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概要。			1
規則を守る目的。			1
利益の衝突。			1
会社の機会。			2
機密性。			2
公正な取引。			2
会社資産の保護と適正使用			2
適用される法律、規則及び規則を遵守する。			3
機会均等、嫌がらせ。			3
業務記録を保留する。			4
会社記録の正確性。			4
地方に雇われて働いています。			4
役員としての送達。			4
政府と業界の規制機関との取引。			5
メディア関係。			5
知的財産権情報。			5
インターネットと電子メール保険証。			6
違反行為とコンプライアンス処理を通報します。			6
規則違反行為に対する制裁。			7
申請/免除書。			7
改訂と改訂。			7
その他の保険証書とプログラム。			7
内部使用…			7

Hercules Capital，Inc.(以下“会社”と略す)は、本“ビジネス行為と道徳基準”(以下、“規則”と略称する)を採用し、適用される政策、ガイドライン、プログラムを構築し、会社とそのすべての従業員、高級管理者と取締役の道徳実践と行為を促進することを目的としている。あなたは後日の参考になるために、“規則”のコピーをよく読んで保持しなければならない。本規則の主な目的は、貴社の潜在的な利益衝突の識別と解決に協力し、私たちの業務活動を秘密にし、すべての適用された証券法の遵守に協力し、いかなる不道徳や不法行為を報告し、誠実、正直、責任ある企業文化に対する会社の約束を再確認し、促進することである。

会社のすべての上級管理者、役員、従業員(“保証員”)は、このレベルの誠実さを維持し、本規則に記載されている政策を遵守する責任がある。あなたがあなたまたは他の誰の正当な行為であるかに疑問や懸念がある場合は、首席コンプライアンス官または会社の上級管理職にこれらの懸念を提示したり、本規則の適用部分で概説された手順に従ってください。

改正された“1940年投資会社法”(以下、“1940年法案”)によると、会社は第17 j-1条に基づいて制定された“会社道徳規則”と“会社インサイダー取引政策”に基づいて、本規則に含まれる人員及び他の者に対して単独の要求を行い、本規則の一部ではない。

雇用または継続雇用の条件として、あなたは毎年書面で本規則のコピーを受け取ったことを確認し、この規則にはあなたの行動に対する私たちの期待が含まれていることを読んで理解しなければなりません。また、この“コード”の任意の更新および更新バージョンを受信し、そのような更新を読んで確認することが要求されます。

あなたはあなたの個人的な利益と会社の利益との間のどんな衝突や表面的な衝突も避けなければならない。あなたの個人的な利益がどのような方法で干渉し、会社の利益やあなたが会社に提供するサービスを妨害しているようにも見える場合、“利益衝突”が発生します。例えば、以下の場合、利益衝突が存在する可能性がある：

6.当社との業務往来、または当社と業務を展開しようとする任意の個人またはエンティティによって提供される250ドルを超える任意のプレゼント、特典、サービス、または他の対価格を直接または間接的に受け入れ、当社の道徳的規則の要件に従って首席コンプライアンス官の事前承認を得ることなく。

あなたは法的許可または開示を要求しない限り、私たち、私たちの関連会社、私たちの貸手、または私たちの他のビジネスパートナーに関する機密情報を開示してはいけません。機密情報には、当社、当社の関連会社、当社の貸手、または私たちの他のビジネスパートナーの競争相手に有害または有用である可能性のあるすべての非公開情報が含まれています。あなたが会社を出た後も、この義務は情報が公開されるまで続くだろう。

本規則に従って作成または保存されたすべての報告および記録は機密とみなされ、それに応じて維持および保護されるであろう。法律又は本規則に別段の規定がある以外は、当社は取締役会及びその法律顧問以外の誰にも当該等の事項を開示してはならない。

あなたは私たちのサプライヤーと業務パートナー、または同僚と私たちの競争相手を含む、私たちと業務の往来や接触を持っている他の会社や個人と公平に扱わなければなりません。あなたは以下のようにこれらや他の当事者たちを不公平に利用してはいけません

私たちの資産は合法的な商業目的にしか使用できない。窃盗、不注意、浪費は会社の収益性に直接影響を及ぼす。あなたは私たちの資産を保護して、それらが有効に利用されることを確実にしなければならない。

電話、ファックス、複写機、パソコン、および同様のデバイスの付随的な個人使用は一般的に許可されています。もし私たちに重大な追加コストがなければ、それはあなたの仕事の義務を妨害することはありません。それはインターネット使用およびソーシャルメディアに関する会社の政策に適合し、不正活動やいかなる外部業務とも関係ありません。

1.インサイダー取引。大衆が得られない重要な情報を使用して証券を売買することは違法だ。このような“裏”情報を他者に提供する個人は，そのような情報を持って取引を行う個人と同程度の責任を負う可能性がある.あなたは“インサイダー”情報を持って、私たちの証券、または私たちの付属会社、貸手、あるいは私たちの他の業務パートナーの証券を取引してはいけません。すべての従業員は、会社の“コンプライアンスマニュアル”のインサイダー取引政策に慣れて守らなければならない。

