北米の道徳基準と個人取引政策
| A応用可能性至れり尽くせり | すべての保証人(以下の定義) 景順北米のすべての実体 | |
| D外設 IMPACTED |
グローバル道徳事務室(GEO) | |
| RISK Aストレス解消をする から P油っこいもの |
顧客は，被保険者Sの利益衝突，受託責任違反や詐欺的/詐欺的な個人取引活動により損害を受ける. | |
| RElevant Lアウェイ！ & R有頂天になる R資源 |
“投資会社法”下のルール17 j-1(ルール17 j-1) 投資コンサルタント法の下の規則204 A−1(規則204 A−1) オンタリオ州証券委員会：国家文書31-103登録要件、免除及び継続的な登録義務(NI 31-103) | |
| A改善の BY | 景順互恵基金取締役会：2023年12月 景順取引所売買基金取締役会：2023年12月 景順カナダ有限公司取締役会：2023年11月 | |
| E有効な D食べた | 2024年1月 |
語彙表
背景資料。景順は書面道徳基準を通過し、実行し、政策とプログラムを確立、維持、適用して、証券法律と法規に符合する制御システムを構築しなければならないが、利益衝突事項の管理を含むが、これに限定されない。これは個人取引活動を含む可能性がある
本“北米道徳と個人取引政策規則”(以下は“規則”と略称する)は保証者(定義は以下の文を参照)に高標準の道徳行為を遵守し、受託責任に従って誠実に行動することを要求する。本仕様は、ルール204 A−1、ルール17 J−1、およびNI 31−103の要件を遵守することを意図している
定義する
所有権を得るのでしょうか担保証券の所有権または取引によって得られる経済的利益または利益を、任意の契約、手配、了解、関係、または他の方法によって直接または間接的に共有する機会を指す
？クライアントアカウント景順基金(独立取締役/受託者以外の保証人の場合)、単独で管理されている口座、個人信託または財産、従業員福祉信託、または景順顧問が投資顧問または副顧問サービスを提供する任意の他の口座を指す。独立役員/受託者の場合、顧客口座とは、彼らが監督する景順基金を指す
·コンプライアンス報告システム契約者が使用する任意の第三者ネットワークベースのアプリケーションを指します独立役員/受託者は含まれていないコンプライアンス報告(すなわち、個人証券取引、投資口座、外部活動など) に用いられる
1
本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
--アルバイト？S社内ネットワークシステムにアクセスする権利のある景順コンサルタントや請負業者のことである
？引受口座？は、以下B.1節で説明するように、直接または実益所有権によって保証証券を所有または保有する可能性のある任意のアカウントを意味する
被保険者以下の のいずれかを指す：
| ● | 従業員(実習生、アルバイト、フルタイム) |
| ● | アルバイト |
| ● | 役員や景順有限会社の高級社員 |
| ● | 独立役員/受託者； |
| ● | 景順顧問または関連会社を代表して業務を展開し、S法律事務所内部ネットワークシステムまたはオフィスの任意の個人にアクセスする権利がある |
| ● | 以下の定義に該当する人は誰でも訪問者？ルール17 j-1またはルール204 A-1で定義されている；または |
| ● | 土力工事で適宜決定された場合は、本規則で規定されている保証人とみなされます。 |
保護された安全一般に、他の規定がない限り、投資ツールまたは資産(公共または個人)を指す免税になる定義から，以下のようになる
| ● | 株式/株式(普通株、優先株または制限株など)または債券(例えば、会社または市政債券)； |
| ● | 取引所取引製品(定義は以下参照) |
| ● | 閉鎖型基金と不動産投資信託基金 |
| ● | 担保証券として変換可能または交換可能な手段； |
| ● | 派生ツール(例えば、オプション、先物、長期、ADR(米国預託証明)/GDR(グローバル預託証明)、 スワップ、商品、株式承認証/権利)、またはその価値派生、または上記のいずれかに基づく他の義務； |
| ● | 有限責任会社権益(定義は以下参照) |
| ● | 景順オープン共同基金と |
| ● | 景順コンサルタントまたは付属会社が顧客を代表して取引できる任意の証券/ツール。 |
以下の証券は以下の定義に制限されない安全対策をしています”
| ● | アメリカ政府、カナダ政府の直接義務、あるいは主権政府とそのそれぞれの機関の直接義務 |
| ● | 銀行引受為替手形、銀行預金手形、商業手形または高品質短期債務ツール(買い戻しプロトコルを含む)； |
| ● | 景順は投資顧問、コンサルタント、主引受業者を担当しないオープン共同基金のシェア |
| ● | 通貨市場同値基金 |
| ● | 景順が投資顧問、コンサルタント、主引受業者を務めないオープン共同基金に専門的に投資する投資信託 |
| ● | 任意の単位投資信託基金(景順投資会社が顧問または副顧問を担当する信託基金を含む) |
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
| (br}NAコンサルタント)； |
| ● | 保証またはリンク手形投資製品； |
| ● | 実物商品(外貨を含む) |
？依頼全権委託口座保険加入者が意思決定権が家族ではないか、または本規則の制約を受けていない専門資金管理人に書面で証明され、保険加入者が直接または間接的に影響または制御していないことを証明した口座を指す
