アーク-20231231
偽2023飛ばす000128775000012877502023-01-012023-12-3100012877502023-06-30ISO 4217: 米ドル00012877502024-03-20エクセルリ:シェア


米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
____________________________________________________________________________

フォーム 10-K/A
(修正第1号)
ý 1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく年次報告書
終了会計年度について 12 月 31 日, 2023
または
o 1934年の証券取引法第13条または第15条 (d) に基づく移行報告書
_____から_____への移行期間
コミッションファイル番号814-00663
__________________________________________________________________________

アレス・キャピタル・コーポレーション

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
メリーランド 33-1089684
(州またはその他の管轄区域)
法人または組織）		 (IRS) 雇用主
識別番号)
245 パークアベニュー, 44 階, ニューヨーク, ニューヨーク10167
(主要な役所の住所) (郵便番号)
(212) 750-7300
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
____________________________________________________________________________

同法第12条 (b) に従って登録された証券：
各クラスのタイトル 
トレーディングシンボル
登録された各取引所の名前 
普通株式、額面価格1株あたり0.001ドル弧ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット
同法第12条 (g) に従って登録された証券：なし

登録者が証券法第405条で定義されている有名なベテラン発行体である場合は、チェックマークで示してください。はい ýいいえo

登録者が法の第13条または第15（d）条に従って報告を提出する必要がない場合は、チェックマークで示してください。はいo    いいえ ý

登録者が（1）1934年の証券取引法のセクション13または15（d）によって提出が義務付けられているすべての報告を過去12か月間（または登録者がそのような報告を提出する必要があったほど短い期間）提出したかどうか、および（2）過去90日間にそのような提出要件の対象となっていたかどうかをチェックマークで示してください。はい ýいいえo

登録者が、過去12か月間（または登録者がそのようなファイルを提出する必要があったほど短い期間）に、規則S-Tの規則405（この章のセクション§232.405）に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークで示してください。はい ýいいえo

登録者が大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模な報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法の規則12b-2の「大規模加速申告者」、「加速申告者」、「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義を参照してください。
大型加速フィルター ý
 
アクセラレーテッド・ファイラーo
 
ノンアクセラレーテッドファイラーo
 
小規模な報告会社o
新興成長企業 o

新興成長企業の場合は、登録者が取引法のセクション13（a）に従って規定された新規または改訂された財務会計基準に準拠した延長移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください。 o

登録者が、監査報告書を作成または発行した登録公認会計士事務所が、サーベンス・オクスリー法（15 U.S.C. 7262（b））のセクション404（b）に基づく財務報告に対する内部統制の有効性に関する経営陣の評価に関する報告書を提出したかどうかをチェックマークで示してください。はいýいいえo

証券が同法第12条（b）に従って登録されている場合は、申告に含まれる登録者の財務諸表に、以前に発行された財務諸表の誤りの訂正が反映されているかどうかをチェックマークで示してください。 o

これらの誤り訂正のうち、§240.10D-1 (b) に従い、該当する回復期間中に登録者のいずれかの執行役が受け取ったインセンティブベースの報酬の回収分析を必要とする修正記述であるかどうかをチェックマークで示してください。 o

登録者がシェル会社（取引法の規則12b-2で定義されている）であるかどうかをチェックマークで示してください。はいoいいえý

2023年6月30日に登録者の非関連会社が保有していた議決権のある株式の総時価は、ナスダック・グローバル・セレクト・マーケットでの同日の終値18.79ドルに基づくと、約$でした10,407,974,589。2024年3月20日の時点で、 606,777,220登録者の発行済み普通株式の株式。

2023年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書に、本修正第1号の対象となる会計年度終了後120日以内に提出される2024年定時株主総会の委任勧誘状の一部は、参照により本修正第1号のパートIIIに組み込まれています。



説明メモ

メリーランド州の法人であるアレス・キャピタル・コーポレーション（およびその子会社（該当する場合は「アレス・キャピタル」または「当社」とも呼ばれる）は、証券取引委員会（「SEC」）に提出された2023年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kの年次報告書にこの修正第1号（「修正案」）を提出します。）2024年2月7日（「フォーム10-K」）には、当社の非連結完全子会社のポートフォリオ会社であるアイビーヒル・アセット・マネジメント有限責任会社（「IHAM」）の監査済み財務諸表を含めてください。2023年12月31日に終了した年度。2023年12月31日に終了した年度のIHAM連結財務諸表（別紙99.2）は、この申告書のパートIV、項目15に含まれています。

