GHW-2023123100018194382023会計年度誤りP 3 Y440.250.0625Http：//Fasb.org/us-GAAP/2023#CostOfRevenueHttp：//Fasb.org/us-GAAP/2023#PrepaidExpenseAndOtherAssetsCurrent00018194382023-01-012023-12-310001819438アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2023-01-012023-12-310001819438アメリカ公認会計基準：保証メンバー2023-01-012023-12-3100018194382023-06-30ISO 4217：ドル00018194382024-03-08Xbrli：共有00018194382023-12-3100018194382022-12-310001819438米国-公認会計基準：非関連側メンバー2023-12-310001819438米国-公認会計基準：非関連側メンバー2022-12-310001819438米国-公認会計基準：関連側メンバー2023-12-310001819438米国-公認会計基準：関連側メンバー2022-12-31ISO 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2が会社のスポンジやメンバーを買収GHW：個人保証メンバー2021-10-082021-10-080001819438GHW：個人保証メンバー2021-10-080001819438GHW：事前保証メンバー2021-11-090001819438GHW：事前保証メンバー2023-01-012023-12-310001819438GHW：個人保証メンバー2023-01-012023-12-310001819438GHW：公的保証メンバー2023-01-012023-12-310001819438GHW：SMUDWarrantMember2023-01-012023-12-310001819438GHW：投資保証メンバー2023-01-012023-12-310001819438GHW：IP保証メンバー2023-01-012023-12-310001819438GHW：パフォーマンス保証メンバー2023-01-012023-12-310001819438GHW：事前保証メンバー2021-12-310001819438GHW：事前保証メンバー2022-01-012022-12-310001819438GHW：個人保証メンバー2021-12-310001819438GHW：個人保証メンバー2022-01-012022-12-310001819438GHW：公的保証メンバー2021-12-310001819438GHW：公的保証メンバー2022-01-012022-12-310001819438GHW：SMUDWarrantMember2021-12-310001819438GHW：SMUDWarrantMember2022-01-012022-12-310001819438GHW：SMUDWarrantMember2022-09-160001819438GHW：ホネウェル保証期間メンバー2023-09-212023-09-210001819438GHW：投資保証メンバーGHW：ホネウェル保証期間メンバー2023-09-210001819438GHW：ホネウェル保証期間メンバー2023-09-210001819438GHW：ホネウェル保証期間メンバーGHW：IP保証メンバー2023-09-210001819438GHW：UOPLLCMメンバーGHW：パフォーマンス保証メンバー2023-09-210001819438GHW：UOPLLCMメンバーGHW：パフォーマンス保証メンバー2023-09-212023-09-210001819438GHW：パフォーマンス保証メンバー2023-09-210001819438GHW：パフォーマンス保証メンバー2023-09-212023-09-21GHW：取引日0001819438米国-GAAP：販売コストメンバー2023-01-012023-12-310001819438米国-GAAP：販売コストメンバー2022-01-012022-12-310001819438米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2023-01-012023-12-310001819438米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2022-01-012022-12-310001819438アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2023-01-012023-12-310001819438アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2022-01-012022-12-310001819438アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2023-01-012023-12-310001819438アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2022-01-012022-12-310001819438GHW：A 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アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表10-K
(マーク1)
| | | | | |
x | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された年次報告 |
本財政年度末まで十二月三十一日, 2023
あるいは…。
| | | | | |
o | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
_から_への過渡期
手数料書類番号001-39525
ESSテクノロジー会社
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| | | | | |
デラウェア州 | 98-1550150 |
(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) | (税務署の雇用主 識別番号) |
公園大通りの西南26440号です。, 83号棟 | |
ウィルソンビル, オレゴン州 | 97070 |
(主な行政事務室住所) | (郵便番号) |
(855) 423-9920
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| | | | | | | | | | | | | | |
クラスごとのタイトル | | 取引コード | | 登録された各取引所の名称 |
普通株、1株当たり0.0001ドル | | GWh | | ニューヨーク証券取引所 |
株式承認証は，1株当たり1株の普通株を行使できる完全株式証明であり，行権価格は11.50ドルである | | GWH.W | | ニューヨーク証券取引所 |
同法第12条(G)により登録された証券：なし
登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してください。はい、そうですo 違います。x
登録者がこの法第13節または第15節(D)節に基づいて報告を提出する必要がないかどうかを再選択マークで示す。はい、そうですo 違います。x
登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)条が提出を要求したすべての報告書を再選択マークで示すかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守してきたはい、そうですx違いますo
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す。はい、そうですx違いますo
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい
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大型加速ファイルサーバ | o | ファイルマネージャを加速する | o |
非加速ファイルサーバ | x | 規模の小さい報告会社 | x |
| | 新興成長型会社 | x |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。o
登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われる。o
証券が同法第12条(B)に基づいて登録されている場合は，登録者の財務諸表が以前に発表された財務諸表の誤り訂正を反映しているか否かを示すチェックマークを適用する。 x
これらのエラーのより真ん中に登録者の任意の実行者が関連回復中に第240.10 D−1(B)条に従って受信されたインセンティブベースの補償に従って回復分析を行う必要があるかどうかを再選択マークで示すo
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義される)。はい、そうですo違いますx
登録者が最近完成した第2財期の最終営業日，すなわち2023年6月30日まで，登録者の非関連会社が保有する投票権と無投票権普通株の総時価は約$である111.9私たちの普通株による2023年6月30日のニューヨーク証券取引所での終値は1.47ドルです。各役員、役員、および発行された普通株を10%以上保有する者が保有する登録者普通株は除外されており、これらの人は関連会社とみなされる可能性があるからである。この計算は、ある人が登録者であることを決定する他の目的のための付属機関を反映していない。
2024年3月8日までに174,898,086普通株は発行され発行され、1株当たり0.0001ドルの価値がある
引用で編入された書類
登録者の最終委託書の2024年株主総会に関連する部分は、本明細書に記載された範囲内で、本年度報告の10−K表の第3の部分に引用的に組み込まれる。このような依頼書は，登録者が2023年12月31日までの財政年度の120日以内に米国証券取引委員会に提出される。
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前向き陳述に関する警告説明 | |
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第1部 | |
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プロジェクト1.ビジネス | 4 |
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第1 A項。リスク要因 | 9 |
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プロジェクトIBです。未解決従業員意見 | 41 |
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プロジェクト1 C。ネットワーク·セキュリティ | 41 |
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項目2.財産 | 42 |
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項目3.法的訴訟 | 43 |
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プロジェクト4.鉱山安全情報開示 | 43 |
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第II部 | |
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項目5.登録者普通株式市場、関連株主事項、発行者による株式証券の購入 | 44 |
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プロジェクト6.保留 | 44 |
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プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 44 |
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第七A項。市場リスクの定量的·定性的開示について | 52 |
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項目8.連結財務諸表と補足データ | 53 |
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項目9.会計·財務開示面の変更と会計士との相違 | 79 |
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第9条。制御とプログラム | 79 |
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プロジェクト9 B。その他の情報 | 80 |
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プロジェクト9 Cです。検査妨害に関する外国司法管区の開示 | 80 |
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第三部 | |
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プロジェクト10.取締役、上級管理者、および企業管理 | 80 |
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プロジェクト11.役員報酬 | 80 |
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プロジェクト12.特定の実益所有者の保証所有権及び管理職及び株主に関する事項 | 81 |
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第13項：特定の関係及び関連取引、並びに取締役独立性 | 81 |
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プロジェクト14.主な会計費用とサービス | 81 |
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第4部 | |
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プロジェクト15.証拠品および財務諸表の添付表 | 81 |
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項目16.表格10-Kの概要 | 84 |
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サイン | 85 |
前向き陳述に関する警告説明
本年度報告はForm 10−Kフォーマットを採用しているが，これらに限定されない第II部—プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析“は、1933年改正証券法第27 A条(”証券法“)及び1934年改正”証券取引法“(”取引法“)第21 E条に示された前向きな陳述を含む。これらの前向きな陳述は、“信じる”、“推定”、“予想”、“予期”、“計画”、“計画”、“可能”、“将”、“潜在”、“プロジェクト”、“予測”、“継続”、“可能”、“将”または“べき”を含む前向き用語を使用することによって識別することができる。それらの否定または他の変形または同様の用語。これらの語および同様の表現は、前向き陳述を識別することができるが、これらの語がないことは、1つの記述が前向きでないことを意味するわけではない。これらの展望的陳述は、私たちの未来の財務業績の予測、私たちが予想している成長戦略、そして私たちの業務の予想傾向を含む可能性がある私たちのリスク、不確実性、仮説に関する影響を受ける。
これらの陳述は経営陣の現在の予想に基づいているが、様々な要素、リスク、不確実性のため、実際の結果は大きく異なる可能性があるが、これらに限定されない
•財務予測と業務指標を含む私たちの財務と業務パフォーマンス
•戦略、将来の運営、財務状況、予想収入と損失、予想コスト、見通しと計画の変化
•私たちの技術的実施とビジネスモデルの実施、市場受け入れ、そして成功
•私たちは費用対効果のある方法で拡張する能力を持っています
•私たちの競争相手や業界に関する発展と予測
•ロシア-ウクライナ紛争、中国に関する地政学的緊張、中東紛争のエスカレート、およびグローバル·サプライチェーンの挑戦、外貨変動、金融市場の不安定、インフレと金利上昇、通貨政策の変化が私たちと私たちの顧客、請負業者、サプライヤー、パートナーのそれぞれの業務に与える影響を含む同様のマクロ経済事件
•知的財産権の保護と他人の権利を侵害しない能力の獲得と維持への期待
•私たちの未来の資本需要と現金の源と用途
•私たちのビジネスのために資金を得る能力は
•私たちのビジネス、拡張計画、チャンス
•私たちの顧客、請負業者、サプライヤーを含む第三者との関係
•私たちの製品の輸送、設置、運営に関する問題
•契約執行に関する問題は、顧客の私たちの製品に対する受け入れの程度を含む
•戦略的パートナーシップの利点を認識する能力は
•知られていて未知の訴訟と規制手続きの結果
•私たちは事業合併によって得られた収益とホーネウェルの私たちの投資に対する能力を成功させることに成功した(いずれもここで定義する)
•私たちが新興成長型企業になる時間の予想は、“私たちのビジネススタートアップ企業法案”(JOBS Act)に基づいて、
•議論されている他のリスクと不確定要因は第I部--第1 A項。リスク要因“そして本年度報告の他の場所では表格10-Kである。
このForm 10-K年次報告書に含まれている展望的な陳述は、私たちの現在の未来の発展と私たちへの潜在的な影響に対する期待と信念に基づいている。私たちの未来の状況に影響を及ぼすことが私たちが期待していることに影響を与える保証はない。これらの展望的陳述は、本年度報告が発表された日までForm 10−Kフォーマットで行われたものであり、多くのリスク、不確実性(その中のいくつかは私たちが制御できない)および他の仮定に関連しており、実際の結果または表現は、これらの前向き陳述の明示的または暗示的な内容とは大きく異なる可能性がある。これらのリスクと不確定要素は含まれていますが第I部--第1 A項。リスク要因“そして本年度報告の他の場所では表格10-Kである。これらのリスクまたは不確実性のうちの1つまたは複数が現実になった場合、または私たちの任意の仮定が間違っていることが証明された場合、実際の結果は
このような展望的な陳述で表現された実質的な尊重。私たちは、適用される証券法が要求される可能性がない限り、新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、いかなる前向きな陳述を更新または修正する義務はない。これらのリスクと“第I部--第1 A項。リスク要因“貧乏ではないかもしれない。
その性質に関しては、前向き陳述は、イベントに関連し、未来に発生する可能性があるか、または発生しない可能性がある場合に依存するので、リスクおよび不確定要素を含む。展望的陳述は将来の業績の保証ではなく、私たちが経営している業界の実際の経営結果、財務状況と流動性、および発展は、本10-K表の年次報告に含まれる展望的陳述に記載されているか、または示唆された状況とは大きく異なる可能性があることを想起させます。また、我々の業績や業務、財務状況および流動性、および当社が経営している業界の発展が、本Form 10−K年次報告に含まれる前向きな陳述と一致していても、これらの結果や発展は、後続期間の結果や発展を示すことができない可能性がある。
第1部
プロジェクト1.ビジネス
文意が別に指摘されている以外、本年度報告では“ESS”、“私たち”、“私たち”または“会社”に対するすべての言及はESS Tech、Inc.およびその子会社を指す。
業務合併
2021年10月8日(“完成日”)、上場の特殊目的買収会社ACON S 2 Acquisition Corp.(“STWO”)は、2021年5月6日の合併協議と計画(“合併合意”)に基づいて、STWO、STWOの全資直属子会社SCharge Merger Sub，Inc.とデラウェア州のESS Tech，Inc.(“合併子会社”)が2021年10月5日に開催された株主特別会議で承認して完成した合併を完了した。
合併協定の条項によると、STWOはケイマン諸島会社法(2021年改訂本)に基づいて継続的に登録を撤回し、デラウェア州一般会社法第XII部によりデラウェア州で会社として登録され、STWOとLegacy ESSとの間の業務合併はSubとLegacy ESSを合併してLegacy ESSに編入することにより実現され、Legacy ESSはSTWOの完全子会社として存続している(合併合意に記載されている他の取引、すなわち“業務合併”と併せて)。期限までに、STWOはその名称を“ACON S 2買収会社”から“ESS Tech，Inc.”に変更します。(“会社”または“ESS”)、および我々の普通株式と公共株式承認証(ここで定義)はニューヨーク証券取引所で取引を開始し，株式コードはそれぞれ“GWh”と“GWH.W”である.
業務の概要
ESSは鉄流電池技術に特化した長時間エネルギー貯蔵会社である。私たちが設計と生産した長寿命電池は主に地球上の豊富な材料を使用して、これらの材料は2万回以上循環することができ、容量は色落ちしないと信じています。我々が設計した電池は主に塩，鉄，水の電解液を使用しているため，環境的に持続可能であり，基本的に回収可能である。私たちの電池は電力網事業者に柔軟性を提供し、商業と工業顧客にエネルギー保証を提供する。我々の技術は単一電池プラットフォームにおけるエネルギー伝達、持続時間と循環寿命の問題を解決し、最も広範な代替技術を展開しているリチウムイオン電池と比較して優勢である。我々の第2世代S 200鉄流電池技術を用いて，我々はいくつかの製品，エネルギー倉庫とエネルギーセンターを開発しており，各製品は信頼性，安全，長時間のエネルギー貯蔵，およびその中で使用されるコア技術コンポーネントの生産化形態を提供することができる。2023年12月31日現在、限られた数の第2世代製品を全面的に配備しています。個々の電池の導入に伴い，より高い電力網信頼性を有するゼロ炭素エネルギーの未来への移行を加速することが我々の使命をさらに推進する。
私たちの電池は不燃で、爆発リスクがなく、-5°Cから50°Cの温度範囲で動作することができ、加熱や冷却システムを必要としない。これにより私たちのエネルギー貯蔵製品は火災、化学、爆発リスクでリチウムイオン電池を置くことができない場所に置くことができる。また，我々の電池は環境的に持続可能であり，主に容易に入手可能な材料と回収可能なコンポーネントを使用している
私たちの電池と技術は延長した十年間保証を通じて購入することができて、保証はミュンヘン再保険の投資レベル、保証とプロジェクト保険証書によって支持され、ミュンヘン再保険は再保険、一次保険と保険関連リスク解決方案のリードプロバイダであり、私たちのエネルギー貯蔵製品の性能を支持します。私たちの知る限りでは、このような保険を受けた初めての長期エネルギー貯蔵会社であり、独自の液体電池技術の保証支援を提供し、プロジェクト規模や場所にかかわらず、お客様の技術リスクを低減する性能義務をサポートしています。私たちはまたミュンヘン再保険会社と協力して、私たちの顧客のために単独のプロジェクトカバー範囲を開発します。このプロジェクトのカバー範囲は、私たちが破産した場合に保証連続性保険を提供し、私たちの顧客とその投資家と融資者にプロジェクト業績の長期保証を提供します。債券·担保資本はOneBeacon保険グループ(“OneBeacon”)によって提供され、米国輸出入銀行の資格を取得し、後者は追加の製品保証を提供する。潜在顧客が技術リスク、融資リスク、輸入リスクを低下させたため、これらの要素は私たちの総潜在市場を増加させることができると信じている。
私たちは私たちが生産規模を拡大するにつれて、私たちの電池技術は競争力のある価格になると信じている。製品の寿命レベル貯蔵コスト(“LCOS”)を比較したうえで，すなわち電力貯蔵技術投資の総コストをその累積送電量で割った場合，我々の電池は貯蔵時間が4時間を超える場合にリチウムイオン電池よりも安くなることが予想され，リチウムイオン技術の運転上限と考えられる。我々の技術のスケーラビリティにより，メモリ持続時間が4時間を超えるとコストメリットが増加する.
全世界の気候目標に合った脱炭を実現するために、全世界の電力網に各種の大きさと持続時間のエネルギー貯蔵解決方案を設置しなければならない。私たちのエネルギー貯蔵製品はこの拡大している使用事例に長期的な電力を提供することを目的としている。以下の文タイトルが“-O”の小節で述べるUR技術と製品私たちのエネルギー貯蔵製品は複数の使用例と市場の顧客ニーズを満たすことができると信じている。私たちは長期エネルギー貯蔵の先駆者であり、私たちは電力網の安定性を高めながら、再生可能エネルギーをより早く実施すると信じている。私たちのエネルギー貯蔵製品の安全性、柔軟性、耐久性は、顧客が世界のほぼどこでも使用できるようにしています。用例の範囲は，発電所交換や電力網安定など，商業や工業場所の現地化エネルギーから電力網規模に蓄積される用例である。
私たちの技術と製品は
私たちの長寿命鉄流電池はこの50年間の科学進歩の産物だ。1970年代、研究者は初めて鉄流電池の概念を提案した。電池貯蔵エネルギーの良好な能力を意識したにもかかわらず，これらの研究者は，正極と負極との反応が水酸化物を形成し，電極を閉塞し，電解液の活性を低下させることを見出した。水酸化物の形成により，早期鉄流電池は数サイクル後に急速に分解する。水酸化物の形成を阻止できないため、これらの科学者は彼らの仕事を放棄させられた。
長年の無視を経て，我々の創始者クレイグ·エバンズとジュリア·宋博士は2011年にこの技術を推進し，Legacy ESSを設立した。この希望に満ちた概念に基づいて，我々のチームは技術を著しく向上させ，往復効率を向上させ，革新的で特許を獲得した水酸化物堆積問題解決策を開発した。我々の独自の水酸化物除去による解決策はプロトンポンプと呼ばれ，その動作原理は負極上の副反応による水素を利用している。プロトンポンプは正極電解液中で水素をプロトンに変換する。この過程で水酸化物が除去され，系のpHレベルが安定した。プロトンポンプは、容量減衰を生じることなく、電解液を20，000サイクルの設計に使用することを可能にする。
私たちの鉄流電池は電気エネルギーを化学エネルギーに変換することでエネルギーを貯蔵する。各電池モジュールは、1つ以上の電池からなり、各電池は、負極と正極とからなり、この2つの電極は多孔質セパレータで仕切られている。充電時には、電池の正極(正極)上に、第二鉄(Fe+2)が鉄(Fe+3)に酸化され、電池の負極(負極)上で、第二鉄が金属鉄に還元される。多孔質セパレータは、正負極電解液の混合を低減するために用いられ、電池のクーロン効率の向上に寄与する。正極と負極電解液はそれぞれ電池外部の槽に貯蔵されており，運転時にはこれらの電解液は電池に絶えず注入·ポンプされている。化学エネルギーを電気エネルギーに変換するために反応は逆であり，電池の正極では鉄が亜鉄に還元され，負極では金属鉄が亜鉄に酸化される。これらの充放電サイクルでは，正負極電解液のpHが急激に変化する。プロトンポンプは電解液のpHが安定しており，水酸化物は何もないことを確保した
我々の鉄流電池は，薄膜で仕切られた正負の電解液槽を充電することでエネルギーを蓄積する。エネルギーを放出するために、私たちは薄膜を介して2つのタンクの間で反応する。発生電力は膜サイズの要因であり，タンクサイズや電解液をタンクに添加する要因であり，比較的低コストで実現できる貯蔵時間を提供することができる。蓄積エネルギーの持続時間は、電力とは独立して変化することができる。これはエネルギーの限界コストを低くし、私たちの技術を長期エネルギー貯蔵に魅力を持たせる。
私たちの鉄流電池技術を利用して、私たちはいくつかの製品を開発しています。各製品は信頼性、安全、長時間のエネルギー貯蔵を提供することができます。我々の最初のエネルギー貯蔵製品Energy Warehouseは我々の“メーター後”解決策(顧客駐屯地，公共事業会社とのサービス境界線の後ろに位置する解決策を指す)であり，定格電力レベルが75キロワット(KW)の場合，5時間を超える420キロワット時(“kWh”)のエネルギー貯蔵を提供する。50キロワット時のみを求めると，8時間の電力を実現することができ，20世帯に相当する総発電量は500キロワット時である。エネルギー倉庫を輸送コンテナユニットに配備し、ほぼ任意の顧客の場所に容易に設置することができる完全に鍵を渡すシステムを可能にする。エネルギー倉庫の潜在的な使用例はマイクログリッド、小規模なPEAKER工場交換および商業と工業(“C&I”)需要を含む。追加のエネルギー蓄積容量を必要とするクライアントに対しては、同一システムに複数のユニットを追加することができる。私たちの第一世代エネルギー倉庫は2015年に導入された。その時から、私たちのすべての第一世代ユニットは1台を除いて私たちに返還された。私たちは2021年に私たちの第二世代エネルギー倉庫の出荷を開始し、2022年に全面配備されたエネルギー倉庫の収入を確認し始めた。
私たちの2つ目のより大規模なエネルギー貯蔵製品、エネルギーセンターは、公共事業サービスの境界の前に使用するために設計された“前置式”解決策であることを意味する。エネルギーセンターソリューションは公共事業会社、独立発電業者(“IPP”)と大型C&Iユーザーのために設計されている。エネルギーセンターのモジュール化設計は
製品は、大型再生可能エネルギープラスストレージプロジェクトおよび独立エネルギー貯蔵プロジェクトを含むIPPおよびユーティリティ規模のアプリケーションを満たすように拡張されている。エネルギーセンターのモジュール化設計はまた、様々な環境に配置された異なる電力およびエネルギー容量需要を満たすために柔軟に配置することを可能にしている。
私たちの2種類のエネルギー貯蔵製品について、私たちの知的財産権と相違点はコア技術部品である陽子ポンプ、動力モジュール、電解液に含まれている。これらの構成要素は、商業秘密、特許(付与され、出願されている特許を含む)、および長年の研究によって保護されている。エネルギー倉庫とエネルギーセンターの残りの部分は生産しやすいように意図的に設計されている。標準的なポンプと設備および製造しやすいハウジングを使用することにより、私たちのエネルギー貯蔵製品はほぼどこで組み立てられ、効率的なコストで生産することができる。
ESSのキーテクノロジーは
顧客
現在および潜在的なお客様には、ユーティリティ、IPP、およびC&Iエンドユーザーが含まれています。メーターの後ろとメーターの前の市場のお客様にサービスを提供するつもりです。表後の応用で、顧客は私たちのエネルギー貯蔵製品を使用してエネルギーコストを下げ、再生可能エネルギー解決方案と統合して、企業の持続可能な発展目標を実現し、彼らのエネルギー弾力性を強化する。メーターの背後の顧客にはマイクログリッドと小規模なC&I顧客が含まれているかもしれない。
対照的に，電気メーター先端顧客は主に高い再生可能エネルギー透過率を経験し，電力網のバランスを助けるためにエネルギー貯蔵が必要な公共事業会社と，エネルギー貯蔵を利用して再生可能エネルギープロジェクトの経済性を向上させることができるIPPである。これらの顧客は私たちのエネルギー貯蔵製品を使用して公共事業規模でエネルギーを貯蔵し、必要な時に利用したり販売したりすることができる。時間が経つにつれて、私たちの先端顧客群は他のタイプのエネルギー供給者を含むまで拡大することが予想される。
私たちはこの2つの異なる市場の需要を満たすためにエネルギー倉庫とエネルギーセンターを設計した。エネルギー倉庫は体積が小さく便利な鍵包装でメーター後の使用に適している。エネルギーセンターはメーター後市場の大型顧客が使用することもできるし、メーター前市場の大型顧客にも使用できる。
仕入先
私たちの電池は主に地球上の豊かで環境的に持続可能な材料で作られている。これらの材料は他の電池を構成する希土類金属よりもはるかに安いため，我々の電池の総コストに占める割合は低い。これらの材料は随所に得られるため、各投入には複数のサプライヤーがいる。また、我々は白金などの限られた高コスト材料を製造に使用している。サプライチェーンは中断されましたが
私たちのサプライヤーの中には、タイトルのようないくつかのバッテリーコンポーネントをタイムリーに提供する能力に影響を与えました“第I部--第1 A項。リスク要因-私たちの技術、製品、製造に関連するリスク-私たちは第三者サプライヤーが私たちのエネルギー貯蔵製品のために重要な原材料と部品を開発して供給することに依存します。私たちはまた供給者たちにエネルギー貯蔵製品を輸送することに依存している。サプライチェーンや配送チェーンや出荷における品質の問題や遅延は、私たちのエネルギー貯蔵製品を製造、供給、商業化する能力を損なう可能性があります我々の電池の機械部品と制御システムは，複数のメーカーが供給可能な商用機器からなる。
仲間関係
•ミュンヘン再保険会社：私たちの電池と技術は10年保証で購入でき、保証はミュンヘン再保険の投資レベル保証とプロジェクト保証によってサポートされ、ミュンヘン再保険は再保険、一次保険と保険関連リスク解決方案のリードプロバイダであり、私たちのエネルギー貯蔵製品の性能をサポートします。私たちの知る限りでは、このような保険を受けた初めての長期エネルギー貯蔵会社であり、独自の液体電池技術の保証支援を提供し、プロジェクト規模や場所にかかわらず、お客様の技術リスクを低減する性能義務をサポートしています。私たちはまたミュンヘン再保険会社と協力して、私たちの顧客のために単独のプロジェクトカバー範囲を開発します。このプロジェクトのカバー範囲は、私たちが破産した場合に保証連続性保険を提供し、私たちの顧客とその投資家と融資者にプロジェクト業績の長期保証を提供します。
•1番ビーコン保険：OneBeaconを通じて、プロジェクト保証能力と会社保証オプションをお客様に提供します。
•アメリカ輸出入銀行米国輸出入銀行(“EXIM”)は米国の公式輸出信用機関である。民間部門の融資者が融資を提供できないか、あるいは提供したくない場合、米国輸出入銀行は米国企業に必要な融資ツールを提供し、世界販売を競争する。私たちのエネルギー貯蔵製品はEXIM認証により、条件を満たす海外のバイヤーに融資を提供することができます。
研究と発展
2019年1月1日以来、私たちは私たちの技術を改善し、私たちのエネルギー貯蔵製品を市場に投入するために約1.46億ドルを投資しました。私たちの研究開発はオレゴン州で行われ、約44人の研究開発従業員の支持を得ている。
我々の目標は長期エネルギー貯蔵市場のリーダーとなることであり，そのためには我々が行っている研究·開発活動を継続しなければならない。私たちは私たちの技術的優位性をさらに拡大するために、さらに突破された研究開発路線図を持っている。我々の技術能力を代替化学や技術に拡張することも我々の研究開発チームの長期的な目標である。
知的財産権
知的財産権は私たちの業務に不可欠な差別化要素であり、私たちは特許、著作権、商業秘密の組み合わせによって私たちのノウハウを保護しています。私たちはすべての重要な設計元素と鉄液流電池のキーエネルギー技術に対して強制的に実行可能な知的財産権保護を持っていると信じている。私たちは重要な特許の組み合わせを開発した。私たちは、付与または準備中の250件以上の特許と、数量不明の商業秘密および決定された特許を持っている。私たちの既存の発行特許は、可能な特許期限の調整または延長を考慮することなく、早ければ2028年に満了する。私たちは新しいノウハウの存在と特許性を評価するために私たちの努力を検討し続けている。私たちは私たちの鉄流の専門知識を利用して革新を推進するつもりで、より多くの技術進歩を求めている。
競争
エネルギー貯蔵業界の競争は激しい。再生可能エネルギーコストの低下、電池コストの低減、電池技術の改善、および贈与と税収優遇形式で提供される公共財政支援は、顧客の需要を変えており、この業界の発展と拡張を招いている。エネルギー貯蔵市場の主な競争要因は、安全と信頼性、持続時間、性能と正常運転時間、操作柔軟性、資産寿命と循環可能性、統合の簡易性、極端な温度での操作性、環境持続可能性、履歴、および現場検証された技術を含むが、これらに限定されない。
温室効果ガス排出量の低いクリーン電力ソリューションの需要上昇に伴い，再生可能エネルギーへの移行が見られ，分散エネルギーインフラの普及率が高まっている。間欠発電資源の急増は電力網の安定性に対して新しい挑戦を提出し、それによって長期エネルギー貯蔵解決方案に更に大きな作用を提供した。気候変化はまた極端な温度、ハリケーン、そして野火を含むより多くの予測不可能な天気事件をもたらすだろう。私たちの技術は効率的かつ効率的に
このような極端な天気状況。私たちの主な競争相手は、リチウムイオン電池、リチウム金属電池、バナジウムまたは亜鉛臭素電池、ナトリウム硫黄電池、圧縮空気、水素、燃料電池、揚水水力発電などの異なるエネルギー貯蔵技術を含む。伝統的なリチウムイオン分野の主要な競争相手は寧徳時代有限会社、エネルギー庫会社、LG化学有限会社、サムスン電子有限会社、日の出電力供給有限会社とテスラ社を含む。非リチウムイオン分野の主要な競争相手はCellcube、CMBlu Energy AG、Enerox GmbH、Eos Energy Enterprise，Inc.，Highview Power Pty Ltd.，Hystor，Lockheed Martin，マルタInc.，Redflow，Energy DomeとVoltStorage GmbHである。私たちの多くの競争相手は私たちよりも多くの財政、マーケティング、人員、そして他の資源を持っている。私たちのいくつかの競争相手に比べて、私たちは規模が小さいかもしれないが、私たちは私たちの革新的な鉄流電池技術、戦略的協力パートナーシップ、卓越した指導チームの支持の下で、私たちは有利な地位にあり、市場で彼らと競争できると信じている。
新技術は市場に参入する可能性があり、これらの技術は私たちの製品よりも追加的または優れた優位性を持つかもしれない。政府はエネルギー貯蔵技術を大きく支持しており、多くの比較的新しい会社と新興の会社はすでに圧縮空気、熱エネルギー、固体電池などを含む様々な技術を用いたエネルギー貯蔵製品の開発を計画していると信じている。これらの会社の多くはまだ商業生産に投入されていないにもかかわらず、彼らは将来私たちの製品と競争する解決策を提供するかもしれない。我々は、我々の製品供給を絶えず改善し、既存と新興の競争相手をリードするために、強力な研究開発努力を維持するつもりだ。
政府の規則と規則性
私たちは厳格なエネルギー産業を規制して運営している。したがって、私たちの運営に影響を及ぼす様々な連邦、州、そして地方法規と機関がある。再生可能エネルギー部門の具体的な参加者としては、成長を促進する追加法規、税収優遇、支援メカニズムがある。再生可能エネルギーはバイデン政府および全国の多くの州や地方政府の優先順位である。
連邦レベルでは、現在、再生可能エネルギーと電池貯蔵の配備を奨励するために税金控除が実施されている。再生可能エネルギーからのエネルギーを貯蔵する電池貯蔵プロジェクトは、投資税収控除を受ける資格があり、プロジェクト開発者がプロジェクト作成から得た税金を貨幣化して販売することを可能にする。また，電池貯蔵は連邦政府が改正した加速コスト回収システムにより加速減価償却を得る資格がある。この2つの政策はいずれも電池貯蔵プロジェクトに税収と融資優遇を提供し、再生可能エネルギープロジェクトを開発すべき資本要求を下げ、これらのプロジェクトに新しい資金源を開拓した。
国家的インセンティブはまた再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵の配置増加を推進する。例えば，再生可能資源のような州よりも高い再生可能エネルギー組合せ基準(“RPS”)を持つ州の方が再生可能エネルギーが配備されている。テキサス州，オクラホマ州，カリフォルニア州を含む多くの州では，RPS駆動の間欠的再生可能エネルギーの配備が電力網を緊張させ，エネルギー貯蔵の需要を推進している。
オーストラリアの再生可能エネルギーと電力網のアップグレードに対するインセンティブ措置も電池やエネルギー貯蔵の増加を推進する可能性がある。オーストラリア政府の電力供給計画には、2030年までに200億豪ドルを投資して電力網をアップグレードし、より多くの再生可能エネルギーを支援することが含まれている。州レベルでは、ビクトリア州政府はオーストラリア最大の再生可能エネルギー貯蔵目標を制定することを約束した：2030年までに再生可能エネルギー貯蔵能力は2.6ギガワット、2035年には6.3千メガワットに達する。ニューサウスウェールズ州でもエネルギー貯蔵への切実な需要が認識されており，その電力インフラ路線図では2千メガワットの長期エネルギー貯蔵の調達が呼びかけられている。
私たちの製品の需要を支持するすべての政府計画は本質的に複雑で政治的なので、廃止、修正、解釈されるかもしれませんが、これらの方式は私たちの成長にあまり有利ではありません。
エネルギー貯蔵を支援する政府の法律と法規の恩恵を受けるほか、環境、健康、安全、雇用における連邦、州、地方の要求を受けている。私たちの製造過程は環境法規によって制約され、私たちの製品も安全と信頼性に関連する法規によって制約されている。私たちはまた“職業安全と健康法案”、現地賃金法規、オレゴン州の厳格な健康と安全法規の要求を守らなければならない。
人的資本管理
私たちは私たちのクリーンで革新的な技術を誇りに思い、私たちの従業員は私たちの戦略的使命に力を入れ、グローバルコミュニティに信頼性があり、弾力性と安全な再生可能エネルギー貯蔵解決策を提供する。私たちの業務を改善し、発展させるために、私たちの約半分の従業員が製品製造に参加した。2023年12月31日現在、オレゴン州ウィルソンビルの本部に主に拠点を置く231人の常勤従業員を雇用している。
信頼性があり、弾力性があり、安全な再生可能エネルギーの未来を作るという使命を実現するために、私たちは私たちの従業員に投資し、尊重と多様な労働環境を構築することに取り組んでいます。私たちは人種、年齢、肌の色、性別、性指向、国籍、身体、精神を問わず、すべての人に平等な雇用を提供します
障害、宗教、または連邦、州、または地方法律によって保護されている他の任意の特徴。会社として、従業員は私たちの成功の鍵であり、私たちは最も優秀な人材を誘致、育成、維持することに力を入れている。私たちの多くの従業員はエネルギー貯蔵に関する技術分野で非常に高い技能を持っており、私たちの理念は内部から人材を育成し、戦略的に必要な技能、経験と業界知識を持つ合格者を採用し、ESSの発展と成功に貢献することである。必要があれば、私たちはまた従業員にコンサルタントや独立引受業者のサービスを提供するつもりだ。トップレベルの人材を維持するために、私たちは給与計画を設計し、従業員に職位、技能レベル、経験、知識と地理的位置と一致する競争力のある報酬と福祉を提供する。私たちの業務の成長に伴い、私たちはまた私たちの採用、保留、発展の流れを改善するために努力しています。
執行管理層は企業文化、多様性と包摂性、求人、留任、自然減員、人材管理、職業発展と昇進、後任と従業員関係を含む人的資本管理を監督することに協力している。
私たちの業務の成功は私たちのチームメンバーの福祉と関連がある。したがって、私たちは私たちの世界的なチームメンバーの健康、安全、そして健康を保障するために努力している。
今まで、私たちは何の停止も経験しておらず、私たちは私たちが従業員と良い関係があると思う。私たちの職員たちの中の一つも労働組合によって代表されていないし、集団交渉協定の制約も受けていない。
利用可能な情報
私たちの投資家関係サイトはhttps：//investors.essinc.com/、私たちの会社Xアカウントはhttps：//twitter.com/ess_infoにあり、私たちの企業LinkedInアカウントはhttps：//www.linkedin.com/Company/Energy-Storage-Systems/にあります。当ウェブサイト、前述のXアカウント、およびLinkedInアカウント上の情報、または私たちのウェブサイトを介してアクセス可能な情報は、明示的な説明がない限り、本Form 10−K年次報告の一部とみなされるべきではない。また，WebサイトURLへの参照は非アクティブテキスト参照のみに用いた.我々は、報道原稿、アナリストプレゼンテーション、および財務情報を補足することを含む、我々の投資家関係サイトおよび前述のXアカウントおよびLinkedInアカウントを使用して、重要な情報を投資家に発表し、重大な非公開情報の開示およびFD法規に規定されている開示義務を遵守する手段とすることができる。したがって，以下のプレスリリース，米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された文書および公開電話会議やネットワーク放送に加えて，投資家は我々の投資家関係サイトおよび前述のX口座や領英口座に注目すべきである.
