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アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
___________________________________
表10-K
___________________________________
(マーク1) | | | | | |
x | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された年次報告 |
本財政年度末まで十二月三十一日, 2023
あるいは…。
| | | | | |
o | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
移行期になります_から_まで
手数料書類番号001-39982
___________________________________
エネルギー金庫ホールディングス
___________________________________
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| | | | | |
デラウェア州 | 85-3230987 |
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
公園のテラス径4360号, 100軒の部屋 西湖村, カリフォルニア州 | 91361 |
(主な行政事務室住所) | (郵便番号) |
(805) 852-0000
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます
___________________________________
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
| | | | | | | | |
クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の名称 |
普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります | NRGV | ニューヨーク証券取引所 |
同法第12条(G)により登録された証券:なし
登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してください はい、そうですo 違います。x
登録者がこの法第13節または第15節(D)節に基づいて報告を提出する必要がないかどうかを再選択マークで示す。はいo 違います。x
登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者にそのような報告書の提出を要求するより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または(D)条に従って提出されたすべての報告を提出したかどうか、および(2)このような提出要件を過去90日以内に遵守してきたかどうかを、再選択マークで示すはい、そうです x*違いますo
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内に(または登録者がそのような文書の提出および掲示を要求されたより短い時間以内に)電子的に提出され、その会社のウェブサイト(ある場合)に掲示されたかどうかを示し、S−T法規(本章232.405節)405条に従って提出および掲示を要求する各相互作用データファイルであるはい、そうです x*違いますo
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社か小さい報告会社かを再選択マークで示した。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”の定義を参照されたい。(1つを選択):
| | | | | | | | | | | |
大型加速ファイルサーバ | ¨ | ファイルマネージャを加速する | x |
非加速ファイルサーバ | ¨ | 規模の小さい報告会社 | x |
| | 新興成長型会社 | x |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。o
登録者がその経営陣が“サバンズ·オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告に対する内部統制の有効性の評価を行った報告書を再選択マークで示し、その監査報告を作成または発表した公認会計士事務所がその財務報告の内部統制の有効性を証明したo
証券が同法第12条(B)に基づいて登録されている場合は,登録者の財務諸表が以前に発表された財務諸表の誤り訂正を反映しているか否かを示すチェックマークを適用するo
これらのエラーのより真ん中に登録者の任意の実行者が関連回復中に第240.10 D−1(B)条に従って受信されたインセンティブベースの補償に従って回復分析を行う必要があるかどうかを再選択マークで示すo
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義される)o*違いますx
ニューヨーク証券取引所に報告された登録者A類普通株の終値は2.73ドルであり、登録者の非関連会社が2023年6月30日に保有する議決権付き株の総時価は約ドルである253.11000万ドルです。役員、役員、そして私たちの普通株を5%以上持っている人が実益を持っている普通株は除外されています。これらの人は関連会社とみなされる可能性があるからです。他の目的に対して,このような関連地位の決定は必ずしも決定的な決定であるとは限らない.
登録者は147,079,363普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があり、2024年3月7日までに発行された。
引用で編入された書類
本10-K表年次報告の第3部は、登録者の財政年度終了後120日以内に提出される登録者2024年株主総会の最終委託書のいくつかの情報を引用している2023年12月31日または依頼書。引用により本10-Kフォーム年次報告に含まれる情報が明示されていない限り,依頼書は本10-Kフォーム年次報告の一部として提出されているとはみなされない.
カタログ
| | | | | | | | |
| | ページ |
前向き陳述に関する注意事項 | 3 |
| | |
第1部 | | |
第1項。 | 業務.業務 | 5 |
第1 A項。 | リスク要因 | 13 |
項目1 B。 | 未解決従業員意見 | 43 |
プロジェクト1 C。 | ネットワーク·セキュリティ | 43 |
第二項です。 | 属性 | 44 |
第三項です。 | 法律訴訟 | 44 |
第四項です。 | 炭鉱安全情報開示 | 44 |
| | |
第II部 | | |
五番目です。 | 登録者普通株市場、関連株主事項及び発行者による株式証券の購入 | 45 |
第六項です。 | [保留されている] | 45 |
第七項。 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 45 |
第七A項。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 59 |
第八項です。 | 財務諸表と補足データ | 60 |
第九項です。 | 会計·財務開示面の変更と会計士との相違 | 96 |
第9条。 | 制御とプログラム | 96 |
プロジェクト9 B。 | その他の情報 | 97 |
プロジェクト9 Cです。 | 検査妨害に関する外国司法管区の開示 | 97 |
| | |
第三部 | | |
第10項。 | 役員·幹部と会社の管理 | 98 |
第十一項。 | 役員報酬 | 98 |
第十二項。 | 特定実益所有者の担保所有権及び管理職及び関連株主の事項 | 98 |
十三項。 | 特定の関係や関連取引、取締役の独立性 | 98 |
14項です。 | 最高料金とサービス | 99 |
| | |
第IV部 | | |
第十五項。 | 展示品と財務諸表の付表 | 100 |
第十六項。 | 表格10-Kの概要 | 102 |
| | |
サイン | | 103 |
前向き陳述に関する警告説明
このForm 10-K年度報告書には連邦証券法に適合した前向きな陳述が含まれている。10-K表年次報告に含まれる歴史的事実に関する陳述を除いて、他のすべての陳述は、私たちの将来の経営結果又は財務状況、業務戦略と計画及び将来の経営の管理目標に関する陳述を含み、すべて前向きな陳述である。これらの表現は、既知および未知のリスク、不確実性および他の重要な要素に関連しており、これらの要素は、場合によっては私たちが制御できず、私たちの実際の結果、業績または業績が展望性表現に明示または暗示されている任意の未来の結果、業績、または業績と大きく異なることをもたらす可能性がある。場合によっては、“予想”、“信じ”、“考慮”、“継続”、“可能”、“推定”、“予想”、“可能”、“計画”、“潜在”、“予測”、“プロジェクト”、“すべき”、“目標”、“将”または“将”などの語の否定または他の同様の用語または表現を含むので、前向きな陳述を識別することができる。これらの前向きな陳述は、以下の態様に関する陳述を含むが、これらに限定されない
•戦略、拡張計画、顧客機会、将来の運営、将来の財務状況、予想収入と損失、予想コスト、見通しと計画の変化;
•私たちのビジネスモデルと成長戦略の実施、市場受容度、成功
•私たちは私たちのブランドと名声を発展させて維持することができます
•私たちのビジネス、競争相手、業界に関する発展と予測
•衛生流行病が私たちの業務に及ぼす影響と私たちが取る可能性のある行動
•知的財産権の保護と他人の権利を侵害しない能力の獲得と維持への期待
•雇用法案に基づいて新興成長型企業になる時期の予想は
•私たちの未来の資本需要と現金の源と用途
•私たちの業務の国際性と戦争や他の敵対行動が私たちの業務と世界市場に与える影響
•私たちは私たちの運営と未来の成長のために資金を得ることができる
•私たちの業務、拡張計画、そして機会。
あなたは未来の事件の予測として前向きな陳述に依存してはいけない。本年度報告に含まれる展望的な陳述は主に私たちの現在の未来の事件と傾向の予想と予測に基づいており、これらの事件と傾向は私たちの業務、財務状況、経営業績に影響を与える可能性があると考えられる。これらの前向き陳述で記述されたイベントの結果は、“リスク要因”の節および本年度報告Form 10−Kの他の部分で述べたリスク、不確定要因、および他の要因の影響を受ける。しかも、私たちの運営環境は競争が激しく、変化が迅速だ。新しいリスクと不確定要素は時々出現し、著者らは本年度報告10-K表に記載された前向き陳述に影響を与える可能性のあるすべてのリスクと不確定要素を予測できない。展望性陳述に反映された結果、事件と状況は実現できない或いは発生する可能性があり、実際の結果、事件或いは状況は展望性陳述に記述された結果、事件或いは状況と大きく異なる可能性がある。さらに、ここまたは他の場所(当社のウェブサイトを含む)におけるESG評価、目標、および関連問題の議論は、様々なESG基準およびフレームワーク(基礎データ測定基準を含む)の影響を受け、様々な利害関係者の利益に適合する。 このような議論およびESG“重要性”に対する任意の関連評価において、“重要性”への言及は、米証券取引委員会報告目的に対する連邦証券法の“重要性”の定義とは異なる可能性がある。 また,これらの情報の大部分は仮説,見積り,第三者情報の影響を受けており,これらの情報は発展中であり,変化する可能性がある.例えば、温室効果ガス(“GHG”)計算の基準と期待、温室効果ガス排出量と温室効果ガス削減を測定·統計するプログラムが進化していることに注目しており、排出量やどの削減方法も、現在も未来も最適なやり方に適合していないと考えられる可能性がある。さらに、私たちの任意の基準に基づく開示は、フレームワーク要求の修正、情報の利用可能性または品質、私たちの業務または適用される政府政策の変化、または他の要素によって変化する可能性があり、その中のいくつかの要素は私たちが制御できないかもしれない。
また、“私たちが信じている”という声明と類似した声明は、関連テーマに対する私たちの信念と意見を反映している。これらの陳述は,本年度報告までForm 10−Kの形で提供されてきた情報に基づいている。これらの情報は、これらの陳述に合理的な基礎を提供すると考えられるが、これらの情報は限られているか、または不完全である可能性がある。私たちの声明は私たちがすべての関連情報を詳細に調査したり検討したことを示すように解釈されてはいけない。このような声明は本質的に不確実であり、投資家はこのような声明に過度に依存しないように注意されている
いかなる前向き声明も、本文書が発行された日にのみ発表され、法的に他の要求がない限り、書面でも口頭でも、いかなる変化を反映するために、いかなる前向き情報や声明も更新する義務はありません。しかし、私たちのすべての展望的な陳述がこのような警告声明によって明確に制限されているからだ
第1部
プロジェクト1.ビジネス
組織する
Energy Vault Holdings,Inc.(その付属会社“Energy Vault”または“会社”とともに)は,2020年9月にNovus Capital Corporation II(“Novus”)の名称で登録され,デラウェア州の特殊目的買収会社であり,1社以上の運営企業との合併を目的としている.Novusは2021年9月8日、Energy Vault,Inc.(“Legacy Energy Vault”)と業務合併について最終合意(“合併合意”)し、Legacy Energy VaultがNovusの完全子会社(“合併”)となることを発表した。2022年2月11日に合併が完了した後(“終了”),Novusはただちに“Energy Vault Holdings,Inc.”と改名した
本年報では,他に説明がない限り,“会社”,“我々”,“我々”または“我々”および類似用語は,合併完了前のLegacy Energy Vaultとその付属会社,および合併完了後のEnergy Vaultとその付属会社を指す.
使命
私たちの使命は、世界の再生可能エネルギーへの移行を加速させるために、エネルギー貯蔵解決策を提供することだ。
私たちについて
Energy Vaultは、世界のクリーンエネルギーへの移行を支援するために、公共事業規模のエネルギーストレージソリューションを開発し、導入しています。
当社の全面的な製品には、独自の重力、電池、グリーン水素エネルギー貯蔵ソリューションが含まれており、技術に依存しないエネルギー管理ソフトウェアソリューションがサポートされています。我々は,顧客を中心とした解決策に基づく方法を用いて,公共事業会社,独立発電事業者,大型工業エネルギー需要家のエネルギーコスト低減を支援し,電力信頼性を維持している。太陽エネルギーや風力エネルギーなどの日々間欠的な再生可能エネルギー駆動への世界の経済転換に伴い、増加する世界人口にクリーンで負担できる電力を提供する能力は、適切な時間にエネルギーを貯蔵·分配する能力に大きく依存する。私たちは誰もがクリーンで持続可能で負担できるエネルギーを得るために、再生可能資源を動力とする世界を作ろうと努力している
私たちの生存の核心は、現在のエネルギー需要を満たすと同時に、子孫に繁栄をもたらすという緊迫感にある。我々は,環境,社会,経済に対する尊重と約束を動力とし,再生可能資源を動力とした新エネルギー貯蔵ソリューションの開発に取り組んでいる
私たちの製品とサービスは
我々の解決策は,再生可能エネルギー生産が活発なときに発生するエネルギーを蓄積することで,主な再生可能エネルギー生産に固有の間欠的な問題を解決することを目的としている。我々の解決策にエネルギーが蓄積されると,当時の再生可能エネルギーの発電能力にかかわらず,いつでも制御され信頼できる方法でグリッドに排出することができる。我々のエネルギー貯蔵ソリューションは,様々な再生可能エネルギーに適応し,化石燃料に比べて魅力的な統一エネルギーコストを実現することを目的としている。全体的に、これらの能力は、いくつかの再生可能エネルギーが解決可能な用例および持続時間シナリオを大きく広げる
私たちの解決策は
•B-金庫: 我々の電気化学電池貯蔵ソリューションは短期エネルギー貯蔵需要を満たすことができ、通常は1~4時間である。我々のB-Vaultソリューションは、専用に製造されたバッテリとインバータシステムを利用して、コストを低減し、性能を向上させ、プロジェクトの安全性を向上させることを目的としています。電気化学電池エネルギー貯蔵(リチウムイオン、流動、金属空気と他の電池化学技術を含む)は現在最も広く受け入れられ、増加が最も速い短期エネルギー貯蔵応用技術であると考えられる。2023年には,2つのB-Vaultシステムの構築を完了し,2023年12月31日現在,1つのB-Vaultシステムが建設中である.この3つのシステムはすべてお客様に売っています
•G-保険庫 : 私たちの独自の重力貯蔵ソリューションは長期エネルギー貯蔵需要を満たすことができ、通常は4~12時間である。G-Vaultソリューションは揚水エネルギー蓄積のコア,成熟したエネルギー貯蔵技術を利用しており,揚水エネルギーと同じ地質要因に制限されていない。EVX重力エネルギー貯蔵システムはモジュール化された簡略化された建築設計を採用しています
電力網の信頼性を支持し、再生可能エネルギー集積を実現するために、特許の機械プロセスの昇降複合ブロックを利用して電気エネルギーを貯蔵してスケジューリングする柔軟性。EVXは複合ブロックをより高い位置に引き上げて運動エネルギーを蓄積し,エネルギーが必要な場合にはEVX内のモータが発電機として機能し,システムは複合ブロックの重力低下を制御する運動エネルギーから発生する電力を放出する。著者らのEVX解決方案は先進的な材料科学と独自の機械視覚ソフトウェアを結合し、電力網規模の応用において電力の充電、貯蔵と放電を自主的に協調する。テキサス州スナイダーは、2023年12月31日現在、顧客モデル単位として会社が所有·運営するG-Vaultプレゼンテーションシステムを建設している。
•H-金庫:我々のハイブリッドエネルギー貯蔵ソリューション(“HESS”)には,顧客の特定のエネルギー貯蔵需要を満たすためのグリーン水素を集積したシステムが含まれている。たとえば,我々のH-VaultソリューションをB-Vaultソリューションと組み合わせた場合,超長時間のエネルギー蓄積需要を実現し,マイクログリッドや他の重要なインフラストラクチャでサポートされているコミュニティにブラックスタートや電力網形成能力を提供することができる.H-Vaultはコミュニティ規模のマイクログリッド発電をサポートしており,ディーゼル発電機を緊急予備電力として用いるよりも炭素密集度が低い。例えば,グリーン水素は電気分解により生産され,再生可能エネルギーから動力を供給されるが,再生可能エネルギーはエネルギーを長期貯蔵する際に炭素排出を直接排出することはない。2023年12月31日現在,Energy Vaultが所有·運営し,10.5年間の課金スケジュールに応じてクライアントにスケジューリング可能な電力を供給するH-Vaultシステムが建設中である.
•ソフトウェア解決策:我々の独自ソフトウェアソリューションは、エネルギー生産および記憶資産の経済的および環境的価値を最大限に向上させることを目的とした技術に依存しない管理システムを提供する。私たちのソフトウェアは人工知能、予測分析とソフトウェア最適化アルゴリズムを組み合わせて、私たちの顧客に効率的で利益のある発電資産運営を提供します。私たちのソフトウェア解決策は
◦Vault-OSエネルギー管理システム(“EMS”):我々のEMSは、顧客に供給される電力を最適化して、その多様化および多用途の需要を満たすために、1つまたは複数の異なるエネルギー貯蔵媒体および底層発電資産を管理します。現在2社の顧客が彼らのB-電子倉庫システムで同社のEMSを使用している
◦保険庫入札者:電子倉庫入札者は、機械学習アルゴリズムを用いて、ノード固有のデータをリアルタイム天気および資産性能情報とマッチングして、すべての資産に対する計量カスタマイズされた負荷、発電、スケジューリング、および価格予測を生成する。現在Vault-Bidderプラットフォームを使用しているお客様はいません。
◦リポジトリ-マネージャ:Vault-Managerは、資産管理を保護し、開発中の技術を既存のソリューションにシームレスに組み込むことを支援する前向き設計を採用しています。現在Vault-Bidderプラットフォームを使用しているお客様はいません
その会社は私たちのエネルギー貯蔵ソリューションを販売して許可することで収入を得る。これまで、同社は主に私たちの電池エネルギー貯蔵システム(“BESS”)と私たちに許可されたEVX技術を販売することで収入を得てきた。これらの収入源に加えて、将来的には、私たちの重力エネルギー貯蔵システム(“GESS”)、販売または許可会社のソフトウェアソリューション、顧客が所有するエネルギー貯蔵システムを維持する長期サービスプロトコル、および私たちが所有し、運営しようとしているエネルギー貯蔵システムに関連する課金スケジュールを販売することによって収入を生成することが予想されます
業界の概要
気候変動は人類にとって大きなリスクとなり,人間から発生する温室効果ガス排出を減少させることは現在世界で最も緊急な挑戦の一つであると考えられる。二酸化炭素は人間活動から排出される主要な温室効果ガスであり,国際エネルギー庁のデータによると,エネルギー部門は世界の人間から発生する温室効果ガス排出量の75%以上を占めると推定されている。化石燃料を燃焼すると大気中に二酸化炭素や亜酸化窒素が放出され,気候変化を招く。
限られた自然資源使用と温室効果ガス排出状況から,再生可能エネルギーは化石燃料よりも大きな環境優位性を有している。風力や太陽エネルギーなどの再生可能エネルギーへの移行の主な障害の1つは,これらのタイプのエネルギーを断続的に獲得することである。クリーンエネルギーの将来とバランスのとれた電力網インフラを支援するために、可変再生可能エネルギーの生産間欠性をバランスさせるためのエネルギー貯蔵解決策が必要である。
我々が注目しているエネルギー貯蔵市場の成長は,主にエネルギー貯蔵技術と再生可能エネルギーのコスト低下,政府命令,温室効果ガス排出削減の財政インセンティブ,エネルギー独立目標の増加を推進する地政学的圧力によって推進されている。これらの動態は,より多くの再生可能エネルギー発電への需要や,エネルギー貯蔵ソリューションにおける容量と貯蔵時間の増加を推進している
BloombergNEFが2023年10月に発表した“2023年下半期エネルギー貯蔵市場展望”によると、2030年までにエネルギー貯蔵市場は27%の複合年間成長率で増加すると予想され、年間新規エネルギー貯蔵市場は達成される
110ギガワット/372ギガワット時は、2023年に予想されるギガワット設備容量の2.6倍に相当する。政府の命令とエネルギー使用削減,コスト,排出削減に注力する会社は,再生可能エネルギーへの転換を推進すると予想される
世界各国政府は、化石燃料から低炭素形式へのエネルギー移行を支援するために、エネルギー貯蔵ソリューションを含む様々な政策、法規、立法を発表し、実施している。例えば、2022年8月、米議会は“インフレ低減法案”(IRA)を可決した。アイルランド共和軍は国内でエネルギー貯蔵解決策の重要な部品を製造し、独立したエネルギー貯蔵プロジェクトの建設に奨励を提供した。これにより生じる経済効果は、国内市場でストレージを実施するコストを低減し、Energy Vaultが提供する使用例のような短期、長期、長期使用例のエネルギーストレージシステムの採用を拡大し、加速する可能性がある。このような政府政策と計画は各種の方法を通じて、資金支援を提供し、電力網の統合と研究開発を促進し、異なる市場のエネルギー貯蔵解決方案の採用を刺激する面でますます大きな役割を果たしている。
我々の競争力のある価格設定とスケーラビリティ,および私たちのエネルギー貯蔵ソリューションの環境保全属性(短期から長期までの様々な範囲をカバーする)により,このチャンスを活用できる有利な立場にあると信じている
戦略、優位性、差別化
私たちは私たちの持続可能で差別化された技術を利用して、彼らの短期、長期、長期の再生可能エネルギー貯蔵需要を満たすために、私たちの顧客に経済的な解決策を提供します。我々のエネルギー貯蔵ソリューションは,様々な再生可能エネルギーに適応し,化石燃料に比べて魅力的な統一エネルギーコストを実現することを目的としている
私たちは私たちの市場が高成長と急速な発展の用例と需要を特徴とすると予想している。私たちの競争相手の多くは主に単一エネルギー貯蔵技術に基づく垂直立坑ソリューションの開発とマーケティングに集中していると信じている。あるいは、我々は、エネルギー貯蔵技術の管理を協調させることができるだけでなく、資産運営を協調させ、競争力のある運営実績を推進するために、我々の1つまたは複数の記憶媒体および底層発電資産の管理を調整することができる柔軟で知られていないソフトウェアプラットフォームを戦略的に選択設計することができる。これは,いくつかの再生可能エネルギーが解決可能な用例や持続時間シナリオを拡大し,再生可能エネルギーのより迅速な利用への移行を推進することを予想している。
私たちの一連のエネルギー貯蔵解決策は、私たちの顧客が今必要なものと未来に必要なものを持っていることを保証して、この高成長市場とその急速な変化の使用事例と要求における私たちの製品への投資を保護します。これらの理由から、私たちは発展し続けるエネルギー貯蔵ソリューション市場で競争に成功することができる有利な地位にあると信じている。
プロジェクト交付
著者らは主に2種類のプロジェクト交付モード、即ち(I)工事、調達と施工(“EPC”)交付と(Ii)工事設備(“EEQ”)交付に依存する。EPCモードの下で、著者らは通常第三者EPC会社に依存して著者らのメモリシステムを構築し、著者らの監督の下で、専門的なチームがプロジェクト管理を担当している。EEQモードでは、私たちが提供するデバイスの配送とインストール、私たちの供給範囲内の問題を解決します。
現在のビジネスモデルオプションには
•エネルギー貯蔵プロジェクトを建設し運営し潜在的な顧客に譲渡し
•株式(共同)スポンサーとしてエネルギー貯蔵システムを建設、運営、保有し、これらのシステムは将来的に経常的な収入を提供する可能性がある
•資産管理や用例アプリケーションにソフトウェアを許可することで日常的なソフトウェア収入を実現し、
•長期サービス協定を通じて日常的なサービス収入を獲得し、
•私たちのエネルギー貯蔵技術に関する知的財産権許可と特許使用料は、将来的に経常収入をもたらす可能性がある。
製造と顧客支援
私たちの製造、組み立て、そして建築モデルは急速な成長、ローカル雇用、そして世界的な実行を支援することを目的としている
我々のB−保険バンクとH−保険バンク解決策のコンポーネントは主に既製品であり,世界各地の多様なソースから得ることができる。これらの解決策で使用されるいくつかの電源コンポーネントは一般的であり、適切な時期に規模経済を実現するために努力しています。私たちは通常、バッテリ、モジュール、またはラックレベルのバッテリを購入し、他の請負業者を使用してバッテリを屋外ハウジングに統合して組み立て、プロジェクト現場に搬送します
2022年には,韓国電力会社(Kore Power,Inc.)に早期戦略投資を行い,韓国電力会社(Kore Power,Inc.)と大規模製造供給協定を確立した。Koreは現在アリゾナ州に最初の米国国内電池製造施設の一つを建設しており,この施設が運営されている場合,この関係は魅力的な単位経済性で大量の電池を得ることができると予想している。また,米国製の電池をB-Vaultソリューションに組み込むようになった場合,我々と我々の顧客はアイルランド共和軍から経済的利益を得ることが予想される.
我々EVX G-Vaultソリューションの物理構造は,我々の斬新な設計に基づいており,ベンダが製造してくれた多くのコンポーネントは唯一無二である.その中のいくつかの部品はサプライヤーの工場で製造され、もういくつかはプロジェクト現場に近い場所でまたはプロジェクト現場で製造されている。電気系統部品の多くは既製品であり,世界各地の多様な源から得ることができる。
プロジェクト現場の建設は通常区域と国家レベルのインフラの構築に関連し、EPC請負モードを通じて現地配備を支持する。
システム全体の運用ライフサイクルにおいて、適切な時期に定期的な予防的保守およびソフトウェアアップグレードを実行することを含む、ストレージシステム全体にメンテナンス、お客様サポート、メンテナンスサービスを提供します。
サプライチェーン
私たちは積極的に私たちの解決策を支援するグローバル、国内、地域、ローカルサプライチェーンの重要な面で私たちの有益な役割を最大限に発揮しています。我々の広範なサプライチェーン調達プロセスを通じて、私たちの顧客に全面的な審査と安全な統合コンポーネント源を提供し、彼らのエネルギー貯蔵需要を満たすことを目標としています。私たちの技術的に知られていない方法を考慮すると、単一ソースの会社や地理的位置に依存することなく、様々なトップクラスのグローバルサプライヤーから設備を調達することができる
私たちの供給者たちがサービスする市場は政府立法の高い影響を受けている。したがって、私たちは私たちがサービスする国と地域計画および/または公布された立法を積極的に監視し続けている。新しい法案が採択された後、私たちはこの立法を利用してエネルギー貯蔵部品を得るコストを下げるように努力するつもりだ。これには,米国が最近採択した製造業やプロジェクトに対するインセンティブのアイルランド共和軍と,世界の他の地方が追随する可能性のある反動立法が含まれている。特定の地域からの様々なサプライヤーや材料/製品の使用のいくつかの輸入またはその他の制限を含む、企業サプライチェーンに対する政府の規制もますます多くなっている。より多くの情報については、“当社のサプライヤーが、私たちのエネルギー貯蔵システムを構築するために必要なコンポーネントまたは原材料を提供できなかったか、または納品できなかったか、またはタイムリーに配信できなかったことは、インストール遅延、キャンセル、罰金、および私たちの名声を損なう可能性があります”というリスク要因を参照してください
マーケティングと販売
私たちのマーケティング戦略は、私たちを指導ブランドと尊敬され、支持される長期戦略パートナーとして位置づけ、これは私たちの顧客の成長と利益に役立つと信じています。私たちのマーケティング戦略には以下の点があります
•ブランドの知名度、知名度、教育性:*ブランドとネットマーケティングを通じて、私たちは広範な利益関係者とコミュニケーションを行い、指導専門知識の構築に努力し、合格した顧客とサプライヤーの相互作用のために基礎を築きます。
•需要を牽引する*当社の企業拡張戦略は、潜在的なお客様のニーズを推進することを目的としています。私たちは、ネットワークマーケティングと、顧客の採用プロセスを加速させるための取り組みにより、この目標を実現することに取り組んでいます。
これを実現するために,以下の方法を採用した
•マーケティングを統合する:我々は戦略統合マーケティング活動に対して的確な方法を採用し、利用可能な予算を最大限に増加させると同時に、市場における私たちの発言権を高め、手がかりを作り、取引を完成させることを目的としている。
•販売手がかり生成モデル:*私たちの活動は、手がかりを得るために、私たちのサイト上の“行動呼びかけ”を推進することを目的としています。私たちはまた、貿易展や活動、内部/パートナーソース、ウェブサイト、検索エンジン最適化、ソーシャルメディア統合、オンライン活動、フォーラムなどの様々なデジタルマーケティング活動に従事しています。
•販売モデル*当社の販売モデルは、大規模で複雑なエネルギー貯蔵プロジェクト、お客様およびその使用事例の要件を獲得し、当社が提供する解決策および組織の敏捷性から利益を得ることに集中しています
彼らの現在と未来のプロジェクトの需要に最も適している。このような販売モデルを考慮して、私たちは高い成長地理的地域に集中している。
私たちは世界をカバーしていますが、私たちの主な地理的重点は北米、オーストラリア、ヨーロッパ、東南アジアです。私たちはこのすべての地域に事務所と存在を設立した。我々はまた,代表ネットワークを介してこれらの地域以外の地域を拡大し,将来的に直接·間接チャネルを拡大し,スタッフを配備していく予定である。私たちは私たちの顧客に私たちが彼らとどのように取引するかに関する一連の選択を提供した。私たちは私たちが顧客に提供する柔軟性が私たちが彼らにもたらす価値をさらに拡大させると信じている。
ターゲット顧客
私たちの目標顧客は、独立発電事業者、政府機関、公共事業会社、電力網事業者、および大量の電力需要を持つ工商組織を含む。私たちは解決策に基づく方法の独特な利点により、その不知性と柔軟なアーキテクチャを通じて最大の選択可能性を提供し、私たちは世界のエネルギー貯蔵市場の加速成長と需要を満たすために、私たちのシステムに巨大な需要があると信じている。
競争
規制機関による風力や太陽エネルギーなどの低炭素エネルギーの推進,持続的なグローバル化,エネルギー業界の統合により,エネルギー貯蔵技術面での競争が激化することが予想される。エネルギー貯蔵市場の主な競争要因は
•統一されたエネルギー供給コスト
•安全性信頼性品質
•製品の性能
•顧客満足度の履歴と参考;
•多くの利害関係者のためにエネルギー貯蔵システムを利用した経験
•様々な技術の革新
•単一のプロバイダからの包括的な解決策
•統合しやすい
•ハードウェアとソフトウェアのシームレスなサービス製品をサポートします。
我々の短期電池市場における主要な競争相手はテスラ,Inc.,Fluence Energy,Inc.,Powin Energy Corp.,FlexGen Power Systems,Inc.とSunrowth Power Supply Co Ltdである。比較的長期的なエネルギー貯蔵市場では、いくつかのシステムメーカーの製品は異なる生存状態にあり、ESS Inc.,Eos Energy Enprise Inc.,Hystor Inc.,Primus Power,Form Energy,Inc.,Gravitricity Ltd.,他の固体電池メーカーを含む様々な技術を使用している。
私たちは現在、潜在的ないくつかの競争相手と私たちよりも長い運営歴史とより多くの財務、技術、マーケティング、および他の資源を持っている。これらの要素は私たちの競争相手が私たちよりも速く、あるいは効率的に新しい技術や新興技術に対応することができるかもしれない。
これらの競争相手は、より広範な研究開発努力を行い、より深いマーケティング活動を行い、より急進的な価格設定政策をとることができ、新しいエネルギー貯蔵プロジェクトをより効率的に競争させることができるかもしれない。
知的財産権
私たちは、特許、商標、著作権、不正競争および商業秘密法律、ならびに従業員、請負業者および第三者との間の秘密手続きおよび契約制限に基づいて、私たちの独自の権利を確立し、維持し、保護します。私たちの成功は、私たちが私たちの技術で競争優位性を提供するための独自の保護を獲得し、維持し、強化する能力があるかどうか、他人の固有の権利を侵害することなく運営できるかどうか、および他の人が私たちの固有の権利を侵害することを防止することができるかどうかにある程度依存する。
私たちは私たちの独自技術のいくつかの要素を保護するために特許の組み合わせを開発した。2023年12月31日現在、米国では12件の特許と19件の特許出願が待っています。米国以外では、世界の他の国や地域で7件の特許と118件の特許出願が待っています。私たちが発行した特許は2039年に満期になる予定だ。
私たちは主に著作権、商業秘密法、秘密手続き、契約制限によって私たちのソフトウェアを保護します。私たちはまたアメリカでドメイン名、商標、サービス商標を登録し、
国際的に。私たちの知的財産権を保護する全体戦略の一部として、第三者が私たちの知的財産権を侵害したり、流用したり、他の方法で私たちの技術を獲得したりすることを防止する法的行動をとるかもしれません。
政府の規制とコンプライアンス
私たちは公共事業会社として規制されていないにもかかわらず、連邦、州、地方政府の電力関連法規は私たちの製品やサービスの市場に大きな影響を与えている。これらの法規と条例はしばしば電気価格、ネットワーク計量、奨励、税収、公共事業会社との競争、および顧客が所有する発電の相互接続に関連する。アメリカでは、政府はこのような規制と条例を絶えず修正している。政府は通常、国家公共事業または公共サービス委員会を通じて行動し、定期的に商業顧客のために異なるレートを変更し、採用する。これらの変化は、私たちが現在と未来の顧客のために電力を購入してコストを節約する能力に影響を及ぼすかもしれない。
アメリカのいくつかの州はエネルギー貯蔵規定や政策を制定し、エネルギー貯蔵の採用を奨励することを目的としている。ある州では,エネルギー貯蔵施設は州公共事業委員会政策の支持を得ており,これらの政策は公共事業会社が新たな発電施設を建設する前に,エネルギー貯蔵などの代替案を考慮しなければならないことを求めている。2018年2月、連邦エネルギー監督委員会(“FERC”)は第841号命令を発表し、地域の送電事業者と独立システム事業者に電力卸売市場のエネルギー貯蔵への参加障害を除去し、規則を制定し、その提供するサービスによってエネルギー貯蔵資源が補償されることを確保することを支援した。公共事業協会と他の各方面は841号命令について上訴し、配電システムに関連するエネルギー貯蔵資源に対するFERCの管轄権範囲(その他の問題)を疑問視し、2020年7月に米ワシントンD.C.巡回控訴裁判所に却下された。
私たちの各施設または顧客施設の設計、建設、運営は、適用される連邦、州と地方法規、法規、基準、ガイドライン、政策、法律に適合しなければなりません。そのプラットフォーム上でエネルギー貯蔵システムを設置して運営するためには、私たち、私たちの顧客、または私たちのパートナー(場合によっては)は、エネルギー貯蔵システムを設置し、システムを現地電力施設と相互接続するために、現地の主管部門の許可と許可を得なければならない。
エネルギー貯蔵システムは通常、適用される現地電力公共事業会社と相互接続協定を締結して運転する必要がある。ほとんどの場合、相互接続プロトコルは標準フォーマットのプロトコルであり、現地公共事業委員会または相互接続プロトコルに対して管轄権を有する他の規制機関によって事前に承認されている。したがって、相互接続協定に署名すると、一般的に追加的な規制承認を必要としない。
私たちの運営は厳格で複雑な連邦、州と地方の法律、そして私たちの従業員の職業健康と安全を管理する法規と賃金法規の制約を受けています。例えば、改正された連邦“職業安全と健康法案”の要求と、従業員の健康と安全を保護し、規制するのと同様の米国州法を遵守しなければならない。
政府は危険材料の処分に関する規定を持っている。もし適用されれば、私たちと私たちの供給者たちはこのような規定を遵守しなければならないし、私たちのシステムを市場に販売することができる。
環境、社会、ガバナンス
エネルギーバンクは持続可能な発展に力を入れており、これは私たちの核心的な使命、持続可能な商業管理実践に対する私たちの関心、そして持続可能な生産設計と供給チェーン管理に対する私たちの貢献に現れている。私たちの2023年の重点は、より持続可能な製品を設計し、ビジネス線と地理的位置を横断した結束持続可能な発展戦略を実施することです。我々の持続可能な開発指令は,最終的に環境に積極的な影響を与える持続可能なビジネス実践を実施することで再生可能世界を実現することである。私たちは私たちの業務関係を尊重し、グローバルサプライヤーと顧客に責任のあるパートナーになるように努力しています。
2023年、同社は引き続き資源を投入し、その持続可能な発展戦略の3つの柱、すなわち(I)目的、(Ii)製品、および(Iii)パートナーシップをさらに発展させる。Energy VaultがSグローバルESGスコア51点を獲得した場合,これらの努力が検証され,94にランクインされたこれは…。その業界では100%の数字を占めている
目的:同社の目標は,持続可能なサービス管理戦略を組織内の各部門に組み込み,我々のESGコンセプトを我々の業務運営,製品開発,責任報告に注入することである.会社の持続可能な開発チームは、会社の運営の評価および監視と報告システムを実施することによって、すべての影響分野を追跡·改善し、組織のための持続可能な業務管理戦略を策定することに取り組んでいる。持続可能な開発チームが会社の業務部門と協力し,報告·開示を含む重要なワークフローに対して“環境優先”を実施する方法
枠組み、環境政策コンプライアンス、専門教育、その他革新と責任ある発展を促進するための重要な支援プログラム
同社には、部門間の連携や機能を越えた支援を奨励し、持続可能な発展を私たちの従業員行動の核心に組み込むための持続可能な開発タスクフォースがある。持続可能な開発タスクフォースは、持続可能な開発指標、目標、業績の策定とコミュニケーションを担当し、年間持続可能な開発報告のような持続可能な開発に関連する内部および外部コミュニケーションを調整する
製品:高品質の環境保全製品を提供することが自慢できるエネルギー貯蔵ソリューションを提供する鍵である。私たちのエネルギー貯蔵ソリューションの提供に成功した基礎は、世界的に公認され受け入れられている品質と環境管理システムである。Energy Vaultは、高品質製品の提供の一部として、お客様への満足、目標駆動のリーダーシップ、すべての従業員の公平な参加を促進するための品質管理基準である内部標準化組織(“ISO”)9001認証を通過しました。また,環境改善に対する我々の承諾は,その活動,製品,サービスの環境影響を識別·制御し,環境パフォーマンスを持続的に改善し,システムの方法を実施して環境目標と指標を設定することを組織に要求し,有効な環境管理システムを実施し,証明することをISO 14001標準に対する認証に体現している。
著者らは大量の資源を低炭素、革新材料と建築実践の研究と開発に投入することを通じて、資源節約と環境影響に対する私たちの承諾を示した。我々は,材料の炭素含有量を低減するためにいくつかの材料科学プロジェクトを実施し,G-Vaultのモバイル大衆で廃材料の使用を紹介し,我々のエネルギー貯蔵ソリューションの寿命終了管理を理解し,循環経済の促進を支援している。これまでにISO 14040規格に基づくG−リポジトリとB−リポジトリのライフサイクル評価が完了しており,他のエネルギー貯蔵システム技術を開発する際にライフサイクル評価を行う予定である。
パートナー関係:その会社は強固なパートナー関係が私たちの成功の鍵だと信じている。我々のパートナーシップは、国際標準化機関、グローバル報告イニシアティブ(GRI)、国連(UN)、科学ベース目標イニシアティブ(SBTI)、および気候関連財務開示特別ワーキンググループ(TCFD)の考慮を含む基準および持続可能な枠組みを含む地球脱炭素の共同追求を加速させることと一致する。私たちは国連グローバル契約に参加し、それらの加速器に参加し、志を同じくするグローバル企業と接触し、国連の持続可能な開発目標とより良く接続した。我々はすでに削減目標を発表し,SBTIによる範囲1と2排出の近未来排出削減目標の検証を採択した。Sグローバル会計士事務所と共に企業の持続可能性評価を完了し、当社のサプライヤーやパートナーと密接に協力し、信頼性と道徳的な調達、環境に優しい製品声明、廃棄解決策を決定するために、保管チェーンに必要なコンポーネントや材料を評価し、評価していきます。例えば,我々はCemexと協力して,我々のG-Vaultモバイル大衆で炭素含有量を低減し,修復後の廃棄物をテストし,高等教育機関と連携関係を構築した
ESG結論:透明で責任のある環境を維持することで、私たちはすべての利害関係者と私たちの情熱と約束を共有することができる。持続可能な開発とESG透明性への私たちの強い献身は、私たちのウェブサイトでアクセスできる年間持続可能な開発報告書を発表する予定であり、私たちのウェブサイト上のどのような報告および他の情報は、参照によって本文書に組み込まれていないことを明確に示しています
人的資本管理
Energy Vaultでは,我々は従業員の価値を重視し,彼らが我々の成功に果たす重要な役割を認識している.私たちは肯定的で公平で安全な労働環境を作るために努力している。透明性を追求する中で、行政指導者チームと組織全体との明確かつ公開された対話を促進するために、様々なチャネルを介して従業員と定期的なコミュニケーションを行いたいと考えています。
2023年12月31日現在、179人の常勤従業員と4人のアルバイト従業員を雇用し、7カ国に分布している。アメリカでは、私たちの従業員の中で労働組合が代表する人は一人もいない。スイスで、私たちの従業員の一人は集団交渉協定の制約を受けている。私たちは雇用に関連したいかなる停止にも遭遇しておらず、私たちは私たちが従業員と強固な関係を維持していると信じている。
私たちの多様性と包括性に対する私たちの約束の一部として、エネルギーバンクは2023年にエネルギーバンク方式と呼ばれる一連の包括的なシンポジウムを開始した。これらのシンポジウムのポイントは,Energy Vaultの目的,ビジョン,使命,価値観宣言を効率的に伝達し,特に認可と継続的なフィードバックの文化の育成を強調することである.これらの取り組みを強化するために、2023年に従業員表彰プラットフォームも立ち上げました。2023年12月31日までに、このプラットフォームでの生存率は81.3%に達し、従業員一人一人の貢献を尊重し、祝う職場への私たちの約束をさらに体現している。
企業情報
我々は、Form 10−Kの年次報告、Form 10−Qの四半期報告、およびForm 8−Kの現在の報告、依頼書およびその他の情報を含む定期報告およびその修正案を米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出または提出する。また、米国証券取引委員会には、電子的に提出された報告書、依頼書、情報声明、その他の発行者に関する情報が含まれたサイト(www.sec.gov)が設置されている。私たちのウェブサイトはHttp://energyvault.com私たちがこれらの情報を電子的にアメリカ証券取引委員会に提出または提供した後、私たちの報告、修正案、依頼書、その他の情報も合理的で実行可能な状況でできるだけ早く私たちの投資家関係サイトで無料で提供されるだろう。当ウェブサイトに公開されている情報は、参照によって特に本報告書に組み込まれない限り、本年報または私たちの任意の他の証券届出ファイルに組み込まれない。
第1 A項。リスク要因
いくつかの要素は私たちの業務、財務状況、経営結果、および見通しに実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。以下に説明するリスクおよび不確実性、および当社の連結財務諸表および関連説明、ならびに“経営陣の財務状況および運営結果の検討および分析”を含む本年度報告書の他の情報を慎重に考慮しなければなりません。以下のいずれかの事件や事態の発生、または現在知られていない、または現在重要ではないと考えている追加のリスクおよび不確定要因が発生した場合、私たちの業務、経営結果、財務状況、および見通しに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。この場合、私たちの証券の市場価格は下落する可能性があり、あなたは投資の全部または一部を失うかもしれません
リスク要因の概要
以下は,我々の普通株投資に投機的あるいはリスクに直面させる要因の概要である.この要約は私たちの業務が直面しているすべての危険を解決していない。あなたはこの要約のリスクを考慮して、タイトルに“リスク要因は“また,本年度報告におけるForm 10-Kに関する他の情報である.
