| フォーム N-CENファイラー情報 |
アメリカ合衆国
証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 フォーム N-CEN 登録投資会社の年次報告書 | 爆弾承認 |
| 爆弾番号：3235-0729 回答1件あたりの推定平均負担時間：19.04 |
| ファイラー CIK | 0001067839 |
| ファイラー CCC |
********
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| ファイラー投資会社タイプ | フォームS-6ファイラー（UIT、非保険商品） |
| これはライブファイリングですか、それともテストファイリングですか？ | 
ライブ
テスト
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| これは紙形式で提出された公式申告書の電子コピーですか？ |  |
| 返品用コピーをご希望ですか？ | |
投稿に関する連絡先情報 | |
| [名前] | |
| 電話 | |
| Eメールアドレス |
通知情報 |
| ファイリングサイトからの通知のみですか？ | |
| a. 期末レポート: | 2023-12-31 |
| b。このレポートは12か月未満の期間を対象としていますか？ |
はい
いいえ
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| a。登録者のフルネーム | インベスコQQトラスト、シリーズ1 |
| b. 投資会社法のファイル番号（ 例えば、811-) | 811-08947 |
| c. CIK | 0001067839 |
| d. レイさん | 549300VY6FEJBCIMET58 |
| a. ストリート 1 | 3500 レイシーロード |
| ストリート 2 | スイート 700 |
| b. シティ | ダウナーズグローブ |
| c. 州（該当する場合） |
イリノイ
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| d. 外国、該当する場合 |
アメリカ合衆国
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| e. 郵便番号と郵便番号拡張子、または外国郵便番号 コード | 60515 |
| f. 電話番号（外国の場合は国コードを含む） | 18009830903 |
| g. 公開ウェブサイト、もしあれば | www.invesco.com |
| 指示。 法（15 U.S.C. 80a-30（a））のセクション31（a）およびその条項に基づく規則で管理が義務付けられている各口座、本、またはその他の 書類 を 物理的に所有している各人に、必要な情報を提供してください。 |
| ロケーションブックレコード: 1 | |
| a. 人物の名前（記録の管理人など） | インベスコ・アドバイザーズ株式会社 |
| b. ストリート 1 | 1331 スプリングストリート北西部 |
| ストリート 2 | スイート 2500 |
| c. シティ | アトランタ |
| d. 州（該当する場合） |
ジョージア
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| e. 外国（該当する場合） |
アメリカ合衆国
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| f. 郵便番号と郵便番号拡張子、または外国の郵便番号 | 30309 |
| g. 電話番号（外国の場合は国コードを含む） | 14048920896 |
| h。この場所に保管されている本と記録について簡単に説明してください： | 特定の財務、ポートフォリオ管理、および顧客関連の記録。 |
| 指示。 項目B.4.bに「はい」と回答するのは、登録者が登録解除の申請を提出した場合、または次にこのフォームに必要になる提出前に登録解除の申請を提出する場合に限ります。 |
| a。登録者がこのフォームを提出するのはこれが初めてですか？ |
はい
いいえ
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| b。登録者がこのフォームを提出するのはこれが最後ですか？ |
はい
いいえ
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| 指示。 「投資会社のファミリー」とは、 保険会社 の個別の口座を除き、(i) 同じ投資顧問または 主任引受人を共有する2つ以上の登録投資会社 、 および (ii) の投資目的および投資家 サービスのために 関連会社として投資家に提示することを意味します。これに対応して } 項目です。投資会社の ファミリーのすべての登録者は、 の投資会社ファミリーの名前を と同じように報告する必要があります。 |
| 保険会社の個別口座で、 投資および投資家サービスの 目的で 自身を関連会社（商品）として投資家に差し控えない場合があります。これらの事業体が機能する運用または会計 または統制システム が 実質的に類似している場合、 自身を 同じファミリーの一部と見なす必要があります。 |
| a。登録者は 投資 企業ファミリーの一員ですか？ |
はい
いいえ
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| i。投資会社のファミリーのフルネーム | インベスコット |
| 指示。 項目 B.6.a.i. については、登録者は が登録者 によって設立され、発行済株式 を持っているすべてのシリーズ（同法のセクション14 (a) を満たすために初期投資 に関連して発行された株式を除く）をすべて含める必要があります。 |
| 以下の 該当する項目をチェックして、登録者の分類を示してください。 |
| 登録者は、1933年の証券法（「証券 法」）に基づいて登録された 証券 のクラス の発行者ですか？ |
はい
いいえ
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| 登録者の取締役（経営投資会社のみ）を務める各人物について、以下に必要な情報を提供してください： |
| 規則38a-1（17 CFR 270.38a-1）の目的で、登録者の最高コンプライアンス責任者を務める各人について、以下に必要な情報を提供してください： |
| 最高コンプライアンス責任者記録: 1 | |
| a. フルネーム | トリシャ・ハンコック |
| b. CRD番号、もしあれば | 004373744 |
| c. 番地 1 | 11 グリーンウェイプラザ |
| 住所 2 | スイート 1000 |
| d. シティ | ヒューストン |
| e. 州（該当する場合） |
テキサス
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| f. 外国（該当する場合） |
アメリカ合衆国
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| g. 郵便番号と郵便番号拡張子、または外国の郵便番号 | 77046 |
| h. 電話番号（外国の場合は国コードを含む） | XXXXXX |
| i。最高コンプライアンス責任者 は、前回 の申告以降 を変更しましたか？ |
はい
いいえ
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| 最高コンプライアンス責任者が、最高コンプライアンス責任者サービスを提供したことで、登録者または登録者の関係者以外の人に報酬を受け取ったり雇用されたりする場合は、以下を提供してください： |
