添付ファイル 4.1

取引所法案第12条により登録された証券説明

以下の要約では，取引法第12節に登録された当社の唯一の証券であるCBAKエネルギーテクノロジーの普通株，1株当たり額面0.001ドル(以下，“当社”および“当社”)の普通株を紹介する。

普通株説明

以下の要約では，我々の普通株式の主な条項を紹介する.本要約は完全であると主張しているわけではなく，我々の定款，NRS 78.209による変更証明書，2015年6月23日に提出された定款改訂証明書，2021年12月9日に提出された定款改訂証明書，合併条項および引用合併による定款のみを参考にして，それぞれ添付ファイル3.1，3.3，3.5，2.1および3.2として“年報10-K表”に組み込まれている(本添付ファイル4.2はその一部である).私たちは、前述の添付ファイルとネバダ州改正された法規(第78章)の適用条項を読んで、私たちの普通株式の完全な説明を得ることを奨励します。

査定株

会社は最大500，000，000株の普通株と10，000，000株の優先株を発行する権利があり，1株当たり額面0.001ドル(“優先株”)である。普通株式は時々発行することができ、その対価格は確定された対価格が額面を下回らない限り、取締役会によって決定することができる。

取締役会は任意の時間及び時々1つ又は複数のシリーズの優先株の発行について規定することを許可され、当該等の指定、優先、投票権及び相対、参加、選択又はその他の特別な権利及び資格、br}取締役会が通過する当該等の優先株の発行に関する1つ又は複数の決議案に記載された及び明示的な制限又は制限、並びに当社の会社定款細則又はその任意の改訂本は記載及び明示的な制限又は制限を述べていない。2023年12月31日現在、89，919，190株の普通株があり、発行済みの優先株はない。

投票権 権利

普通株1株当たり流通株は、その保有者が株主投票に提出するすべての事項について1株1票の投票権を有する権利を持たせる。私たちの定款では役員選挙に対する累積投票は許されていません。同様に，我々の定款は，株主が様々な事項について行動するのに必要な投票数とネバダ州法律が要求する投票数を変更しないことは，ネバダ州法律が異なる投票を必要とすることを明文化しない限り，株主が役員選挙以外の事項について行動し，その行動に賛成する投票数がその行動に反対する票を超えている場合には承認を得るべきであることを意味する.ネバダ州のある会社の役員は年次株主総会で選挙で投票した多数票から選ばれました。

配当をする

私たちの取締役会が発表した時、私たちの普通株式の保有者は合法的に利用可能な資金から配当を得る権利があります。私たちの取締役会は私たちの普通株式に関する配当金や他の方法でいかなる現金や他の分配を許可することを宣言したことがなく、予測可能な未来にも配当を発表しません。もし私たちが将来配当金を支払うことを決定したら、 はホールディングスとして、私たちがそうして他の義務を履行する能力があるかどうかは、私たちの運営子会社および他のホールディングスと投資が配当金または他の支払いを受けるかどうかにかかっている。また、我々の運営子会社は、融資プロトコルにおける制限的契約、現地通貨をドルまたは他のハード通貨に変換する制限br、および他の規制制限を含む、時々私たちに割り当てられる能力の制限を受ける可能性がある。

清算する

私たちが清算、解散、または清算する場合、私たち普通株式の保有者は、株主がすべての債権者に支払った後に得られる純資産を比例して獲得する権利がある。

権利 および最初のオプション

私たちの普通株には優先引受権や引受権がなく、償還、債務返済基金、転換条項もありません。

全額支払いで評価できません

私たちの普通株のすべての 発行と流通株はすでに正式に許可され、有効に発行され、十分に支払われており、評価できない。もし私たちが普通株式を増発すれば、既存の株主の相対的な利益は希釈されるだろう。

反買収：わが国の会社定款と定款の効力

私たちのbr会社の定款と定款が改訂された後、いくつかの条項が含まれて、私たちの既存の取締役会のメンバーを強化し、将来の会社に対する買収や制御権の変更を延期、延期、または阻止する可能性があります。このような買収や制御権の変更が取締役会の承認を得ない限り。これらの規定には

