米国
証券取引委員会
ワシントン、 D.C. 20549
スケジュール 13G*
(ルール 13d-102)
に従って提出する明細書に含める情報
§ 240.13d-1 (b)、(c)、(d) へ、およびそれらの修正が提出されました
第240.13d-2条に従い
(修正番号__) *
アタラバイオセラピューティクス株式会社 |
( 発行者の名前) |
普通の 株、額面価格1株あたり0.0001ドル(「株式」) |
(証券クラスのタイトル ) |
046513107 |
(CUSIP 番号) |
2024年3月8日 |
(ステートメントの提出が必要な イベントの日付) |
該当するボックスをチェックして、このスケジュールを提出する に従うルールを指定してください。
¨ | ルール 13d-1 (b) |
x | ルール 13d-1 (c) |
¨ | ルール 13d-1 (d) |
* このカバーページの残りの部分は、報告者 人がこのフォームに最初に提出する有価証券の種類に関するもの、および以前のカバーページに記載されている開示を変更する 情報を含むその後の修正のために記入されるものとします。
このカバーページの残りの部分に必要な情報は、 1934年の証券取引法(以下「法」)の第18条の目的で「提出」されたものとは見なされず、 同法のその条項の責任の対象となるものではなく、同法の他のすべての規定(ただし、注記を参照)の対象となるものとします。
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の2ページ目 |
1. | 報告者の名前
シタデル・アドバイザーズLLC | |
2. | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください (a) ¨ (b) ¨ | |
3. | SEC 使用のみ | |
4. | 市民権 または組織の場所
デラウェア州 | |
株の数
有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. | 唯一の 議決権
0 |
6. | 議決権の共有
6,512,063株です | |
7. | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | |
8. | 個の共有デバイス電源
上記の6行目を参照してください | |
9. | 各報告者が受益所有する合計金額
上記の6行目を参照してください | |
10. | 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 を確認してください o | |
11. | 行内の金額で表されるクラスの パーセント (9)
6.4%1 | |
12. | 報告者のタイプ
はい、はい、はい、はい |
1 この別表13Gで報告されている割合は、2023年10月27日現在の発行済株式101,922,250株に基づいています(2023年11月1日に証券取引委員会に提出された発行者の フォーム10-Qによる)。前の文に記載されている場合を除き、この別表13Gで報告されている報告者の保有する 株はすべて、2024年3月18日の市場開設時点のものです。
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の3ページ目 |
1. | 報告者の名前
シタデル・アドバイザーズ・ホールディングスLP | ||
2. | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください (a) (b) | ||
3. | SEC 使用のみ | ||
4. | 市民権 または組織の場所
デラウェア州 | ||
株の数
有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. | 唯一の 議決権
0 | |
6. | 議決権の共有
6,512,063株です | ||
7. | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | ||
8. | 個の共有デバイス電源
上記の6行目を参照してください | ||
9. | 各報告者が受益所有する合計金額
上記の6行目を参照してください | ||
10. | 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 を確認してください o | ||
11. | 行内の金額で表されるクラスの パーセント (9)
6.4% | ||
12. | 報告者のタイプ
PN; HC | ||
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の4ページ目 |
1. | 報告者の名前
シタデル GP LLC | ||
2. | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください (a) (b) | ||
3. | SEC 使用のみ | ||
4. | 市民権 または組織の場所
デラウェア州 | ||
株の数
有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. | 唯一の 議決権
0 | |
6. | 議決権の共有
6,512,063株です | ||
7. | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | ||
8. | 個の共有デバイス電源
上記の6行目を参照してください | ||
9. | 各報告者が受益所有する合計金額
上記の6行目を参照してください | ||
10. | 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 を確認してください o | ||
