偽000146479000014647902024-03-182024-03-180001464790RILY：普通株式は一株当たり0.0001株です2024-03-182024-03-180001464790ライリー：それぞれが6.875シリーズの累積永久優先株式の11000番目の持分に相当する預託株式、累積永久優先株式の額面は1株あたり0.0001株です2024-03-182024-03-180001464790ライリー：シリーズB累積永久優先株式メンバーの7.375株のそれぞれ11000番目の端数持分に相当する預託株式2024-03-182024-03-180001464790ライリー：2024年会員が提出予定の6.75年6月75日シニアノート2024-03-182024-03-180001464790ライリー：2025年会員が予定している6.375秒のシニアノート2024-03-182024-03-180001464790ライリー：2026年会員が提出予定のSEC5.00シニアノート2024-03-182024-03-180001464790ライリー：2026年会員が予定している5.50秒のシニアノート2024-03-182024-03-180001464790ライリー：2026年会員が予定している6.50年6月50日シニアノート2024-03-182024-03-180001464790ライリー：2028年5月25日メンバー期限のシニアノーツ2024-03-182024-03-180001464790ライリー：2028年会員が提出予定のSC 6.00シニアノート2024-03-182024-03-18ISO 4217: 米ドルエクセルリ:シェアISO 4217: 米ドルエクセルリ:シェア

 

 

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

フォーム 8-K

 

現在のレポート

1934年の証券 取引法のセクション13または15 (d) に基づく

 

報告日（最初に報告されたイベントの日付）： 2024年3月18日

 

B. ライリー・ファイナンシャル株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

デラウェア州   001-37503   27-0223495
(法人設立の州またはその他の管轄区域 )   (コミッションファイル番号)   (IRS) 雇用主
識別番号)

 

11100サンタモニカ通り、 スイート 800

ロサンゼルス、 カリフォルニア州 90025

 

310-966-1444

（登録者の主な役所の住所（郵便番号を含む）、電話番号（市外局番を含む）

 

同法第12 (b) 条に従って登録された証券：

 

各クラスのタイトル   トレーディングシンボル   登録された各取引所の名前
普通株式、額面価格1株あたり0.0001ドル   リリーです   ナスダック・グローバル・マーケット
預託株式（それぞれが6.875％のシリーズA累積永久優先株式の1000分の1の持分、額面価格は1株あたり0.0001ドル）   RILYP   ナスダック・グローバル・マーケット
預託株式。それぞれがシリーズBの累積永久優先株式の7.375％の株式の1000分の1の端数持分に相当します   リリル   ナスダック・グローバル・マーケット
6.75% 2024年満期シニアノート   リリョー   ナスダック・グローバル・マーケット
6.375% 2025年満期シニアノート   リリム   ナスダック・グローバル・マーケット
5.00% 2026年満期シニアノート   リルグ   ナスダック・グローバル・マーケット
2026年満期の 5.50% シニアノート   リリク   ナスダック・グローバル・マーケット
2026年満期の 6.50% シニアノート   リリン   ナスダック・グローバル・マーケット
2028年満期シニアノート 5.25%   リリーズ   ナスダック・グローバル・マーケット
2028年満期の 6.00% シニアノート   リトリット   ナスダック・グローバル・マーケット

 

該当なし

( の最終報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

 

Form 8-K の提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

 

☐ 証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信
   
☐ 取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘
   
☐ 取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡
   
☐ 取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

 

登録者 が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。

 

新興成長企業 ☐

 

新興成長企業の場合、登録者が取引法のセクション13（a）に従って規定された新規または改訂された財務会計 基準に準拠するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェック マークで示してください。☐

 

 

 

 

 

 

アイテム 3.01 上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさないことの通知、上場の移転

 

2024年3月18日、B. Riley Financial, Inc.（以下「当社」）は、ナスダック株式市場LLC（「ナスダック」）から、 2023年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kでの年次報告書（「年次報告書」）の提出が遅れた結果、会社は、ナスダック上場企業に必要なすべての定期財務報告を米国証券取引委員会 （以下「SEC」）に適時に提出することを義務付けるナスダック上場規則5250（c）（1）（「規則」）、 に準拠していませんでした。

 

通知には、 会社は、通知日から2024年5月17日までに、規則の遵守を取り戻すための計画を提出するまでに60暦日以内に記載されています。 ナスダックがコンプライアンスを取り戻すという当社の計画を受け入れた場合、ナスダックは、コンプライアンスを取り戻すために、年次報告書の規定の 期日から最大180暦日、または2024年9月11日までに、年次報告書の提出を会社に許可することができます。この通知は、当社の有価証券のナスダックへの上場に直ちに影響しません。

 

会社は引き続き 年次報告書の完成に熱心に取り組んでおり、 規則への準拠を取り戻すために、できるだけ早く年次報告書を提出する予定です。

 

アイテム 7.01 規制 FD の開示

 

2024年3月22日、会社 はナスダック上場規則5810（b）に従ってプレスリリースを発行し、会社が通知を受け取ったことを発表しました。 プレスリリースのコピーは、別紙99.1としてここに添付されています。

 

この項目7.01および添付の別紙99.1に に記載されている情報は提供中であり、改正された1934年の証券取引法（以下「取引法」）のセクション 18の目的で「提出された」とは見なされません。また、同じ セクションの責任の対象となることもありません。この項目7.01およびここに添付されている別紙99.1の情報は、この 最新報告書への特定の参照によって明示的に記載されている場合を除き、改正された1933年の証券法または取引法に基づく提出書類に参照として組み込むことはできません。

 

アイテム 9.01.財務諸表および展示物。

 

(d) 展示品

 

展示品番号   説明
99.1   2024年3月22日付けのプレスリリース
     
104   表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)

 

1

 

 

署名

 

1934年の証券取引法の要件に従い、 登録者は、登録者に代わって本報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

 

  B・ライリー・ファイナンシャル株式会社
     
  作成者: /s/ フィリップ・J・アン
  名前: フィリップ・J・アン
  タイトル: 最高財務責任者兼最高執行責任者

 

日付：2024年3月22日

 

 

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