•私たちの限られた経営の歴史と急速な発展の業界は、私たちの業務、私たちが直面する可能性のあるリスクと挑戦、そして未来の見通しを評価することを困難にします。
•私たちのシステム工学はシステムのコストと効率を向上させるために絶えず改善されている。私たちが予想されたスケジュール通りにすべての改善措置を施行することに成功するという保証はない。
•我々のGESSは、貯蔵エネルギーの新しい技術を創造するために、新しい方法で配置された既定の原則に基づいており、潜在的な顧客は、私たちの技術に大きな投資を行うか、または現在使用されている技術を放棄するかを躊躇するかもしれない。
•私たちのシステムの性能はお客様の期待やニーズに応えられない可能性があります。
•授標、提出された提案書やエントリーリストを含む拘束力のない意向書や他の利益指示は保証されず、拘束力のある注文や販売につながる。お客様は、拘束力のない意向書と、当社の販売ルート内の他の意向指示をキャンセルまたは延期することができます。そのため、私たちの経営業績とキャッシュフローは私たちが予想していた経営業績を大幅に下回る可能性があります。
•もし私たちのサプライヤーが私たちのエネルギー貯蔵システムを構築するために必要なコンポーネントや原材料を渡すことができなかったり、必要な品質基準を達成できなかったりできなかった場合、インストール遅延、キャンセル、罰金、および私たちの名声を損なう可能性があります。
•我々の業務は,政府の許可や承認の獲得,電力相互接続,設置完了中に発生する可能性のある他の意外な状況に関するリスクなど,施工,コスト超過や遅延に関するリスクの影響を受ける。
•私たちは財務報告書の内部統制に重大な欠陥があり、私たちの業務と私たちの普通株の価格に大きな悪影響を及ぼすかもしれない。
•私たちは初期段階にある会社で、赤字の歴史があり、予測可能な未来に巨額の費用と持続的な損失が生じることが予想され、将来的には利益を達成できないかもしれない。
•私たちの総在庫と予約量は私たちの未来の収入を代表しないかもしれません。これは私たちの業務、財務状況、そして運営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれません。
•私たちのエネルギー貯蔵システムは長い販売と設置サイクルに関連していますが、定期的に販売を完了できなければ、私たちの業務を損なう可能性があります。また、私たちのエネルギー貯蔵システムの販売周期が長く、収入を相殺することなく巨額の支出を生む可能性があります。
•我々のシステムには複雑なソフトウェアや技術システムが含まれており,意味のある実行履歴がなく,このようなシステムや技術が期待どおりに動作することは保証されず,クライアントがシステムをインストールして実行する前にソフトウェア,工学,または他の技術的欠陥が発見されないことも保証されない.もし私たちのエネルギー貯蔵システムに製造や建設の欠陥があれば、私たちの業務と財務業績は損なわれる可能性がある。しかも、このようなシステムを開発して更新するには、私たちが潜在的な巨額の費用と支出を発生させる必要があるだろう。
•もし私たちの任意の製品が設計や製造に欠陥があったり、他の故障に遭遇したりすれば、私たちは是正措置を取らなければならないかもしれません。これは私たちの業務、将来性、経営業績、名声、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
•もし私たちが既存または未来の競争相手を含む、私たちの業務に依存する知的財産権を保護、保護、維持、または実行できなければ、私たちの成長と成功は不利な影響を受ける可能性がある。
•第三者は私たちが彼らの知的財産権を侵害していると主張するかもしれませんが、これは経営陣の注意をそらし、巨額のコストを発生させ、そのような権利に関連する技術の販売や使用を阻止する可能性があります。
私たちのビジネスや業界に関連するリスクは
私たちの限られた経営の歴史と急速な発展の業界は、私たちの業務、私たちが直面する可能性のあるリスクと挑戦、そして未来の見通しを評価することを困難にします。
2022年上半期まで、私たちは主に我々のGESSを含む基本重力エネルギー貯蔵技術の開発と証明に集中しており、私たちはさらなる改善と商業化を求めています。2022年から、BESSとHESSを含めて、私たちの製品範囲を拡大しました。これまでは2つのBESSと1つのGESSしか建設されていなかったが、これはスイスのルガノのEV 1塔(“EV 1 CDU”)であり、2022年9月に引退するまで商業モデル単位であった一人としてしたがって、私たちが事業を運営し、エネルギー貯蔵システムを建設する歴史は限られているので、限られた歴史に基づいて投資決定をすることができます
私たちの未来のこの新興かつ急速に発展する業界における成長は、低炭素排出電力を提供できるクリーン電力解決方案の需要が増加していること、および伝統的な発電源の代替、およびデジタルソフトウェアアプリケーションの採用速度を含む多くの要素に依存し、電気エネルギー実業と電力網効率の現代化を実現する。他の再生可能エネルギー市場の傾向の中で、我々の業務業績は、再生可能エネルギー発電コストの低下、電池モジュールおよび電池製造コストの低下、サービスおよびデジタルアプリケーションに対する顧客の需要、化石燃料の使用と化石または他の非再生可能燃料に依存した発電の使用および依存の商業、法律、規制および政治的圧力、ならびに公共事業、独立発電業者、および大型エネルギー需要の増加に推進される急速に増加するエネルギー貯蔵市場によって推進されることが予想される。しかし、将来の収入を予測し、私たちの費用を適切に予測し予算することは困難であり、私たちの運営歴史は限られており、出現して足場を固め、私たちの業務に実質的な影響を与える傾向を予測することはできない。したがって、私たちの将来の運営と戦略は、1つの新興業界において、どの新しい業務の成長も、費用、困難、複雑な状況、遅延、特に私たちの業務特有のものにしばしば遭遇するため、すべての固有のリスクに支配されている。
私たちの予測は重大な危険、仮定、推定、そして不確実性の影響を受ける。したがって、私たちが予想している収入、市場シェア、費用、収益力は私たちの予想とは大きく違うかもしれない。
私たちの予測は重大な危険、仮定、推定、そして不確実性の影響を受ける。このような予測は私たちの現在の未来の事件或いは私たちの未来の財務表現に対する見方を反映し、仮説に基づいて、既知と未知のリスク、不確定要素とその他の要素に関連し、これらの要素は私たちの実際の結果、表現或いは成果を招く可能性があり、私たちの予測の明示或いは暗示の任意の未来の結果、表現或いは成果とは大きく異なる。私たちは私たちの予測に含まれる計画、期待、または目標を本当に実現できないかもしれないし、潜在的な仮定は正しくないことが証明されるかもしれない。このような偏差は私たちが制御できないことや現在知られていない要素によるかもしれない。例えば、私たちの実際の収入、市場シェア、ビジネスマイルストーンを実現する時間、費用、収益力は私たちの予想とは大きく異なるかもしれません。したがって、私たちのどんな予測にも過度に依存してはいけない。
私たちのビジネスモデルは私たちの顧客が私たちの技術を受け入れ、既存の顧客を維持し、私たちのビジネスモデルの成功に依存します。
新しい業界の最近の参入者として、私たちの経営業績と財務状況は私たちの新市場の構築或いは参入、開発と商業化、私たちのエネルギー貯蔵システムの構築及びマーケティング活動の成功にかかっている。私たちは、公共事業会社、独立発電業者、大規模なエネルギーユーザーを狙って、幅広い市場の受け入れと利益を得ることができる規模で私たちのエネルギー貯蔵システムを配備するという、私たちの業務戦略に関連する大きなリスクに直面しています。私たちのエネルギーシステムの相対的な成功は、顧客要求の持続時間内に信頼性と信頼性のあるエネルギー貯蔵を提供する能力を含む多くの要素に依存し、同時にコスト効果と、顧客が注目している任意の問題を効率的に管理する能力を持っている。
コアエネルギー貯蔵技術の開発と受け入れに加え,エネルギー貯蔵システムを管理·最適化するためのデジタルプラットフォームをさらに開発·マーケティングする予定である。もしこのプラットフォームが私たちのエネルギー貯蔵製品のユーザーに採用されたり、独立して使用されなければ、私たちはその開発投資を回収できない可能性があり、私たちの運営結果はマイナスの影響を受ける可能性がある
私たちの収入の大部分は限られた数の顧客に依存していますが、これらの顧客のいずれかの流出は、私たちの収入を大幅に減少させ、私たちの流動性に影響を与える可能性があります。
重要な顧客やパートナーの流出や業務活動の減少は、私たちの収入を大幅に減少させ、私たちの運営損失を増加させる可能性があります。もし私たちの製品が成功しなければ、私たちは顧客基盤を拡大することができず、私たちの収入の大部分は少数の顧客に依存し続けるだろう。さらに、将来的にこれらの顧客と有利なビジネス条項を交渉できなければ、私たちの収入と毛利は、私たちが利益を達成および/または維持し、運営を継続し、または経営を継続するのに十分ではないかもしれない。
私たちのシステム工学はシステムのコストと効率を向上させるために絶えず改善されている。私たちが予想されたスケジュール通りにすべての改善措置を施行することに成功するという保証はない。
私たちの業務は、私たちのエネルギー貯蔵システムを成功させ、革新と競争力のあるエネルギー貯蔵技術を導入できるかどうかにかかっている。私たちのエネルギー貯蔵システムは非常に複雑なので、この過程は高価で時間がかかる
未来のすべての完全なエネルギー貯蔵配置は私たちが予想していたよりも多くの費用を発生させるかもしれない。もし私たちが私たちのシステムを成功的に実施しなかった場合、または実施時間が私たちが予想していたより遅れたりコストが高くなったり、または私たちの競争相手の革新がより広範またはより早く市場に受け入れられた場合、私たちの業務、名声、運営結果、および財務状況は実質的な悪影響を受けるかもしれない。我々が制御できないコストの例としては,世界的な分配不足による電子製品コストや施工遅延に関するコストがある。
もし私たちがそうでなければ将来的に私たちのコスト構造を下げることができなければ、私たちの収益性は損なわれるかもしれない。
時間が経つにつれて、私たちは私たちのエネルギー貯蔵システムの設備と建設コストを効率的に管理して、私たちの市場を拡大しなければならない。私たちはコストを管理し続けることを求めていますが、例えば、部品や原材料のコストは将来的に増加する可能性があります。このようなどんな成長も私たちの成長を減速させ、私たちの財務業績と運営指標に影響を及ぼす可能性がある。さらに、私たちは、賃金または他の労働コストの増加、およびインストール、マーケティング、販売、または関連コストの増加を含む他の費用の増加に直面する可能性がある。私たちは未来の成長を推進するために重大な投資を続けるかもしれない。ある市場の電力価格が低いことを考慮して、私たちはこれらの市場での私たちの予想利益率を維持するためにコストを下げ続ける必要があるだろう。これらのコストの増加や、予想されたコスト低減を達成できなかった場合、私たちの運営結果や財務状況に悪影響を与え、私たちの業務や将来性を損なう可能性があります。将来的にコスト構造を十分に下げることができなければ、利益を達成できない可能性があり、これは私たちの業務や将来性に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
運営コストは予測が困難かもしれませんが、私たちのシステム引退に関する需要コストが含まれているかもしれません。
私たちの運営は複雑な機械に深刻に依存しており、私たちの生産は運営業績とコストの面で大きな不確実性とリスクがある。完全に稼働すると、私たちのエネルギー貯蔵システムは、私たちの顧客のために現場で組み立てられた多くの部品を含む大型機械で構成されるだろう。我々のエネルギー貯蔵システムの部品は時々意外な故障に遭遇し,修理や備品に依存して運転を再開する可能性があるが,これらの部品は必要な場合には使用できない可能性がある。我々のエネルギー貯蔵システムあるいはその構成部品は意外な故障が発生すると予想される運転効率と性能に深刻な影響を与える可能性がある。また,我々のエネルギー貯蔵システムは時々引退する必要があるかもしれないが,我々のエネルギー貯蔵システムの規模や複雑さを考慮すると,関連コストが高くなる可能性がある。運営業績とコストは、プロジェクト停止に関連するコストを含み、予測が困難である可能性があり、しかもよく私たちがコントロールできない要素の影響を受け、これらの要素は自然資源の希少、環境危害と救済措置、機械建設、デバッグ、テスト或いは退役に関連するコスト、労使紛争とストライキ、政府の許可を得る上での困難或いは遅延、電子システムの損傷或いは欠陥、工業事故、火災、地震活動と自然災害を含むが、これらの要素に限定されない。もし運営リスクが現実になれば、労働者の死傷、生産設備損失、モデル施設の損傷、金銭損失、生産遅延と意外な変動、環境破壊、行政罰金、増加した保険コストと潜在的な法的責任を招く可能性があり、これらはすべて私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況或いは将来性に重大な悪影響を与える可能性がある。
しかも、最近、私たちの内部業務はもっと複雑になった。私たちは将来、複雑性の面でも従業員の数の面でも、私たちの業務を拡大し続けるかもしれない。どんな持続的な成長も私たちの運営コストを増加させる可能性があり、このような成長をコントロールできなければ、将来の追加コストにつながる可能性がある
私たちのエネルギー貯蔵システムには大量の前期コストがあり、私たちの顧客は購入に資金を提供するために融資を受ける必要があるかもしれない。もし私たちの顧客が第三者融資を受けることができない場合、あるいはこのような融資のコストが私たちの見積もりを超えた場合、私たちの業務は悪影響を受けるだろう。
私たちのエネルギー貯蔵システムは前期コストが高く、ある顧客は私たちのシステムを購入するために第三者融資を受ける必要があるかもしれません。
したがって、私たちの成長は、私たちのエネルギー貯蔵システムの導入を含めて、私たちの顧客が第三者融資パートナーを引き付ける能力にある程度依存するかもしれません。彼らが第三者融資を得る能力は、第三者が税金相殺および他の政府インセンティブを利用する能力、金利および/または通貨為替レートの変動、彼らの信用、および信用市場の全体的な状況を含む、私たちがコントロールできない多くの要素に依存する。我々は,顧客が我々のエネルギー貯蔵システムを購入する融資は,顧客の信用品質などの慣用的な条件の制約を受けることが予想され,これらの条件が満たされなければ,これらの顧客は我々のエネルギー貯蔵システムを購入するために資金を提供できない可能性があり,特定の時期の収入に悪影響を与えるであろう。もし私たちの顧客が私たちの現在または潜在的などんなプロジェクトにも未来の融資を手配できなければ、私たちの業務は負の影響を受けるだろう。
私たちの成長を支援するために新しい顧客を引き付けるために、私たちは経験に基づいて私たちの顧客合意を改善するつもりです。さらに、新しいタイプの製品は、これらの新しいプロジェクトに資金を提供したいパートナーを見つける必要があるかもしれません。これらの新しいプロジェクトの条項および融資条件は、以前の取引とは異なる可能性があります。もしこれらの取引の条項やこれらのプロジェクトの構造が融資者を引き付けることができなければ、私たちは私たちの業務を成長させ続けることができないかもしれません。私たちの成長潜在力は制限されるかもしれません。また,エネルギー貯蔵システムの性能にかかわらず,あるいは我々が顧客プロトコルでの義務を履行しても,顧客が定期的に支払いを希望するかどうかも融資選択を制限している
また、私たちは、融資が必要な取引の販売プロセスについて、私たちと私たちの顧客が融資資本コストについて何らかの仮定をすることを要求します。もし融資コストが最終的に私たちの推定を超えた場合、私たちは影響を受けたプロジェクトの一部または全部を継続できないかもしれないし、これらのプロジェクトから得られた収入は私たちの推定よりも低いかもしれない。私たちがコントロールできない要素のため、潜在顧客の実際の融資コストは私たちの推定とは異なる可能性があり、これらの要素は顧客信頼の変化、マクロ経済要素、私たちの融資パートナーが得ることができる他の投資機会が提供する見返り、その他の要素を含む。
もし私たちの顧客が私たちの製品配置に資金を提供したい融資パートナーを得ることができない場合、またはこのような融資のコストが私たちの推定を超えた場合、私たちの業務は負の影響を受けるだろう。
私たちのエネルギー貯蔵システムが私たちの顧客にもたらす経済効果は、他の源(現地電力公共事業会社を含む)からの電力コストに依存し、このコスト構造は変化する可能性がある。
私たちのエネルギー貯蔵システムが私たちの顧客にもたらす経済的利益には、これらの顧客が地元電力会社に支払う費用を減らすメリットがある。顧客の現地電力公共事業会社の電気価格は変化する可能性があり、これらの電気価格のいかなる変化も私たちのエネルギー貯蔵システムの相対的な利益に影響する可能性がある。また,現地電力会社は顧客が我々のエネルギー貯蔵システムを購入する際に“駅からの負荷”,“予備”や他の費用を徴収する可能性があり,これらの費用の額は我々の制御範囲内ではなく,我々のエネルギー貯蔵システムが顧客にもたらす経済効果に大きな影響を与える可能性がある。現地電力ユーティリティ会社が提供するレートおよび/またはそのようなユーティリティ会社が私たちのエネルギー貯蔵システムを購入する顧客に受け取る費用や他の費用の適用性または金額の変化は、私たちのエネルギー貯蔵システムの需要に悪影響を及ぼす可能性がある。
また、私たちのシステムが貯蔵して放出された電力は現在、いくつかの地理的市場にコスト競争力がない可能性があり、私たちのコストを私たちのエネルギー貯蔵システムがこれらの市場で競争力のあるレベルに下げることができないかもしれない。したがって,これらの市場の電力コストが上昇しているか,あるいは電力コスト節約以外のメリットに基づいて我々のエネルギー貯蔵システムへの需要を発生させることができる限り,我々の成長潜在力は限られている可能性がある。
私たちのエネルギー貯蔵システムの性能は顧客の期待や需要を満たすことができないかもしれない。
私たちのエネルギー貯蔵システムは様々な操作リスクに直面し、これらのリスクは私たちの顧客のために作った価値を予想を下回ってしまう可能性がある。これらのリスクは、私たちのデバイスまたは私たちのデバイスが接続されているデバイスが故障または摩耗していること、適切な代替デバイスまたは部品を見つけることができないこと、または私たちの配電システムが中断することを含む。私たちの顧客のプロジェクトは、私たちが長期サービスプロトコルに従って運営するシステムを含み、いかなる原因で長期中断または失敗しても、予想される産出量が発生する可能性があり、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。また、私たちのどのシステムにも運営問題が発生し、システムの予想される将来のキャッシュフローが帳簿価値よりも低いことを示していれば、私たちの顧客が私たちからより多くのシステムやサービスを購入する意欲が将来的に影響を受ける可能性がある。このような結果はいずれも当社の経営業績や新規顧客を誘致する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
もしエネルギー貯蔵システムの使用寿命の推定が正確でない場合、あるいはサービス、保証、性能保証を満たしていなければ、私たちの業務と財務業績は不利な影響を受ける可能性があります。
私たちは私たちのエネルギーシステムに限定保証と性能保証を提供します。私たちはこれまでに2つの実行可能なBESSを配備しており、製品の性能と寿命の推定は正しくないことが証明されているかもしれない。これらの要求を満たしていない
保証および性能保証レベルは、合意された性能目標に応じて購入価格を下方に調整するか、実際の性能(予想される性能と比較して)に基づいて顧客に現金を支払うことを要求する場合があります。
我々は我々のシステムのために代替的で共同活動の用例機会を探索する予定であるが,そのような機会が存在するかどうか,あるいはそれらが我々が予想しているように有利になるかどうかは保証されない.
私たちは私たちのエネルギー貯蔵システムのために代替的で活発な用例機会を探るつもりだ。例えば,垂直農業,データセンター,直接空気炭素捕獲などのエネルギー集約型産業の機会を探る予定であり,これらの業界では,我々のシステムは,物理ハウジングや電力システムを含む我々のエネルギー貯蔵システム設計に内蔵された既存のインフラから利益を得ることができる可能性がある。私たちが時間と資源をかけてこのような機会を探索した後であっても、彼らが存在する条件は私たちが商業的に受け入れられる保証がない。さらに、私たちがこれらの機会を利用するために合意を締結しても、これらの機会は私たちに利益があり、私たちが基本的な合意を締結する時に予想されるほどではないかもしれない。上記のいずれも、当社の業務、財務状況、業績又は運営及び見通しに悪影響を及ぼす可能性があります。
授標、提出された提案書やエントリーリストを含む拘束力のない意向書や他の利益指示は保証されず、拘束力のある注文や販売につながる。お客様は、拘束力のない意向書と、当社の販売ルート内の他の意向指示をキャンセルまたは延期することができます。そのため、私たちの経営業績とキャッシュフローは私たちが予想していた経営業績を大幅に下回る可能性があります。
私たちの成功は、私たちが収入と収益運営を創出する能力に依存し、これは、私たちがターゲット顧客を識別し、これらのつながりを意味のある注文に変換したり、既存の顧客関係を拡大する能力にある程度依存します。今まで、私たちは運転中の二つのエネルギーシステムだけを配置した。私たちの契約は確かに規定されていますが、もし私たちの顧客が契約を終了すれば、彼らの便宜のために、私たちに一定の費用を支払う義務がありますが、これらの費用は私たちのコストを支払うのに十分ではないかもしれません。このような契約キャンセルに関連した予想収入を実現することができません。潜在的顧客および契約顧客は、彼らの利益指示を放棄したり、契約義務を履行できなかったりする可能性があり、顧客は、任意の理由で拘束力のない利益手紙をキャンセルまたは延期する可能性があり、または最終販売契約を交渉する際に、私たちに不利な方法でその条項を修正する可能性があります。したがって、現在または将来の任意の意向指示(許可、提出された提案書またはエントリーリストを含む)または拘束力のない意向書は、拘束力のある注文または販売をもたらす保証がない。また、私たちの限られた運営履歴を考慮して、私たちが準備している拘束力のない意向書や他の利益指示がどのくらいの速度で拘束力のある注文や販売を生成するのかを予測することは難しい。私たちはまた、私たちが複数の注文を獲得した場合、どのくらいの速度で拘束力のある注文を達成できるかを予測することは難しい。また、収入は段階的に確認される予定であり、場合によっては、顧客は累進請求書を考慮することなく、実際の現金支払いを延期する可能性がある。また、販売中には、顧客の支払能力が低下し、倒産または倒産するまで低下する可能性がある。したがって、私たちの経営業績とキャッシュフローは私たちの予想を大幅に下回るかもしれない。
私たちの将来の成長は私たちが第三者と関係を維持する能力にかかっており、その多くの関係の条項や実行可能性は確定されていない。
私たちは工事、調達、建築あるいはEPC会社に頼って第三者総請負業者として私たちの顧客現場にエネルギー貯蔵システムを設置したい。私たちは限られた数のこのようなEPC会社と協力するかもしれませんが、計画的に顧客のインストールを促進する能力に影響を与える可能性があります。請負業者やその下請け業者との作業は、設置プロジェクトのコストや複雑さを増加させる可能性がある他のルール(顧客独自のルールを含む)、作業条件、現場救済、および他の労働組合要求を遵守することを要求する可能性があります。将来、我々の総請負業者およびその下請け業者が提供するインストールに関連するサービスの即時性、徹底性、および品質は、私たちの期待および基準に達しない可能性があり、競争力のあるコストで私たちの基準に適合する第三者総請負業者を見つけることが困難である可能性がある。
しかも、私たちの成長戦略の重要な構成要素は私たちと第三者との関係を発展または拡大することだ。例えば、我々は、大規模な再生可能プロジェクト開発者、商業エージェント、環境組織、労働組合を含む様々な業界の市場参加者と戦略関係を構築して、新しい顧客を創出したり、私たちの業務を発展させたりしている。これらの計画は計画のように迅速に発売されないかもしれないし、私たちが予想した結果も生まれないかもしれない。私たちのビジネスの大部分は、新しいパートナーを誘致し、既存のパートナーを維持することに依存しており、このような関係は、実行可能なプロトコルまたは任意の合意に基づいているわけではないかもしれない。
私たちは第三者が提供する部品と製品製造と物流サービスに依存しており、その多くはアメリカ以外に位置している。
私たちのBESS製品で使用される電池と、製品の全部または一部は少数の第三者メーカーによって製造されています。その中の多くのメーカーはアメリカ以外に位置しています。これらの第三者メーカーに対して悲劇的な事件が発生したり、政治、社会、経済的条件が変化したりすると
それらのそれぞれの地理的位置内または貿易パートナーの間で、私たちは、業務中断、製品の配送遅延、または私たちが行っているビジネスに他の悪影響を及ぼす可能性があります。私たちはまた輸送と物流管理の大部分をアウトソーシングするつもりだ。これらの手配は運営コストを下げる可能性があるが、生産と流通の直接制御も減少している。このような減少した制御は、私たちの製品の品質や数量、そして変化する条件に反応する私たちの柔軟性に悪影響を及ぼすかもしれない。また、私たちは第三者メーカーに依存して、各当事者と締結された合意の条項と条件を遵守します。例えば、これらのメーカーとの合意には保証費用精算の条項が含まれている可能性がありますが、製品に欠陥があれば、お客様に保証サービスを担当する可能性があります。任意の予期しない製品または保証責任は、契約メーカーとの手配によっても、他の側面にも、私たちの名声、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
失敗か私か私たちのサプライヤーは、私たちのエネルギー貯蔵システムを構築するために必要なコンポーネントや原材料を渡す能力がなく、彼らが適時に渡すことができなかったか、タイムリーに渡すことができず、設置遅延、キャンセル、罰金、私たちの名声を損なう可能性があります。
私たちは、限られた数の第三者供給者に依存して、鋼、セメント、ポリマーなどのいくつかの部品および原材料を提供し、場合によっては、廃石炭および退役風力タービンブレード、ならびに当社のGE SSに限られた供給を提供する可能性のある他の材料、ならびに私たちBESSの電池、インバータ、ハウジング、および変圧器を含みます。もし私たちの任意のサプライヤーが要求された品質レベルで十分な部品または原材料を提供できないか、または私たちのサプライヤーが契約数量を提供できないか、または提供したくない場合(私たちは制限されているか、または場合によっては代替供給がないため)、または私たちのサプライヤーが他のサプライヤーに材料を発注するのに十分な納期がない場合、または私たちのサプライヤーが部品または原材料をタイムリーに提供できない場合、遅延、キャンセル、罰金、または私たちの名声を損なう可能性があり、これは私たちの業務および私たちの運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちのいかなるサプライヤーとも私たちの関係を発展させたり、維持することができなかったり、あるいは不足、供給不足、または必要な原材料やコンポーネントの購入をキャンセルした場合、私たちは私たちのエネルギー貯蔵システムを製造できないかもしれないし、そのような製品はより高いコストでしか得られないかもしれないし、長い遅延後にしか得られないかもしれない
また、異なる司法管轄区では、材料調達と各種労働慣行の遵守、製品の廃棄考慮など、企業がそのサプライヤーの環境と社会表現を監視することがますます期待されている。また、ますます多くの人が強制労働を制限することに注目し、関心を持つようになり、私たちが経営する市場と私たちの製品と材料を調達する市場に対して追加の法規を制定することにつながるかもしれない。ある現行法は,1930年の“関税法”,“ウイグル強制労働防止法”やその他の強制労働に反対する世界的な法律を含む強制労働や強制刑務所労働を使用して製造された商品の輸入を禁止している。UFLPAは新疆からの輸入に制限を加え、新疆は全世界サプライチェーンの中の1つの重要な材料の由来地である。コンプライアンスは費用が高いかもしれませんが、私たちのサプライヤーを監視したり、または特定の地域を完全に避けるためにサプライチェーンを設計したりするために、職務調査または私たちのサプライヤーを監視するためにプロジェクトを構築または拡大する必要があります。これらの規定を遵守しないことは、罰金、名声被害、私たちの製品または製品コンポーネントの輸入不合格、または他の方法で私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。現在または未来のサプライチェーン中断は、ウクライナ情勢、中東紛争、公衆衛生緊急事態のような世界的な政治的緊張によって激化する可能性があり、必要な原材料や部品を得る能力にマイナスの影響を与える可能性もある。このような遅延は、必要な時間範囲内でお客様にエネルギー貯蔵システムを渡すことを阻止し、注文をキャンセルする可能性があります。私たちの製品開発のために必要な原材料と建設に必要な部品は時間と資金集約型です。したがって、私たちのいくつかの部品と材料のサプライヤーの数は限られており、場合によっては独占的に調達されている。私たちは、かなりの遅延、費用、または全くないことなく、代替サプライヤーから同様のコンポーネントを得ることができないかもしれない。もし私たちのサプライヤーが必要な時に業務を拡大するために必要な信用や資金を得ることが困難であれば、彼らは私たちが計画している販売やサービス業務を支援するために必要な原材料や部品を提供できないかもしれません。これは私たちの販売量やキャッシュフローに悪影響を与えます。
我々のシステムは,第三者が所有·運営する配電·送電施設との相互接続に依存することが多いため,相互接続や送電施設の発展と削減のリスクに直面している。
我々のエネルギー貯蔵システムの主な潜在的使用例の1つは,規制された公共事業者が所有·運営する配電·送電施設および独立したシステム事業者との相互接続に関連しており,我々のエネルギー貯蔵システムから発生する電力を輸送するために必要である。これらの配電や送電施設の運転や開発に故障や遅延が発生すると、収入損失や契約違反を招く可能性があり、このような故障や遅延は、私たちのエネルギー貯蔵システムが提供する再生可能電力の数を制限したり、私たちの顧客の建設プロジェクトの完成を延期したりする可能性があるからです。また、分配と伝送制限により、私たちのいくつかのエネルギー貯蔵システムの発電量は補償なしに減少し、私たちの収入を減少させ、私たちの十分な利用を弱める可能性があります
特定の顧客プロジェクトの潜在力。このような失敗や削減が私たちの予想レベルを超えることは私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
我々の業務は,政府の許可や承認の獲得,電力相互接続,設置完了中に発生する可能性のある他の意外な状況に関するリスクなど,施工,コスト超過や遅延に関するリスクの影響を受ける。
私たちの業務は施工、コスト超過、遅延に関するリスクの影響を受けています。私たちのエネルギー貯蔵システムの特定の場所での設置と運営は、一般に、建築法規、健康と安全、環境保護、FERCおよび特定の独立システム運営者の法規と関連事項に関連する国、州、部族、地方の法律および条例によって監督され、監督され、維持される必要があり、通常、司法管轄区域によって異なる環境承認と許可を含む様々な地方および他の政府の許可と許可を得る必要がある。場合によっては、このような承認と許可は定期的に更新されなければならない。エネルギー貯蔵システムの設置管轄権を持つ機関ごとの要求を追跡するためには、これらの経時的に変化する可能性のある異なる基準に適合するように、私たちのエネルギー貯蔵システムを設計することと、私たちと私たちの顧客がすべての適用可能な承認と許可を得ることは、困難で高価である。私たちは、あるプロジェクトに必要なすべての許可と承認がいつ承認されるかどうかを予測することができず、許可や承認に関する条件が実現できるかどうかを予測することもできません。プロジェクトに重要な許可、承認または公共事業接続を拒否したり、非現実的な条件を課したりすることは、私たちまたは私たちの顧客がプロジェクトを開発する能力を損なうことになります。しかも、私たちは承認過程が複雑さと控訴によって延長されるかどうかを予測できない。プロジェクト承認プロセスの遅延は、私たちまたはお客様がプロジェクトを開発する能力を弱めるか延期したり、コストを大幅に増加させたりして、プロジェクトが私たちの顧客に魅力的でなくなる可能性があります。また,審査や許可中の予期せぬ遅延は,我々のエネルギー貯蔵システムの実装時間を遅らせる可能性があるため,顧客がハードウェア検収に関する収入を確認する時間に悪影響を与える可能性があり,特定の時期の運営実績に悪影響を及ぼす可能性がある。工事に関連する遅延はコスト超過を招く可能性もあり、これはさらに私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。
また,我々のエネルギー貯蔵システムの設置成功は現地電力網の可用性とタイムリーな接続に依存している。エネルギー貯蔵システムの建設を開始する前に、私たちは現地公共事業会社の同意と許可をタイムリーにあるいは完全に得ることができず、エネルギーグリッドとのネットワーク化に成功し、顧客に再生可能エネルギーを排出することに成功することができるかもしれない。当社のお客様とユーティリティの接続能力のいかなる遅延、インストールに関連するサービスの実行遅延、またはインストールに関連するサービスパフォーマンスの不振は、当社の業績に悪影響を与え、時期によって運営結果が大きく異なる可能性があります。FERCは2023年7月28日に第2023号命令を発表し、エネルギー貯蔵施設に関連する問題を含む相互接続キューの蓄積と相互接続過程における関連問題を解決しようとした。送電事業者と事業者は2023号命令を実行するために提案された規則を作成しており,現在のところ結果は確定していない。
当社のGESSの規模は、お客様との契約や政府の許可や承認を得る能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々のGESSは、いくつかの技術に基づく同種のシステム(例えば、リチウムイオン技術)と比較して、許可プロセスの著しい遅延をもたらす可能性があるかなりの配備空間を必要とする。また、我々の政府飛行サービスステーションの規模は、人口密集地域や建物の高さに制限がある地域への配備を阻害する可能性がある。また,我々のシステムの規模を考慮すると,我々のシステムを展開するためには,硬い土壌や基岩に到達する能力が必要である。これらの要素は、私たちが顧客契約を締結したり、政府の許可と承認を得る能力にマイナスの影響を与える可能性があり、どれも私たちの業務に実質的な影響を与える可能性がある。
我々のGESSは、貯蔵エネルギーの新しい技術を創造するために、新しい方法で配置された既定の原則に基づいており、潜在的な顧客は、私たちの技術に大きな投資を行うか、または現在使用されている技術を放棄するかを躊躇するかもしれない。
我々のGESSの設計は、新規な方法で配備された既定の原則に基づいており、GESSは、他のタイプのエネルギー貯蔵システムよりも長いエネルギー蓄積持続時間を提供することを意図している。エネルギー貯蔵の持続的な成長と受け入れは全体的に再生可能エネルギー業界への公共·民間部門の持続的な投資,炭素集約型発電からの移行の規制環境および電力機動性への移行速度に大きく依存すると考えられる。
再生可能エネルギーの採用は私たちが予想していたように速くない(またはレベル)可能性があり、インセンティブ、燃料価格、公共政策懸念、および他の私たちがコントロールできない要素を含む規制環境変化の影響を受ける可能性がある。また,従来我々のGess解決策代替案に投資していた潜在的な顧客は,我々の既存または将来のGess解決策に移行することがコスト効率的であるとは考えないかもしれない.また,我々のGessの限られた歴史を考えると
技術面では、潜在顧客は私たちの製品に大きな投資を行うかどうか迷ってしまう可能性があります。お客様がどんな理由でも私たちのシステムを採用しない場合、または他のエネルギー貯蔵技術から当社のシステムに移行する場合、私たちの業務、運営結果、財務状況、および将来性は不利な影響を受ける可能性があります。
もし顧客が私たちが構築したシステムからエネルギー貯蔵と電力スケジューリングを購入し、私たちがエネルギー貯蔵システムを購入するのではなく所有権を維持することを選択した場合、私たちは追加的なリスクに直面する。
場合によっては、お客様がエネルギー貯蔵と電力スケジューリングを購入し、システムの所有権を保持しているという料金設定を達成したいと思います。私たちはこれまでに電池とグリーン水素ハイブリッドエネルギー貯蔵システムについてこのような料金設定を達成してきた。
私たちが構築したエネルギー貯蔵システムを顧客が所有し、運営している場合に比べて、私たちはエネルギー貯蔵システムを所有して運営する場合、追加のリスクに直面する可能性がある。例えば、私たちは株式および/または債務融資を求め、料金手配を達成する顧客を選択し、プロジェクトに関連する任意のエネルギー貯蔵システムを構築し、運営するために資金を提供する必要があるかもしれない。このような融資は、もしあれば、私たちが受け入れられる条項で提供されないかもしれない。また,このような債務は関連エネルギー貯蔵システムの留置権によって保証され,管理債務プロトコルには,我々の運営に運営や財務制限を加える契約が含まれている可能性が予想される。しかも、このような債務を返済する前に、私たちはこのプロジェクトから意味のあるキャッシュフローを作ることができないかもしれない。また、私たちの顧客が支払わなければ、このような管理債務協定下での違約事件を引き起こす可能性があり、これは私たちの未返済債務の返済速度を加速させ、さらには私たちの貸手が私たちの債務の担保の担保償還権をキャンセルする権利を持たせる可能性がある。また、株式融資も使用される場合、私たちがプロジェクトからキャッシュフローを得る権利は、他の株式投資家の後にランクされる可能性がある。
また、有料化された顧客が利益を得るために、私たちのエネルギー貯蔵システムを所有し、運営していれば、私たちの経営業績やキャッシュフローに大きな悪影響を及ぼす可能性があります。例えば、システムが完了するまで、私たちは顧客から何の支払いも受けないことが予想され、保険料、人事、債務協定では私たちの利息支払いに関連する費用が増加し、この増加は実質的である可能性がある。私たちはまた、持続的なメンテナンスと修理サービスを提供することを要求されるかもしれません。またはシステムに故障が発生した場合、私たちはいかなる損害や傷害の責任に直面する可能性があります。また,クライアントがプロトコルを終了するリスクに直面し,クライアントを交換できないとシステムに収入が生じなくなる.私たちはまた、業績不振や他のシステム運用に関する私たちの義務違反によって責任を招く可能性があります。
私たちはまた、エネルギー輸送に関する制限を含むエネルギー貯蔵システムを持って運営するため、追加の法律と規制によって制限される可能性がある。このような法律と規制制限はコンプライアンスコストを増加させる可能性があり、私たちを脅威または実際の訴訟または行政訴訟に直面させる可能性があり、すべてが私たちの業務、経営業績、財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの現在の見通しによると、私たちの収入の大部分はエネルギー貯蔵システムの所有と運営から来ていないと予想されていますが、このような収入が将来私たちの業務の大きな割合を占めない保証はありません。
ESG問題への日々の関心と審査は、私たちのコストを増加させ、私たちの名声を損ない、私たちの株価に影響を与えたり、資金または資金コストを獲得したり、あるいは他の方法で私たちのサービスに悪影響を及ぼす可能性があります。
様々な業界の企業は、そのESGおよび持続可能な開発実践に関連する様々な利害関係者がますます多くの審査に直面している。自発的なESGイニシアティブおよび開示の予想および代替エネルギー形態に対する消費者の需要は、コスト増加をもたらす可能性があり(コンプライアンス、利害関係者の参加、契約、および保険に関連するコストの増加を含むが、これらに限定されない)、特定の製品の需要が変化し、コンプライアンスまたは開示義務が強化されるか、または私たちの業務、財務状態、または運営結果に他の悪影響を及ぼす可能性がある。
当社のESGイメージを改善するために、または利害関係者の期待に応答するために、自発的な計画(例えば、自発的開示、認証、または目標など)に参加することがあるが、そのような計画はコストが高く、予期される効果が生じない可能性がある。多くの場合、我々が制御できない要因により、会社がESGトランザクションを管理することへの期待は急速に発展し続けている。例えば、私たちは最終的にいくつかの計画または目標を達成できないか、または私たちが決定した任意の機会を実行できないかもしれないが、最初に発表されたスケジュールでも、技術的、コスト的、または他の制限のために、これらの制限は私たちの制御内または外にある可能性がある。さらに、我々は、現在合理的と考えられている予想、仮定、または第三者情報がとりうる行動または宣言に基づいて、その後、誤りとして判断されたり、誤解されたりする可能性がある。私たちが(私たちがそのような計画を完了したスケジュールおよび方法を含む)いくつかのESG計画を遵守または推進できなかったか、またはESG計画および/または開示において同業者と同期を維持できなかったとみなされた場合、私たちは、そのような計画が現在自発的であっても、名声損害および潜在的な利益関係者の参加および/または訴訟を含む様々な悪影響を受ける可能性がある。例えば多くの告発があります
利益関係者の持続可能性に対する見方が変化し続けることを含む、業績または方法上の様々な知覚的欠陥のために重大なESG主張を提起する会社
特定の市場参加者は、主要機関投資家および資本提供者を含み、投資または投票決定を行う際に、第三者基準およびスコアを使用して、会社のESGプロファイルを評価する。不利なESG格付けは投資家の私たちに対する否定的な感情を増加させる可能性があり、これは私たちの株価および私たちが資金を得る機会とコストに負の影響を与えるかもしれない。ESGイベントが私たちの名声に悪影響を及ぼす場合、それはまた、従業員、顧客、および/またはサービスパートナーを引き付けるために効果的な競争を阻害する可能性があり、これは、私たちの運営に悪影響を及ぼす可能性がある。多くの利害関係者は、会社がESG行動をとることを予想しているが、他の利害関係者は、ESGに関連するいくつかの事項における会社の努力を減らすことを求める可能性がある。いくつかのESG問題の支持者および反対者は、彼らの観点を推進するために、メディア活動および訴訟を含む一連の急進主義の形態にますます訴えるようになっている。また、ESG事項においても、開示に関連する他の側面の規制レベルが向上している。私たちは最終的に性質が統一されていないか、あるいは共通の規制目標を反映した規制によって制約されるかもしれない。私たちの様々な要求に応じた努力は成功しないかもしれないし、/または私たちをより多くの利害関係者から参加させるかもしれない。この点や他の利害関係者の期待は、コスト増加や審査を招く可能性もあり、このリスク要因の中で決定されたすべてのリスクを悪化させる可能性がある。さらに、私たちの多くの顧客とサプライヤーは同様の予想の影響を受ける可能性があり、これは私たちが知らないかもしれないリスクを含めて追加的なリスクを増加または発生させる可能性がある。
もし私たちが将来買収を求めれば、買収に関連するリスクの影響を受けるだろう。
私たちは既存の業務を補完する他の資産、製品、技術、または事業を買収するかもしれない。買収を決定し、完成させ、その後、新しい資産と業務を自分たちの業務に統合する過程は、管理層の関心を必要とし、既存業務の資源移転を招き、さらにその運営に悪影響を及ぼす可能性がある。買収された資産や業務は予想される財務結果を生じないかもしれない。買収はまた、現金使用、希釈可能な株式証券発行、営業権減価費用の発生、他の無形資産の償却費用、買収された業務の潜在的未知負債へのリスクの開放を招く可能性がある。
もし私たちが将来の買収を達成すれば、私たちは最終的に私たちの競争地位を強化することができず、私たちの目標と業務戦略を達成できないかもしれない。私たちは買収された会社、製品、または技術によって負担されるクレームまたは責任の影響を受ける可能性があり、私たちが達成した買収は私たちの顧客、投資家、証券アナリストによって否定される可能性があり、私たちは買収された会社が法律と政府規則を遵守できなかった問題を解決するために必要なコストと支出を生じるかもしれない。さらに、解雇された従業員、元株主、または他の第三者からのクレームを含む被買収会社に関する訴訟または他のクレームを受ける可能性があり、これらのクレームは、私たちの業務が直面しているリスクとは異なるか、または私たちが直面しているリスクよりも大きい可能性がある。将来の買収、あるいはそのような買収に関連する技術·運営を速やかに統合できなければ、我々の収入や経営業績は悪影響を受ける可能性がある。どの統合プロセスにも多くの時間と資源が必要となる可能性があり、これは私たちが行っている業務を混乱させ、経営陣の注意をそらす可能性があり、統合プロセスを成功的またはタイムリーに管理することができない可能性があります。私たちは、買収された技術または人員を成功的に評価または利用すること、予期される買収相乗効果を達成すること、または買収取引の財務的影響およびそのような買収の統合を正確に予測することができない可能性があり、会計費用およびこれらの買収に関連して確認された営業権および無形資産の任意の潜在的減価を含む。私たちは将来の任意の買収を支払うために現金、債務の発生、株式の発行、または株式に関連する証券を支払わなければならない可能性があり、すべては私たちの財務状況または私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。また、株式を売却したり、株式にリンクした債務を発行して将来の任意の買収に資金を提供したりすることで、株主の持分が希釈される可能性がある。このようなリスクの発生は私たちの業務、経営業績、そして財政状況を損なう可能性がある。
私たちの業務は国際化されており、いくつかの国際市場で業務を拡大することは私たちを追加的なリスクに直面させるかもしれない。
私たちの業務は国際化されており、世界各地の顧客、サプライヤー、他のパートナーとのパートナー関係の構築を求めていることに伴い、国際業務を拡大していきます。私たちは現在スイス、オーストラリア、イギリスで業務があり、他の地域に販売代理があり、私たちが署名した調達注文と意向書は世界各地の取引相手と連絡があります。さらなる国際拡張を管理するには、追加の支援、製造、および組立施設を含む追加の資源と制御が必要になるだろう。どの国際拡張も、私たちの業務を国際業務に関連するリスクに直面させる可能性があります
•外国語への翻訳と関連費用を含む、適用されるビジネス慣行に適合する
•政府の報酬や補助金が不足しています
•私たちの顧客のために資金調達の挑戦を手配してくれます
•私たちの既存のビジネスモデルは変化するかもしれません
•代替エネルギーのコストは、米国以外の地域で著しく低下する可能性がある
•エネルギー貯蔵システムの製造や組み立てに必要な原材料、労働力、設備の利用可能性、コスト
•文化、法律、顧客の多様な環境における外国業務のための人員と管理の困難さ、国際業務に関連する出張、インフラ、財務、法律とコンプライアンスコストの増加
•私たちが今まで経験したことのないインストールの挑戦は、すべての国のための独特なモデルを開発する必要があるかもしれない
•建築、環境、銀行、雇用、税収、安全、セキュリティ、電力網の最低性能、およびデータプライバシーと保護法律法規を含む、相互衝突と変化の可能性のある複数の政府の法律、法規、許可プロセスを遵守する
•アメリカと外国の反賄賂法律を遵守し、“海外腐敗防止法”と“イギリス反賄賂法”を含む
•特定の管轄区域で私たちの知的財産権を取得または実行する困難が増加したり、新しい管轄区域で第三者の知的財産権を侵害する可能性が高い
•私たちの国際業務に資金を提供する困難は
•外貨決済の困難さと関連する外貨リスク
•送金収入の制限
•私たちが事業を展開している税務管轄区域の潜在的な衝突と変化の法律、国際業務に関連する適用される米国の税法、このような税法の複雑さと不利な結果、このような税法の変化によって生じる可能性のある不利な税法の結果を遵守する
•外貨レートの変動による費用の増減
•地方政府が徴収する輸入関税の変化
•私たちの製品で廃材料を使用する法規の変化について
•規制の変化は私たちが特定の国で事業を展開することを防ぐだろう
•現地国のサプライチェーンは私たちが予想していた時間内に私たちに品質と数量が十分な材料を提供することができなかった
•政府支出がインフラプロジェクトに与える影響は、より広く言えば、政府債務違約や予算危機の任意の影響(米国を含む)を含む
•戦争や他の敵対行動の勃発;
•地域経済と政治状況。
このような危険のため、私たちが未来に行う可能性のあるいかなる潜在的な国際拡張努力も成功しないかもしれない。
しかも、私たちのほとんどの意向書はドルで価格を計算しています。私たちのいくつかの最終合意はドル以外の通貨で価格を計算するかもしれません。ドルが強くなると、国際顧客に解決策を提供するコストが増加する可能性があり、これは私たちの業務や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。また、もし私たちの運営費用の中でもっと多くの部分がアメリカ以外で発生し、外貨建てで発生すれば、私たちは外貨為替レートの変動によるより大きな財務影響を受けるだろう。私たちが通貨変動の影響を受けやすくなり、通貨変動に関連するリスクのヘッジに成功できなければ、私たちの経営業績は悪影響を受ける可能性がある。
私たちの将来の成長は、再生可能エネルギーの採用とエネルギー貯蔵技術の速度と深さに依存しており、これらは新興産業と、私たちの競争である。再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵市場が私たちが予想していたように発展していない場合、あるいはそれらの発展速度が私たちの予想より遅い場合、私たちの業務、見通し、財務状況、および経営業績は不利な影響を受ける可能性がある。
私たちの将来の成長は私たちの競争、市場が再生可能エネルギーを採用する速度、私たちがこの市場に浸透する能力、エネルギー貯蔵技術の状況を含む私たちの業界の要素にかかっている。再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵は新興業界であるため、それらは絶えず発展しており、その特徴は変化が迅速であることである
