添付ファイル 11.1

Insider 取引コンプライアンスマニュアル

EZGO科技有限公司

採用日： 2024年1月8日

高級管理職、役員、従業員、コンサルタント、弁護士、コンサルタント、その他の関連個人のインサイダー取引違反を防止するために、イギリスのバージン諸島商業会社易電行有限公司の取締役会(“取締役会”)は、本“インサイダー取引コンプライアンスマニュアル”に記載されている政策と手順を採択した。

先に初めて明記した日から、取締役会は、本文書に添付されているインサイダー取引政策を添付ファイルAとして採用しており(この政策は、取締役会によって時々改訂されることができ、単に“政策”と略称することができる)、当社またはその証券の米国での上場取引またはオファーに関する任意の会社の“重大·非公開情報”(“重大非公開情報”)に基づく取引を禁止している。

本政策は、 別の規定を除いて、当社及びその付属会社のすべての高級管理者及び取締役、 会社及びその付属会社のすべての他の従業員、当社又はその付属会社の顧問又は請負業者及び任意の当該等の人々の直系親族又は 家族メンバー(総称して“保険引受者”と呼ぶ)をカバーする。本保険証書(および/またはその要約)は、すべての保証者が会社と関係を結んだときに、彼らに送信しなければならない。

答え： 本政策に拘束されている人.別の規定を除いて、すべての保証者は本政策の制約を受けており、 以下IV.A.節で述べた事前承認要求を含む。

B. 終了後取引.本政策は、引受者が辞任し、その雇用関係が終了した場合、または会社との任意の他の適用関係が終了したとしても、会社証券取引に引き続き適用される。会社を辞めたり、会社を離れた被保険者が当時重要な非公共情報を持っていた場合、その情報が公開または重要でなくなる前に、彼または彼女は会社証券を取引することができない。

本政策の採択後、取締役会は呉静燕をインサイダー取引コンプライアンス総監に任命した(“コンプライアンス総監”)。

取締役会は、会社のインサイダー取引コンプライアンス計画に関連する任意およびすべての事項を処理するようにコンプライアンス官に指定しました。その中のいくつかの責務は、証券問題および関連法律について専門的な知識を有する外部弁護士に相談を提供する必要があるかもしれない

答え： 当社証券に関するすべての取引は、改正された1933年に公布された証券法により公布された政策、インサイダー取引法および第144条を遵守するか否かを決定するために、開示前の会社財務諸表(“内部者”)を含むが、開示前の会社財務諸表(“内部者”)を含むが、開示前の会社財務諸表(“内部者”)を含むが、公開開示前の会社財務諸表(“内部者”)を含むが、これらに限定されない。本文書添付ファイルBは、コンプライアンス関係者のこの職責の履行に協力するために、承認前にリストをチェックするものである。

B. 改正された1934年“証券取引法”(以下、“証券取引法”と略す)第13節によると、すべての内部者のために報告書の作成と保存を協力して行うが、このような報告書の作成は会社が丁寧 のみで行われ、内部人員(会社、その従業員又はコンサルタントではなく)は、このような報告の内容及び保存及び“取引法”及び関連規則及び法規13節のいかなる行為にもすべての責任を負うべきであることを肝に銘じてください。

C. は、社内人が“取引法”に基づいて米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した報告書の写しの指定宛先とする。

D.利用可能な材料を定期的に検討し、内部者の取引活動を決定するために、表144、管理者、および取締役のアンケートと、社内株式管理者および譲渡エージェントから受信した報告書とを含むことができる。

E. は、毎年すべての保証者に政策(および/またはその要約)を配布し、会社との雇用または他の適用関係の確立を開始したときに、新しい保証者に政策および他の適切なbr材料を提供する。

取締役会が政策と関連するすべての会社政策を実行するように協力する。

すべての証券コンプライアンスについて社内または外部の法律顧問と調整する。

H. はすべての適切な証券報告のコピーを保持し，コンプライアンス官としての活動記録を保存する.

[確認情報 は次のページに表示される]

確認します

本人 zは易電行有限会社“Sインサイダー取引コンプライアンスマニュアル”(略称“インサイダー取引マニュアル”)を受け取ったことを確認した。また、私は私が“インサイダー取引マニュアル”を検討し、その中に含まれている政策と手続きを理解し、これらの政策と手続きを遵守して遵守することに同意したことを証明した。

