smci-20240221

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

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フォーム 8-K

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現在のレポート

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年2月21日

スーパー・マイクロ・コンピューター株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州

001-33383

77-0353939

(州またはその他の管轄区域)
法人化の)

(コミッションファイル番号)

(IRS) 雇用主
識別番号)

980 ロックアベニュー, サンノゼ, カリフォルニア95131

(郵便番号を含む主要行政機関の住所)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (408) 503-8000

該当なし

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。


☐			証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信


☐			取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘


☐			取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡


☐			取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

各クラスのタイトル

取引
シンボル (複数可)

各取引所の名称
登録されたもの

普通株式、額面0.001ドル

SMCI

ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。


新興成長企業			☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ¨


アイテム 1.01			重要な最終契約の締結

2024年2月21日、スーパー・マイクロ・コンピューター株式会社（以下「当社」）は、2018年4月19日付けの貸付・担保契約（以下「本契約」）の第7次修正条項を締結しました。これは、借り手である当社、その貸し手の当事者（以下「貸主」）と、貸手の管理代理人であるバンク・オブ・アメリカ（N.A.）が、本契約の特定の金融規約を改正できるようにしました。当社が提案している下記の転換社債の募集と、それに関連するキャップコール取引への参入について。


アイテム 8.01			その他のイベント

2024年2月21日、当社はプレスリリースを発表しました。改正された1933年の証券法に基づく規則144Aに基づき、2029年までに発行される転換社債券（「転換社債」）の元本総額15億ドルを適格機関投資家に提供することを提案しました。当社は、最初の購入者に、転換社債の元本総額総額が最大2億2,500万ドルまで追加購入できる13日間のオプションを付与する予定です。プレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照用にここに組み込まれています。

このフォーム8-Kの最新レポートもプレスリリースも、転換社債の転換時に発行可能な転換社債または会社の普通株式（ある場合）の売却の申し出または購入の申し出の勧誘ではありません。


アイテム 9.01			財務諸表と展示品


(d) 展示品

示す番号						説明

10.1						2024年2月21日付けの、借り手、貸主当事者、および貸主の管理代理人としてのバンク・オブ・アメリカ（N.A.）による、2024年2月21日付けの貸付および担保契約の第7修正。



99.1						2024年2月21日付けのプレスリリース

104						インライン XBRL でフォーマットされたフォーム 8-K のこの最新レポートの表紙

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。

スーパー・マイクロ・コンピューター株式会社

日付：2024年2月21日

作成者:

/s/ チャールズ・リャン

社長、最高経営責任者、取締役会長