技術、政府の規制と業界基準を変え、消費者の需要と行動を変える。もしこれらの市場が私たちが予想していたように発展していない場合、それらの発展速度が私たちの予想より遅い場合、私たちのエネルギー貯蔵システムまたは私たちが開発する可能性のある任意のデジタルプラットフォームの需要を含む場合、私たちの業務、見通し、財務状況、および経営業績は不利な影響を受ける可能性がある。
また,エネルギー貯蔵市場は再生可能発電設備容量と再生可能エネルギーの日々増加する需要によって大きく推進されている。これらの再生可能エネルギーの多くは風力や太陽エネルギーのような間欠的であるため,需要があるときに使用するために生成されたエネルギーは貯蔵されなければならない。政府がこれらの間欠的エネルギーに対する要求を緩めたり,低炭素エネルギーに対する社会の需要が低下したりすれば,我々の一次市場に悪影響を及ぼす可能性がある。
再生可能エネルギーや貯蔵エネルギーがより広く採用されていても,我々のエネルギー貯蔵技術は市場に広く受け入れられていない可能性があり,あるいは競争相手の技術に比べてコスト効率が低い可能性がある。
私たちの業務は私たちの製品の市場での受容度にかかっています。再生可能エネルギーやエネルギー貯蔵が現在よりも広く採用されていても,潜在顧客は我々の競争相手がその技術に基づくエネルギー貯蔵製品を選択する可能性がある。もし彼らがそうしたら、これからこれらの潜在的な顧客を私たちが提供する製品に向けることは難しいかもしれない。また,再生可能エネルギー貯蔵製品の市場は急速に発展しており,現在我々が知らない競争技術が将来的に出現する可能性がある。我々の製品を支援するエネルギー貯蔵技術が市場承認を得ることができなければ,我々の業務と運営結果は実質的な悪影響を受けるであろう。
私たちの事業の成長と利益は競争相手のエネルギー貯蔵技術よりも費用対効果的な当社の技術に依存しています。ある程度、私たちの製品は様々な規制インセンティブの条件を満たしていませんが、私たちの競争相手には資格があり、これは私たちの競争力に悪影響を与えたり、私たちの業務に悪影響を与えたりする可能性があります。
私たちは競争の激しいエネルギー産業で運営され、競争はますます激しくなっている。私たちの多くの競争相手と未来の競争相手は私たちよりも多くの財政や他の資源を持っているかもしれません。もし私たちが効果的に競争できなければ、私たちの競争地位と経営業績は損なわれます。
私たちが競争しているエネルギー市場は引き続き発展しており、競争は非常に激しい。私たちの現在、潜在的な多くの競争相手は大規模な実体であり、開発と商業化の面では私たちよりも高度な段階にあり、場合によっては、それらは市場シェアを増加させるために、より多くの管理·技術者を含む明らかに多くの財政および他の資源を持っている。例えば、いくつかの会社、例えばESS Inc.,Eos Energy Enterprise Inc.,Hystor Inc.とPrimus Powerは、すでにエネルギー貯蔵市場で競争する製品計画とプロトタイプを発表し、私たちと競争する電池サプライヤー、例えばテスラ社、Fluence Energy,Inc.,LG Chem,Ltd.,サムスン電子有限会社と寧徳時代有限会社はすでに彼らそれぞれのエネルギー貯蔵解決方案製品を商業化している。テスラ,Inc.,Fluence Energy,Inc.やWartsila Corporationなどは独自のエネルギー管理ソフトウェアを開発または開発している。もし私たちの競争相手が再生可能エネルギー、エネルギー貯蔵、エネルギー管理ソフトウェア市場を浸透させ続けると、私たちは潜在的かつ実際の市場シェアの低下を経験するかもしれない。さらに、私たちには現在競争していないいくつかの業界参加者(場合によっては、私たちのサプライヤーを含む)が彼らの戦略的重点を移し、私たちと直接競争し始める可能性があります。これまで、私たちの努力は、経営陣と他の従業員の募集、業務計画、資金調達、適用可能な第三者技術の選択、潜在的なサプライヤー、顧客、生態系パートナーとのパートナーシップの構築、協力関係の構築、重力、電池とグリーン水素貯蔵システムの開発、デジタルプラットフォーム、および企業全体の発展に集中しています。
規制機関が低炭素エネルギー(風力や太陽エネルギーなどの間欠的エネルギーを含む),持続的なグローバル化およびエネルギー業界の統合を推進することにより,エネルギー貯蔵技術面での競争が激化することが予想される。競争相手の代替技術面での発展或いはエネルギー貯蔵技術の改善は、私たちの未来のエネルギー貯蔵システムと任意のデジタルプラットフォームの販売、定価と毛金利に重大な不利な影響を与える可能性がある。優れた運営やコストパフォーマンスを持つ競争プロセスや技術が開発されれば、私たちの業務は損なわれるだろう。
さらに、我々のエネルギー貯蔵技術は、熱貯蔵、化学貯蔵、および炭素捕捉貯蔵および隔離などの他の新興または発展している技術と競合している。もし私たちが競争の発展についていけなければ、これらの技術が私たちの技術よりも低い価格を達成したり、より大きな政策支援を受けたりすれば、私たちの競争地位と成長の見通しが損なわれる可能性があり、これは私たちの業務、見通し、財務状況に悪影響を及ぼすだろう。
私たちは現在、潜在的ないくつかの競争相手と私たちよりも長い運営歴史とより多くの財務、技術、マーケティング、および他の資源を持っている。これらの要素は私たちの競争相手が私たちよりも速く、あるいは効率的に新しい技術や新興技術に対応することができるかもしれない。これらの競争相手はより広範な研究や開発に従事するかもしれません
より深遠なマーケティング活動を展開し、より積極的な価格設定政策をとることで、新しいエネルギー貯蔵プロジェクトとエネルギー管理ソフトウェア顧客をより効果的に奪い合うことができるかもしれない。
私たちは競争的地位を確立するために多くの資源を投入し続けるつもりだ。適切なパートナーを見つけることに成功したり、当社のエネルギー貯蔵システムやデジタルプラットフォームをタイムリーに生産して市場に投入したりする保証はありません(あれば)、他社が開発した製品や技術が私たちのエネルギー貯蔵システムや私たちが開発する可能性のあるデジタルプラットフォームを時代遅れにしたり、競争力に欠けたりすることは保証されません。これらはすべて私たちの業務、将来性、経営業績に悪影響を与えます。
もし私たちが肝心な従業員を引き付けて維持し、合格した管理、技術、工事と販売員を招聘することができなければ、エネルギー貯蔵分野で経験を持つ高技能と多様な管理チームを含め、私たちの競争と成功して業務を発展させる能力は損害を受ける可能性がある。
私たちの成功と私たちの戦略目標を達成する能力は、私たちの重要な管理、技術、工事、販売者の貢献に強く依存すると信じています。どんな重要な従業員のサービスを失っても、私たちの運営を乱し、私たちの製品とサービスの開発と発売を延期し、私たちのプロトタイプ製品を含み、私たちの業務、将来性と経営業績にマイナスの影響を与える可能性があります。特に私たちは最高経営責任者ロバート·ピコニCEOマルコ·トルザン最高技術者アンドレア·ペドレティのサービスに依存していますおまわりさん。N私たちの重要な職員たちは任意の特定の任期の雇用協定によって制限されている。私たちはあなたに保証することはできません。私たちは業務を発展させるために必要な高級指導部を誘致して維持することに成功します。また、私たちの分野では人材の競争が激しさを増しており、私たちの事務所があるアメリカ、オーストラリア、スイスの再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵業界では、適格人材に対する競争が特に激しい。もし私たちが幹部と他の重要な技術、販売、マーケティングと支持者を引き付けることができなければ、私たちの業務、将来性、財務状況と経営業績に不利な影響を与えるかもしれない
再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵分野で経験を持つ高い技能と多様な管理チームを含む、重要な人員を募集し、維持することは、私たちの運営成功に重要だと信じている。私たちが高いスキルと多様な管理チームを維持できなければ、私たちは私たちの戦略目標を達成できないかもしれません。これは私たちの業務と運営の成功にマイナスの影響を与えます。また、私たちの業界はまだ初期段階にあるため、私たちの業界で経験のある熟練人材は現在も将来も不足し続けるだろう。もし私たちが管理チームのメンバーや重要な従業員を失ったら、私たちは再生可能エネルギーとエネルギー貯蔵産業の経験を持つ同じ合格した個人で従業員の代わりにすることが難しいかもしれません。これは私たちの業務と運営の成功に影響を与える可能性があります。
労使紛争は、お客様にサービスを提供する能力を乱し、および/または、より高い労働コストをもたらす可能性があります。
2023年12月31日現在、私たちは179人のフルタイム従業員と4人のアルバイト従業員を雇用しており、1人の従業員が集団交渉協定にカバーされている以外、労働組合代表による従業員は1人もいない。もし労働組合が私たちの他のすべての従業員を組織しようとするなら、このような組織の努力や集団交渉は、私たちの特定の従業員の停止および/または減速やストライキを招くかもしれない。また,エネルギー貯蔵システムに依存するEPC会社には,労働組合や集団交渉プロトコルに代表される従業員がいる可能性がある。私たちの従業員または私たちと契約したEPC会社のいくつかの従業員の任意の停止および/または減速は、顧客にサービスを提供する能力に悪影響を及ぼす可能性があります
さらに、実際にまたは脅威となっている労使紛争を解決したり、私たちの集団交渉協定でカバーされている従業員数を増加させることは、より高い労働コストを招き、生産性や柔軟性を損なう可能性があります。
私たちの経営陣は上場企業の経営についての経験が限られています。
私たちの役員は上場企業の管理についての経験が限られています。私たちの管理チームは、現在連邦証券法で規定されている重大な監督監督と報告義務に制約されている上場企業への移行を成功的または効果的に管理できないかもしれない。上場企業に関する複雑化した法律面の限られた経験を扱うことは、これらの活動にますます多くの時間が投入される可能性があるため、我々の業務管理や成長のための時間が少なくなる可能性があるからである。私たちには十分な人員がいないかもしれませんが、アメリカ上場会社が要求する会計政策、実践或いは財務報告内部統制の面で適切なレベルの知識、経験と訓練を持っています。米国上場企業に要求される会計基準レベルを達成するためには、必要な基準と制御措置の制定と実施には、予想よりも高いコストが必要となる可能性がある。会社はその従業員基盤を拡大し、上場企業としての運営を支援するためにより多くの従業員を雇用することが求められる可能性があり、将来の運営コストを増加させることになる。
全体的な需要の変化を含む商業的、経済的、または政治的条件の変化は、私たちがコントロールできず、私たちの業務に影響を与え、収入の低下を招き、私たちの運営結果に他の悪影響を及ぼす可能性がある。
経済的不確実性と関連するマクロ経済条件は、インフレの激化、資本市場の変動、金利と通貨の変動、および経済の減速や衰退を含み、すでに不利な条件を招き続け、私たちの製品の需要にマイナスの影響を与え、私たちの業務、財務状況、運営結果に影響を与えるいくつかの他のリスクを悪化させる可能性がある。国内と国際市場は2022年と2023年の一部でインフレ圧力を経験しており,最近インフレは緩和されているが,米国や我々が業務を展開している他の国のインフレ率は短期的に再び上昇する可能性がある。また、米国連邦準備委員会(Federal Reserve)や他国の中央銀行は金利を引き上げ、インフレへの懸念に応えるために再び金利を上げる可能性があり、政府支出の減少と金融市場の変動に加え、経済不確実性のさらなる増加とこれらのリスクの激化の影響を生じ続ける可能性がある。利上げや政府がインフレを下げるための他の行動は、世界の多くの地域で衰退圧力をもたらしている。さらに、最近の通貨レートの変動は特に激しく、これらの通貨変動はすでに私たちの資産と負債の報告価値と私たちのキャッシュフローに影響を与え続けている可能性がある
国内や世界経済の著しい低下は、私たちの顧客が私たちの製品への支出を一時停止、延期、またはキャンセルしたり、代替案を探索することで彼らのコストを下げることを求めたりする可能性がある。顧客と潜在顧客が私たちの製品を購入することが自由に支配できると思う限り、私たちの収入はエネルギー貯蔵支出の遅延や減少の比例しない影響を受ける可能性があります。また、競争相手は価格を下げ、顧客を引きつけようとすることで挑戦的な市場条件に対応する可能性がある。
同様に、私たちの業務は全体的な業務と世界的または地域的な政治情勢に依存しており、これは私たちがコントロールできない。
私たちはいかなる経済減速やその後の回復の時間、強度、または持続時間、特にどの業界も予測できず、世界の商業や政治状況の変化を予測することもできない。もし一般的な商業、経済あるいは政治状況が、私たちの製品に対する全体的な需要の変化、低下を含む場合、私たちの業務、財務状況と経営結果は、収入を含めて、重大な悪影響を受ける可能性がある。
私たちまたは私たちの顧客施設の生産性、私たちのサプライチェーンの運営、私たちの製品の需要、性能と可用性、私たちのサービス、私たちのシステムと私たちの業務は全体的に私たちのコントロール以外の要素の影響を受ける可能性があり、これは私たちの業務と財務業績に損害を与える可能性があります
私たちまたは私たちの顧客施設の生産性、私たちのサプライチェーンの運営、私たちの製品の需要、性能と可用性、私たちのサービス、私たちのシステムおよび私たちの業務は、全体的に、自然災害、地理的不安定、戦争、および他の災害のような、私たちがコントロールできない事件の悪影響を受ける可能性があります.私たちが災害または災害から回復する過程と手続きは、私たちを火災、洪水、台風、地震、停電、電気通信故障、サイバー攻撃および他の情報セキュリティ事件、侵入、戦争、騒乱、テロ、流行病、または私たちがコントロールできない類似の事件から私たちを守るのに十分な影響を与えることを保証することはできません。その中のいくつかの事件は気候変動によってより頻繁にまたは強くなる可能性があります。より多くの情報については、“私たちは気候変動に関連する一連のリスクの影響を受けている”と題するリスク要因を参照してください。このような要素の深刻さと発生頻度も私たちの制御範囲内ではない。これらの要因が発生すれば、我々の業務、財務状況及び経営結果は、収入を含め、実質的な悪影響を受ける可能性がある
私たちは気候変化と関連した一連の危険に直面している。
どこで業務を展開しても、気候に関する固有のリスクが存在する。私たちのいくつかの施設および私たちが依存している第三者インフラは、干ばつ、熱波、野火、嵐、洪水、凍結、冬の嵐などの様々な気象現象(例えば、干ばつ、熱波、野火、洪水、凍結、冬の嵐など)や他の悲劇的な事件を経験し続けることが予想される地域に位置しており、これらの事件は、私たちまたは私たちの供給者の運営(および電力網接続)を混乱させ、追加の運営または資本支出を発生させ、工場閉鎖を招き、生産性を低下させ、運営リスクおよび従業員の安全リスクを増加させ、あるいは他の方法で私たちの業務、財務状況、または運営結果に悪影響を及ぼすことを要求する。気候変化はこのような事件の頻度および/または強度を増加させるかもしれない。例えば、ある地域では、野火予防に関連した停電事件が増加している。気候変化はまた、水位、空気品質および/または環境温度と降水パターンの変化など、物理環境の様々な長期変化を引き起こす可能性がある。物質的危険はまたさらに悪化したり、より強い影響を及ぼす可能性がある。気候変動に関する業務リスクを低減するために様々な行動をとる可能性があるが,これは巨額のコストを招く可能性があり,成功しない可能性があり,原因の1つは気候リスクの管理に関する長期予測の不確実性である。例えば、このようなイベントがより頻繁または激しくなった場合、私たちは、すべての潜在的な損失をカバーするために、受け入れられると思われる条項に従って保険を購入することができないかもしれない。
私たちはエネルギー転換と関連したいくつかの危険に直面している。私たちは、低排出技術への移行が関連コストと、私たちが投資している特定の技術が最終的に成功しないことや財務的に不可能であることが証明される可能性のあるリスク、および他の私たちが現在知らないかもしれないリスクを含む、より新しい技術に関連するリスクをもたらすと予想している。同様に、我々が提供する製品(電力および各種金属を含む)の価格および供給状況も市場傾向に応じて変化し、これは、より高いコストおよび/または運営中断、または他の悪影響をもたらす可能性がある。政策立案者の様々な反応は、国家安全に悪影響を及ぼす可能性のある方法、またはそのような材料の獲得可能性または負担性に不利な他の要因を含むこれらの影響を悪化させる可能性もある。
さらに、私たちは、私たちの業務環境の影響に関する法規、報告要件、基準、または予想される制約をより多く受けることが予想される。例えば、米国、イギリス、オーストラリア、EU、カリフォルニア州を含む異なる司法管轄地域の政策立案者は、温室効果ガスの価格設定メカニズム、温室効果ガス排出制限、および/または気候に関するいくつかの情報を開示する要求を検討しており、これは、遵守するための多くの追加コストを生成し、私たちの管理職および取締役会(“取締役会”)により多くの監督義務を課す必要があるかもしれない。このような規制はまた、私たちのサプライチェーンと私たちの製品で使用されている様々な材料のコストに影響を与える可能性があります。私たちはいくつかの材料の代替品を探すために努力していますが、私たちが受け入れられるコスト、品質、または時間的枠組みで適切な代替品を見つけることができる保証はありません。気候適応性を促進する政府の努力は、一連の法律の規制義務の増加を招く可能性もあり、すべての法律が主に気候に関連しているわけではない。顧客や従業員を含む様々な利益関係者のこのような問題に対する期待も発展し続けている。より多くの情報については、“環境、社会、ガバナンス問題への日々の関心と検討は、私たちのコストを増加させ、私たちの名声を損なう可能性があり、私たちの株価に影響を与えたり、資金を得る機会やコストに影響を与えたり、他の方法で私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある”と題するリスク要因を参照してください。絶えず変化する市場動態、全世界と国内政策の発展、及び気象現象の日々頻繁かつ影響は、私たちの業務、私たちのサプライヤー及び/又は顧客の業務を混乱させ、あるいは他の方法で私たちの業務、財務状況或いは運営結果に不利な影響を与える可能性がある。
燃料価格は,ディーゼルや天然ガスコストの変動,あるいはガソリンや天然ガスコストが長期的に下位にあることを含め,再生可能エネルギーへの移行動力を低減する可能性がある。
現在と予想される再生可能エネルギーへの一部の需要は,ガソリンや他の石油燃料価格の変動への懸念,不安定あるいは非同盟国の石油への米国の依存,燃料効率と代替エネルギーを促進する政府条例と経済インセンティブ,および化石燃料の燃焼による一部の気候変動への懸念に起因している。ガソリンや他の石油ベースの燃料のコストが大幅に低下し、米国への長期的な石油供給の見通しが改善されれば、政府は燃料効率や代替エネルギー形態に関する法規や経済的インセンティブを廃止または改正したり、費用対効果分析で化石燃料の燃焼による環境影響の見方が変化し、私たちのエネルギー貯蔵製品を含む再生可能エネルギーの需要が減少する可能性があり、私たちの業務や収入が損なわれる可能性がある。
ディーゼル,ガソリン,天然ガス,その他の石油ベースの燃料価格は従来から極めて大きく変動しており,この変動が継続するかどうかを決定することは困難である。長い間、より低いガソリンと天然ガスコストは、風力や太陽エネルギーのような、より安価で入手しやすいエネルギー代替品を開発して生産すべきだという政府や民間の見方を低下させる可能性がある。ガソリンや他の石油ベースの燃料価格が長い間デフレレベルに維持されていれば、再生可能エネルギーへの移行のインセンティブがあるにもかかわらず、再生可能エネルギーへの需要が減少する可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼすだろう。
私たちの保険カバー範囲、顧客賠償、または他の責任保障は、私たちのすべての重大なリスクをカバーできないか、または十分ではない可能性があり、これは私たちの収益性と全体の財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは重大なリスクと責任を保証する保険(自然災害、ネットワークセキュリティ、欠陥のあるハードウェアとソフトウェア、製品責任を含む)を得るために努力しています。すべてのリスクや責任が保険に加入できるわけではなく、保険範囲もいつも合理的ではない。合理的に獲得した保険証書の限度額と保証条項は実際の損失や責任を補うのに十分ではないかもしれない。保険があっても、私たちはいつも私たちが受け入れられる価格や条項、あるいは免責額を増加させることなく保険を受けることができるわけではありません。保険会社と保険範囲の入手可能性について紛争が発生し、私たちの1つ以上の保険会社が倒産し、回復の可能性や時間、および将来合理的なレートで保険を受ける能力に影響を与える可能性がある。場合によっては、私たちは契約条項、法律、または他の方法でサプライヤーからいくつかの法的保護または賠償を受ける権利があるかもしれない。しかしながら、これらの保護は、常に利用可能であり、交渉および獲得が困難であるわけではなく、通常、資金の獲得可能性を含むいくつかの条項または制限を受けており、私たちの損失や債務を補うのに十分ではないかもしれない。もし…
保険カバー範囲、顧客賠償、および/または他の法的保護がリスクまたは損失をカバーできないか、または十分でない場合、私たちの財務状況、経営業績、および/またはキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの財務状況と流動性に関するリスク
私たちは財務報告書の内部統制に重大な欠陥があり、私たちの業務と私たちの普通株の価格に大きな悪影響を及ぼすかもしれない。
公開報告会社として、私たちはアメリカ証券取引委員会とニューヨーク証券取引所が時々確立した規制の制約を受けています。これらの規則や条例は、他の事項に加えて、財務報告の内部統制に関する手続きを持ち、定期的に評価を行っている。上場企業として、報告義務は私たちの財務と管理システム、プロセスと制御、そして私たちの人員にかなりの圧力を与え続けるかもしれない。
また、上場企業として、私たちの経営陣が財務報告の内部統制に対する私たちの有効性を証明できるように、サバンズ·オキシリー法案第404条に基づいて財務報告の内部統制を記録してテストしなければなりません。同様に、私たちの独立公認会計士事務所もまた、財務報告書に対する私たちの内部統制の有効性に関する証明報告書を提供しなければならない。
私たちの財務諸表と監査私たちの2022年の財務業績を作成する際、私たちの内部統制は、あるライセンス契約の収入を確認する上で大きな弱点があることがわかりました。2023年12月31日現在、実質的な弱点は救済されているにもかかわらず、将来的により多くの実質的な弱点が発見されない保証はない。
今後、我々の上級管理職が財務報告に対して有効な内部統制を行っていると結論できない場合、またはそのような制御の有効性を証明できない場合、または独立公認会計士事務所が経営陣の評価や財務報告の内部統制の有効性について保留していない意見を出すことができない場合、または財務報告の内部統制においてより多くの重大な弱点が発見された場合、私たちの財務諸表の再記述が要求される可能性があり、規制審査、公衆および投資家の信頼の喪失、投資家および株主の訴訟を受ける可能性があり、これは私たちの業務や私たちの普通株価格に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
また、私たちが十分な財務·管理者、プロセス、統制を維持していなければ、私たちの業務を効率的に管理したり、私たちの財務業績を正確に報告することができない可能性があり、これは私たちの普通株価格の下落を招き、私たちの運営結果や財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。しかも、私たちの業務は過去数年間急速に増加し、未来は成長し続けるかもしれない。さらに成長すれば、私たちの財務報告書に対する内部統制は私たちの運営を支持するのに十分ではないかもしれない。サバンズ-オクスリ法案を遵守しなければ、私たちは米国証券取引委員会、ニューヨーク証券取引所、または他の規制機関の制裁または調査を受ける可能性があり、追加の財務と管理資源が必要になるだろう。
私たちは赤字の歴史があるスタートアップ企業で、予測可能な未来に巨額の費用と持続的な損失が生じることが予想され、将来的には利益を得ることができないかもしれない。
2017年10月の設立以来、重大な純損失が発生し、業務に大量の現金を使用しています。2023年12月31日、2023年12月、2022年12月までの累計赤字は2兆481億ドル そしてそれぞれ1億473億ドルと純損失9,840万ドルそして 7830万ドルです2023年、2023年、2022年12月31日までの年度。私たちは、製造、販売、マーケティング、研究開発、インフラに投資することで、私たちの成長を支援することを含む、私たちの業務を拡大していく予定です。私たちは予測可能な未来に純損失が出て、私たちが利益を達成したり維持したりする保証はないと予想している。私たちの将来の収益性を達成し維持することは複数の要素に依存します
•私たちの製品をビジネス規模に投入することに成功しました
•意味のある販売量を実現します
•私たちのソフトウェアソリューションキットの開発に成功しタイムリーに開発しました
•客を引き付ける
•地理市場に拡張しました
•将来的に顧客はタイムリーで魅力的な条項で融資を受け、彼らが私たちの解決策を購入できるようにすることができる
•GESS技術の期待寿命を向上させ、保証サービスコストを低減し続けます
•エネルギー貯蔵システムを生産するコストは
•私たちのGess、Bess、Hessを含む私たちのエネルギー貯蔵システムの開発と配備に成功した
•私たちの戦略を実行し、予想された金額と時間内にコストを下げることができる
•火山灰および風力タービン翼のような移動装置の製造中に廃棄物を添加することができる
•私たちの建設過程の効率性と予測可能性を向上させます
•私たちのシステムと他の戦略的関係を維持するために、サプライヤーとサービスプロバイダと協定を締結します
•私たちの販売とマーケティング活動と私たちが採用する可能性のある独立販売代表の有効性を高める
•競争の激しい市場の中で重要な人材を誘致し、維持する
•株式報酬費用の額と時間スケジュール
•他の企業のために新しい機会を探し、私たちの製品を彼らの業務に統合します
•鉄鋼と原材料コストの変動は、各国(米国を含む)による関税の公布を含む
•法律的にも商業的にも廃棄物(火山灰を含むが、これらに限定されない)を私たちの流動大衆に受け入れること;
•施工許可の取得に関する遅延と潜在的な規制審査。
私たちの業務計画と戦略を実施するには追加的な資金が必要かもしれない。もし私たちが資本を生成したり、他の方法で資本を調達するのに十分な売上を達成できなければ、私たちが業務目標を達成し、利益を達成したり、継続的に経営し続ける企業としての能力に大きな疑いを抱かせるかもしれない。もし私たちが資本市場のコストと資金獲得性を含む十分な資本がなければ、私たちの業務、経営業績、財務状況は損害を受ける可能性がある。
我々のエネルギー貯蔵システムの開発,設計,建造,販売は資本集約型業務である。したがって、支出を支払うのに十分な収入を発生させることなく、大量の運営費を発生させ続けることが予想される。時間が経つにつれて、私たちは、新しい合弁企業計画を確立することによって、株式、株式リンクまたは債務証券を発行すること、または金融機関から信用を得ることによって、私たちの主要な流動資金源、持続的なコスト、例えば、私たちの製品や技術に関連する研究·開発、プロトタイプの構築とツール、私たちの将来の顧客のための私たちのシステム、任意の重大な計画外または加速された費用、および新しい戦略投資を含むより多くの資金を調達する必要があるかもしれない。私たちは必要に応じて魅力的な条項で追加資本を得るかどうかを決定することができません。これは株主の権益を希釈する可能性があり、私たちの財務状況、運営結果、業務、および見通しは実質的な悪影響を受ける可能性があります。世界の資本市場と信用市場の経済低迷、経済不確定性、金利収益率曲線の変化、法規の変化或いは強化或いは重要な金融機関の倒産による中断は、私たちの現金資源或いは将来の業務を獲得するために必要な追加資本に悪影響を及ぼす可能性がある。
同社の現金と現金等価物の大部分は米国の主要金融機関と国際金融機関の口座に保管されており、私たちの預金は短期米国国庫券、米国国庫券を持つ通貨市場基金、格付けが類似した機関債務に投資されている
十分な資金がなければ、サプライヤーや潜在的な顧客を含む第三者が、目標を達成し、利益を達成し、経営を継続する能力に大きな疑いを抱かせる可能性がある。このような疑いは私たちの業務、名声、そして見通しに実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちのエネルギー貯蔵システムは長い販売と設置サイクルに関連していますが、定期的に販売を完了できなければ、私たちの業務を損なう可能性があります。また,我々のエネルギー貯蔵システムの販売周期が長いことや,その他の要因により,我々の業績が時期によって著しく変動する可能性がある。
私たちの顧客はますます私たちの技術を熟知していますが、潜在的な顧客との初歩的な議論から1つの製品を販売するまでの間隔時間は、一般に、潜在的な顧客の革新製品に対する態度、彼らの予算、使用を選択する融資タイプの決定、およびそのような融資の手配を含む多くの要素に依存します。私たちの顧客は私たちの製品を評価すると同時に、お客様のニーズに応じて私たちの製品をカスタマイズするために、大量の販売、マーケティング、研究開発費を発生させ続ける予定です。したがって、これらの長い販売周期は、これらの費用を相殺する収入を受け取ることなく、大量の費用を発生させる可能性があります
この長い意思決定過程の後はかなり長い実施期間だった。現在,顧客との販売契約から我々のEVXシステムの設置までの期間は18カ月から36カ月まで様々である可能性があり,BESSは9カ月から18カ月まで様々である可能性があり,いずれの場合も大きなリスクに直面していると考えられる
これらの長い販売と設置サイクルは、私たちの顧客が支払い義務を履行できないこと、取引完了前に注文をキャンセルしたり、計画設置日を延期したりするリスクを増加させます
また,我々のエネルギー貯蔵システムの販売周期が長く,顧客数が限られていることが予想され,我々の経営業績が異なる時期に変動することが予想される。私たちがどのように収入や他のコントロールできない要素を確認するかによって、私たちが販売取引を完了する時間的なわずかな変動は、経営業績、財務状況、経営業績が異なる時期に大きな変化を招く可能性もあります
本明細書で説明した他のリスクに加えて、以下の要因は、当社の財務状況および運営結果を四半期ベースで変動させる可能性がある
•私たちが導入した最初のエネルギー貯蔵システムに関するコスト変動は
•顧客が私たちのエネルギー貯蔵システムをインストールする時間は、在庫の利用可能性、製品の品質または性能の問題、または現地許可要件、公共事業要件、環境、健康および安全要件、天気および顧客施設建設スケジュール、顧客相互接続時間、私たち第三者総請負業者の利用可能性およびスケジュールなどの多くの要因に依存する可能性があります
•特定のクライアントインストールの規模および任意の特定の四半期に関連するサイト数;
•購入とインストールを延期またはキャンセルします
•いつオフロード材料の制御権を顧客に移譲する時間
•サービスコストの変動
•政府の規制、インセンティブ、政策の変化により、私たちのエネルギー貯蔵システムに対する需要は予想より弱い
•私たちの顧客は彼らのプロジェクトに資金を提供できないため、私たちのエネルギー貯蔵システムの需要は予想より弱い
•私たちのサプライチェーンは中断しています
•既存の顧客が追加購入した時間とレベル;
•政府法規の変化、地方当局の特定の場所での許可要求、公共事業要求、および環境、健康、安全要求による意外な費用
•私たちは合格者を引き付けることができず、私たちの販売、生産、サービス、または他の業務活動を中断しました
•大口商品の価格変動により、私たちのサプライヤーの原材料不足と関連価格の上昇
•私たちの仕入先から備品を受け取ります。
最後に、私たちの今後数四半期の収入、重要な運営指標、その他の運営業績は投資家や財務アナリストの予想を下回る可能性があり、これは私たちの普通株の価格に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの総在庫と予約量は私たちの未来の収入を代表しないかもしれません。これは私たちの業務、財務状況、そして運営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちの在庫とは、将来的に未完成の建築契約(まだ着工していない新契約を含む)で達成される収入と、会社の知的財産権許可協定によって確認されるべき残りの収入のことです。自分から2023年12月31日在庫の合計金額は144.2ドルです。私たちの予約量は、署名されたエネルギー貯蔵システム、課金スケジュール、およびライセンスとサービス契約の総価値を表します。契約の総価値には潜在的な未来の可変支払いや特許使用料は含まれていない。この年度までに2023年12月31日予約量は合計205.8ドルです。私たちは私たちの滞貨と予約が未来の任意の特定の時期に実際の収入を生むということを保証できない。これは,滞貨や予約に含まれる契約によって,実際の収入,時間,収入金額が様々な意外な状況の影響を受け,その多くが我々の制御範囲を超えているためである.私たちは、在庫および予約量から推定された総金額に含まれる契約収入を実現することができず、私たちの業務、財務状況、および運営結果に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
しかも、私たちの顧客との契約はキャンセルされるかもしれない。一般に,クライアントはインストール前に注文をキャンセルすることができ,クライアントが便利に注文を終了することで顧客に一定の費用を支払う義務があるにもかかわらず,キャンセル前に発生した設計,許可,インストール,現場準備に関するコストを回収することができない可能性がある.許可または他の規制の問題により、顧客が選択した場所にエネルギー貯蔵システムを設置することができないこと、顧客が代替電源を利用可能なコストまたは利用可能性の意外な変化、または各顧客固有の他の理由を含む、我々の制御できない要因により、当社の業界のキャンセル率は、任意の所与の時期に増加する可能性があります。私たちの運営費用は予想された販売水準に基づいていて、私たちのいくつかの費用は固定されています。もし私たちが大量の資源を費やした後に販売を成功させなかった場合、あるいはもし私たちが遅延やキャンセルに遭遇した場合、私たちの業務は実質的な悪影響を受ける可能性があります。
私たちは純営業損失と他の税収属性を使って将来の課税収入を相殺する能力が制限されるかもしれません。
2023年12月31日現在、私たちはそれぞれ約5520万ドル、3860万ドル、7910万ドルの連邦、州、外国純営業損失(NOL)の繰越があり、通常はこれらのNOLが満期になるまで、未来の課税収入(あれば)を相殺するために繰り越す。連邦NOL繰越は期限が切れないが,その使用は当年の課税所得額の80%に相当する制限を受けている。国のNOL繰り越しは2039年から満期になり、使用しなければ。海外のNOL繰り越しは2025年から満期になり、使用しなければ。また、2023年12月31日現在、同社の連邦と州研究税収控除額はそれぞれ200万ドルと60万ドルである。利用されなければ、繰り越しの連邦研究税収控除は2042年に満期になる。州税収研究免除は満期にならないだろう。
私たちのNOL繰越は適用税務機関の審査と可能な調整を受けるだろう。また、一般に、改正された1986年の“国内税法”(以下、“規則”と略す)第382及び383節によると、ある会社が“所有権変更”を経験した場合、ある株主の3年間の持分所有権の累計変化が50ポイント(価値計算)を超えると定義されていれば、その会社は変更前の純資産の繰越や他の変更前の税収属性(例えば、研究開発税収控除)を用いて変更後の収入や税金を相殺する能力が制限される可能性があるそれは.私たちの株式所有権はその後変化したので、私たちは未来に所有権の変化を経験するかもしれない。その中のいくつかは私たちがコントロールできないからだ。州と外国税法の類似条項が適用される可能性があり、将来の規制変化もNOL繰り越し能力を制限する可能性がある。したがって、私たちは未来の課税収入を相殺するために、私たちのNOL繰り越しの大部分を利用できないかもしれない
税収法律法規の変化は私たちの業務、財務状況、経営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
新しい収入、販売、使用、または他の税金法律、法規、規則、法規または法令はいつでも公布される可能性があり、これは私たちの将来のアメリカおよび非アメリカでの収入の税務処理に影響を与える可能性がある。さらに、既存の税金法律、法規、規則、法規または条例は、私たちに解釈、変更、修正、または適用される可能性がある。一般的に、将来適用される米国および非米国の税収法や法規の変化、あるいはその解釈や応用は、トレーサビリティを有する可能性があり、私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちはこのような変化が起こるかどうかを予測できません。もしそうすれば、私たちの業務に最終的な影響を与えます。
私たちは、私たちの財務状況、運営結果、および株価に大きなマイナス影響を与える可能性のある他の費用を要求されるかもしれません。これは、あなたの一部または全部の投資損失を招く可能性があります。
予期せぬリスクが発生する可能性があり、資産を減記したりログアウトしたり、私たちの業務を再編したり、減価または損失を招く可能性のある他の費用を発生させます。これらの費用は非現金プロジェクトである可能性があり、私たちの流動性に直接的な影響を与えないかもしれないが、私たちはこのような費用の事実が私たちまたは私たちの証券に対する市場の否定的な見方を招く可能性があると報告する。しかも、このような性質の疑いは、私たちが純価または私たちが受ける可能性のある他の契約を違反させるかもしれない。したがって、私たちの株主たちは彼らの株式価値の縮小を受けるかもしれない。
経営陣が総合財務諸表を作成する際に行う誤った推定または仮定は、私たちが報告した資産、負債、収入、収入、または支出に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々の連結財務諸表を作成する際には、管理層は、報告期間内の資産、負債、収入、収入または費用報告金額に影響を与える重要な会計推定および仮定を行う必要がある。経営陣の誤った推定と仮定は、報告期間内に報告された資産、負債、収入、収入、および費用に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちが不正確な仮定や推定をすれば、私たちの報告書の財務結果は過大評価または過小評価される可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちの知的財産権や技術に関するリスクは
私たちは、既存または未来の競争相手のための知的財産権を含む、私たちの業務に依存する知的財産権を保護、擁護、維持、または実行することができないかもしれません。これは、私たちの成長および成功に悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちは、特許、商標、著作権、商業秘密および不正競争法の組み合わせ、および顧客、サプライヤー、従業員、および他の人との間の秘密および他の契約条項に基づいて、私たちの知的財産権および独自の権利を確立、維持、実行します。しかし、このような法律と合意の下での私たちの権利は私たちに限られた保護を提供することしかできず、私たちの知的財産権を確立し、維持し、実行するための私たちの行動は十分ではないかもしれない。例えば、私たちが所有したり許可したりする知的財産権は挑戦、無効、または回避される可能性があり、私たちの知的財産権がいつ侵害されたり、流用されているのかを検出できないかもしれません。さらに、私たちは私たちの知的財産権を効果的に主張できないかもしれないし、私たちの知的財産権は私たちに競争優位を提供するのに十分ではないかもしれません。いずれも私たちの業務、財務状況、または経営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性があります
いくつかの国の法律はアメリカの法律のように知的財産権を十分に保護していない。したがって、私たちの知的財産権は米国国外ではそれほど強力で簡単に実行されないかもしれないが、米国以外では私たちの知的財産権、技術、および他の独自の権利を無許可使用から保護する努力はより高価で困難になるかもしれない。また、私たちはまだ世界のすべての国に私たちの知的財産権を構築していません。競争相手は私たちの設計と技術をコピーし、知的財産権を起訴していない国で業務を展開しているかもしれません。私たちの知的財産権を十分に保護できないことは、私たちの競争相手が私たちの知的財産権を使用して製品を提供することを招く可能性があり、競争相手が私たちの知的財産権を中心に設計する能力は、競争相手が類似またはより良い電池を提供することを可能にし、すべての場合、私たちがいくつかの競争優位性を失い、私たちの収入を減少させる可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼすだろう。
私たちの特許と特許出願が発行されれば、進入障壁を作るのに十分な保護を提供しないかもしれない。私たちが持っている一時的および非一時的な特許出願は、特許発行または参入障壁を製造するのに十分な保護を提供しない可能性があり、これは、競争相手が私たちと類似した製品を販売する能力を阻止することを阻害するかもしれない。
私たちが処理している特許出願が発行された特許を生成するか、または私たちが発行した特許のいずれかが競争相手に対する保護を提供するとは確信できない。特許の地位は複雑な法律と事実の問題に関連しており、許容される特許請求の範囲の広さは不確定である。したがって、私たちが提出した特許出願が特許取得につながるか、または私たちの特許と将来私たちに発行される可能性のある任意の特許が、同様の技術を持つ競争相手に対して十分な保護を提供できるかどうかを確認することはできない。また,外国で提出された特許出願は,米国とは異なる法律,規則,プログラムによって制約されているため,発行された米国特許に関連する外国特許出願が他の地域で発表されるとは判断できない.また、これらの特許出願が受け入れられても、関連特許が発行され、一部の外国の国が提供する特許法執行効率は米国よりはるかに低い。
我々は,我々の技術,設計,方法のいくつかの側面に特許や他の知的財産権保護を求める機会を定期的に評価し続ける予定であり,これらの点が意味のある競争優位性を提供していると考えられる.しかし、私たちが運営から十分なキャッシュフローを生成することができるまで、または他の方法で十分な資本を調達して、私たちの知的財産権に投資し続けることができるまで、私たちがそうする能力は限られているかもしれない。例えば、米国や他の国では維持特許を支払う必要があり、維持費を支払うことができなければ、私たちの特許権を失う可能性があります。もし私たちが私たちの知的財産権にそのような投資をすることができなければ、私たちはそれを保護したり、他人が私たちの固有の権利を侵害することを防止する能力が損なわれるかもしれない。
さらに、私たちに付与された特許は、他人によって侵害または設計される可能性があり、他の人は、許可またはそれを中心に設計される必要がある特許を得ることができ、どちらの場合も、私たちのコストを増加させ、私たちの業務、私たちの見通し、および私たちの経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは第三者の権利侵害、流用、または他の知的財産権侵害のクレーム、または知的財産権関連協定に挑戦する他のクレームを受ける可能性があり、これらのクレームは時間がかかり、高価で、重大な責任を招く可能性がある。
私たちの競争相手を含む会社、組織、または個人は、私たちの業界で使用されている技術に関連する多くの特許または他の知的財産権を持っており、その中のいくつかは、私たちの製品またはサービスを製造、使用、開発、または販売する能力を阻止、制限、または妨害する可能性があり、これは、私たちの業務運営をより困難にするかもしれない。私たちの製品やサービスに関連する知的財産権を持っていると告発された人たちは、将来的にクレームや訴訟を提起することができ、そのような権利の侵害、流用または他の侵害を告発することができ、または他の方法で使用料や禁止を求めることで自分の権利を維持することができ、市場でより大きな承認を得られれば、これがより可能になる可能性がある。もしクレームがあれば
将来の導入に成功し、私たちまたは私たちの製品またはサービスは、第三者の知的財産権を侵害、流用、または他の方法で侵害すると決定され、私たちは以下の1つまたは複数の操作を実行することを要求されるかもしれない
•私たちが疑問視されている知的財産権を含む製品やサービスの販売を中止したり、使用したりします
•実質損害賠償金(三倍損害賠償金と弁護士費を含み、私たちの侵害行為が故意であると認定されたら)
•関連する知的財産権の所有者から許可を得ることができ、その許可は合理的な条項で取得できないか、または全く得られない可能性がある
•私たちの製品、サービス、あるいは生産方式を再設計することは不可能か、あるいは割に合わないかもしれません。
上記のいずれも、我々の業務、見通し、経営業績、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、任意の訴訟やクレームは、有効であるか否かにかかわらず、当社の名声を損なう可能性があり、巨額のコストを招き、資源や経営陣の注意をそらすことができる。
また、第三者から技術的許可を得て、第三者が提供するコンポーネントを私たちの製品に導入します。私たちは将来、私たちがこのような技術やコンポーネントを使用して他人の権利を侵害したり、他の方法で他人の権利を侵害したりするという疑惑に直面する可能性があり、これは私たちを上記のリスクに直面させるだろう。場合によっては、私たちはライセンシーやサプライヤーとの契約に基づいて賠償を求めるかもしれませんが、私たちが賠償を受ける権利や私たちのサプライヤー資源は私たちのコストと損失を補うことができないか、または十分ではないかもしれません。
私たちは、私たちの従業員、コンサルタント、またはコンサルタントが、彼らの現職または前任雇用主の独自の情報やノウハウを誤って使用または開示したり、私たち自身の知的財産権を持っていると主張したりするという疑惑を受けるかもしれない
私たちの多くの従業員、コンサルタント、コンサルタントは、私たちの競争相手や潜在的な競争相手を含む、私たちの分野の他の会社に現在または以前に雇われています。私たちは、私たちの従業員、コンサルタント、およびコンサルタントが、私たちのために働いているときに他人の固有情報またはノウハウを使用しないことを保証するために努力しているが、私たちは、商業秘密または他の固有情報を含む、私たちまたはこれらの個人が、商業秘密または他の固有情報を含む任意のそのような個人の現職または前任雇用者の知的財産を使用または開示しているという疑惑を受ける可能性がある。このような疑いに対抗するために訴訟を提起する必要があるかもしれない。もし私たちがこのようなクレームを弁護することができなければ、金銭的損害賠償を支払う以外に、私たちは貴重な知的財産権や人員を失う可能性がある。このようなクレームを弁護することに成功しても、訴訟は巨額のコストを招き、経営陣の注意を分散させる可能性がある
また、私たちの政策は、知的財産権のアイデアや開発に参加する可能性のある私たちの従業員と請負業者が合意に署名し、このような知的財産権を私たちに譲渡することを要求しているにもかかわらず、実際に私たちが自分の知的財産権と見なしているすべての当事者とこのような合意に署名することができないかもしれません。さらに、知的財産権の譲渡は自動的に実行されない可能性があり、あるいは譲渡協定が違反される可能性があり、第三者にクレームをつけさせられたり、私たちが考えている知的財産権の所有権を決定するために、私たちが提起したクレームに対抗することができます。上記のいずれも、私たちの競争地位、業務、財務状況、経営結果、将来性を損なう可能性があります
私たちはオープンソースソフトウェアを使用して、これは私たちの独自のソフトウェアと解決策に特別なリスクを与えるかもしれない。
私たちは私たちの解決策にオープンソースソフトウェアを使用し、将来的にオープンソースソフトウェアを使用するだろう。オープンソースソフトウェアをその解決策に組み込む会社は、オープンソースソフトウェアの使用とオープンソースライセンス条項の遵守に対する疑問に直面することがある。オープンソースソフトウェアによって使用されるいくつかのライセンスを管理することは、オープンソースソフトウェアに基づいて作成された修正または派生作品にソースコードを提供することを要求することを含み、特定のオープンソースライセンスまたは第三者のいくつかのさらなる使用権を付与する他のライセンスの条項に従って、このような修正または派生作品を許可することを含む。いくつかのオープンソース許可の条項によると、私たちは、私たちの独自ソフトウェアのソースコードを発行し、オープンソース許可または他の不利な許可条項に従って、私たちの独自ソフトウェアを他の人に提供することを要求されるかもしれません。オープンソースソフトウェアの使用を監視していますが、すべてのオープンソースソフトウェアが私たちの解決策で使用される前に検討されていることを保証することはできません。私たちの開発者はオープンソースソフトウェアを私たちの解決策に入れていない、あるいは彼らは将来そうしないでしょう。しかも、私たちが受けた多くのオープンソース許可証の条項はアメリカや外国の裁判所から説明されていない。オープンソースソフトウェアライセンスの解釈が、現在の市場または提供されている解決策をマーケティングまたは提供する能力に予期しない条件または制限を加える可能性があるというリスクがある。オープンソースソフトウェアをその製品に組み入れた会社は、過去にオープンソースライセンス条項の実行を要求した疑惑と、その製品に含まれるオープンソースソフトウェアの所有権を主張していた。もし著者や他の第三者が私たちがオープンソースコード許可の条件を守っていないと主張すれば、私たちは巨大な法的費用を招き、私たち自身を弁護するかもしれない。このようなクレームが成功すれば、私たちは重大な損害賠償を受けたり、私たちのソフトウェアの配布が禁止される可能性があります。私たちが現在または未来に開放的な結果を使っているとして