従業員取締役または順実体の上級職員を務めたり、景順実体またはその付属会社に雇われた常勤または非常勤で働いている個人を指す。この規則については、従業員という言葉も含まれている
従業員S 直系親族
“ETP加入者Sが景順電子取引計画を購入または販売する任意の顧客および/または景順電子取引計画の保有量または任意の他のコンプライアンスが決定され、コンプライアンスに通知された者を含むが、これらに限定されない、景順電子取引計画に添付された材料にアクセスする権利を有する保証者を意味する
“取引所取引製品？それともETP？取引所で取引される証券を指す： (I)対象証券、指数または金融商品を追跡する；または(Ii)基準指数を使用するが、そのマネージャー(S)は、業界構成、市場期間取引、またはその指数から逸脱する可能性がある。用語ETPこれには取引所取引基金(ETF)，取引所取引手形(ETN)，取引所取引商品(ETCs)が含まれる
·グローバルモラルオフィスあるいは…“GEOコンプライアンス内部のチームは，Sの個人取引，政治献金，外部ビジネスおよびプレゼントや娯楽に関する衝突の監視を担当している
直系親族隠された人Sのこと
| ● | 配偶者 |
| ● | 国内のパートナーまたは同等の身分(すなわちPACS(民事連帯条約)、一般法結婚など) |
| o | 一般的には永久的な約束の関係とされています |
| o | パートナーSがカバーするアカウントから利益を得ています |
| ● | 子供、継子、親、継父母、兄弟姉妹、 しゅうとめ お義父さん 息子の嫁 お義兄さんあるいは…兄嫁誰が被保険者S一家を共有したか |
ルームメイトが家族のパートナーでない場合、または上記のいずれかの条件を備えていない場合は、直系親族と見なすべきではない
この定義の適用性に関する質問は世界道徳事務室に相談しなければならない
？独立役員/受託者いずれを指すか；(1)役員または景順互恵基金の利害関係者(“投資会社法”第2(A)(19)節参照)の景順互恵基金受託者，(2)取締役または景順互恵基金の受託者であり，当該人は景順互恵基金の利害関係者ではない
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
景順会社ETPの利害関係者ではない(“投資会社法”第2(A)(19)条)；あるいは(Iii)景順カナダ独立審査委員会メンバー、景順カナダ基金顧問委員会メンバー或いは景順会社法人種別有限会社取締役会メンバーは、景順カナダ基金或いは景順会社NA Sに他の行政責任或いは参加がない日常の仕事役員/係の職責範囲を超えた活動
初公募株あるいは…·先発(I)認可証券取引所に初めて提供される任意の担保証券；又は(Ii)証券法に基づいて登録された証券の発行をいう。その発行者は、登録直前に1934年改正された“証券取引法”第13又は15(D)節の報告要件又はそれに相当する外国規制機関の要求を受けない
. ·投資家一般的に保証人 (独立取締役/受託者を含まない)：
| ● | その日常的な機能または責務の一部として、顧客アカウント(例えば、ポートフォリオマネージャー、証券アナリストまたはトレーダー)の証券の購入または売却について提案すること、または参加することができる |
| ● | ポートフォリオマネージャーと共に直接働いているか、またはポートフォリオマネージャーと同じ部門/投資チームにいて、ポートフォリオマネージャーが担当する顧客アカウント(管理機能を担当する顧客を含む)に関する敏感な情報に触れることができる |
限られた配給や私募1933年の証券法(第33号法令)による登録免除の発売を意味するが、第4(A)(2)、4(A)5、4(A)6条または第33号法令第504または506条に基づいて提供される発売(例えば、特殊目的買収会社(SPAC)、私募株式ファンドまたはヘッジファンド、クラウドファンディング、不動産投資信託基金(REITs)または有限責任会社/有限責任会社など)を含むが、これらに限定されない
？MNPI？または材料非公開情報開示のような一般に知られていない情報を指すことは、金融商品の価格に重大な影響を与える可能性があり、理性的な投資家は投資決定を行う際に関連または重要であると考えられる可能性がある
？配株あるいは…？権利割引S既存証券所持者が発行した購入会社追加証券の引受権配当を指す
“ROBO-Advisorアカウント？は、自動化、アルゴリズム駆動の投資決定 を提供するために、指定/承認仲介人リスト上の仲介人が提供するデジタルプラットフォーム上で維持され、人工的な介入をほとんど必要としない保証証券を保有または保有可能な保証者S口座を指す
“特殊用途買収会社？それとも空間？商業運営のない会社で、既存会社の買収や合併のためにIPOで資金を調達しています
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
A.政策
すべてのInvesco NAコンサルタントは彼らの各顧客口座と受託関係がある。だから、Invesco NAと保証人は：
| ● | 顧客の利益を個人の利益の上に置く(または独立取締役/受託者の場合、彼らの規制された基金よりも優先) |
| ● | 実際または潜在的な利益の衝突または信頼および責任の地位を乱用する任意の行為を回避するために、本規則および他の適用政策に適合する方法で個人取引を行う |
| ● | 適用される法律、規則、条例を遵守する；そして |
| ● | すべてのMNPI(上述した)に対して秘密である |
Invesco NAとすべての保証人はできません
| ● | MNPIを使用し、MNPI個人利得を誰にも開示することによって(法的に許可され、景順Sのインサイダー取引政策によるものを除く) |
