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Networks,Inc.,高度保証,2026年7月,Prime+3.25%,下限金利6.75%,PIK利息1.05%,3.55%退場料2023-12-310001280784債務投資通信とネットワークとCytrom Holdings LLC,高度保証,2025年2月,3カ月SOFR+9.72%,下限金利10.62%2023-12-310001280784債務投資小計:通信とネットワーク(1.62%)2023-12-310001280784債務投資消費者と企業サービスとAlumint,Inc.,高度担保,2027年12月,Prime+3.65%,下限金利12.15%,2.50%退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と企業サービスおよびAppDirect,Inc.,高度担保,2026年4月,Prime+5.50%,下限金利8.75%,7.12%退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス会社、高級担保、2024年12月、Prime+4.70%、下限金利7.95%、PIK金利1.45%、4.95%退場料2023-12-31ISO 4217:ポンド0001280784債務投資消費者と商業サービスとHouzz,Inc.,転換可能債務、2028年5月、PIK金利8.50%2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスと雇用人材米国会社、高級保証、2025年2月、1ヶ月SOFR+8.86%最低金利9.75%、3.00%退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス及び豊業有限会社、高級保証、2026年10月、Prime+2.55%、下限金利11.05%、2.95%退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と企業サービス及び証明、高級担保、2026年12月、Prime+4.40%、下限金利10.65%、2.95%退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス会社、サイ実験室、高級保証、2024年6月、Prime+5.50%、下限金利8.75%、PIK金利2.25%2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスおよびRiviera Partners LLC,高度担保,2027年4月,3カ月SOFR+8.26%,下限金利9.26%2023-12-310001280784債務投資消費者と企業サービスとRVShare,LLC,高度担保,2026年12月,3カ月SOFR+5.50%,下限金利6.50%,PIK金利4.00%2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスおよびSeatGeek,Inc.,高級担保,2026年5月,Prime+7.00%,下限金利10.50%,PIK利息0.50%,4.00%の退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と企業サービスおよびSeat Geek,Inc.,高級担保,2026年7月,Prime+2.50%,下限金利10.75%,PIK金利0.50%,3.00%退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス会社とTotal SeatGeek,Inc.,高度保証2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスとSkyword,Inc.,高度担保,2026年11月,Prime+2.75%,下限金利9.25%,PIK金利1.75%,3.00%退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスおよびTectura社、高度担保、2024年7月、固定8.25%2023-12-310001280784債務投資消費者と企業サービスとThumbtack,Inc.,高級担保,2026年4月,Prime+4.95%,下限金利8.20%,PIK利息1.50%,3.95%退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と企業サービス及びUdacity,Inc.,高級担保,2024年9月,Prime+4.50%,下限金利7.75%,PIK利息2.00%,3.00%の退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスおよびVEEM,Inc.,高級担保,2025年3月,Prime+4.00%,下限金利7.25%,PIK金利1.25%,4.50%退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスおよびVEEM,Inc.,高級担保,2025年3月,Prime+4.70%,下限金利7.95%,PIK金利1.50%,4.50%退場料2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス会社とTotal VEEM,Inc.2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスおよびWorldRemit Group Limited,高度担保,2025年2月,3カ月SOFR+9.40%,下限金利10.25%,3.20%脱退料2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスおよびWorldRemit Group Limited,高度担保,2025年2月,1カ月SOFR+9.35%,下限金利10.25%,3.20%脱退料2023-12-310001280784債務投資消費者とビジネスサービスとTotal WorldRemit Group Limited2023-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス(28.24%)2023-12-310001280784債務投資多元化金融サービスとジブラルタル買収、LLC(p.k.a.ジブラルタル商業資本,LLC),無担保,期日2026年9月,11.50%固定2023-12-310001280784債務投資多元化金融サービスとジブラルタル買収、LLC(p.k.a.ジブラルタル商業資本,LLC),無担保,期日2026年9月,固定+11.95%2023-12-310001280784債務投資多元化金融サービスとジブラルタル買収、LLC(p.k.a.ジブラルタル商業資本有限責任会社)2023-12-310001280784債務投資多元化金融サービスとHercules Adviser LLC、無担保、満期2025年6月、5.00%固定2023-12-310001280784債務投資多元化金融サービスとNext保険会社、高度担保、満期日2028年2月、Prime+1.50%、下限金利4.75%、PIK金利5.50%2023-12-310001280784債務投資多様化金融サービス(3.17%)2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAkero治療会社高級保証、満期日2027年1月、Prime+3.65%、下限金利7.65%、5.85%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAldeyra治療会社高級保証、満期日2024年10月、Prime+3.10%、下限金利8.60%、8.90%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAllAdapt免疫療法会社の高級保証、満期日2026年9月、Prime+3.65%、下限金利8.40%、上限金利10.90%、5.30%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAmplifyBio,LLC,高度担保,満期日2027年1月,割引+2.50%,最低金利9.50%,上限金利10.75%,5.85%脱退費用2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発会社とアタイ生命科学会社の高級保証、満期日2026年8月、割引+4.55%、下限金利8.55%、脱退費用6.95%2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAxome治療会社の高級保証、満期日2028年1月Prime+2.20%、最低金利9.95%、上限金利10.70%、5.78%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と自転車治療会社、高級保証、満期日2025年7月、最低金利+4.55%、最低金利8.05%、上限金利9.05%、脱退費用5.00%2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とBiomX,Inc.,高度担保,満期日2025年9月,Prime+5.70%,下限金利8.95%,6.55%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とBraeburn,Inc.,高度担保,満期日2028年10月,Prime+2.45%,下限金利10.95%,PIK利息1.10%,5.45%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とBraeburn,Inc.,高度担保,満期日2028年10月,Prime+2.45%,下限金利10.95%,PIK利息1.10%,5.45%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とBridgeBio Pharma,Inc.高度担保,満期日2026年11月,固定9.00%,2.00%脱退料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と細胞会社の高級保証、満期日2026年6月、割引+5.70%、下限金利8.95%、3.75%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とCompass Path plc高級保証、満期日2027年7月、割引+1.50%、最低金利9.75%、PIK金利1.40%、脱退費用4.75%2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発会社の高級保証、満期日2026年9月、割引+5.70%、下限金利8.95%、脱退費用7.75%2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とCurevo,Inc.高級担保,満期日2027年6月Prime+1.70%,下限金利9.70%,6.95%繰出費2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とEloxx製薬会社の高級保証、満期日2025年4月、Prime+6.25%、下限金利9.50%、6.55%脱退料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とEngene,Inc.高級担保,満期日2028年1月,Prime+0.75%,下限金利9.25%,上限金利9.75%,PIK利息1.15%,5.50%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とG 1治療会社、高級保証、満期日2026年11月、Prime+5.65%、下限金利9.15%、11.41%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とGeron社、高級保証、満期日2025年4月、Prime+4.50%、下限金利9.00%、6.55%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とGritstone Bio,Inc.,高度担保,満期日2027年7月,Prime+3.15%,下限金利7.15%,上限金利8.65%,PIK利息2.00%,5.75%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とサギ治療会社、高級保証、満期日2026年2月、Prime+1.70%、下限金利9.95%、PIK利息1.50%、3.00%の退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とHibercell,Inc.,高度担保,満期日2025年5月,Prime+5.40%,下限金利8.65%,4.95%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とHilleVax,Inc.,高度担保,満期日2027年5月,Prime+1.05%,下限金利4.55%,上限金利6.05%,PIK金利2.85%,7.15%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とKura腫瘍学会社、高級保証、満期日2027年11月、Prime+2.40%、下限金利8.65%、15.13%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とLocus生物科学会社、高度保証、満期日2025年7月、Prime+6.10%、下限金利9.35%、4.95%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とMadrigal製薬会社、高級保証、満期日2026年5月、Prime+2.45%、下限金利8.25%、5.35%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見·開発会社とPhathom製薬会社、高級担保、満期日2027年12月、Prime+1.35%、下限金利9.85%、PIK利息2.15%、7.29%脱退料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と赤移動生物分析会社、高級保証、満期日2026年1月、Prime+4.25%、下限金利7.50%、3.80%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と複製グループ、高度保証、満期日2026年10月、割引+1.75%、最低金利7.25%、上限金利9.00%、PIK金利1.50%、4.95%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見·開発会社とタルス製薬会社、高級担保、満期日2027年2月、最低金利+4.45%、最低金利8.45%、上限金利11.45%、脱退費用4.75%2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とTG治療会社、高級保証、満期日2026年1月、Prime+1.20%、下限金利8.95%、PIK利息2.25%、5.69%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とuniQure B.V.,高度保証、満期日2027年1月、割引+4.70%、最低金利7.95%、脱退費用6.10%2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とValo Health,LLC,高度保証,満期日2024年5月,Prime+6.45%,下限金利9.70%,3.85%脱退費用2023-12-310001280784債務投資薬物発見·開発会社とヴェローナ製薬会社、高級担保、満期日2028年12月、1ヶ月SOFR+5.85%、最低金利11.19%、上限金利13.19%、3.50%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とViridian治療会社、高級保証、満期日2026年10月、Prime+4.20%、下限金利7.45%、上限金利8.95%、脱退費用6.00%2023-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とX 4製薬会社、高級保証、満期日2026年10月、Prime+3.15%、下限金利10.15%、3.80%退場料2023-12-310001280784債務投資薬物研究開発(66.60%)2023-12-310001280784債務投資電子とコンピュータハードウェアとLocusロボット会社、高度担保、満期日2026年6月、割引+4.50%、下限金利8.00%、4.00%退場料2023-12-310001280784債務投資電子およびコンピュータハードウェア(1.05%)2023-12-310001280784債務投資医療サービス、その他のより良い治療会社、高級保証、満期日2025年8月、Prime+5.70%、下限金利8.95%、5.95%退場料2023-12-310001280784債務投資医療サービス,その他とBlue Sprig Pediatrics,Inc.,高度担保,満期日2026年11月,1カ月SOFR+5.11%,下限金利6.00%,PIK金利4.45%2023-12-310001280784債務投資医療サービス、その他と炭素健康技術会社、高級担保、満期日2025年3月、Prime+5.60%、下限金利8.85%、4.61%退場料2023-12-310001280784債務投資医療サービス、その他平等健康、有限責任会社、高級担保、満期日2026年2月、最低金利+6.25%、最低金利9.50%、PIK金利1.55%2023-12-310001280784債務投資医療サービス、その他Main Street農村会社、高級担保、満期日2027年7月、割引+1.95%、最低金利9.95%、6.85%の退場料2023-12-310001280784債務投資医療サービス、その他と現代人寿、高級担保、満期日2027年2月、割引+2.75%、下限金利8.75%、5.00%退場料2023-12-310001280784債務投資医療サービス、その他一緒に回復、Inc.,高度担保、満期日2027年7月、割引+1.90%、最低金利10.15%、7.50%退場料2023-12-310001280784債務投資医療サービス、その他と努力健康ホールディングス、有限責任会社、高級担保、満期日2027年9月、割引+0.70%、最低金利9.20%、5.95%退場料2023-12-310001280784債務投資医療サービス、その他とVida Health,Inc.,高度担保、満期日2026年3月、9.20%+低い(Prime-3.25%)または1.00%、最低金利9.20%、上限金利10.20%、4.95%退場料2023-12-310001280784SRT:最小メンバ数債務投資医療サービス、その他とVida Health,Inc.,高度担保、満期日2026年3月、9.20%+低い(Prime-3.25%)または1.00%、最低金利9.20%、上限金利10.20%、4.95%退場料2023-12-310001280784債務投資医療サービス、その他(16.56%)2023-12-310001280784債務投資情報サービスとCapella Space Corp.,高度担保,満期日2025年11月,Prime+5.00%,下限金利8.25%,PIK利息1.10%,7.00%の退場料2023-12-310001280784債務投資情報サービスと小切手グループ、高度担保、満期日2028年8月、Prime+1.45%、下限金利8.00%、PIK利息2.00%、脱退費用2.75%2023-12-310001280784債務投資情報サービスとさいたまTechnologies,LLC,高度担保,満期日2027年7月,Prime+0.70%,下限金利8.95%,PIK金利2.00%,脱退費用2.95%2023-12-310001280784債務投資情報サービスと信号メディア有限会社、高度保証、満期日2025年6月、最高金利+5.50%、最低金利9.00%、上限金利12.00%、脱退費用3.45%2023-12-310001280784債務投資情報サービスとYipit,LLC,高度担保,満期日2026年9月,1カ月SOFR+8.45%,下限金利9.35%2023-12-310001280784債務投資情報サービス(6.65%)2023-12-310001280784債務投資製造技術と光明機器会社、高級保証、満期日2025年5月、割引+4.00%、最低金利9.50%、5.00%の退場料2023-12-310001280784債権投資製造テクノロジー(0.44%)2023-12-310001280784債務投資メディア/コンテンツ/情報と発熱実験室,Inc.,高度保証,満期日2026年9月,Prime+3.50%,下限金利9.00%,4.00%退場料2023-12-310001280784債務投資メディア/コンテンツ/情報と発熱実験室,Inc.,高度保証,満期日2025年9月,Prime+3.50%,下限金利9.00%,3.00%退場料2023-12-310001280784債務投資メディア/コンテンツ/情報と発熱実験室,Inc.,高度保証,満期日2025年12月,Prime+3.50%,下限金利9.00%,3.00%退場料2023-12-310001280784債務投資メディア/コンテンツ/情報と発熱実験室,Inc.,高度保証,満期日2026年3月,Prime+3.50%,下限金利9.00%,3.00%退場料2023-12-310001280784債務投資メディア/コンテンツ/情報と発熱実験室,Inc.,高度保証,満期日2026年6月,Prime+3.50%,下限金利9.00%,3.00%退場料2023-12-310001280784債務投資メディア/コンテンツ/情報とTotal fever Labs,Inc.2023-12-310001280784債務投資メディア/コンテンツ/情報(0.69%)2023-12-310001280784債務投資医療機器とSenseonicsホールディングスの満期日2027年9月、Prime+1.40%、下限金利9.90%、6.95%退場料2023-12-310001280784債務投資医療機器と設備(1.20%)2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと3 GTMS,LLC,高度保証,満期日2025年2月,3カ月SOFR+9.70%,下限金利10.60%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと3 GTMS,LLC,高度保証,満期日2025年2月,3カ月SOFR+6.88%,下限金利7.78%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェア及び3 GTMS,LLC2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとアンジェレン社高級保証、満期日2026年10月、1ヶ月BSBY+9.00%、下限金利10.00%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと錬金術有限責任会社、高級保証、満期日2028年5月、1ヶ月SOFR+8.14%、下限金利9.14%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとAllvueシステム有限責任会社、高級保証、満期日2029年9月、6ヶ月SOFR+7.25%、下限金利8.25%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと添付ファイルクラウド、高度保証、満期日2027年2月、1ヶ月BSBY+9.41%、下限金利10.41%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと自動化Anywhere,Inc.高度担保,満期日2027年9月,割引+4.25%,最低金利9.00%,脱退費用4.50%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと巴別街、高級保証、満期日2027年12月、3ヶ月SOFR+7.89%、下限金利8.89%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと脳会社、高度保証、満期日2026年4月、Prime+3.70%、下限金利9.20%、PIK金利1.00%、3.95%退場料2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと活動監視有限会社、高度保証、満期日2025年11月、3ヶ月SOFR+9.05%、下限金利9.90%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと合流システム会社、高級保証、満期日2025年11月、3ヶ月SOFR+9.41%、下限金利11.81%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとCeros,Inc.,高度担保,満期日2026年9月,6カ月LIBOR+8.99%,下限金利9.89%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと建設業者会社、高級保証、満期日2027年7月、1ヶ月SOFR+8.44%、下限金利9.44%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと護衛会社、高級保証、満期日2026年3月、割引+3.20%、下限金利6.45%、PIK金利1.95%、脱退費用4.55%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと銅顧客関係管理会社、高級担保、満期日2025年3月、最高金利+4.50%、最低金利8.25%、上限金利10.25%、PIK金利1.95%、3.96%退場料2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと転換会社、高度担保、満期日2025年10月、最低金利+5.20%、最低金利9.95%、脱退費用4.95%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとCybermax中間持株会社、高級保証、満期日2026年8月、6ヶ月SOFR+8.63%、下限金利9.38%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとCybermax中間持株会社、高級保証、満期日2026年8月、6ヶ月SOFR+12.36%、下限金利13.11%2023-12-310001280784Debt Investments SoftwareとCybermax Intermediate Holdings,Inc.2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとDashlane,Inc.,高度担保,満期日2025年7月,Prime+3.05%,下限金利11.55%,PIK金利1.10%,7.26%払戻料2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとスケジューリング技術会社、高度保証、満期日2028年4月、3ヶ月SOFR+8.01%、下限金利8.76%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとDroneDeploy,Inc.,高度担保,満期日2026年7月,割引+4.50%,下限金利8.75%,4.00%退場料2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとEigen Technologies Ltd.,高級保証,期日2025年4月,Prime+5.10%,下限金利8.35%,2.95%退場料2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとElation Health,Inc.,高度担保,満期日2026年3月,Prime+4.25%,下限金利9.00%,PIK金利1.95%,3.95%退場料2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとEnmarkシステム会社、高度保証、満期日2026年9月、3ヶ月SOFR+6.73%、下限金利7.73%、PIK金利2.13%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと飛行スケジュールPro,LLC,高度保証,満期日2027年10月,1カ月SOFR+7.80%,下限金利8.70%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと健康保障強化、高度保証、満期日2027年12月、6ヶ月SOFR+7.64%、下限金利8.54%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとiGrafx,LLC,高度保証,満期日2027年5月,1カ月SOFR+8.66%,下限金利9.56%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとIkon Science Limited,高度担保,満期日2024年10月,3カ月SOFR+9.26%,下限金利10.00%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとKhoros(P.k.a Lithium Technologies),高度担保,満期日2025年1月,3カ月SOFR+4.50%,下限金利5.50%,PIK金利4.50%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとLeapwork APS、高度保証、満期日2026年2月、最高金利+0.25%、最低金利7.25%、PIK金利1.95%、脱退費用2.70%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとLinenMaster,LLC,高度保証,満期日2028年8月1カ月SOFR+6.25%,下限金利7.25%,PIK金利2.15%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとソフトウェア会社、高度保証、満期日2028年3月、3ヶ月SOFR+7.88%、下限金利8.88%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとLogicSource,高度担保,満期日2027年7月,3カ月SOFR+8.93%,下限金利9.93%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとモバイルソリューションサービス、高度保証、満期日2025年12月、3ヶ月SOFR+9.31%、下限金利10.06%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとモバイルソリューションサービス、高度保証、満期日2030年11月、3ヶ月SOFR+6.75%、下限金利7.75%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとomeda Holdings,LLC,高度保証,満期日2027年7月,3カ月SOFR+8.05%,下限金利9.05%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとOnna Technologies,Inc.,高度担保,満期日2026年3月,Prime+1.35%,下限金利8.85%,PIK利息,1.75%,4.45%脱退料2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとSalary.com,LLC,高度保証,満期日2027年9月,3カ月SOFR+8.00%,下限金利9.00%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとShadowDragon,LLC,高度保証,満期日2026年12月,6カ月SOFR+9.01%,下限金利9.91%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとSimon Data,Inc.,高度担保,満期日2027年3月,Prime+1.00%,下限金利8.75%,PIK利息1.95%,2.92%払戻料2023-12-310001280784Debt Investments Software and SiSense Ltd.,高級担保,満期日2027年7月,Prime+1.50%,下限金利9.50%,PIK利息1.95%,脱退費用5.95%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとStreamline Healthcare Solutions,高度担保,満期日2028年3月,1カ月SOFR+7.25%,下限金利8.25%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアと相撲ロジック会社、高度保証、満期日2030年5月、3ヶ月SOFR+6.50%、下限金利7.50%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとSuzy,Inc.,高度担保,満期日2027年8月,Prime+1.75%,下限金利10.00%,PIK金利1.95%,3.45%払戻料2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとThreatConnect,Inc.,高度保証,満期日2026年5月,6カ月SOFR+9.25%,下限金利10.00%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとTipaltiソリューション有限会社、高級保証、満期日2027年4月、Prime+0.45%、下限金利7.95%、PIK金利2.00%、3.75%払い戻し料2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとZappi,Inc.,高度保証,満期日2027年12月,3カ月SOFR+8.03%,下限金利9.03%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェアとZimperium,Inc.,高度担保,満期日2027年5月,3カ月SOFR+8.31%,下限金利9.31%2023-12-310001280784債務投資ソフトウェア(40.39%)2023-12-310001280784債務投資持続可能かつ再生可能技術とAmpion,PBC,高度担保,満期日2025年5月,Prime+4.70%,最低金利7.95%,PIK利息1.45%,3.78%脱退費用2023-12-310001280784債務投資持続可能かつ再生可能技術とパイナップルエネルギー有限責任会社、高級保証、満期日2027年6月、固定10.00%2023-12-310001280784債務投資持続可能で再生可能な技術(0.31%)2023-12-310001280784債務投資(169.59%)2023-12-310001280784株式投資消費者と企業製品及び財務会計会社、株式、買収日2010年4月30日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業製品及び財務会計会社、株式、買収日2010年4月30日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資消費者と企業製品及び財務会計会社、株式、買収日2013年7月16日、シリーズ第一選択シリーズB2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業製品及び財務会計会社、株式、買収日2013年7月16日、シリーズ第一選択シリーズB2023-12-310001280784株式は消費者と企業製品とファブルティ社に投資する。2023-12-310001280784株式投資消費者と企業製品とGrove Collaborative,Inc.,株式,買収日2021年4月30日,シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業製品とGrove Collaborative,Inc.,株式,買収日2021年4月30日,シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資消費者と企業製品とSavage X Holding,LLC,株式,買収日4/30/2010,シリーズA単位2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業製品とSavage X Holding,LLC,株式,買収日4/30/2010,シリーズA単位2023-12-310001280784株式投資消費者及び企業製品及びTFGホールディングス、株式、買収日2010年4月30日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者及び企業製品及びTFGホールディングス、株式、買収日2010年4月30日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資消費および商業製品(0.13%)2023-12-310001280784株式投資消費者·商業サービス会社、株式、買収日2021年12月15日、シリーズ第一選択シリーズD-42023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者·商業サービス会社、株式、買収日2021年12月15日、シリーズ第一選択シリーズD-42023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスおよびDoorDash,Inc.,Equity,買収日:2018年12月20日,シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスおよびDoorDash,Inc.,Equity,買収日:2018年12月20日,シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスおよびLyft,Inc.,Equity,買収日:2018年12月26日,シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスおよびLyft,Inc.,Equity,買収日:2018年12月26日,シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス及びオタク会社、株式、買収日2021年9月17日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス及びオタク会社、株式、買収日2021年9月17日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資消費者及び企業サービス及び要約会社、株式、買収日2016年10月25日、シリーズ第一選択シリーズA2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者及び企業サービス及び要約会社、株式、買収日2016年10月25日、シリーズ第一選択シリーズA2023-12-310001280784株式投資消費者及び企業サービス及び要約会社、株式、買収日2016年10月25日、シリーズ第一選択シリーズA-12023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者及び企業サービス及び要約会社、株式、買収日2016年10月25日、シリーズ第一選択シリーズA-12023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスとTotal OfferUp,Inc.2023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス及び門戸、株式、買収日2013年6月28日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス及び門戸、株式、買収日2013年6月28日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資消費者と商業サービス会社Reischling Press,Inc.,Equity,買収日2020年7月31日,シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と商業サービス会社Reischling Press,Inc.,Equity,買収日2020年7月31日,シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス会社とサイ実験室会社、株式、買収日2022年1月24日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス会社とサイ実験室会社、株式、買収日2022年1月24日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスとTectura社、株式、買収日2018年5月23日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスとTectura社、株式、買収日2018年5月23日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスとTectura社、株式、買収日2016年6月6日、シリーズ第一選択シリーズBB2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスとTectura社、株式、買収日2016年6月6日、シリーズ第一選択シリーズBB2023-12-310001280784株式投資消費者·企業サービス·Tectura社、株式、買収日2023年12月29日、シリーズ優先シリーズC2023-01-012023-12-310001280784株式投資消費者·企業サービス·Tectura社、株式、買収日2023年12月29日、シリーズ優先シリーズC2023-12-310001280784株式投資消費者·商業サービス会社とTotal Tectura社2023-12-310001280784株式投資消費者と商業サービス(0.70%)2023-12-310001280784株式投資多元化金融サービスとジブラルタル買収、LLC(p.k.a.ジブラルタル商業資本,LLC),株式,買収日2018年3月1日,シリーズメンバー単位2023-01-012023-12-310001280784株式投資多元化金融サービスとジブラルタル買収、LLC(p.k.a.ジブラルタル商業資本,LLC),株式,買収日2018年3月1日,シリーズメンバー単位2023-12-310001280784株式投資多元化金融サービスとHercules Adviser LLC、株式、買収日2021年3月26日、シリーズメンバー部門2023-01-012023-12-310001280784株式投資多元化金融サービスとHercules Adviser LLC、株式、買収日2021年3月26日、シリーズメンバー部門2023-12-310001280784株式投資多元化金融サービスと新先端保険持株会社、株式、買収日2021年9月30日、シリーズ第一選択シリーズD-22023-01-012023-12-310001280784株式投資多元化金融サービスと新先端保険持株会社、株式、買収日2021年9月30日、シリーズ第一選択シリーズD-22023-12-310001280784株式投資多元化金融サービス(3.17%)2023-12-310001280784株式投資薬物送達とAytu生物科学会社、株式、買収日2014年3月28日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物送達とAytu生物科学会社、株式、買収日2014年3月28日、シリーズ普通株2023-12-310001280784持分投資薬物輸送とBioQ製薬会社、株式、買収日2015年12月8日、シリーズ優先シリーズD2023-01-012023-12-310001280784持分投資薬物輸送とBioQ製薬会社、株式、買収日2015年12月8日、シリーズ優先シリーズD2023-12-310001280784株式投資薬物輸送とPDSバイオテクノロジー会社、株式、買収日2015年4月6日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物輸送とPDSバイオテクノロジー会社、株式、買収日2015年4月6日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資薬品輸送とTalphera,Inc.(p.k.a.AcelRx製薬会社)、株式、買収日2018年12月10日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬品輸送とTalphera,Inc.(p.k.a.AcelRx製薬会社)、株式、買収日2018年12月10日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資薬品配達会社(0.00%)2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAvalo治療会社、株式、2014年8月19日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAvalo治療会社、株式、2014年8月19日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAxome治療会社、株式、2022年5月9日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAxome治療会社、株式、2022年5月9日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発と自転車治療会社、株式、2020年10月5日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発と自転車治療会社、株式、2020年10月5日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とBridgeBio製薬会社、株式、2018年6月21日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とBridgeBio製薬会社、株式、2018年6月21日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とCyclo治療会社(P.k.a.応用分子輸送)、株式、2021年4月6日、普通株式2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とCyclo治療会社(P.k.a.応用分子輸送)、株式、2021年4月6日、普通株式2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とDare生物科学会社、株式、2015年1月8日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とDare生物科学会社、株式、2015年1月8日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とDyavax技術、株式、2015年7月22日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とDyavax技術、株式、2015年7月22日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とGritstone Bio,Inc.,株式,2022年10月26日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とGritstone Bio,Inc.,株式,2022年10月26日,普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とサギ治療会社、株式、2015年7月25日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とサギ治療会社、株式、2015年7月25日、普通株2023-12-310001280784株権投資薬物発見と開発とHibercell,Inc.,持分,2021年5月7日,第一選択シリーズB2023-01-012023-12-310001280784株権投資薬物発見と開発とHibercell,Inc.,持分,2021年5月7日,第一選択シリーズB2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とHilleVax社、株式、2022年5月3日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とHilleVax社、株式、2022年5月3日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見·開発·Humanigen社、株式、2021年3月31日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見·開発·Humanigen社、株式、2021年3月31日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とクラ腫瘍会社、株式、2023年6月16日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とクラ腫瘍会社、株式、2023年6月16日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とMadrigal製薬会社、株式、2023年9月29日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とMadrigal製薬会社、株式、2023年9月29日、普通株2023-12-310001280784持分投資薬物発見と開発と北海治療、持分、2021年12月15日、第一選択シリーズC2023-01-012023-12-310001280784持分投資薬物発見と開発と北海治療、持分、2021年12月15日、第一選択シリーズC2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とPhathom製薬会社、株式、2023年6月9日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とPhathom製薬会社、株式、2023年6月9日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とロケット製薬有限会社、株式、2007年8月22日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とロケット製薬有限会社、株式、2007年8月22日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とSavara,Inc.,株式,2015年8月11日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とSavara,Inc.,株式,2015年8月11日,普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とSIO遺伝子療法会社、株式、2017年2月2日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とSIO遺伝子療法会社、株式、2017年2月2日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とタルス製薬会社、株式、2022年5月5日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とタルス製薬会社、株式、2022年5月5日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とUnQure B.V.,株式、2019年1月31日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とUnQure B.V.,株式、2019年1月31日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とValo Health,LLC,Equity,12/11/2020,第一選択シリーズB2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とValo Health,LLC,Equity,12/11/2020,第一選択シリーズB2023-12-310001280784持分投資薬物発見と開発とValo Health,LLC,持分,2022年10月31日,第一選択シリーズC2023-01-012023-12-310001280784持分投資薬物発見と開発とValo Health,LLC,持分,2022年10月31日,第一選択シリーズC2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発と総価値健康有限責任会社2023-12-310001280784持分投資薬物発見と開発とVerge Analytics,Inc.,持分,2023年9月6日,第一選択シリーズC2023-01-012023-12-310001280784持分投資薬物発見と開発とVerge Analytics,Inc.,持分,2023年9月6日,第一選択シリーズC2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とViridian治療会社、株式、2023年11月6日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とViridian治療会社、株式、2023年11月6日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とX 4製薬会社、株式、2019年11月26日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とX 4製薬会社、株式、2019年11月26日、普通株2023-12-310001280784株式投資薬物発見と開発(2.47%)2023-12-310001280784株式投資電子·コンピュータハードウェアとLocusロボット会社、株式、買収日2022年11月17日、シリーズ優先シリーズF2023-01-012023-12-310001280784株式投資電子·コンピュータハードウェアとLocusロボット会社、株式、買収日2022年11月17日、シリーズ優先シリーズF2023-12-310001280784株式投資電子とコンピュータハードウェアとSkydio,Inc.,株式,買収日2022年3月8日,シリーズ第一選択シリーズE2023-01-012023-12-310001280784株式投資電子とコンピュータハードウェアとSkydio,Inc.,株式,買収日2022年3月8日,シリーズ第一選択シリーズE2023-12-310001280784株式投資電子およびコンピュータハードウェア(0.05%)2023-12-310001280784株式投資医療サービス、その他及び23 andMe,Inc.,株式、買収日2019年3月11日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資医療サービス、その他及び23 andMe,Inc.,株式、買収日2019年3月11日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資医療サービス、その他及び炭素健康技術会社、株式、買収日2021年3月30日、シリーズ第一選択シリーズC2023-01-012023-12-310001280784株式投資医療サービス、その他及び炭素健康技術会社、株式、買収日2021年3月30日、シリーズ第一選択シリーズC2023-12-310001280784株式投資医療サービス、その他(0.05%)2023-12-310001280784株式投資情報サービスと惑星実験室会社、株式、買収日2019年6月21日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資情報サービスと惑星実験室会社、株式、買収日2019年6月21日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資情報サービスとYipit、LLC、株式、買収日2021年12月30日、シリーズ第一選択シリーズE2023-01-012023-12-310001280784株式投資情報サービスとYipit、LLC、株式、買収日2021年12月30日、シリーズ第一選択シリーズE2023-12-310001280784株式投資情報サービス(0.35%)2023-12-310001280784株式投資医療機器とコロナド美学会社、有限責任会社、株式、買収日2021年10月15日、シリーズ公共部門2023-01-012023-12-310001280784株式投資医療機器とコロナド美学会社、有限責任会社、株式、買収日2021年10月15日、シリーズ公共部門2023-12-310001280784株式投資医療機器機器とCoronado Aesthetics,LLC,株式,買収日2021年10月15日,シリーズ第一選択シリーズA-22023-01-012023-12-310001280784株式投資医療機器機器とCoronado Aesthetics,LLC,株式,買収日2021年10月15日,シリーズ第一選択シリーズA-22023-12-310001280784株式投資医療機器と設備,Total Coronado Aesthetics,LLC2023-12-310001280784医療機器と設備への株式投資(0.01%)2023-12-310001280784株式投資半導体とAchronix半導体会社、株式、買収日2011年7月1日、シリーズ第一選択シリーズC2023-01-012023-12-310001280784株式投資半導体とAchronix半導体会社、株式、買収日2011年7月1日、シリーズ第一選択シリーズC2023-12-310001280784株式投資半導体(0.02%)2023-12-310001280784株式投資ソフトウェア及び3 GTMS、有限責任会社、株式、買収日2021年8月9日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェア及び3 GTMS、有限責任会社、株式、買収日2021年8月9日、シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとBlack CrowAI,Inc.付属会社,株式,買収日2021年3月24日,シリーズ優先手形2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとBlack CrowAI,Inc.