負業者と軍と収入機会を追求する重視と関心を強化した。
会社のウェブサイト
会社のインターネットサイトがありますhttp://www.onestopsystems.com
我々のサイトの内容は本年度報告に含まれておらず,本年度報告の一部ともみなされない.私たちは米国証券取引委員会に報告書を提出し、これらの報告書は私たちのサイトで無料で入手できる。これらの報告には,Form 10−Kの年次報告,Form 10−Qの四半期報告,Form 8−Kの現在の報告,Form 3,Form 4,Form 5の“第16節”の届出,および他の関連届出文書が含まれており,これらの材料を電子的にアーカイブまたは米国証券取引委員会に提供した後,それぞれが我々のサイト上で提供される。また、米国証券取引委員会には、報告書、依頼書、情報声明、米国証券取引委員会に電子的に提出された発行者(当社を含む)に関する他の情報が含まれたサイト(www.sec.gov)が設けられている。
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第1項A.リスク要因
私たちの普通株に投資することは高い危険と関連がある。私たちの普通株に投資するかどうかを決定する前に、以下に説明するリスク、および当社の財務諸表および関連説明、ならびに“経営陣の財務状況および運営結果の検討および分析”を含む本年度報告書の他の情報をよく考慮しなければなりません。次のいずれの事件や事態が発生しても、私たちの業務、財務状況、経営業績、成長の見通しを損なう可能性があります。この場合、私たちの普通株の市場価格は下落する可能性があり、あなたは投資の全部または一部を失うかもしれない。私たちは今知らないか、あるいは私たちが現在どうでもいいと思っている他のリスクと不確実性はまた私たちの業務運営を損なう可能性がある。
リスク要因の概要
以下は,我々の証券投資に投機的あるいはリスクを持たせる要因の概要である.この結論は私たちが直面しているすべての危険を解決していない。本“リスク要因要約”の部分的にまとめられたリスクおよび我々が直面している他のリスクに関する他の議論は以下で見つけることができ,本年度報告に含まれる他の情報とともに詳細に考慮すべきである。
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私たちのビジネスや産業に関するリスクは
業務中断は私たちの業務を損ない、収入の低下を招き、私たちのコストを増加させる可能性がある。
地震、電気通信障害、電力または水資源不足、クラウドサービス供給者停電、津波、洪水、ハリケーン、台風、火災、極端な気象条件、サイバー攻撃、テロ、戦争または軍事衝突(例えば、ロシアとウクライナ間の持続的な軍事衝突、および最近のイスラエルとハマス間の衝突)、医療流行病または流行病および他の自然または人為的災害、壊滅的な事件または気候変化は、私たちの世界的な業務を混乱させる可能性がある。このような中断の発生は、私たちの業務を損なう可能性があり、重大な損失、収入の低下、コスト、支出の増加を招く可能性がある。これらの業務中断のいずれも、運営を完全に再開するために、大量の支出および回復時間を必要とする可能性がある。
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私たちの会社本部と私たちの一部の研究開発活動はカリフォルニア州にあり、他の重要な業務運営、完成品在庫と私たちのいくつかのサプライヤーはヨーロッパとアジアに位置し、地震活動で有名な主要な地震断層に近い。製品部品の製造、製品の最終組み立てとその他の重要な操作はカリフォルニア州、ドイツと中国を含むいくつかの地理的位置に集中している。地政学的変化や米国や海外の政府法規や政策の変化は、規制要件、経済制裁(米国や他の国が最近ロシアに実施している制裁のような)、貿易政策、輸入関税、経済中断を招く可能性があり、これらは私たちの運営戦略、製品需要、世界市場参入、採用、収益力に影響を与える可能性がある。特に、法律または法規の改正またはその解釈および実行は、税収増加、貿易制裁、輸入税または関税の徴収、輸出入の制限および制御、または他の報復行動をもたらす可能性があり、これは私たちの業務計画に悪影響を及ぼす可能性がある。例えば、2018年の“輸出規制改革法案”を実施する法規は、我々の業務計画に悪影響を及ぼす可能性がある。
壊滅的な事件はまた第三者サプライヤーに影響を与え、これらのサプライヤーは私たちにITと研究開発システムと人員の重要なインフラサービスを提供してくれる。さらに、既存および潜在的な貿易戦争、政治的または社会的動揺、軍事衝突、選挙および選挙後の事態の発展、および他の我々がコントロールできない事件のような地政学的および国内政治的事態の発展は、グローバル政治および経済の予測不可能性を増加させ、世界金融市場の変動性を増加させる可能性がある。私たちが業務を展開している任意の主要国またはその周囲の政治的不安定または不利な政治的事態の発展は、私たちの業務、財務状況、および経営結果を損なう可能性もあります。主要な地震断層の近くに位置し、いくつかの地理的領域で強化されたことが、私たち、私たちの第三者サプライヤーと他のサプライヤー、そして私たちの一般的なインフラへの最終的な影響はまだ不明である。大地震や他の災害や悲劇的な事件が私たちまたは私たちが依存している第三者システムに影響を与える場合、私たちの業務は、収入の低下、費用の増加、大量の支出、および運営の完全な回復にかかる時間によって損なわれる可能性があります。このようなすべてのリスクと条件は私たちの未来の販売と経営業績に重大な悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちは現在、経済不確定と資本市場が混乱している時期にあり、この時期は地政学的不安定の大きな影響を受けている。軍事衝突や他の地政学的緊張が世界経済や資本市場に与えるいかなるマイナス影響も、私たちの業務、財務状況、業務結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
地政学的緊張のエスカレートに伴い、米国と世界市場は、ロシアとウクライナの間で続く軍事衝突や、最近のイスラエルとハマスの衝突を含む激動と混乱を経験している。最近、米国とロシア、ある中東諸国、他のいくつかの国との間の国際関係は緊張状態が続いており、悪化し続ける可能性がある。現在の軍事衝突の持続時間と影響は極めて予測しにくいが、ウクライナとイスラエル/パレスチナの衝突は、商品価格、信用と資本市場の大幅な変動、およびサプライチェーンの中断を含む市場混乱を招く可能性がある。私たちはウクライナ、イスラエル/パレスチナ、そして世界的な状況を監視し続け、私たちの業務に潜在的な影響を評価している。
また、ウクライナの持続的な衝突は、米国、EU、その他の国がロシアに制裁とその他の罰を科すことを招いた。また、より多くの可能な制裁と処罰措置を取ることを提案し、(または)脅している。ロシアの軍事行動とそれに伴う制裁は、世界経済や金融市場に悪影響を及ぼす可能性があり、資本市場の不安定化と流動性の不足を招き、より多くの資金を得ることを難しくする可能性がある。
これまで、私たちの業務は、ロシアとウクライナ、イスラエルとハマスの間で持続的な軍事衝突や他の地政学的不安定の実質的な影響を受けていないにもかかわらず、私たちの業務や私たちのサプライヤーとメーカーの業務が短期的かつ長期的にどの程度影響を受けるか、あるいは衝突がどのような方法で私たちの業務に影響を与える可能性があるかを予測することはできない。軍事行動、制裁、それによる市場混乱の程度や持続時間は予測できないが、巨大な可能性がある。このような中断のいずれも、本年度報告書に記載されている他のリスクの影響を拡大する可能性がある。
米国や海外の動揺や衰退状況は、私たちの業務や私たちが資本市場に参入する機会に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
悪化しつつある経済や市場状況、下振れ衝撃、あるいは再び衰退に陥っている経済状況は、わが製品への需要を深刻に減少させ、我々の経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。これらの経済状況はまた、私たちの1つまたは複数の主要サプライヤーの財務状況に影響を与える可能性があり、これは私たちの獲得に影響を与える可能性がある
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顧客のニーズに応える製品です。私たちの経営結果や業務戦略の実施は世界経済全体の状況の悪影響を受ける可能性があります。経済の下落は資本と信用市場の不確実性を招き、私たちに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちはまた、外貨為替レートの変化、疲弊した経済、私たちが製品を販売している各国の政治状況などの悪影響を受ける可能性があります。
金融サービス業の不利な事態の発展に影響を与え、例えば流動性、違約又は金融機関又は取引相手側が義務を履行しない実際の事件又は懸念は、我々の現在及び予想されている業務運営及び我々の財務状況及び運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
流動性の減少または限られた実際の事件、違約、業績不振、または金融機関または金融サービス業の他の会社または金融サービス業全体に影響を与える他の不利な事態の発展、またはこれらのような事件に対する懸念またはデマは、過去に発生し、将来的に市場全体の流動性問題を引き起こす可能性がある。例えば、2023年3月には、シリコンバレー銀行と署名銀行が閉鎖され、連邦預金保険会社(FDIC)によって係に引き継がれる。我々がシリコンバレー銀行またはSignature Bankに現金または現金等価物残高を持っていないにもかかわらず、米国または国際金融システムに対する投資家の懸念は、より高い金利またはコスト、より厳しい財務および運営契約、または信用および流動性源を得るための体系的な制限を含むあまり有利ではない商業融資条項をもたらす可能性があり、それにより、私たちがより受け入れにくい条項または根本的に受け入れられない条件で融資を得ることができる。他のリスクに加えて、利用可能な資金または現金および流動資金源の減少は、運営費用、財務的義務、または他の義務を履行する能力に悪影響を及ぼす可能性があり、または財務および/または契約義務に違反する可能性があります。上記のいずれかの影響、または上記の要因または他の関連または同様の要因に起因する任意の他の影響は、我々の流動資金、私たちの現在および/または予想される業務運営、ならびに財務状態および運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちはインフレの影響を受けるかもしれない。
インフレは私たちの全体的なコスト構造を増加させ、私たちの流動性、業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があり、特に顧客からの価格増加を実現できなければ。2023年12月31日までの1年間、米国とドイツは高いインフレ率を経験した。国内と世界経済に存在するインフレは、より高い金利と資本コスト、輸送コスト、供給不足、労働力コストの増加、為替レートの疲弊、その他の類似した影響を招き続ける可能性がある。インフレのせいで、私たちはコスト上昇を経験し続けるかもしれない。米国および/またはドイツのインフレ率が長い間上昇し続けている場合、あるいは私たちの市場のインフレ率が上昇しているか、あるいは世界的な衰退が発生すれば、私たちの支出は大幅に増加する可能性がある。インフレの影響を緩和する措置をとる可能性がありますが、これらの措置が奏効しなければ、私たちの業務、財務状況、経営業績、流動性は実質的な悪影響を受ける可能性があります。これらの措置が有効であっても,これらの有益な行動がいつ我々の運営結果に影響を与えるか,あるいはいつコスト膨張が発生するかが異なる可能性がある.
私たちの製品の市場は発展しており、私たちが予想していたように発展しないかもしれない。
先端·高性能計算製品市場の特徴は技術進歩が迅速であることである。私たちの将来の成功は、私たちの製品開発、新しい業務計画、そして顧客のための革新とカスタマイズ設計の能力に大きく依存すると信じています。サーバクラスタ,専用または高性能アプリケーション,および高速で効率的なデータ処理を必要とするホストソフトウェアソリューションの増加は,我々の成功に重要である.高性能計算、スーパーコンピュータや関連ハードウェアソリューションに対する需要の発展を予測することは困難であり、この市場の規模や成長率、競争製品の進出、あるいは既存の競争製品の成功を予測することができる。私たちの市場のどんな拡張もいくつかの要素に依存しています。私たちの製品に関連する需要、コスト、性能、知覚価値を含みます。もし私たちの製品が採用されていない場合、あるいは顧客受入度の不足、計算能力の需要の鈍化、未使用の計算能力の多さ、技術的挑戦、競争技術と製品、企業支出の減少、経済状況の疲弊、あるいはその他の原因で私たちの製品に対する需要が減少した場合、
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これは顧客の注文減少、注文の早期キャンセル、顧客の流失、または売上の低下を招く可能性があり、いずれも私たちの業務、経営業績、財務状況に悪影響を及ぼす。
私たちの経営業績は大幅に変動する可能性があり、これは私たちの将来の経営業績を予測しにくくし、私たちの経営業績が予想を下回ったり、私たちの指導を招いたりする可能性があります。
私たちの四半期と年度経営業績は過去に変動し、未来には大きな変動がある可能性があり、将来の経営業績を予測することは困難です。わが製品の販売時間と規模は可変で、予測が難しく、私たちの純売上高が異なる時期に変動する可能性があります。これは私たちにとって特に挑戦的です。私たちは最近転換しており、この分野の販売周期が長く、私たちがコントロールできない追加変数の影響を受けるため、軍事と国防市場にもっと集中しているからです。しかも、私たちの予算支出水準は私たちの未来の販売に対する期待にある程度かかっている。費用をどのように大きく調整しても低い売上水準に適応することは困難で時間がかかるため、純売上高の不足を補うためにコストを十分に下げることができない可能性があり、純売上高のわずかなギャップが私たちの営業利益率と所与の四半期の営業業績に比例しない悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの経営業績も様々な他の要素によって変動する可能性があります。その中の多くの要素は私たちがコントロールできません。絶えず変化し、動揺する地元、国家、国際経済環境を含み、その中のどの要素も私たちの株価変動を招く可能性があります。“リスク要因”の節の他のリスクを除いて、私たちの運営に影響を与える可能性のある要素は、これらに限定されない
これらの要因のそれぞれが単独で存在するか、または2つ以上の要因が共通して作用することは、我々の四半期と年間経営業績に大幅な変動をもたらす可能性がある。したがって、異なる時期に私たちの経営業績を比較することは意味がないかもしれない。あなたは未来の業績の指標として私たちの過去の業績に依存してはいけません。
私たちの製品は私たちの販売顧客からの競争を含めて競争されている。
私たちが設計、製造、販売、または許可したサーバ、コンピュータ加速器、フラッシュメモリアレイ、PCIe拡張製品、および他の製品は競争に直面しています。コンピュータハードウェアや技術分野は根強く,参入する知的財産権や技術障壁は限られており,多くの場合にはない.私たちが経営する市場競争は激しく、将来的には老舗競争相手と新市場参入者からの競争が激化すると予想されています。市場はブランドの知名度と名声、価格、販売とマーケティング努力の力と規模、専門サービスと顧客支持、製品機能、信頼性と性能、製品の拡張性及び製品供給の広さなどの要素の影響を受ける。わが製品の性質のため、競争は設計、性能、販売段階で発生します。私たちが獲得した設計や販売はこれ以上の競争を制限することはなく、私たちの顧客はいつでも第三者から競争力のある製品を購入することができます。このような競争は定価圧力の増加、利益率の低下、販売とマーケティング費用の増加、市場シェアの増加或いは失う可能性があり、いずれも私たちの業務、経営業績、あるいは財務状況を深刻に損なう可能性がある。コストと制御の観点から見ると、私たちの製品は専門化されているので、通常私たちの競争相手の製品よりコストが高いです。もし私たちが専門的な解決策を設計する能力が競争相手の解決策と互角かそれ以上に価値が低いと考えられれば、私たちは私たちの顧客と潜在的な顧客を失う可能性がある。
私たちの多くの顧客と競争相手は往々にしてより多くの資源やより大規模な経済を持っており、生産された製品は私たちの製品と競争力を持っている。これらの第三者の多くはハードウェアソリューションを量産しています
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また,我々が設計した比較的小規模な専門製品や解決策に大量の資金や資源を投入していない.一般的に量産されるハードウェアソリューションのコスト低減は、我々の製品の代替品として、またはこれらの顧客または競争相手のうちの1つがリソースを参入または追加的に割り当てて我々の製品と競合する専門システムを生産することができ、より大きな価格設定圧力をもたらす可能性があり、利益率を低下させ、販売およびマーケティング費用を増加させるか、または市場シェアまたは予想される市場シェアを失う可能性があり、いずれも私たちの業務、経営業績、および財務状況を深刻に損なう可能性がある。
新しい参入者たちと私たちの市場に他の流通モデルを導入することは私たちの競争地位を損なうかもしれない。
我々の高性能計算ソリューションの開発、流通、販売市場は急速に発展している。新技術、新製品、および新サーバ構成の導入によって市場シェアを獲得することを求める新規参入者は、私たちの製品の販売と設計勝利を獲得することをより困難にする可能性があり、これは定価圧力を増加させ、利益率を低下させ、販売とマーケティング費用を増加させるか、あるいは市場シェアや予想される市場シェアを失う可能性があり、いずれも私たちの業務、運営業績、財務状況を深刻に損なう可能性がある。
大型コンピュータハードウェアおよびデバイス製造業者およびサプライヤーは、従来、汎用サーバ、ストレージアレイ、および関連製品およびデバイスを設計、生産および販売している。私たちのお客様は、このようなシステムの速度、効率、または性能を向上させるために、私たちの専用またはカスタマイズされたシステムまたは追加製品を購入することによって、これらの汎用システムを補完します。このような汎用システムの速度、効率、または計算能力が向上した場合、追加または専用製品が必要とされなくなり、またはそのような汎用システムのコストが低下し、それにより、潜在的な顧客が専用または補充装置よりも汎用デバイスを増加させることができ、製品に対する需要が大幅に低下する可能性があり、これは、私たちの業務、運営業績、および財務状況に大きな損害を与える可能性がある。
当社の製品は、汎用サーバ、ストレージシステム、および関連機器と競合し、補完します。汎用デバイス製造業者が独自の標準、ソフトウェア、インターフェース、または他の相互運用性制限を実施した場合、デバイスと第三者システムとの互換性を制限する制御を含む場合、当社の製品はこのようなシステムと相互運用できなくなり、当社の業務、運営実績、財務状況に大きな被害を与える可能性があります。
我々の市場では、汎用機器は従来から量産および発注されているが、専用設備およびカスタマイズされた一括発注装置は、入札に基づく調達制度によって制約されている。1つまたは複数の汎用または標準サーバストレージアレイまたは関連製品およびデバイスの大手製造業者が、注文または一般的に供給される方法で専用、カスタマイズ、または追加デバイスを提供する場合、私たちは、競争力を維持するために価格を低下させるか、または販売モードを変更することを余儀なくされる可能性があり、これは、私たちの業務、運営実績、および財務状態に深刻な損害を与える。
ネットワークセキュリティリスクとネットワークイベント、および我々の情報技術ネットワークおよび関連システムおよび資源の他の重大な中断は、私たちの業務に悪影響を与え、運営を混乱させ、従業員、顧客、政府規制機関、および他の第三者への責任を負わせる可能性がある。
我々は,情報技術や他の計算機資源を用いて重要な業務活動を行い,我々の業務記録を保存している.私たちの正常な業務活動の一部として、特定の従業員が彼らの業務活動の一部または全部を遠隔実行することを可能にし、私たちの従業員、顧客、サプライヤー、およびサプライヤーに関連する特定の個人識別情報および/または機密情報を収集して保存し、私たちの業務に関連する運営および財務情報を維持します。さらに、我々は、クラウドベースのインフラ、暗号化および認証技術、電子メール、および他の機能を含むが、サプライチェーン攻撃または他の業務中断に直面することを含むが、これらに限定されない、第三者仕入先によって提供される製品およびサービスに依存していくつかの重要なビジネスシステムを実行する。
我々は,ネットワーク攻撃やネットワーク侵入,マルウェア,コンピュータウイルスおよび悪意のあるコード,恐喝ソフトウェア,電子メール添付ファイル,不正アクセスの企み,サービス拒否攻撃,ネットワーク釣り,社会工学,我々の組織内部システムにアクセスできる者,および我々の情報技術ネットワークおよび関連システムの他の重大な切断に関連するセキュリティホールに関連するリスクに直面している.世界各地からの未遂攻撃と侵入の頻度、強度と複雑性の増加に伴い、セキュリティホールのリスクは普遍的に増加している。最も厳密な情報,ネットワーク,システム,施設を保護しても潜在的な脆弱性が存在し,このような安全を破壊しようとする技術,ツール,戦術が進化しているため,通常目標に対して攻撃を開始するまで認識され,検出されないように設計されている場合もあり,実際には検出されない可能性がある.これらの技術や十分な安全障壁を実現することはできないかもしれません
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したがって、私たちはこのリスクを完全に除去することもできないし、このような攻撃後の被害を完全に軽減することもできない。
我々は、持続的かつ持続的に発展するネットワークセキュリティリスクに対応し、我々の情報技術、アプリケーション、およびコンピュータシステムのセキュリティを確保し、敏感、機密、および個人データの不正アクセスまたは損失を防止するためのいくつかのシステムおよびプログラムを実施している。私たちと私たちのサービスプロバイダは、十分な安全、災害復旧、その他の予防·是正措置を採用しているにもかかわらず、全体として、私たちのセキュリティ対策は、すべての可能な状況に対応するのに十分ではない可能性があり、詐欺、ハッカー攻撃、従業員エラー、システムエラー、パスワード管理エラーなどの要素の影響を受けやすい可能性があります。
私たちまたは私たちのサービスプロバイダの情報技術ネットワーク、システムまたはリソースが、私たちおよびそのウェブサイトまたは電子メールシステムが被害、劣化、破損、または障害を受けた場合、ウイルスまたは他の有害な環境、詐欺、意図的な浸透または中断によるものであっても、私たちのサービス提供者の情報技術ネットワーク、システムまたはリソースが損なわれる可能性がある
重大かつ長期的な中断は、当社の業務または名声を損なう可能性があり、収入または顧客関係の損失、意外および/または許可されていない開示または独自、個人識別および機密情報の流用、およびそのような問題を解決および修復または他の方法で解決するために私たちが生じる巨額の費用をもたらす可能性があります。
機密情報の漏洩はまた、影響を受けた個人、業務パートナー、および/または規制機関が私たちに訴訟または他の訴訟を提起すること、およびこれらの訴訟の結果をもたらす可能性があり、損失、罰金、罰金、禁止、費用および費用が私たちの収益に記録され、私たちの名声に損害を与え、および/または私たちの業務、財務状態、または運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
米国政府の優先順位の変更および/または国防費の延期または削減は、私たちの財務状況、業務結果、流動性、全体業務にマイナス影響を与える可能性がある。
私たちは、主請負業者とアメリカ政府実体への販売が、私たちの将来の販売にますます大きな割合を占めると予想している。私たちのアメリカ政府収入は主に様々なアメリカ政府プロジェクトによって付与された契約に由来し、主に国防総省や他の部門や機関との国防関連プロジェクトに由来すると予想される。米国政府の優先順位の変化および/または国防費の遅延または削減は、政策、行政または予算の立場、優先事項、延長の準備時間の潜在的な変化を含む様々な理由で、私たちの運営結果、財務状況、流動性に悪影響を及ぼす可能性がある。このような国防顧客に私たちの製品を販売することは、アメリカ政府の優先順位、政策、予算決定、支出手続きに依存し、これらの要素は、アメリカ国内とより広範な地政学的事件、マクロ経済状況、アメリカ政府が関連立法を制定する能力を含む、私たちがコントロールできない多くの要素によって推進されている。
近年、米国政府の支出は、より大きな米国政府予算問題や関連立法の影響を受けており、米国政府は本年度終了前にその予算過程を完成させることができず、政府の閉鎖と持続的な決議を招いており、これらの決議は、前年のレベルで運用を継続するために米国政府機関に十分な資金を提供しているだけである。支出が延期されたり政府が
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もし停止が発生し、長い間続いた場合、私たちは注文の減少、計画のキャンセル、その他の中断、支払いができないリスクに直面する可能性がある。アメリカ政府が持続的な決議の下で運営されている時、新しい契約と計画の開始が制限され、私たちの計画の資金は獲得できない、減少したり、遅延したりする可能性がある。さらに、国防総省の資金優先順位の変化は、私たちの既存または未来の計画や計画における機会を減らす可能性もあり、私たちはすでに投資を行っている。
私たちのアメリカ政府との契約は国会支出の持続的な提供を条件としている。国会は通常、契約が履行されても何年も続く可能性がある財政年度に基づいて支出する。したがって、契約は当初は一部の資金であったことが多く、国会が時間の経過とともにさらなる支出をした場合にのみ、追加資金が約束される。私たちが発生したコストが契約規定の資金を超えている場合、または契約付与または契約が確定する前に、契約が規定されるまで追加資金が負担されない限り、または契約が成功し、決定され、資金を獲得しない限り、これらの費用の補償が得られない可能性があり、これは私たちの運営結果、財務状況、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性がある。
そのため,外部脅威環境,将来政府優先事項,政府財政状況など多くの要因により,米国政府の国防費レベルは様々な結果の影響を受け,短期的には予測が困難である。アメリカ政府の国防費の重大な変化やアメリカ政府の優先順位、政策、要求の変化は、私たちの現在の業務戦略と運営結果、財務状況、流動性に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちのアメリカ政府との契約については、アメリカ政府が便宜のために契約を終了することを可能にする法律や法規を含む、いくつかの調達法律と法規の制約を受けている。
私たちのアメリカ政府との契約については、私たちはアメリカ政府契約の付与、管理、履行に関する法律と法規を守らなければならない。政府契約法令は、私たちがある顧客と業務を展開する方法に影響を与え、私たちの業務に一定のリスクとコストをもたらす。私たち、私たちの従業員、私たちの仕事を代表する他の人、サプライヤー、または合弁パートナーは、これらの法律および法規に違反して、私たちの名声を損なう可能性があり、罰金と処罰、私たちの契約の終了、私たちの入札または契約の一時停止または禁止、私たちの輸出製品またはサービスを提供する能力の喪失、民事または刑事調査または訴訟手続きを招く可能性があります。さらに、いくつかの契約および/または計画の要素は米国政府によって秘密にされており、米国政府は安全要求を規定し、任意の特定のリスク、紛争、クレームを含む、これらの契約および計画上の私たちの表現能力を制限している。
アメリカ政府は都合の良い時に私たちのいかなる政府契約を終了することができますか、あるいは私たちの表現によって違約することができます。この2つの場合のいずれも、私たちの業務と財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。一般に,主請負者は政府契約に関する下請け契約の下で類似した停止権を持つ.もし契約が便利のために終了した場合、私たちは通常、契約によって発生した費用とこれらの費用の利益を補償することを含む条項によって保護されます。しかし、もしアメリカ政府の支出が私たちが便利で終了した時の費用を支払うのに十分でなければ、アメリカ政府は追加の資金を支出する必要がないと主張するかもしれない。また、米国政府は、私たちのパフォーマンスおよび/または私たちが納品した製品またはサービスの品質が、私たちの下請け業者としての契約義務と一致していても、下請けとしての私たちの主契約を終了することができる。
変化する調達政策は私たちの業務と財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
米国政府は、不定期交付、不確定数量、その他の多契約を含む競争的契約付与タイプにますます依存しており、これらの契約は定価圧力をもたらす可能性があり、販売目標を決定する際に複数の入札と提案を提出することを要求することで、コストを増加させる。多重授標契約は、契約項目の下での任務注文を得るために、継続的な努力を要求する。また,入札におけるコスト仮定が現実的な調達であるかどうかを評価しないことは,入札者が過激な定価の立場をとる可能性があり,落札者が契約を付与する際に損失を意識したり,より低い利益率のリスクを増加させたり,契約期間内に損失を達成したりする可能性がある.競争相手は私たちよりも大きなリスクや低い収益力を受け入れて契約を競争することを望んでいるかもしれない。
米国政府の調達政策やプログラムやその応用は定期的に変化し、このような変化は、私たちが新しい業務を獲得したり、収益性を維持したり、向上させたりすることに悪影響を及ぼす可能性がある。例えば、固定価格開発のような請負業者にリスクを転嫁する契約構造の使用を増加させる
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契約や報酬に基づく費用配置、あるいは米国政府が歴史的に使用されている報酬費用基準とは異なる報酬費用基準を使用することは、私たちの利益に悪影響を与えたり、新しい契約を獲得することをより困難にしたりする可能性がある。
政府契約許容コストの規定や解釈の変化は、我々の収益力に悪影響を及ぼす可能性があり、固定価格契約の契約融資政策の変化、業績や進捗支払い政策の変化などは、我々のキャッシュフローの時間に大きな影響を与える可能性がある。
もし私たちが私たちの成長を管理し、私たちの業務を拡大することができなければ、私たちの業務と経営業績は損なわれ、私たちの名声は損なわれるかもしれない。
設立以来、業務を大幅に拡大しており、業務目標を達成するためにはさらに大幅な拡張が必要であると予想されています。私たちの業務と製品の成長と拡大、そして私たちの競争優位を維持するための革新的な需要は、私たちの管理、運営と財務資源に持続的かつ重大な圧力をもたらした。今後,重点や戦略のいずれのような成長や変化も複雑性を増加させ,組織全体で効率的な協調を行う必要がある.将来のいかなる成長を効果的に管理するためには、私たちの情報技術と金融インフラ、私たちの運営と行政システムと制御、および従業員、資本、プロセスを効率的に管理する能力を革新、改善、拡大し続けなければならない。これらのシステムおよびプロセスの改善をタイムリーまたは効率的に実施することができない可能性があり、これは、より多くの運営効率の低下を招き、計画を超えるコスト増加を招く可能性がある。もし私たちが本当に予想業務の増加で運営費用を増加させ、この成長が私たちの予想に達していなければ、私たちの運営業績はマイナスの影響を受ける可能性があります。もし私たちが将来の拡張を管理できなければ、私たちが高品質の製品とサービスを提供する能力が損なわれる可能性があり、これは私たちの名声とブランドを損なう可能性があり、私たちの業務、経営業績、財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
限られた数の顧客が私たちの売上げの大部分を占めています。もし私たちがこれらの顧客のいずれかを失ったら、私たちの売上は大幅に減少するかもしれない。
オープンソースソフトウェアの純売上高の約53.8%と37.4%は、偽装会社、雷神社、海軍を含む2023年12月31日と2022年12月31日までの年間でそれぞれ3つの顧客から来ている。Bressnerは、2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、Bressnerの収入の10%以上を占める顧客はいない。また、少数の製品は私たちの売上の大部分を占めており、これらの製品の生産停止、修正、あるいは時代遅れは私たちの販売と運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
本年報の他の部分で述べたように、同社は現在、その前長期メディアや娯楽顧客偽装に関するすべての注文を完了し、履行しており、その顧客は将来さらなる業務がないことが予想される。これは,このような顧客がクラウド技術への投資を加速し,エッジ知能計算能力の低下を推進し,そのコンポーネントコストを低減したためである.この顧客のクラウドソリューションへの移行は、会社の2023年12月31日までの年間運営実績にマイナス影響を与えている。将来的に他の重要な顧客を失うことは、会社の業務、財務状況、および/または経営結果に重大な損害を与える可能性がある。
私たちは限られた数の部品供給者に依存して私たちの製造と設計プロセスを支援する。
私たちは限られた数量のサプライヤーに依存して必要な設備、部品、システムを提供して、私たちが私たちの製品を構築、設計、製造することができます。もし私たちがこれらの各方面との関係、あるいはサプライチェーン制限、インフレ、人的資本問題および/または他の要素がサプライヤー業務の中断を招くことができなければ、私たちのマーケティングと製品販売能力に悪影響を及ぼすかもしれません。2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、調達が我々の総部品調達量の10%以上を占める仕入先はそれぞれ材料調達量の約37%と25%を占めている。2つのサプライヤー,Concisys Inc.とDigi International Inc.に集中している.
Concisys Inc.,Digi International Inc.や私たちの他の任意のサプライヤーとの関係が終了したり、彼らが私たちの製造需要を満たすことができなければ、私たちは私たちの需要を満たすためにより多くのサプライヤーを見つけることができると信じていますが、適切な代替品を見つけることができない限り、私たちとこれらのサプライヤーとの関係のいかなる重大な変化も、私たちの業務、経営業績、財務状況に実質的な悪影響を与える可能性があります。私たちのほとんどの調達は注文書に基づいて契約サプライヤーから行われています。私たちのサプライヤーは任意の特定の時間帯や任意の特定の数量や価格で私たちの原材料を供給する必要はありません。
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私たちが運営、調達、製品を販売している世界地域では、全世界の流行病または他の災害または公衆衛生懸念、例えば新冠肺炎またはH 1 N 1インフルエンザの発生は、私たちの業務中断を招く可能性がある。私たちが業務を展開している国では、これらやいかなる政府の事態の発展や健康懸念は、社会、経済、あるいは労働力の不安定を招く可能性がある。これらのような事件によるいかなる中断も、私たちが正常な運営に戻るまで、私たちの製品出荷の重大な遅延を招く可能性があり、これは私たちの運営結果とキャッシュフローに実質的なマイナス影響を与える可能性があります。新コロナウイルス19の大流行はすでに消退したが、著者らは引き続きある製品が獲得と供給が限られていること、部品交付日の延長、製品コストの増加及び製品の安全を確保するために最低注文量を変更する状況に直面している。
私たちの将来の成功は、お客様のニーズに応じた新製品と強化された製品を開発し、成功させる能力にかかっています。
私たちの販売は既存の顧客と潜在的な顧客の需要を予測し、これらの需要を満たす製品を開発する能力にかかっています。私たちの将来の成功は、私たちが新製品を設計し、技術の改善と強化を予測する能力と、急速に変化するコンピュータハードウェアとソフトウェア業界、特に人工知能モバイル分野で競争力のある製品を開発する能力にかかっている。新製品の発売および製品改善には、顧客が必要とする性能特性および競争相手が提供する解決策よりも優れたまたはより費用対効果のある性能および機能を提供する製品を開発するために、顧客、サプライヤー、および製造業者との協調努力が必要となる。これらの努力を予定通りに調整し、製品を開発し、あるいは顧客のニーズに応じた新製品を発売することができなければ、私たちの経営業績は実質的かつ不利な影響を受け、私たちの業務と将来性は損なわれるだろう。私たちは発売された製品が私たちの予想された発表スケジュールに適合することを保証することができず、私たちの製品が市場で競争力を持つことを保証することもできません。また,コンピュータ機器市場の性質がめまぐるしく変化しているため,我々の製品や技術が代替や競争の技術によって淘汰されないことは保証されない.