| ● | あらゆる手段や計画やトリックを使って顧客口座を詐欺します |
| ● | 重大な事実について真実でない陳述をするか、または依頼者に重大な事実を陳述することを見落とし、陳述が誤解されないように、陳述を行う場合に必要である |
| ● | 顧客brアカウントに対する詐欺または詐欺またはビジネスプロセスに従事する；または |
| ● | 顧客口座や証券に対して任意の操作行為(操作価格を含む). |
景順北米は他のコンプライアンス政策を維持し、これらの政策は保険加入者Sの特定の責任と義務に直接適用され、従業員の他の行為基準に適用される可能性がある。これらの政策は、景順社の内部サイトで得ることができるが、これらに限定されるものではない
| 世界の行動規範 |
グローバル外部業務活動 | |
| 世界のインサイダー取引 |
世界的な贈り物と娯楽 | |
| 世界的な詐欺のエスカレート |
アメリカの贈り物と娯楽会社は | |
| 世界の政治献金 |
贈答品·娯楽会社(ICL) |
上記のどの政策に違反しても状況をさらにエスカレートさせる可能性がある。違反や制裁の詳細については、 C節を参照されたい
独立役員/受託者に適用される規定については、添付ファイル Bを参照してください
B.個人取引 要求
本節Bで言及した保証人には、独立取締役/受託者は含まれていない。個人取引 独立取締役/受託者の個人取引要求と決済前要求(あれば)は添付ファイルBに載せられる
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
1.保証人の保証口座要件
引受人は、彼ら又は直系親族がそれに対して実益所有権又は適宜決定権、制御権又は権益を有するすべての投資口座(すなわち担保口座)を報告しなければならず、当該等の適宜決定権、制御権又は権益を行使するか否かにかかわらず、その旨を報告しなければならない。推定によると、被保険者は同一家庭に住む直系親族が保有する口座を制御することができる
保証口座は、指定/承認仲介人リストに記載されている規制された金融機関が保有しなければならない1.
カバーされるアカウントは、以下を含むが、これらに限定されない
|
仲買口座 |
自由選択/ロボット-コンサルタント 勘定.勘定2 |
従業員株式計画(例えば、 ESPP，ESOP，ISO) | ||
|
退職アカウント(例えば、IRA、SIPP、年金、IDECO、RRSP、TFSA、または任意の他のローカル同様のアカウント) |
報告可能な保証証券を持つ譲渡代理口座(例えば、景順オープン共同基金口座) |
共同基金、集団投資あるいは一括口座、景順基金を持っている | ||
|
保証証券を持つ年金計画(含まれない) 景順(br}オープンファンド) |
株式·株式国際会計基準(すなわち投資国際会計基準) |
UTMAとUGMA | ||
|
Invesco 401 kと単独の嘉信投資信託個人は退職口座(PcrA？)を選択します |
保証証券を持つ529口座と景順大学連携529計画 |
|||
1指定/承認された仲介人リストは、コンプライアンス報告システムを介してアクセスできます
2自由支配アカウントとRobo-Advisorアカウント が開示されなければならない。新しい自由支配アカウントとRobo-AdvisorアカウントはGEOの承認を受けなければなりません。保証者は、重複するレポートを含む証明ファイル(例えば、ホスト·アカウントプロトコル)および他の必要な情報をGEOに提供しなければならない
保証人は確保しなければならない
| ● | アメリカやインドの仲介人が持っている保証口座は維持されます |
| o | 指定/承認仲介人リストの金融機関と協力する(コンプライアンス報告システムを介してこのリストにアクセスすることができる) |
| o | 条件を満たす退職計画において、保険者が法的または一方的に譲渡できない；または |
| o | アメリカに限り、全方位的なサービスを提供する任意のブローカーと自営業する |
| ● | 景順開放式共同基金設立: |
| o | 金融機関(または指定/承認仲介人リスト上の仲介人)に開設された口座； |
| o | 条件を満たす退職計画では，被保険者は法的または一方的に譲渡できない. |
| o | 保証人S景順401(K)または景順大学連結529計画内；または |
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
| o | 景順S互恵基金代理と直接資金を調達する |
保険を受けた人は、上記の制限を超えた景順関連開放式共同基金を購入または保有してはならない。この要求は景順の他の証券には適用されない
| ● | 他のすべての保証口座(例えば、外部退職計画、第三者管理者による株式計画 )： |
| o | 保証人はその金融機関に土木工事所に報告書と確認書を提出するように指示しなければならない； |
| o | 金融機関がリンクまたはハードコピーを介してGEOに取引報告書(または契約注)を提供できない場合、被カバー者は、GEOサポートポータルを介してレポートを直ちに提出することを直接責任を負うべきであるか、またはGEOサポートポータルを介して直ちにレポートを提出することを要求すべきである |
| o | 取引確認書(または成約伝票)は、契約日から15日以内に提供されなければならない |
| o | 取引レポートは、受け取ってから15日以内に提供されなければなりません |
2.レポート(取引)および取引確認書(または成約伝票)
| ● | 従業員は、GEOに電子取引確認書(または契約伝票)および報告書を直接提供する金融機関に担保口座を開設しなければならない |