もし私たちがソースソフトウェアを使用すれば、私たちはクレームや訴訟に直面する可能性があり、私たちは私たちの専用ソースコードを発行し、違約のために損害賠償を支払い、私たちの解決策を再設計し、直ちに再設計が完了できない場合には、私たちの解決策の提供を停止したり、他の救済措置を取ることを要求される可能性があります。このような再設計または他の修復措置は、多くの追加の研究および開発資源を必要とする可能性があり、私たちは、このような再設計または他の修復措置を成功させることができないかもしれない。さらに、オープンソースコード許可者は、通常、ソフトウェアのソースに対して保証または制御を提供しないので、ライセンス要件に関連するリスクに加えて、いくつかのオープンソースコードソフトウェアを使用することは、第三者商業ソフトウェアを使用するよりも大きなリスクをもたらす可能性がある。これらのリスクのいずれも除去や管理が困難である可能性があり,解決しなければ,我々の業務,財務状況,運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちが依存している情報技術システムのネットワーク攻撃および他のセキュリティホールの影響または深刻な中断は、私たちの名声を損害し、責任を負うことを含む、当社の業務、運営、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの通常の業務プロセスでは、顧客、当社の従業員および請負業者の知的財産権、独自の業務情報、および個人情報(総称して“機密情報”と呼ぶ)を含む機密情報を収集、格納、送信します。我々はまた、コンピュータシステム、ハードウェア、ソフトウェア、技術インフラ、および当社の業務および当社のエネルギー貯蔵システム(総称して“ITシステム”と呼ぶ)に依存して、内部および外部が運営するオンラインサイトおよびネットワークを運営しています。私たちはその中のいくつかのITシステムを持って管理しているが、第三者にも一連のITシステムや関連製品やサービスを提供することに依存している。私たちは、コンピュータマルウェアおよびウイルス(例えば、恐喝ソフトウェア)、悪意あるコード、誤った構成、脆弱性または他の脆弱性、物理的または電子的侵入、ネットワーク攻撃、ネットワーク釣り攻撃および他の社会工学計画、従業員窃盗または誤用、人為的エラー、詐欺、サービス拒否攻撃またはサービス劣化、および複雑な民族国家および民族国家支援行為者の攻撃、テロ、戦争、インフラ変化および容量制限、電気通信および電気故障、および同様の攻撃または中断を含む、我々のITシステムおよび機密情報の機密性、完全性および可用性を脅かす大量かつ変化し続けるネットワークセキュリティリスクに直面している。いずれも、私たちのサービスと運営の中断と遅延、そして機密情報の紛失、誤用、または盗まれる可能性があります
オンラインネットワークに対するこのような攻撃はより一般的になっており,将来的には我々のITシステムや我々の第三者サービスプロバイダで発生する可能性が高くなる.さらに、不正アクセスまたはシステム破壊のための技術はしばしば変化し、一般に目標に対して起動されるまで識別されるため、これらの技術を予測したり、十分な予防措置を実施することができない可能性がある。私たちはまたセキュリティホールに遭遇する可能性があり、このような抜け穴は長い間発見されないかもしれない。攻撃者が人工知能を含むツールおよび技術をますます多く使用しているので、私たちは発見されても、事件または違反を十分に調査または修復することができないかもしれない。ロシアとウクライナに関連する政治的不確実性により、緊張がエスカレートする可能性が増加し、これはサイバー攻撃やサイバーセキュリティ事件を招き、私たちの行動に直接または間接的に影響を与える可能性がある
私たちと私たちの特定のサービス提供者たちは時々ネットワーク攻撃とセキュリティ事件の影響を受ける。私たちはこれまでいかなる重大なシステム故障、事故、セキュリティホールを経験したとは思いませんが、ネットワーク攻撃者のいかなる成功の企みや他の私たちのサービスやITシステムの破壊は、私たちの業務を損害し、規制調査と法執行行動を招き、私たちに法的責任を負わせ、データ主体を含む第三者に必要な通知を提供することを招き、資金や他の知的財産権が流用され、調査と救済コストが高くなり、私たちの名声やブランドを損害し、顧客を誘致し、維持する能力を損なうことになります。保険は、ネットワーク攻撃または他のシステム中断に関連する巨額の費用および損失を支払うのに十分ではない可能性がある。ネットワーク攻撃者のITシステムへの侵入を防止する実施コストが高く、我々のポリシー、制御またはプログラムを含む我々のネットワークセキュリティリスク管理計画やプロセスを保証することはできず、我々のITシステムや機密情報を保護する上で十分に実施され、遵守または有効であり、我々の第三者プロバイダに対して同様の計画およびプロセスを実施または強制的に実行することができない可能性がある
災害や災害から迅速に復旧し、業務運営を継続できるようにするためのプロセスやプログラムを実施していきます。我々はこの能力を制御された状況でテストしたが,ヒューマンエラーからデータ破損までのいくつかの要因は,クライアントやユーザの部分的な延長やサービスがまったく得られない時間の延長など,このようなプロセスやプログラムの有効性に大きな影響を与える可能性がある.特定のネットワークイベント、災害、または災害の性質のため、回復ステップの一部またはすべてを実行し、通常のトラフィック運営を継続することは困難または不可能である可能性があり、特にピーク時には、追加の名声被害または収入損失をもたらす可能性があり、いずれも、私たちの業務、運営結果、および財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。しかも、私たちは急速な成長を経験して、未来は成長し続けるかもしれない。このような成長の場合,我々のITシステムは,現在設計されているようにデータセキュリティホールや他の割込みから我々を保護するには不十分である可能性がある.はい
将来、私たちのエネルギー貯蔵システムと私たちが開発した任意のデジタルプラットフォームは、インフラの変化、第三者サービス提供者、人為的あるいはソフトウェアエラーと容量制限を含む様々な要素によって停止および他の性能問題が発生する可能性があります。私たちはまた、破損、事故、および/またはシステムの中断を招く可能性があるエネルギー貯蔵システムの変化に直面する可能性がある。私たちは将来、私たちの独自のソフトウェア、または私たちが開発する可能性のある任意のデジタルプラットフォームをサポートする任意のソフトウェアの脅迫に遭遇する可能性があり、これは、私たちのITシステムの運営、私たちの潜在的な顧客の動作、またはそのようなシステムに他の損害を与える可能性があります。
データセンタプロバイダや他の第三者サービスプロバイダとサービス契約を締結しており、彼らのサービス、ネットワークプロバイダ、または私たちを含むユーザ間で容量を割り当てるシステムが中断されると、顧客にサービスを提供したり、管理作業を実行したりする能力に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちの第三者サービス提供者は十分な通知なしに彼らの施設を閉鎖することを決定するかもしれない。我々の第三者サービスプロバイダまたはそれと契約した任意のサービスプロバイダが直面する任意の財務的困難、例えば破産または再構成は、私たちの業務に負の影響を与える可能性があり、その性質および程度は予測困難である。もし私たちの第三者サービス提供者が容量の需要についていけなければ、これは私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません。任意の第三者サービスプロバイダとの合意が終了した場合、または追加のクラウドインフラストラクチャサービスプロバイダを追加した場合、新しいクラウドインフラストラクチャサービスプロバイダへの移行または増加に関連する巨額のコストまたは停止時間に遭遇する可能性があります。上記のいずれの状況や事件も、私たちの名声とブランドを損害したり、私たちのコストを増加させ、私たちの業務、財務状況、および経営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々のシステムには複雑なソフトウェアや技術システムが含まれており,意味のある実行履歴がなく,このようなシステムや技術が期待どおりに動作することは保証されず,クライアントがシステムをインストールして実行する前にソフトウェア,工学,または他の技術的欠陥が発見されないことも保証されない.もし私たちのエネルギー貯蔵システムに工事や工事の欠陥があれば、私たちの業務と財務業績は損害を受ける可能性があります。しかも、このようなシステムを開発して更新するには、私たちが潜在的な巨額の費用と支出を発生させる必要があるだろう。
これまで、私たちは全面的に使用された二つのBESSを配備した。私たちの製品は設計、工事あるいは構造に欠陥があるかもしれません。予想通りに運行できないかもしれません。あるいは修理が必要かもしれません。EVXシステムはEnergy Vault独自のノウハウであり,完全に構築や配備されていないため,我々のEVXシステムの性能を評価するための参考フレームワークはない.さらに、我々のエネルギー貯蔵システムは、このようなシステムのライフサイクル内で修正および更新する必要がある可能性がある大量のソフトウェアを使用して動作する。ソフトウェア製品は本質的に複雑であり,1回目の導入時に欠陥や誤りを含むことが多い.これらの欠陥およびエラーは、性能低下、セキュリティホール、故障、さらには永久に無効にされた製品を含む、私たちの製品で任意の方法で表現することができます。また、私たちおよび/または私たちの顧客が私たちのエネルギー貯蔵システムを製造、建設、使用する前に、私たちのエネルギー貯蔵システムの製造と建設を評価することは難しい。
私たちのエネルギー貯蔵システムのハードウェアやソフトウェアのどんな欠陥も検出して修復できる保証はありませんし、顧客がインストールやオペレーティングシステムをインストールする前に、これらの欠陥は明らかにならないかもしれません。我々のエネルギー貯蔵システムの性能は顧客の期待と一致しないか,他の可能性のあるエネルギー貯蔵システムと一致しない可能性がある。私たちのエネルギー貯蔵システムの任意の製品欠陥または任意の他の故障は私たちの名声を損なう可能性があり、負の宣伝、収入損失、納品遅延、製品責任クレームと重大な保証とその他の費用を招き、私たちの業務、財務状況、経営業績と将来性に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。リリース後、私たちのソフトウェアで発見された任意の欠陥、エラー、または他の脆弱性は、第三者が私たちのソフトウェアを操作または利用し、収入を低下させ、私たちを損害クレームに直面させる可能性があり、いずれも私たちの業務を深刻に損なう可能性があります。私たちはまた製品責任、侵害、あるいは保証違反のクレームに直面する可能性があります。訴訟を正当化するためには、その是非曲直にかかわらず、コストが高く、経営陣の注意を分散させ、私たちの名声や業務を深刻に損なう可能性がある。
さらに、私たちのエネルギー貯蔵システムのさらなる開発と更新には、潜在的な巨額のコストと支出が必要になるだろう。
質の高い技術支援サービスを提供できなかったことは、顧客との関係に悪影響を与え、当社の財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々のクライアントは,我々のシステムに含まれるハードウェアやソフトウェアに関する任意の技術的問題を解決するために,我々の支援組織に依存することが予想される.また、私たちの販売プロセスは、私たちのハードウェアとソフトウェアサービスの品質、私たちのビジネス名声、および既存の顧客の強い推薦に高度に依存する可能性が高いです。高品質かつ高応答を維持できなかった技術的支援、または市場が高品質かつ高応答を維持していないと考えているサポートは、私たちの名声、既存および潜在的な顧客に製品を販売する能力、および私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは私たちのシステムの外で技術的支援サービスを提供するつもりだ。私たちの顧客を支援するための指定されたエンジニアチームがありますが、特に顧客基盤規模を拡大する場合には、支援サービス需要の短期的な増加に対応するために十分に迅速に反応できない可能性があります。競争相手が提供する支援サービスの変化と競争するために、私たちの支援サービスのフォーマットを修正することもできないかもしれません。我々の現在の段階では、技術支援サービスの需要を予測することは困難であり、需要が大幅に増加して私たちの予想を超えていれば、顧客に満足できる支援サービスを提供できない可能性がある。また、対応する収入がない場合には、これらのサービスに対する需要増加がコストを増加させ、我々の業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
もし私たちの任意の製品が設計や製造に欠陥があったり、他の故障に遭遇したりすれば、私たちは是正措置を取らなければならないかもしれません。これは私たちの業務、将来性、経営業績、名声、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々のエネルギー貯蔵システムは非常に複雑であり,採用されている技術およびコンポーネントは設計および製造に関連する欠陥および誤りを含む可能性があり,将来的には検出されていない欠陥や誤りを含む可能性がある。しかも、私たちは私たちのエネルギー貯蔵システムの長期的な性能を評価するのに十分な経験がない。潜在的消費者に販売する前に、私たちの任意のエネルギー貯蔵システムにおける任意の欠陥を検出して修復することができる保証はありません
一般的に、私たちはエネルギー貯蔵システムの部品を生産しません。私たちは供給者と下請け業者に依存してこれらの部品を製造します。私たちの製品を購入したお客様に設置、工事、デバッグサービスを提供します。欠陥や問題の防止に役立つ品質管理措置を実施していますが、欠陥や問題は将来的に発生する可能性があり、私たちの運営に大きな費用や中断を招く可能性があります
私たちはエネルギー貯蔵システムのいくつかの部品を生産しないので、私たちがサプライヤーと下請け業者に責任と回収コストを追跡する能力は、私たちの契約権利とこれらのサプライヤーと下請け業者の財務状況と誠実さに依存する。さらに、私たちのサプライヤーと下請け業者は、お客様が満足している方法で私たちのエネルギー貯蔵システムコンポーネントの製造欠陥や他の故障を修正することができないか、または必要としないかもしれません。これは、顧客満足度、市場認知度、および私たちのビジネス名声に悪影響を及ぼす可能性があります
例えば、GESSシステムでは、移動品質が低下する可能性があり、またはシステムが予想通りに動作しない可能性がある。BESSの場合、リチウムイオン電池は、ごく少数の場合、煙および火炎を放出することによって、それらに含まれるエネルギーを迅速に放出することができ、このようにして、近傍の材料および他のリチウムイオン電池を点火することができる。どんな欠陥のある性能も、私たちを訴訟、製品のリコール、または再設計に直面させる可能性があり、これらはすべて時間がかかり、費用がかかるだろう。さらに、私たちのエネルギー応用におけるコンポーネントの適切性に対する公衆の否定的な見方は、私たちの業務や名声に悪影響を及ぼす可能性がある。
製品またはサービスにおける任意の欠陥またはエラー、またはそのような欠陥またはエラーの知覚、または他の性能問題は、以下のいずれかの場合をもたらす可能性があり、各場合は、私たちのビジネス、財務状態、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある:
•リコールを含む大量の財務および製品開発資源を費やし、誤りまたは欠陥の分析、是正、除去または解決に努力する
•大きな再設計の仕事です
•既存または潜在的な顧客またはパートナーを失う;
•販売中断または遅延;
•収入を遅延させたり損失したり
•遅延したり市場に認められなかったりします
•新しい機能または改善された開発または発表遅延;
•否定的な宣伝と名誉毀損
•販売は免除または払い戻し
•セキュリティホール、データ漏洩、および機密または独自の情報の漏洩
•開発と顧客サービス資源の移転
•保証クレームに違反する
•適用された法律、規則、および条例に基づいて提出された法律要求と規制行動;
•訴訟の費用とリスク。
政府の規制に関連するリスク
私たちの未来の財政的表現はリベート、税金控除、そして他の財政的インセンティブを継続することにかかっているかもしれない。政府の経済的インセンティブを減らす、修正、または廃止することは、私たちの収入を低下させ、私たちの財務業績を損なう可能性がある。
米国連邦、州、地方および外国政府は、システム性能支払いや再生可能エネルギー発電に関連する再生可能エネルギー信用支払いなど、税金還付、税金相殺、および他の財政インセンティブの形でエンドユーザーにインセンティブを提供する。このような奨励策の範囲と持続時間は管轄区域によって異なる。私たちの企業はこれらの政府の税金還付、税金相殺、その他の財務激励措置に依存して、私たちの顧客のために私たちのエネルギー貯蔵システムの有効価格を大幅に下げるかもしれません。しかしながら、これらのインセンティブは、特定の日に満了し、割り当てられた資金が使い切ったときに終了するか、または規制または立法政策に従って減少または終了する可能性がある。このような減少または終了は警告なしに起こる可能性がある。したがって、このようなインセンティブを減少、キャンセル、または終了することは、私たちの業務およびキャッシュフローを損なう可能性がある。
2022年8月、米国はIRAを採択し、その中にはいくつかの政府激励措置が含まれており、これらの激励措置はエネルギー貯蔵製品とサービスの採用を支持し、会社とその運営を利益にすることが予想される。米国財務省や他の連邦行政機関が間もなく発表するアイルランド共和軍を実施する追加指導意見の起草方式は、予想通りではなく、会社の利益に不利である可能性がある。
私たちはできる私たちの運営による環境、健康、安全(“EHS”)問題に責任があり、これらの問題は私たちの名声、私たちの業務、私たちの経営結果に影響を与える可能性があります。
私たちが運営している司法管轄区では、労働者の安全と危険材料や廃棄物の処分を管理する法律や法規を含むEHS法律や法規の制約を受けています。EHS法はまた、様々な野生動物種または地域を含む空気、水(地下水を含む)および土壌への排出、騒音、および自然資源への影響など、他のテーマをカバーしており、私たちは運営およびプロジェクトにおいて任意の影響を受けるか、または影響を受ける可能性がある。EHS法律と規制は複雑かもしれないし、よく変化するかもしれない。これらの法律は行政監督費用、整理費用、財産損害、人身傷害、罰金と処罰の厳格、連帯責任を招く可能性がある。EHS法律や法規の遵守に必要な資本や運営費が高くなる可能性があり、法律や法規に違反すると巨額の罰金や罰金や第三者損害を招く可能性がある
私たちの業務は私たちの電池とグリーン水素貯蔵ソリューションの中で危険、可燃性、爆発性材料を使用することを含みます。私たちの業務はまた危険な廃棄物を発生させるだろう。私たちはこのような材料の発生、輸送、または処分による汚染や傷害のリスクを除去することができない。もし私たちまたは私たちの第三者製造業者が危険な材料を使用または輸送または処分して汚染または損傷を与えるならば、私たちはそれによって生じるいかなる損害に責任を負うかもしれません。どんな責任も私たちの資源範囲を超えている可能性があります。私たちはまた民事や刑事罰金と処罰に関連した巨額の費用を発生させるかもしれない。私たちは、危険材料に接触して従業員が怪我をしたコストと費用を支払うために労働者補償保険を維持しており、保険限度額は、私たちに予測可能なリスクを提供するのに十分な保険を提供するのに十分な場合の会社の慣例であると考えられているが、この保険は、潜在的な責任に十分な保険を提供することができず、すべての労働者が私たちの労働者補償政策に同意しているか、または同意しているわけではない。私たちは私たちが危険材料を貯蔵したり処分したりすることで、私たちが提起した環境責任や有毒侵害請求に保険を提供することはできません
また、適用されるEHS法の遵守を維持するためには、膨大な時間と管理リソースが必要であり、私たちの施設の建設、装備、運営、および私たちが設置したエネルギー貯蔵システムにサービスを提供する能力に遅延が生じる可能性があり、これは、私たちの業務、私たちの見通し、私たちの財務状況、および私たちの経営業績に悪影響を及ぼすでしょう。また,米国の“総合環境応答,補償·責任法案”などのEHS法律や法規は,汚染された土壌や地下水,建築物汚染,人間の健康への影響,自然資源への被害を調査·整理するなど,いくつかの理由に基づいて責任を規定している。将来私たちが以前あるいは現在所有、レンタルあるいは経営している物件あるいは私たちがそれに危険物質を輸送する物件に汚染が発見されれば、私たちはEHS法律と法規によって責任を負うかもしれない。上述したように、このような責任は、厳格で、連帯的であり、いくつかであってもよい。私たちは様々な職業健康と安全法律の制約を受けています。これらの法律は私たちに追加的なコストの発生、運営の中断、または他の方法で私たちの業務に悪影響を及ぼすことを要求するかもしれません。
私たちのエネルギー貯蔵システムを購入することに同意した多くのお客様は高い基準を持っています。私たちのEHS違反は私たちの名声を損なう可能性があり、既存または潜在的な顧客の購入決定に影響を与える可能性があります。また、多くの場合、私たちは契約で必要なすべてのインストール作業を固定価格で実行することを約束し、
環境救済、労働者の安全および/またはEHSコンプライアンス費用に関連する意外なコストは、このような作業を実行するコストが私たちの収入を超えることをもたらす可能性がある。EHS法律、法規及び顧客要求を遵守するコスト、及び将来的に該当しない又は汚染に関する責任に関するクレームは、我々の財務状況又は経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
政府当局と地域住民は、彼らが現地で私たちのシステムを建設したり、使用したり、私たちのシステムに依存したプロジェクト/施設を制限する行動を取り、私たちの業務や財務業績を深刻に損なう可能性がある。
アメリカや他の場所では、私たちのシステムの建設と実施は、区画、許可、土地使用に関する現地の法律、法規、規則、協定によって制約されている。様々な利益団体は、潜在的な顧客が彼らが望む場所で私たちのシステムを実施することを可能にするために、これらの規則の修正を支持または反対することを時々ロビーする。場合によっては、潜在的な顧客は、私たちのシステムを実施することを可能にするために、このようなルールの変更または免除を申請する必要があるかもしれません。すべての場合、政府当局と地域住民は、私たちの潜在的な顧客が私たちのシステムを実施することに反対する可能性があり、これは遅延を招く可能性があり、顧客との関係を損なう可能性があり、私たちと顧客のコストを増加させる可能性がある。法律、法規、規則、または合意がいくつかの管轄地域での潜在的な顧客が私たちのシステムを購入して実施することを大きく制限または阻止する場合、またはこれらの顧客が私たちのシステムを使用するプロジェクト/施設を構築する場合、これは私たちの業務、運営結果、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼすだろう。さらに、将来のマクロ経済圧力や公共政策懸念は、新たな法令、あるいは既存の法律法規の解釈を招き続ける可能性があり、これは、将来の顧客の私たちのシステムの使用を制限する可能性があります。
プライバシー、情報セキュリティ、データ保護に関連する法律、法規、規則を遵守しないと実際にまたはみなされるいかなる行為も、私たちに責任を負わせ、私たちの名声を損ない、私たちのコストを増加させ、他の方法で私たちのビジネス機会、運営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。しかも、このような法律、法規、そして規則を遵守する持続的な費用は巨大かもしれない。
私たちはプライバシー、情報セキュリティ、データ保護に関する様々な州、連邦、外国の法律に拘束されているかもしれない。特に,個人に関するデータの処理は,プライバシー,データ保護,情報セキュリティに関する様々な法律や法規によって制約されており,契約義務を含む我々の保守や他のデータ処理に関する追加的な義務の制約を受ける可能性がある.例えば、EUの一般データ保護条例は、欧州経済地域(“EEA”)内または欧州経済地域内の活動範囲内で個人データを処理することを厳しく要求し、規定違反に対する重大な処罰を規定している
米国では,ある州ではプライバシーとセキュリティ法律法規が可決され,個人情報のプライバシー,処理,保護が管理されている.例えば、カリフォルニアプライバシー権法案によって改正されたカリフォルニア消費者プライバシー法は、カリフォルニアの個人(従業員を含む)のためのプライバシー権を創出し、ある個人情報を処理するエンティティのプライバシーとセキュリティ義務を増加させ、実質的な法規の発行を許可する新しいカリフォルニアデータ保護機関を作成し、プライバシーおよび情報セキュリティ法の強化を招く可能性がある。
プライバシー、データ保護、データセキュリティに関する法律、法規、その他の実際と潜在的な義務は急速に変化しており、予見可能な未来には、プライバシー、データ保護、データセキュリティに関する規制構造は依然として不確定である可能性がある。私たちは将来、各司法管轄区域で新しい法律法規、あるいは法律法規の新しい解釈を受けることを予想している。これらの法律、法規、および他の義務およびその解釈の変化は、私たちの運営と実践を修正し、私たちの活動を制限し、将来的に私たちのコストを増加させる必要があるかもしれないし、これらの法律、法規および他の義務は互いに一致しないかもしれないし、または私たちの業務や実践と一致しないと解釈または断言されるかもしれない。プライバシーおよびセキュリティ問題を実際にまたは十分に解決できないと考えられる場合や、適用されるプライバシーおよび情報セキュリティ法律、規則および法規、私たちの内部政策やプログラム、または個人情報を処理する契約を管理する場合は、負の宣伝、政府調査および法執行行動、第三者クレームおよび私たちの名声被害を招く可能性があり、これらはいずれも、私たちの業務、将来性、運営結果、財務状況、名声に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちはアメリカの“海外腐敗防止法”や、輸出規制法、税関法、制裁法、その他私たちの業務を管理する法律を含む反賄賂、反腐敗に支配されています。もし私たちがこれらの法律を遵守しなければ、私たちは民事または刑事処罰、他の救済措置、および法的費用を受ける可能性があり、そのいずれも私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼすだろう。
私たちが業務を展開している各司法管轄区では、米国の“反海外腐敗法”(“FCPA”)やその他の反腐敗法律法規を含む反腐敗、反賄賂、その他の類似法律法規の制約を受けている。これらの法律は一般的に私たちと私たちの高級職員、役員、従業員と商業パートナーが私たちを代表して行動することを禁止しています
代理は、腐敗提供、承諾、許可、または任意の価値のあるものを提供して、業務を取得または保持し、または他の方法で優遇待遇を得るために、企業に正確な帳簿および記録を維持し、賄賂を防止する内部統制制度または適切な手続きを要求する
私たちが業務を展開している各司法管轄区では、米国財務省外国資産規制弁公室、米国国務省、米国商務省、イギリス財務省、国連安全保障理事会、EU(およびその加盟国)および他の関連制裁機関によって管理され、実行される法律や法規を含む経済制裁法律、輸出規制法律、および税関法規の制約も受けている。
私たちは、私たちと私たちの役員、官僚、従業員、代表、コンサルタント、代理人との“海外腐敗防止法”、“反賄賂法”および他の反腐敗法律、ならびに経済制裁と輸出規制を促進するための政策と手続きを実施し、維持します。 しかし、このような政策や手続きが十分であるか、あるいは取締役、上級管理者、従業員、代表、コンサルタント、代理人がいないし、私たちが責任を負う可能性のある行為にも従事しないことを保証することはできません。私たちの業務パートナーがいないし、彼らが私たちの契約義務を履行する能力に大きな影響を与える可能性のある行為に従事したり、私たちのこのような行為に対して責任を負うことができません。海外腐敗防止法、贈収賄法、その他の反腐敗法律、経済制裁、輸出規制法および/または反マネーロンダリングおよび反テロ法律または法規に違反する行為は、厳しい刑事または民事制裁を招く可能性があり、他の責任を負う可能性があり、私たちの業務の連続性またはブランドに損害を与える可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
規制法執行政策と優先順位の変化は、私たちの業務管理、運営結果、競争能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
エネルギーとEHS規制の変化、政策の変化、私たちの業務に適用される既存の法律や法規の解釈または実行の変化、または現在のやり方の再検討は、私たちの収益力に悪影響を及ぼす可能性があり、既存または新しい業務活動を継続する能力を制限し、特定の業務慣行を変更し、キーパーソンの維持に影響を与え、あるいは追加コスト(増加したコンプライアンスコストおよび/または顧客救済を含む)に直面させることが要求される。規制改革はまた、私たちに大量の資源を投入し、必要な変更を行うために多くの管理注意を投入することを要求し、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある
私たちは許可、許可、運営要求の制約を受けて、これらの要求は大量のコンプライアンスコストを招きます。もし私たちが必要なライセンスを取得したり、維持することができない場合、あるいは私たちのライセンスが損傷した場合、私たちの業務は不利な影響を受けます。
私たちが業務を展開している司法管轄区域では、私たちの業務は多くの連邦、州、地方法律法規によって制約されています。特に、私たちの業務は、現地条例、建築、区画と消防法規、EHS法規、公共事業相互接続要求、その他の規制の監督と規制を受けています。このようなライセンス、許可、そして承認は、一般に、多くのコンプライアンスコストを発生させる方法で運営することを要求する。
私たちはいくつかの許可を得て、私たちが建設しているエネルギー貯蔵システムのために追加的な許可を得ている。私たちは、いくつかの必要なライセンスを取得し、任意の残りのライセンスおよび/またはライセンスを取得して更新することが一般的であると信じているにもかかわらず、必要なすべてのライセンスおよび/またはライセンスがタイムリーに取得または更新されることを保証することはできない。もし私たちが特定のライセンスや証明書を持っていなければ、お客様の契約義務を履行する能力を損なうことになります。私たちの業務に影響を及ぼす法律の数は持続的に増加している。もし私たちのライセンスまたはライセンスが期限切れ、更新、修正、または終了によって損傷された場合、私たちの業務は不利な影響を受けるだろう。
私たちは私たちが私たちに影響を及ぼす可能性のあるすべての法律と規制を適切かつタイムリーに遵守することを保証できない。もし私たちがこれらの法律法規を守らなければ、私たちは法的処罰を受けるかもしれません。これは私たちの業務、将来性、そして経営結果に悪影響を及ぼすでしょう。
さらに、政府は通常、国家公共事業または公共サービス委員会によって行動し、定期的に商業顧客のために異なるレートを変更または採用する。これらの変化は、将来の顧客のためにエネルギー貯蔵システムを購入してコストを節約する能力に影響を与える可能性があります。
訴訟、規制行動、コンプライアンス問題は、巨額の罰金、処罰、判決、救済コスト、負の宣伝、費用増加の要求に直面させる可能性がある。
私たちは通常の業務過程で発生した法律訴訟、行政訴訟、クレーム、その他の訴訟に引き続き参加していくつもりだ。また、私たちのエネルギー貯蔵システムは新興市場の新しい製品であるため、私たちは将来的に既存の法規の改正を求めたり、いくつかの司法管轄区域で私たちの業務を経営するために新しい法規を作成する必要があるかもしれません。このような規制過程は、私たちの業務について公開ヒアリングを行う必要があるかもしれません。これは、私たちを後続の訴訟に直面させるかもしれません。
我々の一方としての訴訟や我々の製品の取引に関連する不利な結果又は事態の発展、例えば金銭損害、禁止又は許可証の拒否又は取り消しの判決は、我々の業務、財務状況及び運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。このような訴訟がまた否定的な宣伝を生むならば、私たちの名声と業務も不利な影響を受ける可能性がある。また、コンプライアンス問題の処理や賠償は、私たちの財務状況や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
政府の審査、質問、調査、そして行動は私たちの業務や名声を損なうかもしれない。
私たちは世界各地で業務を展開しているため、特定の国での業務は政府の厳しい審査を受けており、このような審査結果の悪影響を受ける可能性がある。我々の業務に関連した規制環境が変化しており,官僚たちは規制をどのように解釈·適用するかを決定する際に広範な裁量権を行使することが多い。私たちは時々異なる政府規制機関や自律組織から正式かつ非公式な問い合わせを受け、私たちの業務と法律、法規または基準の遵守状況を尋ねた。
私たちの業務または活動または私たちの従業員の活動が既存の法律、法規または基準に適合していないことを決定するいかなる行為も、巨額の罰金をもたらす可能性があります;民事または刑事責任、業務中断、サプライヤー、サプライヤー、顧客、または他の第三者関係の損失、必要なライセンスおよび許可の終了、または同様の結果;これらのすべては、私たちの業務および/または名声を損なう可能性があります。調査がこのような決定を招いていなくても、規制機関は私たちに巨額のコストを招く可能性があり、あるいは私たちの業務に重大な不利をもたらす方法で私たちの業務やり方を変更し、私たちの業務および/または名声を損なう可能性がある負の宣伝をもたらす可能性がある。
エネルギー金庫証券所有権に関するリスク
我々の役員、取締役及びその付属会社の所有権が集中していることは、新投資家が重大な会社決定に影響を与えることを阻止する可能性がある。
2023年12月31日現在、私たちの役員、取締役及びその付属会社は、グループ実益として、私たちが発行した普通株の約30.6%を持っています。したがって、これらの株主は、取締役の選挙、上級管理者の任命および罷免、改正および再記載された会社登録証明書の任意の改訂、および合併および他の株主の承認を必要とする企業合併取引を含む、株主の承認を必要とするすべての事項を大きく制御することができる。このような制御は、制御権の変更や管理層の変更を延期または防止する効果がある可能性があり、これらの株主の支援なしに特定の取引が承認されることが困難または不可能になるであろう。
当社は証券法が指す“新興成長型会社”の資格に適合し、米国証券取引委員会の案内に依存し、新興成長型会社および“規模の小さい申告会社”を利用して免除されるいくつかの開示要求を利用することは、私たちの証券の投資家に対する吸引力を低下させ、私たちの業績を他の上場会社の業績と比較する難しさを増加させる可能性がある。
我々は、“証券法”第2(A)(19)節の定義に適合し、“雇用法案”改正により、“新興成長型企業”である。したがって、当社が新興成長型会社として継続している限り、当社は、(A)サバンズ-オクスリ法案404(B)節の免除査定士による財務報告に対する内部統制要求、(B)報酬発言権の免除、次の発言権および黄金パラシュート投票要求の免除、および(C)その定期報告および依頼書における役員報酬に関する開示義務を減少させることを含む、非新興成長型会社に適用される他の公衆会社に適用されるいくつかの免除を資格を有し、利用することを意図している。当社は、(I)前期6月30日までの新興成長型企業であり、非関連会社が保有する普通株式時価が7億ドルを超える事業年度の最終日となり、(Ii)前期の総毛収入が1.235億ドル(インフレ指数で算出)を超える前期の最終日に達し、(Iii)前3年に10億ドルを超える転換不可能債券を発行した日、または(Iv)2026年12月31日を発行する。また、雇用法案第107節では、会社が新興成長型会社である限り、新興成長型会社は証券法第107節に規定する免除を利用して新たなまたは改正された会計基準を遵守することができると規定している。したがって、新興成長型企業は、これらの基準が民間会社に適用されるまで、いくつかの会計基準の採用を延期することができる。私たちは延長からの移行期間を脱退しないことを選択しているので、当社は他の非新興成長型会社の公衆会社と同じ新たなまたは改訂会計基準の制約を受けない可能性がある。
会社が新興成長型会社になる資格がなくなった後であっても、将来的には“小さな報告会社”になる資格がある可能性があり、監査人認証要件の遵守が要求されないこと、サバンズ·オクスリ法案404条、その定期報告書や依頼書における役員報酬に関する開示義務の削減など、多くの同じ開示要件免除を継続することが可能となる。また、規模の小さい報告会社は、最近の2つの監査年度のみを公表することを選択する可能性があります
その年次報告Form 10−Kにおける財務諸表。当社は、2023年の決定日までは“小さな報告会社”の資格を満たしていないと認定しているが、米国証券取引委員会の指導に基づいて、本年度報告のいくつかの割合で作成された10-Kフォームを継続して使用することを選択し、2024年度の最初のForm 10-Qフォームで非比例的に配置された大企業の開示を提供することを開始する。
投資家は、同社がこれらの免除に依存するため、同社の普通株の吸引力が低下していることを発見する可能性があり、これにより、私たちの普通株の取引市場がそれほど活発ではなく、その価格がより不安定になる可能性がある。
私たちの普通株がニューヨーク証券取引所の継続上場基準を満たし続けることは保証されません。
私たちの普通株と引受権証の株はニューヨーク証券取引所に上場しています。もしニューヨーク証券取引所が上場基準に達していないために普通株をその取引所から退市した場合、私たちと私たちの株主は重大な不利な結果に直面する可能性があります
•私たちの証券の有限市場の見積もり
•私たちの普通株が“細価格株”であることを確認することは、私たちの普通株を取引するブローカーに、より厳しい規則を遵守することを要求し、二次取引市場における私たちの普通株の取引活動を減少させる可能性がある
•限られた数のアナリストの報告;
•将来的により多くの証券を発行したり、より多くの融資を得る能力が低下する。
上場企業としては、大幅に増加した費用や行政負担を招き続けることが予想され、業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
上場企業として、私たちは引き続きより多くの法律、会計、行政、その他のコストと支出を生み出すことが予想される。私たちは、私たちが新興成長型会社でなくなった後、このようなコストと成長がさらに増加すると予想している。サバンズ-オクスリ法案は、404節の要件と、後に米国証券取引委員会、2010年ドッド·フランクウォール街改革および消費者保護法、およびこの法案に基づいて公布され、公布される規則および条例、上場企業会計監督委員会および証券取引所によって実施される規則および条例を含み、上場企業は追加の報告およびその他の義務を負わなければならないと規定している。上場企業の要求を守ることはコストを増加させ、ある活動をより時間をかけることになる。その中のいくつかの要求は私たちが今までしたことのない活動をすることを要求する。また、米国証券取引委員会の報告要求に関連する費用も発生した。さらに、これらの要求を遵守する上で任意の問題が発見された場合(例えば、監査人が財務報告の内部統制に重大な欠陥または重大な弱点があることを発見した場合)、これらの問題を是正するための追加コストが生じる可能性があり、これらの問題の存在は、私たちの名声や投資家の見方に悪影響を及ぼす可能性がある。
また、私たちは役員と高級船員責任保険を維持していますが、両方の保険の保険料は高いです。株主や第三者の宣伝努力も、ガバナンスや報告要件のより多くの変化を促す可能性があり、コストをさらに増加させる可能性がある。
証券又は業界アナリストが、会社、その業務又は市場に関する研究又は報告の発表を停止した場合、又は会社証券に対する提案を変更した場合、会社証券の価格及び取引量が低下する可能性がある。
業界または証券アナリストが発表した会社、その業務、市場または競争相手に関する研究および報告は、我々の証券の公開市場に影響を与える可能性がある。証券や業界アナリストが同社への報道を停止すれば、我々の上場証券の価格や取引量はマイナスの影響を受ける可能性がある。当社のどのアナリストも、私たちの証券に不利に彼らの提案を変えたり、私たちの競争相手により有利な相対的な提案をしたりすることができれば、私たちの上場証券の価格は下がるかもしれません。当社のアナリストが当社の記事を停止したり、当社に関する報告を定期的に発表できなかったりする可能性があれば、当社は金融市場での視認性を失う可能性があり、逆に上場証券の価格や取引量を低下させる可能性があります。
私たちは現在、予測可能な未来に会社の普通株に現金配当を支払う計画がないので、あなたが購入した価格よりも高い価格で会社の普通株を売却しない限り、何の投資収益も得られないかもしれません。
同社は将来の収益を残し、将来の運営、拡張、債務返済のために使用される可能性があり、予測可能な未来に現金配当金を支払う計画はない。配当金の発表と支払いの任意の決定は会社の取締役会が適宜決定し、その他の会社を除いて、会社の経営業績、財務状況に依存する
条件、現金需要、契約制限及び当社取締役会は関連する他の要因と考えられる可能性があります。さらに、会社が配当金を支払う能力は、そのまたはその子会社によって生成される任意の既存および将来の未償還債務のチノによって制限される可能性がある。したがって、お持ちの普通株を購入価格以上の価格で販売しない限り、会社の普通株への投資は何の見返りも得られない可能性があります。
会社はあなたの承認なしに普通株または他の株式証券を増発する可能性があり、これはあなたの所有権権益を希釈し、会社の普通株の市場価格を下げる可能性があります。
2023年12月31日までに、同社は未返済の引受権証を持っており、合計5,166,666件の個人持分証を購入することができる。また、2023年12月31日現在、会社は合計を発行することができます23,768,666株まで2022年の株式インセンティブ計画によると8,000,000私たちの2022年雇用インセンティブ計画によると、普通株の金額には以前に付与された奨励が含まれており、時々増加する可能性がある。多くの場合、会社はまた、株主の承認を必要とすることなく、将来的に未償還債務を買収または返済するために、普通株または他の同等またはそれ以上の株式証券を将来的に発行することができる。
同等または上級レベルの株式または他の株式証券を増発することは、以下の影響を与える
•既存の株主の会社における所有権の割合は減少するだろう
•将来配当金を支払うための現金を含む1株当たりの現金額は減少する可能性がある
•1株当たり発行された普通株の相対投票権力が弱まる可能性がある
•同社の普通株の市場価格は下落する可能性がある。
私たちの経営業績にかかわらず、私たちの株価は変動するかもしれないし、下落する可能性もある。あなたは投資の一部または全部を失うかもしれません。
私たちの普通株の取引価格は変動するかもしれない。株式市場は最近極端な変動を経験している。この変動は往々にして特定の会社の経営業績に関係ないか比例しない。以下のいくつかの要因のため、あなたは魅力的な価格であなたの株を転売できないかもしれません
•私たちの経営と財務業績と将来性
•私たちまたは当社の他の会社の四半期または年間収益は市場予想と比較して、
•私たちのサービスニーズに影響を与える条件
•私たちの業務、私たちの顧客の業務、または私たちの競争相手の業務に関する将来の公告
•私たちのニュース原稿、他の公告、およびアメリカ証券取引委員会に提出された文書に対する大衆の反応
•私たちはJOBS法案の下の“新興成長型企業”であるか、“より小さい報告会社”免除に依存しているので、市場は開示や他の要求に対する反応を減らしている
•私たちが公開した規模は
•証券アナリストは財務推定の報道や変更、あるいはその期待を達成できなかった
•成長戦略を実施する上での私たちの成功や不足に対する市場と産業の見方
•買収や再編のような競争相手の戦略的行動は
•エネルギー貯蔵業界または特定のエネルギーライブラリに悪影響を及ぼす法律または法規の変化
•会計基準、政策、指針、解釈、または原則の変更;
•銀行倒産の影響は、会社とその顧客とサプライヤーの融資選択を減少させた
•上級管理職やキーパーソンの変更
•私たちの株式を発行、交換または販売するか、または予想される発行、交換または販売する
•私たちの配当政策の変化は
•大株主は当社の普通株式を売却する
•私たちのための新しいまたは未解決の訴訟の不利な解決;および
•インフレによる変化、金利曲線の上方変化の影響、自然災害、テロ、戦争行為、およびこのような事件に対する反応を含む、米国と世界経済または金融市場の一般的な市場、経済および政治条件の変化。
これらの広範な市場と業界要素は、私たちの経営業績にかかわらず、私たちの証券の市場価格を大幅に下げるかもしれない。また、普通株の公開流通株や取引量が低ければ、価格変動が大きくなる可能性がある。したがって、あなたの投資は損失を受けるかもしれない。
もし私たちが上場企業として財務報告に対して適切かつ効果的な内部統制を維持できなければ、私たちが正確かつタイムリーな財務報告を作成する能力は損なわれる可能性があり、投資家は私たちの財務報告に自信を失う可能性があり、私たちの普通株の取引価格は下落する可能性がある。
サバンズ·オキシリー法404節によると、財務報告書の内部統制に関する経営陣の報告書は、我々の財務報告書と内部統制に関するものである。管理管理層が財務報告内部統制を評価するために達成しなければならない基準の規則は複雑であり、大量の文書、テスト、可能な救済措置が必要である。“サバンズ-オキシリー法案”、“取引所法案”の報告会社に対する要求、および将来の任意の複雑な会計規則を遵守するためには、私たちの情報技術システムをアップグレードする必要があるかもしれません。より多くの財務と管理制御、報告システム、そして手続きを実施し、より多くの会計と財務者を雇用する必要があります。
もし私たちがこのような要求を遵守するために追加の会計と財務者を雇うことができなければ、私たちはもっと多くの外部顧問を維持する必要があるかもしれない。もし私たちまたは私たちの独立公認会計士事務所が財務報告の内部統制に有効であると結論できなければ、投資家は私たちの財務報告に自信を失うかもしれません。これは私たちの普通株の市場価格にマイナスの影響を与えるかもしれません。
維権株主は私たちの会社を変えようとするかもしれませんが、これは私たちの会社の管理、運営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
株主が上場会社の変革を実現するために始めた運動は、取締役会指名や依頼書競争を含む投資家が様々な会社の行動を通じて指導することがある。短期的に株主価値を増加させたい株主による1つまたは複数の運動の影響を受ける可能性がある。もし私たちが将来維権株主と代理権競争を行えば、このような競争や他の維権株主の行動に対応するのはコストがかかり、時間がかかるため、私たちの業務と運営は不利な影響を受ける可能性があり、このような行動は私たちの運営を混乱させ、経営陣と従業員の注意をそらし、私たちの戦略計画や製品発表を実行できないようにすることが予想される。また、個別の者が特定のアジェンダまたは関連経験や専門知識なしに取締役会メンバーに選出された場合、取締役会が有効に機能する能力や、株主価値の創造に注力している戦略計画を効果的かつタイムリーに実施する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。株主行動主義や取締役会構成の変化により、私たちの未来の方向に対するいかなる感知も不確実性が私たちの業務方向を変化させる可能性があり、私たちの製品が不安定であるか、あるいは連続性が不足していることは、私たちの顧客の懸念を引き起こしたり、私たちの競争相手に利用されたりする可能性があります。そのため、株価の大幅な変動と下落を経験し、潜在的なビジネス機会を失い、合格者や顧客を引き付けることが困難になる可能性がある。
会社登録証明書、定款、デラウェア州法律における反買収条項は、会社の買収をより困難にする可能性があり、これは私たちの株主に有利になる可能性があり、私たちの株主が現在の経営陣を交換または更迭しようとすることを阻止するかもしれない。
わが社の登録証明書及び当社の定款には、会社の買収又はその経営陣の変動を遅延又は阻止する可能性のある条項が含まれています。このような規定は株主が取締役会のメンバーを交換したり罷免したりすることを難しくするかもしれない。取締役会が管理チームのメンバーを任命する責任があるため、これらの規定は逆に株主の現在の管理職の交代や更迭を阻止したり、撤退しようとしたりする可能性がある。また、これらの規定は、投資家が将来会社の普通株に支払うことを望む可能性のある価格を制限するかもしれない。他にも、これらの規定には、
•役員、上級管理職の責任制限と賠償
•年次株主総会または特別株主総会を除いて、株主の行動を禁止する
•株主が書面の同意の下で行動することを禁止する;および
•取締役会が株主の承認なしに優先株を発行する能力は、潜在的な敵意の買収者の株式を希釈し、取締役会の承認されていない買収を効果的に防止するために“毒丸”を制定するために使用される可能性がある。
また、当社はデラウェア州に登録して設立されているため、会社条例第2203節の条文に制限され、この条文は、15%以上の議決権を有する株を発行した者が、この合併又は合併が定められた方法で承認されない限り、当社の15%以上の議決権を有する株式を取得した取引日後3年以内に当社と合併又は合併することを禁止している。これは、株主が望んでいるか、または有利であるか否かにかかわらず、第三者買収を阻害、延期または阻止するか、または会社との合併を阻害する可能性がある。これは、他の人がその株主の最適な利益に合致する可能性のある取引を含む、同社の普通株に対して買収要約を提出することを阻止する可能性もある。最後に、これらの規定は、取締役会に指名したり、株主会議で行動可能な事項を提出する事前通知要求を規定している。この要約が一部の株主によって有益だと思われる可能性があっても、これらの規定は適用されるだろう
項目1 B。未解決従業員意見
ない。
プロジェクト1 C。ネットワーク·セキュリティ
ネットワークセキュリティリスク管理と戦略
我々は,我々のキーシステムと情報の機密性,完全性,可用性を保護するためのネットワークセキュリティリスク管理計画を策定し実施した.私たちのサイバーセキュリティリスク管理計画にはサイバーセキュリティ事件対応計画が含まれている