私たちの生産周期の遅延は設備の時代遅れや製品購入量の減少を招く可能性があります。
私たちの製品の設計と製造には数ヶ月から数年かかるかもしれません。このプロセスの長さは、設計されているシステムまたは装置の複雑さおよび目的に依存し、ユニークまたは専門システムの開発および設計、部品の製造、供給および供給、部品のカスタマイズ、ユニットの製造および/または組み立て、品質制御テスト、および新技術の開発および採用の要素の影響を受ける可能性がある。もし私たちの製品がこの過程を完成した後に時代遅れになったら、私たちの売上は大幅に下がるかもしれません。赤字販売製品が必要かもしれません。
成功しない政府プロジェクトやOEM契約は収入減少を招く可能性がある。
私たちは政府計画やOEM契約の規格に合うようにいくつかの製品を設計して製造します。このようなプロジェクトは完成するのに数ヶ月か数年かかるかもしれないし、私たちの大量の時間、お金、そして資源投資に関するものだ。私たちは通常これらの計画の前払い費用を受け取りますが、お客様が最終製品の発表時に大量の製品を購入する義務は通常少ないか義務がありません。不成功な製品発表は、製品の収入および/または潜在的なリターンを減少させる可能性があり、これは、私たちの財務状況や経営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。もしこれらの計画が私たちの期待している顧客の将来の需要に合わなければ、私たちは製品を損したり、大量の資源をかけてこれらの製品のためにより多くの顧客を探すことを余儀なくされるかもしれません。
私たちの在庫はすぐに時代遅れになるかもしれません。
私たちの特定の製品の販売サイクルは数ヶ月以上かかるかもしれません。また,入札から設備の開発や製造までに時間を要する可能性がある.私たちが在庫を維持することは、私たちの注文数量と時間の予測に基づいているところが大きい。販売周期の異なる長さは正確な予測を困難にする。私たちの販売周期に固有の遅延は私たちの手元の在庫が使用または販売する前に時代遅れや損傷のリスクを増加させます。もし私たちが予測した需要が購買注文に現れなければ、在庫残高を解約したり、減少した販売価格に応じて在庫の価値を減らす必要があるかもしれません。在庫の解約や販売価格の低下による在庫値の減少は、我々の財務状況や経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
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もし私たちの製品に重大な欠陥があれば、私たちはこれらの欠陥を修復するために巨額の費用を発生するかもしれません。私たちの名声は損なわれるかもしれません。私たちは市場シェアを失うかもしれません。
我々の製品は複雑で、欠陥またはセキュリティホールを含む可能性があり、または設計、製造、包装、材料、および/またはシステム内使用における多くの問題によって故障または性能が悪い可能性があります。私たちの製品が新しい設備、市場、技術、応用に導入されるにつれて、あるいは新しいバージョンの発表に伴い、これらのリスクは増加する可能性があります。私たちの製品またはサービスのいくつかのエラーは、製品またはサービスが顧客またはその製品のエンドユーザによって出荷または使用された後にのみ発見される可能性がある。我々の製品またはサービスに発見されていない脆弱性は、私たちの顧客またはエンドユーザー(米国政府および軍を含む)をハッカーまたは他の無闇な第三者の攻撃に直面させる可能性があり、これらの第三者は、私たちの製品またはサービスのウイルス、ワーム、および他のマルウェアを攻撃する可能性がある。もし私たちの製品が規格通りに実行できない場合、あるいは他の製品の欠陥は、私たちが顧客に直接販売した製品、OEMが私たちの設備を統合した最終製品とその最終製品のユーザーに重大な損害を与える可能性があります。このような欠陥は、私たちに巨額の保証、サポート、修理、交換コストを発生させ、関連在庫の価値をログアウトし、お客様および/または市場シェアを失い、私たちの人員の注意を製品開発から探し、是正することに移る可能性があります。また、商業出荷が開始されると、新製品やバージョンや関連ソフトウェアドライバのミスや欠陥は、市場の承認を得られない、または設計勝利を失う可能性があり、顧客やパートナーとの関係を損ない、消費者の私たちのブランドに対する認識を損なう可能性がある。さらに、現場修理や製品交換の費用を含めて、お客様、パートナー、または消費者に精算することを要求される可能性があります。製品リコールは、私たちの製品のミスによるリコール、または大量の製品の返品を含めて、高いコストをもたらし、私たちの名声を損なう可能性があり、私たちの新しい顧客を誘致したり、既存の顧客の能力を維持したり、私たちの競争相手への業務移転および/または製品責任訴訟のような私たちに対する訴訟を引き起こす可能性があります。もし私たちに製品責任クレームを提出すれば、クレームを弁護するコストが高くなる可能性があり、私たちの技術と管理者のエネルギーを分散させ、私たちの業務を損害します。また、私たちの業務責任保険は不足している可能性があり、あるいは将来的には許容可能な条項で保証できない可能性があり、これは私たちの財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは欠陥のある製品をカバーするために延長された製品保証を提供します。お客様は何の費用も負担しません。わが製品の故障率の意外な変化は私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちが提供する製品保証は通常販売日から一年から二年延長します。保証期間内にお客様が返品した欠陥製品を無料で修理したり交換したりすることを要求します。私たちの製品保証はサプライヤーからもらった保証の補充です。既存および将来の製品保証と保証は、将来的に返品および修理および/または交換コストが生じるリスクに直面します。
私たちはサプライヤーから調達した部品の品質を監視と評価を含む製品品質計画とプロセスに従事していますが、私たちの保証義務は実際の製品欠陥率、部品と設備コスト及び製品欠陥の是正によるサービス人工コストの影響を受けています。私たちは、歴史と推定された将来の製品出荷率と予想される修理または交換コストに基づいて、保証に関連する予想コストの推定値を記録します。このようなコストは従来管理層の予想内であり、私たちの保証準備金(サプライヤーが提供した保証範囲を加えて)はこのようなコストを支払うのに十分であったが、顧客の返品の意外な数、検出されなかった製品欠陥、予想されていなかった部品の故障、または予想された製品欠陥の交換によって発生した材料、労働力、その他のコストの推定変化により、私たちは保証返品のために予約した準備金はこのようなコストを支払うのに十分ではないかもしれない。そのため、実際の顧客返品、製品不良率、部品と設備コスト或いはサービス人力コストが私たちの見積もりを超えたり、故障率の意外な変化に遭遇した場合、私たちの業務、財務状況と運営結果に重大な悪影響を与える可能性があります。
もし私たちが私たちの製品のために設計勝利を達成できなければ、私たちの業務は損害を受けるだろう。
デザインを獲得することは私たちの業務成功の重要な要素だ。私たちは元のデバイス製造業者やエンドユーザーと密接に協力して、お客様が特定の構成、サイズ、重量の下で彼らが望む製品を得ることを保証します。我々の技術仕様の解釈能力と,プロトタイプ制作,開発,交付を迅速に完了する能力により,多くの設計大賞に参加した.この方法と専門知識は私たちの成長を推進する二つの要素だ。カスタマイズ、特定の設計システムを提供する専門知識や能力を保つことができなければ、私たちの業務を損なう可能性があります。デザインの勝利を実現するためには
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業界標準の意外な変化は、私たちの製品を主要なハードウェアメーカーやソフトウェア開発業者が開発した製品と互換性がないかもしれません。また、もし私たちの製品が流行の業界基準を満たしていなければ、私たちの顧客は私たちの製品を彼らの設計戦略に取り入れないかもしれません。
新冠肺炎(CoronaVirus)の大流行の頭から離れない影響と他のマクロ経済要素に関する需要、供給と運営挑戦に対応することが失敗すれば、私たちの財務状況と運営業績に影響を与える可能性がある.
新冠肺炎疫病が著者らの業務に最も深刻な影響を与える多くの影響は今すでに明らかに消退したが、新冠肺炎疫病は経済と需要の不確定性を増加させた。新冠肺炎の疫病、インフレ、労働力供給、輸送コンテナ不足などのマクロ経済要素によるサプライチェーンの中断はすでに私たちと私たちの顧客、サプライヤーとサプライヤーに影響を与え続ける可能性がある。これらの中断はより長い納期を招き、製品コストと輸送費用を増加させる。このようなサプライチェーンの中断が停止するまでどのくらいかかるかはまだ予測できない。サプライチェーンの中断により、当社は製品の納入に長い時間と不足を経験しました。
新冠肺炎の疫病、全世界の不安定とその他のミクロ経済要素が私たちの運営と財務業績に与える影響の程度は、私たちが予想された時間の枠組み内で私たちの業務戦略と計画を実行する能力を含み、未来の発展に依存し、顧客支出への影響の持続時間、タイミングと深刻さに限定されないが、アメリカあるいは世界の他の地域のいかなる経済衰退も含め、これらはすべて不確定で予測できない。景気後退や金融市場のコールバックは全体の技術支出に影響を与え、私たちの製品需要、私たちの業務、私たちの普通株の価値に悪影響を及ぼす可能性がある。また、グローバル·サプライチェーンの延長と経済中断は、具体的な程度と持続時間がまだ確定していないにもかかわらず、我々の業務、運営結果、流動性源と財務状況の獲得に実質的なマイナス影響を与える可能性がある。
もし私たちがキーパーソンを維持し、吸引し、激励することができなければ、私たちは私たちのビジネス計画を効果的に実施できないかもしれない。
私たちの成功は私たちが高い技能管理、開発、マーケティング、販売とサービス人員を維持、吸引、激励する能力に大きく依存している。キー技術管理者や人員の流失や置換は多くの開発作業に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは事前に通知することなく、いつでも任意の理由で私たちとの雇用関係を終わらせることができるにもかかわらず、私たちのほとんどの幹部と雇用協定を締結した。私たちは重要な人員を他のハイテク会社や私たちよりもはるかに多くの資源を持っている他の大きな会社に流出させるかもしれません。これらの会社は私たちの重要な人員を募集するかもしれません。私たちの高度管理チームのメンバーや他のキーパーソンを交換することは、多くの時間とコストを伴う可能性があり、これらの従業員の流失は、業務目標の達成を著しく延期または阻害する可能性があります。
高級管理職と熟練した技術、販売、その他の人員の募集と維持の競争は非常に激しく、私たちはこれらの人員を誘致したり維持したりすることは成功しないかもしれない。私たちがキーパーソンを引き付けて維持する戦略の一部として、私たちが付与可能な持分があれば、株式オプション、制限株式奨励、または制限株式単位を付与することで持分補償を提供することができる。私たちは現在、私たちの株式革新計画に基づいて大きな奨励を与える機会がありません;私たちの株主が私たちの株式インセンティブ計画に対する修正案を承認しない限り、これは私たちの重要な従業員を適切に激励して維持することを困難にするかもしれません。株主が承認した持分インセンティブ計画の外で潜在的従業員に持分奨励を支給する可能性があるが、彼らは私たちの持分インセンティブが魅力的ではないと思うかもしれない。また、適格社員に対する激しい競争により、必要かもしれませんし、既存従業員や新入社員への補償水準を向上させなければならない可能性もあり、運営コストを大幅に増加させている可能性があります。
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私たちは過去に行ったことがありますが、将来も行われる可能性のある買収は、経営陣の高度な重視が必要であり、私たちの業務を混乱させ、私たちの株主の持分を希釈し、私たちの現金備蓄を使い果たし、私たちの財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
買収は以下のリスクを含む多くのリスクに関連するが、これらに限定されない
買収は私たちを招くかもしれません
ハイテク会社と資産の買収には内在的なリスクがあり、多くの私たちがコントロールできない要素の影響を受けて、私たちが完成したあるいは未来の買収が成功することを保証することはできず、私たちの業務、経営業績あるいは財務状況に実質的な悪影響を与えない。買収を管理·成功させることができなければ、我々の業務や経営業績に実質的な損害を与える可能性がある。
HPCハードウェアやソフトウェアの持続的な商品化により定価圧力が増加し,我々の経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
HPCハードウェア(例えば、プロセッサ、相互接続、フラッシュメモリ、および他のインフラストラクチャ)の持続的な商品化、およびソフトウェア(大量の構築ブロックおよびより強力なオープンソースソフトウェアを含む)の日々の商品化と、差別化技術を商品化されたコンポーネントに統合する可能性があり、より大きな価格設定圧力を招く可能性があり、これは、競争力を維持するために価格を低下させる可能性があり、これは私たちの株価に悪影響を与え、私たちの運営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
知的財産権に関するリスク
もし私たちが私たちの特許設計と知的財産権を保護できなければ、私たちの競争地位が損なわれるかもしれないし、私たちは私たちの権利を強化するために巨額の費用を支払うことを要求されるかもしれない。
私たちの効果的な競争能力は、私たちの独自ソフトウェア、設計、およびノウハウを含む、私たちの独自技術を保護する能力にある程度依存します。私たちは商標、商業秘密法、秘密手続き、許可手配に依存して私たちの知的財産権を保護する。これらの保護がすべての場合に利用可能であること、または私たちの競争相手の複製、逆方向を防止するのに十分であることは保証されない
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私たちの技術、独自の権利、または製品を設計または他の方法で取得して使用します。例えば、私たちの製品の生産や許可のある国の法律はアメリカの法律のように私たちの独占権を保護しない。さらに、第三者は、我々の商標、著作権および商業秘密、または上記のいずれかの出願に挑戦、無効または回避を求めることができる。私たちの競争相手が私たちの技術と同等かそれ以上の技術を独立して開発したり、私たちの独占権をめぐって設計したりしない保証はありません。すべての場合、私たちの競争能力は深刻な被害を受ける可能性がある。
私たちの知的財産権が大量に不正に使用されることを防ぐためには、私たちの商業秘密および/または独占権を侵害および/または流用して第三者に訴訟を提起する必要があるかもしれない。どのような行動も巨大なコストを招き、私たちの資源と経営陣の注意をそらす可能性があり、私たちがこのような行動を成功させることを保証することはできない。しかも、私たちの多くの既存と潜在的な競争相手は、私たちよりもはるかに多くの資源を投入して彼らの知的財産権を実行する能力を持っている。したがって、私たちは努力したにもかかわらず、私たちは第三者が私たちの商業秘密および/または知的財産権を侵害したり盗用したりすることを防ぐことができないかもしれない。
私たちの多くの特許設計はデジタル形式であり、もし私たちのコンピュータシステムが破壊されれば、これらの設計は盗まれるかもしれない。
私たちのネットワークセキュリティ対策が破壊されたり、個人または独自のデータへの不正アクセスが他の方法で取得された場合、私たちの独自設計は盗まれる可能性があります。我々は我々のサーバ上にこのような設計をデジタル形式で多く持っているため,不正な第三者がネットワークセキュリティ侵入を行う可能性があり,独自の情報が盗まれるという固有のリスクがある.我々は独自の情報を保護するための措置をとっているが、不正なアクセスやシステムを破壊するための技術はしばしば変化し、通常は目標に対して攻撃を開始する前に識別できないため、これらの技術を予測したり、十分な予防措置を実施することができない可能性がある。これらのすべての問題は、私たちの競争優位性と新しい顧客を得る能力に悪影響を及ぼす可能性があり、それによって私たちの財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの特許設計は競争相手のリバースエンジニアリングの影響を受けやすい。
私たちの独占権の大部分の価値は私たちの巨大なデザイン格納庫から来ている。我々の設計規範は様々な独自,商業秘密,知的財産権法律によって保護されていると考えられるが,このような情報は我々の競争相手のリバースエンジニアリングの影響を受けやすい.我々は我々の競争相手がそれと競合する設計仕様を開発することを阻止できない可能性があり,これらの権利を実行するコストが高い可能性がある.もし私たちが私たちの独自設計を十分に保護できなければ、私たちの財務状況と経営業績は影響を受けるかもしれない。
もし私たちが私たちの商業秘密の機密性を保護できなければ、私たちの商業と競争の地位は損なわれるだろう。
秘密や非特許の技術的ノウハウや設計を含む商業秘密は,我々の競争的地位を維持するために重要であると考えられる.私たちは、従業員、外部技術および商業協力者、コンサルタント、コンサルタント、および他の第三者のような秘密および秘密および非特許ノウハウを保護することによって、そのような知識を得る権利のある当事者と秘密および秘密協定を締結することである。私たちはまた、私たちの従業員とコンサルタントと秘密と発明または特許譲渡協定を締結し、彼らに秘密にして彼らの発明を私たちに譲渡することを要求します。このような努力にもかかわらず、どちらも合意に違反し、私たちのビジネス秘密を含む私たちの固有の情報を漏洩する可能性があり、私たちは十分な救済措置を得ることができないかもしれない。
他の人たちは私たちが彼らの知的財産権や商業秘密権利を侵害したと主張し、これは私たちの業務を損なうかもしれない。
私たちの業界の特徴は、知的財産権を強力に保護し、追求することで、多くの会社の訴訟が長引いてコストが高いことを招いている。第三者は将来的に私たちまたは私たちの顧客やチャネルパートナーに知的財産権侵害のクレームを提起する可能性があり、私たちはこれに責任を負うかもしれません。わが市場での製品や競争相手の数の増加と重なりの発生に伴い、侵害クレームが増加する可能性があります。
私たちの知的財産権や商業秘密クレーム、そしてそれによって生じる任意の訴訟は、私たちに巨額の費用を招く可能性があり、私たちに重大な損害賠償責任を負わせ、現在私たちの独自の権利は無効だと思わせるかもしれません。私たちが任意の特許紛争や他の知的財産権紛争に巻き込まれたり、商業秘密やノウハウを保護する行動は、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。どんな訴訟でも不利な裁決は、私たちが第三者に許可証を求めることを要求する第三者に重大な責任を負わせるかもしれません
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私たちの製品の製造と販売を阻止します。このような状況のいずれも私たちの業務に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。これらのクレームは、その是非曲直や結果にかかわらず、解決に時間がかかり高価であり、管理職の時間と注意力を分散させる可能性がある。
私たちは通常、私たちのチャネルパートナーと最終顧客が製品の知的財産権侵害クレームによって発生したいくつかの費用と責任を賠償する義務があり、これは私たちに巨額のコストを発生させるかもしれない。
私たちはすでに同意して、私たちの製品のいくつかの知的財産権侵害クレームについて私たちのルートパートナーと最終顧客に賠償することに引き続き同意する予定です。したがって、これらのチャネルパートナーと最終顧客に侵害クレームを提起した場合、私たちは、このようなクレームによる損失の賠償を要求されたり、彼らが私たちに支払った金額を返却したりすることができます。私たちのチャネルパートナーや他の最終顧客は将来私たちの製品に関連する侵害クレームについて私たちに賠償を求めるかもしれません。これらのクレームは,その是非や結果にかかわらず,解決に時間がかかり高価である可能性があり,管理職の時間や注意力を分散させ,我々の業務を管理できない可能性がある.
私たちの製品やサービスに関連するプライバシーの問題は、私たちの名声を損なう可能性があり、現在および潜在的なユーザが私たちの製品やサービスを使用することを阻止し、責任を招き、または法律または規制手続きにつながる可能性があります。
私たちの製品およびサービスは、プライバシーおよびセキュリティ法律法規によって制約された敏感な、機密または個人データまたは情報へのアクセスを提供することができます。個人情報又はその他のプライバシーに関連する事項を収集、使用、保留、安全又は開示する上での我々のやり方に対する懸念は、根拠がなくても、私たちの名声を損なう可能性があり、私たちの経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちまたは私たちのパートナーは、私たちの業務を経営するために収集、使用、保存、または転送された個人データが盗まれ、紛失または乱用され、大幅に増加したセキュリティコスト、私たちの名声の損害、規制手続き、私たちの業務活動の中断、または法的クレームに関連するコストの増加をもたらす可能性があります。
世界各地の規制機関は、データ保護に関する様々な立法提案を検討し、承認しており、これらの提案は引き続き発展し、我々の業務に適用される。例えば、EUは2018年5月に施行され、個人データの使用、保護、およびデータを格納する人が自分に関するこのようなデータを是正または削除する能力を含む個人データの処理に関する要求を満たすことを求める“一般データ保護条例”(GDPR)を採択した。適用範囲内でGDPR要求を満たしていなければ、世界の収入4%までの罰金を招く可能性がある。さらに、米国、ヨーロッパ、その他の地域における消費者およびデータ保護法の解釈および適用は、しばしば不確実かつ不安定であり、我々のデータ実践と一致しない方法で解釈および適用される可能性がある。もしそうなら、私たちは私たちのデータ接近法の変更と/または罰金を科されるかもしれない。
また、カリフォルニア州は“カリフォルニア消費者プライバシー法”(CCPA)を公布し、2020年1月1日に施行された。CCPAはカリフォルニア住民により大きな権利を与え,彼らの個人情報にアクセスして削除し,特定の個人情報を共有しないことを選択し,彼らの個人情報がどのように使用されるかに関する詳細な情報を受信することができる.CCPAは違反行為に対する民事処罰と,データ漏洩に対する個人訴権を規定しており,データ漏洩訴訟が増加すると予想される。CCPAは私たちのコンプライアンスコストと潜在的な責任を増加させるかもしれない。一部の観察者は、CCPAは米国のプライバシー、データ保護、データセキュリティ立法のより厳格な傾向の開始を示している可能性があり、これは私たちの潜在的な責任を増加させ、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があると指摘している。CCPAは2023年1月1日に大幅に拡大し、当時カリフォルニア州2020年プライバシー権法案(CPRA)が全面的に発効した。その他の事項以外に、CPRAはカリフォルニア住民にある敏感な個人情報の使用を制限する能力を与え、更に文脈を越えた広告の使用を制限し、個人情報の保留に対する制限を確立し、CCPAの個人訴訟権利制約を受けたデータ漏洩タイプを拡大し、16歳以下のカリフォルニア住民に関連するCPRA違反行為に対する処罰を加重し、新しいカリフォルニアプライバシー保護局を設立して新しい法律を実施し、実行することを規定した。
これらの変化した法律を遵守し、巨額のコストを発生させ続ける可能性があり、これは私たちの業務や運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、既存または新しい規則を遵守しないことは、重大な処罰または告発された不適切な活動の停止を命令する可能性がある。
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私たちの国際業務に関するリスク
私たちの国際販売と業務、特にドイツでのBressnerの業務は、私たちの経営業績や財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある追加のリスクに直面させます。
2023年12月31日までの1年間、私たちの総合収入の大部分は国際販売と運営から来ています。私たちの国際業務は、これらに限定されないが、外貨為替レートの変動の影響を受けること、インフレ圧力と不況の可能性、国際業務の展開に関連する管理、出張、インフラ、法律コンプライアンスコストの増加、チャネルパートナーへの依存、財務会計と報告負担と複雑性の増加、変化する可能性のある外国の法律法規の遵守、アメリカの法律法規の遵守、アメリカの法律法規と外国の法律法規との間の衝突、輸出入許可要求、一部の国の知的財産権保護の減少、海外での権利実施の実際の困難を含む様々なリスクと挑戦に直面させる。マクロ経済の下落と金利上昇の影響はドイツで特に顕著であり、2023年12月31日までの1年間、ドイツは会社の売上高の53%(ブレスナー通過)を占めている。ドイツは2023年のほとんどの期間衰退しており、これは主に持続的な高インフレと家計の低下によるものである。私たちの製品を経営または販売しているドイツや他の国では、持続的なインフレ、変動、または衰退リスクが業務や経営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
許可証の要求により、私たちは政府の輸出入規制を受けて、これは国際市場での競争能力を弱めるかもしれません。もし私たちが適用された法律を守らなければ、私たちは責任を負います。
私たちの製品は輸出規制と輸入法律法規によって制限されています。アメリカの輸出管理法規、アメリカ税関法規、アメリカ財務省外国資産規制弁公室によって実施されている各種の経済と貿易制裁法規を含みます。私たちの製品輸出はこのような法律法規に適合しなければならない。もし私たちがこれらの法律と法規に違反した場合、私たちと私たちのいくつかの従業員は、輸出または輸入特権を失う可能性があり、私たちと責任のある従業員やマネージャーに罰金を科す可能性があり、極端な場合、責任のある従業員やマネージャーを監禁する可能性があるなど、重大な民事または刑事罰を受ける可能性がある。さらに、私たちのチャネルパートナー、代理店、またはコンサルタントが適切な輸入、輸出、または再輸出許可または許可を得られなかった場合、私たちは名声被害および処罰によって悪影響を受ける可能性もあります。特定の販売のために必要な許可(必要なライセンスを含む)を取得するのに非常に時間がかかる可能性があり、保証されず、販売機会の遅延または喪失を招く可能性もある。私たちの製品の変化や適用される輸出入法律法規の変化は、私たちの製品の国際市場への導入と販売遅延を招き、国際業務を持つ最終顧客が私たちの製品を配置することを阻止したり、場合によっては、私たちの製品の特定の国、政府または個人への輸出や輸入を完全に阻止する可能性があります。輸出入法律法規の任意の変化、既存の法律法規の実行または範囲の変化、またはそのような法律法規が対象とする国、政府、個人または技術の変化は、私たちの製品の使用の減少、または既存または潜在的な国際業務を有する最終顧客に当社製品を輸出または販売する能力の低下を招く可能性もある。私たちの製品の使用が減少したり、私たちが製品を輸出したり、販売する能力が制限されても、私たちの業務、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
米国または国際的に私たちのサプライヤー製品に関連する新しい法規または標準または既存の法規または標準の変化は、予期しないコストまたは負債をもたらす可能性があり、これは、私たちの業務、経営業績、および将来の販売に実質的な悪影響を与え、私たちの業務運営に追加の負担をもたらす可能性があります。
私たちのサプライヤーの製品は多くの司法管轄区域で政府によって規制されている。市場受容度を獲得し、維持するために、私たちのサプライヤーの製品はこれらの法規と多くの業界標準に適合し続けなければならない。これらの法規と標準の発展に伴い、新しい法規や標準が実施されれば、私たちのサプライヤーは彼らの製品を修正しなければならないかもしれない。彼らの製品は既存と発展している業界法規と標準を遵守したり遅延したりすることができず、私たちの製品の発売を阻止または延期する可能性があり、これは私たちの業務を損なう可能性があります。サプライヤーの将来の政策に対する不確実性は、私たちの製品を含むHPC製品の需要にも影響を与える可能性がある。さらに、チャネルパートナーまたは顧客は、規制環境における実際または予想される変化に対応するために、私たちの製品を必要または賢明に変更する必要があると考えることができます。私たちはこれらの要求といかなる規制の変化を満たすために私たちの製品を変えることができません。私たちの業務、経営業績、財務状況に実質的な悪影響を及ぼすかもしれません。
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米国の“海外腐敗防止法”違反や同様の世界的な反賄賂法の悪影響を受ける可能性がある。
米国の“反海外腐敗法”や同様の反賄賂法は、会社及びその中間者が業務を獲得又は保留する目的で外国政府関係者に不正な金を支払うことを一般的に禁止している。米国以外の多くの国の現地ビジネス界では、政府の腐敗の程度は先進国よりも深刻だ。私たちの政策はこのような反賄賂法律を遵守することを要求し、私たちはこれらの反賄賂法律の要求遵守状況を監視するための政策と手続きを制定した;しかし、私たちの政策と手続きが個別の従業員や代理人が犯しうる無謀または犯罪から私たちを保護することを保証することはできない。もし私たちが反収賄法違反行為に責任があることが発見されたら、私たちは刑事または民事処罰または他の制裁を受ける可能性があり、これは私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちの証券に関するリスクは
私たちの普通株の価格は変動するかもしれません。あなたはあなたの全部あるいは一部の投資を失うかもしれません。
私たちの普通株の取引価格は大きく変動するかもしれません。私たちの普通株の取引価格はいくつかの要素に依存して、この“リスク要素”の部分的に記述された要素を含み、その中の多くの要素は私たちの経営業績とは関係がないかもしれない。もしあなたがあなたが支払った価格以上の価格で私たちの証券を売ることができない場合、これらの変動は私たちの証券への投資の全部または一部を失う可能性があります。私たちの普通株取引価格の変動を引き起こす可能性のある要素は、他にもあります
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また、株式市場、特に科学技術会社の市場は、極端な価格と出来高変動を経験しており、これらの変動は往々にして関連会社の経営業績と関係がないか比例しない。広範な市場と業界要素、および一般的な経済、政治、市場条件、例えば不況や金利の変化は、私たちの実際の経営業績にかかわらず、私たちの普通株の市場価格に深刻な影響を与える可能性がある。
従来、市場全体の変動や個別会社証券の市場価格変動に伴い、これらの会社は証券集団訴訟を起こすことが多かった。私たちにこのような訴訟を提起すれば、巨額の費用を招き、私たちの経営陣の注意力と資源を分散させる可能性がある。このような訴訟における任意の不利な裁決、またはそのような実際または脅威の訴訟を終わらせるために支払われる任意の金額は、私たちに巨額の支払いを要求する可能性がある。
私たちの取締役と主要株主は私たちのかなりの割合の株を持っていて、株主の承認が待たれる事項に大きな制御を加えることができるだろう。
私たちの役員、役員、大株主は会社に対して大きな支配権を持っており、会社の統制権の変更を延期または阻止する可能性があります。2024年3月8日現在の流通株数によると、我々の役員、役員、および5%を超える普通株式保有者とその付属会社実益は、我々が発行した普通株の42.4%を持っている。したがって、これらの株主は共同で行動し、私たちの株主に提出された承認事項の結果に重大な制御を加えることができ、取締役を選挙し、任意の合併、合併、または私たちの所有またはほぼすべての資産を売却することを含む。また、これらの株主が共同で行動することは、会社の管理や事務に重大な制御を加える能力があるだろう。したがって、このような所有権集中は、以下のように私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある
証券や業界アナリストが私たちの証券に対して否定的な意見を発表したり、わが社に関する研究や報告を発表しないと、私たちの株価や取引量が低下する可能性があります。
私たちの普通株の取引市場は株式研究アナリストが発表した私たちと私たちの業務に関する研究と報告にある程度依存するだろう。私たちはそのようなアナリストや彼らの報告書の内容と観点を統制できない。証券アナリストはわが社の研究報告を提供しないことを選択する可能性があり、このような研究報告の不足は私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。1つ以上の株式研究アナリストが私たちの普通株格付けを下方修正する場合、またはこれらのアナリストが他の不利なコメントを発表したり、私たちまたは私たちの業務に関する報告書の発表を停止した場合、私たちの普通株の価格も低下する可能性がある。1つ以上の株研究アナリストがわが社への報道を中止すれば、市場で知名度を失う可能性があり、逆に私たちの株価を下落させる可能性がある。
将来の大量の株式発行および/または私たちの普通株の売却は、私たちの普通株の市場価格を低下させる可能性がある。
私たちの普通株、特に私たちの役員、役員、主要株主の大量発行および/または売却により、私たちの普通株の大量株は売却することができ、あるいは市場では大量の株の保有者が彼らの株を売却しようとしていると考えられ、私たちの普通株の市場価格は低下する可能性がある。2024年3月8日現在、私たちは20,700,435株の普通株が発行された。将来的にまたは戦略取引に関連した場合に資金を調達するために、相当な数の普通株式または他の証券を発行または販売することが可能であり、これにより、私たちの既存株主の株式が深刻に希釈されることになる。また、歴史的には、役員、従業員、役員に支払われる給与のうち、株式報酬の形で支払われている部分が多い。この構造は、これらの個人が参加して会社に残ることを奨励し、これらの人が会社の株を所有することで個人が利益を得ることができ、会社の成長、発展、財務の成功を促進できる手段を提供することができると信じている。しかし,我々の役員,従業員,取締役に証券を発行することも我々の既存株主への希釈につながり,このような証券の大量売却は市場価格を招く可能性がある
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私たちの証券の価格下落および/または私たちの証券市場価格の増加を抑制するかもしれない。
私たちは優先株を指定して発行する権利がある。もし私たちが追加の優先株を指定および/または発行する場合、それは普通株に悪影響を及ぼす可能性のある権利、優先権、および特権を持つ可能性が高い。
当社は10,000,000株の空白小切手優先株の発行を許可しており、その権利、特典及び特権は当社取締役会によって随時決定されています。我々の取締役会は、株主の承認なしに1つまたは複数の系列の優先株を発行し、任意の系列の優先株の配当権、解散または清算優先株、償還価格、転換権、投票権および他の権利、優先株および特権を決定する権利がある。現在、私たちは優先株または発行された優先株の株式を指定していません。
優先株株を発行することは、優先株の権利、優先権、特権に依存して、普通株の投票権や権力を減少させる可能性があり、清算事件で普通株株主に割り当てられた我々の資産部分は、普通株1株当たりの帳簿価値の希釈を招く可能性もある。場合によっては、優先株は、ここで提供される普通株の投資家を損なうために、追加資本を調達する方法、または会社の制御権変更を阻止、延期、または阻止する方法として使用することもできる。私たちは場合によっては私たちが優先株を発行しないということを保証できない。
我々の定款文書やデラウェア州法律によると、反買収条項は会社の買収をより困難にする可能性があり、これは私たちの株主に有利になる可能性があり、私たちの株主が現在の経営陣を交換または更迭しようとするのを阻止し、私たちの普通株の市場価格を制限することができるかもしれない。
わが社の登録証明書中の条項および改訂と再記述の定款は、制御権の変更や経営陣の変更を遅延または阻止する効果がある可能性があります。いくつかの条項には
さらに、私たちは、私たちが発行した議決権株の15%を超える株主が私たちと合併または合併する能力を制限するデラウェア州会社法第203条の規定を守らなければならない。さらに、当社の登録証明書は、私たちが書面で代替裁判所を選択することに同意しない限り、デラウェア州衡平裁判所は、株主が私たちを提訴したほとんどの法的行動に関連する唯一かつ独占的な裁判所になると規定しています。この規定は、会社の紛争解決に特に経験のある総理がデラウェア州の法律を適用する上でより一致し、他の裁判所に比べて、より速いスケジュールで事件を効率的に管理し、多裁判所訴訟の負担から私たちを保護するために、私たちを利益を得ることができると考えている。しかし、この規定は私たちの役員や上級職員に対する訴訟を阻止する役割を果たすかもしれない。他社の会社登録証明書における同様の選択裁判所条項の実行可能性が法的手続きで疑問視されており、我々に提起された任意の適用訴訟において、裁判所は、当社の会社登録証明書に含まれる選択裁判所条項がこのような訴訟で適用されないか、または実行できないことを発見する可能性がある。
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わが社の登録証明書中のこれらの反買収条項やその他の条項、改正と再記述の定款は、株主または潜在的な買収者が私たちの取締役会の支配権を得ることを困難にしたり、当時の取締役会の反対行動を開始したりして、わが社に関連する合併、要約買収または代理権争奪戦を延期または阻害する可能性もある。これらの規定はまた、代理権競争を阻止し、あなたと他の株主があなたが選択した取締役を選ぶことを難しくしたり、あなたが希望する他の会社の行動を取らせたりすることができます。制御権の変更、取引、取締役会の変動を遅延または阻止することは、私たちの普通株の市場価格の下落を招く可能性がある。
私たちは将来的に受け入れ可能な条件でより多くの資本を調達することができません。これは、私たちが新しい解決策や技術を開発し、商業化し、私たちの業務を拡大する能力を制限するかもしれません。
もし私たちの利用可能な現金残高と予想される運営キャッシュフローが私たちの流動性要求を満たすのに十分でなければ、本“リスク要素”の一部で説明された他のリスクにより、私たちの製品に対する需要が低下し、株式発行、債務融資、協力、または許可手配を通じて追加資本を調達することを求めることができるかもしれない。私たちはまた、将来的に追加資本を調達して、私たちの業務を拡大し、戦略投資を行うこと、融資機会を利用すること、またはその他の理由を考えることができる。
受け入れ可能な条項の下で、私たちは追加的な資金を得ることができないかもしれないし、全くないかもしれない。もし私たちが株式証券を発行することで資金を調達すれば、私たちの株主に希釈されるかもしれない。発行された任意の株式証券もまた、私たちの普通株式保有者よりも優先的な権利、特典、または特権を規定することができる。発行された債務証券や借金の条項は私たちの業務に重大な制限を与える可能性がある。負債またはいくつかの持分証券の発行は、固定支払義務の増加をもたらす可能性があり、例えば、追加債務を生成したり、追加株式を発行する能力が制限されたり、可能な知的財産権を取得する能力が制限されたり、業務を展開する他の能力に悪影響を及ぼす可能性のある運用制限を引き起こす可能性がある。また、私たちが追加の株式証券を発行したり、このような証券を発行したりする可能性は、私たちの普通株の市場価格の低下を招く可能性があります。もし私たちが第三者との協力と許可手配を通じて追加資金を調達する場合、私たちの技術または製品に対するいくつかの権利を放棄するか、または私たちに不利な条項で許可を付与する必要があるかもしれない。もし私たちが十分な資金を集めることができなければ、私たちは私たちの資産の一部または全部を清算しなければならないかもしれないし、私たちの開発計画の範囲を延期または縮小しなければならないかもしれない。私たちはまた、私たちの製品のためのマーケティング、顧客支援、または他の資源を減らしたり、運営を停止しなければならないかもしれません。このような行動のいずれも私たちの業務、経営業績、そして財政状況を損なう可能性がある。
予測可能な未来に、私たちは普通株式保有者に現金配当金を支払うつもりもないし、何も支払うつもりはない。
予測可能な未来に、私たちは普通株式保有者に現金配当金を支払うつもりもないし、つもりもない。私たちの普通株への投資を考慮する人は誰でもそのような投資に依存して配当収入を提供してはいけない。代わりに、私たちは私たちの業務と製品供給を確立し、維持し、拡大するためにどんな収益も維持する予定だ。さらに、任意の将来の債務融資計画には、私たちの株が発表または支払い可能な配当金の金額を禁止または制限する条項が含まれている可能性がある。そのため、投資家は、投資リターンを実現する唯一の方法として、価格上昇後に普通株を売ることに頼らなければならない。
私たちは“小さな報告会社”であり、より小さい報告会社に適用される上場企業の報告及び開示要求の低減は、私たちの普通株の投資家に対する吸引力を低下させる可能性がある。
“取引法”の定義によると、私たちは現在“小さな報告会社”になる資格があります。私たちがまだ規模の小さい報告会社である限り、他の上場企業に適用されるが、より小さい報告会社には適用されない様々な報告要件または比例的に調整された開示要件のいくつかの免除を利用することを選択することができます
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2.5億ドルを超える公開流通株(私たちの普通株ベース)、または、流通株(私たちの普通株ベース)を公開していなければ、最近終了した会計年度では、年収が1億ドルを超えるまで“小さな報告会社”として続けていきます。
したがって、私たちが提供する情報は他の上場企業が提供する情報とは異なる可能性がある。私たちはもし私たちがこのような免除に依存すれば、投資家が私たちの普通株の吸引力の低下を発見するかどうか予測できない。したがって、一部の投資家が私たちの普通株の吸引力が低下していることを発見すれば、私たちの普通株はそれほど活発ではない取引市場がある可能性があり、私たちの株価はもっと変動するかもしれない。
項目1 B。UNRES従業員の意見を解決した。
適用されません。
プロジェクト1 C。ネットワークセキュリティです。
サイバーセキュリティ事件に関するリスク
私たちはネットワークセキュリティ脅威に関連する重大なリスクに直面しており、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。不正アクセス、データ漏洩、および他の悪意のある活動を含むが、これらに限定されないネットワークセキュリティイベントは、敏感な情報の損失または盗難を招き、私たちの運営を中断し、私たちの名声を損なう可能性があります。我々は我々の情報システムを保護するための措置を講じているが,これらの措置がすべてのネットワークセキュリティイベントを効果的に防止する保証はない.
具体的なリスクには限定されるものではありません
これまで,ネットワークセキュリティ事件は我々の業務戦略,運営結果,財務状況に実質的な影響を与えていないにもかかわらず,それらが将来そうしない保証はない.