| CCO 雇用者記録: 1 | |
| i。人の名前 | N/A |
| ii。個人のIRS雇用者識別番号 | N/A |
| 指示。 フォームN-3、N-4、またはN-6に登録されている登録者は、契約レベルの事項について担保権者の投票が求められた場合にのみ、この項目に「はい」と答えてください。 |
| 報告期間中に 登録者が その セキュリティ 保有者の投票のために提出した事項はありますか？ |
はい
いいえ
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| 指示。 この項目では、(1) 登録者またはその重要な子会社に関する破産、管財人権、または同様の手続き、(2) 登録者の取締役、役員、またはその他の関係者が登録者またはその子会社に不利な当事者である手続き、および (3) 任意の登録者の有価証券売却権の取り消しまたは停止を含む手続き。 |
| a. の報告期間中に、 登録者またはその子会社が 当事者であったり、 の所有物の のいずれかが の当事者であったり、 事業に付随する の日常的な訴訟以外に、 の法的手続は発生しましたか？ |
はい
いいえ
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| b. 以前に報告された手続きが中止されたことはありますか？ |
はい
いいえ
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| a. の報告期間中に、フィデリティボンド（債券のフィデリティ 保険契約を含む（ 限定 を含む）に基づいて 提出された に関する請求はありましたか？ |
はい
いいえ
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| a. に登録者の役員または 取締役 は、 登録者または他の誰かが所有する 取締役 および 役員/過失および不作為保険 の役員または取締役として の役職または取締役としての地位に就いていますか？ |
はい
いいえ
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| i。もしそうなら、報告期間中に登録者に関してポリシーに基づいて申し立てられたものはありますか？ |
はい
いいえ
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| 指示。 この項目の目的上、財政支援の規定には、（1）資本拠出、（2）法（17 CFR 270.17a-9）に基づくマネーマーケットファンドからの証券の購入、（3）登録者のポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させることを合理的に意図した、デフォルトまたは切り下げられた証券の公正価値での購入が含まれます、（4）信用状または補償状の実行、（5）資本支援契約（登録者が最終的に支援を受けたかどうか）、（6）業績保証、または（7）その他登録者のポートフォリオの価値または流動性を高めたり安定させたりすることを合理的に意図した同様の行為。財政支援の提供には、（1）定期的な手数料免除または登録者経費の払い戻し、（2）定期的なファンド間融資、（3）登録者の株式の定期的なファンド間購入、または（4）上記のように財務支援とみなされる行為で、取締役会が価値の上昇または安定化を合理的に意図していないと判断した行為は含まれません登録者のポートフォリオの流動性。 |
| 登録者の関係者、プロモーター、主要引受人、またはそのような人物の関係者は、報告期間中に登録者に何らかの形の経済的支援を提供しましたか？ |
はい
いいえ
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| a。報告期間中、登録者は、法、証券法、または取引法の1つ以上の規定の免除を認める委員会からの命令に頼っていましたか？ |
はい
いいえ
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| リリース番号レコード: 1 | |
| i。もしそうなら、各注文のリリース番号を以下に入力してください | IC-27753 |
| a. 各主要引受人について、以下に必要な情報を提供してください。 |
| 主任引受人レコード: 1 | |
| i。フルネーム | インベスコ・ディストリビューターズ株式会社 |
| ii。SECファイル番号（例：8-） | 008-21323 |
| iii。カード番号 | 000007369 |
| iv。LEI、もしあれば | N/A |
| v. 州（該当する場合） |
テキサス
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| vi。外国、該当する場合 |
アメリカ合衆国
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| vii。主な引受人は登録者の関係者、またはその投資顧問または預金者ですか？ |
はい
いいえ
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| b. 報告期間中に主要な引受人が雇用または解雇されたことはありますか？ |
はい
いいえ
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| 各独立公認会計士について、次の情報を提供してください： |
| 公認会計士記録: 1 | |
| a. フルネーム | プライスウォーターハウスクーパーズLLP |
| b. PCAOB番号 | 238 |
| c. LEI、もしあれば | 5493002GVO7EO8RNNS 37 |
| d. 州（該当する場合） |
イリノイ
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| e. 外国（該当する場合） |
アメリカ合衆国
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| f. 独立公認会計士は前回の申告から変わりましたか？ |
はい
いいえ
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| 指示。 中小企業の投資会社は この項目に 回答する必要はありません。 |
| 報告期間について、独立公認会計士の内部統制に関する報告書には重大な弱点はありましたか？ |
はい
いいえ
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| 報告期間中、 独立した 公認会計士が、登録者の 財務諸表の監査に関して、 とともに の無条件意見 以外の意見を出しましたか？ |
はい
いいえ
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| 指示。 この項目への回答には、個々の証券に使用される評価手法の変更（たとえば、プライベートエクイティ証券の市場アプローチからインカムアプローチへの変更）を含める必要はありません。項目B.20.c. への回答として、フォームN-PORTの項目C.4.aで指定されている、該当する「資産タイプ」カテゴリを提供してください。項目B.20.d. への返信では、関連する投資の種類について簡単に説明してください。評価方法の変更が、項目B.20.cへの回答に含まれる特定のサブ資産タイプにのみ適用される場合は、項目B.20.dへの回答にサブ資産タイプを提供してください。項目B.20.c. と項目B.20d. への回答は、評価方法の変更がそのカテゴリ内のすべての資産に適用される場合にのみ同じでなければなりません。 |