IHAMは、規則S-Xの規則3-09に従い、個別の監査済み財務諸表を当社のフォーム10-Kの別紙として添付することが義務付けられている規則S-Xの規則1-02（w）に基づく重要な子会社の条件を満たしていると判断しました。規則3-09（b）に従い、IHAMの個別の監査済み財務諸表は、2023年12月31日のIHAMの会計年度終了後90日以内に、フォーム10-Kの修正として提出されます。

さらに、この改正により、改正された1934年の証券取引法（「取引法」）および第18回米国証券取引法第1350条の規則13a-14（a）および（b）に基づく新しい別紙31.1、31.2、32.1である最高経営責任者および最高財務責任者の証明書の提出が含まれるように、フォーム10-KのパートIV、項目15が改訂されます。2002年のサーベンス・オクスリー法の第906条、および新しい別紙23.2cへ独立監査人の同意.

上記の場合を除き、Form 10-Kには他に変更はありません。この修正は、Form 10-Kの最初の提出日以降に発生した可能性のある事象や、Form 10-Kで行われた開示を何らかの形で修正または更新したものではありません。とりわけ、フォーム10-Kに記載されている将来の見通しに関する記述は、フォーム10-Kの提出後に発生した出来事や当社が知った事実を反映するように改訂されていません。そのような将来の見通しに関する記述は、歴史的文脈の中で読む必要があります。さらに、この修正条項は、Form 10-Kおよびその後のSECへの提出書類と併せて読む必要があります。



パート 3

アイテム 14.主任会計士の費用とサービス

私たちの独立登録公認会計士事務所は KPMG LLP, カリフォルニア州ロサンゼルス、監査法人ID: 185.

この項目に必要な情報は、2023年12月31日から120日以内にSECに提出される2024年定時株主総会の当社の最終的な委任勧誘状に記載され、参考としてここに組み込まれます。





パート IV

アイテム 15.別紙、財務諸表スケジュール

次の書類は、この年次報告書の一部として提出されます。

1。財務諸表

以下の財務諸表と関連メモは、2024年2月7日にSECに提出されたForm 10-Kの年次報告書の一部として提出されました。

2023年12月31日および2022年12月31日現在の連結貸借対照表
2023年12月31日、2022年および2021年に終了した年度の連結営業報告書
2023年12月31日および2022年12月31日現在の連結投資スケジュール
2023年12月31日、2022年、および2021年に終了した年度の連結株主資本計算書
2023年12月31日、2022年、および2021年に終了した年度の連結キャッシュフロー計算書

アイビーヒル・アセット・マネジメント有限責任会社の以下の財務諸表と関連注記は、規則S-Xの規則3-09に従い、フォーム10-K/Aの修正第1号に含まれています。

2023年12月31日および2022年12月31日現在の連結貸借対照表
2023年12月31日、2022年および2021年に終了した年度の連結営業報告書
2023年12月31日、2022年、および2021年に終了した年度の連結株主資本変動計算書
2023年12月31日、2022年、および2021年に終了した年度の連結キャッシュフロー計算書

2。財務諸表のスケジュール—なし。財務諸表のスケジュールは、必須ではない、または適用されないため、または必要な情報が財務諸表または財務諸表の注記に記載されているため、省略しました。