付属会社,株式,買収日2021年3月24日,シリーズ優先手形2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとCapLinked,Inc.,株式,買収日2012年10月26日,シリーズ第一選択シリーズA-32023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとCapLinked,Inc.,株式,買収日2012年10月26日,シリーズ第一選択シリーズA-32023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとコンテンツグローバル会社、株式、買収日2020年12月22日、シリーズ第一選択シリーズC2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとコンテンツグローバル会社、株式、買収日2020年12月22日、シリーズ第一選択シリーズC2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとコンテンツグローバル会社、株式、買収日2018年11月20日、シリーズ第一選択シリーズD2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとコンテンツグローバル会社、株式、買収日2018年11月20日、シリーズ第一選択シリーズD2023-12-310001280784株式投資ソフトウェア,Total Content Global,Inc.2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとDocker,Inc.,株式,買収日2018年11月29日,シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとDocker,Inc.,株式,買収日2018年11月29日,シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとDruva Holdings,Inc.,株式,買収日2015年10月22日,シリーズ第一選択シリーズ22023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとDruva Holdings,Inc.,株式,買収日2015年10月22日,シリーズ第一選択シリーズ22023-12-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings,Inc.,Equity,買収日2017年8月24日,シリーズ第一選択シリーズ32023-01-012023-12-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings,Inc.,Equity,買収日2017年8月24日,シリーズ第一選択シリーズ32023-12-310001280784株式投資ソフトウェア、Total Druva Holdings,Inc.2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとHighRoads,Inc.,株式,買収日2013年1月18日,シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとHighRoads,Inc.,株式,買収日2013年1月18日,シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとLeapwork APS、株式、買収日2023年8月25日、シリーズ第一選択シリーズB 22023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとLeapwork APS、株式、買収日2023年8月25日、シリーズ第一選択シリーズB 22023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとLightend,Inc.,株式,買収日12/4/2020,シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとLightend,Inc.,株式,買収日12/4/2020,シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとNextDoor.com,Inc.,株式,買収日2018年8月1日,シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとNextDoor.com,Inc.,株式,買収日2018年8月1日,シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとPalantir Technologies,株式,買収日2020年9月23日,シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとPalantir Technologies,株式,買収日2020年9月23日,シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとSingleStore,Inc.,株式,買収日2020年11月25日,シリーズ第一選択シリーズE2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとSingleStore,Inc.,株式,買収日2020年11月25日,シリーズ第一選択シリーズE2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとSingleStore,Inc.,株式,買収日2021年8月12日,シリーズ第一選択シリーズF2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとSingleStore,Inc.,株式,買収日2021年8月12日,シリーズ第一選択シリーズF2023-12-310001280784株式投資ソフトウェア,Total SingleStore,Inc.2023-12-310001280784持分投資ソフトウェアとVerana Health,Inc.,株式,買収日2021年7月8日,シリーズ第一選択シリーズE2023-01-012023-12-310001280784持分投資ソフトウェアとVerana Health,Inc.,株式,買収日2021年7月8日,シリーズ第一選択シリーズE2023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとZeroFOX,Inc.,株式,買収日2020年5月7日,シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784株式投資ソフトウェアとZeroFOX,Inc.,株式,買収日2020年5月7日,シリーズ普通株2023-12-310001280784株式投資ソフトウェア(1.27%)2023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術と支点バイオエネルギー会社、株式、買収日2012年9月13日、シリーズ第一選択シリーズC-12023-01-012023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術と支点バイオエネルギー会社、株式、買収日2012年9月13日、シリーズ第一選択シリーズC-12023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術とImpact Foods,Inc.,株式,買収日2019年5月10日,シリーズ第一選択シリーズE-12023-01-012023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術とImpact Foods,Inc.,株式,買収日2019年5月10日,シリーズ第一選択シリーズE-12023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能な技術と自動車会社、株式、買収日2015年6月1日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能な技術と自動車会社、株式、買収日2015年6月1日、シリーズ普通株2023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術とNantEnergy,LLC,株式,買収日2013年8月31日,一連の公共部門2023-01-012023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術とNantEnergy,LLC,株式,買収日2013年8月31日,一連の公共部門2023-12-310001280784持分投資持続可能と再生可能技術とパイナップルエネルギー有限責任会社、株式、買収日2020年12月10日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784持分投資持続可能と再生可能技術とパイナップルエネルギー有限責任会社、株式、買収日2020年12月10日、シリーズ普通株2023-12-310001280784持分投資持続可能と再生可能技術とPivot Bio,Inc.,株式,買収日2021年6月28日,シリーズ優先系列D2023-01-012023-12-310001280784持分投資持続可能と再生可能技術とPivot Bio,Inc.,株式,買収日2021年6月28日,シリーズ優先系列D2023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能な技術とProterra社、株式、買収日2015年5月28日、シリーズ普通株2023-01-012023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能な技術とProterra社、株式、買収日2015年5月28日、シリーズ普通株2023-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術(0.22%)2023-12-310001280784株式投資(8.44%)2023-12-310001280784権利証投資、バイオテクノロジーツールとAlamar Biosciences,Inc.,権証、買収日2022年6月21日、第一選択シリーズB2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、バイオテクノロジーツールとAlamar Biosciences,Inc.,権証、買収日2022年6月21日、第一選択シリーズB2023-12-310001280784株式承認証投資とバイオテクノロジーツール及びPathAI,Inc.,株式承認証,買収日:2022年12月23日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とバイオテクノロジーツール及びPathAI,Inc.,株式承認証,買収日:2022年12月23日,普通株2023-12-310001280784権利証投資と生物科学技術ツール(0.02%)2023-12-310001280784権利証投資、通信とネットワークおよびAryaka Networks,Inc.,引受権証、買収日2022年6月28日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、通信とネットワークおよびAryaka Networks,Inc.,引受権証、買収日2022年6月28日、普通株2023-12-310001280784権利証投資と通信とネットワーク(0.01%)2023-12-310001280784権利証投資と消費者及び企業製品と小道具衛士、有限責任会社、引受権証、買収日2014年6月3日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資と消費者及び企業製品と小道具衛士、有限責任会社、引受権証、買収日2014年6月3日、普通株2023-12-310001280784権証投資、消費財と企業製品及びNeat会社、権証、買収日:2014年8月13日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権証投資、消費財と企業製品及びNeat会社、権証、買収日:2014年8月13日、普通株2023-12-310001280784権利証投資と消費者及び企業製品とHoop,Inc.,権証,買収日2018年6月27日,第一選択シリーズC2023-01-012023-12-310001280784権利証投資と消費者及び企業製品とHoop,Inc.,権証,買収日2018年6月27日,第一選択シリーズC2023-12-310001280784権利証投資および消費財と企業製品(0.02%)2023-12-310001280784株式承認証投資と消費者及び商業サービス会社、引受権証、買収日:2021年12月14日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資と消費者及び商業サービス会社、引受権証、買収日:2021年12月14日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービスおよびHouzz,Inc.,株式承認証、買収日:2019年10月29日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービスおよびHouzz,Inc.,株式承認証、買収日:2019年10月29日、普通株2023-12-310001280784株式証投資と消費者及び商業サービスと着地持株会社、引受権証、買収日2021年3月12日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式証投資と消費者及び商業サービスと着地持株会社、引受権証、買収日2021年3月12日、普通株2023-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびLendio,Inc.,権証、買収日2019年3月29日、優先系列D2023-01-012023-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびLendio,Inc.,権証、買収日2019年3月29日、優先系列D2023-12-310001280784株式承認証投資及び消費者と商業サービス及び豊業有限会社、株式引受証、買収日:2023年10月3日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資及び消費者と商業サービス及び豊業有限会社、株式引受証、買収日:2023年10月3日、普通株2023-12-310001280784権証投資、消費者と企業サービス及び証明、権証、買収日:2022年12月22日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権証投資、消費者と企業サービス及び証明、権証、買収日:2022年12月22日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びサイ実験室、Inc.,株式承認証、買収日:2021年3月12日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びサイ実験室、Inc.,株式承認証、買収日:2021年3月12日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービスおよびSeatGeek,Inc.,株式承認証、買収日2019年6月12日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービスおよびSeatGeek,Inc.,株式承認証、買収日2019年6月12日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービス及びSkyword,Inc.,引受権証,買収日:2022年11月14日,普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービス及びSkyword,Inc.,引受権証,買収日:2022年11月14日,普通株2023-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびSkyword,Inc.,権証、買収日2019年8月23日、優先系列B2023-01-012023-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびSkyword,Inc.,権証、買収日2019年8月23日、優先系列B2023-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービス、およびTotal Skyword,Inc.2023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2020年4月20日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2020年4月20日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2016年6月30日、第一選択シリーズA2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2016年6月30日、第一選択シリーズA2023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2018年8月1日、第一選択シリーズB2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2018年8月1日、第一選択シリーズB2023-12-310001280784権利証投資、消費者とビジネスサービス、およびTotal Snagajobb.com,Inc.2023-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びThumbtack,Inc.,株式承認証、買収日2018年5月1日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びThumbtack,Inc.,株式承認証、買収日2018年5月1日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービス及びUdacity,Inc.,引受権証,買収日:2020年9月25日,普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービス及びUdacity,Inc.,引受権証,買収日:2020年9月25日,普通株2023-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びVEEM,Inc.,株式引受証,買収日:2022年3月31日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びVEEM,Inc.,株式引受証,買収日:2022年3月31日,普通株2023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびWorldRemit Group Limited、引受権証、買収日2021年2月11日、優先系列D2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびWorldRemit Group Limited、引受権証、買収日2021年2月11日、優先系列D2023-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびWorldRemit Group Limited、権証、買収日2021年8月27日、優先シリーズE2023-01-012023-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびWorldRemit Group Limited、権証、買収日2021年8月27日、優先シリーズE2023-12-310001280784権証投資と消費者と商業サービス及びダール環球匯通集団有限公司2023-12-310001280784権利証投資と消費者および商業サービス(0.23%)2023-12-310001280784権利証投資と多元化金融サービス及びネクスト保険会社、引受権証、買収日2023年2月3日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資と多元化金融サービス及びネクスト保険会社、引受権証、買収日2023年2月3日、普通株2023-12-310001280784権証投資と多元化金融サービス(0.03%)2023-12-310001280784権利証投資、薬物輸送とAerami治療持株会社、株式承認証、買収日2016年6月1日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物輸送とAerami治療持株会社、株式承認証、買収日2016年6月1日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、薬物輸送と生物製薬会社、株式承認証、買収日2014年10月27日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物輸送と生物製薬会社、株式承認証、買収日2014年10月27日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、薬物輸送とPDSバイオテクノロジー会社、株式承認証、買収日:2014年8月28日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物輸送とPDSバイオテクノロジー会社、株式承認証、買収日:2014年8月28日、普通株2023-12-310001280784権利証投資と薬品交付(0.00%)2023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびADMAバイオ製品会社、株式承認証、買収日:2014年2月24日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびADMAバイオ製品会社、株式承認証、買収日:2014年2月24日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびAkero治療会社、株式承認証、買収日2022年6月15日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびAkero治療会社、株式承認証、買収日2022年6月15日、普通株2023-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発およびAmplifyBio,LLC,引受権証,買収日:2022年12月27日,A類部門2023-01-012023-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発およびAmplifyBio,LLC,引受権証,買収日:2022年12月27日,A類部門2023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びAxome治療会社、株式承認証、買収日2020年9月25日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びAxome治療会社、株式承認証、買収日2020年9月25日、普通株2023-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発及び細胞、会社、権証、買収日2021年12月8日、第一選択シリーズB2023-01-012023-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発及び細胞、会社、権証、買収日2021年12月8日、第一選択シリーズB2023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発と世紀治療会社、株式承認証、買収日:2020年9月14日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発と世紀治療会社、株式承認証、買収日2020年9月14日、普通株2023-12-310001280784株式証券投資と薬物発見と開発と羅針盤経路会社、株式承認証、買収日2023年6月30日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式証券投資と薬物発見と開発と羅針盤経路会社、株式承認証、買収日2023年6月30日、普通株2023-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発とCurevo,Inc.,引受権証,買収日2023年6月9日,普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発とCurevo,Inc.,引受権証,買収日2023年6月9日,普通株2023-12-310001280784株式承認証投資、薬物発見と開発及び皮膚病科学有限会社、株式承認証、買収日:2019年5月31日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、薬物発見と開発及び皮膚病科学有限会社、株式承認証、買収日:2019年5月31日、普通株2023-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発とEngene,Inc.,引受権証,買収日:2023年12月22日,普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発とEngene,Inc.,引受権証,買収日:2023年12月22日,普通株2023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびEvofem Biosciences,Inc.,引受権証、買収日:2014年6月11日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびEvofem Biosciences,Inc.,引受権証、買収日:2014年6月11日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びFresh Track治療会社(P.k.a.Brickell Biotech,Inc.),株式承認証,買収日2016年2月18日,普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びFresh Track治療会社(P.k.a.Brickell Biotech,Inc.),株式承認証,買収日2016年2月18日,普通株2023-12-310001280784株式証投資、薬物発見と開発及びサギ治療会社、株式承認証、買収日2023年8月9日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式証投資、薬物発見と開発及びサギ治療会社、株式承認証、買収日2023年8月9日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびKineta,Inc.,引受権証、買収日:2019年12月20日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびKineta,Inc.,引受権証、買収日:2019年12月20日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びクラ腫瘍会社、引受権証、買収日:2022年11月2日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びクラ腫瘍会社、引受権証、買収日:2022年11月2日、普通株2023-12-310001280784株式証投資、薬物発見と開発及びMadrigal製薬会社、株式承認証、買収日2022年5月9日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式証投資、薬物発見と開発及びMadrigal製薬会社、株式承認証、買収日2022年5月9日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発とPhathom製薬会社、株式承認証、買収日2021年9月17日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発とPhathom製薬会社、株式承認証、買収日2021年9月17日、普通株2023-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発と赤移動生物分析会社、権証、買収日2022年3月23日、第一選択シリーズE2023-01-012023-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発と赤移動生物分析会社、権証、買収日2022年3月23日、第一選択シリーズE2023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びScynexis,Inc.,引受権証、買収日2021年5月14日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びScynexis,Inc.,引受権証、買収日2021年5月14日、普通株2023-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発とTG治療会社、株式承認証、買収日2019年2月28日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発とTG治療会社、株式承認証、買収日2019年2月28日、普通株2023-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発およびValo Health、LLC、株式承認証、買収日2020年6月15日、共同部門2023-01-012023-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発およびValo Health、LLC、株式承認証、買収日2020年6月15日、共同部門2023-12-310001280784権証投資と薬物発見と開発およびX 4製薬会社、株式承認証、買収日2019年3月18日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権証投資と薬物発見と開発およびX 4製薬会社、株式承認証、買収日2019年3月18日、普通株2023-12-310001280784権証投資と薬物研究開発(0.46%)2023-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアと908設備会社、株式承認証、買収日2017年3月15日、普通株式2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアと908設備会社、株式承認証、買収日2017年3月15日、普通株式2023-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアとLocusロボット会社、株式承認証、買収日2022年6月21日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアとLocusロボット会社、株式承認証、買収日2022年6月21日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアとSkydio,Inc.,株式承認証,買収日:2021年11月8日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアとSkydio,Inc.,株式承認証,買収日:2021年11月8日,普通株2023-12-310001280784権利証投資と電子およびコンピュータハードウェア(0.02%)2023-12-310001280784株式証投資と医療サービス、その他と現代人寿、株式証明、買収日2023年3月30日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式証投資と医療サービス、その他と現代人寿、株式証明、買収日2023年3月30日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資及び医療サービス、その他併せて回復、会社、引受権証、買収日7/3/2023、普通株式2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資及び医療サービス、その他併せて回復、会社、引受権証、買収日7/3/2023、普通株式2023-12-310001280784株式証投資と医療サービス、その他及び努力健康ホールディングス、有限責任会社、引受権証、買収日2023年9月28日、共同部門2023-01-012023-12-310001280784株式証投資と医療サービス、その他及び努力健康ホールディングス、有限責任会社、引受権証、買収日2023年9月28日、共同部門2023-12-310001280784株式承認証投資と医療サービス、OtherとVida Health,Inc.、株式承認証、買収日3/28/2022、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資と医療サービス、OtherとVida Health,Inc.、株式承認証、買収日3/28/2022、普通株2023-12-310001280784権利証投資と医療サービス、その他(0.03%)2023-12-310001280784株式承認証投資と情報サービス及びカペラスペース会社、株式承認証、買収日2021年10月21日、普通株式2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資と情報サービス及びカペラスペース会社、株式承認証、買収日2021年10月21日、普通株式2023-12-310001280784権証投資と情報サービス及びInMobi Inc.,権証,買収日:2014年11月19日,普通株2023-01-012023-12-310001280784権証投資と情報サービス及びInMobi Inc.,権証,買収日:2014年11月19日,普通株2023-12-310001280784権証投資と情報サービスおよびNetBase Solutions,Inc.,権証,買収日2017年8月22日,第一選択シリーズ12023-01-012023-12-310001280784権証投資と情報サービスおよびNetBase Solutions,Inc.,権証,買収日2017年8月22日,第一選択シリーズ12023-12-310001280784権利証投資、情報サービスと信号メディア有限会社、株式承認証、買収日は2022年6月29日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、情報サービスと信号メディア有限会社、株式承認証、買収日は2022年6月29日、普通株2023-12-310001280784権利証投資と情報サービス(0.03%)2023-12-310001280784株式承認証投資と製造技術及び光明機器会社、株式承認証、買収日2022年3月31日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資と製造技術及び光明機器会社、株式承認証、買収日2022年3月31日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資と製造技術及びMacroFab,Inc.,株式承認証,買収日2022年3月23日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資と製造技術及びMacroFab,Inc.,株式承認証,買収日2022年3月23日,普通株2023-12-310001280784権証投資·製造技術会社、引受権証、買収日2018年5月9日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権証投資·製造技術会社、引受権証、買収日2018年5月9日、普通株2023-12-310001280784権証投資と製造技術(0.17%)2023-12-310001280784権利証投資とメディア/コンテンツ/情報と発熱実験室、会社、権証、買収日12/30/2022、第一選択シリーズE-12023-01-012023-12-310001280784権利証投資とメディア/コンテンツ/情報と発熱実験室、会社、権証、買収日12/30/2022、第一選択シリーズE-12023-12-310001280784権利証投資とメディア/コンテンツ/情報(0.01%)2023-12-310001280784権利証投資と医療機器及び設備とIntuity医療会社、権証、買収日2017年12月29日、第一選択シリーズB-12023-01-012023-12-310001280784権利証投資と医療機器及び設備とIntuity医療会社、権証、買収日2017年12月29日、第一選択シリーズB-12023-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備及びBegin Medical,Inc.,引受権証、買収日:2013年9月27日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備及びBegin Medical,Inc.,引受権証、買収日:2013年9月27日、普通株2023-12-310001280784権利証投資、医療機器と設備及びSenseonics Holdings,Inc.,株式承認証,買収日2023年9月8日,普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、医療機器と設備及びSenseonics Holdings,Inc.,株式承認証,買収日2023年9月8日,普通株2023-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備およびTela Bio,Inc.,株式承認証、買収日2017年3月31日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備およびTela Bio,Inc.,株式承認証、買収日2017年3月31日、普通株2023-12-310001280784権利証投資と医療機器および設備(0.01%)2023-12-310001280784権利証投資、半導体とAchronix半導体会社、権証、買収日2015年6月26日、優先系列D-22023-01-012023-12-310001280784権利証投資、半導体とAchronix半導体会社、権証、買収日2015年6月26日、優先系列D-22023-12-310001280784権証投資と半導体(0.04%)2023-12-310001280784権証投資とソフトウェア及びAria Systems,Inc.,権証,買収日2015年5月22日,優先系列G2023-01-012023-12-310001280784権証投資とソフトウェア及びAria Systems,Inc.,権証,買収日2015年5月22日,優先系列G2023-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアと自動化Anywhere,Inc.,株式承認証、買収日2022年9月23日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアと自動化Anywhere,Inc.,株式承認証、買収日2022年9月23日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアとBitsight Technologies、Inc.,引受権証、買収日:2020年11月18日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアとBitsight Technologies、Inc.,引受権証、買収日:2020年11月18日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアと脳会社、株式承認証、買収日10/4/2021、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアと脳会社、株式承認証、買収日10/4/2021、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェアとCloudBoltソフトウェア会社、株式承認証、買収日2020年9月30日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェアとCloudBoltソフトウェア会社、株式承認証、買収日2020年9月30日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びCloudian,Inc.,引受権証,買収日2018年11月6日,普通株式2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びCloudian,Inc.,引受権証,買収日2018年11月6日,普通株式2023-12-310001280784権証投資、ソフトウェアとCloudpay,Inc.,権証、買収日2018年4月10日、優先系列B2023-01-012023-12-310001280784権証投資、ソフトウェアとCloudpay,Inc.,権証、買収日2018年4月10日、優先系列B2023-12-310001280784株式承認投資とソフトウェア及びCouchbase,Inc.,株式承認証,買収日2019年4月25日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認投資とソフトウェア及びCouchbase,Inc.,株式承認証,買収日2019年4月25日,普通株2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び転換会社、引受権証、買収日2022年9月21日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び転換会社、引受権証、買収日2022年9月21日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアとDashlane,Inc.,株式承認証、買収日2019年3月11日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアとDashlane,Inc.,株式承認証、買収日2019年3月11日、普通株2023-12-310001280784株式証投資、ソフトウェアとデルフォード社、株式承認証、買収日2019年10月8日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式証投資、ソフトウェアとデルフォード社、株式承認証、買収日2019年10月8日、普通株2023-12-310001280784株式証投資とソフトウェア及び需要基礎会社、引受権証、買収日2021年8月2日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式証投資とソフトウェア及び需要基礎会社、引受権証、買収日2021年8月2日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びDNAnexus,Inc.,引受権証,買収日2014年3月21日,第一選択シリーズC2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びDNAnexus,Inc.,引受権証,買収日2014年3月21日,第一選択シリーズC2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びDragos,Inc.,株式承認証,買収日2023年6月28日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びDragos,Inc.,株式承認証,買収日2023年6月28日,普通株2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びDroneDeploy,Inc.,引受権証,買収日2022年6月30日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びDroneDeploy,Inc.,引受権証,買収日2022年6月30日,普通株2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び特徴技術有限会社、株式承認証、買収日2022年4月13日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び特徴技術有限会社、株式承認証、買収日2022年4月13日、普通株2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びElation Health,Inc.,引受権証,買収日2022年9月12日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びElation Health,Inc.,引受権証,買収日2022年9月12日,普通株2023-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及び第一洞察会社、権証、買収日2018年5月10日、第一選択シリーズB2023-01-012023-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及び第一洞察会社、権証、買収日2018年5月10日、第一選択シリーズB2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び履行ソリューション会社、株式承認証、買収日2022年7月29日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び履行ソリューション会社、株式承認証、買収日2022年7月29日、普通株2023-12-310001280784株式証投資とソフトウェア及び韓国会社、引受権証、買収日2023年3月31日、第一選択シリーズC2023-01-012023-12-310001280784株式証投資とソフトウェア及び韓国会社、引受権証、買収日2023年3月31日、第一選択シリーズC2023-12-310001280784株式証券投資、ソフトウェアとLeapwork APS、株式承認証、買収日2023年1月23日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式証券投資、ソフトウェアとLeapwork APS、株式承認証、買収日2023年1月23日、普通株2023-12-310001280784権証投資とソフトウェア会社、権証、買収日2018年2月14日、優先系列D2023-01-012023-12-310001280784権証投資とソフトウェア会社、権証、買収日2018年2月14日、優先系列D2023-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及びハイブリッドパネル会社、引受権証、買収日2020年9月30日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及びハイブリッドパネル会社、引受権証、買収日2020年9月30日、普通株2023-12-310001280784株式証投資、ソフトウェアとOnna技術会社、株式証2023年7月5日普通株を承認2023-01-012023-12-310001280784株式承認投資及びソフトウェアとOnna Technologies,Inc.株式承認証7/5/2023普通株2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びPoplicus,Inc.,引受権証,買収日2014年5月28日,普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びPoplicus,Inc.,引受権証,買収日2014年5月28日,普通株2023-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及びReltio,Inc.,権証,買収日2020年6月30日,普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及びReltio,Inc.,権証,買収日2020年6月30日,普通株2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びSimon Data,Inc.,株式承認証,買収日2023年3月22日,普通株式2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びSimon Data,Inc.,株式承認証,買収日2023年3月22日,普通株式2023-12-310001280784権利証投資、ソフトウェアとSingleStore,Inc.,権証、買収日2020年4月28日、第一選択シリーズD2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、ソフトウェアとSingleStore,Inc.,権証、買収日2020年4月28日、第一選択シリーズD2023-12-310001280784株式証投資とソフトウェア及びSiSense有限会社、株式引受証、買収日2023年6月28日、普通株式2023-01-012023-12-310001280784株式証投資とソフトウェア及びSiSense有限会社、株式引受証、買収日2023年6月28日、普通株式2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びSuzy,Inc.株式承認証,買収日2023年8月24日普通株式2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びSuzy,Inc.株式承認証,買収日2023年8月24日普通株式2023-12-310001280784権証投資とソフトウェア及び派閥グループ有限責任会社、権証、買収日2014年11月3日、第一選択シリーズAA2023-01-012023-12-310001280784権証投資とソフトウェア及び派閥グループ有限責任会社、権証、買収日2014年11月3日、第一選択シリーズAA2023-12-310001280784株式証投資とソフトウェア及びティパルティ解決方案有限会社、株式承認証、買収日2023年3月22日、普通株式2023-01-012023-12-310001280784株式証投資とソフトウェア及びティパルティ解決方案有限会社、株式承認証、買収日2023年3月22日、普通株式2023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びビデオ拡大会社、引受権証、買収日2022年1月21日、普通株2023-01-012023-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びビデオ拡大会社、引受権証、買収日2022年1月21日、普通株2023-12-310001280784権証投資とソフトウェア(0.75%)2023-12-310001280784権利証投資、外科設備とTransMedics Group、Inc.,株式承認証、買収日:2015年9月11日、普通株式2023-01-012023-12-310001280784権利証投資、外科設備とTransMedics Group、Inc.,株式承認証、買収日:2015年9月11日、普通株式2023-12-310001280784権証投資と手術設備(0.04%)2023-12-310001280784権利証投資及び持続可能かつ再生可能な技術とAmpion、中国人民銀行、株式権証、買収日2022年4月15日、普通株2023-01-012023-12-310001280784権利証投資及び持続可能かつ再生可能な技術とAmpion、中国人民銀行、株式権証、買収日2022年4月15日、普通株2023-12-310001280784株式証投資、持続可能と再生可能技術及びHalio,Inc.,株式承認証、買収日2014年4月22日、第一選択シリーズA2023-01-012023-12-310001280784株式証投資、持続可能と再生可能技術及びHalio,Inc.,株式承認証、買収日2014年4月22日、第一選択シリーズA2023-12-310001280784株式証投資、持続可能と再生可能技術及びHalio,Inc.,引受権証、買収日2015年4月7日、優先系列B2023-01-012023-12-310001280784株式証投資、持続可能と再生可能技術及びHalio,Inc.,引受権証、買収日2015年4月7日、優先系列B2023-12-310001280784権利証投資、持続可能と再生可能技術およびTotal Halio,Inc.2023-12-310001280784権利証投資および持続可能かつ再生可能な技術とPolyera社、権証、買収日2015年3月24日、優先シリーズC2023-01-012023-12-310001280784権利証投資および持続可能かつ再生可能な技術とPolyera社、権証、買収日2015年3月24日、優先シリーズC2023-12-310001280784権利証投資と持続可能で再生可能な技術(0.00%)2023-12-310001280784権証投資(1.88%)2023-12-310001280784証券投資(179.92%)2023-12-310001280784投資ファンドとツール投資と薬物発見と開発およびForbion Growth Opportunities Fund I C.V.,投資ファンドとツール、買収日:2020年11月16日2023-01-012023-12-310001280784投資ファンドとツール投資と薬物発見と開発およびForbion Growth Opportunities Fund I C.V.,投資ファンドとツール、買収日:2020年11月16日2023-12-310001280784投資基金およびツール投資および薬物発見·開発およびForbion成長機会基金II C.V.,投資基金およびツール、買収日2022年6月23日2023-01-012023-12-310001280784投資基金およびツール投資および薬物発見·開発およびForbion成長機会基金II C.V.,投資基金およびツール、買収日2022年6月23日2023-12-310001280784投資基金および投資ツール投資および薬物研究開発(0.23%)2023-12-310001280784投資ファンドとツール投資とソフトウェアとLiberty Zimとの共同投資L.P.,投資ファンドとツール,買収日2022年7月21日2023-01-012023-12-310001280784投資ファンドとツール投資とソフトウェアとLiberty Zimとの共同投資L.P.,投資ファンドとツール,買収日2022年7月21日2023-12-310001280784投資ファンドと投資ツールおよびソフトウェア(0.02%)2023-12-310001280784投資ファンドおよび投資ツール(0.26%)2023-12-310001280784投資(180.18%)2023-12-310001280784投資ファンド現金および現金等価物とGS金融プラザ政府基金,FGTXX/38141 W 2732023-12-310001280784現金および現金等価物投資基金(3.11%)2023-12-310001280784現金および現金等価物後の投資基金(183.28%)2023-12-310001280784外貨両替契約、ポンド(GBP)取引相手のゴールドマン·サックス銀行米国決済日2024年6月3日2023-01-012023-12-310001280784外貨両替契約、ポンド(GBP)取引相手のゴールドマン·サックス銀行米国決済日2024年6月3日2023-12-310001280784外貨長期総額((0.04%)2023-12-310001280784HTGC:OneMonthSecuredOvernightFinancingRateSofrOvernightIndexSwapRateMember2023-12-310001280784HTGC:ThreeMonthSecuredOvernightFinancingRateSofrOvernightIndexSwapRateMembers2023-12-310001280784HTGC:SixMonthSecuredOvernightFinancingRateSOFROvernightIndexSwapRateメンバー2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル1メンバーアメリカ公認会計基準:保証メンバー2023-12-31HTGC:会社0001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバー2023-12-310001280784Htgc:BlackCrowAIIncMemberHtgc:PromissoryNotesMember2023-12-310001280784HTGC:RoyaltyContractMemberHTGC:PhathomPharmPharmticalsIncMember2023-12-310001280784債務投資バイオテクノロジーツールとアラマ生物科学会社高級保証、満期日2026年6月、Prime+3.00%、下限金利6.50%、PIK利息1.00%、5.95%退場料2022-12-310001280784債務投資バイオテクノロジーツールとPathAI,Inc.,高度担保,満期日2027年1月,Prime+2.15%,下限金利9.15%,11.21%退場料2022-12-310001280784債務投資バイオテクノロジーツール(2.31%)2022-12-310001280784債務投資通信ネットワークとAryaka Networks,Inc.高度保証,満期日2026年7月,Prime+3.25%,下限金利6.75%,PIK利息1.05%,3.55%退場料2022-12-310001280784債務投資通信ネットワークとCytrom Holdings LLC高度保証,満期日2025年2月,3カ月LIBOR+9.31%,下限金利10.31%2022-12-310001280784債務投資通信とネットワークとロケット実験室グローバルサービス、LLC高級保証、満期日2024年6月、Prime+4.90%、下限金利8.15%、PIK利息1.25%、3.25%退場料2022-12-310001280784債務投資通信とネットワーク(7.26%)2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービスとAppDirect,Inc.高度担保,満期日2026年4月,Prime+5.50%,下限金利8.8%,8.29%退場料2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス会社高級担保、満期日2024年12月、Prime+4.70%、下限金利7.95%、PIK金利1.45%、4.95%退場料2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービス及びHouzz,Inc.転換可能債務、満期日2028年5月、PIK利息5.50%2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス及び雇用人材アメリカ会社高級保証、満期日2025年2月、1ヶ月SOFR+8.86%、下限金利9.75%、3.00%退場料2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービス及び証明、高度担保、満期日2026年12月、最低金利+4.40%、最低金利10.65%、脱退費用2.95%2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスとサイ実験室,Inc.高度担保,満期日2024年3月,Prime+5.50%,下限金利8.75%,PIK金利2.25%2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービス及びRVShare,LLC,高度担保,満期日2026年12月,3ヶ月LIBOR+5.50%,下限金利6.50%,PIK金利4.00%2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスとSeatGeek,Inc.高度担保,満期日2023年6月,Prime+5.00%,下限金利10.50%,PIK金利0.50%2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスとSeatGeek,Inc.高度担保,満期日2026年5月,Prime+7.00%,下限金利10.50%,PIK金利0.50%2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスSeatGeek,Inc.2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービスとSkyword,Inc.高度担保,満期日2026年11月,Prime+2.75%,下限金利9.25%,PIK金利1.75%,3.00%退場料2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス及びTectura社は、高度担保、満期日2024年7月1、PIK利息5.00%2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービスおよびTectura社、高度担保、満期日2024年7月、固定8.25%2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービスとTectura社、高度担保、満期日2024年7月の2回、PIK利息5.00%2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス、Tectura社2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービス及びThumbtack,Inc.高級担保,満期日2026年4月,Prime+4.95%,下限金利8.20%,PIK利息1.50%,3.95%退場料2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービス及びUdacity,Inc.高級担保,満期日2024年9月,Prime+4.50%,下限金利7.75%,PIK利息2.00%,3.00%退場料2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービス及びVEEM,Inc.高級担保,満期日2025年3月,Prime+4.00%,下限金利7.25%,PIK金利1.25%,4.50%退場料2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービス及びVEEM,Inc.高級担保,満期日2025年3月,Prime+4.70%,下限金利7.95%,PIK利息1.50%,脱退費用4.50%2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス会社2022-12-310001280784債務投資消費者と企業サービスおよびWorldRemit Group Limited,高度担保,満期日2025年2月,3カ月LIBOR+9.25%,下限金利10.25%,3.00%払戻料2022-12-310001280784債務投資消費者と商業サービス(30.59%)2022-12-310001280784債務投資多元化金融サービスとジブラルタル商業資本有限責任会社、無担保、満期日2026年9月、固定14.50%2022-12-310001280784債務投資多元化金融サービスとジブラルタル商業資本有限責任会社、無担保、満期日2026年9月、固定11.50%2022-12-310001280784債務投資多元化金融サービス、ジブラルタル商業資本有限責任会社、無担保2022-12-310001280784債務投資多元化金融サービスとHercules Adviser LLC、無担保、満期2025年6月、5.00%固定2022-12-310001280784債務投資多様化金融サービス(2.40%)2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAkero治療会社高級保証、満期日2027年1月、Prime+3.65%、下限金利7.65%、5.85%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAldeyra治療会社高級保証、満期日2024年10月、Prime+3.10%、下限金利8.60%、8.90%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAllAdapt免疫療法会社の高級保証、満期日2026年9月、Prime+3.65%、下限金利8.40%、上限金利10.90%、脱退費用10.60%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAmplifyBio,LLC,高度担保,満期日2027年1月,割引+2.50%,最低金利9.50%,上限金利10.75%,5.85%脱退費用2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発会社とアタイ生命科学会社の高級保証、満期日2026年8月、割引+4.55%、下限金利8.55%、脱退費用6.95%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAveo製薬会社の高級保証、満期日2024年9月、Prime+6.40%、下限金利9.65%、上限金利15.00%、6.95%払い戻し料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とAxome治療会社の高級保証、満期日2026年10月、Prime+5.70%、下限金利8.95%、上限金利10.70%、脱退費用5.31%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と自転車治療会社、高級保証、満期日2025年7月、最低金利+4.55%、最低金利8.05%、上限金利9.05%、脱退費用5.00%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とBiomX,Inc.,高度担保,満期日2025年9月,Prime+5.70%,下限金利8.95%,6.55%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とBridgeBio Pharma,Inc.高度担保,満期日2026年11月,固定9.00%,2.00%脱退料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と細胞会社の高級保証、満期日2026年6月、割引+5.70%、下限金利8.95%、3.75%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と世紀治療会社の高級保証、期日2024年4月、Prime+6.30%、下限金利9.55%、3.95%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とCodiak生物科学会社高級保証、満期日2025年10月、Prime+5.00%、下限金利8.25%、5.50%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発会社の高級保証、満期日2026年9月、割引+5.70%、下限金利8.95%、脱退費用7.75%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とEloxx製薬会社の高級保証、満期日2025年4月、Prime+6.25%、下限金利9.50%、6.55%脱退料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とEngene,Inc.高度担保,満期日2025年7月,Prime+5.00%,下限金利8.25%,6.35%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とフィンチ治療グループ会社の高級保証、満期日2026年11月、Prime+4.05%、下限金利7.55%、上限金利8.80%、5.50%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とG 1治療会社の高級保証、満期日2026年11月、Prime+5.90%、下限金利9.15%、9.86%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とGeron社、高級保証、満期日2024年10月、割引+5.75%、下限金利9.00%、脱退費用6.55%2022-12-310001280784債務投資薬物発見·開発会社とGritstone Bio,Inc.高級担保,満期日2027年7月,Prime+3.15%,下限金利7.15%,上限金利8.65%,PIK利息2.00%,5.75%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とHibercell,Inc.高級保証、満期日2025年5月、Prime+5.40%、下限金利8.65%、4.95%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とHilleVax,Inc.高級担保,満期日2027年5月,Prime+1.05%,下限金利4.55%,上限金利6.05%,PIK利息2.85%,7.15%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とIveric Bio,Inc.高級担保,満期日2027年8月,Prime+4.00%,下限金利8.75%,上限金利10.25%,脱退費用4.25%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とクラ腫瘍会社の高級保証、満期日2027年11月、Prime+2.40%、下限金利8.65%、15.13%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とLocus生物科学会社高級保証、満期日2025年7月、Prime+6.10%、下限金利9.35%、4.95%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とMadrigal製薬会社の高級保証、満期日2026年5月、Prime+3.95%、下限金利7.45%、5.35%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とNabriva治療会社、高級保証、満期日2023年6月、Prime+4.30%、下限金利9.80%、9.95%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発会社とPhathom製薬会社の高級保証、満期日2026年10月、Prime+2.25%、下限金利5.50%、PIK利息3.35%、脱退費用7.50%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と予防バイオ会社高級担保、満期日2027年9月、割引+2.70%、下限金利8.20%、脱退費用6.60%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と赤移動生物分析会社の高級保証、満期日2026年1月、Prime+4.25%、下限金利7.50%、3.80%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と複製グループ会社の高級保証、満期日2027年10月、割引+1.75%、最低金利7.25%、上限金利9.00%、PIK金利1.50%、4.95%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とScynexis,Inc.高級担保,満期日2025年3月,Prime+5.80%,下限金利9.05%,3.95%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とSeres治療会社の高級保証、満期日2024年10月、Prime+6.40%、下限金利9.65%、4.98%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発会社とタルス製薬会社の高級保証、満期日2027年2月、Prime+5.20%、下限金利8.45%、脱退費用4.75%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とTG治療会社の高級保証、満期日2026年1月、Prime+2.15%、下限金利5.40%、PIK利息3.45%、5.95%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とuniQure B.V.高級保証、満期日2025年12月、割引+4.70%、下限金利7.95%、脱退費用7.28%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発と連合バイオテクノロジー会社の高級保証、満期日2024年8月、Prime+6.10%、下限金利9.35%、6.25%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とValo Health,LLC,高度保証,満期日2024年5月,Prime+6.45%,下限金利9.70%,3.85%脱退費用2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とViridian治療会社の高級保証、満期日2026年10月、Prime+4.20%、下限金利7.45%、上限金利8.95%、脱退費用4.76%2022-12-310001280784債務投資薬物発見と開発とX 4製薬会社の高級保証、満期日2024年7月、Prime+3.75%、下限金利8.75%、8.80%退場料2022-12-310001280784債務投資薬物研究開発(78.59%)2022-12-310001280784債務投資電子とコンピュータハードウェアとLocusロボット会社の高級保証、満期日2026年6月、割引+4.50%、下限金利8.00%、脱退費用1.00%2022-12-310001280784債務投資電子およびコンピュータハードウェア(1.34%)2022-12-310001280784債務投資医療サービス、その他のより良い治療会社の高級保証、満期日2025年8月、Prime+5.70%、下限金利8.95%、5.95%退場料2022-12-310001280784債務投資医療サービス,その他とBlue Sprig Pediatrics,Inc.高度担保,満期日2026年11月,1カ月LIBOR+5.00%,下限金利6.00%,PIK金利4.45%2022-12-310001280784債務投資医療サービス、その他炭素健康技術会社高級担保、満期日2025年3月、Prime+5.60%、下限金利8.85%、4.61%退場料2022-12-310001280784債務投資医療サービス、その他平等健康、有限責任会社、高級担保、満期日2026年2月、最低金利+6.25%、最低金利9.50%、PIK金利1.55%2022-12-310001280784債務投資医療サービス,OtherとOak Street Health,Inc.高度担保,満期日2027年10月,割引+2.45%,最低金利7.95%,上限金利9.45%,PIK金利1.00%,4.95%退場料2022-12-310001280784債務投資医療サービス、その他(13.98%)2022-12-310001280784債務投資情報サービス会社とCapella Space Corp.プレミアム担保,満期日2025年11月,Prime+5.00%,下限金利8.25%,PIK金利1.10%,脱退費用7.00%2022-12-310001280784債務投資情報サービスと信号メディア有限会社、高度保証、満期日2025年6月、最高金利+5.50%、最低金利9.00%、上限金利12.00%、脱退費用3.45%2022-12-310001280784債務投資情報サービスとYipit,LLC,高度担保,満期日2026年9月,1カ月SOFR+9.08%,下限金利10.08%2022-12-310001280784債務投資情報サービス(3.72%)2022-12-310001280784債務投資製造技術と光明機器会社高級担保、満期日2025年4月、Prime+4.00%、下限金利9.50%、5.00%退場料2022-12-310001280784債務投資製造技術とMacroFab,Inc.高度担保,満期日2026年3月,Prime+4.35%,下限金利7.60%,PIK金利1.25%,4.50%退場料2022-12-310001280784債務投資製造技術とOUSTER,Inc.