11. | 行内の金額で表されるクラスの パーセント (9)
6.4% | ||
12. | 報告者のタイプ
うーん; ハック | ||
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の5ページ目 |
1. | 報告者の名前
シタデル証券LLC | ||
2. | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください (a) (b) | ||
3. | SEC 使用のみ | ||
4. | 市民権 または組織の場所
デラウェア州 | ||
株の数
有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. | 唯一の 議決権
0 | |
6. | 議決権の共有
21,056株です | ||
7. | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | ||
8. | 個の共有デバイス電源
上記の6行目を参照してください | ||
9. | 各報告者が受益所有する合計金額
上記の6行目を参照してください | ||
10. | 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 を確認してください o | ||
11. | 行内の金額で表されるクラスの パーセント (9)
0.0% | ||
12. | 報告者のタイプ
ベッド; はい | ||
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の6ページ目 |
1. | 報告者の名前
シタデル証券グループLP | ||
2. | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください (a) (b) | ||
3. | SEC 使用のみ | ||
4. | 市民権 または組織の場所
デラウェア州 | ||
株の数
有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. | 唯一の 議決権
0 | |
6. | 議決権の共有
21,056株です | ||
7. | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | ||
8. | 個の共有デバイス電源
上記の6行目を参照してください | ||
9. | 各報告者が受益所有する合計金額
上記の6行目を参照してください | ||
10. | 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 を確認してください o | ||
11. | 行内の金額で表されるクラスの パーセント (9)
0.0% | ||
12. | 報告者のタイプ
PN; HC | ||
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の7ページ目 |
1. | 報告者の名前
シタデル証券GP LLC | ||
2. | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください (a) (b) | ||
3. | SEC 使用のみ | ||
4. | 市民権 または組織の場所
デラウェア州 | ||
株の数
有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. | 唯一の 議決権
0 | |
6. | 議決権の共有
21,056株です | ||
7. | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | ||
8. | 個の共有デバイス電源
上記の6行目を参照してください | ||
9. | 各報告者が受益所有する合計金額
上記の6行目を参照してください | ||
10. | 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 を確認してください o | ||
11. | 行内の金額で表されるクラスの パーセント (9)
0.0% | ||
12. | 報告者のタイプ
うーん; ハック | ||
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の8ページ目 |
1. | 報告者の名前
ケネス・グリフィン | ||
2. | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください (a) (b) | ||
3. | SEC 使用のみ | ||
4. | 市民権 または組織の場所
米国市民 | ||
株の数
有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. | 唯一の 議決権
0 | |
6. | 議決権の共有
6,533,119株です | ||
7. | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | ||
8. | 個の共有デバイス電源
上記の6行目を参照してください | ||
9. | 各報告者が受益所有する合計金額
上記の6行目を参照してください | ||
10. | 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 を確認してください o | ||
11. | 行内の金額で表されるクラスの パーセント (9)
6.4% | ||
12. | 報告者のタイプ
IN; HC | ||