3。展示品。

番号文書
3.1
修正された修正条項および再表示条項 (1)
3.2
改正された第3次改正および改訂細則（2）
4.1
株券の形式 (3)
4.2
購読証明書の形式 (4)
4.3
2010年10月21日付けで、アレス・キャピタル・コーポレーションと全米銀行協会が受託者を務めた契約書（5）
4.4
アレス・キャピタル・コーポレーションと米国銀行全国協会が受託者を務める、2025年満期の 4.250% 債券に関連する、2018年1月11日付けの第8次補契約書（6）
4.5
2025年満期の 4.250% 紙幣のフォーム (6)
4.6
アレス・キャピタル・コーポレーションと米国銀行全国協会が受託者として、2024年満期の 4.625% の転換社債に関連する、2019年3月8日付けの第9次補契約書（7）
4.7
2024年満期の 4.625% 転換社債の形式 (7)
4.8
アレス・キャピタル・コーポレーションと米国銀行全国協会が受託者を務める、2024年満期の 4.200% 債に関連する、2019年6月10日付けの第10次補契約書（8）
4.9
2024年満期の 4.200% 紙幣のフォーム (8)
4.10
当社と受託者としての米国銀行全国協会との間の、2025年満期の 3.250% 債券に関連する、2020年1月15日付けの第11次補契約書（9）
4.11
2025年満期の 3.250% 紙幣のフォーム (9)
4.12
当社と受託者としての米国銀行全国協会との間の、2026年満期の 3.875% 債券に関連する、2020年7月15日付けの第12次補契約書（10）
4.13
2026年満期の 3.875% 紙幣のフォーム (10)


番号文書
4.14
当社と受託者としての米国銀行全国協会との間の、2026年満期2.150％債に関連する、2021年1月13日付けの第13次補契約書（11）
4.15
2026年満期の 2.150% 紙幣のフォーム (11)
4.16
当社と受託者としての米国銀行全国協会との間の、2028年満期2.875％債に関連する、2021年6月10日付けの第14回補足契約書（12）
4.17
2028年満期の 2.875% 紙幣のフォーム (12)
4.18
当社と受託者としての米国銀行全国協会との間の、2031年満期の 3.200% 債券に関連する、2021年11月4日付けの第15回補足契約書（13）
4.19
2031年満期の 3.200% 紙幣のフォーム (13)
4.20
当社と受託者としての米国銀行全国協会との間の、2027年満期の 2.875% 債券に関連する、2022年1月13日付けの第16回補足契約書（14）
4.21
2027年満期の 2.875% のフォーム (14)
4.22
アレス・キャピタル・コーポレーションと米国銀行信託会社、全米協会との間の、2027年満期7.000％債に関する2023年8月3日付けの第17次補契約書（15）
4.23
2027年満期の 7.000% 紙幣のフォーム (15)
4.24
証券の説明 (16)
10.1
アレス・キャピタル・コーポレーションの配当再投資計画（17）
10.2
2019年6月6日付けのアレス・キャピタル・コーポレーションとアレス・キャピタル・マネジメントLLCの間の第2次修正および改訂された投資顧問および管理契約（18）
10.3
2007年6月1日付けの、アレス・キャピタル・コーポレーションとアレス・オペレーションズLLCの間の修正および改訂された管理契約（19）
10.4
2009年5月15日付けの、アレス・キャピタル・コーポレーションと全米銀行協会との間の、修正および改訂されたカストディアン契約（20）
10.5
アレス・キャピタル・コーポレーションと米国銀行全国協会による、2009年5月15日付けの修正および改訂されたカストディアン契約の2014年12月19日付けの修正第1号（21）
10.6
アレス・キャピタル・コーポレーションとアレス・マネジメントLLCの間の商標ライセンス契約（22）
10.7
アレス・キャピタル・コーポレーションと取締役および特定の役員との間の補償契約の形式（23）
10.8
アレス・キャピタル・コーポレーションとアレス・キャピタル・マネジメントLLC投資委員会のメンバーとの間の補償契約の形式（23）
10.9
2010年1月22日付けの、売り手であるアレス・キャピタル・コーポレーションと購入者であるアレス・キャピタルCPファンディング・ホールディングスLLCとの間の売買契約（24）を修正および改訂しました
10.10
2012年6月7日付けの、売主であるアレス・キャピタル・コーポレーションと購入者であるアレス・キャピタルCPファンディング・ホールディングスLLCの間の、修正および改訂された売買契約の修正第1号（25）
10.11
2010年1月22日付けの、売り手であるアレス・キャピタルCPファンディング・ホールディングスLLCと買い手であるアレス・キャピタルCPファンディングLLCとの間の、第2層売買契約（24）
10.12
2012年6月7日付けの、売り手であるアレス・キャピタルCPファンディング・ホールディングスLLCと購入者であるアレス・キャピタルCPファンディングLLCの間の、第2層売買契約の修正第1号（25）
10.13
2010年1月22日付けの、借り手であるアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、手形購入者であるワコビア銀行・ナショナル・アソシエーション、受託者および担保保管人としての米国銀行全国協会、代理人を務めるウェルズ・ファーゴ証券LLCの間での、修正および改訂された売買およびサービス契約（24）
10.14
2010年5月6日付けの、借り手であるアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、手形購入者としてのワコビア銀行、ナショナル・アソシエーション（合併による後継者）、米国銀行、ナショナル・アソシエーション（受託者および担保管理人）、ウェルズ・ファーゴ証券LLCの間で2010年5月6日付けの修正および改訂された販売およびサービス契約の修正第1号 C、エージェントとして（26）
10.15
2011年1月18日付けの、借り手であるアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサーであるアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーであるアレス・キャピタル・コーポレーション、手形購入者としてのワコビア銀行、全米協会、受託者および担保保管人としての米国銀行全国協会、ウェルズ・ファーゴ証券LLCの間で2011年1月18日付けの修正および改訂された販売およびサービス契約の第2号 C、エージェントとして (27)
10.16
2011年10月13日付けの、借り手としてのアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、ウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション（ワコビア銀行、ナショナル・アソシエーションの合併による後継者）、手形購入者、米国銀行全国協会、受託者、担保権者の間で2011年10月13日付けの修正および改訂された販売およびサービス契約の修正第3号代理人として、銀行とウェルズ・ファーゴ証券LLC（28）