我々は、我々のForm 10-K年次報告、Form 10-Q四半期報告、Form 8-K現在の報告(およびその修正案)、委託書および情報声明、ならびに取引所法案第13(A)および15(D)節に基づいて提出または提供される他の情報を含む定期報告およびその修正案を米国証券取引委員会に提出または提出する。米国証券取引委員会には、電子的に提出された報告書、依頼書、情報声明、その他の発行者に関する情報が含まれており、米国証券取引委員会を介して当該サイトにアクセスすることができるサイトが設けられている。私たちがこれらの情報を電子的にアメリカ証券取引委員会に提出または提供した後、私たちの報告、改訂、依頼書、その他の情報も合理的で実行可能な範囲でできるだけ早く私たちの投資家関係サイトで無料で提供されます。私たちが任意の証券届出文書で下したすべての陳述は、すべての前向きな陳述または情報を含み、その陳述を含む文書の日付で行われ、法律が私たちにそうすることを要求されない限り、私たちはこれらの陳述または文書を更新するいかなる義務も負わない。
第1 A項。リスク要因
私たちの証券に投資することは高度な危険と関連がある。投資決定を下す前に、閣下は、本年度報告に記載されている総合財務諸表及び関連付記、及び当社が米国証券取引委員会に提出した他の書類に記載されている総合財務諸表及び関連付記を含む、以下に述べるリスク及び不確定要因、及び本年度報告に記載されている他のすべての10−K表資料を慎重に考慮しなければならない。私たちの業務、経営業績、財務状況、または見通しもリスクと不確実性の被害を受ける可能性があり、これらのリスクと不確実性は現在私たちは知らない、あるいは私たちは現在実質的ではないと考えている。実際にどんなリスクが発生すれば、私たちの業務、経営業績、財務状況、見通しは不利な影響を受ける可能性があります。この場合、私たちの普通株の市場価格は下落するかもしれません。あなたは投資の一部または全部を失うかもしれません。別の説明がない限り、言及された“私たち”、“私たち”または“私たち”は、一般にESSを意味する。
リスク要因をまとめる
私たちの業務は多くの危険と不確実な要素に直面している。以下は私たちが直面している主なリスクの概要です
•私たちは私たちのエネルギー貯蔵製品を生産しようとする時大きな障害に直面しています私たちのいくつかのエネルギー貯蔵製品はまだ開発中で、私たちは商業規模で私たちのエネルギー貯蔵製品を開発することに成功できないかもしれません。もし私たちがこのような障害物を克服できなければ、私たちの業務は否定的な影響を受け、倒産するかもしれない
•私たちは商業化の初期段階にいる。しかも、私たちの技術のいくつかの側面はまだ十分な現場試験を受けていない。もし私たちが予想したように私たちの業務を発展させ、私たちのエネルギー貯蔵製品を効果的に商業化できなければ、私たちは相当な収入を生み出したり、利益を達成することができないかもしれない
•私たちは第三者サプライヤーに依存して私たちのエネルギー貯蔵製品のために重要な原材料と部品を開発して供給する。私たちはまた供給者たちにエネルギー貯蔵製品を輸送することに依存している。サプライチェーンや配送チェーンや出荷における品質の問題や遅延は、私たちのエネルギー貯蔵製品を製造、供給、商業化する能力を損なう可能性があります
•私たちは過去に経験したことがありますし、将来は私たちの製造業務における遅延、中断、あるいは品質管理の問題を経験するかもしれません
•私たちの運営に関連するコストや私たちのエネルギー貯蔵製品を製造するために必要なコンポーネントを十分にコントロールできないかもしれません。コスト構造を下げ、将来的に私たちの運営規模を効果的に拡大できなければ、私たちの収益力は損なわれる可能性があります
•私たちの運営は複雑な機械設備に依存しており、私たちの鉄流電池を生産することは、運営性能とコストの面で大きなリスクと不確実性に関連している
•私たちの未来の成功は私たちの生産能力の向上にある程度かかっているが、私たちは費用効果のある方法でこれをすることができないかもしれない。1つ以上の新しい製造施設を建設することで生産能力を拡大することを選択すれば、このような施設の建設、管理、運営に関する挑戦に直面する可能性がある
•要求された保守実行が正しくない場合、または保守要求が現在の予想を超えている場合、これは、私たちの名声、将来性、業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります
•私たちと関連側、ソフトバンクグループ付属会社SBE、ホニウェルとの関係は様々なリスクに直面しており、これらのリスクは私たちの業務や将来の見通しに悪影響を及ぼす可能性がある
•私たちは赤字の歴史があり、持続的、長期的な利益と長期的なビジネス成功を達成するために、著しい業務成長を達成しなければならない
•私たちのミュンヘン再保険会社が提供する保証保険は多くの潜在的な顧客にとって重要です。ミュンヘン再保険との関係を保つことができなければ、似たような代替品も見つからなければ、私たちの製品の需要に影響を受けるかもしれない
•私たちの技術が提供するメリットを提供できなかったり、競争技術の改善が生じたりして、私たちのエネルギー貯蔵製品の需要を減少させ、私たちの業務を損なう可能性があります
•私たちの計画は私たちの製品に対する市場の受け入れ度にかかっている
•私たちのコスト削減戦略は成功しないかもしれないし、大幅に延期される可能性があり、これは利益を達成できないかもしれない
•私たちのエネルギー貯蔵製品の配備が増加するにつれて、私たちは相応の保証義務を負います。私たちの保証義務は大きいかもしれません。もし私たちのエネルギー貯蔵製品が現場で成功しなければ、あるいは私たちの保証コストを管理できなければ、私たちの業務と収入の創出と収益を達成する能力は失敗する可能性があります
•私たちが特定の市場で製品を直接販売する能力は規制の挑戦や制限に直面する可能性がある。国際的に業務を拡大することは私たちを追加的なリスクに直面させるかもしれない
•もし私たちが私たちの知的財産権および他の固有の権利を保護することができない場合、または私たちの知的財産権および他の固有の権利を保護する上で大きな代価を支払うことができなければ、私たちの業務および経営結果は実質的な損害を受ける可能性がある；
•私たちが事業を拡大しようと努力するにつれて、私たちは私たちの現金備蓄を超えるかもしれない巨大なコストと支出を生むだろう。資本および信用市場の不利な条件または中断は、商業条件および信用供給に悪影響を及ぼす可能性がある。
以下のリスク要因は私たちの業務と運営に適用される。これらのリスク要因は網羅的ではなく、私たちは投資家が私たちの業務、財務状況、将来性について自分の調査を行うことを奨励します。私たちはより多くのリスクと不確実性に直面する可能性があり、これらのリスクと不確実性は私たちが現在知らないこと、あるいは私たちが現在どうでもいいと思っていることであり、これはまた私たちの業務を損なう可能性がある。以下の議論は、本年度報告書の他の表格10-Kに記載されている連結財務諸表と連結財務諸表の付記と併せて読まなければならない。
私たちの技術、製品、製造に関するリスクは
私たちは私たちのエネルギー貯蔵製品を生産しようとする時大きな障害に直面しています私たちのいくつかのエネルギー貯蔵製品はまだ開発中で、私たちは商業規模で私たちのエネルギー貯蔵製品を開発することに成功できないかもしれません。もし私たちがこのような障害物を克服できなければ、私たちの業務は否定的な影響を受け、失敗するかもしれない。
商業と公共事業規模のエネルギー貯蔵応用の広範な採用要求に符合する長寿命鉄流電池を生産することは困難な任務である。私たちはまだ商業化の初期段階にあり、私たちの集合式エネルギー貯蔵製品の開発と商業で私たちのエネルギー貯蔵製品を大量生産することを完成させる上で、私たちはすでに重大な挑戦に直面しているかもしれない。私たちの鉄流電池の大規模化を阻害する可能性のあるいくつかの挑戦は、(I)私たちのエネルギー貯蔵製品を生産するために必要な電池容量を増加させること、(Ii)より大容量の製造装置を設置し最適化すること、(Iii)十分なサイクル寿命を確保するために私たちの電池を包装すること、(Iv)コストを低減すること、(V)新しいサプライヤーとサブコンポーネントを同定すること、(Vi)サプライチェーン容量を拡大すること、(Vii)顧客またはパートナーに要求される厳格で挑戦的な電池安全試験を完了すること、を含むが、性能に限定されない。寿命と乱用テストおよび(Viii)最終製造プロセスと規格の制定。
2023年12月31日まで、私たちの第二世代エネルギー貯蔵製品(“S 200電池”)の配置は限られており、私たちが商業生産と使用を拡大することに伴い、重大な生産量、コスト、性能と製造技術の挑戦は解決すべきであるかもしれない。我々はエネルギー倉庫やエネルギーセンターのコア技術コンポーネントも開発中であり，第三者システムに統合するようにしている。私たちが電池の容量と効率を向上させるにつれて、私たちはさらなる工学的挑戦に直面するかもしれない。もし私たちが私たちの鉄流電池を開発して生産する時、これらの障害を克服できなければ、私たちの業務は失敗するかもしれない。
私たちは新しい、より複雑な自動化ラインを依頼し、商業運営を開始しました。しかし、どんな技術問題や使用拡大の遅延も、私たちの生産コストと製品品質に影響を与える可能性があります。お客様の契約の下で納品や設置遅延に遭遇した場合、注文キャンセルや業務損失、損害賠償を求める訴訟に直面する可能性があります。
私たちの鉄流電池の開発を完成し、量産を実現しても、電池のコスト、性能特徴、あるいは他の規格が私たちの目標に達しなければ、私たちの販売、製品の定価と利益率は不利な影響を受ける可能性があります。
私たちは商業化の初期段階にいる。しかも、私たちの技術のいくつかの側面はまだ十分な現場試験を受けていない。もし私たちが期待したように私たちの業務を発展させ、私たちのエネルギー貯蔵製品を効果的に商業化できなければ、私たちは相当な収入を生み出したり、利益を達成することができないかもしれない。
私たちの業務の成長と発展は私たちのエネルギー貯蔵製品の成功した商業化と市場受容度に依存し、私たちは顧客の需要を適時に満たしながら製品を大規模に生産する能力に依存する。出荷されると、私たちの製品が予想通りに長期的に運行されるかどうかは定かではありません。お客様に最新の設計と持続的な製品改善に十分な自信を持たせることができないかもしれませんし、お客様との契約に基づいて契約を履行することもできません。私たちはエネルギー貯蔵製品の未来の需要の能力に固有の不確実性があると予測しているため、私たちの生産能力は需要を満たすのに十分ではないか、あるいは過剰な利用可能な生産能力があるかもしれない。すでに構築された従来のエネルギー貯蔵市場で顧客が独自技術を採用している程度を予測することはできないため、将来性を評価することは困難である。
2023年12月31日現在、限られた第2世代製品を全面的に配備しています。私たちは2021年第3四半期に私たちの第2世代エネルギー倉庫を出荷し始め、私たちは顧客から最初の出荷先の最終検収を受け、2022年に収入の確認を開始した。私たちが設置した設備は様々な品質と性能の問題に直面しています。既知の問題の修復や交換に努力していますが、これらあるいは潜在的な新しい問題を効果的に解決することができず、コストと保証に影響を与え、私たちの製品の市場での受容度に影響を与える可能性があります。さらに、私たちの鉄流電池技術は現場試験を経て販売する準備ができていると信じているが、私たちの独自技術(例えば、陽子ポンプ)が予想通りに動作し、時間の経過とともに一貫性を維持することは保証されない。電力網互換性や他の我々の制御範囲内にないサイト集積の問題にも遭遇し，電力電子機器の調整をサイトごとに要求していく必要がある。私たちのエネルギーセンター製品はまだ開発中で、まだ完全に設計または生産されていない。もし私たちの電池が輸送中に壊れたら、私たちはこのような部品の修理あるいは交換を要求されるかもしれません。いくつかの操作特性は現場では見られなかったが，我々のEnergy WarehouseやEnergy Center製品をS 200バッテリとともに展開した場合，我々の技術のより多くの改善が必要であることが分かるかもしれない。これらの問題のいずれも既存の契約と新販売を延期し、注文のキャンセルを招き、重大な保証義務を招き、市場が私たちの技術の受け入れにマイナスの影響を与える可能性がある。もし私たちが重大な遅延、注文キャンセルまたは保証クレームに遭遇した場合、あるいは契約規範に基づいて私たちのエネルギー貯蔵製品を開発し、設置できなかった場合、私たちの運営結果と
財政状況は不利な影響を受けるかもしれない。また，将来的にエネルギー貯蔵製品を変更したり変更したりすれば，これらの新製品への需要が発展することは保証されず，事業や収入に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちのエネルギー貯蔵製品が望ましいと思われず、購入に適していなければ、私たちは顧客基盤を構築することができず、私たちは相当な収入を生み出したり、利益を達成することができないかもしれない。
私たちは第三者サプライヤーに依存して私たちのエネルギー貯蔵製品のために重要な原材料と部品を開発して供給する。私たちはまた供給者たちにエネルギー貯蔵製品を輸送することに依存している。私たちのサプライチェーンや配送チェーンや出荷における品質の問題や遅延は、私たちのエネルギー貯蔵製品を製造、供給、商業化する能力を損なう可能性があります。
私たちは、電源モジュール部品(例えば、バイポーラ板、フレーム、端板、仕切り板)、輸送コンテナ、化学品、電子部品を含む、第三者サプライヤーに依存して、私たちのエネルギー貯蔵製品のために重要な原材料と部品を開発し、供給します。私たちは私たちが重要な原材料を得る機会を維持して著しく増加させ、私たちの関連費用を統制する必要があるだろう。私たちは様々な原材料とコンポーネントを使って私たちの製造過程に重要なポリプロピレン、鉄、塩化カリウムを含むエネルギー貯蔵製品を構築しています。私たちはまた第三者サプライヤーに射出成形部品と電力電子製品を提供することに依存して、これらの製品は4~12ヶ月の鑑定過程を経なければならない。
私たちの鉄流電池モジュールのコストは、私たちのサプライヤーと私たちが生産したものであっても、一部は価格と原材料の可用性に依存します。ここ数年、様々な材料や部品のコストが上昇していることが見られ、この上昇幅は継続する可能性があり、特に2022年と2023年に出現する高いインフレ率が持続すれば。また、サプライチェーンが中断され、材料の取得が完了し、材料および部品をタイムリーに供給する能力に影響を与え続ける。我々は，キーサプライチェーン，出荷時間，出荷可用性，製造時間の重大な中断，および関連コストの増加を経験し，供給源でも製品納入でも。私たちは、ポリプロピレン、樹脂、電力電子、回路基板部品、輸送コンテナを含むサプライチェーンの問題、納品遅延、サプライヤーの品質の問題、および私たちの多くの重要なコンポーネントの供給コストの増加を経験し続ける可能性があります。このような問題はまた私たちの自動化生産ラインの拡大に影響を及ぼす。もし私たちが未来に似たような問題に遭遇すれば、私たちに必要な追加製造自動化装置の交付遅延を含めて、それらは私たちの製品の生産と追加収入を確認する能力、特に私たちのより規模の大きいエネルギーセンター製品をさらに延期する可能性があります(なお参照第2部項目7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析−経営成果の構成部分−収入−”).
私たちは材料の価格が時間の経過とともに変動すると予想している。利用可能な材料供給も不安定である可能性があり，これは世界の電池やエネルギー貯蔵製品の生産量増加の結果を含む市場状況とこれらの材料に対する世界の需要に依存する。例えば、私たちの陽子ポンプはある原材料で製造されています。これらの原材料は貴金属と非貴金属だけでなく、炭素、グラファイトと熱可塑性プラスチックも含まれています。その価格は従来周期的に変動しており、私たちがコントロールできない様々な要素に依存しています。また、価格上昇および/または他の電気部品および電源モジュールアセンブリの品質および供給が一致しない場合、ラック、エンドプレート、およびスペーサを含む。製品価格を上げることで増加したコストを補うことができなければ、これらの材料のいかなる獲得可能性の減少も電池を得る機会に影響を与える可能性があり、それらの価格のいかなるさらなる上昇も私たちの収益性を低下させる可能性がある。また、私たちは海運コンテナを利用して私たちのエネルギー倉庫とエネルギーセンター内に私たちの鉄流電池を保管しています。各種の経済、天気と新冠肺炎疫病の影響による輸送遅延は過去と未来に再びコンテナ不足とその他のサプライチェーン遅延を引き起こす可能性がある。このようなサプライチェーンの中断とコンテナ輸送コストの増加に対する私たちの可視性は限られている。私たちのエネルギー倉庫製品が輸送コンテナの利用可能性に依存していることを考慮して、増加したコストを私たちの顧客に転嫁できなければ、この不足は私たちの収益性を低下させるかもしれない。また，このような製品価格を向上させる試みはいずれも困難であり，実現しても，我々のブランド，見通し，経営業績を損なう可能性がある
また、ウクライナと中東の衝突は、世界市場といくつかの業界の中断、不安定、変動を招き、さらに中断を招く可能性があり、特に衝突がさらにエスカレートすれば、私たちの業務と私たちのサプライチェーンに負の影響を与える可能性がある。米国政府や他の政府はすでにロシアとロシアの利益に対して厳しい制裁と輸出規制を実施しており、追加の制裁と統制を実施する可能性がある。これらの措置の影響やロシアがとる可能性のある対応は不明であり、私たちの業務、サプライチェーン、パートナー、または顧客に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは第三者サプライヤーに依存して私たちのエネルギー貯蔵製品を輸送する。私たちは過去に直面して、再び物流部門の中断に直面する可能性があります。これは私たちの製品を輸送するためのトラックを探すことをもっと挑戦的にします。事実は、私たちの製品の適時、経済、安全を損なわない方法で国際顧客に私たちの製品を輸送することが証明され、挑戦的であることを再証明する可能性があることを証明した。間に合わなかったり、予算内で私たちの製品を渡したりすることができなくても、私たちのブランド、将来性、経営業績を損なう可能性があります。
私たちは私たちのキーサプライヤーと長期供給関係を維持できるかどうか、あるいは必要であれば、私たちが目標を達成させる条項の下で新しい長期供給関係を確保できるかどうか分からない。
私たちは絶えず新しいサプライヤーを評価して、現在私たちはいくつかの新しいサプライヤーの資格鑑定を行っています。しかし、私たちの製品のいくつかの重要な部品のサプライヤーの数は限られていて、今まで、私たちは非常に限られた数のこのようなサプライヤーだけが完全に合格しました。したがって、供給者を交換する上での私たちの柔軟性は限られている。また，いくつかの重要な電源モジュール部品の品質と供給が一致しないという問題に直面した.私たちは私たちのキーサプライヤーと長期供給関係を維持できるかどうか、あるいは必要であれば、私たちが目標を達成させる条項の下で新しい長期供給関係を確保できるかどうか分からない。サプライヤーはコンポーネントをタイムリーに開発し、供給することができず、私たちの品質、数量、コスト要件や技術仕様に合ったコンポーネントを提供することができず、私たちの保証クレームをサポートできない、あるいは私たちが受け入れられる条項でこれらのコンポーネントの代替源を得ることができなくても、私たちのエネルギー貯蔵製品を製造し、商業化する能力を損なう可能性があります。さらに、私たちのサプライヤーが部品を製造するために使用するプロセスが独自である場合、私たちは代替サプライヤーから類似の部品を得ることができない可能性があり、これらはすべて私たちの業務、財務状況、および運営結果を損なう可能性があります。
長期的には、私たちはサプライヤーのいくつかのコンポーネントを自分で製造することで、これらのコンポーネントを補完する予定であり、これは現在利用可能なコンポーネントよりも効率的で、より製造能力があり、コスト効果があると信じている。しかし、私たちがこれらの部品を開発して製造する努力は必要であり、大量の投資が必要である可能性があり、私たちが計画した時間枠内でこの目標を達成できるか、あるいは全く保証されない保証はない。もし私たちがそれができなければ、私たちは私たちの鉄流電池とエネルギー貯蔵製品の生産を削減しなければならないかもしれないし、あるいはより高いコストでサプライヤーから追加の原材料と部品を調達しなければならないかもしれません。どちらの場合も、私たちの業務と運営業績を損なう可能性があります。
私たちは過去に経験したことがあり、未来も私たちの製造業務における遅延、中断、あるいは品質管理の問題を経験するかもしれない。
私たちの製造とテストプロセスは、私たちが計画している業務目標を支援するために、大量の技術と生産プロセスの専門知識と改善を必要とします。我々は製造過程の拡大に関する様々な問題を経験しており，このような問題の再発防止を図っているが，このような問題が将来再発しない保証はない。さらに、我々のプロセスにおける任意の変更は、研究、識別、およびこれらのエラーを適切に解決し、修正するまで、1つまたは複数の生産ミスを引き起こす可能性があり、私たちの生産ラインに一時的な生産停止または遅延を要求する。これは私たちが新製品を発売し、私たちの工事と生産技術を改善し、および/または私たちの生産能力を拡大する時に起こるかもしれない。また、適切な品質保証プロセスを維持できなかったことは、製品故障の増加、顧客流失、保証備蓄の増加、生産増加及び物流コストと遅延を招く可能性があります。これらのいずれの事態も、既存および潜在的な顧客が私たちの製品の購入をキャンセルまたは延期する可能性があり、これは、私たちの業務、財務状況、および運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは私たちの運営に関連するコストや私たちのエネルギー貯蔵製品を製造するために必要なコンポーネントを十分にコントロールできないかもしれませんが、コスト構造を下げて将来的に私たちの運営規模を効果的に拡大できなければ、私たちの収益力が損なわれる可能性があります。
私たちの将来の収益力は私たちが製品をマーケティングする能力だけでなく、製造コストをコントロールする能力にもかかっています。もし私たちのコスト削減計画が成功しなかった場合、あるいは私たちのS 200電池がこれらの設計変更によって設計や製造欠陥やその他の故障が発生した場合、巨額の製造と再設計コストが発生する可能性があります。また、私たちは、私たちの業務をさらに発展させ、発展させるために大量の資本が必要になり、研究開発、原材料調達、レンタル、販売、流通に関連する費用を含めて、私たちのブランドを構築し、私たちの製品をマーケティングすること、および私たちが業務規模を拡大する際の一般的かつ行政コストを含む巨額の費用が発生すると予想される。もし私たちが費用効果に合った方法で私たちのエネルギー貯蔵製品を設計、製造、マーケティング、販売、流通できなければ、私たちの利益率、収益力、将来性は重大で不利な影響を受けるだろう。
また，我々のプロトンポンプはある原材料を用いて製造されており，例えば白金の価格は歴史的に周期的に変動しており，制御できない様々な要因に依存している。原材料価格の大幅な上昇は私たちの運営コストを増加させ、私たちの収益性に悪影響を及ぼす可能性がある。石油価格も同様に周期的に変動し、価格のいかなる上昇も私たちの製品の製造、流通、輸送コストに影響を与える可能性がある。もし私たちがこのような増加したコストを私たちの顧客に転嫁できなければ、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちの業務計画を実現し、利益を実現するためには、販売単位の数を増やし、当社の鉄流電池の製造と開発コストを低減しなければなりません。現在の生産量では、私たちの単位の生産コストはそれらの販売価格を大幅に超えています。また、既存の顧客契約を締結しました
コスト削減の予測に基づいて，これらの予測は我々の製造やサービスフローが進み続けると仮定しているが，これを実現できない可能性がある.例えば、部品や原材料のコストは上昇しており、将来も上昇し続ける可能性があり、製造コストを下げる上でのいかなる成功も相殺している。このようなどんな成長も私たちの成長を減速させ、私たちの財務業績と運営指標に影響を及ぼす可能性がある。さらに、私たちは、賃金または他の労働コストの増加、およびインストール、マーケティング、販売、または関連コストの増加を含む他の費用の増加に直面する可能性がある。新市場(特に電力網の電気価格の低い市場)を開拓するためには、コストを下げ続ける必要がある。これらのコストの増加や、予想されたコスト低減を達成できなかった場合、私たちの運営結果や財務状況に悪影響を与え、私たちの業務や将来性を損なう可能性があります。もし私たちが将来コスト構造を下げることができなければ、私たちは利益を達成できないかもしれないが、これは私たちの業務や将来性に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
また，鉄流電池を量産していないが，従来のリチウムイオン電池と比較して，これらの製品を大規模化生産する上で期待されるコストメリットは，我々がまだ実現していない成熟電池，電池材料，製造プロセスの生産能力，電力と消耗品使用率，生産量，自動化比率を実現することが求められる。もし私たちがこのような目標レートを達成できなければ、私たちの業務は不利な影響を受けるだろう。
また、顧客は、特定の現場要件およびインターフェース技術を有している可能性があり、または設備設置のための現場準備時に遅延に遭遇する可能性があり、これは、将来的に配信およびインストールの遅延を招き、収入を確認する能力をもたらす可能性がある。
我々の運営は複雑な機械設備に依存しており，我々の鉄流電池を生産するには運転性能とコストの面で大きなリスクと不確実性がある。
私たちの運営と私たちの鉄流電池の生産は複雑な機械に大きく依存していますが、このような設備は以前は鉄流電池の大規模な製造には使用されていませんでした。この設備を私たちの鉄流電池の生産に必要な仕事に統合するには非常に時間がかかり、私たちは設備サプライヤーと密接に協力して、それが私たちの独特な鉄流電池技術と正常に動作することを確保する必要があります。この統合作業は大きな不確実性とリスクに関連し、生産規模の遅延または私たちの鉄流電池の追加コストをもたらす可能性がある。
私たちの製造施設は大型機械、特に自動化生産ラインを使用しています。このような機械は時々意外な故障に遭遇する可能性があり，運転を再開するためには修理と備品が必要であるが，これらの部品は必要な場合には使用できない可能性がある。私たちの生産設備に意外な故障が発生すると予想される運営効率や生産量に深刻な影響を与える可能性があります。いくつかの例は、バッテリーパックの接着が不十分であり、過負荷または内部漏れ、セパレータの損傷、またはバイポーラプレートまたは単極板の破裂をもたらす可能性がある。また、本設備は鉄流電池の製造に使用されていないため、本設備の運営性能とコストは、サプライヤーが私たちが受け入れられる価格と容量で直ちに私たちのエネルギー貯蔵製品に必要なコンポーネント、環境危害および救済措置、政府の許可を得る過程で遭遇した困難や遅延、システム損傷や欠陥、工業事故、火災、地震活動およびその他の自然災害を含む会社の制御以外の要素の影響を受ける可能性がある。
著者らの製造設備の操作問題は労働者の人身傷害或いは死亡、生産設備の損失、製造施設の損傷、金銭損失、遅延と生産の意外な変動を招く可能性がある。また，運営問題は環境破壊，行政罰金，保険コスト増加，潜在的な法的責任を招く可能性がある。これらすべての運営問題は、私たちの業務、キャッシュフロー、財務状況、または運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの未来の成功は私たちの生産能力の向上にある程度かかっているが、私たちは費用効果のある方法でこれをすることができないかもしれない。もし私たちが1つ以上の新しい製造施設を建設することで私たちの生産能力を拡大することを選択すれば、私たちはこれらの施設の建設、管理、運営に関する挑戦に直面するかもしれない。
私たちの業務を発展させるためには、私たちの生産能力を向上させる必要がある。例えば、私たちの現在の製造能力は私たちが計画した生産目標を達成するのに十分ではないかもしれません。私たちは現在生産能力の拡大を求めています。私たちがより多くの製造施設を計画、建設、装備する能力は、重大なリスクと不確定要素の影響を受けているが、これらに限定されない
•どの製造施設の拡張または建設も、我々が制御できない要因による遅延およびコスト超過のリスクを含む新施設の開発および建設に固有のリスクの影響を受けるであろう。これらの要因は、政府の承認遅延、重い許可条件、および私たちが製造またはサプライヤーから取得した製造設備およびサブシステムの交付または設置遅延を含む可能性があり、私たちが最近経験したのと同様またはより深刻である。
•我々を国際的に拡張させるためには，戦略的パートナーシップ，合弁企業，ライセンス合意を達成し，米国以外の製造能力を増加させることができると予想される。どんな国際的な場所でも製造能力を増加させることは、労働者と雇用、環境と輸出入に関連する法律と法規を含む新しい法律と法規の制約を受けるだろう。また、どのような拡張も、より大規模な海外業務を管理するリスクをもたらす。
•私たちの現在と未来の製造施設では、私たちの年間生産稼働率目標を達成するために必要な生産能力を実現できないかもしれない。
•製造設備は予想よりも長い時間とより多くのコストを必要とする可能性があり、私たちの生産計画を満たすために要求通りに動作できない可能性があります。
•私たちは追加生産能力を開発·運営する際に第三者関係に依存する可能性があり、これは私たちが彼らと達成した手配の下で私たちの義務を履行していないというリスクに直面するかもしれない。
•私たちは合格した人たちを引き付けたり維持したりすることができないかもしれない。
もし私たちの製造施設を拡大できなければ、私たちは私たちの業務規模をさらに拡大することができないかもしれません。これは私たちの運営結果と財務状況にマイナスの影響を与えます。私たちは、私たちがタイムリーまたは利益的な方法で、またはそのようなプロジェクトのいかなる予期された予算内でも、追加の製造施設の設立または運営に成功することを保証することはできない。このような施設を建設するには大量の資本支出が必要であり、固定コストの著しい増加を招くだろう。経済的に効率的でタイムリーな方法で製造業務をどのような新しい施設にも移すことができなければ、運営中断に遭遇する可能性があり、私たちの業務や財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。また、私たちの製品に対する需要が減少したり、どのような新施設が運営されても予想される生産量が生産されなければ、大量の固定コストを生産量に割り当てることができず、各製品の固定コストを増加させることができない可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を与えるだろう。
また、私たちのパートナーが生産能力制限、配備遅延、停止、または他の生産量の減少に遭遇した場合、私たちは私たちの交付計画を満たすことができない可能性があり、これは収入損失、損失、配備遅延を招き、私たちの業務と顧客関係を損なう可能性があります。もし私たちの鉄流電池や私たちの生産生産量の需要が低下したり、期待したように上昇しなかったりすれば、私たちの大量の固定コストを生産量に割り当てることができなくなり、単位あたりの固定コストが期待以上に増加する可能性があり、これは私たちの財務状況と私たちの運営業績にマイナス影響を与えるだろう。
私たちが私たちの製造能力を拡大できるかどうかは、私たちが十分な数の製造業従業員、特に適切な知識、背景と技能を持つ従業員を雇用、訓練、維持できるかどうかにも大きくかかっている。もし私たちがこのような従業員を雇用、訓練、あるいは維持できなければ、私たちの業務と財務業績は否定的な影響を受けるかもしれない。
私たちは過去または将来、製品のリコールや他の行動を余儀なくされる可能性があり、これは私たちの業務、将来性、経営業績、名声、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは過去に製品のリコールを行ったことがありますが、将来は製品のリコールを余儀なくされるかもしれません。例えば、過去には、サプライヤーが私たちの仕様に従って部品を正確に製造していなかったため、私たちは私たちの第一世代バッテリーモジュールをリコールしなければなりませんでしたが、これまで交換しなければなりませんでした。また、お客様に渡された第一世代バッテリーモジュールのいくつかのコンポーネントの交換が要求される可能性があります。どの品質問題も、単一のモジュール障害または複数の障害の低下をもたらす可能性がある。現場故障は単一のモジュール交換を招く可能性があり、全面的なリコールを招く可能性もあり、具体的にはシステムの残りの部分の深刻度或いは汚染程度に依存する。
未来のどの製品のリコールも否定的な宣伝を招き、私たちの名声を損ない、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。将来、私たちの任意のエネルギー倉庫、エネルギーセンター、鉄流電池、陽子ポンプ、または他の部品が欠陥があることが証明されたり、適用された安全基準を満たしていない場合、私たちは自発的または非自発的にリコールを開始するかもしれない。このようなリコールは、我々または私たちのサプライヤーが設計または製造したシステムまたは部品によって引き起こされるにもかかわらず、巨額の費用、損害、および管理層の注意力および他の資源の移転に関連し、ターゲット市場における私たちのブランドイメージおよび私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
要求された保守実行が正しくない場合、または保守要求が現在の予想を超えている場合、これは、私たちの名声、将来性、業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります
私たちのエネルギー貯蔵製品は、エアフィルタの洗浄または交換、電気または機械的締結具の検査および再締め、水素の補充など、定期的なメンテナンスが必要です。これらのメンテナンスプロジェクトは
計画は四半期ごとに行われますが、お客様が製品を使用する方法によって異なるかもしれません。私たちは現在、サービス契約を締結していないお客様や、そのようなプロトコルでカバーされていないメンテナンスを実行しているお客様に依存しており、製品運営およびメンテナンスマニュアルに従っています。もし私たちの顧客または私たちの顧客によって保持されている第三者が必要なメンテナンスを正確に維持または実行できなかった場合、これは、私たちのエネルギー貯蔵製品の性能を損傷または悪影響を与え、私たちの名声、将来性、業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。また，保守を行う個人が適用される保守や安全協定を守らない場合には，人身や財産に損害を与える可能性がある.どのような傷害も否定的な宣伝を招く可能性があり、安全リコールを招く可能性がある。このような否定的な宣伝は、私たちの名声、将来性、業務、財務状況、および経営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
また，保守サービスを購入してくれた顧客に対しては，予見できない問題が生じる可能性があり，これらの問題は我々が現在予想している保守を超える必要がある可能性がある.私たちは大規模なメンテナンスの経験がなく、私たちの既存と潜在的な顧客が地理的に分散しているため、日常的または重大な一次的なメンテナンスが必要であれば、私たちのコストを増加させる可能性があります。
関連側、ソフトバンクグループの付属会社SBEやホニウェルとの関係は様々なリスクに直面しており、これらのリスクは私たちの業務や将来の見通しに悪影響を及ぼす可能性がある。我々とこれらの会社との共同開発関係により，鉄流電池を商業化できる保証はない。また，SBEもホネウェルも，このようなビジネスパートナーとの合意に基づいて，任意の価格で発注することを含む任意のエネルギー貯蔵製品を注文する義務はない。
2021年4月、私たちはSBEとフレームワーク協定を締結し、私たちのエネルギー貯蔵製品をSBEに供給し、その市場活動を支援した。このプロトコルによると、私たちはSBEのエネルギー貯蔵製品に対する潜在的な需要を満たすために様々な約束をしており、SBEの将来の需要を満たすために一定の割合の製造生産能力を予約する義務があるが、その決定されたものと予想される注文を定期的に審査し、確定された需要が実現されていなければ、これらの生産能力の予約をキャンセルする可能性がある。しかし、SBEにはいかなる価格点でも決定された注文を下す義務はなく、将来の任意の注文は将来の価格設定や他の商業的または技術的交渉の影響を受ける可能性があり、私たちはこれらの交渉を満たすことができず、このような関係が私たちに潜在的な価値を低下させる可能性がある。今まで、フレームワーク合意に基づいて注文されていません。
2023年9月21日、私たちはホネウェルの関連会社UOP LLC(以下、“ホネウェル”)と供給協定に署名し、この協定によると、UOPは私たちが提供した設備を購入することができ、UOPに追加の引受権証を発行することに同意し、普通株を購入することに同意した。その中には、(I)2023年9月21日に発行された初期履行株式証、最大775，760株の普通株を発行し、UOPと引き換えに設備の前払いと引き換えに1，500万ドルの金額が含まれている。(Ii)追加の履行株式証(2030年までに3億ドル以下の目標調達額に基づいて計算すると、総生産は1，500万ドル以下)は2026年から5年間毎年発行され、UOPが供給契約を実行した後により多くの設備を購入することに基づいている。2023年9月21日、私たちはUOPと共同開発協定に署名し、この合意に基づいて、私たちとUOPは共同協力に同意し、液体電池技術に関連するいくつかの研究開発活動を展開する；および特許許可協定に基づいて、UOPは私たちに特定の特許権を許可する。しかし、ホネウェルはいかなる価格点でも私たちに追加的な注文を決定する義務はありません。将来のどんな注文も将来の価格設定や他の商業や技術交渉の影響を受ける可能性があり、私たちはこれらの交渉を満たすことができず、このような関係が私たちに潜在的な価値を低下させる可能性があります。また，我々とホネウェルは共同開発合意下での活動や努力について合意できない可能性があり，共同開発合意での活動が成功しない可能性があり，あるいは特許許可協定が我々に与える価値が限られている可能性がある.