高級担保,満期日2026年5月,Prime+6.15%,下限金利9.40%,7.45%退場料2022-12-310001280784債務投資製造技術(2.99%)2022-12-310001280784債務投資半導体と代替会社の高級保証、満期日2024年12月、Prime+5.00%、下限金利8.25%、4.95%退場料2022-12-310001280784債務投資半導体(1.51%)2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと3 GTMS,LLC,高度保証,満期日2025年2月,3カ月LIBOR+9.28%,下限金利10.28%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと3 GTMS,LLC,高度保証,満期日2025年2月,3カ月LIBOR+6.57%,下限金利7.57%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェア及び3 GTMS,LLC2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとアンジェレン社高級保証、満期日2026年10月、1ヶ月BSBY+9.00%、下限金利10.00%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと錬金術有限責任会社、高級保証、満期日2028年5月、1ヶ月SOFR+7.89%、下限金利8.89%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと添付ファイル、高度保証、満期日2027年2月、1ヶ月BSBY+8.99%、下限金利10.00%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと自動化Anywhere,Inc.高度担保,満期日2027年9月,割引+4.25%,最低金利9.00%,脱退費用2.50%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと巴別街、高級保証、満期日2027年12月、3ヶ月SOFR+7.89%、下限金利8.89%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと脳会社、高度保証、満期日2025年4月、Prime+3.70%、下限金利6.95%、PIK金利1.00%、3.95%退場料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと活動監視有限会社、高度保証、満期日2025年11月、6ヶ月SOFR+8.90%、下限金利9.90%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと送金システム会社、高級保証、満期日2026年6月、3ヶ月SOFR+8.86%、下限金利9.76%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとCeros,Inc.,高度担保,満期日2026年9月,6カ月LIBOR+9.67%,下限金利10.67%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとCloudBoltソフトウェア会社、高度保証、満期日2024年10月、Prime+6.70%、下限金利9.95%、3.45%退場料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと建築.io Corporation、高度保証、満期日2027年7月、1ヶ月SOFR+8.44%、下限金利9.44%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと護衛会社、高級保証、満期日2026年3月、割引+3.20%、下限金利6.45%、PIK金利1.95%、脱退費用4.55%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと銅顧客関係管理会社、高級担保、満期日2025年3月、最高金利+4.50%、最低金利8.25%、上限金利10.25%、PIK金利1.95%、4.50%退場料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと転換会社、高度担保、満期日2025年10月、最低金利+5.20%、最低金利9.95%、脱退費用4.95%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとCybermax中間持株会社、高級保証、満期日2026年8月、6ヶ月SOFR+9.53%、下限金利10.28%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとDashlane,Inc.,高度担保,満期日2025年7月,Prime+3.05%,下限金利7.55%,PIK金利1.10%,4.95%払い戻し料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとDemandbase,Inc.,高度担保,満期日2025年8月,Prime+2.25%,下限金利5.50%,PIK金利3.00%,5.00%退場料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとスケジューリング技術会社、高度保証、満期日2028年4月、3ヶ月SOFR+8.01%、下限金利8.76%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとEigen Technologies Ltd.,高級保証,期日2025年4月,Prime+5.10%,下限金利8.35%,2.95%退場料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとElation Health,Inc.,高度担保,満期日2026年3月,Prime+4.25%,下限金利9.00%,PIK金利1.95%,3.95%退場料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとEnmarkシステム会社、高度担保、満期日2026年9月、3ヶ月LIBOR+6.77%、下限金利7.77%、PIK金利2.16%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとeSall,Inc.,高度保証,満期日2024年5月,3カ月LIBOR+9.96%,下限金利10.96%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとEsme学習ソリューション会社、高級保証、満期日2025年2月、Prime+5.50%、下限金利8.75%、PIK利息1.50%、3.00%の返却料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと健康保障の強化、高度保証、満期日2027年12月、6ヶ月SOFR+7.79%、下限金利8.54%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアと飛行スケジュールPro,LLC,高度保証,満期日2027年10月,1カ月SOFR+7.79%,下限金利8.70%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとIkon Science Limited,高度担保,満期日2024年10月,3カ月ユーロ+9.00%,下限金利10.00%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとImperva,Inc.,高度担保,満期日2027年1月,3カ月LIBOR+7.75%,下限金利8.75%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとKazoo,Inc.(p.k.a.YouEarnedIt,Inc.),高度保証,満期日2023年7月,3カ月SOFR+10.14%,下限金利11.14%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとKhoros(P.k.a Lithium Technologies),高度担保,満期日2024年1月,3カ月SOFR+8.00%,下限金利9.00%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとLogicSource,高度担保,満期日2027年7月,3カ月SOFR+8.93%,下限金利9.93%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとLogicworks、高度保証、満期日2024年1月、割引+7.50%、下限金利10.75%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとモバイルソリューションサービス、高度保証、満期日2025年12月、3ヶ月LIBOR+9.06%、下限金利10.06%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとNextroll,Inc.,高度保証,満期日2023年7月,Prime+3.75%,下限金利7.75%,PIK金利2.95%,脱退費用1.95%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとNuvolo技術会社、高度保証、満期日2025年7月、Prime+5.25%、下限金利8.50%、2.42%退場料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとomeda Holdings,LLC,高度保証,満期日2027年7月,3カ月SOFR+8.05%,下限金利9.05%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとRiviera Partners LLC、高度保証、満期日2027年4月、6ヶ月SOFR+7.53%、下限金利8.53%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとSalary.com,LLC,高度保証,満期日2027年9月,6カ月SOFR+8.00%,下限金利9.00%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとShadowDragon,LLC,高度保証,満期日2026年12月,3ヶ月LIBOR+9.00%,下限金利10.00%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとTact.ai Technologies,Inc.,高度担保,満期日2024年2月,Prime+4.00%,下限金利8.75%,PIK利息2.00%,5.50%退場料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとThreatConnect,Inc.,高度保証,満期日2026年5月,6ヶ月LIBOR+9.00%,下限金利10.00%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとVideo Amp,Inc.,高度保証,満期日2025年2月,Prime+3.70%,下限金利6.95%,PIK利息1.25%,5.25%退場料2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとZappi,Inc.,高度保証,満期日2027年12月,3カ月SOFR+8.03%,下限金利9.03%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェアとZimperium,Inc.,高度担保,満期日2027年5月,3カ月SOFR+8.31%,下限金利9.31%2022-12-310001280784債務投資ソフトウェア(54.28%)2022-12-310001280784債務投資持続可能かつ再生可能技術とAmpion,PBC,高度担保,満期日2025年5月,Prime+4.70%,最低金利7.95%,PIK利息1.45%,3.95%退場料2022-12-310001280784債務投資持続可能かつ再生可能技術とパイナップルエネルギー有限責任会社、高級保証、満期日2024年12月、PIK利息10.00%2022-12-310001280784持続可能で再生可能な技術の債務投資(0.50%)2022-12-310001280784債務投資(199.47%)2022-12-310001280784株式投資消費者と企業製品とGrove Collaborative,Inc.,株式,買収日2021年4月30日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業製品とGrove Collaborative,Inc.,株式,買収日2021年4月30日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資消費者と企業製品とSavage X Holding,LLC,株式,買収日4/30/2010,シリーズA単位2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業製品とSavage X Holding,LLC,株式,買収日4/30/2010,シリーズA単位2022-12-310001280784株式投資消費者と企業製品とTechStyle,Inc.,株式,買収日2010年4月30日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業製品とTechStyle,Inc.,株式,買収日2010年4月30日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資消費者及び企業製品及びTFGホールディングス、株式、買収日2010年4月30日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者及び企業製品及びTFGホールディングス、株式、買収日2010年4月30日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資消費および商業製品(0.04%)2022-12-310001280784株式投資消費者·商業サービス会社、株式、買収日2021年12月15日、シリーズ第一選択シリーズD-42022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者·商業サービス会社、株式、買収日2021年12月15日、シリーズ第一選択シリーズD-42022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスおよびDoorDash,Inc.,Equity,買収日:2018年12月20日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスおよびDoorDash,Inc.,Equity,買収日:2018年12月20日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスおよびLyft,Inc.,Equity,買収日:2018年12月26日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスおよびLyft,Inc.,Equity,買収日:2018年12月26日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス及びオタク会社、株式、買収日2021年9月17日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス及びオタク会社、株式、買収日2021年9月17日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資消費者及び企業サービス及び要約会社、株式、買収日2016年10月25日、シリーズ第一選択シリーズA2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者及び企業サービス及び要約会社、株式、買収日2016年10月25日、シリーズ第一選択シリーズA2022-12-310001280784株式投資消費者及び企業サービス及び要約会社、株式、買収日2016年10月25日、シリーズ第一選択シリーズA-12022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者及び企業サービス及び要約会社、株式、買収日2016年10月25日、シリーズ第一選択シリーズA-12022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスとTotal OfferUp,Inc.2022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス及び門戸、株式、買収日2013年6月28日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス及び門戸、株式、買収日2013年6月28日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資消費者と商業サービス会社Reischling Press,Inc.,Equity,買収日2020年7月31日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と商業サービス会社Reischling Press,Inc.,Equity,買収日2020年7月31日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス会社とサイ実験室会社、株式、買収日2022年1月24日、シリーズ第一選択シリーズB-22022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス会社とサイ実験室会社、株式、買収日2022年1月24日、シリーズ第一選択シリーズB-22022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスとTectura社、株式、買収日2018年5月23日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスとTectura社、株式、買収日2018年5月23日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスとTectura社、株式、買収日2016年6月6日、シリーズ第一選択シリーズBB2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービスとTectura社、株式、買収日2016年6月6日、シリーズ第一選択シリーズBB2022-12-310001280784株式投資消費者·商業サービス会社とTotal Tectura社2022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス及び優歩技術会社、株式、買収日:2020年12月1日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資消費者と企業サービス及び優歩技術会社、株式、買収日:2020年12月1日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資消費者と商業サービス(0.57%)2022-12-310001280784株式投資多元化金融サービスとジブラルタル商業資本有限責任会社株式買収日2018年3月1日シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資多元化金融サービスとジブラルタル商業資本有限責任会社株式買収日2018年3月1日シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資多元化金融サービスとジブラルタル商業資本有限責任会社の株式、買収日2018年3月1日、シリーズ第一選択シリーズA2022-01-012022-12-310001280784株式投資多元化金融サービスとジブラルタル商業資本有限責任会社の株式、買収日2018年3月1日、シリーズ第一選択シリーズA2022-12-310001280784株式投資多元化金融サービス、ジブラルタル商業資本有限責任会社2022-12-310001280784株式投資多元化金融サービスとHercules Adviser LLC、株式、買収日2021年3月26日、シリーズメンバー部門2022-01-012022-12-310001280784株式投資多元化金融サービスとHercules Adviser LLC、株式、買収日2021年3月26日、シリーズメンバー部門2022-12-310001280784株式投資多元化金融サービスと新先端保険持株会社、株式、買収日2021年9月30日、シリーズ第一選択シリーズD-22022-01-012022-12-310001280784株式投資多元化金融サービスと新先端保険持株会社、株式、買収日2021年9月30日、シリーズ第一選択シリーズD-22022-12-310001280784株式投資多元化金融サービス(2.49%)2022-12-310001280784持分投資薬品輸送とAcelRx製薬会社、株式、買収日:2018年12月10日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784持分投資薬品輸送とAcelRx製薬会社、株式、買収日:2018年12月10日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物送達とAytu生物科学会社、株式、買収日2014年3月28日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物送達とAytu生物科学会社、株式、買収日2014年3月28日、シリーズ普通株2022-12-310001280784持分投資薬物輸送とBioQ製薬会社、株式、買収日2015年12月8日、シリーズ優先シリーズD2022-01-012022-12-310001280784持分投資薬物輸送とBioQ製薬会社、株式、買収日2015年12月8日、シリーズ優先シリーズD2022-12-310001280784株式投資薬物輸送とPDSバイオテクノロジー会社、株式、買収日2015年4月6日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物輸送とPDSバイオテクノロジー会社、株式、買収日2015年4月6日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬品送達(0.01%)2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAkero治療会社、株式、買収日2022年9月19日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAkero治療会社、株式、買収日2022年9月19日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAlbireo製薬会社、株式、買収日2020年9月14日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAlbireo製薬会社、株式、買収日2020年9月14日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発と応用分子輸送、株式、買収日2021年4月6日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発と応用分子輸送、株式、買収日2021年4月6日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAvalo治療会社、株式、買収日2014年8月19日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAvalo治療会社、株式、買収日2014年8月19日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAveo製薬会社、株式、買収日2011年7月31日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAveo製薬会社、株式、買収日2011年7月31日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAxome治療会社、株式、買収日2022年5月9日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とAxome治療会社、株式、買収日2022年5月9日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発と自転車治療会社、株式、買収日2020年10月5日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発と自転車治療会社、株式、買収日2020年10月5日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資、薬物発見と開発およびBridgeBio Pharma,Inc.,株式、買収日2018年6月21日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資、薬物発見と開発およびBridgeBio Pharma,Inc.,株式、買収日2018年6月21日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発と協和製薬会社、株式、買収日2019年2/13、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発と協和製薬会社、株式、買収日2019年2/13、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とDare生物科学会社、株式、買収日2015年1月8日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とDare生物科学会社、株式、買収日2015年1月8日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とDyavax技術、株式、買収日2015年7月22日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とDyavax技術、株式、買収日2015年7月22日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見·開発会社とグリストン生物会社、株式、買収日2022年10月26日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見·開発会社とグリストン生物会社、株式、買収日2022年10月26日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株権投資薬物発見と開発とHibercell社、株式、買収日2021年5月7日、シリーズ第一選択シリーズB2022-01-012022-12-310001280784株権投資薬物発見と開発とHibercell社、株式、買収日2021年5月7日、シリーズ第一選択シリーズB2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とHilleVax社、株式、買収日2022年5月3日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とHilleVax社、株式、買収日2022年5月3日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見·開発·Humanigen社、株式、買収日2021年3月31日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見·開発·Humanigen社、株式、買収日2021年3月31日、シリーズ普通株2022-12-310001280784持分投資薬物発見と開発と北海治療会社、株式、買収日2021年12月15日、シリーズ優先シリーズC2022-01-012022-12-310001280784持分投資薬物発見と開発と北海治療会社、株式、買収日2021年12月15日、シリーズ優先シリーズC2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発会社と百達製薬会社、株式、買収日2/26/2007、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発会社と百達製薬会社、株式、買収日2/26/2007、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とロケット製薬有限会社、株式、買収日:2007年8月22日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とロケット製薬有限会社、株式、買収日:2007年8月22日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とSavara社、株式、買収日2015年8月11日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とSavara社、株式、買収日2015年8月11日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とSIO遺伝子療法会社、株式、買収日2017年2月2日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とSIO遺伝子療法会社、株式、買収日2017年2月2日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見·開発会社とタルス製薬会社、株式、買収日2022年5月5日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見·開発会社とタルス製薬会社、株式、買収日2022年5月5日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とTricida,Inc.,株式,買収日2018年2月28日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とTricida,Inc.,株式,買収日2018年2月28日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とUnQure B.V.,株式、買収日2019年1月31日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とUnQure B.V.,株式、買収日2019年1月31日、シリーズ普通株2022-12-310001280784持分投資薬物発見と開発とValo Health,LLC,持分,買収日2020年12月11日,シリーズ優先系列B2022-01-012022-12-310001280784持分投資薬物発見と開発とValo Health,LLC,持分,買収日2020年12月11日,シリーズ優先系列B2022-12-310001280784株権投資薬物発見と開発とValo Health,LLC,株式,買収日2022年10月31日,シリーズ第一選択シリーズC2022-01-012022-12-310001280784株権投資薬物発見と開発とValo Health,LLC,株式,買収日2022年10月31日,シリーズ第一選択シリーズC2022-12-310001280784株式投資薬物発見·開発会社Valo Health LLC2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とX 4製薬会社、株式、買収日2019年11月26日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発とX 4製薬会社、株式、買収日2019年11月26日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資薬物発見と開発(2.66%)2022-12-310001280784株式投資電子·コンピュータハードウェアとLocusロボット会社、株式、買収日2022年11月17日、シリーズ優先シリーズF2022-01-012022-12-310001280784株式投資電子·コンピュータハードウェアとLocusロボット会社、株式、買収日2022年11月17日、シリーズ優先シリーズF2022-12-310001280784株式投資電子とコンピュータハードウェアとSkydio,Inc.,株式,買収日2022年3月8日,シリーズ第一選択シリーズE2022-01-012022-12-310001280784株式投資電子とコンピュータハードウェアとSkydio,Inc.,株式,買収日2022年3月8日,シリーズ第一選択シリーズE2022-12-310001280784株式投資電子およびコンピュータハードウェア(0.11%)2022-12-310001280784株式投資医療サービス、その他及び23 andMe,Inc.,株式、買収日2019年3月11日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資医療サービス、その他及び23 andMe,Inc.,株式、買収日2019年3月11日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資医療サービス、その他及び炭素健康技術会社、株式、買収日2021年3月30日、シリーズ第一選択シリーズC2022-01-012022-12-310001280784株式投資医療サービス、その他及び炭素健康技術会社、株式、買収日2021年3月30日、シリーズ第一選択シリーズC2022-12-310001280784株式投資医療サービス、その他(0.21%)2022-12-310001280784株式投資情報サービスと惑星実験室会社、株式、買収日2019年6月21日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資情報サービスと惑星実験室会社、株式、買収日2019年6月21日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資情報サービスとYipit、LLC、株式、買収日2021年12月30日、シリーズ第一選択シリーズE2022-01-012022-12-310001280784株式投資情報サービスとYipit、LLC、株式、買収日2021年12月30日、シリーズ第一選択シリーズE2022-12-310001280784株式投資情報サービスとZeta Global Corp.,株式、買収日11/20/2007、シリーズ普通株式2022-01-012022-12-310001280784株式投資情報サービスとZeta Global Corp.,株式、買収日11/20/2007、シリーズ普通株式2022-12-310001280784株式投資情報サービス(0.58%)2022-12-310001280784株式投資医療機器とコロナド美学会社、有限責任会社、株式、買収日2021年10月15日、シリーズ公共部門2022-01-012022-12-310001280784株式投資医療機器とコロナド美学会社、有限責任会社、株式、買収日2021年10月15日、シリーズ公共部門2022-12-310001280784株式投資、医療機器と設備及びCoronado Aesthetics、LLC、株式、買収日2021年10月15日、シリーズ第一選択シリーズA-22022-01-012022-12-310001280784株式投資、医療機器と設備及びCoronado Aesthetics、LLC、株式、買収日2021年10月15日、シリーズ第一選択シリーズA-22022-12-310001280784医療機器と設備、Coronado Aesthetics、LLCに株式投資2022-12-310001280784株式投資医療機器機器とFlowonix医療会社、株式、買収日2014年11月3日、シリーズ優先シリーズAA2022-01-012022-12-310001280784株式投資医療機器機器とFlowonix医療会社、株式、買収日2014年11月3日、シリーズ優先シリーズAA2022-12-310001280784株式投資医療機器と設備及びGelesis社、株式、買収日:2009年11月30日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資医療機器と設備及びGelesis社、株式、買収日:2009年11月30日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資医療機器機器とViewRay社、株式、買収日:2013年12月16日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資医療機器機器とViewRay社、株式、買収日:2013年12月16日、シリーズ普通株2022-12-310001280784医療機器および設備への株式投資(0.07%)2022-12-310001280784株式投資半導体とAchronix半導体会社、株式、買収日2011年7月1日、シリーズ第一選択シリーズC2022-01-012022-12-310001280784株式投資半導体とAchronix半導体会社、株式、買収日2011年7月1日、シリーズ第一選択シリーズC2022-12-310001280784株式投資半導体(0.01%)2022-12-310001280784株式投資ソフトウェア及び3 GTMS、有限責任会社、株式、買収日2021年8月9日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェア及び3 GTMS、有限責任会社、株式、買収日2021年8月9日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとBlack CrowAI,Inc.付属会社,株式,買収日2021年3月24日,シリーズ優先手形2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとBlack CrowAI,Inc.付属会社,株式,買収日2021年3月24日,シリーズ優先手形2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとCapLinked,Inc.,株式,買収日2012年10月26日,シリーズ第一選択シリーズA-32022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとCapLinked,Inc.,株式,買収日2012年10月26日,シリーズ第一選択シリーズA-32022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとコンテンツグローバル会社、株式、買収日2020年12月22日、シリーズ第一選択シリーズC2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとコンテンツグローバル会社、株式、買収日2020年12月22日、シリーズ第一選択シリーズC2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとコンテンツグローバル会社、株式、買収日2018年11月20日、シリーズ第一選択シリーズD2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとコンテンツグローバル会社、株式、買収日2018年11月20日、シリーズ第一選択シリーズD2022-12-310001280784株式投資ソフトウェア、Content Global,Inc.2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとDocker,Inc.,株式,買収日2018年11月29日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとDocker,Inc.,株式,買収日2018年11月29日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとDruva Holdings,Inc.,株式,買収日2015年10月22日,シリーズ第一選択シリーズ22022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとDruva Holdings,Inc.,株式,買収日2015年10月22日,シリーズ第一選択シリーズ22022-12-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings,Inc.,Equity,買収日2017年8月24日,シリーズ第一選択シリーズ32022-01-012022-12-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings,Inc.,Equity,買収日2017年8月24日,シリーズ第一選択シリーズ32022-12-310001280784株式投資ソフトウェア、ドルバホールディングス。2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとHighRoads,Inc.,株式,買収日2013年1月18日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとHighRoads,Inc.,株式,買収日2013年1月18日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとLightend,Inc.,株式,買収日12/4/2020,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとLightend,Inc.,株式,買収日12/4/2020,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとNextDoor.com,Inc.,株式,買収日2018年8月1日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとNextDoor.com,Inc.,株式,買収日2018年8月1日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとPalantir Technologies,株式,買収日2020年9月23日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとPalantir Technologies,株式,買収日2020年9月23日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとSingleStore,Inc.,株式,買収日2020年11月25日,シリーズ第一選択シリーズE2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとSingleStore,Inc.,株式,買収日2020年11月25日,シリーズ第一選択シリーズE2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとSingleStore,Inc.,株式,買収日2021年8月12日,シリーズ第一選択シリーズF2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとSingleStore,Inc.,株式,買収日2021年8月12日,シリーズ第一選択シリーズF2022-12-310001280784株式投資ソフトウェア、SingleStore,Inc.2022-12-310001280784株式投資ソフトウェア会社、株式、買収日2017年3月22日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェア会社、株式、買収日2017年3月22日、シリーズ普通株2022-12-310001280784持分投資ソフトウェアとVerana Health,Inc.,株式,買収日2021年7月8日,シリーズ第一選択シリーズE2022-01-012022-12-310001280784持分投資ソフトウェアとVerana Health,Inc.,株式,買収日2021年7月8日,シリーズ第一選択シリーズE2022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとZeroFOX,Inc.,株式,買収日2020年5月7日,シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資ソフトウェアとZeroFOX,Inc.,株式,買収日2020年5月7日,シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資ソフトウェア(2.07%)2022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics,Inc.,株式,買収日2007年1月18日,シリーズ優先系列B2022-01-012022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics,Inc.,株式,買収日2007年1月18日,シリーズ優先系列B2022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics社、株式、買収日2010年6月16日、シリーズ第一選択シリーズC2022-01-012022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics社、株式、買収日2010年6月16日、シリーズ第一選択シリーズC2022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics,Inc.,株式,買収日2013年2月8日,シリーズ優先系列D2022-01-012022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics,Inc.,株式,買収日2013年2月8日,シリーズ優先系列D2022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics,Inc.,株式,買収日2015年7月14日,シリーズ第一選択シリーズE2022-01-012022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics,Inc.,株式,買収日2015年7月14日,シリーズ第一選択シリーズE2022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics,Inc.,株式,買収日2018年12月18日,シリーズ第一選択シリーズF2022-01-012022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics,Inc.,株式,買収日2018年12月18日,シリーズ第一選択シリーズF2022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics社、株式、買収日2018年12月18日、シリーズ第一選択シリーズF-12022-01-012022-12-310001280784持分投資外科設備とGynesonics社、株式、買収日2018年12月18日、シリーズ第一選択シリーズF-12022-12-310001280784株式投資外科機器会社Gynesonics,Inc.2022-12-310001280784株式投資外科設備と医療グループ会社、株式、買収日2012年11月7日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784株式投資外科設備と医療グループ会社、株式、買収日2012年11月7日、シリーズ普通株2022-12-310001280784株式投資外科機器(0.18%)2022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術と支点バイオエネルギー会社、株式、買収日2012年9月13日、シリーズ第一選択シリーズC-12022-01-012022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術と支点バイオエネルギー会社、株式、買収日2012年9月13日、シリーズ第一選択シリーズC-12022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術とImpact Foods,Inc.,株式,買収日2019年5月10日,シリーズ第一選択シリーズE-12022-01-012022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術とImpact Foods,Inc.,株式,買収日2019年5月10日,シリーズ第一選択シリーズE-12022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能な技術と自動車会社、株式、買収日2015年6月1日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能な技術と自動車会社、株式、買収日2015年6月1日、シリーズ普通株2022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術とNantEnergy,LLC,株式,買収日2013年8月31日,一連の公共部門2022-01-012022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術とNantEnergy,LLC,株式,買収日2013年8月31日,一連の公共部門2022-12-310001280784持分投資持続可能と再生可能技術とパイナップルエネルギー有限責任会社、株式、買収日2020年12月10日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784持分投資持続可能と再生可能技術とパイナップルエネルギー有限責任会社、株式、買収日2020年12月10日、シリーズ普通株2022-12-310001280784持分投資持続可能と再生可能技術とPivot Bio,Inc.,株式,買収日2021年6月28日,シリーズ優先系列D2022-01-012022-12-310001280784持分投資持続可能と再生可能技術とPivot Bio,Inc.,株式,買収日2021年6月28日,シリーズ優先系列D2022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能な技術とProterra社、株式、買収日2015年5月28日、シリーズ普通株2022-01-012022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能な技術とProterra社、株式、買収日2015年5月28日、シリーズ普通株2022-12-310001280784持分投資持続可能かつ再生可能技術(0.57%)2022-12-310001280784株式投資(9.56%)2022-12-310001280784権利証投資、バイオテクノロジーツールとAlamar Biosciences,Inc.,権証、買収日2022年6月21日、第一選択シリーズB2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、バイオテクノロジーツールとAlamar Biosciences,Inc.,権証、買収日2022年6月21日、第一選択シリーズB2022-12-310001280784株式承認証投資とバイオテクノロジーツール及びPathAI,Inc.,株式承認証,買収日:2022年12月23日,普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とバイオテクノロジーツール及びPathAI,Inc.,株式承認証,買収日:2022年12月23日,普通株2022-12-310001280784権利証投資と生物科学技術ツール(0.03%)2022-12-310001280784権利証投資、通信とネットワークおよびAryaka Networks,Inc.,引受権証、買収日2022年6月28日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、通信とネットワークおよびAryaka Networks,Inc.,引受権証、買収日2022年6月28日、普通株2022-12-310001280784権証投資、通信とネットワークおよびSpring Mobile Solutions,Inc.,引受権証,買収日:2013年4月19日,普通株2022-01-012022-12-310001280784権証投資、通信とネットワークおよびSpring Mobile Solutions,Inc.,引受権証,買収日:2013年4月19日,普通株2022-12-310001280784権利証投資と通信とネットワーク(0.01%)2022-12-310001280784権利証投資と消費者及び企業製品と小道具衛士、有限責任会社、引受権証、買収日2014年6月3日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資と消費者及び企業製品と小道具衛士、有限責任会社、引受権証、買収日2014年6月3日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、消費財と商業製品及びSavage X Holding、LLC、引受権証、買収日2014年6月27日、A類部門2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、消費財と商業製品及びSavage X Holding、LLC、引受権証、買収日2014年6月27日、A類部門2022-12-310001280784株式承認証投資と消費者及び企業製品とTechStyle,Inc.,株式承認証,買収日2013年7月16日,第一選択シリーズB2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資と消費者及び企業製品とTechStyle,Inc.,株式承認証,買収日2013年7月16日,第一選択シリーズB2022-12-310001280784権利証投資、消費者と企業製品及びTFG Holding,Inc.,引受権証、買収日2014年6月27日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、消費者と企業製品及びTFG Holding,Inc.,引受権証、買収日2014年6月27日、普通株2022-12-310001280784権証投資、消費財と企業製品及びNeat会社、権証、買収日:2014年8月13日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権証投資、消費財と企業製品及びNeat会社、権証、買収日:2014年8月13日、普通株2022-12-310001280784権利証投資と消費者及び企業製品とHoop,Inc.,権証,買収日2018年6月27日,第一選択シリーズC2022-01-012022-12-310001280784権利証投資と消費者及び企業製品とHoop,Inc.,権証,買収日2018年6月27日,第一選択シリーズC2022-12-310001280784権利証投資および消費財と企業製品(0.17%)2022-12-310001280784株式承認証投資と消費者及び商業サービス会社、引受権証、買収日:2021年12月14日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資と消費者及び商業サービス会社、引受権証、買収日:2021年12月14日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービスおよびHouzz,Inc.,株式承認証、買収日:2019年10月29日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービスおよびHouzz,Inc.,株式承認証、買収日:2019年10月29日、普通株2022-12-310001280784株式証投資と消費者及び商業サービスと着地持株会社、引受権証、買収日2021年3月12日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式証投資と消費者及び商業サービスと着地持株会社、引受権証、買収日2021年3月12日、普通株2022-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびLendio,Inc.,権証、買収日2019年3月29日、優先系列D2022-01-012022-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびLendio,Inc.,権証、買収日2019年3月29日、優先系列D2022-12-310001280784権証投資、消費者と企業サービス及び証明、権証、買収日:2022年12月22日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権証投資、消費者と企業サービス及び証明、権証、買収日:2022年12月22日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びサイ実験室、Inc.,株式承認証、買収日:2021年3月12日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びサイ実験室、Inc.,株式承認証、買収日:2021年3月12日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、消費者と企業サービスおよびRumbleON,Inc.,引受権証、買収日2018年4月30日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、消費者と企業サービスおよびRumbleON,Inc.,引受権証、買収日2018年4月30日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービスおよびSeatGeek,Inc.,株式承認証、買収日2019年6月12日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービスおよびSeatGeek,Inc.,株式承認証、買収日2019年6月12日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービス及びSkyword,Inc.,引受権証,買収日:2022年11月14日,普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービス及びSkyword,Inc.,引受権証,買収日:2022年11月14日,普通株2022-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびSkyword,Inc.,権証、買収日2019年8月23日、優先系列B2022-01-012022-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびSkyword,Inc.,権証、買収日2019年8月23日、優先系列B2022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービス、およびSkyword,Inc.2022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2020年4月20日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2020年4月20日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2016年6月30日、第一選択シリーズA2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2016年6月30日、第一選択シリーズA2022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2018年8月1日、第一選択シリーズB2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびSnagajobb.com,Inc.,権証、買収日2018年8月1日、第一選択シリーズB2022-12-310001280784権利証投資、消費者、ビジネスサービス、およびSnagajobb.com,Inc.2022-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びThumbtack,Inc.,株式承認証、買収日2018年5月1日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びThumbtack,Inc.,株式承認証、買収日2018年5月1日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービス及びUdacity,Inc.,引受権証,買収日:2020年9月25日,普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービス及びUdacity,Inc.,引受権証,買収日:2020年9月25日,普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びVEEM,Inc.,株式引受証,買収日:2022年3月31日,普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、消費者と商業サービス及びVEEM,Inc.,株式引受証,買収日:2022年3月31日,普通株2022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびWorldRemit Group Limited、引受権証、買収日2021年2月11日、優先系列D2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、消費者と商業サービスおよびWorldRemit Group Limited、引受権証、買収日2021年2月11日、優先系列D2022-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびWorldRemit Group Limited、権証、買収日2021年8月27日、優先シリーズE2022-01-012022-12-310001280784権証投資、消費者と商業サービスおよびWorldRemit Group Limited、権証、買収日2021年8月27日、優先シリーズE2022-12-310001280784権利証投資および消費者とビジネスサービスおよびWorldRemit Group Limited2022-12-310001280784権利証投資と消費者およびビジネスサービス(0.19%)2022-12-310001280784株式承認証投資、薬物輸送とAerami治療持株会社、株式承認証、買収日2015年9月30日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、薬物輸送とAerami治療持株会社、株式承認証、買収日2015年9月30日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、薬物輸送と生物製薬会社、株式承認証、買収日2014年10月27日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物輸送と生物製薬会社、株式承認証、買収日2014年10月27日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、薬物輸送とPDSバイオテクノロジー会社、株式承認証、買収日:2014年8月28日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物輸送とPDSバイオテクノロジー会社、株式承認証、買収日:2014年8月28日、普通株2022-12-310001280784権利証投資と薬品交付(0.00%)2022-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発およびAcacia Pharma Inc.,引受権証,買収日2018年6月29日,普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発およびAcacia Pharma Inc.,引受権証,買収日2018年6月29日,普通株2022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびADMAバイオ製品会社、株式承認証、買収日:2014年2月24日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびADMAバイオ製品会社、株式承認証、買収日:2014年2月24日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびAkero治療会社、株式承認証、買収日2022年6月15日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびAkero治療会社、株式承認証、買収日2022年6月15日、普通株2022-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発及びAlbireo Pharma,Inc.,権証、買収日2020年6月8日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発及びAlbireo Pharma,Inc.,権証、買収日2020年6月8日、普通株2022-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発およびAmplifyBio,LLC,引受権証,買収日:2022年12月27日,A類部門2022-01-012022-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発およびAmplifyBio,LLC,引受権証,買収日:2022年12月27日,A類部門2022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びAxome治療会社、株式承認証、買収日2020年9月25日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びAxome治療会社、株式承認証、買収日2020年9月25日、普通株2022-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発及び細胞、会社、権証、買収日2021年12月8日、第一選択シリーズB2022-01-012022-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発及び細胞、会社、権証、買収日2021年12月8日、第一選択シリーズB2022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発と世紀治療会社、株式承認証、買収日2020年9月14日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発と世紀治療会社、株式承認証、買収日2020年9月14日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、薬物発見と開発及び皮膚病科学有限会社、株式承認証、買収日:2019年5月31日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、薬物発見と開発及び皮膚病科学有限会社、株式承認証、買収日:2019年5月31日、普通株2022-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発およびengene,Inc.,権証,買収日:2021年12月30日,第一選択シリーズ32022-01-012022-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発およびengene,Inc.,権証,買収日:2021年12月30日,第一選択シリーズ32022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびEvofem Biosciences,Inc.,引受権証、買収日:2014年6月11日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびEvofem Biosciences,Inc.,引受権証、買収日:2014年6月11日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びFresh Track治療会社(P.k.a.Brickell Biotech,Inc.),株式承認証,買収日2016年2月18日,普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びFresh Track治療会社(P.k.a.Brickell Biotech,Inc.),株式承認証,買収日2016年2月18日,普通株2022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびKineta,Inc.,引受権証、買収日:2019年12月20日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発およびKineta,Inc.,引受権証、買収日:2019年12月20日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びクラ腫瘍会社、引受権証、買収日:2022年11月2日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びクラ腫瘍会社、引受権証、買収日:2022年11月2日、普通株2022-12-310001280784株式証投資、薬物発見と開発及びMadrigal製薬会社、株式承認証、買収日2022年5月9日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式証投資、薬物発見と開発及びMadrigal製薬会社、株式承認証、買収日2022年5月9日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、薬物発見と開発及びMyovant Sciences,Ltd.,株式承認証,買収日:2017年10月16日,普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、薬物発見と開発及びMyovant Sciences,Ltd.,株式承認証,買収日:2017年10月16日,普通株2022-12-310001280784株式証投資と薬物発見と開発と百達製薬、株式証を承認し、買収日は2018年8月1日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式証投資と薬物発見と開発と百達製薬、株式証を承認し、買収日は2018年8月1日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発とPhathom製薬会社、株式承認証、買収日2021年9月17日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発とPhathom製薬会社、株式承認証、買収日2021年9月17日、普通株2022-12-310001280784権利証投資と薬物発見·開発·予防生物会社、株式承認証、買収日2022年9月15日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資と薬物発見·開発·予防生物会社、株式承認証、買収日2022年9月15日、普通株2022-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発と赤移動生物分析会社、権証、買収日2022年3月23日、第一選択シリーズE2022-01-012022-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発と赤移動生物分析会社、権証、買収日2022年3月23日、第一選択シリーズE2022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びScynexis,Inc.,引受権証、買収日2021年5月14日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、薬物発見と開発及びScynexis,Inc.,引受権証、買収日2021年5月14日、普通株2022-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発とTG治療会社、株式承認証、買収日2019年2月28日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発とTG治療会社、株式承認証、買収日2019年2月28日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、薬物発見と開発及びTricida,Inc.,株式承認証、買収日2019年3月27日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、薬物発見と開発及びTricida,Inc.,株式承認証、買収日2019年3月27日、普通株2022-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発およびValo Health、LLC、株式承認証、買収日2020年6月15日、共同部門2022-01-012022-12-310001280784権証投資、薬物発見と開発およびValo Health、LLC、株式承認証、買収日2020年6月15日、共同部門2022-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発およびX 4製薬会社、株式承認証、買収日:2022年12月9日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資と薬物発見と開発およびX 4製薬会社、株式承認証、買収日:2022年12月9日、普通株2022-12-310001280784権証投資と薬物研究開発(0.60%)2022-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアと908設備会社、株式承認証、買収日2017年3月15日、普通株式2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアと908設備会社、株式承認証、買収日2017年3月15日、普通株式2022-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアとLocusロボット会社、株式承認証、買収日2022年6月21日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアとLocusロボット会社、株式承認証、買収日2022年6月21日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアとSkydio,Inc.,株式承認証,買収日:2021年11月8日,普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資と電子及びコンピュータハードウェアとSkydio,Inc.,株式承認証,買収日:2021年11月8日,普通株2022-12-310001280784権利証投資と電子およびコンピュータハードウェア(0.09%)2022-12-310001280784株式承認証投資と医療サービス、OtherとVida Health,Inc.