“第1 A項”を参照。ネットワークセキュリティに関するリスクに関するより多くの情報は、本年度報告における“リスク要因”を参照されたい
リスク管理と戦略
重大なネットワーク脅威の評価、識別、管理
我々には,ネットワークセキュリティ事件などのインシデントが発生した場合に能動的かつ受動的に対応するためのインフラ,システム,政策,プログラムがある.その中には、ネットワークセキュリティ脅威からの重大なリスクを評価、識別、管理するプロセスが含まれている。ネットワークセキュリティ会社やリスク管理·ガバナンスの専門家など外部の各方面と、リスク管理と戦略について相談します。私たちは、ITとネットワークセキュリティに特化した外部サプライヤーと政府サービスチームを使用して、専門知識、ツール、および方法を提供して、脆弱性および潜在的な脅威を識別し、評価します。自動化ツールと
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人工知能に基づくユーザ行動分析は,ネットワーク脅威の識別や管理もサポートしている.大きな種類の脅威に対する反応は即時で自動的だ。ネットワークの脅威や異常が検出された場合、私たちのセキュリティ担当者と管理者は警報を受けます。経営陣は重大な問題の持続的な脅威や問題が直ちに私たちの取締役会の注意を引くと考えています。
全天候監視ソフトウェアや従業員通知によりネットワークイベントが検出されれば,我々のITとネットワークセキュリティ提供商会はイベントを詳細に評価し,問題の根源を探し出し,必要に応じて問題を解決する.もし彼らが問題を解決できなければ、問題は私たちのネットワークセキュリティ監視と検出ソフトウェア提供者にアップグレードして解決します。我々のITやネットワークセキュリティプロバイダによって定期的に解決されていないイベントは、取締役会に注意を促す。
ネットワークセキュリティイベントのリスクを低減するために、重要な業務および業務データを夜間にバックアップし、セキュリティ目的のために遠隔地に格納し、脆弱性が発生した場合にデータを回復する。また、従業員、イベント応答者、高度管理者のためのネットワークセキュリティ意識トレーニングも提供しています。
統治する
我々の管理チームは、技術副総裁を含み、主にネットワークセキュリティ脅威からの重大なリスクの評価と管理を担当している。管理職は、私たちの内部ネットワークセキュリティとITスタッフ、そして私たちが招聘した外部ネットワークセキュリティコンサルタントとサプライヤーを監視します。さらに、彼らは、内部または外部セキュリティ担当者からのプレゼンテーション、政府、公共またはプライベートソース(私たちが招聘した外部コンサルタントまたはサプライヤーを含む)から得られた脅威情報および他の情報、ならびに私たちのIT環境に配置されたセキュリティツールによって生成された警報および報告を含む可能性があるネットワークセキュリティリスクおよびイベントを予防、検出、検出、緩和および修復するための様々な手段によって監視される。
我々の取締役会は、その監査·リスク委員会を通じて、経営陣がリスク(ネットワークセキュリティリスクを含む)を識別·緩和する流れを提供し、私たちのリスク開放を我々の戦略目標と一致させることを支援している。経営陣は、私たちの技術副社長と私たちの監査·リスク委員会のメンバーを含み、そのうちの2人の委員会のメンバーは、上場企業のネットワークリスク管理に関する訓練と認証を受けており、彼らは私たちのネットワークセキュリティと情報セキュリティ状況を定期的に取締役会に通報し、私たちにとってはどうでもいいほどの業務影響を持つと考えられるサイバーセキュリティ事件を受けています。ネットワーク脅威の変化とより複雑になるにつれて、取締役会のネットワークセキュリティ管理への参加は私たちが資源に十分に注目し、会社の資産と名声を保護することを確保したと信じている。
私たちが現在行っているか、または実施されているネットワークセキュリティガバナンスの重要な側面は、
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これらの努力にもかかわらず,急速に変化するネットワークセキュリティ脅威の性質は継続的に警戒する必要があり,我々の努力がすべての事件を防止する保証はない.
上記に加えて、経営陣や取締役会は、より健全な内部政策枠組み、イベント対応計画、危機管理計画、第三者サプライヤー評価、および会社が接触する第三者の契約義務を含むが、これに限定されないさらなるネットワークセキュリティ関連措置を評価し、実施しようとしている。同社は2024年までにこのような努力を進めるつもりだ。
プロジェクト2.専門家ペルティス。
2030年8月に満期になったレンタル契約によると、私たちの会社の本社はカリフォルニア州エスコンデドにあり、レンタル面積は約29,342平方フィートです。私たちはまたユタ州ソルトレイクシティで3208平方フィートの施設をレンタルしました。この施設は2025年6月に満期になります。その中に私たちのIonソフトウェア開発チームが含まれています。また、カリフォルニア州アナハイムにある1,632平方フィートの施設をレンタルし、賃貸契約は2025年6月に満期になります。Bressnerは11836平方フィートの空間を月ごとにレンタルした。
私たちは私たちの既存の施設と設備が良い運行状態にあり、私たちの業務を展開するのに適していると信じている。
項目3.脚部すべての訴訟手続き。
私たちの正常な業務過程で、私たちは時々訴訟、クレーム、調査、監査の影響を受けるだろう。添付の連結財務諸表脚注12“引受金及び又は有事項”を参照。
プロジェクト4.私の安全情報開示。
適用されない
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部分第2部:
項目5.登録者普通株式市場、関連株主事項、発行者による株式証券の購入.
市場情報
私たちの普通株は、一株当たり0.0001ドルの価値があり、ナスダック資本市場で公開取引し、コードは“OSS”です。以下は私たちの四半期情報で、私たちの普通株のこれらの時間帯における最高と最低販売価格についてです。
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1.79 |
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|
||
|
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|
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|
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|
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|
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|
|
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||||
*2024年3月8日の終値は1株3.54ドル。 |
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|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||||||||
2023年と2022年12月31日までの年度: |
|
高 |
|
|
ロー |
|
|
高 |
|
|
ロー |
|
||||
第1四半期 |
|
$ |
3.71 |
|
|
$ |
2.44 |
|
|
$ |
5.19 |
|
|
$ |
3.75 |
|
第2四半期 |
|
$ |
3.42 |
|
|
$ |
2.33 |
|
|
$ |
4.95 |
|
|
$ |
3.80 |
|
第3四半期 |
|
$ |
3.40 |
|
|
$ |
1.56 |
|
|
$ |
4.19 |
|
|
$ |
3.13 |
|
第4四半期 |
|
$ |
2.34 |
|
|
$ |
1.82 |
|
|
$ |
3.40 |
|
|
$ |
2.69 |
|
所持者
2024年3月8日現在、我々の普通株流通株は20,700,435株であり、約5,800名の私たちの普通株の記録保持者が保有している。この数字は私たちの株主記録から来ていて、私たちの普通株の実益所有者は含まれていません。彼らの株は様々な取引業者、清算機関、銀行、ブローカー、および他の受託機関で“街頭名義”で保有しています。
配当政策
私たちは普通株の現金配当金を発表したり支払ったりしたことがない。私たちは現在、すべての利用可能な資金と任意の将来の収益を維持し、私たちの業務運営のために、予測可能な未来に私たちの普通株に現金配当金を支払わないと予想しています。私たちは未来に信用協定や他の借入金計画を締結するかもしれません。これは私たちが普通株の現金配当金を発表または支払う能力を制限するだろう。将来配当を発表する任意の決定は、私たちの取締役会が適宜決定し、私たちの財務状況、経営業績、資本要求、一般業務状況と私たちの取締役会が関連する他の要素に依存するかもしれません。
株式報酬計画情報
株式補償計画に基づいて発行された証券に関する情報は、第3部第12項“特定利益所有者の担保所有権及び管理層及び関連株主事項”を参照されたい。
株式証券の未登録販売
2023年12月31日までの年間で、私たちの証券の未登録販売は、現在のForm 8-K報告または当社のForm 10-Q四半期報告では報告されていません。
発行者は株式証券を買い戻す
ない。
第六項です[R保存された].
49
プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析.
私たちの財務状況と経営業績の議論と分析、そして私たちの財務諸表と本年度報告書の他の部分に関する説明を読むべきです。本議論および分析は、リスク、不確実性、および仮定に関する現在の信念、計画、および予想に基づく前向きな陳述を含む。様々な要因により、“リスク要因”や本年度報告の他の部分に記載されている要因が含まれているため、我々の実際の結果は、これらの前向き陳述で予想される結果とは大きく異なる可能性がある。
概要
同社は、EDGE AI向けのモバイル展開を目指して、高性能計算、高速交換構造、ストレージハードウェアおよびソフトウェアを設計、製造、マーケティングに特化しています。エッジ計算は、クラウドで行うのではなく、現場、特定のデータソース、またはユーザの近くで行われる計算形式であり、遠隔データセンターでデータを処理する必要性を最大限に低減する。この増加傾向は、データが遠いデータ中心位置に転送される必要がないため、計算性能と安全性を向上させる。エッジ計算は,センサ処理,センサ融合,自律,AI/MLなどの応用で最も認識しやすい.エッジの需要を満たすために、最新の最先端コンポーネントを組み込み独自ソフトウェアと組み合わせたコンピュータ、スイッチ構造、およびストレージ製品からなる専用モジュールおよびシステムを提供する。このようなモジュールおよびシステムは、プラットフォーム、車両、アプリケーションに統合するために、ターゲット市場に高度な解決策を提供することを可能にします。
クラウドインフラのグローバル負荷増加とAI応用の増加はエッジ計算市場の成長を推進する主要な要素である。私たちは医療、工業、軍事応用の自動化設備メーカーに私たちの製品を販売します。我々のクライアントアプリケーションは、一般に、様々なデータソースおよびセンサ、超高速な処理能力、およびクラウドではなく、その物理的な位置に迅速にアクセスし、増加する大規模なデータセットを格納する必要がある。この装置は、挑戦的な環境でエッジ配置を行うために、最適化されたデータ中心レベルの性能を必要とする。これらのエッジアプリケーションの多くは独特な要求があり、特殊かつコンパクトな外形仕様を含み、過酷な条件に適しており、これは従来の制御されたエアコンデータセンターでは満足できない。
私たちは、この市場需要を満たす専門サプライヤーとして、カスタマイズサーバ、データ収集プラットフォーム、計算加速器、固体メモリアレイ、システムI/O拡張システム、およびエッジ最適化された工業およびパネルPC、タブレット、およびハンドヘルド計算装置を提供する恵まれた位置を持っていると信じている。私たちのシステムはまた、より少ない物理空間とより低い消費電力を占有する業界をリードする機能を提供します。私たちはこのような高度な技術を販売設備と組み込みソフトウェアを通じて私たちの顧客に提供します。
One Stop Systems,Inc.は1999年にカリフォルニア州の会社として設立され,1998年に最初にカリフォルニア有限責任会社として設立された。2017年12月14日、同社は初公募でデラウェア州社に再登録した。
当社は2015年12月31日までの年度内に、ドイツに全資付属会社OSS GmbHを設立した。そして、2016年7月に同社はMagmaとその業務を買収し、OSSカスタマイズ高性能計算サーバの製造を補完した。
2018年8月31日、会社はカリフォルニア州オーウェンにあるConcept Development,Inc.(CDIと略す)を買収した。CDIは、機上空中娯楽、飛行安全装置、およびネットワークシステムのためのカスタマイズされた高性能計算システムの設計および製造に専念しています。2020年6月1日現在、CDIの業務はOSSの中核業務に全面的に統合されている。
OSS GmbHは2018年10月31日、ドイツ·ミュンヘン付近にあるドイツ有限責任会社Bressner Technology GmbH(Bressner)100%の流通株を買収した。Bressner設計および製造標準およびカスタマイズサーバ、パネルPC、およびPCIe拡張システム。Bressnerはまた、ヨーロッパ、中東、アフリカ全体のお客様に製造、テスト、販売、マーケティングサービスを提供しています。
50
最新の発展動向
経営陣と取締役会の変動
2023年第1四半期に、私たちの米国での業務は、AI携帯機器業界、特に私たちの国防業務に集中している戦略と一致させ、この戦略をさらに支持し、加速させるために、いくつかの内部組織変革を実施した。この戦略と我々の目標を推進するために、2023年には、私たちの管理チームや取締役会を強化するための様々な措置が取られています国防分野での深い経験と上層部の接触は、以下のとおりである。
2023年6月、David·ローエンは社長兼最高経営責任者を辞任し、この職を埋めるためにマイケル·ノールスを招いた。ノールスは豊富な国防工業経験を持ち、軍事分野で強い人脈を持っている。また、2023年7月には、営業副総裁にロバート·カーライボを招聘し、国防工業経験も豊富である。彼らの総合的な経験と市場カバー範囲はすでに私たちのグローバルルートを増加させ、OSSを国防市場の強力な参加者として確立した。
しかも、私たちは2023年に取締役会のイメージを大きく変えた。2023年9月30日より、ジャック·ハリソンとシタ·ローマンが当社の取締役会とその関連委員会を辞任し、我々の最高経営責任者兼総裁と退役海軍中将のマイケル·デュモン(元戦略顧問委員会メンバー)が当社の取締役に任命され、辞任による2つの取締役会の空きを埋めることになった。これらの変化は私たちの計画の第一段階の一部であり、人工知能携帯機器と私たちの軍事業務に対する私たちの関心と一致するように、私たちの取締役会を再配置する予定です。
2023年11月に、当社の取締役会は一致して決議を採択し、取締役会の人数を一時的に7人から9人に増やし、その後取締役会の人数を7人に削減し、会社の2024年年度株主総会(“2024年年次総会”)から発効した。取締役会はまた、2023年11月に実施された取締役会拡大による穴を埋めるために、ジョセフ·マンコとミッチェル·ヘベッツを会社役員に任命した。マンコさんは、当社の主要株主であるホートン·キャピタル·マネジメント·カンパニーの役員および上級責任者であり、上場企業の取締役およびコーポレート·ガバナンス経験を豊富に有しています。科学技術と国防業界の幹部として、Herbetsさんは豊富な戦略と技術的経験と、上場企業とプライベート企業の取締役会の経験を持っています。これらの2023年に取締役会のイメージを再構築する努力は、険しい端の計算市場で私たちの業務を発展させる会社の戦略的努力を推進し、管理、資本市場および組織成長と実行に対する私たちの全体的な関心を支持する。
上述したように、2024年年次総会期間中、私たちの取締役会規模は7人のメンバーに削減されます。2024年年次総会で株主選挙に提出される7人のリストは、2024年年次総会の依頼書を米証券取引委員会に提出する前に取締役会全員で決定します。
他の変化や発展は
2023年4月7日に、米国証券取引委員会が最近実施した1934年証券取引法第14 a-19条に記載された要求に組み込むために、(I)改正附例第II条第2.5節を改正し、(I)改正附例第II条第2.5節を改正し、関連記録日までに当社が発行した株式発行及び発行済株式権の3分の1に低下させる。別例第X条の規定により、附例を改訂することは株主の承認を必要としない。
また,本年度報告の他の部分で述べたように,我々は2023年にこれまでの長期メディアや娯楽顧客に関連した注文を完了し,今後彼らから業務を獲得することはない.これは,このような顧客がクラウド技術への投資を加速し,エッジ知能計算能力の低下を推進し,そのコンポーネントコストを低減したためである.彼らの仮想製品の場合、特に、これらの製品は、システムが通常劣悪な環境で動作していないので、リアルタイムのクラウドソリューションを提供するためにソフトウェアを開発しているので、同じ程度の補強を必要としない。この顧客のクラウドソリューションへの移行は、2023年12月31日までの年間運営実績にマイナス影響を与えています。
51
人工知能携帯機器の開発と販売に重点を置くにつれ、軍事や国防部門への浸透努力を大幅に増加させた。最近、新しい総裁と最高経営責任者兼販売副総裁を招聘したことに伴い、彼らはすべて豊富な国防工業請負経験を持っており、私たちは更に主要な国防請負業者と軍と収入機会を追求する重視と関心を強化した。
経営成果の構成部分
収入.収入
同社は会計基準ASC 606に基づいて収入を確認している。収入は主に販売コンピュータハードウェアとエンジニアリングサービスから来ており、最低程度では、収入も販売ソフトウェアおよび販売ソフトウェア保守と支援契約から来ている。仕事の完了や特定の時点で、会社の履行義務は時間の経過とともに履行される。会社の収入の大部分は、製品出荷や制御権が顧客の手に移ったとみなされたときに確認された。会社は,(1)顧客との契約を決定する,(2)契約における履行義務を決定する,(3)取引価格を決定する,(4)取引価格を契約に割り当てる履行義務,および(5)義務履行時に収入を確認する,という手順で収入確認を決定する。
収入コスト
収入コストは、主に材料コスト、第三者契約製造業者に支払うコスト(部品コストを含む場合がある)、および製造および支援業務に関連する人員コストを含む。人員コストには賃金、ボーナス、福祉、株式給与などの費用が含まれる。収入コストには、送料、分配された間接費用、在庫ログアウト、在庫と保証備蓄の変化も含まれています。分担された間接費用は特定の施設と公共施設費用で構成される。製品収入の増加に伴い、絶対ドルで計算する収入コストが増加し、利益率も向上すると予想される。
運営費
私たちの運営費用には一般と行政費用、販売とマーケティング費用、研究開発費が含まれています。賃金と人事関連コスト、福祉、株式ベースの給与支出は、各種類の運営費用の中で最も重要な構成要素である。業務費用には施設に割り当てられた間接費用と光熱費も含まれている。
一般と行政-一般と行政費用は主に従業員の給与と行政機能の関連費用を含み、財務、法律、人的資源、第三者専門サービス料、分配された間接費用を含む。私たちは、私たちが業務に投資し続けるにつれて、私たちの一般的で行政費用は絶対ドルで増加すると予想しています。
営業権の減価·営業権とは、企業合併で得られた純資産の公正価値を超える支払い購入価格を意味する。営業権は償却しないが、少なくとも毎年減値テストを行い、営業権価値を損なうトリガイベントが発生したと考えられた場合、減値を記録する。
マーケティングと販売-マーケティングと販売費用には、主に従業員の給与と関連費用、販売手数料、マーケティング計画、出張と娯楽費用、分配された管理費用が含まれる。マーケティング計画には、広告、商展、活動、企業コミュニケーション、ブランド建設活動が含まれる。私たちは販売チームを拡大し、マーケティング資源を増加させ、販売ルートをさらに発展させることに伴い、マーケティングと販売費用は絶対ドルで増加すると予想しています。
従業員の留任ポイント-2023年12月31日までの年度に、会社は2020年と2021年の新冠肺炎流行中に従業員を維持するための政府から提供された従業員留用ポイントを受け取り、金額は2,004,382ドルで、手数料287,655ドルを引いた。
研究と開発-研究開発費には、主に従業員の給与と関連費用、プロトタイプ費用、研究開発のために取得した資産に関する減価償却、
52
第三者工事、請負業者支援費用、および分配された管理費用。新製品と既存製品に投資し続けるにつれて、私たちの研究開発費は絶対値計算で増加すると予想されています。
その他の収入,純額
他の収入には雑収入と私たちの核心業務以外の活動の収入が含まれている。その他の費用には私たちの核心業務以外の活動費用が含まれています。
所得税支給
所得税の支出には、アメリカとドイツ政府と、私たちが業務を展開している州税務機関の推定所得税、および私たちが延期している所得税の資産と負債の変化を含む。
経営成果
次の表は、2023年12月31日と2022年12月31日までの年間経営業績を示し、それぞれドルと収入に占める割合で示しています。
|
|
この1年の |
|
|||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
収入.収入 |
|
$ |
60,896,797 |
|
|
$ |
72,421,345 |
|
収入コスト |
|
|
42,942,175 |
|
|
|
52,023,736 |
|
毛利 |
|
|
17,954,622 |
|
|
|
20,397,609 |
|
運営費用: |
|
|
|
|
|
|
||
一般と行政 |
|
|
9,264,447 |
|
|
|
7,279,401 |
|
営業権の減価 |
|
|
5,630,788 |
|
|
|
- |
|
マーケティングと販売 |
|
|
6,651,516 |
|
|
|
6,806,306 |
|
研究開発 |
|
|
4,331,024 |
|
|
|
4,743,574 |
|
総運営費 |
|
|
25,877,775 |
|
|
|
18,829,281 |
|
営業収入(赤字) |
|
|
(7,923,153 |
) |
|
|
1,568,328 |
|
その他の収入(支出): |
|
|
|
|
|
|
||
利子収入 |
|
|
544,958 |
|
|
|
237,751 |
|
利子支出 |
|
|
(117,774 |
) |
|
|
(162,391 |
) |
従業員留任ポイント |
|
|
1,716,727 |
|
|
|
- |
|
その他の収入,純額 |
|
|
(9,806 |
) |
|
|
550,854 |
|
その他の収入を合計して純額 |
|
|
2,134,105 |
|
|
|
626,214 |
|
税引き前収益 |
|
|
(5,789,048 |
) |
|
|
2,194,542 |
|
所得税支給 |
|
|
927,128 |
|
|
|
4,423,597 |
|
純損失 |
|
$ |
(6,716,176 |
) |
|
$ |
(2,229,055 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
53
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
この1年の |
|
|||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
収入.収入 |
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
収入コスト |
|
|
70.5 |
% |
|
|
71.8 |
% |
毛利 |
|
|
29.5 |
% |
|
|
28.2 |
% |
運営費用: |
|
|
|
|
|
|
||
一般と行政 |
|
|
15.2 |
% |
|
|
10.1 |
% |
営業権の減価 |
|
|
9.2 |
% |
|
|
0.0 |
% |
マーケティングと販売 |
|
|
10.9 |
% |
|
|
9.4 |
% |
研究開発 |
|
|
7.1 |
% |
|
|
6.5 |
% |
総運営費 |
|
|
42.5 |
% |
|
|
26.0 |
% |
営業収入(赤字) |
|
|
-13.0 |
% |
|
|
2.2 |
% |
その他の収入(支出): |
|
|
|
|
|
|
||
利子収入 |
|
|
0.9 |
% |
|
|
0.3 |
% |
利子支出 |
|
|
-0.2 |
% |
|
|
-0.2 |
% |
従業員留任ポイント |
|
|
2.8 |
% |
|
|
0.0 |
% |
その他の収入,純額 |
|
|
0.0 |
% |
|
|
0.8 |
% |
その他の収入を合計して純額 |
|
|
3.5 |
% |
|
|
0.9 |
% |
税引き前収益 |
|
|
-9.5 |
% |
|
|
3.0 |
% |
所得税支給 |
|
|
1.5 |
% |
|
|
6.1 |
% |
純損失 |
|
|
-11.0 |
% |
|
|
-3.1 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
2023年12月31日と2022年12月31日までの年次比較:
|
|
2023年12月31日までの年度 |
|
|
2022年12月31日までの年度 |
|
||||||||||||||||||||||||||
実体: |
|
収入.収入 |
|
|
コスト |
|
|
毛収入 |
|
|
毛収入 |
|
|
収入.収入 |
|
|
コスト |
|
|
毛収入 |
|
|
毛収入 |
|
||||||||
オペレーティングシステム |
|
$ |
28,809,887 |
|
|
$ |
(18,544,901 |
) |
|
$ |
10,264,986 |
|
|
|
35.6 |
% |
|
$ |
43,286,715 |
|
|
$ |
(29,142,852 |
) |
|
$ |
14,143,863 |
|
|
|
32.7 |
% |
ブレスナー |
|
|
32,086,910 |
|
|
|
(24,397,274 |
) |
|
|
7,689,636 |
|
|
|
24.0 |
% |
|
|
29,134,630 |
|
|
|
(22,880,884 |
) |
|
|
6,253,746 |
|
|
|
21.5 |
% |
|
|
$ |
60,896,797 |
|
|
$ |
(42,942,175 |
) |
|
$ |
17,954,622 |
|
|
|
29.5 |
% |
|
$ |
72,421,345 |
|
|
$ |
(52,023,736 |
) |
|
$ |
20,397,609 |
|
|
|
28.2 |
% |
収入.収入
2023年12月31日までの1年間で、2022年同期と比較して、私たちの総収入は11,524,548ドル、あるいは15.9%減少した。OSSの収入は2022年同期に比べて14,476,828ドル減少し,減少幅は33.4%であった。この低下の要因は、主に我々以前のメディア顧客への出荷量が減少し、これらの顧客への出荷量が現在停止していること、自主トラック輸送顧客が倒産していること、および我々データ記憶ユニットのいくつかの軍事注文の受信遅延である。2022年同期と比較して,Bressnerの収入が2,952,280ドル増加し,10.1%増加したのは,プロジェクトによる関連業務の増加,小さな顧客数の増加,および利用可能在庫があるためである.
収入コストと毛利
2023年12月31日までの1年間で、収入コストは前年より9,081,561ドル、または17.5%減少した。2022年同期と比較して,オープンソースソフトウェアの収入コストは10,597,951ドル減少し,減少幅は36.4%であった.収入コストの低下は,主に自主トラック輸送業界や我々のメディア顧客(偽装)に販売される製品の減少と,主に偽装に関する在庫の古い追加準備によるものである。Bressnerの収入コストは、2022年の前年と比較して1,516,390ドル、または6.6%増加しており、これは、ヨーロッパのビジネス環境の一般的な経済改善と大量の一次注文が得られたためである。
2022年同期の28.2%と比較して、2023年期間の全体毛金利率は29.5%であった。OSSの毛率率は2023年12月31日までの年間35.6%で、2022年同期の32.7%より2.9ポイント増加し、利益率の低下が原因となっている
54
メディア習慣は,全体の収入が低いため,生産資源利用不足によって相殺される.製品組合せの変化によりOSSの毛金利は向上したが,生産量が減少し,製造能力が十分に利用されておらず,会社の利益率が圧力にさらされている。Bressnerが2022年同期21.5%の毛金利と比較して24.0%の毛金利に貢献し、2.5ポイント増加したのは、戦略管理在庫と人気製品、製品セット、320万ドルのOSS HPCタイプ製品の売上高をプレミアムで販売したためである。
運営費
一般と行政費用
2022年同期と比較して、2023年12月31日までの1年間、一般·行政費用は1,985,046ドル、あるいは27.3%増加した。オープンソースソフトウェアは1,823,310ドル増加し,33.2%増加した.この増加において,約1 529,000ドルは,我々の組織構造調整や外部専門サービスに関する非日常的な費用が増加したためである.これらのコストには、追加の株式報酬、賃金、法的費用、ヘッドハンティング会社費用、および戦略移行委員会による追加取締役会報酬が含まれる。Bressnerの収入が161,736ドル増加し,9.0%に増加したのは,従業員給与と新入社員の増加および追加計算機メモリの支出によるものである.全体的に言えば、2023年12月31日までの1年間で、収入に占める一般·行政費用総額の割合は15.2%に増加したが、2022年同期は10.1%だった。
営業権の減価
年内に、当社は5,630,788ドルを減記します。これは、OSSの計画に対する全体的な財務表現、人工知能携帯機器における私たちの製品戦略の移行と重点、および国防業界がいくつかの注文を延期したためです。2022年にはこのような減価費用はありません。
マーケティングと販売費用
2022年同期と比較して、2023年12月31日までの1年間、マーケティング·販売費用は154,790ドル、または2.3%減少した。オープンソースソフトウェアは、主に私たちの組織構造の再構成による従業員コストの減少による399,092ドル、または7.4%減少します。Bressnerの収入が244,302ドル増加し,17.2%に増加したのは,主に新たなマーケティング担当者や販売宣伝材料が増加したためである。全体的に言えば、2023年12月31日までの1年間、総マーケティングと販売費用が収入に占める割合は10.9%に増加したが、2022年同期は9.4%だった。
研究開発費
2022年同期と比較して、2023年12月31日までの1年間、研究開発費は412,550ドル、あるいは8.7%減少した。オープンソースソフトウェアは495,531ドル、または11.5%減少した。減少の主な原因は、工事資源が課金項目に配備されていることであり、これらの費用は販売費用の構成要素に再分類される。ブレスナーは82,981ドルの増加や19.1%を経験した。この増加は収入の増加を支援するために製品のテストを増加させたことに起因する。全体的に言えば、2023年12月31日までの1年間、総研究開発費が収入に占める割合は7.1%に増加したが、2022年同期は6.5%だった。
利子収入
2022年同期と比較して、2023年12月31日までの1年間、利息収入は307,207ドル増加した。この増加は、会社の要求に応じた適格短期投資金利の上昇によるものだ。
利子支出
2022年同期と比較して、2023年12月31日までの年間の利息支出は44,617ドル減少し、これは約1,300,000ドルの未返済債務を返済した結果である。
従業員留任ポイント
2023年12月31日年度、会社は2020年と2021年の新冠肺炎流行中に従業員を引き留めるための政府から提供された従業員留用信用を受け取り、金額はそれぞれ2,004,382ドルから287,655ドルの手数料を引いた。
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その他の収入,純額
2023年12月31日までの年度の他の収入(支出)の純額は9 806ドルだったが、2022年同期の純他収入は550 854ドルで、純560ドル減少した。同比変化への最大の貢献には、500 320ドルの以前の契約紛争の和解請求費用と、2022年にMagma.comのURLと翻訳収益純額が125,000ドルで販売されたことがある。
所得税支給
2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、それぞれ927,128ドルと4,423,597ドルの所得税支出を記録した。2023年12月31日と2022年12月31日までの年度の実質税率は法定税率と異なり、主にブレスナーの永久不可分償却、推定手当の変化、OSS株式オプション費用、研究開発控除に関する控除、不確定税収職位準備金の変化、今年度の連邦、外国と州の税収負担が予想されるためである。また、2023年の間、会社はオープンソースコードソフトウェアによる営業権減値を記録し、実際の税率に影響を与えた。
2017年の減税と雇用法案によると、研究開発コストは完全に控除されなくなり、2022年1月1日から米国の税収目的の資本化と償却が必要となる。強制資本化要求は、私たちの繰延税金資産と関連する推定免税額を増加させ、納税負債の支払いに影響を与える可能性がある。2023年12月31日までの年間の実質税率は(16.0%)、前年は201.4%だった。実際の税率の変動は,主に2022年に最初に記録された繰延税金資産推定値準備の影響に関係している。
流動資金と資本資源
歴史的に、私たちの主な流動性源は、私たちの証券と私たちの業務運営による収入を公開し、非公開で発行することによって提供されてきた。2023年12月31日までの現金と現金等価物の総額は4,048,948ドル,短期投資は7,771,820ドル,運営資本総額は35,571,708ドルである。Bressnerが持っている現金と現金等価物は2023年12月31日現在で合計1,505,980ドルである。ブレスナーの債務契約は親会社がこのような資金を使用することを許可しない。
2023年12月31日までの1年間の運営損失は7,923,153ドル,運営活動で使用された現金は620,784ドルであった。2022年12月31日までの年間の運営収入は1,568,328ドル,運営活動で使用されている現金は7,806,025ドルである。前年比差が生じた要因は,一般と行政費用の1 985 046ドルの増加および売掛金と在庫運転資金の変化である。
私たちの流動性とキャッシュフロー源は、持続的な運営に資金を提供し、新製品技術の研究開発プロジェクトに資金を提供し、私たちの顧客に持続的な支援サービスを提供するために使用されます。次の年に、私たちは私たちの流動性と運営のキャッシュフローを使用して私たちの業務に資金を提供すると予想しています。また,我々の業務戦略の一部として,業務,製品,技術の潜在的買収を評価することがたまに行われる.したがって、私たちの一部は現金でいつでも補充製品や業務の買収に使用することができる。このような潜在的な取引は大量の資本資源を必要とするかもしれないが、これは私たちが追加的な債務や株式融資を求める必要があるかもしれない。適切な買収候補を決定し、買収を完了し、買収された事業を現在の事業に統合したり、新たな市場に拡張したりすることに成功することを保証することはできません。しかも、私たちはどんな必要な時間範囲でも商業的に合理的な条項で私たちに追加的な資金を提供することを保証することはできない。
本年度報告の他の部分で議論されているように、2023年の間、経済学者たちは、予測可能な未来には、米国とドイツの経済低下のリスクが引き続き上昇し、短期的にはさらなる経済不確実性や資本市場の変動を招き、私たちの運営に悪影響を及ぼす可能性があると考え続けている。インフレ、グローバルサプライチェーン不足、経済状況の影響を監視し続けたいと考えており、適切であれば、起こりうるこのような懸念を解決するために計画を変更する可能性がある。
経営陣の計画は、我々以前のメディア顧客による収入損失の代わりに、新たな顧客注文を得ることに集中し、国内と国際の深刻なインフレ、外貨為替レート、米国および/またはドイツの潜在的衰退、FRBと欧州中央銀行の高金利、サプライチェーン制限を含む変化する経済構造に対応するために引き続き努力することである
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国際紛争は、求人や運営コストを抑え続けることで、現金を節約し、利益率の向上に注力し続けている。
経営陣は、これらの行動およびコスト増加や費用抑制を制限する持続的な努力は、収入増加に比べてコスト増加速度の鈍化を招くと予想しており、私たちは2023年12月31日と2022年12月31日までの年間運営実績がこれらの行動、特に2023年4月に減少した行動に部分的に恩恵を受けている。経営陣はまた、現金を保存し、必要に応じて債務および/または株式融資を受けて、少なくとも今後12ヶ月の現金需要を満たすための流動資金を得ることにも取り組んでいる。
2022年4月、当社はその銀行から2,000,000ドルの国内循環信用限度額を取得し、2023年4月に継続し、現在の最優遇金利で毎年継続している。この信用限度額を得るためには、会社は現金と投資残高を少なくとも4,000,000ドルに維持しなければならない。同社はこれまで信用限度額を使っていなかったが、将来的にそうすることを選択するかもしれない。
さらに、2023年8月に米国証券取引委員会に、2023年8月25日に発効し、合計1億ドルの普通株、優先株、債務証券、普通株、優先株または債務証券を購入するための権証、普通株、優先株または債務証券の購入権、および/またはこれらの証券の一部または全部からなる単位を1回または複数回発行する方法(登録番号333-274073)の登録声明を米国証券取引委員会に提出した。価格と条項は発行時に決定され、募集説明書の付録と任意の関連する無料執筆目論見書に記載されます。追加融資が必要であれば、S-3の登録声明に基づいて、私たちの証券発行を改善して、資金を調達することを選択することができます。
経営陣は私たちのコスト削減計画、私たちの潜在的な流動性源、および管理層の最新のキャッシュフロー予測を実施したため、経営陣は私たちが少なくとも今後12ヶ月間の持続的な運営と債務の予想運営資本需要を満たすのに十分な流動性があると信じている。しかし、経営陣のコスト削減努力が有効であるか、予測されたキャッシュフローが実現されることは保証されない。また、私たちは引き続き様々な要素に基づいて私たちの資本支出需要を評価します。これらの要素は、私たちの運営売上高、成長率、開発努力を支援する支出タイミングと程度、私たちの販売とマーケティング努力の拡大、新製品発売のタイミング、市場の私たちの製品やサービスに対する持続的な受容度を含むが、これらに限定されません。
もし運営によって発生した現金が私たちの資本要求を満たすのに十分でない場合、私たちは私たちの銀行の循環信用限度額から最大2,000,000ドルを借りることができます(ある借金条件の満足に応じて)、追加の株式や債務証券を売却しなければならないかもしれません。あるいは拡大された信用手配を得て、私たちの運営費用に資金を提供し、私たちの債務を支払い、私たちの地理的カバー範囲を拡大し、会社を発展させることができます。もし将来このような融資が必要なら、私たちは私たちがこのような融資を受けることができることを保証することができない、あるいはできれば、私たちは融資の金額と条項が私たちが受け入れられることを保証することができない。もし私たちが必要な時や望む時にもっと多くの資金を集めることができなければ、私たちの業務と将来性は否定的な影響を受けるかもしれない。しかしながら、運営からのキャッシュフローが現在のレベルで運営を継続するのに不十分である場合、追加融資が得られていない場合、管理層は、運営キャッシュフローの範囲内に費用を維持しながら、その業務を維持するために会社を再編することを考慮する。
次の表は、2023年12月31日現在と2022年12月31日現在の年間キャッシュフローをまとめています
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12月31日までの年度 |
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キャッシュフロー: |
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2023 |
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2022 |
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経営活動に使われている現金純額 |
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$ |
(439,679 |
) |
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$ |
(7,806,025 |
) |
投資活動が提供する現金純額 |
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$ |
1,520,799 |
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$ |
3,908,323 |
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融資活動が提供する現金純額 |
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$ |
(171,344 |
) |
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$ |
1,946,553 |
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経営活動
2023年12月31日までの年間で,経営活動に439,679ドルの現金を使用し,2022年同期に運営活動に用いた現金7,806,025ドルに比べて7,366,366ドル増加した。
2023年12月31日終了年度内経営活動用現金は2022年同期経営活動用現金に比べて変化し,主な原因は勤務現金使用の減少である
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資本項目11,374,024ドル。2022年の純損失2 229 055ドルから今年度の純損益は6 716 176ドルと4 487 121ドル減少したが、収益力の低下は運営資金使用の減少を相殺した。