番号文書
10.17
2012年1月18日付けの、借り手としてのアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、紙幣購入者としてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション（ワコビア銀行、ナショナル・アソシエーションの合併による後継者）、および米国の間で2012年1月18日付けの修正および改訂された販売およびサービス契約の第4号担保管理人、受託者、銀行としての全国銀行協会（29）
10.18
2012年6月7日付けの、借り手としてのアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、紙幣購入者としてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション（ワコビア銀行、ナショナル・アソシエーションの合併による後継者）、および米国の間で2012年6月7日付けの修正および改訂された販売およびサービス契約の第5号担保管理人、受託者、銀行としての全国銀行協会（25）
10.19
2013年1月25日付けの、借り手としてのアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサー兼譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、代理人としてのウェルズ・ファーゴ証券LLC、スウィングライン・レンダーとしてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、およびその当事者であるその他の貸し手との間で、2013年1月25日付けのローンおよびサービス契約の修正第6号（30）
10.20
2014年5月14日付けで、アレス・キャピタルCPファンディングLLC、アレス・キャピタルCPファンディング・ホールディングスLLC、アレス・キャピタル・コーポレーション、ウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション（スイングライン・レンダー兼貸し手として）、ウェルズ・ファーゴ証券LLC（代理人）、ウェルズ・ファーゴ証券LLC（受託者、銀行および担保責任者）を対象とするオムニバス改正（ローンおよびサービス契約の修正）2010年1月22日現在、2010年1月22日付けの修正および改訂された売買契約、および1月22日付けの第2層売買契約2010) (31)
10.21
2017年1月3日付けの、借り手であるアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサー兼譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、代理人としてのウェルズ・ファーゴ証券LLC、スイングラインの貸し手であるウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、およびその当事者であるその他の貸し手との間で、2017年1月3日付けのローンおよびサービス契約の修正第8号（32）
10.22
2017年10月2日付けの、借り手としてのアレス・キャピタルCP Funding LLCの間で、サービサーとしての当社、スイングラインの貸し手として、ウェルズ・ファーゴ銀行、全米協会、スイングライン・レンダー、貸し手および後継代理人としての間で、貸主としてのウェルズ・ファーゴ証券LLC、バンク・オブ・アメリカ、貸し手としてのN.A.、米国銀行全国協会担保管理人、受託者、銀行、その他の貸し手として (33)
10.23
2018年10月2日付けの、アレス・キャピタル・コーポレーション、ウェルズ・ファーゴ・バンク・ナショナル・アソシエーションを代理人、ウェルズ・ファーゴ・バンク・ナショナル・アソシエーションを貸し手として、ウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、N.A. バンク・オブ・アメリカ間で、2018年10月2日付けのローン・サービス契約の修正第10号（34）
10.24
2018年12月14日付けの、アレス・キャピタル・コーポレーション、ウェルズ・ファーゴ・バンク・ナショナル・アソシエーションを代理人、ウェルズ・ファーゴ・バンク・ナショナル・アソシエーションを貸し手として、ウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、N.A. バンク・オブ・アメリカ間で、2018年12月14日付けのローン・サービス契約の修正第11号（35）
10.25
2019年6月18日付けの、借り手としてのアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、代理人としてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、レンダーとしてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、貸し手としてのバンク・オブ・アメリカ、受託者、銀行および担保保管としての米国銀行全国協会との間で、2019年6月18日付けのローンおよびサービス契約の修正第12号 (36)
10.26
2020年1月31日付けの、借り手としてのアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、代理人としてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、レンダーとしてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、バンク・オブ・アメリカ、貸し手としてのTIAA、FSB、貸し手としてのSampension Livsforのローン・サービス契約の修正第13号貸し手としてのSirkring A/S、貸し手としてのArkitekternes Pensionskasse、貸し手としてのPensionskassen、貸し手としての農業学士および獣医のためのPensionskassen、受託者、銀行および担保管理人としての米国銀行全国協会（37)
10.27
2020年11月13日付けの、借り手としてのAres Capital CP Funding LLC、サービサーとしての当社、代理人としてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、貸し手としてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、貸し手としてのバンク・オブ・アメリカ、および受託者、銀行および担保保管人としての米国銀行全国協会との間で、ローンおよびサービス契約の修正第14号 (33)
10.28
2021年12月29日付けの、借り手であるAres Capital CP Funding LLC、サービサーとしての当社、代理人としてのウェルズ・ファーゴ銀行、全国協会、そこに指名された貸し手、および受託者、銀行および担保管理人としての米国銀行全国協会との間で、2021年12月29日付けのローンおよびサービス契約の修正第15号（38）
10.29
2022年6月30日付けの、借り手としてのアレス・キャピタルCP Funding LLC、サービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、代理人としてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、代理人としてのウェルズ・ファーゴ銀行、ナショナル・アソシエーション、貸し手としてのバンク・オブ・アメリカ、貸し手としてのSampension Livsforsikring A/Sの間の融資・サービス契約の修正第16号貸し手としての Arkitekternes Pensionskasse、貸し手としては、農業学者および獣医のための年金受給制度、貸し手としては、カナディアン・インペリアル・バンク・オブ・コマース、米国銀行信託会社、全国協会、銀行および担保管理人としての受託者および全米銀行協会（39）