| 報告期間中に、登録者の資産の評価方法に重要な変更（たとえば、債券の買値の使用から中間価格への変更、または国際株式の公正価値ファクターを使用した場合のトリガー閾値の変更）はありましたか？ |
はい
いいえ
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| 会計の原則や慣行の変更、またはそのような会計原則や慣行の適用方法の変更で、当年度に委員会に提出された、または提出される予定の財務諸表に重大な影響を及ぼし、以前に報告されていないものはありましたか？ |
はい
いいえ
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| 交換レコード: 1 |
| セキュリティエクスチェンジ記録: 1 | |
| a. 記載されている場合は交換してください。ファンドの株式が 上場されている 国立証券取引所の名前を入力してください： |
ナスダック-すべての市場
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| b. ティッカー。ファンドのティッカーシンボルを入力してください： | QQQ |
| 指示。 「認定参加者」という用語は、 委員会に登録された清算機関のメンバーまたは参加者、 上場投資信託、上場投資信託、または そのサービスプロバイダーのいずれかと書面による契約を結んでおり、権限のある参加者が 作成ユニットの購入と償還の注文を行うことを許可していることを意味します。 |
| 基金の各認定参加者に、 に 次の情報を提供してください。 |
| 認定参加者記録: 1 | |
| a. フルネーム | モルガン・スタンレー・アンド・カンパニーLLC |
| b。SECファイル番号 | 8-15869 |
| c. カード番号 | 000008209 |
| d. LEI、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 22,938,037,056.37600000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 18,647,988,957.10400000 |
| 認定参加者記録: 2 | |
| a. フルネーム | メリルリンチ・プロフェッショナル・クリアリング・コーポレーション |
| b。SECファイル番号 | 8-33359 |
| c. カード番号 | 000016139 |
| d. LEI、もしあれば | 549300 PMHS66E71I2D34 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 56,998,450,097.04800000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 56,779,670,614.89200000 |
| 認定参加者記録: 3 | |
| a. フルネーム | ドイツ銀行証券株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-17822 |
| c. カード番号 | 000002525 |
| d. LEI、もしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19です |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 4 | |
| a. フルネーム | CIBCワールド・マーケッツ株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-18333 |
| c. カード番号 | 000000630 |
| d. LEI、もしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 1,515,521,536.27200000 |
| 認定参加者記録: 5 | |
| a. フルネーム | バーチャル・アメリカズ合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-68193 |
| c. カード番号 | 000149823 |
| d. LEI、もしあれば | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 851,879,865.46150000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 1,935,219,741.64200000 |
| 認定参加者記録: 6 | |
| a. フルネーム | シティグループ・グローバル・マーケッツ株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-8177 |
| c. カード番号 | 000007059 |
| d. LEI、もしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310さん |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 6,718,991,061.59450000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 6,993,197,484.45700000 |
| 認定参加者記録: 7 | |
| a. フルネーム | HSBC証券 (米国) 株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-41562 |
| c. カード番号 | 000019585 |
| d. LEI、もしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 80,123,582.67500000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 8 | |
| a. フルネーム | バークレイズ・キャピタル株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-41342 |
| c. カード番号 | 000019714 |
| d. LEI、もしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 4,550,486,094.00600000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 5,443,123,979.66300000 |
| 認定参加者記録: 9 | |
| a. フルネーム | RBS証券株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-37135 |
| c. カード番号 | 000011707 |
| d. LEI、もしあれば | ZE2ZWJ5BTIQJ8M0C6K34 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 10 | |
| a. フルネーム | ナショナル・バンク・オブ・カナダ・ファイナンシャル・インク |
| b。SECファイル番号 | 8-39947 |
| c. カード番号 | 000022698 |
| d. LEI、もしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 11 | |