、株式承認証、買収日3/28/2022、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資と医療サービス、OtherとVida Health,Inc.、株式承認証、買収日3/28/2022、普通株2022-12-310001280784権利証投資と医療サービス、その他(0.00%)2022-12-310001280784株式承認証投資と情報サービス及びカペラスペース会社、株式承認証、買収日2021年10月21日、普通株式2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資と情報サービス及びカペラスペース会社、株式承認証、買収日2021年10月21日、普通株式2022-12-310001280784権証投資と情報サービス及びInMobi Inc.,権証,買収日:2014年11月19日,普通株2022-01-012022-12-310001280784権証投資と情報サービス及びInMobi Inc.,権証,買収日:2014年11月19日,普通株2022-12-310001280784権証投資と情報サービスおよびNetBase Solutions,Inc.,権証,買収日2017年8月22日,第一選択シリーズ12022-01-012022-12-310001280784権証投資と情報サービスおよびNetBase Solutions,Inc.,権証,買収日2017年8月22日,第一選択シリーズ12022-12-310001280784権利証投資、情報サービスと信号メディア有限会社、株式承認証、買収日は2022年6月29日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、情報サービスと信号メディア有限会社、株式承認証、買収日は2022年6月29日、普通株2022-12-310001280784権利証投資と情報サービス(0.04%)2022-12-310001280784株式承認証投資と製造技術及び光明機器会社、株式承認証、買収日2022年3月31日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資と製造技術及び光明機器会社、株式承認証、買収日2022年3月31日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資と製造技術及びMacroFab,Inc.,株式承認証,買収日2022年3月23日,普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資と製造技術及びMacroFab,Inc.,株式承認証,買収日2022年3月23日,普通株2022-12-310001280784権証投資·製造技術会社、引受権証、買収日2018年5月9日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権証投資·製造技術会社、引受権証、買収日2018年5月9日、普通株2022-12-310001280784権証投資と製造技術(0.30%)2022-12-310001280784権利証投資とメディア/コンテンツ/情報と発熱実験室、会社、権証、買収日12/30/2022、第一選択シリーズE-12022-01-012022-12-310001280784権利証投資とメディア/コンテンツ/情報と発熱実験室、会社、権証、買収日12/30/2022、第一選択シリーズE-12022-12-310001280784権利証投資およびメディア/コンテンツ/情報(0.00%)2022-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備及びAspire Bariatrics,Inc.,株式承認証、買収日2015年1月28日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備及びAspire Bariatrics,Inc.,株式承認証、買収日2015年1月28日、普通株2022-12-310001280784権利証投資、医療機器と設備およびFlowonix医療会社、権証、買収日2014年11月3日、第一選択シリーズAA2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、医療機器と設備およびFlowonix医療会社、権証、買収日2014年11月3日、第一選択シリーズAA2022-12-310001280784権証投資、医療機器と設備およびFlowonix医療会社、権証、買収日2018年9月21日、優先シリーズBB2022-01-012022-12-310001280784権証投資、医療機器と設備およびFlowonix医療会社、権証、買収日2018年9月21日、優先シリーズBB2022-12-310001280784権利証投資、医療機器と設備、Flowonix医療会社2022-12-310001280784権利証投資と医療機器及び設備とIntuity医療会社、権証、買収日2017年12月29日、第一選択シリーズB-12022-01-012022-12-310001280784権利証投資と医療機器及び設備とIntuity医療会社、権証、買収日2017年12月29日、第一選択シリーズB-12022-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備およびLucira Health,Inc.,株式承認証、買収日2/4/2022、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備およびLucira Health,Inc.,株式承認証、買収日2/4/2022、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備及びBegin Medical,Inc.,引受権証、買収日:2013年9月27日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備及びBegin Medical,Inc.,引受権証、買収日:2013年9月27日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備およびTela Bio,Inc.,株式承認証、買収日2017年3月31日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、医療機器と設備およびTela Bio,Inc.,株式承認証、買収日2017年3月31日、普通株2022-12-310001280784権利証投資と医療機器および設備(0.07%)2022-12-310001280784権利証投資、半導体とAchronix半導体会社、権証、買収日2015年6月26日、優先系列D-22022-01-012022-12-310001280784権利証投資、半導体とAchronix半導体会社、権証、買収日2015年6月26日、優先系列D-22022-12-310001280784株式承認証投資と半導体及び代替会社、引受権証、買収日:2021年12月16日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資と半導体及び代替会社、引受権証、買収日:2021年12月16日、普通株2022-12-310001280784権証投資と半導体(0.04%)2022-12-310001280784権証投資とソフトウェア及びAria Systems,Inc.,権証,買収日2015年5月22日,優先系列G2022-01-012022-12-310001280784権証投資とソフトウェア及びAria Systems,Inc.,権証,買収日2015年5月22日,優先系列G2022-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアと自動化Anywhere,Inc.,株式承認証、買収日2022年9月23日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアと自動化Anywhere,Inc.,株式承認証、買収日2022年9月23日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアとBitsight Technologies、Inc.,引受権証、買収日:2020年11月18日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアとBitsight Technologies、Inc.,引受権証、買収日:2020年11月18日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアと脳会社、株式承認証、買収日10/4/2021、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアと脳会社、株式承認証、買収日10/4/2021、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェアとCloudBoltソフトウェア会社、株式承認証、買収日2020年9月30日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェアとCloudBoltソフトウェア会社、株式承認証、買収日2020年9月30日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びCloudian,Inc.,引受権証,買収日2018年11月6日,普通株式2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びCloudian,Inc.,引受権証,買収日2018年11月6日,普通株式2022-12-310001280784権証投資、ソフトウェアとCloudpay,Inc.,権証、買収日2018年4月10日、優先系列B2022-01-012022-12-310001280784権証投資、ソフトウェアとCloudpay,Inc.,権証、買収日2018年4月10日、優先系列B2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び護衛会社、引受権証、買収日2022年3月30日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び護衛会社、引受権証、買収日2022年3月30日、普通株2022-12-310001280784株式承認投資とソフトウェア及びCouchbase,Inc.,株式承認証,買収日2019年4月25日,普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認投資とソフトウェア及びCouchbase,Inc.,株式承認証,買収日2019年4月25日,普通株2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び転換会社、引受権証、買収日2022年9月21日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び転換会社、引受権証、買収日2022年9月21日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアとDashlane,Inc.,株式承認証、買収日2019年3月11日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアとDashlane,Inc.,株式承認証、買収日2019年3月11日、普通株2022-12-310001280784株式証投資、ソフトウェアとデルフォード社、株式承認証、買収日2019年10月8日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式証投資、ソフトウェアとデルフォード社、株式承認証、買収日2019年10月8日、普通株2022-12-310001280784株式証投資とソフトウェア及び需要基礎会社、引受権証、買収日2021年8月2日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式証投資とソフトウェア及び需要基礎会社、引受権証、買収日2021年8月2日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びDNAnexus,Inc.,引受権証,買収日2014年3月21日,第一選択シリーズC2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びDNAnexus,Inc.,引受権証,買収日2014年3月21日,第一選択シリーズC2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びDroneDeploy,Inc.,引受権証,買収日2022年6月30日,普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びDroneDeploy,Inc.,引受権証,買収日2022年6月30日,普通株2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び特徴技術有限会社、株式承認証、買収日2022年4月13日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び特徴技術有限会社、株式承認証、買収日2022年4月13日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びElation Health,Inc.,引受権証,買収日2022年9月12日,普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びElation Health,Inc.,引受権証,買収日2022年9月12日,普通株2022-12-310001280784株式証投資、ソフトウェアとEsme学習ソリューション会社、株式承認証、買収日2022年1月27日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式証投資、ソフトウェアとEsme学習ソリューション会社、株式承認証、買収日2022年1月27日、普通株2022-12-310001280784株式承認投資、ソフトウェアとEvernote社、株式承認証、買収日2016年9月30日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認投資、ソフトウェアとEvernote社、株式承認証、買収日2016年9月30日、普通株2022-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及び第一洞察会社、権証、買収日2018年5月10日、第一選択シリーズB2022-01-012022-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及び第一洞察会社、権証、買収日2018年5月10日、第一選択シリーズB2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び履行ソリューション会社、株式承認証、買収日2022年7月29日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及び履行ソリューション会社、株式承認証、買収日2022年7月29日、普通株2022-12-310001280784権証投資とソフトウェア会社、権証、買収日2018年2月14日、優先系列D2022-01-012022-12-310001280784権証投資とソフトウェア会社、権証、買収日2018年2月14日、優先系列D2022-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及びハイブリッドパネル会社、引受権証、買収日2020年9月30日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及びハイブリッドパネル会社、引受権証、買収日2020年9月30日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアとNuvolo技術会社、株式承認証、買収日2019年3月29日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資、ソフトウェアとNuvolo技術会社、株式承認証、買収日2019年3月29日、普通株2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びPoplicus,Inc.,引受権証,買収日2014年5月28日,普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びPoplicus,Inc.,引受権証,買収日2014年5月28日,普通株2022-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及びReltio,Inc.,権証,買収日2020年6月30日,普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資とソフトウェア及びReltio,Inc.,権証,買収日2020年6月30日,普通株2022-12-310001280784権証投資、ソフトウェアと道路標識、Inc.,権証、買収日2016年1月13日、シリーズ初級1優先2022-01-012022-12-310001280784権証投資、ソフトウェアと道路標識、Inc.,権証、買収日2016年1月13日、シリーズ初級1優先2022-12-310001280784権利証投資、ソフトウェアとSingleStore,Inc.,権証、買収日2020年4月28日、第一選択シリーズD2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、ソフトウェアとSingleStore,Inc.,権証、買収日2020年4月28日、第一選択シリーズD2022-12-310001280784権証投資、ソフトウェアとTact.ai Technologies,Inc.,権証、買収日2020年2月13日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権証投資、ソフトウェアとTact.ai Technologies,Inc.,権証、買収日2020年2月13日、普通株2022-12-310001280784権証投資とソフトウェア及び派閥グループ有限責任会社、権証、買収日2014年11月3日、第一選択シリーズAA2022-01-012022-12-310001280784権証投資とソフトウェア及び派閥グループ有限責任会社、権証、買収日2014年11月3日、第一選択シリーズAA2022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びビデオ拡大会社、引受権証、買収日2022年1月21日、普通株2022-01-012022-12-310001280784株式承認証投資とソフトウェア及びビデオ拡大会社、引受権証、買収日2022年1月21日、普通株2022-12-310001280784権証投資とソフトウェア(0.59%)2022-12-310001280784権利証投資、外科設備とGynesonics、Inc.,株式承認証、買収日2013年1月16日、第一選択シリーズC2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、外科設備とGynesonics、Inc.,株式承認証、買収日2013年1月16日、第一選択シリーズC2022-12-310001280784権利証投資、外科設備とTransMedics Group、Inc.,株式承認証、買収日:2015年9月11日、普通株式2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、外科設備とTransMedics Group、Inc.,株式承認証、買収日:2015年9月11日、普通株式2022-12-310001280784権証投資と手術設備(0.04%)2022-12-310001280784権利証投資及び持続可能かつ再生可能な技術とAmpion、中国人民銀行、株式権証、買収日2022年4月15日、普通株2022-01-012022-12-310001280784権利証投資及び持続可能かつ再生可能な技術とAmpion、中国人民銀行、株式権証、買収日2022年4月15日、普通株2022-12-310001280784株式証投資及び持続可能と再生可能技術と支点バイオエネルギー会社、株式承認証、買収日2013年4月30日、第一選択シリーズC-12022-01-012022-12-310001280784株式証投資及び持続可能と再生可能技術と支点バイオエネルギー会社、株式承認証、買収日2013年4月30日、第一選択シリーズC-12022-12-310001280784株式証投資、持続可能と再生可能技術及びHalio,Inc.,株式承認証、買収日2014年4月22日、第一選択シリーズA2022-01-012022-12-310001280784株式証投資、持続可能と再生可能技術及びHalio,Inc.,株式承認証、買収日2014年4月22日、第一選択シリーズA2022-12-310001280784株式証投資、持続可能と再生可能技術及びHalio,Inc.,引受権証、買収日2015年4月7日、優先系列B2022-01-012022-12-310001280784株式証投資、持続可能と再生可能技術及びHalio,Inc.,引受権証、買収日2015年4月7日、優先系列B2022-12-310001280784権利証投資、持続可能かつ再生可能な技術、およびHalio,Inc.2022-12-310001280784権利証投資、持続可能と再生可能技術及びIngredientWerks Holdings,Inc.(p.k.a Agrivida,Inc.)、株式権証、買収日2013年6月20日、第一選択シリーズD2022-01-012022-12-310001280784権利証投資、持続可能と再生可能技術及びIngredientWerks Holdings,Inc.(p.k.a Agrivida,Inc.)、株式権証、買収日2013年6月20日、第一選択シリーズD2022-12-310001280784権利証投資および持続可能かつ再生可能な技術とPolyera社、権証、買収日2015年3月24日、優先シリーズC2022-01-012022-12-310001280784権利証投資および持続可能かつ再生可能な技術とPolyera社、権証、買収日2015年3月24日、優先シリーズC2022-12-310001280784権利証投資と持続可能で再生可能な技術(0.03%)2022-12-310001280784権証投資(2.19%)2022-12-310001280784証券投資(211.21%)2022-12-310001280784投資ファンドとツール投資と薬物発見と開発およびForbion Growth Opportunities Fund I C.V.,投資ファンドとツール、買収日:2020年11月16日2022-01-012022-12-310001280784投資ファンドとツール投資と薬物発見と開発およびForbion Growth Opportunities Fund I C.V.,投資ファンドとツール、買収日:2020年11月16日2022-12-310001280784投資基金およびツール投資および薬物発見·開発およびForbion成長機会基金II C.V.,投資基金およびツール、買収日2022年6月23日2022-01-012022-12-310001280784投資基金およびツール投資および薬物発見·開発およびForbion成長機会基金II C.V.,投資基金およびツール、買収日2022年6月23日2022-12-310001280784投資基金およびツール投資と薬物研究開発(0.25%)2022-12-310001280784投資ファンドとツール投資とソフトウェアとLiberty Zimとの共同投資L.P.,投資ファンドとツール,買収日2022年7月21日2022-01-012022-12-310001280784投資ファンドとツール投資とソフトウェアとLiberty Zimとの共同投資L.P.,投資ファンドとツール,買収日2022年7月21日2022-12-310001280784投資ファンドと投資ツールおよびソフトウェア(0.03%)2022-12-310001280784投資ファンドと投資ツール(0.28%)2022-12-310001280784投資(211.49%)2022-12-310001280784HTGC:PRIMEInterestRateMember2022-12-310001280784HTGC:OneMonthLIBORMembers2022-12-310001280784HTGC:3ヶ月LIBORMembers2022-12-310001280784HTGC:6ヶ月LIBORMembers2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル1メンバーアメリカ公認会計基準:保証メンバー2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバー2022-12-310001280784Htgc:BlackCrowAIIncMemberHtgc:PromissoryNotesMember2022-12-310001280784HTGC:RoyaltyContractMemberHTGC:PhathomPharmPharmticalsIncMember2022-12-310001280784アメリカ公認会計基準:MoneyMarketFundsMembersアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル1メンバーアメリカ公認会計基準:MoneyMarketFundsMembersアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル2メンバーアメリカ公認会計基準:MoneyMarketFundsMembersアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ公認会計基準:MoneyMarketFundsMembersアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定するHTGC:EscrowAndOtherInvestmentReceivableMembers2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定するHTGC:EscrowAndOtherInvestmentReceivableMembers2023-12-310001280784HTGC:高齢者安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーHTGC:高齢者安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ公認会計基準:非安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ公認会計基準:非安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:第一選択株式メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-公認会計基準:第一選択株式メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバーアメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ公認会計基準:保証メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ公認会計基準:保証メンバーアメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ公認会計基準:保証メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:プライベート·エクイティ·ファンド外国人メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784Htgc:CashAndCashEquivalentMemberを排除アメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784Htgc:DeriativeInstrumentMemberアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784Htgc:現金および現金等価物およびデリバティブを含むメンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定するHtgc:EscrowReceivableMembers2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーHtgc:EscrowReceivableMembersアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784HTGC:高齢者安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーHTGC:高齢者安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ公認会計基準:非安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ公認会計基準:非安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:第一選択株式メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-公認会計基準:第一選択株式メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバーアメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバーアメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準:普通株式メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ公認会計基準:保証メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ公認会計基準:保証メンバーアメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ公認会計基準:保証メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:プライベート·エクイティ·ファンド外国人メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784Htgc:CashAndCashEquivalentMemberを排除アメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784HTGC:HtgcDebtAndEquitySecuritiesRealizedGainLossMember2023-01-012023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーHTGC:高齢者安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーHTGC:高齢者安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-01-012023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーHTGC:高齢者安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2023-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ公認会計基準:非安全債務メンバーアメリカ-GAAP:公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-12-310001280784アメリカ-公認会計基準:公正価値投入レベル3メンバーアメリカ公認会計基準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アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
_____________________________________________________________
表10-K
(マーク1)
x 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された年次報告
本財政年度末まで十二月三十一日, 2023
あるいは…
o 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告
*移行期間
依頼文書番号814-00702
_____________________________________________________________
力神資本会社です。
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| | | | | | | | |
メリーランド州 | | 74-3113410 |
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) | | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
北B街1号, 2000軒の部屋
サンマテオ, カリフォルニア州94401
(主な行政事務室住所)(郵便番号)
登録者の電話番号、市外局番を含む:(650) 289-3060
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
| | | | | | | | | | | | | | |
クラスごとのタイトル | | 取引コード | | 登録された各取引所の名称 |
普通株は一株当たり0.001ドルの価値があります | | HTGC | | ニューヨーク証券取引所 |
債券は2033年に満期になり、金利は6.25%になります | | HCXY | | ニューヨーク証券取引所 |
同法第12条(G)により登録された証券:なし
登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してくださいはい、そうですx違いますo
登録者が当該法第13条又は第15条(D)に従って報告書を提出する必要がないか否かを、再選択マークで示す。はい、そうですo 違います。x
再選択マークは、登録者が、(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求された短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または第15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうですx違いますo
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監査役事務所ID: | 238 | 監査役の名前: | 普華永道会計士事務所 | 監査役位置: | カリフォルニア州サンフランシスコ |
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうですx違いますo
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバxファイルマネージャを加速するo非加速ファイルサーバo規模の小さい報告会社o新興成長型会社o
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された新たな又は改正された財務会計基準を遵守するo
登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その経営陣が“サバンズ-オクスリ法案”(“米国連邦法典”第15編、第7262(B)節)第404(B)条に基づいてその財務報告の内部統制の有効性を評価したことを証明する。この評価は、その監査報告書を作成または発行する公認会計士事務所によって行われるx
証券が同法第12条(B)に基づいて登録されている場合は,登録者の財務諸表が以前に発表された財務諸表の誤り訂正を反映しているか否かを示すチェックマークを適用するo
これらのエラーのより真ん中に登録者の任意のエンタルピーCER幹部が相関回復期間内に§240.10 D−1(B)に基づいて受信したインセンティブベースの補償に基づいて回復分析を行う必要があるかどうかを再選択マークで示すo
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義される)。はい、そうですo 違います。x
登録者が最近完成した第2財期の最終営業日までに,登録者の非関連会社が保有する投票権と無投票権普通株の総時価は約#ドルである1.9610億ドル、この日付に基づいてニューヨーク証券取引所で発表された終値は14.80ドル。役員や役員1人あたり、発行された普通株を5%以上所有している人1人あたりの普通株は除外されており、このような人は連合会社とみなされる可能性があるからだ。この関連地位の確定は意図的ではなく、これらの人が登録者であることを認める関連企業とみなされてはならない。
O2024年2月8日には158,379,784株発行された登録者の普通株は、額面0.001ドル。
引用で編入された書類
第14 A条米国証券取引委員会に提出された登録者2024年株主総会に関する委託書部分に基づいて、本年度報告の10−K表に本年度報告の第III部を引用して組み込む。このような依頼書は,登録者が2023年12月31日までの財政年度終了後120日以内に証券取引委員会に提出される。
力神資本会社です。
表格10-K
年報
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| | ページ |
| 第1部: | |
第1項。 | 業務.業務 | 3 |
第1 A項。 | リスク要因 | 26 |
項目1 B。 | 米国証券取引委員会従業員コメント未解決 | 51 |
プロジェクト1 C。 | ネットワーク·セキュリティ | 51 |
第二項です。 | 属性 | 52 |
第三項です。 | 法律訴訟 | 52 |
第四項です。 | 炭鉱安全情報開示 | 52 |
| | |
| 第二部です。 | |
五番目です。 | 登録者普通株,関連株主事項及び発行者が株式証券を購入する市場 | 53 |
第六項です。 | 保留されている | 55 |
第七項。 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 56 |
第七A項。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 71 |
第八項です。 | 財務諸表と補足データ | 73 |
第九項です。 | 会計と財務情報開示の変更と相違 | 143 |
第9条。 | 制御とプログラム | 143 |
プロジェクト9 B。 | その他の情報 | 143 |
プロジェクト9 C | 検査妨害に関する外国司法管区の開示 | 148 |
| | |
| 第三部です。 | |
第10項。 | 役員·幹部と会社の管理 | 148 |
第十一項。 | 役員報酬 | 148 |
第十二項。 | 特定の実益所有者の担保所有権及び経営陣及び関連株主の事項 | 148 |
十三項。 | 特定の関係や関連取引と取締役の独立性 | 148 |
14項です。 | チーフ会計士費用とサービス | 148 |
| | |
| 第四部です。 | |
第十五項。 | 展示品と財務諸表の付表 | 149 |
第十六項。 | 表格10-Kの概要 | 157 |
サイン | 158 |
Hercules Capital,Inc.,我々のロゴおよびHercules Capital,Inc.の他の商標は,Hercules Capital,Inc.の財産である。本年度報告で言及されているForm 10−Kに記載されている他のすべての商標または商号は,それぞれの所有者の財産である
本年度報告Form 10-Kまたは年次報告では、文意が別に指摘されているほか、“会社”、“Hercules”、“私たち”、“私たち”とは、Hercules Capital,Inc.,その完全子会社とその付属証券化信託基金を指す。
前向きな陳述に関する警告的声明
本報告には,改正後の1933年証券法第27 A節(“証券法”)と改正された1934年証券取引法第21 E節(“取引法”)の定義に適合する重大なリスクと不確定要因が含まれている。これらの陳述を識別するために、“可能性”、“会議すべき”、“予想すべき”、“予想”、“プロジェクト”、“目標”、“推定”、“意図”、“継続”または“信じる”などの前向き用語、またはこれらの用語または同様の用語の否定または他の変形を使用することができる。これらの言葉を含む声明をよく読むべきです。彼らは私たちの計画、戦略、将来性と私たちの業務、経営業績、財務状況、その他の類似事項に対する期待を討論したからです。私たちは未来に対する私たちの期待を投資家に伝えることが重要だと信じている。私たちの展望的な陳述は、本報告には、国内と世界の全体的な経済状況、私たちの将来の融資計画、私たちの業務発展会社(“BDC”)としての運営能力、および当社のポートフォリオ社の予想業績と収益率に関する情報が含まれています。しかし、未来に私たちが正確に予測したり制御できない事件が起こるかもしれない。本年度報告におけるForm 10-Kにおける“リスク要因”の項目は、以下に示す要因、および本報告における任意の警告言語は、私たちの展望性陳述で説明された予想とは大きく異なるリスク、不確実性およびイベントの例を提供する。これらのリスク要因および本報告の他の部分に記載されたイベントの発生は、私たちの業務、運営結果、および財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。私たちがこの報告書で作った任意の展望的な陳述はただこの報告書の日付だけを説明する。私たちの実際の結果が展望的陳述とは異なる要素やイベントが時々出現する可能性があり、私たちはこれらのすべての要素またはイベントを予測することはできない。私たちは、法的要件が適用されない限り、新しい情報、未来の発展、または他の理由でも、いかなる前向きな陳述も公開または検討する義務はない。
第1部
第1項。*ビジネス:
一般情報
Hercules Capital,Inc.は専門金融会社であり、各種の技術、生命科学及び持続可能かつ再生可能な技術業界の高成長、革新型リスク資本支持と機関支持の会社に融資解決方案を提供することに集中している。我々は、コンピュータソフトウェアおよびハードウェア、ネットワークシステム、半導体、半導体資本デバイス、情報技術インフラまたはサービス、消費者および商業サービス、電気通信、電気通信デバイス、メディア、生命科学、および再生可能または代替エネルギーを含むが、これらに限定されない、様々な技術産業サブ産業で活躍するか、または先進技術を必要とする製品またはサービスを特徴とする会社に投資する。生命科学サブ分野では,我々は一般に医療機器,生物製薬,薬物発見と開発,薬物輸送,医療サービス,情報システム会社に集中している。持続可能と再生可能技術の部門内で、私たちは持続可能と再生可能エネルギー技術及びエネルギー効率と監視技術に重点を置いている。私たちはこれらすべての会社を“技術関連会社”と呼び、通常の場合には私たちの総資産価値の少なくとも80%をこのような業務に投資する予定です。
私たちの主な業務目標は、ベンチャーキャピタル支援の会社や機関が支援する会社の主要構造債務または高度保証債務ツールに投資することで、魅力的な収益率で私たちの純収入、純投資収入、純資産価値(NAV)を増加させることです。私たちが使用する用語“構造的債務”とは、株式、株式承認証、オプションまたは他の権利で普通株または優先株に購入または変換する債務投資を意味する。私たちの目標は、債務投資の当期収入と権証と株式投資の資本付加価値によってポートフォリオ総リターンを最大化し、私たちの業務目標を実現することです
私たち、私たちの子会社、または私たちの付属会社はまた、債務、株式、または様々な業界の会社に他の融資またはサービスを提供するために投資するいくつかの他の基金を管理することに同意することができ、私たちはこれらの業界の会社のために管理費や他のサービス料を稼ぐことができる。私たちはまた他の第三者と共にこれらの基金の株式に投資することができ、私たちはこれらの株式からリターンおよび/または将来の奨励分配を得ることを求める。その中のいくつかの取引は私たちの業務に大きな影響を及ぼすかもしれない。任意のこのような取引の完了は、職務調査の完了、重要な業務および財務条項(価格を含む)の最終決定、最終最終文書の交渉、および多くの他の要素および条件に依存し、これらの要因および条件は、我々の取締役会(“取締役会”)の承認、必要な規制機関または第三者の同意、および/または私たち株主の承認を含むことができるが、これらに限定されない。したがって、このような取引が行われることは保証されない。これらの取引または資金のいずれかが必要かもしれません
取引条項に基づいて、取引段階または継続に基づいて大量の管理資源を投入する。
会社の構造
私たちは内部管理の非多元化閉鎖型投資会社であり、1940年の投資会社法(“1940法案”)に基づいて業務開発会社として監督管理を選択している。商業データセンターとして、私たちは特定の規制要件を守らなければならない。例えば、私たちは通常、総資産の少なくとも70%を“適格資産”に投資しなければならない。例えば、米国民間会社の証券、現金、現金等価物、米国政府債券、および1年以上で満期となる高品質の債務投資を含む。BDCとしては、私たちのすべての借金(計上利息を含む)を含む総資産と総優先証券のカバー率を維持しなければならないが、小企業管理局(“SBA”)が発行する債券と、将来発行される可能性のある任意の優先株を除いて、優先証券を借入または発行するたびに、優先株のカバー率は少なくとも150%である。当社の一部の完全子会社は、SBAの許可の下、小規模企業投資会社(“SBIC”または“SBIC”)として運営されることが許可されています。SBIC許可ツールにより、SBA債券計画から資本を得ることができる。私たちの資本要件に関する他の情報は、“規定”を参照されたい
内部管理のBDCとしては、管理費や相談費を支払うのではなく、運営会社の慣用的なコストを発生させ、取締役会が監督する。その中のいくつかの費用には、招聘およびマーケティング費用、雇用管理、投資およびポートフォリオ管理専門家および技術、秘書および他の支援者に関する費用が含まれる。私たちの採用、ブランド普及、マーケティングの仕事では、他の事項を除いて、私たちはどうでもいいと思う慈善寄付をするかもしれませんし、どの年の寄付総額も50万ドル以下です。私たちは、これらの貢献の多くは、コミュニティにおける私たちのイメージを向上させ、人材と投資機会を誘致し、維持するのに役立つと信じている。
2006年1月1日から、改正された1986年の国税法(以下、“国税法”)に基づいて、米国連邦税収面で規制されている投資会社(“RIC”)を選択した。RICとして、私たちは一般に、私たちの投資会社の課税所得および純資本利益(すなわち、純長期資本収益が純短期資本損失を達成したことを超えている)の分配(または分配とみなされる)を、米国連邦所得税目的の配当金として、この納税年度に米国連邦所得税を納付することなく、株主に米国連邦所得税を支払うことはない。RICSで定義されているいくつかの要求に適合しない限り、米国連邦所得税の目的のために、適時に私たちの株主に毎年の配当を分配しなければ、私たちはいくつかの割り当てられていない収入と収益に4%の相殺できないアメリカ連邦消費税を支払う。その他の情報については、“特定の米国連邦所得税の注意事項”を参照されたい。また、私たちはすでに完全子会社を設立しており、これらの子会社は米国連邦税収目的のために合併されているのではなく、彼らがいくつかの組合せ投資を持っているために所得税費用や収益、税金資産と負債が生じる可能性がある。
2020年、私たちはデラウェア州の完全有限責任子会社としてHercules Capital Management LLCとHercules Adviser LLCを設立した。我々は,米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)職員の行動救済を得て,Hercules Adviser LLC(“Adviser附属会社”)が改正された1940年の投資顧問法案(“顧問法案”)に基づいて登録投資顧問として登録することを許可した。コンサルタント子会社に関するより多くの情報は、“--法規-何の行動も取らず、先制救済を受けている”を参照されたい。コンサルタント付属会社は、1つまたは複数の関係のない第三者投資家(“外部者”)が所有する投資ツール(“コンサルタント基金”)に投資コンサルタントおよび関連サービスを提供する。コンサルタント子会社はHercules Capital Management LLCが所有し,Hercules Partners Holdings,LLCと共同で保有·提出し,Hercules Partners Holdings,LLCはそれぞれ各コンサルタント基金の一般共同ツールを所有している
会社の歴史とオフィス
私たちはメリーランド州の会社で、2003年12月に設立され、2004年9月に投資運営を開始しました。2016年2月25日、Hercules Technology Growth Capital,Inc.から改名しました。“大力神資本会社”へ2024年2月12日まで、私たちの主な実行オフィスはハミルトン通り400号、310号室、郵便番号:94301にあります。2024年2月12日から、私たちの主な実行事務室はカリフォルニア州サンマテオ北B街1号Suite 2000、郵便番号:94401にあります。O私たちの電話番号は(650)289-3060です。マサチューセッツ州ボストン、ニューヨーク、ニューヨーク州ベセスダ、メリーランド州デンバー市、コネチカット州ウェストポート、イリノイ州シカゴ、カリフォルニア州サンディエゴとイギリスロンドンに事務所を設置しています
利用可能な情報
我々は、1934年の証券取引法(改正証券取引法)の情報要求に適合する情報を、米国証券取引委員会に提出又は提出し、我々の年度、四半期、現在の報告、委託書及びその他の情報を提出する。私たちが電子的に材料をアーカイブしたり、米国証券取引委員会に提供したりした後、私たちは、適切で実行可能な範囲内で、当社の依頼書、Form 10-K年間報告、Form 10-Q四半期報告、Form 8-K現在の報告、およびこれらの報告の修正および他の公開されて提出された情報をできるだけ早く無料で提供します。私たちのインターネットアドレスは
どこでこれらの書類と他の情報を見つけられますかWwwww.html gc.comそれは.当サイトに含まれている情報は、引用で本年度報告書に組み込まれることはありません。この情報を本年度報告の一部と見なすべきではありません。私たちの年間、四半期、定期、現在の報告、依頼書、その他の公開申告書類は、米国証券取引委員会のエドガーデータベースで無料で取得することができます。URLは:Wwwv.sec.gov.
私たちの市場のチャンスは
技術関連会社は米国経済の中で最も規模が大きく,成長が最も速い部門の1つで競争しており,持続的な成長は技術製品の持続的な革新と性能改善の支持を得ており,ほとんどの業界が競争圧力に対応するために採用している技術であると考えられる。技術関連会社の構造的債務、優先債務、株式証券に投資することに主に集中している専門金融会社にとって、以下のような魅力的な市場機会があると考えられる
•技術関連会社は通常、従来の融資源の十分なサービスを受けていない
•技術関連会社のリスクを評価することは複雑であるため、これらの会社に対する構造的債務融資には満たされていない需要がある
•構造的債務製品の薄さの程度は比較的に低く、リスク資本とプライベートエクイティ基金株式融資の補充である。
科学技術関連の会社は伝統的な融資機関の十分なサービスを受けていない
多くの金融スポンサーが支援している生存能力のある科学技術関連会社の多くは、従来の融資機関から十分な成長融資を得ることができず、商業銀行や財務会社などの金融サービス会社を含め、従来の融資機関が統合を継続し、よりリスクを回避する貸し付け方式をとっているためと考えられる。さらに重要なことに、従来の融資機関は通常、これらの会社に関連するリスクを効果的に保証することができないと考えられる
多くの技術に関連する会社の独特なキャッシュフロー特徴は通常巨大な研究開発支出と比較的に高い予想収入増加を含むため、往々にして信用の角度からこれらの会社を評価することは困難である。また、これらの会社の貸借対照表には、比例しない大量の知的財産権資産が含まれていることが多く、これらの資産は評価が困難である可能性がある。最後に,技術革新の速度および消費者需要と市場シェアの急速な変化は,技術関連会社の評価の難しさを増している
上記の困難のため、従来の貸手は一般に構造的債務融資市場に入るのではなく、資産に基づく融資のリスクリターン状況をより好むと考えられる。従来の融資機関は通常、技術関連会社の需要を満たすために柔軟な製品を提供しない。伝統的な貸手が提供する融資製品は通常、現金流出を制限することを含む多くの制限的な契約と条件を借り手に適用し、迅速な清算を促進するために重要な預金関係を確立することを要求する
科学技術関連会社に対する構造的債務融資需要は満たされていない
専門金融会社からの構造的債務融資形式の個人債務資本は依然として技術関連会社の重要な資金源である。構造的債務融資に対する需要レベルは、年間リスク持分投資活動レベルの関数であると考えられる
私たちは構造的債務融資に対する需要が現在十分に満たされていないと思う。私たちが投資している科学技術関連会社のベンチャーキャピタル市場はずっと活躍しています。したがって、私たちが資本が使える限り、私たちは今が科学技術会社の構造ローン市場で活躍する良いタイミングだと思います
構造的債務製品はリスク投資と私募株式ファンド株式融資に対する補完である
科学技術関連会社およびその金融スポンサーは、リスク資本や私募株式ファンドから提供される資本を増加させるため、構造的債務証券を魅力的な資本源と見なし続けていると考えられる。私たちの構造的債務製品は成長資本を獲得する道を提供し、そうでなければ、これらの資本は既存の株式投資家の増分投資によってしか得られないかもしれないと信じている。そのため、ポートフォリオ会社とその財務スポンサーに多様な資金源を提供する機会を提供した。全体的に言えば、各発展段階にある多くの科学技術関連会社は一部の資本を債務とし、内部成長を通じてより高い評価を実現しようとしていると考えられる。また、金融スポンサーが支援する会社は流動性事件に達する前により成熟した段階に達しているため、私たちの投資は流動性事件の前に必要な比較的長い期間の成長や資本再編に必要な債務資本を提供できると信じている
私たちの業務戦略
私たちが投資目標を達成する戦略には以下の重要な要素が含まれている
私たちの管理チームと投資専門家の経験と業界関係を利用して.
20年以上、私たちはベンチャーキャピタル支援と機関が支援する会社に投資してきた。私たちの投資専門家は豊富な経験を持つ個人が指導し、彼らはリスク資本家、商業融資者、及び科学技術関連会社の構造債務と株式投資の発起人である。また、私たちのチームメンバーは、600社以上の技術関連会社の構造的債務、優先債務、株式投資を開始し、設立から2023年12月31日までの約束は約190億ドルであり、ベンチャーキャピタルや私募株式コミュニティの投資家や他の参加者と業界連絡ネットワークを構築した。私たちの管理チームのメンバーは、技術関連の会社の運営、研究開発、財務経験も持っています。また、有力なベンチャーキャピタルや私募株式ファンドスポンサー、公共·プライベート会社、研究機関、その他の業界参加者と連絡を結び、有利な潜在的ポートフォリオ会社を識別し、誘致することができると信じています。
私たちの投資活動は一般的に私たちの投資専門家が投資経験のある業界に集中しています。私たちは、科学技術関連会社のための融資に集中して、私たちの専門知識を利用して予想される投資を構築し、有形および無形資産の価値を評価し、科学技術関連会社の業務の将来性と経営特徴を評価し、これらのタイプの会社と潜在的な魅力を持つ投資を識別し、開始することができると信じている
元本損失リスクを低減し、権利証と株式証券投資組合を構築する
私たちの投資には、利息や手数料収入、株式証や株式証券の資本増価などの形で現在の収入を獲得する潜在力があり、魅力的なリスク調整後のリターンが生じると予想される。私たちは、最初の利息期間後に融資元金を償却すること、現金利息の支払い、比較的短い満期日(通常36~48ヶ月の間)、私たちポートフォリオ会社の資産の保証権益、およびポートフォリオ会社が私たちの投資時に一定の数の利用可能な現金を持つことを期待する選択された投資契約、および私たちが投資を行う際のリスク資本または私募株式会社の持続的な支援によって、債務投資の損失リスクを低減することができると信じている。我々は一般に重大なヘッジ取引は行わないが,将来的には長期契約,通貨オプションと金利スワップ,上限,セット期間,下限などのツールを用いてヘッジ取引を行う可能性がある
歴史的に見ると、科学技術関連会社への構造的債務投資には通常、権利証や他の株式権が含まれており、一部の投資から類似株式のリターンを実現することが可能となっている。また、場合によっては、私たちの債務の一部を株式に変換する権利を含む、私たちのポートフォリオ会社に追加の株式投資を行う権利があり、今後の株式融資と関係があります。これらの持分は、これらの科学技術関連会社の未来の流動性事件に関連した有意義な長期資本収益の潜在力を創出すると信じている
財務発起人の資本金にカスタマイズ化融資補充を提供する
幅広い投資構造を提供し、技術関連会社の投資を効率的に組織·設定するための専門知識や経験を有する。私たちの多くの競争相手が特定の投資パラメータに適合する会社だけに投資するのとは異なり、私たちはポートフォリオ会社の特殊な需要に適応するために、投資構造を柔軟に調整することができる。優先債務(投資レベル以下の債務ツールを含む、“ゴミ債券”とも呼ばれる)から株式資本まで、構造的債務に重点を置いたカスタマイズされた融資解決策を提供する
私たちは金融スポンサー共同体での私たちの関係を利用して投資機会を作る。ベンチャーキャピタルや私募株式ファンドは通常、そのポートフォリオ会社の株式証券のみに投資されるため、私たちの債務投資は、ポートフォリオ会社やポートフォリオ会社の財務スポンサーによって魅力的で相補的な資本源とみなされると信じている。また、多くのリスク資本と私募株式基金の発起人は、そのポートフォリオの会社がその後の株式融資や流動性事件の前に、債務融資を潜在的な持分リターンを高め、株式希釈を最大限に減少させ、推定値を向上させる手段とすることを奨励すると考えられる
発展の様々な段階で投資を行う
我々はすべての発展段階の技術関連会社に成長性資本を提供し、上場企業を精選することと、追加資本が買収、資本再編と再融資及び成熟段階会社に資金を提供する特別な機会を必要とするミドル·ローエンド市場会社を精選することを含む。私たちはこれが私たちの多くの競争相手よりも広い潜在的な投資機会を提供すると信じています。これらの競争相手は通常集中しています
彼らは会社の発展の特定の段階での投資。私たちの柔軟な投資構造と私たちの投資専門家の豊富な経験から、私たちは将来のポートフォリオ会社の発展のすべての段階でこれらの投資機会を利用できる有利な地位にあると信じています
私たちの効率的な組織構造から利益を得ています
私たちは、わが社の構造の永久性は、私たちのポートフォリオ会社の長期パートナーになることができ、伝統的な投資基金の寿命は通常限られていると信じている。しかも、私たちは株式市場に入ることができるので、私たちは私たちが個人投資基金よりも低い資本コストの恩恵を受けるかもしれないと信じている。私たちは投資家に投資資本を返還する要求の制約を受けず、限られた投資期限もない。このような制限を受けた資本提供者は、他の場合よりも速く流動性イベントを求めることが要求されることが多く、これは、投資の全体的なリターンを低くする可能性がある