さらに、当期の非現金プロジェクトの純黒字は、営業キャッシュフローに影響を与えない5,717,549ドルの負の非現金プロジェクトによって相殺され、ERCの1,716,727ドルを含まない6,196,922ドルの有利な非現金プロジェクトを含む479,443ドルに調整された。
2023年12月31日までの年度の運営資本使用純額は1,943,406ドルで,前年同期の13,317,430ドルから11,374,024ドル減少した。運転資金源は3 202 082ドルであり,同期の売掛金,売掛金,その他の負債が変化したためである。これらのソースは、在庫レベルの変化、前払い費用および他の流動資産、および売掛金の運転資金5 145 488ドルによって相殺される。
私たちが将来業務から現金を発生する能力は、私たちの収益力、売掛金の入金速度と時間、私たちの在庫回転、および売掛金と売掛金を含む他の運営資本分野を管理する能力に大きく依存します。
投資活動
2023年12月31日までの1年間に、会社が投資活動で発生した現金は1,520,799ドルであったのに対し、2022年同期の投資活動による現金は3,908,323ドルであり、純減少は2,387,524ドルであった。投資資金の出所は、この2年間の短期投資を償還し、前年にMagma.comサイトを売却することだ。また、同社は引き続きERPシステムの能力を強化し、工程部のためにテスト設備を購入した。私たちは短期的には最初の業務過程で予想されなかった大きな投資は何もないと予想しています。
融資活動
現在の経済、金融、地政学的不安定を受けて、当社は、困難な経済期に追加財務資源を維持する機会を維持して財務安定を確保することが急務であると考えている。2023年12月31日までの1年間に,会社は171,344ドルを使用しており,これらの資金はERC計画に関する資金からであり,Bressner借金の債務超過支払いと既存RSUの行使による税金によって相殺されている。2022年同期には、同社はブレスナーで在庫のための新たな借金の収益により現金を発生させた。
契約義務と約束
次の表は、2023年12月31日までにキャンセルできない契約義務を示しています
契約義務: |
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合計する |
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1年もたたないうちに |
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1-3年 |
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3-5年 |
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5年以上 |
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支払手形 |
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$ |
2,077,895 |
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$ |
2,077,895 |
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$ |
- |
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$ |
- |
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$ |
- |
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賃貸借契約を経営する |
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2,156,462 |
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390,926 |
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|
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782,989 |
|
|
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696,001 |
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|
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286,546 |
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合計する |
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$ |
4,234,357 |
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|
$ |
2,468,821 |
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|
$ |
782,989 |
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$ |
696,001 |
|
|
$ |
286,546 |
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私たちはいくつかの賠償をしました。これらの賠償に基づいて、私たちはいくつかの取引について賠償を受けた側にお金を支払う必要があるかもしれません。私たちはデラウェア州の法律で許可された最大範囲で私たちの役員、高級管理者、従業員、代理人に賠償を行います。私たちの施設レンタルの面で、私たちはレンタル者が私たちの施設を使用したことによるいくつかのクレームを賠償します。賠償の期間はそれぞれ異なり、多くの場合無期限である。このような補償は私たちが未来に支払う義務がある最高の潜在的な支払いに何の制限もしていない。歴史的に、私たちはこのような債務に何のお金も支払う義務もなく、このような賠償記録のための負債もない。
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既知の傾向や不確実性
これまで統合による収入の大幅な低下は見られなかったが、経済低迷期には、私たちの業界にいくつかの統合が生じていることが見られた。これらの統合は私たちの総売上にマイナスの影響を与えていない;しかし、業界内の統合とリストラが継続して発生すれば、これらの事件は私たちの将来の収入と収益に悪影響を及ぼす可能性がある。
顧客プロジェクトへの資金提供の遅延,顧客要求に基づく交付スケジュールの遅延,および販売周期の延長に遭遇した。さらに、私たちのいくつかの顧客は、2023年に破産を宣言した顧客を含む、自身の業務運営および収入が低迷または不確定を経験しているため、これらの顧客は、その技術支出を減少または延期し、定価の譲歩を要求したり、支払いを延期したり、契約の再交渉を求めるリスクが増加する必要があるかもしれない。2023年12月31日までの年間で、ある顧客の資金や計画の遅れにより、会社が約束した調達や注文に遅延や遅れが生じている。お客様の業務中断や業務計画の変更により注文をキャンセルする場合もございます。このような遅延、延期、廃止は、会社の2023年12月31日までの年間経営業績にマイナス影響を与えている。もし未来の注文、延期、またはキャンセル注文が引き続き減少すれば、私たちの経営業績はさらに影響を受け、将来私たちの収入は低下する可能性がある。
本年度報告の他の部分で述べたように、同社は現在、従来の長期メディアや娯楽顧客に関するすべての注文を完了し、履行しており、将来的にはその顧客からより多くの業務を獲得しないことが予想される。これは,このような顧客がクラウド技術への投資を加速し,エッジ知能計算能力の低下を推進し,そのコンポーネントコストを低減したためである.この顧客のクラウドソリューションへの移行は、会社の2023年12月31日までの年間運営実績にマイナス影響を与えている。
会社が人工知能移植可能製品の開発と販売に重点を移すことに伴い、私たちは軍事と国防部門に浸透する努力を大幅に増加させ、これらの部門は通常比較的に長い販売周期、重大な契約要求、長年の交付成果を持っている。最近新しい総裁と最高経営責任者及び新しい販売副総裁を招聘したことに伴い、彼らはすべて豊富な国防工業請負経験を持っており、私たちは更に主要な国防請負業者と軍隊と収入機会を追求する重視と関心を強化した。私たちは最近、私たちの既存の調達ルートを審査し、軍事と国防部門の調達習慣とタイミングを反映するように調整した。本年度報告の他の部分でも述べたように、我々はまた、ノールスさん、デュモン中将、ミッキー·ヘベッツを取締役に任命することで、我々の取締役会に関連する国防市場経験を追加しました。
2023年の間、同社は、米国での業務が私たちの戦略と一致するように、いくつかの内部組織変革を実施し、人工知能携帯機器業界と私たちの軍事業務に注力する戦略をさらに支持し、加速させた。この戦略と我々の目標を推進するために、2023年6月5日、当社の最高経営責任者兼総裁を務めたDavid·ローエンが退任し、マイケル·ノールスが担当者に任命された。ローさんは現在も会社の取締役会のメンバーを務めています。また、2023年7月17日には、新たな販売副総裁を招聘し、関連経験を豊富にした。また、年内に防衛経験の豊富な新メンバーを2人追加して取締役会に入った。私たちは、これらの変化が私たちを国防部門にさらに浸透させ、この目標市場に対するビジネス戦略を強化することができると信じている。
世界は引き続き新冠肺炎の流行が頭から離れない影響、ロシアとウクライナ、イスラエルとハマスの間の持続的な衝突及び経済不確定性などの要素の影響を受け続けている。米国内と国際インフレ率が上昇し、FRBと欧州中央銀行の金利は過去1年間で大幅に上昇したが、経済学者は現在、予測可能な未来には、米国経済の軟着陸を見るべきだと述べている。ドイツは2023年のほとんどの期間衰退しており、これは主に持続的な高インフレと家計の低下によるものである。欧州、特にドイツの動揺と衰退状況は、短期的には懸念される問題になると予想される。他の要因を除いて、これらの要素は短期的にさらなる経済不確実性と資本市場の変動を招き、私たちの運営に負の影響を与える可能性がある。
新製品および/またはソフトウェアを開発するための研究および開発活動において生産性を向上させる必要性は、我々が生産したコンピュータおよび相互接続技術のような高性能コンピュータおよび相互接続技術をますます多く採用することにつながると信じている。専門計算業務部門の新製品および/またはソフトウェア開発が私たちの市場に受け入れられれば、収入および収益の増加を招く可能性がある
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しかしながら、新製品および/またはソフトウェアが収入または収益を著しく向上させることは保証されない。競争の理由で、私たちは私たちのすべての新製品開発活動を開示しないつもりだ。
しかも、新しい市場の成長潜在力はまだ確定されていない。私たちは売上を生成したり、資源が他の場所でより効果的に利用されることを決定するまで、これらの機会を探索し続けるつもりだ。
インフレ率
最近、米国やヨーロッパのインフレにより、半導体製品不足による製品価格の上昇、エネルギーコストの上昇による輸送コストの増加、経済インフレによる全体的な価格上昇などの影響を経験している。会社が原材料、労働力、エネルギー、燃料関連コストの増加を私たちの顧客に転嫁しようとしているにもかかわらず、会社がそうする能力は任意の増加速度と幅、競争圧力、会社製品の市場状況に依存する。過去にはしばらく,将来的にも一定期間がある可能性があり,その間,これらのコストの増幅は完全に回収できない.会社はこれらの増加しているコストを積極的に管理しており、会社への影響を最小限に抑えるために、特に在庫購入において価格上昇を最小限に抑えるための行動をとっている。インフレは会社の製造コスト、流通コスト、運営費用に影響を及ぼす。
表外手配
正常な業務過程で発生した賃貸承諾及びいくつかの賠償条項以外に、吾などはいかなる表外融資手配或いは負債、担保契約、譲渡資産の保留権益或いは有権益、或いは合併していない実体の重大な変動権益によるいかなる責任もない。
私たちは財務諸表に連結されていないホールディングス子会社を持っていない。また、私たちはどんな特別な目的実体にも興味がなく、それと関係を築いていない。
株主取引
当社関連期間中の株主取引の検討については、添付されている財務諸表付記10を参照されたい。
重要な会計政策と試算
米国公認会計原則に従って我々の連結財務諸表を作成する際には、管理層は様々な影響報告額や関連開示の決定を行わなければならない。これらの決定は、適用される適切な会計原則と会計推定に基づく仮定を選択することを含む。これらの決定を下す際には,管理職はその関連状況の理解と分析,我々の歴史的経験に基づいて判断する。
我々の会計政策及び推定は、我々の重要な会計政策として指定されており、これらの政策及び推定は、我々の運営結果及び財務状況の提示に最も重要であり、管理層が判断及び推定を最大限に使用する必要がある。私たちの年間報告書の項目7“経営陣の財務状況と経営結果の議論と分析”の下で、私たちの重要な会計政策のさらなる議論を参照してください。状況の変化に伴い、私たちは私たちの重要な会計政策を定期的に再評価して調整するつもりだ。
収入確認
同社は、ASC 606“顧客と契約した収入”に基づいて収入を確認している。仕事の完了やある時点で、会社の履行義務は時間の経過とともに履行される。同社の収入の大部分は、製品出荷と制御権が顧客の手元に移ったときに確認された。同社は,(1)顧客との契約を決定する,(2)契約における履行義務を決定する,(3)取引価格を決定する,(4)取引価格を契約に割り当てる履行義務,および(5)履行義務が履行されたときに収入を確認する,という手順で収入確認を決定する。
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同社の契約は、いくつかの一般的な条項や条件を含む、すべての顧客との書面契約と調達注文との組み合わせによって実行される。一般的に、購入注文には製品、数量、価格が含まれており、当事者の履行義務を定義し、会社の承認と受け入れを受けている。同社が顧客と締結した契約には支払期限の延長は含まれていない。支払い条件は契約タイプとお客様タイプによって異なりますが、通常領収書から30日から60日まで様々です。なお、当社が顧客から徴収して政府当局の特定創収取引所に入金して徴収し同時に徴収する政府当局が評価する税項は、収入には含まれていません。
取引価格は,当社が顧客に貨物やサービスを譲渡するために獲得する権利のある対価格に基づいて決定され,この対価格は推定可変対価(あれば)に応じて調整される.可変価格には割引、返品権、払い戻し、および他の同様の義務が含まれる可能性がある。同社はその相対的に独立した販売価格に基づいて取引価格をそれぞれの異なる製品やサービスに分配する。製品の独立販売価格には主に納入可能な製品を生産するコストに期待利益率が含まれているが、サービスの価格は会社が承認した値札に基づいて試算されている。
正常な業務過程で、会社は製品が製造された欠陥がない限り、製品の返品を受け入れない。同社は見積もりリターンと保証のための準備金を設立した。また、同社は通常、顧客に返金権利を提供せず、非現金対価格で取引することもない。
顧客協定には仕入先管理在庫計画が含まれている。この手配によれば、当社は、以下のすべての基準が満たされたときに、収入を確認する:(I)これらの商品は、個別に顧客に属すると識別されている;(Ii)これらの商品は、顧客に配送する準備ができている;(Iii)当社は、その商品を他の顧客に直接搬送する能力がない;および(Iv)これらの手配は、顧客の要求に応じて行われるべきであり、顧客は、この手配の主要な商業目的を十分に説明している。経営陣は、顧客の保管リスクが保険に加入しているかどうか、会社の正常な請求書や信用条項を修正する必要があるかどうかも考慮している。
我々が提供するエンジニアリングサービス,プロトタイプ,完成品のいくつかの固定価格契約の収入は,その間に提供されたマイルストーンに基づいて確認され,契約全体が提供するマイルストーン目標と比較される.これらのサービスは,クライアントのシステムの大量,広範かつ複雑な設計,開発,修正,実施を要求している.約束を履行することはしばしば長く続き、私たちが未来の支払いを受ける権利は私たちの未来の合意による表現にかかっている。
完了率方法は、推定総コストに対する現在の累積コストに基づいて達成されたサービスのパーセンテージを使用して、可能性および合理的に推定された収入を確認し、実行期間内に合理的に一致する利益率を使用することを含む。これらのプロジェクトの長期性により,コスト試算を策定するには大きな判断が必要となることが多い。完成した作業の進捗およびプロジェクトの最終コストを推定する際に考慮しなければならない要因は、労働力および労働生産性の利用可能性、実行すべき作業の性質および複雑さ、および実行遅延の影響を含むが、これらに限定されない。交付、生産性、またはコストまたは収入推定を作成するための他の要因が変化した場合、修正期間中の収益に反映される収入およびコストの増加または減少を招く可能性がある当社のコストおよび収入推定値を改訂します。
当社は完了しましたがお客様に領収書を発行していないサービスで収入に関する契約資産または請求書が発行されていない売掛金を確認しています。会社が無条件の契約対価格権利を持っている場合、未開の売掛金は売掛金として記録される。会社が契約条項に従って関連サービスを履行する前に顧客に領収書を発行すると、契約負債は繰延収入であることが確認される。繰延収入は、会社が関連業績義務を履行したときに収入と確認されます。
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同社のいくつかの重要な顧客と締結されたいくつかの契約では、同社は製造前に支払いを受ける。前払記録は上記収入確認基準に達するまで繰延収入とした。収入を超えた関連請求書は、関連サービスが提供されるまで負債として総合貸借対照表に計上される。
賃貸借証書
2022年1月1日、会社は移行方式でASC 842を採用した。2023年12月31日と2022年12月31日までの年次報告結果は,ASC 842ガイドラインの応用を反映している。
2016年2月、財務会計基準委員会は、契約双方(すなわちテナントとレンタル者)のテナントの確認、計量、列報、開示の原則を規定したASU第2016−02号“賃貸借契約”を発表した。この基準はテナントに二重の方法を採用することを要求し、賃貸を融資リース或いは経営的賃貸に分ける。以下のいずれかの基準に適合する場合、レンタルは、融資リースとして分類されなければならない:レンタルは、レンタル期間の終了時に資産所有権を移転すること、レンタルは、行使されるべき購入資産の選択権を合理的に決定すること、リース期間が資産の残りの使用年数の大部分であるか、または賃貸支払いの現在値が資産の全公正価値に等しいか、またはそれを超えることを含む。レンタルが上記のいずれの基準を満たしていない場合、経営的賃貸に分類される。会社は契約の開始または修正時に契約がレンタルであるかどうかまたはレンタルが含まれているかどうかを決定する。契約が一定期間内に確定された資産の使用権を価格と交換するように制御した場合、契約はレンタルであるか、またはレンタルを含む。決定された資産の使用制御権は、テナントが既存の権利を有することを意味し、(A)資産の使用からほとんどの経済的利益を獲得し、(B)資産の使用を指示する権利がある。この分類は,レンタル料金が有効利子法に基づいているかレンタル期間に基づく直線ベースで確認されるかを決定する.
使用権資産及び負債は、最初にコストで計量され、主にリース負債の初期金額を含み、生成された任意の初期直接コストに加えて、主にブローカー手数料を含み、受信した任意のレンタルインセンティブを減算する。すべての使用権資産の減価検討を行う。リース負債は、最初にレンタル開始日ごとに予想レンタル期間内の将来最低賃貸支払いの現在値で計測されます。当社はレンタルに隠された割引率(知っていれば)に基づいて使用権資産と賃貸負債を計測·記録します。一般的に、当社はレンタルに隠された金利を決定することができません。レンタル者の推定残存価値やレンタル人が初期直接コストを繰延する金額を得ることができないからです。
レンタルに隠された割引率が未知の場合、当社は割引率を用いて使用権資産と賃貸負債を計測し、割引率は、当社が既存債務ツールのために支払う逓増借款金利、あるいは担保方式で支払わなければならない借入金金額に等しく、類似条項の下での賃貸支払いに等しい。
当社とその付属会社は融資リースに分類されていません。当社とその付属会社は現在、2032年8月期までの経営契約に基づいて工場やオフィス施設、設備をレンタルしています。
同社のレンタル契約には、初期期限後にレンタルを延長するオプションが含まれている場合があります。個別の状況に応じて、当社経営陣は、初期リース期間を決定する際に含まれている継続選択権を行使するか否かを合理的に決定するか否かを決定する。
私たちは、2022年1月1日までに開始された賃貸契約のための移行期間の一括実用的な方便を選択したので、(I)いかなる期限が切れているか、または既存の契約がテナントであるかどうか、またはテナントを含むかどうか、(Ii)任意の期限切れまたは既存のテナントの賃貸契約分類、および(Iii)任意の既存のテナントの初期直接コストは再評価されない。我々は,リースの延長や終了や購入対象資産のリース選択権の評価などの判断や見積りを考慮した場合には,後見の明を用いて移行することを選択した.ASC 842を採用したため,会社は2022財務期初めの留保収益の累積調整を44,533ドルと確認した。
すべての資産カテゴリについては、(I)リース期間が12ヶ月以下のリースの使用権資産及び賃貸負債を確認しないこと、(Ii)非リース構成要素をリース構成要素から分離しないことを選択し、賃貸構成要素と非リース構成要素とを単一賃貸構成要素に統合した。会社リースに関する可変リース支払いリース契約におけるイベント、イベント、または状況が発生した場合に確認
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これらのお金は誰が評価したのか。後に条項により修正された賃貸契約については、このような変更は賃貸負債を再計量する必要がある場合があります。
経営性賃貸のレンタル費用には、レンタル支払いに任意の初期直接コストが含まれており、主にブローカー手数料であり、レンタル期間内に直線的に確認します。レンタル料金には、その期間中に発生した初期賃貸負債に計上されていない任意の可変リース支払いが含まれる。融資リースのリース費用には、使用権資産のレンタル期間内の直線償却と、余剰コストで決定される利息支出が含まれる。賃貸支払いは賃貸負債と支払利息の間の分配を減らす。
株に基づく報酬
我々は、2017年計画、2015年、2011年の株式オプション計画に基づいて付与された株式オプションを含む従業員および他のサービスプロバイダに付与されたすべての株式報酬の補償費用を報酬の推定公正価値に基づいて計量し、確認し、これらの計画は、それぞれ2017年10月(“2017計画”)、2015年12月(“2015計画”)、2011年12月(“2011計画”)で承認された。ブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて、2017年計画、2015年計画、2011年計画で付与された株式オプションの公正価値を推定した。2017年計画と2015年計画で付与された株式オプションの公正価値が必要なサービス期間内に直線に基づく株式補償であることを確認した。私たちは所期没収された費用の純額を差し引いて、実際の経験に基づいて年間費用を調整することを記録します。
株式奨励の補償コストは,限定株式単位(“RSU”)を含み,付与日の公正価値に応じて計量し,関連サービス期間内に推定没収後の費用を差し引くことを確認した。株式奨励の公正価値は、付与日に我々普通株の見積から帰属期間中に受信されなかった予想配当金を減算した現在値に基づいている。
私たちはブラック·スコアーズオプション定価モデルを使用して、オプションの期待期限、私たちの普通株価格の予想変動率、無リスク金利、および私たちの普通株の期待配当収益率を含む高い主観的な仮定を入力する必要がある。私たちのオプション定価モデルで使用されている仮定は経営陣の最適な見積もりを表している。このような推定は固有の不確実性と経営陣判断の適用に関するものだ。もし要因が変化し、異なる仮定を使用すれば、私たちの株式報酬支出は将来的に大きく異なるかもしれない。
これらの仮定と推定は以下のとおりである
私たちは株式ベースの報酬に関する予想に基づいた仮定を評価するために判断を使い続けるつもりだ。私たちが普通株に関するより多くのデータを蓄積し続けるにつれて、私たちは私たちの推定過程を改善することができ、これは私たちの将来の株式ベースの報酬支出に大きな影響を与えるかもしれない。
在庫品価格計算
コストまたはその推定可変現純値のうち低い値で在庫を推定する。我々は平均コスト法を用いてコストを決定し,先進的な先出し法に近い.我々は,歴史的使用状況の回顧および将来の需要,製品の組合せ,可能な代替用途の仮定に基づいて,過剰と時代遅れの在庫を減記した。実際の需要、製品の組み合わせ、代替用途は私たちの予想を下回る可能性があり、最初の記録を超えた在庫減記を行う必要があれば、この違いは私たちの毛金利に大きな悪影響を与える可能性がある。あるいは実際のニーズや製品の組み合わせや代替用途が多ければ
63
私たちの減記時の見積もりと比較して、私たちの毛金利は未来に有利な影響を受けるかもしれない。
営業権、無形資産、長期資産
私たちの営業権、無形資産、および長期資産が減値する可能性があることを示すイベントや状況が発生した場合、私たちの営業権、無形、および長期資産の減価を評価します。減価指標には、全体の経済状況の著しい悪化、当社の時価低下、重大な業務の損失、契約資金の大幅な減少、または業界や市場状況の他の重大な不利な変化が含まれていますが、これらに限定されません。とにかく、営業権は少なくとも年に1回潜在的な減価テストが行われる。
所得税
所得税費用の決定は、繰延所得税資産と負債の計算、および課税所得額を減らすために使用可能な控除および控除に対して一定の推定および判断を行うことを要求する。私たちが確認した繰延税金資産と負債は、私たちの連結財務諸表に含まれている事件の予想される将来の税務結果です。この方法によれば、繰延税金資産と負債は、資産と負債の財務諸表と税ベースとの差額に基づいて、予想差額が打ち切られる年度の制定税率を用いて決定される。
私たちが繰延税金資産を回収する能力を評価する時、私たちはすべての利用可能な積極的と消極的な証拠を考慮して、私たちの過去の経営業績、私たちの未来の収益の予測、未来の課税所得額と税務計画策略を含む。将来の課税所得額を決定する際に使用される仮定は重大な判断が必要である。既存の証拠によると、繰延税金資産の一部または全部が現金化できない可能性が高い場合、繰延税金資産の推定値を計上して準備します。税収資産が引当金を計上した資産に利用される可能性が高い場合、関連する推定免税額を撤回する。税務管轄区によって区分された将来の実際の課税所得が予算と異なる場合、追加の免税額や備蓄金を戻す必要がある可能性がある。
私たちは不確実な税金の問題を確認して測定するために二つの段階法を使用する。まず、外部審査後に維持される可能性を決定するために、税金状況を評価しなければならない。税務状況がより継続する可能性があると考えられる場合、税務状況は、財務諸表で確認される利益金額を決定するために評価される。確認可能な利益額は、最終和解時に50%以上の実現可能性がある最大額である。私たちは四半期ごとに私たちの不確定な税務状況を再評価します。これらの状況は税務監査、税法、あるいは他の事実と状況によって発生したいかなる変化も追加の運営費用を招く可能性があります。
企業合併
我々は、企業合併会計の買収方法を利用して、買収された買収価格を、買収された各種有形無形資産と、その推定公正価値に基づいて負担する負債に分配する。我々は主に割引キャッシュフローモデルに基づく収益法を用いて公正価値を構築している。収入法は、将来の収入と支出、割引係数と所得税税率を含む多くの仮定と推定を使用する必要がある。他の推定には
事業買収日に買収された資産や負担する負債を的確に評価するために、買収価格配分過程の一部として最適な推定·仮定を用いているが、我々の推定·仮定は本質的に不確実であり、改善が必要である。そこで、買収価格配分期間(一般に事業買収日を超えない日から1年)に、買収資産と負担する負債の調整を記録し、営業権に応じた相殺を行った。
無形資産の予備購入価格配分と最終購入価格配分との間の推定値変化については、関連償却が発生期間中に調整される。購入価格分配期間後には、購入した資産または負担する負債のいずれの調整に対しても確定調整の期間の経営実績を計上する。もし私たちが買収で普通株を発行すれば、私たちは発行された株の公正価値を推定することを要求されるだろう。
64
最近の会計声明
経営陣は、本年報に掲載されている総合財務諸表の日付までの最近の会計声明を評価しており、本年報の他の部分に掲載されている財務諸表付記2に開示されている最近の会計声明は、当社の総合財務諸表に大きな影響を与えないと信じている。
最近実施された会計声明
金融商品信用損失の計量
FASBは2016年6月、金融商品信用損失計測の確認原則を規定したASU 2016-13を発表した。本基準は、可能ではなく、または損失が発生したと予想される損失に基づく金融商品の減価に指導を提供する。この新しいガイドラインによると、会社は、歴史と現在の情報、および将来の事件や状況の合理的かつ支援可能な予測、および前金の推定に基づいて、予想される信用損失の推定を手当として確認する。このモードでは、吾らはこのようなツールの生涯予想信用損失を推定し、その金融資産を相殺するための償却コストベースを記録し、それによって金融資産が予想される金額を純列記しなければならない。
売掛金は信用損失を差し引いて準備されています。準備とは、適切な時に現在の市場状況と支持可能な予測を考慮した後、現有の売掛金の残り期限内に生涯予想される信用損失の現在の推定である。この見積もりは、経営陣が回収可能性、顧客信用、信用損失の歴史レベルと未来予想を評価した結果である。
会社は債務証券資産の帳簿価値の減値ではなく、信用損失準備を確認しなければならない。信用損失を確定するために、著者らは1種のシステムの方法を採用し、利用可能な定量と定性証拠を考慮した。さらに、投資先の財務的健康やビジネスの見通しに関連する特定の不利な条件を考慮する。
金利リスク
私たちの金利リスクの開放は主にドルとユーロ建ての循環信用限度額の借金と関係があります。私たちは主に私たちの変動金利借入活動を通じて金利変化の影響を受ける。米国連邦準備委員会と欧州中央銀行は最近金利を大幅に引き上げた。
信用リスクが集中する
金融機関に保管されている預金は、連邦預金保険会社(FDIC)と証券投資家保護会社(SIPC)が提供する保険金額を超える可能性があり、両社とも基本的な預金保険を提供し、1所有者あたりの最高限度額は250,000ドルである。2023年12月31日現在、同社は私たちの口座に保険限度額を超える25万ドルの現金を持っています。当社は当該等勘定においてこのような損失を被っておらず、その等を保有する金融機関は安定していると信じているが、いかなる保証も提供することはできない。ドイツでは、各銀行は顧客1人当たり10万ユーロの預金保険を提供する。Bressnerは保険限度額を超えた銀行にユーロとドル額面の919,664ユーロ(1,015,214ドル)の預金を持っている。
私たちは正常な業務過程で顧客に信用を提供します。顧客の財務状況について継続的な信用評価を行い、必要に応じて信用限度額を制限する。
外貨リスク
私たちはアメリカとドイツで事業を展開しています。私たちの主な報告書の通貨はドルです。製品やサービスの海外販売は主にドル建てです。私たちはまた、ドイツの外国子会社Bressnerを通じてアメリカ以外で業務を展開しており、ドイツでは、業務は主に非ドル通貨で取引されており、特にユーロ、ユーロは外貨為替レートの変化によって変動する可能性があります。したがって、私たちは地域通貨為替レートの変化の影響を受けている。外貨取引損益は連結経営報告書における他の収入(費用)純額に記録されている。
65
OSS GmbHはOSS国内業務の延長であり,2018年10月にBressner Technology GmbHを買収した。OSS GmbHの機能通貨はユーロです。機能通貨以外の通貨建ての取引を期間内に有効な平均レートで再計量することを機能通貨とする。各報告期間終了時に、貨幣資産と負債は、貸借対照表日の有効為替レートに換算される。非貨幣的資産と負債は歴史的為替レートで再計量される。そのため、通貨レートの変化は外国子会社の運営報告書からドルへの換算に影響を与え、さらに我々の総合運営報告書に影響を与える可能性がある。これにより生じた外貨換算調整は,総合全面収益表に他の全面収益を累積する単独構成要素として入金される。
デリバティブ金融商品
私たちは外貨長期契約を使用することでデリバティブを利用することで、ある通貨市場リスクを管理することができる。私たちはデリバティブを取引や投機目的に使用しない。我々のデリバティブは、確認された資産または負債に関連する予期される取引、または受信または支払いされる現金流量の可変性ヘッジ(キャッシュフローヘッジ)として指定される。私たちは外国為替リスクの一部をヘッジし、起こりうる外貨建て取引を期待している。これらの取引が予想される場合には、固定為替レートで通貨を提供する外国為替契約を締結する。
非公認会計基準財務測定基準
調整後EBITDA
調整後の利息,税項,減価償却および償却前収益(あるいは調整後のEBITDA)を用いることは,投資家が会社の業績を評価するのに役立つと考えられる。同社は,調整後のEBITDAを,利息,税項,減価償却,償却,買収費用,長期資産減価,融資コスト,政府助成の項目,購入会計の公正価値調整,株による補償費用と非持続業務に関連する費用までの収入(損失)と定義している。
調整後のEBITDAは米国公認会計原則やGAAPによる財務業績の測定ではない。様々な利用可能な評価方法、主観的仮定、および会社の非現金運営費用に影響を与える可能性のある様々な権益ツールにより、非現金および非日常的な費用を含まない非GAAP財務測定基準を提供することは、当社のコア業務運営実績と他社のコア業務運営実績との間で有意な比較を行うことができ、財務および運営決定を策定し、私たち自身の異なる時期のコア業務運営実績を評価するための重要なツールを提供することができると考えられる。
我々の調整後のEBITDA測定基準は、当業界他社が提供する情報と直接比較可能な情報を提供できない可能性があり、当業界他社は非GAAP財務結果、特に非日常性および異常項目に関する財務結果を異なる方法で計算する可能性があるからである。著者らが調整したEBITDAはGAAPによって財務業績を評価する指標ではなく、営業収入の代替指標或いはGAAPによる経営業績指標或いは任意の他の業績指標と見なすべきでもない。調整されたEBITDAがGAAPの財務業績によって提供される情報に取って代わるか、あるいは優れているとは思わない。
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この1年の |
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2023 |
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2022 |
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純損失 |
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$ |
(6,716,176 |
) |
|
$ |
(2,229,055 |
) |
減価償却および償却 |
|
|
1,077,516 |
|
|
|
1,050,299 |
|
株に基づく報酬費用 |
|
|
2,345,358 |
|
|
|
1,991,117 |
|
利子収入 |
|
|
(544,958 |
) |
|
|
(237,751 |
) |
利子支出 |
|
|
117,774 |
|
|
|
162,391 |
|
従業員留任ポイント(ERC) |
|
|
(1,716,727 |
) |
|
|
- |
|
営業権の減価 |
|
|
5,630,788 |
|
|
|
- |
|
所得税支給 |
|
|
927,128 |
|
|
|
4,423,597 |
|
調整後EBITDA |
|
$ |
1,120,703 |
|
|
$ |
5,160,598 |
|
66
調整して1株当たりの収益
調整後の1株当たり収益はある項目の影響を含まないため、公認会計原則に従って計算されなかった。私たちは、いくつかの選択されたプロジェクトを除去することは、私たちの潜在的な業績と傾向をより全面的に理解するのに役立ち、私たちの同業者会社の指数と業界との比較を可能にすると信じている。私たちはこの測定基準と対応するGAAP財務測定基準を用いて私たちの業務を管理し、私たちと前の時期と市場の表現を評価します。同社は非GAAP収入(赤字)を償却前の収益や(赤字)、政府援助のプロジェクト、長期資産の減価、株式による補償、非持続経営に関する費用、買収コストと定義している。調整後の1株当たり収益(EPS)は加重平均希釈後の発行済み株式をもとに、調整後の1株当たり収益(損失)を示す。
調整後の1株当たり収益は非公認会計原則の財務指標であり、単独で考慮すべきではなく、公認会計原則に基づいて提供される財務情報の代替品としてはならない。これらの非GAAP財務指標の計算方式は、他社が使用する類似名称の指標とは異なる可能性がある。私たちは上述した持続的な経営と調整後の1株当たりの収益の財務調整と類似した支出が引き続き発生することが予想され、投資家は私たちが提案したこれらの非公認会計基準の財務指標からこれらのコストは尋常ではなく、一般的ではなく、あるいは非日常的であると推定すべきではない。
下表は純損失と調整後の1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益を照合した
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12月31日までの年度 |
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2023 |
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2022 |
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||
純損失 |
|
$ |
(6,716,176 |
) |
|
$ |
(2,229,055 |
) |
無形資産の償却 |
|
|
42,154 |
|
|
|
63,231 |
|
株に基づく報酬費用 |
|
|
2,345,358 |
|
|
|
1,991,117 |
|
従業員留任ポイント(ERC) |
|
|
(1,716,727 |
) |
|
|
- |
|
営業権の減価 |
|
|
5,630,788 |
|
|
|
|
|
非公認会計基準純収益 |
|
$ |
(414,603 |
) |
|
$ |
(174,707 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
||
1株当たり非GAAP純(損失)収益: |
|
|
|
|
|
|
||
基本的な情報 |
|
$ |
(0.02 |
) |
|
$ |
(0.01 |
) |
薄めにする |
|
$ |
(0.02 |
) |
|
$ |
(0.01 |
) |
加重平均発行された普通株式: |
|
|
|
|
|
|
||
基本的な情報 |
|
|
20,854,777 |
|
|
|
19,730,698 |
|
薄めにする |
|
|
20,854,777 |
|
|
|
19,730,698 |
|
|
|
|
|
|
|
|
自由キャッシュフロー
自由キャッシュフローは、キャッシュフローを報告する非公認会計基準計量であり、経営活動として提供される現金から財産および設備の資本支出を減算し、その中に資本化されたソフトウェア開発コストを含むと定義される。持続的な業務運営や長期的な価値創造を支援するために必要な資本投資を行った後、自由キャッシュフローは、投資や買収に利用可能な現金に関する重要な視点を投資家に提供すると信じている。私たちは私たちの自由キャッシュフローの傾向が私たちの経営業績と流動性の価値のある指標になると信じている。
自由現金流量は非公認会計基準の財務計量であり、孤立的に考慮すべきではなく、公認会計基準に基づいて提供される財務情報の代替品とすべきでもない。このような非公認会計基準財務指標の計算方式は、他社が使用する類似名称の指標とは異なる可能性がある。
67
私たちは上述した自由キャッシュフロー調整と同様の支出が引き続き発生することが予想され、投資家は私たちが提案したこの非公認会計基準の財務指標からこれらの支出が現金を必要とするすべての義務を反映していると推定すべきではない。次の表は経営活動が提供する現金と自由キャッシュフローを照合し、これは公認会計基準財務指標の中で最も直接的な比較可能性指標である
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12月31日までの年度 |
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|||||
キャッシュフロー: |
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2023 |
|
|
2022 |
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経営活動用の現金 |
|
$ |
(439,679 |
) |
|
$ |
(7,806,025 |
) |
資本支出 |
|
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(821,753 |
) |
|
|
(529,908 |
) |
自由キャッシュフロー |
|
$ |
(1,261,432 |
) |
|
$ |
(8,335,933 |
) |
|
|
|
|
|
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68
第七A項。市場リスクの定量的·定性的開示について.
適用されません。
項目8.財務諸表と補足データ.
本年度報告における他の箇所のF−1ページからの財務諸表を参照し、ここで参考にする。
項目9.会計·財務開示面の変化と会計士との相違.
ない。
第9条。制御とプログラム.