| a. フルネーム | ウェドブッシュ証券株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-12987 |
| c. カード番号 | 000000877 |
| d. LEI、もしあれば | 549300CSX55MXZ47EI78 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 12 | |
| a. フルネーム | BNPパリバ・プライム・ブローカレッジ株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-44765 |
| c. カード番号 | 000024962 |
| d. LEI、もしあれば | 7VHWWWW4UJS7NUM3PT30 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 13 | |
| a. フルネーム | RBCキャピタル・マーケッツ合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-45411 |
| c. カード番号 | 000031194 |
| d. LEI、もしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 2,295,490,615.18900000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 1,374,942,152.58900000 |
| 認定参加者記録: 14 | |
| a. フルネーム | シタデル証券LLC |
| b。SECファイル番号 | 8-53574 |
| c. カード番号 | 000116797 |
| d. LEI、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25です |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 9,174,814,369.55900000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 13,794,058,007.31550000 |
| 認定参加者記録: 15 | |
| a. フルネーム | ジェフリーズ合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-15074 |
| c. カード番号 | 000002347 |
| d. LEI、もしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 16 | |
| a. フルネーム | ウェルズ・ファーゴ証券合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-22947 |
| c. カード番号 | 000126292 |
| d. LEI、もしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 1,250,006,870.62350000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 1,197,611,767.16100000 |
| 認定参加者記録： 17 | |
| a. フルネーム | ゴールドマン、サックス、カンパニー。 |
| b。SECファイル番号 | 8-00129 |
| c. カード番号 | 000000361 |
| d. LEI、もしあれば | 8UP27PHTHYVLBNG30用 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 46,048,929,408.71100000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 57,606,330,723.45700000 |
| 認定参加者記録: 18 | |
| a. フルネーム | キング・ファイナンシャル・マーケッツ合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-43978 |
| c. カード番号 | 000028872 |
| d. LEI、もしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録： 19 | |
| a. フルネーム | ナティクシス証券アメリカ合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-00719 |
| c. カード番号 | 000001101 |
| d. LEI、もしあれば | 549300L8G1E7ZHVEOG75 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 111,065,397.36300000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 81,781,446.87500000 |
| 認定参加者記録: 20 | |
| a. フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-15255 |
| c. カード番号 | 000004297 |
| d. LEI、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 166,433,224.60800000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録： 21 | |
| a. フルネーム | インタラクティブ・ブローカーズ合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-47257 |
| c. カード番号 | 000036418 |
| d. LEI、もしあれば | 50OBSE5T5521O6SZR28 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 22 | |
| a. フルネーム | バーチャル・ファイナンシャル・ビー・アンド・エルエルシー合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-68015 |
| c. カード番号 | 000148390 |
| d. LEI、もしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録： 23 | |
| a. フルネーム | みずほ証券米国合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-37710 |
| c. カード番号 | 000019647 |
| d. LEI、もしあれば | 7TK5RIZDFROZCA 6XF66 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 24 | |
| a. フルネーム | クリアストリート合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-69972 |
| c. カード番号 | 000288933 |
| d. LEI、もしあれば | 549300KNQS43Y7から3X67まで |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 1,603,053,508.55300000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 1,665,806,408.46150000 |