私たちの投資と運営は
私たちは主に債務証券、二番目に株式証券、特に構造的債務に投資する。私たちは通常、私たちが投資した日までに少なくとも6ヶ月から12ヶ月運営している会社に投資することを求めています。これらの実体は投資時に収入が生じる可能性があるか、または24ヶ月から48ヶ月以内に収入が発生すると予想される業務計画を立てることが予想される。また、私たちは投資の日に、通常利用可能な資産の保有権を得ることができ、これらの資産には知的財産権も含まれていない可能性があり、これらの会社の貸借対照表には十分な現金運営があり、私たちの投資後少なくとも3~9ヶ月以内に債務を償却する可能性があると予想される。私たちは通常、潜在的なポートフォリオ会社に、レバレッジを支援するのに十分な資本を持っているほか、その運営計画がキャッシュフローを生成したり、必要な追加資本を調達して、その運営費用を支払い、債務を返済することができることを証明し、市場の状況に応じて6~12ヶ月追加的に延長しなければならない
私たちの投資は一般的に2,500万ドルから1,000万ドルの間にあると予想されていますが、私たちの投資金額はこの範囲より高いか低いかもしれません。私たちは通常、債務証券の構造を融資期限内に元金を償却するように手配しているが、利息のみを支払う時期が含まれている可能性がある。私たちのローンは通常、借り手の資産の保証権益を担保にしています。私たちはこれらの資産に第一の債権がないかもしれませんが、これらの資産には知的財産権が含まれていない可能性があります。我々の債務投資は固定または可変の契約金利を持ち、2023年12月31日現在、固定または可変契約金利は通常約8%~18%である。2023年12月31日現在、私たちのローンの約95.9%は変動金利または下限の変動金利であり、4.1%のローンは固定金利です
私たちのローンの現金収益に加えて、私たちのローンには一般的に以下の1つ以上が含まれています:退場料、風船支払料、承諾料、成功費、または前払い。場合によっては、私たちのローンはまた、契約実物支払い(“PIK”)利息手配を含む。契約PIKスケジュールによる融資残高の増加は、このようなPIK利息を計算すべき期間の収入に含まれ、これは、通常、現金支払いを受ける前に、我々のキャッシュフロー表において個別に決定される。私たちはまた、関連現金を受け取る前に、いくつかの他の金額をアメリカ連邦、州、地方税収入に計上することを要求されるかもしれない
また、上述したように、ベンチャーキャピタルが支援する会社及び機関が支援する会社への債務投資は、通常、株式増強機能を有する。これらの強化機能は、一般に、株式証または他の株式証券の形態で受信され、潜在的な資本付加価値機会を提供することを目的とした、我々の融資の元の発行割引(“OID”)とみなされる。受信した引受権証は、通常、発行時に直ちに行使することができ、一般に初公開(“IPO”)が完了してから5年から10年または3年から5年以内に行使することができる。株式証明書の権利価格は名義行権価格から著者らが獲得した株式証権益に相当する或いはそれより高い現在の公平な市価の行権価格まで様々である。少数の権利条項を提供するために、または非常に厳選されたベースで、いくつかのイベントが発生したときに権利を付与するために、株式承認証を構築することができる。私たちの債務投資目標は通常、年間化総収益率(利息、手数料、権証価値を含む)が10%~20%である
一般的に、私たちの債務と株式投資は次のような形をしている
•構造的債務:私たちは、潜在的ポートフォリオ会社の普通株式または優先株に購入または変換するために、権利証、株式、オプション、または他の権利を含む私たちの資産の大部分を債務に投資することを求めている。私たちの構造的債務への投資は、私たちのポートフォリオ会社の貸借対照表上で唯一の債務資本かもしれませんが、多くの場合、ポートフォリオ会社のすべての資産に対して優先的に保証権益を持っているか、あるいはいくつかの投資では、知的財産権に否定的な約束をしているかもしれません。私たちの構造的債務は通常2年から5年の期限があり、それは利息だけの期間後に全額償却を提供するかもしれない。私たちの引受権証構造債務の金利は、Prime、SOFR、BSBYなどの基準金利に下限を有する利差を加え、追加の脱退費用支払いまたは契約PIK利息手配を含む可能性があります。さらに私たちの構造的債務融資は
制限性肯定と否定契約、違約罰、事前返済罰、留置権保護、持分催促、制御権変更条項或いは取締役会観察権を含む可能性がある
•優先債務:私たちは限られた資産の一部を優先債務に投資することを求めている。優先債務は、将来のポートフォリオ会社の売掛金および/または在庫融資を担保にすることができる。優先債務は、借り手の予定利息及び元金支払いにおいて優先的な地位を有し、質権を担保とする資産に対して優先担保権益を有する。他の事項以外にも、優先債務はキャッシュフローや資本構造の変化などで借り手に契約を加えることができる。私たちは通常、ポートフォリオ会社の資産の保証権益を得ることで、私たちの投資を担保します。これらの資産には彼らの知的財産権が含まれているかもしれません。他の場合、私たちは会社の知的財産権をカバーする否定的な質を得るかもしれない。場合によっては、私たちの優先融資は特定の資産の融資と関連があるかもしれない。優先債務投資の場合、私たちはまた、Prime、SOFR、BSBYまたは同様の基準金利に下限のある利差を加え、通常3~5年以内に満了し、通常売掛金および/または在庫によって保証される運用資本信用限度額を借り手に提供することも可能である。優先債務と中間層債務を組み合わせた融資であり、通常は第一留置権の地位にあり、ポートフォリオ会社のすべての資産に対して担保権益を有する“unitranche”融資も提供している。ローンは“先出”または“後出”であってもよく、すなわち清算、売却または他の処置において、“後出”ローンは単位ローンに属する“先出”部分からなる。
•株式証券:私たちが持っている株式証券は主に株式承認証または他の持分から構成されており、これらの権利証または他の持分は通常私たちの構造的債務投資と関係がある。構造的債務融資の一部として受け取った引受権証のほかに、私たちは通常、ポートフォリオ会社の次の持分融資で同社に株式投資を行う権利がある。私たちはまたいくつかの債務投資を持っている可能性があり、一部の債務投資を株式に転換する権利がある。これらの権利は私たちのポートフォリオ会社への日和見主義株式投資を通じて、時間の経過とともに私たちのリターンをさらに高める機会を提供するだろう。これらの株式投資は通常、優先株または普通株の形式で行われ、配当収益率を構造とし、現在のリターンを提供し、常習的な逆希釈保護と優先購入権を持つ可能性がある。ポートフォリオ会社を合併または買収したり、ポートフォリオ会社の株を公開発行したり、ポートフォリオ会社に私たちが持っている株式証券を買い戻す権利(あれば)を行使することで流動性を実現することができます。私たちはまたポートフォリオの会社に独立した直接株式投資を行うことができ、これらの会社の中で、私たちは何の債務投資もないかもしれない。2023年12月31日現在、160社のポートフォリオ社で権利証と株式証券を保有しています
上記の特徴に加えて,次の表では我々の投資の典型的な特徴を比較した
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| 構造的債務 | 優先債 | 株式証券 |
典型的な構造 | 株式承認証のある定期債務 | 定期的または循環債務 | 株式承認証、優先株または普通株 |
投資視野 | 長期:2年から5年、平均3.5年 | 普通は4年以下です | 3~7年 |
聖約 | 制限が少ない | 一般借款基数と財務 | ありません |
投資基準
私たちは、潜在ポートフォリオ社に対する私たちの投資目標を実現するために非常に重要だと思ういくつかの基準を含むいくつかの基準を決定しました。これらの基準は包括的ではないが、私たちの投資決定に一般的なガイドラインを提供している
ポートフォリオ構成-私たちは通常、ベンチャーキャピタル支援会社や様々な技術関連業界で機関が支援している会社に投資を重点にしていますが、異なる金融スポンサーや会社発展の異なる段階や異なる技術産業サブ産業や地理的位置にまたがる投資を求めています。2023年12月31日まで、私たちのポートフォリオの公正価値の約78.5%は3つの業界の投資から構成されている:38.7%は“薬物研究開発”業界の投資からなり、23.6%は“ソフトウェア”業界の投資からなり、16.2%は“消費者と商業サービス”業界の投資から構成されている。
1つ以上の財務スポンサーからの持続的な支援-私たちは通常、設立された1つ以上の財務スポンサーが以前に投資した会社に投資し、企業の管理に貢献し続けている。業務に実際的な約束を持つ財務スポンサーが将来のポートフォリオ会社の重要な特徴であると考えられる。また、この約束を表明するために、1つ以上の金融スポンサーの代表が将来のポートフォリオ会社の取締役会で議席を維持することを期待している
会社の発展段階-私たちは異なる発展段階にある会社に投資していますが、私たちは通常、潜在的なポートフォリオ会社に開発の種の段階を超えて、通常、その初期の会社の第1回機関の株式融資を受けているか、または期待しています。将来のポートフォリオ社は,その製品開発の進展を示したり,収入創出の道を示したり,時間の経過とともに収入や運営キャッシュフローを増加させたりすることを予想している。将来のポートフォリオ会社の予想成長率は、債務証券投資に関連する任意の権証または他の株式証券の価値を決定するために、我々が買収する可能性のある重要な要素である
運営計画は私たちは通常、レバレッジを支持する可能性のある資本に加えて、キャッシュフローを生成することができる運営計画を証明したり、特定の時期の運営費用を支払い、債務を返済するために必要な追加資本を調達する可能性がある潜在的なポートフォリオ会社を要求する。具体的には、私たちが提案した投資時に、十分な資本支援レバレッジに加えて、キャッシュフローを生成したり、必要な追加資本を調達したりして、その運営費用を支払い、市場条件に応じて6~12ヶ月の債務を返済することができる運営計画があることを、潜在的なポートフォリオ会社に求めている
権利を保証する-多くの場合、ポートフォリオ会社の所有有形無形資産の優先担保権益を求め、債務投資の担保として、場合によっては許容される例外状況の制限を受ける。他の場合、私たちは否定的な質権を獲得し、会社の質権または他の方法でその知的財産権を侵害することを禁止するかもしれない。私たちは資産ベースの貸手として運営するつもりはないにもかかわらず、私たちが持っている債務証券担保の資産の推定清算価値(あれば)は、私たちの信用分析における重要な要素であり、投資期間中に変化する可能性のある仮定の影響を受け、特に知的財産権価値を推定しようとするときである。私たちは通常売掛金、在庫、設備などの有形資産を評価し、知的財産権、顧客リスト、ネットワークとデータベースなどの無形資産も評価する
聖約-私たちの投資は、交差違約、重大な不利な変化条項、ポートフォリオ会社に定期的な財務報告および運営指標の提供を要求すること、およびポートフォリオ会社に追加債務を発生させること、資産を売却すること、配当金を再獲得すること、付属会社との取引、および私たちの同意していない合併または資本再編のような特別な取引を完了する能力の制限のうちの1つまたは複数を含むことができる。しかも、私たちが適切だと思うなら、私たちは業績や財政に基づく他の契約が必要かもしれない
撤退戦略-潜在的なポートフォリオ会社に債務投資を行う前に、当社は将来の事件を通じてその持分流動性の潜在力を増加させることを分析し、この事件は私たちが株式の付加価値を実現できるようにする。流動性イベントには、初めて公募株式を公開すること、当社の株式を第三者に私的に売却すること、会社または会社またはその株主のうちの1つを合併または買収すること、私たちの株式を購入することが含まれる可能性がある
投資過程
私たちは投資プロセスの4つの重要な要素をめぐって私たちの管理チームを組織しました
•起源
•引受販売
•書類;そして
•融資とコンプライアンス管理局
私たちの投資の流れを以下にまとめます
起源.起源
私たちの投資の開始過程は、出所の探し、スクリーニング、初歩的な職務調査、および取引構造と交渉を含み、これらのすべては、実行された非拘束条項の説明書につながる。2023年12月31日現在、私たちの投資開始チームは50人以上の投資専門家で構成されており、私たちの最高投資家とCEOが指導しています。スタートチームは潜在的な投資機会を探すことを担当しているが、スタート投資チームのメンバーは彼らと各種の主要な金融スポンサーとの広範な関係、技術関連会社の管理層との連絡、貿易源、技術会議と各種出版物を利用して潜在的なポートフォリオ会社を探している。私たちの投資開始チームは生命科学、技術、SaaS金融、持続可能と再生可能な技術、特殊な状況のサブチームに分けて、潜在的なポートフォリオ会社をよりよく探します
さらに、ソース、ソース、取引監視、および投資後のパフォーマンスを含む、私たちの投資プロセスの様々な側面を追跡するための包括的な独自データベースを開発しました。当社の独自データベースは、当社のチームが当社の業界関係を維持、育成、発展させることを可能にするとともに、技術関連業界の会社とその財務スポンサーに関する全面的な詳細情報を当社のチームに提供します
もし潜在的なポートフォリオ会社が全体的にある保証標準に符合すれば、私たちは初歩的な職務調査を行い、これは高レベルの会社と技術評価、その財務スポンサーに対する支持の評価、市場分析、競争分析、肝心な管理層の決定、リスク分析と取引規模、定価、リターン分析と構造分析を含む可能性がある。もし予備的な職務調査が満足でき、開始チームの提案が継続された場合、私たちは潜在的なポートフォリオ会社と構築、交渉、および拘束力のない条項説明書を実行する。条項説明書を実行した後、投資機会は引受プロセスに入り、正式な職務調査審査と承認を完了する
引受販売
引受審査には、正式な職務調査とポートフォリオ会社への提案投資の承認が含まれている
職務調査をしています私たちの予想される投資に対する職務調査は通常2人以上の投資専門家によって行われ、私たちは彼らを引受チームと定義する。投資を提案する引受チームは、通常、一般的な業界知識を有し、取引の開始と管理を担当する取引発起人、職務調査、信用および会社の財務分析を実行する他の投資専門家、および私たちの法律専門家(必要に応じて)からなる。保証の一貫性を確保するために、私たちは通常、財務業績および信用リスクの職務調査、および潜在ポートフォリオ会社の運営および法律および適用される規制枠組みの分析を含む、我々の標準化された職務調査方法を使用する。引受チームのメンバーは共同で職務調査を行い、潜在ポートフォリオ会社の商業計画、運営と財務業績との関係を理解した
提案された投資の評価の一部として、引受チームは投資委員会に提出するための投資覚書を準備した。投資メモを準備する際には、引受チームは通常、会社の重要な経営陣に面談し、財務スポンサーを選択し、投資意思決定に必要な情報を収集する。適切であれば、投資専門家は業界の専門家や顧客、サプライヤーに連絡することもでき、場合によっては、会社の競争相手に連絡することもできる。引受チームは信用と法律チームと協力し、最終的な信用引受取引構造が著者らの標準に符合することを確保する。上記の投資チームのメンバーのほかに、各取引は信用チームのメンバーに割り当てられている。信用チームは、投資メモの中で取引中のすべての重大なリスクを可能な限り識別し、緩和することを確保し、法律文書が投資委員会が承認した取引を正確に反映することを保証する。
承認の流れ-取締役の発起人または依頼者は投資覚書を私たちの投資委員会審議に提出します。すべての投資は少なくとも80%が出席してこれについて投票する資格のある投資委員会のメンバーの承認を必要とする。投資委員会のメンバーには、私たちの最高経営責任者と最高投資家、最高財務責任者、CEO、および他のいくつかの高級投資専門家が含まれています。投資委員会は必要に応じて会議を開く
文書
私たちの法律部門は私たちが投資した文書の流れを管理する責任がある。この部門は私たちの投資委員会が承認した未来ポートフォリオ会社との取引を記録する責任がある。同部門は融資文書を交渉し、適切な承認を得た場合には、各方面の実行のための最終文書を準備する。法律部門は一般的に外部法律事務所のサービスを用いて必要な書類を完成させる
ローンとコンプライアンス管理
私たちの投資委員会は、私たちの投資チーム、信用チーム、財務部門の支援の下で、融資を管理し、私たちの投資の契約遵守状況(適用されれば)を追跡し、私たちの重要な機能の定期的な審査を監督して、私たちの内部政策と手続きを遵守することを保証します。投資委員会の承認に基づいて融資に資金を提供した後、融資は私たちの融資管理ソフトウェアと当社の独自データベースに記録されます。投資チーム、信用チーム、財務部門は、利息と元本および担保管理の適時な支払いを確保し、各ポートフォリオ会社の財務業績および傾向(条約違反が発生した場合を含む)について投資委員会に提案を提供し、各ポートフォリオ会社の適切な行動方針の評価とポートフォリオ全体の品質の評価を支援する。また、投資チームと信用チームは、それに応じて、各ポートフォリオ会社の信用と投資格付けおよび担保価値が発生する可能性のある変化について、取締役会の投資委員会および監査委員会に提案を提供する
投資チーム及びクレジットチームは、これらの企業が我々の融資基準及びそれぞれの業務計画に適合しているか否かを決定し、各ポートフォリオ会社の月間又は四半期財務諸表から各ポートフォリオ会社の財務傾向を監視し、各企業の適切な行動方針を評価し、ポートフォリオ全体の品質を評価する。また、当社の管理チームは、当社の独自データベースを介して各企業の状況や業績を密接に監視し、当社の管理チームとそのそれぞれの財務スポンサーに定期的に連絡しています
信用と投資格付けシステムです私たちの投資と信用チームは私たちの未返済ローンを表現して監視するために投資格付けシステムを使用する。彼らは投資格付けを監視し、適切な時に投資格付けを修正することを提案する。私たちの投資委員会は投資格付けの提案および/または変更を検討し、承認する。これらの承認された投資評価は、監査委員会と私たちの取締役会に四半期ごとに提供され、承認された私たちの投資の評価値が提出されます
私たちは時々もっと密接な監視が必要な投資や運動資産になることを確認するつもりだ。私たちは資産を鍛えるトレーニング戦略を制定し、私たちの投資委員会はこの戦略に基づいて進展を監視した。私たちの投資活動は損失を被る可能性があります;しかし、私たちは苦境に陥っているポートフォリオ会社と協力して、ポートフォリオ会社をコントロールする可能性があることを含めて、できるだけ多くの投資を回収します。元金が回収される保証はありません。
私たちは取締役会が承認した以下の投資評価システムを使用している
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レベル1 | | 私たちのポートフォリオでは、ローンが関連するリスクが最も少ない。借り手のパフォーマンスは予想を超えており、傾向とリスク状況は全体的に有利だ |
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2年生 | | 借り手の表現は期待と一致し、リスク状況は中性から有利である。すべての新しいローンの最初の評価は2級だった |
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3年生 | | 借り手のパフォーマンスは予想を下回る可能性があり、融資のリスクは発行以来大幅に増加している。借り手の信用リスクが発行以来著しく増加していると判断された場合、例えば、借り手が低流動資金ポイントに近く、予想される資金調達事件が差し迫っているわけではなく、予想されるマイルストーンが低下したり失敗したりした場合、業績や新業務が私たちの計画を大幅に下回った場合、または企業の推定公正価値が融資発行時のレベルよりも大幅に低い場合、私たちは通常、借り手を監視するためのプログラムを増加させる。 |
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4年生 | | 借り手のパフォーマンスは予想を大きく下回っており、融資リスクは発行以来大幅に増加し、追加資本調達の見通しが問われている。レベル4ローンは、一部の損失や元金の全額返還が発生する可能性がありますが、いくつかの利息損失が実現される予定ですが、全額返済されることはなく、未反映の範囲では、融資の公正価値を回収することが予想される金額まで減少する必要があるかもしれません。レベル4投資は密接に注目されている |
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5年生 | | 借り手は鍛えており、実際の表現は予想を下回っており、元金損失の重大なリスクが存在する可能性が高い。レベル5ローンでは、一部の元本損失または余剰元金のすべての損失が発生します。レベル5融資は、融資の公正価値を回収予定額まで低下させることを要求します |
2023年12月31日現在、私たちのポートフォリオ加重平均投資格付けは2.24です
管理協力
BDCとして、私たちは通常、私たちのポートフォリオ会社に提供し、重要な管理援助を要求しなければなりません。このような援助には、我々ポートフォリオ会社の運営を監視すること、取締役会や経営陣会議に参加すること、ポートフォリオ会社の幹部に相談し、アドバイスを提供すること、他の組織や財務指導を提供することなどが含まれる可能性がある。私たちは時々このようなサービスの費用を受け取るかもしれない。我々が内部管理するビジネスデータセンターとしての構造の性質を考慮すると,これらの費用を受信すると,それらは我々の運営収入に組み込まれて株主に伝達される.より多くの情報については、“--法規--重要な管理協力”を参照されたい。
競争
我々の主な競争相手は、非銀行金融機関、連邦または州特許銀行、リスク債務基金、金融機関、リスク投資基金、私募株式基金、投資基金、投資銀行を含む潜在的なポートフォリオ会社に融資を提供する。その中の多くの実体は私たちよりも多くの財務と管理資源を持っていて、1940年の法案は私たちにBDCとしていくつかの規制制限を加えたが、私たちの多くの競争相手はこれらの制限を受けなかった。しかし、私たちの競争相手の中で、専門知識を持っている人は少なく、科学技術関連業界でリスク資本によって支持され、機関資本によって支持されている会社の債務投資に適切な構造と定価を行うことができると信じている。技術関連会社への融資に関する専門家は、知的財産権資産の一連の潜在的価値を決定し、潜在ポートフォリオ会社の業務将来性と運営特徴を評価し、魅力的なリスク調整後のリターンを生じる投資機会を決定することができると信じている。私たちが直面している競争リスクに関するより多くの情報は、“プロジェクト1 A”を参照されたい。リスク要因-私たちのビジネス構造に関連するリスク-私たちは競争の激しい投資機会市場で運営しています。
人力資本開示
内部管理のBDCとして、当社の長期的な成功のメリットと主な原因の一つは、私たち従業員の質と奉仕精神だと信じています。私たちのチームは2023年12月31日までに世界9事務所の100人以上の専門家で構成されている。私たちの投資チームは50人以上の従業員から構成され、リスク投資、構造融資、債務と株式投資開始、商業ローン及び科学技術と生物医薬会社との買収融資において豊富な経験を持つ専門家が指導する。投資チームは、財務、運営、リスク管理、行政支援、IT、人的資源の専門家によってサポートされています。我々は、我々の管理チームの経験と関係を利用して、魅力的な投資機会を識別し、潜在的なポートフォリオ会社を引受し、カスタマイズされた融資ソリューションを構築することに成功した。私たちの投資チームは有力なベンチャーキャピタルと私募株式ファンドスポンサー、公共と
民間会社、研究機関、そして他の産業参加者たちは、私たちの投資源を決定して探している。私たちの投資チームが構築した関係を利用することで、位置の良い潜在的ポートフォリオ会社を認識し、誘致することができると信じています
人材の獲得と引き留め
私たちは私たちの業務を支援するために、適切な人材グループを誘致、発展、維持することに力を入れている。私たちの採用過程は戦略的であり、私たちの業務や文化が引き続き盛んに発展していくことを確実にするためにターゲットを絞っている。私たちは私たちと関係を作って私たちの文化を学んだ職業紹介所と契約して、私たちの求人を助けることができるかもしれない。私たちはまた時々独立建設業者と臨時契約を締結することができる。私たちはまた、様々な申請者から優秀な大学生を招いて私たちの業務を学び、約6ヶ月間私たちの仕事に貢献する実習プロジェクトを支援しました。私たちの投資チーム実習の学生は、職務調査を終えてから継続的なポートフォリオ管理活動までの投資過程を知ることができ、実習は永久的な役割を招く可能性があります
私たちの人員を維持することは私たちの業務管理に非常に重要であり、そして給料、福祉と職業発展機会は従業員を維持する肝心な駆動要素であると信じている。私たちは競争力のある報酬と福祉構造を提供し、このような構造は地域市場や業界に対して現在と未来の専門家を引きつけていると信じている。私たちの報酬戦略は特定の専門家のための株式奨励計画を含む。これらの計画は,我々の専門家の利益を我々株主の利益とさらに一致させ,わが社に対する強い所有権意識と約束を育成するための構造である.職業発展を促進するために、従業員に訓練機会を提供し、チームの一員として、自分のスキルと効率を高め続けている。この機会には,様々な外部や内部授業や研修コース,実践学習や一対一指導が含まれる.私たちの目標設定と業績評価過程を通じて、マネージャーと上級管理者は毎年従業員を評価し、従業員が予想通りに発展と進歩を続けることを確保する。私たちが個人を募集して発展させると同時に、私たちはまた後継を計画している。私たちは私たちが任命したすべての幹部たちのための後継計画を立てた。
私たちの文化は
私たちは、不道徳、詐欺、または不正活動に関する関心を公開的に交流するのに有利な職場づくりに取り組んでいる。私たちは嫌がらせやいじめのない安全な環境を促進することを求めている。私たちは性別、人種、宗教、民族、年齢、障害などを含むが、これらに限定されないどんな形の差別や嫌がらせも容認しない。財務諸表開示、会計、内部会計制御又は監査事項を含む従業員に、その雇用又は我々の業務に関連する事項に対するフィードバックを求める。私たちの告発者政策によると、会社のすべての役員従業員、高級管理者、通常の常勤、アルバイト、臨時従業員は、疑わしいまたは不適切な会計、内部統制、監査事項、開示、詐欺的な商業行為、または他の不法または非道徳的な行為を秘密に通報する権利がある。私たちは可能な不正行為を通報する人たちの機密性を保護するために努力しています。私たちの告発者政策は、いかなる法律、規則、法規、あるいは内部政策に違反していると思われる活動を誠実に通報する人への報復を禁止します
我々のビジネス行為と道徳基準は、会社とそのすべての従業員、高級管理者と取締役の道徳的実践と行為を促進するために、適用される政策、ガイドライン、プログラムを確立した。加入後、すべての従業員は毎年コンプライアンス訓練を受けている。私たちの告発者政策および商業行為および道徳基準政策は、Investor.html.com/Corporation-cippy/管理-Documentsである当社のサイトで見つけることができます。当サイトに含まれている情報は、本年度報告書に参考に組み込まれていませんので、この情報を本年度報告の一部と見なすべきではありません。
多様性公平性包括性
Herculesで、私たちは多様で包括的なグループを作ることが重要な優先順位だと強く感じた。私たちの目標は、すべての個人が歓迎され、重視され、尊重され、耳を傾ける包容的なコミュニティを作ることで、異なる個人グループを引き付け、激励し、維持し、維持することである。私たちが誇りに思っているのは、私たちの労働力は異なる専門家で構成されており、その約60%が女性や異なる人種背景を持つ人たちだということだ。私たちの投資チームの取締役社長と上級管理職を含む50%以上の上級指導者は、女性や異なる人種的背景を持つ人です。私たちは職員たちのために歓迎されて包容的な労働環境を作るために努力し続けている
慈善事業
力神は私たちの従業員たちを奨励して支持し、地域コミュニティの積極的な参加者になった。会社として、年間拠出金、食品、供給、おもちゃ活動を開催することで、地元の非営利団体を支援しています。わが社が始めた慈善活動のほか、従業員に有給休暇を提供し、自分が選んだ組織でボランティアを担当させています。大力神は企業支援と
寄付をする。また、我々は、条件に適合する501(C)(3)非営利団体(各従業員の最高制限を受けている)への従業員の寄付を、私たちの慈善寄付マッチング計画を通じて、私たちの従業員と彼らにとって最も重要な事業を支援します
私たちが社会、ガバナンス、および環境テーマを処理する方法に関するより多くの情報は、私たちのウェブサイトInvestor.html.com/esgで見つけることができる私たちの環境、社会、およびガバナンス政策(“ESGポリシー”)を参照してください。当サイトに含まれている情報は、本年度報告書に参考に組み込まれていませんので、この情報を本年度報告の一部と見なすべきではありません。
監督管理
1940年の法案によると、私たちはBDCとして規制することを選択した。以下の議論は,BDCの材料禁止と説明に関する一般的な概要である.それは開発途上国に影響を及ぼすすべての法律と規定の完全な説明ではない
事業開発会社としての法規は
BDCは主に民間企業への投資や融資に注力し、それらに重要な管理援助を提供するとともに、その株主に上場株の流動性を保持する能力を提供する。1940年の法令には、BDCとその役員や上級管理職、主引受業者、その他の関係者との間の取引が禁止·制限されており、多くの取締役が1940年の法令で定義された“利害関係者”以外の者であることが求められている。さらに、1940年の法案は、1940法案で定義された私たちの未償還および議決権証券の多数の承認を得ない限り、BDCとしての私たちの選挙を停止または撤回するために、私たちの業務の性質を変えてはならないと規定されている。1940年の法令によると、一社の大部分が議決権証券を発行している場合は、(I)会議に出席した会社流通株の67%以上、当該会社の流通株の50%以上が出席した場合、又は代表が出席した場合、又は(Ii)当該会社の流通株の50%を超えると定義されている
条件に合った資産
1940年法案によると、BDCは1940年法案第55(A)節に記載された資産以外のいかなる資産も買収することができず、これらの資産は、買収を行った場合を除いて、合格資産が会社総資産の少なくとも70%を占める適格資産と呼ばれる。我々の業務に関連する適格資産の主なカテゴリは以下のとおりである
(1)公開発行に関与しない取引において当該証券の発行者から購入された証券であって、その証券の発行者(いくつかの限られた例外を除いて)は、適格ポートフォリオ会社であるか、または現在または過去13ヶ月以内に合資格ポートフォリオ会社の関連者である者から、または他の人から購入されたものであり、米国証券取引委員会が規定する可能性のある規則に適合する。条件を満たすポートフォリオ社は、1940年法案で、以下の条件を満たす任意の発行者として定義されている
(a)アメリカの法律に基づいてアメリカを主な営業場所としています
(b)投資会社(BDC全額所有のSBICを除く)でもなく、1940年に法案で規定されたいくつかの例外でなければ投資会社になる会社でもない
(c)いかなる種類の証券が国家証券取引所に上場していないか、または国家証券取引所に証券が上場している場合、その会社の時価は2.5億ドル未満である;国が発行した持株は、その取締役会に国が設立した関連会社があるか、または米国証券取引委員会が制定する可能性のある他の基準に適合する
(2)1940年の法案の定義によると、私たちがコントロールしている任意のポートフォリオ会社の証券。
(3)非投資会社又は発行者の関連者の非公開取引において発行者から購入された証券、又は関連取引で購入された証券は、発行者が破産して再編を受けている場合、又は発行者がその証券を購入する直前に満期債務を履行することができず、従来の融資又は融資手配以外の物質的援助がない
(4)非公開取引において誰にでも購入する資格を有するポートフォリオ会社の証券は、当該等の証券が既製の市場を有しておらず、かつ、当該資格を有するポートフォリオ会社の60%の未償還株式を有している
(5)上記(1)~(4)項に記載の証券の交換又は配信のために受信した証券、又は当該等の証券に関連する引受権証又は権利の行使に応じて受領又は配布された証券
(6)現金、現金等価物、米国政府証券、または投資の日から1年以上以内に満了する良質な債務証券
私たちは1940年の法案で規定された制限を超える他のBDCを含む投資会社が発行した証券を買収するつもりはない。このような制限の下で、私たちは通常3%以上の議決権のある株を得ることができません
投資会社(1940年法案の定義によれば)は、私たちの総資産価値の5%以上をこのような投資会社の証券に投資したり、私たちの総資産価値の10%以上をこのような他の投資会社の証券に投資したりします。アメリカ証券取引委員会規則は私たちがいくつかの条件を満たす場合にこのような制限を超えることを可能にする。私たちのポートフォリオで投資会社が発行する証券に投資する部分については、このような投資は私たちの株主に追加の費用を負担させる可能性があることに注意すべきです
重要な管理協力
BDCは一般に、証券発行者に重要な管理協力を能動的に提供しなければならないが、(1)BDCが証券発行者を制御する場合を除き、または(2)BDCは、1人または複数の共同行動する他の人と共にこのような証券を購入し、グループの別の人がこのような管理協力を提供する。重要な管理援助を提供することは、他にも、商業発展会社が、その役員、高級職員又は従業員によって、ポートフォリオ会社の管理、業務又は業務目標及び政策に関する重要な指導及び相談意見を提供する任意の手配を自発的に提出し、受け入れられた場合、ポートフォリオ会社の業務を監視し、取締役会及び管理会議に選択的に参加することにより、ポートフォリオ会社の管理者又は他の組織又は財務指導に相談し、ポートフォリオ会社の管理、業務又は業務目標及び政策に関する重要な指導及び相談を提供することを意味する
臨時投資
上述したように、他のタイプの適格資産に投資する前に、私たちの投資には、現金、現金等価物、アメリカ政府証券、または投資の日から1年以上の間に満期になる良質な債務証券が含まれている可能性があり、私たちは総称して一時投資と呼ばれているので、私たちの資産の70%は適格資産である。米国政府またはその機関が発行した現金や証券を担保にしていることを前提として、米国国庫券や買い戻し協定に投資することができる。買い戻し協定は、我々のような投資家が特定の証券を購入することと、売り手が合意された将来の日に購入価格よりも高い価格で証券を買い戻すことに同時に同意することとを含み、この価格は、合意された金利を反映する。私たちの資産はこのような買い戻し協定に投資できる割合にパーセント制限はない。しかし、もし私たちの総資産の25%以上が単一取引相手からの買い戻し合意であれば、私たちは通常、基準が私たちに適用された多元化テストを満たさず、アメリカ連邦税収目的に合ったRICになる資格がある。したがって、私たちはこの限度額を超える単一取引相手と買い戻し協定を締結するつもりはない。私たちは私たちと買い戻し契約を締結した取引相手の信頼を監査します
株式承認証、オプションおよび制限株
1940年法案によれば、BDCがいつでも所有可能な引受権証、オプション、制限株式、または持株株式を購入する権利の金額が制限される。特に、発行されたすべての承認持分、オプション、または他の購入または株式に変換された権利を行使することによって生成された持分金額は、BDC発行された持分総額の25%を超えることはできない。役員報酬計画に従って発行された引受権証、オプション、または権利の金額がBDC総流通株の15%を超える場合、この金額はBDC総流通株の20%に低下する。我々は米国証券取引委員会から免除を受けており、上記の条件を満たした場合に従業員及び取締役に株式オプション及び制限株を発行することを許可している。この免除減免の条件に関する議論は、我々の連結財務諸表の“-何の行動も取られず、強制的な救済を得る”および“付記8-持分インセンティブ計画”を参照されたい
資産カバー範囲の要求を下げる
小企業信用獲得性法案(SBCAA)によると、我々の取締役会と株主は、それぞれ2018年9月4日と2018年12月6日に、1940年法案第61(A)(2)条に基づいて適用される最低資産カバー率を低下させることを承認した。したがって、2018年12月7日から、私たちの1940年法案に適用される最低資産カバー率は200%から150%に低下し、追加のレバーを生成することが可能になった。
高級証券
特定の条件の下で、私たちの資産カバー率(1940年法案の定義によると)が毎回発行された後に少なくとも150%に等しい場合、私たちは複数の債務と私たちの普通株に優先する株の発行を許可されるだろう。さらに、私たちは、私たちの発行された普通株への現金配当金の分配を発表したり、そのような株を購入することを許可されないかもしれません。発表または購入時に、私たちがそのような割り当て金額や購入価格を差し引いた後、私たちの資産カバー率は少なくとも150%です。2007年4月5日、米国証券取引委員会は、SBICに属する完全子会社の債務を、我々に適用される150%の資産カバー率要件から除外することを可能にする免除減免申請を承認した。私たちはまた、総資産価値の5%までの金額を一時的または緊急目的で借りることができる。以下の項目に関するリスクに関する検討
これによって生じるレバー作用は、第1 A項を参照されたい。リスク要因-レバレッジに関連するリスク-私たちがお金を借りるので、私たちに投資する金額の収益や損失の潜在力が拡大され、私たちに投資するリスクが増加するかもしれない
資本構造
限られた例外を除いて、私たちは普通株式を資産純益より低い1株価格で発行して販売することはできません。しかし、取締役会が普通株式の売却が我々の株主の最適な利益に合致すると考えている場合、株主が、私たちに関連していない大多数の株主が売却を承認した場合を含めて、現在の資産純資産額よりも低い価格で私たちの普通株を売却したり、そのような普通株の承認証、オプション、または他の権利を買収することができます。
いかなる当該等の場合においても、吾等証券の発行及び売却価格は、取締役会が定めた当該等の証券の時価(任意の流通手数料又は割引を差し引く)に非常に近い価格を下回ってはならない。私たちの株主は私たちが当時の1株当たりの純資産価値を下回る価格で普通株を発行することを許可しましたが、取締役会の承認を含むいくつかの条件を満たして、12ヶ月で、2024年7月20日に満期になります。私たちは私たちがそのような販売を行うかどうか予測できない
1940年法令の他の条例
1940年法案に基づいて商業データセンターとして規制されている閉鎖型投資会社として、米国証券取引委員会の審査を定期的に受け、“取引所法案”および1940年法案の規定に適合することを確実にするための情報提出を求められている。1940年の法案によると、私たちも関係者ではなく、事前に取締役会の承認を得ない限り、私たちの関連会社との何らかの取引に関与することを禁止されています。場合によっては、米国証券取引委員会の事前承認も得られています。1940年の法案の要求によると、私たちは信用の良い忠誠保険会社によって発行された債券を提供して維持し、私たちを窃盗と公金の流用から保護しなければならない。また、ビジネスデータセンターとして、故意の不正、信用を守らない、深刻な不注意、または無謀な無視による株主へのいかなる責任も免れるように、いかなる取締役や上級管理者を保護することが禁止されています。また、連邦証券法違反を防止するために、合理的に設計された書面政策やプログラムを採択して実施し、これらの政策やプログラムの十分性と実施の有効性を毎年検討することが求められている。私たちの首席コンプライアンス官はこのような政策と手続きを管理する責任がある。
道徳的規則
私たちは道徳的基準を採択して維持し、個人投資のための手続きを構築し、特定の個人証券取引を制限している。規則に拘束された者は、そのような投資が規則の要求に従って行われる限り、私たちが購入または保有する可能性のある証券を含む個人投資口座に証券を投資することができる。1940年法案によると、取締役の事前承認なしに関連会社と何らかの取引を行うことが禁止される可能性があり、これらの取締役は利害関係者ではなく、場合によっては米国証券取引委員会の承認を事前に得る必要がある場合もある
現在の道徳規則は私たちのウェブサイトに掲示されていますInvestor.html.com/コーポレート·ガバナンス/管理-ドキュメントそれは.当サイトに含まれている情報は、本年度報告書に参考に組み込まれていませんので、この情報を本年度報告の一部と見なすべきではありません。道徳的規則はアメリカ証券取引委員会のエドガーデータベースで見つけることができますHttp://www.sec.govそれは.コピー料を支払った後、以下の電子メールアドレスを介して電子要求を介して道徳基準のコピーを得ることもできますメールボックス:Public Info@sec.gov.
プライバシーの原則
私たちは株主のプライバシーを維持し、彼らの非公開個人情報を保護するために努力している。以下の情報を提供することは、私たちがどのような個人情報を収集し、これらの情報をどのように保護するか、場合によっては、私たちが選択された他の当事者と情報を共有することができるのかを理解するためです
一般的には、株主のいくつかの非公開個人情報を取得する可能性があるにもかかわらず、株主に関する非公開個人情報は何も受信されない。法的に許可されているか、または株主アカウントにサービスを提供するために必要な(例えば、譲渡エージェントへの)限り、私たちの株主または前株主に関するいかなる非公開個人情報も開示しません
株主への非公開個人情報へのアクセスを制限し、合法的な業務ニーズのある従業員のみのアクセスを許可する。私たちは、私たちの株主の非公開個人情報を保護するために、物理的、電子的、プログラム保護措置を維持しています
賠償協定
私たちは私たちの役員と役員と賠償協定を締結しました。賠償協定は、私たちの役員と幹部にメリーランド州法律と1940年法案が許可した最高賠償を提供することを目的としています。すべての賠償協定は、取締役または役員を賠償すると規定されています
メリーランド州法律および1940年法案が許可する最大範囲内で、彼または彼女の会社の身分のために、補償者が任意の脅威、係争、または完了した法律手続きにおいて、任意の脅威、未決または完了した法律手続きの一方または証人になると脅しられた場合、法的前払い費用を含む合意側に属する官僚または“補償された者”である。私たちおよび私たちの役員と取締役は取締役と上級管理者保険の保障を受け、取締役と上級管理者は1940年法案の制限を受け、メリーランド州法律で許可された最大範囲で私たちの賠償を受けます。
代理投票政策とプログラム
私たちは私たちのポートフォリオ証券に関する依頼書に投票し、私たちの株主の最適な利益に合致します。私たちの代理投票決定は会社の投資チームのメンバーが行い、株主投票に提出された各提案を逐一審査して、私たちが持っているポートフォリオ証券への影響を決定します。私たちは通常、ポートフォリオ証券に悪影響を及ぼす可能性のある提案に反対票を投じているが、納得できる長期的な理由があれば、私たちはそのような提案に賛成票を投じるかもしれない。依頼書の問題分析や投票推薦に協力するために独立第三者のサービスを招聘する必要はないと考えられる
私たちの投票が利益衝突の産物ではないことを確実にするために、私たちは、(I)意思決定プロセスに参加する誰もが、彼または彼女が知っている任意の潜在的な衝突を私たちの首席コンプライアンス官に開示することと、彼または彼女が任意の利害関係者と代理投票について行う任意の関連性を開示することと、(Ii)意思決定プロセスまたは投票管理に参加する従業員が、利害関係側のいかなる試みの影響を低減するために、提案にどのように投票するつもりかを明らかにしてはならないことを要求する。
“小企業管理条例”
私たちはSBIC完全子会社を通じて条件に合った小企業に投資しています。SBICは条件に合った小企業への私募株式資本の流れを刺激することを目的としている。現行の小規模企業管理局の規定によると、合資格の小規模企業には、北米業界分類システム(“NASIC”)が公表され、小規模企業協会に採択された小規模企業規模基準を下回っている企業や、任意の有形純資産が1,950万ドル以下であり、最近の2つの財政年度平均年間全額納税純収入が650万ドル以下の条件に適合する企業が含まれる。また,SBICはその25.0%の投資活動を小企業管理局が定義している“小さい”企業に投入しなければならない.小企業とは、NASIC業界の規模基準を満たしている企業や、有形純資産が600万ドル以下であり、最近の2つの会計年度の平均年間全税純収入が200万ドル以下の企業を指す。SBA規定によると、SBICは小企業に長期ローンを発行し、このような企業の株式証券に投資し、コンサルティングとコンサルティングサービスを提供することができる
SBICの各子会社は、いくつかの最低財務比率および他の契約を維持するための要求を含むSBAの監督と監督を受けている。SBA監視の一部として、各SBICは、SBAの規定に適合するかどうかを決定するために、SBAのスタッフによって定期的に検査および監査される。任意のSBICが適用されるSBA法規を遵守できない場合、SBAは、違反の深刻さに応じて、SBICの債券使用を制限または禁止し、未償還債券の即時満期および支払いを宣言することができ、および/または、SBICによる新たな投資を制限することができる。また,我々のSBICがSBA規定により十分な資本がなければ,それらが我々に割り当てる能力も制限される可能性がある.SBAのこのような行動は逆に私たちに否定的な影響を与えます。私たちのSBICは完全子会社だからです。また、SBAはSBICがその株を買い戻す能力を制限した。SBAの規定には,SBICに対する“制御権変更”や譲渡の制限も含まれており,SBAの規定に基づいて遊休資金への投資をSBICに要求する.2023年12月31日現在、SBA法規で定義された十分な資本を持っているため、私たちのSBICはSBAレバー要求の条項に適合している
SBICライセンスを受信することは、SBICがSBA保証された債券融資を受けることを保証しない。これは、SBICがSBAの法規およびポリシーに適合し続けるかどうかに依存する。もし私たちがSBICを清算したり、SBAが違約事件が発生したときに私たちのSBICが発行したSBA保証債券に基づいてその救済措置を行使すれば、債権者であるSBAは私たちのSBICの資産に対して私たちの株主よりも高い債権を持つことになる。
1934年の証券取引法とサバンズ·オクスリ法案を遵守する
我々は、四半期、年度および現在の報告書、委託書およびその他の必要な項目の提出を含む取引所法案の報告および開示要求を受ける。また、上場企業やその内部者に対して様々な規制要求をしている2002年の“サバンズ-オキシリー法案”を遵守しなければならない。例えば:
•取引所法第13 a-14条によると、私たちの最高経営責任者および最高経営責任者は、定期的な報告書に含まれる総合財務諸表の正確性を証明しなければならない
•S-K規制第307項によると、私たちの定期的な報告書は、私たちの開示制御と手続きの有効性に関する私たちの結論を開示しなければならない
•取引法第13 a-15条によると、私たちの経営陣は、私たちの独立公認会計士事務所が監査しなければならない財務報告書に対する内部統制評価に関する報告書を準備しなければならない
•S−K規制第308項及び取引所法規第13 a−15条によれば、我々の定期報告は、評価の日後に、財務報告の内部統制に重大な変化が生じたか否か、又は重大な欠陥及び重大な弱点に対する任意の是正措置を含むこれらの制御に著しく影響を及ぼす可能性のある他の要因を開示しなければならない。
サバンズ-オキシリー法案は、私たちがサバンズ-オクスリ法案とその公布された法規を遵守するかどうかを確認するために、私たちの政策と手続きを検討することを要求する。私たちは引き続き私たちがサバンズ-オキシリー法案に基づいて採択されたすべての未来の法規を遵守する状況を監視し、私たちがこれらの法規を遵守することを確実にするために必要な行動を取るつもりだ。
ニューヨーク証券取引所(NYSE)の会社管理法規を遵守する
私たちの普通株はニューヨーク証券取引所に上場し、コードは“HTGC”です。ニューヨーク証券取引所に上場する会社として、会社管理上場基準を含む様々な上場基準を遵守している。私たちは私たちがこのような会社の管理上場基準に適合していると信じている。私たちは私たちが未来のすべての上場基準を遵守することを監視し、私たちが引き続き遵守することを確実にするために必要なすべての行動を取るつもりだ。
経営業務の分配その他のやり方
私たちは通常個人的に協議された取引で私たちの投資を獲得して処分するので、私たちは通常の業務過程でマネージャーを使用しません。しかし、私たちは時々ブローカーと協力して、上場企業証券で得た頭寸を売却したり、市場が魅力的な評価値でこのような証券を買収する機会があると考えている会社の頭寸(主に株式)を買収することができます。私たちがブローカーを使用する場合、特定のブローカーやトレーダーで取引することはありませんが、価格(適用されるブローカーや取引業者の価格差を含む)、注文規模、実行の難しさ、会社の運営施設、証券ブロックの位置づけにおける会社のリスクやスキルなどを考慮して、会社のために最適な純収益を得ることを求めています。私たちは一般的に合理的な競争力のある実行コストを求めているが、私たちは必ずしも利用可能な最低価格差や手数料を支払うとは限らない。適用法律の要件を満たしている場合には,我々が提供するブローカーや研究サービスに部分的に基づいて仲介人を選択することができる.このようなサービスに対する見返りとして、もし私たちが誠実に手数料を決定することが提供されるサービスにとって合理的であれば、他のブローカーが受け取る手数料よりも高い手数料を支払うことができるかもしれない
行動せず先制の救済を得る
2020年5月11日,米国証券取引委員会のスタッフから行動しない救済を受け,“コンサルタント法案”に基づいてコンサルタント子会社を設立し,登録投資コンサルタントとなることを許可した。また、私たちが獲得した米国証券取引委員会の救済免除に関する情報は、私たちの年報の“規制-獲得した略奪救済”と題する部分を参照してください表格10-K2019年12月31日までの年度は、2020年2月20日に米国証券取引委員会に提出される2019 10-K)は、参照によってここに結合される
投資顧問規程
コンサルタント付属会社は私たちが完全に所有しており、“顧問法案”の監督を受けている。その他の事項に加えて、コンサルタント法は、記録保存および報告要求、開示要求、コンサルタント口座とコンサルティング顧客口座との間の取引の制限、コンサルティング顧客口座間の取引の制限、および一般的な反詐欺禁止を規定している。米国証券取引委員会は、顧問付属会社が“顧問法案”の規定に適合しているかどうかを随時審査することができる。
アメリカ連邦所得税のいくつかの考慮要素は
以下の議論は、RICとしての私たちの資格および税金、ならびに私たちの優先株または普通株の買収、所有権および処分に関連するいくつかの重大な米国連邦所得税考慮要因の一般的な要約であるが、これに関連する所得税考慮要因の完全な記述ではない。別の説明がない限り、本議論では、あなたが課税対象のアメリカ人(米国連邦所得税の定義に基づいて)であると仮定し、あなたの保有する株を米国連邦所得税の資本資産(通常は投資のために保有する資産)とする。この議論の根拠は“法典”の現行規定、それに基づいて公布された条例、司法·行政当局であり、これらのすべての規定は裁判所や国税局(“国税局”)の変更や異なる解釈を受ける可能性があり、追跡力を持つ可能性がある。本稿では,我々と我々の株主(米国連邦所得税法に特に制約されている株主を含む)に影響を与えるすべての米国連邦所得税問題を詳細に説明しようとしていない。
本明細書で述べられた議論は税務提案を構成しない。私たちはここで議論されているどんな問題に対してもアメリカ国税局に何の判決も求めないだろう。国税局が主張しないことや裁判所が以下に述べるのとは逆の立場を維持しないことは保証されない。この要約は、外国、州、または地方税のいかなる側面についても議論しない。潜在的投資家は、私たちの株を買収、保有し、処分する米国連邦所得税結果(代替最低税収結果を含む)および州、地方、外国税法の影響について彼ら自身の税務顧問に相談しなければならない。
管理されている投資会社として税金を払うことを選びました
2005年12月31日現在、私たちは会社として、“法典”C分章の規定により、米国連邦所得税を納めなければならない。2006年1月1日に開始された課税年度から,以下の規定の基準を満たし,RICの資格を満たし,規則第I部分M章下のRICに選ばれた。RICの資格を得るためには,他の要求に加えて,ある収入源や資産多様化テストおよび分配要求を満たす必要があり,これらの要求は次節で述べる
規制された投資会社の資格に合致する
アメリカ連邦所得税のRIC資格を得て、私たちのRIC地位の税金優遇を得るためには、他の要求を満たさなければなりません
•課税年度ごとのいつでも有効な選挙は、1940年法案で規定されたBDCとして管理されている
•各課税年度において、総収入の少なくとも90%は、(A)配当金、利息、特定の証券ローンの支払い、株式または他の証券の売却収益、外貨またはそのような株式または証券に投資する業務に関連する他の収入、および(B)“合格上場パートナーシップ企業”の権益から得られる純収入(“収入テスト”)からのものである
•私たちの資産を多様化して納税年度の四半期末に
◦私たちの資産価値の少なくとも50%は、現金、現金等価物、米国政府証券、他のRICの証券、および他の証券からなり、いずれかの発行者のこのような他の証券が私たちの資産価値の5%を超えない場合、または発行者の未償還および議決権証券の10%を超えない場合、および
◦当社の資産価値は、(I)いずれかの発行者に投資する証券(米国政府証券または他のRIC証券を除く)、(Ii)適用税に基づいて吾等によって制御され、同一または類似または関連取引または業務に従事する2つ以上の発行者の証券(米国政府証券または他のRIC証券を除く)、または(Iii)の1つまたは複数の“適格上場パートナーシップ”(“資産テスト”)の証券に投資する。
•各納税年度について、米国連邦所得税の目的のための配当金を私たちの株主に分配することは、一般に、私たちの“投資会社の課税所得額”の少なくとも90%に等しい。これは、支払いの分配のいかなる控除も考慮することなく、私たちの一般的な純収入と、達成された純短期資本の利益が、私たちが達成した長期純資本損失の合計を超えることに等しい(“分配要求”)。
規制された投資会社としての税務
私たちのRIC選挙の後、私たちは私たちの選挙の発効日までの内在的な収益を確認して、RICとして扱いますので、これらの資産を販売する際には、内蔵利益税を支払う必要がありません。しかし、その後、繰越基礎取引でC社から内蔵収益資産を買収した場合、資産を買収する際にこのような内蔵収益のために会社レベルの税金を支払うことを選択しない限り、このような資産を処理する際に確認された収益に税金を支払う必要があるかもしれません。未分配(または分配とみなされる)の収入または資本収益および米国連邦所得税目的のための配当金については、通常の会社税率で米国連邦所得税を納付する。
私たちの最初の選挙年度後の課税年度では
•RICの資格を満たしています
•アメリカ連邦所得税の目的で私たちの株主に少なくとも分配要求金額に等しい配当金を割り当てます。
私たちは一般的に私たちの投資会社の課税所得額と純資本収益の部分にアメリカ連邦所得税を支払う必要がありません。私たちはこの納税年度にアメリカ連邦所得税の目的で株主に配当金を配布する(または分配とみなされる)からです。
RICとして、私たちは分配をアメリカ連邦所得税の目的の配当とみなさない限り、いくつかの未分配の収入と収益に4%の相殺できないアメリカ連邦消費税を徴収します
株主は例年ごとに、その金額は、(1)例年ごとの普通収入の98%(ある繰延と選択を考慮)、(2)例年10月31日までの1年間の資本利益純収入の98.2%(ある普通損失調整)、および(3)前年に実現したが割り当てられていない任意の一般収入と資本利益の純収入の合計(“消費税要求”)に少なくとも等しい。私たちは私たちが作ったアメリカ連邦所得税のいかなる金額にも消費税を支払う必要がない。
課税年度の課税所得水準に応じて、現在の課税年度を超えて米国連邦所得税配当として分配される課税収入をその課税収入から次の納税年度に繰り越し、必要に応じてその課税収入に4%の米国連邦消費税を徴収することを選択することができる。この基準によれば、次の納税年度に分配を繰り越すことができる超過課税所得額とは、次の納税年度に米国連邦所得税目的で支払われる配当金とみなされる分配総額を意味するが、いくつかの申告および支払い基準を遵守しなければならない。もし私たちが課税所得額を次の納税年度に繰り越すことを選択した場合、1つの納税年度での申告と支払いの分配は、その納税年度における私たちの課税所得額とは異なるかもしれない。したがって、分配は、本納税年度の課税所得額の分配、前年度に繰越され、本納税年度に分配された課税所得額の分配、または資本返還を含む可能性がある。
課税所得額考慮事項
私たちは共同企業に投資するかもしれません。これは私たちが州、地方、あるいは外国収入、特許経営権、あるいは他の税金義務を負うことになるかもしれません。しかも、私たちが確認するかもしれないいくつかの収入と費用は収入テストで合格した収入ではないだろう。これらの収入および費用が収入試験を満たしていないためにRIC資格を失うリスクを低減するためには、米国連邦所得税を納付するために、会社に分類された1つ以上のエンティティによってこれらの収入および費用を間接的に確認する必要があるかもしれない。このような会社は通常、アメリカ連邦、州、および潜在的な地方税の影響を受け、これは最終的にこのような収入と費用に対する私たちのリターンを減少させるだろう。
私たちが相応の現金支払いを受けていない場合、私たちは課税所得額の確認を要求されるかもしれない。例えば、いくつかの債務投資はOIDやPIK収入を得る可能性があり、同じ納税年度にこのような収入を代表する現金を受け取ったかどうかにかかわらず、課税所得額に計上しなければならない。確認されたOIDまたはPIK収入は、通常、確認された納税年度に当社の課税所得額に計上する必要があるため、対応する現金金額を受け取っていなくても、分配要求や消費税要求を満たすために株主に分配する必要があるかもしれません。
吾等が吾等が買収した株式又は株式証を売却又は交換することにより現金化された収益又は損失、及び当該等株式証の失効に起因することができるいかなる損失も、一般に資本収益又は損失とみなされる。このような資本収益または損失は長期的または短期的であり、これは私たちが関連する株式または権利証明ツールを持っている時間に依存する
外国国内から取得した投資収入、又は外国発行者証券に投資して得られた資本収益は、外国所得税を納付し、来源地で代理納付することができる。この点で、米国がそれと税収条約を締結していない国は、個々の納税者の状況に応じて高額な源泉徴収税率を生じる可能性がある。アメリカは多くの外国と税金条約を締結して、私たちがこの関連する収入と資本の利益を減税したり免税したりする権利があるようにした。外国税の実際の税率は,場所,税収条約の地位,国際税法の変化,保有投資のタイプなどによって異なる可能性がある。また、特別選挙に参加する資格はないと予想され、特別選挙はRICが支払った外国人所得税をその株主が支払うとみなすことができるからだ。
受動的外国投資会社(“PFIC”)の持分証券を買収する場合、すなわち、外国企業が受動的な供給源(例えば、利息、配当金、賃貸料、特許使用料または資本収益など)から少なくとも75%の年間総収入を稼ぐか、またはそのような受動的収入を生成するための投資のために少なくとも50%の総資産を保有する場合、連邦所得税を納付し、そのような会社が獲得した“超過分配”またはそのような会社の株を売却して追加利息費用を得る必要があるかもしれない。私たちが実際に受け取ったすべての収入または収益が適時に私たちの株主に分配されても、これらの収入または収益が前の納税年度に所有しているPFIC株に起因することができる。私たちはこのような税金のいかなる減免や減税も私たちの株主に転嫁できないだろう。いくつかの選挙はこのような不利な税金結果を緩和するかもしれないが、どのような選挙も、現金を同時に受け取ることなく課税収入や収益を確認することを要求するかもしれない。私たちはPFICでの私たちの持株を制限および/または管理して、どのような税金と関連する利息費用に対する私たちの責任を最大限に減らすつもりです。
支配されている外国企業(“外国会社”)の株式証券を買収し、その外国会社の株式の50%以上を米国人が直接または建設的に投票または価値で保有している場合には、通常、特定のソースから得られた外国企業の収入のうち、割り当て可能なシェアを一般収入として、当社の投資会社の当該納税年度の課税所得額として、その会社がいつ私たちに分配しているかにかかわらず、一般的な収入として我々に分配する必要がある。私たちは
CFCsとみなされる可能性のある発行者における私たちの持株を制限および/または管理して、私たちの納税義務を制限したり、これらの投資から得られる税引後収益を最大化したりします。
アメリカ連邦所得税の場合、私たちの機能通貨はドルです。規則によると、吾らはいくつかの外貨或いは外貨建ての支払又は入金に関連する取引、及びいくつかの非ドル債務証券、いくつかの外貨先物契約、外貨オプション契約、外貨長期契約及び類似金融商品によって実現された為替損益について、すべて規則条文の規定に制限されており、この等損益は一般的に損益とみなされ、そして吾などの株主に割り当てられた金額、時間及び性質に影響を与える可能性がある。将来の財務省法規によれば、私たちの証券投資と直接関係のない任意のこのような取引(投機的通貨ヘッドまたはヘッジ目的のために使用されない通貨デリバティブを含む場合があります)は、RICに属さず、その年間総収入の少なくとも90%を取得しなければならない適格な収入タイプの収入を生成する可能性もある。
注意事項を配る
適用される財務省法規と米国国税局が発表した他の行政指導によると、株式のいくつかの対応配分を分配要求や消費税要求に応じた課税配分と見なすことが許可されており、株主が現金配分を受ける機会があることを前提としている。このような分配を受けた課税株主は、そのような分配の全金額を一般収入として(またはそのような分配が資本利益として適切に報告された範囲内で長期資本利益として)米国連邦所得税目的の現在および累積収益および利益に計上することを要求されるであろう。したがって、米国の株主はこのような分配が受け取った任意の現金を超えて課税される可能性がある。米国の株主がこの税を納付するために分配された株として売却する場合、販売収益は、売却時の私たちの株式の市場価格に依存する分配に関連する収入に含まれる金額よりも少ない可能性がある。さらに、非米国株主の場合、株式形態で支払われるべきそのような分配の全部または一部を含む、そのような分配に関連するいくつかの米国税を源泉徴収することが要求される可能性がある。また、相当の株主が分配に不足した税金を支払うために私たちの株を売却することを決定した場合、この売却は私たちの株の取引価格に下押し圧力を与える可能性がある。私たちは未来に私たちの普通株で支払う課税分配を部分的に行うことを決定するかもしれない。
私たちは、流通要求と消費税要求(総称して“コード配布”と呼ぶ)を満たすために、資金や資産の貸し出しを許可されている。しかし、1940年の法案によると、特定の“資産カバー範囲”テストが満たされない限り、私たちの債務や他の優先証券が返済されていない場合には、私たちの株主への分配は許可されていません。“規制-高級証券;カバー率”を見てください。さらに、私たちは特定の条件が満たされない限り、私たちの債務義務自体の条項に基づいて分配することを制限されるかもしれない。さらに、私たちが規範的な分布を満たすために資産を処理する能力は、(1)ポートフォリオの非流動性、または(2)多様化テストを含むRICとしての私たちの地位に関する他の要求によって制限される可能性がある。もし私たちが規範分布を満たすために資産を処理すれば、私たちはいつか投資の観点から有利ではない処置をするかもしれない。もし私たちが配布を禁止されたり、他のソースから現金を得ることができない場合、私たちはRICの地位を失うかもしれない。
また、RIC流通要求を満たすことができるように、SBAが我々SBICに適用される制限を免除することを要求しなければならないかもしれない。我々のSBIC子会社は、改正された1958年の“小企業投資法”と小企業管理局がSBICを管理する規定の規制を受けている。いくつかのSBA規制は,我々のSBICからの配信を制限する可能性があり,これは我々のRICとしての地位を保つためにRIC配信を行うために必要である可能性がある.SBAの制限免除を請求することができますが、SBAがこのような免除を承認することを保証することはできません。もし我々のSBICが免除を受けることができなければ、SBA規定を遵守することはRICの地位を失う可能性がある。
私たちのいくつかの投資実践は、(I)本来適格な配当収入を構成する分配を一般収入に変換するステップと、(Ii)本来“基準”に従って特定の米国企業の分配を差し引く資格があることをこのような処理を受ける資格がないとみなすステップと、(Iii)特定の損失または控除を許可しない、一時停止または他の方法で制限する控除と、(Iv)長期資本収益を短期資本収益または一般収入に変換するステップと、(V)短期資本損失を長期資本損失に変換するステップと、を含むことができる特殊で複雑な米国連邦所得税条項によって制限されている。(Vi)普通の損失または減額項目を資本損失に変換する(減額可能な項目はより限られている)、(Vii)対応する現金領収書がなく、吾などに収入または収益を確認させる;(Viii)いくつかの複雑な金融取引の性質に悪影響を及ぼす;および(Ix)によって生成された毛収入は、収入試験の合資格毛収入を構成しない。これらの規則はまた、株主に割り当てられた金額、時間、そして性質に影響を及ぼす可能性がある。
RICはその課税所得額を超える費用を差し引く能力に限界がある。特定納税年度の他の控除可能な費用が私たちの一般課税総収入を超えたら、この納税年度に純営業損失が発生します。しかし、RICはそれぞれ後方繰越または純営業損失の繰越は許可されていません
このような純営業損失はRICの株主に転嫁されることはない。また、相殺可能な費用は投資会社の課税所得額を相殺するためにしか使用できず、いかなる純資本利益も確認できない。また,RICSは純資本損失を用いてRICの投資会社の課税所得額を相殺することはできない.しかしながら、RICは、通常、将来の資本収益の相殺として無期限に使用するために、このような純資本損失を繰返す可能性がある。費用と純資本損失控除のこれらの制限により、アメリカ連邦税収の目的で、いくつかの納税年度の合計課税収入があるかもしれません。これらの収入は分配しなければなりません。これらの課税収入がこれらの納税年度の実際の純収入の合計よりも大きくても、これらの課税収入は私たちの株主に納税しなければなりません。このような必要な分配は,我々の現金資産から行うことができ,あるいは必要に応じて清算投資によって行うことができる.私たちはそのような清算から資本収益や損失を達成することができる。私たちがこのような取引から純資本収益を実現した場合、あなたはそのような取引がない場合よりも大きな資本収益分配を得ることができます。
規制された投資会社の資格を取得できなかった
もし私たちがRICの待遇を得ることができず、失敗を正すこともできない場合、例えば、いくつかの投資を適時に処理したり、追加資本を調達してRICの地位の喪失を防止することによって、私たちは通常、通常の会社税率ですべての課税所得額の米国連邦所得税を支払う。この場合、追加の税金を支払う必要がある可能性があるが、“規則”は、収入テストおよび資産テストを遵守できなかったためにRIC資格を廃止した場合にいくつかの救済を提供する。私たちはあなたに保証できません。もし私たちが収入テストや資産テストに合格できなかったら、私たちはこのような減免を受ける資格があります。
もし破産すれば、私たちのすべての課税収入は正常な会社税率でアメリカ連邦所得税を支払うだけでなく、株主に分配された配当金を差し引くこともできず、配当金を支払う必要もありません。純長期資本収益の分配を含む分配は、通常、私たちの現在および累積収益および利益の範囲内で一般配当収入とみなされる。この基準のいくつかの制限によれば、ある会社株主は、このような配当金に関連する控除された配当金を申請する資格があり、会社株主ではなく、一般的にこのような配当金を“合格配当金収入”と見なすことができ、これは米国連邦所得税税率の低下の影響を受ける。私たちの現在および累積された収益および利益を超える分配は、まず株主税ベースの範囲内の資本返還とみなされ、任意の残りの分配は資本収益とみなされる。さらに、再認証時または次の5つの納税年度確認時に確認されたいくつかの資産(すなわち、収入項目を含む総収益が、そのような資産が実現すべき総損失の超過部分を超える)の任意の内蔵純収益に定期会社税を支払うことを選択する。本議論の残りの部分は,我々がRIC資格を持ち,流通要求を満たしていると仮定する.