開示制御とプログラムの有効性に関する結論
我々は、米国証券取引委員会に提出された定期的かつ現在の報告で開示すべき情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、集約および報告されることを保証し、必要に応じて必要な開示に関する決定をタイムリーに行うために、必要に応じて私たちの管理層に伝達されることを保証するために、開示制御および手続きを維持する。開示制御およびプログラムを設計および評価する際、管理層は、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために絶対的な保証ではなく合理的な保証を提供することしかできないことを認識している。合理的な保証レベルを達成するためには、管理層は必然的にその判断を用いて可能な制御とプログラムのコスト-利益関係を評価する必要がある。さらに、任意の制御システムの設計も、将来のイベント可能性のいくつかの仮定に部分的に基づいており、任意の設計がすべての潜在的な将来の条件でその目標を成功的に達成する保証はなく、時間の経過とともに、制御が条件の変化によって不十分になる可能性があり、またはポリシーまたはプログラムを遵守する程度が悪化する可能性がある。費用対効果を有する制御システムの固有の制限により、エラーまたは詐欺によるエラー陳述が発生し、発見されない可能性がある。
我々の経営陣は、最高経営責任者及び最高財務官の参加の下、本年度報告書の期間終了までの、改正された1934年の証券取引法又は“取引法”第13 a−15(E)及び15 d−15(E)条に規定する開示制御及び手続の有効性を評価した。同等の評価によると、我々の主要行政総裁及び主要財務官は、当該日までに、我々の開示制御及び手続が合理的な保証レベルで有効であると結論した。
経営陣財務報告内部統制年次報告書
我々の経営陣は、“取引法”ルール13 a-15(F)および15 d-15(F)に定義されている財務報告の十分な内部統制の確立と維持を担当している。財務報告の内部統制は、財務報告の信頼性と公認会計基準に基づいて外部財務諸表を作成する合理的な保証を提供するために、我々の経営陣(我々の最高経営責任者及び最高財務官を含む)の監督及び参加の下で設計されたプロセスである。私たちの財務報告に対する内部統制には、(I)合理的で詳細かつ正確かつ公平に私たちの資産を反映した取引および処置の記録を保存することに関連している;(Ii)GAAPに基づいて財務諸表を作成し、私たちの経営陣と取締役の許可のみに基づいて行うために取引が必要と記録されていることを保証する合理的な保証を提供し、(Iii)私たちの財務諸表に重大な影響を与える可能性のある不正な買収、使用、または処分について合理的な保証を提供する合理的な保証を提供する。その固有の限界により、財務報告の内部統制はすべての誤報を防止または発見できない可能性がある。したがって,有効と判定されたシステムであっても,財務諸表の作成や列報に合理的な保証を提供することしかできない.私たちは財務報告書の内部統制の有効性を評価した。我々の評価によると、経営陣は、財務報告書に対する内部統制は2023年12月31日から有効であると結論した。
69
独立公認会計士事務所認証報告
本年度報告には,我々が独立して登録した公共会計士事務所の認証報告は含まれておらず,“取引法”は“小さな報告会社”に対して免除を規定しているためである
財務報告の内部統制の変化
2023年12月31日まで、私たちは財務報告の内部統制に大きな変化はなく、私たちの財務報告の内部統制に重大な影響を与える可能性があります。
経営陣の目標は、他の地域で増加している業務や運営を満たすために、私たちの内部統制環境を改善し続けるとともに、私たちのプロセスやプログラムを改善することです。私たちが財務報告に対する私たちの内部統制を改善するための行動を評価し続けるにつれて、私たちは制御欠陥を解決するために追加的な行動を取ることにしたり、私たちの内部統制環境の変化に基づいて私たちの計画を修正することを決定するかもしれません。
プロジェクト9 B。その他の情報.
ルール10 b 5-1取引計画
次の3ヶ月以内に
プロジェクト9 Cです。外国の開示について検査の規定を妨害する。
適用されません。
70
部分(三)
プロジェクト10.役員、役員、および企業管理.
行政員および役員
次の表に2024年3月8日現在の私たちの役員と役員の名前、年齢、ポストを示します。非管理証券保有者と管理層の間には何の手配、合意あるいは了解がなく、非管理証券保有者が直接或いは間接的に私たちの事務管理に参加或いは影響を与えることができるようにする。取締役と他の任意の者との間には、いかなる手配や了解もなく、これにより、いかなる役員または主管者が取締役または主管者に選ばれたか(状況に応じて決定される)。当社の知る限り、過去10年間、当社はS-K法規第4.01(F)項の規定に基づいて開示しなければならない法的手続きを受けたり、関連したりすることはありません。
名前.名前 |
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年ごろ |
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ポスト |
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行政官: |
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マイク·ノールス |
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57 |
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取締役最高経営責任者総裁 |
ジョン·W·モリソン |
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66 |
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*最高財務責任者、財務担当者兼秘書 |
ジム·イーサン |
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54 |
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*首席製品担当者および最高販売および営業担当者 |
非従業員取締役: |
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ケネス·ポタシュナ(1)(2) |
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66 |
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彼は社長だ |
デヴィッド·ローイン |
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62 |
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役員.取締役 |
キンバリー·セントヴィッチ(2) |
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56 |
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役員.取締役 |
ジョア·メシンガー (1)(3) |
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61 |
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役員.取締役 |
グレッグ·マッツ (1) (3) |
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64 |
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役員.取締役 |
マイク·デュモン(2) (3) |
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63 |
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役員.取締役 |
ジョセフ·マンコ.(1) |
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58 |
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役員.取締役 |
ミッチェル·ヘベッツ(2) |
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66 |
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役員.取締役 |
行政員
マイク·ノールス2023年6月から社長兼CEOを務め、2023年9月以来取締役会の取締役メンバーを務めてきました。彼は世界の航空宇宙と国防市場で30年以上の指導経験を持ち、成功した商業捕獲をリードし、数十億ドルの計画と製品の組み合わせを生み出した。ノールスさんは、入社前の2022年10月から2023年6月まで、カーティス·ライト防衛ソリューションの副社長兼C 5 ISRシステムの社長を務めています。これまで、ノールスさんは2014年5月から2022年10月まで、Cubic Corporation(“Cubic”)に勤務しており、そこでは様々な職務を担当しており、最終的にはCubicの上級副社長とCubicのタスクおよびパフォーマンス·ソリューション·ビジネスの総裁を務め、7億ドルのグローバル·ビジネス部門を率いて2,000人の従業員を抱えています。Cubic在任中、彼のC 5 ISRハードウェア、ソフトウェアおよび解決策の組み合わせは、エッジの堅固なネットワーク/計算、セキュリティおよび遠征通信、情報処理、企業からエッジへの評価配信、電子戦、空間、および5 Gアプリケーションのための高周波/低交換無線周波数コンポーネント、ならびに実況、仮想および建設性(LVC)多分野トレーニングシステムを含む。Cubicに入社する前、ノールスは2004年から2014年までロクウェル·コリンズ社で働き、1998年から2003年までロッキード·マーティン社で働いていたが、いずれも国防請負業者として公認されていた。これまで、ノールスさんは20年間アメリカ海軍に従軍し、海軍飛行士官や航空宇宙工程当直士官を務め、現役10年、海軍予備役10年、そこを引退した際に指揮官を務めていた。彼はアメリカ海軍学院航空宇宙工学学士号、海軍大学院航空宇宙工学修士号を取得し、アメリカ海軍試験飛行士学校を卒業し、ジョージメイソン大学工商管理修士号を取得した。
71
ジョン·W·モリソン2017年9月から私たちの最高財務責任者を務めてきました。Mr.Morrisonは公認会計士であり,公共会計や財務報告や融資のあらゆる面で30年以上の経験がある。2014年6月から2017年9月まで、キャロル·コール社(略称キャロル·コール)の最高財務·運営官を務めた。キャロル·コールに入社する前、複数の民間会社の財務·運営事務顧問を務めていた。2013年1月から2013年9月まで、情報技術·サービス会社Gen-Eの首席財務官を務めた。Mr.Morrisonはまた、ケリー青書社で11年間執行副総裁と首席財務官を務めた。彼のキャリアは、米国とアジアの会計士事務所普華永道(Pricewaterhouse Coopers、現在は普華永道)で15年間働いたことから始まった。Mr.Morrisonは楊百翰大学会計と工商管理学士号と会計学修士号を持っている。
ジム·イーサン2004年からOSSで働いており、現在は首席製品官と首席販売·営業官を務めている。イーサンさんは、30年近くのセールス、製品管理、マーケティング管理の経験を持つ画期的な技術を使用して、最先端の大型電子システムを使用しています。彼の専門知識は政府、通信と高性能計算市場をカバーし、特に独特な環境における人工知能の応用に注目している。OSSに加入する前に、IsonさんはZiatechとRittalで高度な販売およびマーケティングの職に就いた。OSSが管理職を務めた17年間、技術発展をリードした。イーソンさんは、カリフォルニア工科大学で航空工学の学士号、フロリダ大学の工商管理修士号を取得しています。
取締役会
2023年11月、取締役会は一時的に取締役会規模を7人から8人に増やし、その後9人に増やし、2024年年次総会までに取締役会規模を7人に再減少させることを全会一致で決定した。5月に開催される会社2024年年次総会で会社の株主選挙に提出される取締役リストは7人リストとなる。取締役会は2023年11月に一時的に取締役会規模を拡大し、取締役会メンバーを増やし、新取締役がもたらすと考えられる独自の技能と専門知識および新たな視点を利用することを決定した。
ケネス·ポタシュナ2019年5月から私たちの取締役会長を務めてきました。さん·ポタシュナーは高成長、ハイテクのグローバル·組織で取締役会の経験を豊富に有しています。Newport Corporationの会長を務め、そこで18年間サービスを提供し、最終的に2016年に9.8億ドルでNewportを売却した。ポタシュナーさんは、Maxwell Technologiesの取締役会長を務め、同社を急速に拡張した時期を過ごしました。カリフォルニアのマイクロデバイス会社、SonicBlue Inc.、シンガポールテクノロジー社の取締役会にも勤めていたが、これらは上場企業だった。さん·ポタシュナは現在、ジェネレーション電子競技の代表取締役社長、大学スポーツマネジメントグループ(CSMG)とPrologue Mobileの取締役会長を務めています。DyaOptics、MyOffice.com、Under Elephant、Home Bay、Lumedyne、Events.com、Launch Factory、PowerDotなど、多くの民間会社の取締役会にも勤めていた。ポタシュナと関連した民間企業のうち、いくつかの企業が撤退に成功したり、巨額の融資を受けたりしている。Potashnerさんは、ラファット·アカデミーのBSEE学位、SMUのMSEE学位を取得し、コロンビア大学とスイス·ローザンヌ欧州工商管理学院の幹部証明書を所有しています。彼はまたアメリカの取締役会が発行する上級職業役員認証を持っている。
デヴィッド·ローイン2016年12月から取締役会の取締役を務めており、これまで私たちの取締役会の監査委員会(現在の監査·リスク委員会)の議長を務めていました。ロンさんはまた、2020年2月15日から2020年6月24日までの間に臨時CEOを務め、その後も当社の社長兼CEOに任命され、2023年5月に退任するまで続投する。2004年から2014年にかけて、ロンはナスダック科技有限公司(PLX Technology,Inc.)に就職し、ナスダックに上場していた会社であり、最終的に取締役会社のCEO兼取締役CEOとなった。この職務を担当した後、彼は会社を率いてAvago(現在のBroadcom)に買収され、これまで会社が巨大なPCI Express市場シェアを占めるように推進し、記録的な収入と利益を創出した。PLXでPCIeスイッチリーダーを務めることで、OSS市場および多くのOSS製品の定義およびマーケティングのコンポーネントを非常に熟知するようになった。ローアンさんはまた、オンライン技術ベースの不動産会社である2019年にHome Bay Technologies(略称Home Bay)の最高経営責任者を務めています。Home Bayに加入する前に、2016年から2018年までシリコンバレーSaaSプロバイダAssia,Inc.(略称ASSIA)の首席運営官兼臨時首席財務官総裁を務めていた。そこで、彼は黒字化の努力をリードし、ASSIAを推進して記録的な収入と相当な運営利益率を実現した。これらの職務を担当する前に、マーケティング、業務開発、企業発展、販売など複数の副総裁を務めていた。2019年にSynopsysに買収されるまで、半導体IPサプライヤーKilopassの取締役会長を務めていた。ローヌさんは、カリフォルニア大学サンバラ校のコンピュータと電気工学の学士号を持っています。ローさんは、上場企業および非上場企業の上級管理職および取締役会で、M&A/資金調達活動を10回以上含む25年以上の経験を有しています。
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キンバリー·セントヴィッチ2019年2月に我々の取締役会に参加したのは、取締役の上級管理者と外部取締役会経験が30年を超える経験である。彼女は現在Rchioの最高経営責任者を務めており、これは屋外空間相互接続設備のハードウェアとソフトウェアメーカーであり、節約と接続を助ける。彼女は会社でも非営利取締役会でも良い業績記録を持っています。彼女はスタートアップ企業や私募株式投資経験のほか、ウォルマートや家得宝などの大手小売業者で高級職を務めたことがある。彼女はすでに彼女の戦略、運営とコミュニケーションスキルを利用して、戦略形成、マーケティング戦略、チーム募集、運営規律、会社管理の面で企業を助けることができるようになった。Sentovichさんは監査、報酬、そして統治委員会で委員会の経験を持っている。Sentovichさんはカリフォルニア大学オーウェン校Paul MerageビジネススクールでMBA学位を取得し、Bryn Mawr学院で経済学を専攻し、哲学と政治学学士号を取得した。
ジョア·メシンガー2020年7月に私たちの取締役会に参加します。2012年以来、メシンガーさんはLinkedObjects、Inc.の創業者と担当者を務めており、人工知能とモノのインターネットによるデジタル化転換に集中した戦略コンサルティングサービス会社である。2004年から2012年まで、メシンガーさんはリードする家庭安全システム会社Avaak、Inc.の創業者兼最高経営責任者を務め、現在Arlo Technologies(ニューヨーク証券取引所コード:ARLO)である。1989年から2004年まで、メシンガーさんはピーク設計技術会社の創業者と総裁を務め、これはエンジニアリングサービス会社であり、顧客は商業、国防と医療保健分野に関連している。メシンガーさんは現在Guild Holdings Company(ニューヨーク証券取引所コード:GHLD)とHunter Industriesの取締役会に勤めており、前者は全国公認の住宅担保融資機関であり、後者は全世界灌漑と屋外照明設備メーカーである。彼女は以前、ヴィコン工業(ニューヨーク証券取引所コード:VCON)の取締役会に勤めていた。メシンガーさんはカリフォルニア大学サンディエゴ校ジェイコブス工学学院院長顧問委員会のメンバーであり、ラテン系会社役員協会のメンバーでもある。Messingerさんはカリフォルニア大学オーウェン校Paul Merageビジネススクールで工商管理修士号を取得し、カリフォルニア大学サンディエゴ校でコンピュータ工学理学学士号を取得した。彼女はアメリカの上場企業のネットワークリスク管理証明書を持っている。
グレッグ·マッツ公認会計士は、2020年7月に取締役会に入社し、20年以上財務総監、副総裁、首席財務官を務めた経験豊富な財務幹部である。退職したマッツ·さんは現在、上場の臨床段階でバイオ製薬会社Dare Bioscience,Inc.(ナスダック·コード:DARE)の取締役会のメンバーと監査委員会の会長です。マッツはサンフランシスコ大学管理学院院長委員会の議長でもある。2011年から2016年にかけて、クーパー社(ニューヨーク証券取引所コード:COO)で働き、上級副総裁および首席財務官、首席リスク官を務めた。2010年から2011年にかけて、MatzさんはCooper Companies,Inc.傘下のビジネス部門CooperVisionの首席財務官を務めました。Cooper Companies,Inc.に加入する前に、アンジェレン·テクノロジーズおよびHP社で財務·マーケティングの重要な管理職を務めていました。彼のキャリアはピマウェイから始まり、有効な認証を持つ公認会計士だった。マッツ·さんは、サンフランシスコ大学を卒業し、ビジネスマネジメントの学士号を取得し、ペンシルベニア大学ウォートン·ビジネススクールの上級管理職課程を修了しました。Matzさんはまた全国会社役員協会(“NACD”)取締役リーダー研究員であり、NACD取締役資格を取得した。また、MatzさんはNACD/カーネギーメロン大学サイバーセキュリティ監督専攻の認証も取得しています。
マイク·デュモン2023年9月に私たちの取締役会に参加し、政府、航空宇宙、国防、リスク管理、組織リーダーシップに関する専門知識をもたらしました。彼は退役した米海軍のサムスン大将と退役した米政府の上級管理者だ。彼の軍隊と公務員における行政生活には、ホワイトカラーの犯罪や会社の事務を専門に扱う上級連邦検事、米国防総省のテロ対策と特殊作戦を担当する首席役員責任者、特殊作戦を担当する国防総省首席副補佐官、米国北方司令部副司令官、北米防空司令部副司令官を務める。彼は国境の安全、自然災害、アメリカの新冠肺炎の大流行に対する軍事反応を監督し、米国に人工知能解決策を配備して作戦需要を満たした。また、指導チームは航空宇宙警告、航空宇宙制御、ミサイル防御と海上警戒を提供し、人工知能で実現した情報を利用して全世界の総合効果を生成した。デュモンはカリフォルニア州立大学海事学院の臨時総裁となり、海兵隊記念協会取締役会、ダトミン社顧問委員会、米国グローバルリーダーシップ連盟国家安全顧問委員会に勤務する。彼は南メイン州大学の学士号、国家戦争学院の修士号、サフォーク大学法学部の法学博士号を持っている。
ジョセフ·マンコそれは.2023年11月に私たちの取締役会に参加し、上記で議論した臨時取締役会の拡大による穴を埋めました。Mankoさんは2013年以降、Horton Capital Management LLCの上級責任者を務め、Horton Capital Partners Fund,LP(“Horton Fund”)の投資マネージャを務めています。ホートン基金は当社の重要な株主です。マンコさんは、資産分野で20年以上の投資経験を持っています
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管理、投資銀行、私募株式、企業証券市場。2005年から2010年まで、MankoさんはスイスのBZファンド管理有限会社のパートナーでCEOで、会社の融資、私募株式投資、3つの公募株式ファンド、および会社の特別な状況とイベント駆動戦略を担当しています。これまでマンコはドイツ銀行のロンドン駐在取締役社長だった。彼の美林での投資人生は、香港の副社長として始まり、マンコさんは、世達法律事務所の企業財務弁護士でありました。マンコさんは、上場企業数社の取締役を務め、産業や技術分野の多くの企業にコンサルティングサービスを提供しています。マンコさんは現在、Koru医療会社の取締役やセキュリティ科学会社の理事長で、無線電気通信グループや革新現実会社の取締役も務めています。マンコ·さんはペンシルバニア大学の学士号、法学博士号を取得しています。
ミッチェル·H·ヘベッツ2023年11月に私たちの取締役会に参加して、上記で議論した臨時取締役会の拡大による空きを埋める。ヘベッツは現在、米国国防·連邦技術市場に先進技術設備を提供するグローバル技術会社であるテリス防衛·安全会社の非執行会長を務めている。彼が現在担当している他の議長職は:Safran Federal Systems(前身はOrolia Defense&Security)、連邦機関、国防組織と請負業者に弾性定位、ナビゲーションとタイミング(PNT)解決方案及びカスタマイズ工事サービスを提供し、Photonis Defense、アメリカ及び連合国政府に広帯域、高出力マイクロ波増幅器、先端夜間とデジタル視覚技術分野の先進製品、及びiDirect政府を提供し、アメリカ国防省のPRIMESに戦術衛星通信システムを提供する。Herbetsは今年初めにMauryマイクロ波に買収される前に、無線電気通信グループ(WTT)の取締役会に勤めていて、WTTはニューヨーク証券取引所に上場しているセルラーシステム、LTEと5 G波形インフラ提供業者、および電気通信テスト設備会社である。これまで、戦術無線技術のグローバルリーダーであるテレス通信会社(現在のテリス防衛·セキュリティ会社)の社長やCEOを務めてきた。テレス社の最高経営責任者兼社長に任命される前に、プロジェクト管理、工事、業務開発のリーダーを含む複数の高級管理職を務めていた。テレスの前、彼はアメリカ陸軍に四年間仕え、最後の階級は大尉だった。彼はリハイ大学電気工学学士号を持ち、現在リハイ大学工学学院とその電気·コンピュータ工学系顧問委員会のメンバーを務めている。彼はジョージワシントン大学で工商管理修士号を取得した。
取締役会構成と役員選挙
役員は自主独立している
私たちの取締役会には現在9人の会員がいる。私たちの取締役会はケネス·ポタシュナキム·セントビッチジョア·メシンガーグレッグ·マッツマイク·デュモンジョセフ·マンコJrナスダック資本市場の上場要求によると、ミッチェル·ヘベッツはいずれも独立取締役だった。ナスダック独立性の定義には、取締役がそうではなく、少なくとも私たちの従業員ではなく、取締役およびそのどの家族も私たちと様々なビジネス取引を行っていない一連の客観的なテストが含まれている。また、ナスダック規則の要求によると、我々の取締役会は、各独立した取締役について主観的に判断しており、何の関係もないと考えており、取締役会が取締役責任を果たす際に独立した判断を行使することを妨げることになる。これらの決定を下す際に、我々の取締役会は、取締役及び我々が提供する各取締役の業務及び個人活動、並びに我々と我々の経営陣との関係に関する情報を検討し、検討した。
取締役会委員会と独立性
私たちの取締役会は、監査とリスク委員会、報酬委員会、指名、コーポレートガバナンス委員会の3つの常設委員会を設置しました。各委員会は取締役会が承認した定款に基づいて運営されています。
監査·リスク委員会
監査·リスク委員会の主な機能は、私たちの会計·財務報告の流れを監督し、財務諸表の監査を監督し、私たちのリスク管理政策、情報システム、ネットワークセキュリティ政策、インサイダー取引政策を監督·審査することです。他の事項を除いて、この委員会の義務は以下のことを含む
74
75
取締役会が割り当てまたは付与する可能性のある他の義務を履行または所有するか、または法律および/またはナスダック株式市場の規則および上場要件が実行されなければならない他の権力を適用するか、または所有する。
監査およびリスク委員会は、取締役会によって承認されたOne Stop Systems,Inc.に従って、このような関連者取引を審査して承認する。“関連側取引政策。”
当社の監査およびリスク委員会のメンバーは、マッツ·さん、デュモン·さん、メシンジャー夫人です。マッツはその委員会の議長だ。私たちの監査とリスク委員会のすべてのメンバーは、アメリカ証券取引委員会とナスダック資本市場に適用される規制の金融知識に対する要求に適合しています。我々の取締役会は、Matzさんが“監査委員会財務の専門家”として定義された米国証券取引委員会関連規則の資格を満たし、ナスダック規則および規制を適用するために必要な財務経験を備えていると認定しました。我々の取締役会は、米証券取引委員会とナスダック資本市場の適用規則に基づき、マッツさん、デュモンさん、メシンガー夫人が独立していることを決定しました。
私たちは現在、取締役会が私たちの監査とリスク委員会のすべてのメンバーが独立していると思っているので、ナスダック規則と規則10 A-3を守っている。監査とリスク委員会はアメリカ証券取引委員会とナスダック資本市場の適用基準を満たす書面定款に基づいて運営されている。
報酬委員会
私たちの給与委員会は、私たちの上級管理者や従業員の報酬や福祉に関する政策を承認または私たちの取締役会に提案します。給与委員会は、当社のCEOや他の役員の報酬に関連する年間および長期的な企業目標および目標を我々の取締役会に承認または提案し、これらの目標および目的に応じてこれらの役員のパフォーマンスを評価し、これらの評価に基づいてこれらの役員に対する報酬を承認または提案する。報酬委員会はまた、私たちの取締役会が私たちの持分インセンティブ計画に基づいて株式オプションや他の奨励を発行することを承認または提案します。報酬委員会は、報酬委員会がその定款を遵守している場合を含む、報酬委員会及びそのメンバーの業績を少なくとも毎年検討して評価する。
当社の報酬委員会のメンバーは、セントビッチさん、さん·ポタシュナさん、ヘルベッツ·さんです。森トビッチはその委員会の議長だ。我々の取締役会は、ナスダック資本市場に適用される規則と条例に基づき、セントービッチ氏、ポタシュナさん、ヘベツさんが独立しており、すべての既存メンバーが取引法第16 B-3条の規則で定義された“非従業員取締役”の資格を満たすことを決定しました。我々の取締役会は、改正後の1986年米国国税法第162(M)節または第162(M)節で定義された報酬委員会の各メンバーが“役員以外の人”であることを決定した。私たちの報酬委員会のすべての会員たちが私たちの取締役会によって独立していると思われるので、私たちは現在ナスダックの規則を守っている。給与委員会は書面規定に基づいて運営され、報酬委員会は少なくとも年に1回審査·評価されるだろう。
指名と会社管理委員会
指名および会社管理委員会は、資格を物色する取締役の人選、当社の株主周年会議(または取締役を選出する株主特別会議)で取締役候補を選出すること、候補者を選抜して欠員を埋めることなど、当社取締役会の役割遂行に協力することを担当しています
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私たちの取締役会とそのすべての委員会。また、指名·コーポレートガバナンス委員会は、当社のコーポレート·ガバナンス政策を監督し、ガバナンス事項について取締役会に報告·提案し、取締役会の評価を監督する。
私たちのノミネートとコーポレートガバナンス委員会のメンバーは、メシンさん、さん·ポタシュナ、マッツ·さん、マンコさんです。メシンジャーはその委員会の議長だ。取締役会では、ナスダック資本市場からの指名委員会およびコーポレートガバナンス委員会の独立性に関する適用規則および規定に基づき、メシンジャー氏、ポタシュナさん、マッツさん、マンコさんがそれぞれ独立していることが決定しました。私たちの指名とコーポレートガバナンス委員会のすべてのメンバーが私たちの取締役会によって独立していると考えられているので、私たちは現在ナスダック規則に適合している。指名とコーポレートガバナンス委員会は書面規約に基づいて運営され、指名とコーポレートガバナンス委員会は少なくとも年に1回審査·評価される。
取締役会の多様性
私たちの指名と会社管理委員会は毎年取締役会と共に取締役会全体とその個別メンバーに必要な適切な特徴、技能、経験を審査する責任があります。個別候補(新候補や現メンバーを含む)の適合性を評価する際には、指名·会社管理委員会が候補者を推薦する際や、取締役会がこれらの候補者を承認(空きがあれば委任)する場合には、複数の要因が考慮される
現在、我々の取締役会は、取締役会全体の背景の下で各人を評価し、業務成功を最大限に向上させ、これらの異なる分野での異なる経験を利用して合理的な判断を行うことで株主の利益を代表するグループを構築することを目的としている。取締役会は多様性を重視し、異なる性別、人種、民族を持つ取締役、そして異なる技能と経験を支持する。次の表は、取締役会のメンバーの多様性に関する情報を概説します
オープンソースコードソフトウェア取締役会多様性行列(2024年1月1日) |
||||
役員総数 |
9 |
|||
|
女性は |
男性 |
非バイナリ |
性別説明 |
第1部:ジェンダーアイデンティティ |
|
|||
役員.取締役 |
2 |
7 |
0 |
0 |
第2部:人口統計的背景 |
|
|||
スペイン系やラテン系 |
1 |
0 |
0 |
0 |
白 |
1 |
7 |
0 |
0 |
LGBTQ+ |
1 |
|||
人口統計の背景は明らかにされていない |
0 |
|||
|
|
|
|
|
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上記を除いて、私たちの三人の役員は退役軍人です。
家族関係
取締役、行政者、または当社が取締役や行政者に指名または選出した者の間には家族関係はありません。
法律の手続きに関与しています
私たちの知る限り、過去10年間、以下の状況は、現役員または元役員、役員または従業員には発生していない:(I)破産時または破産前の2年以内に、その人は一般パートナーまたは役員の企業から提出されたいかなる破産申請でも、(Ii)刑事訴訟でまたは刑事訴訟を受けているいかなる有罪判決(交通違法行為および他の軽微な犯罪は含まれていない);(Iii)任意のタイプの業務、証券または銀行活動に関与する任意の命令、判決または法令(その後、覆されていない、一時停止または撤回されていない)の規定を、任意の司法管轄権を有する裁判所によって永久的または一時的に禁止され、禁止され、一時停止され、または一時停止され、または(Iv)司法管轄権を有する裁判所(民事訴訟において)は、米国証券取引委員会または商品先物取引委員会が連邦または州証券または商品法律に違反しており、判決は撤回、一時停止または撤回されていない。
ビジネス行為と道徳的基準
私たちは、私たちのCEO、最高財務および会計官、財務総監、または同様の機能を実行する者を含む、私たちの役員、上級管理者、および従業員に適用される書面ビジネス行動および道徳的基準を通過しました。私たちのビジネス行動と道徳基準は、私たちのウェブサイトwww.onestopsystems.comの投資家-コーポレートガバナンス部分で得ることができます。さらに、私たちは、本規則の任意の条項の任意の改正または免除に関連するすべての開示を、法律またはナスダック資本市場上場基準要件のすべての開示を私たちのウェブサイトで発表します。当社のサイトアドレスへの引用は、当社サイトに掲載されていることや本サイトを通じて提供される情報への引用ではなく、本年度報告の一部と見なすべきでもない。
賠償追討政策
2023年10月、我々は、取引法第10 D節および規則10 D-1およびナスダック株式市場適用規則(ナスダックが提供する任意の説明指導を含む)を遵守し、解釈することを目的として、賠償回収政策(“賠償回収政策”)を採択した。我々の補償回収政策によれば、会社が証券法の規定を遵守していない任意の財務報告要件に起因して会計再記述を招く場合、以前に発表された財務諸表の重大なエラーのために要求される任意の会計再記述を含む場合、またはエラーが当期に訂正された場合、または当期に訂正されていない場合、重大な誤報を招く場合、会社は、その補償回収政策の条項に従って、以前に会社役員に誤って支払われたインセンティブベースの報酬を回収しなければならない。また、補償追討政策により、当社はいかなる行政者や前行政者が奨励に基づく報酬を誤って支給したために被った損失を賠償してはならず、そのような損失を補うために保険を購入して行政者にその等の損失を支払ったり返済したりすることもできません。
私たちの補償回収政策のコピーは添付ファイル97.1として今年度の報告書の後に添付されています。
第十六条第十四節実益所有権報告適合性
取引法第16条(A)によれば,役員,役員,および我々の普通株を10%以上保有する実益所有者または報告者は,報告者になり始めた状況および我々の普通株の実益所有権に対する彼らの変化を速やかに米国証券取引委員会に報告しなければならない。受け取ったこのような表の写しまたは報告者の書面陳述の審査のみに基づいて、2023年12月31日までの財政年度中に、すべての役員、取締役、および10%以上の株主が適用されたすべての届出要求を遵守していると考えられる。
78
プロジェクト11.役員報酬.