| 認定参加者記録： 25 | |
| a. フルネーム | カンター・フィッツジェラルド・アンド・カンパニー |
| b。SECファイル番号 | 8-00201 |
| c. カード番号 | 000000134 |
| d. LEI、もしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 26 | |
| a. フルネーム | HRT ファイナンシャル合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-68430 |
| c. カード番号 | 000152144 |
| d. LEI、もしあれば | 21380037YFKONTT23854です |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 16,313,495,963.62650000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 11,669,767,510.19250000 |
| 認定参加者記録： 27 | |
| a. フルネーム | マッコーリー・キャピタル（米国）株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-47198 |
| c. カード番号 | 000036368 |
| d. LEI、もしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 28 | |
| a. フルネーム | JPモルガン証券株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-35008 |
| c. カード番号 | 000018718 |
| d. LEI、もしあれば | N/A |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 5,173,255,009.73500000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 10,599,353,569.14550000 |
| 認定参加者記録: 29 | |
| a. フルネーム | MUFG証券アメリカズ株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-43026 |
| c. カード番号 | 000019685 |
| d. LEI、もしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録： 30 | |
| a. フルネーム | 三井証券銀行 |
| b。SECファイル番号 | 8-37444 |
| c. カード番号 | 000019418 |
| d. LEI、もしあれば | V48XYRSNOB3HY0J4NK61 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録： 31 | |
| a. フルネーム | バーチャル・ファイナンシャル・キャピタル・マーケッツ合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-51262 |
| c. カード番号 | 000045986 |
| d. LEI、もしあれば | 5493006FX0HRYU3G2R47 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 32 | |
| a. フルネーム | コーエン・エクセキューション・サービス合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-46838 |
| c. カード番号 | 000035693 |
| d. LEI、もしあれば | 5493005RJDJD18 OPUP27 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録： 33 | |
| a. フルネーム | BNPパリバ証券株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-32682 |
| c. カード番号 | 000015794 |
| d. LEI、もしあれば | RCNB6OTYUAMMP879YW96 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 9,824,992,589.81550000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 8,351,772,791.74900000 |
| 認定参加者記録: 34 | |
| a. フルネーム | ナショナル・ファイナンシャル・サービス合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-26740 |
| c. カード番号 | 000013041 |
| d. LEI、もしあれば | 549300 JRHF 1 MHHWUAW04 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 35 | |
| a. フルネーム | UBS証券合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-22651 |
| c. カード番号 | 000007654 |
| d. LEI、もしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 2,688,991,946.35200000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 2,591,298,699.34250000 |
| 認定参加者記録： 36 | |
| a. フルネーム | スコシアキャピタル（米国）株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-3716 |
| c. カード番号 | 000002739 |
| d. LEI、もしあれば | 549300 BLWPABP1VNME36 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録: 37 | |
| a. フルネーム | メリルリンチ、ピアス、フェナー、スミス株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-7221 |
| c. カード番号 | 000007691 |
| d. LEI、もしあれば | 8NAV47T0Y26Q87Y0QP81 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 36,445,628,713.71900000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 44,337,709,178.88350000 |
| 認定参加者記録： 38 | |
| a. フルネーム | SG アメリカズ証券合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-66125 |
| c. カード番号 | 000128351 |
