米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

1934年の証券 取引法のセクション13または15 (d) に基づく

報告日（最初に報告されたイベントの日付）： 2024年3月15日

B. ライリー・ファイナンシャル株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 11100 サンタモニカブールバード, スイート 800

ロス アンヘレス、 カリフォルニア州 90025

310-966-1444

（登録者の主な役所の住所（郵便番号を含む）、電話番号（市外局番を含む）

同法第12 (b) 条に従って登録された証券：

該当なし

( の最終報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-K の提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

登録者 が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引法のセクション13（a）に従って規定された新規または改訂された財務会計 基準に準拠するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェック マークで示してください。☐

2024年2月29日、B. Riley Financial, Inc.（以下「会社」） は、フォーム12b-25（「フォーム12b-25」）に提出遅延通知を提出しました。これは、不合理な 努力または費用なしに、2024年2月29日までに2023年12月31日に終了した年度の年次報告書（「年次報告書」）をフォーム10-Kに提出できなかったことを示しています。会社の財務諸表の最終決定が遅れたため、必要な提出日。 のフォーム12b-25で説明されているように、この遅れは、外部弁護士の支援を得て、当社との Brian Kahnとの取引について、当社の取締役会の監査 委員会による審査に関連して、当社が時間とリソースを費やしたためです。

当社は引き続き、監査人と生産的に協力して、合理的に可能な限り早く年次報告書を完成させて提出するよう努めています。

将来の見通しに関する記述

このフォーム8-Kの最新レポートには、1995年の民間証券訴訟改革法の意味における将来の見通しに関する記述 が含まれています。歴史的事実の記述以外のすべての記述は、 将来の見通しに関する記述です。これらの将来の見通しに関する記述には、既知および未知のリスク、不確実性、および会社の業績が将来の予想される業績、業績、または業績と大きく異なる原因となる可能性のあるその他の要因が含まれています。 将来の見通しに関する記述は、作成された日付の時点でのみ述べられており、法律で義務付けられている場合を除き、会社は将来の見通しに関する記述 を更新する義務を負いません。実際の将来の業績、業績、または業績は、さまざまな要因によって過去の結果または予想されるものと大きく異なる可能性があります。その中には、当社がSECに定期的に提出する書類に随時記載されているリスクが含まれますが、これらに限定されません。これには、当社の 2022年次報告書のフォーム10-Kのキャップに記載されているリスクが含まれますが、これらに限定されません「リスク要因」と「経営陣による の財政状態と経営成績に関する議論と分析」（as該当する)。追加情報は、2023年に終了した年度の当社の 年次報告書フォーム10-Kに記載されます。これらの要因は慎重に検討する必要があります。読者は、 がそのような将来の見通しに関する記述に過度に依存しないように注意してください。すべての情報は、このプレスリリースが発行された日現在のものであり、会社 はこの情報を更新する義務を負いません。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、 登録者は、登録者に代わって本報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

日付：2024年3月15日