| ● | 金融機関が電子リンクまたはハードコピーを提供できないか、または提供できない場合、保証人は、GEOサポートポータルを介してGEOに保証アカウント(S)の取引宣言および取引確認書(または契約伝票)を提供する責任を自ら担当しなければならない、または適用される場合には、現地契約者に取引宣言および取引確認書(または契約伝票)を提供することを要求しなければならない |
| ● | すべての保証口座は、取引開始前またはレンタル時にコンプライアンス報告システムで を報告しなければならない。保証口座の定義に適合しない口座については、例えば非付属開放型共同基金の口座にしか投資できず、レポートを提供する必要はない |
個人取引の事前清算
被保険者とその直系親族添付ファイルAに示すように、コンプライアンス報告システムにより保証証券取引を事前に決済しておく必要がある
引受人は、GEOが取引が承認されたことを通知するまで、保証口座における証券取引(取引)の実行を禁止する。保証者は、要求状態(すなわち、承認または拒否)を含むコンプライアンス報告システムにおける自動警報を慎重に読まなければならない
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
保証人は実益権益を持つが制御権を行使しない保証口座(例えば， 直系親族口座)であり，すべての取引請求は保証人によって提出されなければならない
取引要求が承認または拒否された場合、Geoは保証人に通知する
取引許可(すなわち市場指示)。市場の終値前にコンプライアンス報告システム内で提出および承認された取引要求は、取引日の終了後(例えば、外国市場または場外取引)で承認されない限り、次の取引日の終了前にのみ有効である
取引が承認窓口内で行われていない場合は，保証人に新たな事前承認要求を提出し，了解しなければならない引受人が当該証券で取引しようとする場合は，承認する
貿易禁止令。引受人は承認窓口以外で事務処理を実行することを避けなければならない.相場が良い キャンセル(GTC)、限定見積書、損壊伝票など、同一取引日を超えるお勘定は禁止されています
前売り限定発行と私募。 保証人とその直系親族は必ず：
| ● | 投資前に有限発行および私募投資を整理しておき、投資前にGEOの承認を得て、予想される投資日までに少なくとも3~5営業日を残して、十分な時間を持って審査を行う |
| ● | コンプライアンス報告システムを介して私募事前承認要求を提出し、投資の詳細な記述および関連文書(例えば、発売プラットフォーム、発売/私募メモ、条項説明書)を含む |
また、景順株式会社とその付属会社の協賛に投資を求める限定発売/私募の方：
| ● | 投資が第三者投資家と共に行われる場合には，コンプライアンス報告システムによりすべての取引をあらかじめ清算しておかなければならない |
| ● | 景順が従業員に投資のみを提供すれば、事前承認を必要とせずに取引を行うことができる |
すべての場合、限られた配給と私募は持続的な報告義務によって制限される。投資前にこれらの要求に疑問がある場合は、法律とグローバル道徳事務室に相談してください
事前の通関を免除する.以下のものの購入または販売は、事前通関要求に制限されません
承認された認可全権委託/Robo-Advisor口座の保証証券；
| ● | 景順共同基金と景順カナダ基金(閉鎖型基金は含まれていない |
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
| 景順共同基金と景順カナダ閉鎖基金)； |
| ● | Invesco ETP(本Invesco ETPプレクリア免除はETP 進入者には適用されない)； |
| ● | 非関連、基礎の広いETP(この事前クリア免除は 単株ETPには適用されない) |
| ● | 通貨、暗号化通貨、または商品に完全に投資される信託を含む通貨、暗号化通貨、および商品 |
| ● | 証券、通貨、暗号化通貨、または商品指数のデリバティブ； |
| ● | 景順互恵基金への贈与(長期基金賞)； |
| ● | 景順大学529計画、景順コア米国401(K)計画(個人選択退職口座の選挙は含まれていない)、景順有限会社付属会社が提供する登録グループ退職貯蓄計画に保有する証券 |
従業員の株購入計画と長期インセンティブ計画を事前に明らかにする。従業員が株購入計画または株式奨励計画を通じて株を買収または保管することは、IVZ株を含み、事前承認を必要としない。しかしながら、保証人がIVZ株を含むこれらの株の売却を希望する場合には、予め承認する必要がある。添付ファイルAを参照してください
3.取引制限/禁止
休電期. 顧客口座が同一の保証証券に未完成の購入または売却注文がある場合、保証者は個人口座の任意の保証証券を取引することができません。
また、次のように
| ● | 投資家引当証券取引を知っている場合には、取引前3取引日以内と取引後3取引日以内の顧客口座の個人取引を禁止する |
| ● | 他のすべての保証人引当証券取引を知る場合には、顧客口座がこのような顧客口座取引後の2取引日内に同一引当証券で個人取引を行うことを禁止する |
停電 期限免除。担保証券の購入および販売が何らかの条件(例えば、大時価、毎日取引制限など)に適合していれば、禁売期間制限を免除することができる。地政総署が時々決定を下す。詳細については，一般的な問題解答を参照されたい
その他禁制. 被保険者を禁止しなければならない：
| ● | 取引適用制限リスト上の発行者の引当証券(S)； |
| ● | 初回公募株または二次発行で担保証券を購入する |