| d. LEI、もしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 11,472,141,782.14000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 10,727,072,411.04450000 |
| 認定参加者記録: 39 | |
| a. フルネーム | ABN AMROクリアリングシカゴ合同会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-34354 |
| c. カード番号 | 000014020 |
| d. LEI、もしあれば | 549300U16G4LU3V6C598 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 69,909,294,061.39410000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 39,272,819,236.19800000 |
| 認定参加者記録： 40 | |
| a. フルネーム | BMO キャピタル・マーケッツ株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-34344 |
| c. カード番号 | 000016686 |
| d. LEI、もしあれば | RUC0QBLBRPRCU4W1NE59 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 933,399,336.27600000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 3,583,453,720.73750000 |
| 認定参加者記録： 41 | |
| a. フルネーム | 電子取引清算株式会社 |
| b。SECファイル番号 | 8-67790 |
| c. カード番号 | 000146122 |
| d. LEI、もしあれば | N/A |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録： 42 | |
| a. フルネーム | ミラエ・アセット証券（米国） |
| b。SECファイル番号 | 8-45034 |
| c. カード番号 | 000030679 |
| d. LEI、もしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| e. 報告期間 中に 権限を与えられた 参加者がファンドから購入したファンド株のドルバリュー： | 75,483,104.13600000 |
| f. 報告期間中に 権限を与えられた 参加者が償還したファンド株のドルバリュー： | 166,598,096.04450000 |
|
g. ファンドは、権限のある参加者に
の担保をファンドに、または
の指定サービスプロバイダー
に
に転記することを義務付けましたか？ 報告期間中の ファンド株式の 購入または 償還と の関係は？ |
はい
いいえ
|
| 指示。 「作成単位」という用語は、特定の証券、 ポジション、現金、その他の資産またはポジションの入金（または引き渡し）と引き換えに、 ファンドが権限のある参加者 に発行（または償還）する、指定数の 上場投資信託または上場管理ファンドの株式を意味します。 |
| a. 報告期間の最終営業日現在の 作成 ユニットの形成に必要なファンド株式の数： |
| (購入用) | 50,000.00000000 |
| （異なる場合は、引き換え用） |
| b. レポート期間中に権限のある参加者が購入した各作成ユニット に支払われた金額に基づいて、 は以下を提供します。 |
| i。その価値 の現金構成の平均パーセンテージ: | 0.06298000
%
|
| ii。現金で構成される の の価値の割合の標準偏差： | 0.07833000
%
|
| iii。 の非現金資産と の「現物」ベースで交換されたその他のポジションで構成される、その価値 の平均パーセンテージ： | 99.93702000
%
|
| iv。 と「現物」 ベースで交換された非現金資産およびその他のポジションから構成される の 価値の割合の標準偏差： | 0.07833000
%
|
| c. レポート期間中に 権限のある参加者が引き換えたクリエーションユニットに支払われた金額に基づいて、以下を提供してください： |
| i。その価値 のうち、 の現金で構成された平均パーセンテージ： | 0.06544000
%
|
| ii。現金で構成される の の価値の割合の標準偏差： | 0.06308000
%
|
| iii。 の非現金資産と の「現物」ベースで交換されたその他のポジションで構成される、その価値 の平均パーセンテージ： | 99.93456000
%
|
| iv。 と「現物」 ベースで交換された非現金資産およびその他のポジションから構成される の 価値の割合の標準偏差： | 0.06308000
%
|
| d. レポート期間中に 権限のある 参加者が購入した?$#@$エイションユニットについては、以下を提供してください。 |
| i。 権限のある 参加者が作成単位での取引に対して請求する平均取引手数料、 は次のように表されます。 |
| 1。作成単位あたりのドル（その基準で で請求される場合）： | 0.00000000 |
| 2。同じ日に に購入した1つ以上のクリエーションユニット のドル（それに基づいて請求された場合）： | 533.51064000 |
| 3。各作品 ユニットの価値のパーセンテージ（その基準で が請求された場合）： | 0.00000000
%
|
| ii。 対価の全部または一部が現金で構成された作成単位での取引に対して、承認された 参加者に請求される平均取引手数料。 は次のように表されます。 |
| 1。作成単位あたりのドル（その基準で で請求される場合）： | 0.00000000 |
| 2。同じ日に に購入した1つ以上のクリエーションユニット のドル（それに基づいて請求された場合）： | 533.51064000 |
| 3。各作品 ユニットの価値のパーセンテージ（その基準で が請求された場合）： | 0.00000000
%
|
| e。レポート期間中に 権限のある 参加者が引き換えた作成ユニットについては、以下を提供してください。 |
| i。 権限のある 参加者が作成単位での取引に対して請求する平均取引手数料、 は次のように表されます。 |
| 1。作成単位あたりのドル（その基準で で請求される場合）： | 0.00000000 |
| 2。同じ日に に交換された1つ以上のクリエーションユニット のドル。その基準で請求された場合： | 632.62765000 |
| 3。各作品 ユニットの価値のパーセンテージ（その基準で が請求された場合）： | 0.00000000
%
|
| ii。 対価の全部または一部が現金で構成された作成単位での取引に対して、承認された 参加者に請求される平均取引手数料。 は次のように表されます。 |
| 1。作成単位あたりのドル（その基準で で請求される場合）： | 0.00000000 |
| 2。同じ日に に交換された1つ以上のクリエーションユニット のドル。その基準で請求された場合： | 632.62765000 |
| 3。各作品 ユニットの価値のパーセンテージ（その基準で が請求された場合）： | 0.00000000
%
|
| a。ファンドがこの フォームの項目C.3で定義されているインデックスファンドの場合は、次の情報を提供してください。 |
| i。ファンド が構築したパフォーマンスを追跡しているインデックスです。 |
| 1。ファンドの関連会社によって？ |
はい
いいえ
|
| 2。ファンド専用ですか？ |
