SEC フォーム 4

フォーム 4 米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

受益所有権の変更に関する声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30 (h)
爆弾承認
OMB 番号: 3235-0287
推定平均負担
1回答あたりの時間数: 0.5
第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。
ルール10b5-1（c）の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。
1。報告者の名前と住所*
ジョンソン・アンド・ジョンソン
(最後) (最初) (中央)
ワン・ジョンソン & ジョンソンプラザ
(ストリート)
ニューブランズウィック NJ 08933
(市) (州) (郵便番号)
2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル CVRx, Inc. [CVRX ] 5。報告者と発行者 との関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
ディレクター X 10% オーナー
役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
3。最も早い取引日 (月/日/年)
02/16/2024
4。修正の場合、元の提出日 (月/日/年)
 6。個人または共同/グループ申請（該当する行を確認してください）
報告者1人が提出したフォーム
X 複数の報告者が提出したフォーム
表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティタイトル (Insr. 3) 2。取引日 (月/日/年) 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 3。トランザクションコード (Insr. 8) 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V 金額 (A) または (D) 価格
普通株式 02/16/2024 X 607,725 A $0.158 4,103,300 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/16/2024 S(2) 3,725 D $25.81 4,099,575 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 158 A $0.237 4,099,733 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 189 A $0.237 4,099,922 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 165 A $0.237 4,100,087 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 118 A $0.237 4,100,205 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 71 A $0.237 4,100,276 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 23 A $0.237 4,100,299 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 85 A $0.237 4,100,384 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 758 A $0.237 4,101,142 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 489 A $0.237 4,101,631 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 584 A $0.237 4,102,215 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 300 A $0.237 4,102,515 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 442 A $1.186 4,102,957 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 142 A $1.186 4,103,099 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 252 A $3.955 4,103,351 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
普通株式 02/29/2024 M 79 A $5.141 4,103,430 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 3。取引日 (月/日/年) 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 4。トランザクションコード (Insr. 8) 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V (A) (D) 行使可能な日付 有効期限 タイトル 株式の金額または数
普通株式購入令状 $0.158 02/16/2024 X 607,225 (3) (3) 普通株式 607,225 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)(4)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 158 (5) 11/18/2024 普通株式 158 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 189 (5) 08/06/2025 普通株式 189 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 165 (5) 08/06/2025 普通株式 165 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 118 (5) 08/06/2025 普通株式 118 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 71 (5) 08/06/2025 普通株式 71 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 23 (5) 08/06/2025 普通株式 23 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 85 (5) 11/09/2025 普通株式 85 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 758 (5) 02/01/2027 普通株式 758 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 489 (5) 02/01/2027 普通株式 489 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 584 (5) 02/15/2028 普通株式 584 $0 0(6) I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $0.237 02/29/2024 M 300 (5) 02/15/2028 普通株式 300 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $1.186 02/29/2024 M 442 (5) 11/28/2028 普通株式 442 $0 0(7) I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $1.186 02/29/2024 M 142 (5) 11/28/2028 普通株式 142 $0 0 I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $3.955 02/29/2024 M 252 (5) 12/05/2029 普通株式 252 $0 0(8) I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
ストックオプション (購入権) $5.141 02/29/2024 M 79 (5) 01/04/2031 普通株式 79 $0 0(9) I ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社(1)
1。報告者の名前と住所*
ジョンソン・アンド・ジョンソン
(最後) (最初) (中央)
ワン・ジョンソン & ジョンソンプラザ
(ストリート)
ニューブランズウィック NJ 08933
(市) (州) (郵便番号)
報告者と発行者 の関係
ディレクター X 10% オーナー
役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
1。報告者の名前と住所*
ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC株式会社
(最後) (最初) (中央)
410ジョージストリート
(ストリート)
ニューブランズウィック NJ 08901
(市) (州) (郵便番号)
報告者と発行者 の関係
ディレクター X 10% オーナー
役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
回答の説明:
1。指定報告者であるジョンソン・エンド・ジョンソンが間接的に受益所有していると報告された証券は、ジョンソン・エンド・ジョンソンの完全子会社であるジョンソン・エンド・ジョンソン・イノベーション-JJDC株式会社（「JJDC」）が直接受益所有しています。
2。2024年2月16日、JJDCは607,725株の普通株式を購入するワラントを行使し、行使価格（ワラントの正味行使条件に従って調整）をキャッシュレスベースで支払いました。その結果、残りの604,000株の行使価格とJJDCへの発行のために、3,725株のワラント株式を源泉徴収しました。
3。ワラントは、発行体の新規株式公開の終了時に普通株式に対して行使可能になり、(i) 発行者が関与する買収または資産譲渡の場合、または (ii) 発行者のBeat-HFピボットトライアルの市販後段階のデータを受け取ってから180日後のいずれか早い時期に失効することになっていました。
4。このワラントは、同じくジョンソン・エンド・ジョンソン完全子会社であるバイオセンス・ウェブスター社から2024年2月14日にJJDCに移管されました。
5。完全に権利が確定しています。
6. 以前にJJDCが発行・保有していると報告された174種類のオプションが、発行者によって以前に無価値で取り消されました。
7. 以前にJJDCによって発行および保有されたと報告された316のオプションが、発行者によって以前に無価値で取り消されました。
8. 以前にJJDCが発行・保有していると報告された506のオプションは、以前に発行者によって無価値で取り消されました。
9. 以前にJJDCが発行および保有していると報告された1,185のオプションが、発行者によって以前に価値のないため取り消されました。
ジョンソン・エンド・ジョンソン By: /s/ マーク・ラーキンス、秘書 03/06/2024
ジョンソン・エンド・ジョンソンイノベーション-JJDC, Inc. 投稿者:/s/ ジル・マクマナス、アシスタント・トレジャラー 03/06/2024
** 報告者の署名 日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。