2024年3月14日に証券取引委員会に提出されたとおり

登録番号333-

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム S-8

登録ステートメント

下

1933年の証券法

バクサート株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

170 ハーバーウェイ、スイート 300

カリフォルニア州サウスサンフランシスコ 94080

(主要行政機関の住所) (郵便番号)

Vaxart, Inc. 2024インセンティブアワードプラン

(プランのフルタイトル)

マイケル・J・フィニー博士

暫定最高経営責任者

170 ハーバーウェイ、スイート 300

カリフォルニア州サウスサンフランシスコ 94080

(サービスの代理人の名前と住所)

(650) 550-3500

(サービス担当者の電話番号、市外局番を含む)

コピー先:

フェイス・L・チャールズ弁護士

トンプソン・ハイン法律事務所

300マディソンアベニュー、27階

ニューヨーク、ニューヨーク 10017-6232

電話:(212) 344-5680

登録者が大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模な報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「加速申告者」、「小規模報告会社」、および「新興成長企業」の定義を参照してください。

新興成長企業の場合は、登録者が証券法第7条 (a) (2) (B) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

パート I

セクション10 (a) 目論見書に必要な情報

フォームS-8のパートIで指定された情報を含む書類は、改正された1933年の証券法（「証券法」）に基づく規則428（b）（1）に規定されているとおり、参加者に送付または渡されます。このような書類は、フォームS-8の登録届出書（「登録届出書」）の一部として、または証券法に基づく規則424に基づく目論見書または目論見書補足として、証券取引委員会（「SEC」）に提出する必要はありません。これらの文書と、フォームS-8のパートIIの項目3に従ってこの登録届出書に参照により組み込まれた文書を合わせると、証券法のセクション10（a）の要件を満たす目論見書になります。

パート 2

登録届出書に必要な情報

アイテム 3.参照による特定の文書の組み込み

Vaxart, Inc.（以下「登録者」）がSECに提出した以下の書類は、参照により本登録届出書に組み込まれています。

アイテム 4.証券の説明

該当しません。

アイテム 5.指名された専門家や弁護士の利益

該当しません。

アイテム 6.取締役および役員の補償

デラウェア州一般会社法の第145条は、証券法に基づいて発生した費用の払い戻しを含む負債について、特定の状況下でそのような補償を許可するのに十分な範囲で、裁判所が取締役および役員に補償を与えることを許可しています。

登録者の修正された法人設立証明書（修正および改訂された付則）では、デラウェア州一般会社法で認められる最大限の範囲で、登録者は取締役および役員に補償し、従業員およびその他の代理人に補償することができると規定されています。ただし、デラウェア州の法律では、登録者の法人設立証明書によって、登録者の取締役の以下の責任が制限されることが禁止されています。

登録者は、各取締役および役員に補償する契約を締結しました。これらの契約は、そのような役職に就いている、または務めていたという事実を理由に提起された訴訟または手続きに関連して発生したすべての合理的な費用と負債について、そのような人に補償することを規定しています。

登録者は、証券法および取引法に基づいて生じる取締役または役員が取締役または役員の立場で被る可能性のあるさまざまな責任について、取締役および役員に補償する保険契約を結んでいます。登録者は、登録者へのサービスに関連して取締役および役員が被る可能性のある負債をカバーするために、取締役および役員賠償責任保険に加入しています。

ここに登録されている普通株式の売却に関連して登録者が締結する引受契約では、引受人は、特定の状況下で、登録者、その役員、取締役、および証券法の意味におけるその支配者に、特定の負債に対して補償することに同意します。

アイテム 7.登録免除を申請しました

該当しません。

アイテム 8.展示品

アイテム 9.事業

1。以下に署名した登録者は、以下のことを引き受けます：

(a) オファーまたは販売が行われている期間中に、本登録届出書の効力発生後の修正を提出するには：

(i) 証券法のセクション10 (a) (3) で義務付けられている目論見書を含めること。

(ii) 登録届出書の発効日（またはその発効後の最新の修正）以降に生じた事実または出来事で、個別または全体として、登録届出書に記載されている情報の根本的な変更となる事実または出来事を目論見書に反映すること。上記にかかわらず、発行された有価証券の量の増加または減少（募集された有価証券の合計金額が登録された金額を超えない場合）、および推定最大募集範囲の下限または上限からの逸脱は、規則424（b）に従ってSECに提出された目論見書の形式に反映される場合があります。これは、取引量と価格の変化が合計で最大総額の20％を超えない場合です。「出願手数料表の計算」または「登録料の計算」に記載されている提供価格有効な登録届出書の表（該当する場合）。