はい
いいえ
|
| ii。報告期間中の ファンドの合計 リターン と 報告期間中のインデックスのリターン（つまり、ファンドの トータルリターンからインデックスの リターンを差し引いたもの）の年間差： |
| 1。ファンドの手数料と経費前： | 0.13309634 |
| 2。アフターファンドの手数料と費用（つまり、純資産 価値）： | -0.39904566 |
| iii。 報告期間中のファンドのトータル リターンとインデックスの リターン の間の 日差 の年換算標準偏差： |
| 1。ファンドの手数料と経費前： | 0.18764239 |
| 2。アフターファンドの手数料と費用（つまり、純資産 価値）： | 0.18764239 |
| ファンドは、法（17 CFR 270.22e-4）の規則22e-4で定義されている「現物上場投資信託」 ですか？ |
はい
いいえ
|
| 預金者について次の情報を提供してください： |
| 預金者レコード: 1 | |
| a. フルネーム | 預託信託会社 |
| b. CRD番号、もしあれば | N/A |
| c. LEI、もしあれば | 549300HBJLRO8YFMI370です |
| d. 州（該当する場合） |
ニューヨーク
|
| e. 外国（該当する場合） |
アメリカ合衆国
|
| f. 預金者の最終親者のフルネーム | デポジトリー・トラスト・アンド・クリアリング・コーポレーション |
| a. 基金の各管理者について、以下の情報を提供してください。 |
| i。フルネーム | |
| ii。LEI（あれば）、または他の 識別番号を提供して説明してください | |
| その他の識別番号の説明 | |
| iii。州（該当する場合） | |
| iv。外国、該当する場合 | |
| v. 管理者は , ファンド の関係者ですか、それとも預金者ですか？ |
はい
いいえ
|
| vi。管理者はサブ管理者ですか？ |
はい
いいえ
|
| b. 報告期間中に 管理者が雇用されたり、 を解雇されたりしましたか？ |
はい
いいえ
|
| 指示。 項目F.3への回答が「はい」の場合は、項目 F.19まで項目F.12に返信してください。項目F.3の答えが「いいえ」の場合は、項目F.4から 項目F.11、項目F.17から項目F.19に返信してください。 |
| 登録者は保険 会社の別のアカウントですか？ |
はい
いいえ
|
| 各スポンサーについて、次の情報を提供してください。 |
| スポンサーレコード: 1 | ||
| a. フルネーム | インベスコ・キャピタル・マネジメント合同会社 | |
| b. CRD番号、もしあれば | 000125601 | |
| c. LEI、もしあれば | EJW8VXOT5RJ3PPMVEB49 | |
| d. 州（該当する場合） |
イリノイ
| |
| e. 外国（該当する場合） |
アメリカ合衆国
| |
| 各受託者について以下の情報を提供してください： |
| 受託者記録: 1 | ||
| a. フルネーム | バンク・オブ・ニューヨーク・メロン | |
| b. 州（該当する場合） |
ニューヨーク
| |
| c. 外国（該当する場合） |
アメリカ合衆国
| |
| a. 証券法 に基づいて登録された発行済み有価証券があった報告期間の 終了時に存在するシリーズの番号を入力してください： | 1 |
| b. これらの既存の各シリーズのCIKを提供してください： |
| シリーズ CIK レコード: 1 | ||
| シリーズ CIK: | 0001067839 | |
| a. 報告期間中に、証券法に基づく登録 届出書が有効になった新しいシリーズの数： | 0 |
| b. 新シリーズの入金日の におけるポートフォリオ証券の総額: | 0 |
| 報告期間の終了時に現在の目論見書が 存在していたシリーズの数： | 1 |
| a. 報告期間 中に証券法に基づいて追加単位 が登録された既存のシリーズの数： | 0 |
| b。追加ユニットの合計金額: | 0.00000000 |
| 報告期間中に次のシリーズのポートフォリオに として登録された、前のシリーズのユニットの総額 （これらのユニットの価値は、次のシリーズに が配置された日に測定されます）： | 0.00000000 |
| 報告期間終了時点での登録者の全シリーズの総資産を合計してください： | 199,447,993,335.00000000 |
| 指示。
この項目は、
セクション13（c）に従って
自体から有価証券を売却したユニット投資
信託が使用できます。ユニット
投資信託は、この
項目に
の開示を含める必要はありません。ただし、セクション13 (c) に基づく民事、
刑事、および行政上の
訴訟の制限は、本項目
で開示されていない
ダイベストメントには適用されません。
ユニット投資信託が、フォームN-CEN で レポートを提出する日の5営業日前の に開始し、提出日に終了する期間に、セクション13（c）に従って 証券を 売却する場合、ユニット 投資信託は、いずれかのレポートでダイベストメントを開示することができます または の報告書提出日から5営業日以内に提出された の修正。 ユニット投資信託 がこの項目に基づいてダイベストメント をいつ報告すべきかを決定する目的で、ユニット投資信託 が関連する一連の取引において特定の証券の の保有株式をダイベストメントした場合、ユニット 投資信託は、ダイベストメント がシリーズの 最終取引の時点でダイベストメント が行われたとみなすことがあります。 その場合、ユニット投資 トラストは、シリーズ内の各 取引をフォームN-CENの単一の レポートで報告する必要がありますが、 証券が 売却された各日付と株式の総数、または債務 証券の場合は、その各日に売却された 元本を個別に記載する必要があります。 項目F.17は、セクション13 (c) の基礎となる の法定 条項がすべて終了した最初の日から1年後に終了するものとします。 |
| a。登録者が、現在の 報告期間 の直前 の報告期間の直前、および現在の報告書の提出前に、 法律（15 U.S.C. 80a-13（c））のセクション13（c）に従って の 証券を売却した場合、 } は、売却された 証券ごとに、以下に要求される 情報を開示してください。 |
| i。発行者のフルネーム | |
| ii。ティッカーシンボル | |
| iii。キューシップ番号 | |
| iv。株式の総数、または負債証券の場合は、売却された元本 ： | |
| v. 証券が売却された日付: | |
| vi。 証券が売却された セクション13（c）の規定を追加した法律の名前： |
| b. 登録者が の申告日に 発行者の有価証券を保有している場合は、 に必要な情報を以下に入力してください。 |
| i。ティッカーシンボル | |
| ii。キューシップ番号 | |
| iii。申告日に保有している株式の総数、または負債証券の場合は の元本： |
| 登録者は、報告期間中 法（17 CFR 270.12d1-4）に基づく規則12d1-4に従いましたか？ |
はい
いいえ
|
| 登録者は、報告期間中、法（15 USC 80a-12 (d) (1) (G)）の セクション12 (d) (1) (G) の法定例外に頼っていましたか？ |
はい
いいえ
|
| すべての登録者に適用される添付ファイル。すべての 登録者は、必要に応じて、現在のレポートに次の添付ファイル を提出する必要があります。以下の該当する項目をチェックして、 現在のレポートに提出されている添付ファイルを示してください。 |
i. 法的手続き
ii。経済的支援の提供
iii。内部
統制に関する独立公認会計士の報告書（中小企業
投資会社以外の経営投資会社のみ）
iv。会計原則と慣行の変化
v.