2.“通報者”保護。解雇、降格、停職、脅威、嫌がらせ、または任意の方法で情報を提供するか、または調査または訴訟に協力する他の方法で従業員を差別することは、連邦証券法または詐欺株主を禁止する他の連邦法に違反することは違法である。あなたはこのような“密告者”の活動に従事している従業員をどんな方法でも差別してはいけない。私たちはあなたが会社のコンプライアンスマニュアルの通報者政策を参考にすることを奨励します。

4.ファイルを保存します。あなたは法律、規制、そして私たちの政策と一致した記録の保存と廃棄の適切な手続きを守らなければならない。あなたは脅威または保留の可能性のある訴訟または政府調査に関連する任意の文書を廃棄、変更、または偽造してはいけません。すべての従業員は、会社の“コンプライアンスマニュアル”の記録保存政策に慣れて守らなければならない。

しかも、私たちはあなたが私たちがあなたに適用するすべての政策と手続きを遵守することを願う。私たちは将来的に私たちの政策や手続きを修正または更新し、時々新しい会社の政策や手続きを採用するかもしれない。あなたはまたあなたの任意の秘密協定、雇用協定、または他の同様の合意に適用される条項を遵守しなければならない。

私たちは、人種、肌の色、性別、性アイデンティティ、宗教、年齢、国籍、障害者、障害、市民身分、または任意の法律によって保護されたアイデンティティを考慮することなく、すべての雇用実践において平等な機会を提供することを目的としている。これを考慮して、いくつかの行動は容認できない。これらは、人種、肌の色、性別または性別、性アイデンティティ、性的指向、宗教、年齢、国籍、障害、障害、市民のアイデンティティ、結婚状態、または法的に保護された任意の他のアイデンティティに関する任意の種類の嫌がらせ、暴力、脅迫、および差別を含む。

法律は私たちに特定の期間内に特定の種類の会社記録を保存することを要求する。もしこれらの記録を最短時間で保持できなければ、私たちは処罰と罰金を受け、権利を失い、司法公正を妨害し、私たちが法廷を軽視したり、訴訟で私たちに深刻な不利益を与えたりするかもしれない。もし私たちがあなたに通知するか、またはあなたが私たちの記録が任意の訴訟や政府行動、または任意の潜在的な訴訟または行動に関連していると思うなら、あなたはこれらの記録を保存する必要がないと判断するまで、これらの記録を保持しなければならない。この要求は以前または後にこのような記録のために制定された任意の廃棄政策を代替する。もしこの要求が適用可能であるか、またはこの要求の可能な適用性に何か疑問があると思う場合は、私たちの首席コンプライアンス官に連絡してください。

3.銀行、ブローカー、投資コンサルタント、保険会社、または任意の他の同様の業務を含むが、これらに限定されない、任意の他の金融サービス事業においてかなりの権益(5%を超える持分)を有する。

われわれ首席コンプライアンス官の事前書面による許可を受けていない場合は、いかなる役員又は従業員も取締役又は会社以外のいかなる組織の役員にもなってはならない。取締役会に在任しているか、またはそのような組織の高官として在任している任意の要求には、そのエンティティの名称およびその業務、適用される他の取締役会メンバーまたは高官の名前、および要求を行う一般的な理由が含まれなければならない。首席コンプライアンス幹事は、このような要請のいずれかについて首席執行幹事と協議するだろう。

当社の政策は、業務を取得または保留するため、または任意の商業活動または他の事項の申請に有利な考慮に影響を与えるために、当社、当社の従業員または任意の代理人または他の仲介機関が、米国または海外の任意の政府関係者、自律官僚または他の同様の個人またはエンティティに任意の形態のお金を支払うことを禁止する。この政策は、あらゆる種類の支払い、さらには二次政府関係者や業界規制機関への支払いをカバーしており、このような支払いがある場合に合法とみなされているか否かにかかわらず、何らかの制限を受けている限り、業務の獲得または保留を意図しているか、または任意の商業活動または他の事項の申請に有利に影響を与えることを意図していない場合には、政治献金または当時の連邦が規定した最高額以下の寄付を許可することが、以下のようにさらに説明される。従業員は、業界や政府の規制機関や役人と付き合うことが求められている場合、許可された寄付や寄付においても、不適切な行為を避ける必要がある。

すべての従業員に政府と規制機関に対する個人的な義務を履行することを期待して要求する。これらの義務には、適切な連邦、州、地方納税申告書の提出、および規制機関が要求する任意の適用表または報告書の提出が含まれる。

すべての従業員は、任意の内部または独立した調査、および私たちによって提起された、または私たちによって提起された任意のクレーム、訴訟、仲裁、訴訟、調査または調査において、管理層と十分に協力しなければならない。要求された場合、従業員は、会社および私たちの代表との面会または相談、文書の審査、事実の分析、証人または被取材者としての出席または証言、または他の方法を含むが、これらに限定されない合理的な助けを提供しなければならない。

