インサイダー取引政策

オスロ証券取引所に上場する会社の債券に関するインサイダー情報と主要内部者開示の処理規則

当社内マニュアルは、オスロ証券取引所に上場しているSFL株式会社(“当社”)及びその子会社の全従業員及び取締役会メンバーに適用されます

序言：序言

1.1.当社は、オスロ証券取引所で債券を公開売買するため、“ノルウェー証券取引法”(以下、“証券取引法”と略す)およびオスロ証券取引法1の“発行規則”(総称して“適用証券法”と総称する)に組み込まれたいくつかの委員会認可/執行条例および命令を含む“市場乱用条例”(EU)596/2014を遵守しなければならない。

当社は上場企業であり、その株式はニューヨーク証券取引所(“ニューヨーク証券取引所”)に上場し、1934年に改正された証券取引法(“取引法”)に基づいて登録されているため、当社も自社株式その他ニューヨーク証券取引所に上場取引する証券に関する複数の法律を遵守しなければならない。会社は、会社株に関するインサイダー取引を含む個々のインサイダー取引(あなたが主要インサイダーであるか否かにかかわらず)に適用されるインサイダー取引を発見·防止する独自のインサイダー取引政策を実施している。

注：これらの規則は、会社がオスロ証券取引所に上場している債券と関係があり、会社株に関する開示及び報告義務が適用されるニューヨーク証券取引所規則に管轄されている。

第1部は、規制された市場に上場されている金融商品(例えば、当社がオスロ証券取引所に上場している債券)に関するインサイダー情報の濫用が一般的に禁止されていること(以下、定義を参照)と、インサイダー情報を持つすべての人に適用される守秘義務や情報処理に慎重であるべきルールに関する。

第2部は、オスロ証券取引所に上場されている金融商品取引による清算要求および報告義務を含む、主要な内部者およびその密接な関係者に対する特定の規則に関する。

当社は、各名士には、その名義で行われる取引を含め、取引種別に関する現行の法律及び法規に従って行われる証券取引を確保する責任があることを強調している。適用された証券条例に違反すると刑事責任と行政処罰を受けるだろう。

1汎ヨーロッパ取引所ルールマニュアルIおよびオスロルールマニュアルII-発行者ルール

1.2.当社がインサイダー取引を担当する代表は、SFL経営陣の指定コンプライアンス主任(以下、“会社主管”と呼ぶ)。内幕法規や手続きに何かご質問がございましたら、コンプライアンス担当者：Compliance@sflcorp.comに電子メールでご連絡ください。

定義する

“従業員”：当社及びその子会社の全従業員及び取締役会メンバー。

金融商品“：会社が発行し、オスロ証券取引所(またはEUの他の規制された市場または多国間取引機関)に上場または上場を申請した金融商品、およびその価値がそのような金融商品に依存する金融商品を意味する。

“市場濫用条例”第2条は“金融商品”という言葉を定義し、株式、株式承認証、転換可能債券、債券、オプション及び先物/長期を含む。

    

“インサイダー情報”：金融商品、当社又は金融商品の価格に著しく影響を与える他の事項に適した正確な情報であるが、当該等の情報は市場に知られているか公開されていない。

正確な情報“とは、1つまたは複数の状況またはイベントが発生したか、または発生することが合理的に予想される可能性があることを示す情報であり、この情報は、そのような状況またはイベントが金融商品価格に及ぼす可能性のある影響について結論を出すのに十分な的確性を有する情報である。

“金融商品価格に著しく影響を与えるのに適した情報”とは、理性的な投資家がそれを投資決定の一部とする可能性があることを意味する。

主要なインサイダーと密接な関係を持っている人：

A)関係者の配偶者やその関係者と類似した結婚関係で共同生活をしている人。

(B)一方の未成年の子供またはa)に記載された誰かの未成年の子供。

C)法人、信託、または共同：

直接または間接的に制御される、主要なインサイダー取引者または(A)~(C)項に記載された者；

これは主な裏方や第のために(A)-(C)または

(A)~(C)項に記載の主なインサイダーまたは関係者の経済的利益と実質的に同じ、または

管理責任は、主要内部者または(A)~(C)項に記載された者によって履行される。

どこだ？上記IVにおいて、“管理責任”は、社内主要内部者(またはそれと関係の深い人)が、他の法人、信託または共同企業が自社金融商品取引の決定を行うことに関与または影響を与える場合を含むものと理解されるべきである。

“主な内部人”：“管理職責を果たす”人とは、社内で以下の職務または職務のいずれかを担当している人のこと

A)取締役会のメンバー、

B)上級管理職メンバー

C)副取締役会メンバー。および

D)当社の高級管理者、例えば(I)当社の直接或いは間接に関するインサイダー情報によく接触し、及び(Ii)当社の将来の発展及び業務の将来性に影響を与える管理決定を行う権利があり、当社の主要な内部者と見なすこともできる。

