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株式ロックに関する承諾状

株式ロックに関する承諾書

北京通美結晶技術株式有限公司(以下は“発行者”と略称する)が初めて株式を公開発行し、科創板に上場する予定であること(以下“今回の発行上場”と略称する)を受けて、本企業は発行者の持株株主として、現在保有発行者の株式のロックと減収事項について以下のように承諾する

北京通美Xtal科技株式有限公司(以下は発行者と略称する)がIPO(初公開)を行い、科創板に上場する予定であること(以下、今回の上場と略称する)を受けて、本企業は発行者の持株株主として、現在その保有する発行者株のロック減持について以下の事項を負担する

一、自発歩行者株が発売された日から36ケ月以内に、本企業が直接と間接的に保有している発行者を譲渡或いは他人に管理しないで、今回発行される前に発行された株式(以下は“先発前株式”と略称する)も、発行者がこの一部の株式を買い戻すことを提案しない。

一、自発歩行者株が上場した日から36ヶ月以内に、本企業は当企業が直接或いは間接的に保有している発行者が今回の上場前に発行した株式(以下“発行前株式”と略称する)を譲渡或いは委託管理してはならず、発行者にこのような株式を買い戻すことを提案してはならない。

二、発行者の発売後6ヶ月以内に発行者株の連続20取引日の終値が発行者が今回発行した時の株式発行価格(以下は“発行者株式発行価格”と略称する)より低い場合、あるいは発売後6ヶ月の期末終値が発行者の株式発行価格より低い場合、本企業が発行者の株式を持つロック定期は自動的に6ヶ月延長する。もし発行者がすでに配当、送株、資本公積転増株、増発新株などの除権、除利事項が発生した場合、上述の発行価格は発行者の株式が調整された価格を指す。

発行者が発売されてから6カ月以内に、発行者株の終値が20取引日連続で発行者株上場時の株式発行価格(以下、発行者株発行価格と略す)を下回ったり、発売後6カ月末の終値が発行者株発行価格を下回ったりした場合、当社が保有する発行者株のロック期間を自動的に6カ月延長する。発行者はすでに配当金、株式配当、資本積立金転株本、新株増発などの権利、配当事項を除いたものを行い、上記発行価格は発行者株の調整価格を基準とする。

三、発行者は“上海証券取引所科創板株式上場規則”第12章第2節に規定する重大な違法状況が存在し、退市基準に触れ、関連行政処罰決定或いは司法裁判が下された日から発行者株の上場終了まで、本企業は発行者の株式を減少させることはない。

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三、発券人が本条例第十二章第二節に規定する重大な筋に違反する上海証券取引所課創板株式上場規則また、退市基準を満たしている場合、本企業は関連行政処罰又は司法判決を下した日から発行者株の上場を終了した日から、発行者株の保有を減少させない。

四、本企業はロック定期満了後に初発前の株式を減少するのは、法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び上海証券取引所の関連規定を厳格に遵守し、そして相応の情報開示義務を履行する。

中国企業が禁売期間満了後に初めて公開発行前に株式を減持するのは、法律、行政法規、部門規則、規範的文書と上海証券取引所の関連規定を厳格に遵守し、そして相応の情報開示義務を履行する。

五、本企業は直ちに発行者に本企業が保有する発行者の株式及びその変動状況を報告する。

五、本企業は直ちに本企業が保有する発行者の株式及び変動状況を発行者に報告する。

六、もし本企業が上述の承諾に違反して発行者の株式を減少した場合、この部分の発行者の株式を売却して取得した実際の収益(あれば)は発行者の所有に帰する。

六、当企業が上記承諾に違反して発行者株式を減持した場合、その売却発行者株式の実際の収益(ある場合)は、発行者所有に帰する。

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(本ページ以下本文なし)

(このページの下に文字がない)

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(本ページは本文なし、“株式ロックに関する承諾状”の署名ページ)

(テキストがない，このページは署名ページである株式ロックに関する承諾書)

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