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の9ページ目 |
アイテム 1 (a)。 | 発行者名: |
アタラバイオセラピューティクス株式会社 | |
アイテム 1 (b)。 | 発行者の 主要執行機関の住所: |
2380 コネホスペクトラムストリート、スイート 200、サウザンドオークス、カリフォルニア91320 | |
アイテム 2 (a)。 | 申請者の名前: |
このスケジュール13Gは、シタデル・アドバイザーズLLC(「シタデル・アドバイザーズ」)、シタデル・アドバイザーズ・ホールディングスLP(「CAH」)、シタデルGP LLC(「CGP」)、 シタデル証券LLC(「シタデル証券」)、シタデル証券グループLP(「CALC4」)、シタデル証券GPが共同で提出しています。ケイマン諸島の会社、 が所有する上記の発行体の株式について、LLC (「CSGP」)とケネス・グリフィン氏(シタデル・アドバイザーズ、CAH、CGP、シタデル証券、CALC4、CSGPと総称して「報告者」)、とシタデル証券。そのような所有株式には、株式に対して行使可能な、または株式に転換可能な他の証券が含まれる場合があります。 | |
シタデル・アドバイザーズはCMのポートフォリオ・マネージャーです。CAHはシタデル・アドバイザーズの唯一のメンバー です。CGPはCAHのゼネラルパートナーです。CALC4はシタデル証券の非会員マネージャーです。CSGPはCALC4のゼネラルパートナー です。グリフィン氏はCGPの社長兼最高経営責任者であり、CGPとCSGPの支配権を所有しています。 | |
この声明 の提出は、報告者のいずれかが、その人が実際に所有している証券(もしあれば)以外の、 声明の対象となる証券の受益者であることを認めたものと解釈されないものとします。 | |
アイテム 2 (b)。 | 住所または主な事業所 事務所、ない場合は居住地: |
各 報告者の住所は、サウスイースト・ファイナンシャル・センター、200S. Biscayne Blvd.、スイート3300、マイアミ、フロリダ州33131です。 | |
アイテム 2 (c)。 | 市民権: |
シタデル・アドバイザーズ、CGP、 シタデル証券、CSGPはそれぞれ、デラウェア州の法律に基づいて有限責任会社として組織されています。CALC4と CAHはそれぞれ、デラウェア州の法律に基づく合資会社として組織されています。グリフィン氏は米国市民です。 | |
アイテム 2 (d)。 | 証券クラスのタイトル: |
普通株式、額面価格は 株1株あたり0.0001ドルです | |
アイテム 2 (e)。 | キューシップ番号: |
046513107 |
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の10ページ目 |
アイテム 3. | この陳述書が に従って§§ 240.13d-1 (b)、または240.13d-2 (b) または (c) に従って提出された場合は、提出者が次のとおりかどうかを確認してください。 | |||
(a) | ¨ | 同法(15 U.S.C. 78o)の第15条に基づいて登録されたブローカーまたはディーラー | ||
(b) | ¨ | 法(15 U.S.C. 78c)のセクション3(a)(6)で定義されている銀行 | ||
(c) | ¨ | 法(15 U.S.C. 78c)のセクション3(a)(19) で定義されている保険会社 | ||
(d) | ¨ | 1940年の投資会社法(15 U.S.C. 80a-8)の第8条に基づいて登録された投資会社。 | ||
(e) | ¨ | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) に準拠した投資顧問。 | ||
(f) | ¨ | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) に基づく従業員福利厚生制度または寄付基金 ; | ||
(g) | ¨ | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) に基づく親持株会社または支配者 ; | ||
(h) | ¨ | 連邦預金保険法(12 U.S.C. 1813)の セクション3(b)で定義されている貯蓄協会。 | ||
(i) | ¨ | 投資会社法(15 U.S.C. 80a-3)のセクション3(c)(14)に基づいて投資会社の 定義から除外されている教会計画。 | ||
(j) | ¨ | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) に準拠した米国以外の機関 | ||
(k) | ¨ | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) に従ってグループ分けしてください。 | ||
§ 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) に従って に米国以外の機関として申請する場合は、機関の種類:____________ を指定してください。 | ||||
アイテム 4. | 所有権: | |||
A. | シタデル・アドバイザーズ合同会社、シタデル・アドバイザーズ ホールディングスLP、シタデルGP LLC | |||
(a) | シタデル・アドバイザーズ合同会社、シタデル・アドバイザーズ ホールディングスLP、シタデル・GP LLCはそれぞれ、6,512,063株を有益所有していると見なされる場合があります。 | |||
(b) | シタデル アドバイザーズ合同会社、シタデル・アドバイザーズ・ホールディングスLP、シタデルGP LLCのそれぞれが受益的に所有していると見なされる株式数は、発行済株式の6.4%を占めています。 | |||