添付ファイル A

EZGO科技有限公司

インサイダー取引政策

会社の証券取引に関する指針もあります

政策の適用性

本政策は、普通株、1株当たり額面0.001ドル(“普通株”)、普通株を購入するオプションおよび引受権証、および当社が時々発行する可能性のある任意の他の証券、例えば、優先株、株式承認証および変換可能手形、および当社普通株に関連する派生証券(当社が発行するか否かにかかわらず)、例えば取引所売買オプションを含む当社証券のすべての取引に適用される。本保険証には別途規定があるほか、本保険証書は、当社及びその付属会社のすべての高級社員及び取締役、当社及びその付属会社のすべての他の従業員、当社又はその付属会社の顧問又は請負業者、及び任意の当該等の者の直系親族又は家族(総称して“保険引受者”と称する)をカバーする。本政策は、保証人から重要な非公開情報を受信した誰でも適用可能である。

重大非公開情報の定義

すべてのカテゴリの品目情報を定義することはできません。しかし、米国最高裁判所および他の連邦裁判所は、以下のような状況があれば、情報は“材料”とみなされるべきであると判断した可能性は極めて高いこれは1つです理性的投資家 :

“非公開” 情報とは、以前に公衆に開示されていなかった情報を意味し、そうでなければ、一般公衆は入手できない。

特定の情報が重要であるかどうかを決定することは困難であるかもしれないが，様々なカテゴリの情報が特に敏感であり，通常はつねに重要な情報と見なすべきである.さらに、材料情報は、正であってもよく、否定的であってもよい。 このような情報の例は、以下を含むことができる

ある例外的な場合

本政策に対する 目的：

1. 株式オプション練習。本政策については、当社は当社の 株式オプション計画に基づいて株式オプション(ただし売却対象株を含まない)を行使することは本政策の制限を受けないと考えています。しかしながら、本政策は、仲介人が協力するオプション“キャッシュレス”行使の一部である株式販売、またはオプション価格の支払いに必要な現金を生成するためのいかなる市場販売にも適用されない。

2.401(K)計画。本政策は、会社401(K)計画で購入した会社株には適用されず、これらの株は、給与減額選挙定期 が計画に寄付したことによるものである。しかしながら、本政策は、(A)会社株式基金に割り当てられる定期払込率を増加または減少させることを選択すること、(B)計画内に既存の口座残高 を会社株基金に転入または転出することを選択することを含む401(K)計画に従って可能ないくつかの選択に適用可能である。(C)融資が参加者の会社株式基金残高の一部または全部の清算をもたらす場合、401(K)計画口座で借金することが選択され、(D)前払いが会社株式基金に融資収益を割り当てることにつながる場合、前払い計画融資が選択される。

3.従業員の株購入計画。本政策は，会社員株式購入計画において会社株 購入計画を購入することは，計画に登録する際に行う選択に基づいて定期的にその計画に資金を提供することによる には適用できない.本政策は，計画一括払いで購入した会社株にも適用せず，参加者が適用される保険期間開始時に一括払いを選択することを前提としている。本政策 は、参加者が計画への参加度を選択または増加させることや、参加者が計画に応じて購入した会社株の販売を選択することには適用できない。

4.配当金再投資計画。本政策は、会社証券に支払われた配当金への再投資により会社配当再投資計画に基づいて購入した会社株には適用されません。しかし，本政策は，参加者がプランに追加的に貢献することを選択して自発的に会社の株を購入する場合や，参加者が参加計画を選択したり，その参加計画レベルを向上させたりする場合には適用できない.この政策は彼や彼女がその計画に基づいて購入したどの会社の株も売却するのにも適用される。

5. 一般的な例外.上記の政策を除いて、本政策のいかなる例外も、(I)当社総裁又は行政総裁、(Ii)当社インサイダー取引コンプライアンス官及び(Iii)取締役会管理及び指名委員会議長の書面による承認を事前に得なければならない。このような例外は直ちに取締役会の残りのメンバーに報告されなければならない。

政策文

一般政策

当社の政策は、職場で得られた任意の非公開情報の無許可開示を禁止し、当社または任意の他社に関連する証券取引において重要な非公開情報の濫用を禁止することである。

具体的な 戦略

1. 重大非公開情報を用いて取引を行う.特定の例外を除いて、任意の購入または売却要約を含む当社または他の会社の証券の購入または売却に関するいかなる取引にも参加してはならない。brは、彼または彼女が当社に関する重大な非公開情報を持っている日からbrが開示された日後の第2の取引日に終了するまで、またはそのような非公開情報がもはや大きな意味を持たなくなったときに停止する。ただし，あらかじめ定められた計画や権限による取引の詳細については，次の“取引許可期間”の次の第2節を参照されたい.