免除命令
に従って提出する必要のある情報
vi。委員会の規則と規制
に従い、添付ファイルとして
を含める必要があるその他の情報 |
| 指示。 1。アイテム G.1.a.i。法的手続き。 (a) 登録者が項目B.11.aに「はい」と答えた場合は、手続きの の簡単な説明を提供してください。説明の一部として、 には事件番号または整理番号（ある場合）と、訴訟の主要当事者の の氏名を記載してください。 (b) 登録者が項目B.11.bに「はい」と答えた場合は、 の手続きを特定し、終了日を伝えてください。 2。アイテム G.1.a.ii。財政支援の提供。登録者 が項目B.14に「はい」と答えた場合は、次の情報を提供してください （登録者がマネーマーケットファンドでない限り）： (a) サポートの性質の説明。 (b) サポートを提供する人。 (c) サポートを提供する人と登録者との関係についての簡単な説明。 (d) 日付サポートが提供されました。 (e) サポートの量。 (f) セキュリティがサポートされています（該当する場合）。発行者の のフルネーム、発行物のタイトル（ が該当する場合はクーポンや利回りを含む）、および可能な場合は少なくとも2つの識別子（CIK、 CUSIP、ISIN、LEIなど）を開示してください。 (g) サポートが開始された日にサポートされたセキュリティの値（ が該当する場合）。 (h) サポートの理由の簡単な説明。 (i) サポート期間。 (j) サポートに関連する契約上の制限の簡単な説明。 3。アイテム G.1.a.iii。 内部統制に関する独立公認会計士の報告書（小規模 事業投資会社以外の経営投資会社のみ）。各管理投資 会社は、独立公認会計士 に、会社の内部会計管理システムに関する報告書を提出するものとします。 会計士の報告は、報告期間の財務諸表の監査中に行われた会計システム、内部会計管理、 、および有価証券保護手続きのレビュー、調査、および 評価に基づくものとします。報告書 には、(a) 会計 システム、(b) 内部会計管理システム、または (c) 登録者の会計年度末時点で存在する有価証券保護手続きにおける重大な弱点があれば開示する必要があります。 会計士の報告書は、 形式の別紙として提出するものとし、(1) 登録者の株主 と取締役会宛てに、(2) 日付を記入し、(3) 手書きで署名し、 (4) 発行された市と州を示すものでなければなりません。 重大な 弱点を開示する報告を含む添付ファイルには、取られた、または提案された 是正措置を登録者が示すものを含める必要があります。 会計士の報告書がこのフォームに添付されているからといって、 独立公認会計士によるこのフォームのレビューを認めるものとは見なされません。 4。アイテム G.1.a.iv。会計原則と慣行の変化。 が項目B.21に「はい」と答えた場合は、会計原則または慣行の変更、またはそのような会計原則 または慣行の適用方法の変更を説明する添付ファイル を提供してください。変更の日付と理由 を明記してください。 には、登録者の独立会計士からの、変更を承認またはコメントする からの手紙を添付する必要があります。 5。アイテム G.1.a.v。 の免除命令に従って提出する必要のある情報。 委員会が発行し、登録者が依拠した免除命令に従い、フォームN-CENまたはフォームN-CEN （フォームN-SARなど）に の報告に必要な情報を添付してください。 6. Item G.1.a.vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. File as an attachment any other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. |
| Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
| Registrant | Invesco QQQ Trust, Series 1 | |
| Date | 2024-03-13 | |
| Signature | Kelli Gallegos | |
| Title | Principal Financial and Accounting Officer | |
g. フォーム
N-8B-2法に基づいて登録されたユニット投資信託