取引“：購入または販売、引受、引受権、現金以外の対価格交換または譲渡、金融商品に関連するオプション契約または先物/長期契約または金融商品に関連する同等の権利を締結する；

第1部：インサイダー情報の処理

1.インサイダー取引禁止

1.1インサイダー情報または重大な非公開情報を把握する従業員は、金融商品との取引またはそのような取引を扇動してはならない。

1.2 1.1節の禁止は、インサイダー情報または重大な非公開情報の乱用にのみ適用され、契約期間満了後に以前に締結されたオプションまたは未来/長期契約が正常に履行されることを阻止しない。

1.3第1条の禁止は、取引が自分の名義で行われているか、他方の名義で行われているかにかかわらず、自分又は他の人の口座のための取引に適用される。したがって、発明によって第三者に関する創造的な計画によって禁止から逃れることはできない。

1.4予防措置として、誰もがインサイダー情報または重大な非公開情報を持っているかどうかを決定しない場合、金融商品との取引またはそのような取引を扇動してはならない。

1.5インサイダー情報を把握している者は、インサイダー·メッセージに関連する金融商品の取引指示をキャンセルまたは修正してはならない

従業員が内部情報または重要な非公開情報を知っている場合には、実行されない情報を提供する。

1.6取締役会、会長、またはCEOは、別途通知することなく、従業員に特化した金融商品との取引を禁止する一般的または個別の禁止を決定することができる。

1.7インサイダー情報を把握している従業員は、インサイダー情報に関連する金融商品の取引についてアドバイスを提供してはならない。この禁止はまた金融商品取引の停止に関する提案を含む。

2.秘密と適切な注意義務

1.1インサイダー情報または重大な非公開情報を把握する従業員は、そのようなインサイダー情報または重大な非公開情報を不正な当事者に開示してはならない。

1.2インサイダー情報または重大な非公開情報を有する従業員は、インサイダー情報または重大な非公開情報が不正な当事者の手に落ちたり、乱用されたりしないように、インサイダー情報または重大な非公開情報を処理する際に慎重でなければならない。

1.3コンプライアンス当局者の事前の同意なしに、従業員は、任意の場合、アナリスト、金融市場代表、記者、または任意のニュース機関の代表にインサイダー情報または重大な非公開情報を開示してはならない。

1.4第2.3条にいう守秘責任は、従業員が雇用されているとき、または専門または他の責務を正常に履行しているときの正常な動作の一部として、裏話メッセージまたは重要な非公開資料を他の従業員に開示することを禁止していない。

1.5会社の業務の一部として、従業員が第三者にインサイダー情報または重大な非公開情報を開示することを要求された場合、そのような開示は、事前にコンプライアンス官の承認を得なければならない。

1.6インサイダー情報に触れるすべての従業員は、インサイダー情報を厳格に秘密にすることを確保しなければならない。

第2部：主要内部者への追加準備

以下の条項は、主要内部者及び主要内部者と関係の深い者に関し、オスロ証券取引所に上場する債券(及びその他の金融商品)に関するものである。ニューヨーク証券取引所に上場する会社株の取引は適用されるニューヨーク証券取引所条項に管轄される。

1.制限期間内の売買禁止

1.1会社の財務報告(年間報告、半年報告、および四半期報告を含む)が発表される前30年以内に、主要な内部者は金融商品(すなわちオスロ証券取引所に上場されている債券)を取引してはならない。

1.2企業(コンプライアンス、またはCEO、取引がコンプライアンスに関連している場合、主なインサイダー取引者が閉鎖中に取引禁止を免除することを可能にすることができ、次の1つが存在すると考えられる場合：

(I)特別な状況(例えば、株式または債務手形の即時売却が必要な深刻な財政難)のために個別に支払うこと；または

(Ii)従業員株式又は貯蓄計画又は従業員株式又は貯蓄計画に基づく取引又は従業員株式又は貯蓄計画に関連する取引所に係る取引の特徴、又は証券に関する実益権益が変更されていない場合の取引。

2.正味の要件

1.1主要な内部者が当社の金融商品の取引を意図的に行う場合は、取引を行う前にコンプライアンス関係者に取引に関する承認を申請しなければならない。通行証の草案は別表1に添付される.