本節では、以下の“報酬集計表”で指名された役員報酬計画の主要な構成要素について議論する。2023年、私たちの“指名された実行幹事”(“近地天体”)とその地位は以下のとおりである
この議論は、私たちの現在の計画、考慮事項、予想、および将来の報酬計画の決定に基づく前向きな陳述を含むことができる。私たちが将来採用する実際の報酬計画は、本議論でまとめた現在の計画計画とは大きく異なる可能性がある。
報酬総額表
次の表には、(I)2023年の期間のいつでも私たちの首席執行幹事を務め、(Ii)2023年12月31日までに私たちの最高執行幹事を務めた2人の最高報酬の執行幹事を務めた1人当たりのサービスの総報酬を示す。2023年と2022年の士官はいずれも士官に任命された。
名称と主要ポスト |
|
年.年 |
|
給料(元) |
|
|
ボーナス(ドル) |
|
|
株式大賞 |
|
|
オプション大賞(2) |
|
|
他のすべての |
|
|
合計(ドル) |
|
||||||
マイク·ノールス (4) |
|
2023 |
|
$ |
256,539 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,180,000 |
|
|
$ |
796,000 |
|
|
$ |
13,034 |
|
|
$ |
2,245,573 |
|
社長と最高経営責任者 |
|
2022 |
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
デヴィッド·ローイン(4) |
|
2023 |
|
$ |
353,477 |
|
|
$ |
142,418 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
15,960 |
|
|
$ |
511,855 |
|
元総裁兼最高経営責任者 |
|
2022 |
|
$ |
355,231 |
|
|
$ |
293,360 |
|
|
$ |
783,900 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
27,166 |
|
|
$ |
1,459,657 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
ジム·イーサン |
|
2023 |
|
$ |
290,004 |
|
|
$ |
25,900 |
|
|
$ |
201,400 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
38,108 |
|
|
$ |
555,412 |
|
首席産品官と販売·営業官 |
|
2022 |
|
$ |
283,039 |
|
|
$ |
115,299 |
|
|
$ |
220,080 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
31,765 |
|
|
$ |
650,182 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
ジョン·W·モリソンです |
|
2023 |
|
$ |
308,212 |
|
|
$ |
38,600 |
|
|
$ |
249,100 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
38,596 |
|
|
$ |
634,508 |
|
首席財務官 |
|
2022 |
|
$ |
298,477 |
|
|
$ |
172,108 |
|
|
$ |
251,520 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
31,648 |
|
|
$ |
753,753 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
79
補償表に対する叙述的開示
雇用協定
マイク·ノールスと役員採用協定を締結しました
当社は2023年5月16日にMichael Knowlesと雇用契約を結び、Knowlesさんは2023年6月5日から当社のCEOと社長を務めるようになりました。ノールスさんの雇用契約の初期期限は、発効日から3年後であり、その後毎年自動的に更新されるが、合意条項に従って早期に終了する必要がある。ノールスさんは、2023年12月31日までの年間で、年間46万ドルの基本給を得る権利を有しているが、給与委員会で決定された年度昇給と、当時の年間基本給の75%に相当する年間ボーナスを必要とする。ボーナスは、取締役会によって決定された基本的な会社および/または個人的な目標に基づいて、ノールスさんのパフォーマンスに基づいて自己決定される。ノールスさんは、2017年の改正株式インセンティブ計画(“2017計画”)に参加する資格を有しており、取締役会が彼を付与することを決定した場合、取締役会は適宜決定します。
上記の補償に加えて、ノールスさんは、2023年6月5日に、(I)通常株式の400,000株購入の非合弁式購入株式(“誘導株式購入”)を授与し、その行使価格は、当社の普通株式の授権日に等しい公平な時価であり、授与日から10年以内に満了することとし、(Ii)400,000株制限株式単位(“インセンティブ株式”は、“インセンティブ付与”と呼ばれる)とともに、同社に雇用されるインセンティブさんの誘因材料とする。奨励オプションおよび奨励補助金は、4年以内に帰属する:25%は、授権日の1周年に帰属し、残りの75%は、授権日から6ヶ月後の6ヶ月以内に帰属し、その後、完全に帰属するまで、6ヶ月ごとに帰属するが、ノールスさんは、引き続き当社に雇用されなければならない。誘導手当は,我々の2017年計画に加え,ナスダック上場規則第5635(C)(4)条に規定する雇用誘導免除に基づいて付与されている。
また、ノールスさんとの雇用契約条項によれば、その雇用関係を正当な理由以外の理由で終了したり、ノールスさんが正当な理由で辞任したりする場合には、ノールスさんは、(I)当時の基本給12か月分の合計額の支給を受ける権利があり、(Ii)1986年の総合予算調整法(“COBRA”)に基づき、12ヶ月間のOSSによる保険加入を継続し、また、(Iii)ノールスさん保有のRSUを、終了日から12か月分のRSUに再付与することを加速する。ノールスさんは、この項の福祉を得るための条件として、オープンソースコードソフトウェアに免除および免除を提供しなければなりません(2)-(4)。
ノールスさんの雇用が死亡または永久障害で終了した場合、ノールスさんまたはその遺産は、(1)終了日までに、その時点で有効な料金で算定される全額が、支給されていない基本給に加え、任意の補償計画、償還または慣例の下でその他のすべての額を得る権利がある場合、その報酬および給付を適宜受ける権利がある。(Ii)一度に現金で支払ったことがあり、額はその終了日に計算されたカレンダー四半期の“稼ぎ”ボーナスに相当し(このうち“稼ぐ”とは、その従業員が終了日に適用されたボーナス指標に達し、取締役会が決定したことを指す)、終了日が経過したカレンダー四半期部分に比例して計算される。
デヴィッド·ローインと幹部採用協定を締結しました
Raunさんは、2023年12月31日現在の年次内(2023年6月5日付で辞任)において、年間359,000ドルの基本給を得る権利を有しているが、報酬委員会により決定された年次昇給と、その当時の基本給の50%に相当する年間ボーナス(目標に達している場合は、四半期ごとに支給)を有している。ボーナスは、取締役会で決定した基本的な企業および/または個人的な目標に応じて、さんRaunのパフォーマンスに基づいて決定されます。Raunさんは2017年計画に参加する資格を持っていますが、取締役会が報酬を与えることを決定した場合、取締役会の適宜決定を受けます。
Raunさんとの雇用契約条項によれば、もし私たちが正当な理由でその雇用関係を終了した場合、またはRaunさんが正当な理由で辞任した場合、Raunさんは次の支払と給付を受ける権利がある:(I)終了日までに、その時点で有効な料金で計算された彼は全額を稼ぐが、まだ支払われていない基本給や、会社の政策によって発生した一切の未精算費用を稼ぐ;(Ii)総金額は最大12ポンドの散財料となる
80
(I)Raunさん当時の基本給の12ヶ月;(Iii)Raunさんは、COBRAの下でグループ健康保険を継続し、その費用は、オープンソースコードソフトウェアによって負担され、(Iv)帰属していないRSUは、終了日からさらに12ヶ月のRSUを付与するために加速されるべきである。ローさんは、この項の福祉を得るための条件として、オープンソースコードソフトウェアに免除と免除を提供しなければなりません(2)-(4)。
当社は2023年4月3日に、以前の雇用契約に代えて、改訂及び再記載された雇用契約(“A&R合意”)をRaunさんと締結する。A&R合意の条項および条件は、以前の合意に含まれている条項や条件とほぼ同様であるが、以下のような変化がある:(I)A&R合意は、2023年6月24日以前から、双方が延長しない限り、異なる個人が当社の最高経営責任者として働く初日まで有効であり、(Ii)Raunさんは、その基本給の50%に相当する留任ボーナスを得る権利を有し、退職日までの割合で計算される;(Iii)Raunさんは、2023年2月2日から2023年6月5日までの2023年2月2日から2023年6月5日までの間に1日183.5個のRSU(このようなRSUは付与されていない)、その終了日までに付与されていないRSUについては、2017年計画に基づいて201,000個のRSU(“奨励RSU”)の業績奨励(“奨励RSU”)を取得する資格があり、その終了日までに付与されていないRRUは没収およびキャンセルされる。(4)前項の支払·福祉に加えて、Raunさんによって所有されるすべてのRSUは、終了日から12ヶ月以内に帰属することが予定されているが、終了日からRSUに帰属が加速されることに加えて、Raunさんが所有する2024年8月3日に帰属する予定の部分がRSUに帰属しないことが前提となる。当社は、RSUが日に帰属する場合(6ヶ月の基準ではなく)、終了日から12ヶ月以内に帰属すべき部分シェアが比例して分配され、帰属が加速されることに同意する。(V)条項の満了によりA&R協議が終了すれば、さんRaunは前回と同じ金および福祉(Iv)を受け取る権利があり、(Vi)取締役会はRaunさんを株主総会で自社取締役会のメンバーに指名することに同意した。
売掛金契約は、その約款に基づいて二零二四年六月五日に終了し、すなわちノルスさんは、同日、当社の総裁及び総裁を委任された。A&Rプロトコルの条項によると、Raunさんは現金76,718ドルの支払いを受け取り、合計150,556のRSUの帰属が2024年6月5日まで加速されました。
ジョン·モリソンと締結した幹部採用協定
Mr.Morrisonは、2023年12月31日までの年間基本給310,648ドルを得る権利があるが、給与委員会で決定された年間昇給と、目標四半期ボーナスの額は、その四半期基本給の35%である。目標四半期配当はMr.Morrisonの表現によって決定され、この業績は取締役会が全権的に決定し、基本的な会社及び/或いは個人目標は取締役会が決定する。Mr.Morrisonは、私たちの2017年の計画に参加する資格があり、取締役会の裁量にかかっており、いつ、取締役会が彼に授与することを決定しました。
Mr.Morrisonと締結された雇用契約条項によると、私たちが理由なく彼の雇用関係を終了した場合(以下のように定義する)、または支配権変更発効日(以下のように定義する)の直前の3ヶ月前またはその後12ヶ月以外の任意の時間に退職した場合(以下のように定義する)、彼は以下の支払いと福祉を得る権利がある:(I)終了日まで、その時点で有効なレートで全額を稼いでいるが、支払われていない基本給を稼ぎ、彼が獲得する権利のある補償計画またはやり方での他のすべての金額を得る権利がある。(2)総金額はMr.Morrisonの当時の基本給の6カ月分までの解散費であり,オープンソースコードソフトウェアの正常支給日にMr.Morrisonに支払われ,(A)解雇後6カ月の日または(B)別の雇用主に雇用され始めた日まで,標準賃金控除と控除が必要である,(3)Mr.Morrison当時の目標ボーナスに相当する1回の過払い,および(4)Mr.Morrisonの“コブラ”での団体健康継続保険,費用はオープンソースコードソフトウェアで6カ月間支払われたしかし前提はMr.Morrisonが新しい仕事に関連する比類団体保険を取得する資格がある場合、オープンソースコードソフトウェアが支払うコブラ保険料はすぐに終了しなければなりません。Mr.Morrisonは、本項(2)~(5)の福祉を得るための条件として、オープンソースコードソフトウェアに免除および免除を提供しなければならない。
Mr.Morrisonがコントロール権変更前3ヶ月以内またはコントロール権変更後12ヶ月以内に無断で終了または辞任された場合、以下の報酬と福祉を得る権利がある:(一)Mr.Morrisonの6ヶ月に相当する金額を1回総支払う権利がある
81
当時の基本給は、標準賃金控除と控除の制限を受け、支給と免除が発効した日から10営業日以内に支払われ、(Ii)Mr.Morrisonが直ちにこのような保険を選択した場合、コブラ項目のMr.Morrisonの団体健康持続保険は終了日後6ヶ月以内に保険を継続し、費用はオープンソースコードソフトウェアが負担する;しかし、Mr.Morrisonが新しい仕事に関する比べものの団体保険を獲得する資格がある場合、オープンソースコードソフトが支払うこのようなコブラ保険料は直ちに終了しなければならない。及び(Ii)Mr.Morrisonの各株式奨励及び購入持分規程を受けた株式への帰属を加速し、上記株式100%(100%)が完全帰属とみなされ、かつ、直ちに行使することができ、終了日から発効しなければならない。
Mr.Morrisonが死亡または永久障害で解雇された場合、Mr.Morrisonまたはその遺産は、以下の支払いおよび福祉を得る権利がある:(I)解雇の日まで、その時点で有効なレートで計算された彼は、支払われていない基本給を全額稼ぎ、彼が獲得する権利がある任意の補償計画、費用補償、または実践項目の下のすべての他の金額を得る権利がある。(Ii)一度に現金で支払ったことがあり、額はその終了日に計算されたカレンダー四半期の“稼ぎ”ボーナスに相当し(このうち“稼ぐ”とは、その従業員が終了日に適用されたボーナス指標に達し、取締役会が決定したことを指す)、終了日が経過したカレンダー四半期部分に比例して計算される。
ジム·イーソンとの役員採用契約は
イーソンさんは、2023年12月31日までの年間基本給294,580ドルを、給与委員会が決定した年間昇給額と、目標四半期のボーナス額に応じて、四半期ベース賃金の25%とする年間基本給を取得する権利を有している。目標四半期ボーナスは、取締役会で決定した基本的な企業および/または個人的な目標に基づいて自ら決定するイーソンさんの業績に基づいて決定される。イーソンさんは、2017年計画に参加する資格がありますが、取締役会が適宜、報酬を彼に支給することを決定した場合、取締役会は適宜決定します。
イーソンさんとの雇用契約条項によれば、われわれが無断で彼の雇用を終了する場合(以下この条参照)、又は支配権の変更の効力発生日(以下この条を参照)の効力発生日の直前の三ヶ月以内又はその後の十二ヶ月以内のいずれかの時に辞任し(以下の定義を参照)、彼は次の支払及び給付を受ける権利がある:(1)終了日までに、その時点で有効な料率で全額を稼いだが未払いの基本給を稼ぎ、その他の補償計画又は慣行の下ですべての金額を得る権利がある。(2)最低賃金は、Isonさんが現在の基本給の6か月未満であった場合、OSSの通常賃金日にIsonさんに支払われ、(A)彼が解雇されてから6か月後の日又は(B)他の雇用主に雇用を開始する日まで、基準に適合した賃金控除及び控除を受けなければならない;(2)Isonさんがその時点で目標としたボーナスの総支払に相当する、(4)IsonさんがCOBRAの下でOSSの料金でグループ健康保険を継続し、終了日後6ヶ月以内に、しかし前提はイーサンさんが比べものにならない新しい雇用に関連する団体保険を取得する資格がある場合、オープンソースソフトウェアが支払うこのようなメガネ蛇の保険料はすぐに終了しなければなりません。イーサンさんは、この第2項から第5項までの福祉を受けるための条件として、オープンソースコードソフトウェアに免除および免除を提供しなければならない。
もしIsonのさんが、支配権の変更の直前の3ヶ月以内、または支配権の変更の直後の12ヶ月以内に理由なく終了または辞任した場合、以下の支払いと給付を受ける権利がある:(1)一度の総払い、Isonのさん当時の基本給に相当する金額が6ヶ月以内で、標準賃金の控除および差し押さえの制限を受けた場合、その解除および免除の発効日から10営業日以内に支払わなければならない。そして(2)イーソンさんがこの保険を速やかに選択する場合、終了日の6ヶ月以内に、イーソンさんは“コブラ”の下のグループ健康継続保険で保険を継続し、費用はオープンソースコードソフトウェアが負担する;ただし、イーソンさんが新規雇用に関連する比べものにならない団体保険を取得する資格があれば、オープンソースコードソフトウェアが支払うこのメガネ蛇保険料は直ちに終了する必要がある。(イ)上記株式百分率(100%)が完全に帰属するものとみなされるようにさん各項の配当金及び自己株式の帰属を速めなければならないものとし、かつ(適用する)終了日から直ちに行使することができる。
イソンさんの雇用が死亡または永久障害で終了した場合、Isonのさんまたはその遺産は、(1)終了日までの間に、その時点で有効な比率で算定された賃金の全額を支給するが、支給されていない基本給を支給し、そのほかの補償計画、費用返済、または慣行の下でのすべての報酬を得る権利がある場合、(2)一度に現金で支払うことができ、その額は、終了日に発生したカレンダー四半期の“稼いだボーナス”に相当する
82
(ここで“稼いだ”とは、取締役会が決定した終了日に達した適用ボーナス指標を指し、終了が発生したカレンダー四半期までの終了日が経過した部分を比例して計算する。
年間現金配当
2023年と2022年には、ノールス、ローイン、イーソン、Mr.Morrisonがボーナスを得る資格がある。2023年と2022年の役員ボーナスは我々の取締役会がわが社の業績の評価に基づいて決定します。通常、ある年に稼いだボーナスの大部分は年次財務諸表審査後の次の年初めに支払われる。この評価によると、ノールスは2023年にボーナスを獲得しなかった;ローエンは2023年と2022年にそれぞれ142,418ドルと293,360ドルのボーナスを獲得し、それぞれ2023年と2022年の賃金支払いの40.3%と82.6%を占めた。イーソンの2023年と2022年のボーナスはそれぞれ25,900ドルと115,299ドルで、それぞれ2023年と2022年の報酬の8.9%と40.7%を占めている。Mr.Morrisonは38,600ドルと172,108ドルのボーナスを獲得し、それぞれ2023年と2022年の給料の12.5%と57.7%を占めた。
持分補償
本年報の他の部分で述べたように、私たちの2017年の計画によると、現在発行可能な会社の株式数は限られています。したがって、私たちが役員に株式報酬を支給する能力も限られている。
通常、私たちは、私たちの報酬計画の長期的なインセンティブ部分として、私たちが指定した役員に株式オプションおよび/またはRSUを提供する。私たちの株式オプションは、従業員が付与日の私たちの普通株の公平な市場価値に相当する1株当たりの価格で私たちの普通株の株を購入することを許可し、米国連邦所得税の“奨励的株式オプション”に適合するための資格ではないかもしれない。私たちが初めて公募株を完成して以来、私たちはナスダック資本市場における私たちの普通株の終値に基づいて、私たちの普通株の公平な時価を決定してきた。一般的に、私たちが付与した株式オプションは、従業員が授与日に引き続き私たちに雇用されることを条件に3年以内に付与されるだろう。
ノールスさんは、2023年6月5日、RSUから付与された40万株のうちの普通株式と40万株の奨励株式オプションを受け取った。自己株式の買い戻し及び買い戻しは、4年以内に帰属し、その25%は、授権日の一周年に帰属し、残りの75%は、授権日の1周年後6ヶ月に分けて帰属し、その後、6ヶ月毎に帰属し、完全に帰属するまでに帰属するが、ノイルズさんは、引き続き当社に雇用されなければならない。これらのRSUおよび株式オプションは、2017年計画以外に付与され、ナスダック上場規則第5635(C)(4)条に規定される雇用誘因免除に依存する。
2023年3月16日、イーソンはRSUから授与された7.6万株の普通株を受け取った。RSUの帰属期間は3年であり,付与された日から1年,半年ごとに均等分割払いが支払われ,期限は3年であるが,各帰属日ごとに雇用され続けることに制限されなければならない。
イーソンさんは2022年2月3日、RSUから授与された56,000株のうちの普通株式を受け取った。RSUは、授与日から1年後の3年間に付与され、3年間の期間内に半年ごとに均等に分割払いにされ、条件は、各帰属日に引き続き私たちに雇われていることである。
Mr.Morrisonは2023年3月16日、RSUから付与された94,000株の普通株式を取得した。RSUの帰属期間は3年であり,付与された日から1年,半年ごとに均等分割払いが支払われ,期限は3年であるが,各帰属日ごとに雇用され続けることに制限されなければならない。
Mr.Morrisonは2022年2月3日にRSUから付与された64,000株の私たちの普通株を獲得した。RSUは、授与日から1年後の3年間に付与され、3年間の期間内に半年ごとに均等に分割払いにされ、条件は、各帰属日に引き続き私たちに雇われていることである。
場合によっては、私たちが指定した幹部に付与された株式奨励は加速付与の影響を受ける可能性がある。その他の議論については、上の“雇用協定”と次の“福祉制御の変更”を参照されたい。
83
私たちが初めて公募する前に、私たちの2017年計画を採択して、当社とその特定の関連会社の役員、従業員(私たちが指定した幹部を含む)とコンサルタントに現金と持分インセンティブを付与し、私たちの会社とそのいくつかの関連会社がこれらの個人のサービスを獲得し、保持することができるようにすることは、私たちの長期的な成功に重要です。2017年計画の詳細については、以下のタイトルの“ご褒美計画”の部分を参照してください。
補償の他の要素
退職計画
私たちは401(K)退職計画を持っている。この計画の条項によると、条件を満たす従業員は最大20%の税引き前収入を延期することができ、米国国税局の年間納付制限の制限を受けることができる。しかも、その計画は私たちが適切に同等の寄付金を支払うことを可能にする。2023年と2022年には、一致した納付は従業員納付の100%であり、最高で従業員の年間給与の5%を超えない。しかし、会社コスト抑制努力の一部として、401(K)計画のセット寄付は2023年8月に一時停止され、その後2024年1月に回復した。
従業員福祉と追加手当
私たちが任命した幹部は、健康、視力、歯科、障害、弾性支出、生命保険、401(K)計画を含む私たちの健康と福祉計画に参加する資格があります。
支配権利益の変化
私たちが指定した役員は、会社の統制権変更に関連するいくつかの福祉や増加した福祉を受ける権利があるかもしれない。私たちのすべての指定役員の雇用協定は、彼らが会社の支配権が変化した時に、すべての未返済の持分奨励といくつかの他の福祉の付与を加速させる権利を持っている。その他の議論については、上記の“雇用協定”を参照されたい。
財政年度終了時の優秀株奨励
次の表は、2023年12月31日までに任命された役員1人当たりに獲得した普通株関連流通株インセンティブ計画が奨励する株式数をまとめたものである。
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オプション大賞 |
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株式大賞 |
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名前.名前 |
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グラント |
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量 |
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量 |
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権益 |
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選択権 |
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選択権 |
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番号をつける |
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市場 |
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権益 |
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権益 |
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マイク·ノールス |
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6/5/2023 |
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400,000 |
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$ |
2.95 |
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6/5/2033 |
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6/5/2023 |
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- |
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- |
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$ |
0.00 |
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6/4/2027 |
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400,000 |
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840,000 |
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- |
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デヴィッド·ローイン(1) |
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4/18/2017 |
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10,000 |
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- |
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- |
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$ |
1.95 |
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4/17/2027 |
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- |
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- |
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6/23/2020 |
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412,125 |
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- |
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- |
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$ |
2.14 |
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6/5/2024 |
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ジム·イーサン |
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4/18/2017 |
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20,000 |
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- |
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- |
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$ |
1.95 |
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4/18/2027 |
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- |
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- |
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- |
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- |
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4/2/2016 |
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23,991 |
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$ |
1.08 |
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4/2/2026 |
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- |
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- |
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- |
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3/16/2023 |
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- |
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76,000 |
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159,600 |
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2/3/2022 |
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- |
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28,000 |
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58,800 |
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- |
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- |
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5/19/2021 |
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- |
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- |
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- |
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- |
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2,500 |
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5,250 |
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- |
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ジョン·W·モリソンです |
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3/16/2023 |
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- |
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- |
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- |
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94,000 |
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197,400 |
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- |
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- |
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2/3/2022 |
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- |
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- |
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- |
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32,000 |
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67,200 |
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- |
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- |
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5/19/2021 |
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- |
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- |
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- |
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- |
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- |
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3,334 |
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7,001 |
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- |
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0 |
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84
(1)ロンさんは、2023年6月5日にさん総裁および当社総裁を辞任し、ノールスさんは同日からその職務を委任された。
役員報酬
次の表には、2023年12月31日までの年度、2023年までに私たちの取締役会に勤務している非従業員取締役が獲得、稼いだり、支払ったりする報酬に関する情報を示しています。
名前.名前 |
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費用.費用 |
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在庫品 |
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RSU |
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非持分 |
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不合格になる |
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他のすべての |
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合計(ドル) |
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ケン·ポタシュナ |
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$ |
47,840 |
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|
$ |
70,145 |
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|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
30,062 |
|
|
$ |
148,047 |
|
デヴィッド·ローイン (1) |
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$ |
20,404 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
20,404 |
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キンバリー·セントヴィッチ |
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$ |
41,860 |
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|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
41,860 |
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ジョア·メシンガー |
|
$ |
37,375 |
|
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10,258 |
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47,633 |
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グレッグ·マッツ |
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41,860 |
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マイク·デュモン(2) |
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ジョセフ·マンコ(3) |
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ミッキー·ヘベッツ(4) |
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ジャック·ハリソン(5) |
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41,653 |
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シタ·ローマン(5) |
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26,910 |
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26,910 |
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私たちの非執行役員は、2023年12月31日までの年間で、取締役会での補償として、以下の現金支払いを受ける権利があります
数年前、私たちの非執行役員は、彼らの取締役会サービスのさらなる考慮として、現金給与に加えてRSUを獲得する権利があった。しかし、以下に述べる以外に、2023年12月31日までに、2017年の計画により発行可能な株式数が極めて限られているため、非執行役員に株式奨励を付与していない。取締役会は、2017年計画に基づいて発行された株式数を増加させるために改正された以前のやり方を回復することを選択することができ、当社の非執行役員に株式を付与することができ、この改正には株主承認が必要となる。
また、新CEOと総裁の交代については、我々の取締役会は新たな取締役会、すなわち戦略移行委員会を設立し、協力する
85
後任の行政総裁を物色、引き継ぎ及び保留し、招聘されたヘッドハンティング会社と協力して前述の仕事を完成させること、及び当社との再編に時々必要或いは適切な他の職責を実行することを含む。戦略取引委員会のメンバーにはジャック·ハリソン(委員会議長)、ジョア·メシンガー、ケネス·ポタシュナが含まれている。戦略移行委員会は2023年6月に解散された。
ハリソンさん氏とメシンガーさんが、2023年1月1日から2023年6月5日までの間に、戦略移行委員会のメンバーを務めていた期間に提供したサービスへの追加補償として、ハリソンさん氏とメシンガーさんが、毎月2,000ドル(1人当たり10,257.53ドル)の現金を受け取り、2023年6月5日に関連メンバー1人あたりに一度に支払った現金と、(Ii)ポタシュナさん株が、(A)3333株の普通株を毎月取得し、2022年11月1日から2023年6月5日まで、合計23,778株、2023年6月にポタシュナーさんに一度発行した株式の合計23,778株を発表した。また(B)は,Potashnerさんの発行した株式の総価値の30%に相当する一括払い現金で,当該株式の発行に係る課税税金(総額30,062.19ドル)を支払うものである。
株式オプション計画
2017持分インセンティブ計画
私たちの取締役会は2017年10月10日に私たちの2017年計画を採択した。私たちの2017年計画は、奨励株式オプション、非制限株式オプション、制限株式付与、非制限株式付与、および制限株式単位を含む、株式奨励を実施する上で柔軟性を提供するために、様々な持分ツールを付与することを可能にする。
2017年計画の改訂
2020年6月24日 当社は2017年計画を改訂し、2017年計画のいずれかのカレンダー年度内に任意の参加者に1人以上の株式奨励(2017年計画を定義)を付与できる普通株最高数制限を500,000株から1,000,000株に増加させた。この改正案は2017年に予定されている普通株式総数を増加させておらず、株主の承認も必要ない。
2021年5月、会社株主は、2017年計画の条項と条件に基づいて、2017年計画に基づいて発行される普通株式数を1,500,000株から3,000,000株に増加させることを承認した。その修正案は株主の承認を受けて施行される。
授権株それは.2017年の計画によると、普通株300万株を許可する。
計画管理それは.2017年計画条項が許可された場合、取締役会は2017年計画の管理を報酬委員会に権限を付与した。ここでいう2017年計画とは、取締役会が委任した任意の委員会と取締役会自体を指す。2017年計画に適合する規定の下で、取締役会は2017年計画とその計画に基づいて付与された奨励を解釈し、説明する権利があり、奨励の対象と日付、各奨励の普通株式数、各奨励の期間内に全部または一部の奨励を行使できる時間または回数、行使価格、対価格タイプ、その他の奨励条項を決定する権利がある。以下に掲げる制限の規定の下で、取締役会も2017年計画に基づいて付与されたオプションの行使用価格を決定し、任意の悪影響を及ぼすオプション所有者の同意を経て、任意の未行使オプションの行使用価格を低減し、同じまたは異なる数の普通株式または別の持分報酬または現金または他の対価をカバーする新しいオプションと交換するために、未行使オプションを廃止することができ、または公認会計原則に従って再定価とみなされる任意の他の行動を行うことができる。2017年計画に関する取締役会のすべての決定、決定、解釈は最終決定であり、すべての参加者または2017年計画または任意の裁決に基づいて権利を有すると主張する他の者に拘束力がある。
オプションそれは.2017年計画に基づいて付与されたオプションは、取締役会が累積増量(“ベスト”)で行使することを決定することができます。このような増加は、一定期間内の会社の持続的なサービス、いくつかの業績マイルストーンの出現、または他の基準に基づく可能性がある。2017年計画に基づいて付与されたオプションは、異なる帰属条項によって制限される可能性がある。取締役会はオプションの付与または行使の時間を加速させる権利がある。また、2017年計画により付与されたオプションは、事前に行使することが可能です
86
しかし、この場合、参加者は、参加者のサービスが帰属前に終了した場合に、その行使価格で未帰属株式を買い戻すことを可能にする事前行使株式購入プロトコルを作成することを要求される可能性がある。オプション条項に規定されている範囲内で、参加者は、行使時に現金を支払い、許可会社が参加者に発行することができた株式の一部を差し引くことによって、またはオプション協定に規定されている他の方法によって、オプションの行使に関連する任意の連邦、州、または地方源泉徴収義務を履行することができる。2017年計画オプションの最長期限は10年であるが、場合によっては奨励株式オプションの最長期限が5年である場合がある。2017計画のオプションは、一般に参加者サービスの終了から3ヶ月後に終了します。奨励株式オプションは、遺言又は相続及び分配法を通過しない限り、譲渡することができないが、参加者は、参加者の死亡後にオプションを行使することができる受益者を指定することができる。非法定株式オプションはオプション協定で規定されている範囲で譲渡することができる。
株式ボーナスと制限株式奨励いくつかの制限を受けた場合、制限株式単位報酬の対価格(あれば)は、少なくとも私たちの普通株の額面でなければならない。株式単位報酬の対価格は、取締役会が受け入れ可能であり、法律を適用して許容される任意の形態で支払うことができる。取締役会は、制限株式単位報酬の付与に適切と考えられる制限または条件を適用することができ、または株式単位報酬が帰属した後に引渡し対価を遅延させることができる。制限株式単位は、会社普通株での株式決済を奨励する。配当等価物は、取締役会によって決定された限定的な株式単位報酬によってカバーされる株式に計上することができる。取締役会の決定によれば、このような配当等価物は、限定的な株式単位報酬によってカバーされる追加株式に変換することができる. 制限株式単位賞受賞者と当社のサービス関係が終了した場合、受信者がサービスを終了した場合、制限株式単位賞の未付与部分は没収される。
いくつかの調整それは.合併、合併、再編、資本再編、再登録、再分類、株式配当、現金以外の財産配当、株式分割、清算配当、株式合併、株式交換または会社構造変更など、当社が対価格を徴収する取引には触れず、2017年計画および未償還奨励制約を受けた普通株のタイプ(S)、種別および株式数を変更する可能性がある。この場合、2017年計画では、2017年計画と162(M)節で制限された普通株式タイプ(S)、カテゴリ(ES)、最高株式数について適切に調整し、未承認報酬については、このような奨励に関する普通株式タイプ(S)、カテゴリ(ES)、株式数、および1株当たり価格を調整する予定です。
2015年株式オプション計画
私たちの取締役会は2015年12月に私たちの2015年計画を採択し、私たちの株主も私たちの計画を承認した。私たちの2015年計画は、当社の従業員および親会社および子会社の従業員に規則422節に示された奨励的な株式オプションを付与することを許可し、私たちの従業員、取締役およびコンサルタント、ならびに私たちの親会社および子会社の従業員、取締役およびコンサルタントに非法定株式オプションを付与することを許可します。
株式を授権する2015年計画によると、合計1,500,000株の普通株が付与されることが許可された。私たちの2015年計画は2017年10月10日に取締役会によって中止されましたので、2015年計画によると、発行できる株式はありません。私たちの2015年計画はこの計画に基づいて授与された未完成の賞を管理し続けるだろう。
計画管理私たちの取締役会や取締役会の委員会(管理人)は私たちの2015年計画を管理しています。2015年計画の規定を遵守した上で、管理人は2015年計画を管理するために十分な権力と裁量権を持っている。管理人は、私たちの2015年計画の条項と、その計画に基づいて付与された奨励を説明し、規定し、改正し、私たちの2015年計画に関連する規則を規定し、廃止する権利があり、サブ計画に関連する規則と法規を含み、行使価格、各種類の奨励に関連する普通株式数、いかなる加速または放棄没収制限の帰属制限、および奨励または関連株式に関連する任意の制限または制限を含む報酬の条項および条件を決定する権利がある。署長のすべての決定、解釈、その他の行動は最終決定であり、2015年計画のすべての参加者に拘束力がある。
選択肢です。私たちの2015年計画によると、株式オプションが付与されるかもしれない。すべてのオプションの1株当たりの権利価格は、授与日に私たちの普通株の1株当たりの公平な市場価値の少なくとも100%に等しくなければならない。これは管理人によって決定される。株式オプションの期限は十年を超えてはいけません。任意の参加者は、授与日に当社のすべてのカテゴリで発行された株式10%の投票権を有し、当該参加者に付与される奨励株式オプションの期限は5年を超えてはならず、当該奨励株式オプションの1株当たりの権権値を有してはならない
87
少なくとも授与された日に私たちの普通株の1株当たりの公平な市価の110%に等しく、管理人が決定しなければならない。
従業員、役員または顧問が解雇された後、彼または彼女は、適用されたオプション協定で指定された期間内にオプションを行使することができる。死亡または障害によって契約が終了した場合、選択権は、一般に少なくとも12ヶ月以内に行使することができる。他のすべての場合、選択権は、通常、少なくとも90日以内に行使可能な状態を維持する。しかし、オプションの行使は一般的にそれの満了より遅くなってはならない。
オプションの譲渡可能性。私たちの管理人に別の規定がない限り、私たちの2015年計画は、遺言または世襲と分配法を通過しない限り、選択権の譲渡または譲渡を一般的に許可しない。
少し調整しました。我々の資本に何らかの変化が生じた場合、2015年計画に基づいて提供される収益または潜在的収益の減少または拡大を防止するために、管理人は、2015年に計画されている可能性のある株式数およびカテゴリ、および/または各未償還報酬に含まれる株式数、カテゴリ、および価格を調整する。
2011年株式オプション計画
私たちの取締役会は2011年12月に私たちの2011年株式オプション計画(“2011計画”)を採択し、私たちの株主もこの計画を承認した。私たちの2011年計画は、当社の従業員および親会社および子会社の従業員に規則422節に示された奨励的な株式オプションを付与することを許可し、私たちの従業員、取締役およびコンサルタント、ならびに私たちの親会社および子会社の従業員、取締役およびコンサルタントに非法定株式オプションを付与することを許可します。
株式を授権する。2011年計画によると、合計1,500,000株の普通株が付与されることが許可された。私たちの2011年計画は2017年10月10日に取締役会によって中止されましたので、2011年計画によると、発行可能な株はありません。私たちの2011年計画はこの計画に基づいて授与された未完成の賞を管理し続けるだろう。
計画管理私たちの取締役会は私たちの2011年計画を管理する責任がある。2011年計画の規定に適合した場合、取締役会は、2011年計画を管理するために必要または適切であると考えられる十分な権力と裁量権を有する。取締役会は、私たちの2011年計画の条項と、その計画に基づいて付与された奨励を説明し、規定し、2011年計画に関連する規則を規定、改正、廃止する権利があり、サブ計画に関連する規則と規定を含み、行使価格、各奨励に関連する普通株式の数、いかなる加速または放棄没収制限の帰属制限、および奨励またはそれに関連する株式に関する任意の制限または制限を含む報酬の条項および条件を決定する権利がある。取締役会のすべての決定、説明、その他の行動は最終的であり、2011年計画のすべての参加者に拘束力がある。
選択肢です。私たちの2011年の計画によると、株式オプションが付与されるかもしれない。すべてのオプションの1株当たりの行使価格は、授与日の私たちの普通株1株当たりの公平な市場価値の少なくとも100%に等しくなければならず、これは取締役会によって決定される。株式オプションの期限は十年を超えてはいけません。付与された日に私たちのすべての種類の流通株投票権10%を有する任意の参加者に対して、その参加者に付与されるインセンティブ株式オプションの期限は5年を超えてはならず、このインセンティブ株式オプションの1株当たりの権利価格は、付与日に私たちの普通株式1株当たりの公平な市場価値の110%に少なくとも等しくなければならず、取締役会によって決定される。
従業員、役員または顧問が解雇された後、彼または彼女は、適用されたオプション協定で指定された期間内にオプションを行使することができる。死亡または障害によって契約が終了した場合、選択権は、一般に少なくとも12ヶ月以内に行使することができる。他のすべての場合、選択権は、通常、少なくとも90日以内に行使可能な状態を維持する。しかし、オプションの行使は一般的にそれの満了より遅くなってはならない。
オプションの譲渡可能性。私たちの取締役会に別の規定がない限り、私たちの2011年計画は、遺言または世襲および分配法を通過しない限り、一般的に譲渡または譲渡オプションを許可しない。それにもかかわらず、取締役会が適宜許可する範囲内では、非法定オプションは譲渡または譲渡可能でなければならないが、証券法第701条に記載されている適用制限(ある場合)を遵守しなければならない。
少し調整しました。もし私たちの資本に何らかの変化が生じた場合、2011年計画で提供された利益または潜在的利益の減少や拡大を防ぐために、取締役会は、2011年計画の下で納品可能な株式数およびカテゴリ、および/または各未償還報酬に含まれる株式数、カテゴリ、および価格を調整する。
88
プロジェクト12.利益OWの特定の保証所有権所有者と経営陣、そして関連する株主事務。
次の表は、2024年3月8日までの私たちの普通株の利益所有権情報を示しています。具体的には以下の通りです
私たちはアメリカ証券取引委員会の規則に従って実益所有権を決定した。この情報は必ずしも利益所有権が他の目的のために使用されるということを見せてくれるとは限らない。これらの規則によれば、発行された普通株とみなされる数には、それぞれの個人または集団が保有する株式オプションまたは株式承認証を行使する際に発行可能な株式が含まれており、これらの株式は、2024年3月8日後60日以内に行使または転換される可能性がある。すべての人またはグループの所有権パーセンテージを計算するために、2024年3月8日以降60日以内に行使可能な株式オプションおよび引受権証は、その個人またはグループのための株式オプションおよび引受権を含むが、他の任意の個人またはグループのためのものは含まれない。
適用される所有権率は、2024年3月8日に発行された20,700,435株普通株に基づく。
別の説明がなく、適用されるコミュニティ財産法の制約を受けない限り、以下の表に示す各株主は、上場株式に対して唯一の投票権および投資権を有することが知られている。以下に別途説明しない限り、表に記載されている各個人のアドレスは、C/o One Stop Systems,Inc.,C/o One Stop Systems,Inc.,2235 Enterprise Street,#110,Estenddo,CA 92029である。
実益所有者の氏名又は名称及び住所 |
|
株式の数 |
|
|
パーセント |
|
||
5%以上の株主: |
|
|
|
|
|
|
||
スティーブ·クーパー (13) |
|
|
1,923,572 |
|
|
|
9.3 |
% |
リンロック湖LP(14) |
|
|
2,018,252 |
|
|
|
9.7 |
% |
Bard&Associates社 (15) |
|
|
1,060,696 |
|
|
|
5.1 |
% |
ホートン資本組合基金有限公司(16) |
|
|
1,099,899 |
|
|
|
5.3 |
% |
任命された執行役員と役員: |
|
|
|
|
|
|
||
マイケル·ノールス(1) |
|
|
1,130 |
|
|
* |
|
|
ケン·ポタシュナ (2) |
|
|
407,601 |
|
|
|
2.0 |
% |
デヴィッド·ローイン(3) |
|
|
842,722 |
|
|
|
4.0 |
% |
キンバリー·セントヴィッチ(4) |
|
|
39,266 |
|
|
* |
|
|
ジョア·メシンガー(5) |
|
|
29,690 |
|
|
* |
|
|
グレッグ·マッツ(6) |
|
|
32,930 |
|
|
* |
|
|
マイク·デュモン(7) |
|
|
65,849 |
|
|
* |
|
|
ジョセフ·マンコ(8) |
|
|
1,099,899 |
|
|
|
5.3 |
% |
ミッチェル·ヘベッツ (9) |
|
|
- |
|
|
* |
|
|
ジム·イーサン(10) |
|
|
237,529 |
|
|
|
1.1 |
% |
ジョン·モリソン(11) |
|
|
170,527 |
|
|
* |
|
|
行政者全員と役員全体として (11人) (12) |
|
|
2,927,143 |
|
|
|
13.7 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
*1%未満。
89
90
株式報酬計画情報:
次の表は、2023年12月31日現在の株式報酬計画に関する情報を提供します
計画種別 |
|
発行する証券の数 |
|
|
加重平均 |
|
|
証券数量 |
|
|||
計画外に発表する |
|
|
835,715 |
|
|
$ |
1.41 |
|
|
|
- |
|
2017年株式オプション計画 |
|
|
1,213,714 |
|
|
$ |
1.13 |
|
|
|
32,952 |
|
2015年株式オプション計画 |
|
|
324,785 |
|
|
$ |
1.78 |
|
|
|
- |
|
2011年株式オプション計画 |
|
|
40,000 |
|
|
$ |
0.46 |
|
|
|
- |
|
株式承認証 |
|
|
43,022 |
|
|
$ |
2.15 |
|
|
|
- |
|
91
2022年1月1日以来、私たちが参加したり、参加したりする任意の取引や一連の類似取引は知られていない
行政人員の給与と採用手配
“第11項役員報酬”を参照して、給与や解雇条項などが含まれている当社役員との給与スケジュールや、私たち役員との合意を理解してください。
役員と賠償保険
私たちは私たちのすべての役員と役員と賠償協定を締結し、取締役と役員の責任保険を維持しました。他の事項に加えて、これらの合意は、弁護士費、判決書、罰金、和解金額など、任意の訴訟または訴訟において本人が取締役または役員としてのサービスによって発生した費用を賠償することを含む、デラウェア州の法律で許容される最大範囲で各取締役および幹部に対して賠償を要求する。
私たちの会社の登録証明書と私たちの改正と再記載の定款は、デラウェア州会社法で許可された最大の程度で、私たちのすべての役員と上級管理者に賠償します。また、私たちは、私たちの各役員および上級管理者と賠償協定を締結し、特定の場合に弁護、和解、または判決の費用を支払うことを保証するために、取締役および上級管理者責任保険を購入しました。
取締役会委員会と独立性
私たちの取締役会は、監査とリスク委員会、報酬委員会、指名、コーポレートガバナンス委員会の3つの常設委員会を設置しました。各委員会は取締役会が承認した定款に基づいて運営されています。
関係者の取引に関する政策と手順
我々の取締役会は、関連取引の審査及び承認又は承認のための政策及び手続を規定する書面関連取引政策を採択した。本保険書は、(証券法の項目のS-K法規第404項に記載されている者を除く)吾などがかつてまたは参加する任意の取引、手配または関係、または任意の類似した取引、手配または関係をカバーしており、関連する金額は120,000ドルを超え、関係者は、関連者がその重大な権益を有する場合に、関連者または実体が商品またはサービス、負債、債務保証、および吾などの雇用関連者を含む直接的または間接的な重大な利益を有することがあるが、これらに限定されない。このような取引を審査·承認する際に、我々の監査·リスク委員会の任務は、取引の条項が公平な取引の条項に相当するかどうか、および取引における関係者の権益の程度を含むが、これらに限定されないすべての関連する事実および状況を考慮することである。
プロジェクト14.チーフ会計士費用とサービス.