SBE、ホネウェル、および将来の任意の他のビジネスパートナーは、私たちの目標と一致しない経済、ビジネス、または法的利益または目標を有する可能性があります。私たちの現在または他の将来のビジネスパートナーとのいかなる相違も、私たちがこれらのパートナーの利益を最大化する能力を阻害し、私たちの鉄流電池の商業化プロセスを遅らせる可能性がある。他の事項に加えて、将来の商業または戦略取引相手は、いくつかの費用を支払うこと、または特定の資本投資を行うこと、または彼らの同意を求めてこそ、いくつかの行動をとることを要求するかもしれない。さらに、私たちの業務パートナーが私たちのパートナーシップの手配下の調達、開発、または他の義務を履行できないか、または履行したくない場合、私たちはこれらの義務を単独で履行する必要があるかもしれません。このような要素は私たちの業務と財政的業績に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
我々は戦略的協力パートナーシップ、合弁企業、許可手配を通じて新市場を開拓する戦略はまだ非常に早期の段階にあり、様々なリスクの影響を受けており、これらのリスクは私たちの業務と将来の見通しに悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは私たちの業務を拡大し、新しい市場に参入するために、戦略的パートナーシップ、合弁企業、許可手配を構築することができる。しかし、私たちのエネルギー貯蔵製品の商業化を実現するために、このような計画を完全にすることができる保証はありません。私たちがこのような戦略的パートナーシップ、合弁企業、許可手配を達成したとしても、私たちはこのような手配のメリットを実現できることを保証することはできません
いずれの側も、そのような任意の手配の下での交付、支払い、または他の義務を履行できない可能性がある。このようなリスクの発生は、このようなタイプの関係が私たちに潜在的な価値を低下させる可能性がある。例えば、私たちは2022年8月にアジア太平洋エネルギー貯蔵工業会社(“ESI”)と戦略的パートナーシップを達成し、2022年9月にサクラメント市政公共事業区(“SMUD”)と枠組み合意に達した。ESIとの合意条項によると、私たちは2022年と2023年初めにESIへのエネルギー倉庫システムの納入を開始し、2024年に彼らの注文を完了するために納入を継続する予定だ。ESIはオーストラリアのクイーンズランド州に製造施設を建設し、2025年から私たちのシステムの最終組み立てを行うことが予想されるが、ESIは製造施設の建設を延期または完成できない可能性があり、あるいは資金制限やその他の理由で私たちの製品の将来の注文をキャンセルまたは拒否する可能性があり、これは製品を直接供給するか、代替の国内施設を探すなどの市場需要を満たすための代替手配を探す必要があるかもしれない。私たちは2023年第2四半期にSMUDに第1陣のシステムを納入しましたが、SMUDは私たちにこれ以上の注文をする義務はありません。
任意の未来の戦略的パートナーシップ、合弁企業、または許可手配は、いくつかのコストを支払うこと、特定の資本投資を行うこと、またはパートナーの同意を求めることができなければ、いくつかの行動をとる必要があるかもしれない。さらに、パートナーがそれぞれ手配された経済的または他の義務を履行することができないか、または履行したくない場合、我々は、共同企業、合弁企業、または許可手配の持続的な成功、または解散および清算を保証するために、これらの義務を単独で履行することを要求される可能性がある。このような要素は私たちの業務、見通し、そして財務業績に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちのビジネスや産業に関するリスクは
私たちの将来の経営と財務業績および市場成長に対する期待は私たちが作った仮説と分析に大きく依存している。もしこれらの仮説や分析が正しくないことが証明されれば、私たちの実際の経営結果は私たちの予想結果と大きく異なるかもしれない。
私たちは急速な変化と競争の激しい市場で運営されており、私たちの将来の業績への期待は、経営陣が私たちの業界に与えるリスクと仮定の影響を受けています。運営結果の予測は困難であり，通常我々の技術やエネルギー貯蔵製品を採用した時間の評価に依存するため，これは不確実である。将来の業績に対する予想も重大な経済、競争、業界、その他の不確定性と意外な事件の影響を受け、これらはすべて予測困難または予測不可能であり、その多くは私たちがコントロールできず、その後の事態の発展はこのような予想に影響を与える可能性がある。本年度報告Form 10-Kの他の部分で議論されているように、任意の将来の販売および関連する将来のキャッシュフローは、すべて達成または全く実現されない可能性がある。また、私たちは、私たちのエネルギー貯蔵製品の特許経営機会のような新しい収入源に拡張することを計画しています。私たちのエネルギー貯蔵製品は市場採用、競争、その他の理由が不足しているため、決して実現したり、商業成功を得たりしないかもしれません。実際の業績に影響を与え、私たちの経営と財務業績及び市場成長予想が達成できない重要な要素は、私たちの業務、業界表現、規制環境、一般業務と経済状況に関連するリスクと不確定要素、そしてタイトルは“前向き陳述に関する注意事項“このテーブル10-Kの年間報告書にあります。
さらに、将来の業績の予想は、我々の業務の改訂見通し、一般業務または経済状況の変化、またはすでに発生または発生する可能性のある任意の他の取引またはイベントを反映しておらず、これらの取引またはイベントは、以前には予想されていなかった変化が生じる可能性があるという仮定も反映している。また，本質的には，長期予想の予測性は年々悪くなっている.私たちの将来の財務状況や経営結果が私たちの期待や投資家や証券研究アナリストの予想と一致することは保証できません。これは私たちの普通株の市場価格を低下させる可能性があります。実際の結果が私たちの予想と大きく異なる場合、私たちの業務運営を調整する必要があるかもしれません。これは私たちの財務状況や運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは赤字の歴史があり、持続的な長期利益と長期的な商業成功を達成するために、著しい業務成長を実現しなければならない。
我々は設立以来、米国公認会計原則に基づいて各年度に純損失を出してきた。2023年と2022年12月31日までの年度の純損失はそれぞれ7，760万ドルと7，800万ドルであり，2023年12月31日までの累計赤字は696.2ドルであった。収益性と長期的なビジネス成功を達成するためには、既存のグローバル販売ルートをタイムリーに納入し、私たちの生産能力を向上させ、私たちの製造と保証コストを低減し、競争力のある価格と成長が私たちの製品に対する需要を増加させ、私たちのノウハウと私たちの製造プロセスを利用することで、新しい解決策と新製品を創出し、新しい市場機会をつかむことが求められている業務拡張計画を継続しなければなりません。このようなことのうちの1つまたはいくつかをしないことは、私たちが持続的で長期的な利益を達成するのを阻害するかもしれない。
私たちの販売ルートによると、私たちは収入が増加すると予想している。しかし、私たちの収入は予想通りに増加しないかもしれません。原因はたくさんあります。その多くは、世界の鉄流電池貯蔵製品に対する需要の低下、競争の激化、あるいは成長機会を利用し続けることができなかったことを含む制御できません。私たちが収入を創出し、成長させ、私たちの運営を支援するために必要な資本を集めることができなければ、私たちは経営を続ける企業として続けることができないかもしれない。
拘束力のない事前注文やフレーム協議会が拘束力のある注文に転換することは保証されず、注文が完了する保証もない
私たちのビジネスモデルは大きな顧客との関係を作ることに集中している。これまで、私たちが行ってきたマーケティング活動は限られており、お客様との契約数も限られています。私たちのいくつかのエネルギー貯蔵製品はまださらなる設計変化の中で、私たちのエネルギー貯蔵製品の設計と開発が安定する前に、私たちのマーケティング機能を拡大して販売をサポートすることができる前に、顧客の私たちのエネルギー貯蔵製品に対する需要に不確定性が存在する。我々のエネルギー貯蔵製品に対する独立エネルギー開発業者の需要は、プロジェクト融資資金の機関源の銀行能力に依存する可能性があり、このような決定は入手が困難である可能性がある。注文から私たちのエネルギー貯蔵製品の納品まで長い時間を要する可能性があり、予想待ち時間を超えるいかなる遅延も、ユーザが最終的に購入するかどうかの決定に影響を与える可能性がある。拘束力のない予約やフレームワーク協議会が拘束力のある注文や販売に変換される保証はない.拘束力のある注文を得ることができても、顧客は私たちの製品や私たちのエネルギー貯蔵製品に広く移行しているかどうかを評価する際に、最初に購入量を制限するかもしれません。これは私たちのエネルギー貯蔵製品の安全性、信頼性、効率、品質、そして私たちが提供する支援とサービスに依存する長い過程かもしれない。それはまた、一般市場状況やサイト容量など、私たちがコントロールできない要素に依存し、これらの要素は顧客の購入決定に影響を与える可能性がある。したがって，我々のエネルギー貯蔵製品への需要と我々が実現できる成長速度とレベルには大きな不確実性がある。
また，これまで我々が出荷してきたEnergy Warehouseユニットのいくつかは，このようなグループの調達契約に規定されている仕様に達しておらず，追加の設置時間やコストを招き，このようなグループに対する顧客の受け入れを得ている.もし私たちの部門の契約性能指標を達成できなければ、お客様は私たちにクレームを出したり、注文をキャンセルしたり、延期したりすることができます。これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を与えます。
私たちのミュンヘン再保険会社が提供する保証保険は多くの潜在的な顧客にとって重要です。もし私たちがミュンヘン再保険との関係を維持できなければ、似たような代替品も見つからなければ、私たちの製品の需要に影響を受けるかもしれません。
私たちの業務はミュンヘン再保険会社との関係に大きく依存しています。ミュンヘン再保険会社が提供する保証保険は多くの潜在顧客にとって重要ですが、この保証保険はカスタマイズ製品であり、複数の保険会社が広く提供しているわけではありません。私たちがミュンヘン再保険会社との関係を維持できる保証はない。ミュンヘン再保険が終了したり、会社に不利な方法で私たちとの関係を大幅に変えたりすれば、私たちの業務は大きな悪影響を受けるだろう。同様に、ミュンヘン再保険会社との関係を維持できなければ、あるいはミュンヘン再保険会社との手配が修正され、経済条項が私たちにあまり有利でなくなったら、似たような代替保証保険を見つけることができないかもしれません。私たちの業務は重大な悪影響を受けます。
我々の技術が提供するメリットを提供できなかったり、競合技術の改善が生じたりすることは、私たちのエネルギー貯蔵製品の需要を減少させ、私たちの業務を損なう可能性があります。
私たちのエネルギー貯蔵ソリューションは、リチウムイオン電池と比較して、希少鉱物成分を含まず、幅広い利用可能な低コスト材料の使用を含む顕著な利点を提供しており、使用終了時にはほぼ回収可能であり、製品設計寿命は約25年であり、広範な熱動作範囲を有しており、消火および加熱(法律が適用されていない限り)、換気、空調設備の需要を減少させ、これらの設備はリチウムイオン電池と一緒に使用する必要があると信じている。
しかし、もし私たちの製造コストが増加した場合、あるいは私たちまたは私たちの顧客が私たちのエネルギー貯蔵製品の操作、性能、維持、処置に対する期待が達成されなければ、私たちのエネルギー貯蔵製品をすでに確立された技術のより良い代替案としてマーケティングすることは困難かもしれません。これはまた私たちのエネルギー貯蔵製品の市場名声と利用可能率に影響を及ぼすだろう。
私たちは現在も私たちのエネルギー貯蔵製品をマーケティングしています。市場の他のエネルギー貯蔵解決策よりも良い設計循環能力を持っていると言います。しかし、全体的に、液体電池はその使用寿命内に複数のサイクルを運転する際に挑戦に直面したが、貯蔵容量は低下しておらず、特に私たちの初期バージョンの鉄流電池、特に私たちの第1世代電池は、過去の信頼性の高いサイクルで失敗した。私たちのすべての第一世代ユニット(一台を除く)は私たちに返却されましたので、私たちの第一世代ユニット製品の故障の持続リスクは限られています。しかし、私たちの第二世代ユニットが未来に故障や問題が発生しないことは保証できません。もし私たちの技術が
予想通りには運行されていません。もし私たちの技術が不足している場合、あるいは私たちのエネルギー貯蔵解決策が予想通りまたは設計通りに動作しない場合、私たちの保証コストが高くなる可能性があり、既存および潜在的な顧客は、注文をキャンセルしたり、延期したり、彼らのエネルギー貯蔵需要のための代替解決策を求めることを選択する可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす。
また、既存技術と新技術の発展は、このような代替技術のコストと可用性を改善し、私たちのエネルギー貯蔵製品が現在提供している任意の相対的なメリットを低下させる可能性があり、これは私たちのエネルギー貯蔵製品が市場に受け入れられる可能性に負の影響を与える。
私たちの計画は私たちの製品に対する市場の受け入れ度にかかっている。
私たちの計画は私たちの製品に対する市場の受け入れ度にかかっている。鉄流電池は新興市場を代表しており、潜在的な顧客が従来の電源の代替品として鉄流電池を受け入れるかどうかを判断することはできない。特に、世界で大規模に生産され、広く市場受容度を有する従来のリチウムイオン電池は、我々の鉄流電池よりも高い電力密度および往復効率を提供する。もしお客様が私たちが考えている技術の多くの他の利点ではなく、電力密度と往復効率をもっと重視すれば、私たちの鉄流電池を伝統的なリチウムイオン電池の実行可能な代替品と位置づけることは難しいかもしれません。私たちの業務は影響を受けるでしょう。
急速に発展する業界では、最近発売された製品やサービスに対する需要や市場受容度が高い不確実性やリスクの影響を受けることが一般的である。エネルギー貯蔵市場の規模と成長速度を確実に予測することは難しい。私たちの製品市場の発展は私たちがコントロールできない多くの要素の影響を受けるかもしれません
•私たちの製品のコスト競争力は、獲得性と生産量予想、総所有コストを含む
•再生可能エネルギーに関連する将来のコスト
•私たちの技術の複雑さと新規性を感じて、お客様は新製品を試したくありません
•エネルギー貯蔵ソリューションの市場とこれらの市場に影響を与える政府政策
•ゼロ炭素エネルギーを支援する政府のインセンティブ、命令、または他の計画
•現地の許可と環境要求
•リチウムイオン電池によって提供される電力密度を含むが、これらに限定されないリチウムイオンベースの技術に対する顧客の選好；
•より新しく、より競争力のある技術と製品の出現。
もし十分な市場が発展できない、あるいは私たちが予想していたより遅く発展したら、私たちは製品開発で受けた損失を取り戻すことができないかもしれません。私たちは永遠に利益を達成しないかもしれません。
私たちの未来の成長と成功は私たちが大顧客に効果的に販売する能力にかかっている。
私たちの多くの潜在的な顧客は電力公共事業とC&I企業であり、これらの企業は往々にして大型企業である。したがって、私たちの将来の成功は、私たちがこのような大きな顧客に私たちの製品を効率的に販売して渡す能力にかかっているだろう。これらの最終顧客への販売に関連するリスクは存在しない(またはより小さい程度存在する)可能性があり、より小さい顧客に販売される。これらのリスクには、(I)大顧客が私たちと契約スケジュールを交渉する際の購買力およびレバレッジの増加、および(Ii)より長い販売期間と、私たちの解決策を購入しない潜在的最終顧客を選択するために多くの時間および資源がかかる可能性がある関連リスクが含まれるが、これらに限定されない
大型組織は常に重要な評価過程を行い、長い販売周期を招く。また，大規模組織の製品調達は予算制限，複数回の承認および意外な行政，処理，その他の遅延の影響を受けることが多い。最後に、大規模な組織には通常、より長い実施期間があり、より高い製品機能と拡張性が必要であり、より広範なサービスが必要であり、サプライヤーがより大きなシェアのリスクを負担し、より大きな支払い柔軟性を期待することが求められる。このようなすべての要素は、これらの潜在的な顧客との業務を展開するリスクをさらに増加させる可能性がある。
私たちは競争の激しいエネルギー産業で運営され、競争はますます激しくなっている。私たちの多くの競争相手と潜在的な競争相手は私たちよりも多くの財務、マーケティング、人員、その他の資源を持っています。もし私たちが効果的に競争できなければ、私たちの競争地位と経営業績は損なわれます。
エネルギー貯蔵市場は絶えず発展し、競争は激しい。私たちは現在、潜在的な多くの競争相手と大規模な実体であり、開発と商業化の面で私たちよりも高度な段階にあり、場合によっては
財務、マーケティング、人員などの資源を大幅に増加させ、市場占有率を高める。私たちの主な競争相手は、リチウムイオン電池、リチウム金属電池、バナジウムまたは亜鉛臭素電池、ナトリウム硫黄電池、圧縮空気、水素、燃料電池、揚水水力発電などの異なるエネルギー貯蔵技術を含む。もし私たちの競争相手がエネルギー貯蔵市場に浸透し続けるなら、私たちの市場シェア獲得の見通しは立たなくなるだろう
規制機関が低炭素エネルギー(風力や太陽エネルギーなどの間欠的エネルギーを含む)，持続的なグローバル化およびエネルギー業界の統合を推進することにより，エネルギー貯蔵技術面での競争が激化することが予想される。競争相手の代替技術の発展やエネルギー貯蔵技術の改善は著者らの製品の販売、定価と毛金利に重大な不利な影響を与える可能性がある
私たちは現在、潜在的ないくつかの競争相手と私たちよりも長い運営歴史とより多くの財務、技術、マーケティング、および他の資源を持っている。これらの要素は私たちの競争相手が私たちよりも速く、あるいは効率的に新しい技術や新興技術に対応することができるかもしれない。これらの競争相手は、より広範な研究開発努力を行い、より深いマーケティング活動を行い、より急進的な価格設定政策をとることができ、新しいエネルギー貯蔵プロジェクトと顧客をより効果的に奪い合うことができるかもしれない。
私たちのプロジェクト奨励と販売ルートは契約に転換しないかもしれません。これは私たちの収入とキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼすかもしれません。
予見可能な未来には，我々が求める業務の大部分は，他のエネルギー貯蔵技術や他の形式の発電と競合的に入札することで得られると予想される。競争入札プロセスは、私たちに付与できない可能性のある契約のための入札および提案を準備するために必要な大量のコストおよび管理時間、および私たちが落札した任意の契約を履行するために必要なリソースおよびコストを正確に見積もることができないことを含む、大量のコストおよび多くのリスクを含む。また、契約を付与した後、私たちの競争相手が競争入札で私たちに付与した契約に抗議したり挑戦したりするため、私たちは重大な費用、遅延、または契約修正または契約撤回に遭遇する可能性があります。私たちはこのような調達環境で効果的に競争することができず、私たちの収入および/または収益性に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちが顧客から得たいくつかのプロジェクトの奨励と受け入れたいくつかの注文は、いくつかの条件または意外な状況(例えば、許可、相互接続、融資、または規制承認)を満たす必要があり、いくつかの条件は私たちの制御範囲内ではない。いくつかの報酬は、契約の実行前の任意の時間にキャンセルまたは撤回することができる。授標を受信してから契約を実行するまで、または契約を受信してから設置されるまでの時間は大きく異なる可能性があり、入札条項、授標後に発効する政府政策または法規、顧客契約条項、顧客現場要求を含む多くの要素によって決定される。融資者は、融資を利用してプロジェクトを達成するために、これらの同じまたは同様の条件およびまたは事項を必要とする可能性がある。これらの条件や意外な状況が満たされていない場合、またはプロジェクト報酬に影響を与える法律が変化したり、報酬が取り消されたり、キャンセルされたりした場合、プロジェクト報酬は契約に変換されない可能性があり、インストールが延期またはキャンセルされる可能性があります。これは私たちの収入とキャッシュフローと私たちのプロジェクト建設を達成する能力に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちはまた顧客が支払いをしないか、または支払い超過の危険を負う。短期的には、私たちの収入の大部分は比較的少ない顧客に依存するだろう。もしこれらの顧客が私たちに支払わなければ、運営キャッシュフローが影響を受け、私たちの運営業績と財務状況は損害を受ける可能性があります。顧客が支払いができなくて契約がキャンセルされた場合、私たちの製品(S)を再配置するのは高価かもしれませんし、経済的に効率的な方法で私たちの製品(S)を再配置できる代替顧客を見つけるのに時間がかかるかもしれません。
私たちの契約販売は契約者によって終了される危険があります。
私たちのほとんどの商業契約は、性能仕様または他の違約、または延長のための不可抗力を含む、いくつかの条件を満たさない場合に合意を終了することを可能にする条項を含む。私たちの顧客も不可抗力事件の影響を受け、私たちにこのような通知を送ることができます。さらに、便宜上、私たちのいくつかの契約は顧客によって終了することができる。私たちの古い契約には、特に私たちが守ることができない条項や性能義務が含まれている可能性があり、また、私たちの技術が最適ではない現場や解決策の需要を反映している。私たちは過去に経験したことがあり、未来も注文キャンセルや契約終了を経験したことがあるかもしれません。これは私たちの収入、長期的な潜在力、市場名声に悪影響を及ぼすかもしれません。これは私たちが将来の販売を実現する能力により大きな影響を与えるでしょう。
私たちの製品やサービスの将来の需給状況を正確に見積もることができないかもしれませんが、これは私たちの業務の様々な効率を低下させ、収入を創出する能力を阻害する可能性があります。もし私たちが私たちの製造需要を正確に予測できなければ、私たちは追加的なコストや遅延が生じるかもしれない。
私たちは経営の歴史が限られた会社です。最近になって研究開発活動から商業生産·販売の開始に移行したため、将来の収入や適切な支出予算を予測することは困難であり、私たちの業務の傾向に出現し影響する可能性のある洞察力は限られている可能性がある。私たちは
計画通りに潜在顧客に製品を渡す前に、現在と未来のサプライヤーに需要予想を提供する必要があると予想される。現在、私たちの製品やサービスの需要、あるいは私たちが鉄流電池を開発、製造、納入する能力、あるいは私たちの将来の収益性について、判断する歴史的根拠は限られている。もし私たちが私たちの需要を過大評価したら、私たちのサプライヤーは過剰な在庫を持っているかもしれません。これは間接的に私たちのコストを増加させます。もし私たちが私たちの製造需要を過小評価したら、私たちのサプライヤーは在庫や生産能力が不足するかもしれません。これは私たちの製品の製造を中断し、出荷と収入遅延を招く可能性があります。また，我々のサプライヤーが注文した材料とコンポーネントの納期が大きく異なる可能性があり，これは特定のサプライヤー，契約条項，与えられた時間ごとのコンポーネントの需要などに依存する.十分な数の製品コンポーネントをタイムリーに注文できなければ、潜在的な顧客へのバッテリの納入を延期する可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果を損なうことになります。
私たちの成長を効果的に管理できなければ、私たちの業務計画を実行できないかもしれませんし、高いレベルの顧客サービスを維持することができず、競争挑戦に十分に対応できないかもしれません。
ここ数年、私たちの顧客契約は増加しており、既存と新しい市場で私たちの業務を大幅に拡張していきたいと思います。この成長はすでに管理、運営、金融インフラに大きな圧力を与えており、将来のどのような成長も管理、運営、金融インフラに大きな圧力をもたらす可能性がある。特に、私たちが増加している従業員の基礎と規模を拡大、訓練、管理し、従業員数の増加に合わせて、他の方法で私たちの情報技術(IT)インフラを改善することが求められます。経営陣はまた、顧客、サプライヤー、その他の第三者との関係を維持し、拡大し、新しい顧客やサプライヤーを誘致し、複数の地理的位置を管理する必要があります。
私たちの現在および計画中の運営、人員、顧客支援、IT、情報システム、および他のシステムおよびプログラムは、将来の成長をサポートするのに十分ではないかもしれませんが、インフラへの追加的な意外な投資が必要かもしれません。私たちの業務の成功と拡大能力は、これらの変化を費用対効果と効率性のある方法で管理する能力にある程度依存するだろう。もし私たちが私たちの成長を管理できなければ、私たちは市場機会を利用して、私たちのビジネス戦略を実行したり、競争圧力に対応することができないかもしれない。これはまた、品質や顧客満足度の低下、コスト増加、新製品の発売の困難、その他の運営困難を招く可能性がある。成長を効果的に管理できなかった場合は、私たちの業務と名声に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは顧客と製品販売契約とサービス契約を締結しました。もし私たちがこれらの合意の下での義務を履行しなければ、あるいは私たちのエネルギー貯蔵製品の予想寿命の推定が正確でなければ、私たちの業務や財務業績は悪影響を受ける可能性があります。
私たちはある顧客と私たちのエネルギー貯蔵製品について25年間のサービス協定を締結しました。これらの契約の規定によると、私たちは私たちのエネルギー貯蔵製品を維持、監視、修理して、最低運行レベルを満たすためのサービスを提供します。私たちは私たちのエネルギー貯蔵製品の全体寿命を決定するためにテストを行ったが、私たちはまだ大規模な商業化の前に、その予想使用寿命またはすべての潜在的な条件で私たちのいくつかのエネルギー貯蔵製品を運転していない。したがって、これらのエネルギー貯蔵製品がすべての条件下で予想される使用寿命または性能を維持できることを保証することはできません。これは保証クレーム、性能損失、維持、持続サービス、バッテリモジュール交換コスト、および/または私たちのエネルギー貯蔵製品に対する負の印象を招く可能性があります
さらに、当社が導入したエネルギー貯蔵製品に関連する長期的欠陥または他の長期性能問題の発生は、サービスおよび保証費用または財務的割引の増加、および保険コストの増加を含む、顧客流出、法的クレーム(保証およびサービスプロトコル請求を含む)、または当社のリソース移転をもたらす可能性があります。私たちが導入したエネルギー貯蔵製品のいずれかの重大な欠陥を是正することによるコストは巨大である可能性があり、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの顧客はまた、私たちのエネルギー貯蔵製品に関する性能問題を解決するために、私たちの支援組織に依存している。質の高い支援サービスを維持できなかったり、高品質かつ迅速な反応を維持していないと市場が考えている顧客支援は、私たちの名声、既存および潜在的な顧客に当社のエネルギー貯蔵製品を販売する能力、および私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々が計画どおり予算範囲内で開発中のプロジェクトや完成プロジェクトの建設を継続できるかどうかは，契約，技術，運営，商品リスク，我々の経営業績に影響を与える可能性のある市場条件の影響を受ける.
私たちが計画し、予算範囲内で開発中のプロジェクトとプロジェクト建設を継続する能力は、材料と部品のコストと納期の上昇、関税、労働力と規制のコンプライアンス、許容可能な条項やスケジュールに従って必要な許可を得ることができないこと、相互接続またはその他の承認、その他の要素の悪影響を受ける可能性がある。開発プロジェクトや建設が完了していない場合、遅延したり、コストを支払う必要がある場合
超過した場合、遅延または支払い終了、または契約に基づいて他の損害賠償責任を負う義務がある可能性があり、リターンが減少またはログアウト項目の全部または一部の資本化コストになる場合があります。このような事件のすべては、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。我々は現在、価格がより低いか、またはより良い環境保護特性を有する可能性がある他のエネルギーを使用した製品からの競争を含む激しい競争に直面し、引き続き直面するだろう。
エネルギー貯蔵製品の信頼性，効率，環境持続可能性，コストをもとに競争を行っている。代替エネルギー製品の技術進歩、電力網または他の発電源の改善、新電池技術または市場参入者は、私たちのエネルギー貯蔵製品の一部または全部の開発または販売にマイナス影響を与えるかもしれない、または商業化の前または後に、私たちのエネルギー貯蔵製品を経済的に魅力的にし、競争力を欠いたり、時代遅れにしたりする可能性がある。代替技術価格の大幅な低下やエネルギー貯蔵製品を製造するための私たちの材料価格の大幅な上昇は、他の発電源の消費者への経済的魅力が私たちのエネルギー貯蔵製品よりも魅力的かもしれないので、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは研究開発に大量の資金を投入して、私たちの研究開発投資が有効な指導を受けていない、あるいは私たちの製品や技術に実質的な改善がなければ、私たちの業務と運営結果は損なわれます。
私たちの戦略の重要な要素の1つは、私たちの製品と技術の特性、機能、性能、使いやすさを強化し、より多くの応用を満たし、それによって私たちの製品と技術の魅力を拡大し、その広範な使用を促進するために、私たちの研究開発に大いに投資することである。研究開発プロジェクトは技術的に挑戦的で、コストが高いかもしれない。研究開発サイクルの性質により，研究開発活動に関する費用が発生してから，我々の製品や技術に納得できる改善を提供し，これらの活動から収入(あれば)が生じるまでの間に遅延が生じる.もし私たちが研究開発に大量の資源を費やしたが、私たちの現在または未来の市場で競争力のある新製品、機能あるいは改善を成功に発売できなかったら、私たちの業務と運営結果は影響を受けるだろう
1人以上の上級管理チームのメンバーおよび他の重要な人員を失ったり、合格した人員を引き付けたりすることができなかったことは、私たちの業務および予想される成長レベルを達成する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは私たちの高度管理チームと他のキーパーソンの持続的なサービスに依存しており、彼らのすべてが代替されることは難しい。このような人員の流出、あるいは彼らの後継者への効率的な移行ができないことは、私たちの業務や私たちの業務戦略を実施する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちのすべての従業員は、私たちの高級管理者を含めて、いつでも私たちとの雇用関係を終わらせることができます。私たちの高度管理チームのどんな変動も、採用や退職を含めて、私たちの業務中断を招き、運営業績に悪影響を及ぼす可能性があり、これらの運営分野は移行しています。
また、高度管理者やキー技術者を含む適格人材の能力を引き付けることは、私たちの成長戦略の実行に重要です。労働市場の競争は非常に激しく、合格した高級管理者と技術的専門を持つ高技能者の競争を含む。私たちは、私たちの業務のすべての分野で合格者を探し、採用し、維持するという挑戦に直面し、引き続き直面する可能性があり、移行が発生した時に適切な後継者を見つけることは保証されません。また，新入社員を我々のチーム，特にキーパーソンに統合することは，我々の運営に支障をきたす可能性があり，大量の資源や経営陣の関心が必要であり，最終的には成功しないことが証明された。私たちは、高級管理者や他の重要な技術者を含め、私たちのすべての業務分野の合格者を引き付けることができず、私たちの戦略的努力を制限または延期する可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの経営業績は四半期ごとに変動する可能性があり、これは私たちの将来の業績を予測しにくくし、特定の時期の経営業績が予想を下回って、私たちの普通株価格を低下させる可能性があります.
私たちの製品は製造と配送の準備に数ヶ月かかります。将来のどんな収入も潜在的な顧客の手配によって変動する可能性があります。また、私たちの手配には複数の成果や業績義務がある可能性が予想され、これらの異なる業績義務の確認収入の金額や時間が異なる可能性があり、収入の変動を招く可能性があります。私たちの収入は他の要素にも依存していますその中のいくつかはサプライチェーン問題の影響を含めて制御できません私たちの技術、製品、製造に関連するリスク-私たちは第三者サプライヤーが私たちのエネルギー貯蔵製品のために重要な原材料と部品を開発と供給することに依存しています。私たちはまた供給者たちにエネルギー貯蔵製品を輸送することに依存している。私たちのサプライチェーンや配送チェーンや出荷における品質の問題や遅延は、私たちのエネルギー貯蔵製品を製造、供給、商業化する能力を損なう可能性があります。“)”そのため、私たちの四半期運営業績は予測が難しく、将来的には大幅な変動が生じる可能性があります。
私たちは現在、予測可能な未来に限られた数の製品に深刻に依存するだろう。
現在、予測可能な未来に、私たちは私たちのエネルギー倉庫とエネルギーセンターとそのサービスから生じる収入に大きく依存し続けるだろう。予測可能な未来に、私たちの業務は限られた数量の製品に依存し、もし私たちの製品が市場に歓迎されなければ、私たちの販売量、業務、財務状況、経営業績は重大で不利な影響を受けるだろう。
私たちのコスト削減戦略は成功しないかもしれないし、大幅に延期される可能性があり、これは私たちが利益を得ることができないかもしれない。
私たちが全体的な業務戦略を成功させる能力は私たちの将来の開発と製造コストを下げる能力にかかっています。我々のコスト削減戦略は，生産量を増やすことで規模経済が生じるという仮定に基づいている。また、我々のコスト低減戦略は、製造プロセス、世界的に競争力のある調達、工事設計、資本コストの低減、技術改善(電気スタック寿命と予想電力出力を含む)の進歩に依存している。その成功的な実施はまたいくつかの要素に依存し、その中のいくつかの要素はインフレの影響と合理的な価格で適時に重要な供給を提供することを含む私たちがコントロールできない要素だ。例えば、私たちの現在の供給不均衡は私たちが現在予想している以上の追加費用をもたらすかもしれない。私たちのコスト低減戦略が成功する保証はありません。私たちのコスト低減目標を達成できなければ、私たちの業務、財務状況、運営結果に大きな悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちは新しい地理市場や新しい製品ラインやサービスに拡張することを計画しており、私たちはより多くの業務、財務、競争リスクに直面するかもしれません。
私たちはすでに契約と他の協定を締結して、アメリカ、ヨーロッパ(EUと非EU)、オーストラリアを含む多くの異なる地理市場で私たちの製品を販売しています。私たちは過去と未来に新しい地理市場への拡張の機会を評価し、新しい製品とサービスを発売します。これらの製品とサービスは私たちの既存の業務の自然な延長です。私たちはまた、潜在力のある業務や製品ラインを時々買収して、私たちの市場地位を強化し、魅力的な市場に入ることができ、私たちの技術力を拡大したり、協同作用の機会を提供したりすることができるかもしれません。
私たちがこれらの新しい地理的または製品市場で運営できるかどうかは、電力ユーティリティ業界および他の適用規制機関、再生可能エネルギープロジェクト開発者および所有者、およびC&Iエンドユーザーの需要を満たすための解決策を開発する能力、新製品に対する当社のタイムリーな資格と認証、増加した製造能力および生産を管理する能力、および任意の買収業務を識別し、統合する能力を含む多くの要因に依存するであろう。
また、私たちが参入する可能性のあるどの追加市場も、私たちが現在販売している製品の市場とは異なる特徴を持っている可能性があり、私たちの成功は、私たちがこれらの違いに適切に適応する能力にかかっている。これらの違いには、税法、貿易法、外国直接投資審査制度、労働法規、関税、輸出割当量、関税またはその他の貿易制限、限られたまたは不利な知的財産権保護、国際、政治的または経済的条件、収益送金の制限、より長い販売期間、保証予想、製品返品政策およびコスト、および性能および互換性要件が含まれる可能性がある。また、新たな地理市場への展開は、改正された1977年の“反海外腐敗法”(以下、“反海外腐敗法”と略す)を含む、外貨価値の変動や米国や外国の法律·法規·貿易基準の遵守の困難さや増加費用など、現在直面している既存·新たなリスクを増加させる。
新製品の開発と市場への導入に成功し、買収された業務の統合に成功したり、新製品や地理市場への潜在的な拡張に関連するリスクや挑戦を他の方法で管理することができなければ、私たちの収入や収益力の維持に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの業務と運営は伝染病の発生や他の不利な公衆衛生事態の発展の悪影響を受ける可能性がある。
私たちと私たちのサプライヤーが業務を展開している国/地域では、どんな伝染性疾患の爆発や他の不利な公衆衛生事態の発展も、私たちの業務、財務状況、運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。新型肺炎の全世界的な大流行により、将来の任意の大流行または不利な公衆衛生の発展は、再び私たちの従業員や施設、または私たちのサプライチェーンにおける顧客、サプライヤーまたは他のサプライヤーの従業員や施設の中断または制限を招く可能性がある
このような大流行が私たちの業務や財務業績に与える影響の程度は様々な要素に依存し、これらの要素は高度に不確定で、予測もできない。これらの要素は大流行の地理伝播、疾病の深刻性、爆発の持続時間、ワクチン或いはその他の有効な治療方法の開発速度、各政府当局が取る可能性のある暴発に対応する行動などを含む可能性がある
強制隔離や“原位置避難”命令や企業閉鎖、米国や世界経済への影響など。これらの要素や他の要素は、私たちの業務、運営結果、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
過去の財務報告の内部統制には重大な欠陥があることが発見され、将来的には報告義務を履行できないことや財務諸表に重大な誤報を招く他の重大な欠陥が発見される可能性がある。もし私たちがどんな重大な欠陥を補うことができない場合、あるいは財務報告の効果的な統制を確立し、維持することができなければ、私たちが財務業績を正確かつタイムリーに報告する能力は不利な影響を受ける可能性がある。
上場企業としては、2002年の“サバンズ-オキシリー法案”(以下、“サバンズ-オキシリー法案”と略す)302条及び404条を実行する“米国証券取引委員会”規則を遵守しなければならない。この条は、経営陣が我々の四半期及び年次報告において財務その他の情報を証明し、財務報告の制御の有効性に関する年間管理報告を提供することを要求する(参照)第2部である項目9 A。制御とプログラム“)”財務報告書の内部統制を評価する際には、適用期限内に404条の要求を遵守できない可能性のある重大な弱点が発見される可能性があります。重大な弱点を発見し、是正できない場合、私たちの年度または中期財務諸表に重大なミスが発生し、タイムリーな予防や発見ができなくなったり、必要な定期報告の提出が遅延したりする可能性があります。もし私たちが財務報告の内部統制に有効であると断言できなければ、投資家は私たちの財務報告の正確性と完全性に自信を失う可能性があり、私たちの普通株の市場価格は悪影響を受ける可能性があり、私たちはニューヨーク証券取引所、アメリカ証券取引委員会、または他の規制機関の訴訟や調査対象になる可能性があり、これは追加の財務と管理資源を必要とするかもしれない。
過去、私たちは財務報告書の内部統制の重要な弱点を発見して修正した。私たちは私たちの内部統制システムを定期的に検討して評価しているにもかかわらず、私たちが取った措置が将来の重大な弱点や制御欠陥を防ぐのに十分である保証はない。私たちはまた私たちが既存のすべての重要な弱点を確認したということをあなたに保証することはできない。さらなる救済措置が必要であれば、これらの措置に時間、コストがかかる可能性があり、私たちの財政と運営資源に大きな要求をする可能性がある。
私たちのエネルギー貯蔵製品の配備が増加するにつれて、私たちは相応の保証義務を負います。私たちの保証義務は大きいかもしれません。もし私たちのエネルギー貯蔵製品が現場で成功しなければ、あるいは私たちの保証コストを管理できなければ、私たちの業務と収入の創出と収益を実現する能力は失敗する可能性があります。
私たちはこの分野で品質問題に遭遇したことがあります。私たちの製品は未検出の誤りや欠陥を含む可能性があります。特に新世代製品を初めて発売または発表する時に。設計欠陥、原材料或いは部品の欠陥或いは製造困難は誤り、欠陥或いは性能不良を招く可能性があり、それによって私たちの製品品質に影響を与える。私たちの製品のどのような実際的または考えられているミス、欠陥、または性能不良は、私たちの製品の交換またはリコール、出荷遅延、私たちの製品の拒否、私たちの名声、損失収入、私たちのエンジニアが私たちの製品開発仕事から分流し、顧客サービスと支援コストの増加を招く可能性があり、これらはすべて私たちの業務、財務状況、運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります
また、欠陥部品は、私たちに対する保証、賠償、または製品責任クレームが、影響を受けた製品から得た任意の収入または利益を超える可能性があります。私たちの製品には通常一年間の初期製造保証が付いています。お客様に延長された性能保証も提供しておりますが、お客様に追加料金を支払う必要があります。延長保証の場合、システムの強化またはバッテリ交換が必要となる可能性があります。これは、お客様が支払う延長保証価格を超える追加料金を提供しません。
保証クレームのために準備金を予約しましたが、以前販売されていた製品に対する推定保証コストは変化する可能性があります。未来の製品は保証下の前の世代の製品と互換性がないからです。私たちの保証費用は様々な仮定に基づいています。これらの仮定はより短い運営履歴に基づいています。したがって，これらの仮定は，我々のシステムの実際の性能とは大きく異なることが証明される可能性があり，将来的に欠陥のある製品の修理や交換や顧客の欠陥製品の賠償に予期せぬ費用が発生する可能性がある.私たちは未来のクレームが私たちの財務状況に意外な変動をもたらし、それに実質的な悪影響を及ぼす可能性があると正確に予測できなかった
私たちは私たちのエネルギー貯蔵製品に製品保証を提供するかもしれない。私たちの製品は複雑で、欠陥が存在する可能性があり、期待した性能レベルで運行できないかもしれません。これは私たちのエネルギー貯蔵製品の販売と市場採用に影響を与え、私たちの経営業績に影響を与え、あるいは私たちに対するクレームを招く可能性があります。
著者らは複雑かつ発展し続けるエネルギー貯蔵製品を開発し、引き続き私たちの電池技術、製品設計と関連製造技術の能力を向上させた。私たちのエネルギー貯蔵製品は主に
メーターの後ろとメーターの前の市場でサービスしています。私たちのコア技術コンポーネントはこの2種類の顧客にサービスするエネルギー貯蔵製品に統合されている。
私たちは現在私たちのエネルギー貯蔵製品に保険サポートの保証を提供しています。私たちは現在私たちが販売しているエネルギー貯蔵システムに一定の保証を提供して、その設置、操作、メンテナンスを含めて、私たちが製造していないコンポーネントについては、通常適用されるメーカーの保証を私たちの顧客に伝えます。我々のエネルギー貯蔵システム契約の一部として、下位システムが契約に規定されている最低エネルギー貯蔵要求を達成または超えることを保証する性能保証をお客様に提供することができます。これらの性能保証により，これらのリスクが第三者メーカーのコンポーネント故障によるものであっても，電力生産や他の性能不足のリスクを負う.これらのメーカーが運営を停止したり、保証を履行できなかったりすると、これらのリスクが悪化する。
私たちはまだ私たちのエネルギー貯蔵製品の現場運営経験を獲得しており、私たち、私たちのパートナーとサプライヤーは試験、中試テスト、予備配置から経験を得たにもかかわらず、既存または新しいエネルギー貯蔵製品の中で引き続き問題を発見する可能性がある。このような問題や他の欠陥の発生は、私たちの見積もりを超えた大量の保証、サポート、修理コストを発生させる可能性があり、私たちの工事員の製品開発に対する注意を分散させ、お客様との関係を損なう可能性があります。私たちの顧客はまた私たちに彼らの損失を賠償することを要求することができる。
私たちの製品中の欠陥或いは性能問題は顧客の流失、名声損傷と収入の減少を招く可能性があり、私たちは欠陥製品による保証、賠償と製品責任のクレームに直面する可能性があります。
私たちは製品責任クレーム、さらには製品の操作マニュアルの操作や保守に違反して法的根拠がないというクレームを受ける可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果を損なう可能性があります。もし私たちの電池性能が期待したり故障したりして人身傷害或いは死亡を招くことができなければ、私たちは固有のクレームリスクに直面します。私たちのS 200電池はまだ大規模あるいは量産の商業テストを行っていないことから、私たちのこの分野でのリスクは特に明らかだ。私たちは私たちの責任を制限することを求めていますが、私たちが提出した製品責任に対するクレームは成功しなくても、時間がかかり、弁護コストが高く、市場での名声を損なう可能性があります。もし私たちが提出した製品責任クレームが成功すれば、私たちは相当な賠償金を支払う必要があるかもしれない。また、製品責任クレームは私たちの電池と業務に大量の負の宣伝を与え、他の未来の候補電池の商業化を阻止または阻止する可能性があり、これは私たちのブランド、業務、将来性と経営業績に重大な悪影響を与える。どんな保険カバー範囲もすべての潜在的な製品責任クレームをカバーするのに十分ではないかもしれない。私たちの保証範囲を超えたり、私たちの保証範囲を超えた重大な金銭損害賠償を求める訴訟は、私たちの名声、業務、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちは商業的に受け入れられる条項や必要な時に合理的な費用で追加の製品責任保険を得ることができないかもしれません。特に私たちが私たちの製品に責任を負い、私たちの保険証に基づいてクレームを出さなければなりません。
また、私たちの生産量の増加に伴い、欠陥を製造する可能性が高くなる可能性があります。お客様が満足している方法で電池モジュール及びその製品の製造欠陥や他の故障を修正することができない可能性があり、これは顧客満足度、市場認識度、私たちの商業名声に悪影響を及ぼす可能性があります。
第三者は私たちのネットワークに無許可でアクセスしようと努力したり、私たちの製品とサービスに危害を加えようとするかもしれない。
我々の業務は，我々のネットワークや計算機やデータ管理システムの安全性と有効性に依存する.例えば，我々のエネルギー倉庫は我々の集中遠隔監視サービスに接続され，それによって制御され監視されており，我々が使用する多くのシステムは我々の内部コンピュータネットワークに依存して我々の業務を運営している.時々、他の人がインターネットや他の方法で不正なアクセスをしようとしたり、マルウェアを私たちのITシステムに導入しようとすることがあります。私たちや私たちの製品はコンピュータハッカー組織や悪意のある攻撃者の標的になるかもしれません
•私たちのネットワークや顧客のエネルギー倉庫やネットワークにアクセスして
•私たちの業務、製品、従業員、顧客に関する固有の情報を盗み取ること、または
•私たちや私たちの顧客のシステムを中断します。