| ● | 既知のターゲット企業の場合、公開発売されたSPACを買収する |
| ● | 投資クラブに参加する |
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
| ● | いかなる景順開放型共同基金(通貨市場基金を含まない)および/または代位現金それぞれの株式募集説明書または他の基金開示文書に概要された様々な制限に基づいて、景順ETP； |
| ● | 担保証券に従事する個人の過剰取引、あるいは損害景順の顧客口座に対する受託責任は、地質調査局が適宜決定する |
| ● | 投資者に対して、投資者が投資管理責任を有する顧客口座が担保証券の多頭を保有している場合、担保口座内の担保証券を空売りし、 |
| ● | 対象証券が保有されていない場合、または保有期間が60日未満の場合、普通株、単一株ETPまたは景順ETPのオプション取引。明確にするために、裸オプションの取引を禁止し、引当コールと保護性下落オプションのみを許可する |
すべての保証人に対する短期取引制限
| ● | 同一担保証券取引日の60日以内に、保証者は、担保証券の購入及び販売(又は空売りして同じ担保証券を保証する)から利益を得ることができない。利得は先入れ先出し(FIFO)方法で計算される |
| ● | 景順カナダ基金の取引は、適用される目論見書に概説された短期取引要求を遵守しなければならない |
| ● | この制限は、事前決済を免除する証券(例えば、景順基金)を含むすべての保証証券に適用されなければならない。独立ETP(単一株式ETPを除く)、通貨、暗号化通貨、商品、完全に通貨、暗号通貨または商品で投資される信託、 および証券、通貨、暗号化通貨および商品指数に基づく派生商品(例えば、オプションおよび先物)の取引は、60日間の保有期間によって制限されない。この免除は個人証券派生商品、単一株ETP或いは景順ETPには適用されない |
| ● | 担保証券が適用される保有期間内に取引を行う場合は、取引から得られた任意の利益の全金額(適用する税費又は関連費用を計上するように調整されていない)を景順株式会社の慈善団体Sに返却して選択しなければならない |
| ● | 取引が損で実行された場合、保証人は60日間の保有期間を免除することができる |
4.景順株式会社株式取引の特別規定
景順株式有限会社の株式の取引は、上記の事前決済と報告要求を守らなければならない。 保証者は、取引所又は他の組織的な市場で公開取引のオプション取引に従事してはならない。例えば、景順株式有限会社に関連する見下げ、強気及びその他の派生証券。S証券。保証人はいつでも世界のインサイダー取引政策を参考にすべきだ
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
景順証券有限公司で引当口座で証券取引を行う
5.保証担当者報告および認証要件
認証要求。すべての保証人は、開始日( )とその後、毎年“道徳基準”を記入して、彼らが受信し、審査し、理解し、“基準”を遵守すべきであることを確認し、証明しなければならない。さらに、保証人は、本基準の任意の重大な修正または新しい解釈を受信し、理解することを確認することを要求されるであろう
要求を報告する。すべての保険者は初期(景順に加入する時)と 持続報告要求を守らなければならない。これらの報告書は、内部使用のみのために土力工事所によって検討され、規制機関や政府機関に開示される必要がない限り秘密にされる
報告義務要約
|
新入社員3 |
カバー 人 | |||
| この会社に入社してから | 季刊 | 年に1回 | ||
| (10暦以内に期限が切れる) | (30日以内に期限が切れるまで カレンダーの四半期末以降) |
(締め切りは30に遅れない カレンダー日数は自 配布) | ||
| 引受口座/ | 四半期取引報告 | 年間持ち株と個人 | ||
| 最初持株報告 | (再投資の配当金は含まれていません | 投資報告書 | ||
| (すべての保険項目のリストを含めて | 私募/限定発売取引 | (所持品は含まれていない | ||
| 証券および個人/有限会社 | これまでに開示された自動車投資は | 承認情状決定権 | ||
| 持ち株会社です。保有するすべての資産は | 計画·賃金減額·取引記録 | 口座と所持品 | ||
| 現在被保険者S | 承認された | 非-に指定する | ||
| 就職開始日) | 自律/Robo-Advisorアカウント) | 添付ファイルAで報告できます) | ||
| 初期コンプライアンス政策 | 年間コンプライアンス政策 | |||
| 認証する | 認証する | |||
3任意の新入社員が、雇用開始日のbr(10)カレンダー日内に保証口座/初期持株報告書(IHR)を提出することができなかった場合、その報告書が提出されるまで任意の個人証券取引に従事することが禁止され、違反として発表され、他の処罰を受ける可能性がある
さらに、四半期取引報告は、担保証券で実行される以下の取引を除外することができる
| ● | 関連譲渡エージェントと直接取引する；または |
| ● | 保険を受ける個人退職貯蓄計画の中で、Sはグループ退職貯蓄計画(ICLが後援するGWLグループ退職貯蓄計画の中で保証個人を代表して行う取引を含む)または景順コアアメリカ401(K)計画を登録した |
新たにカバーされた 個のクライアント.すべての保険者は開設後30日以内に自分または任意の直系親族のために任意の新しい保証口座を報告しなければならない
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
