添付ファイル4.20
登録者の証券説明
条例第12条により登録する
1934年証券取引法
Riot Platform，Inc.(“私たち”、“Riot”または“会社”)には、1934年に改正された“証券取引法”(“取引法”)第12節に基づいて登録された証券があります：私たちの普通株、1株当たり額面なし(“普通株”)
資本構造
私たちの法定株式は(I)340，000，000株の普通株、1株当たり無額面(“普通株”)および(Ii)15，000，000株の“空白小切手”優先株、1株当たり無額面(“優先株”)を含む。私たちの優先株には、(A)2，000，000株が“2%Aシリーズ転換可能優先株”に指定された優先株と、(B)1，750，001株が“0%Bシリーズ転換可能優先株”に指定された優先株が含まれています
株本説明
以下に我々の株式と改訂された会社定款(“細則”)、改正された定款(“細則”)とネバダ州法の適用条項について簡単に説明する。これらの簡単な説明は完全ではなく、我々の条項および細則を参照することによって完全に限定されており、これらの条項および細則は、2023年12月31日までの会社の10−K表年次報告(本添付ファイル4.20はその一部)の証拠物として米国証券取引委員会(以下、“米国証券取引委員会”と略す)に提出され、参照によって本明細書に組み込まれている。これらの私たちの株式に対する簡単な説明は、私たちの条項と細則とネバダ州の法律の関連条項によって制限され、これらの条項と細則に関連して読まなければならない
普通株
同社は最大3.4億株の普通株を発行することを許可され、1株当たり何の額面も持たない
投票権
私たち普通株のすべての保有者は、その等保有者が投票したすべての事項の各株式を登録された株式に一票を投じる権利がある。私たちの普通株の保有者は累積投票権を享受する権利がない
法律の規定又は当社の定款又は細則に別途規定があるほか、出席又は被委員会代表が会議に出席し、会議で投票した株式は、大多数の株式の賛成票を得なければならず、当社の株主が議決した事項の提出を許可することができる
投票権のある私たちの株式のすべての影響を受けた流通株は少なくとも過半数の投票権がなければ定款の規定を修正することができません
私たち普通株式保有者は取締役会(“取締役会”)に取締役を選出します。取締役の被著名人はそのために開かれた株主総会で多数票で選ばれた。取締役が退職、亡くなったり、退任したりすることで生じた取締役会の空きは、取締役会の残りの取締役が承認して埋めることができる
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分類取締役会
私たちの定款によると、私たちの取締役会は3種類の取締役に分かれて、3年間交互に在任しています。したがって、私たちは毎年3分の1の役員だけが株主選挙に参加する必要がある。私たちは、分類された取締役会構造は、取締役会および私たちの業務戦略と政策の連続性と安定性を確保するのに役立つと信じている
配当権
普通株式保有者は取締役会が時々発表する配当金(あればある)を全権的に受け取る権利があり、このような配当金は合法的に派遣できる資金から来ている。私たちの取締役会が配当を発表した時、私たちの優先株は配当に合法的に利用できる資金から支払うことができるかもしれない。私たちは優先株の現金配当金を発表したり支払ったりしたことがありません。もしあれば、収益を保留して、私たちの業務拡張に資金を提供するつもりです。私たちは予測可能な未来に何の現金配当金も支払わないと予想している。
清盤、解散、または清盤
清算、解散又は清算時に、当社の普通株式保有者は、吾等のすべての債務及びその他の負債を支払う後に当該等所有者に割り当てることができる合法的な純資産を比例的に共有する権利があり、当該等優先株保有者(あればある)の任意の優先権利規定を受けることができる。
優先購入権、償還権、転換権はありません
私たちの普通株は償還できず、債務返済基金条項や引受権もなく、所有者にいかなる転換や優先購入権も与えられない。当社の普通株式保有者の権利、優先権及び特権は、当社の優先株(ある場合)株式所有者の権利、優先権及び特権の影響を受け、当社取締役会が将来指定する可能性のある任意の一連の優先株(あれば)を含む当該権利、優先権及び特権の悪影響を受ける可能性がある。
全額支払いと評価不能税
私たちの普通株のすべての流通株は十分に入金されていて、評価できません。
市場に出る
Riot普通株はナスダック資本市場で看板取引され、取引コードは“Riot”である
さらなる電話や評価には何の責任も負いません
同社の普通株式は、その初期発行または帰属に必要ないかなる対価格を超えたさらなる催促および評価の責任を負わない。
証券の譲渡と登録
我々普通株の譲渡エージェントと登録者はEquiniti Trust Company，d/b/a“EQ by Equiniti，”である.住所はミネソタ州門多塔高地101号中点曲線スイート1110号、郵便番号：55120
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優先株
当社は取締役会の承認を受けた1つ以上のシリーズに従って最大15，000，000株の“空白小切手”優先株を発行することを許可しており、1株当たりいかなる額面もありませんが、法律で規定されているいかなる制限に制限されなければならず、株主はさらなる投票や行動を取る必要はありません。各優先株系列は、当社取締役会の認可及び指定された株式数、指定、優先株、投票権、資格及び特別又は相対的権利又は特権を有し、配当権、投票権、清盤優先株、転換権及び優先購入権を含む。
優先株は、将来可能な融資または買収、および一般会社の目的のために使用することができ、株主のさらなる許可を必要とせず、法律、ナスダック資本市場または他の証券取引所または市場の規則がこのような許可を必要としない限り、私たちの株式はその後、これらの証券取引所または市場に上場または取引を許可する。
当社取締役会は、投票権、転換権または優先株を持つ優先株の発行を許可することができ、普通株式保有者の投票権や他の権利に悪影響を及ぼす可能性がある。また、優先株の発行は、可能な買収や他社目的に柔軟性を提供しているが、場合によっては、会社支配権変更を延期、延期、または防止する効果がある可能性がある。
当社の優先株が当社の普通株式に変換または交換可能な条項(あれば)は取締役会が制定し、優先株の発行に関する指定証明書または適用発売書類に記載しなければならない。
2024年2月21日現在、当社の2，000，000株優先株は取締役会から“2%Aシリーズ転換可能優先株”に指定されており、1，750，001株優先株は取締役会から“0%Bシリーズ転換可能優先株”に指定されている
2024年2月21日現在、私たちの2%のAシリーズ転換可能優先株と0%のBシリーズ転換可能優先株のすべての以前に発行された株を私たちの普通株に変換した後、流通株はありません
Bシリーズ優先株
2017年11月2日、1，750，001株優先株を“0%Bシリーズ転換可能優先株”に指定しました。0%Bシリーズ変換可能優先株の株式は投票権がなく、変換計算方法に従って普通株に変換することができ、変換計算は、転換価格で割った0%Bシリーズ変換可能優先株に等しい所定の価値を計算し、決定日までのすべての当算および未支払配当金を加算することができる。1株0%Bシリーズ転換可能優先株の声明価値は6.80ドルであり、初期転換価格は1株6.80ドルであり、1株当たり株式分割、株式配当、資本再編、合併、分割或いはその他の類似事件の調整を受ける。もし会社の取締役会が、Bシリーズの0%転換可能な優先株の保有者が配当金を得る権利があると発表した場合。Bシリーズ0%転換可能優先株はまた、所有権制限および転換制限から利益を受けている。
2022年12月31日までの年度内に、会社0%Bシリーズ転換可能優先株の残り2，199株は流通株を2，199株普通株に変換した。