番号文書
10.30
2023年4月19日付けの、貸し手の当事者であるアレス・キャピタル・コーポレーションと管理代理人としてのJPモルガン・チェース銀行（N.A.）の間で締結された第14回修正および改訂されたシニア・セキュアド・リボルビング・クレジット契約（1）
10.31
2012年1月20日付けの、借り手としてのアレス・キャピタルJB Funding LLC、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、管理代理人、担保代理人および貸主である三井住友銀行、および担保保管人および銀行としての米国銀行全国協会との間の、融資およびサービス契約（40）
10.32
2012年1月20日付けの、買い手であるアレス・キャピタルJBファンディングLLCと売り手であるアレス・キャピタル・コーポレーションとの間の売買契約（40）
10.33
2020年6月11日付けの、借り手としてのARCC FB Funding LLC、管理代理人としてのBNPパリバ、株主およびサービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、担保代理人としての米国銀行全国協会との間の、2020年6月11日付けのリボルビング・クレジット・アンド・セキュリティ契約（41）
10.34
2020年6月11日付けの、購入者であるARCC FB Funding LLCと売り手であるアレス・キャピタル・コーポレーションとの間の売買契約（41）
10.35
2020年12月21日付けの、借り手としてのARCC FB Funding LLC、管理代理人としてのBNPパリバ、株主およびサービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、担保代理人としての米国銀行全国協会の間で、2020年12月21日付けのリボルビング・クレジット・アンド・セキュリティ契約の第1改正です（42）
10.36
2021年6月29日付けのリボルビング・クレジット・アンド・セキュリティ契約の第2修正条は、借り手であるARCC FB Funding LLC、随時当事者である貸し手、その随時当事者である貸し手、管理代理人および貸し手としてのBNPパリバ、株式保有者およびサービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、担保代理人としての米国銀行全国協会を対象としています（43）
10.37
2022年8月17日付けのリボルビング・クレジット・アンド・セキュリティ契約の第3修正。借り手であるARCC FB Funding LLC、随時当事者である貸し手、その随時当事者である貸し手、管理代理人および貸し手としてのBNPパリバ、株式保有者およびサービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、担保代理人としての米国銀行信託会社、全国協会が担保代理人を対象としています（44）
10.38
2023年1月9日付けのリボルビング・クレジット・アンド・セキュリティ契約の第4改正案は、借り手であるARCC FB Funding LLC、随時当事者である貸し手、随時当事者である貸し手、管理代理人および貸し手としてのBNPパリバ、株式保有者およびサービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、担保代理人としての米国銀行全国協会を対象としています（44）
10.39
2023年4月20日付けのリボルビング・クレジット・アンド・セキュリティ契約の第5修正。借り手であるARCC FB Funding LLC、随時当事者である貸し手、その随時当事者である貸し手、管理代理人および貸し手としてのBNPパリバ、株式保有者およびサービサーとしてのアレス・キャピタル・コーポレーション、担保代理人としての米国銀行全国協会（1）の間で行われています。
10.40
2023年12月14日付けのリボルビング・クレジット・アンド・セキュリティ契約の第6次修正。借り手であるARCC FB Funding LLC、随時当事者である貸し手、その時々に参加する貸し手、管理代理人および貸し手としてのBNPパリバ、株式保有者およびサービサーとしての当社、担保代理人としての米国銀行全国協会（45）
10.41
2012年9月14日付けのオムニバス改正第1号、借り手としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、管理代理人、貸し手および担保代理人としての三井住友銀行、および担保保管人および銀行としての米国銀行全国協会（2012年1月20日付けのローンおよびサービス契約の修正、2012年1月20日付けの売買契約) (46)
10.42
2013年12月20日付けのオムニバス改正第2号、借り手としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、管理代理人、貸し手および担保代理人としての三井住友銀行、および担保保管人および銀行としての米国銀行全国協会（2012年1月20日付けの貸付およびサービス契約の改正 2012年1月20日付けの売買契約) (47)
10.43
2015年6月30日付けのオムニバス改正第3号、借り手としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、管理代理人、貸し手および担保代理人としての三井住友銀行、および担保保管人および銀行としての米国銀行全国協会（2012年1月20日付けの貸付およびサービス契約の改正 2012年1月20日付けの売買契約) (48)
10.44
2017年8月24日付けのオムニバス改正第4号、借り手としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、管理代理人、貸主および担保代理人としての三井住友銀行、担保保管人および銀行としての米国銀行全国協会（2012年1月20日付けのローンおよびサービス契約の改正）（49)