当該口座に報告されていない限り、その口座内で個人証券取引を行うことはできない。
添付ファイルAは、添付ファイルAとして個人取引要件の概要であり、保証担当者(独立取締役/受託者を含まない)に適した本規則に記載されたいくつかの要件の要約が提供される。概要は“規範”を読む代わりに意図されているわけではない
被保険者の定義に合致し、正式な休暇や園芸休暇にあり、景順システムを使用できない個人は、休暇中に引受者とはみなされない
C.違反行為と制裁
引受人員は土力工事所に違反と本規則に違反する可能性があることを報告しなければならない。違反と“基準”に違反する可能性のある行為はGEOが調べる.独立取締役/受託者は、適用されるCCO(またはその代表)に違反および潜在的な違反を報告することができる
保証人(独立役員/受託者を除く)が本準則に違反していると判定された場合は，報告手順に従って制裁を実施することができる。制裁は違反の重症度によって異なる(S)および は含まれるが、これらに限定されない
| ● | 教育状、警告状、訓示状 |
| ● | “規則”違反処理の取引が逆転した |
| ● | 規則違反で稼いだ利益を返す |
| ● | 個人取引能力を禁止する |
| ● | 被カバー者Sの職責を停職、降格、または変更する |
| ● | 雇用関係を打ち切る |
| ● | 事件を情状酌量して民事または刑事当局に移管する |
| ● | GEO、CCO、および/または適用される統治委員会によって決定される任意の他の制裁 |
土力工事所は違反調査、制裁決定、制裁実行過程に関する内部プログラムを維持している
保証人S個人取引によって生じるいくつかの利益衝突を軽減または除去する場合、保証人は、以前に承認された保証証券の売却を要求される可能性がある。販売が損失をもたらした場合、被保険者はこのような損失の補償を受ける権利がないだろう。利益を得る場合、被保険者はどんな利益も要求されるかもしれない
D.コード管理
一般的に、土力工事所は本規則の管理と監督を担当し、責任を負う
| ● | 保証人を識別し，保証人にコードと を提供する |
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
| “規則”に規定されている報告義務を通知し、保険者が“規則”に規定されている必要な証明及び報告を提出することを確保する |
| ● | 被カバー者の個人取引活動を審査して、潜在的または実際に“規則”に違反する行為を決定し、必要に応じてそのような事項を迅速に調査して適切な救済措置を行うこと； |
| ● | 本規範に違反するいかなる行為も直ちに書面で適用されたCCOに報告する |
非常に限られた場合、本規則の任意の条項のいくつかの例外は、一つ一つのケース適用されるCCOまたはその代表によって根拠される.このような例外は土木部門によって書面で記録されなければならない
本規則のいずれの問題についても，地球観測組織に直接提出すべきであり，この組織はイントラネットを介して地球観測組織を用いてポータル連絡を支援することができる
E.報道
ICL理事会/委員会。CCOは、少なくとも四半期ごとにInvesco Canada Funds 独立審査委員会に違反行為、実施された制裁、重大な変更、および本基準および関連審査期間に関連する任意の他の情報を通知しなければならない
景順互恵基金取締役会及び景順取引所売買基金取締役会
| ● | 四半期：各適用されるCCOは、少なくとも四半期ごとに、適用される取締役会に、保険者が本基準に深刻に違反することに関する書面報告書を提出しなければならない |
| ● | 毎年：各適用されるCCOは、適用されるbr取締役会に、前回取締役会に報告を提出して以来、重大な違反に関する情報および重大な違反に対して実施される制裁を含む本基準に基づいて生じる重大な問題を説明する書面報告書を少なくとも毎年提出しなければならない。CCOは景順共同基金と景順ETFの適用を証明すべき景順NA顧問はすでに合理的に設計したプログラムを採用して、承保人員が本規則に違反することを防止すべきである。このとき、取締役会はまた、現在の“規則”を審査しなければならない。 |
| ● | 材料をコードに変更します。本ガイドラインで言及されている適用委員会/委員会は、この変更を実施する前または変更実施後6ヶ月以内に、本ガイドラインに対するいかなる重大な変更も承認しなければならない |
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
添付ファイルA
個人取引要求の概要
以下は，守則が保障されている者(独立役員/受託者を含まない)を規定している部分(ただしすべてではない)によく見られる投資ツールおよび主要な行動 である
| セキュリティタイプ | 空をきれいにする | 報道 |
60日間の利益 制限制限 | |||
| 株 | ||||||
| 普通株 | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 初公募株 | 禁止する | 禁止する | 適用されない | |||
| 優先株 | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 配株または配株要約1 | はい、そうです | はい、そうです | 違います。 | |||
| 通貨や商品の信託に完全に投資します | 違います。 | はい、そうです | 違います。 | |||
| 取引所取引製品(すなわち、ETF、ETC、ETN) | ||||||