我々は米国国家標準と技術研究院ネットワークセキュリティ枠組み(“NIST CSF”)に基づいて我々の計画を設計し評価した。これは、特定の技術基準、規範、または要求を満たすことを意味するわけではありませんが、ガイドラインとしてNIST CSFを使用して、私たちの業務に関連するネットワークセキュリティリスクの識別、評価、管理を支援しています。
私たちのネットワーク安全リスク管理計画は私たちの全体企業リスク管理計画に統合され、他の法律、コンプライアンス、戦略、運営と金融リスク分野に適用される汎用的な方法、報告ルートと管理プロセスを共有する。
私たちのネットワークセキュリティリスク管理プログラムは
•リスク評価は、我々のキーシステム、情報、製品、サービス、およびより広範な企業IT環境が直面する重大なネットワークセキュリティリスクの識別を支援することを目的としている
•主に(I)ネットワークセキュリティリスク評価プロセス、(Ii)セキュリティ制御、および(Iii)ネットワークセキュリティイベントに対応するセキュリティチームを管理する
•外部サービスプロバイダの評価、テスト、または他の方法で私たちのセキュリティ制御を支援する様々な態様を適宜使用する
•私たちの従業員、事件対応者、高度管理者のネットワークセキュリティ意識訓練を行います
•ネットワークセキュリティイベントに対応するプログラムと、ネットワークセキュリティイベントに対応するプログラムと、を含むネットワークセキュリティイベント対応計画
•当社のキーシステムおよび情報にアクセスできるサービスプロバイダ、プロバイダ、およびプロバイダが提供する第三者リスク管理プロセス。
私たちは、私たちの運営、業務戦略、運営結果、または財務状況を含む、既知のネットワークセキュリティ脅威(これまでの任意のネットワークセキュリティイベントを含む)から、私たちに重大な影響を与えるか、または合理的に私たちに重大な影響を与える可能性があるリスクを決定していません。より多くの情報については、“サイバー攻撃および他のセキュリティホールは、当社の業務および運営に悪影響を与え、私たちの名声を損なう可能性があり、私たちに責任を負わせる可能性がある”と題するリスク要因を参照してください
サイバーセキュリティ·ガバナンス
本委員会はネットワークセキュリティリスクはそのリスク監督機能の一部であると考え、監査委員会にネットワークセキュリティとその他の情報技術リスクの監督を依頼した。監査委員会は経営陣が私たちのネットワークセキュリティリスク管理計画の実施を監督している
監査委員会は、私たちのネットワークセキュリティリスクに関する最高情報官(CIO)の四半期報告を受けました。また、首席情報官は、必要に応じて、任意の重大なネットワークセキュリティイベントおよび影響の小さいイベントの最新状況を監査委員会に通報する
監査委員会は、ネットワークセキュリティに関する活動を含む取締役会全員にその活動を報告した。取締役会の全メンバーは、我々のネットワークリスク管理計画に関する首席情報官のブリーフィングも聞いた。取締役会のメンバーがプレゼンテーションを受ける
上場企業に影響を与えるテーマに関する取締役会の継続教育の一部として、我々の首席情報官、内部セキュリティ担当者または外部専門家からのネットワークセキュリティテーマを提供する。
我々の管理チームには、最高経営責任者(“CEO”)、最高情報官、最高経営責任者、最高法務官が含まれており、ネットワークセキュリティ脅威からの重大なリスクの評価と管理を担当している。首席情報官は監査委員会と協力して、私たちの全体的なネットワークセキュリティリスク管理計画に主な責任があり、私たちの内部ネットワークセキュリティ担当者と私たちが招聘した外部ネットワークセキュリティコンサルタントを監視します
Energy VaultのCIOは、複数の連邦機関や民間業界にまたがるキーで複雑なネットワークセキュリティチームを規制する豊富な経験を含む、複数の垂直市場分野で25年を超えるネットワークセキュリティとリスク管理経験を持っています。また、監査委員会はネットワークセキュリティとリスク管理を組織する上で9年間の経験がある
我々の管理チームは、内部セキュリティ担当者のプレゼンテーション、政府、公共またはプライベートソース(私たちが招聘した外部コンサルタントを含む)から得られた脅威情報および他の情報、および情報環境に配置されたセキュリティツールによって生成された警報および報告を含む可能性があるネットワークセキュリティリスクおよびイベントを予防、検出、緩和、および修復するための様々な手段によって監視される
項目2.財産
私たちの主な事務所はカリフォルニア州の西湖村、バージニア州のウィーンとスイスのルガノにあります。西湖村事務所は私たちのアメリカ本部であり、ルガノ事務所は私たちの国際本部です。西湖村の施設敷地は約15,767平方フィートで,借約は2028年11月に満期となる。ルガノ工場のレンタル契約は2027年7月に満期になります。ウィーン工場のレンタル契約は2025年1月に満期になる。
項目3.法的手続き
Energy Vaultは、通常の業務中に発生した法的訴訟に継続して参加しており、その結果、Energy Vaultに不利であると判定された場合、個別または全体がEnergy Vaultの業務、財務状況、運営結果に大きな悪影響を与えることはありません。エネルギー庫は時々その正常な業務過程で生成された追加の法的手続きに巻き込まれるかもしれない。
プロジェクト4.鉱山安全開示
適用されません。
第II部
項目5.登録者普通株式市場、関連株主事項、発行者による株式証券の購入
普通株式市場情報
私たちの普通株はニューヨーク証券取引所に上場し、株式コードは“NRGV”です。2022年2月14日と合併が完了するまで、NovusのA類普通株はニューヨーク証券取引所で取引され、株式コードは“NXU”である
記録保持者
2024年3月7日までに 123名の私たちの普通株式の記録保有者。
配当政策
今まで、私たちは私たちの普通株に現金配当金を支払っていない。将来の現金配当金の支払いは、私たちの収入と収益(あれば)、資本要求、任意の債務の条件、および全体的な財務状況に依存する。その時、任意の現金配当金の支払いは取締役会によって適宜決定されるだろう。また、取締役会は現在考慮しておらず、予測可能な未来にいかなる株式配当も発表しない見通しだ。
未登録株式証券販売と収益の使用
当社は2023年まで未登録の権益証券を販売していません。
株式証券を買い戻す
2023年の間、当社の株式証券は買い戻しされていない。
第六項です[保留されている]
プロジェクト7.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
以下の議論と分析は、Energy Vault経営陣がEnergy Vaultの2023年12月31日までの総合運用結果と財務状況および2023年12月31日までの会計年度に関する情報を評価し、理解することを提供します。議論および分析は、我々が監査した連結財務諸表および本年度報告書10-K表の他の部分に含まれる関連説明と共に読まなければならない。本議論には、リスク、不確実性、および仮定に関するEnergy Vaultの現在の予想に基づく前向きな陳述が含まれる可能性があります。Energy Vaultの実際の結果は,これらの前向き陳述で予想されていたものとは大きく異なる可能性がある.展望的陳述に関する議論は、“前向き陳述に関する警告説明”というタイトルの章を読まなければならず、実際の結果が以下の議論および分析、ならびに本年度報告の他の部分に含まれる前向き陳述に記載されているまたは示唆された結果とは大きく異なる要因をもたらす可能性のある議論については、“リスク要因”と題する章を読むべきである。Energy Vaultの歴史的業績は、必ずしも今後のどの時期の予想業績を代表するとは限りません。文意が別に指摘されている以外に、本年度報告で言及されている“私たち”、“当社”または“エネルギーライブラリ”は、合併(以下、定義を参照)を完了する前および後のデラウェア州にある会社Energy Vault Holdings,Inc.およびその子会社を意味する。
私たちの業務
Energy Vaultは、世界のクリーンエネルギーへの移行を支援するために、公共事業規模のエネルギーストレージソリューションを開発し、導入しています。
当社の全面的な製品には、独自の重力、電池、グリーン水素エネルギー貯蔵ソリューションが含まれており、技術に依存しないエネルギー管理ソフトウェアソリューションがサポートされています。我々は,顧客を中心とした解決策に基づく方法を用いて,公共事業会社,独立発電事業者,大型工業エネルギー需要家のエネルギーコスト低減を支援し,電力信頼性を維持している。太陽エネルギーや風力エネルギーなどの日々間欠的な再生可能エネルギー駆動への世界の経済転換に伴い、増加する世界人口にクリーンで負担できる電力を提供する能力は、適切な時間にエネルギーを貯蔵·分配する能力に大きく依存する。私たちは誰もがクリーンで持続可能で負担できるエネルギーを得るために、再生可能資源を動力とする世界を作ろうと努力している
我々の解決策は,再生可能エネルギー生産が活発なときに発生するエネルギーを蓄積することで,主な再生可能エネルギー生産に固有の間欠的な問題を解決することを目的としている。我々の解決策にエネルギーが蓄積されると,当時の再生可能エネルギーの発電能力にかかわらず,いつでも制御され信頼できる方法でグリッドに排出することができる。我々のエネルギー貯蔵ソリューションは,様々な再生可能エネルギーに適応し,化石燃料に比べて魅力的な統一エネルギーコストを実現することを目的としている。全体的に、これらの能力は、いくつかの再生可能エネルギーが解決可能な用例および持続時間シナリオを大きく広げる
私たちの業務に影響を与える重要な要素と傾向
私たちの業績と未来の成功はいくつかの要素に依存しており、これらの要素は私たちに重大なチャンスをもたらしているが、以下および第1の部分プロジェクト1 Aで議論されたリスクと挑戦を含むリスクと挑戦ももたらしていると考えられる。“リスク要因”
製品開発と展開計画
私たちは私たちの持続可能で差別化された技術を利用して、彼らの短期、長期、長期の再生可能エネルギー貯蔵需要を満たすために、私たちの顧客に経済的な解決策を提供します。我々のエネルギー貯蔵ソリューションは,様々な再生可能エネルギーに適応し,化石燃料に比べて魅力的な統一エネルギーコストを実現することを目的としている
私たちは私たちの市場が高成長と急速な発展の用例と需要を特徴とすると予想している。私たちの競争相手の多くは主に単一エネルギー貯蔵技術に基づく垂直立坑ソリューションの開発とマーケティングに集中していると信じている。あるいは、我々は、エネルギー貯蔵技術の管理を協調させることができるだけでなく、資産運営を協調させ、競争力のある運営実績を推進するために、我々の1つまたは複数の記憶媒体および底層発電資産の管理を調整することができる柔軟で知られていないソフトウェアプラットフォームを戦略的に選択設計することができる。これは,いくつかの再生可能エネルギーが解決可能な用例や持続時間シナリオを拡大し,再生可能エネルギーのより迅速な利用への移行を推進することを予想している。
私たちの一連のエネルギー貯蔵解決策は、私たちの顧客が今必要なものと未来に必要なものを持っていることを保証して、この高成長市場とその急速な変化の使用事例と要求における私たちの製品への投資を保護します。これらの理由から、私たちは発展し続けるエネルギー貯蔵ソリューション市場で競争に成功することができる有利な地位にあると信じている。
著者らは主に2種類のプロジェクト交付モード、即ち(I)EPC交付と(Ii)EEQ交付に依存する。EPCモードの下で、著者らは通常第三者EPC会社に依存して著者らのメモリシステムを構築し、著者らの監督の下で、専門的なチームがプロジェクト管理を担当している。EEQモードでは、私たちが提供するデバイスの配送とインストール、私たちの供給範囲内の問題を解決します。
我々のコスト予測は、原材料(例えば、鉄鋼)、設備(例えば、モータ、電池、インバータおよび電力電子デバイス)、および技術および建築サービスプロバイダ(例えば、工事、調達、建設会社)に大きく依存する。エネルギーバンクが依存するグローバルサプライチェーンは以下の要素の重大な影響を受ける:(I)新冠肺炎の大流行;(Ii)経済不確定性、ウクライナ戦争と中東衝突を含む;(Iii)プロジェクト予算が直面している高インフレ圧力は、潜在的な重大な遅延とコスト変動、特にモータと電力電子サプライチェーン中のマイクロチップと多くの他の原材料を招く。これらの将来のタイミングや財務動態は、展開やコストの観点からEnergy Vaultのパフォーマンスに影響を与える可能性があります。
エネルギー貯蔵業界
気候変動は人類にとって大きなリスクとなり,人間から発生する温室効果ガス排出を減少させることは現在世界で最も緊急な挑戦の一つであると考えられる。二酸化炭素は人間活動から排出される主要な温室効果ガスであり,国際エネルギー庁のデータによると,エネルギー部門は世界の人間から発生する温室効果ガス排出量の75%以上を占めると推定されている。化石燃料を燃焼すると大気中に二酸化炭素や亜酸化窒素が放出され,気候変化を招く。
限られた自然資源使用と温室効果ガス排出状況から,再生可能エネルギーは化石燃料よりも大きな環境優位性を有している。風力や太陽エネルギーなどの再生可能エネルギーへの移行の主な障害の1つは,これらのタイプのエネルギーを断続的に獲得することである。クリーンエネルギーの将来とバランスのとれた電力網インフラを支援するために、可変再生可能エネルギーの生産間欠性をバランスさせるためのエネルギー貯蔵解決策が必要である。
我々が注目しているエネルギー貯蔵市場の成長は,主にエネルギー貯蔵技術と再生可能エネルギーのコスト低下,政府命令,温室効果ガス排出削減の財政インセンティブによって推進されている
排出、そしてエネルギー独立目標を推進する増加している地政学的圧力。これらの動態は,より多くの再生可能エネルギー発電への需要や,エネルギー貯蔵ソリューションにおける容量と貯蔵時間の増加を推進している
BloombergNEFが2023年10月に発表した2023年下半期のエネルギー貯蔵市場展望によると,2030年までにエネルギー貯蔵市場は27%の複合年間成長率で増加すると予想され,年間新規容量は110 GW/372 GWhに達し,2023年の予想設備容量の2.6倍に相当する。政府の命令とエネルギー使用削減,コスト,排出削減に注力する会社は,再生可能エネルギーへの転換を推進すると予想される
私たちの業務は私たちのエネルギー貯蔵製品の市場での受容度にかかっている。再生可能エネルギーや貯蔵エネルギーが現在よりも広く採用されていても,潜在顧客は競争相手のエネルギー貯蔵製品を選択する可能性がある。
再生可能エネルギーの導入を増やす
この10年間で再生可能エネルギーの導入が加速し、太陽エネルギーと風力エネルギーが低コストなエネルギーとなっている。エネルギー貯蔵は再生可能エネルギー発電の間欠性と波動性を減少させるために重要である。しかし、再生可能エネルギーの導入が予想される速度で行われることは保証されない。インフレ圧力、サプライチェーンの中断、地政学的衝突、政府の監督管理とその他の要素は再生可能エネルギーの需要と配置の変動を招く可能性があり、私たちの未来の収入と利益を創造する能力に悪影響を与える。
競争
我々の製品市場の競争は激しく、新しい競争相手と既存の競争相手がエネルギー貯蔵解決方案とコンポーネントを発売することに伴い、私たちは日々激しい競争に直面する可能性がある。また、将来的に私たちのサービスやデジタルアプリケーションを拡張するにつれて、ソフトウェアソリューションを提供するソフトウェアサプライヤーやハードウェアメーカーを含む他の競争相手に直面する可能性があります。もし私たちの市場占有率が競争の激化によって低下した場合、あるいは私たちが予想したように競争できなければ、私たちの将来の収入と利益を創出する能力は不利な影響を受けるかもしれない。
インフレ率
私たちが経営している市場では、近年より高いインフレ率が現れている。もし私たちの市場インフレが上昇し続けると、私たちの費用が増加するかもしれません。私たちはこれらの費用を顧客に転嫁できないかもしれません。それはまた私たちの製品のコストを増加させる可能性があり、これは彼らの競争力に否定的な影響を及ぼすかもしれない
政府の規制とコンプライアンス
世界各国政府は、化石燃料から低炭素形式へのエネルギー移行を支援するために、エネルギー貯蔵ソリューションを含む様々な政策、法規、立法を発表し、実施している。例えば、2022年8月、米国議会はアイルランド共和軍法案を可決した。アイルランド共和軍は国内でエネルギー貯蔵解決策の重要な部品を製造し、独立したエネルギー貯蔵プロジェクトの建設に奨励を提供した。これにより生じる経済効果は、国内市場でストレージを実施するコストを低減し、Energy Vaultが提供する使用例のような短期、長期、長期使用例のエネルギーストレージシステムの採用を拡大し、加速する可能性がある。このような政府政策と計画は各種の方法を通じて、資金支援を提供し、電力網の統合と研究開発を促進し、異なる市場のエネルギー貯蔵解決方案の採用を刺激する面でますます大きな役割を果たしている。
私たちは公共事業会社として規制されていないにもかかわらず、連邦、州、地方政府の電力関連法規は私たちの製品やサービスの市場に大きな影響を与えている。これらの法規と条例はしばしば電気価格、ネットワーク計量、奨励、税収、公共事業会社との競争、および顧客が所有する発電の相互接続に関連する。アメリカでは、政府はこのような規制と条例を絶えず修正している。政府は通常、国家公共事業または公共サービス委員会を通じて行動し、定期的に商業顧客のために異なるレートを変更し、採用する。これらの変化は、私たちが現在と未来の顧客のために電力を購入してコストを節約する能力に影響を及ぼすかもしれない。私たちは私たちがアイルランド共和軍に含まれたインセンティブを得ることができる有利な地位にあり、その公布は私たちの業務と未来の運営に有利だと信じている。しかし、この法案は最近採択されたため、適用される米国財務省と国税局ガイドラインは2023年第3四半期に発表されており、これらのアイルランド共和軍激励措置が私たちの将来の業務、運営、財務業績に与える影響は見られず、アイルランド共和軍のインセンティブから期待されるメリットを達成する保証もない。
企業合併と上場企業コスト
2022年2月11日、レガシーエネルギー金庫の合併が完了した。合併完了後,NovusはただちにEnergy Vault Holdingsと改名し,Inc.は2022年2月14日にEnergy Vaultの普通株式と株式承認証でニューヨーク証券取引所で取引を開始し,コードはそれぞれ“NRGV”と“NRGV WS”であった.
この合併は米国公認会計原則(“GAAP”)による逆資本再編である。このような会計方法によると、Novusは財務報告書で“買収された”会社とされている。そのため、会計目的については、合併後の実体の財務諸表は従来のエネルギー庫財務諸表の継続であり、合併は従来のエネルギー庫がNovusの純資産として株式を発行し、資本再編を伴うとみなされている。Novusの純資産は歴史的コストで記載されており、営業権やその他の無形資産は入金されていない。統合前の業務は,統合後エンティティの将来報告においてLegacy Energy Vaultの業務列として報告される.合併前のすべての期間は、合併直後の発行済み株式の同値数の6.7735株式交換比率(“株式交換比率”)にさかのぼって調整され、逆資本再編が行われている
Energy Vaultは、Novus信託口座から初公募株から保有している現金4090万ドル(償還を差し引いた)と、非公開普通株(“パブリック株式プライベート投資”または“PIPE”)の総購入価格1.95億ドルを1株10.00ドルで売却·発行した2億359億ドルの毛収入を集めた。Energy VaultとNovusは4480万ドルの取引コストを支払っており,Energy Vaultが合併とパイプから得た現金純収益総額は1.911億ドルであった.第2部第8項の注1および注3を参照。“財務諸表と補足データ”は、合併に関するより多くの情報を知る。
最新の発展動向
2023年5月、当社はEnergy Vault取締役会のメンバーに付属する会社と技術許可オプション協定を締結しました。この協定は、顧客が選択権を行使することを可能にし、ある地域で会社の重力貯蔵技術を使用するための許可協定を締結し、費用は50万ドルである。クライアントは2023年6月30日に1つの地域の選択権を行使し,Energy Vaultに50万ドルを追加支払いした.同社は2023年12月31日までの年間で、70万ドルのオプションや許可手配に関する収入を確認した
同社は2023年10月、テキサス州に400メガワットのベースを建設する契約を顧客と締結した。同社は2023年には同契約のいかなる収入も確認しておらず、2024年下半期から同契約の収入を確認する予定だ。
同社は2023年12月、同社の重力エネルギー貯蔵技術とVaultOS EMSの使用を可能にするライセンスと特許使用料協定に署名した。この顧客は10年間の独占許可を得て、10年以内に毎年2000万ドルの許可料を分期的に支払う。5.0%の特許使用料は、南アフリカのすべての毛収入源に適用される。同社は2023年には同契約のいかなる収入も確認しておらず、2024年上半期に当該契約の収入の確認を開始する予定だ。
重要な運営指標
予約する
予約量とは、この間に調印したエネルギー貯蔵システム、課金手配、知的財産権許可協定とソフトウェアサービス協定の総出荷量と契約総価値である。契約の総価値には潜在的な未来の可変支払いや特許使用料は含まれていない。
次の表に示す期間の予約量(千ドル単位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 変わる |
予約する[メガワット時] | 400 | | | 1,635 | | | (1,235) | |
予約する[$] | $ | 205,776 | | | $ | 540,086 | | | $ | (334,310) | |
たまっている
滞貨とは、未着工の新規契約や、会社の知的財産権ライセンス協定によって確認されるべき余剰収入を含む、未完成の建築契約で将来実現されると予想される収入のことです。自分から2023年12月31日、在庫総数144.2ドルと100万ドル.
同社は一般的に今後12カ月以内に約16.0%の在庫注文を収入として確認し、残りの部分は2023年12月31日から12カ月以上を収入として確認する予定だ顧客、規制、または他の遅延またはキャンセル、サプライチェーン中断、インフレ、天気および/または他のプロジェクト関連要因による経済的または他の条件を含むため、私たちが蓄積している建築および設置プロジェクトの収入時間は変化する可能性がある。他の影響に加えて、これらの影響は、推定収入達成時間が最初の予想よりも遅くなるか、または全く実現されない可能性がある。顧客支出計画の変化、市場変動、政府許可の変化、監督管理遅延および/またはその他の要素により、顧客は建設プロジェクトを延期またはキャンセルする可能性がある。ないはずがない
私たちの顧客の要求や実際の結果が私たちの見積もりと一致するかどうかを保証します。したがって、どんな特定の日での私たちの在庫は未来の収入と収益の不確定な指標だ
在庫は私たちの業界でよく使われる測定方法だ。しかし、私たちが蓄積を決定するための方法は、他の人が使用する方法と比較できないかもしれない。会社の在庫は私たちの残りの履行義務の額と一致しており、付記4で述べたように-収入確認.
運営結果の重要な構成要素は
以下の議論は、我々の合併経営諸表および全面赤字報告書のいくつかの項目について説明する。
収入.収入
その会社は私たちのエネルギー貯蔵ソリューションを販売して許可することで収入を得る。これまで、同社は主に私たちのBESSを販売し、EVX技術を許可することで収入を得てきた。これらの収入源に加えて、将来的には、GESS、販売または許可会社のソフトウェアソリューションの販売、顧客が所有するエネルギー貯蔵システムを維持する長期サービスプロトコル、および私たちが所有し、運営しようとしているエネルギー貯蔵システムに関連する課金スケジュールによって収入を生成することが予想されます
会社がBESSを販売する際には、製品の制御権を顧客に移管するにつれて、会社は時間とともに収入を確認します。会社が知的財産権を許可した場合、収入は顧客が許可技術制御権を獲得した時点で確認される
私たちの収入は顧客が購入した製品とサービスの価格、数量、組み合わせの変化の影響を受けています。これは私たちの製品の需要、私たちの顧客の地理的な組み合わせ、競争相手が提供する製品の実力、政府の私たちの製品のエンドユーザーに対する激励によって推進されています。
私たちの収入増加は毎年建設されているエネルギー貯蔵システムの数の持続的な増加と、私たちが現在競争して未来の競争を計画している地理的地域で需要シェアを増加させる能力にかかっている。また、私たちの収入増加は、顧客のエネルギー貯蔵需要を満たすために新たな革新製品を開発し、商業化していく能力に依存しています
収入コスト
収入コストは主に製品コスト、調達した材料と用品、および下請け業者、直接人工と製品保証に関連するコストを含む。
我々の収入コストは,電池,インバータ,ハウジング,変圧器,ケーブルなどの材料の基本コストおよび建築サービスを提供する下請けコストの影響を受ける。私たちは今原材料を購入しないので、原材料の価格変化をヘッジしない。私たちはエネルギー貯蔵システムの部品を私たちのサプライヤーから購入した
毛利と利回り
エネルギー貯蔵システムを販売する契約により重大な未設置材料の制御権を顧客に移譲するタイミングにより、毛金利と毛金利は時期によって異なる可能性がある。大量の未装着材料の制御権が顧客に移行した場合,会社が確認した収入はこれらの材料のコストと同等である。このような材料に固有の利益率は当社に延期され,エネルギー貯蔵システムの建設中にこれらの材料を設置する責任を果たす。したがって,毛利と毛利金利は,アンロード材に関する収入確認時間によって時期が異なる。
また、毛利と毛利金利は、私たちの販売量、製品価格、製品コスト、製品の組み合わせ、地域の組み合わせ、設置と建築サービスを提供する時間によって異なるかもしれません
販売とマーケティング(“S&M”)費用
Sの支出は主にマーケティング、販売と関連支援チームの内部人事コスト、専門サービス料、取引会、マーケティングと販売関連宣伝材料、広報費用、サイト運営と維持コストなどの外部コストを含む。人事関連費用には賃金、福祉、株式給与費用が含まれる
研究と開発(R&D)費用
研究開発費には、主に我々の研究活動や開発計画に関する内部·外部費用が含まれており、製品開発、テスト、評価コストに直接関連する材料コストが含まれている
建設コストには,人工·材料輸送,間接費用,その他の直接費用が含まれており,人員に関する費用と製品安全,信頼性,開発研究に関する相談費が含まれている。人員に関連する費用には賃金、福祉、株式給与費用が含まれる
一般と行政(“G&A”)費用
G&A費用には、専門および契約サービス費用を含む情報技術費用、法律および専門費用、出張費用、および会社、幹部、財務およびその他の行政機能の人事関連費用が含まれています。人員に関連する費用には賃金、福祉、株式給与費用が含まれる。より小さい程度で、一般と行政費用は投資家関係費用、保険費用、レンタル料、事務費用と維持費用を含む
減価償却および償却費用
減価償却および償却費用には、財産や設備および無形資産の償却に関するコストが含まれる。私たちはエネルギー貯蔵システムを構築し、所有する際に、より多くの財産、設備、その他の資産に投資することが予想され、将来の追加減価償却費用につながる。
資産減価
エネルギーバンクは2020年3月にEV 1のプロトタイプの建設を開始し,EV 1 CDUを生成し,2020年7月にスイス国家電力網に接続した。その後,設計改良と技術改良により,Energy Vaultは2021年に新たなEVXプラットフォームを発表し,2022年9月にEV 1 CDUを撤去した.部品が破損したり時代遅れになったりした場合,会社はEV 1 CDUに関する様々な減値を確認している。
利子収入
利息収入には、米国国庫券と通貨市場基金のみを含む基金、受取顧客融資、および受取転換可能手形のみに投資された利息収入が含まれる
権証責任の公正価値変動
当社の私募株式証明書は資産負債表ごとに日割り価値で再計量しなければなりません。2022年8月1日に発行されたすべての公共株式証明書を償還する前に、当社の公共株式証明書は公正価値に基づいて再計量しなければならない。
取引コスト
取引コストには、法律、会計、銀行費用、および合併およびパイプラインの完成に直接関連する他のコストが含まれる。
経営成果
2023年12月31日までの年度と2022年12月31日までの年度の総合比較
以下の表に示した期間の業務成果(千単位)を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | $Change | | |
収入.収入 | $ | 341,543 | | | $ | 145,877 | | | $ | 195,666 | | | |
収入コスト | 324,012 | | | 86,580 | | | 237,432 | | | |
毛利 | 17,531 | | | 59,297 | | | (41,766) | | | |
運営費用: | | | | | | | |
販売とマーケティング | 18,210 | | | 12,582 | | | 5,628 | | | |
研究開発 | 37,104 | | | 42,605 | | | (5,501) | | | |
一般と行政 | 68,060 | | | 56,622 | | | 11,438 | | | |
減価償却および償却 | 893 | | | 7,743 | | | (6,850) | | | |
資産減価 | — | | | 2,828 | | | (2,828) | | | |
運営損失 | (106,736) | | | (63,083) | | | (43,653) | | | |
その他の収入(支出): | | | | | | | |
| | | | | | | |
利子支出 | (35) | | | (2) | | | (33) | | | |
利子収入 | 8,152 | | | 3,695 | | | 4,457 | | | |
株式証負債の公正価値変動を認める | — | | | 2,330 | | | (2,330) | | | |
取引コスト | — | | | (20,586) | | | 20,586 | | | |
その他の費用、純額 | (173) | | | (226) | | | 53 | | | |
所得税前損失 | $ | (98,792) | | | $ | (77,872) | | | $ | (20,920) | | | |
収入.収入
当社は、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までの製品·サービス種別の収入を以下のように確認しました(千単位)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
エネルギー貯蔵製品の建設と譲渡 | $ | 339,891 | | | $ | 85,636 | |
知的財産権の許可 | 735 | | | 58,483 | |
他にも | 917 | | | 1,758 | |
総収入 | $ | 341,543 | | | $ | 145,877 | |
2023年12月31日までの年間収入増加1兆957億から3.415億ドルの報酬アred to1兆459億ドル2022年12月31日までの年度
2023年12月31日までの年間収入は主に3億399億ドルエネルギー貯蔵製品の建設と移転に起因することができる。この収入は当社の今年度のBessプロジェクトでの実際の進展と関係がある2023年12月31日現在、3社の顧客からの収入はそれぞれ会社総収入の64%、22%、13%を占めている
当年度までの収入2022年12月31日は主に8,560万ドルはエネルギー貯蔵製品の建設と譲渡、5,850万ドルはライセンス会社のEVX知的財産権によるものです。エネルギー貯蔵製品の建設と移転からの収入は、会社の年内のBessプロジェクトでの実際の進展に起因する。2022年12月31日現在、両顧客からの収入はそれぞれ会社総収入の57%および35%を占めている。
収入コスト
2023年12月31日までの年間収入コスト増加bY$2.374億~$3.24億com削減されましたこの年度までの8,660万円2022年12月31日。
2023年、2023年、2022年12月31日までの年間収入コストには、主に当社BESSの売却に関する建築コストが含まれています。2023年12月31日までの年度収入コスト比
2022年12月31日までの年度は主にエネルギー貯蔵製品の販売および譲渡収入の増加によるものである。
毛利と利回り
毛利益は1750万ドルで、毛利率は5.1%です2023年12月31日までの年度。2023年の毛利は主に会社のBessプロジェクトの売却と譲渡に起因する。
毛利益は5930万ドル2022年12月31日までの年間毛利回りは40.6%。2022年期間の毛利は主に当社の知的財産権許可収入から来ており、この収入には何の関連する収入コストも存在しない。
S&M料金
S&Mの支出は2023年12月31日までに560万ドル増加して1,820万ドルに達したが,2022年12月31日までの年度は1,260万ドルであった。増加の主な原因は、人事に関する費用が470万ドル増加し、相談費用が70万ドル増加したことだ。人員コストの増加は従業員数の増加と株による報酬支出の増加によるものである。2023年12月31日までの年度の株式ベースの報酬支出は710万ドルだったが、2022年12月31日までの年度は510万ドルだった
研究開発費
2023年12月31日までの1年間、研究開発費は550万ドル減少し、3710万ドルに低下したが、2022年12月31日までの1年間の研究開発費は4260万ドルだった。減少の要因は,工事と開発費が270万ドル減少し,人事関連費用が200万ドル減少し,相談費用が80万ドル減少したことである。費用減少の主な原因は費用統制と人員削減を重視することだ。2023年12月31日までの1年間の株式ベースの報酬支出は1,010万ドルだったが、2022年12月31日までの年間は1,480万ドルだった。2022年に比べて、2023年の株式ベースの報酬費用が減少し、一部の原因は人員減少で没収された非既存後方支援株費用が急騰したためだ
M&A費用
G&A支出は2023年12月31日までの1年間で1140万ドル増加し6810万ドルに達したが、2022年12月31日までの1年間では5660万ドルだった。増加の要因は,人事に関する費用が980万ドル増加し,ソフトウェアやIT費用が140万ドル増加し,保険費用が110万ドル増加し,相談費用が60万ドル増加したことである。人員コスト増加の原因は、従業員数の増加と株式による報酬支出の増加だ。2023年12月31日までの1年間の株式ベースの給与支出は2,590万ドルだったが、2022年12月31日までの年間は2,120万ドルだった。法律と専門費用は140万ドル減少し、このような費用の増加を部分的に相殺した。
減価償却および償却費用
年間減価償却と償却費用は690万ドルから90万ドル減少年.年一段落した2023年12月31日当時は770万ドルでした一段落した2022年12月31日。減少の要因は,EV 1 CDUが2022年に引退し,資産が2022年に完全減価償却されることである
資産減価
本年度は無資産減価費用年.年一段落した2023年12月31日、2022年12月31日までの年間280万ドル。本年度の資産減価一段落した2022年12月31日には、EV 1 CDUとEV 1塔のためのレンガを設計製造するためのレンガ機が関係している。当社は2022年にEV 1 CDUの解体作業を完了し,EV 1 CDUを解体する際に減値費用を計上している。
利子収入
利子収入が増えた450万から820万ドル上には年.年一段落した2023年12月31日、2022年12月31日までの年間は370万ドル。利息収入が増加した要因は,2022年に比べて,2023年には短期米国国庫券のみを含む基金および米国国庫券と米国機関手形を含む通貨市場基金への投資の短期金利が高いことである
権証責任の公正価値変動
あったことがある会社の株式証負債の公正価値に変化はない2023年12月31日までの年度と比較して、公正価値の変化により、2022年12月31日までの年間収益は230万ドルとなった。
取引コスト
未確認取引コスト年.年一段落した2023年12月31日、2022年12月31日までの年間は2060万ドル。2022年の取引コストは合併の完了と関連がある。
流動性と資本資源
流動資金源
最初から今まで私たちは、主に株式の発行·売却、合併·パイプラインの収益を通じて、運営·投資活動のための純現金に資金を提供する。 私たちの現金等価物は購入された高流動性投資であり、元または残りの期間は3ヶ月以下である私たちのほとんどの制限された現金残高は会社の信用証の担保として銀行が持っています。
次の表は,以下の日までの現金,現金等価物,制限現金残高をまとめたものである2023年12月31日と2022年(千単位):
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
現金と現金等価物 | $ | 109,923 | | | $ | 203,037 | |
制限現金 | 35,632 | | | 83,145 | |
現金総額、現金等価物、制限された現金 | $ | 145,555 | | | $ | 286,182 | |
短期流動性
M経営陣は、本年度報告の提出日までに、その手元の現金および現金等価物は、将来私募株式証を行使する際に受け取る可能性のある現金収益を考慮することなく、少なくとも今後12ヶ月の経営活動に資金を提供するのに十分であると信じている。本年届出日現在、2023年12月31日現在の制限現金残高のうち、3460万ドルが制限を解除し、非限定的現金となっている。
私たちの個人株式承認証の行使価格は1部の株式承認証あたり11.50ドルで、ある特定の調整があるかもしれない。もし私たちの普通株式価格が1株11.50ドルを超えたら、私たちの個人株式承認証所有者は彼らの引受権証を行使する可能性があります。私たちの普通株価格が下落すれば、1株当たり11.50ドルを割ることを含めて、私たちのプライベート株式証所有者が引受権証を行使する可能性が低くなります
また、Energy Vaultが将来的に最終的な協力および/または合弁合意を達成したり、業務統合を行ったりする場合には、追加の融資を求める必要があるかもしれません。
Energy Vaultでは過去に負の運用キャッシュフローと運用損失が発生した.私たちが行っている研究開発活動のため、私たちは将来運営赤字を続けるかもしれない。私たちは市場状況に応じて、株式および/または債務融資を通じて追加資本を求めるかもしれない。もし私たちが株式証券を発行することでより多くの資金を調達することを要求されれば、株主の希釈につながるだろう。発行された任意の株式証券もまた、私たちの普通株式保有者よりも優先的な権利、特典、または特権を規定することができる。もし私たちが債務証券を発行することで資金を調達すれば、これらの債務証券は普通株式保有者よりも優先的な権利、優先権、特権を持つだろう。債務証券や借金の条項は私たちの業務に大きな制限を与えるかもしれない。信用市場と金融サービス業は過去と未来に不確定な時期を経験する可能性があり、これは株式と債務融資の獲得可能性とコストに影響を与える可能性がある。
支払期限延長許可契約
同社は、その重力記憶技術の許可を得ており、いくつかのプロトコルは、延長された支払い期限を含む。あるライセンスプロトコルでは,ライセンス支払いの収集可能性に不確実性があり,当社では当該等のライセンスプロトコルに関連するいかなる収入も確認されておらず,当該等のライセンスプロトコルの収集可能性は不確定である
2023年12月31日現在、支払期限延長の許可契約からの予想現金は以下のように流入する(千単位)
| | | | | | | | |
十二月三十一日までの年度 | | 金額 |
2024 | | $ | 6,600 | |
2025 | | 9,250 | |
2026 | | 6,750 | |
2027 | | 7,250 | |
2028 | | 7,250 | |
その後… | | 60,000 | |
合計する | | $ | 97,100 | |
契約義務
2023年12月31日まで、私たちの主な約束は主にレンタル、融資レンタル、保証義務、繰延年金、aを含みます購入注文を出します。私たちのところまで購入義務を取り消すことはできません2023年12月31日の総額は約470万ドル
キャッシュフロー
表に示す期間の経営、投資、融資活動のキャッシュフロー(千単位)をまとめた
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
経営活動のための現金純額 | $ | (92,655) | | | $ | (23,346) | |
投資活動のための現金純額 | (42,542) | | | (13,319) | |
融資活動が提供する現金純額 | (5,482) | | | 217,771 | |
為替レート変動が現金に与える影響 | 52 | | | (49) | |
現金、現金等価物、および制限的現金純増加 | $ | (140,627) | | | $ | 181,057 | |
経営活動
2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、経営活動に使用されている現金総額は9,270万ドル2330万ドルです
2023年12月31日までの年間で、経営活動用の現金が純損失を受けている9840万ドル、契約資産は5700万ドル増加、契約負債は4450万ドル減少した。契約資産と負債の変化は,会社BESSプロジェクトの2023年期間の実物推進および関連項目のマイルストーン請求書のスケジュールによるものである。プロジェクトの初期段階では、会社は通常、契約責任につながる前金を受け取る。プロジェクトが完了したとき、会社は通常、実質的かつ最終的に完了した後に顧客に請求書を発行し、これは通常、会社が完成した最後のマイルストーンの請求書を顧客に発行するまで契約資産を生成する。業務キャッシュフローは、非現金費用が4300万ドル、売掛金と売掛金が2550万ドル増加し、サプライヤーへの前払金が2280万ドル減少し、売掛金が1020万ドル減少し、在庫が400万ドル減少し、前払いおよびその他の流動資産が290万ドル減少するという要因の積極的な影響を受けている。非現金費用には主に4310万ドルの株式ベースの補償費用と90万ドルの減価償却と償却費用が含まれ、一部は140万ドルの非現金利息収入によって相殺される。売掛金の変化は請求書を発行する時間と関係があり、売掛金と売掛金の変化は支払いの時間と関係がある。サプライヤーの前払いが減少した理由は,2023年にエネルギー貯蔵システム設備を受信し,2022年12月31日現在,これらの設備が部分的に支払われているためである。
2022年12月31日までの年間で、経営活動のための現金2,330万ドル純損失のマイナス影響を受ける7830万ドル、売掛金は3750万ドル増加し、契約資産は2900万ドル増加し、サプライヤー前払いは2430万ドル増加し、売掛金融資は970万ドル増加した
前払い資産やその他の流動資産は530万ドル増加し、在庫は440万ドル増加した。業務キャッシュフローは、4930万ドルの非現金費用、6790万ドルの売掛金と売掛金の増加、4940万ドルの契約負債増加の積極的な影響を受けている。非現金費用には主に4110万ドルの株式ベースの補償費用、770万ドルの減価償却と償却費用、280万ドルの資産減価費用が含まれており、一部は会社の株式証負債公正価値変化による230万ドルの収益によって相殺されている
投資活動
2023年12月31日と2022年12月31日までの年間の投資活動用現金総額は4250万ドル1330万ドルです
2023年12月31日までの年間投資活動用の現金は3040万ドル不動産や設備の購入には、主にテキサス州スナイダーとカリフォルニア州カリストガが建設中のエネルギー貯蔵システムが関係している会社が転売予定の財産や設備を購入するために610万ドル韓国の株式証券を購入するために600万ドルを使っています
投資活動用の現金現在までの年度 2022年12月31日まで900万ドルを韓国の株式証券を購入するために 230万ドル財産や設備を購入し変換可能なチケットを購入するために200万ドル。
融資活動
融資活動が提供する現金の合計は,2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で提供される(550万ドル)2億178億ドルです
2023年12月31日までの年間、融資活動のための現金は、主に株式奨励純決済に関連する600万ドルの税金支払いと90万ドルの保険料融資返済によるものだ。これらの現金の流出は130万ドルの保険料融資収益部分によって相殺される
2022年12月31日までの年間融資活動が提供する現金は主に逆資本再編とパイプライン融資の純収益は2兆359億ドル,引受権証行使の収益は790万ドルであった。これらの現金の流入を部分的に相殺したのは、逆資本再編に関する2070万ドルの取引コスト支払いと、株式奨励純決済に関する550万ドルの税金である。
非公認会計基準財務指標
我々の合併経営報告書を補充するために、調整後のS&M費用、調整後の研究開発費用、調整後のG&A費用、調整後のEBITDAを含む非公認会計基準財務計量を使用した。経営陣は,これらの非GAAP財務指標は我々のGAAP金額と相補的であり,我々のGAAP指標とともに考えた場合,これらの指標は証券アナリストや投資家が我々の継続経営の結果を評価するのに有用であると考えている。これらの非GAAP指標の列報は孤立的に考えられているわけでもなく,純損失の代替指標として我々の業績を評価しているわけでもない。
次の表は、公認会計基準S&M費用から非公認会計基準調整後のS&M費用への入金を提供します(金額は千単位):
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
S&M費用(公認会計基準) | $ | 18,210 | | | $ | 12,582 | |
非GAAP調整: | | | |
株に基づく報酬費用 | 7,143 | | | 5,111 | |
再編成費用 | 84 | | | — | |
調整後のS&M費用(非公認会計基準) | $ | 10,983 | | | $ | 7,471 | |
次の表は、GAAP研究開発費から非GAAP調整後の研究開発費への入金を提供します(金額は千単位):
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
研究開発費(GAAP) | $ | 37,104 | | | $ | 42,605 | |
非GAAP調整: | | | |
株に基づく報酬費用 | 10,057 | | | 14,775 | |
再編成費用 | 182 | | | — | |
調整後の研究開発費(非公認会計基準) | $ | 26,865 | | | $ | 27,830 | |
次の表は,GAG G&A料金から非GAAP調整後のG&A料金までの調節を提供する(金額千単位):
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
M&A費用(GAAP) | $ | 68,060 | | | $ | 56,622 | |
非GAAP調整: | | | |
株に基づく報酬費用 | 25,897 | | | 21,172 | |
再編成費用 | 318 | | | — | |
調整後のG&A料金(非GAAP) | $ | 41,845 | | | $ | 35,450 | |
次の表は、GAAP純損失から非GAAP調整後EBITDAへの入金を提供し、その中で純損失はGAAPの最も直接的な比較可能性指標(千単位)である
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
純損失(GAAP) | $ | (98,443) | | | $ | (78,299) | |
非GAAP調整: | | | |
利子収入,純額 | (8,117) | | | (3,693) | |
所得税費用 | (349) | | | 427 | |
減価償却および償却 | 893 | | | 7,743 | |
株に基づく報酬費用 | 43,097 | | | 41,058 | |
再編成費用 | 584 | | | — | |
株式証負債の公正価値変動を認める | — | | | (2,330) | |
取引コスト | — | | | 20,586 | |
資産減価 | — | | | 2,828 | |
為替損失 | 222 | | | 316 | |
調整後EBITDA(非GAAP) | $ | (62,113) | | | $ | (11,364) | |
我々は,上で提供した数量化台帳に概説した調整を含まない純損失であり,我々の業績に対する補完的な評価基準として,証券アナリスト,投資家,他の興味のある人がこの尺度を用いてわが業界の会社を評価することが多いと考えられるため,調整後のEBITDAを提案した。調整後EBITDAを含まない項目は,我々の持続的な業務をよりよく反映するためである
調整後のEBITDAを評価する際には,将来的に上記の調整と類似した費用が生じる可能性があることを認識すべきである。我々の調整後EBITDAの列報は,我々の将来の業績がこれらのタイプの調整の影響を受けないと解釈されるべきではない。調整後のEBITDAはGAAPによって著者らの財務業績を評価する指標ではなく、GAAPによる純損失、営業損失或いは任意の他の業績指標の代替指標と見なすべきではなく、著者らの流動性の経営活動のキャッシュフローを評価する代替指標と見なすべきでもない
我々が調整したEBITDA指標は分析ツールとして限界があり,GAAPによって報告された我々の結果の分析を孤立的に考慮あるいは代替すべきではない。いくつかの制限は
•それは私たちの現金支出、未来の資本支出の需要、または契約約束を反映しない
•それは私たちの運営資金需要の変化や現金需要を反映していない
•株式ベースの報酬は反映されていませんこれは持続的な支出です
•減価償却や償却は非現金費用であるが、減価償却や償却中の資産は将来的に交換が必要になることが多く、我々の調整後のEBITDA措置はこのような交換の現金需要を反映していない
•統合キャッシュフロー表に反映されているすべての非現金収入または費用項目は調整されていません
•これは、私たちが行っている業務の事項による収益や費用の影響を反映していないと考えられることを反映していない
•それは私たちの子会社から私たちに収益を移転する制限や関連コストを反映していない
•私たちの業界の他社がこの指標を計算する方法は私たちとは異なるかもしれませんが、比較指標としての有効性を制限しています。
これらの制限により,調整後のEBITDAは,業務成長に投資可能な自由可支配現金の測定基準と見なすべきではなく,我々の義務を履行するために利用可能な現金測定基準と見なすべきではない。あなたは主に私たちのGAAP結果に依存し、これらの制限を補うために、調整されたEBITDAのみを使用すべきです
重要な会計政策と試算の使用
私たちの連結財務諸表は公認会計基準に従って作成された。私たちの財務諸表を作成する際には、歴史的経験と、当時の状況で合理的だと考えられる様々な他の要素に基づいて仮説、判断、推定を行います。異なる仮定や条件では,実際の結果はこれらの推定値と大きく異なる可能性がある.
