SEC フォーム 4
フォーム 4 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 受益所有権の変更に関する声明 1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請 または1940年の投資会社法のセクション30 (h) |
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第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
ルール10b5-1(c)の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。 |
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル スカイ・バイオサイエンス株式会社 [スカイ ] |
5。報告者と発行者
との関係 (該当するものをすべてチェックしてください)
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3。最も早い取引日
(月/日/年) 02/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。修正の場合、元の提出日
(月/日/年) |
6。個人または共同/グループ申請(該当する行を確認してください)
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表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券 | ||||||||||
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1。セキュリティタイトル (Insr. 3) | 2。取引日 (月/日/年) | 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 3。トランザクションコード (Insr. 8) | 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) | 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) | 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | |||
コード | V | 金額 | (A) または (D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 02/29/2024 | A | 25,000(1) | A | $0(2) | 101,833 | D |
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など) | |||||||||||||||
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1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) | 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 | 3。取引日 (月/日/年) | 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 4。トランザクションコード (Insr. 8) | 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) | 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) | 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) | 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) | 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) | 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 有効期限 | タイトル | 株式の金額または数 | ||||||||
ストックオプション (購入権) | $14.56 | 02/29/2024 | A | 75,000 | (3) | 03/01/2034 | 普通株式 | 75,000 | $0 | 75,000 | D |
回答の説明: |
1。次のマイルストーンに基づいて権利が確定する制限付株式ユニット(「RSU」)の報奨を表します。時価総額7億5000万ドル、1株あたり20.00ドルの株価を達成すると25%の権利が確定し、時価総額が10億ドル、1株あたり25ドルの株価を達成した場合はさらに25%の権利が確定し、時価総額が12億5000万ドル、1株あたり30.00ドルの株価を達成した場合はさらに25%の権利が確定します、時価総額が15億ドル以上、1株あたり35ドルの株価を達成すると、さらに25%の権利が確定します。ただし、RSUは、報酬委員会に権利が確定しないものとします発行者は、RSUの権利確定に伴う源泉徴収義務をカバーするために、株式を市場に売却できると判断しました。発行者の支配権が変わると、RSUの100%が完全に権利確定になります。 |
2。各RSUは、発行者の普通株式を1株受け取る偶発的権利を表しています。 |
3。オプション付与は、2024年2月29日から10年間、オプション株1株あたり14.56ドルの価格で行使可能で、オプションは2024年2月29日から始まる4年間、毎月均等に分割されて権利が確定します。発行者の支配権が変わると、オプションの 100% が完全に権利確定になります。 |
備考: |
/s/ ケイトリン・アルセノー、実務弁護士として | 03/04/2024 | |
** 報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。 | ||
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。 | ||
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。 |