番号文書
10.45
2018年9月12日付けのオムニバス改正第5号、借り手としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、管理代理人、貸主および担保代理人としての三井住友銀行、担保保管人および銀行としての米国銀行全国協会（2012年1月20日付けのローンおよびサービス契約の改正）（50)
10.46
2019年9月10日付けのオムニバス改正第6号、借り手としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、管理代理人、貸主および担保代理人としての三井住友銀行、および担保保管人および銀行としての米国銀行全国協会（2012年1月20日付けの貸付およびサービス契約の改正 2012年1月20日付けの売買契約) (51)
10.47
2019年12月31日付けのオムニバス改正第7号、借り手としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、管理代理人、貸し手および担保代理人としての三井住友銀行、および担保保管人および銀行としての米国銀行全国協会（2012年1月20日付けの貸付およびサービス契約の改正 2012年1月20日付けの売買契約) (52)
10.48
2021年5月28日付けの改正第8号、借り手としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、管理代理人、貸し手および担保代理人としての三井住友銀行、および担保保管人および銀行としての米国銀行全国協会（2012年1月20日付けのローンおよびサービス契約の改正）（53）
10.49
2023年4月28日付けの改正第9号、借り手としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、サービサーおよび譲渡人としてのアレス・キャピタル・コーポレーション、管理代理人、貸し手および担保代理人としての三井住友銀行、および担保保管人および銀行としての米国銀行全国協会（2012年1月20日付けの貸付およびサービス契約の改正）（54）
10.50
発行者としてのアレス・キャピタル・コーポレーションとドイツ銀行ニューヨーク支店との間の、2023年5月11日付けの予備信用状および要求保証に関する完全継続契約（55）
10.51
2023年4月25日付けの、アレス・キャピタル・マネジメント合同会社、アレス・オペレーションズ合同会社、リージョンズ・セキュリティーズLLCの間の株式分配契約（56）
10.52
2023年4月25日付けの、アレス・キャピタル・マネジメント合同会社、アレス・オペレーションズ合同会社、トラスト証券株式会社の間の株式分配契約（56）
10.53
2023年7月25日付けの、アレス・キャピタル・マネジメント合同会社、アレス・オペレーションズ合同会社、ジェフリーズ合同会社の株式分配契約（57）
10.54
2023年7月25日付けの、アレス・キャピタル・マネジメント合同会社、アレス・オペレーションズ合同会社、みずほ証券USA合同会社の株式分配契約（57）
11.1
1株当たり利益の計算書（58）
21.1
アレス・キャピタル・コーポレーションの子会社（59）
23.1
独立登録公認会計士事務所の同意（59）
23.2
独立監査人の同意*
31.1
セクションに従って採択された、取引法規則13a-14（a）に基づく最高経営責任者による認証
2002年のサーベンス・オクスリー法の302*
31.2
セクションに従って採択された、証券取引法規則13a-14（a）に基づく最高財務責任者による証明書
2002年のサーベンス・オクスリー法の302*
32.1
2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に従って採択された、米国合衆国法第18条第1350条に基づく最高経営責任者および最高財務責任者による認証**
97.1
クローバックポリシー (59)
99.1
補足情報に関する独立登録公認会計士事務所の報告書（59）
99.2
2023年12月31日に終了した年度のアイビーヒル・アセット・マネジメント合同会社の監査済み連結財務諸表*
101.SCHインライン XBRL タクソノミー拡張スキーマドキュメント*
101.LABインライン XBRL タクソノミー拡張ラベルリンクベースドキュメント*
101.PREインライン XBRL タクソノミー拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント*
104表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)
________________________________________
*ここに提出
**ここに備え付けられています
(1)
該当する場合は、別紙3.1、10.1、10.3を参照して、2023年4月25日に提出された2023年3月31日に終了した四半期の当社のフォーム10-Q（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。