私たちは時々私たちのネットワークに不正にアクセスしようとする試みに直面し、私たちはしばしば安全検査を行う。我々は，我々が知っているネットワークや製品に対する不正な試みや攻撃を検出·調査し，可能な場合には我々の内部プロセスやツールを変更し，および/または我々の製品を変更することで再発を防ぐことを求めているが，我々は依然として他の既知や未知の脅威の影響を受けやすい可能性がある.故意のセキュリティホールを除いて、会社と顧客データおよび私たちの知的財産権の完全性とセキュリティは、人為的エラー、製品欠陥、または技術故障によって損害を受ける可能性があります。異なる地理的位置
市場はデータ保護に対して異なる規定を持っているかもしれないが、これは潜在的なコンプライアンスリスクを増加させるだろう。私たちは第三者請負業者を利用して私たちのためにいくつかの機能を果たしてくれて、彼らは私たちと似たような安全リスクに直面している。さらに、ロシアが西側制裁に応答する報復行為にはサイバー攻撃が含まれる可能性があり、これらの攻撃はより広い経済を混乱させる可能性があり、あるいは私たちの行動に直接または間接的に影響を与える可能性もある。
私たちまたは私たちのサービスプロバイダは、情報セキュリティホールや他のイベントやシステムの中断を阻止できなかったか、または許可されていないアクセスまたは損失、窃盗、変更、配布または転送を引き起こすと考えられている情報または任意の個人情報、機密情報または他のデータの任意のセキュリティ被害を引き起こす可能性があり、独自または敏感なデータおよび知的財産権の損失または盗難を招く可能性があり、私たちの名声および競争地位を損なう可能性があり、法的クレーム、規制調査および訴訟、ならびに罰金、処罰、および他の責任に直面させる可能性があります。このような実際または予想されるセキュリティホール、イベントまたはシステム中断も、私たちの人員のエネルギーを分散させる可能性があり、実際または予想されるセキュリティホールおよび他のイベントおよびシステム中断を防止するために、他のツール、デバイス、政策および他の措置を調査、修復、除去、実施すること、ならびに内部システムの再構築、在庫価値の低減、私たちの製品およびサービスの修正、クレームおよび訴訟の弁護、監督管理または行動への応答、損害賠償の支払い、または第三者に対する他の救済措置などの面で重大なコストおよび運営結果を生じることが要求される可能性がある。さらに、私たちは、多くの資本および他のリソースを適切に費やして、第三者に通知するか、または他の方法で事件または違反およびその根本的な原因を解決することを要求されるか、または他の方法で適切に考えることができ、特定のタイプのデータに関連する他のセキュリティ違反を個人、監督管理機関、および他の人に通知することができる。
さらに、私たちは、現在または将来の契約で適用可能な任意の責任制限条項が実行可能または十分であるか、または他の方法で安全違反または他のセキュリティ関連事項に関連する任意の特定のクレームの任意の責任または損害から私たちを保護することを保証することはできません。私たちはまた、私たちの既存の保険範囲が受け入れ可能な条項で提供され続けるか、またはセキュリティホールや事故に関連するクレームをカバーするのに十分な金額で提供されるか、または保険会社が未来のクレームを保証することを拒否しないと確信できない。利用可能な保険範囲を超えることを私たちにクレームすることに成功したか、あるいは私たちの保険証書が変化し、保険料の増加または大量の免責額または共同保険要求を実施することを含めて、私たちの財務状況、経営業績、名声を含む、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちのITシステムの故障や脆弱性は私たちの販売と運営に影響を及ぼすかもしれません。
私たちのエネルギー貯蔵製品の可用性と有効性、および私たちが業務と運営を展開する能力は、ITや通信システムの持続的な運営に依存しており、その中のいくつかはまだ開発されていないか、または他の方法で使用能力を獲得しています。私たちの業務で使用されているシステムは壊れたり中断しやすいです。このようなシステムはまた、非技術的問題(従業員、サービスプロバイダ、または他の人の意図的または意図的な行為または不注意を含む)によって、侵入、破壊、および意図的な破壊行為、および中断およびセキュリティイベントによって引き起こされる可能性がある。我々は，情報セキュリティと我々のシステムや業務で使用される他のシステムのセキュリティと完全性，およびこれらのシステム上で格納または処理されるデータを維持する上で大きな課題に直面することが予想される.また，我々自身と第三者の機密業務情報や，個人情報や他のデータを格納して処理する予定である.技術の進歩，ハッカー技術レベルの向上，暗号学分野の新たな発見は，我々の業務で使用されているシステムや我々の業務における機密情報，個人情報，その他のデータを保護するためのセキュリティ対策が脅かされたり破壊されたりする可能性がある.私たちは、私たちの運営を混乱させたり、私たちのシステムや私たちの業務で処理または維持されているデータにアクセスしようとすることを目的とした国家支援の行為者や他の人の攻撃の標的になる可能性があります。
私たちは特定のサービスを提供するのを助けるためにアウトソーシングサービス提供者を使用する。例えば、我々は、電子メールおよび連携ツールを使用し、個人情報および機密業務情報を含む情報(個人情報および機密業務情報を含む)を記憶または処理する他の第三者サービスおよびサービスプロバイダを代表する。このようなアウトソーシングサービス提供者は、私たちと同様のセキュリティとシステム中断のリスクに直面している。私たちと私たちのアウトソーシングプロバイダとサービスプロバイダのオペレーティングシステムとセキュリティシステム、私たちの製品とサービスの統合ソフトウェアと技術、ならびに私たちまたは私たちの第三者サービスプロバイダが処理するクライアントデータの中断、中断、侵入のリスクに直面しています。これらの攻撃は、物理的窃盗、ウイルスまたは他の悪意のあるコード、サービス攻撃の拒否または低減、恐喝ソフトウェア、社会工学計画、および内部窃盗または乱用などの原因による可能性がある。我々は，我々が提供するサービスのセキュリティ保護を検討する措置をとっているが，このようなシステムの故障や破壊が発生しないか，発生しない保証はない.このような障害が発生した場合、データ損失を回避したり、そのようなITシステムに依存した運営に悪影響を与えたりすることを十分に回復できない可能性がある。これは販売損失を招く可能性があります。製品の需要を満たすことができず、私たちの業務と運営結果に他の損害を与える可能性があります。また，我々の業務で使用されているいくつかのシステムは完全に冗長ではなく，我々の災害復旧計画は起こりうるすべての状況を考慮することができない.セキュリティホールや事故、または私たちの業務で使用されている任意のデータセンターまたは他のシステムの他の破損または中断は、原因となる可能性があります
私たちのサービスを長時間中断し、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
さらに、我々のITシステムは、内部情報交換およびサードパーティ(当社のサプライヤーおよび製造業者を含む)との通信に重要であるため、セキュリティホールまたはイベントは、我々のシステム、または許可されていないアクセス、使用、開示、修正、または情報または欠陥製品を使用することなく、敏感な、機密または個人データまたは情報を不正に取得または不正に発行することをもたらす可能性がある。私たちのITシステムはまた私たちが金融情報を提供するのを手伝ってくれる。これまで、私たちはサイバーセキュリティ事件やサイバーセキュリティリスクの実質的な影響を受けていない。 しかし、いかなる中断、セキュリティホール、または他のイベントも、コンプライアンス、監査、および報告書を提供するために必要なタイムリーで正確な財務情報を提供する能力に影響を与える可能性があります。このようなセキュリティホールやイベントが継続されれば、私たちの運営および内部および第三者とのコミュニケーション能力は否定的な影響を受ける可能性がある。
セキュリティホール、事故とシステム中断を防止し、あるいは実際或いは疑似セキュリティホール及び他の事故とシステム中断による問題を緩和するためには、大量の資金と他の資源が必要となる可能性がある。ハッカーおよび他のオンライン犯罪活動に従事し、他の方法で不正アクセスシステムまたはデータを求め、システムを乱す方法がますます複雑かつ進化しているので、必要なリソースは時間の経過とともに増加する可能性がある。また、米国や他の地方の法律、法規、政府指導、業界基準ややり方は、これらの脅威に対応するために急速に変化している。私たちは、規制機関と顧客が私たちの製品やサービスに対するこのような要求によるより大きなコンプライアンス負担に直面する可能性があり、私たちのサプライチェーンを監視し監視する追加コストも発生するかもしれません。私たちはまた、私たちの第三者プロバイダまたはサービスプロバイダのシステム、ネットワークおよび他のインフラストラクチャまたは技術を含む、私たちが依存するこれらのシステム、ネットワーク、および他のインフラストラクチャまたは技術が、計画的に効率的に実施され、維持され、拡張されるかどうか、またはエラー、欠陥、エラー、脆弱性、ウイルス、または悪意のコードが発生しないかどうかを決定することはできません。私たちは決定された問題を修正したり、代替源を探したりするために多くの資源を使う必要があるかもしれない。これらの状況のいずれも、私たちの業務、見通し、財務状況、および経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは魅力的な買収候補との取引を決定したり達成することができないかもしれない。将来の買収は大量の取引費用を招く可能性があり、私たちは大量のコストを発生させるかもしれない
私たちは時々選択的に日和見主義的により多くの業務を買収して、私たちの既存の業務と足跡を補充するかもしれません。このような成長戦略の成功は、ある程度魅力的な価格で戦略買収候補を選択し、財務報告や規制事項に含まれる彼らの業務を効率的に我々自身の業務に統合することに依存する。我々が有利な価格および有利な条項および条件(融資代替案を含む)で魅力的な買収候補を決定するか、または任意の決定された候補の買収を完了することができる保証はない。また、全体的な経済状況や不利な資本·信用市場は、新たな事業の買収に成功したタイミングや程度に影響を与える可能性があり、これは私たちの収入や収益性を制限する可能性がある。
私たちの施設や事業は自然災害と他の悲劇的な事件で被害を受けたり、不利な影響を受けるかもしれない。
私たちの施設や業務は、自然災害、戦争、衛生流行病、および他の災害のような、私たちがコントロールできない事件の悪影響を受けるかもしれない。どんな予備システムも、火災、洪水、台風、地震、停電、電気通信故障、侵入、戦争、騒乱、テロ、または同様の事件から私たちの施設や運営を守るのに十分であることを保証することはできません。上記のいずれのイベントも、中断、障害、システム障害、技術プラットフォーム障害、またはインターネット障害を引き起こす可能性があり、これは、データ損失または破損またはソフトウェアまたはハードウェア障害をもたらし、サービスを提供する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは業務の連続性をカバーするのに十分な保険がないかもしれない。
労働力不足、火災、洪水、戦争、大流行、自然災害、監督管理要求及び類似の制御できない意外な事件のため、私たちの製品生産は持続的あるいは繰り返し中断し、私たちの適時な製品の生産と顧客の需要を満たす能力を妨害する可能性があり、あるいは場合によってはかなり長い間私たちの業務を継続することができないかもしれない。私たちの製品を生産して顧客のニーズを満たすことができなければ、私たちの収入を創出する能力を弱めることになり、これは私たちの財務業績に悪影響を及ぼすだろう。我々は現在、本格的な災害復旧や業務連続計画を持っておらず、深刻な災害や同様の事件が発生した場合、我々が実施する可能性のある任意の災害復旧および業務連続性計画は十分ではないことが証明される可能性がある。私たちのリスク管理の一部として、私たちは私たちの業務のために保険範囲を維持する。しかし、私たちは私たちが受ける可能性のある損害や損失を補うのに十分な保険金額を保証することができない。もし私たちの保険カバー範囲が足りなければ、私たちは大量の費用を発生するかもしれません。これは私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼすかもしれません。
輸入関税の徴収を含む世界的な貿易環境の変化は、私たちの収入、運営結果、またはキャッシュフローの数やタイミングに悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの現在のサプライチェーンには様々な部品の中国源が含まれている。エスカレートする貿易緊張、特に米国と中国の間の緊張は、我々の製品に適用される特定の電子材料と部品の関税を含むより多くの関税と貿易制限を招いた
関税と将来の追加関税の可能性は不確実性をもたらし、特に私たちが代替サプライヤーから2回目に部品を調達できなければ。これらの発展が我々の製品で使用されている正極の価格に悪影響を与えない保証はない。さらに、既存または将来の関税は、主要顧客およびサプライヤーおよび他のサプライチェーンパートナーに悪影響を及ぼす可能性がある。このような結果は、私たちの収入、運営結果、またはキャッシュフローの数量やタイミングに悪影響を及ぼす可能性があり、持続的な不確実性は、販売変動、価格変動、または供給不足を招き、あるいは私たちの顧客が私たちの製品の購入を事前にまたは延期させる可能性がある
代替ソースを同定しているが，代替ソースが各コンポーネントの要求に適合するまで時間がかかると予想される。さらに、これらのソースは、私たちの現在のサプライヤーよりも高いコストを受け取る可能性があり、これは私たちの運営結果に悪影響を及ぼすだろう。私たちが私たちの品質、数量、価格要求に合った代替サプライヤーを見つけることができる保証はありません。これらの要求を満たすことができなければ，供給中断やコスト増加を招く可能性がある.各国政府がさらなる貿易関連行動をとる可能性を予測することは困難であり、追加または追加関税や貿易制限を含む可能性があり、このような行動に迅速かつ効率的に反応できない可能性があり、供給不足やコスト増加を招く可能性がある。
私たちは外国為替の危険に直面するかもしれない。
私たちの国際販売は普通ドルで値段を計算します。したがって、私たちは通貨推定為替レートの変動に大きな直接的な開放を持っていないだろう。しかし、私たちの製品は国際市場に販売されているので、ドルが他の主要な外貨に対して値上がりすれば、他の非アメリカサプライヤーと比べて、私たちの製品は価格的に劣勢にあるかもしれません。これは私たちが価格を下げなければならない、あるいは国際顧客を奪い合うことを難しくするかもしれない。そのため、通貨変動、特にドルの動きが強くなり、国際市場におけるわが製品の競争力に悪影響を及ぼす可能性がある
私たちは、私たちの財務状況、運営結果、および株価に大きなマイナス影響を与える可能性のある他の費用を要求されるかもしれません。これは、あなたの一部または全部の投資損失を招く可能性があります。
予期せぬリスクが発生する可能性があり、資産を減記したりログアウトしたり、私たちの業務を再編したり、減価または損失を招く可能性のある他の費用を発生させます。これらの費用は非現金プロジェクトである可能性があり、私たちの流動性に直接的な影響を与えないかもしれないが、私たちはこのような費用の事実が私たちまたは私たちの証券に対する市場の否定的な見方を招く可能性があると報告する。しかも、このような性質の疑いは、私たちが純価または私たちが受ける可能性のある他の契約を違反させるかもしれない。したがって、私たちの株主たちは彼らの株式価値の縮小を受けるかもしれない。
私たちの経営結果は、私たちの会計政策や私たちが私たちの会計政策を適用する際に使う方法、見積もり、判断の変化によって異なるかもしれません。
私たちが私たちの会計政策を適用する際に使用する見積もりと判断は私たちの経営結果に大きな影響を与えます。これらの方法、推定と判断はその性質によって重大なリスク、不確実性と仮定の影響を受け、時間の経過とともにいくつかの要素が出現する可能性があり、これらの要素は私たちの方法、推定と判断を再評価することを招くかもしれない。
管理層は定期的にその見積もり数、例えばサービス契約、課税損失、保証、履行保証、違約金と在庫建て手当を評価する。これらの見積もりと判断の変化は、私たちの財務状況や運営結果に大きな影響を与える可能性がある。私たちはまた財務会計基準委員会とアメリカ証券取引委員会が要求した変化を採択するつもりだ。
上場企業としての要求は、私たちの資源を緊張させ、経営陣の注意をそらす可能性がある。
上場企業としては、“取引所法案”、“サバンズ-オキシリー法案”、“2010年ドッド·フランクウォール街改革と消費者保護法案”の報告要件、および米国証券取引委員会とニューヨーク証券取引所が可決され、成立する規則を守らなければならないこのような上場企業の要求を守ることは費用が高く、時間も複雑である。私たちは管理職たちと他の人たちがこのようなコンプライアンス計画に多くの時間と資源を投入し続けると予想する。私たちは、時間が経つにつれて発展していくので、これらの需要に応答して生成される可能性のある追加コストの数または時間を予測または推定することができない。これらの要求の影響はまた、私たちが適格な人を私たちの取締役会に参加したり幹部にしたりすることを引き付けたり維持したりすることを難しくするかもしれない。
また、米国上場企業が要求する会計政策、やり方、財務報告内部統制の面で適切なレベルの知識、経験、訓練を持っている十分な人員がいないかもしれない
各州です。米国上場企業に要求される会計基準レベルを達成するためには、必要な基準と制御措置の制定と実施には、予想よりも高いコストが必要となる可能性がある。当社の社員基盤をさらに拡大し、上場企業としての運営を支援するためにより多くの従業員を雇用することが求められる可能性があり、将来の運営コストを増加させることになります。
また、公開開示やコーポレート·ガバナンスに関連する新たかつ変化する法律·法規を遵守し、一般的かつ行政的費用の増加、管理時間、注意力の移転を招くように努力している。これらの法律、法規と標準は異なる解釈があるため、新しいガイドラインの登場に伴い、それらの実践への応用は時間の経過とともに変化する可能性がある。この変化は、コンプライアンス事項の持続的な不確実性と、私たちの開示とガバナンス慣行を継続的に修正するために必要な追加コストをもたらす可能性がある。もし私たちがこのような規定とその後のどんな変化も処理して遵守しなければ、私たちは処罰されるかもしれないし、私たちの業務は損害を受けるかもしれない。
私たちは関係者と取引する可能性があり、このような取引は利益の衝突がある可能性があり、私たちに悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは関係者と取引することができる。関連側取引は、管理職に関する利益衝突を生じる可能性がある
•一方では関係者と契約することができますが、これらの契約は独立した取引の結果ではありません
•私たちは、関連側で責任職に就いている幹部や取締役は、私たちやそのような他の関係者に示すのに適したビジネスチャンスを知り、そのような他の関係者にそのビジネスチャンスを示すことができるかもしれない
•我々は，関連側の責任を持つ役員や取締役と他のエンティティに重大な責任を負う可能性があり，多くの時間をかけて他のエンティティにサービスを提供し，時間を割り当てる上で利益衝突がある可能性がある.
このような紛争は、このような幹部や役員が、彼や彼女の経済的利益やいくつかの関係者の経済的利益を私たちの上に進めることを求めることになるかもしれない。また、関連側取引による利益衝突は、私たちの投資家の信頼を損なう可能性がある。私たちの監査委員会と取締役会はこのような取引を定期的に検討している。それにもかかわらず、利益相反は、私たちの業務、財務状況、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
規制·環境·法律問題に関するリスク
私たちが特定の市場で製品を直接販売する能力は規制の挑戦や制限に直面する可能性がある。国際的に事業を拡大することは私たちをもっと多くの危険に直面させるかもしれない。
私たちは引き続き第三者を通じてアメリカ各地で私たちの製品を販売していくつもりですが、私たちがこのような販売を続ける能力は将来の制限の影響を受ける可能性があり、エネルギー貯蔵を販売する能力に直接影響を与えたり、分散エネルギー資源の販売や運営に関するより広い規制の影響を受けたりして、私たちが市場に製品を販売する能力に影響を与える可能性があります。
私たちは現在主にアメリカで運営していますが、私たちは国際的に私たちの業務を拡張し続けています。いかなる国際拡張も、私たちの業務を国際業務に関連するリスクに直面させる可能性があり、法律と監督管理要求、政治的不確実性、および多くの司法管轄区域の社会、環境、経済状況を含む、私たちはこれらの状況をほとんどコントロールできず、本質的に予測不可能である。これらの司法管轄区域における私たちの業務、特にアメリカに本部を置く会社として、私たちの製品を規制と安全要求および充電と他の電力インフラに適合させること、現地経営実体を組織すること、外国の営業場所を設立、人員を配備し、管理すること、現地の顧客を誘致すること、外国政府の税収、法規と許可要求を制御すること、私たちの契約権利の実行可能性、貿易制限、外国直接投資審査制度、税関法規、関税と価格または外国の外貨制御、および外国の国内製造製品に対する選好の面でリスクが生じる。このような状況は、私たちのコストや納税義務を増加させ、私たちの製品を販売する能力に影響を与え、多くの経営陣の関心を必要とし、それらを効率的に管理できなければ、私たちの業務を損なう可能性があります
さらに、私たちがまだ入っていない国際管轄区域の法律や私たちが知らない管轄区に入った法律が存在する可能性があり、これらの法律は私たちの販売や他の商業行為を制限するかもしれない。私たちが分析した司法管轄区域についても、この分野の法律は複雑で説明しにくい可能性があり、時間の経過とともに変化する可能性がある。持続的な規制制限と他の障害は、私たちのエネルギー貯蔵製品を販売する能力を妨害し、私たちの業務、財務状況、運営結果を損なう可能性があります。さらに、分散型エネルギー販売または運営に影響を与えるいかなる規制も、これらの市場における我々のエネルギー貯蔵解決策の実際的または知覚的価値を低下させる可能性がある。このような危険のため、私たちが未来に行う可能性のあるいかなる潜在的な国際拡張努力も成功しないかもしれない。
私たちの顧客は私たちの製品をインストールするために、環境、健康、安全、または他の認証を得る必要があるかもしれない。もし私たちの顧客が必要な認証を得ることができなければ、私たちは私たちの製品をインストールすることができなくなり、これは私たちの収入にマイナス影響を与えるだろう。
我々のプロジェクトチームはすでにCSAグループ、Intertek、ULとTechnischer Burberwachungsvirein認証機関と密接に協力して、私たちの液体電池製品のすべての適用された安全基準での認証を得ることができるが、このような認証が引き続き獲得されることを保証することはできない。従来の認証をもとに、我々の液体電池製品認証をEUの欧州合格マークに拡張し、国際電工委員会(IEC)のような他の国際標準に拡張しようとしている。IEC規格を遵守できなかったことは、私たちのいくつかの顧客が遵守を要求しているため、私たちの収入に影響を与える可能性がある。
私たちは多くのアメリカ連邦、州、地方、そして他の適用規制によって制限されている。法律、法規、または要求の変化を適用するか、または私たちがそのいずれかを遵守できなかった場合、私たちのコストを増加させ、私たちの業務に他の否定的な影響を与える可能性がある。
適用される法律および要件は、労働者安全、消費者権利、プライバシー、ネットワークセキュリティ、従業員福祉など、私たちが運営する多くの側面に関連し、異なる司法管轄区域では通常異なる要求がある。これらの要件の変更や、これらの要件を遵守できなかったいかなる重大な状況も、私たちのコストを増加させ、私たちの名声に影響を与え、クレーム、訴訟、規制調査または他の訴訟につながる可能性があり、これは、罰金、処罰、および他の責任を招く可能性があり、私たちの業務を制限し、管理職の時間や注意力または他の側面を枯渇させ、通常、不利な方法で私たちの運営に影響を与える可能性がある。
私たちは環境や安全法規や環境救済事項に関する要求に制約されており，これらの要求は我々の業務，運営結果，名声に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは多くの連邦、州、地方の環境法律と法規の制約を受けて、これらの法規は他を除いて、固体と危険廃棄物の貯蔵、処理と処理、そして危険材料排出の救済を管理する。このような環境法律と法規を遵守することは巨額の資本、運営、その他のコストを生むだろう。将来的には環境法律法規がより厳しくなる可能性があり，コンプライアンスコストが増加したり，代替技術や材料を用いた生産が求められたりする可能性がある。
連邦、州、地方当局はまた、健康、安全、許可、上述した環境事項を含むが、これらに限定されない様々な事項を管理している。新しい法律と法規は私たちの運営を実質的に変えることを要求し、生産コストの著しい増加を招くかもしれない。
我々の製造プロセスは、危険材料、可動部品を有する機械、および大型製造設備の典型的な高圧および/または大電流電気システムおよび関連する安全事故のような危険に関連するが、これらに限定されない。環境や安全事故が発生し、機械や製品を損傷し、生産を減速したり、停止したり、従業員を傷つけたりする可能性がある。結果には、訴訟、規制、罰金、保険料の増加、一時的な生産停止、労働者のクレーム、または私たちのブランド、財務、または運営能力に影響を与える他の行動が含まれる可能性がある。
私たちは、私たちの製品を運営するために必要な環境許可や他の運営許可に関する遅延、制限、リスクに直面する可能性があります。
我々の製造施設の運営には連邦，州，地方政府実体の土地使用と環境許可，その他の経営許可が必要である。既存の工場で現在の計画や運営を実行·実行するために必要なすべてのライセンスを持っていますが、将来の任意の製造施設で商業運営するためには、追加の環境、廃水、土地使用許可証が必要かもしれません。私たちの製造施設を運営するライセンスの申請または譲渡を遅延、拒否、または制限することは、業務計画および目標を実行する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは、私たちの顧客や個人に関するいくつかの情報を収集して処理し、プライバシー、データ保護、ネットワークセキュリティに関する様々な法律や法規を遵守するかもしれません。
性能監視、安全性、適用性に必要ないくつかのバッテリデータを収集して処理することができます。これらの情報は私たちの制御センターに送信されて格納される。これらのデータは現在、バッテリ動作とセキュリティパラメータに限られている。さらに、ビジネスパートナー、潜在的顧客、従業員、サプライヤー、および請負業者を含む個人に関連する他のデータを収集して処理する。個人に関するデータの処理は、プライバシー、データ保護、ネットワークセキュリティに関連する様々な法律法規によって制約されており、私たちは、これらのデータを維持し、他の方法で処理することに関連する契約義務、および新しいまたは改正された法律または法規を含む他の義務の制約を受ける可能性がある。プライバシー，データ保護，ネットワークセキュリティに関する法律，法規，その他の実際的かつ潜在的な義務が急速に変化しており，今後各管轄区は新たな法律法規や法律法規の新たな解釈の制約を受ける可能性が予想される.これらの法律やその他の義務は
そしてその解釈の変更は、私たちの運営とやり方を修正し、私たちの活動を制限し、私たちのコストを増加させる必要があるかもしれない。しかも、このような法律、法規、そして他の義務は複雑で、それらを守ることは難しいかもしれない。これらの法律、法規、および他の義務は、互いに一致しない可能性があり、または、私たちの業務または実践と一致しないと解釈または断言される可能性がある。プライバシーやネットワークセキュリティに関する法律、法規、その他の義務を遵守するために大量の資源を投入する必要があると予想される。私たちが実際にまたは私たちのプライバシー政策や任意の連邦、州または国際プライバシー、データ保護またはネットワークセキュリティ法律または法規または他の義務に従わなかったと言われている場合、私たちに対するクレームや訴訟、規制調査および他の訴訟、法的責任、罰金、損害賠償、および他の費用を招く可能性があります。私たちの任意のサプライヤーやビジネスパートナーが、顧客情報の保護に関する契約や法的義務を実際にまたは遵守できなかったと言われている場合、同様の結果が生じる可能性があります。プライバシー、データ保護、またはネットワークセキュリティに関連する追加の法律、法規、または他の義務に制約されていれば、コンプライアンス努力が必要かもしれません。これは巨大なコストをもたらし、大量の時間および他の資源を必要とする可能性があります。
また、顧客の個人情報や私たちの制御範囲内の他の個人情報のセキュリティを保護するための措置を講じているにもかかわらず、実際または予想されるセキュリティホール、イベント、またはこれらの情報を悪用する他の状況に直面する可能性があり、多くの司法管轄区域は、いくつかのタイプのデータのセキュリティホールに関連する場合に個人、監督管理機関、他の人に通知することを要求する法律を公布している。第三者がこのような個人情報に不正にアクセスまたは取得した場合、セキュリティホールやイベントや個人情報の紛失や破損に遭遇した場合、またはこのような状況が発生したと考えられる場合、セキュリティホールおよびイベント通知要件を遵守するために多くのリソースがかかる可能性があります。私たちのネットワークまたはシステム、または私たちのサプライヤーまたはサービスプロバイダのネットワークまたはシステムの任意の実際または予想される破壊は、政府エンティティまたは他の人が私たちにクレーム、訴訟、訴訟を起こし、可能な罰金、処罰および損害を含む、私たちの業務および将来の見通しに悪影響を与え、私たちのエネルギー貯蔵製品の需要を減少させ、私たちの名声とブランドを損なう可能性があり、それによって私たちの業務、将来性、および財務業績に負の影響を与える可能性がある。
私たちは“海外腐敗防止法”および他の外国の反賄賂と反腐敗法律に違反して罰とその他の不利な結果を受けるかもしれない。
私たちは“海外腐敗防止法”、“アメリカ法典”第18編201節に含まれる米国国内賄賂法規、イギリス“2010年収賄法”、そして私たちが活動しているアメリカ以外の国の他の反賄賂と反腐敗法律を守らなければならない。私たちは特定の国の顧客と業務往来があるかもしれないが、これらの国は腐敗リスクの高い国だ。近年、反腐敗および反賄賂法は積極的に実行され、一般的に会社およびその従業員、代理人、代表、商業パートナー、および第三者中間者の許可、公的または民間部門の受給者に不正な支払いまたは福祉を提供または直接または間接的に提供することが禁止されていると広く解釈されている。
私たちは時々第三者を利用して私たちの製品を販売し、海外で業務を展開します。私たち、私たちの従業員、代理、代表、業務パートナー、または第三者仲介は、政府機関または国有または付属実体の役人および従業員と直接的または間接的な相互作用があり、これらの従業員、代理、代表、業務パートナー、または第三者仲介の腐敗または他の不正活動に責任を負うことが要求される可能性があり、たとえ私たちがこのような活動を明確に許可していなくても、これらの従業員、代理、代表、業務パートナーまたは第三者仲介の腐敗または他の不正活動に責任を負うことができる。私たちはあなたに保証することはできません。私たちのすべての従業員と代理人は適用法律に違反する行為をしないので、私たちは最終的にこれに責任を負わなければならないかもしれません。私たちは現在契約を持っており、政府の腐敗度の高い世界の一部の地域で業務を展開する可能性があり、国際販売や業務を増加させるにつれて、これらの法律の下でのリスクが増加する可能性がある。また、私たちの業界と関連エネルギー産業の規制レベルのため、私たちはいくつかの司法管轄区域に入るには大量の政府接触が必要かもしれません。そこの規範はアメリカの基準とは違うかもしれません。
これらの法律はまた、正確な帳簿と記録を維持し、そのような行為を防止するための内部統制およびコンプライアンス手続きを維持することを要求している。私たちはこのような法律を処理し、強制的に遵守するための政策と手続きを持っていますが、私たちの従業員、代理、代表、業務パートナー、または第三者仲介機関が私たちの政策や法律に違反する行為をしないことを保証することはできません。私たちは最終的にこれに責任を負わなければならないかもしれません。
もし私たちが信じ、理由があれば、私たちの従業員、代理人、代表、業務パートナー、または第三者中間者は、反賄賂および反腐敗法律を含む適用された法律に違反しているか、または違反している可能性があり、私たちは、外部の弁護士に関連する事実や状況を調査または調査させることを要求されるかもしれないが、実際または言われている違反行為の検出、調査、および解決には費用がかかる可能性があり、上級管理職は多くの時間と労力を必要とする。賄賂および反腐敗に関するいかなる告発または米国連邦、州および非米国の法律、法規および政策に違反しても、巨額の罰金、制裁、民事および/または刑事罰、通報者の苦情、制裁、和解、起訴、法執行行動、損害、不利なメディア報道、調査、輸出特権の喪失、政府契約の一時停止またはキャンセル、またはその他を招く可能性がある
アメリカや他の管轄区で適用される業務を削減する。さらに、実際にまたは言われている違反は、私たちの名声と業務を展開する能力を損なう可能性がある。上記のいずれも、私たちの名声、業務、財務状況、見通し、および経営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは政府の輸出入規制と経済制裁計画の制約を受けており、もし私たちがこれらの規制に違反すれば、国際市場での競争能力を弱めるか、あるいは私たちに責任を負わせるかもしれない。
我々の製品およびサービスは、現在または将来的には、輸出管理条例(“EAR”)および外国資産規制事務室(OFAC)によって維持される貿易および経済制裁、ならびに私たちが業務を展開している他のすべての司法管轄区域の同様の法令を含む米国の輸出規制法令によって制約される可能性がある。したがって、特定の国またはエンドユーザに、またはいくつかの最終用途のための輸出、再輸出、または私たちの製品およびサービスの譲渡には、輸出許可証が必要となる可能性がある。もし私たちがこのような輸出規制の法律法規や貿易と経済制裁を守らなければ、私たちは巨額の罰金、故意の違反で従業員とマネージャーを監禁する可能性があり、私たちの輸出および/または輸入特権を失う可能性がある民事と刑事処罰を受けるかもしれない。EAR、OFAC制裁、および我々の製品の輸出入またはサービス性能に関する他の適用法規要件を遵守することは、非米国市場での製品およびサービスの発売遅延を招き、非米国業務の顧客がそのグローバルシステムにこれらの製品およびサービスを配備することを阻止するか、または場合によっては、ある国またはユーザへの製品およびサービスの輸出を完全に阻止する可能性がある。私たちはOFACリストの制裁を受けた国の顧客と取引相手と協定を締結するかもしれない。
特定の販売または製品のために必要な輸出許可証を取得することは不可能である可能性があり、時間がかかる可能性があり、販売機会の遅延または喪失を招く可能性がある。さらに、米国の輸出規制法、貿易·経済制裁、その他の管轄区域の同様の法律·法規は、特定の米国への禁輸または制裁の国、政府および個人への製品およびサービスの輸出を禁止し、禁止された最終的な用途への輸出を禁止している。私たちは予防措置を取って、私たちと私たちのパートナーがすべての関連する輸出入規制法律法規と制裁を遵守することを保証しているにもかかわらず、これらの複雑な法律法規の監視と確保は特に挑戦的であり、私たちまたは私たちのパートナーはこれらの法律と法規を遵守できなければ、名声損害、政府調査、処罰を含む負の結果をもたらすかもしれない。
国内または国際輸出または輸入法律または法規、経済制裁または関連立法の任意の変化、既存の輸出、輸入または制裁法律または規制の実行または範囲の変化、またはそのような輸出、輸入または制裁法律または法規が対象とする国、政府、個人または技術の変化は、私たちの製品および/またはサービスが国際的に運営されている端末顧客の使用によって減少し、または国際業務を有する端末顧客に当社の製品および/またはサービスを輸出または販売する能力を低下させる可能性がある。
私たちは法的手続きやクレームに関連する様々なリスクに直面する可能性があり、これらのリスクは私たちの経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちの業務性質は私たちを様々な責任クレームに直面させます。これらのクレームは私たちの保険範囲を超えて、十分な保護を受けることができないかもしれません。
私たちの正常な業務過程で、私たちはずっとそうであり、訴訟の当事者であり続けるかもしれない。訴訟は費用が高く、冗長で、理由が根拠がなくても、正常な商業運営に妨害を与える可能性がある。しかも、複雑な法的手続きの結果を予測することは難しい。私たちに対する訴訟に答えたり、私たちが開始するかもしれない法的行動は、高くて時間がかかるかもしれない。これらのクレームおよび/または訴訟の不利な結果は、私たちの業務、財務状況、または運営結果に悪影響を及ぼす可能性があり、私たちは、巨額の金銭的責任および/または私たちの業務慣行の変更を要求される可能性があります。
私たちの業務は私たちの製品や従業員の使用に関する問題による人身傷害、死亡、あるいは財産損失のクレームに直面するかもしれません。さらに、私たちは、障害者、雇用、健康、安全、保障、および私たちの運営に基づいている他の法規の保護に関連する法律や法規のような、連邦、州、または地方各レベルの様々な法律と政府法規を遵守することに関連する潜在的な訴訟に直面する可能性がある。
私たちは全面的な保険を提供しますが、賠償免除額があります。そのレベルはそれぞれの保険期間中に提出された既存と未来のクレームをカバーするのに十分だと思います。しかし、私たちは複数のクレームに直面する可能性があり、したがって、控除可能な金額に達する前に、大量の自己負担コストが発生する可能性があり、これは私たちの財務状況や運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。また、このような保険証書のコストは、継続時に大幅に増加する可能性があり、なぜなら、私たちが保険を受けている保険種別の一般料率が増加していることと、私たちの保険業における歴史的経験と経験があるからである。私たちは保険範囲内にない重大な損失を経験したことがありませんが、私たちの既存または未来のクレームは私たちの保険カバー範囲を超える可能性があり、このような保険は経済的に合理的な条項で提供されないか、あるいは全く得られないかもしれません。もし私たちがより高い保険料を要求され、負担できるレートで保険範囲を維持できない場合、あるいは私たちの保険カバー範囲を超えるクレーム金額を支払わなければならない場合、私たちはより高いコストを経験する可能性があり、これは私たちの財務状況と運営結果に悪影響を及ぼすかもしれない。
ある政府計画の下で得られた贈与および/または融資により、我々の業務は一定の制限や義務を受けているため、将来的に政府贈与を利用する程度は類似または他の制限を受ける可能性がある。
私たちの研究のいくつかはアメリカ政府機関の援助を受けた。私たちがエネルギー省から取得した高度研究計画局-エネルギー贈与と一緒に、私たちは米国に非排他性、譲渡不可能、撤回不可能、支払い済みの許可証を授与し、その実践またはこの贈与の範囲内で行われた鉄流技術に関連する米国発明の実践を許可した。米国政府の援助の下で新しい技術を開発する場合、政府は、政府が発明または技術データを非商業目的のために使用することを許可する非排他的許可を少なくとも含む、生成された任意の特許および技術データのいくつかの権利を取得する。米国政府の資金は、それによって生成された任意の特許出願に開示されなければならず、このような発明における私たちの権利は、通常、政府許可権、定期進捗報告、外国製造制限、および進入権によって制限される。したがって、私たちがエネルギー省に特許弁護士に開示したり、発表のために贈与資金で作った発明を開示していない場合、または私たちがその発明の所有権を保持しないことを選択した場合、米国はその主題発明の所有権をそれに譲渡することを要求することができる。
進行権とは、米国政府がある限られた場合に、責任のある出願人に政府の支出に応じて開発された技術の許可を付与することを要求する権利を有すること、又は、我々が拒否した場合、自らそのような許可を付与することをいう。もし政府が技術の実際の応用を実現するために十分な努力をしていないと判断した場合、または健康または安全需要を緩和し、連邦法規の要求を満たし、または米国工業を優先するために行動する必要がある場合、デモ権利をトリガすることができる。もし私たちが私たちの支出条項に違反すれば、政府は私たちの関連研究開発の知的財産権を得ることができるかもしれない。私たちの知的財産権に対する政府の権利はその商業的価値を低下させる可能性があり、これは私たちの業績に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちが将来政府の贈与を使用する範囲では、関連する政府エンティティは、これらの贈与資金を使用して開発された技術を使用するいくつかの権利を保持するかもしれない。これらの権利は、適用される要求を遵守しなければ、これらの政府の権利は、政府に印税を支払わない権利を与え、この研究の価値を活用する能力を制限する可能性があるので、この研究の価値を十分に利用する能力を制限するかもしれない。このような贈与や他の形態の政府インセンティブもまた、追加的な開示や報告要件を遵守することを要求するかもしれない。
再生可能エネルギーソリューションに関連する政府の税収控除、補助金、経済インセンティブの減少、廃止または満期は、私たちの技術への需要を減少させ、私たちの業務を損なう可能性があります。
米国連邦政府およびいくつかの州および地方政府は、システム性能支払いおよび再生可能エネルギー発電に関連する再生可能エネルギークレジット支払いのような、税金還付、税金相殺、および他の財政的インセンティブの形態で、私たちのエネルギー貯蔵製品のエンドユーザおよび潜在的購入者にインセンティブを提供する。私たちはこれらの政府の税金還付、税収相殺、その他の財政激励措置に依存して、アメリカの顧客のエネルギー貯蔵製品の有効価格を大幅に下げる。しかしながら、これらのインセンティブは、特定の日に満了し、割り当てられた資金が使い切ったときに終了するか、または規制または立法政策に従って減少または終了する可能性がある。
私たちのエネルギー貯蔵製品はカリフォルニア州を含む多くの州で免税、奨励、あるいは他の顧客奨励を受ける資格があります。いくつかの州には公共事業調達計画および/または再生可能製品の組み合わせ基準があり、私たちの技術はこれらの基準に適合している。このような政策が現在の形で存在し続けることは保証されないし、根本的に保証されない。このような州プロジェクトは将来的にアメリカ連邦、州、地方各レベルでますます多くの反対に直面するかもしれない。連邦や州計画の変化は、私たちのエネルギー貯蔵製品への需要を減らし、販売融資を損ない、私たちの業務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
2022年8月16日、総裁·バイ登は“2022年インフレ低減法案”(以下は“税法”と略称する)に署名し、投資税額控除(ITCs)と生産税収相殺(PTCs)の獲得可能性を延長し、太陽エネルギーとエネルギー貯蔵製品に適用する税収免除制度に対して重大な改革を行った。アイルランド共和軍の変化により，ITCの太陽光発電プロジェクトに対する期限は少なくとも2033年に延長され，独立した電池貯蔵プロジェクトを含むに拡大されている。この拡張は、将来の独立バッテリー貯蔵プロジェクトに税金優遇の重大な確実性を提供する。私たちは、私たちの顧客の経済的リターンに重要な様々な税金相殺の延長と拡大により、アイルランド共和軍は私たちの製品とサービスに対する需要を増加させると同時に、エネルギー貯蔵システムの材料と部品のサプライチェーンにより多くの確実性と可視性を提供すると信じている。しかし、アイルランド共和軍の全面的な影響はわからないが、アイルランド共和軍の多くの規定は、電池貯蔵プロジェクトと国内含有量の要求に関する規定を含め、自動的に実行されておらず、米国国税局(IRS)と財務省(財務省)のさらなる指導が必要であり、これらの指導は今後数ヶ月と数年で発表され、解釈され続けるであろう。また、これらの規定は通常、メーター前後の電池保存を補助するが、予想外の方法で他社に利益を与え、私たちの競争地位を弱める可能性がある。例えば
IRAは，より持続時間の短いリチウムイオン電池を生産する会社が，より低コストで電池数を増加させることで我々と競争できるようにする可能性がある。
税法またはその実施または解釈の変化は、私たちの業務および財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
アメリカでは、連邦、州、地方司法管轄区、そして私たちが業務を行っているいくつかの外国司法管轄区によると、私たちは所得税と非所得税の影響を受けているか、または影響を受けている可能性があります。これらの管轄区域の税務法律、法規、行政慣行は、事前に通知されたり、事前に通知されない場合に大きな変化が生じる可能性がある。例えば、2022年1月から、2017年の減税·雇用法案は、研究開発支出の発生期間中に税収目的で研究開発支出を差し引く権利を廃止し、すべての米国と外国の研究開発支出をそれぞれ5つと15の納税年度内に償却することを要求しているため、これらの資本化された研究開発支出の償却控除の将来の税収収益のための繰延納税資産を確認した。
また、アイルランド共和軍は、会社がある株を買い戻して1%の消費税を徴収する新たな相殺できない消費税を導入した。この1%の消費税は、一般に、私たちが行っている任意の株式買い戻し(米国所得税の目的で買い戻し取引とみなされる取引を含む)に適用され、これは通常、私たちの任意の株式買い戻しコストを増加させる。
税法の変化、その他の要因は、私たちの納税義務と有効税率に変動をもたらし、他の方法で私たちの納税状況および/または納税義務に悪影響を及ぼす可能性があります。これらの変化は私たちの有効な税率、キャッシュフロー、そして全体的な業務状況に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちの純営業損失の繰越といくつかの他の税務属性を利用する能力は限られているかもしれません。
2023年12月31日現在、米国連邦と州での純運営損失はそれぞれ166.3ドルと2.024億ドルだった。2017年12月31日以降に発生した米国連邦純営業損失繰越(“NOL”)は期限が切れないが、2020年12月31日以降に開始される納税年度では、このような米国連邦NOLの控除額は今年度の課税収入の80%を超えてはならない。私たちの残りのアメリカ連邦NOLは2032年から満期になるだろう。私たちの州NOLもまたいくつかの制限を受けるかもしれない。私たちはNOLが満期になる前に(適用される場合)または課税収入を直ちに発生させて、私たちのNOLを使用することができないかもしれません
国税法(以下“規則”と略す)第382条及び383条の規定によると、ある会社が“所有権変更”(一般に3年間のスクロール期間内に、ある株主の株式に対する所有権(価値別計算)が50ポイントを超えると定義されている)を経験した場合、当該会社は変更前純額及び何らかの変更前税収属性を用いて変更後の収入及び税項を相殺する能力が制限される可能性がある。州税法の似たような規定はまた私たちが累積的な州税収属性を使用することを制限するのに適用されるかもしれない。私たちは過去にこのような所有権の変化を経験したことがあるかもしれませんが、将来私たちは株式所有権の変化によって所有権の変化を経験するかもしれません。その中のいくつかの変化は私たちがコントロールできません。したがって，我々のNOLや何らかの他の税務属性を利用する能力は，上記のような“所有権変更”によって制限される可能性があり，会社への納税義務が増加する可能性がある.
