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インサイダー取引ポリシー

アクセリス・テクノロジーズ株式会社

108 チェリーヒルドライブ

マサチューセッツ州ビバリー 01915

連邦法で定められている会社の方針

上場企業が自社、従業員、株主を保護するために遵守しなければならない特定の連邦法や規制があります。一般に「インサイダー取引」と呼ばれるものを禁止する連邦法は、そのような規定の代表的な例です。インサイダー取引の定義は次のとおりです。その会社に関する重要な非公開情報を保有しながら、普通株式または他の会社証券を売買すること。インサイダー取引には、内部情報を他人に渡し、その人がその情報に基づいて会社の株式を売買することも含まれます。

私たちの方針では、アクセリスの従業員が既存の連邦法に違反してインサイダー取引を行うことは違法であると単純に述べています。このポリシーは、Axcelisが交渉している、または取引をしている他の会社の内部情報にも適用されます。そのような情報に基づいて会社の証券を取引する従業員はいません。また、あなたがその情報を他人に伝えることもできません。これと同じ制限が、あなたの家族や他の家族にも適用され、あなたはそれらの遵守について責任を負います。

この発言の要点は、常識的な使い方です。まだ公開されていない会社情報を常識的に扱えば、問題はありません。そうしないと、捕まり、代償を払う可能性があります。Axcelisは、このポリシーに違反した従業員を懲戒する権利を留保します。また、Axcelisでの雇用を終了する権利も留保します。

このトピックが非常に重要な理由は、インサイダー取引が見えても、個人の個人生活や職業生活に壊滅的な打撃を与える可能性があるからです。さらに、内部情報の漏洩により、Axcelisは発表する準備ができていないニュースを発表せざるを得なくなり、事業戦略に悪影響を及ぼす可能性があります。

このポリシーに違反した場合に起こりうる結果

内部情報を所持している間に証券を売買したり、内部情報を利用して証券の売買を行う従業員（「チップ」と呼ばれる）には、連邦法により非常に重い罰則が科されます。潜在的な罰則には、民事罰金、刑事罰金、懲役などがあります。

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さらに、Axcelisおよび従業員の上司が取引を行ったり、内部情報をチップしたりした場合、Axcelisとその上司がそのような取引を防止するための適切な措置を講じなかった場合、罰則が科せられる可能性があります。:

重要情報および非公開情報とは何ですか？

潜在的な投資家が有価証券の購入、保有、売却の決定において重要であると考える場合、情報は「重要」です。証券の価格に影響すると合理的に予想される情報、 ポジティブまたはネガティブは重要です。

重要と見なされる情報の一般的な例には、以下が含まれますが、これらに限定されません。

⚫ 投資コミュニティが一般的に予想しているよりも大幅に高いまたは低い収益実績

⚫ 保留中または提案中の合併、買収、または会社事業の一部の売却

⚫ 会社による差し迫った公募について

⚫ 株式分割または株式配当の提案

⚫ 経営陣の変化

⚫ 重要な新製品や技術的発見

⚫ 製品開発の進捗状況や失敗に関するニュース

⚫ 重要なライセンスや合弁契約に関する交渉

⚫ 特許開発

⚫ 重要な顧客またはサプライヤーの利益または損失

⚫ 差し迫った金融流動性または破産問題

情報は、一般にインターネットへの投稿、プレスリリース、SEC EDGARデータベースへの提出書類、公に発表された電話会議やウェブキャスト、その他のメディアを通じて投資家に提供され、市場がそれを消化する時間があるまでは、「非公開」または「内部情報」です。

原則として、Axcelisに関する重要で非公開の情報を知っている場合は、プレスリリースまたはSECへの提出書類を通じて情報が公表された日の翌2営業日までに株式取引を行わないでください。情報がAxcelisの財務実績に関するものであれば、Axcelisが四半期決算報告を発表してから2営業日目までお待ちください。これは通常、2月下旬、4月、7月、11月に発生します。

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制限対象者による取引のブラックアウト

Axcelisは、取締役会のメンバー、執行役員、およびその他の特定の主要従業員（このような個人をすべて「制限対象者」と呼びます）は、重要な非公開情報に定期的にアクセスしているため、Axcelisは、インサイダー取引の出現を避けるために、次のように特定の取引制限を採用しています。