(2)2019年2月12日に提出された2018年12月31日に終了した年度の当社のフォーム10-K（ファイル番号814-00663）の別紙3.2を参照して法人化されています。
(3)2004年9月28日に提出されたフォームN2（ファイル番号333 114656）の改正された、1933年の証券法に基づく登録届出書の事前に有効な修正第2号の別紙（d）を参照して組み込まれています。
(4)2008年4月9日に提出されたフォームN-2（ファイル番号333-149139）に改正された、1933年の証券法に基づく登録届出書の事前に有効な修正第2号の別紙（d）（4）を参照して組み込まれています。
(5)2010年10月22日に提出された会社のフォーム8 K（ファイル番号814 00663）の別紙4.1を参照して法人化されました。
(6)該当する場合は、別紙4.1および4.2を参照して、2018年1月11日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(7)該当する場合は、別紙4.1および4.2を参照して、2019年3月8日に提出された会社のフォーム8 K（ファイル番号814 00663）に組み込まれています。
(8)該当する場合は、別紙4.1および4.2を参照して、2019年6月10日に提出された会社のフォーム8 K（ファイル番号814 00663）に組み込まれています。
(9)該当する場合は、別紙4.1および4.2を参照して、2020年1月15日に提出された会社のフォーム8 K（ファイル番号814 00663）に組み込まれています。
(10)該当する場合は、別紙4.1および4.2を参照して、2020年7月15日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(11)該当する場合は、別紙4.1および4.2を参照して、2021年1月13日に提出された会社のフォーム8 K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(12)該当する場合は、別紙4.1および4.2を参照して、2021年6月10日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(13)該当する場合は、別紙4.1および4.2を参照して、2021年11月4日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(14)該当する場合は、別紙4.1および4.2を参照して、2022年1月13日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(15)該当する場合は、別紙4.1および4.2を参照して、2023年8月3日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(16)2020年2月12日に提出された2019年12月31日に終了した年度の当社のフォーム10-K（ファイル番号814-00663）の別紙4.23を参照して法人化されています。
(17)2019年2月12日に提出された2018年12月31日に終了した年度の当社のフォーム10-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されています。
(18)2019年6月7日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(19)2007年8月9日に提出された2007年6月30日までの四半期の当社のフォーム10-Q（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して組み込まれています。
(20)2009年5月28日に提出されたフォームN-2（ファイル番号333-158211）の、改正された1933年の証券法に基づく登録届出書の事前に発効した修正第1号の別紙（j）を参照して組み込まれています。
(21)2015年2月26日に提出された2014年12月31日に終了した年度の当社のフォーム10-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.5を参照して法人化されています。
(22)2004年9月17日に提出されたフォームN-2（ファイル番号333-114656）の、改正された1933年の証券法に基づく登録届出書の効力発生前の修正第1号の別紙99（k）（3）を参照して組み込まれています。
(23)別紙（k）（3）および（k）（4）（該当する場合）を参照して、2013年4月26日に提出されたフォームN-2（ファイル番号333-188175）の、改正された1933年の証券法に基づく会社の登録届出書に組み込まれています。
(24)該当する場合は、別紙10.2から10.4を参照して、2010年1月25日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(25)該当する場合は、別紙10.1から10.3を参照して、2012年6月8日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-0663）に組み込まれています。
(26)2010年5月10日に提出された2010年3月30日に終了した四半期の当社のフォーム10-Q（ファイル番号814-00663）の別紙10.5を参照して法人化されています。
(27)2011年1月19日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(28)2011年10月14日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(29)2012年1月19日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(30)2013年1月28日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(31)2014年5月15日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。