純資産額の決定
私たちは四半期ごとに普通株の1株当たり純資産額を決定します。1株当たりの純資産価値は、私たちの総資産から負債と任意の発行された優先株を引いた価値を発行済み普通株の総数で割ったものに等しい。この報告書の日付まで、私たちは発行された優先株を持っていない
2023年12月31日まで、私たちの総資産の約95.1%はポートフォリオ会社への投資であり、その公正価値は取締役会が誠実に確定した。1940年法令第2(A)(41)節の定義によれば、価値は(I)既製証券の市場価格であり、(Ii)他のすべての証券及び資産について、公正価値は取締役会によって誠実に決定される。私たちの投資は1940年法案とASCテーマ946に基づいて公正価値によって計量し、ASCテーマ820の公正価値計量と開示に基づいて計量を行った。私たちの債務証券は主に科学技術関連業界のリスク資本支持と機関が支持する会社に投資し、技術、薬物発見と開発、生物技術、生命科学、医療保健及び発展段階にある持続可能かつ再生可能な技術を含む。これらのタイプの企業に融資される性質を考慮して、これらのポートフォリオ会社のほとんどの投資は、これらの投資証券が既知またはアクセス可能な市場または市場指数を有していないので、ASCトピック820の下の3レベルの資産とみなされる。したがって、我々はASCテーマ820と1940年法案の規定に基づいて、取締役会が一致した評価政策に基づいて、誠実に決定された公正価値で私たちのすべての投資を評価する。既製の市価の投資の公正価値を確定する時に固有の不確定性が存在するため、当社の取締役会が誠実に決定した投資の公正価値はこのような投資が既製市場に存在する時に使用する価値と重大な違いがある可能性があり、差異は重大である可能性がある
取締役会がこのような評価サービスの廃止を指示しない限り、四半期ごとに選定された組合せ投資の公正価値を決定するために、1つまたは複数の独立評価会社(S)を引き続き招聘する予定である。具体的には、四半期ごとに独立評価会社が評価に協力するポートフォリオを決定します。我々は、これらの組合せ投資を一連の要素に基づいて選択し、これらに限定されないが、評価結果に大きな変動が生じる可能性があり、信用品質、および独立評価会社が前回組合せ投資を評価して以来の時間間隔を含む。サービスの範囲
独立評価会社が提供し、取締役会が適宜決定する。私たちの取締役会の最終的で唯一の責任は私たちの投資の公正な価値を誠実に決定することだ。
我々のポートフォリオ推定過程とプログラムの詳細については、総合財務諸表付記の“付記2--重要会計政策概要”を参照されたい。
要約に関する裁定
我々普通株の発売毎に、取締役会またはその委員会は、取締役会がその売却が私たちの株主の最良の利益に合致すると考えない限り、売却時の私たちの純資産価値を下回る価格で私たちの普通株を売却していないと判断しなければならない。委員会はこの決定を下す際に、他の要素に加えて、以下の要素を考慮した
•私たちが米国証券取引委員会に提出した最新の定期報告書で開示された普通株式純資産額
•我々の経営陣は、最近開示された純資産額の日から私たちの普通株を売却する日の2日前までの間に資産純資産が大きく変化したかどうかを評価した(有価証券の売却による純収益の実現を含む)、
•(I)当社取締役会又はその認可委員会が決定した価値は、一般に、当社が米国証券取引委員会に提出した最新の定期報告書に開示された当社普通株資産純資産額に基づいて、当社経営層の自社普通株資産純資産純資産額の最新開示日以来の当社普通株資産純資産額の評価、及び(Ii)提案発売における当社普通株の発行価格を反映するように調整されている
重要なのは、この決定は、普通株発売ごとに関連する資産純資産値を計算することを要求するのではなく、売却時の資産純資産値を下回る価格で普通株を売却しなかった取締役会またはその委員会の決定に関連することである
また、当時の現行純資産額よりも低い価格で普通株を発行する可能性がある場合(株主許可や取締役会承認が必要ではありません)、取締役会またはその委員会は、その時点の現在の資産純資産値を下回る価格で株式を発行することが不可能になるまで(I)を選択し、または(Ii)このような売却のいずれかの2日前に資産純資産値を決定することを約束し、関連売却が当時の現在の資産純資産値を下回ることがないことを保証します。さらに、株式募集説明書に従って発売された場合、資産純資産値に一定の幅の変動が生じた場合(関連募集説明書に記載されているように)、吾等は、普通株の発売停止の承諾をトリガする可能性がある場合、取締役会またはその委員会は、(I)約束を遵守するか、または(Ii)約束を遵守して資産純資産値を決定し、この約束がトリガされていないことを保証する。
このような手続きと手続きは私たちのコンプライアンス政策と手続きの一部だ。記録は本節で述べたすべての決定と同時に行われ,これらの記録は1940年法案が我々に保存を要求した他の記録とともに保存される.
リスク要因の概要
以下に述べるリスク要因は,米国への投資に関連する主要なリスク要因の概要である。これらは私たちが直面している唯一の危険ではない。あなたはこのような危険要素と第1 A項目に列挙された危険要素を慎重に考慮しなければならない。本年度報告書(Form 10−K)及び我々が米国証券取引委員会に提出した他の報告書及び文書。
私たちの業務や構造に関するリスクは
•私たちは競争の激しい市場で運営し、投資機会を探している。
•私たちの未来の成功は高級管理職、特に私たちの最高経営責任者スコット·ブルスタインにかかっている。
•私たちの成功は競争の激しい環境の中で合格した人材を誘致し、維持することにかかっている。
•私たちのビジネスモデルは強い推薦関係に大きく依存しています。
•我々の取締役会は、事前通知や株主承認なしに当社の経営政策や戦略を変更する可能性があり、悪影響を及ぼす可能性があります。
•私たちは株主に分配を支払うことができない可能性があり、私たちの分配は時間の経過とともに増加しない可能性があり、私たちの株主に支払われる分配の一部は資本の返還である可能性があり、これは株主の投資資本の分配である。
•私たちは企業の社会的責任と関連した危険に直面している。
私たちの投資に関するリスクは
•ポートフォリオ社への私たちの投資はより高いレベルのリスクに関連しており、私たちは投資の全部または一部を失うかもしれない。
•私たちの投資はいくつかの技術関連業界に集中しており、いずれか1つ以上の業界が低迷すれば、大きな損失のリスクに直面する。
•もし重大な証券投資が期待に達しなかったら、私たちの財務業績はマイナスの影響を受ける可能性がある。
•私たちの投資はPIK利息や退場料を含むより高いリスクに直面するかもしれない。
•私たちの投資の流動性の不足は私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
•私たちは私たちのポートフォリオ会社に追加投資をする資金や能力がないかもしれない。
•場合によっては、私たちの債務投資は他の債権者の債権に従属する可能性があり、または貸手責任クレームの影響を受ける可能性があります。
•私たちは1940年の法案の意味での非多元化投資会社なので、単一発行者証券に投資する資産割合に制限されず、そのような発行者が低迷を経験すれば、大きな損失のリスクに直面する可能性があります。
•私たちは一般的に私たちのポートフォリオ会社をコントロールしません。これはポートフォリオ会社がポートフォリオ会社の証券上の投資価値に悪影響を及ぼす可能性があるという決定を下す可能性があります。
•私たちのポートフォリオ会社の違約は私たちの経営業績を損なうことになります。
•私たちのほとんどの組合せ投資は私たちの推定基準に従って決定された公正な価値によって記録されているので、私たちのポートフォリオの価値には不確実性があるかもしれない。
•私たちがポートフォリオで遭遇した未実現減価償却は、将来赤字が達成された兆候かもしれません。これは、私たちが分配できる収入を減らし、借金を返済する能力を弱める可能性があります。
•私たちは現在の金利環境に関連するリスクの影響を受け、金利の変化は私たちの資本コスト、純投資収入、私たちの投資の価値に影響を与えるだろう。
•私たちは私たちの株式や権利証投資から収益を得ることができないかもしれない。
•我々の外国証券や外貨建てへの投資には、米国や米国建ての投資に固有のリスクのほかに、重大なリスクが含まれている可能性がある。
レバレッジに関わるリスク
•私たちがお金を借りるので、私たちに投資する金額の収益や損失の潜在力が拡大され、私たちに投資するリスクを増加させる可能性がある。
•私たちのほとんどの資産は優先証券項目の下での保証権益の制約を受けており、もし私たちが優先証券項目の下の義務を滞納すれば、私たちの資産が担保償還権を取り消されることを含む不良な結果を受ける可能性がある。
私たちの投資管理活動に関するリスク
•私たちの役員と従業員は、外部当事者からの資金を含むコンサルタント子会社を通じてコンサルタント基金または個別に管理される口座を管理することが予想され、これらの資金は私たちと同じまたは関連するビジネスライン上で運営され、大きな利益衝突を招く可能性がある。
•コンサルタント子会社が管理するコンサルタント基金への投資には利益相反が生じる可能性がある。
•私たちはコンサルタント子会社を通じて終了する可能性のある管理プロトコルに基づいて管理第三者基金から収入を得ており、これは私たちの経営業績にマイナス影響を与える可能性があります。
BDCに関連するリスク
•適用される法律や法規を遵守し、私たちの運営を管理する法律や法規の変化を守らないと、私たちの業務に悪影響を与えたり、業務戦略を変更したりする可能性があります。
•私たちのBDCとしての地位を維持できなければ、私たちの経営の柔軟性は低下するだろう。
•私たちがBDCやRICとして制限されている場合、運営は私たちの投資目標の実現を阻害するかもしれません。
•私たちのBDCとしての運営を管理する規制は、私たちが追加資本を調達する能力と方式に影響を及ぼすだろう。
私たちの証券に関するリスクは
•私たちの証券に投資することは高い危険を伴うかもしれない。
•BDCを含むクローズド投資会社の株価はその純資産値を下回る可能性がある。
•私たちの証券の市場価格は大きく変動するかもしれません。
•私たちが1回または複数回の発行で私たちの普通株の株式を当時の普通株1株当たりの資産純資産値よりも低い価格で売却したり、証券を発行して私たちの普通株の株式を引き受けたり、転換したり、購入したりすれば、株主は希釈される可能性がある。
•いくつかの債務証券は無担保であるため、実際には現在または未来の担保付き債務に従属しているか、または我々の子会社に属する債務および他の債務から構造的に従属する可能性がある。
•私たちの債務証券は成熟した取引市場がない可能性もあるかもしれない。もし私たちの債務証券取引市場が発展すれば、それは維持できないかもしれない。
•格付け機関が私たちまたは私たちの債務証券(あれば)に対する信用格付けが引き下げられ、一時停止または撤回されたり、債務市場が変化したりすることで、私たちの債務証券の流動性や時価が大幅に低下する可能性がある。
•私たちが債務証券を発行するための契約には、債務証券保有者に対する限られた保護が含まれている。
•もし私たちが他の債務の返済義務を滞納したら、私たちは私たちの未返済手形と信用手配を返済できないかもしれない。
•私たちは統制権が変化した時に手形を前払いすることができないかもしれない。
我々SBIC子会社に関連するリスク
•私たちは私たちの完全子会社を通じて小企業管理局によって保証され、資本市場で販売されている債務証券を発行します。債務証券の担保により、SBAの我々子会社資産に対する固定ドル債権は我々証券保有者の債権よりも高い。
•私たちの完全子会社はSBAによって許可されているので、SBIC法規によって制限されています。
•私たちのSBIC子会社は私たちに分配できないかもしれません。RICの地位を達成または維持することができて、これは実体レベルの税金を徴収することを招く可能性があります。
経営リスクとアメリカ連邦所得税
•もし私たちが“規則”M分節に規定されているRIC資格を満たしていなければ、私たちはアメリカ連邦所得税を納めます。
•私たちが収入を代表する現金を受け取るか受け取る前に収入を確認する場合、私たちは“規則”に従ってRICの地位を維持するために必要な分配を支払うことが困難かもしれません。
•立法や規制税金の変化は私たちの株主に悪影響を及ぼすかもしれない。
一般リスク因子
•私たちは現在経済と政治的に不確定な時期にあり、資本市場は未来に混乱と不安定な時期を経験するかもしれない。これらの市場状況は、米国や海外の債務や株式資本市場に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務や運営に悪影響を及ぼす可能性がある。
•テロ、戦争行為、公衆衛生危機、または自然災害は、私たちの証券の任意の市場に影響を与え、私たちの投資業務に影響を与え、私たちの業務、経営業績、財務状況を損なう可能性があります。
•私たちは情報システムに高度に依存して、システムの故障は私たちの業務を深刻に混乱させる可能性があり、更に私たちの普通株の市場価格と私たちの配当金を支払う能力にマイナス影響を与えるかもしれません。
•ネットワークセキュリティシステムの障害や、我々の災害復旧システムや業務連続計画におけるインシデントの発生は、効率的に業務を展開する能力を弱める可能性がある。
•私たちは訴訟の目標になるかもしれない。
項目1 A.回答リスク要因
私たちの証券に投資することは多くの重大な危険と関連がある。この10-Kフォーム年次報告に含まれる他の情報を除いて、私たちの証券に投資する前に、以下の情報をよく考慮すべきです。次に列挙された危険は私たちが直面している唯一の危険ではない。私たちは今知らないか、あるいは私たちが現在重要ではないと思っている他のリスクや不確定要素も私たちの運営と業績を損なう可能性があります。次のような事件が発生した場合、私たちの業務、財務状況、経営結果は実質的な悪影響を受ける可能性があります。この場合、私たちの純資産価値と私たち普通株の取引価格あるいは私たちの他の証券の価値は低下する可能性があり、あなたの投資は全部または部分的に損失する可能性があります
私たちの業務構造に関するリスク
私たちは競争の激しい市場で運営し、投資機会を探している。
私たちは、多くの他の投資基金(ベンチャーキャピタルや私募株式ファンド、債務基金、BDC、SBICを含む)や商業·投資銀行などの伝統的な金融サービス会社や他の資金源と投資を争っている。私たちの多くの競争相手は私たちよりずっと大きく、私たちよりずっと大きい財務、技術、マーケティング、そして他の資源を持っている。例えば、いくつかの競争相手は、より低い資金コストおよび/または私たちが得られない資金源を持っている可能性がある。さらに、私たちのいくつかの競争相手は私たちよりも高いリスク許容度や異なるリスク評価を持っているかもしれない。これらの特徴は、競争相手により多くの種類の投資を考慮させ、より多くの協力関係を構築し、私たちよりも良い価格設定とより柔軟な構造を提供することができる。もし私たちが競争相手の価格設定、条項、構造と一致しなければ、私たちは投資機会を失うかもしれない。もし私たちが競争相手の価格設定、条項、または構造と一致すれば、私たちは受け入れ可能な投資リターンを達成できないかもしれないし、あるいは重大な資本損失リスクを負う可能性がある。この目標市場では、私たちの競争相手の数および/または規模の大幅な増加は、魅力の低い投資条項を受け入れることを強要するかもしれない。また、私たちの多くの競争相手は、1940年法案が私たちにBDCとして適用された規制制限を受けなかったり、規則がRICとして適用された規制制限を受けなかった。
私たちの未来の成功は高級管理職、特に私たちの最高経営責任者スコット·ブルスタインにかかっている
私たちは、我々の高度な経営陣のメンバー、特にBluesteinさんと他の重要な人々によって決定され、最終的に選択され、構築され、完成され、そして私たちの投資を監視します。これらの従業員は重要な業界経験と関係を持っており、私たちはこれらの経験と関係に依存して私たちの業務計画を実施しています。私たちの未来の成功は私たちの高度な管理チームの持続的なサービスにかかっている。Bluesteinさんや私たちの高度な管理チームのメンバーや、私たちの投資チームの多くのメンバーの離職は、投資目標を達成する能力や、当社のビジネス、財務状況、または運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。したがって、私たちは私たちが予想していたように業務を運営できない可能性があり、私たちの競争能力が損なわれる可能性があり、これは私たちの経営業績に影響を与える可能性があります。
私たちの成功は競争の激しい環境の中で合格した人材を誘致し、維持することにかかっている。
私たちの成長は競争の激しい市場で新しい投資と管理者を維持することを要求するだろう。必要な経歴、経験、技能を備えた人員を引き付ける能力はいくつかの要素に依存し、競争力のある賃金、福祉、職業発展の機会を提供する能力を含むが、これらに限定されない。多くの実体は、投資基金(例えば、ベンチャー投資基金、私募株式基金、債務基金、中間層基金)と伝統的な金融サービス会社を含み、私たちは私たちよりも多くの資源を持っている経験豊富な人材を競争している。
人材の競争環境は、私たちが経験のある人材を誘致し、維持できることを確保するために、私たちにいくつかの措置を要求するかもしれない。これらの措置には、私たちの全体の報酬プランの魅力を高めること、他の形態の報酬を使用すること、または他のステップを使用することによって、私たちの報酬プランの構造を変更することが含まれるかもしれません。経験のある人材を引きつけて引き留めることができなければ、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼすだろう。
内部管理のBDCとして、私たちはいくつかの制限を受けており、これらの制限は私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある
内部管理のBDCとして、私たちが管理する資産の規模や種類は限られており、潜在的なポートフォリオ会社や保険業者に様々な金融商品を提供することはできません(資産基盤の規模や多様性を制限する可能性があります)。そのため,規模効率を実現することができず,外部管理の業務発展会社により多くの管理資源を提供することもできない可能性がある.また、内部管理に適したBDCの制限を遵守できなければ、例えば、私たちの資産のうち適格資産を代表する部分については、さらなる制限を受ける可能性があり、これは私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。“プロジェクト1.業務--規制”を参照
また、内部管理のBDCとして、利益共有計画や株式インセンティブ計画を提供するなど、より競争力と柔軟性のある報酬構造の能力を提供し、1940年の法案に加えられた制限を受け、才能のある投資管理専門家を誘致·維持する能力を制限している。したがって、これらの制限は、私たちの成長を抑制し、私たちの業務計画を実行し、専門人材を誘致し、維持する能力を抑制する可能性があり、これらのいずれも、私たちの業務、財務状況、運営結果にマイナスの影響を与える可能性がある。
私たちのビジネスモデルは強い推薦関係に大きく依存しています
私たちの管理チームのメンバーがリスク資本や私募株式会社、他の金融機関や仲介機関、投資銀行家、商業銀行家、財務顧問、弁護士、会計士、コンサルタント、私たちのネットワークの他の個人と関係を維持することを期待しており、これらの関係に大きく依存して潜在的な投資機会を提供してくれます。もし私たちが既存の関係を維持したり、投資機会源と新しい関係を発展させることができなければ、私たちはポートフォリオを拡大することができないだろう。また,我々の管理チームメンバーと関係のある個人は投資機会を提供する義務がないため,このような関係が一般的な投資機会を提供する保証はない.