(iii) 以前に登録届出書に開示されていない流通計画に関する重要な情報、または登録届出書にそのような情報への重要な変更を含めること。

ただし、以下の条件が条件となります。その段落（a）（i）と（a）（ii）は、登録届出書がフォームS-8に記載されていて、それらの段落による発効後の修正に含める必要がある情報が、登録届出書に参照として組み込まれた、取引法のセクション13またはセクション15（d）に従って登録者がSECに提出または提供する報告書に含まれている場合は適用されません。

(b) 証券法に基づく責任を決定する目的で、そのような発効後の各改正は、本書に記載されている有価証券に関する新規登録届出書とみなされ、その時点での当該有価証券の募集は、その最初の善意の提供とみなされるものとします。

(c) 登録中の有価証券のうち、募集終了時に売れ残っているものを、発効後の修正により登録から削除すること。

2。以下に署名した登録者は、証券法に基づく責任を判断する目的で、証券取引法のセクション13（a）またはセクション15（d）に従って登録者の年次報告書を提出するたびに（また、該当する場合は、取引法のセクション15（d）に従って従業員福利厚生制度の年次報告書を提出するたびに、登録届出書に参照により組み込まれているものとみなされることを約束します本書に記載されている有価証券、およびその時点での当該有価証券の提供に関する新規登録届出書はその最初の善意の提供とみなされます。

3。証券法に基づいて生じる負債の補償が、前述の規定に従って登録者の取締役、役員、および管理者に許可されている場合を除き、またはそれ以外の場合、登録者は、SECの意見では、そのような補償は証券法に明記されている公共政策に反し、したがって法的強制力がないと知らされています。登録中の証券に関連して、当該取締役、役員、または支配者が、そのような負債に対する補償請求（何らかの訴訟、訴訟、または手続きを成功裏に弁護するために登録者の取締役、役員、または支配者が負担または支払った費用の登録者による支払いを除く）が登録されている証券に関連して当該取締役、役員、または支配者によって主張された場合、登録者は、その問題の弁護士の見解がない限り支配判例によって解決されました。そうであるかどうかという疑問を適切な管轄裁判所に提出してくださいそれによる補償は、証券法に明記されている公共政策に反し、そのような問題の最終判決によって規定されます。

署名

改正された1933年の証券法の要件に従い、登録者は、登録者がフォームS-8への提出要件をすべて満たしていると信じる合理的な根拠があり、2024年3月14日にカリフォルニア州サウスサンフランシスコ市で、正式に権限を与えられた署名者にこの登録届出書に正式に署名させたことを証明します。

委任状

この出席者全員を知っています。以下に署名された各人が、マイケル・J・フィニーとフィリップ・E・リー、そしてそれぞれを、その代理人および代理人として、その代理と再代行の全権限を持ち、その人の名前で、場所と立場を変えて、あらゆる修正案に署名することを知っています。（この登録届出書に（発効後の修正を含む）、その登録届出書を、そのすべての別紙およびそれに関連するその他の書類とともに提出するには、証券取引委員会は、上記の実務弁護士と代理人、およびそれぞれに、それに関連して必要かつ必要なすべての行為や事柄を、本人が直接行うこともできる限り完全に、あらゆる意図と目的に応じて実行する完全な権限と権限を付与し、これにより、当該事実上の弁護士および代理人、またはそれらのいずれかをすべて承認および確認します、または彼らまたは彼の代理人または代理人は、合法的にこれを行うか、またはそうさせる可能性があります。

改正された1933年の証券法の要件に従い、この登録届出書には、以下の人物が記載された役職と日付で署名しました。