(32)2017年1月4日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(33)該当する場合は、別紙10.22および10.27を参照して、2022年2月9日に提出された2021年12月31日に終了した年度の当社のフォーム10-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(34)2018年10月3日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.2を参照して法人化されました。
(35)2018年12月17日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(36)2019年6月19日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(37)2020年2月3日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(38)2022年1月3日に提出された会社のフォーム8‑K（ファイル番号814‑00663）の別紙10.1を参照して法人化されています。
(39)2022年7月1日に提出された会社のフォーム8‑K（ファイル番号814‑00663）の別紙10.1を参照して法人化されています。
(40)該当する場合は、別紙10.1および10.2を参照して、2012年1月24日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(41)該当する場合は、別紙10.1および10.2を参照して、2020年6月16日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(42)2021年2月10日に提出された2020年12月30日に終了した年度の当社のフォーム10-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.31を参照して法人化されています。
(43)2021年7月1日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(44)該当する場合は、別紙10.37および10.38を参照して、2023年2月7日に提出された2022年12月31日に終了した年度の当社のフォーム10-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(45)2023年12月19日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されています。
(46)2012年9月17日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(47)2013年12月23日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(48)2015年7月1日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(49)2017年8月28日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(50)2018年9月13日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(51)2019年9月10日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(52)2020年1月2日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されました。
(53)2021年5月28日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されています。
(54)2023年5月4日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されています。
(55)2023年5月17日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）の別紙10.1を参照して法人化されています。
(56)該当する場合は、別紙10.1および10.2を参照して、2023年4月25日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(57)該当する場合は、別紙10.1および10.2を参照して、2023年7月25日に提出された会社のフォーム8-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。
(58)ここに提出された当社の連結財務諸表注記の注記10に含まれています。
(59)該当する場合は、別紙21.1、23.1、97.1、99.1を参照して、2024年2月7日に提出された2023年12月31日に終了した年度の当社のフォーム10-K（ファイル番号814-00663）に組み込まれています。



署名

1934年の証券取引法第13条または第15条 (d) 条の要件に従い、登録者は署名者に代わってこの報告書に正式に署名させ、それにより正式に権限を与えられました。

アレス・キャピタル・コーポレーション
日付：2024年3月22日作成者:/s/ キップ・ディーバーさん
R・キップ・エヴィア
最高経営責任者（最高経営責任者）と
ディレクター
日付：2024年3月22日作成者:/s/ スコット・C・レム
スコット・C・レム
最高財務責任者 (最高財務責任者)
日付：2024年3月22日作成者:/s/ ポール・チョー
ポール・チョー
最高会計責任者（最高会計責任者）