私たちは以下の会計政策が高度な判断性と複雑さに関連していると思う。したがって、これらの政策は、私たちの総合的な財務状況と経営結果を全面的に理解し、評価するために最も重要であると考えられる。私たちの重要な会計政策の詳細については、注2-を参照されたい重要会計政策の概要本年度報告書Form 10−Kに含まれる監査された総合財務諸表。
収入.収入
エネルギー貯蔵プロジェクトの建設と移管:同社は公共事業会社と独立発電事業者と契約を結び、エネルギー貯蔵プロジェクトを建設している。当社は、予想される対価格に基づいて、違約金または他の可変対価格の推定を含む取引価格を決定する。一般に,エネルギー貯蔵プロジェクトの設計と建設の各契約には履行義務が含まれている。ASC 606によると、同一顧客と締結され、ほぼ同一時間にエネルギー貯蔵プロジェクトを建設する複数の契約が統合される。これらの場合,契約価格がまとめられ,それらの相対的に独立した販売価格に応じて各エネルギー貯蔵項目に割り当てられる
時間の経過とともに、同社がこれらのプロジェクトの収入を確認したのは、その製品の支配権が顧客に移ってきた結果である。当社は予想契約の総コストパーセントをコストに基づく完成百分率法を採用して確認すべき収入金額を決定しています。契約コストには、契約履行に関連するすべての直接材料コストと人工コストが含まれる。これらの契約の収入確認は推定数に依存するため,推定数は契約期間内に評価され続けており,確認された収入や利益は契約完了に近づいた時点で改訂される可能性がある.推定された契約総コスト及び収入を改訂する累積影響は、適切と考えられる可能性のある任意の契約準備金とともに、事実及び状況変化を知る期間に記録される。これらの見積り数は,見積り過程に固有の不確実性により,異なる時期に改訂される可能性がある
当社の契約では、指定されたマイルストーンを時間通りに完了できなかった場合や、いくつかのパフォーマンス指標が主な完成日やその後に達成できなかった場合、お客様はEnergy Vaultに対する違約金(“LDS”)を取得する権利があると規定されています。LDSは可変対価格を計上し、契約価格から予想違約金を差し引く
あるいは収入を確認する際にLD金額を用いる.可変対価格は取引価格のみに計上され、不確実性が解消された後に確認された累積収入が大きく逆転することが不可能な場合にのみ可変対価格が含まれる。可変要素を推定するにはいくつかの推定と仮定が必要であり、項目が延期されるかどうか及びどのくらい延期されるか、及び項目の業績保証期間内の表現はどのようになるかを含む。違約金の存在と評価も会社が顧客紛争に有利な結果確率の判断の影響を受ける可能性があり、これらの紛争はある事件が不可抗力に符合するかどうか或いはプロジェクト遅延を招く事件の原因に関連する。受信した対価格の期待値を用いて最低コストの可変対価格を推定する.
知的財産権許可: 当社はその知的財産権のライセンス契約を締結しており、これらのプロトコルはASC 606の範囲に属する。このようなライセンス契約の条項には,知的財産権の機能性が許可者が行っている活動によって実質的に変化しないことが予想されるため,機能的知的財産権の許可が含まれている.知的財産権許可に割り当てられた取引価格は、知的財産権が顧客の使用および利益を許可する際に収入として確認される。
その会社と顧客との合意の一つには可変対価が含まれている2500万ドルは、建設中に企業が顧客のために行った最初のGessの払戻可能な貢献です。返却可能な入金は,クライアントの最初のGESSがほぼ完了した時点でEnergy Vaultに返却され,何らかの性能指標に達していない場合には,潜在的な違約金が調整される可能性がある.同社は全2,500万ドルが顧客から徴収される可能性が高いことを確認しており、この金額を契約の取引価格に計上している
顧客の支払い期限が延長されたため、いくつかの許可協定には重要な融資部分が含まれている。重要な融資部分を含むライセンス契約は、会社に収入を将来の顧客支払いの現在値として確認することを要求する。会社は割引キャッシュフロー分析と割引率を用いて将来の顧客支払いの現在値を決定し,割引率は会社が顧客と単独融資取引を行う際に使用する金利に近い。割引キャッシュフロー分析に用いる割引率は,会社の顧客信用リスクの評価に依存するため主観的である.
株に基づく報酬
同社の株式ベースの報酬スケジュールは、ASCテーマ718“株ベースの支払い”に基づいて計算されている。補償費用は、必要なサービス期間(通常は帰属期間)に直線的に確認され、発生した非帰属賠償の実際の没収状況に応じて調整される。
株式ベースの給与会計は私たちに多くの判断、推定、仮説を要求する。いずれの見積りも不正確であることが証明された場合,Energy Vaultの純損失や経営業績は悪影響を受ける可能性がある.
株式オプションの株式補償は,付与日にBlack-Scholesオプション定価モデルを用いて推定した.ブラック·スコアモデルは,会社株価の変動,無リスク金利,株式による奨励の推定寿命,会社株の付与日の終値および行使価格を考慮した
サービス条件に完全に応じて付与されたRSUの株式ベースの補償は、付与日に会社普通株の終値公平市場価値に基づいて測定される。
市場条件により付与されたRSUの株による補償は,付与日にモンテカルロシミュレーションモデルを用いて推定される.モンテカルロシミュレーションモデルは、報酬の期待期限、会社の普通株の予想変動率、無リスク金利、および会社の期待配当収益率を含む高度な主観的仮定を入力する必要がある。
新興成長型会社会計選挙
私たちは、1933年に改正された証券法第2(A)節で定義された“新興成長型会社”であり、新たな基準や改正された基準を利用した移行期間の延長を撤回できないメリットを選択している。2026年末までには新興成長型企業となり、過渡期延長のメリットを利用し続けると予想される。これは、別の上場企業が新興成長型企業ではないか、または新興成長型企業ではないため、使用されている会計基準の潜在的な違いのため、新興成長型会社の延長過渡期免除を利用しないことを選択するため、私たちの財務業績を他の上場企業の財務業績と比較することを困難にするかもしれない。
最近採択され発表された会計公告
最近発行および採択された/採択されていない会計声明は、本年度報告の他の部分の総合財務諸表付記2に掲載されている。
第七A項。市場リスクの定量的·定性的開示について
市場リスクとは、金融市場の価格や金利の不利な変化により、我々の財務状況に影響を及ぼす可能性のある損失リスクである。
外貨リスク
私たちとお客様とのほとんどの契約はドルで価格を計算します。私たちのいくつかの最終合意はユーロ、スイスフラン、オーストラリアドル、南アフリカランド、ブラジルレアルとシャトリアルを含むドル以外の通貨で価格を計算するかもしれません。ドルが強くなると、国際顧客に解決策を提供するコストが増加する可能性があり、これは私たちの業務や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります
また、私たちの運営費用の一部はアメリカ以外で発生し、ユーロやスイスフランなどの外貨建てで、外貨為替レートの変化の影響を受けています。私たちが外貨への開放を増やし、通貨変動に関連するリスクのヘッジに成功できなければ、私たちの経営業績は悪影響を受ける可能性がある。
インフレリスク
私たちの運営は主に材料、労働力、建築コストが上昇するため、インフレの悪影響を受けるかもしれない。このような見積もりのインフレ影響を正確に評価することは困難であるが、もし私たちのコストが重大なインフレ圧力によって影響を受けた場合、コスト上昇の影響を値上げや他の是正措置で完全に相殺することができない可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を与える可能性があると考えられる。
信用リスク
信用リスクとは、取引相手がその契約義務を違約する可能性があり、私たちに損失を与えるリスクです。私たちの顧客には、私たちのエネルギー貯蔵製品と解決策を販売する取引相手と、私たちの知的財産権許可者が含まれています。1つ以上の私たちの重要な顧客を失って、彼らが契約を履行できないか、または支払いを滞納することは、私たちの業務を損害し、収入、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。私たちは、信用損失を低減するために、私たちの既存および潜在的な顧客を評価するための信用政策を承認し、実施した。これらの政策はガイドライン、制御と信用限度額を構築し、許可を通じて現有と潜在顧客の財務状況を適切に評価し、機関の信用格付けを監視し、そして取引相手のリスク状況に応じてリスク開放を制限する信用やり方を実施し、信用リスク管理を承認の許容度の範囲内に置く。また、顧客は彼らのプロジェクトの進捗に応じた記念碑的な支払いを要求された。時々、私たちはまた信用状、両親保証、あるいは現金担保が必要かもしれない。
私たちの全体的なリスクの開放はマクロ経済や規制の変化のプラスまたはマイナスの影響を受ける可能性があり、これらの変化は私たちの取引相手に影響を与える可能性がある。現在、経営陣は、顧客の業績不振が私たちの財務状況や運営結果に大きな悪影響を与えないと予想しています。私たちはすべての顧客の信頼性を監視し続けている
商品価格リスク
私たちはいくつかの大口商品原材料の市場価格変動のリスクに直面しています。セメント、鉄鋼、アルミニウムとリチウムを含み、これらの原材料はサプライヤーから購入した部品に使用して、私たちの製品の投入品とします。これらの原材料の価格は時々供給制限や他の物流コスト市場要素の影響を受ける可能性がある。私たちはこれらの原材料の直接の買い手ではないので、大口商品のリスクを軽減するためにヘッジ手配を達成しません。サプライヤーが部品価格を上げると、これらの原材料の重大な価格変化は私たちの運営利益率を下げる可能性があり、私たちは顧客からこの上昇幅を回収することができず、私たちの業務、財務状況、運営結果を損なう可能性があります。
項目8.財務諸表と補足データ
2023年12月31日と2022年12月31日までの財政年度連結財務諸表索引。
| | | | | | | | |
カタログ | | ページ |
独立公認会計士事務所報告 (BDO USA,P.C., ニューヨーク州ニューヨーク市PCAOB ID番号243) | | 61 |
2023年と2022年12月31日までの連結貸借対照表 | | 62 |
2023年12月31日までと2023年12月31日までの総合経営報告書と全面赤字報告書2 | | 63 |
2023年12月31日と2022年12月31日までの転換可能優先株と株主権益(赤字)連結報告書2 | | 64 |
2023年12月31日と2022年12月31日までの統合現金フロー表2 | | 65 |
連結財務諸表付記 | | 66 |
独立公認会計士事務所報告
株主と取締役会
エネルギー庫持株会社
カリフォルニア州西湖村
連結財務諸表に対するいくつかの見方
当社は、添付Energy Vault Holdings,Inc.(“貴社”)が2023年12月31日および2022年12月31日までの総合貸借対照表、2023年12月31日までの各年度の関連総合経営表および全面赤字、転換可能優先株および株主権益(損失)および現金流量、および関連付記(総称して“総合財務諸表”と呼ぶ)を監査しています。吾らは、総合財務諸表は、当社の2023年12月31日及び2022年12月31日の財務状況、及び2023年12月31日までの両年度の経営業績及び現金流量を各重大な面で公平に反映していると考えている,アメリカ合衆国で一般的に受け入れられている会計原則に合致する。
意見の基礎
これらの連結財務諸表は会社の経営陣が責任を負う。私たちの責任は私たちの監査に基づいて会社の総合財務諸表に意見を発表することです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、連結財務諸表に重大な誤報がないかどうかに関する合理的な保証を得るために、エラーによるものであっても不正であっても、監査を計画し、実行することを要求する。当社はその財務報告の内部統制を監査することを求められておらず、私たちも招聘されて監査を行っていません。私たちの監査の一部として、財務報告の内部統制を理解することが求められていますが、社内財務報告の内部統制の有効性に対する意見を表明するためではありません。したがって、私たちはそのような意見を表現しない。
我々の監査には、連結財務諸表の重大な誤報リスクを評価するプログラム、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行することが含まれる。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。私たちは私たちの監査が私たちの観点に合理的な基礎を提供すると信じている。
/S/BDOアメリカ,P.C.
2020年以来、当社の監査役を務めてきました。
BDO USA,P.C.
メルヴィルニューヨーク
2024年3月12日
エネルギー金庫ホールディングス
合併貸借対照表
(単位は千で、額面は除く)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
資産 | | | |
流動資産 | | | |
現金と現金等価物 | $ | 109,923 | | | $ | 203,037 | |
制限現金 | 35,632 | | | 83,145 | |
売掛金、信用損失を差し引いて純額#ドルを用意する69そして$—それぞれ2023年、2023年、2022年12月31日まで。 | 27,189 | | | 37,460 | |
契約資産、信用損失準備金を差し引く#ドル1,113そして$—それぞれ2023年、2023年、2022年12月31日まで。 | 84,873 | | | 28,978 | |
在庫品 | 415 | | | 4,378 | |
受取顧客が今期の部分を融資し、信用損失を差し引いて純額#ドルを準備する375そして$—それぞれ2023年、2023年、2022年12月31日まで。 | 2,625 | | | 1,500 | |
仕入先への前払い | 8,294 | | | 24,327 | |
販売待ち資産を保有する | 6,111 | | | — | |
前払い費用と他の流動資産 | 4,520 | | | 7,242 | |
流動資産総額 | 279,582 | | | 390,067 | |
財産と設備、純額 | 31,043 | | | 3,044 | |
無形資産 | 1,786 | | | — | |
経営的リース使用権資産 | 1,700 | | | 1,442 | |
顧客は売掛金を融資し、長期部分、信用損失準備金#ドルを差し引く957そして$—それぞれ2023年、2023年、2022年12月31日まで。 | 6,698 | | | 8,260 | |
投資する | 17,295 | | | 11,080 | |
その他の資産 | 2,649 | | | 2,820 | |
総資産 | $ | 340,753 | | | $ | 416,713 | |
負債と株主権益 | | | |
流動負債 | | | |
売掛金 | $ | 21,165 | | | $ | 60,315 | |
費用を計算する | 85,042 | | | 14,749 | |
契約負債、流動部分 | 4,923 | | | 49,434 | |
賃貸負債、流動部分 | 724 | | | 825 | |
流動負債総額 | 111,854 | | | 125,323 | |
年金債務を繰延する | 1,491 | | | 890 | |
契約負債、長期部分 | 1,500 | | | 1,500 | |
その他長期負債 | 2,115 | | | 1,287 | |
総負債 | 116,960 | | | 129,000 | |
引受金及び又は事項(付記19) | | | |
株主権益 | | | |
**優先株式,$0.0001額面価値5,000株式を許可してありません発表されました | — | | | — | |
**普通株式、$0.0001額面価値500,000株式を許可して146,5772023年12月31日に発行および未返済138,5302022年12月31日 | 15 | | | 14 | |
追加実収資本 | 473,271 | | | 435,852 | |
赤字を累計する | (248,072) | | | (147,265) | |
その他の総合損失を累計する | (1,421) | | | (888) | |
株主権益総額 | 223,793 | | | 287,713 | |
総負債と株主権益 | $ | 340,753 | | | $ | 416,713 | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
エネルギー金庫ホールディングス
合併経営報告書と全面赤字
(単位は千、1株当たりのデータは除く)
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
収入.収入 | $ | 341,543 | | | $ | 145,877 | | | |
収入コスト | 324,012 | | | 86,580 | | | |
毛利 | 17,531 | | | 59,297 | | | |
運営費用: | | | | | |
販売とマーケティング | 18,210 | | | 12,582 | | | |
研究開発 | 37,104 | | | 42,605 | | | |
一般と行政 | 68,060 | | | 56,622 | | | |
減価償却および償却 | 893 | | | 7,743 | | | |
資産減価 | — | | | 2,828 | | | |
運営損失 | (106,736) | | | (63,083) | | | |
その他の収入(支出): | | | | | |
| | | | | |
利子支出 | (35) | | | (2) | | | |
利子収入 | 8,152 | | | 3,695 | | | |
株式証負債の公正価値変動を認める | — | | | 2,330 | | | |
取引コスト | — | | | (20,586) | | | |
その他の費用、純額 | (173) | | | (226) | | | |
所得税前損失 | (98,792) | | | (77,872) | | | |
所得税を支給する | (349) | | | 427 | | | |
純損失 | $ | (98,443) | | | $ | (78,299) | | | |
| | | | | |
1株当たり純損失-基本と希釈後 | $ | (0.69) | | | $ | (0.64) | | | |
加重平均流通株−基本と希釈 | 142,851 | | | 123,241 | | | |
| | | | | |
その他総合損失-税純額 | | | | | |
年金精算損失 | $ | (519) | | | $ | (188) | | | |
外貨換算損失 | (14) | | | (287) | | | |
その他総合損失合計 | (533) | | | (475) | | | |
全面損失総額 | $ | (98,976) | | | $ | (78,774) | | | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
エネルギー金庫ホールディングス
転換可能優先株と株主権益連結報告書(損失)
(単位:千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 転換可能優先株 | | | 普通株 | | 追加実収資本 | | 赤字を累計する | | その他の総合損失を累計する | | 株主権益合計 |
| 株 | | 金額 | | | 株 | | 金額 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
2021年12月31日の残高 | 85,741 | | | $ | 182,709 | | | | 20,432 | | | $ | — | | | $ | 713 | | | $ | (68,966) | | | $ | (413) | | | $ | (68,666) | |
逆資本再編に関する転換可能な優先株の普通株への転換 | (85,741) | | | (182,709) | | | | 85,741 | | | 9 | | | 182,700 | | | — | | | | | 182,709 | |
逆資本再編時に普通株を発行し,取引コストを差し引く | — | | | — | | | | 27,553 | | | 3 | | | 191,856 | | | — | | | | | 191,859 | |
株式オプションの行使 | — | | | — | | | | 196 | | | 1 | | | 170 | | | — | | | | | 171 | |
株式証の行使 | — | | | — | | | | 2,873 | | | — | | | 25,360 | | | — | | | — | | | 25,360 | |
株に基づく報酬 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 41,058 | | | — | | | | | 41,058 | |
RSUに帰属し,賃金税を差し引いて株式を控除した純額 | — | | | — | | | | 1,735 | | | 1 | | | (6,005) | | | — | | | — | | | (6,004) | |
純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (78,299) | | | | | (78,299) | |
年金精算損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (188) | | | (188) | |
外貨換算損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (287) | | | (287) | |
2022年12月31日の残高 | — | | | $ | — | | | | 138,530 | | | $ | 14 | | | $ | 435,852 | | | $ | (147,265) | | | $ | (888) | | | $ | 287,713 | |
ASU 2016-13を採用 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (2,364) | | | — | | | (2,364) | |
株式オプションの行使 | — | | | — | | | | 278 | | | — | | | 224 | | | — | | | — | | | 224 | |
株に基づく報酬 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 43,097 | | | — | | | — | | | 43,097 | |
RSUに帰属し,賃金税を差し引いて株式を控除した純額 | — | | | — | | | | 7,769 | | | 1 | | | (5,902) | | | — | | | — | | | (5,901) | |
純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (98,443) | | | — | | | (98,443) | |
年金精算損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (519) | | | (519) | |
外貨換算損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (14) | | | (14) | |
2023年12月31日の残高 | — | | | $ | — | | | | 146,577 | | | $ | 15 | | | $ | 473,271 | | | $ | (248,072) | | | $ | (1,421) | | | $ | 223,793 | |
付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
エネルギー金庫ホールディングス
統合現金フロー表
(単位:千)
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
経営活動のキャッシュフロー | | | | | |
純損失 | $ | (98,443) | | | $ | (78,299) | | | |
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整: | | | | | |
減価償却および償却費用 | 893 | | | 7,743 | | | |
非現金利子収入 | (1,410) | | | (365) | | | |
株に基づく報酬費用 | 43,097 | | | 41,058 | | | |
資産減価 | — | | | 2,828 | | | |
株式証負債の公正価値変動収益 | — | | | (2,330) | | | |
| | | | | |
| | | | | |
信用損失準備金 | 150 | | | — | | | |
外国為替損益 | 222 | | | 316 | | | |
経営性資産と負債変動状況: | | | | | |
売掛金 | 10,202 | | | (37,460) | | | |
契約資産 | (57,008) | | | (28,978) | | | |
前払い費用と他の流動資産 | 2,851 | | | (5,286) | | | |
仕入先への前払い | 22,797 | | | (24,327) | | | |
在庫品 | 3,963 | | | (4,378) | | | |
受取取引先融資 | — | | | (9,725) | | | |
その他の資産 | (496) | | | (1,052) | | | |
売掛金と売掛金 | 25,508 | | | 67,861 | | | |
契約責任 | (44,537) | | | 49,434 | | | |
その他長期負債 | (444) | | | (386) | | | |
経営活動のための現金純額 | (92,655) | | | (23,346) | | | |
投資活動によるキャッシュフロー | | | | | |
財産と設備を購入する | (30,431) | | | (2,319) | | | |
販売のための財産と設備を購入する | (6,111) | | | — | | | |
転換可能な手形を買う | — | | | (2,000) | | | |
株式証券を購入する | (6,000) | | | (9,000) | | | |
投資活動のための現金純額 | (42,542) | | | (13,319) | | | |
| | | | | |
|
| | | | | |
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|
| | | | | |
融資活動によるキャッシュフロー | | | | | |
株式オプションを行使して得られる収益 | 224 | | | 171 | | | |
保険料融資収益 | 1,250 | | | — | | | |
逆資本再編とパイプ融資収益、純額 | — | | | 235,940 | | | |
株式承認証を行使して得られた収益 | — | | | 7,855 | | | |
逆資本再構築に関連する取引コストの支払い | — | | | (20,651) | | | |
持分奨励純額決済に関する税金を支払う | (6,017) | | | (5,482) | | | |
保険料償還融資 | (892) | | | — | | | |
融資リース債務を支払う | (47) | | | (62) | | | |
| | | | | |
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融資活動が提供する現金純額 | (5,482) | | | 217,771 | | | |
現金、現金等価物および限定現金に及ぼす為替レート変動の影響 | 52 | | | (49) | | | |
現金、現金等価物、および制限的現金純増加(減少) | (140,627) | | | 181,057 | | | |
期初現金、現金等価物、および限定現金- | 286,182 | | | 105,125 | | | |
現金、現金等価物、制限現金--期末 | 145,555 | | | 286,182 | | | |
減算:期末制限現金 | 35,632 | | | 83,145 | | | |
現金と現金等価物--期末 | $ | 109,923 | | | $ | 203,037 | | | |
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エネルギー金庫ホールディングス |
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合併現金フロー表(継続) |
(単位:千) |
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| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
キャッシュフロー情報の補足開示: | | | | | |
納めた所得税 | 46 | | | 3 | | | |
利子を支払う現金 | 35 | | | 2 | | | |
非現金投融資情報の追加開示: | | | | | |
逆資本再編に関する償還可能優先株の普通株への転換 | — | | | 182,709 | | | |
逆資本再編の一部としての権証 | — | | | 19,838 | | | |
年金精算損失 | (519) | | | (188) | | | |
売掛金で調達した財産·工場·設備 | 5,051 | | | — | | | |
融資リースで得られた資産 | 108 | | | 37 | | | |
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付記はこれらの連結財務諸表の構成要素である。
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
注1業務の組織と記述
Energy Vault Holdings,Inc.およびその子会社は、本明細書では“Energy Vault”または“会社”と呼ばれ、世界のクリーンエネルギーへの移行を支援するために、公共事業規模のエネルギー蓄積ソリューションを開発し、配備しています。同社の使命は、世界の再生可能エネルギーへの移行を加速させるためにエネルギー貯蔵ソリューションを提供することだ。
同社は主に2種類のモードに依存してプロジェクト交付を行い、即ち(I)EPC交付と(Ii)EEQ交付である。EPCモードの下で、著者らは通常第三者EPC会社に依存して著者らのメモリシステムを構築し、著者らの監督の下で、専門的なチームがプロジェクト管理を担当している。EEQモードでは、私たちが提供するデバイスの配送とインストール、私たちの供給範囲内の問題を解決します。
現在のビジネスモデルオプションには
•エネルギー貯蔵プロジェクトを建設し運営し潜在的な顧客に譲渡し
•株式(共同)スポンサーとしてエネルギー貯蔵システムを建設、運営、保有し、これらのシステムは将来的に経常的な収入を提供する可能性がある
•資産管理や用例アプリケーションにソフトウェアを許可することで日常的なソフトウェア収入を実現し、
•長期サービス協定を通じて日常的なサービス収入を獲得し、
•私たちのエネルギー貯蔵技術に関する知的財産権許可と特許使用料は、将来的に経常収入をもたらす可能性がある。
Energy Vaultは,2020年9月にNovus Capital Corporation IIの名義で登録設立され,デラウェア州の特殊目的買収会社であり,1社または複数の運営企業との合併を目的としている.Novusは2021年9月8日、Legacy Energy Vaultとの合併合意を発表し、統合につながると発表した。2022年2月11日に合併が完了した後(“終了”),Novusはただちに“Energy Vault Holdings,Inc.”と改名した.NovusとLegacy Energy Vaultとの合併は逆資本再構成とされている.注3-を参照逆大文字より多くの情報を得るために。Energy Vault Holdings,Inc.本社はカリフォルニア州ロサンゼルスにあります
総合財務諸表付記では,他に説明がない限り,“会社”,“私たち”,“私たち”や“我々”および類似した用語とは,合併完了前のLegacy Energy Vaultとその付属会社,および合併完了後のEnergy Vaultとその付属会社を指す.
注2重要会計政策の概要
陳述の基礎
添付されている総合財務諸表は公認会計原則及びアメリカ証券取引委員会の財務報告に関する適用規則及び条例に基づいて、権責発生制によって作成される。
合併原則
これらの連結財務諸表には、Energy Vault Holdings、Inc.およびその完全子会社が含まれています。すべての会社間の残高と取引はすでに合併中に販売されている。
新興成長型会社
2012年JumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)第102(B)(1)条新規または改正された財務会計基準を免除する新興成長型企業は、民間企業(すなわち、証券法登録声明の発効が発表されていない、または取引所法に基づいて登録されていない証券種別の会社)が、新たなまたは改正された財務会計基準を遵守することを要求される。雇用法案では、新興成長型企業は、延長された移行期間からの脱退を選択し、非新興成長型会社に適用される要求を遵守することができるが、どのような選択脱退も撤回できないと規定されている。当社は、移行期間を延長することを選択しないことを選択した。すなわち、1つの基準が発表または改訂された場合、この基準は、上場企業または民間会社に対して異なる出願日があり、当社は新興成長型会社として、民間会社が新しい基準または改訂基準を採用する際に新しい基準または改訂された基準を採用することができる。
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
これにより、当社の総合財務諸表を、新興成長型会社でも新興成長型会社でもない別の上場企業と比較し、使用する会計基準の潜在的な違いにより、延長された過渡期を使用しないことを選択する可能性がある。
予算の使用
公認会計基準に従って連結財務諸表を作成することは、合併財務諸表と付記中の報告書の金額に影響を与えるために、経営陣に推定と仮定を要求する。当社はその仮説を評価し続けます。当社経営陣は、使用された見積もり、判断、仮定は、当時入手可能な情報に基づいていることが合理的であると考えている。経営陣が下した重要な推定には、収入確認と株式ベースの報酬が含まれている。仮定と推定に関連する固有の不確実性により、環境の変化は実際の結果がこれらの推定と異なる可能性があり、このような違いは会社の総合財務状況と経営結果に大きな影響を与える可能性がある。
細分化市場報告
会社がその経営実績と財務情報を報告するのは1つは運営と報告可能な部門。私たちの経営意思決定者、すなわち私たちのCEOは、合併に基づいて私たちの運営結果を検討し、これらの合併の財務情報を使用して運営決定を行い、財務業績を評価し、資源を分配します。
信用集中その他のリスク
会社を集中的な信用リスクに直面させる金融商品は主に現金と現金等価物、制限的現金、売掛金と売掛金と売掛金顧客融資を含む
現金や現金等価物および制限された現金に関するリスクは、信用の良い機関で銀行業務を行うことで緩和される。どの機関とのこのような残高は時々連邦保険金額を超える可能性がある
2023年12月31日現在、顧客が1人を占めています92売掛金の割合を占め、2022年12月31日現在、2社の顧客がいる78%和16売掛金の%をそれぞれ占めています。
2023年12月31日と2022年12月31日現在、1社のお客様が占めています100顧客融資の%を受け取る。
3人の顧客からの収入が占めている64%, 22%、および13それぞれ2023年12月31日までの年間総収入の%を占め,両顧客からの収入が占める57%和352022年12月31日までの年間総収入のそれぞれ1%を占めている。
外貨?外貨
外貨建ての資産と負債は貸借対照表日の有効為替レートでドルに換算される。収入と料金口座は期間の平均為替レートで換算されます。換算資産と負債による為替変動の影響を積算して他の総合損失を計上することは、株主権益の構成要素である。2023年12月31日現在、累計その他の総合損失は0.3通貨換算調整に関連した損失は100万ドル。2022年12月31日まで、累計その他の総合損失はドルを含む0.2通貨換算調整に関連した損失は100万ドル。
外貨取引による収益や損失を他の費用に計上し、純額を添付連結業務報告書に計上する。
公正価値計量
ASC 820、公正価値計量(“ASC 820”)は、公正価値計量のためのツールのための公正価値レベルを確立し、市場データに基づく仮説(観察可能な投入)と会社自身の仮説(観察不可能な投入)とを区別する。観察できる投入は,市場参加者が当社以外のソースから得られた市場データに基づいて資産や負債を定価する際に使用する投入である。観察できない投入は、市場参加者が資産や負債の価格設定のために使用されるという会社の仮定を反映し、その時点で入手可能な最適な情報に基づいて制定される。公正価値は、市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却することによって受信された価格または移転負債によって支払われる価格(脱退価格)として定義される
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
期日を報告する。“会計基準”は3級階層構造を確立し、公正な価値を計量する際に、推定方法に使用される投入を優先順位付けし、以下のようにする
第I級--アクティブ市場における同じ資産および負債の見積もりを含む投入。
クラスII-*同様の資産または負債のオファーのような第1レベル以外の直接的または間接的に観察可能な投入、非アクティブな市場のオファー、または実質的に全体の資産または負債の観察可能または観察可能な市場データによって確認される他の投入。
クラスIII-観察できない投入は,その中で市場データが少ないかまったくないか,これは報告実体に自分の仮説を立てることが求められる.