私たちは新興成長型会社であり、証券法の意味でも小さい報告会社であり、“新興成長型会社”や“より小さい報告会社”を利用していくつかの開示要求を免除することができれば、私たちの証券の投資家に対する吸引力を低下させ、私たちの業績を他の上場企業と比較することを難しくする可能性がある。
私たちは、JOBS法案によって改正された証券法が指す“新興成長型企業”であり、他の“新興成長型企業”ではない上場企業に適用される様々な報告要件のいくつかの免除を利用することができ、サバンズ·オクスリ法案404条に準拠する監査師認証要求には限らないが、定期報告や依頼書における役員報酬に関する開示義務を削減し、役員報酬や株主承認までに承認されていない金パラシュート支払いについての非拘束性相談投票の要求を免除することができる。したがって、私たちの株主は彼らが重要だと思ういくつかの情報を得ることができないかもしれない。我々は、(I)前期6月30日現在の非関連会社が保有する普通株式時価が700，000，000ドルを超える事業年度の最終日まで新興成長型会社であり、(Ii)前期の総収入が12.35億ドル(インフレ指数で算出)を超える前期の最終日まで、(Iii)前3年に10億ドルを超える転換不可能債券を発行した日、または(Iv)2025年12月31日とする。また、雇用法案第107節では、新興成長型会社が新興成長型会社であれば、証券法第7(A)(2)(B)節に規定する免除を利用して新たなまたは改正された会計基準を遵守する機会を利用できると規定している。したがって、新興成長型企業は、これらの基準が民間会社に適用されるまで、いくつかの会計基準の採用を延期することができる。私たちはこの延長された移行期間から撤退しないことを選択したので、他の非新興成長型企業の上場企業のように同じ新しい会計基準や改正会計基準の制約を受けることはないかもしれない。これは私たちの財務諸表を新興成長型企業でもない別の上場企業と比較するかもしれません
使用される会計基準の潜在的な違いのために、延長された移行期間を使用しないことを選択する新興成長型会社もなく、これは困難または不可能である。私たちは私たちがこれらの免除に依存すると予想されるため、投資家が私たちの証券吸引力の低下を発見するかどうか予測できない。もし一部の投資家がこれらの免除に依存して私たちの普通株の吸引力が低下していることを発見すれば、私たちの普通株の取引価格は他の状況を下回る可能性があり、私たちの普通株の取引市場はそんなに活発ではないかもしれません。私たちの普通株の取引価格はもっと不安定かもしれません。
また、我々は現在、S-K法規第10(F)(1)項で定義された“比較的小さい報告会社”である。規模の小さい報告会社は、2年間の監査済み財務諸表のみを提供することを含む、いくつかの減少した開示義務を利用する可能性がある。我々は、本会計年度の最終日(I)前期6月30日まで、非関連会社が保有する普通株式の時価が250，000，000ドルを超えるか、または(Ii)この完了した会計年度内に、我々の年収が100，000，000ドルを超え、前年度6月30日現在、非関連会社が保有する普通株式の時価が700，000，000ドルを超える規模の比較的小さい報告会社となる。このような削減された開示義務を利用する程度では、これはまた、我々の財務諸表を他の上場企業と比較することを困難にするか、または不可能にする可能性がある。
私たちの知的財産権に関するリスクは
もし私たちが私たちの知的財産権と他の固有の権利を保護できなかった場合、あるいは私たちの知的財産権と他の固有の権利を守る上で大きな代価を払った場合、私たちの業務と運営結果は実質的な損害を受ける可能性がある。
私たちの成功は私たちが知的財産権と他の固有の権利を保護する能力に大きく依存する。私たちは、特許、商標、著作権、商業秘密および不正競争法の組み合わせ、および顧客、サプライヤー、従業員、および他の人との秘密および他の契約条項に基づいて、私たちの知的財産権および他の固有の権利を確立し、保護します。私たちがこれらの権利を実行する能力は、一般訴訟リスクの影響を受け、異なる国/地域における私たちの知的財産権の実行可能性の不確実性を受けている。私たちが私たちの権利を強制的に執行することを求める時、私たちは私たちの知的財産権の無効または強制執行が要求されるかもしれない。知的財産権に対する私たちの主張は、もう一方が私たちにクレームを求めることを招く可能性があり、これは私たちの業務を損なう可能性がある。私たちは上記のいずれの場合も知的財産権を実行することができず、私たちの競争地位と業務を損なう可能性が高い。
私たちはすでにアメリカ、ヨーロッパ、オーストラリア、日本、中国などの複数の司法管轄区域で特許を申請し、特許協力条約に基づいていくつかの特許を出願しており、その中のいくつかはすでに発行されている。私たちは、私たちの任意の未定申請が承認されるか、または私たちの既存および未来の知的財産権が私たちのノウハウを保護するために十分に広くなることを保証することはできません。このような承認を得られなかった場合、または私たちの知的財産権が無効または実行不可能であることが発見された場合、ブランドを再形成させたり、影響を受けた製品を再設計させたりすることができます。私たちが特許保護を申請していない国、あるいは私たちが米国と同程度の有効な知的財産権保護を得ることができない国では、私たちの独自の権利が流用され、侵害されるか、または他の方法で侵害されるか、または保護されないかもしれないというより大きなリスクに直面する可能性がある。政府の行動はまた私たちの知的財産権を損なうかもしれない。
私たちの知的財産権は盗まれたり侵害されるかもしれない。このような窃盗や侵害が発生した場合、私たちは知的財産権への重大な投資を保護するために訴訟を提起することを要求されるかもしれない。今まで、私たちは私たちの知的財産権の所有権や有効性に挑戦する訴訟もなく、私たちの知的財産権を保護するためのいかなる訴訟も要求されていません。しかしながら、どのような訴訟も、管理職および財務資源を長い間消費する可能性があり、有利または実行しやすい結果が生じない可能性があり、これは、私たちの業務、財務状態、または運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
第三者は私たちが彼らの知的財産権を侵害していると主張するかもしれませんが、これは経営陣の注意をそらし、巨額のコストを発生させ、そのような権利に関連する技術の販売や使用を阻止する可能性があります。
私たちの競争相手や他の第三者は私たちの業界で使用されている技術に関する多くの特許を持っています。私たちはまた時々知的財産権侵害の告発や関連訴訟を受ける可能性があり、もし私たちが市場でより大きな承認を得たら、私たちはより高いリスクに直面し、他人の知的財産権侵害疑惑の対象となるだろう。私たちの製品と技術はいかなる実質的な面でも第三者の有効な知的財産権を侵害していないと信じていますが、私たちがこのようなクレームに成功したかどうかは確認できません。もし私たちが知的財産権クレームの弁護や解決に成功しなかった場合、私たちは重大な金銭的損失を負担し、特定の技術、ビジネス方法、コンテンツ、またはブランドの使用を継続することが禁止されるかもしれない。禁止を避けるために、適用される第三者に許可を求めることができます。これは、私たちの運営費用を増加させるために、大量の印税を支払う必要があるかもしれません。ライセンスが全く利用できない場合、または合理的な条項で取得できない場合、私たちは非侵害代替案の開発または許可を要求される可能性があり、この2つの案のいずれも多くの作業と費用を必要とする。もし私たちが非侵害代替案を許可したり開発したりできなければ、私たちは修正、制限、停止を余儀なくされるだろう
私たちは競争を効果的に行うことができず、私たちの契約に基づいて終了と賠償義務を負うことができるかもしれない。これらの結果のいずれも、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼすだろう。
私たちの特許出願は特許の発行を招くことができないかもしれません、あるいは私たちの特許権は論争、回避、無効、または範囲が限られている可能性があり、いずれも私たちの製品の商業化を妨害する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの特許出願は特許の発行を招くことができない可能性があり、これは私たちと類似した製品の商業開発を阻止する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。特許の地位は複雑な法律と事実の問題に関連しており、許容される特許請求の範囲の広さは不確定である。したがって、私たちが提出した特許出願が特許が発行されることをもたらすか、または私たちの特許と私たちに付与される可能性のある任意の特許が、同様の技術を有する競争相手から保護されることを確認することはできない。我々が開発·開発している技術の分野には，他の人が所有する特許や係属中の特許出願が多く存在する.また，我々の技術分野には多くの学術論文や他の出版物がある.したがって、私たちの既存または出願されている特許は、既存技術に基づいて挑戦されるかもしれない。また，外国で提出された特許出願は，米国とは異なる法律，規則，プログラムによって制約されているため，発行された米国特許に関連する外国特許出願が発表されるとは判断できない.
私たちの特許出願が成功し、それに基づいて特許を取得しても、これらの特許が将来的に競争、回避、無効、または範囲によって制限されるかどうかは定かではない。いかなる発行された特許によって付与された権利も、私たちに意味のある保護または競争優位性を提供してくれない可能性があり、一部の外国が提供する特許法執行効率は米国よりはるかに低い。さらに、私たちの特許出願によって発行される任意の特許下の権利要件は、他社が私たちと類似した技術を開発したり、私たちと類似した結果を達成するのを阻止するのに十分ではないかもしれません。他の人たちの知的財産権はまた、私たちが処理している出願で発表された任意の特許を許可して利用することを阻止することができる。さらに、私たちに付与された特許は、他人によって侵害または設計される可能性があり、他の人は、許可またはそれを中心に設計される必要がある特許を得ることができ、いずれもコストを増加させ、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
融資に関連するリスク
私たちが事業を拡大しようと努力するにつれて、私たちは私たちの現金備蓄を超えるかもしれない巨大なコストと支出を生むだろう。資本および信用市場の不利な条件または中断は、商業条件および信用供給に悪影響を及ぼす可能性がある。
今後は、生産能力を大幅に向上させ、製品を開発し、研究開発業務を維持·強化し、米国や国際での販売、マーケティング、業務開発活動を拡大し、プロジェクト管理、現場サービス、交付プロジェクトの全体的な運営能力を強化することを含む、事業の持続的な発展と拡張に関連した追加コストと支出が生じることが予想されます。私たちは私たちの収入増加が十分に速く、これらのコストを吸収するのに十分かどうかも知らないし、これらの費用の程度やそれらが私たちの運営結果に与える影響も知らない。
世界的な資本·信用市場は、経済の低下、経済的不確実性、規制の変化、または重要な金融機関の倒産によって中断され、私たちの長期業務の見通しや再生可能エネルギー業界全体に対するいかなる否定的な見方も、誇張されたり根拠がなくても、私たちの顧客が資金を得る能力に悪影響を与え、将来の業務に必要な流動性に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちが必要な追加資本を得ることができなければ、私たちの収入と収益力を低下させ、私たちの業務は損害を受ける可能性がある。
私たちは未来にもっと多くの資本を調達すると予想して、もしあれば、受け入れ可能な条項で資金を提供しないかもしれない。
“あるように”第2部--プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の議論と分析--流動性と資本資源“、私たちは未来に債務と株式資本市場に入ると予想している。しかし、このような資金調達源は受け入れ可能な条件で得られていないかもしれないし、全くそうではないかもしれない。私たちが追加融資を得る能力は、市場状況、私たちの経営業績、私たちの普通株の価格、投資家の一般的または特に再生可能エネルギー産業に対する感情、および私たちが当時の未返済債務を管理する合意に従って追加債務を発生させる能力があるかどうかを含む一連の要素に依存するだろう。このような要素は追加資金調達の時間、金額、条項、または条件を私たちに魅力的ではないかもしれない。もし私たちが株式、株式リンク証券または債務証券を発行することで追加資金を調達すれば、これらの証券は現在発行されているおよび返済されていない株式または債務よりも優先的な権利、優遇または特権を持つ可能性があり、私たちの既存の株主は希釈される可能性がある。もし私たちが運営から十分な資金を得たり、追加資本を調達できなければ、私たちの成功的な運営と成長は阻害されるかもしれない。
私たちの普通株式と引受権証に関連するリスク
私たちの普通株の価格は変動するかもしれません。
普通株の価格は様々な要素によって変動するかもしれません
•私たちと私たちの顧客の業界の変化は
•私たちの経営業績と競争相手の全体的な業績には差があります
•当社の四半期または年度の経営業績の実際または予想変動
•私たちのニュース原稿、私たちの他の公開公告、そして私たちがアメリカ証券取引委員会に提出した文書に対する大衆の反応
•私たちまたは私たちの競争相手が私たちまたは私たちの競争相手が市場のアナリストに与える予測や導きに到達できなかった
•キーパーソンの増減
•私たちの業務に影響を与える法律法規の変化
•私たちの訴訟に参加したり参加したりします
•私たちの資本構造の変化、例えば未来の証券の発行や追加債務の発生
•証券アナリストは私たちまたは私たちの競争相手や私たちの業界に関する研究報告を発表した
•当社の既存株主は当社普通株を売却しています
•空売り活動
•公開販売可能な普通株式数；および
•経済衰退、金利、燃料価格、インフレ、銀行部門および金融市場の不安定、外国為替変動、国際関税、社会、政治的および経済的リスク、敵対行動、または敵対行動が発生する可能性があるという見方、テロ、軍事衝突および戦争行為など、一般的な経済および政治的条件は、ウクライナまたは中東情勢のエスカレートおよび米国および(または)制裁または他の制限的な行動を含む他の国の関連する対応措置を含む。
これらの市場と業界要素は、私たちの経営業績にかかわらず、私たちの普通株の市場価格を大幅に下げるかもしれない。
しかも、私たちは維権空売りが発表した報告書のテーマであり、未来もまたなるかもしれない。このような報告書は、たとえそれが会社に関する虚偽や誤った陳述を含んでいても、私たちの株価に変動をもたらす可能性がある。
私たちの総流通株の大部分を市場に売却することは、私たちの業務が良好であっても、私たちの普通株の市場価格を大幅に低下させる可能性があります。
公開市場で私たちの大量の普通株を売ることはいつでも起こる可能性がある。これらの売却、あるいは市場で大量の株式保有者が株を売却しようとしているとの見方は、我々の普通株の市場価格を低下させる可能性がある。
私たちは、ある株主のために私たちの普通株を登録する登録声明をアメリカ証券取引委員会に提出しました。これらの株主は、いくつかの条件に適合した場合に、彼らの株式の登録声明を提出することを要求する権利があり、または彼らの株式を、私たち自身または他の株主に提出することができる登録声明に含める権利があります。私たちはまた、私たちの株式補償計画に基づいて将来の発行のために保留された株式を登録する登録声明をアメリカ証券取引委員会に提出した。証券法によるこれらの株の登録は、これらの株を公開市場で自由に取引できるようになるが、私たちの関連会社は第144条の制限を受けている。
これらの株主のどの証券売却も私たちの普通株の市場価格に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。登録権の行使に応じて私たちの普通株を売却することは、将来私たちが適切だと思う時間と価格で株式証券を売却することをもっと難しくするかもしれない。これらの売却はまた私たちの普通株の取引価格を下落させる可能性があり、あなたが適切だと思う時間と価格で私たちの普通株の株を売却することを難しくします。
私たちが普通株または株式リンク証券を増発することは、既存の株主の株式を希釈し、私たちの株価に悪影響を及ぼす可能性がある。
将来、私たちは時々普通株式または株式リンク証券を発行して、追加資本を調達したり、融資、買収、投資、私たちの株式補償計画、または他に関連する発行を含む様々な取引に基づいているかもしれません。普通株式の増発または株式に関連するいかなるこのような発行も
証券は株主の所有権権益が深刻に希釈される可能性があり、私たちの普通株の現行市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは私たちの普通株のために行使できる発行された株式証明書を持っていて、行使すれば、将来公開市場で転売する資格のある株式の数を増加させ、私たちの株主の希釈につながります。
2023年12月31日まで、私たちは発行された公有権証を持っていて、合計11，461，227株の私たちの普通株を購入することができます。1部の公共株式証の行使価格は1株当たり11.50ドルである
また、2022年9月16日、私たちはSMUDと株式承認証協定を締結し、この合意に基づいて、1株当たり4.296ドルの行使価格で最大500，000株の普通株の株式承認証を発行することに同意した。株式承認関連株式の帰属は、関連商業合意に基づいて2030年12月31日までにある商業マイルストーンを実現することに依存する。
2023年9月21日、我々はホネウェルリスク投資会社に最大10，631，633株の普通株を行使できる投資株式承認証を発行し、UOPに最大6，269，955株の普通株を行使できる知的財産権承認証と、最大775，760株の普通株を行使できる初期履行株式証を発行した。投資権証の発行価格は1.89ドル、知的財産権証の発行価格は2.90ドル、初期履行権証の発行価格は1.45ドルである。我々はUOPに基づいて“供給契約”に基づいて追加設備を購入し、2026年から5年間で毎年UOPに追加の履行株式証を発行する可能性がある(2030年までに3億ドル以下の目標購入金額に基づいて、総価値は1，500万ドル以下)。追加の履行承認株式証の行使価格は、この追加履行株式証を発行する関連例年最後の15(15)の取引日に会社の普通株の出来高加重平均価格に等しい。
これらの株式承認証が行使される限り、私たち普通株の追加株式が発行され、私たち普通株保有者の株式が希釈され、公開市場で転売する資格のある株式数が増加するだろう。このような株を公開市場で大量に販売したり、このような引受権証を行使したりする事実は、私たち普通株の現行の市場価格に悪影響を及ぼす可能性があります。もっと多くの情報は付記12を参照してください普通株式引受証なお、我々の2023年12月31日までの総合財務諸表は、本年度報告Form 10-Kの他の部分に含まれています。
もし当時発行されていなかった公募株式証の65%を持っている所持者がこの改正に同意すれば、この等公募株式証は不利な所有者の方式で改訂することができる。
我々の引受権証は，株式承認証代理である大陸株式譲渡信託会社とSTWOとの間の権証プロトコルに基づいて登録形式で発行される.株式認証協定は、権利証の条項はいかなる所有者の同意を必要とせずに改訂して、いかなる曖昧なところを是正したり、欠陥のある条文を訂正したり、いかなる誤りを訂正したりすることができるが、当時まだ発行されていなかった持分証所有者の65%の承認を経て、公共株式証登録所有者の利益に不利な影響を与える変更を行うことができる。したがって、当時発行されていなかった株式引受証の65%の保有者が改訂に同意した場合、私たちは所有者に不利な方法で株式公開証の条項を修正することができる。我々は，当時発行されていなかった引受権証の65%の引受権証の同意を得た後，公開株式証の条項を無限に修正することができるが，このような改訂例には，株式承認証の行使価格の向上，株式承認証の現金への転換，行使期間の短縮，または引受証の行使時に購入可能な普通株数の削減が含まれる可能性がある.
私たちはあなたに不利な時間にあなたの未満期株式証明書を償還して、あなたの持分証明書を一文の価値もないようにするかもしれません。
私たちは発行された公共株式証の行使可能後及び満期前の任意の時間に、株式承認証1部当たり0.01ドルの価格で償還することができ、前提は私たちの普通株の終値が1株18.00ドル(株式分割、株式配当、配当、分割、再編、資本再編などの調整後)を超え、償還前の第3の取引日の30取引日以内の任意の20取引日以内に、かつある他の条件を満たすことを前提としている。株式証明書が私たちが償還できる場合、私たちはすべての適用された州証券法に基づいて対象証券を登録したり、売却資格に適合させることができなくても、償還権を行使することができます。そのため、私たちは上記の株式承認証を償還することができ、たとえ所有者が他の原因で株式承認証を行使できなくても。未償還株式証の償還は、閣下に(I)引受権証を行使させ、閣下に不利になる可能性がある場合に行使価格を支払う可能性があり、(Ii)閣下が株式承認証の保有を希望する場合には、当時の市価で株式証明書を売却するか、または(Iii)名義償還価格を受け、未償還持分証の償還を要求する場合、名義償還価格はあなたの株式証明書の時価を大幅に下回ることが予想される。
また、私たちはまだ償還されていない引受権証の行使可能後及び満期前の任意の時間に、株式承認証1部当たり0.10元の価格で償還することができますが、事前に最低30日の書面償還通知を出さなければなりません
償還前の第3取引日の終了が正式に通知された30取引日以内の任意の20取引日以内に、我々普通株の終値が1株当たり10.00ドル以上(発行可能株式の数量または株式証行使価格の調整に応じて調整される)以上であり、所有者が償還前に償還日および我々普通株の公正市場価値に基づいて決定されるいくつかの普通株行使承認証を含むいくつかの他の条件を満たす。株式承認証を行使する際に受け取る価値は、(1)株式取得者が関連株価が高い比較後の時間に株式承認証を行使する時に受け取るべき価値よりも少ない可能性があり、(2)株式承認証の価値を補償しない可能性があり、株式承認証ごとに受け取る普通株式数の上限は、株式承認証の残り期にかかわらず、株式承認証0.361株普通株(調整可能)である。
私たちは予測可能な未来に何の配当も発表しないと予想する。
予測可能な未来に、私たちは普通株式保有者にいかなる現金配当も発表しないと予想される。したがって、投資家は、将来の投資収益を実現する唯一の方法として、価格上昇後に彼らの株を売却することに依存する必要があるかもしれない。
私たちは私たちがニューヨーク証券取引所の継続上場の基準を守ることができるという保証はない。
私たちの普通株式と私たちの公共株式証明書はそれぞれ“GWH”と“GWH.W”のコードでニューヨーク証券取引所に上場しています。ニューヨーク証券取引所が上場基準に達していないために私たちの証券をその取引所から退市し、別の全国的な証券取引所に上場できない場合、このような証券は場外取引市場でオファーされる可能性があると予想されます。このような状況が発生すれば、私たちと私たちの株主は重大な不利な結果に直面する可能性があります
•私たちの証券の市場オファーは限られています
•証券の流動性が減少しています
•限られたニュースやアナリストの報道
•将来的により多くの証券を発行したり、より多くの融資を得る能力が低下する。
アナリストが発表した報告書は、私たちの実際の結果とは異なる報告書での予測を含め、私たちの普通株の価格や取引量に悪影響を及ぼす可能性がある。
証券研究アナリストは私たちのために彼ら自身の定期的な予測を確立して発表するかもしれない。これらの予測は大きく異なる可能性があり，我々が実際に得た結果を正確に予測できない可能性がある.もし私たちの実際の結果がこれらの証券研究アナリストの予測と一致しなければ、私たちの株価は下落するかもしれない。同様に、私たちの報告書を書いてくれた一人以上のアナリストが私たちの株式格付けを引き下げたり、私たちの業務に関する不正確または不利な研究報告書を発表したりすれば、私たちの株価は下落するかもしれない。1人以上のアナリストが私たちへの報告を停止したり、私たちに関する報告書を定期的に発表できなかったりすれば、私たちの株価や取引量が低下する可能性がある。
私たちは空売り戦略の影響を受けるかもしれません。これらの戦略は私たちの普通株の市場価格を下げるかもしれません。
空売りとは，投資家が1つの証券を借り入れ，公開市場で販売することであり，以後同じ証券を購入し，貸手に返却することを目的としている.空売り者は借り入れた証券の売却と置換株の購入との間の証券価値の低下から利益を得ることを望んでいる。株価下落は空売り者の最適な利益に合致するため、一部の空売り者は、発行者、その業務の見通し、および負の市場の勢いをもたらす可能性のある類似事項に関する意見または記述を発表または手配する。空売り者はオンライン投稿により、より広い範囲で1つの会社の名声や業務を公開攻撃することができる。過去に、自称空売り者が私たちに対するこのようなコメントを発表し、私たちの普通株の市場価格を下落させたことがあり、未来の他の空売り者の類似努力は類似した効果をもたらす可能性がある。空売りが鼓吹した不利な告発を受けた会社は、事実でなくても、このような疑惑を調査し、自分を弁護しなければならない大量の資源をかけなければならない可能性がある
私たちが改正し、再記載した会社登録証明書および改正と再記述された法律とデラウェア州法律の条項は、会社の支配権の変更や経営陣の変更を阻止、延期、または阻止し、それによって私たちの普通株の市場価格を下げる可能性があります。
当社の会社登録証明書の改訂及び再記載の定款に含まれる条項は、会社の統制権の変更を延期または阻止することができ、または当社の株主が有利と考える取締役会変更を延期または阻止する可能性があります。他にも、これらの規定には、
•私たちの取締役会のすべてのメンバーが選挙で生まれないように分類された取締役会を作ります
•取締役会が取締役数を確定し、取締役会の空きを埋めることだけを許可する
•取締役選挙で投票する権利のある会社の発行済み株式と発行済み株式の多数投票権の承認の下でのみ、“原因に基づいて”取締役を罷免することができることが規定されている
•“空白小切手”優先株の発行を許可し、我々の取締役会は株主権利計画(“毒丸”とも呼ばれる)を実施することができる
•株主が株主特別会議を開催する能力を廃止し
•株主の書面同意による行動を禁止することは、すべての株主の行動が私たちの株主会議で行われなければならないことを要求する
•株主がどの役員選挙でも累積投票を行うことを禁止する
•当社の取締役会に会社の定款を修正することを許可した
•取締役会への指名又は株主が年次株主総会で行動可能な事項を規定する事前通知要求；
•上記のいくつかの条項を修正するためには株主の絶対多数票が必要だ。
また、デラウェア州一般会社法(“DGCL”)第203条は、デラウェア州の上場企業と利害関係のある株主(通常、その関連会社と所有しているか、または過去3年以内に議決権株を有する者の15%を有する者)と、取引日後3年以内に業務合併に従事し、当該業務合併が所定の方法で承認されない限り、業務合併に従事することを禁止する。
当社の会社登録証明書の改訂と再記載、改訂と再記載の会社定款やデラウェア州法律の遅延または制御権の変更を防止する条項は、私たちの株主が彼らが保有する私たちの株式の株式から割増の機会を得ることを制限する可能性があり、一部の投資家が私たちの普通株に支払う価格に影響を与える可能性もあります。
我々が改正して再記述した定款によると、デラウェア州衡平裁判所とアメリカ合衆国連邦地域裁判所は、特定の株主訴訟事項の独占的なフォーラムとなり、これは、私たちまたは私たちの役員、上級管理者または従業員との紛争において有利な司法フォーラムを得ることができる株主の能力を制限することができる。
我々の改正及び重述の別例規定は、デラウェア州衡平裁判所(又は、衡平裁判所に管轄権がない場合、デラウェア州の他の州裁判所又はデラウェア州地域の連邦地方裁判所)は、以下の事件の専属裁判所(当該裁判所の管轄権の管轄を受けない不可欠な方が存在すると認定されている(かつ必要不可欠な一方が当該裁決を下してから10日以内に当該裁判所の属人管轄権に同意しない)のいずれかのクレームを除く)、当該裁判所以外の裁判所又は裁判所の排他的管轄権、又は当該裁判所が当該裁判所に対して主題管轄権を有さない案件を除く
•私たちが提起した任意の派生訴訟や法的手続きを代表する
•会社の取締役、株主、高級職員、または他の従業員が会社または会社の株主に対する受託責任に違反すると主張するいかなる訴訟
•当社、当社の改訂及び再記載された会社登録証明書又は当社が改訂及び再記載された付例のいずれかの条文に基づいて引き起こされる任意の訴訟；及び
•内政原則によって管轄されている私たちのクレームに対するいかなる行為も主張する。
この規定は、証券法、取引法、または米国連邦裁判所が排他的管轄権を有する任意の他のクレームを実行するための訴訟には適用されない。
証券法第22条では，連邦裁判所と州裁判所はこのようなすべての証券法訴訟に対して同時に管轄権を持つと規定されている。したがって、州裁判所と連邦裁判所はこのようなクレームを受理する管轄権を持っている。複数の司法管区でクレームを提訴せざるを得ないことや、異なる裁判所が不一致や逆の裁決を下す脅威などの考慮要因を回避するために、我々は、会社が代替裁判所を選択することに書面で同意しない限り、証券法に基づいて任意の人(任意の監査人、引受業者、専門家、統制者または他の被告を含む)に対して提出された証券発売に関する訴訟原因を解決するための独占的なフォーラムとなる。私たちは投資家たちが連邦証券法とその下の規制を放棄してはいけないということに気づいた。
これらの排他的フォーラム条項は、司法フォーラムにおいて、私たちまたは私たちの役員、上級管理職、または他の従業員との紛争に有利であると考える株主のクレームを出す能力を制限する可能性があり、これは私たちのための
私たちの役員、管理職、そして他の従業員。任意の個人またはエンティティが、私たちの任意の証券の任意の権益を購入、保有、または他の方法で取得することは、これらの規定に了承され、同意されたとみなされるべきである。裁判所がこれらの規定を強制執行するかどうかには不確実性があり，他の定款文書では選択のような裁判所条項の実行可能性が法的手続きで疑問視されている。デラウェア州裁判所は、このような選択された裁判所条項が事実上有効であることを決定しているが、株主は、専属裁判所条項が指定された場所以外の場所でのクレームを求めることができ、これらの規定がこれらの他の法域の裁判所によって実行されることを保証することはできない。もし裁判所がこれらのタイプの条項が適用されていないか、または実行できないことを発見し、もし裁判所が私たちの改正および再記載された法律における排他的な裁判所条項が訴訟で適用されないか、または実行できないことを発見した場合、私たちは他の管轄区域での紛争解決に関連する追加費用を生じる可能性があり、これは私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの役員と上級管理者の賠償要求は、成功した第三者からのクレームを満たすために、私たちの利用可能な資金を減らすことができ、私たちの利用可能な資金を減らすことができます。
当社の会社登録証明書の改正と再記載の定款規定は、デラウェア州法律で許可されている最大限に取締役及び上級管理者に賠償します。
また、DGCL第145条の許可の下、取締役及び上級管理職と締結された改正及び再記載の付例、並びに私たちの賠償協定規定：
•デラウェア州の法律で許可されている最大範囲で、私たちはこれらの身分で私たちにサービスするか、あるいは私たちの要求に応じて他の商業企業にサービスする役員と高級管理者に対して賠償を行います。デラウェア州の法律では、その人が善意に基づいて行動し、その人が登録者の最大の利益に適合しているか、反対しないと合理的に考えており、いかなる刑事訴訟についても、その人の行為が違法であると信じる合理的な理由がなければ、会社はその人を賠償することができる
•法律の適用が許可されている場合、従業員と代理人を適宜賠償することができる
•私たちは私たちの役員や上級管理職に訴訟弁護に関する費用を立て替えるように要求されていますが、最終的にその人が賠償を受ける資格がないと判断された場合、これらの役員や上級管理者は前払金の返済を約束しなければなりません
•私たちの改正と再記述の規定によると、私たちは誰かが私たちまたは他の賠償者に提起した訴訟について、私たちの取締役会が許可した訴訟や賠償権利を執行するための訴訟でなければ、その人を賠償する義務はありません
•私たちが改正して再説明した添付例によって与えられた権利は排他的ではなく、私たちは私たちの役員、高級職員、従業員、代理人と賠償協定を締結し、そのような人々に賠償するために保険を受ける権利があります
•私たちは取締役、高級管理者、従業員、代理人に対する私たちの賠償義務を減らすために、私たちの法律条項をさかのぼって再記述しないかもしれない。
DGCLが許容する最大範囲で取締役や上級管理職の保険証書を維持しているが，このような保険は，我々が生じうるすべての負債をカバーするには不十分である可能性があり，第三者のクレームを満たすための利用可能な資金を減少させ，現金状況に大きな悪影響を与える可能性がある。
項目1 B。未解決従業員意見
ない。
プロジェクト1 C。ネットワーク·セキュリティ
リスク管理と戦略
我々は，ネットワークセキュリティ脅威の重大なリスクを評価·識別·管理する政策とプロセスを策定し，これらのプロセスを我々の全体的なリスク管理システムとプロセスに統合した.私たちは、私たちの情報システム上または私たちの情報システムを介して発生する任意の潜在的な不正イベントを含む、ネットワークセキュリティ脅威からの重大なリスクを定期的に評価し、これらのイベントは、私たちの情報システムまたはその中に存在する任意の情報のセキュリティ、完全性、または利用可能性に悪影響を及ぼす可能性がある
我々は，ネットワークセキュリティ脅威を決定し，我々の業務やり方が大きく変化した場合に評価を行う技術リスク評価を定期的に行い，このようなネットワークセキュリティの脅威を受けやすい情報システムに影響を与える可能性がある.合理的で予測可能な内部の決定を含むプログラムリスク評価も定期的に行っています
そして、外部リスク、このようなリスクがもたらす可能性および潜在的な損害、ならびに既存の政策、プログラム、制度、および保障措置がこのようなリスクを管理するのに十分であるかどうか
これらのリスク評価の後、私たちは、決定されたリスクを最小限に抑えるために、合理的な保障措置をどのように設計、実施、維持するかを評価し、既存の保障措置で発見された任意の差をどのように合理的に解決するかを評価し、私たちの保障措置の有効性を定期的に監視する。私たちは、リスク評価と緩和プロセスを管理するために、CEOに報告する情報や業務システム副社長を含む多くのリソースを投入し、ハイレベルの人員を指定します。
私たち全体のリスク管理システムの一部として、人的資源、IT、経営陣と協力して、私たちの保障措置を監視·テストし、従業員にこれらの保障措置に関する訓練を行います。研修と年度保険証書の確認を通じて、各級と各部門の人員に私たちのネットワークセキュリティ政策を理解してもらいます。
私たちは外部ネットワークサプライヤー顧問、監査人、そして他の第三者を招いて私たちのリスク評価プロセスに参加します。これらのサービスプロバイダは、私たちのネットワークセキュリティポリシーとプログラムを評価、設計、実施し、私たちの保障措置を監視し、テストするのを助けてくれます
我々は、第三者サービスプロバイダが、すべての適用法律に従って適切なセキュリティ措置を実施し、維持し、私たちの協力に関連する合理的なセキュリティ措置を実施し、維持することができるかどうかを審査し、当社に影響を与える可能性のある疑わしいその安全措置に違反するいかなる行為も直ちに報告する。
ネットワークセキュリティ脅威の任意のリスク(これまでの任意のネットワークセキュリティイベントを含む)が、当社の企業に重大な影響(当社の業務戦略、経営結果、または財務状況を含む)に重大な影響を与える可能性があるかどうかについてのより多くの情報は、タイトルを含む本10-K表年次報告書の第1 A項“リスク要因”を参照してください第三者は私たちのネットワークに無許可でアクセスしようとしたり、私たちの製品とサービスに危害を加えようとするかもしれません.”
統治する
私たちの取締役会の主な機能の一つは、ネットワークセキュリティ脅威からのリスクを含む、私たちのリスク管理プロセスをインフォームドコンセントすることです。私たちの取締役会は戦略リスクの監視と評価を担当し、私たちの幹部は私たちが直面している重大なリスクの日常管理を担当しています。私たちの取締役会は、監査委員会の監督と定期審査と協調してそのネットワークセキュリティリスク機能を管理しています。
我々のネットワークセキュリティイベント応答計画によると、私たちの情報·業務システム副社長および私たちの管理チームのメンバーは、主に私たちのネットワークセキュリティ脅威による重大なリスクの評価と管理を担当しています。ネットワークセキュリティイベント応答計画によると、私たちの管理チームには、以下の機能部門のメンバーである法律、IT、財務、監査、運営、工学、人的資源、通信、および計画に応じて適用される他の幹部、および外部ネットワークセキュリティ支援プロバイダ(総称して“IRP利益関連先”と呼ばれる)が含まれています。
私たちの情報·業務システム副社長と私たちのIRP利害関係者は、上記の“リスク管理と戦略”で述べた政策とプロセスを含む、私たちのネットワークセキュリティ政策とプロセスを監視する責任があります。私たちの情報·業務システム副社長は、情報システムを管理する高度な学位を持ち、会社在任中にネットワークセキュリティ事務を含む会社のITプロセスや政策を管理しており、また、米国の大手上場企業で長年様々な技術職を務めている。彼はIT部門と外部サプライヤーと協力して、会社のイベント応答計画と会社のネットワークセキュリティ政策に基づいて自動と手動ツールと報告を使用して、ネットワークセキュリティイベントの予防、検出、緩和、修復を理解し、監視することを含む、当社のセキュリティリスク管理を実施している。
弊社情報とビジネスシステム副総裁は四半期ごとに監査委員会と取締役会に会社のネットワークセキュリティリスクと活動を通報し、最近発生した任意のネットワークセキュリティ事件及び関連対応措置、ネットワークセキュリティシステムテスト、第三者活動などを含む。
項目2.財産
私たちの会社はオレゴン州ウィルソンビルに本社があります。約200，000平方フィートの工場は私たちの会社、工事と行政機能、そして私たちの自動化と半自動電池生産ラインを含んでいます。2023年の間，同施設では年間約800メガワット時の電池を生産する能力がある。私たちは現在、600メガワット規模の新しい自動化電池生産ラインを調達しており、従来の半自動生産ライン(112メガワット時)を淘汰し、私たちの電池製造能力が年間1.288メガワットに達するように計画している。
時間の経過とともに，ウィルソンビル工場の効率を向上させ，製造能力を2000メガワット時に拡大する予定である。私たちはまた世界にもっと多くの製造施設を開設することを想定している。この世界的な拡張計画には現在考慮されている以下のレバーが含まれているかもしれない
•生産能力を向上させるためにサプライチェーンに戦略投資を行う
•再設計された自動化ユニットを発売し、生産効率を向上させることが予想される
•エネルギー倉庫とエネルギーセンターは生産をヨーロッパおよび/またはオーストラリアに拡張する
•ヨーロッパで電源モジュールを生産し
•電源モジュールアセンブリの垂直統合。
項目3.法的手続き
時々、私たちは正常な業務過程で発生した法的訴訟に巻き込まれるかもしれない。私たちは現在、実質的な法的手続きの当事者ではなく、私たちが知っている限り、私たちに脅威になる実質的な法的手続きもない。将来、私たちは通常の業務過程で出現する法的手続きに巻き込まれる可能性があり、その結果が私たちに不利であれば、個別または全体が私たちの業務、財務状況、運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
プロジェクト4.鉱山安全開示
適用されません。
第II部
項目5.登録者普通株式市場、関連株主事項、発行者による株式証券の購入
市場情報と保有者
我々の普通株はニューヨーク証券取引所に上場し，コードは“GWh”，我々の公共株式証はニューヨーク証券取引所に上場し，コードは“GWH.W”である。2024年3月8日までに、59人の私たちの普通株式の記録所有者と1人の私たちの公共株式証の記録所有者がいます。我々普通株の実株主数は、受益者である株主を含むこの記録保有者の数を超えているが、その普通株式は街頭名義で銀行、ブローカー、その他の被提出者が保有している。
配当政策
今まで、私たちは普通株について何の現金配当金も支払わなかった。私たちは現在予測可能な未来に現金配当金を支払う計画を持っていない。将来的に配当金を発表し、配布する任意の決定は取締役会が適宜決定し、私たちの経営結果、財務状況、現金需要、契約制限、取締役会が関連すると考えられる他の要素に依存するかもしれない。さらに、私たちが配当金を支払う能力は、私たちまたは私たちの子会社によって生成された任意の既存と未来の未返済債務の契約によって制限されるかもしれない。予測可能な未来に、私たちは普通株式保有者にいかなる現金配当も発表しないと予想される。
発行人が株式証券を購入する
2023年12月31日までの年度内に、吾等は、取引法第12(B)条に基づいて登録された株式証券を購入することはない(純決済に基づいて買い戻した株式を含まず、計画参加者に限定的な株式単位の奨励を付与する際の源泉徴収義務を履行する)。
株式補償計画に基づいて発行された証券
参照してください“第三部--項目12.特定実益所有者の保証所有権及び管理職及び株主に関する事項.”