(c) | その人 が所有している株式の数: | |||
(i) | 投票権または投票を指揮する唯一の権限:0 | |||
(ii) | 投票権または投票権の共有権:6,512,063% | |||
(iii) | : 0 の を処分または処分するよう指示する唯一の権限 | |||
(iv) | 6,512,063件の を処分または処分を指示する共有権 |
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の11ページ目 |
B. | シタデル証券LLC | |||
(a) | シタデル証券LLCは、 が21,056株を受益的に所有していると見なされる場合があります。 | |||
(b) | Citadel Securities LLCが受益的に所有していると見なされる株式数は、発行済株式の0.0%を占めています。 | |||
(c) | その人 が所有している株式の数: | |||
(i) | 投票権または投票を指揮する唯一の権限:0 | |||
(ii) | 投票権または投票権の共有権:21,056% | |||
(iii) | : 0 の を処分または処分するよう指示する唯一の権限 | |||
(iv) | 21,056個の を処分または処分を指示する共有権 | |||
C. | シタデル証券グループLPとシタデル 証券GP LLC | |||
(a) | シタデル証券グループLPと シタデル証券GP LLCはそれぞれ、21,056株を有益所有していると見なされる場合があります。 | |||
(b) | シタデル 証券グループLPとシタデル証券GP LLCのそれぞれが受益的に所有していると見なされる株式数は、発行済株式の0.0%を占めています。 | |||
(c) | その人 が所有している株式の数: | |||
(i) | 投票権または投票を指揮する唯一の権限:0 | |||
(ii) | 投票権または投票権の共有権:21,056% | |||
(iii) | : 0 の を処分または処分するよう指示する唯一の権限 | |||
(iv) | 21,056個の を処分または処分を指示する共有権 | |||
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中の12ページ目 |
D. | ケネス・グリフィン | |||
(a) | グリフィン氏は6,533,119株を有益所有しているとみなされます。 | |||
(b) | グリフィン氏 が受益的に所有していると見なされる株式数は、発行済株式の 6.4% を占めています。 | |||
(c) | その人 が所有している株式の数: | |||
(i) | 投票権または投票を指揮する唯一の権限:0 | |||
(ii) | 投票権または投票権の共有権:6,533,119 | |||
(iii) | : 0 の を処分または処分するよう指示する唯一の権限 | |||
(iv) | 6,533,119の を処分または処分を指示する共有権限 |
アイテム 5. | 5パーセントまたは 以下のクラスの所有権: |
この声明を提出して、本書の日付の時点で、報告者が当該種類の証券の5%を超える受益者でなくなったという事実 を報告する場合は、 以下を確認してください。o | |
アイテム 6. | 他人に代わって 5% 以上所有している: |
該当なし | |
アイテム 7. | 親持株会社から報告されている証券を取得した子会社 の識別と分類: |
該当なし | |
アイテム 8. | グループのメンバーの識別と分類: |
該当なし | |
アイテム 9. | グループ解散のお知らせ: |
該当なし | |
アイテム 10. | 認定: |
以下に署名することで、私の の知る限りでは、上記の有価証券は取得されたものではなく、証券の発行者の支配権を変更したり影響を与えたりする目的またはそれらの影響を伴って保有されておらず、取得されたものでもなく、その目的または効力を有する取引の参加者として取得されたものでもなく、保有されておらず、保有されていないことを証明します。 |
キューシップ 番号 046513107 | 13G | 13ページ中、13ページ目 |
署名
合理的な調査の結果、その知識と信念の範囲で、署名者は、この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。
2024年3月18日付けです。
シタデル証券合同会社 | シタデル・アドバイザーズLLC | |||
作成者: | /s/ ガイ・ミラー | 作成者: | /s/ セス・レビー | |
ガイ・ミラー、公認署名者 | セス・レビー、公認署名者 | |||
シタデル証券グループLP | シタデル・アドバイザーズ・ホールディングス LP | |||
作成者: | /s/ ガイ・ミラー | 作成者: | /s/ セス・レビー | |
ガイ・ミラー、公認署名者 | セス・レビー、公認署名者 | |||
シタデル証券GP LLC | シタデル GP LLC | |||
作成者: | /s/ ガイ・ミラー | 作成者: | /s/ セス・レビー | |
ガイ・ミラー、公認署名者 | セス・レビー、公認署名者 | |||
ケネス・グリフィン | ||||
作成者: | /s/ セス・レビー | |||
セス・レビー、実務弁護士* |
* | Seth Levy は、以前に証券取引委員会に提出された委任状 に従い、ケネス・グリフィンに代わって事実上の弁護士として署名しています。この委任状は 参照によりここに組み込まれています。委任状は、2023年10月13日にCitadel Advisors LLCがアラコス社のスケジュール13Gに提出した書類の添付書類として提出されました。 |