本方法でいう取引日とは、全国証券取引所が取引を開放する日を指す。

2.“br}チップ。任意の被保険者は、他の人(br家族を含む)に重大な非公開情報を開示してはならない(“提示”)重大な非公開情報は、その人がその情報に関連する会社の証券を取引することによってその情報を利用することが可能である場合、当該被保険者または関係者も、重大な非公開情報に基づいて、当社の証券取引について提案または意見を表明してはならない。

公平開示条例は、米国証券取引委員会が実施した重大な非公開情報を選択的に開示するための発行者開示規則である。この規定は、会社または会社を代表して行動する人が、特定の列挙されたbr人(一般に証券市場の専門家および会社の証券所有者であり、これらの情報に基づいて取引される可能性がある)に重大な非公開情報を開示する場合には、その情報を公開しなければならない。開示を要求する時間は、選択的開示が意図的であるか意図的でないかに依存し、意図的選択的開示の場合、会社は同時に開示しなければならず、非意図的開示の場合、会社は直ちに開示しなければならない。この規定によれば、所望の開示は、テーブル6−Kを提出または提供することによって、または合理的に設計された他の方法または方法の組み合わせ によって一般に広く、非排他的に配信されることによって行うことができる。

会社の政策は、会社のすべての公共コミュニケーション(メディアとのコミュニケーション、他の公開声明、インターネットまたはソーシャルメディアを介して発表された声明、または任意の規制機関とのコミュニケーションを含むが、これらに限定されない)が処理されることである限定する会社のCEOおよび/またはCEO(“CEO”)、最高経営責任者または会社の公共関係、または投資家関係会社の許可指定者を介して。Br情報に関するすべてのメディア、アナリスト、または同様の要求を最高経営責任者に渡してください。CEOが事前に許可していないので、何の問い合わせもしないでください。CEOがいない場合、会社の最高財務官(または最高財務官の権限指定者)がこの職を埋めることになる。

3. 非公開情報は秘密にしておく.当社に関する非公開情報は当社の財産であり、このような情報の不正開示は禁止されています(電子メールやインターネット伝言板、ブログ、ソーシャルメディアでの投稿を含むがこれらに限定されません)。

4.不正行為および違反行為を報告する責務。すべての従業員、特にマネージャー及び/又は主管は、社内の財務完全性を維持し、公認された会計原則及び連邦と州証券法に適合する責任がある。どの従業員も、財務または会計操作または違反に関連するいかなる事件を知っている場合、目撃または通知されても、その直属の主管および会社監査委員会の任意のメンバーに報告しなければならない。場合によっては、従業員たちは連邦や州の訴訟手続きに参加することを許可される。この問題をより全面的に理解するためには、従業員は、従業員マニュアルを調べ、および/または、その直接部下または会社の主要幹部(後者は、社外の法律顧問の意見を求める可能性がある)にアドバイスを求めるべきである。

潜在的刑事と民事責任

および/または 懲戒処分

1.“br}インサイダー取引責任。保証人は、会社に関する重大な非公開情報を把握する際に会社の証券取引に従事し、個人は最高5，000，000ドルの罰金(商業実体は25，000，000ドル)と最高20(20)年の禁固を科すことができる。また、米国証券取引委員会は、不正インサイダー取引で得られた利益または回避された損失に対して最高3倍の民事罰金を求める権利がある。“得られた利益”または“損失回避”とは、一般に、会社株の購入または売却価格と、非公開情報公開発表後の合理的な期間における株価取引価格との差額を意味する。

2.チップ責任。保証人はまた、当社に関する重大な非公開情報を開示したか、またはそのような情報に基づいて、当社の証券取引に関する提案または意見を表明する誰(一般に“インサイダー”と呼ばれる)の不当な取引に責任を負うことも可能である。告発者が取引から利益を得なくても、米国証券取引委員会は巨額の罰金 を出した。米国証券取引委員会、証券取引所、金融業界監督管理局は、高度な電子監視技術を用いてインサイダー取引を監視·発見している。

3. 可能な懲戒処分。本政策に違反した本政策の制約を受けた個人は、一時停止、追加手当の没収、将来の会社の株式インセンティブ計画への参加資格の取り消し、および/または雇用の終了を含む可能性がある会社の懲戒処分を受けるべきである。