我々の取締役会は、事前通知や株主承認なしに当社の経営政策や戦略を変更する可能性があり、悪影響を及ぼす可能性があります
私たちの取締役会は、事前通知や株主承認なしに、現在のいくつかの経営政策や戦略を修正または放棄する権利があります。現在の経営政策と戦略のいかなる変化が私たちの業務、資産純資産、経営業績、株式価値に与える影響を予測することはできません。しかし、影響は不利かもしれませんが、これは私たちが債務ツール保有者に利息と元本を支払い、私たちの株主に配当金を支払う能力にマイナスの影響を与え、私たちの投資家が私たちへの投資の全部または一部を失う可能性があります。
私たちは株主に分配を支払うことができない可能性があり、私たちの分配は時間の経過とともに増加しない可能性があり、私たちの株主に支払われる分配の一部は資本の返還である可能性があり、これは株主の投資資本の分配である。
私たちは合法的に分配可能な資産から私たちの株主に分配を支払うつもりだ。私たちは私たちが特定のレベルの現金分配、以前に予測された未来の期間の分配、または現金分配の前年比増加を支払うことができるようにする投資結果を得ることを保証することはできません。私たちの支払い分配能力は、本明細書に記載された1つまたは複数のリスク要因の影響などの面で悪影響を受ける可能性がある。また,BDCとしては,我々に適用した資産カバー率テストが割当てを制限する能力を満たすことができない可能性がある.すべての割り当ては私たちの取締役会が適宜支払い、私たちの収入、私たちの財務状況、私たちのRIC地位の維持、適用されるBDC法規の遵守、私たちの債務契約の遵守、および取締役会が時々関連する他の要素に依存するだろう。私たちはあなたに私たちが未来に私たちの株主に分配を支払うということを保証できません
分配を行う際には、現在または累積されている課税収益、確認された資本収益、または資本からそのような分配の程度を決定することが要求される。資本リターンがある限り、米国連邦所得税の目的で、投資家は私たちの株に基づいて彼らを減らすことを要求され、これは株が増価や切り下げがなくても、株式売却時のより高い納税義務を招く可能性がある。また、任意の資本返還は、私たちの普通株株の売却に関連するいかなる販売負担および発売費用を差し引くことになります。未来に、私たちの分配には資本返還が含まれるかもしれない。
私たちは企業の社会的責任と関連した危険に直面している
我々のサービスは、環境、社会、およびガバナンス(ESG)活動に関連するますます多くの公衆審査に直面している。多様性や包括性、環境管理、地域コミュニティへの支援、コーポレートガバナンスおよび透明性、および私たちの投資過程でESG要因を考慮すると、私たちのブランドや名声が損なわれる可能性があるなど、多くの分野で責任ある行動を取らなければならない。ESG活動に関連する有害なイベントは、私たちのブランド価値、私たちの運営コスト、および投資家との関係に影響を及ぼす可能性があり、これらはすべて私たちの業務および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、ESGに関連する新しい規制措置は、私たちのサービスに悪影響を及ぼす可能性がある。さらに、異なる利害関係者グループは、ESG問題に対して異なる見方を有し、これは、ESG問題に関連する任意の行動または何の行動も取らないリスクを増加させ、少なくとも一部の利害関係者によって否定的とみなされ、私たちの名声およびサービスに悪影響を及ぼす可能性がある。これらの異なる利害関係者のESG関連期待をうまく管理することができない場合、利害関係者の信頼を侵食し、私たちの名声に影響を与え、私たちのサービスを制限する可能性がある。
私たちの投資に関するリスクは
ポートフォリオ社への私たちの投資はより高いレベルのリスクに関連しており、私たちは投資の全部または一部を失うかもしれない。
私たちのポートフォリオ会社に投資して、私たちを間接的に多くの重大なリスクに直面させます。他の点ではこれらの会社は
•私たちは限られた財政資源(必要な追加配当金や債務融資を含む)を持っている可能性があり、私たちが持っている債務ツールに基づいて負う義務を履行できないかもしれません。これは、任意の担保価値の悪化を伴う可能性があり、ポートフォリオ社の子会社や関連会社から、私たちが獲得する可能性のある投資に関連する任意の保証を実現する可能性が低下し、私たちが投資する持分部分の価値が減少する可能性があります
•その持続的な運営資金および他の現金需要を満たすために、大量の追加融資が必要となるかもしれない
•大型企業よりも短い経営歴史、より狭い製品ライン、より小さい市場シェア、および/または顕著な顧客集中度を持つ可能性があり、これは往々にして、競争相手の行動と市場状況および全体的な経済低迷の影響を受けやすい
•一部の人の管理才能と努力に依存する可能性が高い;したがって、1人以上の死亡、障害、退職、終了、または深刻なパフォーマンス不良は、私たちのポートフォリオ会社に重大な悪影響を与え、私たちに悪影響を及ぼす可能性がある
•通常の経営結果は予測できず、突然と激しい変動がある可能性があり、時々訴訟当事者になる可能性があり、迅速に変化する業務に従事する可能性があり、製品は重大な時代遅れのリスクに直面し、大量の追加資本がその運営を支持し、融資拡張或いはその競争地位を維持し、更に限られた資本とより高い融資コストを獲得する可能性がある
•IPOまたはM&A機会の不足によって悪影響を受ける可能性がある;
•一般に、彼らの業務、運営、財務状況に関する公開情報は少ない。私たちは、これらの会社に投資する潜在的なリターンを評価するために、私たちの管理チームと投資専門家の能力に依存して十分な情報を得なければならない。これらの会社のすべての重要な情報を発見できなければ、完全に知っている投資決定を下すことができず、私たちの投資の全部または一部を失う可能性があります。
また、私たちのあるポートフォリオ会社に重大な管理援助を提供する過程で、私たちのいくつかの上級管理者や取締役がこれらの会社の取締役を担当する可能性があります。これらの会社への投資が訴訟を起こした場合、我々の上級管理者や取締役は、このような訴訟の被告とされる可能性があり、これは、資金支出(これらの上級管理者や取締役への賠償)を招き、管理時間と資源を移転させる可能性がある。
IPOやM&A機会の不足は、企業が私たちのポートフォリオでより長時間滞在し、より低いリターン、実現されていない減価償却、または達成された損失を招く可能性がある。
民間企業は、ベンチャーキャピタル支援や機関支援を含むIPOやM&AまたはM&Aの機会が不足しており、ポートフォリオにおける企業がプライベートエンティティとして融資を必要とする時間が長くなる可能性がある。IPO活動は特に2022-2023年の間に著しく減速し、予測可能な未来にはこの傾向が維持される可能性がある。このような状況は、一般的に、ベンチャーキャピタル、機関、および他の原資産会社が、IPOまたはM&A取引を完了できない後期会社に追加融資を提供することを余儀なくされているため、早期会社の利用可能な資金量に悪影響を及ぼす可能性がある。最良の場合、この停滞はリターンを抑制し、最悪の場合、未実現の減価償却と達成された損失を招く可能性があり、一部のポートフォリオ企業は現金不足のため、個人融資の低い推定値を受け入れなければならないか、または追加資本を得ることができない。民間会社のIPOやM&A機会の不足は、いくつかのリスク資本、機関、その他の保険者会社の戦略変更を招く可能性もあり、その中のいくつかの会社はそのポートフォリオ会社への融資を減少させ、このような会社は資本を獲得し、その潜在力を発揮することを困難にし、これは他の会社(例えば私たち)がこのようなポートフォリオ会社において減価償却を実現せず、損失を達成した可能性がある。
投資上場企業は高いリスクを伴うかもしれないし、投機的かもしれない
私たちのポートフォリオの一部は上場企業やIPOを終えている会社に投資しています。上場企業としては、これらの会社の証券取引量が大きくない可能性があり、価格が変動する可能性があり、特に市場が普遍的に変動している場合には、これは私たちの売却頭寸の能力を制限し、私たちに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある
さらに、場合によっては、私たちが上場企業に投資する能力が制限される可能性がある。我々のBDCとしての地位を維持するためには、1940年法案に規定されている“適格資産”以外のいかなる資産の買収も許可されておらず、買収を行い発効させた場合を除いて、我々の総資産の少なくとも70%が適格資産である(限られた例外を除く)。後続投資及び苦境に陥った会社のある例外を除いて、国家証券取引所に上場する未償還証券を有する発行者への投資は、当該発行者が投資60日前のいつでも2.5億ドル未満であり、他の規定の要求を満たしている場合にのみ、適格資産と見なすことができる。
私たちの投資はいくつかの技術関連業界に集中しており、いずれか1つ以上の業界が低迷すれば、大きな損失のリスクに直面する。
私たちはすでに科学技術関連産業で運営されているいくつかの会社に投資し続けるつもりだ。より広範な業界に投資することと比較して、1つまたは複数の技術関連産業、特に私たちが高度に集中している業界の低迷は、私たちの財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。2023年12月31日現在、私たちのポートフォリオの約78.5%の公正価値には、3つの業界への投資が含まれている:38.7%は“薬物発見と開発”業界への投資を含み、23.6%は“ソフトウェア”業界への投資を含み、16.2%は“消費者および商業サービス”業界への投資を含む。技術関連業界の企業は多くのリスクに直面しています
•科学技術業界(ソフトウェアと消費および商業サービス業界を含む)リスク。他のタイプの投資と比較して、科学技術業界で運営されている会社--ソフトウェア、消費者、商業サービス会社を含む--の市場価格と価値は往々にしてより大きなリスクと波動性を示す。これらの会社は大衆や投資家の人気を急速に失う可能性があり、これは突然の投げ売りと市場価格の大幅な低下を招く可能性がある。これらの会社はまた、技術、消費者および企業調達パターンの変化、製品周期の短さ、価格および利益の低下、政府規制の不足、標準化の不足、または既存技術との互換性、激しい競争、急進的な価格設定、人工知能および機械学習の進歩、著作権および/または特許保護および/または時代遅れの製品またはサービスへの依存の悪影響を受ける可能性がある。いくつかの技術関連会社は、その製品またはサービスが商業的に成功していないことが証明される可能性がある特殊なリスクに直面する可能性がある。技術関係の会社も世界的に科学や技術発展の影響を強く受けている。したがって、彼らの製品はすぐに時代遅れになるかもしれない
特にアプリケーション業界の会社では,その製品やサービスの購読更新率の低下や変動が利益率に悪影響を与える可能性がある.システムソフトウェア業界の会社は、その製品およびサービスにおいて実際にまたは感知されたセキュリティホールの悪影響を受ける可能性があり、これは、個人または集団訴訟、州または連邦法執行行動、および他の救済コストをもたらす可能性がある。
このような会社はまた政府の規制を受けることが多いため、政府政策の悪影響を受ける可能性がある。そのほか、金利上昇の環境は往々にして科学技術と科学技術関連企業にマイナス影響を与える。その拡張に資金を提供しようとする技術や技術関連会社は貸借コストを増加させ、それらの収益に悪影響を及ぼす可能性がある。技術に関連する会社は往々にして規模が小さく、経験が少なく、比較的に大きい会社はより大きなリスク、例えば限られた製品ライン、市場及び財務と管理資源に直面しているかもしれない。海外市場にいる科学技術会社にとって、これらのリスクは悪化する可能性がある
•薬物研究開発業界のリスクそれは.薬物発見と開発業界で経営する製薬会社の成功は、薬物の開発、調達、マーケティングに大きく依存する。製薬会社の価値はまた知的財産権や他の独自情報の開発、保護と利用に依存し、製薬会社の収益力は特許満期や知的財産権の喪失や実行できないなどの重大な影響を受ける可能性がある。新薬の開発や調達や関連知的財産権に関する研究やその他の費用は巨大である可能性があり,このような研究や支出の結果は予測できない。このような努力や費用が利益のある薬物の開発につながるという保証はない。製薬会社は製品の時代遅れの影響を受けやすいかもしれない。多くの製薬会社は新製品とより低コストの模造薬からの激しい競争に直面している。さらに、FDAや他の政府規制機関の規制承認を得る過程は長く、コストが高く、必要な承認を得たり維持したりする保証はない。
製薬会社はまた、迅速かつ重大な技術変化や競争力の影響を受け、これらの変化や競争は薬品を時代遅れにしたり、価格を上げにくくしたりする可能性があり、実際、価格割引を招く可能性がある。製薬会社は知的財産権、製品責任、類似クレームに基づく広範な訴訟で費用や損失を被る可能性もある。製薬会社は守らなかった
適用される法律·法規は、民事や刑事罰金、処罰の適用を招く可能性があり、連邦医療保険や医療補助など、政府援助に参加する計画から除外される場合もある。製薬会社は政府の規制や精算料率の変化の悪影響を受ける可能性がある。多くの製薬会社が現在と未来の製品を商業化する能力は、これらの製品と関連治療のコストにある程度依存し、連邦医療保険、医療補助、個人健康保険計画、健康維持組織などの第三者支払人から補償の程度を得ることができる。第三者支払者は医療製品の価格と費用効果に対してますます多くの挑戦を提出した。保健製品の精算状況には大きな不確実性があり、製薬会社が満足できる製品価格水準を得るために十分な第三者保険を受ける保証もない。
多くの製薬会社の国際業務はそれらを経済と政治条件の不安定と変化、外国為替変動、外国法規の変化及び国際業務固有の他のリスクに関連するリスクに直面させた。また、製薬会社の推定値は通常、主に限られた数量の製品の潜在的あるいは実際的な表現に基づいている。ある製薬会社の製品が安全でない、無効あるいは利益がないことが証明されれば、その推定値も大きな影響を受ける。このような会社の特徴はまた、資本が弱く、市場、財政資源あるいは人員が限られていること、卸売業者への依存である可能性がある。製薬会社の価値はずっと非常に不安定で、そう続く可能性が高い。
•バイオテクノロジー産業リスクそれは.バイオテクノロジー会社の成功は、薬物、製品および/または技術の開発、調達および/またはマーケティングに大きく依存する。生物技術会社の価値はまた知的財産権と他の独自情報の開発、保護と利用に依存し、生物技術会社の収益能力は特許満期或いは知的財産権の喪失或いは実行できないなどの状況の深刻な影響を受ける可能性がある。新薬の開発や調達、製品や技術および関連知的財産権に関する研究やその他の費用は巨大である可能性があり、このような研究と支出の結果は予測できない。このような努力やコストが利益のある薬物、製品、または技術の開発につながることは保証されない。さらに、FDAや他の政府規制機関の規制承認を得る過程は長く、コストが高く、必要な承認を得たり維持したりする保証はない。生物技術会社はまた迅速かつ重大な技術変化と競争力の影響を受け、これらの変化と競争は薬物、製品或いは技術を時代遅れ或いは価格を高めることを困難にする可能性があり、しかも実際に価格割引を招く可能性がある。バイオテクノロジー会社はまた、知的財産権、製品責任、類似クレームに基づく広範な訴訟で費用と損失を被る可能性がある
バイオテクノロジー会社は、適用される法律および法規を遵守できず、民事および/または刑事罰金、処罰に処せられる可能性があり、場合によってはMedicareおよびMedicaidのような政府援助に参加する計画から除外されることもある。バイオテクノロジー会社は政府の規制と費用率の変化の悪影響を受けるかもしれない。バイオテクノロジー会社と取引される医療提供者は、主に病院であり、一般にMedicare、Medicaid、個人健康保険計画および健康維持組織などの第三者支払者に依存して、医療に関連する製品またはサービスの全部または一部のコストを精算する。バイオテクノロジー会社は、政府や第三者支払者が医療コストをコントロールしたり低減したりする努力の影響を受け続ける。例えば、いくつかの外国市場はバイオテクノロジー製品と技術の価格設定や収益力を制御している。米国では、“インフレ低減法案”は薬品支出を削減するためのいくつかの条項を規定しており、連邦政府や州政府は追加的な制御措置を実施するための追加的な提案も提出しており、継続する可能性が高い。生物技術会社の推定値は限られた数量の製品の潜在的または実際的な表現に基づくことができる。もしバイオテクノロジー会社の製品が安全でない、無効、または利益がないことが証明されたら、その推定値は影響を受けるかもしれない。このような会社の特徴はまた資本が乏しく、市場、財政資源、あるいは人員が限られていることかもしれない。バイオテクノロジー分野に関連した会社の株価は非常に不安定であり、変動し続ける可能性が高い。
•生命科学業界リスクそれは.生命科学業界の特徴は製品の重点が限られており、技術が日進月歩であり、政府の監督管理が広いことである。特に、技術進歩は既存製品を時代遅れにする可能性があるが、既存製品は会社の収入に比例しないシェアを占める可能性がある。FDA、米農務省、その他の政府機関から新製品の政府承認を得るには、長い、高価で不確実な結果が必要かもしれない。製品開発のどのような遅延も追加資本を求める必要がある可能性があり、これは既存投資家(当社のような)の利益を希釈する可能性がある。また、様々な理由により、政府機関は、遺伝子組換え材料のような商業的意義のある革新技術の発表を制限する可能性がある。これらは
様々な要因が特定の会社の証券価格の突然の上昇と下落を招く可能性があり、場合によっては、特定の生命科学業界の会社の証券価格に広範な影響を与える可能性がある。
特定の生命科学業界内との間には、独自技術保護を獲得し、維持する競争を含む激しい競争が存在する。生命科学会社は特許、商標、その他の知的財産権の実力に高度に依存して利益率と市場シェアを維持することができる。関連する技術の複雑さは、費用が高い可能性のある訴訟を含む特許紛争を引き起こす可能性があり、これは、会社が特許の専有権を失う可能性がある。生命科学社のライバルは大量の資金を投入しているかもしれないはい。 当社が投資する生命科学会社が開発可能な任意の技術および製品よりも効率的または低コストの技術および製品を開発し、生産およびマーケティングに成功していることが証明される可能性がある。保健サービスや医療技術の潜在的な進歩と、これらの分野でより多くの投資可能な資本があるため、競争はさらに激化する可能性がある。
医療面では、連邦政府、州政府、民間部門がすでに実施しているコスト制御措置は、これらの業界の一部の部門に悪影響を与えている。米国では,管理性保健の日々の重視は,当社が投資可能な生命科学社が販売している製品の価格や使用に圧力を与え,生命科学会社の販売や収入に悪影響を及ぼす可能性がある。
生命科学社の製品開発努力は商業製品が生じない可能性があり,原因は多いが,許容可能な臨床試験結果が得られなかったこと,特定の疾患や疾患を治療する有効性が限られていること,有害な副作用,規制部門の承認を得られなかったこと,高い製造コストが含まれている。製品商業発表後であっても、より多くの製品副作用が発見された場合、政府機関は追加の臨床試験を要求したり、製品のラベル要求を変更したりする可能性があり、これらの生命科学会社の証券の市場価格に実質的な悪影響を与える可能性がある。
当社が投資する可能性のある生命科学会社は、薬品、医療機器、または他の製品のテスト、製造、マーケティング、販売に存在する潜在的な製品責任リスクに直面する可能性がある。製品責任クレームが当社が投資する会社の業務、財務状況や証券価格に大きな悪影響を与えない保証はありません。
•医療サービス業界のリスクそれは.医療保健サービス会社の運営は広範な連邦、州と地方政府法規の制約を受けており、連邦医療保険と医療補助支払い規則と条例、連邦と州反バックル法、医師自己推薦法と類似の州自己推薦禁止法規、連邦買収法規、虚偽クレーム法案及び患者の健康情報の収集、使用と開示に関する連邦と州法律を含む。クレーム提出、登録と許可要求、コスト報告と支払いプロセスに関するMedicareとMedicaid精算規則も透析提供者に対して複雑かつ広範な要求を提出した。これらの法律要件のいずれかに違反または乖離した場合、政府監査、より低い補償、巨額の罰金、罰金を招く可能性があり、認証、補償努力、または自発的な返済を失う可能性がある。もし医療サービス会社がその業務に適用されるすべての複雑な政府監督管理規定を遵守できなければ、これらの会社は深刻な結果を受ける可能性があり、これは収入、利益、キャッシュフロー、株価を大幅に低下させる。医療保険会社が内部研究開発と買収を通じてその製品ラインを拡大することができなければ、それらの業務は実質的な悪影響を受ける可能性がある。また、これらの会社がマーケティングパートナーシップや買収によって彼らの業務を成功的に発展させることができなければ、彼らの業務は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
•持続可能で再生可能な技術産業の危険。持続可能かつ再生可能な技術分野の会社は、外国、アメリカ連邦、州、および/または地方機関によって広く規制される可能性がある。既存の法律、規則又は法規の変化、又はその司法又は行政解釈の変化、新しい法律、規則又は法規、又は政府優先事項の変化又は政府資源の制限は、これらの会社の業務及び業界に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちは法律、規則、または規制がこのような変化が起こるかどうかを予測できません。もし発生すれば、これらの変化が私たちのポートフォリオ会社と私たちの投資収益に与える影響です。また、私たちの任意のポートフォリオ会社が適用された法規を遵守できなかった場合、彼らは重大な処罰やクレームを受ける可能性があり、それはその運営に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、私たちが投資を撤退するには、ポートフォリオ会社が必要な規制承認を得る必要があるかもしれないので、価値を達成する能力にも影響を与えるだろう。私たちのポートフォリオ会社は、その製品規制承認過程の費用、遅延、不確実性の影響を受ける可能性があり、承認されても、これらの製品は市場で受け入れられない可能性があります。また、外国、アメリカ、州および/または地方政府の実体が温室効果ガスの排出を強制的に減少させるか、あるいは持続可能かつ再生可能な技術会社にインセンティブを提供する立法または規制計画を公布または維持するかどうかには、かなりの不確実性が存在する。このような規制政策がなければ、持続可能で再生可能な投資
科学技術会社は経済的ではないかもしれないし、持続可能で再生可能な科学技術会社は融資を受けられないかもしれない。
また、エネルギー部門内の業界は周期的であり、商品価格の変動及び様々な要因によって駆動される商品の需要及び生産である。エネルギー部門業界の高度な周期性は商品価格の変動を招く可能性がある。大口商品価格の変動は私たちが投資する可能性のある会社の収益に悪影響を及ぼす可能性があります。
もし重大な証券投資が期待に達しなかったら、私たちの財務業績はマイナスの影響を受ける可能性がある
私たちの会社への総投資は個別かもしれないし、全体的かもしれない。したがって、1つまたは複数の企業への重大な投資が期待されていなければ、私たちの財務業績はより多くの負の影響を受ける可能性があり、損失の規模は、私たちがより多くの会社に小規模投資を行う場合よりも大きい可能性がある
次の表は、2023年12月31日現在のポートフォリオ社が保有する投資の公正価値を示しており、私たちの純資産の5%以上を占めています
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(単位:千) | 2023年12月31日 |
| 公正価値 | | 純資産のパーセント |
Axome治療会社 | $ | 162,022 | | | 9.0 | % |
Phathom製薬会社は | 129,738 | | | 7.2 | % |
クレム株式会社 | 108,545 | | | 6.0 | % |
SeatGeek,Inc. | 108,053 | | | 6.0 | % |
世界再送グループ有限公司 | 96,020 | | | 5.3 | % |
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•Axome治療会社は生物製薬会社であり、治療のために限られた中枢神経系疾患を選択するために新しい治療法を開発した。
•Phathom製薬会社は生物製薬会社であり、胃腸疾患と乱れの新しい治療方法の開発と商業化に集中している。
•コレム社は皮膚や粘膜を主要な輸送手段として利用した薬物輸送製品や装置を開発·設計·製造している。
•SeatGeek,Inc.は,ユーザが現場スポーツ,コンサート,演劇活動のチケットを売買できるようにモバイル業務に集中したチケットプラットフォームである.
•WorldRemit Group Limitedはグローバルなオンライン振替業務である.
これらのポートフォリオ会社や私たちの他の任意の重要なポートフォリオ会社が財務困難に遭遇し、債務を返済できなかったり、予想通りに表現できなかった場合、私たちの財務業績は大きな悪影響を受ける可能性があります。
私たちの投資はPIK利息や退場料を含むより高いリスクに直面するかもしれない。
私たちの投資には契約PIK利息とキャンセル料が含まれているかもしれません。PIK利息とは,融資元金残高に増加した契約利息であり,融資の償却条項によって満期となる.払戻料とは、ローン期限内に計上すべき契約費用のことで、通常ローン返済時に満期になります。実収利息と出国費が私たちの収入の一部であれば、私たちはこれらの収入に関連する典型的なリスクに直面しています。これらの収入は現金を受け取る前に課税と会計収入を計上しなければなりません
•PIK利息およびオフショア料金ツールは、これらのツールに関連する支払い延期およびクレジットリスクを反映する高い収益率を有する可能性がある
•支払いを延期するための収集可能性と担保の価値を判断し続ける必要があるため、実物支払利息と出国費ツールの推定値は信頼できない可能性がある
•現物支払利息と出国費ツールは利息ローンよりも高い信用リスクを持っている可能性がある;アメリカ合衆国が公認している会計原則下の計算すべき収入条件に適合していても、借り手はローンの満期時に実際のお金を滞納する可能性がある。
私たちの投資の流動性の不足は私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちは通常、それらの証券の未公開取引および/またはその証券が法律および他の転売制限を受けるか、または流動性が公開取引証券よりも低い会社に投資する。このような投資の流動性不足は私たちが必要な時にこのような投資を売ることを難しくするかもしれない。さらに、もし私たちがポートフォリオの全部または一部を迅速に清算することを要求されれば、私たちが達成した価値は、私たちが以前に記録したこれらの投資の価値を大幅に下回るかもしれない。したがって、私たちは短期的に私たちの投資で流動性を達成しないと予想する。私たちの投資は通常転売の契約または法律によって制限されています。あるいは以下の理由で流動性が不足しています
このような投資は通常成熟した取引市場を持っていない。このような証券のための成熟した取引市場が構築されていても、上場企業証券の取引量が限られている、または重要な非公開情報を受け取ることや法律で販売が禁止されているインサイダー取引期間など、様々な理由で債務や株式ツールから自分の能力を剥離することを制限している可能性がある。私たちの大多数の投資の流動性不足は、私たちがそれらを有利な価格で売ることを困難にしたり、売ることができないかもしれないので、私たちは損失を受けるかもしれない。
私たちは私たちのポートフォリオ会社に追加投資をする資金や能力がないかもしれない。
私たちは私たちのポートフォリオ会社に追加投資をする資金や能力がないかもしれない。私たちがポートフォリオ会社に初期投資を行った後、私たちは時々その会社に追加資金を提供することを要求されたり、追加融資を延長したり、株式証を行使して株式証券を購入したり、追加株式投資に資金を提供することによって、私たちの投資を増加させる機会があるかもしれません。私たちは私たちが後続投資をするか、後続投資をするのに十分な資金があるという保証はない。後続投資を行わない決定や、私たちがこのような投資を行うことができないことは、そのような投資を必要とするポートフォリオ会社にマイナスの影響を与える可能性があり、私たちが成功した運営に参加する予想を増やす機会を逃したり、既存の投資を保護する能力を低下させたり、私たちの株式を希釈したり、他の方法で投資の期待収益を下げたりする可能性があります。
場合によっては、私たちの債務投資は他の債権者の債権に従属する可能性があり、または貸手責任クレームの影響を受ける可能性があります。
私たちのポートフォリオ会社は他の債務を持っているかもしれないし、他の債務を招くことが許される可能性があり、これらの債務は私たちが投資した債務と同等か、または私たちの投資の債務よりも優先されるかもしれない。その条項によれば、当該等債務ツールは、所持者に、吾等が投資した債務ツールについて金を受け取る日又は前に利息又は元金を受け取る権利がある権利を持たせることができる。また、ポートフォリオ会社が倒産、清算、解散、再編または倒産した場合、ポートフォリオ会社の投資に優先する債務ツールの保有者は、通常、任意の割り当てを受ける前に全額支払いを受ける権利がある。これらの優先債権者を返済した後、ポートフォリオ会社は、私たちに対する債務の償還に使用できる残りの資産を持っていない可能性がある。債務が我々が投資した債務ツールと同等に順位付けされている場合には、関連ポートフォリオ会社が倒産、清算、解散、再編または倒産した場合には、そのような債務を保有する他の債権者と任意の分配を平等に共有しなければならない
私たちの投資が優先担保融資として構築されていても、既存の判例法で定義されている衡平法従属原則は、破産裁判所が私たちの債権の全部または一部を他の債権者の債権に従属させ、そのような従属債権を保証する任意の留置権を破産財産に移転させる可能性がある。判例法で定義された衡平序列居次原則は、債権保有者が不当な行為を犯した場合、あるいは優先融資が株式投資と再定義され、優先融資者が実際に破産債務者に重大な管理協力を提供した場合にのみ、債権が副次的な地位にランクインすることができることを示している。私たちはまた、借り手の業務に対する私たちの行動や、私たちが借り手に対して支配権を行使する場合によって、貸手責任のクレームを受ける可能性があります。私たちは、大量の管理協力を提供するための行動や、通常の業務プロセス以外に借り手からお金を強制および徴収する行動の結果を含む、貸主責任クレームの対象となる可能性がある。
私たちは1940年の法案の意味での非多元化投資会社なので、単一発行者証券に投資する資産割合に制限されず、そのような発行者が低迷を経験すれば、大きな損失のリスクに直面する可能性があります
私たちは1940年法案の意味で非多元化投資会社に分類されていますが、これは私たちが1940年法案の制限を受けないこと、すなわち単一発行者証券の資産割合に投資できることを意味します。1940年の法案によると、“多元化”投資会社は、その総資産価値の少なくとも75%を現金および現金プロジェクト、政府証券、他の投資会社の証券および任意の発行者の他の証券に投資しなければならず、投資金額はその会社の総資産価値の5%を超えてはならず、当該発行者の未償還および議決権証券の10%を超えてはならない。非多様性投資会社として、私たちはこの要求に制約されない。私たちが少数の発行者の証券に大量の頭金を持っている場合、財務状況の変化や市場の発行者に対する評価により、私たちの資産純資産額は多元化投資会社の資産純資産値の変動よりも大きくなる可能性がある。私たちはまた多様な投資会社よりも単一経済や規制事件の影響を受けやすいかもしれない。我々のRIC資産多元化要求に加えて、ポートフォリオ多元化には固定的なガイドラインがなく、私たちの投資は比較的少ないポートフォリオ会社に集中している可能性がある。“リスク要因--RIC経営と米国連邦所得税に関するリスク”を見た
私たちは通常私たちのポートフォリオ会社をコントロールしません。これはポートフォリオ会社がポートフォリオ会社での投資価値に悪影響を及ぼす可能性があるという決定を下す可能性があります’エス証券です。
場合によっては、私たちのポートフォリオ会社をコントロールしたり、ポートフォリオ会社に重要な管理援助を提供したりすることができます。しかし、私たちは、取締役会代表や取締役会観察権を持っている可能性があっても、私たちのポートフォリオの大多数の会社の最終決定をコントロールすることを望んでいません。したがって、私たちが直面しているリスクは、私たちが投資しているポートフォリオ会社が、私たちの債務投資家や少数の株式所有者としての利益に合致しないリスクを負うか、または他の方法で行動することに同意しないビジネス決定を下すことである。非上場企業への投資は流動性が不足しているため、私たちは私たちが望むようにいつでも、あるいは適切な評価でポートフォリオ会社における私たちの権益を処理することができないかもしれない。したがって、ポートフォリオ会社は、私たちのポートフォリオの持つ資産価値を下げる決定を下すかもしれない。
私たちのポートフォリオ会社の違約は私たちの経営業績を損なうことになります
ポートフォリオ会社は、私たちまたは他の融資者が課す財務または経営契約を履行できず、利息および他の違約を支払わない可能性があり、その融資を終了し、その担保資産の担保償還権をキャンセルする可能性があり、これは、他の合意下での交差違約をトリガし、ポートフォリオ会社が私たちの保有する債務または持分証券の下での義務を履行する能力を脅かす可能性がある。また、ポートフォリオ会社が担保融資に対して違約すれば、担保融資の資産に対してのみ請求権を有することになり、場合によっては、私たちが負の質権のみの知的財産権を含まない場合もある。どんな場合でも、私たちのローンを担保する資産は私たちの債務を完全にカバーするのに十分ではないかもしれない。しかも、私たちのいくつかの保証ローンはポートフォリオ会社の知的財産権の負の質を保証しています。融資が違約した場合には、我々の担保権益が裁判所又は破産裁判所で強制的に執行されることが保証されず、また、他の者が優先又は同等の信用権益を有することが保証されないことも保証されない。私たちは、違約時に取り戻すことを求めたり、違約したポートフォリオ会社と新しい条項を交渉したりするために必要な費用が生じる可能性があり、その中には特定の金融契約を放棄することが含まれている可能性がある。
私たちのほとんどの組合せ投資は私たちの推定基準に従って決定された公正な価値によって記録されているので、私たちのポートフォリオの価値には不確実性があるかもしれない。
BDCとしては,市場価値に応じて投資しなければならず,市場価値が決定できなければ,1940年法案第2 a−5条で採択された推定値基準に基づいて決定された公正価値に基づいて投資を行う。2023年12月31日まで、その公正価値は私たちの評価委員会が誠実に確定し、取締役会の許可を得た組合せ投資は私たちの総資産の約95.1%を占めている。既製の市場価値がない投資の公正価値を確定することに内在的な不確定性があるため、私たちの投資の公正価値はこのような投資に既製の市場価値が存在する場合に使用する価値と重大な違いがある可能性があり、差異は重大である可能性がある。これらの投資に関する公正価値の決定が、これらの投資を売却する最終的な現金価値よりも大幅に高ければ、私たちの資産純資産値は悪影響を受ける可能性がある。
私たちがポートフォリオで遭遇した未実現減価償却は、将来赤字が達成された兆候かもしれません。これは、私たちが分配できる収入を減らし、借金を返済する能力を弱める可能性があります
私たちが投資した市場価値や公正な価値の低下は減価償却が実現されていないと記録されるだろう。私たちのポートフォリオのいずれも減価償却を実現していないことは、ポートフォリオ会社が能力がなければ影響を受ける融資や影響を受けた株式投資価値の潜在的な減価が私たちに対する償還義務を履行していることを示しているかもしれない。これは未来の実際の損失を招き、最終的に私たちの収入と収益の未来での分配の減少につながるかもしれない。
私たちのポートフォリオ会社が事前に私たちの債務投資を支払うことは私たちの運営結果に悪影響を与え、私たちの株式収益率を下げるかもしれません
2023年12月31日までの年度中に、約9.251億ドルの債務投資の早期元金と早期弁済を受けた。私たちが直面しているリスクは、ポートフォリオ社で行われている債務投資が満期前に返済される可能性があるということだ。このような状況が発生した時、私たちは通常これらの収益を一時投資に再投資して、彼らが未来に新しいポートフォリオ会社に投資するのを待っています。これらの一時投資の収益率は通常前払い債務よりはるかに低く、これらの金額への再投資に重大な遅延が生じる可能性がある。将来的には新しいポートフォリオ会社へのいかなる投資も、その収益率は返済された債務を下回る可能性がある。したがって、私たちのポートフォリオのうちの1つまたは複数の会社が私たちの借金を事前に返済することを選択すれば、私たちの運営結果は実質的な悪影響を受ける可能性がある。また、事前返済は私たちの株式収益率にマイナス影響を与える可能性があり、これは私たちの証券の市場価格を低下させる可能性があります。
ロンドン銀行間の同業借り換え金利の段階的淘汰と置換は、私たちのポートフォリオ証券の価値に悪影響を及ぼす可能性がある
2023年6月30日現在、代表的なLIBOR設置は継続して発表されており、多くの非ドルLIBOR設定の発表は完全に停止している。2021年7月29日、米国連邦準備委員会(Federal Reserve)は、米ドルLIBORの代わりに、米国の大型金融機関からなる指導委員会と基準金利委員会(Alternative Reference Rate Committee)を代替し、担保付き隔夜融資金利(SOFR)に基づく代替基準金利をドルLIBORに置き換えることを提案した。SOFRはロンドン銀行の同業借り換え金利とは大きく異なり、実金利でも計算方式でも。また、2022年3月15日には、調整可能金利(LIBOR)法案(LIBOR法案と略す)を含む2022年総合支出法案が米国で署名され法律となった。この立法は2023年6月30日以降に満期になったいくつかの金融契約のための統一的な基準置換手続きを確立し、これらの契約には明確に定義または実行可能なLIBOR予備条項がない。この立法はまた安全港を作り、貸手がFRB理事会が提案した代替率を使用することを選択すれば、彼らを訴訟から保護することができる。また、LIBOR(ICR Benchmark Administration)の出版社を監督する英国金融市場行動監視局(FCA)は、2024年9月末までに、非代表的な統合に基づいて1ヶ月、3ヶ月、6ヶ月のドルLIBOR期間を継続することを要求すると発表し、これにより、いくつかの非米国法律管轄の契約と米国法律管轄の契約がこの期間が終了するまで連邦立法の範囲内に含まれない可能性がある。我々のポートフォリオや我々によって発行された変動金利債務証券では,LIBORから浮動金利債務証券に移行したり,合成LIBORを使用したりすることで,これらのツールの価値や流動性に実質的な悪影響を与える可能性がある.ロンドン銀行の同業借り換え金利から代替参考金利への転換は複雑であり、私たちの投資定価の任意の変化、私たちのいくつかの投資の文書変化、およびこのような変化の速度、現在と予想されるローン文書の解釈または流れ、システム修正に関する論争および他の行動を含む、私たちの業務、財務状況、および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは現在の金利環境に関連するリスクの影響を受け、金利の変化は私たちの資本コスト、純投資収入、私たちの投資の価値に影響を与えるだろう
私たちがお金を借りたり、債務証券や優先株を発行して投資する程度については、私たちの純投資収入は、私たちが資金を借りたり、これらの債務証券や優先株に利息や配当金を支払う金利と、私たちがこれらの資金に投資する金利との差にある程度依存するだろう。また、私たちの多くの債務投資と借金は定期的にリセットされた変動金利を持っており、私たちの多くの投資は金利下限と上限によって制限されています。2023年12月31日現在、我々の約95.9%の債務投資は変動金利または下限の変動金利であり、4.1%の債務投資は固定金利である。したがって、市場金利の変化は、私たちの純投資収入に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、特にいくつかの投資の金利上限が現在の水準から水準に引き上げられる可能性がある。金利が上昇している間、私たちの資金コストは増加します。私たちの信用手配では借入金の金利が変動しているので、金利上限の制限を受けず、これは私たちの純投資収入を減少させる可能性があります。いかなる債務投資も固定金利であるか、金利上限が当時の水準を下回っているため、これらの債務投資の金利は増加しません
私たちのいくつかのポートフォリオ会社には債務投資があり、これらの投資は可変金利で利下げされ、市場金利の変化の負の影響を受ける可能性がある。市場金利の上昇は、私たちのポートフォリオ会社の金利コストを増加させ、そのキャッシュフローを減少させ、これらの会社は可変金利債務ツールを持っており、この場合、これらのポートフォリオ会社における私たちの投資価値を低下させる可能性がある。私たちの証券の価値は市場金利の上昇によって縮小する可能性もあります。投資家が獲得できる金利は、私たちの証券の投資吸引力を別の投資よりも低くする可能性があるからです。逆に、市場金利の低下は、私たちの変動金利債務投資の利息収入にマイナス影響を与える可能性がある。市場金利の低下は、より低い債務投資収益率を受け入れ、ポートフォリオ会社が債務投資を早期返済するリスクを増加させ、可能性の低い金利で資本を再構成する必要があるため、私たちのリターンに悪影響を及ぼす可能性もある。“プロジェクト7 A”のさらなる議論と分析を参照。市場リスクに関する定量的で定性的な開示
私たちは私たちの株式や権利証投資から収益を得ることができないかもしれない
私たちが過去と未来に可能ないくつかの投資は権利証や他の株式証券を含む。株式証券への投資は、追加発行によってさらに希釈されたリスク、追加資本を得ることができないこと、現在の割り当てを支払うことができないことを含む多くの重大なリスクに関連する。私たちは時々ポートフォリオの会社に非制御的株式投資をするかもしれない。私たちの最終目標はこのような株式を処理することで収益を達成することだ。しかし、私たちが獲得した株式は増加しないかもしれないし、実際には値下がりするかもしれない。したがって、私たちは私たちの株式から収益を達成できないかもしれませんが、私たちがどの株式を売却しても達成されたいかなる収益も、私たちが経験した他の損失を相殺するのに十分ではないかもしれません。もしあるポートフォリオ会社が流動性イベント、例えば売却業務、資本再編、あるいは公開発行がなければ、私たちも何の価値も達成できないかもしれません。これは私たちが基礎株式を売ることができるようにします。私たちは私たちの株式証券をポートフォリオ会社の発行者に売る権利があるように、下落オプションや同様の権利を求めるかもしれない;しかし、発行者が財務状況にある場合、私たちは私たちの投資文書に規定された対価格と交換するために、これらの承認オプションを行使できないかもしれない
悩んでいます。さらに、私たちは権利証の約50%がどんな脱退やどんな見返りも達成しないかもしれないと予想している。また、米国公認会計原則(“米国公認会計原則”)の財務報告要求により、我々が何の脱退も実現していない約50%の権利証のうち、権利証の満期または未行使時には、初期権証の分配コストが損失を招く可能性がある。
私たちがヘッジ取引をしている時、私たちは自分自身を危険にさらすかもしれない。
私たちがヘッジ取引に従事している時、私たちはこのような取引に関連するリスクに直面するかもしれない。私たちは長期契約、通貨オプションと金利スワップ、上限、上限と下限などのツールを利用して、私たちのポートフォリオの相対価値が通貨レートと市場金利の変化による変動を解決することができます。私たちのポートフォリオの頭寸価値が低下するリスクを解決することは、このような頭寸価値が変動する可能性をなくすことはできず、このような頭寸価値が低下した場合の損失を防ぐこともできない。しかしながら、このようなヘッジファンドは、このようなポートフォリオの価値の低下を相殺するために、これらの同じ発展から利益を得ることを目的とした他のヘッジを確立することができる。標的ポートフォリオの価値が増加すべきであれば,このようなヘッジ取引も利得の機会を制限する可能性がある。私たちは一般的に予想されている為替レートや金利変動をヘッジできないかもしれないので、受け入れ可能な価格でヘッジ取引をすることができません。また,様々な理由で,これらのヘッジツール間に完璧な相関を求めることはない可能性があり,このようなヘッジスケジュールが期待される効果を達成する保証はない.2023年12月31日までの年間で、未返済外貨長期契約を締結し、保有しています。吾らはヘッジ会計を使用していないため、私は総合貸借対照表の中で公正価値に従って派生ツール価値を確認し、総合経営報告書に長期貨幣長期契約の未実現純切り上げ(減価償却)変動を記録したに等しい。
我々の外国証券や外貨建てへの投資には、米国や米国建ての投資に固有のリスクのほかに、重大なリスクが含まれている可能性がある
私たちの投資戦略は外国会社の証券への潜在的な投資を考慮している。2023年12月31日現在、私たちの外国会社への総価値投資は約3兆864億ドルで、総投資の11.9%を占めている。外国企業への投資は私たちを追加的なリスクに直面させるかもしれませんが、これらのリスクは通常、米国会社に投資する証券には関連しません。これらのリスクは外国為替規制法規の変化、政治と社会の不安定、収用、外国税収の徴収、市場の流動性が悪く、入手可能な情報がアメリカより普遍的に少なく、取引コストが比較的に高く、政府の取引所、ブローカーと発行業者に対する監督管理が少ない、破産法があまり発達していない、契約義務の実行が困難、統一的な会計と監査基準の不足及び価格変動が大きいことを含む。
私たちの投資の大部分はドルで価格を計算するが、どの外貨建ての投資も、1つ以上の他の通貨に対する特定の通貨の価値が変化するリスクに直面するだろう。通貨価値に影響を与える可能性のある要因には、貿易バランス、短期金利レベル、異なる通貨の類似資産の相対価値の違い、投資と資本高の長期的な機会、および政治的事態の発展がある。
私たちの投資処理は負債を招くかもしれない。
私たちの多くの投資は個人証券に関するものだ。個人証券投資を処分する上で、ポートフォリオ会社の業務および財務について典型的な売却業務に関する陳述を行うことを要求されることがある。もしそのような陳述が不正確であることが証明された場合、またはいくつかの潜在的な責任に関連している場合、私たちはまた、そのような投資の購入者に賠償を要求される可能性がある。これらの手配は負債を招く可能性があり、最終的には、私たちが返却する前に私たちに割り当てられたいくつかの分配によって返済されなければならない資金義務が生じる。
資金需要に応じて、私たちはより多くの借金を通じて私たちが資金支援を受けていない約束を履行するために、より多くの資金を集める必要があるかもしれない
2023年12月31日現在、私たちは、未抽出の循環融資を含む約3億353億ドルの未使用資金約束を持っており、これらはポートフォリオ会社の要求に応じて提供され、マイルストーンの制約を受けない
私たちが資金を持っていない契約約束は時々重要になるかもしれない。このような資金のない契約約束の一部は、ポートフォリオ会社が債務約束が利用可能になる前にいくつかのマイルストーンを達成することに依存する。また、当社の信用協定には、対象企業が会社の財務状況や業務の見通しに影響を与える重大な不利益に遭遇した場合に、これまでに行った約束された資金義務を免除することができる慣用的な融資条項が含まれています。私たちが持っている貸借対照表上の金融商品と同じように、これらの約束は同じ引受と持続ポートフォリオ維持の制約を受けるだろう。これらの引受金は期限が切れて使用されない可能性があるため,引受総額はない
必然的に未来の現金需要を代表する。決済引受金は通常約束期間内に約束総額の50%~80%に資金を提供する。私たちの資産は私たちのすべての資金不足の約束を満たすのに十分だと信じています。私たちはキャッシュフローの運営と元金の早期返済と借金と手形収益を使ってこれらの約束に資金を提供するつもりです。しかし、満期になったこれらの約束に資金を提供するのに十分な資本がある保証はなく、市場での名声と私たちの増分ローン活動の能力に大きな悪影響を与え、貸手責任クレームに直面する可能性があります。
私たちは追加融資を獲得し、私たちが時々借りている債務下の財務責任を履行する能力があるかどうかは、私たちの未来の経営表現にかかっていますが、これは当時の一般経済と信用市場の状況によって影響され、金利レベルと普遍的な信用供給、そして金融、商業及びその他の要素を含み、その中の多くの要素は私たちがコントロールできるものではありません。現在の経済·資本市場状況の長期的な持続または悪化は、我々が有利な条件で融資を得る能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
レバレッジに関わるリスク
私たちは大量の借金を持っているので、私たちに投資する金額の収益や損失の潜在力が拡大され、私たちに投資するリスクが増加するかもしれません
借入金は、レバレッジとも呼ばれ、私たちの債務投資の潜在的損失と私たちの株式資本投資の収益または損失を拡大している。私たちが私たちの投資に一部の資金を提供するためにレバーを使用する時、あなたは私たちの証券に投資するリスクが増加することを体験するだろう。したがって、投資価値に否定的な影響を及ぼすどんな事件も、私たちがレバーを使用する程度に拡大されるだろう。このような事件は私たちに大きな損失をもたらすかもしれないが、これはレバーを使わない場合よりも損失が大きい。しかも、私たちの投資目標は魅力的な相対金利を持続的に獲得するレバーに依存する
私たちはまた、銀行や他の貸手に借金をすることができ、将来的に債務証券を発行したり、他のタイプの借金手配を達成したりすることができる。これらの優先証券の貸手は,我々の資産に対して固定的なドル債権を持ち,我々の普通株株主の債権よりも高く,違約が発生すれば,これらの貸手は我々の資産を取り戻すことを求めることが予想される.私たちは一般的に私たちの資産に対する保証権益を与えることができますが、私たちが150%の最低資産カバー率を維持する要求と、私たちの既存の債務条項が保証資産に与えるいかなる制限も守らなければなりません