1.2コンプライアンス主任がこのインサイダーマニュアルに従って金融商品との取引を望む場合、彼/彼女は当社の最高経営責任者の承認を得なければならない。

1.3コンプライアンス(またはCEO、CEO、または取締役)が、インサイダー情報または重大な非公開情報が存在すると結論した場合、承認の要求を拒否すべきである。反対の場合、承認されなければならない。許可を承認または拒否する要求は書面で行われなければならない。

1.4清算の日後3(3)日以内に関連取引について拘束力のある合意を締結して初めて、関連取引は清算とみなされる。その間拘束力のある合意に達していなければ、新たな許可を得なければならない。許可と応答に対する請求は主要内部者が少なくとも10年間保管しなければならない。

1.5承認されても、主要なインサイダー情報や重大な非公開情報を持っている場合には、関連取引を行うことはできない。

1.6.3節の決算規定は、以前に締結されたオプションまたは先物/長期契約が満了したときに正常に履行されることを妨げるものではない。

3.要求を通知する

1.1 a主要なインサイダー取引者および主要インサイダーと密接な関係にある者は、オスロ取引所での取引が許可された債券または任意の他の金融商品に関連する任意の取引に当社およびノルウェー金融監督管理局に通知する独立責任がある。

1.2主要なインサイダーまたは主要なインサイダーと関係のある人は、以下のように取引を通知しなければならない

A)Altinn.no 2を介してKRT-1500フォームをノルウェー金融監督局に提出する。

B)記入された九広鉄道会社の用紙の写しを会社に提出するか、別表2に含まれる用紙を作成して事務主任に従う

1.3当社は、第3.2条の通知を受けた後、直ちに証券取引所公告の形で取引及び別表2を公表しなければならない。

1.4取引完了後、翌日のオスロ取引開始前に遅れないように、当社とノルウェー金融監督管理局に通知します。

4.主な内部関係者とその密接な連絡者登録簿

1.1会社は、主要内部者および主要内部者と密接に関係する人員リストをオスロ·ボルスのネットワークベースPDMR登録簿に保存しなければならない。会社のコンプライアンス官はPDMR登録簿の継続更新を担当しています。PDMR登録簿は、当社の任意の株式、債券、または他の金融商品を保有するにかかわらず、各主要なインサイダーおよびその密接な連絡者の関係者および必要な情報を含むべきである。

1.2主要な内部の人々は、当社のPDMR登録簿の登録および維持のために時々必要なすべての情報をコンプライアンス官にタイムリーに提供しなければならない。

1.3いかなる人も初めて主要なインサイダーリストになる際には、不適切な遅延がない場合には、当社に初歩的なPDMRレジストリを提出し、コンプライアンス主任に通知する必要がある。

1.4主要なインサイダー担当者は、不適切な遅延なしに、初期PDMRレジストリの変更をコンプライアンス担当者に通知しなければならない。

5.罰則および制裁

1.1証券取引法第21章及び“市場濫用条例”によれば、適用される証券法例におけるインサイダー情報の濫用、情報処理における守秘及び慎重すべき義務又は提供勧告、通知要求又は保留インサイダーリストの義務又は共謀の禁止に関する規定は、いずれも刑事犯罪に属する。

1.2誰でも、インサイダー情報の乱用を故意にまたはおろそかにしたり、インサイダーメッセージを提供したりすると、罰金および/または監禁に処せられることができる。

1.3本のマニュアルは、会社の規制の一部です。このマニュアルに違反するいかなる行為も違反者の雇用に影響を及ぼす可能性がある。

2 Altinn-取引および取引に密接な関係者の通知テンプレート(KRT-1500)

SFL有限会社従業員が声明します。

SFL株式会社のインサイダー取引マニュアルの内容を検討し、理解し、このマニュアルを全面的に遵守します。

SFL株式会社の主要な内部関係者への声明。

SFL株式会社の主要な内部人員マニュアルの内容を検討し、理解し、このマニュアルを全面的に遵守します。私はまた私の主要なインサイダーと密接に関連している人たちがこれを審査して理解していることを確実にする。

表1付き

オスロB？RSに記載された金融商品との取引の清算を申請する

SFL Corporation Ltd.コンプライアンス主任へ：

次の署名者は、次の取引の承認を要求する

金融商品タイプ：_

署名者は、適切な調査を行った後、当該金融商品や他の事項に関する資料を知らず、当該等の金融商品や関連金融商品の価格に著しく影響を与えるのに適しているが、これらの資料は市場に公開されていることや知られていない。以下の署名者宛のメールと電子メールはすべて読み，その日付を含む.以下の署名者が上記の情報の進行中であることを知っている範囲で，署名者は関係者と議論している.

場所/日付：_名前：__

* * *

税関総監の声明

上記の通関要求は以下の通りです：承認されました

謝絶する

クリア要求が承認された場合：取引が本声明日後3(3)のカレンダー日以内に行われていない場合は、新たなクリア要求を提出しなければならない。インサイダー情報や重大非公開情報を受け取った場合、取引はできませんのでご注意ください。

場所/日付：_署名：

付表2：

管理職責を履行する者及びその密接な連絡者の取引通知及び公開開示テンプレート