最近売られている未登録証券
本Form 10−K年次報告がカバーしている間、会社は未登録株式証券を販売しておらず、これらの証券は以前Form 8−Kの現在の報告やForm 10−Qの四半期報告では報告されていなかった。
第六項です[保留されている]
第7項：経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析。
概要
ESSは鉄流電池技術に特化した長時間エネルギー貯蔵会社である。私たちが設計と生産した長寿命電池は主に地球上の豊富な材料を使用して、これらの材料は2万回以上循環することができ、容量は色落ちしないと信じています。我々が設計した電池は主に塩，鉄，水の電解液を使用しているため，環境的に持続可能であり，基本的に回収可能である
私たちの長寿命鉄流電池はこの50年間の科学進歩の産物だ。我々の創業者クレイグ·エバンスとジュリア·宋博士は2011年にこの技術を推進し、Legacy ESSを設立した。我々のチームは技術を著しく増強し，往復効率を向上させ，これまで鉄流電池を開発していた研究者の水酸化物蓄積問題を悩ませるために革新的な解決策を開発した。我々の独自の水酸化物除去による解決策はプロトンポンプと呼ばれ，その動作原理は負極上の副反応による水素を利用している。プロトンポンプは正極電解液中で水素をプロトンに変換する。この過程で水酸化物が除去され，電解液のpHレベルが安定した。
私たちの電池は電力網事業者に柔軟性を提供し、商業と工業顧客にエネルギー保証を提供する。我々の技術は単一電池プラットフォームにおけるエネルギー伝達、持続時間と循環寿命の問題を解決し、最も広範な代替技術を展開しているリチウムイオン電池と比較して優勢である。私たちの鉄流電池技術を利用して、私たちはいくつかの製品を開発しています。各製品は信頼性、安全、長時間のエネルギー貯蔵を提供することができます。私たちの最初のエネルギー貯蔵製品Energy Warehouseは私たちの“メーター後”の解決策(顧客の場所、サービス境界線、公共事業会社の後ろにある解決策を指す)であり、6~12時間のエネルギー貯蔵を提供します。私たちの2つ目のより大規模なエネルギー貯蔵製品、Energy Centerは、現在、“前置電計”(顧客の場所の外に位置する解決策を指し、一般に公共事業会社または電力網にエネルギーを販売する第三者供給者、一般に独立発電業者と呼ばれる)のために設計されている
公共事業と大規模な商工業利用者に適用される。我々は，エネルギー倉庫やエネルギーセンターのコア技術コンポーネントも開発中であり，第三者システムに統合するようにしている。
最新の発展動向
商業在庫会計へ移行する
歴史的に、私たちは会計研究と開発段階にいた。我々は四半期ごとに証拠の組み合わせを評価し、生産品質指標、これまでの現場機能、収入傾向と顧客との既存の契約を含む。2023年第3四半期に行った評価によると、研究開発段階から2023年7月1日(“移行日”)の商業在庫計算に移行した。移行の結果，発生したすべての棚卸し可能コストは資本化され，任意の低コストまたは換金可能純価値(“LCNRV”)費用が差し引かれ，これらの費用は収入コストとして確認される。また、未履行の撤回不能調達承諾は、収入コスト及び保証コストのうち損失を推定する費用として確認され、履行コストは、移行日から研究·開発費用ではなく収入コストの構成要素に計上される
ホネウェル協定
2023年9月21日、吾らはホニウェルと共同所属会社ホネウェルACS Ventures LLC(“Honeywell Ventures”)と普通株及び株式証購入協定(“購入合意”)を締結し、ホーネウェル共同経営会社はそのため関連側となった。購入契約によると、ホネウェルは当社に2，750万ドルを投資し、16，491，754株の普通株と、ホネウェルリスク投資会社に最大10，631，633株の普通株を発行する権利証(“投資株式承認証”)を発行した。購入契約に基づいて、そしてホネウェル関連会社UOPが私たちにいくつかの知的財産権を許可する更なる考慮として、著者らは1部の引受権証を発行し、UOPに最大6，269，955株の普通株(“知的財産権株式証”)を発行した
2023年9月21日、当社はUOPと総供給契約(“供給契約”)を締結し、この合意により、UOPは自社が供給する設備を購入することができる。供給契約によると、当社は(I)2023年9月21日に発行された予備履行権証、最大775，760株の普通株式を発行し、UOPに1，500万ドルを前払いする設備と、(Ii)追加の履行権証(目標購入額から2030年までの最高3億ドルで計算し、総生産は1，500万ドル以下)を含む追加の普通株式承認株式証をUOPに発行することに同意した(“履行権証”)。UOPが供給契約を実行した後に追加設備を購入する(“履行株式証”)と引き換えに。
私たちの業務に影響を与える重要な要素と傾向
私たちの業績と未来の成功はいくつかの要素に依存しており、これらの要素は私たちに重要なチャンスをもたらしているが、以下とこの部分で議論する要素を含むリスクと挑戦ももたらしていると信じている第I部--第1 A項。リスク要因“本年度報告書の他の場所に含まれる10-K表。
生産コストを下げ、運営規模を拡大することができれば、魅力的な利益率単位経済を構築する機会があると信じています。私たちの未来の財政的表現は私たちがより低い製品コストでこのような規模の経済を達成できるかどうかにかかっているだろう。我々の業務モデルはスケーラビリティに位置づけられており，クライアント群全体で同じ製品プラットフォームを利用できると信じている.製造規模の著しい改善は材料コストと直接労働コストを低減することが予想される。2023年と比較して、製造·販売活動の増加に伴い、間接商品コストと運営費用が増加することが予想されます。サプライチェーン，製造工程，研究開発機能の実施におけるコスト低減項目や計画に関する費用が増加することも予想される。私たちはまた上場企業の運営に関連するいくつかのより高い一般的で行政費用を予想している。利益率目標の実現とキャッシュフローの発生は最終的にエネルギーセンターの開発と製造を完了することに依存する。
私たちの短期と中期収入は私たちのエネルギーセンター、第二世代エネルギー倉庫、コア技術部品の製品化から来ると予想されています。私たちの独自の技術は納得できる価値主張を提供し、将来のエネルギー貯蔵業界の有利な利益率と単位経済性に機会を提供すると信じている。
マクロ経済発展の影響
我々は、グローバル·サプライチェーンの挑戦、外国為替変動、インフレと金利上昇、通貨政策の変化、ロシア-ウクライナ紛争、中東紛争、世界各地の他の地政学的緊張地域のような世界的な事件、およびこれらの事件が私たちと私たちの顧客、請負業者、サプライヤー、パートナーのそれぞれの業務にどのように悪影響を及ぼす可能性があるかを含むマクロ経済発展に密接に注目している。特に、弱い経済状況や株式市場に関連する金融市場の安定性の重大な不確実性
変動性、インフレ、景気後退、あるいは政府の財政、通貨、税収政策などは、私たちと顧客の業務、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。そのほか、信用市場の全面的かつ持続的な引き締め、流動性レベルの低下、違約率と破収率の上昇、及び株式と固定収益市場の大幅な変動は、すべて私たちの顧客、請負業者、サプライヤーとパートナーにマイナス影響を与える可能性がある。これらのマクロ経済力の結果かもしれませんが、2023年には供給制限を経験し、ある顧客契約の出荷遅延が増加しました 私たちの顧客の中には支払いを遅延させる時間もあります私たちはこのような否定的な傾向の一部または全部が2024年に続くかもしれないと思う。
挑戦的なマクロ経済状況が継続的に存在すれば、これらの影響の延長および悪化、および私たちの業務、財務状況、または将来の運営結果への追加的な悪影響を経験する可能性がある。これらの影響には、既存および潜在的な新規顧客の調達決定の減速、既存の顧客契約下での支払い時間のさらなる遅延、顧客調達決定のさらなる減少または遅延、経済的ジレンマまたは倒産による顧客の潜在的損失、および持続的なインフレコスト圧力による原材料および送料コストの増加が含まれることがあるが、これらに限定されない。
我々が直面している世界的なマクロ経済情勢や地政学的緊張に関する挑戦とリスクのさらなる議論については，参照されたい“第I部--第1 A項。リスク要因“本年度報告の表格10-K。
“2022年インフレ率削減法案”
2022年8月16日、総裁·バイ登は2022年インフレ抑制法案に署名し、投資税収相殺と生産税収相殺の獲得性を延長し、太陽エネルギーとエネルギー貯蔵製品に適用する税収免除制度に対して重大な改革を行った。アイルランド共和軍の変化により，ITCの太陽光発電プロジェクトの規定は少なくとも2033年に延長され，独立した電池貯蔵プロジェクトを含むに拡大されている。この拡張は、将来の独立バッテリー貯蔵プロジェクトに税金優遇の重大な確実性を提供する。私たちは、私たちの顧客の経済的リターンに重要な様々な税金相殺の延長と拡大により、アイルランド共和軍は私たちのサービスへの需要を増加させると同時に、エネルギー貯蔵システムの材料と部品のサプライチェーンにより多くの確実性と可視性を提供すると信じている。施行条例の公布や，他の管轄区域の可比立法による今後の行動結果への影響に伴い，アイルランド共和軍の全体的な影響と適用性を評価し続けている。
付記14で述べたように政府が資金を調達し我々の連結財務諸表によると、2023年から、米国または外国の顧客に製造され販売されている電池モジュールでPTCを申請することができる。製造業者が得ることができる税金免除には、電極活物質を製造するコストの10%の相殺と、1キロワット時あたりの電池容量35ドルと、電池モジュール容量1キロワット時当たり10ドルの相殺とが含まれる。これらの相殺は蓄積されており、これは、会社が2029年前に生産および販売されたバッテリーアセンブリに従って各利用可能な税金控除を申請することができ、その後、PTCが2032年に段階的に減少し始めることを意味する。私たちはこのようなポイントが私たちの未来の毛金利に肯定的な影響を及ぼすと予想する。
経営成果の構成部分
収入と収入コスト
私たちは私たちのエネルギー貯蔵製品とサービスを販売する契約から収入を稼いでいる。サービス契約からの収入には、私たちのエネルギー貯蔵製品の延長保証とメンテナンスサービスが含まれています。私たちは契約条項に基づいて顧客に領収書を発行し、それに応じて、私たちはそれぞれの顧客契約下の履行義務または延滞金を履行する前に事前に領収書を発行することができるかどうかによって、収入と契約資産を延期することができます。
以上のように、2023年第3四半期から商業可能性を達成し、研究開発段階から商業在庫会計に移行した。移行日以降、収入コストは主に直接材料、人工、運賃、管理費用によって駆動される。収入コストには、LCNRV費用、保証コスト、キャンセル不可能な購入承諾を履行していない損失、時代遅れの費用、履行コストも含まれています。収入コストには移行日までの研究·開発段階以前に消費された在庫は含まれていない。私たちは、業務規模を拡大し、私たちのエネルギー貯蔵製品を顧客に渡すにつれて、収入と収入コストが増加すると予想しています。
運営費
研究開発費
移行日後、研究·開発費用には、材料、用品、人員に関する費用、分配された施設費用、コンサルティングサービス、その他の直接費用が含まれる。人事に関する費用には、賃金、ボーナス、福祉、株式給与が含まれる。移行期までに研究開発費は
送料と保証に関連するコストを含む直接製品開発材料コストも含まれています。2023年第3四半期に商業在庫計算に移行した後、私たちの研究開発コストはある程度低下したが、私たちは引き続き研究開発活動を展開して、私たちの製品路線図を更に拡大している。
販売とマーケティング費用
販売およびマーケティング費用には、主にマーケティングと販売者および関連支援チームの給料、ボーナス、福祉、株式ベースの給与が含まれる。より小さい程度で、販売とマーケティング費用には、専門サービス費用、旅行費用、貿易展示会賛助費用も含まれている。私たちは、私たちがより多くの人員を募集して私たちの業務を拡大することに伴い、私たちの販売とマーケティング費用は時間とともに増加すると予想しています。
一般と行政費用
一般及び行政費用には、会社、行政、財務、法律及びその他の行政機能の人事関連費用、外部専門サービス及び保険費用が含まれる。人事に関する費用には、賃金、ボーナス、福祉、株式給与が含まれる。一般および行政費用には、施設に関連する費用や用品などの減価償却や他の分担コストが含まれることが少ない。私たちは、業務の増加を支援するために運営と製造能力を拡大することと、上場企業の運営の結果として、アメリカ証券取引委員会の規則、法律、監査、追加の保険費用、投資家関係活動、その他の行政と専門サービスを遵守することを含むいくつかの一般的かつ行政費用が増加すると予想しています。
その他の収入(支出)，純額
利子収入，純額
利息収入、純額は主に私たちの現金等価物、制限現金と短期投資による収入からなる。これらの金額は、私たちの現金、現金等価物、制限された現金と短期投資残高、および市場金利によって変化します。利息収入は私たちの支払手形の利息支出部分によって相殺されます。
普通株式株式証負債は収益を再評価する
普通株式証の負債再評価収益は著者らの普通株式証と関連する定期公正価値調整を含む。
その他の収入，純額
その他の収入(費用)は、純額には、主に私たちの短期投資や他の収入や費用項目に関する様々な収益や損失が含まれています。
経営成果
本節では，2023年12月31日までの年度と2022年12月31日までの年度と比較した運営結果を検討する。
2023年12月31日までの年度と2022年12月31日までの年度との比較
以下の表に示した時期におけるESSの経営実績を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 | | | | |
| (千ドル) | 2023 | | 2022 | | $Change | | 変更率 |
| 収入.収入 | $ | 7,540 | | | $ | 894 | | | $ | 6,646 | | | 743% |
| 収入コスト | 20,495 | | | — | | | 20,495 | | | 100 |
| 毛利(損) | (12,955) | | | 894 | | | (13,849) | | | NM |
| 運営費用： | | | | | | | |
| 研究開発 | 42,632 | | | 71,979 | | | (29,347) | | | (41) |
| 販売とマーケティング | 7,744 | | | 6,938 | | | 806 | | | 12 |
| 一般と行政 | 22,574 | | | 27,469 | | | (4,895) | | | (18) |
| 総運営費 | 72,950 | | | 106,386 | | | (33,436) | | | (31) |
| 運営損失 | (85,905) | | | (105,492) | | | 19,587 | | | (19) |
| その他の収入(支出)、純額： | | | | | | | |
| 利子収入，純額 | 5,262 | | | 2,187 | | | 3,075 | | | 141 |
| 普通株式株式証負債は収益を再評価する | 2,292 | | | 25,788 | | | (23,496) | | | (91) |
| その他の収入，純額 | 773 | | | (452) | | | 1,225 | | | 適用されない |
| その他の収入合計，純額 | 8,327 | | | 27,523 | | | (19,196) | | | 適用されない |
| 普通株主純損失と総合損失 | $ | (77,578) | | | $ | (77,969) | | | $ | 391 | | | (0.5)% |
__________________N/M=意味がない
収入.収入
2023年12月31日までの年間収入は750万ドルだが、2022年12月31日までの年間収入は90万ドル。私たちは2021年第3四半期に私たちの第2世代エネルギー倉庫を出荷し始め、私たちは顧客から最初の出荷先の最終検収を受け、2022年に収入の確認を開始した。2022年に第1陣の製品を受け入れた後、私たちは製品の生産と商業化を大きくするにつれて、収入が増加した。2023年の間、他の収入には、顧客プロジェクト現場を支援するために会社が提供するエンジニアリングサービスと、最終的に終了したプロジェクト契約に基づいてこれまで提供されてきたサービスによって稼いだ収入も含まれる。
収入コスト
2023年12月31日までの年間収入コストは2，050万ドル。2023年第3四半期に、私たちは商業実行可能性を達成し、研究開発段階から商業在庫会計に移行した。したがって、私たちは移行日から収入費用を記録し始める。移行日までに確認された収入に関する単位の収入コストはゼロであり、これらのコストはそれぞれ発生している間に研究·開発費用であることが確認されているからである。わが社の生産コストはその販売価格を大きく超えているため、商業在庫計算に移行した後、LCNRV費用の確認を開始しました。また、調達承諾額と在庫減記の損失は収入コストと記載されている。注2を参照してください重大会計政策この移行の会計影響のさらなる詳細については、我々の連結財務諸表を参照されたい。
運営費
研究開発費
研究開発費は2022年12月31日までの年度の7，200万ドルから2023年12月31日までの年度の4，260万ドルに減少し、減少幅は41%となった。減少の原因は、2023年第3四半期に研究·開発会計から移行日までの商業在庫会計に移行したことだ
販売とマーケティング費用
販売·マーケティング費は80万ドル、または12%増加し、2022年12月31日現在の年度の690万ドルから2023年12月31日までの年度の770万ドルに増加した。この増加は，販売員数の増加と外部マーケティングコストの増加による人員関連費用の増加である。
一般と行政費用
一般·行政費は490万ドル、あるいは18%減少し、2022年12月31日までの年度の2750万ドルから2023年12月31日までの年度の2260万ドルに減少した。減少は主に取締役会の減少によるものだ
メンバーや管理者は株式に基づく報酬支出が減少し、保険コストが低下し、専門·外部サービスコストが低下したが、給与に関連する支出増加分はこの影響を相殺した。
その他の収入，純額
利子収入，純額
利息収入は2022年12月31日までの年度の220万ドルから純利息は2023年12月31日までの年度の530万ドルに増加し、純利息収入は310万ドル増加した。この変化は，利息支出が減少したためであり，2022年に比べて2023年に支払うべき未返済手形の減少と，2023年に我々の短期ポートフォリオが稼いだ利息により利息収入が増加したことが主な原因である。
普通株式株式証負債は収益を再評価する
普通株式証券負債の公正価値変化により、2023年12月31日までの年間収益は230万ドル、2022年12月31日までの年間収益は2580万ドルとなった。普通株式証券負債の公正価値変化は著者らの普通株の市場価格の相応期間内の変化によって推進される。
その他の収入，純額
2023年12月31日までの年度のその他の収入(支出)純額は77.3万ドル、2022年12月31日までの年間純支出は45.2万ドルだった。この変化は，2023年に連邦機関から得られた我々の研究開発活動のための資金増加と，未実現損失の増加ではなく，取引証券報告の未実現収益の増加によるものである。
流動性と資本資源
設立以来、私たちは主に株式と債務証券の発行と売却、融資協定を通じて私たちの業務に資金を提供してきました。私たちは重大な損失を受け、運営キャッシュフローはマイナスだった。2023年12月31日現在、私たちの累計赤字は6.962億ドルです。経営陣は、予見可能な未来に、私たちが運営規模を拡大して正の単位経済効果を実現することに伴い、追加の重大な損失を招き続けると予想している。2023年12月31日現在、私たちは2020万ドルの無制限現金と現金等価物を持っており、将来の運営、8790万ドルの短期投資に利用可能です。私たちは、2023年12月31日まで、私たちの制限されていない現金と現金等価物および短期投資は、本Form 10-K年次報告書提出日から少なくとも12ヶ月以内に私たちの運営を維持し、私たちの財務義務を履行することができると信じている。12ヶ月以上後、もし私たちの現在の資源が私たちの現金需要を満たすのに十分でなければ、私たちは追加の現金資源が必要かもしれない。したがって、私たちは追加的な株式や債務融資を求めるかもしれない。このような融資を得ることができない場合、または融資条項が私たちが予想しているほど望ましくなければ、製品開発への投資レベルを減らしたり、私たちの運営を削減したりすることを余儀なくされる可能性があり、これは私たちの業務や財務の見通しに悪影響を及ぼす可能性があります。
2020年3月には，我々の所有財産(知的財産を除く)を担保としたシリコンバレー銀行(SVB)の支払手形により400万ドルを借入した。この手形の利息は銀行の最優遇金利より0.50%低い。2023年7月7日、私たちは支払手形を全額返済し、未返済の元金残高、利息、満期の最後の支払い20万ドルを含む100万ドルを支払います。2023年12月31日現在、本手形に関する未償還元金残高はありません。付記10を参照借金をする我々の2023年12月31日までの年度連結財務諸表は、本年度報告書のForm 10-Kに含まれています。
2022年12月31日まで、オレゴン州ウィルソンビルのオフィスと製造空間運営リースの保証として、第一共和銀行に総額72.5万ドルの予備信用状を持っています。2023年12月31日現在、信用状金額は7.5万ドルに低下した。信用状は2023年12月31日現在、総額7.5万ドルの制限預金口座によって保証されている。2023年12月31日、2023年、2022年12月31日までの数年間、信用状からは何の金も抽出されていない。
2022年9月1日、顧客協定に基づいて当社が負う義務の履行の担保として、シティバンクと60万ドルの予備信用状を締結しました。信用状の有効期限は、合意規定の保証期間が満了した日まで、貸借対照表の日から1年以上予定されています。2023年12月31日現在、60万ドルが信用状の担保として質され、制限された現金、非流動現金として記録されている。2023年12月31日、2023年、2022年12月31日までの数年間、信用状からは何の金も抽出されていない。
2023年3月9日、私たちは輸入材料の期限が切れた税関と関税を支援するために、SVBと2億ドルの予備信用状を署名した。2023年6月、信用状はアメリカ銀行に移された。信用状は2024年3月9日まで有効です。2023年12月31日現在、信用状担保としての担保金額は2億ドル
記録は制限的な現金、流れ。2023年12月31日までの1年間、信用状からは何の金も引き出されていない。
2023年9月21日、吾らはHoneywell Venturesと普通株及び株式承認証購入合意を締結し、これにより、Honeywell Venturesは当社に2，750万ドルを投資し、当社は16，491，754株普通株及び最大10，631，633株の普通株を発行する投資株式承認証を発行した。
表に示した期間の業務、投資、融資活動のキャッシュフロー(単位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| 経営活動のための現金純額 | $ | (54,896) | | | $ | (81,620) | |
| 投資活動提供の現金純額 | 15,071 | | | (117,884) | |
| 融資活動提供の現金純額 | 25,653 | | | (4,073) | |
経営活動のキャッシュフロー：
これまでの経営活動のためのキャッシュフローには，主に我々のエネルギー貯蔵システムの研究と開発，我々の製品能力に対する認識の構築，その他の一般や行政活動に関するコストがある。2023年第3四半期から、商業在庫計算に移行した後、業務活動で使用される現金流量には在庫や収入コストも含まれています。
2023年12月31日までの1年間、経営活動で使用された現金純額は5490万ドルで、その中には7760万ドルの純損失が含まれており、360万ドルの非現金利息収入と230万ドルの権証負債公正価値変動調整を経て、1190万ドルの在庫減記と解約不可能な購入承諾の損失、1060万ドルの株式補償、650万ドルの減価償却支出部分によって相殺された。経営資産と負債の純変化は160万ドルの現金を使用しているが，売掛金の現金入金，前払い費用や他の流動資産，課税製品保証や繰延収入の増加が原因であるが，在庫購入および売掛金や他の流動負債，売掛金や経営リース負債の減少分で相殺されている。
2022年12月31日までの1年間、経営活動で使用された現金純額は8160万ドルで、7800万ドルの純損失と2580万ドルの権証負債公正価値の非現金変化が含まれていたが、1190万ドルの株式ベースの報酬によって部分的に相殺された。営業資産と負債の純変化が850万ドルの現金を提供したのは、売掛金、売掛金、その他の流動負債、売掛金製品保証および繰延収入が増加したが、売掛金、前払い費用および他の資産増加、および経営リース負債減少分によって相殺されたためである。
投資活動によるキャッシュフロー：
私たちの投資活動からのキャッシュフローには主に短期投資の購入と販売と財産と設備の購入が含まれています。
2023年12月31日までの年度，投資活動が提供する現金純額は1，510万ドルであり，これは短期投資の満期日に関連しており，一部は購入財産や設備によって相殺されている
2022年12月31日までの年度の投資活動用現金純額は1兆179億ドルで、短期投資や購入物件や設備の購入に関連しており、主に自動化生産への投資に用いられている。
資金調達活動のキャッシュフロー：
これまでの融資活動のキャッシュフローには、業務合併、ホネウェル協定、債務と株式証券の発行、融資協定が含まれている。
2023年12月31日までの年度までに，融資活動が提供する現金純額は2，570万ドルであり，普通株および普通株式承認証を発行して得られた2，710万ドル，発行コストを差し引いた純額，我々のESPPへの供出で得られた541，000ドルおよび行使した株式の237，000ドルを含むが，手形元金170万ドルおよび源泉徴収税のため従業員から株式310，000ドル分を買い戻して相殺する。
2022年12月31日までの年間、融資活動のための現金純額は410万ドルで、源泉徴収税のために従業員から株280万ドルを買い戻し、支払手形190万ドルを支払い、一部は私たちのESPPに寄付した49.2万ドルで相殺された
私たちの事業のさらなる商業化、発展、そして拡張は大量の現金支出を必要とするだろう。私たちがこのような成長を成功的に管理する能力は、私たちの運営資金需要、株式または債務融資の利用可能性、および時間の経過とともに、運営からキャッシュフローを生成する能力を含む多くの要素に依存するだろう。
契約義務と約束
2023年12月31日まで、私たちの契約義務とその他の約束は、賃貸約束と3つの予備信用状を含みます。信用状は、ある事務及び製造場所の経営リースに保証を提供し、顧客合意下の履行及び支払い義務を履行するための保証を提供し、私たちの関税及び輸入材料の満期関税をサポートします。経営リースに関する信用状は完全に制限のある預金口座で保証されています。顧客契約に関する信用状及び輸入材料を支援する税関及び関税の信用状は、合計8億ドルの担保を担保とする。2023年12月31日，2023年，2022年12月31日までの数年間，信用状に対する引き分けは現れなかった.また，2023年12月31日までにキャンセル不可能な購入約束を60万ドルと約束し，2028年12月31日までの最低研究開発費800万ドルをJDA(ここで定義)に基づいてUOPに返済した。
表外手配
当社は、担保契約、留保権益、または権益または合併されていない可変利益エンティティを含む表外手配には参加していませんが、このような手配は、当社の財務諸表に現在または未来の重大な影響を与える可能性があります。
重要な会計政策と試算
アメリカ公認会計原則に従って連結財務諸表を作成することは管理層に会計政策を適用することを要求し、報告書中の報告金額に影響を与える推定と仮定を行う。以下の会計政策は、経営陣が連結財務諸表に対して特に重要と考えている政策であり、見積もり、仮説、判断を用いて本質的に不確実な事項を決定する必要がある。
注1で述べたように、業務説明と届出根拠本年度報告Form 10−Kの他の部分に含まれる2023年12月31日現在の年度連結財務諸表まで、ビジネス実行可能性を達成し、2023年第3四半期から研究開発段階に移行し、商業在庫会計に入る。注2を参照してください重大会計政策2023年12月31日現在の年度連結財務諸表は、移行が会計に及ぼす影響の完全詳細を知るために、本年度報告の他の部分のForm 10-Kを参照してください。
在庫品価格計算
移行日に、在庫は先進的な先出原則に従って報告し、コスト或いは現金化可能な純値が低い者を基準とする。現金化可能な純価値は、在庫品の正常経営過程における推定販売価格から完成、処分、輸送を差し引いた見積もりコストである。私たちは定期的に在庫の将来の効用と帳簿価値を判断して見積もります。在庫がその現金化可能な値に調整されると、潜在的な回収またはコスト増加によって調整されない新しいコストベースが構築される。時代遅れの在庫は解約され、収入コストに計上される。将来の販売価格や生産コストの見積もりが変化すれば、追加的で潜在的な重大な減記が必要になるかもしれない。私たちが推定した小さな変化は私たちの報告書の財政結果に大きな費用をもたらすかもしれない。
収入確認
エネルギー貯蔵システムと関連サービスの販売から収入を得て、顧客契約から。私たちの履行義務が履行されると、収入の確認金額は、可変対価格の推定(例えば、違約金)を含む、約束された貨物および/またはサービスを顧客に移転するために、私たちが獲得する権利があると予想される対価格を反映する。エネルギー貯蔵システムの販売については，我々の履行義務は顧客がシステム制御権を獲得した時点で履行される。支払い条件は、一般に、生産能力を保持するための前金を含み、および/または顧客が購入注文を出したときに支払い、残りのお金は、出荷準備、交付、システム調整、および最終フィールドテストの完了を含む様々なマイルストーンが達成されたときに支払われなければならない
基本顧客プロトコルの取引価格は，その相対独立販売価格に応じて契約履行義務ごとに割り当てられる.独立販売価格が直接観察できない場合、収入は、商品またはサービスを使用して類似の場合にそれぞれ類似の顧客に販売される観察可能な市場価格の推定販売価格および/または商品またはサービスの観察可能な販売価格が未知であり、高さが可変または不確定である場合の予想コストプラス保証方法に基づいて決定される。
製品保証
普通一年間の標準保証とオプションの延長保証を提供します。標準保証は保証型保証とみなされ、顧客に製品が合意された規格に適合することを保証し、単独の性能義務を代表しない。延長保証は、異なるサービスとされ、取引価格の一部が当該履行義務に割り当てられた場合には、履行義務として入金される
私たちは一台の設備の収入を記録する時、保証コストの見積もりを計算しなければなりません。保証対象料金には、管理層による保証または交換保証項目の予想コストの最適な推定が含まれており、これは、これまでの実際のクレームデータを含む様々な要因に基づいています
最初の保証データは私たちの製品の商業化の初期段階では限られています。したがって，より多くのエネルギー貯蔵システムを販売することにより，修理や交換が必要なコンポーネントおよび修理または交換保証項目の予想コストに関するより多くの情報が得られる可能性が高く，見積りコストと実コストとの間に実質的な差が生じる可能性がある。私たちは少なくとも四半期ごとに私たちの保証課税を審査して、必要に応じて私たちの見積もりを調整して、私たちの計算が予想される未来保証義務を満たすのに十分であることを保証します。保証課税費用の調整は、会社が研究·開発段階にある場合に研究·開発費用を計上し、現在は商業在庫に移行した後に移行日までの収入コストを計上しています。
最近発表された会計基準
注2を参照重大会計政策我々の2023年12月31日までの年度連結財務諸表は、本年度報告書のForm 10-Kに含まれています。
新興成長型会社の地位
我々は、証券法第2(A)節で定義された“新興成長型企業”であり、新たなまたは改正された財務会計基準を利用して移行期間を延長するメリットを選択している。私たちは、私たちがまだ新興成長型企業である限り、このような基準が許容される範囲で新しいまたは改正された会計基準を事前に採用することにしたにもかかわらず、過渡期を延長する利点を利用し続けると予想している。これは、別の上場企業が新興成長型会社ではないか、または新興成長型企業ではないため、使用される会計基準の潜在的な差異のため、延長された過渡期免除を利用しないことを選択するため、私たちの財務業績を他の上場企業の財務業績と比較することを難しくすることができないかもしれない。
第七A項。市場リスクの定量的·定性的開示について
取引法第12 b-2条の定義によると、我々は小さな報告会社であり、本項で報告する他の情報を提供する必要はない。
項目8.財務諸表と補足データ
項目8には、以下の財務諸表と報告が含まれています
| | | | | |
| ページ |
独立公認会計士事務所報告 | 54 |
連結財務諸表 | |
合併貸借対照表 | 56 |
合併経営報告書と全面赤字 | 57 |
株主権益合併報告書 | 58 |
統合現金フロー表 | 59 |
連結財務諸表付記 | 61 |
ビッマウェイ会計士事務所の報告
独立公認会計士事務所
株主や取締役会に
ESSテック、Inc
財務諸表のいくつかの見方
添付されているESS Tech，Inc.とその子会社(当社)の2023年12月31日までの総合貸借対照表，2023年12月31日現在の関連総合経営報告書と全面赤字，株主権益(損失)とキャッシュフローおよび関連付記(総称して総合財務諸表と呼ぶ)を監査した。総合財務諸表は，すべての重要な面で会社の2023年12月31日までの財務状況と，2023年12月31日までの年度の経営結果とキャッシュフローを公平に反映しており，米国公認会計原則に適合していると考えられる。
意見の基礎
これらの連結財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいてこのような連結財務諸表に意見を発表することだ。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、連結財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。我々の監査には、連結財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれる。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
/s/ ピマウェイ会計士事務所
2023年以来、私たちは会社の監査役を務めてきた
オレゴン州ポートランド
2024年3月13日
安永法律事務所に報告します
独立公認会計士事務所
ESS Tech、Inc.株主と取締役会へ
財務諸表のいくつかの見方
添付のESS Tech，Inc.(当社)2022年12月31日までの総合貸借対照表，2022年12月31日現在の関連総合経営および全面赤字，株主権益とキャッシュフロー表および関連付記(総称して“総合財務諸表”と呼ぶ)を監査した。総合財務諸表は，すべての重要な面で，会社の2022年12月31日までの財務状況および2022年12月31日までの年度の経営結果とキャッシュフローを公平に反映しており，米国公認会計原則に適合していると考えられる。
意見の基礎
これらの財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の財務諸表に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。当社はその財務報告の内部統制を監査することを求められておらず、私たちも招聘されて監査を行っていません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を理解することが求められていますが、社内財務報告の内部統制の有効性について意見を述べるためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない
我々の監査には、財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであれ詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれています。これらの手続きは、財務諸表中の金額および開示に関連する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、財務諸表の全体列報を評価することも含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
/S/安永法律事務所
2020年から2023年まで、当社の監査役を務めてきました
オレゴン州ポートランド
2023年3月1日
ESSテクノロジー会社
合併貸借対照表
(単位：千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 資産 | | | |
| 流動資産： | | | |
現金と現金等価物 | $ | 20,165 | | | $ | 34,767 | |
流動制限現金 | 1,373 | | | 1,213 | |
| 売掛金純額 | 1,990 | | | 4,952 | |
| 短期投資 | 87,899 | | | 105,047 | |
| 在庫品 | 3,366 | | | — | |
前払い費用と他の流動資産 | 3,305 | | | 5,657 | |
流動資産総額 | 118,098 | | | 151,636 | |
財産と設備、純額 | 16,266 | | | 17,570 | |
| 無形資産、純額 | 4,923 | | | — | |
| 経営的リース使用権資産 | 2,167 | | | 3,401 | |
制限された現金、非流動現金 | 945 | | | 675 | |
| 他の非流動資産 | 833 | | | 271 | |
| 総資産 | $ | 143,232 | | | $ | 173,553 | |
| 負債と株主権益 | | | |
| 流動負債： | | | |
売掛金 | $ | 2,755 | | | $ | 3,036 | |
負債その他流動負債を計上しなければならない | 10,755 | | | 14,125 | |
| 課税製品保証 | 2,129 | | | 1,643 | |
| 賃貸負債を経営し、流動 | 1,581 | | | 1,421 | |
| 収入を繰延し，当期 | 2,546 | | | 6,168 | |
支払手形，当期 | — | | | 1,600 | |
流動負債総額 | 19,766 | | | 27,993 | |
支払手形、非流動手形 | — | | | 315 | |
| 非流動経営賃貸負債 | 957 | | | 2,535 | |
| 収入を繰延し、流動ではない | 3,835 | | | 2,442 | |
| 繰延収入は，当期関連先ではない | 14,400 | | | — | |
| 普通株式証券負債 | 917 | | | 3,209 | |
| 他の非流動負債 | — | | | 85 | |
| 総負債 | 39,875 | | | 36,579 | |
| 引受金及び又は有事項(付記11) | | | |
| 株主権益： | | | |
優先株($0.0001額面は200,000,000株式を許可してありません(2023年12月31日現在、2022年12月31日発行および未返済) | — | | | — | |
普通株($0.0001額面価値2,000,000,000株式を許可して174,211,911そして153,821,339(2023年12月31日現在と2022年12月31日現在の発行済株式) | 18 | | | 16 | |
追加実収資本 | 799,496 | | | 755,537 | |
赤字を累計する | (696,157) | | | (618,579) | |
株主権益総額 | 103,357 | | | 136,974 | |
| 総負債と株主権益 | $ | 143,232 | | | $ | 173,553 | |
連結財務諸表の付記を参照 |
ESSテクノロジー会社
合併経営報告書と全面赤字
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| 収入： | | | |
| 収入.収入 | $ | 7,537 | | | $ | 610 | |
| 収入関連の各方面 | 3 | | | 284 | |
| 総収入 | 7,540 | | | 894 | |
| 収入コスト | 20,495 | | | — | |
| 毛利(損) | (12,955) | | | 894 | |
| 運営費用： | | | |
| 研究開発 | 42,632 | | | 71,979 | |
| 販売とマーケティング | 7,744 | | | 6,938 | |
| 一般と行政 | 22,574 | | | 27,469 | |
| 総運営費 | 72,950 | | | 106,386 | |
| 運営損失 | (85,905) | | | (105,492) | |
| その他の収入(支出)、純額： | | | |
| 利子収入，純額 | 5,262 | | | 2,187 | |
| 普通株式株式証負債は収益を再評価する | 2,292 | | | 25,788 | |
| その他の収入，純額 | 773 | | | (452) | |
| その他の収入合計，純額 | 8,327 | | | 27,523 | |
| 普通株主純損失と総合損失 | $ | (77,578) | | | $ | (77,969) | |
| | | |
| 1株当たり純損失--基本損失と赤字 | $ | (0.48) | | | $ | (0.51) | |
| | | |
| 1株当たり計算に用いる加重平均株式−基本と希釈− | 159,958,645 | | | 152,676,155 |
連結財務諸表の付記を参照
ESSテクノロジー会社
株主権益合併報告書
(単位：千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通株 | | 余分な実収
資本 | | 積算
赤字.赤字 | | 株主合計
権益 |
| 株 | | 金額 | | | |
| 2021年12月31日現在の残高 | 151,839,058 | | | $ | 16 | | | $ | 745,753 | | | $ | (540,610) | | | $ | 205,159 | |
| 株式に基づく報酬計画に基づいて普通株を発行し，税金を控除した株 | 2,226,463 | | | — | | | 657 | | | — | | | 657 | |
| 賃金税の源泉徴収のための株式を解約する | (244,202) | | | — | | | (2,808) | | | — | | | (2,808) | |
| 発行された引受権証 | — | | | — | | | 46 | | | — | | | 46 | |
| 引受権証を行使した | 20 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 株に基づく報酬費用 | — | | | — | | | 11,889 | | | — | | | 11,889 | |
| 純損失 | — | | | — | | | — | | | (77,969) | | | (77,969) | |
| 2022年12月31日現在の残高 | 153,821,339 | | | $ | 16 | | | $ | 755,537 | | | $ | (618,579) | | | $ | 136,974 | |
| 株式に基づく報酬計画に基づいて普通株を発行し，税金を控除した株 | 3,898,818 | | | — | | | 468 | | | — | | | 468 | |
| 株に基づく報酬費用 | — | | | — | | | 10,635 | | | — | | | 10,635 | |
普通株式と普通株式承認証を発行し、発行コストを差し引いて#ドル368千人 | 16,491,754 | | | 2 | | | 32,856 | | | — | | | 32,858 | |
| 純損失 | — | | | — | | | — | | | (77,578) | | | (77,578) | |
| 2023年12月31日現在の残高 | 174,211,911 | | | $ | 18 | | | $ | 799,496 | | | $ | (696,157) | | | $ | 103,357 | |
連結財務諸表の付記を参照
ESSテクノロジー会社
統合現金フロー表
(単位：千)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| 経営活動のキャッシュフロー： | | | |
| 純損失 | $ | (77,578) | | | $ | (77,969) | |
| 純損失と経営活動で使用される現金純額の調整： | | | |
| 減価償却および償却 | 6,513 | | | 1,523 | |
| 非現金利子収入 | (3,635) | | | (1,349) | |
| 非現金レンタル費用 | 1,234 | | | 1,134 | |
| 株に基づく報酬費用 | 10,635 | | | 11,889 | |
| 在庫減記と購入引受の損失を取り消すことはできません | 11,932 | | | — | |
| 普通株式証券負債の公正価値変動 | (2,292) | | | (25,788) | |
| その他の非現金収入と費用、純額 | (60) | | | 483 | |
| 経営性資産と負債変動状況： | | | |
| 売掛金純額 | 3,633 | | | (1,886) | |
| 在庫品 | (14,661) | | | — | |
| 前払い費用と他の流動資産 | 2,422 | | | (311) | |
| 売掛金 | (229) | | | 1,464 | |
| 負債その他流動負債を計上しなければならない | (3,378) | | | 6,789 | |
| 課税製品保証 | 486 | | | 1,643 | |
| 収入を繰り越す | 11,500 | | | 1,881 | |
| リース負債を経営する | (1,418) | | | (1,123) | |
| 経営活動のための現金純額 | (54,896) | | | (81,620) | |
| | | |
| 投資活動によるキャッシュフロー： | | | |
| 財産と設備を購入する | (5,790) | | | (14,180) | |
| 短期投資の満期日と購入量、純額 | 20,861 | | | (103,704) | |
| 投資活動提供の現金純額 | 15,071 | | | (117,884) | |
| | | |
| 資金調達活動のキャッシュフロー： | | | |
| 普通株式と普通株式承認証を発行して得られた金は，発行コストを差し引く | 27,132 | | | — | |
| 支払手形の支払い | (1,733) | | | (1,900) | |
| 株式オプションを行使して得られる収益 | 237 | | | — | |
| 従業員から株式を買い戻して所得税を減額する | (310) | | | (2,808) | |
| 従業員に株を購入して得た金を計画的に払い込む | 541 | | | 492 | |
| 株式承認証を行使して得られた収益 | — | | | 165 | |
| その他、純額 | (214) | | | (22) | |
| 融資活動提供の現金純額 | 25,653 | | | (4,073) | |
| | | |
| 現金、現金等価物、および限定的な現金純変化 | (14,172) | | | (203,577) | |
| 期初現金、現金等価物、および限定現金 | 36,655 | | | 240,232 | |
| 現金、現金等価物、制限された現金、期末 | $ | 22,483 | | | $ | 36,655 | |
連結財務諸表の付記を参照
ESSテクノロジー会社
現金フロー表(続)
(単位：千)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| キャッシュフロー情報の補足開示： | | | |
| レンタル経営のための現金は、経営活動で使用する現金が含まれています | $ | 1,670 | | | $ | 1,625 | |
| 利子を支払う現金 | — | | | 154 | |
| 非現金投資と融資取引： |
| | |
| 無形資産買収のために発行された普通株式承認証 | 4,990 | | | — | |
| 売掛金及び売掛金その他流動負債に計上された財産及び設備を購入する | 704 | | | 1,358 | |
| リース義務と引き換えに経営的リース資産使用権 | — | | | 4,534 | |
| 賃貸義務と引き換えに使用権融資リース資産 | — | | | 123 | |
| 顧客との契約により付与された引受権証 | — | | | 46 | |
| | | |
| 現金と現金等価物 | $ | 20,165 | | | $ | 34,767 | |
| 流動制限現金 | 1,373 | | | 1,213 | |
| 制限された現金、非流動現金 | 945 | | | 675 | |
| キャッシュフロー表に表示されている現金、現金等価物、および限定的な現金総額 | $ | 22,483 | | | $ | 36,655 | |
連結財務諸表の付記を参照
ESSテック、Inc
連結財務諸表付記
1.業務記述、列報根拠、およびリスクと不確実性
業務説明-ESS Tech、Inc.は、鉄流電池技術に特化した長期エネルギー貯蔵会社である。ESSは商業と公共事業規模のエネルギー貯蔵応用のために長期的に持続的な鉄流電池を開発し、要求を要求する四つあるいはそれ以上の柔軟なエネルギー能力は、主に地球上の豊富な材料を使用する。同社は歴史的に研究開発段階にある。同社は四半期ごとに証拠の組み合わせを評価し、生産品質指標、これまでの現場機能、収入傾向、顧客との既存の契約を含む。2023年第3四半期に行った評価によると、同社は2023年7月1日に研究開発段階から撤退し、商業在庫会計に入った。
当社は最初に二零二年七月二十一日にケイマン諸島免除会社として登録され、業務合併を目的としてACON S 2 Acquisition Corp.という上場特殊目的買収会社である。2021年10月8日、当社は2021年5月6日の合併合意により業務合併を完了し、合併協定はSTWO、STWOのデラウェア州社と全額直属子会社SCharge Merge Sub，Inc.とデラウェア州のESS Tech，Inc.からなり、Merge SubはLegacy ESSと合併してLegacy ESSに合併し、Legacy ESSはSTWOの完全子会社として引き続き存在する。締め切り，STWOは“ACON S 2 Acquisition Corp.”と改称される.同社の普通株と普通株式承認証はニューヨーク証券取引所で取引を開始し，株式コードはそれぞれ“GWh”と“GWH.W”である。
陳述の基礎·添付される総合財務諸表は、当社およびその完全子会社の勘定を含み、米国公認会計原則(“米国公認会計原則”)に従って作成されている。
リスクと不確実性·企業は、これらに限定されないが、製品の開発に成功する必要性、運営に資金を提供する追加の資本および融資の必要性、大企業からの代替製品およびサービスの競争、ノウハウの法的保護、特許訴訟、重要な個人への依存、および情報技術の変化に関連するリスクを含む、その業界における同様の規模の企業に関連するいくつかのリスクに直面している。
信用リスクが集中する−会社を集中的な信用リスクに直面させる可能性のある金融商品には、現金および現金等価物、および限定的な現金が含まれる。同社の現金と現金等価物には、銀行口座の現金、通貨市場基金、購入日満期日に3ヶ月以下の投資が含まれている。同社の限定的な現金には、預金証書、予備信用状に関連する担保、および履行保証金が含まれている。銀行に預けられている預金はこのような預金に提供される保険金額を超える可能性があります。
2.重大会計政策
注1で述べたように、業務説明と届出根拠また、2023年第3四半期には、企業は商業実行可能性を達成し、移行日には研究開発段階から商業在庫会計に移行した。移行の結果，発生したすべての棚卸し可能コストは資本化され，どのLCNRV費用も差し引かれ，これらの費用は収入コストとして確認された。また、未履行の撤回不能調達承諾は、収入コスト及び保証コストのうち損失を推定する費用として確認され、履行コストは、移行日から研究·開発費用ではなく収入コストの構成要素に計上される。
市場情報を細分化する-会社は、その最高経営責任者(“CEO”)がその運営意思決定者であることを決定しました。最高経営責任者は財務情報を審査し、業績を評価し、資源をどのように割り当てるかについて決定する。その会社は単一の報告可能な部門で運営されていることを決定した。
同社のほとんどの業務および長期資産は、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日現在、米国の事業に起因している。
予算の使用·米国公認会計原則に従って連結財務諸表を作成することは、財務諸表日までの資産および負債の報告金額、ならびに財務諸表日までの承諾およびまたは事項、ならびに報告期間内に報告された費用金額を開示するために、管理層に推定、判断、および仮定を必要とする。このような見積もりは、在庫推定値、製品保証責任、独立販売価格、会社投資の公正価値、株式証負債、
財産と設備の使用年数と回収可能性評価、繰延税金項目の資産推定値、その他の計算項目。これらの推定は、歴史的傾向、市場価格、現在のイベント、および他の関連仮定、およびデータポイントに基づく。実際の結果はこれらの見積り数とは異なる可能性があり，このような違いは財務諸表に大きな影響を与える可能性がある.