許容取引期間

1. 販売禁止期間と取引窓口。

本政策および適用される連邦·州証券法の遵守を確保するために、当社は、当社の財務諸表(“内部者”) の開示を含むが、当社の証券売買に関する取引を回避することを含む、すべての役員および取締役および当社に関連する個人または実体が定期的に重要な非公開情報を得ることを要求している。[br](I)財務業績を公開開示した日後の第2取引日終値時点からの期間 を除く3月31日までの前年度半期間^STそれに続く9月30日に終わりました^これは…和(2) は前財政年度財務結果公開開示日後の第2取引日終値から始まり，3月31日直後の第2取引日まで終了する^ST(“取引窓口”)。このような開示が市場終値前の取引日に発生する場合、開示日は、そのような開示後の第1の取引日とみなされるべきである。

当社の政策は、適用証券法を遵守する観点から、取引窓口が閉じている時間帯は、当社の証券取引にとって特に敏感な時間帯である。これは，任意の半年期間の進展に伴い，内部者が適用される半年期間や会計年度の予想 財務業績に関する重要な非公開情報を把握することが可能になってきているためである。取引ウィンドウの目的は、任意の不正または不当な取引または任意のそのような取引の発生を回避することである。

取引窓口中であっても、当社の重大な非公開情報を有する者は、そのような情報の少なくとも2つの取引日を公開する前に、当社(または任意の他の会社、場合に応じて)証券の任意の取引に参加してはならないことに留意されたい。当社が“少なくとも2取引日”の取引を遅延させる政策をとっているのは、証券法が自社株を内部者が取引する前に、以前に開示されていなかった重大な情報を効率的に知らせる必要があるためである。開示は、Form 6−Kのような、広く伝播されたプレスリリースによって、またはForm 6−Kのような米国証券取引委員会に提出されることによって可能である。また、公衆に有効な情報を得るためには、会社が開示した情報を評価する時間を公衆に持たせなければならない。公衆が情報を評価するのに要する時間 は情報の複雑さによって異なる可能性があるが，通常2取引日で十分である.

当社は当社が既知でまだ一般に開示されていない事態の進展により社内の人々にストップトオフを要求することもあります。この場合、当該等の者は、その期間中に自社証券の売買に関するいかなる取引も行ってはならず、ストップトクロスの事実を他人に開示してはならない。

会社は取引窓口中に会社が既知で公衆に開示されていない事態に発展している可能性があるにもかかわらず、時々内部の人や他の人に取引の一時停止を要求する可能性がある誰もがいつでも単独でインサイダー取引禁止の規定を守らなければなりません。取引窓口期間中に行われる会社証券取引は“安全港”とみなされてはならず、すべての役員、高級管理者、その他の人員は常に良好な判断力を維持すべきである。

これらの一般的なルールにもかかわらず、インサイダーは取引窓口外で取引を行うことができ、このような取引は法律に適合した予め定められた計画に基づいて行われることを前提としているか、またはインサイダーが重大な非公開情報を把握していない場合に作成された依頼によって行われることを前提としている。 これらの代替案は次節で検討する。

2. あらかじめ定められた計画(10 b 5-1)に従ってまたは依頼によって取引を行う.

米国証券取引委員会は規則10 b 5-1(2022年12月改正)を採択し、この規則によると、内部者が非常に具体的な手続きに従えば、インサイダー取引責任を回避することができる。一般に、このようなプログラムは、以下に説明する必要な“静的期間”の後に、予め定められた命令、計画、またはプログラム(すなわち、“10 b 5−1計画”)に従って取引を行うことを含む。

10 B 5-1計画必須：

(A) は、契約、書面計画、または取引が将来行われることを規定する正式な指示で記録される。例えば、インサイダー取引者は、契約を締結して特定の日に彼または彼女の株を売却することができ、このような意思決定を投資マネージャ、401(K) 計画管理人または同様の第三者に簡単に依頼することもできる。この書類は会社のインサイダー取引コンプライアンス官に提供されなければならない

(B) その文書に取引の具体的な額，価格と時間，あるいは額，価格，時間を決定する式を入れる.例えば、Insiderは、毎月の特定の金額および特定の日に株を売買したり、株価が予め設定されたbrレベルまで下落したり上昇したりするたびに、予め設定された百分率(例えば、Insiderの給料)に応じて株を購入または売却することができる。取引決定が依頼された場合(すなわち、第三者仲介人または資金管理人に依頼された場合)、具体的な金額、価格、時間を提供する必要はない