●	事前承認と販売後の通知。取引計画（以下に定義）に基づく売却の場合を除き、各制限対象者は、Axcelis株の購入または売却を行う前にゼネラルカウンセルに電話して、Axcelis株の購入または売却を実行する許可を得る必要があります。さらに、会社の株式プラン管理者（現在はモルガン・スタンレー）は、制限対象者による株式の売却またはキャッシュレスオプションの行使を行う前に、法務顧問の承認を求めるように指示されます。また、取締役会のメンバーおよび執行役員（「報告者」）は、取引の実行時に、取引の詳細（取引日、株式数、1株あたりの価格など）をゼネラルカウンセルに通知する必要があります。

●	ブラックアウト期間。取引計画に基づく売却の場合を除き、制限対象者はAxcelis株の購入または売却を行うことはできません。

●

各会計四半期末の2週間前から、決算発表後の2営業日までの間。そして

●

制限対象者が非公開の重要情報を知っていたその他の期間、当該重要情報の公開後2営業日まで、および

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承認された取引プラン取引。法務顧問に受け入れられ、改正された1934年の証券取引法に基づく規則10b5-1（「規則10b5-1」）の要件（そのような法律、「取引法」およびそのような計画、「取引計画」）の要件を満たす制限対象者によって作成されたAxcelisの株式の購入または売却。この方針は、特定のことに制限なく行うことができますピリオド。このような取引計画は、規則10b5-1の要件に従って作成する必要があります。これには、個人が（i）誠意を持って取引計画を作成すること、（ii）規則10b5-1の禁止事項を回避するための計画または計画の一部ではなく、（iii）個人がアクセリスに関する重要な非公開情報を所有していなかったときに、書面で表明するという要件が含まれます。このような取引計画は、Axcelis株の取引のオープンウィンドウ期間中にも作成する必要があり、取引の「ブラックアウト」期間中には作成しないでください。さらに、新しい取引プランを採用する人は、特定の例外を除いて、他に未払いの取引プランがなく、その後追加の取引プランを締結することはできません。どの個人も、12か月間に複数のシングルトレード取引プランを使用することはできません。

●	すべての取引プランには、取引プランに基づいて購入と販売を行う前に、「クーリングオフ」期間を設ける必要があります。取締役または執行役員は、(i) 取引計画の採択から90日後、(ii) 取引計画が採択された会計四半期が完了した会計四半期のフォーム10-Qまたはフォーム10-KでAxcelisの結果を開示してから2営業日後のいずれか遅い方まで、取引計画に基づく購入または売却はできません。ただし、いかなる場合でも、必要なクーリングオフ期間が120日を超えないようにしてください

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トレーディングプランの採用。トレーディングプランが採用されてから30日後までは、取締役または執行役員以外の人物によるトレーディングプランに基づく購入や販売はできません。

●

すべての取引計画とその修正は、規則10b5-1と本方針の遵守を確認するために、設立前に法務顧問による審査を受ける必要があります。また、取引プランの修正や終了については、ゼネラルカウンセルに通知する必要があります。取引プランに基づく有価証券の購入または売却の金額、価格設定、またはタイミングを変更すると、取引プランが終了し、新しい取引プランが採用されます。つまり、そのような変更を行うと、取引を再開する前の新しいクーリングオフ期間を含め、ルール10b5-1のすべての要素を満たす新しい取引プランが必要になります。さらに、取引の「ブラックアウト」期間中は、取引プランを変更することはできません。取引プランを締結する報告者は、取引プランを実施しているブローカーに、取引プランに基づく取引の実行後すぐに法務顧問に電話をかけ、取引の詳細（取引日、株式数、1株あたりの価格など）を書面で伝えるよう指示する必要があります。

●	ALTIPとの同時停電。また、報告者は、Axcelis長期投資401（k）プラン（またはAxcelisが管理する同様のプラン）の参加者が、そのプランで保有されているAxcelis株式を購入または処分することが一時的に停止されている間は、Axcelis株の購入または売却を行うことはできません。

ゼネラルカウンセルが通知や承認を受けられない場合は、取締役、経営幹部、その他取引制限の対象となるその他の人が、会社の最高財務責任者または最高経営責任者に連絡することがあります。

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インサイダー取引法に違反するために、身元が制限対象者である必要はないことを認識してください。重要な非公開情報にアクセスできる従業員は、そのような情報が公開されるまで取引をしてはいけません。

このポリシーについて質問がある場合は、マネージャーに問い合わせるか、人事/法務担当副社長兼法務顧問のリネット・ファロンに連絡してください。