再分類する-いくつかの前年度の金額は、本年度に適合するように再分類された。これらの改訂は報告の業務結果に影響を与えなかった。
現金と現金等価物−現金および現金等価物は、銀行口座内の現金、通貨市場基金、および購入日に満期3ヶ月以下の投資を含む。現金等価物は帳簿価値で記録され、公正価値に近い。
制限現金—会社のある賃貸契約及び契約供給とサービス手配に対して、現金収入を制限して担保とする必要はありません。制限現金には、会社賃貸契約の預金、顧客に発行された予備信用状に関連する担保、および会社供給およびサービス手配の履行および支払保証金が含まれる。預金証書と債券は帳簿価値によって記録され、帳簿価値は公正価値に近い。制限された現金金額は、合併貸借対照表において流動または非流動として報告され、具体的には、現金がいつ正式に契約されて発行されるかに依存する。
売掛金純額-当社は、お客様の信頼性を評価します。任意の特定の売掛金の回収に疑問がある場合は、予想信用損失準備を計上し、売掛金を計上し、純額を総合貸借対照表に計上すべきである。当社は2023年12月31日または2022年12月31日に記録された予想信用損失を計上していません。
在庫品移行日まで、在庫は、原材料、製品、および製造品からなり、先進的先出の原則に従って、コストまたは現金化可能な純価値の低いものに記載されている。現金化可能な純価値は、在庫品の正常経営過程における推定販売価格から完成、処分、輸送を差し引いた見積もりコストである。当社は定期的に在庫の将来的な効用と帳簿価値を判断·見積もりしています。在庫がその現金化可能な値に調整されると、新しいコストベースが構築され、このコストはいかなる潜在的な回収に対しても調整されない。時代遅れの在庫は解約され、収入コストに計上される。将来の販売価格や生産コストの見積もりが変化した場合、追加的かつ可能な重大な減記が必要となる可能性がある。同社が推定したわずかな変化は、その報告書の財務結果に重大な費用をもたらす可能性がある。
財産と設備、純額-減価償却後のコストで財産および設備が記載されています。減価償却は資産の推定耐用年数内に直線法で計算され、その範囲は三つ至れり尽くせり7年になるそれは.リース改善資産の推定使用年数または残りレンタル期間の短い者は償却する。メンテナンス·メンテナンス支出は、連結業務報告書と発生した全面的な損失の中に列挙されています。実質的に能力を変えたり使用寿命を延長したりする支出は資本化される。資産が廃棄または処分された場合、コストおよび減価償却は、勘定から差し引かれ、それによって生じる任意の収益または損失は、他の収入(費用)、連結経営報告書、および全面赤字純額で確認される。
事件や状況がそのような資産の額面が回収できない可能性があることを示した場合、当社は物件や設備の回収可能度を評価し、出現する可能性のある減値を提案する。当社は資産の代替用途、資産状況、現在の市場需要を評価し、資産が減値するかどうかを決定する違います。減価損は2023年12月31日までおよび2022年12月31日までに年度確認された。
無形資産、純額-無形資産は、累計償却後のコスト純額に記載されています。無形資産はその予想耐用年数内に直線的に償却される。
投資する−投資は、主に短期的に販売するために購入および保有されるので、主に米国債、米国機関証券、および商業手形を含み、取引証券として分類される。取引証券は公正価値に基づいて総合貸借対照表に計上される。取引証券の未実現収益と損失は他の収入(費用)、総合経営報告書の純額と全面赤字に計上されている。
収入確認-収入は、主に、エネルギー貯蔵システムを販売、インストール、およびデバッグし、お客様の契約から来ます。収入の確認金額は、会社が義務を履行した場合、または会社が義務を履行したときに、可変対価格の推定(例えば、違約金)を含む、約束された貨物および/またはサービスを顧客に移転するために、会社が獲得する権利があると予想される対価格を反映する。エネルギー貯蔵システムの製品販売については，会社の履行義務は顧客がシステム制御権を獲得した時点で履行され，主にベースとなっている
個別顧客契約内の輸送条項は、特定の顧客検収基準を満たさなければならない限り、この場合、収入は顧客検収を受けてから支払うことに延期される。販売エネルギー貯蔵システムには帰還権は存在しない。
サービスの履行義務は、顧客に提供するオプションの延長保証と持続的な運営と維持計画を含み、それぞれのサービスの実行に伴い徐々に履行される
基本顧客プロトコルの取引価格は，その相対独立販売価格に応じて契約履行義務ごとに割り当てられる.独立販売価格が直接観察できない場合、収入は、商品またはサービスを使用して類似の場合にそれぞれ類似の顧客に販売される観察可能な市場価格の推定販売価格および/または商品またはサービスの観察可能な販売価格が未知であり、高さが可変または不確定である場合の予想コストプラス保証方法に基づいて決定される。
会社は顧客契約に基づいて顧客に領収書を発行し、場合によっては、会社が関連の履行義務を履行していない場合、顧客合意は事前に収入を確認する可能性がある。支払い条件は、一般に、生産能力を保持するための前金を含み、および/または顧客が購入注文を出したときに支払い、残りのお金は、出荷準備、交付、システムデバッグ、および最終フィールドテストを含むが、これらに限定されない様々なマイルストーンが達成されたときに支払われるべきである。前払い顧客支払いと未履行の履行義務は合併貸借対照表で繰延収入であることが確認された。
顧客から徴収される販売税は純額で入金されているため、収入には含まれていません。政府当局に送金される前に、販売税は負債として記録されていた。輸送や運搬、運賃その他の精算可能費用は履行活動として入金され、収入に計上される。
収入コスト移行日までの収入コストには、年内の納入、設置、および生産されたエネルギー貯蔵システムのコストが含まれます。それには、直接および間接材料、人工コスト、製造管理費用が含まれ、ツールおよび機械の減価償却コスト、保証費用の調整、LCNRV費用、未履行、キャンセル不可能な調達承諾費用、輸送および物流コスト、および超過および時代遅れの在庫準備が含まれる。また、得られた生産信用から得られる収入収益コスト。
製品保証-会社の製品の販売に関する保証義務。同社は通常一年間の標準保証とオプションの延長保証を提供します。標準保証は保証型保証とみなされ、顧客に製品が合意された規格に適合することを保証し、単独の性能義務を代表しない。延長保証は、サービスタイプの保証と考えられ、独自のサービスであり、取引価格の一部がその履行義務に割り当てられる。
標準保証義務を提供するコストは、エネルギー貯蔵システムを販売して収入を確認する際に負債として推定され記録される。保証準備金には、管理層による保証または交換保証項目の予想コストの最適な推定が含まれており、これまでの実際のクレームデータを含む様々な要因に基づいています。保証準備金の初期計上·調整は、会社が研究·開発段階にある場合に研究·開発費用を計上し、現在は商業在庫会計に移行した後に移行日までの収入コストを計上しています。
販売とマーケティング-販売およびマーケティング費用には、主に、マーケティングおよび販売者、ならびに関連するサポートチームの賃金、福祉、および株式ベースの報酬が含まれます。より小さい程度で、販売とマーケティング費用には、専門サービス費用、旅行費用、貿易展示会の賛助と参加も含まれている。広告費用は発生時に費用を計上する。
研究と開発·研究および開発費用は、移行日までに、材料、用品、人員に関連する費用、分配された施設費用、コンサルティングサービス、および他の直接費用を含む、発生時に計上される。人事関連費用には賃金、福祉、株式給与が含まれている。同社のほとんどの研究·開発費用は，既存製品の改善や新製品や関連技術の開発に関係している。過渡期までには，研究開発コストには運賃を含む直接製品開発材料コスト，製品開発者関連費用，保証関連コスト，減価償却費用，間接管理費用関連コスト，コンサルティングサービス，その他の直接費用も含まれる。
同社は連邦機関から資金を獲得し、その製品に関する研究·開発活動に用いられている。場合によっては、会社が保証人によって援助された活動の結果を貨幣化する場合、将来的には、保証人に最大で全資金を成功費用の形で返済する必要があるかもしれない。場合によっては、会社が支払う必要があるかもしれないこのような資金部分は、総合貸借対照表に計上された負債および他の流動負債に計上され、金額は#ドルである4522022年12月31日までに10万人。
一般と行政−一般的および行政的費用には、会社の会社、行政、財務、法律および他の行政機能に関連する人件費、ならびに外部専門サービスおよび保険費用が含まれる。人事関連費用には賃金、福祉、株式給与が含まれている。一般および行政費用には、施設関連費用や用品などの減価償却や他の分担費用が含まれることが少ない。
株に基づく報酬−会社は、付与された日の推定公正価値に基づいて、必要なサービス期間内に確認し、株式ベースの報酬に基づくすべての補償費用を測定および確認する。完全にサービス条件に応じて付与された報酬については、会社は必要なサービス期間内に株式による補償費用を直線的に確認する。業績条件のある株式奨励に関する報酬支出は、業績条件に達する可能性のある必要なサービス期間内に確認する。市場条件を持つ株式奨励に関する補償支出は、市場条件に達することが期待される派生サービス期間と決定された必要なサービス期間内に加速帰属ベースで確認され、市場条件を満たさなければ流されない。当社は発生した没収行為を計算します。従業員に与えられる株式奨励は主に株式オプションとRSUだ。
付与された各株式オプションの公正価値は、ブラック-スコアーズ-マートンオプション定価モデルおよび単一オプション奨励方法を使用して推定される。ブラック·スコアーズ·マートンオプション定価モデルは以下の仮定を用いた
無リスク金利·無リスク金利は、付与日の米国財務省のゼロ金利債券発行の暗黙的な収益率に基づいており、その期間は、付与日におけるオプションの予想期限に等しい。
予想変動率·会社は、オプション付与直前の期間の同業者グループの平均履歴変動率を評価することによって、オプション付与の変動性を推定し、期限はオプションの予想期間に実質的に等しい
所期期限·従業員の予想期間は、会社史上株式オプションを行使した経験が期待期間を推定するために合理的な基礎を提供していないので、簡略化された方法を使用して付与されたオプションが未償還期間を予想することを表す。簡略化方法は、期間を、株式に基づく報酬の帰属時間および契約期間の平均値とする
配当率-同社はこれまで配当金を発表または支払いしておらず、配当も発表されないと予想される。配当収益率はゼロ.
所得税-当社は貸借対照法に従って所得税を計算します。この方法によれば、繰延税項は、資産と負債の財務諸表と税ベースとの間の一時的な差異に基づいて、基数差が逆転する見込みのある年度内に有効な税率を用いて決定される。税率変動が繰延税項資産および負債に及ぼす影響は，公布日を含む総合経営および全面損益表で確認した。
ASC 740占領比 所得税(“ASC 740”)、純営業損失，一過性差額，信用繰越の税収優遇記録を資産とし，管理部門が評価する方式でこれを実現する可能性は“より大きい”ことが求められている。将来の税金優遇の実現は、会社が繰越期間内に十分な課税収入を発生させる能力に依存する。会社の経営損失の歴史から、経営陣は、上記の将来の税収割引による繰延税金資産が現在確認されている可能性は低いと考えているため、2023年12月31日、2023年、2022年12月31日までの年度にこれらの税収割引に全額推定手当を提供している。
同社は、未確認の税収割引に関する課税利息と罰金を所得税支出の構成要素として確認している違います。2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日まで、利息と罰金額を計上しなければならない。当社では現在、審査において重大な支払い、課税、またはその立場から重大な逸脱を招く可能性のある問題は発見されていません。
1株当たり純損失-参加証券定義に適合する株式を発行する場合、会社は、2段階法を用いて1株当たりの普通株純損失を計算する。この方法によれば、純収益は、普通株主と参加証券保有者が当期に発表した配当額を差し引く。余剰収益または“未分配収益”は普通株と参加証券の間に分配され，その期間のすべての収益が分配されたように，証券ごとに収益を共有できる程度である.計算が完了すると、普通株1株当たり収益の計算方法は、普通株株主が純損失を占めるべきであることを年度ごとに発行された普通株の加重平均で割ることである。普通株株主が1株当たり希釈損失を占めるべき計算方法は、普通株株主が純損失を発行した普通株の加重平均数量で割って発行された普通株の希釈効果を加えるべきである
各期間のオプション、株式承認証、制限株式単位(“RSU”)である。会社が純損失を出した場合，オプション，株式承認証，RSUは逆薄となり，希薄化効果は生じない。
公正価値-会社はASC 820に従い、公正価値計測(“ASC 820”)アメリカ公認会計原則が公正価値を使用することを要求する時に適用する公正価値の汎用定義を構築し、公正価値を計量する枠組みを構築し、そしてこのような公正価値計量に関するある情報の開示を要求した。
ASC 820は、公正価値を計量する際に使用される投入のための階層構造を構築し、利用可能な場合に観測可能投入を使用することにより、観察可能投入の使用を最大化し、観測不可能投入の使用を最大限に削減することを要求する。観察できる投入は，市場参加者が当社以外のソースから得られた市場データに基づいて資産や負債を定価する際に使用する投入である。観察できない投入は、市場参加者がその時点で入手可能な最適な情報に基づいて資産や負債を定価するという会社の仮定を反映した投入である。入力の信頼性により，階層構造は3つのクラスに分類され，以下のようになる
レベル1：観察可能な投入、例えば、企業が計量日に得ることができる同じ資産または負債のアクティブ市場でのオファー。
第2レベル：第1レベル以外の観察可能な直接または間接資産または負債オファーは、アクティブ市場における同様の資産または負債のオファー、非アクティブ市場における同じ資産および負債の見積もり、または資産または負債の全期間にわたって観察可能または観察可能な他の観察可能な市場データによって確認される他の入力を含む。
第3レベル：観察されにくい投入は、その市場データが少ないか、または市場データがない場合、会社は市場参加者がリスクに関する仮説を含む資産や負債の価格設定のための仮説について自分の仮説を立てなければならない。
観察可能な投入された資産や負債の推定値には固有の不確実性があるため、これらの推定公正価値は、資産または負債が既製市場に存在する場合に使用される可能性のある価値とは大きく異なる可能性がある。
新興成長型会社2012年雇用法案第102(B)(1)節によれば、新興成長型企業は、財務会計基準委員会または米国証券取引委員会によって発表される可能性があり、または(I)非新興成長型企業に適用されるのと同じ期間内に、または(Ii)民間会社と同じ期間内に、新たなまたは改正された会計基準を採用することを選択することができる。当社は、任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守するために、延長された移行期間を使用することを選択した。したがって、当社の総合財務諸表は、発行者の財務諸表と比べものにならない可能性があり、発行者は上場企業に適用される新しい会計基準や改正会計基準の発効日を守らなければならないからである。当社はまた、JOBS法案により低減された新興成長型会社に対するいくつかの監督·報告要求を利用して、会社が新興成長型会社の資格に適合すれば、引き続き利用するつもりだ。
最近の会計公告-2023年11月、FASBはASU 2023-07を発表した分部報告(テーマ280)：改善可能報告分部開示それは.このASUは、主に重大な費用の開示を強化することによって、報告可能部門の開示要求を更新した。ASUは、定期的にチーフ運営決定者に提供される重大な部門支出、報告可能な部門別の他の部門項目の記述、およびリソースをどのように割り当てるかを決定する際に首席運営決定者が使用する部門損益の任意の追加的な測定基準を開示することを要求する。ASUはまた、現在の主題280に要求されているすべての年間開示を過渡期間に含めることを要求する。この更新は、2023年12月15日以降の会計年度と、2024年12月15日以降の会計年度内の中期に適用され、早期採用が許可され、財務諸表に記載されているすべての以前の期間をたどることが要求される。会社は現在、このASUを採用することが会社の開示に及ぼす影響を評価している。
FASBは2023年12月にASU 2023-09を発表しました所得税(特集740)：所得税開示の改善それは.ASUは所得税開示をより多く分類することを要求しており、主に所得税税率、入金、支払いに関する所得税である。この権威ある指導は、2025年12月31日までの会計年度から会社に施行され、早期採用が許可される。会社は現在、この新しい基準が会社に開示された影響を評価している。
最近採用された会計公告-2023年1月1日会社通過アリゾナ州立大学2016-13年度金融商品·信用損失(主題326)：金融商品信用損失の測定(“ASU 2016-13”)は、余剰コストで保有する金融資産の予想信用損失の計量と確認を要求する。ASU 2016-13年度は、既存の発生した損失低減モデルを前向き予想信用損失モデルに置き換え、信用損失をより早期に確認することになる。この採用は当社の総合財務諸表や関連開示に大きな影響を与えていない。未来の時期には
収入や売掛金の増加に伴い、ASU 2016−13年度はその連結財務諸表に実質的な影響を与える可能性がある。
3.棚卸しをする
在庫は以下のものからなる(千単位)： | | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 原料.原料 | $ | 7,740 | | | $ | — | |
| Oracle Work in Process | 1,236 | | | — | |
| 完成品 | 5,685 | | | — | |
| 在庫、毛数 | $ | 14,661 | | | $ | — | |
| 可変現算入調整 | (11,295) | | | — | |
| 在庫品 | $ | 3,366 | | | $ | — | |
その会社は1ドルを記録した11.32023年12月31日までの年間反映在庫LCNRVの費用とありません前年は会社合併経営報告書で収入コストと全面赤字内でした。同社はしっかりとした調達約束を持ち、LCNRVの損失#ドルを記録した6372023年12月31日現在、これらの会社の購入承諾に関する1000ドルは、会社の総合経営報告書と全面赤字の収入コストに計上されている。これらの会社調達承諾に関するLCNRV赤字は、移行日までの総合貸借対照表に反映された負債その他の負債の材料や関連調達部分に反映される。詳細についてはtを参照O注11、 引受金とその他の事項.
4.前払い費用と他の流動資産
前払い料金および他の流動資産には、以下のものが含まれている(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 保険 | $ | 521 | | | $ | 2,033 | |
| 仕入先前払い | 936 | | | 3,147 | |
| 売掛金 | 824 | | | — | |
| IT関連 | 401 | | | 390 | |
| 契約資産 | 253 | | | — | |
| 他にも | 370 | | | 87 | |
| 前払い費用とその他の流動資産総額 | $ | 3,305 | | | $ | 5,657 | |
5.財産と設備、純額
財産と設備の純額には、以下の項目が含まれる(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 機械と設備 | $ | 17,669 | | | $ | 13,699 | |
| 家具と固定装置 | 184 | | | 184 | |
| 賃借権改善 | 3,232 | | | 3,115 | |
| ソフトウェア | 183 | | | 183 | |
| 建設中の工事 | 4,279 | | | 3,230 | |
| 総資産と設備 | 25,547 | | | 20,411 | |
| 減算：減価償却累計 | (9,281) | | | (2,841) | |
| 財産と設備の合計 | $ | 16,266 | | | $ | 17,570 | |
減価償却費用は$6.4百万ドルとドル1.52023年12月31日までと2022年12月31日までの年度はそれぞれ100万ドル。
6.無形資産、純額
2023年9月に同社はドル相当の特許を取得しました5.0関連先のホネウェルの付属会社UOPとの特許許可協定によると、同社は100万ユーロを取得する。これらの特許は発行された知的財産権株式証の価値に基づいて公正な価値で記録されており、付記12で定義されている普通株式引受証平均寿命で償却しています19
取得した特許の残存有効寿命に基づく年数。2023年12月31日までの年間償却費は67数千ドルです
無形資産純資産額には、以下の内容が含まれる(千計)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 特許 | | $ | 4,990 | | | $ | — | |
| 減算：減価償却累計 | | (67) | | | — | |
| 無形資産、純額 | | $ | 4,923 | | | $ | — | |
2023年12月31日現在の無形資産将来償却推定費用は以下の通り(単位：千)
| | | | | |
| 2024 | $ | 267 | |
| 2025 | 267 | |
| 2026 | 267 | |
| 2027 | 267 | |
| 2028 | 267 | |
| その後… | 3,588 | |
| 将来の販売総額 | $ | 4,923 | |
7.負債その他流動負債を計上しなければならない
負債およびその他の流動負債には、以下の項目が含まれる(千で計算)
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 賃金総額と関連福祉 | $ | 5,681 | | | $ | 2,948 | |
| 材料及び関連調達 | 2,083 | | | 6,892 | |
| 専門と相談料 | 802 | | | 1,011 | |
| 取引先の不足額 | 545 | | | 770 | |
| 応算資本購入 | 327 | | | 1,093 | |
| キャンセルできない購買約束 | 637 | | | — | |
| 他にも | 680 | | | 1,411 | |
| 負債およびその他の流動負債総額を計算しなければならない | $ | 10,755 | | | $ | 14,125 | |
8.課税製品保証
次の表は、製品保証活動(単位：千)をまとめました
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| 課税製品保証-期初 | $ | 1,643 | | | $ | — | |
| 保証の課税費用を発行しました | 3,412 | | | 2,612 | |
| 修理と交換 | (1,416) | | | (969) | |
| 既存の対応項目の調整 | (1,510) | | | — | |
| 課税製品保証-期末 | $ | 2,129 | | | $ | 1,643 | |
9.賃貸借証書
同社はリースの形でオレゴン州ウィルソンビルでオフィスと製造スペースをレンタルしている。各経営レンタル契約は会社にレンタル契約を更新するオプションを提供して、追加のを獲得します60賃貸経営義務の月には計上されていません。
当社は、開始時に賃貸であるか否か、及びその手配が経営リース又は融資リースに分類されるか否かを決定する。リース開始時には、当社は手配期間内の賃貸支払いの現在値に基づいて総合貸借対照表に使用権(“ROU”)資産と賃貸負債を記録する。ROU資産はリース期間内に対象資産を使用する権利を表し，リース負債は会社を代表してリースによるリース金の支払い義務を表す。その会社の賃貸借契約は提供されていない
暗黙的金利によれば、開始日利用可能な情報に基づく増分借入金利を使用して、レンタル支払いの現在値を決定する。同社は、最近発行された債務および他の要因を含む、開示された同様の特徴を有するツールのデータに基づいて、その増加借入金金利を決定する。契約条項は、会社がESSがオプションを行使することを合理的に決定すると判断した場合、ROU資産およびリース負債に含まれるリースを延長または終了するオプションを含むことができる。経営リースはレンタル費用を直線的に反映しているが、融資リースはレンタル負債の利息支出とROU資産の償却支出を個別に列記する。
当社の経営リースに関するROU資産は経営リースROU資産に計上され、対応する賃貸負債は当社の総合貸借対照表の流れと非流動経営賃貸負債に計上される。当社の融資リースに関する純収益資産は他の非流動資産に計上され、対応する賃貸負債は当社の総合貸借対照表に計上されるべき負債及び他の流動負債及びその他の非流動負債に計上される。
当社は総合貸借対照表に12ヶ月以下の賃貸を記録していません。2023年12月31日までの1年間、短期賃貸コストは重要ではない。
2023年12月31日までと2022年12月31日までの経営リース費用は1.51000万ドルです。2023年12月31日現在、2023年、2022年までの融資リースコストは重要ではない
2023年12月31日現在、賃貸負債の将来満期日は以下の通り(単位：千)
| | | | | |
| 賃貸借契約を経営する |
| 2024 | $ | 1,720 | |
| 2025 | 983 | |
| その後… | — | |
| 最低賃貸支払総額 | $ | 2,703 | |
| 差し引く：推定利息 | (165) | |
| 賃貸負債現在価値 | $ | 2,538 | |
加重平均残存賃貸期間と割引率は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 加重平均残存賃貸年限(年) | 1.7 | | 2.6 |
| 加重平均割引率 | 7.5 | % | | 7.5 | % |
10.借金をする
借金には以下の内容が含まれている(千単位)
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 支払手形総額 | $ | — | | | $ | 1,915 | |
| 支払手形の少ない流れ部分 | — | | | 1,600 | |
| 支払手形、非流動手形 | $ | — | | | $ | 315 | |
支払手形
2022年12月31日現在、同社は1.9銀行への未返済手形100万ドルに対処し、会社の全財産(知的財産権を除く)を担保とする。支払手形の利息は0.50銀行の最優遇金利より%低いです。協定に定められたスケジュールによると、会社は毎月支払手形の利息と元金を支払う。2023年7月7日、会社は未返済の支払手形をすべて返済することを選択し、金額は#ドル1.0第一市民銀行に1000万ドル。取引金額は未返済の元金残高、利息、支払いの最後の金#ドルを返済した200数千ドルです。
11.引受金とその他の事項
法律訴訟
当社は日常業務の過程で提起された様々なクレーム、法的訴訟、クレームに時々参加しています。本総合財務諸表が発表された日まで、当社はいかなる重大な法律手続又はその他の請求、法的行動、又はクレームについても知りません。
信用状
2022年12月31日現在、会社は第一共和銀行に予備信用状を持っており、総額はドルである725オレゴン州ウィルソンビルのオフィスと製造スペースの運営リースの保証として1000ドルです。2023年12月31日現在、信用状は1ドルに減少した751000ドルで、総額$の制限預金口座によって保証されます75千元は制限された現金、非流動現金として記録されている。いくつありますか違います。信用状からは2023年12月31日と2022年12月31日までの年度内に抽出する。
2022年9月1日、当社はノースカロライナ州シティバンクで$の予備信用状に署名しました6001，000ドルは、顧客契約に基づいて企業が負う義務の履行および支払いの保証として使用されます。信用状の有効期限は、合意規定の保証期間が満了した日まで、貸借対照表の日から1年以上予定されています。2023年6月、信用状はアメリカ銀行に移された。2023年12月31日までにドル600千ドルは信用状の担保として質され、制限的な現金、非流動現金として記録されます。いくつありますか違います。2023年12月31日までの年度内に信用状を抽出する。
2023年3月9日、会社はSVBとドルの予備信用状に署名した2001，000ドルで、会社の輸入材料の関税と満期関税をサポートします。2023年6月、信用状はアメリカ銀行に移された。信用状は2024年5月19日まで有効です。2023年12月31日までにドル2001，000ドルは信用状の担保として質され、制限的な現金、流れとして記録される。いくつありますか違います。2023年12月31日までの年度内に信用状を抽出する。
購入承諾
同社はいくつかのサプライヤーから材料を調達し、キャンセル可能かつキャンセル不可能な調達承諾を含む複数の契約メーカーと協定を締結した。2023年12月31日まで、2023年12月、2022年12月まで、未履行のキャンセル不可購入承諾総額は6371，000ドル1.6それぞれ100万ドルですまた、未履行のキャンセル可能な調達約束総額は#ドルである7.7百万ドルとドル14.9それぞれ2023年12月31日と2022年12月31日まで
注2で述べたように、重大会計政策2023年第3四半期、会社は研究開発段階から撤退し、商業在庫段階に入り、未履行の撤回不可能な調達承諾を収入コスト内の損失として合併経営報告書と全面赤字に記録し始めた。移行日までに、これらの調達承諾は、企業の研究や開発活動に関連しているため、商業在庫の生産ではなく、連結財務諸表に記録されていない
共同開発協定
2023年9月、当社は関連側ホネウェルの連合所属会社UOPと共同開発協定(“JDA”)を締結し、この合意に基づき、双方は協力して一般的な液体電池技術に関するいくつかの研究開発活動に従事する。JDAによると、会社はUOPに最低#ドルを返済することに同意した8.02028年12月31日までに発生した研究開発費。JDA項では2023年12月31日までに何の支出も生じていない。
12.普通株式引受証
普通株式証残高は以下の内容を含む
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 未完済公共株式証明書 | 11,461,227 | | | 7,377,893 | |
| 未返済の個人持分証： | | | |
| その他の未弁済個人持分証 | — | | | 3,500,000 | |
| 未弁済持分証 | — | | | 583,334 | |
| SMUD株式承認証は未完成です | 12,500 | | | 12,500 | |
| ホネウェルの未償還株式証明書： | | | |
| 未償還投資株式証 | 10,631,633 | | | — | |
| 未完成知的財産権保証書 | 6,269,955 | | | — | |
| 未履行承認持分証 | 775,760 | | | — | |
| 総普通株式承認証 | 29,151,075 | | 11,473,727 |
STWO初公募株の一部として8,333,287普通株を購入する引受権証(“公共株式承認証”)を売却した。公開株式証はニューヨーク証券取引所(“NYSE”)に上場し、株式コードは“GWH.W”である。公共持分証はその所有者に購入権を持たせる1つは普通株式、価格は$11.50株ごとに、調整が行われるかもしれません。公株承認株式証は整数株の普通株に対してしか行使できない。株式証の行使を認めた場合、断片的な株式を発行することはない。公共株式証明書は2026年10月8日に満期になる5年企業合併が完了した後、または償還または清算の前に。
当社はいつでも部分的ではなくすべての公開株式証を償還することができます。価格は$です0.01各株式承認証は、会社が各株式証所有者に30日以上の事前償還書面通知を提供し、かつ報告された普通株の最終販売価格が$以上である場合にのみ、18.001株当たりで計算する201取引日以内に30·会社が株式承認証所有者に償還通知を発行する前の第3の取引日が終了する取引日の間、引受証の行使後に発行可能な普通株式をカバーする有効な登録声明があることを前提とする。
当社はいつでも部分的ではなくすべての公開株式証を償還することができます。価格は$です0.10各株式証明書は、会社が各株式証明書所有者に30日以上前の書面償還通知を提供すれば、所有者が償還前に無現金で引受証を行使し、償還日に応じて定められた株式公平時価を得ることができ、かつ報告された普通株の最終販売価格が$以上である場合にのみ、1部当たり株式証明書を取得すればよい10.001株当たりで計算する201取引日以内に30·会社が株式承認証所有者に償還通知を発行する前の第3の取引日が終了する取引日の間、引受証の行使後に発行可能な普通株式をカバーする有効な登録声明があることを前提とする。
STWO初公募と同時に、STWOは私募で発行されます4,666,667STWOの保証人に普通株の引受権証(“私募株式承認証”)を購入する。企業合併について、STWOのスポンサーは没収に同意しました583,333個人持分証明書。残りのは4,083,334個人株式証明書は3,500,000即座に授与され583,334株式承認証(“株式承認証”)は2021年11月9日にある裁定マイルストーン事件を満たした後に授与された。私募株式権証は、プレミアム権証を含み、2023年第4期に初期所有者がこの等株式承認証を第三者に譲渡した後、1：1で自動的に公開株式証に変換する
次の表に2023年12月31日までの年間一般株式証活動を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年12月31日 | | 発表されました | | 鍛えられた | | 転換された(1) | | 2023年12月31日 |
| 割増株式証明書 | 583,334 | | | — | | | — | | | (583,334) | | | — | |
| 非公開株式証明書(株式承認証を除く) | 3,500,000 | | | — | | | — | | | (3,500,000) | | | — | |
| 株式証を公開する | 7,377,893 | | | — | | | — | | | 4,083,334 | | | 11,461,227 | |
| SMUD許可 | 12,500 | | | — | | | — | | | — | | | 12,500 | |
| 投資株式証明書 | — | | | 10,631,633 | | | — | | | — | | | 10,631,633 | |
| IP保証書 | — | | | 6,269,955 | | | — | | | — | | | 6,269,955 | |
| 株式引受証を履行する | — | | | 775,760 | | | — | | | — | | | 775,760 | |
| 総普通株式承認証 | 11,473,727 | | | 17,677,348 | | | — | | | — | | | 29,151,075 |
(1) STWOと大陸株式譲渡及び信託会社(“大陸”)が2020年9月16日に締結し、当社、STWO、大陸及びノースカロライナ州の間で2021年10月8日に締結した譲渡、仮定及び合意により改訂された引受権証協定の条項(改訂された“株式承認証合意”)に基づいて、株式引受証を含む個人株式証を承認する1：1 2023年第4四半期に初期所有者がこのような権利証を第三者に譲渡する際には、このような権利証の基準を公共権証に変換する。
次の表は、2022年12月31日までの年間一般株式承認活動を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年12月31日 | | 発表されました | | 鍛えられた | | 2022年12月31日 |
| 割増株式証明書 | 583,334 | | | — | | | — | | | 583,334 |
| 非公開株式証明書(株式承認証を除く) | 3,500,000 | | | — | | | — | | | 3,500,000 |
| 株式証を公開する | 7,377,913 | | | — | | | 20 | | 7,377,893 |
| SMUD許可 | — | | | 12,500 | | | — | | | 12,500 |
| 総普通株式承認証 | 11,461,247 | | | 12,500 | | 20 | | 11,473,727 |
当社の一般権証は業務合併が完了した後、最初に公正価値で記録し、各報告日に公共株式証の市場価格に基づいて公正価値に調整し、公正価値変動を許可して他の収入(費用)の構成部分、総合経営報告書の純額と全面赤字を計上する。2023年12月31日までに、当社は株式証明書負債純減少$を記録しました2.3百万ドルです。2022年12月31日までに、当社は割増権証、公募株式証及び私募株式証(割増権証を除く)の負債純減少$を記録しました25.8百万ドルです。
SMUD許可
2022年9月16日、当社はSMUDと株式証明書の承認協定を締結し、これにより当社は最大の発行に同意した500,000会社普通株、行使価格は$4.296一株ずつです。株式承認関連株式の帰属は、関連商業合意に基づいて2030年12月31日までにある商業マイルストーンを実現することに依存する。2023年12月31日と2022年12月31日までに12,500株式承認証の基礎株式は既に帰属している.
