000152286000015228602024-03-042024-03-04ISO 4217: 米ドルエクセルリ:シェアISO 4217: 米ドルエクセルリ:シェア

 

 

 

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

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フォーム 8-K

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現在のレポート

1934年の証券 取引法のセクション13または15(d)に従って

報告日(最初に報告されたイベントの日付): 2024年3月4日

____________________________

 

 

 

アキュータス メディカル株式会社

( 憲章に明記されている登録者の正確な名前)

____________________________

 

デラウェア州 001-39430 45-1306615

(州またはその他の管轄区域)

法人化の)

(コミッションファイル番号)

(IRS) 雇用主

識別番号)

 

2210ファラデーアベニュー。、 スイート 100

カールスバッド、 カリフォルニア州

  92008
(主要執行機関の住所)   (郵便番号)

 

エリアコードを含む登録者の電話番号:(442) 232-6080

 

該当なし

(前回のレポート以降に 変更された場合、以前の名前または以前の住所)

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フォーム8-Kの提出が 以下の条項のいずれかに基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、下の該当するボックスをチェックしてください(一般指示A.2を参照)。 (以下):

 

証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425に基づく書面による通信
取引法(17 CFR 240.14a-12)に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘
取引法(17 CFR 240.14d-2 (b))に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡
取引法(17 CFR 240.13e-4 (c))に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

 

同法第12条 (b) に従って登録された証券:

 

各クラスのタイトル トレーディングシンボル 登録された各取引所の名称
普通株式、額面0.001ドル AFIB

ナスダック・ストック・マーケットLLC

(ナスダック・キャピタル・マーケット)

 

登録者が1933年の証券法規則405(この章の§230.405)で定義されている新興成長 企業か、1934年の証券取引法 法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。

 

新興成長企業

 

新興成長企業の場合は、登録者が 取引法第13条 (a) に従って定められた新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

 

アイテム 1.01重要な最終契約 への締結。

 

クレジット 契約の放棄と修正、および貸主ワラントとワラント購入契約の修正

 

2024年3月4日、 Acutus Medical, Inc.(以下「当社」)とディアフィールド・プライベート・デザイン・ファンドIII, L.P.(総称して「貸主」)は、修正および改訂された信用契約の権利放棄および修正第3号、および貸主 ワラントおよびワラント購入契約の修正(「改正」)を締結しました。」)(i)2022年6月30日の 日付の修正および改訂された信用契約(随時修正、書き直し、補足、またはその他の方法で変更される場合は、「信用契約」)を改正すること、 と当社、貸し手との間でその当事者であり、ナショナル・アソシエーションのウィルミントン・トラストを管理代理人として、(ii) は、2022年6月30日に各貸し手に発行された当社の普通株式(「貸手ワラント」)を購入するワラントと、 (iii)2022年6月30日付けのワラント購入契約を、レンダー ワラントが適用されていた会社と貸し手との間で発行済み(「ワラント購入契約」)。ここで使われているが、他に定義されていない大文字の用語は、クレジット契約で定義されている意味と同じです。

 

以前は、2024年2月16日 に、バイオトロニックSE & Co.KGとドイツのVascoMed GmbHは、米国仲裁協会に 社に対する仲裁申請(「要求」)を米国仲裁協会に提出しました。これは、当社が事業終了の結果、医療機器のライセンス、製造、流通に関する5つの契約 に基づく契約上の義務に違反したと主張して、 より詳細に提出されたフォーム8-Kに関する当社の最新報告書に記載されています。2024年2月8日の米国証券取引委員会(「SEC」) 。修正条項に従い、貸し手は、要求に関連して発生した、または発生する可能性のある債務不履行または債務不履行事由を放棄することに同意しました。

 

さらに、修正条項の に従い、(i) クレジット契約が修正され、(x) クレジット契約 に基づく支配権の変更は、当社の普通株式がナスダックに上場されなくなった場合(同等の再上場なし) (「上場廃止」)および(y)エクスポージャーが超過した場合に発生しないよう修正されました要求および/または 関連の手続き、および/またはそのような当事者間の手続に関連する手続に関する300万ドルは、クレジット契約に基づく債務不履行事由とみなされます。(ii)貸主保証は でした a上場廃止の結果として貸主から貸主ワラントを買い戻すよう会社に要求する貸し手の選択肢を削除し、貸主ワラントに従って当社が関与する他の特定の取引に適用される貸主ワラントのブラック・ショールズ価値の計算に使用されるボラティリティ率を変更するように修正されました。(iii)ワラント購入契約は は、普通株式をナスダックに 上場し続けるために必要な商業的に合理的なすべての措置を講じるという会社の義務を一切取り除くように修正されました貸主新株予約権の有効期間中の回数。

 

修正により が修正された場合を除き、クレジット契約、貸主ワラント、およびワラント購入契約の残りの条項は引き続き有効で、 が有効です。

 

前述の修正条項の説明 は完全であることを意図したものではなく、修正条項を参照することで完全に認定されます。修正条項のコピーは、フォーム8-Kのこの最新レポートの別紙10.1として として提出され、参照により本書に組み込まれています。

 

物質的な関係

 

当社の取締役会のメンバーであるアンドリュー・エルバルディッシは、ディアフィールド・マネジメント・カンパニー有限責任会社のパートナーであり、ディアフィールド パートナーズ有限責任会社およびディアフィールド・プライベート・デザイン・ファンドIII有限責任会社の投資マネージャーであり、クレジット契約に基づく貸し手、貸手ワラントと ワラント購入契約の当事者であり、当社の主要株主でもあります。 当社、エルバルディッシ氏、および貸し手との重要な関係に関する詳細情報は、2023年4月27日に SECに提出された、当社の2023年年次株主総会のスケジュール14Aの 会社の最終委任勧誘状の「特定の関係および関連当事者取引」に記載されており、参照によりこのフォーム8-Kの最新報告書に組み込まれています。

 

アイテム 2.04直接的な金融債務または オフバランスシート契約に基づく債務を加速または増加させる イベントの誘発

 

フォーム8-Kのこの最新レポートの項目1.01に記載されている情報 は、参照によりここに組み込まれています。

 

アイテム 3.03担保権者の権利に対する重要な の変更。

 

フォーム8-Kのこの最新レポートの項目1.01に記載されている情報 は、参照によりここに組み込まれています。

 

アイテム 9.01財務諸表および展示物

 

(d)展示品

 

  示す    
  番号   説明
       
  10.1*   2024年3月4日付けの、当社およびその貸主当事者間で、また全米協会ウィルミントン・トラストが管理代理人として承認した、修正および改訂された信用契約および貸主ワラントおよびワラント購入契約の修正に関する権利放棄および修正第3号
  104.0   表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)

 

*改正案の別紙は、規則S-Kの項目601 (b) (2) に従い、この提出書類から が省略されています。当社は、要求に応じて、そのような展示品のコピーを SECに提出します。

 

 

 

署名

 

1934年の 証券取引法の要件に従い、登録者は、正式に承認された署名者に、登録者に代わってこの報告書に署名してもらいました。

 

  アキュータスメディカル株式会社
     
     
日付:2024年3月4日 作成者: /s/ 向井武夫
    向井武夫
    最高経営責任者兼最高財務責任者