収入確認
当社はASC 606に基づいて顧客と契約した収入を確認し、取引先と契約した収入(“ASC 606”)。ASC 606によれば、収入は、承諾された商品及びサービスの制御権が顧客に転送されたとき又は制御権として顧客に転送されたときに確認され、確認された収入金額は、譲渡された商品及びサービスと交換するために、会社が獲得する権利が期待される対価格を反映する。会社は以下の手順で収入確認を決定した
(1)顧客と締結された1つまたは複数の契約の表示。
(2)契約における義務履行の確定。
(3)取引価格の確定。
(4)契約の履行義務に取引価格を割り当てる
(5)業績義務を履行する際や業績義務として収入を確認する。
契約がASC 606の範囲内にあると決定されると、会社は、各契約において約束された商品またはサービスを評価し、どれが義務を履行するかを決定する。顧客によって適宜行使可能な追加の商品またはサービスを含む権利の配置は、一般に代替方法と考えられる。同社はこれらのオプションが顧客に実質的な権利を提供しているかどうかを評価し,そうであれば義務を履行していると見なしている。物権の決定は,オプション行使価格に対する対象商品やサービスの価値を決定することに関する判断が必要である
契約における履行義務を決定するために、会社は各約束された貨物またはサービスが異なるかどうかを評価する。この評価は、管理層が個別に承諾した貨物またはサービスを判断し、これらの貨物またはサービスが契約関係の他の側面から分離されているかどうかを判断することを要求する主観的判断に関するものである。約束された貨物およびサービスは異なると考えられ、条件は、(1)顧客が単独で、または顧客がいつでも入手可能な他の資源(すなわち、貨物またはサービスが異なることができる)と共に貨物またはサービスから利益を得ることができること、および(2)エンティティが貨物またはサービスを顧客に譲渡する約束は、契約内の他の約束とは別に識別可能である(すなわち、貨物またはサービスを譲渡する約束は契約範囲内で異なる)ことである。約束された貨物またはサービスが契約中の他の約束とは別に識別できるかどうかを評価する際に、会社はまた、契約の予想利益を考慮する。約束された商品またはサービスが異なる場合、エンティティは、異なる商品またはサービスを識別するまで、その商品またはサービスを他の約束された商品またはサービスと統合することが要求される。
取引価格はSSP基準に対する独立販売価格(“SSP”)の割合で決定され、確認された履行責任が割り当てられる。SSPは契約開始時に決定され、契約開始から義務履行までの変化を反映するように更新されない。履行義務を決定するSSPは重大な判断が必要である。履行義務のSSPを策定する際には,会社は適用される市場条件と関連する実体特定要因を考慮し,顧客と合意を交渉する際に考慮する要因と見積もりコストを含む
取引価格を決定する際に、支払時間が当社に重大な融資利益を提供していれば、当社は貨幣時間価値の影響を対価格調整する。契約が顧客に重大な融資利益を提供する場合、当社は顧客融資受取金を確認し、利息収入と顧客が締結した契約で確認された収入とを分けて確認する。当社はあるかどうかを評価しない
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
契約開始時の予想が支払いから約束された貨物またはサービスの譲渡までの間の期間が1年以上である場合、契約は重要な融資構成要素を有する
当社は、各履行義務がある時点又は一定時間以内に履行された場合に、それぞれの履行義務に割り当てられた取引価格の金額を収入として確認する。時間の経過とともに、収入確認は、産出または入力方法の使用に基づいている
エネルギー貯蔵プロジェクトを建設して移動させます同社は公共事業会社と独立発電事業者と契約を結び,エネルギー貯蔵プロジェクトを建設·移転している。当社は電池によるエネルギー貯蔵プロジェクトの建設·移譲契約を締結しており,将来的に重力によるエネルギー貯蔵プロジェクトの建設·移譲契約を締結する予定である。各ストレージ項目はお客様のエネルギー需要に応じてカスタマイズされています。お客様はプロジェクト契約の特定の段階と一致するいくつかのマイルストーンに達したときに支払わなければなりません。当社は、予想される対価格に基づいて、違約金または他の可変対価格の推定を含む取引価格を決定する。一般に,エネルギー貯蔵プロジェクトの設計と建設の各契約には履行義務が含まれている。ASC 606によると、同一顧客と締結され、ほぼ同一時間にエネルギー貯蔵プロジェクトを建設する複数の契約が統合される。これらの場合,契約価格がまとめられ,それらの相対的に独立した販売価格に応じて各エネルギー貯蔵項目に割り当てられる
時間の経過とともに、会社はその製品のコントロール権を顧客に移し続けることによる収入を確認している。契約中の条項は、企業が代替用途のない製品および/またはプロジェクトが顧客制御下の顧客土地に確立された場合に、これまでに完了した作業に関連する取引価格の支払いを強制的に実行することができることを規定する制御権を顧客に継続的に移転することをサポートする
これらの履行義務の収入は完成百分率法を採用しており、その基礎は発生したコストが契約推定総コストの割合を占めることである。契約コストには、契約履行に関連するすべての直接材料コストと人工コストが含まれる。将来の利益のない契約前コストはコストが発生している間に支出される。これらの契約の収入確認は推定数に依存するため,推定数は契約期間内に評価され続けており,確認された収入や利益は契約完了に近づいた時点で改訂される可能性がある.推定された契約総コスト及び収入を改訂する累積影響は、適切と考えられる可能性のある任意の契約準備金とともに、事実及び状況変化を知る期間に記録される。これらの見積り数は,見積り過程に固有の不確実性により,異なる時期に改訂される可能性がある.契約に損失が発生すると予想される場合、予想損失の全金額は、損失が発生すると確定している間に確認しなければならない。
当社の契約は、時間通りに指定されたマイルストーンに到達できなかった場合や、いくつかのパフォーマンス指標が主な完成日やその後に達成できなかった場合、お客様はEnergy Vaultに対する違約金(“LDS”)を取得する権利があると規定しています。LDSは可変対価格として計上され,契約価格は収入を確認する際に予想違約金やLD金額を減算する.可変対価格は取引価格のみに計上され、不確実性が解消された後に確認された累積収入が大きく逆転することが不可能な場合にのみ可変対価格が含まれる。可変要素を推定するには、プロジェクトが延期されるかどうか、どれだけ延期されるかを含む一定の推定と仮定が必要だ。違約金の存在と評価も会社が顧客紛争に有利な結果確率の判断の影響を受ける可能性があり、これらの紛争はある事件が不可抗力に符合するかどうか或いはプロジェクト遅延を招く事件の原因に関連する。受信した対価格の期待値を用いて最低コストの可変対価格を推定する.Energy Vaultがクライアントにクレームした金額が契約で指定されていない場合、このようなクレームは、法的強制実行時に契約価格の増加として確認され、これは、通常、クライアントが対応する変更書または同等のファイルに署名してクレームを受け付けたことを確認した後である
当社は当社のエネルギー貯蔵システムに限定保証を提供しており、これらのエネルギー貯蔵システムは顧客にエネルギー貯蔵システムが各方面の予想通りに機能することを保証しています。合意した規格に適合しており、欠陥がないためです。これらの保証タイプの担保は、単独の収入履行義務とみなされるのではなく、公認会計基準に基づいて担保として入金される。
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
エネルギー貯蔵プロジェクトを運営しています 同社ではこれまで,そのエネルギー貯蔵プロジェクトへの運営サービスの提供に関する収入は確認されていない。収入確認の方法は、会社が将来の顧客と合意した後に決定します。
エネルギー管理ソフトウェアであるサービスと長期サービススケジュール: 同社は2023年にサービスとしてエネルギー管理ソフトウェアを提供する最初の協定に署名した。この手配のため、顧客はソフトウェアの合法的な所有権や所有権を取得しなかった。契約の一部として、顧客はソフトウェアプラットフォームや関連支援サービスへのアクセス権限を得ることができる。これらは,基本的に同じであり,同じ遷移パターンを持つため,一連の異なるサービスであり,単一の履行義務を構成していると考えられる.我々は直線確認方法を用いて一定期間の収入を確認した。2023年に会社は$を確認しました38何千もの収入がサービスとしてエネルギー管理ソフトウェアを提供することと関連がある。
現在まで、同社は長期サービス手配の提供に関する収入を確認していない。この収入確認方法は、会社が将来の顧客と合意した後に決定します。
知的財産権許可: 当社はその知的財産権のライセンス契約を締結しており、これらのプロトコルはASC 606の範囲に属する。このようなライセンス契約の条項には,知的財産権の機能性が許可者が行っている活動によって実質的に変化しないことが予想されるため,機能的知的財産権の許可が含まれている.知的財産権ライセンス使用に割り当てられた取引価格は,知的財産権が顧客に使用可能であることを許可した場合に収入として確認されるネフェットです。顧客の支払い期限が延長されたため、いくつかの許可協定には重要な融資部分が含まれている。顧客が延期支払い条件での受取金を総合貸借対照表に計上する項目“受取顧客融資”である。
印税収入: 知的財産権ライセンス契約の締結については、当社も使用料契約を締結しており、この合意によると、顧客は当社の知的財産権の使用による顧客の将来の販売収入の一定パーセントを当社に支払うことに同意しています。同社はこれまで、特許使用料収入は確認されていないが、顧客販売発生時に特許権使用料収入を確認する。
現金、現金等価物、制限された現金
当社はすべての購入の元または残り期間が三ヶ月以下の高流動性投資はすべて現金等価物であると考えています。2023年12月31日、当社の通貨市場口座への投資総額は$に維持されています98.42000万ドルドルを含めて98.01億2千万ドルのアメリカ政府通貨市場基金。2022年12月31日、当社は貨幣市場基金総額を$と維持した5.41000万ドルと米国債や他の短期証券に主に投資される現金清掃口座の総額は66.51000万ドルです。
2023年12月31日現在、2023年及び2022年12月31日までの限定的現金には、主に銀行が保有する現金が含まれており、会社信用状の担保として使用されている。
売掛金
売掛金とは、無条件の対価格権利を持ち、顧客に請求書を発行した、利息を計上しない金額のことです。売掛金は元の領収書金額から任意の潜在的な不良債権を引いて入金を準備します。
受取取引先融資
受取顧客融資には、支払い条件の延長に関するライセンス契約に関連する顧客対応金額が含まれ、重要な融資部分が含まれる。本プロトコルでは金利は規定されておらず,利息収入を確認する際に有効利息方法で試算している.この手形の試算利率は8.7%それは.受取顧客が融資した利息収入は$0.91000万ドルと300万ドルです3510万人ここ数年でそれぞれ2023年12月31日,2023年12月31日,2022年12月31日である
当社は顧客保証人の信用品質と財務状況を監視することで、その受取顧客融資を定期的に評価している。当社の顧客融資売掛金の剰余コストベースは#ドルです10.71000万ドルと300万ドルです9.82023年12月31日まで、2023年12月31日、2022年12月31日まで。
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エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
信用損失準備
当社は、各報告期末までに売掛金、顧客融資売掛金、契約資産残高に関する予想不良債権額を推定し、総合貸借対照表から予想信用損失準備を差し引いてこれらの金融資産残高を列記する。当社は違約確率(PD)と所与の違約損失(LGD)方法を採用し、金融資産タイプによって各顧客の信用損失を計算して準備した。同社は限られた経営履歴と赤字履歴がないため、ムーディーズが発表した社債の履歴金利を用いてPDとLGD金利を計算している。同社が使用しているPDとLGD金利は、顧客の信用格付けや金融資産が未返済の時間を維持する予定となっている。
在庫品
在庫には、進行中の販売されているバッテリ貯蔵項目のための装置および備品が含まれる。在庫はコストまたは可変現純値のうち低い者に記載されており、コストは特定の確認方法によって決定される。コストには,調達コストと在庫を現在の位置や状況に出荷することによる他のコストが含まれる.当社は定期的にその在庫が時代遅れになる可能性があるかどうかを検討し、市況の評価に基づいて、その在庫を適宜可変動純値に減記する。
販売待ち資産を保有する
当社は、処分すべき資産を売却対象資産に分類し、その資産が現在の状況で販売可能な期間、および売却可能性および予想が1年以内に完了した場合には、売却対象資産に分類する。販売すべき資産を保有するように分類され、その帳簿価値または公正価値から売却コストを減算するうちの低い者が計量される。なお、当社は売却に供される資産を持つ減価償却や償却費用に分類されていることは記録していません。当社は、2023年12月に買収した財産、設備、無形資産を、当社がこれらの資産を購入する意図と能力が資産を買収してから1年以内に転売するため、2023年12月31日までの販売待ち資産に分類している。
財産と設備、純額
財産と設備は減価償却累計額を差し引いたコストで申告する。減価償却は直線法で計算され、各資産の推定耐用年数を計算する。保修と修理は発生時に費用を計上する。資産が廃棄または売却された場合、コストおよび関連減価償却は、総合貸借対照表から差し引かれ、それによって生じる任意の収益または損失は、現金化された期間の運営費用に反映される。
長期資産減価準備
当社は長期資産を審査し、主に財産と設備、無形資産と経営的使用権資産を含み、事件や状況変化が資産の帳簿価値が回収できない可能性があることを示すたびに減値を行う。回収可能性は、帳簿価額と資産予想による将来の未割引現金流量との比較で評価される。資産の帳簿価値が推定将来のキャッシュフローの総和を超える場合、確認すべき減値は、資産の帳簿価値がその公正価値を超える金額で計量される。
無形資産
同社の無形資産には、対外販売やレンタルに関するソフトウェア開発コストが含まれている。これらの開発コストは、ASC 985-20に基づいて製品の技術的可能性を決定した後に資本化されているソフトウェア-ソフトウェアの販売、レンタル、またはマーケティングソフトウェアのコスト資本化ソフトウェアコストの償却は、各ソフトウェア製品が顧客に全面的に発表された時点で開始される。2023年12月31日現在、会社のすべてのソフトウェア製品は使用されていません。ソフトウェアアプリケーションが全面的に発表し、使用することができるようになると、会社は製品を基礎として製品によって資本化コストを償却し、方法は製品の推定経済寿命内に直線法を採用し、即ち製品の現在と予想未来の毛収入総額との比である。我々の外部で使用されているソフトウェア開発コストの使用寿命は通常5何年もです。
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
株式証券投資
同社は2022年から2023年までの間に、米国の電池·モジュールメーカーKoreに戦略投資を行い、株式証券を購入した。当社のKoreにおける所有権は当社に重大な影響力を行使する能力を持たせていません。このような権益証券は簡単に決定できる公正価値がなく、そしてコストによっていかなる減値を減算し、同じ或いは類似した証券の可視取引に関連する調整を加えたり減算したりして、収益及び損失計上収益を実現していない。2023年12月31日、2023年12月、2022年12月まで、これらの証券のコストベースはその帳簿価値に等しい。“会社”ができた注釈2023年12月31日と2022年12月31日までの年次内に観察可能な価格変化による任意の減値や価値変化を確認した。当社の株式証券投資の帳簿価値は総合貸借対照表の投資項目に計上されています。
賃貸借証書
会社は会社が契約期間内に資産およびその他の事実や状況をコントロールする権利があるかどうかに基づいて、契約が開始時にレンタルを含むかどうかを決定する。使用権(“ROU”)資産代表会社がリース期間内に対象資産を使用する権利は、リース負債代表会社がリースにより発生したリース金を支払う義務を有する。
純資産は経営的または融資的賃貸に分けられる。リース開始時には、すべての経営性と融資性賃貸がROU資産とそれに応じた賃貸負債を確認した。会社は短期賃貸免除を選択し、レンタル期間が12ヶ月以下の場合は、ROU資産や賃貸負債の確認を要求せず、借り手が行使する対象資産の選択権を合理的に決定することも含まれていない。当社は当社のテナントとしての手配の中でレンタルと非レンタル部分を分離しない政策を選択しないことにしました。
リース開始時には、ROU資産は、レンタル負債の初期計量に基づいて確認され、レンタル開始日前に支払われた任意のレンタル支払いから任意のレンタルインセンティブを減算し、生成された任意の初期直接コストを含めて調整される。レンタル負債は、最初にレンタル期間内の将来最低賃貸支払いの現在値で計測されます。
現在値を決定するための割引率は、その金利を決定できない限り、レンタル中の暗黙的な金利であり、この場合、開始日の賃貸類似期限の担保借入の推定金利に基づく会社の逓増借入金金利が使用される。
賃貸借契約を延長または終了する権利は、権利を行使することが合理的に決定された場合のレンタル期間内に含まれる。賃貸借契約を延長または終了する権利の合理的確実性を評価するための要因は、現在および予想される借約改善計画、発展戦略の予期される変化、同様の契約を延長する歴史的慣行、および現在の市場状態を含む。
リースROU資産と負債はその後、支払われていない賃貸支払いの現在値で計測され、レンタル開始時の初期割引率で割引され、ROU資産の任意の減値が減算される。経営リース費用はレンタル期間内に直線法で確認します。テナントが賃貸期間終了時に購入選択権を行使するか、賃貸資産を譲渡する所有権を合理的に決定した場合、融資リースROU資産は資産の予想使用年数に応じて直線的に償却され、そうでなければ賃貸資産はレンタル期間内に償却される。融資リースROU資産の償却は減価償却と償却に計上される。
経営リースROU資産は合併貸借対照表におけるリスト行項目で確認され、経営リース使用権資産と融資リースROU資産は合併貸借対照表中のリスト行項目財産と設備純額で確認される。
固定収益年金義務
当社のスイスの完全子会社には固定収益年金義務があり、現地従業員の退職やその他の長期福祉をカバーしています。課税年金費用は精算原則と仮定に基づいて策定されており,これらの原則と仮説は割引率,期待長期資産収益率,死亡率の推定を含むいくつかの要因を考慮している。これらの見積もりの変化は、連結財務諸表に記録されている会社の金額に影響を及ぼすだろう。
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
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株式承認証
当社は市を買収する際に引受権証及び私募株式証を取得します。当社は会社普通株の引受権証を総合貸借対照表に計上しており、これらの株式承認証は公正価値負債として当社の株にリンクしていない。株式承認証は資産負債表ごとに日ごとに再計量する必要があり、公正価値のいかなる変動も当社の総合経営報告書で確認する必要がある。すべての持分分類基準に適合する発行または修正された権利証については、権証は発行時に追加実収資本の構成要素として記録されなければならない。すべての持分分類基準を満たしていない発行または修正された権利証については、権利証は、発行日およびそれ以降の各貸借対照表の日に初期公正価値で負債として記録されなければならない。株式証券推定公正価値の変動は、総合経営報告書で非現金収益または損失であることが確認された。
株を稼ぐ
逆資本再編に関連し、合併協定に基づいて、取引終了直前に資格に適合する従来のエネルギーバンク株主が合計を得る権利があるか、または合計を得る権利がある9.0当社が各利益トリガイベント(定義は後述)を完了した場合、取引終了後90日目からこの日満3周年までの間、当社の普通株(“利益株式”)百万株を保有しています。“利益トリガイベント”とは、30日間連続した取引期間内に、ニューヨーク証券取引所で会社普通株がオファーされた終値が任意の20取引日以内に特定の価格以上である日を意味する。
利益株式は合併完了時に公正価値で確認され、株主権益に分類される。合併は逆資本再編に計上されるため、発行利得株式は配当とみなされ、当社は収益を留保していないため、追加実収資本(“APIC”)を発行し、APICへの純影響はゼロとなる。
研究と開発費
研究·開発コストは発生時に費用を計上する。研究·開発コストには、賃金やその他の人員関連費用、工事費用、製品開発コスト、施設コストが含まれている。
広告コストが下がった
広告コストは、発生時に費用を計上し、合併経営報告書の販売·マーケティング項目に反映させる。広告費は$0.51000万ドルと300万ドルです0.32023年、2023年、2022年12月31日までの年度はそれぞれ2億5千万ドル。
株に基づく報酬
会社は株式オプションと制限株式単位(RSU)の形で従業員、取締役、非従業員に株式ベースの報酬報酬を支給する。会社は株式奨励に基づいて付与された日の公正価値に基づいて株式の奨励に基づく補償費用を計量·確認する。株の奨励が発生した時、会社は没収株の奨励を計算する。サービス条件に応じて付与されたRSUの公正価値は,付与された日会社普通株の公正価値を用いて計測される.市場条件によって付与されたRSUの公正価値は,付与された日にモンテカルロシミュレーションモデルを用いて測定される.サービス条件に応じて付与された株式オプションの公正価値は,付与された日にブラック-スコルスオプション定価モデルを用いて計測される.モンテカルロシミュレーションモデルとブラック-スコアーズオプション定価モデルは、会社普通株の公正価値、奨励の期待期限、会社普通株の予想変動率、無リスク金利、および会社普通株の予想配当率を含む高度な主観的仮定を入力する必要がある。報酬公正価値を決定するためのこの仮定は、管理職の最適な推定値を表す。このような推定は不確実性と経営陣判断の適用に関するものだ。
報酬の公正価値は,必要なサービス期間内に直線的に確認される.市場ベースのRSUの公正価値は,RSUが最終的に帰属して普通株に変換されるか否かにかかわらず,必要なサービス期間内に確認される.
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取引コスト
取引コストには、合併完了に関する直接法的費用、会計費用、その他の費用が含まれる。これらのコストは,最初に総合貸借対照表で前払い資産や他の流動資産として資本化される.決算時には、発行株式に関する取引コストは株主損失で確認され、公共·プライベート株式証負債に関するコストは総合経営報告書と全面赤字に支出される。会社とNovusによる費用の合計は$44.82022年12月31日までの1年間、取引コストは100万ドルで、引受、法律、その他の専門費用を含む24.2100万ドルは収益の減少として追加実収資本に計上され、残りの#ドル20.6取引が終わった後、すぐに100万ポンドがかかった。
所得税
当社は米国会計基準第740条に基づいて所得税を計算した所得税(“ASC 740”)。ASC 740は、負債法の使用、すなわち繰延税金資産および負債口座残高を、財務報告と資産および負債の税ベースとの間の差に基づいて決定し、差異の予想が逆転したときに有効となる制定された税率を使用して計量することを規定する。
繰延所得税残高は、資産及び負債の帳簿金額及びその税基間の一時的な差異の影響を反映し、実際の納税又は追徴時に発効することが予想される既定税率に記載されている。繰延税金資産は将来の現金化のための評価を行い、会社が現金化しないと考えている程度に推定値を引いて準備している。
1株当たり純損失
普通株1株あたりの基本純損失の計算方法は,適用期間中に発行された普通株の加重平均を純損失で割る。償却純損失の計算は、発行された普通株の加重平均を発行潜在希釈性普通株(転換可能優先株、発行済み株式オプションまたは未帰属RSUからの任意の償却影響を含む)で割った場合に発行すべき追加流通株数に基づいて、当社が潜在希釈性普通株を発行して得られる株式数を差し引くことである。会社は純損失状態であるため,潜在希釈工具は1株当たり計算に含まれていないため,逆希釈工具となる。
最近採用された会計公告
2016年6月、FASBはASU 2016-13を発表した金融商品-信用損失(第326主題):金融商品の信用損失の計量それは.ASU 2016-13年度は、財務報告を改善するために、特定の金融資産の信用損失を事前に確認することを要求する減値モデルを改訂した。この基準は以前のすでに発生した損失減値モデルを代替し、このモデルは可能な敷居に達した時に損失を確認し、金融資産の買収或いは購入時に直ちに生涯予想信用損失を確認することを要求する。会社は2023年1月1日に改正トレーサビリティ法を採用し、累積損失額の累積効果調整を行った2.41000万ドルは、会社の売掛金、契約資産、顧客融資売掛金の推進を受けている。
注3逆資本再編
2022年2月11日、合併に関連して、会社は調達した$235.9百万資金提供を含めて$40.9Novus初公募株(IPO)の信託口座に保有している現金(償還後の純額を差し引いた)は100万ドル、総買収価格は195.0パイプ普通株をドルで売却·発行して得た百万ドル10.00一株ずつです。同社とNovusによる総費用は約44.8引受、法律、その他の専門費用を含む700万の取引コスト$24.2百万収益の減少として追加実収資本を計上し,残りを計上する$20.6百万取引終了直後に支出が行われた。従来のエネルギーバンク株主に支払われる合併関連総対価格(潜在的利益株式は含まれていない)は、106.2百万株会社普通株、額面$0.0001為替レート制度を実施した後6.7735(“為替レート”)。同社の現金収益純額総額は#ドルである191.1百万ドルです。
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合併の一部として、以下の取引が完了した
•すべての発行された流通株の伝統的なエネルギーライブラリ転換可能な優先株は抹消され、c全部になりました85.7100万株のエネルギーバンク普通株
•すべての発行された株式と発行された伝統的なエネルギー庫の普通株はログアウトされ、合計に変換された20.4100万株のエネルギーバンク普通株
•発行され、既得および授権されていない従来のエネルギー庫普通株オプションごとに、同じ条項で行使可能なエネルギー備蓄庫普通株株式のオプションに変換されるが、行使可能な株式数および行使価格は交換比率で調整される
•発行され、帰属されていない従来のエネルギーライブラリ制限株式単位(“RSU”)毎にEnergy Vault普通株式株式のRSUに変換され、その条項は同じであるが、株式数は異なり、株式単位毎に交換割合で調整され、
•既得および旧エネルギー金庫に帰属していない制限株式奨励(“RSA”)はいずれも同じ条項でエネルギー金庫普通株株式に変換されたRSAであるが、株式数は異なり、株式1株当たり交換比率で調整されている。
公認会計原則によると、今回の合併は逆資本再編とみなされている。このような会計方法によると、Novusは財務報告で買収された会社とみなされている。逆資本再編会計処理は主に伝統的なエネルギー庫の株主が相対的に多数の投票権を持ち、エネルギー庫の取締役会の多数のメンバーを指名する能力があり、伝統的なエネルギー庫の高級管理者がエネルギー庫の高級管理層を構成し、合併前の伝統的なエネルギー庫の業務がエネルギー庫の持続的な業務を構成することによって決定される。したがって,会計については,合併後エンティティが合併を完了した財務諸表はLegacy Energy Vault財務諸表の継続であり,合併はLegacy Energy VaultがNovusの純資産について株式を発行し,資本再編をともなうと考えられる.Novusの純資産は歴史的コストで確認され、営業権やその他の無形資産は記録されていない。合併前の操作列は従来のエネルギー庫の操作を示しているが,従来のエネルギー庫の累積損失は閉鎖後に繰り越されている
合併前のすべての期間は、取引完了直後の等値流通株数の両替比率でさかのぼって調整され、逆資本再編を実施している。
合併完了後に発行される普通株式数は以下の通り(単位:千):
| | | | | |
| 株 |
統合の一部として変換された従来のEnergy Vault株(1) | 106,172 |
Novus株式公開(2) | 4,079 |
Novusスポンサー株(3) | 3,975 |
パイプ株 | 19,500 |
統合の一部として発行されたEnergy Vault普通株の総株式 | 133,726 |
__________________(1)含まれていない9.0百万株普通株は利益計画の下で発行することができ、それらは取引終了後90日以内に発行でき、会社があるハードルに達した株価によって或いは発行することができるからである。
(2)含まれていない14.7合併完了時までに発行·未償還の引受権証は1,000万部であり,その中に含まれている9.61000万件の公募株式証明書と5.2Novusスポンサーが保有するプライベート株式証は1.2億部
(3)含まれています1.6会社の株価が一定のハードルに達することにより、譲渡制限のある100万株の普通株がある。これらは1.6100万株の普通株は信託方式で保有されており、没収される可能性がある。
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注4収入確認
当社は、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までの製品·サービス種別の収入を以下のように確認しました(千単位) | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
エネルギー貯蔵製品の建設と譲渡(1) | $ | 339,891 | | | $ | 85,636 | | | |
知的財産権の許可(2) | 735 | | | 58,483 | | | |
他にも(3) | 917 | | | 1,758 | | | |
総収入 | $ | 341,543 | | | $ | 145,877 | | | |
__________________ (1)一定期間内に確認された収入を表します
(2)ある時点で確認された収入を表す.
(3) 2023年12月31日までの1年間、時間の経過とともに確認された収入は0.5億ドルある時点で確認された収入は$です0.41000万ドルです。2022年12月31日までの1年間、金額全体が時間の経過とともに確認された
次の表は、2022年12月31日、2023年、2022年までの地理的地域別の会社収入(金額は千単位)をまとめており、これらの収入は顧客の位置に基づいて決定されています
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
アメリカです | $ | 341,066 | | | $ | 85,635 | | | |
中国 | 477 | | | 50,518 | | | |
他にも | — | | | 9,724 | | | |
総収入 | $ | 341,543 | | | $ | 145,877 | | | |
余剰履行義務
余剰履行債務とは、仕事の全部または一部が完了していない契約項の下で取引価格を稼いでいない額のことです。2023年12月31日現在、会社の余剰履行義務額は$144.21000万ドルです。同社は一般的に確認する予定です16.0残りの履行債務の割合を来年度の収入とする122ヶ月、残りは2023年12月31日から12ヶ月を超える
契約残高
次の表は、顧客との契約の契約資産と契約負債に関する情報(千計)を提供します | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
払戻可能な供出 | $ | 25,000 | | | $ | 25,000 | |
未開票売掛金 | 55,241 | | | 531 | |
ノルマ | 5,745 | | | 3,447 | |
信用損失が減少する | (1,113) | | | — | |
契約資産、信用損失準備後の純額を差し引く | $ | 84,873 | | | $ | 28,978 | |
| | | |
契約負債、流動部分 | $ | 4,923 | | | $ | 49,434 | |
契約負債、長期部分 | 1,500 | | | 1,500 | |
契約総負債 | $ | 6,423 | | | $ | 50,934 | |
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契約資産には、払戻可能な払込金、未開請求書の売掛金、保留金が含まれています。返金とは、会社がその最初のGESSを建設している間に行った貢献であり、顧客の最初のGESSがほぼ完成した時点で会社に返却され、ある業績指標が達成されていない場合、潜在的な違約金を調整する可能性がある。未開入金とは,時間の経過とともに履行義務が確認された項目の未開単作業の見積もり価値である。留保金とは,開票された契約金額の一部であるが,契約顧客は最終契約決済前に開票金額の一部を保留することを許可する.留保金は顧客を保護することを目的としているため、重要な融資構成要素とは考えられない。
契約負債には繰延収入が含まれている。ある契約によると、会社は関連契約を履行する前に顧客に領収書を発行し、支払いを受け取る権利がある可能性がある。これらの場合,会社が確認した収入を超える前払い請求書の負債を確認し,繰延収入と呼ぶ.繰延収入は、一般に、契約早期段階でより高い運転資金需要を満たすために使用されるため、重要な融資構成要素とは考えられない。2023年、2023年、2022年12月31日までの年度の会社確認収入は46.01000万ドルと300万ドルです-1万ドルそれぞれ年度初めまでに繰延収入に計上された額と関係がある。
注5信用損失準備
信用損失準備金の活動状況は以下の通り:2023年12月31日終了年度(千計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 売掛金 | | 契約資産 | | 受取取引先融資 | | 合計する |
信用損失が準備され,期初めに | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
ASU 2016-13の採用により増加 | | 81 | | | 1,063 | | | 1,220 | | | 2,364 | |
信用損失準備金 | | (12) | | | 50 | | | 112 | | | 150 | |
信用損失準備、期末 | | $ | 69 | | | $ | 1,113 | | | $ | 1,332 | | | $ | 2,514 | |
2022年12月31日まで、当社は信用損失の準備や準備をしていません。
注6公正価値計量
いくつかの金融商品の帳簿金額は、現金、売掛金および売掛金を含み、その満期日および市場金利が相対的に短い(適用すれば)その公正価値に近い。
当社は、その公正価値を計量するための投入に関する判断レベルに基づいて、総合貸借対照表上で公正価値記録または開示された資産と負債を分類する。これらのカテゴリは以下のとおりである
•レベル1-アクティブ市場における同じ資産および負債の見積もりを含む投入。
•レベル2−レベル1以外の直接的または間接的に観察可能な投入、例えば、同様の資産または負債のオファー、アクティブでない市場のオファー、または資産または負債の全期間にわたって観察可能な他の観察可能な市場データによって確認される投入。
•レベル3市場データが少ないか全くないかは観察できない投入であり、これは、報告エンティティに自分の仮説を立てることを要求する
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当社が公正価値で常時計測している金融資産と負債は、2023年12月31日現在、2023年12月31日現在、2022年12月31日現在(千単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
資産(負債): | | | | | | | |
| | | | | | | |
派生資産-転換オプション(1) | — | | | — | | | 1,025 | | | 1,025 | |
株式証法的責任(2) | — | | | — | | | 2 | | | 2 | |
__________________
(1)付記8-を参照投資するより多くの情報を得るために。
(2)付記14-を参照株式承認証より多くの情報を得るために。
注7関係者取引
2019年5月、会社はドルを受け取りました1.5主要株主の一人である顧客から100万ポンドの重力システム保証金を獲得し、2023年12月31日現在も注文が完了していない。この手付金と注文は、顧客の所有者が会社の主要株主の一つになる前に受け取った。この預金は連結貸借対照表の内訳“契約負債”“長期部分”で確認されている。
会社は2023年、2023年、2022年12月31日までの年間で、契約工事、設計、民間公差規範計算支持費$を支払った0.2百万そして$0.4百万ドルはそれぞれ1人の幹部の直系親族.これらのサービスの一部として、当社はすべての知的財産権を保持しています
会社は2023年12月31日及び2022年12月31日までにGess建造及びテスト費用を支払うのです$0.5百万そして$0.5百万、Re具体的には、従業員直系親族が所有する現地会社を指す
会社は2023年12月31日および2022年12月31日までの年間で支払いました0.1百万そして$0.3当社の役員1人が所有する1社に支払う初級市場研究と業務発展相談費用はそれぞれ100万ドルです
.の間に2023年12月31日と2022年12月31日までの年間、会社が支払う $1.7百万そして$1.2当社の上級管理職の直系親族が所有する1社に支払うマーケティングと販売コストはそれぞれ100万ドルです。
2023年5月、当社はEnergy Vault取締役会のメンバーに付属する会社と技術許可オプション協定を締結しました。この協定は顧客が選択権を行使することを許可し、ある地域で許可協定を締結し、会社の重力貯蔵技術を使用するE共$0.51000万ドルです。お客様は2023年6月30日に1つの地域の選択権を行使し、Energy Vaultに追加ドルを支払いました0.51000万ドルです。同社は$を確認した0.72023年12月31日までの年間で、オプションや許可手配に関する収入は1,000万ドル。
注8投資する
次の表は、会社の総合貸借対照表への投資台帳(千単位)を提供します
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
株式証券投資 | $ | 15,000 | | | $ | 9,000 | |
転換可能な受取手形 | 2,295 | | | 2,080 | |
| $ | 17,295 | | | $ | 11,080 | |
転換可能な受取手形
当社は2021年10月にDG Fuels,LLC(“DG Fuels”)と転換可能な本票購入協定を締結し,元金残高#ドルの元票を購入した1.02000万(“DG Fuels第1弾付記”)。4月に
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2022年、会社はDG Fuelsから追加の元票を購入し、元金残高は#ドルです2.01000万ドルです。(“DG Fuels第2弾付記”)(総称して“DG Fuels Note”と呼ぶ)。
DG Fuels手形の満期日は(I)早い者である30会社は手形発行二周年後のいつでも支払い要求を出した後の日付。(Ii)4年手形発行日の記念5日間財務決済後(“財務決済”とはDG Fuels又はその付属会社の債務及び持分資本のプロジェクト融資方式が閉鎖され、DG Fuelsが現在開発しているあるバイオ燃料施設の建設に資金を提供する)、又は(Iv)当社が適宜決定した違約事件をいう。DG Fuels手形の年利率は10.0%.
会社はDG Fuels手形を持ち、DG Fuelsが次の株式融資で発行した株式証券に変換しようとしており、融資金額は$を超えています20.01億ドル20発行価格を%引きします。次の持分融資終了時には、DG Fuels手形の元本残高と未払い利息を当社が選択して株式証券に変換する
DG Fuels手形中の割引転換率は償還機能とされ、1種の埋め込まれた派生商品であり、ASC 815による分岐を行い、その推定公正価値によって単独で計算する必要がある派生ツールとヘッジそれは.DG Fuels第1弾チケットを購入する際の埋め込みデリバティブは資産#元である0.4DG Fuelsの第2弾のチケットを購入する埋め込みデリバティブは資産です$0.71000万ドルです。派生ツールの推定公正価値は総合貸借対照表で派生資産であることが確認され、DG Fuels手形より相殺割引がある。当社は実際の利息法を用いて手形を割引して利息収入に償却しています。会社は利子収入を確認した共$0.51000万ドルと300万ドルです0.3百万回の霧Rは2023年12月31日までと2022年12月31日までの年度は,それぞれDG Fuels Noteからである。DG Fuels手形の利息収入には以下の債務割引の償却収入が含まれている$0.2百万ドルとドル0.1百万ドルそれぞれ2023年と2022年12月31日までの年度。
派生金融商品は、総合貸借対照表の他の資産に計上される。各報告期間内に、当社はこの派生金融商品をその推定公正価値に再計量します。公正価値の変動を想定して他の費用、総合経営報告書の純額と全面赤字を計上する。2023年、2023年、2022年12月31日までの年度Eの公正価値に変化はないE埋め込み導関数.
DG Fuels付記に埋め込まれた派生ツールの期初と期末資産残高は以下のように入金される(金額は千単位):
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
期初残高 | $ | 1,025 | | | $ | 350 | |
足し算 | — | | | 675 | |
価値変動を公平に承諾する | — | | | — | |
期末残高 | $ | 1,025 | | | $ | 1,025 | |
株式証券投資
2022年11月、同社は$を購入した9.0米国では電池とモジュールメーカーKoreが1.5億ドルの株式証券を保有している。2023年2月に会社はまた1ドルを購入しました6.01000万ドルの株式証券は、会社の韓国での総投資額をドルにします15.01000万ドルです。
このような権益証券は簡単に決定できる公正価値がなく、そしてコストによっていかなる減値を減算し、同じ或いは類似した証券の可視取引に関連する調整を加えたり減算したりして、収益及び損失計上収益を実現していない。2023年12月31日、2023年12月、2022年12月まで、これらの株式証券の帳簿価値はそのコストベースに等しい。
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注9財産と設備、純額
財産·設備の純額は、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日まで、以下の通り(千計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日 |
| 寿命(年) | | 2023 | | 2022 |
土地 | | | $ | 226 | | | $ | — | |
建物.建物 | 27.5 | | 774 | | | — | |
機械と設備 | 6 | | 9,330 | | | 657 | |
融資リース使用権資産 | 4 | | 187 | | | 178 | |
家具とIT機器 | 3 - 7 | | 1,474 | | | 815 | |
賃借権改善 | 4 - 7 | | 702 | | | 529 | |
建設中の工事 | | | 20,095 | | | 1,268 | |
総資産と設備 | | | 32,788 | | | 3,447 | |
減算:減価償却累計 | | | (1,745) | | | (403) | |
財産と設備、純額 | | | $ | 31,043 | | | $ | 3,044 | |
2022年と比較して、2023年の物件と設備の増加は主にテキサス州スナイダーが建設中の重力エネルギー貯蔵顧客モデルユニット(“Snyder CDU”)とカリフォルニア州カリストガが建設中のハイブリッドエネルギー貯蔵システムによるものである。2023年12月に同社は$を支払いました6.3Snyder CDUが位置する土地、および他の有形および無形資産を100万ドル買収します。同社はSnyder CDUに使用されない土地の一部と、買収した他のすべての有形無形資産を売却しようとしている。当社が売却しようとしている資産は総合貸借対照表で販売待ち資産に分類されています。
次の表には、2023年12月31日、2023年12月、2022年12月31日、2023年、2022年までの地理的位置で計算された財産と設備の純額(千計)を示す | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
アメリカです | $ | 30,251 | | | $ | 2,196 | |
外国.外国 | 792 | | | 848 | |
財産と設備、純額 | $ | 31,043 | | | $ | 3,044 | |
2023年、2023年、2022年12月31日までの年度、財産や設備に関する減価償却·償却は#ドル0.9百万そして$7.7それぞれ百万ドルです.
