米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

1934年の 証券取引法のセクション13または15 (d) に従って

報告日（ の最も早いイベントが報告された日付）2024年3月21日

ソノマ ファーマシューティカルズ株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

5445 コネストーガコート、 スイート 150

ボルダー、 一社 80301

(主要執行機関の住所)

(郵便番号)

(800) 759-9305

( 市外局番を含む登録者の電話番号)

該当しません。

( の最終報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-K の提出が、以下のいずれかの規定に基づく登録者の提出義務を同時に果たすことを目的としている場合は、下の適切なボックスをチェックしてください（下記の一般的な 指示A.2を参照）。

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者が、1933年の証券法（17 CFR §230.405）の規則405または1934年の証券取引法の 規則12b-2（17 CFR §240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示してください。新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計 基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを マークで記入してください。☐

2024年3月21日、ソノマ ファーマシューティカルズ株式会社（以下「当社」）は、ナスダック株式市場合同会社（「ナスダック」）の上場資格 部門から、ナスダックが最低クロージングビッドの遵守を取り戻すために、さらに180暦日、つまり2024年9月16日までの期間を当社に付与したことを通知する通知（「延長通知」）を受け取りました。ナスダック・マーケットプレイス・ルール5550（a）（2）（「ルール」）に基づく ナスダック・キャピタル・マーケットに継続して上場するための価格要件。延長通知は、 が会社の普通株式の上場にすぐには影響しません。

2023年9月28日に証券取引委員会に提出されたフォーム8-Kの最新報告書で以前に開示されたように、当社は2023年9月22日にナスダックから、ナスダックに に上場している当社の普通株の終値が、30営業日連続で1株あたり1.00ドルを下回っていたため、当社が最低終値に従わなかったことを通知する通知 を受け取りました規則に基づいてナスダック・キャピタル・マーケットに引き続き上場するための要件 。その通知は、当社の 普通株式の上場にすぐには影響しませんでした。当社は当初、規則の遵守を取り戻すのに180暦日、つまり2024年3月20日までの期間を設けていました。 社はその日までに規則の遵守を取り戻さず、欠陥を是正する意向をナスダックに積極的に通知し、 は規則の遵守を取り戻すために180暦日の追加期間を要求しました。

2024年9月16日より前の任意の時点で、当社の普通株式の落札価格が最低10営業日連続で1株あたり1.00ドル以上の場合、ナスダックは、ナスダック上場規則5810 (c) (3) に従ってこの10日間の期間を延長する裁量権を行使しない限り、会社が規則を遵守したことを書面で確認します。

2024年9月16日までに 規則の遵守がナスダックにとって満足のいくものであることが証明できない場合、ナスダックは当社の 普通株式の上場廃止について書面で通知します。その際、当社はナスダックの上場廃止決定をナスダックのヒアリングパネルに上訴することがあります。

は、現在から2024年9月16日までの間、引き続き普通株式の入札価格を積極的に監視し、欠陥を解決して規則の遵守を取り戻すために利用可能なオプション を検討する予定です。これらのオプションには、必要に応じて株式併合を行うことも含まれます。ただし、 は、会社が規則の遵守を取り戻すこと、または会社の普通株式がナスダックから の上場廃止されないことを保証するものではありません。

このレポートには 将来の見通しに関する記述が含まれています。将来の見通しに関する記述には、会社の の意図、信念、期待、戦略、予測、または将来の活動や将来の出来事や状況に関連するその他の記述が含まれますが、これらに限定されません。これらの の記述は、会社の事業に関する現在の期待、見積もり、予測に基づいています。一部には、経営陣による の前提に基づいています。これらの記述は将来の業績を保証するものではなく、 が予測が難しいリスク、不確実性、仮定を含んでいます。したがって、実際の結果と結果は、Form 10-K の会社の年次報告書や、当社がSECに随時提出するその他の文書に記載されているリスクなど、さまざまな要因により、 の将来の見通しに関する記述で表明または予測されているものと大きく異なる場合があります。将来の見通しに関する記述はすべて、作成された 日付の時点でのみ述べられており、法律で義務付けられている場合を除き、当社は、この報告日以降の出来事や状況を反映するように将来の見通しに関する記述を更新する義務を負いません。

署名

1934年の証券取引法 の要件に従い、登録者は、本書に正式に権限を与えられた署名者が、本書に代わってこの報告書に署名するよう正式に依頼しました。