(C) は，インサイダーが重大な非公開情報を把握していない場合に実施する.実際の問題として、これは、インサイダーが重要な非公開情報を把握していないと仮定すると、インサイダーは、“取引窓口”(上記第1節で議論したbr})の間に10 b 5-1計画を策定するか、または取引裁量権を許可することしかできないことを意味する

(D) は実施後も内部者の影響範囲を超えている.一般に、Insiderは、付随命令を変更することなく10 b 5−1プランの実行を許可しなければならず、Insider以降は、10 b 5−1計画効果を修正するヘッジトランザクション を実行することができない。業界関係者は、10 b 5-1計画に従って取引を終了または修正した後、10 b 5-1計画を終了または修正することは、このようなすべての以前の取引に提供された肯定的な防御を否定する可能性があることを認識すべきである。したがって、10 b-5計画の終了または修正は、あなたの法律顧問に相談した後にのみ行われなければなりません。インサイダーが第三者に意思決定権を委託した場合、インサイダーはその後、いかなる方法でも第三者に影響を与えることができず、第三者 はいかなる取引時にも重大な非公開情報を有してはならない

(E) には“安静期”がある.規則10 b 5-1は、2023年2月27日から、(I)計画が通過または修正された90日後または(Ii)会社の開示(米国証券取引委員会に提出された報告によって)開示計画が通過または修正された財政半年度期間の財務業績の2営業日前に10 b 5-1計画を取引することを禁止する取締役および上級管理職のための“静粛期” を含む

(F) は証明書を含む.2023年2月27日から、役員および上級管理者は、(I)会社またはその証券に関する重大な非公開情報を知らないこと、および(Ii)取引法の反詐欺条項から逃れる計画または計画の一部として、10 b 5-1計画を誠実に採用することを証明する証明を彼らの10 b 5-1計画に含まなければならない。

重要なヒント： また，2023年2月27日から発効：(I)内部者が任意の年に複数の重複する10 b 5−1計画または複数の 計画を持つことを禁止し，および(Ii)10 b 5−1計画における取引金額，価格，時間に関する修正は計画終了 とみなされ，新たな冷静期が必要となる。

事前承認 ：10 b 5-1計画を実施する前に、すべての高級管理者と取締役は、会社インサイダー取引コンプライアンス官からその計画の承認を得なければならない(計画詳細を提供する)。

3. 貿易事前クリア。

取引窓口期間中であっても、すべての内部者は、 会社の証券を取引し、予め定められた取引計画を実施したり、内部者の取引決定権を付与する前に、会社の“事前クリア”の流れを守らなければならない。そのため、各インサイダーは、このような行動を開始する前に会社のインサイダー取引コンプライアンス官に連絡しなければなりません。br社は、重大な非公開情報を把握している可能性のある他の人にも事前クリアの流れを守ることを時々求めている可能性があります。

4. 個人的責任

本政策の制約を受けた個々の個人は，本政策を遵守し，インサイダー取引を防止する責任があり，当社が社内人や任意の他の内部者に適した取引窓口を構築しているかどうかにかかわらず.一人一人は、必ずしも会社ではなく、自分の行為に責任を負い、そのbr行為の結果に対して単独で責任を負う。したがって、当社証券のいかなる取引に対しても、適切な判断、職務調査、慎重を行うべきである。保険加入者は、たとえ保険加入者が待ちによって経済的損失を受けたり、期待利益を放棄したりする可能性があると思っていても、たとえbrが重大な非公開情報を知る前に取引を行うことを計画していても、会社証券の提案取引を放棄しなければならない可能性がある。

インサイダー情報への政策の適用性

他社について

本ポリシーおよび本明細書に記載された基準は、会社の顧客、サプライヤー、またはサプライヤー(“ビジネスパートナー”)を含む他の会社に関連する重大な非公開情報にも適用され、これらの情報は、会社に雇用されるか、または会社を代表して他のサービスを提供する過程で取得される。会社の業務パートナーに関する重要な非公開情報を利用した取引は、民事や刑事罰および雇用関係の終了につながる可能性がある。すべての保証人は，会社に直接関連する情報のように会社の業務パートナーに関する材料 を慎重に扱うべきである.

問い合わせをする

本政策で議論されている任意の事項について会社のインサイダー取引コンプライアンス官に質問してください。

添付ファイル B

EZGO科技有限公司

Insider 取引コンプライアンス計画-決済前チェックリスト

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