会社は財産や設備に関する減価費用が#ドルであることを確認した-百万だそして$2.82023年、2023年、2022年12月31日までの年度はそれぞれ2億5千万ドル
当社は2022年12月31日までにEV 1 CDUの解体作業を完了した。そのため、同社はデモとテスト設備、およびEV 1 CDUにしか使用できないいくつかのレンガ機械部品の帳簿価値をログアウトした。この事実と状況の変化は加速減価償却#ドルを確認した3.82000万ドルと減価費用$2.82022年12月31日までの1年間で
注10固定収益年金義務
同社はその完全子会社であるスイス子会社が従業員のための固定収益年金計画を策定した。地域法規によると、この図は法的要求事項だ。スイスの年金計画は“スイス連邦職業退職·遺族·障害年金計画法”によって管轄されている。その会社は第三者プロバイダを使用してこのような計画を管理する。年金計画が提供する福祉は、サービス年限と従業員の雇用期間中の報酬に基づいている。同社はその計画の年末測定日として12月31日を使用している
当社の政策は、法律や政府法規を適用した資金要求に応じてその年金義務に資金を提供することです。年金計画は投資政策を維持し、他のものを除いて1つの
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ポートフォリオ資産構成方法は、単一資産種別に対して高いパーセント構成区間を有する。投資政策は、残高が適切な分配範囲を超えた場合、投資が資産種別間で再分配されることを規定している。
計画資産の予想長期収益率に用いる仮定は,ポートフォリオにおける現在の資産の長期期待収益に基づくものである。カテゴリポートフォリオにおける異なる資産カテゴリの履歴リターン傾向は、各カテゴリの収益率を推定するために、現在および予想される未来の市場状況と結合される。次に、これらの金利は、予想される将来のインフレに基づいて調整され、各カテゴリの推定名目収益率を決定する。
累積年金債務とは、現在の報酬水準に基づいてこれまでに稼いだ年金の現在値である計量日までの過去のサービス年金計画の債務である。
債務と供給状況
次の表は、2022年12月31日、2023年、2022年12月31日までに連結貸借対照表で確認された固定福祉計画の資金状況と金額(金額は千単位)を示しています
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
福祉義務の変更 | | | |
年初の福祉義務 | $ | 4,045 | | | $ | 2,662 | |
サービスコスト | 262 | | | 162 | |
利子コスト | 75 | | | 9 | |
損失を精算する | 313 | | | (149) | |
振り込まれた給付を差し引く | 336 | | | 866 | |
参加者の貢献を計画する | 214 | | | 137 | |
図は改訂される | 60 | | | 350 | |
外貨換算調整 | 486 | | | 8 | |
年末福祉義務 | $ | 5,791 | | | $ | 4,045 | |
計画資産の変更 | | | |
年初計画資産の公正価値 | $ | 3,155 | | | $ | 1,928 | |
計画の実資産収益率 | 8 | | | 74 | |
雇い主が金を供給する | 221 | | | 137 | |
支払われた福祉 | 336 | | | 866 | |
参加者の貢献を計画する | 214 | | | 137 | |
外貨換算調整 | 366 | | | 13 | |
歳末計画資産の公正価値 | $ | 4,300 | | | $ | 3,155 | |
歳末資金状況 | | | |
計画資産の公正価値 | $ | 4,300 | | | $ | 3,155 | |
福祉義務 | (5,791) | | | (4,045) | |
年末確認の負債 | $ | (1,491) | | | $ | (890) | |
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
純サイクル利益コストの構成要素
会社固定収益年金計画の定期年金純コストは、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までの3年間で以下のように構成されている(千単位)
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
雇用主サービスコスト | $ | 262 | | | $ | 162 | | | |
利子コスト | 75 | | | 9 | | | |
計画資産の期待リターン | (161) | | | (72) | | | |
以前のサービス信用純額を償却する | 29 | | | (13) | | | |
純損失償却 | — | | | 39 | | | |
定期純収益コスト | $ | 205 | | | $ | 125 | | | |
他の総合損失の累積への影響
2023年12月31日現在、2023年12月31日現在、2022年12月31日までに他の総合損失の累計で確認された金額は以下の通り(千単位) | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
前期サービスコスト純額 | $ | (305) | | | $ | (262) | |
純損失 | (859) | | | (383) | |
その他の総合損失を累計する | $ | (1,164) | | | $ | (645) | |
当社の年金計画累計その他総合赤字変動状況は以下の通り(千) | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
年初累計その他総合損失 | $ | (645) | | | $ | (457) | |
前期サービス貸方純額変動(コスト) | (30) | | | (360) | |
純収益が変動する | (457) | | | 189 | |
外貨換算調整 | (32) | | | (17) | |
年末累計その他総合損失 | $ | (1,164) | | | $ | (645) | |
仮に
当社の固定収益年金計画の収益義務と定期収益純コストを評価するための仮定は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 | | |
割引率 | 1.8 | % | | 1.8 | % | | |
計画資産の長期リターン | 5.1 | % | | 4.7 | % | | |
補償増値率 | 1.5 | % | | 1.5 | % | | |
年金増加率(未払い) | — | % | | — | % | | |
投資戦略
スイス年金計画の慣例によると、この計画の資産はスイスの集団基金(利益年金基金、契約番号208.155)に投資され、複数の雇用主がいる。当社は計画された個別資産に権利がなく、計画された資産への投資権もありません。集合基金は多種の投資頭寸を持ち、主に株式証券と高格付け債務証券に投資する。集団基金資産の全体評価値は3級計量であるが、基金の個人投資は一般的に1級(権益)である
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
証券と現金)、二級(固定収益)と三級(不動産と別類)投資。当社は、集団基金が提供する資料に基づいて、集団基金の年次財務諸表を審査することにより、計画資産の公正価値を決定し、さらに基金報告の投資残高が減値可能であることを示す他の指標があるかどうかを考慮する。当社は、2023年12月31日現在、このような減値指標はないと結論している。
計画管理人の2023と2022年度の目標資産配分と比較して、スイス年金計画の実際の資産配分は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 目標.目標 |
持分工具(レベル1) | 47.6 | % | | 47.3 | % | | 50.0 | % |
債務道具(第2級) | 9.6 | % | | 9.7 | % | | 10.0 | % |
不動産(3級) | 28.3 | % | | 30.0 | % | | 30.0 | % |
別種投資(レベル3) | 8.2 | % | | 7.7 | % | | 5.0 | % |
現金及び現金等価物(一級) | 6.3 | % | | 5.3 | % | | 5.0 | % |
合計する | 100.0 | % | | 100.0 | % | | 100.0 | % |
キャッシュフロー
固定収益年金計画が2023年12月31日に支給される予定の将来給付金は、以下のように推定される(千単位)
| | | | | |
十二月三十一日までの年度 | 未来のメリット |
2024 | $ | 52 | |
2025 | 53 | |
2026 | 53 | |
2027 | 54 | |
2028 | 55 | |
その後… | 280 | |
合計する | $ | 547 | |
2024財政年度雇用主の固定収益年金計画に対する納付推定は約#ドルである0.2百万ドルです。
支払い計画を確定する
同社はアメリカの従業員のために固定納付退職計画を開始し、2023年1月にマッチング支払いを開始し、最高限度額は3.5賠償金の%です。その会社は$を稼いだ0.82023年12月31日までの年度の等額寄付金は2.5億ドル。
注11補充資産負債表明細
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
(金額は千単位) | 2023 | | 2022 |
前払い費用と他の流動資産: | | | |
前払い費用 | $ | 3,131 | | | $ | 6,609 | |
応収税金の払い戻し | 1,359 | | | 454 | |
他にも | 30 | | | 179 | |
合計する | $ | 4,520 | | | $ | 7,242 | |
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
(金額は千単位) | 2023 | | 2022 |
その他の資産: | | | |
派生資産-転換オプション | $ | 1,025 | | | $ | 1,025 | |
他にも | 1,624 | | | 1,795 | |
合計する | $ | 2,649 | | | $ | 2,820 | |
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
(金額は千単位) | 2023 | | 2022 |
課税費用: | | | |
購入に応じて購入する | $ | 71,932 | | | $ | — | |
従業員コスト | 5,985 | | | 8,711 | |
専門費 | 4,522 | | | 1,671 | |
保証課税計 | 894 | | | — | |
課税税金を納める | 733 | | | 4,168 | |
課税項目損失 | 591 | | | — | |
保険料融資 | 358 | | | — | |
他にも | 27 | | | 199 | |
合計する | $ | 85,042 | | | $ | 14,749 | |
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
(金額は千単位) | 2023 | | 2022 |
賃貸負債流動部分: | | | |
賃貸借契約を経営する | $ | 697 | | | $ | 787 | |
融資リース | 27 | | | 38 | |
合計する | $ | 724 | | | $ | 825 | |
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
(金額は千単位) | 2023 | | 2022 |
他の長期負債: | | | |
賃貸借契約を経営する | $ | 1,044 | | | $ | 709 | |
資産廃棄債務 | 52 | | | 560 | |
保証課税計 | 924 | | | — | |
融資リース | 93 | | | 16 | |
株式証法的責任 | 2 | | | 2 | |
合計する | $ | 2,115 | | | $ | 1,287 | |
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エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
注12債務
2023年7月、当社はある保険契約下の保険料に関する融資協定を締結した。会社は融資者に総額#ドルの返済を義務付けている1.11,000万から9人等額の月給,年利率は7.0%です。2023年7月15日に返済を開始します
2023年9月、当社はある保険契約下の保険料に関する融資協定を締結した。会社は融資者に総額#ドルの返済を義務付けている0.21,000万から四つ等額の月給,年利率は7.0%です。2023年9月15日に返済を開始します
2023年12月31日現在、会社債務の帳簿価値は$0.41000万ドルで、連結貸借対照表の項目“計上すべき費用”に含まれる。
注13賃貸借証書
同社は主にその会社のオフィス、地方事務所、車両の運営レンタルを行っている。同社は将来の最低賃貸支払いの正味現在価値に基づいて、レンタルを経営するROU資産と賃貸負債を確認している。レンタル料金は合理的に確定されているとされる取消不可レンタル期間と契約期間によって直線的に確認されます。
同社は主に車両融資リースに従事している。当社は将来の最低賃貸支払いの正味現在価値に基づいて融資リースのROU資産とリース負債を確認します。当社の融資リースのリース費用は、実際の利息法で確認された使用権資産の償却と利息費用からなります。
2023年、2023年、2022年12月31日終了年度のレンタル料金構成は以下の通り(千計)
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
レンタル費用を経営する | $ | 934 | | | $ | 853 | | | |
融資リース費用 | | | | | |
財務ROU資産の償却 | 52 | | | 47 | | | |
融資リース負債利息 | 3 | | | 2 | | | |
短期レンタル費用 | 481 | | | 339 | | | |
可変レンタル費用 | 56 | | | 12 | | | |
資本化賃貸コスト | (204) | | | — | | | |
転貸収入 | (25) | | | (9) | | | |
合計する | $ | 1,297 | | | $ | 1,244 | | | |
2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日まで、賃貸に関する補足貸借対照表情報は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日 |
| | 2023 | | 2022 |
加重平均残存賃貸年限(年) | | | | |
賃貸借契約を経営する | | 5.9 | | 2.4 |
融資リース | | 3.9 | | 2.1 |
| | | | |
加重平均割引率 | | | | |
賃貸借契約を経営する | | 10.3 | % | | 8.6 | % |
融資リース | | 10.4 | % | | 4.4 | % |
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
2023年12月31日と2022年12月31日までの財政年度のリースに関する補足キャッシュフロー情報は以下の通りです(金額は千計)
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
賃貸負債の金額を計上するための現金 | | | | | |
レンタル経営のための経営キャッシュフロー | $ | 948 | | | $ | 836 | | | |
融資リースのための運営キャッシュフロー | 3 | | | 2 | | | |
融資リースのための融資キャッシュフロー | 47 | | | 62 | | | |
| $ | 998 | | | $ | 900 | | | |
| | | | | |
賃貸負債交換で得られた純資産 | | | | | |
賃貸借契約を経営する | $ | 1,008 | | | $ | 962 | | | |
融資リース | 108 | | | 37 | | | |
| $ | 1,116 | | | $ | 999 | | | |
2023年12月31日までの経営·融資リース負債の将来満期日は以下の通り(千単位)
| | | | | | | | | | | |
| 賃貸借契約を経営する | | 融資リース |
2024 | $ | 843 | | | $ | 41 | |
2025 | 331 | | | 36 | |
2026 | 244 | | | 35 | |
2027 | 172 | | | 30 | |
2028 | 110 | | | 2 | |
その後… | 582 | | | — | |
未割引キャッシュフロー合計 | 2,282 | | | 144 | |
計上された利息を差し引く | (541) | | | (24) | |
賃貸負債現在価値 | $ | 1,741 | | | $ | 120 | |
注14株式承認証
合併が完了した後,会社が引き受けた9.6100万件の公共株式証明書と5.2百万部の個人持分証明書。すべての完全な権利証所有者は購入する権利があります1つは会社普通株、行使価格は$11.50株ごとに、調整が行われるかもしれません。株式承認証が行使される2022年3月13日のBLE、および2027年2月11日に期限が切れる予定でした5年閉幕後に
会社は2022年3月8日にS-1表の登録説明書を提出し、高達約の発行に関連している14.8公募と私募株式承認証を行使して普通株100万株を発行することができ、米国証券取引委員会は2022年5月6日に発効することを発表した。
株式証を公開する
2022年に、当社はすべての公開株式証明書を行使または償還する。いくつありますか違います。未完済株式引受証それぞれ2023年12月31日,2023年12月31日,2022年12月31日である。
個人株式証明書
私募持分証は株式承認証の所持者が現金或いは無現金方式で行使することを選択することができ、当社は償還することができず、株式承認証が依然としてNovus或いはその譲受人が保有することを許可すればよい。もし私募株式証明書がNovusまたはその譲渡許可者によって所有されなくなった場合、公開株式証に含まれる償還権は私募株式承認証に付加される。個人株式証明書の有効期限は2027年2月11日まで。個人授権書がない
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閉鎖以来活動してきました5.2未返済の私募株式証は、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までに2.1億部となった。
下表は、2022年12月31日までの年度の公的·プライベート株式証活動(千単位)をまとめたものである | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年12月31日までの年度 |
| 株式証を公開する | | 個人株式証明書 | | 総株式証明書 |
合併完了時に負担する引受権証 | 9,583 | | | 5,167 | | | 14,750 | |
引受権証を行使した | (9,348) | | | — | | | (9,348) | |
償還済引受権証 | (235) | | | — | | | (235) | |
期末 | — | | | 5,167 | | | 5,167 | |
公募株式証の取引量は十分であり、合併を完了してからすべての公募株式証の行使或いは償還の日までの信頼できる価値指標を提供するのに十分であるため、このような公募株式証は第1級計量に分類される。私募株式証の条項と公開株式証が同じであるため、合併が完了してからすべての公開株式証の行使或いは償還の日まで、私募株式証は第二級に分類される。株式公開承認証の売買停止後、私募株式証の公正価値計量は第二級から第三級に移転し、当社はブラック-スコアズモデルを用いて私募株式証の公正価値を決定した。当社の私募株式証公正価値計量を評価するための主要な重大な観察できない入力は期待変動率である。孤立的に予想変動率を大幅に増加させることは、より高い公正価値計測をもたらす。個人株式証明書はValです使用価格は$未満です0.011部当たり株式証を承認し,会社の個人株式証負債を$とする21万元2023年12月31日、2023年12月、2022年12月S
以下の表は、私募株式証明書の2023年12月31日までの公正価値を推定するための仮定を提供する
| | | | | |
| |
行権価格 | $ | 11.50 | |
予想期限(年単位) | 3.12 |
予想変動率 | 17.4 | % |
無リスク金利 | 4.1 | % |
期待配当収益率 | — | % |
2023年12月31日までに、当社の私募株式証の公正価値変動は極めて小さい変動となった以下の表に記載した当社の2022年12月31日までの年度内の公共及び私募株式証の公正価値変動(千単位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 株式証を公開する | | 個人株式証明書 | | 総株式証明書 |
合併完了時に負う引受権証の責任 | $ | 12,938 | | | $ | 6,900 | | | $ | 19,838 | |
引受権証を行使した | (17,483) | | | — | | | (17,483) | |
償還済引受権証 | (23) | | | — | | | (23) | |
価値変動を公平に承諾する | 4,568 | | | (6,898) | | | (2,330) | |
満了時の令状法的責任 | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 2 | |
注15株主権益
普通株
2022年2月11日、合併の逆資本再編処理について、会社は有効に配布した27.6百万普通株新株。また、合併の一部として、同社はすべて3.0百万株発行済み普通株式とすべて12.7従来のエネルギー金庫の発行と発行された転換可能な優先株は106.2百万株の新普通株、株式交換比率は6.7735.
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
連結財務諸表付記
注16株に基づく報酬
2017年度株式インセンティブ計画
2017年、会社は2017年株式インセンティブ計画(“2017計画”)を採択し、会社員、取締役、コンサルタントに株式オプション、制限株、RSUを付与することを規定した。2017年計画により付与されたオプションはISOか、非限定株式オプション(“NSO”)である。2017年計画によると、ご褒美の期限は最長となります10年それは.2017年計画の条項によると、奨励は株式を授出日以上の推定公正価値の行使価格で付与することができ、当社取締役会が決定します。持上上10全カテゴリー株の議決権の割合は,ISOとNSOの行使価格を下回ってはならない110株式は授出日の許容価値の百分率を推定し、取締役会が決定する。賞は通常授与されます1つは至れり尽くせり4年.
2020年株式インセンティブ計画
2020年には、これまでの2017年計画に代わって“2020年株式インセンティブ計画”(略称“2020年計画”)が採択された。2020年には会社の従業員、役員、コンサルタントに株式オプション、制限株、RSUを付与する計画だ。2020年計画に規定されている代替案は、国際標準化組織または非政府組織であってもよい。2020計画によると、奨励の期限は最長で10年それは.2020年計画の条項によると、奨励は株式を授出日以上の公平価値を推定する使用価格(当社取締役会で決定)で授与することができる。持上上10全カテゴリー株の議決権の割合は,ISOとNSOの行使価格を下回ってはならない110株式は授出日の許容価値の百分率を推定し、取締役会が決定する。賞は通常授与されます1つは至れり尽くせり4年.
2022年株式インセンティブ計画
2022年、会社はその2022年株式インセンティブ計画(“2022年インセンティブ計画”)を採択し、従来の2020年計画に代わって、会社従業員、非従業員取締役、コンサルタントに株式オプション、株式付加価値権(“SARS”)、制限性株、RSUを付与することを規定した。2022年インセンティブ計画によると、満期または没収またはキャンセルされた普通株式基礎奨励の普通株は再び発行されることができる。
2022年インセンティブ計画によると、会社が予約して発行する普通株式数は約15.51000万ドルと約10万ドルです8.32017年と2020年の計画に基づいて付与された奨励額は1.8億株。また、2022年3月1日から2031年3月31日まで(を含む)まで、2022年インセンティブ計画により発行可能な会社普通株式数は、(I)の少ない者に相当する数に増加する4.0前年度最終日の発行済み株式の割合又は(Ii)当該少数目的株式(を含む)ゼロ)は、会社取締役会が当該財政年度の年度増加の目的を決定する。
2022年インセンティブ計画
2022年、当社はその2022年インセンティブ計画を採択し、従来Energy Vault従業員ではなかった個人や真の非就職期間後に株式オプション、SARS、制限株、RSUを付与し、Energy Vaultに入社した個人のインセンティブ材料としました。普通株基礎奨励満期または没収またはキャンセルされた株は再発行できます
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エネルギー金庫ホールディングス
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2022年のインセンティブ計画の下で8.02022年インセンティブ計画によると、会社は1億5千万株の普通株を確保して発行する
株式オプション活動
2023年12月31日までの年間株式オプション活動は以下の通りです(金額は千単位で、1株当たりのデータは含まれていません)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未完成オプション |
| 量 オプション | | 加重平均 行権価格 1株当たり | | 加重平均 残り 契約書 期限(年) | | 骨材 固有の 価値がある |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
2022年12月31日現在の残高 | 1,093 | | | $ | 0.79 | | | 8.10 | | $ | 2,551 | |
付与された株式オプション | 5,170 | | | 1.86 | | | | | |
行使した株式オプション | (278) | | | 0.80 | | | | | 512 | |
株式オプションは没収され、キャンセルされ、または満期になります | (178) | | | 1.84 | | | | | |
2023年12月31日現在の残高 | 5,807 | | | 1.71 | | | 6.37 | | 3,605 | |
| | | | | | | |
2023年12月31日までに行使可能なオプション | 669 | | | 0.70 | | | 6.27 | | 1,087 | |
2023年12月31日までに帰属と予想されるオプション | 5,807 | | | $ | 1.71 | | | 6.37 | | 3,605 | |
2023年12月31日までWAに付与されると予想される未帰属報酬に関する未償却株式報酬支出総額s $5.8百万ドルです。この株式ベースの報酬の加重平均期間は約2.31何年もです。
発行され、行使可能であり、既存と予想されるオプションとの内在的価値合計オプションの行権価格と、ニューヨーク証券取引所における会社普通株の終値との差額2023年12月31日
同社はブラック·スコアーズオプション定価モデルを採用して株式オプションの公正価値を決定している次の表は、この年度までに付与された株式オプションの公正価値を推定するための仮定について概説する2023年12月31日。
| | | | | |
| |
予想期限(年単位) | 4.5 |
予想変動率 | 100.0 | % |
無リスク金利 | 3.9 | % |
期待配当収益率 | — | |
限定株単位
サービス条件のみの報酬の株式補償費用は、報酬に必要なサービス期限内に直線ベースで確認する。通常、2022年計画と2022年インセンティブ計画によって付与される奨励はサービス条件のみに基づく。2020計画に従って付与されたRSUは、サービスベースのホーム条件と、流動性イベントに基づくホーム条件との両方を含む。流動資金事項の帰属条件は合併完了時に満たされた。これらの報酬のサービス性譲渡期間は三つあるいは…4年崖の帰属期限は1年その後、月ごとまたは季節ごとに付与され続けます。
同社は2022年から2023年までの間に、市場条件に応じて最高経営責任者と最高財務責任者にRSUを授与した。会社の株価が以下の目標を達成すれば、これらのRSUは付与され普通株に変換される20どの日でも30日内取引窓口。RSUが最終的に普通株に帰属して普通株に変換されるか否かにかかわらず、RSUの公正価値は、必要なサービス期間内の費用として確認されるこれらの市場に基づくRSUの公正価値は、それぞれの付与日にモンテカルロシミュレーションモデルを用いて測定された以下の範囲に基づく
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重み付き平均仮定: | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| | | |
予想期限(年単位) | 4.0 | | 4.0 - 6.3 |
予想変動率 | 90.0 | % | | 90.0 | % |
無リスク金利 | 3.8 | % | | 3.6% - 3.8% |
期待配当収益率 | — | | | — | |
自分から2023年12月31日、市場ベースのRSUのすべての株価目標は実現されなかった
2022年12月31日、2023年、2022年までのRSU活動は以下の通りである(金額は千単位で、1株当たりのデータは含まれていない) | | | | | | | | | | | |
| RSU | | 加重平均 贈与日交易会 1株当たりの価値 |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
2022年12月31日現在の非既存残高 | 23,799 | | | $ | 5.87 | |
承認済みRSU | 6,173 | | | 2.58 | |
没収されたRSU | (2,196) | | | 4.70 | |
帰属のRSU | (8,747) | | | 6.71 | |
2023年12月31日現在の非既存残高 | 19,029 | | | 4.55 | |
これらのRSUに関する未確認株式ベースの報酬支出は2023年12月31日現在$である71.6100万ドルは残りの加重平均帰属期間中に確認される予定です2.15何年もです。
株に基づく報酬費用
2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までの年間株式給与支出総額は以下の通り(千単位)
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
販売とマーケティング | $ | 7,143 | | | $ | 5,111 | | | |
研究開発 | 10,057 | | | 14,775 | | | |
一般と行政 | 25,897 | | | 21,172 | | | |
株式に基づく報酬総支出 | $ | 43,097 | | | $ | 41,058 | | | |
注17所得税
2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までの3年度の税引き前損失構成は以下の通り(金額は千計)
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
アメリカです | $ | (82,372) | | | $ | (52,509) | | | |
スイス | (13,744) | | | (25,363) | | | |
イギリス.イギリス | (1,478) | | | — | | | |
オーストラリア | (1,198) | | | — | | | |
税前総損失 | $ | (98,792) | | | $ | (77,872) | | | |
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
次の表に有効税率と連邦法定所得税率の間に差がある要因を示す
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
アメリカ連邦法定所得税率 | 21.0 | % | | 21.0 | % | | |
州と地方所得税、連邦福祉を差し引いた純額 | 0.7 | % | | 2.7 | % | | |
差し引かれない費用 | (9.3) | % | | (6.5) | % | | |
単位 | 1.3 | % | | 0.7 | % | | |
外貨利回り | (0.4) | % | | (0.9) | % | | |
推定免税額 | (13.4) | % | | (17.6) | % | | |
他にも | 0.5 | % | | — | % | | |
有効所得税率 | 0.4 | % | | (0.6) | % | | |
所得税準備金(福祉)の構成要素は以下のとおりである(千計)
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
現在のところ | | | | | |
連邦制 | $ | (367) | | | $ | 388 | | | |
状態.状態 | 18 | | | 39 | | | |
外国.外国 | — | | | — | | | |
当期税金支出総額 | (349) | | | 427 | | | |
延期する | | | | | |
連邦制 | — | | | — | | | |
状態.状態 | — | | | — | | | |
外国.外国 | — | | | — | | | |
繰延税金準備総額 | — | | | — | | | |
所得税引当総額 | $ | (349) | | | $ | 427 | | | |
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
繰延税金資産の構成は以下の通り(金額は千単位)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
繰延税金資産: | | | |
純営業損失が繰り越す | $ | 27,782 | | | $ | 12,701 | |
株に基づく報酬 | 1,817 | | | 4,143 | |
収入確認 | 4,434 | | | 1,937 | |
費用を計算する | 497 | | | 1,324 | |
資本化研究と開発 | 3,494 | | | 3,492 | |
単位 | 1,966 | | | 374 | |
リース負債を経営する | 223 | | | 191 | |
他にも | 614 | | | 289 | |
繰延税項目総資産 | 40,827 | | | 24,451 | |
減算:推定免税額 | (39,834) | | | (24,043) | |
繰延税項目純資産 | 993 | | | 408 | |
繰延税金負債: | | | |
減価償却および償却 | (775) | | | (229) | |
使用権資産 | (218) | | | (179) | |
| | | |
繰延税項目純資産(負債) | $ | — | | | $ | — | |
繰延税金資産の現金化能力を評価する際には、当社は繰延税金資産の一部または全部が現金化できない可能性が高いかどうかを考慮する。繰延税金資産の最終的な現金化は、これらの一時的差額控除可能期間中に生成された将来の課税所得額に依存する。連邦と州繰延税額残高、将来の税収予測、繰り越し期間に得られる課税収入の分析によると、当社は連邦、州、国際繰延税金資産に#ドルの推定手当を計上した39.81000万ドルです。
同社の連邦純運営損失は2023年12月31日現在でドルとなっている55.2100万ドル州の純運営損失は10億ドルです38.6100万ドル、海外純営業損失は1ドルです79.1未来の課税所得の百万ドルを相殺するために使用することができる。繰り越しの連邦純営業損失は満期にならないが,その使用は使用年度課税所得額の80%に相当する制限を受けている。繰り越しの国の純営業損失は2039年から満期になり、利用しなければ。繰り越しの海外純営業損失は2025年から満期になり、利用していなければ。
2023年12月31日まで、会社は連邦と州研究税の繰越免除$を持っています2.0百万ドルとドル0.6それぞれ100万ドルです利用されなければ、繰り越しの連邦研究税収控除は2042年に満期になる。州研究税控除は満期にならないだろう。
2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日に、会社はドルを記録した1.4百万ドルと$1.1百万それぞれ未確認の税金割引です。当社の政策は、所得税条項において不確定な税収状況に関する利息と罰金(あれば)を確認することです。当社は、2023年、2023年および2022年12月31日までの年度内に確認します違います。不確実な税金状況に関連した利息と罰金。
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
以下の表は、会社が確認していない税収割引に関する活動(金額は千計)をまとめています
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
年初残高 | $ | 1,066 | | | $ | 908 | |
前年の納税状況に関する増加 | 64 | | | 31 | |
前年度の納税状況に関する減少額 | (61) | | | — | |
今年度の納税状況に関する増加 | 330 | | | 127 | |
| | | |
年末残高 | $ | 1,399 | | | $ | 1,066 | |
2023年12月31日までと2022年12月31日までの有効税率に影響を及ぼすことが確認された場合の未確認税収割引総額はゼロこれは、確認された頭寸に関連する繰延税金資産に記録されている推定値が当接しているためである。
2020年12月31日から2023年12月31日までの納税年度は、米国国税局とカリフォルニア特許経営税務委員会の審査を受けることができる。また、純営業損失繰越の使用状況は連邦と州政府の純損失発生期間の審査を受ける必要がある。当社は現在、いかなる税務管轄区の監査も受けていません。
純営業損失及び税収繰越免除の使用は、1986年に改正された“国内税法”(IRC)第382及び383節で定義されているように、所有権の変化に基づく年間制限を受ける可能性がある。会社第382条の分析によると、会社は382条項の制限によって純営業損失が永久的に減損しないことを決定した。
2022年8月に“インフレ低減法案”(IRA)が可決され、クリーンエネルギーや燃料生産に適用される信用限度額の延長、増加または拡大、その他の条項により、企業にエネルギー効率を向上させる重大なインセンティブが提供された。これらの変化は当社の税務支出に実質的な影響を与えていない。
注18普通株1株当たり純損失
普通株主は1株当たりの基本純損失と希釈純損失を以下のように計算する(1株当たりの金額を除く、千で計算)
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
純損失 | $ | (98,443) | | | $ | (78,299) | | | |
加重平均流通株−基本と希釈 | 142,851 | | | 123,241 | | | |
1株当たり純損失-基本株と軽薄株 | $ | (0.69) | | | $ | (0.64) | | | |
いくつありますか違います。2023年12月31日まで、2023年と2022年12月31日までに年度希釈された普通株等価物。これらの時期の純損失により、普通株1株あたりの基本純損失は希釈後の純損失と同じであり、潜在的な希薄化証券の影響は逆薄となるからである
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
以下の普通株等値証券の未償還残高は、この影響が前記期間中に逆希釈されるので、希釈加重平均発行普通株の計算には含まれない
| | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | |
個人株式証明書 | 5,167 | | | 5,167 | | | |
株式オプション | 5,807 | | | 1,093 | | | |
| | | | | |
RSU | 19,029 | | | 23,799 | | | |
| | | | | |
合計する | 30,003 | | | 30,059 | | | |
9.0利益トリガイベントが満たされていないため、関連株はまだ発行可能であるため、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日まで、利益株式に制約された普通株等価物1.8億株は上の逆表から除外される。
注19引受金とその他の事項
2023年12月31日まで、私たちの主な約束は主にレンタル、融資レンタル、保証義務、繰延年金、aを含みます購入注文を出します。私たちのところまで購入義務を取り消すことはできません2023年12月31日、総額は約$4.71000万ドルです
会社のライセンス契約について、会社は顧客に返却可能な寄付金を提供することに同意し、金額は最高#ドルに達する25.0顧客が最初のGessを作っている間に自分から2023年12月31日彼の会社はすべてのドルに貢献した25.01000万ドルです払戻可能な入金は、お客様の最初のGESSがほぼ完了した時点で会社に返却され、何らかの業績指標に達していない場合には、潜在的な違約金が調整される可能性があります
保証します
同社はBESSのお客様に限定保証を提供し、BESSに欠陥がないことを保証しています。同社の限定保証期間は一般的にプロジェクトの基本完成日から二年です。これらの保証は,製品の品質を保証する保証型保証と考えられる.保証型保証については、当社は施工期間中の将来の保証コストの見積もりを記録しています。保証費用は収入コストの構成要素として会社の総合経営報告書に記録されています。
会社は、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日まで、それぞれ見積もりを下回った保証責任(金額は千計):
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
保証残高、期初 | $ | — | | | $ | — | |
保証の課税費用を発行しました | 1,818 | | | — | |
予算の変更 | — | | | — | |
集まって落ち合う | — | | | — | |
保証残高、期末 | $ | 1,818 | | | $ | — | |
信用状:
通常の業務過程において、会社は、ある契約に基づいて、その顧客、保険会社、および担保債券提供者にプロジェクト実績の信用状を提供し、その仕入先に支払い保証を提供することを要求される。このような信用状は一般的に銀行や似たような金融機関によって発行される。信用状は発行者が一定の条件の下で信用証所持者に特定の金額を支払うことを約束する。自分から
カタログ表
エネルギー金庫ホールディングス
簡明合併財務諸表付記
2023年12月31日、$57.4万万信用状の数量会社の信用関係で発行します。当社はその未清算信用状に関する重大なクレームを知りません
履行と支払い保証金:
通常のビジネスプロセスでは、Energy Vaultは、そのプロジェクトに関連する契約に履行および支払い保証金を提供することを要求します。これらの債券は、会社が契約条項に基づいて履行する保証を提供し、会社はその下請け業者とサプライヤーに支払う。会社が契約を履行できなかった場合、またはその下請け業者およびサプライヤーに支払いができなかった場合、顧客は保証人に保険書に基づいてお金を支払うか、またはサービスを提供することを要求することができる。当社は保証人に発生した費用や支出を精算しなければなりません。2023年12月31日まで私たちはそこにいます注意してください$91.5万万のです未償還の履行と支払債券。
その他債券:
通常のビジネスプロセスでは、Energy Vaultは、保険や政府支払いのような他の債券を取得する必要があります。これらの債券保証会社は、銀行及び税務又は許可機関の要求に応じて必要な準備金を支払う。また、これらの銀行が提供する信用状を支援するために銀行に債券を発行する。2023年12月31日まで、ドルがあります28.8万万のです。未償還の他の債券。
項目9.会計·財務開示面の変化と会計士との相違
適用されません。
第9条。制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
開示制御および手続きは、1934年の証券取引法(“取引法”)に基づいて提出または提出された報告書で開示を要求した情報が、米国証券取引委員会規則および表に指定された期間内に記録、処理、集約および報告されることを保証するための合理的な保証を提供することを目的としており、これらの情報は、タイムリーに必要な開示について決定するために、我々の経営陣に蓄積され、伝達されることを目的としている
2023年12月31日までに提出された10-K表の一部として、我々の経営陣は、改正された1934年の証券取引法(“取引法”)規則13 a-15(E)および15 d-15(E)によって定義された改正された証券取引法(“CFO”)の参加の下で、我々の開示制御およびプログラムの設計および動作の有効性を評価した。今回の評価の結果,我々の最高経営責任者とCEOは,2023年12月31日までに,我々の開示制御プログラムやプログラムが合理的な保証レベルで有効であると結論した.
前記事の実質的な疲弊
我々が2023年4月13日に米国証券取引委員会に提出した2022年Form 10−K年報で開示したように、同社はこれまでに我々の財務報告内部統制に大きな脆弱性があることを発見してきた。重大な欠陥とは、財務報告の内部制御に欠陥或いは欠陥の組み合わせが存在し、著者らの財務諸表の重大なミス報告が合理的な可能性があり、適時に防止或いは発見できないようにすることである。
財務報告書に対する私たちの内部統制で発見された大きな弱点は、いくつかのライセンス契約の収入を確認することと関連がある。具体的には、私たちのライセンス契約では、国際顧客の支払い能力に対して有効な背景調査制御を実施しておらず、私たちが取得する権利のある対価格の実質的なすべてを適切に評価する可能性があります
救済計画
経営陣は,財務報告に関する本格的な政策,プログラム,文書プログラムをさらに策定·実施することにより,上記の重大な弱点を補う計画を実施した。2023年12月31日現在、経営陣が発見した実質的な弱点が救済されていることが確定した
財務報告の内部統制の変化
経営陣は、2023年12月31日までの四半期に、財務報告の内部統制のいくつかの変更を完了し、これまでの報告の大きな弱点を修復した。会社財務報告の内部統制について以下のような内部統制変化を行った
•追加の会計と財務報告者を招いて内部統制を実行し、適切な技術会計知識と上場会社の財務報告における経験を備えている
•財務報告および新技術ソリューションの採用に関する有効なプロセスおよび制御の設計および実施;
•会計コンサルティング会社を招聘し、テレデビル委員会協賛組織委員会が発表した“内部制御-総合枠組み”で確立された基準に基づいて、会社の財務報告の内部制御の記録、評価、救済とテストに協力した
本明細書で別の説明に加えて、本10-K表年次報告がカバーされている間、取引所法案規則13 a-15(D)および15 d-15(D)によって要求される評価に関連する財務報告内部統制には重大な影響が生じていないか、または財務報告内部統制に重大な影響を与える可能性がある。
制御措置の有効性に対する制限
我々の内部制御を含む任意の開示制御およびプログラムおよび財務報告内部制御の有効性は、設計、実施、操作、および制御およびプログラムを評価する際に判断力を行使すること、および不正行為を完全に除去することができないことを含む内在的に制限されている。したがって、開示制御及びプログラムを設計·評価する際には、管理層は、任意の内部システムを認識している
財務報告には、我々の財務報告の規制を含め、設計や運営がどのように整備されていても、予想される規制目標を達成するための絶対的な保証ではなく、合理的な保証しか提供できない。また、開示制御およびプログラムの設計は、管理層に、そのコストに対する可能な制御およびプログラムの利益を評価する際に判断することが要求されるリソース制限が存在するという事実を反映しなければならない。また,将来的に任意の有効性評価を行う予測は,条件の変化により制御不足のリスクが生じたり,政策やプログラムの遵守度が悪化したりする可能性がある.私たちは私たちの業務の必要性や適切な内部統制の監視とアップグレードを継続するつもりですが、これらの改善が将来の財務報告に対する効果的な内部統制を提供するのに十分であることは保証できません。その固有の限界のために、財務報告書の内部統制は、絶対的な保証を提供するためではなく、すなわち、私たちの財務諸表の誤った陳述が防止または発見されるであろう
経営陣財務報告内部統制年次報告書
我々の経営陣は、財務報告書の十分な内部統制の確立と維持を担当している(取引法第13 a-15(F)及び15 d-15(F)条に記載されている)。財務報告内部統制とは、会社の主要な執行者と主要な財務官が設計或いはその監督の下で、会社の取締役会、管理層、その他の人員によって実施されるプログラムであり、公認会計原則に基づいて財務報告の信頼性と外部目的の財務諸表の作成に合理的な保証を提供し、以下の政策とプログラムを含む:(1)合理的で詳細かつ正確かつ公平に会社の資産取引と処分を反映する記録に関連する政策と手続き、(2)合理的な保証を提供し、即ち取引が必要であり、公認会計基準に従って財務諸表を作成することを可能にする。また、会社の収入と支出は、会社の経営陣と取締役の許可のみに基づいて行われ、(Iii)は、会社の財務諸表に重大な影響を与える可能性のある不正な会社資産の買収、使用または処分を防止または適時に発見することを合理的に保証する。
経営陣は、我々の最高経営責任者と財務責任者の参加の下、2023年12月31日までの財務報告書の内部統制に対する有効性を評価した。この評価は,テレデビル委員会後援組織委員会が2013年の内部統制総合枠組みで提案した基準に基づいて行った。この評価によると、経営陣は、財務報告書に対する内部統制は2023年12月31日から有効であると結論した。
本Form 10−K年度報告には、米国証券取引委員会規則が新興成長型会社に規定されているこのような要求に対して免除されるため、独立公認会計士事務所による経営陣の財務報告内部統制の評価の認証報告は含まれていない。
プロジェクト9 B。その他の情報
2023年12月31日までの3ヶ月以内に、取締役又は会社役員通過するあるいは…終了しましたS-K規定408(A)項で定義されているように、“ルール10 b 5-1取引スケジュール”または“非ルール10 b 5-1取引スケジュール”。
2024年3月6日、報酬委員会は、ピコニ、トルザン、マクモローがそれぞれ30万ドル、12万ドル、15万ドルの留任ボーナスを得ることを許可し、これらのボーナスは2024年4月15日、7月15日、10月15日までに等額支給され(もし彼らが雇用され続けた場合)、幹部が各適用された支払日から12ヶ月以内に任意の理由で会社での雇用関係を終了した場合、これらの金額を返済する。
2024年3月6日、Energy Vault,Inc.はZia Huqueとコンサルティングプロトコル(“コンサルティングプロトコル”)を締結した。コンサルティング契約に基づき、胡さんは、経営陣または取締役会の時々の要求に応じて、エネルギー庫株式会社S取締役会に一時的なコンサルティングサービスおよび事業管理助言を提供する予定です。彼のサービスの交換として、フックは彼の継続サービスに基づいて付与される前に彼に制限的な株式単位を付与する資格がある。諮問協定は、合意の規定に従って早期に終了しない限り、2025年10月31日に満了する。
プロジェクト9 Cです。検査妨害に関する外国司法管区の開示
適用されません。
第三部
プロジェクト10.役員、役員、および企業管理
本プロジェクトが提供を要求する情報は、当社が2023年12月31日後120日以内に米国証券取引委員会に提出した当社2024年株主総会依頼書募集に関する依頼書に含まれ、引用により本明細書に組み込まれる。
プロジェクト11.役員報酬
本プロジェクトに要求される情報は、2023年12月31日後120日以内に米国証券取引委員会に提出された会社の依頼書に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる。
プロジェクト12.特定の実益所有者および経営陣の保証所有権および株主に関する事項
株式補償計画に基づいて発行された証券
次の表は、2023年12月31日現在、私たちの株式補償計画によって発行可能な普通株の情報(千単位の証券金額)を提供します
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日まで | |
| 未償還オプション,制限株式単位,権利を行使する際に発行される証券数 | | 未満期オプションの加重平均行権価格 | | 持分補償計画の下で将来発行可能な証券の数(第1欄に含まれる証券を除く) | |
計画種別: | | | | | | |
証券保有者が承認した持分補償計画 (1) | 23,122 | | (2) | $ | 1.71 | | (3) | 19,550 | | (4) |
証券保有者の許可を得ていない持分補償計画(5) | 1,713 | | (6) | — | | (3) | 5,876 | | |
合計する | 24,835 | | | $ | 1.71 | | | 25,426 | | |
__________________
(1)2017年株式激励計画(“2017計画”)、2020年株式激励計画(“2020年計画”)、2022年株式激励計画(“2022年計画”)からなる
(2)発行済みオプションを行使する際に発行可能な普通株580万株と、制限株式単位に制限された1730万株を含み、これは、保有者が各帰属単位の普通株を獲得する権利を有することになる。
(3)限定株単位には取引権価格がなく、加重平均行権価格には計上されていない。
(4)2023年12月31日現在、2017年計画で付与可能な株は20万株、2020年計画で授与可能な株は440万株、2022年計画で付与可能な株は1500万株。2022年計画によると発行可能な普通株式数は、2031年3月31日(2031年3月31日を含む)まで毎年3月1日に自動的に増加し、数は、(I)前会計年度最終日に発行された普通株式総数の4.0%または(Ii)取締役会が決定したより少ない普通株式数(ゼロを含む)に等しい。
(5)当社取締役会は2022年11月14日、ニューヨーク証券取引所規則303 A.02(“規則303 A.02”)に基づき、株主の承認なしに2022年雇用誘導計画(“誘導計画”)を採択した。規則303 A.02によると、インセンティブ計画下の現金と持分奨励は、以前当社の取締役会メンバーではなかった新入社員、あるいはその従業員の当社への入社に対する実質的なインセンティブとして一定期間再採用された従業員にしか支給されません。インセンティブ計画によると、私たちは最初に合計800万株の普通株を残して発行した。
(6) 制限された株式単位によって制限された170万株の株式を含み、これは、所有者が各帰属単位で普通株式を得る権利を有することになる。
この請求項の残りの情報は、2023年12月31日後120日以内に米国証券取引委員会に提出された会社の委託書に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる。
項目13.特定の関係および関連取引、および取締役の独立性
本プロジェクトに要求される情報は、2023年12月31日後120日以内に米国証券取引委員会に提出された会社の依頼書に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる。
プロジェクト14.チーフ会計士費用とサービス
本プロジェクトに要求される情報は、2023年12月31日後120日以内に米国証券取引委員会に提出された会社の依頼書に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる。
第4部
プロジェクト15.証拠品および財務諸表の添付表
(A)(1)本年度報告書の一部として提出された財務諸表を本年度報告書第8項に掲げる
(A)(2)このような付表はすべて省略されているので、財務諸表添付表を本年度報告の一部として提出する必要はない。この等の漏れは、本年報第8項の財務諸表又は関連付記に基づいて提供された資料であるか、又は当該等の資料が適用されないため提出する必要がない。
(一)(三)本年度報告“展示品索引”に掲げる展示品を参考に組み込む。
展示品索引
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展示品 番号をつける | | | | 引用で編入する |
| 書類説明 | | 別表/表 | | 書類番号 | | 展示品番号 | | 提出日 |
3.1 | | “エネルギーバンクホールディングス定款”を改正し、再制定する。 | | 8-K | | 001-39982 | | 3.1 | | 2022年2月14日 |
3.2 | | エネルギー庫持株会社の登録証明書の改訂と再署名。 | | 8-K | | 001-39982 | | 3.2 | | 2022年2月14日 |
4.1** | | 証券説明書 | | | | | | | | |
10.1 | | 当社及び当社の若干の株主及び株主の間で改訂及び再締結された“登録権協定” | | 8-K | | 001-39982 | | 10.2 | | 2022年2月14日 |
10.2 | | Novus、Novusの初期株主とEnergy Vaultの間の保証人制限株式プロトコル | | 8-K | | 001-39982 | | 10.5 | | 2022年2月14日 |
10.3# | | 招待状は,2022年5月16日,Energy Vault Holdings,Inc.とJosh McMorrowが執筆した | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.7 | | 2022年5月16日 |
10.4# | | 招待状は,期日は2022年11月11日で,Energy Vault Holdings,Inc.とRobert Pconiが共同で執筆した | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.1 | | 2022年11月14日 |
10.5# | | 招待状は2022年11月14日にEnergy Vault Holdings,Inc.とJan Kees Van Gaalenが書いた | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.2 | | 2022年11月14日 |
10.6# | | 招待状は,2022年11月10日,Energy Vault Holdings,Inc.とMarco Terruzzinが執筆した | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.3 | | 2022年11月14日 |
10.7# | | DG Fuels LLCとEnergy Vault Inc.間のエネルギー貯蔵システムプロトコルの修正案は,2022年5月10日とした | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.6 | | 2022年5月16日 |
10.8# | | エネルギー庫持株会社2022年持分インセンティブ計画 | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.4 | | 2022年5月16日 |
10.9# | | 2022年雇用誘導奨励計画 | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.5 | | 2022年11月14日 |
10.10#** | | “2017年度株式インセンティブ計画株式オプション付与通知書及び株式オプション協定”フォーマット | | | | | | | | |
10.11#** | | “2020年株式計画制限株式奨励通知書”および“制限株式奨励協定”のフォーマット | | | | | | | | |
10.12# | | 2022年雇用奨励計画株式オプション付与通知と株式オプションプロトコルフォーマット | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.6 | | 2022年11月14日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展示品 番号をつける | | | | 引用で編入する |
| 書類説明 | | 別表/表 | | 書類番号 | | 展示品番号 | | 提出日 |
10.13# | | “2022年雇用奨励計画限定株奨励通知書及び限定株奨励協定”フォーマット | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.7 | | 2022年11月14日 |
10.14# | | “2022年株式インセンティブ計画株式オプション付与公告及び株式オプション協定”フォーマット | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.8 | | 2022年11月14日 |
10.15# | | “2022年株式奨励計画限定株奨励通知書及び限定株奨励協定”フォーマット | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.9 | | 2022年11月14日 |
10.16 | | 非従業員役員報酬政策 | | 10-K | | 001-39982 | | 10.14 | | 2023年4月13日 |
10.17 | | Energy Vault Holdings,Inc.とJosh McMorrow間の手紙プロトコルは,2023年5月5日である | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.1 | | 2023年5月9日 |
10.18 | | 2023年5月5日Energy Vault SAとJosh McMorrow間の雇用契約付録 | | 10-Q | | 001-39982 | | 10.2 | | 2023年5月9日 |
10.19** | | お問い合わせは、2024年3月6日にEnergy Vault、Inc.とジヤ虎克が署名しました | | | | | | | | |
10.20# | | Energy Vault,Inc.2017株式インセンティブ計画 | | S-4 | | 333-260307 | | 10.15 | | 2021年10月18日 |
10.21# | | Energy Vault,Inc.2020株式計画 | | S-4 | | 333-260307 | | 10.16 | | 2021年10月18日 |
21.1** | | Energy Vault Holdings,Inc.子会社リスト。 | | | | | | | | |
23.1** | | 独立して公衆会社の会計士事務所に同意します | | | | | | | | |
31.1** | | 1934年改正証券取引法第13 a-14条及び15 d-14(A)条に規定する最高経営責任者の証明 | | | | | | | | |
31.2** | | 1934年改正証券取引法第13 a-14条及び15 d-14(A)条に規定する首席財務官証明書 | | | | | | | | |
32.1** | | 2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による主要行政官の証明 | | | | | | | | |
32.2** | | 2002年サバンズ·オキシリー法第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明 | | | | | | | | |
97** | | 誤って判決された賠償に関する政策 | | | | | | | | |
101.INS** | | XBRLインスタンスドキュメント | | | | | | | | |
101.カール** | | XBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 | | | | | | | | |
101.SCH** | | XBRL分類拡張アーキテクチャドキュメント | | | | | | | | |
101.定義** | | XBRL分類拡張Linkbase文書を定義する | | | | | | | | |
101.ラボ** | | XBRL分類拡張タグLinkbaseドキュメント | | | | | | | | |
101.前** | | XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント | | | | | | | | |
104** | | 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) | | | | | | | | |
_____________________
#“は、契約または補償計画またはスケジュールを管理することを意味します。
**関数のアーカイブ
^*本10-K表年次報告書に添付されている添付ファイル32.1および32.2に添付されている証明は、米国証券取引委員会に届出されたものとはみなされず、引用によってEnergy Vault Holdings,Inc.が1933年証券法(改訂本)または1934年証券取引法(改訂本)に従って提出された任意の文書であっても、このような文書に含まれる任意の一般登録言語にかかわらず、本表の10-K年次報告日の前または後に作成されてはならない。
項目16.表格10-Kの概要
ない。
サイン
1934年“証券法”第13又は15(D)節の要求によると、登録者は、本報告が正式に許可された署名者がその署名を代表することを正式に促した。
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| エネルギー庫持株会社 |
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日付:2024年3月12日 | 差出人: | /S/ジェーン·キース·ファンガレン |
| | 名前:ヤン·キース·ヴァン·ガレン |
| | 役職:首席財務官 |
1934年の証券法の要求によると、本報告は、次の日に登録者として次の日に署名された
| | | | | | | | |
日付:2024年3月12日 | 差出人: | 寄稿S/ロバート·ピコニ |
| | 名前:ロバート·ピコニ |
| | 役職:最高経営責任者(CEO) |
| | |
日付:2024年3月12日 | 差出人: | /S/ジェーン·キース·ファンガレン |
| | 名前:ヤン·キース·ヴァン·ガレン |
| | 役職:首席財務官(首席財務·会計官) |
| | |
日付:2024年3月12日 | 差出人: | /S/ラリー·M·ポールソン |
| | 名前:ラリー·M·ポールソン |
| | タイトル:役員 |
| | |
日付:2024年3月12日 | 差出人: | /S/Theresa Fariello |
| | 名前:トリサ·ファリロ |
| | タイトル:役員 |
| | |
日付:2024年3月12日 | 差出人: | /S/ビル·グロス |
| | 名前:ビル·グロス |
| | タイトル:役員 |
| | |
日付:2024年3月12日 | 差出人: | /S/トーマス·エルテル |
| | 名前:トーマス·エルテル |
| | タイトル:役員 |
| | |
日付:2024年3月12日 | 差出人: | /S/メアリー·ベス·マンダナス |
| | 名前:マリー·ベス·マンダナス |
| | タイトル:役員 |
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日付:2024年3月12日 | 差出人: | |
| | 名前:ステファニー·アンヴァン |
| | タイトル:役員 |
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