| Invesco ETP(ETP訪問者を除く) | 違います。 | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 景順ETP(ETP訪問者) | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 独立した基礎の広い電子取引プラットフォーム (単一株式売買契約を含まない) |
違います。 | はい、そうです | 違います。 | |||
| 対象証券数が限られた(20匹以下)単一株式ETP及び非関連ETP、担保証券を含む | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 暗号化通貨2 | ||||||
| 暗号化通貨 | 違います。 | 違います。 | 違います。 | |||
| 完全に暗号通貨で投資された信託基金 | 違います。 | はい、そうです | 違います。 | |||
| 暗号通貨に基づく先物·スワップ·オプション | 違います。 | はい、そうです | 違います。 | |||
| 派生商品 | ||||||
| 先物·スワップ·オプション3 普通株式と関連ETPに基づく | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
1割当や要約に参加することを選択した日に事前承認を行う必要がある
2暗号化通貨免除は変化する可能性があり，コンプライアンス部門から通知された後，ある従業員に 要求を適用する可能性がある.暗号通貨であると主張するいくつかのデジタル資産は、規制機関によって証券とみなされる可能性がある。“規則”がデジタル資産のbr要求に疑問がある場合は、グローバル道徳事務室に連絡してください
3オプションは、担保コールオプションと、対象証券を60日以上保有する保護的コールオプションに限定される。他のすべてのオプションタイプは禁止されています
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
| セキュリティタイプ | 空をきれいにする | 報道 |
60日間の利益 制限制限 | |||
| 裸オプション | 禁止する | 禁止する | 適用されない | |||
| 指数、通貨、大口商品と独立ETPに基づく先物、スワップとオプション | 違います。 | はい、そうです | 違います。 | |||
| 共同基金 | ||||||
| 景順開放式共同基金 | 違います。 | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 景順閉鎖式共同基金 | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 景順カナダオープン共同基金 | 違います。 | はい、そうです |
支配される 目論見書 要求する | |||
| 景順カナダ閉鎖型共同基金 | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 非関連オープン共同基金 | 違います。 | 違います。 | 違います。 | |||
| 非関連閉鎖型共同基金 | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 固定収益/債券 | ||||||
| アメリカ財務省は | 違います。 | 違います。 | 違います。 | |||
| 預金証書 | 違います。 | 違います。 | 違います。 | |||
| 貨幣市場基金 | 違います。 | 違います。 | 違います。 | |||
| 市政債券 | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 社債 | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 指数にリンクした構造化製品 | 違います。 | はい、そうです | 違います。 | |||
| 景順証券株式会社 | ||||||
| 公開市場IVZ株 | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| ESPP、RSA、LTAで取得したIVZ株を販売します | はい、そうです | はい、そうです | 違います。 | |||
| IVZ上のデリバティブは、専門管理の口座でIVZまたはIVZ株取引を空売りする | 禁止する | 禁止する | 適用されない | |||
| IVR株 | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 長期基金賞 | ||||||
| 景順互恵基金は資金調達が承認された | 違います。 | 違います。 | 違います。 | |||
| 景順大学529計画 | 違います。 | はい、そうです | 違います。 | |||
|
限られた製品/私募
| ||||||
| 非景順サービス | はい、そうです | はい、そうです | はい、そうです | |||
| 景順が提供するサービス | そうだよ* | はい、そうです | はい、そうです | |||
*保証担当者は、まず、(A)土木工事所に詳細な書面通知を出し、取引状況を説明し、補償を受けるかどうかを説明し、(B)事前に土力工事所の書面許可を得ない限り、限定発売に参加してはならない
*引受人は，以下の会社が後援する有限製品·私募活動をあらかじめ承認しなければならない景順有限公司及びGEOとの付属会社は、景順が従業員にのみ投資を提供しない限り
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有してはならない
添付ファイルB
独立役員/受託者
