8-K

バイオラーゼ株式会社

日付：2024年3月5日

/s/ ジョン・R・ビーバー

名前:ジョン・R・ビーバー

役職:社長兼最高経営責任者

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年3月4日

バイオラーゼ株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州

001-36385

87-0442441

(州またはその他の管轄区域)
法人化の)

(委員会

ファイル番号)

(IRS) 雇用主

識別番号)

27042 タウンセンタードライブ, スイート 270

レイクフォレスト, カリフォルニア92610

(主要行政機関の住所) (郵便番号)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (949)361-1200

N/A

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐	証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐	取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

☐	取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

☐	取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

各クラスのタイトル

取引

シンボル (複数可)

各取引所の名称

登録されたもの

普通株式、額面価格1株あたり0.001ドル

生物

ナスダック・ストック・マーケットLLC

(ナスダック・キャピタル・マーケット)

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引法のセクション13（a）に従って規定された新規または改訂された財務会計基準に準拠するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム 3.01

上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさない場合の通知、上場の移転

2024年3月4日、BIOLASE株式会社（以下「当社」）は、ナスダック株式市場（「ナスダック」）の上場資格部門（「スタッフ」）から、2024年3月1日までの過去30営業日連続で、当社の普通株式の入札価格が継続に必要な1株あたり最低1.00ドルを下回ったことを通知する不備通知を受け取りましたナスダック上場規則5550 (a) (2)（「買値規則」）に従ってナスダックキャピタルマーケットに組み入れています。ナスダックの規則に従い、当社には入札価格規則の遵守を取り戻すために、180暦日、つまり2024年9月3日（「コンプライアンス日」）までの初期期間が与えられています。コンプライアンスは通常、コンプライアンス日の前に会社の普通株式の入札価格が最低10営業日連続で1.00ドル以上で終了した場合に達成されます。ただし、スタッフは独自の裁量で、会社が長期的なコンプライアンスを維持する能力を示したと判断する前に、連続10営業日を超える期間、ただし通常は連続して20営業日を超えない期間、該当する入札価格要件を満たすよう会社に要求することができます。コンプライアンス日までに会社が入札価格ルールへの準拠を取り戻さない場合、会社はさらに180暦日のコンプライアンス期間の対象となる可能性があります。資格を得るには、当社は、必要に応じて株式併合を行い、追加のコンプライアンス期間中に欠陥を是正する意向を書面で通知する必要があります。ただし、公開株式の市場価値に関する継続上場要件と、入札価格要件を除くその他すべての初期上場基準を満たしていることが条件です。会社が遵守日までに入札価格規則の遵守を取り戻さず、その時点で追加の遵守期間の対象とならない場合、スタッフは普通株式が上場廃止になる可能性があることを書面で会社に通知します。その際、当社はスタッフの上場廃止決定をNASDAQ上場資格委員会に上訴することがあります。当社は、普通株式の終値入札価格を監視する予定であり、必要に応じて、入札価格規則の遵守を取り戻すために利用可能なオプションを検討することがあります。

2023年11月14日、スタッフは、上場規則5550（b）（1）、5550（b）（2）、または5550（b）（3）にそれぞれ定められたナスダックキャピタルマーケットの最低株主資本250万ドル、上場証券の市場価値3,500万ドル、または継続事業からの純利益50万ドルを満たしていないことを当社に通知しました。2024年2月13日、スタッフは、会社が規則5550（b）の遵守を取り戻すための期間延長を認めることを決定したことを会社に通知しました。ただし、会社が2024年3月31日に終了した期間の定期報告書を提出する際に遵守を証明することが条件です。2024年2月16日、スタッフは会社が上場規則5550 (b) (1) に準拠していると判断したことを会社に通知しました。ただし、会社が次回の定期報告書の提出時にコンプライアンスの証明に失敗した場合、上場廃止の対象となる可能性があります。その際、スタッフは会社に書面で通知し、会社はスタッフの決定をヒアリングパネルに上訴することがあります。

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