任意の国、州、地方、または自律当局または機関が、会社の潜在的または実際の訴訟、調査、検査、または問い合わせについて従業員に直接または間接的に関連する場合、従業員は、法律顧問の書面の提案の下で、従業員がこのような場合にそうすることを法律で禁止されない限り、首席コンプライアンス官に直ちに通知しなければならない。

ジャーナリズムと他のメディアと付き合う時、私たちは統一された声で話さなければならない。したがって、会社の最高経営責任者や彼または彼女が指定した人は、メディアが会社に関する情報を求める唯一の連絡先だ。メディアは会社に対するどんな要求もそのCEOや彼または彼女の指定者に提出しなければならない。

私たちの業務で生まれた情報は貴重な資産です。このような情報を保護することは私たちの成長と競争能力に重要な役割を果たしている。これらの情報は、商業および研究計画、目標および戦略、商業秘密、未公表の財務情報、賃金および福祉データ、および融資者および他の商業パートナーリストを含む。私たちの知的財産権情報にアクセスする権利のある従業員は、これらの情報を不正アクセスから保護する義務があります

私たちは彼らが仕事を終えるのを助けるために、特定の職員たちに電子メールシステムとインターネットアクセスを提供する。あなたはタスク実行中に合法的なビジネス目的で電子メールシステムとインターネットしか使用できません。付帯やたまの個人使用は許されるが、個人のために利益を図ったり、いかなる不正や不正をしたりしてはならない。さらに、インターネットチャットルーム、電子掲示板、またはソーシャルメディアサイトを含む、任意の外部電子掲示板で会社に関する情報を議論または発表してはいけません。当社の“コンプライアンスマニュアル”のソーシャルメディア政策を参照して、より多くの情報を理解することを奨励します。

あなたはこの規則に記載された規則、基準、そして原則を守る責任がある。また、会社員、上級管理職、および役員が本基準に違反する可能性があることを警戒し、違反行為を直ちに報告することを要求しなければなりません。通常、自分の直属上司に報告すべきです。場合によっては、これは非現実的かもしれないし、気分が悪くなって上司に質問するかもしれません。これらの場合、これを調査し、状況に応じて会社のCEOおよび/または取締役会に報告することができるCEOおよび/または取締役会に連絡することを奨励します。あなたはまた違反を調査するために協力するように要求されるだろう。

会社はまた、通報者政策を採用しており、この政策に基づいて、私たちの行動、役員役員または従業員の行為、または私たちの会計、内部会計制御、または監査に対するあなたの懸念を会社取締役会監査委員会に直接報告することができます。監査委員会および/または首席コンプライアンス幹事は、監査委員会を代表して、すべての報告書の懸念事項を審査し、審査する。会社首席コンプライアンス官は、四半期ごとに監査委員会のすべての未解決問題の状況を報告書に提出する。監査委員会は、ある事項を取締役会全体に提出することを指示することができ、その報告された任意の関心事項について外部コンサルタントまたは弁護士を招聘することができる。私たちはあなたが会社の“コンプライアンスマニュアル”の通報者政策を参考にして、あなたが持っている可能性のあるどんな懸念も報告することを奨励します。

すべての報告書を調査し、可能な場合には、秘密保持要求を尊重する。また，匿名通報は受け入れられるが，匿名は通報の調査を阻害したり阻害したりする可能性があることを理解してください.適切な行動、規律、または是正措置をとるために、すべての疑わしい活動または不適切な行為の事例を検討する。可能な限り、違反が発生したと判断されるまで、違反を告発された従業員、上級管理職、または役員の識別情報を秘密にします。

違反または違反の疑いがあることを誠実に報告または調査することを支援する任意の従業員、または予期されたまたは実際の行動の適切性を問い合わせる従業員については、報復、報復、または不利な行動を受けないであろう。

もし当社の行為、取締役、当社の幹部或いは従業員の行為、或いは当社の会計、内部会計制御或いは監査事項に対する関心を告発したい場合、以下のコミュニケーション方式を用いることができる

会社役員または会社取締役会メンバーに対する任意の重大な改訂または放棄は、取締役会によって行われ、修正または放棄後4営業日以内に米国証券取引委員会に提出された8-K表で開示されなければならない。

本規則は、当社取締役会が随時改訂、変更、または改訂することができます。任意の材料修正または更新が行われた後、本仕様の更新バージョンが配布され、本仕様の以前のバージョンの代わりに配布後に有効になります。私たちはあなたに確認書に署名して、本規則の改訂版を読んで理解したことを確認し、これらの条項を守ることに同意することを要求するかもしれません。

本規則は、当社が“サバンズ-オキシリー法案”第406節及びこの法案に基づいて登録投資会社に適用される規則及び形式に基づいて採用される唯一の商業行為及び道徳基準である。当社の他の政策またはプログラムは、本規則によって拘束された被保険者の行動または活動を管轄する可能性があるが、本規則の規定と重複または衝突する範囲では、これらの政策またはプログラムは、本規則によって置換されるであろう。