Invesco共同基金、Invescoカナダ基金とInvesco ETP取締役会の独立取締役/受託者はInvesco Ltd.株を実益してはいけない
独立取締役/受託者に疑問があれば、潜在的または実際の違反行為を報告する必要があり、適用される首席コンプライアンス官またはその代表にこのような事項を報告することができる
概要
| A. | 景順互恵基金の独立取締役/受託者： |
| ● | 独立取締役/受託者政策と基準によると、景順共同基金に関連するいくつかの取引は遵守しなければならず、事前決済要求を守らなければならない |
| ● | 独立取締役/受託者が独立取締役/受託者としての正式な役割を果たしていることを知っているか、または履行している場合にのみ、取締役/受託者Sが引当証券で行う取引の直前または後15日以内に、独立取締役/受託人材は、四半期取引報告を記入しなければならない |
| o | 景順互恵基金は担保証券を購入または売却する；または |
| o | Invesco共同基金、Invesco Advisers，Inc.またはこのようなInvesco共同基金の任意のサブアドバイザーは、保証証券の購入または売却を考慮している |
| ● | 四半期取引報告の要求を遵守する独立取締役/受託者 は四半期取引報告を請求し、報告に本四半期ごとの取引の以下の情報を記入すべきである |
| o | 取引日、担保証券名、株式数(持分証券について)、または各担保証券の金利および満期日(適用される場合)、および元本金額(債務証券について)； |
| o | 取引の性質(例えば、購入または販売)； |
| o | カバーされたセキュリティ識別子(すなわち、CUSIPまたはシンボル)； |
| o | 担保証券の執行価格 |
| o | この取引を行う取引業者又は銀行の名称； |
| o | その報告書は適用された首席コンプライアンス官に提出された日 |
| ● | 景順互恵基金に関する短期取引制限(例えば、利益制限)を受け、 はクローズド基金である |
| B. | Invesco ETPS取締役会の独立取締役/受託者： |
| ● | 独立取締役/受託者が知っているか、または独立取締役/受託者としての正式な職責を履行する通常の過程でのみ、取締役/受託者Sが引当証券で行う独立取締役/受託者取引の直前または後15日以内に、四半期取引報告を記入しなければならない |
| o | Invesco ETP担保証券の購入または売却；または |
| o | An景順ETP、景順資本管理、LLC。またはInvesco ETPの任意のサブアドバイザーは、保証証券の購入または売却を考慮している |
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である
| ● | 四半期取引報告の要求制約を受けた独立取締役/受託者は四半期取引報告を請求し、報告に四半期内の各取引の以下の情報を記入すべきである |
| o | 取引日、担保証券名、株式数(持分証券について)、または各担保証券の金利および満期日(適用される場合)、および元本金額(債務証券について) |
| o | 取引の性質(例えば、購入または販売)； |
| o | カバーされたセキュリティ識別子(すなわち、CUSIPまたはシンボル)； |
| o | 担保証券の執行価格 |
| o | この取引を行う取引業者又は銀行の名称； |
| o | その報告書は適用された首席コンプライアンス官に提出された日 |
| ● | Invesco ETPS取締役会の独立取締役/受託者は以下の制限を受けない |
| o | 事前に要求をクリアする |
| o | 請求書または取引確認書を提供する |
| o | 保証口座または年間持株報告要件；または |
| o | 短期取引制限 |
| C. | 景順カナダ基金取締役会の独立取締役/受託者： |
| ● | 独立取締役/受託者が独立取締役/受託者としての正式な役割を果たしていることを知っているか、または履行している場合にのみ、取締役/受託者Sが引当証券で行う取引の直前または後15日以内に、独立取締役/受託人材は、四半期取引報告を記入しなければならない |
| o | 景順カナダ基金は保証証券を購入または売却する；または |
| o | 景順カナダ基金、景順カナダ有限会社またはこの景順カナダ基金の任意のサブコンサルタントは保証証券の購入または売却を考慮している |
| ● | 四半期取引報告の要求制約を受けた独立取締役/受託者は四半期取引報告を請求し、報告に四半期内の各取引の以下の情報を記入すべきである |
| o | 取引日、担保証券名、株式数(持分証券について)、または各担保証券の金利および満期日(適用される場合)、および元本金額(債務証券について) |
| o | 取引の性質(例えば、購入または販売)； |
| o | カバーされたセキュリティ識別子(すなわち、CUSIPまたはシンボル)； |
| o | 担保証券の執行価格 |
| o | この取引を行う取引業者又は銀行の名称； |
| o | その報告書は適用された首席コンプライアンス官に提出された日 |
| ● | 景順カナダ基金取締役会の独立取締役/受託者は以下の制限を受けない |
| o | 事前に要求をクリアする |
| o | 請求書または取引確認書を提供する |
| o | 保証口座または年間持株報告要件；または |
| o | 短期取引制限 |
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本政策は、法的要件またはコンプライアンス部門の承認が適用されない限り、任意の第三者に配布または共有することができない独自の政策である