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証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

フォーム 8-K

 

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

 

報告日 (最初に報告されたイベントの日付) 2024年3月13日

 

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

 

 

登録者の電話番号 (市外局番を含む)408) 990-4000

 

N/A

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示A.2を参照）。

 

 

 

 

 

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

 

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

 

新興成長企業 ☐

 

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

項目1.01 重要な最終契約の締結。

 

2024年3月13日、QuickLogic Corporation（以下「当社」）は、特定の機関投資家およびその関連会社と、登録直接募集により合計222,500株の普通株式（額面価格0.001ドル）（以下「普通株式」）を売却する普通株式購入契約を締結しました。これらの株式公開の結果、総収入は約356万ドル（「資金調達」）になりました。資金調達における普通株式1株の購入価格は16.00ドルでした。1株あたりの購入価格は、価格設定が合意された日の10日間の出来高加重平均価格に基づくゼロ割引を反映しています。

 

同社は現在、資金調達による純収入を運転資金、AIやオープンソースのハードウェアまたはソフトウェアを含む次世代eFPGAベースの製品の開発、および一般的な企業目的に使用する予定です。また、純収益の一部を技術の取得および/またはライセンス供与に使用し、機会があれば事業の買収および/または投資を行うこともあります。ただし、現時点では契約や合意はなく、そのような取引に関する交渉も行っていません。

 

普通株式は、2022年8月26日に証券取引委員会（「SEC」）によって発効が宣言されたフォームS-3（登録番号333-266942）の登録届出書の一部である、2024年3月18日付けの目論見書補足および2022年8月26日付けの基本目論見書に従って提供されています。

 

前述の普通株式購入契約の記述は完全であることを意図したものではなく、本書に組み込まれている普通株式購入契約書の全文を参考にして完全に適格となります。

 

本融資における普通株式の発行と売却の合法性に関するNBD Group, Inc. の意見書の写しは、本書の別紙5.1として添付されています。

 

 

項目9.01財務諸表および展示物。

 

(d) 展示品。

 

 

 

署名

 

改正された1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。