ホーネウェル株式取得証
当社は2023年9月21日、関連先のホネウェル関連会社ホネウェルと購入契約を締結した。購入契約によると、ホネウェルは$を投資した27.5億元の会社の株式と会社が発行した16,491,754普通株式及び最大発行の引受権証10,631,633ホネウェルベンチャー企業の普通株です購入契約、およびホネウェル関連会社UOPが当社にいくつかの知的財産権を許可するさらなる代価として、当社は引受権証を発行し、最大発行します6,269,955普通株式をUOPに譲渡する。投資株式証の使用価格は#ドルである1.89知的財産権の行使価格は$です2.90それは.各株式承認証は2028年9月21日に満期になる。
2023年9月21日、当社はUOPと“供給契約”を締結し、この合意により、UOPは当社が供給する設備を購入することができます。供給契約に基づき、当社は(I)を含めて最大発行するために、UOPに株式承認証を増発することに同意しました775,760普通株は、2023年9月21日に発行され、UOP前払いの設備と引き換えに、金額は$です151000万ドル；および(Ii)追加引受持分証(総生産$を超えない)15100万ドル、最大5ドルの目標購入額に基づいて3002030年までに年ごとに発行されます)5年制2026年から、UOPに従って“プロビジョニング·プロトコル”を実行した後に購入された追加デバイス。初期履行株式証の行使価格は$である1.45追加の履行株式証の使用価格は最近1年の同社の普通株の出来高加重平均価格に等しいだろう15歳(15)契約承認株式証を発行された例年の取引日。初期性能保証は2028年9月21日に満了し、各追加の性能保証があります5年制それぞれの発行日からの期限。
13.株に基づく報酬
株式に基づく報酬費用は受賞者の分類に応じて部門別に割り当てられている次の表は、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までの年度における、会社総合経営報告書と総合損失のうち、従業員に支給される株式奨励に関する株式報酬額(単位：千)を示している
| | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 収入コスト | $ | 1,753 | | | $ | — | |
| 研究開発 | 2,696 | | | 2,856 | |
| 販売とマーケティング | 816 | | | 456 | |
| 一般と行政 | 5,370 | | | 8,577 | |
| 株に基づく報酬総額 | $ | 10,635 | | | $ | 11,889 | |
2021年株式インセンティブ計画
2021年10月、会社取締役会は“ESS Tech，Inc.2021年株式インセンティブ計画”(“2021計画”と略す)を採択した。2021年には企業合併完了後に発効する予定です。この計画下の株式奨励は、奨励的株式オプション(“ISO”)、非法定株式オプション(“NSO”)、株式付加価値権、RSUとして発行することができる。従業員だけがISO賞を受賞する資格がある。会社に持続的なサービスを提供する従業員、役員、コンサルタントはISO以外の株式奨励を受ける資格がある。2021年計画によると発行可能な株式数は、2022年財政年度開始から2031年財政年度終了までの各財政年度の初日に増加し、額は(I)に等しい15,260,000株式、(Ii)5%(5前財政年度最終日に発行済み株式数、または(Iii)当社が前財政年度最終日に決定した株式数に遅くはありません。2024年1月1日現在，2021年計画で発行可能な株式数が増加した8,700,000計画に基づいて取締役会の承認を受けた株式。2021年計画によると、同社は発行する権利がある26,310,0002023年12月31日までの普通株式。
奨励的株式オプションのオプション価格は、付与された日に会社普通株の公平な市場価値によって決定される。RSUの公平な市場価値は、会社普通株の付与日の終値で決定される。新入社員手当は通常、1年目の終了時に1/4が与えられ、1/16が付与されますこれは…。次の3年間で四半期ごとに。賞助金が満期になる10授与の日から数年。他のすべての贈与は四半期ごとに授与されます4年.
2023年12月31日までに5,645,5852021年計画によると、将来付与可能な株式。
株式オプションと制限株式単位
2023年12月31日、2023年、2022年12月31日までの年間で、株式オプションとRSU活動、価格、価値は以下の通りである(単位：千、株式、1株および契約条項データは含まれていない)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未完成オプション | | RSU |
| 量
株 | | 重みをつける
平均値
行権価格 | | 重みをつける
平均値
残り
契約を結んだ
用語.用語
(年) | | 骨材
固有の
価値がある
($’000s) | | 既発行計画株数 | | 加重平均
付与日公正価値
1株当たり |
2022年12月31日現在の残高 | 3,223,109 | | | $ | 1.01 | | | 7.39 | | $ | 4,583 | | | 6,346,955 | | | $ | 6.10 | |
| オプションとRSUが付与されました | 378,110 | | | 1.51 | | | | | | | 11,581,684 | | | 1.21 | |
| 選択権を行使してRSUを解放する | (703,550) | | | 0.34 | | | | | | | (2,892,339) | | | 3.42 | |
| オプションとRSUは没収されました | (299,287) | | | 0.46 | | | | | | | (1,873,932) | | | 3.31 | |
2023年12月31日現在の残高 | 2,598,382 | | | $ | 1.33 | | | 6.25 | | $ | 1,422 | | | 13,162,368 | | | $ | 2.79 | |
付与され行使可能なオプション−2022年12月31日 | 1,947,123 | | | $ | 0.76 | | | 7.06 | | $ | 3,244 | | | | | |
付与され行使可能なオプション−2023年12月31日 | 1,775,256 | | | $ | 1.10 | | | 5.62 | | $ | 1,198 | | | | | |
総内在価値は報告日の公正市場価値から各オプションを差し引いた執行価格である。行使されたオプションの内的価値の合計は#ドルである0.9百万ドルとドル2.12023年12月31日と2022年12月31日までの年間でそれぞれ100万ドル。
各株式オプション報酬の公正価値は、付与された日にブラック-スコアーズ-マートンオプション定価モデルを用いて推定される。2023年，2023年および2022年12月31日までにそれぞれ付与されたオプションについては，Black−Scholes Mertonオプション定価モデルを用いた加重平均推定公正価値は#ドルであった1.13そして$5.23それぞれの選択肢である.
ASC 718によれば、各オプションによって付与された公正価値は、付与された日に以下の加重平均仮定を使用して推定された
| | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 無リスク金利 | 4.38 | % | | 1.64 | % |
| | | | | | | | | | | |
| 予想変動率 | 87.08 | % | | 73.95 | % |
| 所期期限 | 6年.年 | | 6年.年 |
| 配当を期待する | — | | | — | |
2023年12月31日までに約10億ドル26.0未帰属株式オプションとRSUに関する未償却株式報酬支出は、加重平均期間中に確認される予定である2.76何年もです
従業員株購入計画
2022年5月、会社はESS Tech，Inc.社員株式購入計画(“ESPP”)に基づいて最初の発売期間を開始し、従業員の会社の株式取得を支援する計画である。ESPPは、条件を満たす従業員が、指定された提供中に賃金控除により割引価格で普通株を購入することを可能にする。どの従業員も$を超えて購入してはいけません25,000毎年の株の価値ですESPPによって購入された株価は85発行期間の最初の日または最後の日に、普通株式公開時価のパーセンテージは、より低い者を基準とする。2023年12月31日と2022年12月31日までの年間ESPP総支出は3241，000ドル270それぞれ10000人である.
14.公正価値計量
以下の表は、同社が公正価値で恒常的に計量する金融資産の公正価値レベル(千計)を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 |
| 現金等価物と制限現金 | | 短期投資 | | 公正な価値で計算された総資産 |
| レベル1： | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 10,126 | | | $ | — | | | $ | 10,126 | |
| アメリカ国債 | — | | | 54,681 | | | 54,681 | |
| レベル1合計 | 10,126 | | | 54,681 | | | 64,807 | |
| 第2レベル： | | | | | |
| 預金証書 | 77 | | | — | | | 77 | |
| アメリカ機関証券 | — | | | 12,447 | | | 12,447 | |
| 商業手形 | 9,353 | | | 20,771 | | | 30,124 | |
| レベル2合計 | 9,430 | | | 33,218 | | | 42,648 | |
| 公正価値に応じて計量された総資産 | $ | 19,556 | | | $ | 87,899 | | | $ | 107,455 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年12月31日 |
| 現金等価物と制限現金 | | 短期投資 | | 公正な価値で計算された総資産 |
| レベル1： | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 27,993 | | | $ | — | | | $ | 27,993 | |
| アメリカ国債 | — | | | 19,944 | | | 19,944 | |
| レベル1合計 | 27,993 | | | 19,944 | | | 47,937 | |
| 第2レベル： | | | | | |
| 預金証書 | 75 | | | — | | | 75 | |
| アメリカ機関証券 | — | | | 55,319 | | | 55,319 | |
| 商業手形 | 5,972 | | | 29,784 | | | 35,756 | |
| レベル2合計 | 6,047 | | | 85,103 | | | 91,150 | |
| 公正価値に応じて計量された総資産 | $ | 34,040 | | | $ | 105,047 | | | $ | 139,087 | |
以下の表は、同社が公正価値で恒常的に計量する金融負債の公正価値レベル(千単位)を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
| 負債： | | | | | | | |
| 普通株式承認証を公開する | 917 | | | — | | | — | | | 917 | |
| 公平な価値で計量された負債総額 | $ | 917 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 917 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年12月31日 |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
| 負債： | | | | | | | |
| 割増株式証負債 | $ | — | | | $ | 163 | | | $ | — | | | $ | 163 | |
| 普通株式承認証を公開する | 2,066 | | | — | | | — | | | 2,066 | |
| 非公開普通株式承認証 | — | | | 980 | | | — | | | 980 | |
| 公平な価値で計量された負債総額 | $ | 2,066 | | | $ | 1,143 | | | $ | — | | | $ | 3,209 | |
本報告で述べた期間では、レベル1、レベル2、またはレベル3カテゴリ間に遷移はない。納期が短いため、当社の支払手形と売掛金の帳簿価値はその公正価値に近い。
レベル1資産：同社は通貨市場基金と米国債に投資している。これらの資産は観察可能な投入を用いて推定され，これらの投入は同じ特徴を持つ証券の見積を反映している。
第2レベル資産：同社は預金証書、米国機関証券、商業手形に投資している。これらの資産の推定値は、同様の特徴を有する証券の見積を反映する観察可能な入力および他の観察可能な入力(例えば、通常の見積の間隔で観察可能な金利)を使用する。
第1レベル負債：同社は株式承認証の市場価格に基づいて一般株式承認証を公開して推定している
第2級負債：当社は、自社公開普通株承認株式証の市場価格に基づいて、株式証負債と非公開普通株式承認株式証を推定する。
報告日に保有する取引証券については，2023年12月31日と2022年12月31日までの年度内に記録された純損失は重要ではない。
15.所得税
繰延所得税は、財務報告目的のための資産および負債の帳簿金額と所得税目的のための金額との間の一時的な差異の純税影響を反映する繰延税金資産と負債の重要な構成要素は以下の通り(千で計算)
| | | | | | | | | | | |
| 12月31日まで |
| 2023 | | 2022 |
| 繰延税金資産： | | | |
| 純営業損失 | $ | 46,616 | | | $ | 34,454 | |
| 税金の繰り越しを免除する | 1,454 | | | 909 | |
| 持分補償 | 1,560 | | | 737 | |
| 資本化研究と開発費 | 19,644 | | | 16,946 | |
| 在庫備蓄 | 3,159 | | | — | |
| 収入を繰り越す | 1,002 | | | — | |
| 他にも | 2,761 | | | 2,153 | |
| 繰延税金資産総額 | 76,196 | | | 55,199 | |
| 推定免税額 | (75,590) | | | (54,261) | |
| 繰延税金資産は，推定準備後の純額を差し引く | 606 | | | 938 | |
| 繰延税金負債： | | | |
| 使用権資産 | (606) | | | (938) | |
| 繰延税金純額 | $ | — | | | $ | — | |
“減税·雇用法案”(以下、“法案”)が2017年12月22日に公布された。この法案には、2022年から研究開発支出の資本化と償却の要求が含まれている。2022年まで、当社はこれらのコストを発生した税金支出としてきた。研究と開発支出の資本化は新しい繰延税金資産#ドルを生み出した16.92022年は1000万ドルであるが，推定手当で相殺されるため，2022年12月31日までの年度の所得税支出に大きな影響はない。
ASC 740は、経営陣がこれを実現する可能性を“より大きい”と評価することを前提として、純営業損失、一時的差額、および信用繰越の税収割引を資産として記録することを要求する。将来の税金優遇の実現は、会社が繰越期間内に十分な課税収入を発生させる能力に依存する。当社の経営赤字の歴史から、経営陣は、上述した将来の税収割引による繰延税金資産を確認することは不可能であると考え、2023年度および2022年度に推定準備金を提供した。推定免税額は#ドル増加した21.32023年12月31日までの1年間で
2023年12月31日現在、同社の連邦と州の純営業損失は$に転換している166.3百万ドルとドル202.4それぞれ100万ドルです2018年までに発生した連邦純営業損失は2032年に満期になる。2017年以降に発生した連邦純営業損失は満期になりません。国の純営業損失は2027年に満期になる。同社は連邦と州の研究開発税の繰越総額を持っています2.9百万ドルとドル28それぞれ何千もあります連邦研究開発信用繰越は以前に使用されたことがない限り、2039年に満期になる。国家研究開発信用残高は満期にならない。
会社所得税準備金の有効税率は連邦法定税率と異なり、以下のようになる
| | | | | | | | | | | |
| 2013年12月31日までの年間 |
| 2023 | | 2022 |
| 連邦法定税率 | 21.0 | % | | 21.0 | % |
| 州税、連邦税収割引を差し引く | 6.8 | | | 7.2 | |
| 株の報酬 | (1.9) | | | (0.2) | |
| 差し引かれない人員の報酬 | 0.8 | | | (1.4) | |
| 株式証明書負債再評価 | 0.6 | | | 6.6 | |
| プレミアム株負債リスコアリング | — | | | 0.4 | |
| 恒久的差異 | (0.1) | | | 0.1 | |
| 研究開発税収控除 | 0.5 | | | 0.8 | |
| 他にも | (0.1) | | | 0.1 | |
| 推定免税額 | (27.6) | | | (34.6) | |
| 実際の税率 | — | % | | — | % |
同社の不確定税務状況の変化の概要は以下の通り(千計)
| | | | | |
2021年12月31日現在の残高 | $ | 292 | |
| 前年に関連した増加 | — | |
| 本年度に関連する新規プロジェクト | 613 | |
2022年12月31日現在の残高 | 905 | |
| 前年に関連した増加 | 170 | |
| 本年度に関連する新規プロジェクト | 382 | |
2023年12月31日現在の残高 | $ | 1,457 | |
当社は、2023年、2023年および2022年12月31日までの年間で、不確定税務状況を確認しました3821，000ドル613千元は、それぞれ信用繰延税金資産の研究と開発と関係がある。通常の業務プロセスで出現する項目については、未確認の税収割引が今後12カ月以内に変化する可能性がある。同社はその未確認の税収割引が今後12カ月以内にその経営業績に悪影響を及ぼす大きな変化はないと予想している。
同社は、いかなる未確認の税収割引の計上すべき利息と罰金を所得税支出の構成要素として確認している。その会社は所有している違います。2023年と2022年までに、不確定な税収状況に関連する利息または罰金を計上しなければならない。
同社は連邦とある州の所得税申告書を提出し、その中で評価に異なる制限法規を提供している。しかし，繰り越しの純営業損失により，成立以来のほとんどの納税年度は連邦と州税務審査を受けている。
純営業損失と研究開発信用繰越の使用は年度制限を受ける可能性があり、原因は、基準第382及び383節及び類似の国の規定が要求するように、すでに発生又は将来発生する可能性のある所有権変更である。これらの所有権変更は毎年それぞれ未来の課税所得額と税収の純営業損失と研究開発信用繰越金額を相殺するために使用できる可能性がある。一般的に、“規則”第382条に規定されている“所有権変更”とは、3年以内に行われる1回または一連の取引により、ある株主による会社の発行済み株式の所有権変更が50ポイントを超えることを意味する。推定免税額の存在により，過去の所有権変更による制限(あれば)は実際の税率に影響を与えない.
16.政府支出
“2022年インフレ削減法案”(“アイルランド共和軍”)
2022年8月16日、総裁·バイデンは“2022年インフレ降下法案”に署名し、法律にした。アイルランド共和軍はエネルギー貯蔵顧客とメーカーが2022年12月31日以降に使用されるプロジェクトに重大な経済インセンティブを持っている。2023年から、米国国税法45 Xにより、米国で製造され、米国または外国の顧客に販売されている電池モジュールに対して生産税控除を申請することができる。製造業者が得ることができる税金免除には、電極活物質を製造するコストの10%の相殺と、1キロワット時あたりの電池容量35ドルと、電池モジュール容量1キロワット時当たり10ドルの相殺とが含まれる。相殺は累積的であるということは会社が
2029年までに電池モジュールを生産·販売し，その後PTCは2032年までに段階的に淘汰され始める。
PTCは払戻可能なクレジット(すなわち、利用可能な直接支払いオプションを有するクレジット)であるため、PTCはASC 740の範囲内ではない所得税(“ASC 740”)。そのため、同社は政府支出モデルでPTCを計算した。公認会計原則“は、ASC 740の範囲外の企業エンティティによって受信された政府贈与の会計処理には関与しない。当社の会計政策は国際会計基準第20号を参照している政府補助金の会計計算と政府援助の開示国際財務報告基準会計基準に基づいている。“国際会計基準”第20号によると、当該エンティティが贈与の条件を遵守することを合理的に保証すると、当該エンティティが贈与金が補償しようとしている関連支出又は損失を確認している間に系統的に贈与金を確認しなければならない。(1)会社が贈与を取得する資格があることと，(2)会社が贈与に関する条件を遵守できることがあれば，会社は贈与を確認するという2つの条件を満たすことが可能である。
適用される物品を生産·販売する際にPTCを記録する。当社は2023年12月31日までにPTCが$であることを確認しました8241，000ドル削減として収入コスト合併経営報告書と全面赤字について。PTC関連の贈与額は2023年12月31日現在#ドル8241，000ドルは前払い費用とその他流動資産合併した貸借対照表にあります。
17.収入.収入
仕分け収入
以下の表に同社の収入を示し、出所別(千単位)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| 製品収入 | $ | 5,103 | | | $ | 803 | |
| サービス収入 | 183 | | | 91 | |
| その他の収入 | 2,254 | | | — | |
| 総収入 | $ | 7,540 | | | $ | 894 | |
同社の収入の大部分はエネルギー貯蔵システムの製品販売から来ている。2023年の間、他の収入には、顧客プロジェクト現場を支援するために会社が提供するエンジニアリングサービスと、最終的に終了したプロジェクト契約に基づいてこれまで提供されてきたサービスによって稼いだ収入が含まれる。注2を参照重大会計政策収入確認に関するより多くの情報を知る。
契約残高
契約資産は契約手配による未開金額に関連し、契約手配では、関連する収入確認履行義務が履行されているが、顧客に領収書を発行していない。繰延収入(又は契約負債)とは、会社が関連契約手配下の収入確認履行義務を履行する前に、顧客から受け取った対価をいう。契約残高は、各報告期間が終了したときに、契約純資産または繰延収入負債の先頭に1つずつ報告される。契約資産は前払い費用やその他の流動資産に計上され，繰延収入は合併貸借対照表に単独で列記される。
次の表は、契約資産と顧客との契約の繰延収入に関する情報を提供します(千単位)：
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 契約資産 | $ | 253 | | | 11 | |
| 収入を繰り越す | 20,781 | | | 8,610 | |
契約資産増加$2422023年12月31日までの年間で，領収書が発行されていない収入が確認されたため，収入は10000ドルであった。繰延収入が増加した$12.22023年12月31日までの年間で19.09億ドルの顧客が前払いしましたが、確認された#ドル相殺6.3期初繰延収入残高に含まれる収入：#万ドル506何千もの保証金を顧客に返します244変動対価格推定カウントの変化により，計負債と他の流動負債に応じて数千項目の再分類が行われた。
繰延収入#ドル2.5今後12ヶ月以内に100万ドルを確認する予定で、非現在の繰延収入は#ドルです18.2その後1億8千万ドルが確認されると予想される。
18.固定払込計画
当社には、全サービス満6ヶ月の従業員に固定給付退職給付を提供する401(K)計画があります。従業員は、その税引前報酬の一部を401(K)計画に貢献することを選択することができるが、年間制限を受けている。会社は取締役会の決定に基づいて利益配当を行うことができる。従業員の支払いはいつも完全に帰属される。2023年、2023年、2022年12月31日までの年度まで、会社は$を貢献しました8531，000ドル674それぞれ何千もあります
19.関係者取引
2023年12月31日までの年間で、会社確認収入は33延長保証サービスと精算可能な輸送と運賃を関連側に販売するための千元。2022年12月31日までに、当社は収入を記録することを確認しました$284エネルギー貯蔵システムと延長保証サービスを関係者に販売するための千ドル。
2023年12月31日までに、会社は繰延収入$を記録しました1延長保証サービスと$を関係者に販売するために千ドル29関連先の売掛金数千元を受け取るべきである.2022年12月31日までに、会社は繰延収入$を記録しました5エネルギー貯蔵システムを関連側に販売するための千ドルです
ホネウェルは2023年9月21日より、付記12で述べた普通株式と普通株式承認証の発行により関連側となった普通株式引受証それは.同社は2023年12月31日現在、ホネウェルの将来の購入設備の返却不可保証金$を記録している15.0繰延収入は2億5千万ドルです600現在の繰延収入は10000ドルとドルです14.4900万ドルの非繰延収入と1ドルの資産736ホネウェルへの初期履行株式証の総合貸借対照表上の他の非流動資産内の価値は1，000ドルである。初期履行株式証の価値は、収入所得期間の収入の相殺として確認される。
20.1株当たり純損失
次の表は、2022年12月31日、2023年、2022年12月31日までの年度普通株株主が1株当たり基本と償却純損失を占める計算を示している(千単位で、1株および1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 分子： | | | |
| 普通株主は純損失を占めなければならない | $ | (77,578) | | | $ | (77,969) | |
| 分母： | | | |
| 加重平均流通株−基本と希釈 | 159,958,645 | | | 152,676,155 | |
| 1株当たり純損失--基本損失と赤字 | $ | (0.48) | | | $ | (0.51) | |
2023年12月31日まで、2023年12月31日と2022年12月31日までの年度の純損失により、普通株1株当たりの基本的な希釈純損失は同じであり、潜在希釈証券の影響は逆希釈となるからである
この影響は、本報告に記載されている間に逆希釈されているので、以下の普通株等値証券の未償還残高は、希釈加重平均発行普通株の計算には含まれない
| | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 株式オプション | 2,598,382 | | | 3,223,109 | |
| RSU | 13,162,368 | | | 6,346,955 | |
| 株式承認証 | 29,151,075 | | | 11,473,727 | |
| 合計する | 44,911,825 | | | 21,043,791 | |
項目9.会計·財務開示面の変化と会計士との相違
これまで当社の日付が2023年4月10日の8-K表で開示されていたように、当社の前身コア数師安永会計士事務所(“安永”)は、2023年12月31日までの財政年度の監査を行うために、当社の公認会計士事務所への再任を拒否したことを当社に通知した。当社と安永の間には議論はありませんが、安永は引き続き当社に2023年3月31日までの財政四半期に関するサービスを提供しています。
安永2022年および2021年12月31日までの会計年度の財務諸表に関する報告書には、不利な意見や免責声明は含まれておらず、不確実性、監査範囲または会計原則の保留または修正も行われていない。
(I)当社と安永との間には、2022年、2022年及び2021年12月31日までの会計年度内、及びその後の2023年4月10日までの移行期間において、会計原則又は実務、財務諸表開示又は監査範囲又は手順等の事項に安永満足の、1934年“証券取引法”に基づく米国証券取引委員会により公布されたS−K法規第304(A)(1)(Iv)項で定義された“分岐”は出現しない。(2)S-K条例第304(A)(1)(V)項で定義された“報告すべき事項”であるが、(A)2022年12月31日までの当社10-K表第II部9 A項に開示されている当社の財務報告内部統制には重大な欠陥があり、当社の財務諸表決済過程におけるある取引の審査及び分析に対する内部統制の運用有効性に関するものである。及び(B)当社が2021年12月31日までの財政年度のForm 10-K表第II部分第9 A項に開示された財務報告内部統制の重大な弱点は、(1)研究開発、原材料調達承諾及び権益過程に関する技術問題を識別及び審査し、2019年財務諸表を調整し、2020年財務諸表を訂正する。(2)会社の財務諸表の決済過程におけるいくつかの取引の審査·分析を行う。
同社は、2021年12月31日現在、研究開発、原材料調達承諾、株式プロセスに関連する技術問題の識別と審査における重大な弱点を補っていると判断した。当社は、2023年12月31日までに当社の財務諸表決済プロセス内である取引の審査と内部統制の運営有効性を分析する上で大きな欠陥を補うことを決定しました。
これまで当社日が2023年5月3日の8-K表で開示されていたように、提案書を完成させた後、当社取締役会監査委員会は、2023年5月2日にピマウェイ会計士事務所(“畢馬威”)を当社の2023年12月31日までの財政年度の独立公認会計士事務所に委任し、直ちに発効します。
当社の2022年と2021年12月31日までの最近の2つの財政年度、およびその後の2023年1月1日から2023年5月2日までの移行期間内に、当社または当社を代表する誰も、(I)完了または予定されている特定の取引適用会計原則または当社の合併財務諸表で提出される可能性のある監査意見タイプについてピマウェイと協議しておらず、また、当社が任意の会計について決定する際に考慮する重要な要因と考えられる書面報告または口頭意見を当社に提供していない。監査または財務報告問題；または(Ii)分岐(S−K法規第304(A)(1)(Iv)項および関連指示が指す)または報告すべき事象(S−K法規第304(A)(1)(V)項に記載されている)のいずれかの事項。
第9条。制御とプログラム
制御とプログラムを開示する
我々は、取引所法案に基づいて提出または提出された報告書において開示を要求する情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、集約および報告され、これらの情報が蓄積され、適切なときに、必要な開示に関する決定を迅速に行うために、我々の最高経営者およびCEOを含む管理層に伝達されることを確実にするための開示制御および手続きを確立した
経営陣において、我々のCEO及び最高財務責任者を含む監督·参加の下で、取引法第13 a−15(E)及び15 d−15(E)規則の要求に基づいて、本年度報告に係る期間終了までの開示制御及びプログラムの有効性を評価した
表格10-Kこの評価に基づき、我々の最高経営責任者および最高財務官は、会社の開示統制および手続が2023年12月31日まで有効であると結論した
財務報告の内部統制に関する経営陣の報告
経営陣は、“取引法”ルール13 a-15(F)に定義されている財務報告の十分な内部統制の確立と維持を担当する。最高経営責任者や最高財務責任者を含む経営陣の監督と参加の下、トレデビル委員会後援組織委員会が発表した“内部統制-総合枠組み(2013)”の枠組みに基づいて、財務報告の内部統制の有効性を評価した。この評価に基づき、経営陣は、以下に述べる重大な弱点が救済された後、財務報告に対する内部統制は2023年12月31日から有効であると結論した。
公認会計士事務所認証報告
私たちが雇用法案で定義されている“新興成長型会社”の資格を満たしている限り、私たちの独立公認会計士事務所は、私たちの財務報告書の内部統制に関する証明報告書を発表する必要はありません。
財務報告の内部統制の変化
以下の“財務報告の内部統制を改善する重大な弱点”で述べる当社の財務報告の内部統制を改善するための行動を除いて、2023年12月31日までの財政年度内に、我々の財務報告内部統制に大きな影響を与えないか、または合理的に財務報告内部統制に重大な影響を与える可能性のある変動がある。
財務報告書の内部統制の重大な欠陥を補う
我々は、追加人員の募集を含む、Form 10-Kの2022年年次報告書で以前に発見された重大な弱点を解決し、財務諸表決済プロセスにおけるいくつかの取引を審査および分析するために、我々の内部制御枠組みを正式に確立し、修正措置を実施した。2023年12月31日まで、これらの行動は完了し、実質的な弱点が補われた。
制御措置の有効性の固有の制限
我々の財務報告内部統制制度は、公認された会計原則に基づいて、公表された財務諸表の作成と公平な報告書の作成に合理的な保証を提供することを目的としている。すべての内部制御システムには，どんなに良く設計されていても，固有の限界がある.したがって，有効と判断されたシステムであっても合理的な保証しか提供できず，誤った陳述を防止や発見できない可能性がある.また，将来的にどのような有効性評価を行うかの予測は，条件の変化により制御不足のリスクが生じる可能性があり，あるいは政策やプログラムの遵守度が悪化する可能性がある.
プロジェクト9 B。その他の情報
役員及び上級管理者の証券取引計画
1934年の証券取引法第16 a-1(F)条で定義されているように、2023年12月31日までの3ヶ月以内に、取締役又は役員が、通過するあるいは…終了しました“ルール10 b 5-1取引スケジュール”または“非ルール10 b 5-1取引スケジュール”は、S-K条例408項で定義されている。
プロジェクト9 Cです。検査妨害に関する外国司法管区の開示
適用されません。
第三部
プロジェクト10.役員、役員、および企業管理
本プロジェクトで要求される情報は、2024年年次総会に関する私たちの委託書に引用的に組み込まれています。依頼書は2023年12月31日までの会計年度後120日以内に米国証券取引委員会に提出される。
プロジェクト11.役員報酬
本プロジェクトで要求される情報は、2024年年次総会に関する私たちの委託書に引用的に組み込まれています。依頼書は2023年12月31日までの会計年度後120日以内に米国証券取引委員会に提出される。
プロジェクト12.特定の実益所有者の保証所有権及び管理職及び株主に関する事項
本プロジェクトで要求される情報は、2024年年次総会に関する私たちの委託書に引用的に組み込まれています。依頼書は2023年12月31日までの会計年度後120日以内に米国証券取引委員会に提出される。
項目13.特定の関係および関連取引、および取締役の独立性
本プロジェクトで要求される情報は、2024年年次総会に関する私たちの委託書に引用的に組み込まれています。依頼書は2023年12月31日までの会計年度後120日以内に米国証券取引委員会に提出される。
プロジェクト14.主な課金とサービス
私どもの独立公認会計士事務所はビッマウェイ有限責任会社；オレゴン州ポートランド；監査役事務所ID：185.
本プロジェクトで要求される情報は、2024年年次総会に関する私たちの委託書に引用的に組み込まれています。依頼書は2023年12月31日までの会計年度後120日以内に米国証券取引委員会に提出される。
第4部
プロジェクト15.証拠品、財務諸表の添付表
(a)財務諸表と付表
財務諸表は本年度報告第8項の表格10−Kに記載されている。財務諸表の添付表は省略されているが、それらは必要ではないか、適用されていないか、または他の方法で登録されているからである。
(B)展示品リスト
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 引用で編入する | | |
| 展示品 | | 説明する | | 表 | | 書類番号. | | 証拠品番号： | | 提出日 | | 同封アーカイブ |
| 2.1# | | STWO，SCharge Merge Sub，Inc.とESS Tech，Inc.の間の統合プロトコルは，2021年5月6日である. | | 8-K | | 001-39525 | | 2.1 | | 2021年5月7日 | | |
| 3.1 | | ESS社登録証明書 | | 8-K | | 001-39525 | | 3.1 | | 2021年10月15日 | | |
| 3.2 | | 会社登録証明書改訂証明書 | | 8-K | | 001-39525 | | 3.1 | | 2023年5月22日 | | |
| 3.3 | | ESS別例の改訂と見直し | | 10-Q | | 001-39525 | | 3.2 | | 2022年11月3日 | | |
| 4.1 | | 株式譲渡契約は、期日は2020年9月16日で、STWOと大陸株譲渡信託会社が署名します | | S-4 | | 333-257232 | | 4.1 | | 2021年6月21日 | | |
| 4.2 | | 証券の説明 | | | | | | | | | | X |
| 4.3 | | ESS，STWO，大陸株式譲渡と信託会社，ComputerShare Trust Company，N.A.とComputerShare，Inc.が2021年10月8日に調印した引受権証協定の譲渡，仮説，改訂協定。 | | 8-K | | 001-39525 | | 4.2 | | 2021年10月15日 | | |
| 4.4 | | 会社とサクラメント公共事業区の間の株式購入権証で、期日は2022年9月16日です | | 10-Q | | 001-39525 | | 4.3 | | 2022年11月3日 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 4.5 | | 投資権証、期日は2023年9月21日です | | 10-Q | | 001-39525 | | 4.4 | | 2023年11月14日 | | |
| 4.6 | | 知的財産権授権書、期日は2023年9月21日です | | 10-Q | | 001-39525 | | 4.5 | | 2023年11月14日 | | |
| 4.7 | | 履行保証書は、期日は2023年9月21日です | | 10-Q | | 001-39525 | | 4.6 | | 2023年11月14日 | | |
| 4.8 | | 会社とホネウェルACS Ventures LLCとの間の登録権協定は，2023年9月21日である | | 10-Q | | 001-39525 | | 4.7 | | 2023年11月14日 | | |
| 10.1 | | 登録権協定の書式 | | 8-K | | 001-39525 | | 10.4 | | 2021年5月7日 | | |
| 10.2 | | 契約の格式を引き受ける | | 8-K | | 001-39525 | | 10.1 | | 2021年5月7日 | | |
| 10.3 | | ESS、SBEとBEVの間の株主合意は、2021年5月6日 | | 8-K | | 001-39525 | | 10.5 | | 2021年10月15日 | | |
| 10.4# | | フレームワーク協定は，2021年3月31日にSBE US Holdings One，Inc.とESS Tech，Inc.によって署名された。 | | S-4 | | 333-257232 | | 10.13 | | 2021年6月21日 | | |
| 10.6 | | オフィス賃貸契約は，2017年7月24日，ESS Tech，Inc.がParkway Wood Business Park LLCと締結した | | S-4 | | 333-257232 | | 10.8 | | 2021年6月21日 | | |
| 10.7† | | Energy Storage Systems，Inc.2014持分インセンティブ計画 | | S-4 | | 333-257232 | | 10.6 | | 2021年6月21日 | | |
| 10.8† | | ESS Tech、Inc.2014年株式インセンティブ計画修正案 | | S-4 | | 333-257232 | | 10.7 | | 2021年6月21日 | | |
| 10.9† | | 2021年株式インセンティブ計画とその奨励協定のフォーマット | | 10-K | | 001-39525 | | 10.9 | | 2023年3月2日 | | |
| 10.10† | | 2021年従業員株購入計画 | | 10-K | | 001-39525 | | 10.1 | | 2023年3月2日 | | |
| 10.11† | | 取締役補償政策外の修正と再確認 | | | | | | | | | | X |
| 10.12 | | 合意の形式を達成する | | 8-K | | 001-39525 | | 10.2 | | 2021年10月15日 | | |
| 10.13† | | ESS Tech，Inc.とEric Dresselhuysとの雇用契約は，2021年4月1日となっている | | S-4 | | 333-257232 | | 10.10 | | 2021年6月21日 | | |
| 10.14† | | ESS Tech，Inc.とAnthony Rabb間の雇用契約は，2022年11月1日とした | | 10-K | | 001-39525 | | 10.14 | | 2023年3月2日 | | |
| 10.15† | | ESS Tech，Inc.とCraig Evans間の雇用契約は，2021年5月23日とした | | S-4 | | 333-257232 | | 10.11 | | 2021年6月21日 | | |
| 10.16† | | 会社とホネウェルACS Ventures LLCの間の普通株式と引受権証購入契約は、2023年9月21日です | | 10-Q | | 001-39525 | | 10.1 | | 2023年11月14日 | | |
| 10.17† | | 役員奨励的報酬計画 | | | | | | | | | | X |
| 16.1 | | 安永法律事務所からの手紙 | | 8-K | | 001-39525 | | 16.1 | | 2023年4月14日 | | |
| 16.2 | | 安永法律事務所からの手紙 | | 8-K | | 001-39525 | | 16.1 | | 2023年5月3日 | | |
| 21.1 | | 付属会社名簿 | | S-1 | | 333-260693 | | 21.1 | | 2021年11月2日 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 23.1 | | 独立公認会計士事務所ピマウェイ会計士事務所同意 | | | | | | | | | | X |
| 23.2 | | 独立公認会計士事務所安永法律事務所同意 | | | | | | | | | | X |
| 24.1 | | 授権書(本年報10-K表の署名ページに掲載) | | | | | | | | | | X |
| 31.1 | | 改正された1934年証券取引法第13 a-14(A)及び15 d-14(A)条によると、会社が2022年12月31日までの年度のForm 10-K年度報告について、主要行政官を証明する | | | | | | | | | | X |
| 31.2 | | 改正された1934年証券取引法第13 a-14(A)及び15 d-14(A)条によると、会社が2022年12月31日までの年度のForm 10-K年度報告について、首席財務官を証明する | | | | | | | | | | X |
| 32.1* | | 2002年の“サバンズ·オックススリー法案”第906条によると、会社は2022年12月31日までの年次報告Form 10-Kについて最高経営責任者証明書を発行する | | | | | | | | | | X |
| 32.2* | | 2002年サバンズ-オキシリー法案第906条に基づき、会社が2022年12月31日までの年度10-K表年次報告について、首席財務官を証明する | | | | | | | | | | X |
| 97.1 | | 賠償追討政策 | | | | | | | | | | X |
| 101.INS | | 連結されたXBRLインスタンス文書-インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには表示されない | | | | | | | | | | X |
| 101.書院 | | イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 | | | | | | | | | | X |
| 101.カール | | インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 | | | | | | | | | | X |
| 101.介護会 | | XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する | | | | | | | | | | X |
| 101.Pre | | インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント | | | | | | | | | | X |
| 104 | | 表紙インタラクションデータファイル(添付ファイル101に含まれる適用分類拡張情報を含むイントラネットXBRL形式) | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| † | | 契約または補償計画または手配を管理することを指す。 | | |
| # | | S-K規則601項によると，本展示品の部分内容は省略されている. | | |
| * | | これらの証拠物は，本Form 10-K年度報告とともに提供され，米国証券取引委員会に提出されたとはみなされず，引用によりESS Techにも組み込まれておらず，Inc.は1933年の“証券法”(改訂本)や1934年の“証券取引法”(改訂本)に基づいて提出されたいかなる文書も，本文書の日付の前または後に作成されたものであっても，そのような文書に含まれる任意の一般登録言語も考慮されていない. | | |
項目16.表格10-Kの概要
適用されません。
サイン
1934年“証券法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、本10-K表年次報告が正式に許可された以下の署名者がその署名を代表するように正式に促した。
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| 2024年3月13日 | |
| ESSテック、Inc |
| | |
| 差出人： | /S/エリック·P·ドレッセルヒューズ |
| | 名前：エリック·P·ドレッセルヒューズ |
| | タイトル： 最高経営責任者 |
授権依頼書
このような陳述を通じて、以下の署名のすべての人が共同で構成され、Eric DresselhuysとAnthony Rabbをその真の合法的な事実代理人と代理人として任命し、彼または彼女の名義、位置、代替、任意およびすべての身分で、本Form 10-K年次報告書の任意およびすべての修正案に署名し、その年報をすべての証拠物および他の関連文書と共に証券取引委員会に提出することを知っている。上記代理弁護士及び代理人に完全な権力及び権力を付与し、その本人が可能又は自ら行うことができるすべての意図及び目的に完全に沿って、その場所及び周囲で行われるすべての必要かつ必要な行為及び事柄を行い、実行することができるようにする。ここで、上記のすべての事実及び代理人、又はその代理人又はその代理人を承認し、確認することは、本条例によることを合法的に行うことができる。
1934年証券取引法の要求に基づき、本Form 10−K年度報告は、以下の者代表登録者により署名され、2024年3月13日に指定された身分で署名された。
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| サイン | | タイトル |
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| /S/エリック·P·ドレッセルヒューズ | | 取締役CEO兼最高経営責任者 |
| エリック·P·ドレッセルヒューズ | | (首席行政主任) |
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| /S/アンソニー·ラブ | | 首席財務官 |
| アントニー·ラブ | | (首席財務会計官) |
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| /S/ハリー·クァース | | 取締役会議長と取締役 |
| ハリー·クァース | | |
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| /S/マイケル·ニゲリー | | 創立会長兼取締役 |
| マイケル·ニグリー | | |
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/S/ラフィ·ガラベディーン | | 役員.取締役 |
| ラフィ·ガラベディーン | | |
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| /S/Rich Hossfeld | | 役員.取締役 |
| リッチ·ホースフィールド | | |
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| /投稿S/サンディップ·ニハワン | | 役員.取締役 |
| サンディップ·ニハワン | | |
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| /S/カイル·ティミー | | 役員.取締役 |
| カイル·ティミー | | |
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| 寄稿S/アレクシー·ウィルマン | | 役員.取締役 |
| アレクシー·ウィルマン | | |