ネバダ州法による反買収への影響

ネバダ州企業合併法規

私たちのbrは、ネバダ州で改正された法規78.411から78.444節の“企業合併”条項の制約を受けています。一般的に、このような条項は、利害関係のある株主がこのようなbrの地位を得る日前に取締役会の承認を得ない限り、またはその後の株主総会で利害関係のない株主が保有する未決定投票権を代表する少なくとも60%の賛成票を得ない限り、少なくとも200人の株主が取引が発生した日から2年以内に任意の利害関係のある株主と様々な“合併”取引を行うことを禁止している。(A)合併がその人が利害関係のある株主になる前に取締役会の承認を得ない限り、2年の満了後まで継続する。(B)当該人が最初に利害関係のある株主となる取引は、その人が利害関係のある株主になる前に取締役会によって承認される。(C)当該合併は、その後、利害関係のない株主が保有する投票権の多数の承認を得る。または(D)利害関係のある株主が支払わなければならない対価が少なくとも以下の項目の中で最も高い ：(I)利害関係のある株主が合併公告日の直前の2年以内に、または利害関係のある株主となる取引において(高い者を基準に)支払われる1株当たりの最高価格、または(Ii)合併公告日および利害関係のある株主が株式を買収した日の普通株1株当たりの時価 は、高い者を基準とする。

“組み合わせ”は、一般に、1回または一連の取引において“利害関係のある株主”または利害関係のある株主の任意の関連会社または連絡先との合併または合併または任意の売却、リース、交換、担保、抵当、譲渡、または他の処置を含むものと定義される：(A)総時価は、その会社の資産総時価の5%以上に相当し、(B)当該会社のすべての発行済み議決権株式総時価の5%以上に相当する。及び(C)当該会社の収益性又は純収入の10%以上。

“利害関係のある株主”とは，一般に投票権を行使していない実益株主 の少なくとも10%や，過去2年間に10%の実益株主を持つ会社の関連会社や共同会社を指す.法規は合併や他の買収や制御権変更の試みを禁止または延期する可能性があるため、たとえこのような取引が現在の市場価格よりも高い価格でその株を売却する機会を我々の株主に提供しても、わが社を買収する試み を阻止する可能性がある。

ネバダ州の持株買収規制

ネバダ州買収持株権法規(“国税法”78.378-78.3793条)は、少なくとも200人の株主を有するネバダ州会社にのみ適用され、その中には少なくとも100人のネバダ州住民が含まれており、これらの会社はネバダ州で直接又は間接的に業務を展開しており、その会社定款又は定款は買収者が持株権を買収して10日後に発効するが、その適用を禁止しない。本募集説明書の日付まで、私たちは、将来の買収持株権法規が私たちに適用されないことを保証することができないにもかかわらず、100人の登録されたネバダ州住民の株主を信じない。

ネバダ州買収持株権益法規は、買収者が目標会社の株主の承認を得ない限り、購入者が一定の敷居所有権パーセンテージを超えた後に対象会社のbr株に投票することを禁止する場合がある。“定款”は、持株権を構成する3つの敷居を規定している：(A)少なくとも5分の1であるが3分の1未満である；(B)少なくとも3分の1であるが多数未満である；(C)多数以上、すなわち行使されていない投票権。購入者が敷居のうちの1つを超えると、取引で取得された敷居を超えた株式(または敷居を超える90日前)が“制御権株式”となり、利害関係のない大多数の株主 が投票権を回復するまで投票権を奪われる可能性がある。

買収者の要請に応じて、株主特別会議を開催し、買収者の株式の議決権を審議することができる。 購入者が特別会議の開催を要求し、その会議の費用を支払うことを承諾すると、そして、会議は、買収側が取得または買収予定の投票権範囲 および買収側および提案された制御権株式買収に関するいくつかの他の情報を明らかにした30日前(買収側が事前に会議を開催することを要求しない限り)および買収方向会社が情報声明を提出してから50日以内に開催されなければならない。

株主総会開催の要求がなければ、次の特別株主総会または年度株主総会で買収側株式の投票権を審議しなければならない。株主が買収者の議決権を回復できなかった場合、又は買収者が速やかに会社に情報声明を提出することができなかった場合、会社は、買収者が制御権株式のために支払う平均価格に基づいて、会社の定款又は定款に規定がある場合には、買収者のある株式をリコールすることができる。

株主が議決権株を有する持株権所有者の多数の全投票権を回復する場合、持株権投票権の回復に賛成しないすべての他の株主は、ネバダ州改正法規第92 A章に基づいて行われた異なる政見者権利訴訟で決定されたその株式の“公正価値”の支払いを裁判所に要求することができる。

市場に出る

私たちのbrの普通株はナスダック資本市場に看板を掲げて上場して、取引コードはcBATです

エージェントとレジストリを接続する

私たちの譲渡代理と登録員は証券移転会社で、住所：ダラス公園路2901 N、Suite 380、Plano、Texas 75093。

株式承認証

同社は2023年12月31日現在、以下の普通株を購入した未償還株式証明書を持っている

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