取締役会の監査·リスク委員会は、2023年12月31日現在の独立公認会計士事務所としてHaskell&White LLP(“H&W”)を選択しました。H&Wは2023年12月31日と2022年12月31日までの年度連結財務諸表を監査した。
92
チーフ会計士費用とサービス
私たちの独立公認会計士事務所H&Wが2023年12月31日と2022年12月31日までの年度に提供している専門サービスとその他のサービスの費用総額は以下の通りです
|
|
12月31日までの年度 |
|
|||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
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||
料金を審査する (1) |
|
$ |
248,250 |
|
|
$ |
220,100 |
|
監査関連費用 (2) |
|
|
7,500 |
|
|
|
- |
|
税金.税金 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
その他の費用 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
総費用 |
|
$ |
255,750 |
|
|
$ |
220,100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
承認前の政策と手順
我々の監査·リスク委員会は、独立公認会計士事務所が提供するすべての監査サービス及び非監査サービスの条項を予め承認しているが、法律が適用されて非監査サービスを禁止することができず、委員会が非監査サービスが独立公認会計士事務所の独立性を損なわないと判断した範囲内にのみある。
次の定期的に予定された四半期会議が開催されるまで待つのは非現実的である場合、委員会議長は、我々の独立公認会計士事務所による監査および非監査サービスの提供を許可されている。議長は、上記の許可によって承認された任意の特定、個別サービスに基づいて、我々の独立公認会計士事務所に支払うべき費用は25,000ドルを超えてはならず、次回手配された委員会会議で全体委員会にこのような承認を報告するように議長に要求しなければならない。さらに、我々の監査·リスク委員会は、許容可能なサービスとH&Wに支払う費用リストを予め承認しており、このようなサービスの総金額は18,500ドルに達しており、監査および許可されていない非監査および税務相談を含むが、これらに限定されない。この事前承認は迅速な反応を必要とする小型プロジェクトであり,我々の監査·リスク委員会は,これらの項目や費用は次の監査·リスク委員会会議で詳細に提出しなければならず,H&Wにはいかなる独立性の問題も提起してはならないと考えている。2023年と2022年に発生した費用は、私たちの監査·リスク委員会が事前に承認したものです。
我々の監査·リスク委員会は、上記の非監査サービスを提供することが、公認会計士事務所の独立性を維持することに適合することを考慮して決定した。
93
部分IV.IV
プロジェクト15.展示品と展示品社会報告書明細書。
One Stop Systems,Inc.の財務諸表および独立公認会計士事務所Haskell&White LLPの財務諸表は本年度報告のForm 10-Kに含まれる.
これらは適用されないので、または必要な資料が財務諸表または付記に記載されているので、すべての付表は省略される。
本年度報告署名ページの前の10-K表に展示品リストがリストされ、参照によって本明細書に組み込まれる。
項目16.表10-Kの概要。
適用されません。
94
連結財務諸表索引
独立公認会計士事務所レポート(PCAOB ID:200) |
|
F-2 |
|
|
|
2023年12月31日と2022年12月31日までの連結貸借対照表 |
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F-3 |
|
|
|
2023年12月31日と2022年12月31日までの連結業務報告書 |
|
F-4 |
|
|
|
2023年12月31日と2022年12月31日までの総合全面損失表 |
|
F-5 |
|
|
|
2023年12月31日までと2022年12月31日まで年度株主権益総合レポート |
|
F-6 |
|
|
|
2023年12月31日と2022年12月31日までの統合現金フロー表 |
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F-7 |
|
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連結財務諸表付記 |
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F-9 |
F-1
独立登録者の報告公認会計士事務所
当社の取締役会と株主へ
ワンストップシステム会社
連結財務諸表に対するいくつかの見方
添付されているワンストップシステム会社(“当社”)2023年12月31日現在と2022年12月31日までの総合貸借対照表、同年度までの関連総合経営報告書、全面(赤字)収益、株主権益と現金流量、および関連付記(総称して“総合財務諸表”と呼ぶ)を監査した。総合財務諸表は,すべての重要な面で,会社の2023年12月31日と2022年12月31日までの総合財務状況と,それまでの年度ごとの総合経営結果とキャッシュフローを公平に反映しており,米国公認会計原則に適合していると考えられる。
意見の基礎
これらの連結財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の総合財務諸表に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、連結財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。当社はその財務報告の内部統制を監査することを求められておらず、私たちも招聘されて監査を行っていません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を理解することが求められていますが、社内財務報告の内部統制の有効性について意見を述べるためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない。
我々の監査には、連結財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれる。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
/S/ハスクル&ホワイト法律事務所
Haskell&White LLP
2017年以来、当社の監査役を務めてきました。
カリフォルニア州オーウェン
2024年3月21日
F-2
ワンストップシステム会社(OSS)
合併B割当書
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十二月三十一日 |
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|
十二月三十一日 |
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2023 |
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2022 |
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資産 |
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流動資産 |
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現金と現金等価物 |
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$ |
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$ |
|
||
短期投資(付記3) |
|
|
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|
|
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||
売掛金純額(付記4) |
|
|
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||
在庫、純額(別注5) |
|
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||
前払い費用と他の流動資産 |
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流動資産総額 |
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||
財産と設備、純額(付記6) |
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||
経営的リース使用権資産 |
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|
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||
預金とその他 |
|
|
|
|
|
|
||
商誉 |
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|
|
|
|
|
||
無形資産純額(付記7) |
|
|
- |
|
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|
|
総資産 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
|
|
|
|
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||
負債と株主権益 |
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|
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||
流動負債 |
|
|
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|
|
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||
売掛金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
計算すべき費用その他の負債(付記8) |
|
|
|
|
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|
||
賃貸債務の当期部分を経営する(付記13) |
|
|
|
|
|
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||
支払手形の当期部分(付記9) |
|
|
|
|
|
|
||
流動負債総額 |
|
|
|
|
|
|
||
長期債務、当期債務控除(付記9) |
|
|
- |
|
|
|
|
|
繰延税金負債,純額 |
|
|
|
|
|
|
||
賃貸債務を経営し、当期分を差し引く(付記13) |
|
|
|
|
|
|
||
総負債 |
|
|
|
|
|
|
||
予算及び又は事項(付記12) |
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|
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株主権益 |
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普通株、$ |
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追加実収資本 |
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||
その他の総合収益を累計する |
|
|
|
|
|
|
||
赤字を累計する |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
株主権益総額 |
|
|
|
|
|
|
||
総負債と株主権益 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
連結財務諸表の付記を参照。
F-3
ワンストップシステム会社(OSS)
合併状態運営部
` |
|
12月31日までの年度 |
|
|||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
収入.収入 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
収入コスト |
|
|
|
|
|
|
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毛利 |
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|
|
|
|
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|
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||
運営費用: |
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一般と行政 |
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営業権の減価 |
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- |
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|
マーケティングと販売 |
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||
研究開発 |
|
|
|
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||
総運営費 |
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|
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|
||
営業収入(赤字) |
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|
( |
) |
|
|
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|
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|
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||
その他の収入(支出): |
|
|
|
|
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||
利子収入 |
|
|
|
|
|
|
||
利子支出 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
従業員留任ポイント(ERC) |
|
|
|
|
|
- |
|
|
その他の収入,純額 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
その他の収入合計,純額 |
|
|
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||
所得税前収入 |
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( |
) |
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所得税支給 |
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||
純損失 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
||
1株当たり純損失: |
|
|
|
|
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||
基本的な情報 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
薄めにする |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
(0.11 |
) |
|
|
|
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|
|
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||
加重平均発行された普通株式: |
|
|
|
|
|
|
||
基本的な情報 |
|
|
|
|
|
|
||
薄めにする |
|
|
|
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|
連結財務諸表の付記を参照。
F-4
ワンストップシステム会社(OSS)
統合された全面損失表
|
|
12月31日までの年度 |
|
|||||
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|
2023 |
|
|
2022 |
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||
純損失 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
その他の全面収益(損失): |
|
|
|
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||
短期投資は純収益を実現していない |
|
|
( |
) |
|
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|
|
貨幣換算調整 |
|
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|
|
||
その他の全面収入合計 |
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|
||
総合損失 |
|
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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|
|
|
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連結財務諸表の付記を参照。
F-5
ワンストップシステム会社(OSS)
合併報告書株主権益
2023年12月31日までの年度
|
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普通株 |
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|
積算 |
|
|
積算 |
|
|
合計する |
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|||||||||
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|
株 |
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|
金額 |
|
|
その他の内容 |
|
|
全面的に |
|
|
(赤字)収益 |
|
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株主の |
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||||||
残高、2023年1月1日 |
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|
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株に基づく報酬 |
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|
- |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
||
株式オプション·RSU·引受権証の行使 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
||||
従業員株式オプションの純発行で納めた税金 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
貨幣換算調整 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
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|
- |
|
|
|
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|
|
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短期投資は純収益を実現していない |
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- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
純損失 |
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|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
バランス、2023年12月31日 |
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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|||||
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ワンストップシステム会社(OSS)
合併株主権益報告書
2022年12月31日までの年度
|
|
普通株 |
|
|
|
|
|
積算 |
|
|
積算 |
|
|
合計する |
|
|||||||||
|
|
株 |
|
|
金額 |
|
|
その他の内容 |
|
|
全面的に |
|
|
(赤字)収益 |
|
|
株主の |
|
||||||
残高、2022年1月1日 |
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||
リース会計を用いて期初累計収益を調整する(ASC 842) |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
調整後の期初残高、2022年1月1日 |
|
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
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||||||
株に基づく報酬 |
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- |
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|
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- |
|
|
|
- |
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|
||
株式オプション·RSU·引受権証の行使 |
|
|
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|
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|
- |
|
|
|
- |
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従業員株式オプションの純発行で納めた税金 |
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- |
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- |
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|
( |
) |
|
|
- |
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- |
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( |
) |
転換可能債券を優先的に株式に転換する |
|
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- |
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|
- |
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貨幣換算調整 |
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- |
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短期投資は純収益を実現していない |
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- |
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- |
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純損失 |
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- |
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|
- |
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( |
) |
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|
( |
) |
バランス、2022年12月31日 |
|
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$ |
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|
$ |
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|
$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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|||||
|
|
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|
連結財務諸表の付記を参照。
F-6
ワンストップシステム会社(OSS)
合併状態キャッシュフロープロジェクト
|
|
12月31日までの年度 |
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2023 |
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2022 |
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経営活動のキャッシュフロー: |
|
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純損失 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整: |
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所得税繰延収益(準備金) |
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( |
) |
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財産と設備処分損失 |
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- |
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不良債権準備 |
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営業権の減価 |
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保証準備金 |
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無形資産の償却 |
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減価償却 |
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在庫備蓄 |
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債務割引償却 |
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- |
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株に基づく報酬費用 |
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||
従業員留任ポイント(ERC) |
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( |
) |
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- |
|
経営性資産と負債変動状況: |
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|
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売掛金 |
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( |
) |
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棚卸しをする |
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( |
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( |
) |
前払い費用と他の流動資産 |
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( |
) |
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|
売掛金 |
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|
( |
) |
|
|
|
|
費用とその他の負債を計算すべきである |
|
|
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( |
) |
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経営活動に使われている現金純額 |
|
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( |
) |
|
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( |
) |
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||
投資活動によるキャッシュフロー: |
|
|
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短期投資級証券を償還する |
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|
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||
無形資産所得金を売却する |
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- |
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|
|
労働力資本化を含む財産と設備を購入する |
|
|
( |
) |
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( |
) |
投資活動が提供する現金純額 |
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|
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||
資金調達活動のキャッシュフロー: |
|
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株式オプション行使および株式承認証で得られた金 |
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従業員株式オプション純発行時に納める賃金税 |
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( |
) |
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( |
) |
支払手形収益 |
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- |
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支払手形の償還 |
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( |
) |
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( |
) |
従業員留任ポイント収益(ERC) |
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- |
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融資活動が提供する現金純額 |
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( |
) |
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現金と現金等価物の純変化 |
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( |
) |
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為替レートが現金に与える影響 |
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( |
) |
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現金と現金等価物、年明け |
|
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|
|
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現金と現金等価物、年末 |
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$ |
|
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$ |
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||
|
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|
|
|
|
連結財務諸表の付記を参照。
F-7
ワンストップシステム会社(OSS)
統合現金フロー表--継続
|
|
12月31日までの年度 |
|
|||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
キャッシュフロー情報の追加開示: |
|
|
|
|
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||
年内に支払う利息現金 |
|
$ |
|
|
$ |
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||
今年度所得税の現金を納める |
|
$ |
|
|
$ |
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||
|
|
|
|
|
|
|
||
非現金取引の追加開示: |
|
|
|
|
|
|
||
在庫品を財産と設備に再分類する |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
ASC 842を用いて記録された使用権資産 |
|
$ |
- |
|
|
$ |
|
|
ASC 842を採用した場合に記録された賃貸負債 |
|
$ |
- |
|
|
$ |
|
|
優先担保転換債券を普通株に転換する |
|
$ |
- |
|
|
$ |
|
連結財務諸表の付記を参照。
F-8
ワンストップシステム会社(OSS)
合併後の注釈財務諸表
2023年12月31日まで及び2022年12月31日まで年度
注1-提出した会社と根拠
運営の性質
One Stop Systems,Inc.(“我々”,“Our”,“OSS”または“会社”)は1999年に最初にカリフォルニア会社に登録され,1998年に最初にカリフォルニア有限責任会社として設立された.2017年12月14日、同社は初公募でデラウェア州社に再登録した。同社は、人工知能(AI)/機械学習(ML)、センサ処理、センサ融合と自主的なエッジ応用を目的とした強固で耐久性のある高性能計算、高速交換構造とストレージシステムを設計、製造、販売している。同社は、自動運転自動車、医療、工業および軍事アプリケーションのためのデバイスメーカーにその製品をマーケティングし、特に航空機、トラック、船舶、潜水艦、および移動データセンターまたは指揮所のような移動プラットフォームに注目し、その中には、センサ処理、センサ融合、人工知能、およびMLが一体化されており、そのようなアプリケーションをサポートする。
当社は2015年12月31日までの年度内に、ドイツに全資付属会社One Stop Systems,GmbH(“OSS GmbH”)を設立した。2016年7月、会社はタスク技術グループ(“MAGMA”)とその業務を買収し、OSSカスタマイズ高性能計算サーバの製造を補完した。
2018年8月31日、会社はカリフォルニア州オーウェンにあるConcept Development Inc.(以下CDI)を買収した。CDIは、機上空中娯楽、飛行安全装置、およびネットワークシステムのためのカスタマイズされた高性能計算システムの設計および製造に専念しています。2020年6月1日現在、CDIの業務は会社の中核業務に全面的に統合されている。
2018年10月31日、OSS GmbHが買収
同社は、長期メディアや娯楽顧客に関するほぼすべての注文を完了し、履行しており、将来的にはその顧客から大量の業務を獲得しないことが予想される。これは,このような顧客がクラウド技術への投資を加速し,エッジ知能計算能力の低下を推進し,そのコンポーネントコストを低減したためである.彼らの仮想製品の場合、特に、これらの製品は、システムが通常劣悪な環境で動作していないので、リアルタイムのクラウドソリューションを提供するためにソフトウェアを開発しているので、同じ程度の補強を必要としない。この顧客のクラウドソリューションへの移行は、会社の2023年12月31日までの年間運営実績にマイナス影響を与えている。
会社が人工知能携帯機器の開発と販売に重点を置くにつれ、軍事や国防部門への浸透努力を大幅に増加させた。最近、マイケル·ノールスとロバート·カーライボを新最高経営責任者総裁と販売副総裁に招聘したことに伴い、彼らはいずれも国防工業分野で豊富な請負経験を持ち、主要な国防請負業者や軍と収入機会を追求することへの重視と関心をさらに強化した。
新冠肺炎の流行が頭から離れない負の影響と、一部のロシアとウクライナおよびイスラエルとハマスの間の持続的な軍事衝突による地政学的不安定がインフレおよびFRBと欧州中央銀行の利上げを含む世界経済と資本市場に与える影響は、グローバルサプライチェーン問題と経済不確定性を悪化させ、それによって私たちの業務に負の影響を与えた。経済学者は今,予見可能な未来には,米国経済の軟着陸を見るべきであると考えているにもかかわらず,ヨーロッパ,特にドイツの動揺と衰退状況は,短期的には懸念される問題となると予想される。このような理由により、短期的には経済不確実性や資本市場の変動が続き、私たちの運営にマイナス影響を与える可能性がある。
F-9
私たちは引き続き価格上昇、納期が長く、ある製品と供給が限られていて、納期が延長され、製品の安全を確保するために最低注文量を変更し、および/またはお客様に提供する製品とサービスに必要ないくつかの部品と供給品が不足している状況に直面しています。そのため、同社は必要な製品の供給を確保し、定価を確保するために在庫残高を増加させ続ける。
これらのグローバルな問題と普遍的な景気後退や衰退に対する懸念は、私たちの業務および私たちのいくつかの顧客に影響を与えており、彼ら自身の業務運営と収入は低迷または不確定を経験しているため、これらの顧客は彼らの技術支出を減少または延期し、定価の譲歩または支払いの延期を要求するか、または彼らの契約の再交渉を求める必要があるかもしれない。2023年12月31日までの年間で、ある顧客の資金や計画の遅れにより、会社が約束した調達や注文に遅延や遅れが生じている。お客様の業務中断や業務計画の変更により注文をキャンセルする場合もございます。このような遅延、延期、廃止は、会社の2023年12月31日までの年間経営業績にマイナス影響を与えている。もし未来の注文、延期、またはキャンセル注文が引き続き減少すれば、私たちの経営業績はさらに影響を受け、将来私たちの収入は低下する可能性がある。
このような世界的な問題や事件はまた、私たちの顧客やサプライチェーンに関連する多くのリスクを増加させるかもしれない。私たちはもっと行動して、時々私たちの運営を変えたり、私たちの利益に最も合っていると思う行動を取るかもしれない。また、私たちは、私たちの業務の変化に対応するために、私たちの業務への計画投資を延期または放棄することを決定することができます。これは、お客様を引き付け、維持する能力と、私たちの革新速度に影響を与える可能性があります。いずれの場合も、私たちの業務を損なう可能性があります。
これらの世界的な問題とこれらの脚注で議論されている他の要素のため、私たちの収入や財務業績を正確に予測することは困難であり、特に経済と地政学的問題、インフレ、FRBと欧州中央銀行の利上げの短期的かつ長期的な影響を考慮することは難しい。また、これらの問題が経済や我々の業務に潜在的な影響や持続時間を評価または予測することは困難である可能性があるが、これらの世界的な事件は、世界金融市場の深刻な中断を招き続ける可能性があり、追加資本を得る能力を低下させる可能性があり、将来の流動性に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちの経営業績も私たちの予想を大幅に下回る可能性があります。これは私たちの経営業績に悪影響を与え、アナリストや投資家を失望させたり、私たちの株価を下落させたりする可能性があります。
経営陣の上記の計画は、変化する経済構造に引き続き対応し、コストを抑え、現金を保存し続け、軍事と工業応用に重点を置いた人工知能計算能力、自動トラック潜水、全社の実行力を改善する新製品ラインを打ち出すことで利益率を強化することである。
陳述の基礎
添付財務諸表は財務会計基準委員会(“FASB”)会計基準編纂(“ASC”)に掲載されている米国公認会計原則(“米国公認会計原則”)に基づいて権責発生制で作成されている。
合併原則
添付された連結財務諸表は、CDIの買収と、その完全子会社OSS GmbHの勘定とを含むOSSの勘定を含み、Bressnerの買収も含まれる。会社間残高と取引はすでに合併中に販売されている.
付記2--重要会計政策
予算の使用
米国公認会計原則に基づいて連結財務諸表を作成することは、報告の資産及び負債額、又は負債の開示に影響を与えるために、管理層に推定及び仮定を要求する
F-10
連結財務諸表の日付及び報告期間内に報告された収入及び支出額。実際の結果は,これらの推定や仮定とは異なる可能性がある.
当社の経営陣は、当社の製品やサービスの独立販売価格、貸倒準備および販売準備金、所得税評価、株式報酬、営業権、無形資産および在庫推定値および回収可能性に関する推定および仮定を含む、このような推定および仮定を継続的に評価します。我々は,履歴データや経験および経営陣が当時の状況で合理的と考えていた様々な他の要因から推定し,これらの要因の結果が資産や負債の帳簿価値の判断の基礎となっている.
新冠肺炎の疫病、ウクライナ戦争、インフレ圧力、その他のマクロ経済要素及び私たちの最大顧客との収入機会が減少したため、世界経済、金融市場と私たちが行っている業務はずっと不確定性と中断が存在している。私等は、特定のイベントや状況が、私たちの推定または仮定を更新したり、私たちの資産または負債の帳簿価値を修正したりする必要があることを知りませんが、そのような資産または負債は、総合財務諸表に適切に反映されていません。新しいイベントが発生し,より多くの情報が得られるにつれて,これらの見積りや仮定が変化する可能性がある.したがって,実際の結果はこれらの推定や仮定とは大きく異なる可能性がある.
リスクを集中する
金融機関に預けられる預金は、連邦預金保険会社(FDIC)と証券投資家保護会社(SIPC)が提供する保険金額を超える可能性があり、両社とも最高#ドル以下の基本預金保険を提供している
2023年12月31日と2022年12月31日までの年間では、約
2023年12月31日と2022年までに
現金と現金等価物
現金と現金等価物は預金現金と通貨市場口座で構成されている。当社はすべての初期満期日が三ヶ月以下の高流動性一時現金投資を現金等価物と見なしています。経営陣は,納期が短いため,現金等価物の帳簿価値はその公正価値に近いと考えている。
短期投資
短期投資は主に商業手形、会社債務証券、米国国債と資産保証証券を含む。当社は、購入時の投資に関する事実と状況に基づいて短期投資を分類し、貸借対照表ごとにこのような分類を評価する。2023年12月31日、すべての短期投資は販売可能に分類された。
短期投資は公正な価値によって入金され、収益と損失を計上して他の全面的な収益--株主権益の1つの構成部分を計上していない。実現損益は特定の確認方法を用いて決定され、連結経営報告書における他の収入(費用)に計上される。同社は、赤字を達成していない人が一時的な減価以外のものであるかどうかを確認するためにその投資を評価している。減値が信用リスクの悪化に関係している場合や、自社がコスト基準を回収する前に証券を売却する可能性があれば、減値は非一時的な減値とみなされる。
F-11
売掛金
金融商品信用損失の計量
2016年6月財務会計基準委員会が発表しました
売掛金の貸方減計は信用損失準備を提案した。準備とは、適切な時に現在の市場状況と支持可能な予測を考慮した後、現有の売掛金の残り期限内に生涯予想される信用損失の現在の推定である。この見積もりは、経営陣が回収可能性、顧客信用、信用損失の歴史レベルと未来予想を評価した結果である。
会社は債務証券資産の帳簿価値の減値ではなく、信用損失準備を確認しなければならない。信用損失を確定するために、著者らは1種のシステムの方法を採用し、利用可能な定量と定性証拠を考慮した。さらに、投資先の財務的健康やビジネスの見通しに関連する特定の不利な条件を考慮する。
2023年1月1日にこの基準を採用した後、会社の総合財務状況、経営結果やキャッシュフローに直ちに大きな影響を与えなかった。継続的な基礎の上で、会社は、会社の金融資産(会社の貿易売掛金や特定の短期投資など)のコストで計量された生涯予想信用損失を記録する際に、前向きな経済状況を考慮する。
次の表は,2023年12月31日までの年度における我々の売掛金に関する信用損失準備の変化を示している
信用損失準備を計上する |
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2023年12月31日までの年度 |
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棚卸しをする
在庫はコストまたは現金化可能な純価値の中で低いもので価格を計算します。当社は平均コスト法を用いてコストを決定しており,この方法は先進的な先出し法に近い。
当社は,歴史的使用状況の観察および将来の需要と市場状況の仮定に基づき,その在庫に対して準備金を作成し,古いまたは過剰在庫を推定する帳簿価値を推定可変現純値に減記する。また,会社は#年の部品市場価値の変化も考慮している
F-12
その在庫品の可変純分値を決定する。在庫備蓄は、通常、特定の在庫が販売されるか、または他の方法で処分されるまで、出荷されない。
実際の需要、製品の組み合わせ、代替用途は私たちの予想を下回る可能性があり、最初の記録を超えた在庫減記を行う必要があれば、この違いは私たちの毛金利に大きな悪影響を与える可能性がある。あるいは、実際の需要、製品の組み合わせ、および代替用途が私たちが減記時に推定したよりも有利であれば、私たちの毛金利は将来的に有利な影響を受ける可能性がある。
財産と設備
賃貸改善以外の財産や設備はコストで入金され、資産の推定耐用年数内に直線法で減価償却されるのが一般的である至れり尽くせり
賃貸借証書
2016年2月、財務会計基準委員会は、契約双方(すなわちテナントとレンタル者)のテナントの確認、計量、列報、開示の原則を規定したASU第2016−02号“賃貸借契約”を発表した。この基準はテナントに二重の方法を採用することを要求し、賃貸を融資リース或いは経営的賃貸に分ける。以下のいずれかの基準に適合する場合、レンタルは、融資リースとして分類されなければならない:レンタルは、レンタル期間の終了時に資産所有権を移転すること、レンタルは、行使されるべき購入資産の選択権を合理的に決定すること、リース期間が資産の残りの使用年数の大部分であるか、または賃貸支払いの現在値が資産の全公正価値に等しいか、またはそれを超えることを含む。レンタルが上記のいずれの基準を満たしていない場合、経営的賃貸に分類される。会社は契約の開始または修正時に契約がレンタルであるかどうかまたはレンタルが含まれているかどうかを決定する。契約が一定期間内に確定された資産の使用権を価格と交換するように制御した場合、契約はレンタルであるか、またはレンタルを含む。決定された資産の使用制御権は、テナントが既存の権利を有することを意味し、(A)資産の使用からほとんどの経済的利益を獲得し、(B)資産の使用を指示する権利がある。この分類は,レンタル料金が有効利子法に基づいているかレンタル期間に基づく直線ベースで確認されるかを決定する.
使用権資産及び負債は、最初にコストで計量され、主にリース負債の初期金額を含み、生成された任意の初期直接コストに加えて、主にブローカー手数料を含み、受信した任意のレンタルインセンティブを減算する。すべての使用権資産の減価検討を行う。リース負債は、最初にレンタル開始日ごとに予想レンタル期間内の将来最低賃貸支払いの現在値で計測されます。当社はレンタルに隠された割引率(知っていれば)に基づいて使用権資産と賃貸負債を計測·記録します。一般的に、当社はレンタルに隠された金利を決定することができません。レンタル者の推定残存価値やレンタル人が初期直接コストを繰延する金額を得ることができないからです。
レンタルに隠された割引率が未知の場合、当社は割引率を用いて使用権資産と賃貸負債を計測し、割引率は、当社が既存債務ツールのために支払う逓増借款金利、あるいは担保方式で支払わなければならない借入金金額に等しく、類似条項の下での賃貸支払いに等しい。
当社とその付属会社は融資リースに分類されていません。当社及びその付属会社は現在、経営賃貸契約に基づいて工場、事務施設及び設備をレンタルしており、借約は.
同社のレンタル契約には、初期期限後にレンタルを延長するオプションが含まれている場合があります。個別の状況に応じて、当社経営陣は、初期リース期間を決定する際に含まれている継続選択権を行使するか否かを合理的に決定するか否かを決定する。
私たちは2022年1月1日までに開始された賃貸契約移行期間の一括が実際に便宜的な計を選択したため、(1)任意の期限切れまたは既存契約がリース契約であるか否か、またはテナントを含むか否か、(2)任意の期限切れまたは既存賃貸契約の借約分類、および(3)任意の既存賃貸契約の初期直接コストは再評価されない。私たちは、レンタルオプションを評価してレンタルを延長または終了するために評価するなど、判断および推定を考慮する際に将来の明を使用して移行することを選択しました
F-13
購入対象資産。ASC 842を採用したため,会社は2022財務期初めの留保収益の累計を$に調整することを確認した
すべての資産カテゴリについては、(I)リース期間が12ヶ月以下のリースの使用権資産及び賃貸負債を確認しないこと、(Ii)非リース構成要素をリース構成要素から分離しないことを選択し、賃貸構成要素と非リース構成要素とを単一賃貸構成要素に統合した。会社リースに関連する可変リース支払いは,リース契約中にイベントやイベントや状況が発生した場合に確認し,当該等支払いは当該等支払いに基づいて評価される.後に条項により修正された賃貸契約については、このような変更は賃貸負債を再計量する必要がある場合があります。
経営性賃貸のレンタル費用には、レンタル支払いに任意の初期直接コストが含まれており、主にブローカー手数料であり、レンタル期間内に直線的に確認します。レンタル料金には、その期間中に発生した初期賃貸負債に計上されていない任意の可変リース支払いが含まれる。融資リースのリース費用には、使用権資産のレンタル期間内の直線償却と、余剰コストで決定される利息支出が含まれる。賃貸支払いは賃貸負債と支払利息の間の分配を減らす。
商誉
営業権とは、企業合併で支払われる購入価格が純資産公正価値を超える部分である。営業権は償却しないが,少なくとも毎年減価テストを行い,トリガイベントが発生したと考えられる場合に行う.会社は毎年12月31日に営業権の減価審査を行うSTそれは.当社は営業権減額の年間評価を完了し、2023年12月31日までの営業権未減値を決定し、調整する必要がないことを決定した。
2023年6月と9月、会社は計画と比較して、OSSの全体的な財務業績、私たちの人工知能携帯設備と国防工業の製品戦略の移行と重点、およびいくつかの注文の遅れが原因で、営業権中期減価テストを行った。これらの中間評価により、会社は#ドルの整数を記録した
無形資産と長寿資産
私たちの無形資産および長期資産が減値する可能性があることを示すイベントや状況が発生した場合、私たちの無形資産および長期資産の減価を評価する。減価指標には、全体の経済状況の著しい悪化、当社の時価低下、重大な業務の損失、契約資金の大幅な減少、または業界や市場状況の他の重大な不利な変化が含まれていますが、これらに限定されません。当社は記録された無形資産を完全に償却したので
公正価値計量
当社は3層公正価値システムを用いて、公正価値に応じて恒常的に計量されたすべての資産と負債、および公正価値に応じて非日常的に計量された資産と負債を最初の計量後の期間に分類して開示する。これらの階層には
このようなツールの短期的な性質により,現金および現金等価物,売掛金,売掛金および売掛金およびその他の負債を含む金融商品の帳簿価値は公正価値に近い.当社の短期投資、支払手形およびBressnerの既存の信用限度額および支払手形の額面は、前記金利で計算された公正価値と一致し、当時の市場金利を反映している。
F-14
収入確認
会社の収入は、ASC 606“顧客と締結された契約収入”に基づいて確認され、これらの顧客は、仕事を完了したときまたはある時点で会社の履行義務を履行している。同社の収入の大部分は、製品出荷と制御権が顧客の手元に移ったときに確認された。同社は,(1)顧客との契約を決定する,(2)契約における履行義務を決定する,(3)取引価格を決定する,(4)取引価格を契約に割り当てる履行義務,および(5)履行義務が履行されたときに収入を確認する,という手順で収入確認を決定する。
同社の契約は、いくつかの一般的な条項や条件を含む、すべての顧客との書面契約と調達注文との組み合わせによって実行される。一般的に、購入注文には製品、数量、価格が含まれており、当事者の履行義務を定義し、会社の承認と受け入れを受けている。同社が顧客と締結した契約には通常、支払期限の延長は含まれていない。支払い条件は契約タイプとお客様タイプによって異なりますが、通常範囲は
取引価格は,当社が顧客に貨物やサービスを譲渡するために獲得する権利のある対価格に基づいて決定され,この対価格は推定可変対価(あれば)に応じて調整される.可変価格には割引、返品権、払い戻し、および他の同様の義務が含まれる可能性がある。同社はその相対的に独立した販売価格に基づいて取引価格をそれぞれの異なる製品やサービスに分配する。製品の独立販売価格には主に納入可能な製品を生産するコストに期待利益率が含まれているが、サービスの価格は会社が承認した値札に基づいて試算されている。
正常な業務過程で、会社は製品が製造された欠陥がない限り、製品の返品を受け入れない。同社は見積もりリターンと保証のための準備金を設立した。また、同社は通常、顧客に返金権利を提供せず、非現金対価格で取引することもない。
顧客協定には仕入先管理在庫計画が含まれている。この手配によれば、当社は、以下のすべての基準が満たされたときに、収入を確認する:(I)これらの商品は、個別に顧客に属すると識別されている;(Ii)これらの商品は、顧客に配送する準備ができている;(Iii)当社は、その商品を他の顧客に直接搬送する能力がない;および(Iv)これらの手配は、顧客の要求に応じて行われるべきであり、顧客は、この手配の主要な商業目的を十分に説明している。経営陣は、顧客の保管リスクが保険に加入しているかどうか、会社の正常な請求書や信用条項を修正する必要があるかどうかも考慮している。
♪the the the本契約によると、会社はサプライヤーが管理する在庫に保有する製品販売収入を記録しています$
エンジニアリングサービス,プロトタイプ,完成品のある固定価格契約の収入を提供し,マイルストーンの実現と価値を顧客に渡し,時間の経過とともに産出方法に基づいて確認し,その業績義務の履行における会社の進展を述べた。これらのサービスは,クライアントのシステムの大量,広範かつ複雑な設計,開発,修正,実施を要求している.約束を履行することはしばしば長く続き、私たちが未来の支払いを受ける権利は私たちの未来の合意による表現にかかっている。交付、生産性、またはコストまたは収入推定を作成するための他の要因が変化した場合、修正期間中の収益に反映される収入およびコストの増加または減少を招く可能性がある当社のコストおよび収入推定値を改訂します。いくつありますか
F-15
2023年12月31日と2022年12月31日までの年度において、会社の主要地理市場(顧客の地理的位置に基づいて決定)の営業部門収入は以下の通り
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2023年12月31日までの年度 |
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2022年12月31日までの年度 |
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カスタマイズされたコンピュータ及びフラッシュメモリアレイ |
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付加価値ディーラーは、最低コストを持っています |
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保証備蓄
同社は販売日から一年から二年間の製品保証を提供しています。このような保証は、保証タイプの保証とみなされる;したがって、それらは、ASC 606項の単独の履行義務とはみなされない。このような保証は当社の修理または交換を保証期間内に当社の欠陥のある製品に返却することを要求し、お客様は何の費用も負担しません。同社は、その歴史と推定された将来の製品出荷率および予想される修理または交換コストに基づいて、保証に関するコスト推定を記録している(付記8)。
このようなコストは従来、管理職の予想内であり、準備が決定されていたが、故障率の意外な変化は会社に重大な悪影響を与える可能性があり、追加の保証準備金が必要であり、会社の毛利と毛利金利に悪影響を与える可能性がある。
2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で確認された保証販売収入は
2023年12月31日と2022年12月31日までの繰延収入総額は
運賃と運搬費
当社の輸送と運搬費用はすべての期間の貨物販売コストに計上されています。
外貨?外貨
私たちは主にアメリカで運営しています。製品やサービスの海外販売は主にドル建てです。私たちはまた、ドイツの外国子会社を通じてアメリカ以外で業務を展開しており、ドイツでは、業務は主に非ドル通貨で取引されており、特にユーロ、ユーロは外貨為替レートの変化によって変動する可能性があります。したがって、私たちは地域通貨為替レートの変化の影響を受けている。外貨取引損益は連結経営報告書における他の収入(費用)純額に記録されている。
オペレーティングシステムGmbHはOSS国内業務の延長である。OSS GmbHの機能通貨はユーロです。機能通貨以外の通貨建ての取引を期間内に有効な平均レートで再計量することを機能通貨とする。各報告期間が終了した時点で、貨幣資産と負債は貸借対照表日の有効為替レートで再計量される。非貨幣的資産と負債
F-16
歴史学為替レートです。そのため、通貨レートの変化は外国子会社の運営報告書からドルへの換算に影響を与え、さらに我々の総合運営報告書に影響を与える可能性がある。これにより発生した外貨換算調整は、連結貸借対照表において他の全面収益(損失)を累積する単独構成要素として入金される。
デリバティブ金融商品
私たちは外貨長期契約を使用することでデリバティブを利用することで、ある通貨市場リスクを管理することができる。私たちはデリバティブを取引や投機目的に使用しない。我々のデリバティブは、確認された資産または負債に関連する予期される取引、または受信または支払いされる現金流量の可変性ヘッジ(キャッシュフローヘッジ)として指定される。私たちは外国為替リスクの一部をヘッジし、起こりうる外貨建て取引を期待している。これらの取引が予想される場合には、固定為替レートで通貨を提供する外国為替契約を締結する。2023年12月31日と2022年12月31日まで、ブレスナー
キャッシュフローヘッジに指定されたデリバティブの未実現収益は公平価値で資産に計上され,キャッシュフローヘッジに指定されたデリバティブの未実現損失は公平価値で負債に計上される.キャッシュフローヘッジファンドとして指定されたデリバティブについては、有効部分は、利息支出が同時期にヘッジされた取引影響収益に再分類されるまで、累積保険料の構成要素として報告される。無効部分の収益または損失は,期間ごとの合併経営報告書で“その他(費用)収入,純額”と確認された。
株に基づく報酬
当社はASC第718号特別テーマの規定により、従業員と役員に対して株式報酬計算を行う“報酬--株式報酬”それは.ASC 718によれば、株式ベースの報酬コストは、付与日に報酬の計算公正価値によって計量され、従業員に必要なサービス期間(一般に株式付与の帰属期間)で支出として確認される。
商品またはサービスを非従業員に権益ツールを発行する対価とするすべての取引は、受信された対価の同値公正価値または発行された権益ツールの公正価値(授出日より信頼できる計量者を基準とする)に従って入金される。発行された権益ツールの推定公正価値を決定するための計量日は、第三者履行完了日または可能な履行日のうちのより早い日である。
この間に確認された従業員および取締役株式報酬支出は、その間に帰属すると最終的に予想される株式報酬報酬部分の価値に基づいている。添付されている総合経営報告書で確認された株式ベースの補償費用が最終予想に基づいて付与された奨励であることから、没収金は減少したと推定される。当社の推定平均罰金率は過去の没収経験と見積もりに基づいた将来没収です。
株式奨励の補償コストは,限定株式単位(“RSU”)を含み,付与日の公正価値に応じて計量し,関連サービス期間内に推定没収後の費用を差し引くことを確認した。株式奨励の公正価値は、付与日の私たちの普通株の見積もりに基づいています。
普通株式オプション報酬の推定公正価値は、Black-Scholesオプション定価モデルを用いて計算される。ブラック·スコイルズモデルは、将来の株価変動と予想行使時間の主観的仮定、および無リスク金利および期待配当の仮定を必要とし、これらはすべて会社の普通株式オプション奨励の推定公正価値に影響を与える。歴史的株式オプション行使が不足している場合には、付与されたオプションの期待期限は、オプションの重み付け実行期間と契約満期日の平均値で算出される。この計算は、付与されたオプションの帰属および行使条項が特定の条件を満たし、取得可能な履歴行使データが限られている場合に、米国証券取引委員会が許可する方法に基づく。予想変動率は、当社と類似業界で運営されている上場企業普通株と比較できる歴史的変動性に基づいている。
任意の特定の贈与を評価する無リスク金利を選択するのは、贈与の日までに発効する予想される贈与期限に対応する米財務省金利に基づいている。期待配当仮定は、会社の歴史と経営陣の配当支払いに対する期待に基づいている。階層的ホームスケジュールを有する普通株式オプション報酬の補償費用は、報酬の最後の個別帰属部分の必要なサービス期間内に直線ベースで確認され、任意の日までの確認の累積コストが、報酬のホーム部分の価値に少なくとも等しいことを前提とする。
F-17
基礎既得株報酬または非既得株報酬に修正またはキャンセルがある場合、当社は、任意の残りの未獲得株式報酬支出を加速、増加または廃止すること、または追加の既得株奨励支出を記録することを要求される可能性がある。企業が追加の普通株式オプションや他の株式ベースの報酬を付与すれば、将来の株式ベースの報酬支出や稼いでいない株式ベースの報酬が増加する可能性がある。
企業合併
我々は、企業合併会計の買収方法を利用して、買収された買収価格を、買収された各種有形無形資産と、その推定公正価値に基づいて負担する負債に分配する。我々は主に割引キャッシュフローモデルに基づく収益法を用いて公正価値を構築している。収入法は、将来の収入と支出、割引係数と所得税税率を含む多くの仮定と推定を使用する必要がある。他の推定には
事業買収日に買収された資産や負担する負債を的確に評価するために、買収価格配分過程の一部として最適な推定·仮定を用いているが、我々の推定·仮定は本質的に不確実であり、改善が必要である。購入価格配分の間には
無形資産の予備購入価格配分と最終購入価格配分との間の推定値変化については、関連償却が発生期間中に調整される。購入価格分配期間後には、購入した資産または負担する負債のいずれの調整に対しても確定調整の期間の経営実績を計上する。もし私たちが買収で普通株を発行すれば、私たちは発行された株の公正価値を推定することを要求されるだろう。注釈7を参照されたい。
広告費
広告コストは、発生した費用を計上し、添付されている総合経営報告書におけるマーケティング及び販売費用を計上する。2023年12月31日と2022年12月31日までの年間広告費は
研究と開発費
研究と開発支出は発生した期間内に支出される。研究開発費には、主に賃金、福祉、株式ベースの給与、コンサルティング費用および分配された施設およびその他の間接費用が含まれる。研究·開発活動には、会社の製品や顧客ニーズを支援するための新技術、特性、機能の開発が含まれている。
従業員留任ポイント
2020年3月27日、アメリカ政府は新冠肺炎疫病に対して一定の救済を提供するために、“コロナウイルス援助、救済と経済安全法案”(“CARE法案”と略称する)を公布した。CARE法案は、従業員の留任相殺条項を含む税収減免、その他の刺激措置を提供する。従業員の留任相殺は、企業が新型肺炎の流行中に従業員を給与明細に残すことを奨励することを目的としている。米国公認会計原則の下で政府の営利企業実体への援助に関する会計処理に関する権威的な指導がないため、我々はPaycheck Protection Program(“PPP”)ローンの会計処理と報告に基づいて、ERC資金に対して会計処理と報告を行った。
ポイントは2020年と2021年の特定四半期の従業員数に基づいて計算されます。2020年の最高信用限度額以下の項目の中の低い者を基準とする
F-18
同社はERC計画を申請し,2023年12月31日までに合計$を受信した
所得税
当社は貸借対照法を用いて所得税を計算します。この方法によると、繰延税項資産及び負債は、総合財務諸表と資産及び負債の税基との差額に基づいており、予想される差額は課税収入の年間の現行税率に影響を与える。繰延税金資産を予想現金化金額に減少させるために、必要に応じて評価準備を設ける。
ASC主題740によれば、不確定な所得税状況が所得税申告書に与える影響は、関連税務機関によって監査された後により継続可能な最大金額で確認されなければならない。不確定所得税の額が少ない場合
同社はアメリカ連邦司法管轄区、カリフォルニア州と他の州司法管轄区及びドイツで所得税申告書を提出した。同社は、世界無形低税(“GILTI”)の税収影響を発生時に当期費用として扱うことを選択している。同社は税務状況を確定していない総負債は今後12カ月以内に大きな変化はないと予想している。
2022年8月16日、国会は“2022年インフレ低減法案”(略称“アイルランド共和軍”)を可決し、総裁はいくつかの営業税条項を含む法律に署名した。会社は金利協定が会社の2023年12月31日までの年度の有効税率や所得税の計上に実質的な影響を与えないと予想している。
2021年3月11日、国会が可決され、総裁は法律に署名し、2021年の米国救援計画法案(略称ARP)には、いくつかの営業税条項が含まれている。 このような点で、私たちはこのような変化が私たちの2023年の所得税支出に実質的な影響を及ぼすとは思わない。私たちは新しい法案が私たちの財務状況、運営結果、そしてキャッシュフローに及ぼす影響を評価し続けるつもりだ。
2017年12月22日、米国の減税·雇用法案(TCJA)が法律に署名した。引き続き指導意見を発表し,この立法の適用状況を明らかにし,米国議会衆参両院で最近提案されたBuild Back Back Betterという立法が審議されている。法案の枠組みの異なるバージョンでは、重要な商業と国際条項が提案されており、これは私たちの総税金支出を増加させるかもしれない。私たちは追加的な指導と提案された変更が私たちの業務に全体的な影響を及ぼす可能性があると予測できない。一部の司法管轄区域はすでに税率を引き上げており、他の全世界税務当局が現在の立法を審査し、米国の税収立法の実施、現在の経済状況、新冠肺炎に対してコストの可能な修正を行うことを予想する理由がある。
新冠肺炎の疫病、経済不確定性、インフレ、金利上昇、資本市場の中断(ロシアとウクライナ間の持続的な軍事衝突により地政学的不安定の著しい影響を受ける)及びサプライチェーン問題により、私たちの業務、財務状況と運営業績はこれらの事件のいかなるマイナス影響の重大な不利な影響を受ける可能性がある。私たちは、私たちの推定や仮定を更新したり、2023年12月31日までの私たちの資産や負債の帳簿価値を修正したりする必要がある具体的な事件や状況があることを知らない。新しいイベントが発生し,より多くの情報が得られるにつれて,これらの見積りや仮定が変化する可能性がある.したがって,実際の結果はこれらの見積りや仮定とは大きく異なる可能性がある.
利子支出
利子支出には、主に会社が発行した債務に関する利息が含まれ、債務割引の償却が含まれる。当社は債務割引と利息コスト償却に実際の利子法に近い直線法を採用していることを確認した。
F-19
1株当たり純収益
1株当たり基本純収益(損失)の計算方法は,純収益(損失)を当期に発行された加重平均普通株で割ることである。1株当たりの純利益(損失)の算出方法は,純収益(損失)を当期に発行された加重平均株式と潜在普通株を希釈することで割る。希釈性潜在株式は発行可能な希釈性株式及び発行済み株式オプション、制限性株式単位と株式承認証を含み、それぞれ在庫株方法を用いて計算される。純損失が発生している間は、希釈潜在株式は1株当たりの純損失の計算に計上されておらず、計上は逆薄であるからである。
最近の会計公告
経営陣は、これらの連結財務諸表の日付までの最近の会計声明を評価しており、以下の会計声明は、発効時に会社の財務諸表に開示することを要求すると考えられている。
FASBは2023年12月14日にASU 2023-09を発表した所得税情報開示制度を完備するいくつかの既存の要件の修正およびキャンセルに加えて、新たな所得税開示要件が確立された(主題740)。新たなガイドラインの下で,各エンティティは一貫して料率を台帳中の情報を分類し,より多くの分類を提供しなければならない.会社はまた納められた所得税をさらに分解しなければならない。これらの開示要求の目的は、実体、特に複数の司法管区で経営されている実体に、財務諸表の使用者が実際の税率と法定税率との間の差異を招く要因の性質及び規模を知ることができるように十分な情報を開示させることである。この基準は、より詳細な所得税開示を提供することによって、投資家に利益を得ることを目的としており、これは資本分配決定に役立つだろう。本ガイドラインは2024年12月15日以降の年次期間に適用されます。
FASBは2023年11月27日、ASU 2023-07“支部報告(テーマ280):報告可能支部開示の改善”を発表した。この改正は関連部門の支出の開示を強化する“と述べた。さらに、改訂は、中間開示要求を強化し、1つのエンティティが複数の部分損益を開示することができる状況を明らかにし、1つの報告可能な支部のみのエンティティに新たな支部開示要求を提供し、他の開示要件を含む。改訂の目的は“投資家が1つの実体の全体的な業績をよりよく知ることができるようにすること”であり、“潜在的な将来のキャッシュフロー”を評価することである。この改訂の実施が当社の総合財務諸表に大きな影響を与えるとは思いません。本ガイドラインは2023年12月15日以降の財政年度に適用される。
付記3--短期投資
2023年12月31日現在、会社の重要投資種別別の短期投資は以下の通り
説明する |
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償却する |
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毛収入 |
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毛収入 |
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応策 |
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推定数 |
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F-20
2022年12月31日現在、会社の重要投資種別別の短期投資は以下の通り
説明する |
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償却する |
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毛収入 |
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毛収入 |
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応策 |
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推定数 |
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社債と手形 |
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現金選択とは、貯蓄口座中の現金残高であり、これらの残高は一時的に存在し、会社の投資政策に応じて直ちに投資に用いることができる。
同社は通常高格付け証券に投資して、その投資政策は信用開放の金額を任意の制限に制限します
別注4-売掛金
12月31日までの売掛金純額は以下の通り
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十二月三十一日 |
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十二月三十一日 |
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2023 |
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2022 |
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売掛金 |
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減算:信用損失準備金 |
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この規定は 信用損失 売掛金に関する金額は#ドル
注5--在庫
12月31日の在庫純額は以下の通り
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十二月三十一日 |
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十二月三十一日 |
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2023 |
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2022 |
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原料.原料 |
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部品.部品 |
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製品の中で |
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完成品 |
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差し引く:古くて移動の遅い在庫への手当 |
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( |
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F-21
付記6--財産と設備
財産と設備、12月31日の純額は以下の通り
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十二月三十一日 |
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十二月三十一日 |
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2023 |
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2022 |
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コンピュータ及びコンピュータ装置 |
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家具と事務設備 |
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製造設備及びエンジニアリングツール |
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企業資源計画財務システム |
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賃借権改善 |
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車両 |
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減算:減価償却累計と償却 |
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( |
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( |
) |
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$ |
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|
$ |
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当社は2023年12月31日および2022年12月31日までの年度内に発生した
付記7-長寿無形資産
2023年12月31日現在、買収に関する確定活用無形資産は以下の通り |
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予想どおりである |
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残り |
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毛収入 |
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積算 |
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ネットワークがあります |
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顧客リストと関係 |
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図面と技術 |
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競業禁止 |
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2022年12月31日現在、買収に関する確定された活用無形資産は以下の通り |
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予想どおりである |
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残り |
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毛収入 |
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積算 |
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ネットワークがあります |
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顧客リストと関係 |
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図面と技術 |
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商号、商標その他 |
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競業禁止 |
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2023年12月31日までと2022年12月31日までに年度確認された償却費用は
F-22
付記8--計算すべき費用とその他の負債
12月31日現在、計算すべき費用とその他の負債は、以下の通りです
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十二月三十一日 |
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十二月三十一日 |
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2023 |
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2022 |
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補償と関連負債を計上しなければならない |
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収入を繰り越す |
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取引先預金 |
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保証準備金 |
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貿易税とその他の税金 |
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その他の課税費用 |
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$ |
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付記9--債務
銀行の信用限度額
2022年4月、当社は国内循環信用限度額#ドルを獲得した
ブレスナーはある
外債債務
ブレスナーはあった
F-23
2023年12月31日までの未済債務の概要は以下の通り
融資説明書 |
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現在のところ |
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成熟性 |
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てんびん |
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残高(ドル) |
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現在のところ |
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長期の |
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外国: |
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*ドイツ商業銀行 |
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*ドイツ商業銀行 |
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-Uni Credit Bank AG |
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-Uni Credit Bank AG |
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付記10--株主権益
会社が2017年12月14日にデラウェア州州務卿に提出した改訂および再記載された会社登録証明書認可会社
普通株
普通株式保有者の議決権、配当及び清算権は、取締役会が指定した優先株株主の権利を基準とする。普通株主はすべての株主会議で投票権を持ち,権利がある
優先株
優先株は時々1つまたは複数のシリーズで発行することができ、各シリーズは取締役会が可決した当該シリーズの発行に関する決議案に記載または明示された条項を持たなければならない。1種類あります
未発行の優先株については、取締役会は、完全に発行されていない優先株系列の任意または全部の権利、特典、特権および制限、および当該一連の株式の数およびその名称、または任意のシリーズを構成する株式の数およびその名称を決定または変更する権利を決定または変更し、当該一連の株式の任意の権利および償還または転換条項について規定する。
F-24
S-3登録宣言
2023年8月18日、同社はS-3フォームの登録説明書を米国証券取引委員会に提出し、その説明書の中で、会社は最高$を提供することができる
S-3表I.B.6の一般的な指示によると、任意の12ヶ月以内に、非関連会社が保有する私たちの普通株の総時価が$を下回る限り、本登録声明に基づいて販売される証券の価値は、非関連会社が保有する普通株総時価の3分の1を超えてはならない
S-8登録宣言書
2023年8月18日、当社はS-8表登録説明書を提出し、登録しました
等誘導は、当社が改訂した2017年株式インセンティブ計画の外で授授したもので、ノルスさんおよびカレブルクさんの当社へのインセンティブ材料として、当社取締役会の合意を得て、ナスダック上場規則第5635(C)(4)条の“誘導”に基づき例外を付与することを条件として発行されました。
株式オプション
2011年12月、会社は株式オプション計画(“2011計画”)を採択し、同計画によると、会社は最大発行可能となった
2015年12月、会社は株式オプション計画(“2015計画”)を採択し、同計画によると、会社は最大発行可能となった
2011年計画および2015年計画の条項は、従業員にインセンティブオプションを付与し、当社の従業員、取締役、コンサルタントに不正オプションを付与することを規定している。
取締役会は2017年10月10日に“2017年度株式インセンティブ計画”(“2017年度計画”)を採択した。2017年計画では、奨励的株式オプション、非制限株式オプション、制限株式奨励、非制限株式奨励および制限株式単位、ならびに株式ボーナスおよび業績ベースの奨励を含む、株式奨励を実施する上で柔軟性を提供するために、様々な持分ツールの付与を許可する予定です。2017年12月18日、会社の株主は2017年計画を承認し、同計画によると、会社は最初に最大発行を許可された
2020年6月24日、当社は2017年計画を改訂し、2017年計画の次のカレンダー年度内に任意の参加者に1つ以上の株式奨励(2017年計画を定義)を付与できる普通株最高数を追加しました
F-25
2021年5月19日、当社の株主は当社の提案を承認し、2017年計画下で発行を許可した株式数を
2011年計画、2015年計画、および2017年計画下のオプションの1株当たりの権利価格は会社取締役会によって決定されたが、奨励的株式オプションの執行価格は付与日会社普通株の公正時価を下回ってはならないが、所有者/従業員に付与されるインセンティブオプションの執行価格はより大きくなっている
この計画下のオプション期限は期限を超えない
これらの計画に基づく株式オプション活動の概要は、2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で以下の通りである
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未償還株式オプション |
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基礎数量 |
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重みをつける |
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重みをつける |
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骨材 |
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未返済日は2022年1月1日 |
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授与する |
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没収/キャンセルされる |
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鍛えられた |
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未返済日は2022年12月31日 |
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授与する |
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没収/キャンセルされる |
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鍛えられた |
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未返済日は2023年12月31日 |
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2023年12月31日に行使できます |
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すでに帰属しており、2023年12月31日に帰属する予定です |
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次の表は、2023年12月31日現在の普通株式オプション未返済の情報をまとめています
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未償還株式オプション |
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行使可能株式オプション |
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平面図 |
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行権価格 |
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量 |
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重みをつける |
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重みをつける |
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量 |
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重みをつける |
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重みをつける |
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2011 |
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2015 |
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2017 |
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計画外交付のインセンティブオプション |
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F-26
以下の表では,会社が付与した普通株式オプションの加重平均付与日の公正価値を計算するための仮定を詳細に紹介する.いくつありますか
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12月31日までの年度 |
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2023 |
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2022 |
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予想期限(年単位) |
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- |
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予想変動率 |
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% |
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無リスク金利 |
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% |
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加重平均授出日1株当たり公正価値 |
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- |
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付与日がオプションに帰属した公正価値 |
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オプションの内在的価値を行使する |
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2023年12月31日現在、2027年までに普通株式オプションに帰属していないことに関する未稼ぎ株報酬額は$と予想される
基礎未帰属報酬に修正またはキャンセルがある場合、会社は、株式ベースの任意の残りの未稼ぎ報酬支出を加速、増加、またはキャンセルすることを要求されるか、または追加支出を計算および記録することができる。企業が追加の普通株式オプションや他の株式ベースの報酬を付与すれば、将来の株式ベースの報酬支出や稼いでいない株式ベースの報酬が増加する。
株式オプションの行使
当社は2023年12月31日までに年度中に発送します
当社は2022年12月31日までに年度中に発送します
限定株単位
2017年計画によると、取締役会報酬委員会は適宜制限的な株式単位を付与することができ、関係者の採用と保留は、ある条件の制限を受けることができる。制限株式単位は通常一定期間四半期ごとに授与される
会社の限定株式単位の活動は、2023年12月31日と2022年12月31日までの年度で以下の通りである
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限定株単位 |
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量 |
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重みをつける |
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2022年1月1日に帰属していない |
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$ |
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授与する |
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$ |
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既得 |
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( |
) |
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$ |
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キャンセルします |
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( |
) |
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$ |
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2022年12月31日に帰属していない |
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$ |
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授与する |
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$ |
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||
既得 |
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( |
) |
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$ |
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キャンセルします |
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( |
) |
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$ |
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2023年12月31日に帰属していません |
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$ |
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当社は2023年12月31日及び2022年12月31日までに発行します
F-27
かつては…$
2023年12月31日と2022年12月31日までの年度の株式ベース報酬支出は、以下の通り
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12月31日までの年度 |
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|||||
株式ベースの報酬分類は |
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2023 |
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2022 |
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一般と行政 |
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生産する |
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マーケティングと販売 |
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研究開発 |
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$ |
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$ |
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株式承認証
以下の表は、2023年12月31日と2022年12月31日までの年間における会社の権証活動をまとめたものである
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量 |
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重みをつける |
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2022年1月1日に満期になった引受権証 |
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$ |
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承認された引受権証 |
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- |
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|
$ |
- |
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引受権証を行使した |
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- |
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$ |
- |
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2022年12月31日に満期になった引受権証 |
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$ |
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||
承認された引受権証 |
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- |
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$ |
- |
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株式承認証が満期になる |
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( |
) |
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$ |
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引受権証を行使した |
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( |
) |
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$ |
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2023年12月31日に満期になった引受権証 |
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付記11-従業員福祉計画
会社は1つを持っている
Bressnerはドイツでその従業員に職業退職条項を提供し、この条項は法定養老保険の補充である。現在、この計画は従業員に最大の貢献を可能にしている
付記12--支払引受及び又は事項
法律.法律
私たちの正常な業務過程で、私たちは時々訴訟、クレーム、調査、監査の影響を受けるだろう。適用される場合には、負債が発生する可能性があり、損失金額を合理的に推定することができる場合には、事項の計上項目を記録又は有する。私たちの訴訟や他の訴訟の結果は肯定的に予測できませんが、個別でも全体的にも
F-28
保証と補償
当社はある取引についていくつかの補償を行っていますが、この等の補償により、当社は補償を受けた側にお金を支払わなければならない可能性があります。同社はデラウェア州の法律で許可されている最大範囲でその役員、高級管理者、従業員、代理人に対して賠償を行っている。その施設レンタルについては、当社は、そのレンタル者が当該施設等を使用したために提出した何らかの請求について賠償している。また,Bressnerクレジット協定の条項(注9)については,Bressner一家のみがその貸手や他の収益の使用や他の事項に関する問題の賠償に同意している。賠償の期限はそれぞれ異なりますが、多くの場合不確定です。これらの賠償は、会社が将来支払う義務がある可能性のある最高潜在的支払いに対するいかなる制限も規定していない。歴史的に見ると、当社は当該等の債務にいかなる金を支払う義務もなく、添付された総合貸借対照表にどのような負債も記録されていない。
購入承諾
N 0 TE 13-レンタル契約
賃貸借証書
同社は、キャンセルできない経営賃貸契約に基づいて、サンディエゴ県のオフィス、製造、倉庫施設をレンタルしている。私たちの会社の本社はレンタルスペースにあります
実体施設を借りる以外に、会社はある事務設備と車両をレンタルします。2023年と2022年12月31日終了年度、オフィスレンタルを含まないレンタル料金は#ドルです
2023年12月31日と2022年12月31日までの年間、レンタルに関するその他の情報は以下の通りです
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この1年の |
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2023 |
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2022 |
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レンタル費用を経営する |
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$ |
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レンタル総費用 |
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$ |
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$ |
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賃貸負債に含まれる金額を計量経営するために支払う現金: |
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レンタル経営からの経営キャッシュフロー |
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新しい経営リース負債と引き換えに使用権資産 |
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- |
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新経営リースの経営リース義務 |
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- |
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加重平均残余賃貸期間--レンタルを経営します |
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加重平均割引率-レンタル経営 |
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F-29
次の表は、2023年12月31日までの会社経営賃貸負債の満期日を示しています
年.年 |
賃貸借契約を経営する |
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2024 |
$ |
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2025 |
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2026 |
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2027 |
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2028 |
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その後… |
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賃貸支払総額 |
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差し引く:利息を表す額 |
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( |
) |
賃貸支払いの現在価値 |
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差し引く:経営リース債務の現在部分 |
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( |
) |
経営性賃貸債務、当期分を差し引く |
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付記14--関連先取引
会社は特定の株主を取締役会に任命した。会社が支払う役員費は、2023年12月31日と2022年12月31日までに、株式ベースの報酬を含めて合計1億ドルです
15--所得税を付記する
2023年12月31日と2022年12月31日までの年度において、税前(赤字)収入は以下の管轄区域に帰属する
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12月31日までの年度 |
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2023 |
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2022 |
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国内業務 |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
海外業務 |
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税引き前収益 |
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$ |
( |
) |
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$ |
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所得税の税金規定の構成は以下のとおりである
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12月31日までの年度 |
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2023 |
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2022 |
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現在: |
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連邦制 |
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- |
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状態.状態 |
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国際的に |
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延期: |
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連邦制 |
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状態.状態 |
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国際的に |
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- |
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所得税引当総額 |
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F-30
所得税と所得税の税引き前収益に適用される法定連邦所得税税率の違いは以下のとおりである
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12月31日までの年度 |
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2023 |
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2022 |
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連邦法定金利で準備する( |
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$ |
( |
) |
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$ |
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連邦福祉を差し引いた州所得税 |
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( |
) |
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他の永久品 |
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( |
) |
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( |
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株に基づく報酬 |
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営業権の減価 |
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研究開発単位 |
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無形資産の償却 |
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不確定税務状況準備金の変化 |
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( |
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評価免除額を変更する |
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他にも |
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財務諸表と税務目的のための差額会計による繰延所得税資産と負債の昨年末の推定準備金は以下の通り
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12月31日までの年度 |
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|||||
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2023 |
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2022 |
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繰延税金資産: |
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埋蔵量 |
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$ |
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$ |
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||
繰延補償 |
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||
株の報酬 |
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||
収入を繰り越す |
|
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||
棚卸しをする |
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|
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||
貸金と損失の繰り越し |
|
|
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|
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||
資本化研究と実験支出 |
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|
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||
賃貸負債 |
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|
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推定控除前の繰延税金資産総額 |
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繰延税金負債: |
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財産と設備 |
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( |
) |
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( |
) |
無形資産 |
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- |
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( |
) |
他にも |
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( |
) |
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( |
) |
ROU資産 |
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( |
) |
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( |
) |
繰延税金負債総額 |
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( |
) |
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( |
) |
減価前繰延税金資産純資産 |
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推定免税額 |
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( |
) |
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( |
) |
繰延税金純負債 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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繰延税金資産の最終的な現金化は、これらの差額控除可能期間中に生成された将来の課税所得額に依存する。経営陣はこの評価を行う際に、繰延税金負債の予定沖販売、将来の課税収入の見通し、税務計画策を考慮する。2023年12月31日までに、経営陣は当社が繰延税項目純資産の利益を実現する可能性が低いと信じ、米国の繰延税金資産の入金推定値を計上した。
同社は米国連邦司法管轄区、アリゾナ州、アーカンソー州、カリフォルニア州、フロリダ州、アイダホ州、マサチューセッツ州、テキサス州、ユタ州とドイツに所得税申告書を提出し、2020年12月31日から2023年までの年度に開放された米国連邦税収法規を制定した。カリフォルニア州では、開放された税収規制は2019年12月31日~2023年であり、ドイツでは2021年12月31日~2023年が含まれている。
2023年12月31日現在、同社が繰り越した連邦純営業損失(NOL)は約$
F-31
何年もですまた、同社には国家NOL繰越$があります
2023年12月31日と2022年12月31日まで、会社は
2023年12月31日現在、不確定な税収状況に関する未確認税収割引は$
未確認税収割引の期初と期末金額の入金は以下の通り
2021年12月31日未確認の税収割引残高 |
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$ |
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前年の税収状況の増額 |
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今年度の税収頭寸の減額 |
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( |
) |
2022年12月31日未確認の税収割引残高 |
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|
前年の税収状況の増額 |
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|
今年度の税収頭寸の減額 |
|
|
( |
) |
今年度の税位増額 |
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|
2023年12月31日未確認の税収割引残高 |
|
$ |
|
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|
|
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別注16-1株当たり純損失
2023年12月31日と2022年12月31日までの年間、1株当たり基本と希釈後の純損失は以下のように計算される
|
|
12月31日までの年度 |
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|||||
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2023 |
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2022 |
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1株当たり基本と希釈後の純(損失)収益: |
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分子: |
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純損失 |
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分母: |
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加重平均発行済み普通株式-基本 |
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希釈証券の影響 |
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- |
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- |
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加重平均普通株式発行-希釈後 |
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普通株1株当たり純損失: |
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基本的な情報 |
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) |
薄めにする |
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( |
) |
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F-32
付記17--ゾーンと地理情報
同社は以下の地域で運営している
2023年12月31日と2022年12月31日までの年度支部の詳細は以下の通り
|
|
2023年12月31日までの年度 |
|
|
2022年12月31日までの年度 |
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||||||||||||||||||
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|
オペレーティングシステム |
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ブレスナー |
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|
合計する |
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オペレーティングシステム |
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ブレスナー |
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合計する |
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収入.収入 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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収入コスト |
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毛利 |
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毛利% |
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% |
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% |
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% |
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% |
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% |
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総運営費 |
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( |
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) |
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( |
) |
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営業収入(赤字) |
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( |
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( |
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アメリカの請求書のアドレスではない顧客からの収入は
付記18--その後の活動
会社経営陣は、2023年12月31日までの今年度報告書提出日までの総合貸借対照表以降の後続事件を評価した。評価結果によれば、管理層は、付記によって開示された事項を除いて、添付の連結財務諸表において確認または付記で開示される必要がある後続イベントは何もないことを決定した。
ユーロ.ユーロ
F-33
展示品索引
展示品 番号をつける |
|
展示品説明 |
|
表 |
|
書類番号. |
|
展示品 |
|
提出日 |
|
保存済み ここから声明する |
2.1 |
|
2018年8月22日にConcept Development Inc.と達成された統合および再構成協定および計画。 |
|
8-K |
|
001-38371 |
|
2.1 |
|
2018年9月6日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
|
2018年10月31日にBressner Technology GmbHと締結された株式購入契約。 |
|
8-K |
|
001-38371 |
|
2.1 |
|
2018年11月6日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1 |
|
改正(現行有効)の付例。 |
|
8-K |
|
001-38371 |
|
3.2 |
|
2018年2月6日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2 |
|
会社登録証明書の改訂と再署名(現行有効)。 |
|
8-K/A |
|
001-38371 |
|
3.1 |
|
2018年3月21日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.3 |
|
2023年4月7日に改正された定款改正証書。 |
|
8-K |
|
001-38371 |
|
3.1 |
|
2023年4月7日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.1 |
|
株本説明 |
|
10-K |
|
001-38371 |
|
4.1 |
|
2022年3月24日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.1+ |
|
One Stop Systems,Inc.2000年株式オプション計画および関連フォーマットプロトコル。 |
|
S-1 |
|
333-222121 |
|
10.2 |
|
2017年12月18日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.2+ |
|
One Stop Systems,Inc.2011年株式オプション計画および関連協定。 |
|
S-1 |
|
333-222121 |
|
10.3 |
|
2017年12月18日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.3+ |
|
One Stop Systems,Inc.2015年株式オプション計画および関連形式協定。 |
|
S-1 |
|
333-222121 |
|
10.4 |
|
2017年12月18日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.4+ |
|
One Stop Systems,Inc.2017年持分インセンティブ計画および関連形態協定。 |
|
S-1 |
|
333-222121 |
|
10.5 |
|
2017年12月18日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.5+ |
|
One Stop Systems,Inc.とそのそれぞれの役員と役員との間の賠償プロトコルフォーマット. |
|
S-1/A |
|
333-222121 |
|
10.1 |
|
1月16日 2018 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.7 |
|
改訂された日付は2004年10月21日のレンタル契約である。 |
|
S-1/A |
|
333-222121 |
|
10.9 |
|
1月16日 2018 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.8+ |
|
2017年株式インセンティブ計画第1号修正案。 |
|
8-K |
|
001-38371 |
|
10.2 |
|
六月二十五日 2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.9+ |
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One Stop Systems,Inc.はDavid·ローエンとの雇用協定で、日付は2020年6月24日。 |
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8-K |
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001-38371 |
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10.1 |
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2020年6月25日 |
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10.10+ |
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2017年株式インセンティブ計画第2号改正案。 |
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10-Q |
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001-38371 |
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10.7 |
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2021年8月12日 |
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10.11+ |
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2023年4月3日に、ワンストップシステム会社とDavid·ローエンとの雇用協定が改訂·再署名された。 |
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8-K |
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001-38371 |
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10.1 |
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2023年4月7日 |
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81
10.12+ |
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One Stop Systems,Inc.とMichael Knowles間の役員採用協定は,2023年5月16日に署名された。 |
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8-K |
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001-38371 |
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10.1 |
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2023年5月22日 |
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10.13+ |
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ワンストップシステム会社とジョン·モリソンとの幹部採用協定は、2023年6月1日に署名された。 |
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8-K |
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001-38371 |
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10.1 |
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2023年6月7日 |
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10.14+ |
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One Stop Systems,Inc.とJim Isonの間の役員雇用協定は,2023年6月4日に署名された。 |
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8-K |
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001-38371 |
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10.2 |
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2023年6月7日 |
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10.15 |
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“賃貸協定第11改正案”は、2023年9月1日となっている。 |
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X |
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19.1 |
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ワンストップシステム会社インサイダー取引政策 |
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X |
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21.1 |
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会社の組織構造 |
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10-K |
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001-38371 |
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21.1 |
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2023年3月23日 |
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23.1 |
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ハスクルとホワイトの同意は |
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X |
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31.1 |
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2002年のサバンズ·オキシリー法第302節で可決された1934年の証券取引法第13 a−14(A)及び15 d−14(A)条に基づいて発行された首席執行幹事証明書。 |
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X |
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31.2 |
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2002年サバンズ−オキシリー法第302節で可決された1934年証券取引法第13 a−14(A)及び15 d−14(A)条に基づいて首席財務幹事が認証された。 |
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X |
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32.1 |
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2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“米国法典”第18編1350条に規定されている最高経営責任者証明書。 |
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* |
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32.2 |
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2002年の“サバンズ-オックススリー法案”906節で採択された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の認証。 |
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* |
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97.1+ |
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ワンストップシステム会社の報酬回収政策 |
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X |
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101インチ |
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Linkbase文書に埋め込まれたインラインXBRLインスタンス文書 |
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** |
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101 SCH |
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イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
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** |
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104 |
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表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) |
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** |
82
*手紙で提供されます。
**表101のXBRL関連情報は、1934年の証券取引法(改正)第18節による目的が提出されたとみなされてはならず、また、この節の責任を他の方法で負うこともできず、参照によって明確に規定されていない限り、改正された1933年の証券法に基づく任意の文書または他の文書に組み込まれてはならない。
+管理契約または補償計画を示します。
83
サイン
改正された1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、正式に許可された次の署名者が代表して本年度報告に署名することを正式に手配した.
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ワンストップシステム会社
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日付:2024年3月21日 |
差出人: |
/S/マイケル·ノールス |
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マイケル·ノールス |
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社長と最高経営責任者 |
改正された1934年“証券取引法”の要求に基づき、本年度報告は、以下の登録者によって登録者として指定された日に署名された。
名前.名前 |
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タイトル |
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日取り |
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/S/マイケル·ノールス |
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社長とCEO(最高経営責任者)と役員 |
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2024年3月21日 |
マイケル·ノールス |
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/S/小ジョン·W·モリソン |
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首席財務官 (首席会計·財務官) |
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2024年3月21日 |
ジョン·W·モリソンです |
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/S/ケネス·ポタシュナ |
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議長.議長 |
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2024年3月21日 |
ケネス·ポタシュナ |
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S/Davidが原稿を投稿してロン |
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役員.取締役 |
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2024年3月21日 |
デヴィッド·ローイン |
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/投稿S/キンバリー·セントヴィッチ |
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役員.取締役 |
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2024年3月21日 |
キンバリー·セントヴィッチ |
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寄稿S/マイク·デュモン |
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役員.取締役 |
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2024年3月21日 |
マイク·デュモン |
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/S/ミッチェル·ハーベッツ |
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役員.取締役 |
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2024年3月21日 |
ミッチェル·ヘベッツ |
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/S/ジョセフ·マンコ |
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役員.取締役 |
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2024年3月21日 |
ジョセフ·マンコ |
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寄稿S/ジョア·メシンガー |
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役員.取締役 |
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2024年3月21日 |
ジョア·メシンガー |
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寄稿S/グレッグ·マッツ |
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役員.取締役 |
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2024年3月21日 |
グレッグ·マッツ |
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84