私たちの既存の債務条項は私たちが特定の財務と業務協約を遵守することを要求し、私たちは未来の債務道具も似たような条約があると予想する。もし私たちが適用された貸主や所持者から免除を受けることができなければ、そのような契約を遵守できなかった場合、信用手配や債務ツールの適用の違約を招く可能性があり、このような貸主または所持者はそのような債務の下で返済を加速し、私たちの業務、財務状況、経営業績およびキャッシュフローにマイナスの影響を与える可能性がある。また、吾等が締結した任意の信用手配又は他の債務ツールの条項によれば、違約が発生した場合、吾等は、その条項に基づいて、当該等の純収益を任意の他の用途に適用する前に、吾等が売却した任意の投資によって得られた純額を使用して、当該等の信用手配又は他の債務ツールに応じて借入した金の一部を償還しなければならない。私たちの未返済債務に関する討論は、“付記5--債務”と“項目7.経営層の財務状況と経営結果の討論と分析--財務状況、流動性、資本資源と債務”を参照されたい
もし私たちの資産価値が低下すれば、レバレッジ化はレバレッジ業務がない場合よりも資産純価値の低下を招くだろう。同じように、私たちの収入のどんな減少も純投資収入の減少幅を私たちがレバレッジ業務をしていない状況を上回るだろう。このような低下は、普通配当金、予定債務支払い、または私たちの証券に関連する他の支払い能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの債務返済能力は私たちの財務パフォーマンスに大きく依存し、現在の経済状況と競争圧力の影響を受けるだろう。当社と三井住友銀行(“SMBC融資”)および三井住友連合銀行(以下“三菱UFG銀行融資”)の担保信用融資,および三井住友銀行との信用証融資(“SMBC LC融資”,SMBC融資および三菱UFG銀行融資,我々の“クレジット融資”)と,2024年7月手形,2025年2月手形,2025年6月手形,2025年6月3年手形,2026年3月手形,2026年3月B手形,2026年9月手形,2027年1月手形,2031年資産担保手形および2033年手形(それぞれおよび集団定義は以下のとおり)である。債券“)には、ある条項に従って違約したときに配当分配を発表する能力を含む、当社の業務活動を制限することができる財務·運営契約が含まれています。2023年12月31日現在、SMBC融資と三菱UFG銀行融資の下でそれぞれ9400万ドルと6100万ドルの借金があり、未返済元金総額は約12億4千万ドルである。また、2023年12月31日現在、SBA債券未償還とSBIC子会社による1.75億ドルの発行があります。
挿絵次の表は,我々の普通株投資収益に対するレバレッジの影響を説明し,(1)2023年12月31日までの実資産カバー率,(2)想定資産カバー率200%,および(3)想定資産カバー率150%(我々の免除救済許可を含まない我々のSBA債券)を採用したと仮定し,それぞれ2023年12月31日までのポートフォリオの年間リターンで計算した次の表の計算は仮定されており、実際のリターンは次の表の計算結果よりも高いか、または下回る可能性がある。
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| 私たちのポートフォリオの年間収益率は (支出を差し引いて) |
| -10% | | -5% | | 0% | | 5% | | 10% |
2023年12月31日までの実資産カバー率を228.7とし、普通株主の相応のリターンとする(1) | (23.15)% | | (13.67)% | | (4.20)% | | 5.28% | | 14.76% |
資産カバー率が200%であると仮定すると、普通株主の相応のリターン(2) | (26.45)% | | (15.86)% | | (5.27)% | | 5.32% | | 15.91% |
資産カバー率が150%であると仮定すると、普通株主の相応のリターン(3) | (41.21)% | | (25.64)% | | (10.07)% | | 5.50% | | 21.07% |
(1)総資産を34億ドル、未返済債務を16億ドル、株主権益を18億ドル、平均資金コストを4.8%とすると、2023年12月31日までの私たちの手形と信用手配の約平均コストである。実際の利息支払いは違うかもしれません
(2)総資産を38億ドルとすると、予想される債務発行コスト、20億ドルの未返済債務、18億ドルの株主権益、平均資金コストは4.8%であり、これは2023年12月31日までの私たちの手形と信用手配の約平均コストであり、推定増量債務コスト、すなわち200%の資産カバー率で最大許容債務が生じる債務増加コストであると仮定する。実際の利息支払いは違うかもしれません。
(3)総資産を56億ドルとすると、予想される債務発行コスト、未返済債務38億ドル、株主資本18億ドル、平均資金コスト4.8%を含むと仮定すると、2023年12月31日までの間に私たちの手形と信用スケジュールの約平均コストと、推定増量債務コスト、すなわち150%の資産カバー率で最大許容債務が発生する債務増加コストを提供すると仮定する。実際の利息支払いは違うかもしれません。
私たちが投資目標を達成する能力は、私たちが優遇的な条件で追加のレバレッジを得る能力があるかどうかにある程度依存する可能性があり、このような追加のレバーが実際に実現できるという保証はない。もし私たちがレバーを得ることができない場合、あるいは既存のレバーツールを更新、延長、交換できない場合、あるいはこのようなレバーの金利が魅力的でなければ、私たちはリターン減少を経験するかもしれない。レバレッジ提供者の数と利用可能な融資総額は減少または維持されるかもしれない。
私たちのいくつかの資産は優先証券項目の下で保証権益の制約を受けており、もし私たちが優先証券項目の下の義務を履行できなかった場合、私たちは担保償還権の喪失を含む不良な結果を受ける可能性がある。
私たちのいくつかの資産は現在、任意の信用手配や手形を含む、私たちの優先証券の下での担保として質入れされている。もし私たちが優先証券項目の下で違約した場合、私たちの貸手は担保償還権を取り消し、担保を売却または譲渡する権利がある可能性がありますが、その保証権益またはそれ以上の債権の制限を受けなければなりません。この場合、私たちは担保償還権の喪失を避けるために、私たちの投資を売却して、私たちの未返済借金を返済するために資金を調達することを余儀なくされるかもしれませんが、これらの強制売却は時々私たちが有利ではないと思う価格で行われるかもしれません。また、わが社のこのようなレバレッジ化は、私たちの歴史的な運営方式で業務を効率的に運営する能力を著しく弱める可能性があります。したがって、私たちは新しい投資活動を削減または停止させ、私たちの歴史的に株主に支払われた配当金を低減または廃止することができるかもしれない。また、貸手が彼らの権利を行使して私たちの優先証券項目の下で質入れされた資産を売却する場合、そのような売却は不良販売価格で完了する可能性があり、それによって、優先証券項目の未償還金額の返済後に利用可能な現金金額を減少または解消することができます
もし私たちの経営業績が低下すれば、私たちは債務を返済するのに十分なキャッシュフローを作ることができなくて、私たちは将来私たちの債務を再融資したり再編したり、資産を売却したり、資本投資を減らしたり、追加資本を調達することを求めたり、私たちの優先証券に基づいて必要な融資者から免除を受けて、違約を避ける必要があるかもしれません。もし私たちがそのうちの1つ以上の代替案を実施できなければ、私たちは私たちの優先証券項目の下での支払い義務を履行できないかもしれない。もし私たちが優先証券の下での私たちの契約に違反して免除を求めるなら、私たちは必要な貸手や債券保有者から免除を受けることができないかもしれない。このような状況が発生した場合、私たちは優先証券の下で約束を違約し、貸金人または債券保有者が上記の権利を行使することができ、破産または清算に追い込まれる可能性がある。もし私たちが債務を返済できなければ、保証された債務の貸主は保証債務の担保に対して訴訟を行うことができる。私たちのいくつかの優先証券には慣用的な交差違約と交差加速条項があるため、もし私たちの優先証券項目の下の債務が加速すれば、私たちは満期金額を返済できないかもしれません。
私たちの投資管理活動に関するリスク
私たちの役員と従業員は、外部当事者からの資金を含むコンサルタント子会社を通じてコンサルタント基金または個別に管理される口座を管理することが予想され、これらの資金は私たちと同じまたは関連するビジネスライン上で運営され、大きな利益衝突を招く可能性がある。
私たちの役員と従業員は、Adviser子会社を通じて、私たちと同じまたは関連する業務を経営するコンサルタント基金と、私たちおよび/または私たちの幹部と従業員が投資可能な基金を管理します。したがって、彼らはこれらの他の実体に義務を負う可能性があり、これらの義務を履行することは私たちまたは私たちの株主の利益に合わないかもしれない。私たちとコンサルタント付属会社との関係は、コンサルタント基金や外部当事者の投資目標を実現するために資源を投入する必要があるかもしれませんが、これらの資源は以前は私たちの投資目標を実現するためにのみ使用されていました。私たちの投資目標と投資戦略は顧問基金と外部当事者の投資目標と投資戦略と非常に似ている可能性があり、私たち、顧問基金、あるいは外部各方面に適した投資は他の実体に適している可能性が高い。コンサルタント子会社は、コンサルタント基金または外部側から業績に基づく費用補償を受ける可能性があるため、これは、私たちではなく、コンサルタント基金や外部側に機会を割り当てることを奨励する可能性があります。そこで、私たちはコンサルタント子会社と政策や手続きを策定し、私たち、コンサルタント基金、外部当事者間の投資機会配分を管理しています。そのような分配政策によると、私たちは制限されたり、特定の投資に参加できないかもしれない。公平で公平な方法で投資機会を分配するように努力しますが、私たち、コンサルタント基金、コンサルタント子会社が管理する外部当事者の間で投資機会を割り当てる際には、衝突に直面する可能性があります。
コンサルタント子会社が管理するコンサルタント基金への投資には利益相反が生じる可能性がある。
私たちのコンサルタント子会社は、有限パートナーとして特定のコンサルタント基金に貢献することを約束し、このような利息の分配を受ける権利もある。私たちの管理者や従業員は、より多くの時間や資源をコンサルタント基金に投入したり、私たちではなく、より有利な投資機会をコンサルタント基金に割り当てることができます。顧問基金は時々私たちに同じ投資に適した投資を買収、保有、販売する。顧問基金に割り当てられた投資は私たちが利用できる投資金額を減らすかもしれない。私たちの管理職や従業員は、コンサルタント基金に対して、私たちのための投資決定とは異なる投資決定や提案をするかもしれません。コンサルタント子会社は、1つまたは複数のコンサルタント基金の融資を売却することを決定することができ、そのような融資の全部または一部は私たちによって保持され、その逆も同様である。コンサルタント付属会社は,コンサルタント基金の適用管治文書に規定されている責任(その中を含む)に基づいて,コンサルタント基金が投資すべきかどうかについて決定する。コンサルタント子会社が1つまたは複数のコンサルタント基金のための1つまたは複数の融資の一部を買収または売却することを求めている場合、私たちもそのような融資の一部の買収や売却を求めると、利益相反が生じる可能性がある。私たちとコンサルタント付属会社は、投資機会が時間とともに私たちとコンサルタント基金との間で公平かつ公平に分配されることを確保するための投資分配政策と手続きを実施しています。しかし、私たちの分配政策の適用が私たちとコンサルタント基金に適切なすべての投資機会に参加することを期待している保証はありません。
しかも、私たちは融資の形で顧問基金に投資することができる。例えば、コンサルタント基金が資本催促通知を発行したか、または発行する投資家の出資を受ける前に、顧問基金が投資に関する催促資本を受け取る前の適用時間制限内に目標ポートフォリオ会社に投資することができるように、顧問基金に融資融資を提供し、コンサルタント基金に一時的に資金を提供することが予想される。また,コンサルタント基金に融資を提供し,コンサルタント基金が当該等の支出に関する催促資本を受け取る前の開設や初期運営コストを支払うことができる。顧問基金への債務融資は、顧問基金貸手である我々の利益と第三者持分所有者の利益とが衝突した場合を含む利益衝突を招く可能性がある。
私たちはコンサルタント子会社を通じて終了する可能性のある管理プロトコルに基づいて管理第三者基金から収入を得ており、これは私たちの経営業績にマイナス影響を与える可能性があります。
私たちのコンサルタント子会社に関連する収入は主に配当収入からなり、コンサルタント子会社はコンサルタント基金から相談費を受け取ることによる純利益から配当収入を支払う。コンサルタント基金は、異なる料金率で支払う管理費と、異なる敷居率で支払われる付随利息または業績費用を含む異なる課金構造を採用することができる。投資コンサルティング、付帯権益と業績費用収入はいくつかの要素の不利な影響を受ける可能性があり、市場要素、第三者投資家の選好及び著者らの顧問子会社の業績と過去の記録を含む。コンサルタント子会社の収入が減少し、費用がそれに応じて減少しなければ、コンサルタント子会社の業務及びコンサルタント子会社から得られた収入及び運営結果に悪影響を及ぼすことになる。また、コンサルタント基金と締結された投資管理協定の条項は、管理協定を終了する権利がある場合もあると一般的に規定されている
このような管理協定を終了することは、コンサルタント基金から稼いだ費用を減らすことになり、私たちの運営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
BDCに関連するリスク
適用される法律や法規を遵守し、私たちの運営を管理する法律や法規の変化を守らないと、私たちの業務に悪影響を与えたり、業務戦略を変更したりする可能性があります
私たち、コンサルタント基金と私たちのポートフォリオ会社は、アメリカ証券取引委員会、ニューヨーク証券取引所と上場会社会計監督委員会が公布した法律法規を含む、適用される地方、州と連邦法律法規の制約を受けています。適用される場所、州、連邦の法律や法規を守らなければ、私たちの名声と業務業績にマイナスの影響を与える可能性があります。また、私たちが許可された投資タイプを管理する法規を含む、新しい立法を公布したり、新しい解釈、裁決または法規を採用することも可能であり、いずれも私たちと私たちの株主を損なう可能性があり、追跡力を持っている可能性がある。さらに、許可投資に関する私たちの業務を管理する法律や法規の任意の変化は、新しいまたは異なる機会を利用するために、私たちの投資戦略を変更することをもたらす可能性があります。これらの変化は、本明細書で述べた戦略および計画の実質的な違いをもたらす可能性があり、私たちの投資重点が私たちの投資チームの専門分野から私たちの投資チームに移行する可能性があり、専門知識や経験が少ないか、または経験のない他のタイプの投資が不足している可能性がある。したがって、どのような変化も、発生すれば、私たちの運営結果やあなたの投資価値に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのBDCとしての地位を維持できなければ、私たちの経営の柔軟性は低下するだろう。
もし私たちがBDCとして続けなければ、1940年の法案で規定された閉鎖型投資会社の規制を受けるかもしれません。これは、1940年の法案の下でより多くの規制を受け、それに応じて私たちの運営の柔軟性を低下させることになります。
私たちがBDCやRICとして制限されている場合、運営は私たちの投資目標の実現を阻害するかもしれません。
1940年の法案および“規則”は、BDCおよびRICのビジネスに多くの制限を加えており、これらの制限は、私たちが競争する可能性のある他の投資ツールには適用されない。例えば、BDCは、米国のプライベートまたはより小さい規模の米国上場企業、現金、現金等価物、米国政府証券、および他の高品質債務ツールを含むいくつかの条件に適合する資産に少なくとも70%の総資産を投資することが要求され、これらのツールは投資日から1年以上で満了する。“プロジェクト1.業務--規制”を参照。また、RICの課税資格を取得することは、収入源、資産多様化、分配要求を満たすことが要求される。“アメリカ連邦所得税のいくつかの考慮事項--規制された投資会社になる資格があるかどうか”を参照してください。これらの制限の下で経営は私たちの魅力的な投資機会の利用と私たちの投資目標を達成する能力を妨げるかもしれない。そうしなければ、米国証券取引委員会の強制執行を受ける可能性があり、RICの地位に関する要求を満たすことができず、実体レベルの企業所得税を納付し、上記の70%のテストに合格できなかった、あるいは他の方法で私たちの業務、財務状況、あるいは運営結果に重大な悪影響を与える可能性がある。
私たちのBDCとしての運営を管理する規制は、私たちが追加資本を調達する能力と方式に影響を及ぼすだろう。
私たちの業務は運営と成長のための資本が必要になるだろう。新たな投資や既存の投資に資金を提供するほか、新規事業の買収や戦略投資を行うことで成長を図ることができる。このような買収や戦略投資の完成とタイミングは、いくつかの意外な状況とリスクの影響を受ける可能性がある。買収された企業の統合が成功することは保証されない、あるいは買収された企業は利益または持続可能であることが証明されるだろう。私たちは次のような供給源から追加資本を得るかもしれない
高級証券それは.私たちは債務証券または優先株を発行することができ、および/または銀行または他の金融機関からお金を借りることができ、私たちは総称して優先証券と呼ぶ。高級証券を発行するため、私たちは追加的なリスクに直面するだろう
•1940年法案の規定によると、BDCとしては、優先証券しか発行できません。その金額は、私たちの資産カバー範囲(1940年法案に基づいて定義されています)が優先証券を発行するたびに少なくとも150%に等しくなければなりません。もし私たちの資産価値が下がったら、私たちはこの試練を満たすことができないかもしれない。このような状況が発生した場合、債務証券や優先株の発行、および/または銀行や他の金融機関からの借金が禁止され、配当の発表、株主への株式の分配または買い戻しが許可されない可能性があり、このテストが満たされるまで。
•私たちが債務を返済したり、優先株金を支払うためのいかなる金額も、私たちの普通株主への配当金の支払いには使えません。
•私たちが発行する任意の優先証券や他の債務は、私たちの経営の柔軟性を制限する契約を含む契約または他の文書によって管轄される可能性が高い。また、格付け機関は、その中のいくつかの証券または他の債務を格付けする可能性があり、このような証券や他の債務の格付けを得る際には、運営や財務の柔軟性をさらに制限する運営や投資ガイドラインを遵守する必要があるかもしれない。
•私たちと私たちの株主はこのような証券と他の債務の発行と返済のコストを間接的に負担するだろう。
•優先株または私たちが将来発行する任意の転換可能または交換可能な証券は、私たちの普通株よりも有利な権利、優先権、および特権を持っている可能性があり、個々の投票権を含み、取引または制御権の変化を延期または阻止し、それによって私たちの普通株の保有者を損なう可能性がある。
•吾等が発行した任意の無担保債務は、一般に(I)吾等の現在及び未来の無担保債務と同等であり、かつ当該等の債務を担保する資産価値の範囲内で、実際には吾等のすべての既存及び未来の有担保債務に従属し、及び(Ii)構造的に吾等の任意の付属会社に従属するすべての既存及び未来債務及びその他の債務である。
その他普通株それは.私たちは普通株を一株当たりの純資産純資産額より低い価格で発行して売ることはできません。しかし、取締役会が普通株の売却が私たちの株主の最適な利益に合致すると考え、私たちの株主がそのような売却を承認した場合、私たちは普通株の現在の資産純資産値よりも低い価格で私たちの普通株、株式承認証、オプション、または普通株を買収する権利を売ることができます。私たちの株主は私たちが当時の1株当たりの純資産価値を下回る価格で普通株を発行することを許可しましたが、取締役会の承認を含むいくつかの条件を満たして、12ヶ月で、2024年7月20日に満期になります。資産純資産よりも低い普通株の発行に関するリスクの検討については、“リスク要因-私たちの証券に関連するリスク-当時の普通株の1株当たり純資産額よりも低い価格で1回または複数回の発行で私たちの普通株式を売却したり、私たちの普通株の株式を引受、転換または購入するために証券を発行したりすれば、株主は希釈される可能性があります”を参照されたい。私たちの株主はまた、私たちが株式承認証、オプションまたは権利を発行することを許可して、当時の1株当たりの資産純資産値を下回る1株当たりの価格で私たちの普通株の株式を引受、転換、または購入することができますが、1940年の法案の適用要求に適合しなければなりません。株主の承認により、私たちがこのような株式承認証、オプション、権利または転換可能な証券を発行する能力は満期日がありません。もし私たちが普通株または普通株に交換可能な普通株や優先証券をより多く発行することで追加資金を調達すれば、当時私たちの株主の持株比率は低下し、彼らは希釈を経験するかもしれない。しかも、私たちは将来、より多くの株式証券を優遇的な条件で発行して販売できる保証はありません。
私たちの証券に関するリスクは
私たちの証券に投資することは高い危険を伴うかもしれない
私たちの投資目標に基づいて行われる投資は、高い投機的であり、他の投資選択よりも高いリスクと、より高い変動や元本損失リスクをもたらす可能性がある。私たちのポートフォリオ会社への投資はより高いレベルのリスクに関連しているため、私たち証券への投資はリスク受容能力の低い人には向いていないかもしれません。
BDCを含むクローズド投資会社の株価はその純資産値を下回る可能性がある
BDCを含むクローズド投資会社の株式取引価格は純資産値を下回る可能性がある。閉鎖型投資会社とBDCのこの特徴は、私たちの1株当たりの純資産額が低下する可能性のあるリスクとは区別されている。私たちの普通株取引価格が純資産より高いのか、それとも純資産より低いのか予測できません。また、我々の普通株取引価格が1株当たり純資産額を下回る場合、我々の株主がそのような売却を承認しない限り、市場価格で追加の普通株を発行することはできず、私たちの取締役会は何らかの決定を下す。株主は取締役会の承認を含むいくつかの条件で、当時の1株当たり純資産額を下回る価格で普通株を発行することを許可していますが、期限は12ヶ月、締め切りは2024年7月20日ですが、このような売却が行われるかどうかは予測できません。私たちが純資産額を下回る普通株を発行する議論については、“リスク要因-私たちの証券に関連するリスク-当時の普通株の1株当たり純資産額よりも低い価格で1回または複数回の発行で私たちの普通株の株式を売却したり、私たちの普通株の株式を引受、転換または購入するために証券を発行したりすると、株主が希釈される可能性があります”を参照されたい。
私たちの証券の市場価格は大きく変動するかもしれません。
我々の証券取引価格の変動は、私たちの証券取引市場の流動性に悪影響を及ぼす可能性があり、将来の証券発行による資金調達を求めれば、このような資金を調達する能力も悪影響を受けることになる。私たちの証券の市場価格と市場流動性は多くの要素の重大な影響を受けるかもしれません。その中のいくつかの要素は私たちがコントロールできないもので、私たちの経営業績と直接関係がないかもしれません。これらの要素には
•BDCや当業界他社の証券市場価格や取引量は大幅に変動しており、これらの会社の経営業績とは必ずしも関連していない
•規制政策、会計公告、または税務基準の変更;
•BDC普通株をいくつかの市場指数、例えばラッセル指数と標準プール指数の場合、いくつかの投資基金が私たちの普通株を持つ能力を低下させ、私たちの普通株の保有者数を制限する可能性があり、そうでなければ、私たちの普通株の市場価格にマイナスの影響を与える
•アメリカ証券取引委員会から将来必要かもしれない免除救済を得ることはできません
•BDCやRICの地位を失ったりSBICとしての完全子会社の地位を失ったり
•収益の変化や経営業績の変化
•ポートフォリオの価値の変化は
•私たちの投資収入または純投資収入のいずれかの不足または任意の損失は、投資家または証券アナリストが予想するレベルよりも増加している
•主要な資金源を失いました
•金利が変動する
•会社の経営実績は私たちに匹敵します
•私たちのキーパーソンは退職しました
•私たちの普通株以外のカテゴリを含む私たちの証券の発行を提案または完了します
•世界や国家の信用市場の変化と
•経済的大勢と他の外部要素。
私たちが1回または複数回の発行で私たちの普通株の株式を当時の普通株1株当たりの資産純資産値よりも低い価格で売却したり、証券を発行して私たちの普通株の株式を引き受けたり、転換したり、購入したりすれば、株主は希釈される可能性がある
1940年法案は、現在の普通株式1株当たりの純資産額を下回る価格で普通株を売却することを禁止していますが、一部の例外は除外します。例外の1つは,我々の取締役会が何らかの決定を下した場合,純資産純資産額を下回る発行があらかじめ株主の承認を得ていることである.我々の2023年年次総会では、取締役会の承認を含むいくつかの条件に適合した場合、当時の1株当たり純資産額を下回る価格で普通株を発行し、12ヶ月間、2024年7月20日に満期となる株主の許可を得た。私たちはまた未来の株主総会や特別会議でそのような許可を求めることができる。私たちの株主は以前、1回または複数回発行された普通株を引受、転換、または購入するために証券の発行を許可する提案を承認した。株主の許可を得て、当時の純資産額を下回る価格で普通株を発行しても、このような売却が行われるかどうかは予測できません。当時の普通株1株当たりの純資産価値を下回る価格で私たちの普通株の株式を売却したり、私たちの普通株の証券を引き受けたり、転換したり購入したりする決定は、当社取締役会がこのような発行が当社および当社株主の最適な利益に合致すると考えていることに依存しなければなりません
1株当たり純資産純資産額以下の価格で普通株を売却すれば、このような売却は1株当たり純資産純資産額を直ちに希釈することになる。このような希釈は、当時の普通株1株当たりの純資産価値よりも低い価格で株を売却することと、このような発行による私たちの資産の増加ではなく、株主の収益と資産における資本と、私たちの投票権権益の割合がより大きく減少することになるだろう。また、もし私たちが証券を発行して普通株を引受、転換または購入すれば、このような証券を行使または転換すれば、私たちの普通株の流通株数を増加させる。このような行使はいずれも既存の株主の投票権を希釈し、配当金や私たちの資産純分、普通株の他の経済的側面を希釈する可能性がある
このように発行可能な普通株数やどの発行時間も不明であるため、実際の希薄化効果は予測できないが、以下の例では、このような株式資産純資産値よりも低い価格で普通株を売却することが既存株主に及ぼす希薄化影響を説明する。
図解:資産純資産よりも低い株式発行の希薄化効果の例それは.XYZ社の総流通株を1,000,000株,総資産を15,000,000ドル,総負債を5,000,000ドルとする.XYZ社の普通株式の1株当たり純資産額は10.00ドル。次の表は資産純資産または純資産額に換算し、希釈したものを説明します
株主AはXYZ社普通株40,000株を1株9.50ドルで売却した後、1株当たり純資産額を下回る過程を経た。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 販売前 純資産を下回る | | 後続販売 純資産を下回る | | パーセント 変わる |
純資産純資産額に下げる | | | | | |
未償還株式総数 | 1,000,000 | | | 1,040,000 | | | 4.0 | % |
1株当たり純資産額 | $ | 10.00 | | | $ | 9.98 | | | (0.2) | % |
現有株主への償却 | | | | | |
株主Aが保有する株式 | 10,000 | | | 10,000 | | (1) | 0.0 | % |
株主Aの保有率 | 1.00 | % | | 0.96 | % | | (4.0) | % |
株主Aの資産純資産における総権益 | $ | 100,000 | | | $ | 99,808 | | | (0.2) | % |
(1)株主Aは純資産純資産額を下回る株式売却で追加株式を購入しないと仮定する。
また、私たちの配当再投資計画に参加した株主に現金で支払うすべての現金分配は、私たちの普通株の株に自動的に再投資されます。したがって、私たちの配当再投資計画から撤退することを選択した株主は、時間が経つにつれて、私たちの普通株式における彼らの持株比率が希釈されるだろう。
メリーランド州会社法と私たちの定款と定款の規定は買収の企てを阻止し、私たちの普通株の価格に悪影響を及ぼすかもしれない
“メリーランド州会社法総則”および我々の定款や定款に含まれる条項は、わが社の支配権の変更や現取締役の免職を阻害、延期、または困難にする可能性があります。例えば、私たちの管理文書は交錯する取締役会を規定し、“空白小切手”優先株の発行を許可している。他にも、これらの条項の存在は私たちの普通株の価格にマイナス影響を与える可能性があり、第三者がわが社の所有権を競り合うことを阻止する可能性があります。このような条項は私たちの普通株があなたにどんなプレミアムを提供するかを阻止するかもしれない。
私たちは未来に優先株を発行することを決定するかもしれないが、これは私たちの普通株の市場価値に悪影響を及ぼすかもしれない
配当金や転換権、清算優先権または他の優先株保有者に有利な経済条項を持つ優先株株を発行することは、普通株への投資吸引力を低下させ、我々の普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。しかも、私たちが発行したどんな優先株の配当金も累積されなければならない。配当金の支払いおよび優先株清算優先株は、私たちの普通株主に任意の配当金または他の金を支払うことに優先しなければなりません。優先株保有者は、私たちのいかなる費用や損失の影響を受けず、その声明優先株を超える任意の収入または増価に参加する権利もありません(普通株に変換可能な転換可能な優先株を除く)。また、1940年の法案によると、優先株は資産カバー率テストの“高級証券”を構成している。
債券は無担保なので、実際には現在または未来の保証債務に従属している
手形は当社のいかなる資産や当社付属会社のいかなる資産も担保せず、当社の既存および将来のすべての無付属·無担保債務と同等の支払権を有しています。したがって、当該等の債務の資産価値を担保する範囲内で、債券は実際に吾等又は我々の付属会社に従属しており、現在発生及び将来発生する可能性のある任意の担保債務(又は任意の最初に無担保の債務であり、吾等はその後に担保を与える)。任意の清算、解散、破産、または他の同様の手続きにおいて、当社の任意の既存または将来の保証債務および当社子会社の保証債務の所有者は、その資産が手形所有者を含む他の債権者を支払うために使用される前に、その債務の全額弁済を得るために、債務に担保を提供する資産に対して権利を主張することができる。
債券は私たちの付属会社に属する負債と他の負債から構造的に。
この手形はHercules Capital,Inc.の債務に過ぎず、私たちのどの子会社の債務でもない。私たちの子会社はいずれも債券の保証人でもなく、債券の保証人でもない。しかも、債券は私たちが将来買収または設立する可能性のある任意の付属会社によって保証される必要はない。私たちのSBA債券に関連する保証債務は私たちのSBIC子会社を通じて持っています。いずれも当該等の付属会社の資産は、われわれ債権者(債券保有者を含む)の債権の償還に直接用いることはできない。当社が当社付属会社に対して公認債権を有する債権者であるほか、当該等の付属会社の資産については、債権者(当社付属会社の優先株保有者を含み、あれば)のすべての債権が、同社等の付属会社における当社の権益(及び当社債権者の債権、手形保持者を含む)よりも優先される。私たちの1つ以上の子会社の債権者として確認されても、私たちの債権は、どのような子会社の資産の任意の保証権益および任意の債務にもランクされます
このようなどんな子会社の他の債務も私たちのクレームより優先される。我々の任意の付属会社には直接債権がないため、債券は、我々の子会社および将来的に融資ツールまたは他のツールの任意の子会社として買収または設立される可能性のある任意の子会社のすべての債務および他の負債(貿易支払帳簿を含む)から構造的に確立される。しかも、私たちの付属会社は将来的に大量の追加債務を発生する可能性があり、これらのすべての債務は構造的に債券よりも優先されるだろう。
債券は既定の取引市場があるかもしれないし、ないかもしれない。もし債券の取引市場が発展すれば、それは維持できないかもしれない。
債券は既定の取引市場があるかもしれないし、ないかもしれない。もし債券の取引市場が発展すれば、それは維持できないかもしれない。債券を売買する場合、当時の金利、同種の証券の市場、信用格付け、財政状況或いはその他の関連要素により、発行価格より低い価格で売買される可能性がある。したがって、任意またはすべてのチケットの流動性取引市場は発展しない可能性があり、手形所有者は特定の時間にまたは有利な価格でチケットを売ることができない可能性がある。取引が活発な市場が発展または維持されなければ、債券の流動資金や取引価格が損なわれる可能性がある。したがって、手形所有者は投資手形の財務リスクを無期限に負担しなければならないかもしれない。
格付け機関が私たちまたは私たちの債務証券(あれば)に対する信用格付けが引き下げられ、一時停止または撤回されたり、債務市場が変化したりすることで、私たちの債務証券の流動性や時価が大幅に低下する可能性がある
私たちの信用格付けは私たちの満期債務返済能力に対する格付け機関の評価だ。したがって、私たちの信用格付けの実際または予想変化は、通常、私たちの未返済債務や株式証券の市場価値と私たちの資本調達能力に影響を与える。これらの信用格付けは、このような債務および株式証券の構造またはマーケティングに関連するリスクの潜在的影響を反映しない可能性がある。信用格付けは任意の証券を購入、販売、あるいは保有する提案ではなく、発行機関はいつでも自分で信用格付けの修正または撤回を決定することができる。当社またはどの引受業者も当社の信用格付けを維持する責任はありません。あるいは当社の債務及び権益証券保有者に当社の信用格付けに変更があることを通知します。信用格付けが任意の所与の期間にわたって維持されることは保証されないし、将来的に信用格付けベースに関連する場合、わが社の不利な変化のような場合、必要であれば、そのような信用格付けが引き下げられたり、完全に撤回されない保証もない。競争環境の増加、流通やレバレッジ率の増加をカバーできないことは、私たちの信用格付けの引き下げを招き、債務や株式市場に参入する能力を制限し、業務を増加させる能力を弱める可能性がある。金融市場の状況や現行金利は過去には変動しており、将来も変動する可能性がある。
手形発行に基づく契約は手形所持者に対する保証が限られている.
手形を発行する証書は手形所持者に限られた保障を提供する.債券契約に関する条項は、債券投資に悪影響を及ぼす可能性のある様々な会社の取引、状況、またはイベントに当社または任意の付属会社が参加または他の方法で参加する能力を制限するものではない。特に、それぞれの手形契約の条項は、私たちや私たちの子会社の能力に何の制限も加えません
•証券を発行するか、または他の方法で追加の債務または他の債務を招く、(1)任意の債務または他の債務を含み、そのような債務または他の債務は、債券の支払権と等しくなる、(2)任意の債務または他の債務、そのような債務または他の債務は担保されるので、実際には債券の支払権よりも優先される、(3)当社の1つまたは複数の付属会社によって保証される債務、したがって、構造的には債券および(4)証券より優先される。我々の付属会社が発行又は生成した債務又はその他の義務は、子会社の持分権益に対して優先的な支払権を有するため、構造的には我が子会社の資産の手形に対して優先的な支払権を有することになるが、債務又はその他の義務を除く。これらの債務又はその他の義務は、1940年法令第61(A)(1)条に改正された第18(A)(1)(A)条又は任意の後続条項の違反を招くことになり、1940年法令のこのような規定を遵守し続けるか否かにかかわらず、米国証券取引委員会が付与した任意の免除減免(現在、現在、以下、これらの規定は、一般に、私たちの資産カバー範囲が1940年法案の定義に基づいて、その後、このような借金の後に少なくとも150%に等しいことを除いて、追加の債務を発行することによって、または追加の債務証券を売却することを含む、より多くの借金を禁止する
•配当金を発行するか、または株式または他の証券(二次債務を含む)に関する任意の金を購入、償還または支払いすること
•資産の売却(私たちの合併、合併、または私たちのすべてまたはほとんどの資産を売却する能力に対するいくつかの限られた制限は含まれていない)
•関連会社と取引します
•子会社の株式の保有権を含む留置権を設立するか、売却および借り戻し取引を行うこと
•投資を行う
•私たちの子会社から私たちに分配または他の金額を支払うことを制限する。
また、吾等の財務状況、経営業績又は信用格付けが変化した場合(重大な不利な変化を含む)場合、各手形契約の条項はその所持者を保障していない。当該等の条項は、吾等又は吾等の付属会社にいかなる財務試験又は比率又は指定された純価値、収入、収入、キャッシュフロー又は流動資金レベルを遵守することを要求しないからである。
我々が資本再編を行い、追加債務を招き、債券条項に制限されない他の行動をとる能力は、債券に関連する義務を履行しにくくしたり、その取引価値に負の影響を与えることを含む債券保有者に重要な結果をもたらす可能性がある。
私たちのいくつかの債務ツールは、そのそれぞれの貸手に手形よりも多くの保護を提供し、私たちは将来的に発行されるか、またはより多くの債務を招く可能性があり、これは追加的なチノや違約事件を含む、その所有者により多くの保護を提供するかもしれない。増分保護を有するこのような債務の発行または発生は、手形の市場、取引レベル、および価格に影響を与える可能性がある。
償還に関する条項は、私たちが発行する可能性のある任意の債務証券のリターンに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちが発行する償還可能な債務証券については、現行金利が当該等債務証券の金利を下回った場合に当該債務証券を償還することを選択することができる。また、我々が発行した強制償還すべき債務証券については、現行金利が当該等債務証券の金利を下回った場合に当該等債務証券を償還する必要がある可能性がある。この場合、これらの手形保有者は、償還された債務証券と同様に高い実金利で償還所得資金を可比証券に再投資することができない可能性がある。私たちは個別契約条項で注文した償還価格で債券を償還することができます。“注5--債務”を参照。もし私たちが公正な市場価値が額面より高い時に私たちの手形を償還することを選択すれば、これらの手形所有者はどんな潜在的なプレミアムを失うだろう。
もし私たちが債務によって発生した債務を履行できなかったら、私たちは未返済の手形と信用手配を返済できないかもしれない。
私たちの手形と信用手配を含めて、私たちの債務を管理する協定は、いくつかの財務、運営、支払い契約を遵守することを要求します。これらの条約は、他の事項を除いて、資産カバー率、債務株式比率、および利息カバー率を含むいくつかの財務比率を維持しなければならないと規定している。私たちが今後このような条約を遵守し続ける能力は多くの要素に依存し、その中のいくつかの要素は私たちがコントロールできない。当該等の合意下の任意の違約、又は吾等は、その一方の他の債務である可能性があり、例えば、必要な貸金人又は所持者免除、及び当該等の債務保有者が求める救済措置は、吾等がいかなる債務(吾等の手形及び信用融資を含む)又は他の債務について元金、保険料(例えば)及び利息を支払うことができず、吾等の未償還手形及び信用融資債務の時価を大幅に低下させることができない可能性がある。もし私たちが十分なキャッシュフローを生成できず、必要な資金を得ることができず、私たちの債務の元金、保険料(あれば)と利息を支払うことができなければ、あるいは私たちが他の方法で私たちの債務を管理するツールの中の様々な契約を遵守できなければ、財務や運営契約を含め、そのような債務を管理する協定の条項によって契約を違約する可能性があります。当該等の違約の場合、(I)当該等の債務の所持者は、当該等の融資に基づいて借入されたすべての資金が満期及び対応したことを宣言することを選択することができ、(Ii)私たちの信用スケジュール又は後に招く可能性のある他の債務に基づいて、貸主は、その約束を終了し、より多くの融資を停止し、私たちの資産を停止することを選択することができ、(Iii)私たちは破産又は清算を余儀なくされる可能性がある。もし私たちの経営業績が低下すれば、私たちは将来、私たちの信用手配の下で必要な貸金人、あるいは私たちが将来発生する可能性のある未返済手形または他の債務の必要な所持者の免除を求めて、違約を回避する必要があるかもしれない。もし私たちが債務契約に違反して免除を求めるなら、私たちは必要な貸金人や所有者から免除を受けることができないかもしれない。このような状況が発生した場合、私たちは関連する信用手配または手形の下で約束を違約し、貸主または所有者は上述したように彼らの権利を行使することができ、私たちは破産または清算に追い込まれる可能性がある。もし私たちが債務を返済できない場合、保証された債務の貸主、私たちの信用手配された貸金人を含めて、保証債務の担保に対して訴訟を行うことができます。私たちの信用手配には、任意の未来の信用手配には慣例的な交差違約と交差加速条項があるかもしれません。もし私たちの未返済手形が加速すれば、私たちは返済できないか、あるいは融資満期金額を返済できないかもしれません。
私たちは統制権が変化した時に手形を前払いすることができないかもしれない。
2024年7月債、2025年2月債、2025年6月債、2025年6月3年債、2026年3月A期債券、2026年3月B期債券、2026年9月債、2027年1月債の契約管理は、保有者がコントロール権の変更や選択時に発行済みと未償還のすべての手形を前払いすることを要求しており、材料がある可能性がある
私たちの業務、財務状況、そして経営結果に悪影響を及ぼす。契約下の制御権変更は取引完了後に発生し,“個人”や“グループ”(これらの用語は“取引法”とその公布された規則で使用される)が議決権付き株式を発行した実益所有者の50%を超える.
支配権が変動した場合、手形所持者は、手形の一部または全部を現金で前払いするように要求することができ、前払価格は前払い手形元金総額の100%に等しく、前金日(ただし前払い日を含まない)の課税および未払い利息を追加することができる。もし統制権が変化したら、私たちはこのような加速された債務を事前に返済するのに十分な資金がないかもしれない。2033年債は、制御権変更や他のイベントに関連する2033年債を購入する必要はありません。私たちの信用手配はコントロール権変更時に信用手配を返済することを要求しませんが、ある合併或いは合併取引は信用手配項目下の違約事件をトリガする可能性があり、それによって信用手配項目下の未返済金額を加速させる可能性があります。
私たちの信用手配を更新、延長、または交換できない場合は、私たちの流動性や新しい投資を探したり、株主の分配を維持する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。
三菱UFG銀行融資とSMBC融資はそれぞれ2027年1月と2026年11月に満期となる。また,SMBC LCローンの最終満期日は2026年1月までである。期限が切れた時に、私たちに有利な条項で信用手配を更新、延長、あるいは交換できる保証はありません。私たちが信用手配を更新、延長、あるいは交換する能力は当時の信用市場の経済状況に影響する制限を受けるだろう。もし私たちが信用スケジュールがそれぞれ満期になった時に私たちの信用スケジュールを更新、延長、または交換することができなければ、これは私たちの流動性と新しい投資に資金を提供する能力、私たちが株主に分配する能力、および私たちのRICの資格としての能力に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
我々SBIC子会社に関連するリスク
私たちは私たちの完全子会社を通じて小企業管理局によって保証され、資本市場で販売されている債務証券を発行します。債務証券の担保により、SBAの我々子会社資産に対する固定ドル債権は我々証券保有者の債権よりも高い
我々は全資本付属会社Hercules Capital IV,LP(“HC IV”)を通じて小規模企業管理局によって保証された未償還SBIC債券を保有している。小企業管理局が保証する債券の期限は発行日から10年(2031年と2032年満期)であり、半年ごとに利息を支払う必要がある。私たちは債券に必要な利息を支払うのに十分なキャッシュフローを生成する必要があるだろう。債権者であるSBAは、債権者であるSBAがHC IVの資産に対して証券保有者よりも高い請求権を有している場合、債権者の財務責任を履行できない場合、又は我々が違約により当該等の債権証に基づいてその救済措置を行使する場合には、HC IVの資産に対して証券保有者よりも高い請求権を有する。“第1項、商業--条例--小企業管理条例”を参照
私たちの完全子会社はSBAによって許可されているので、SBIC法規によって制限されています
HC IVはナンバープレートを獲得してSBICを担当し、SBAの監督を受けた。SBAはまた、SBICがポートフォリオ会社に投資する融資条項に何らかの制限を加え、SBICがいくつかの目的またはいくつかの禁止されている業界の企業に資金を提供することを禁止する。SBAの要求を遵守することは、SBIC法規では許されない魅力的な投資機会を放棄する可能性がある。また、SBICは、他の事項に加えて、免許を取得したSBICをSBAが定期的に審査し、SBICが関連するSBIC規定に適合しているか否かを判定する独立監査人によって監査されることを規定している。SBAは、SBAの事前承認なしに、SBICに対して“制御権変更”を行うか、または任意の人(またはグループの一致行動を招く可能性のある人)がカードSBICのような株式の10%以上の譲渡を所有することを禁止する。HC IVが適用されるSBIC法規を遵守できない場合、SBAは、違反の深刻さに応じて、SBIC債券の使用を制限または禁止し、未償還SBIC債券の即時満期および支払いを宣言することができ、および/またはHC IVの新たな投資を制限することができる。さらに、SBAが1958年の“小企業投資法”またはこの法案によって公布された任意の規則または条例の任意の条項に違反または反復的に違反または故意にまたは何度も遵守しない場合、SBAは許可証を取り消しまたは一時停止することができる。SBAのこのような行動は逆に私たちに否定的な影響を及ぼすだろう。
私たちのSBIC子会社は私たちに分配できないかもしれません。RICの地位を達成または維持することができて、これは実体レベルの税金を徴収することを招く可能性があります
RIC税待遇を継続し、会社レベルの米国連邦税収を最小限に抑えるために、私たちはHC IVからの収入を含む実質的にすべての一般的な課税純収入と純資本利益収入の分配を要求されます。RIC分配要求を満たすことができるようにHC IVに部分的に依存して現金分配を行います。SBIC法規の制限を受ける可能性があり,何らかの必要な配布を行うことができず,RICの地位を保つことができる.私たちはSBAにHC IVの制限を放棄して、いくつかの配布を行って私たちの資格を維持することを要求しなければならないかもしれません
RIC状態に使用します。SBAがこのような免除を与えることは保証できませんが、HC IVが免除を受けることができない場合、SBIC規定を遵守することはRICの地位を失う可能性があり、実体レベルの税を徴収する可能性があります。
経営リスクとアメリカ連邦所得税
もし私たちが“規則”M分節に規定されているRIC資格を満たしていなければ、私たちはアメリカ連邦所得税を納めます。
“規則”第M部第I節で規定されているRICの地位を維持するためには、以下の分配、収入、および資産要件を満たさなければならない
•私たちが毎年私たちの株主に少なくとも90%の一般課税純収入と純長期資本損失を達成した純短期資本収益を達成すれば、RICの分配要求は満たされるだろう。1つの納税年度の課税所得水準に応じて、今年度分を超えた課税収入を次の納税年度に繰り越し、これらの収入に4%の米国連邦消費税を支払うことを選択することができる。このような繰越された課税収入は、最終納税申告書を提出する前に発表された配当によって分配されなければならず、この配当金は、課税所得額を生成する年間に関連する。税務処理に関するより多くの情報は、“項目1.ビジネス-特定の米国連邦所得税考慮--規制された投資会社としての税金”を参照されたい。私たちは債務融資を使用しているため、私たちは1940年法案で規定されたいくつかの資産カバー率要求の制約を受け、融資と信用協定の下でいくつかの金融契約の制約を受けており、これらの契約は場合によっては分配要求を満たすために必要な分配を制限する可能性がある。また、PIK利息などの非現金収入源を受け取っているため、課税収入を確認することに関連していますが、これらの収入を代表する現金を受け取っていないため、分配要件を満たすことが困難かもしれません。もし私たちが他の出所から現金を得ることができなければ、私たちはRIC資格を得ることができないかもしれないので、アメリカ連邦所得税を支払う必要があります。
•もし私たちが毎年配当金、利息、株または証券などの供給源から得た収益が私たちの総収入の少なくとも90%を占めていれば、収入テストは満たされるだろう。
•納税年度の四半期末に一定の資産多元化要求を満たせば、資産テストは満たされる。この要求を満たすために、私たちの資産価値の少なくとも50%は、現金、現金等価物、米国政府証券、他のRICの証券、および他の許容可能な証券から構成されなければならない;私たちの資産価値の25%は、以下の証券、米国政府証券または他のRICの証券、(I)発行者、(Ii)適用された規則規則に従って、同じまたは類似または関連する取引または業務に従事する2つ以上の発行者、または(Iii)いくつかの“適格上場パートナーシップ企業”の証券に制御され、従事する必要がある
これらの要求を満たすことができなかったことは、RICの地位を失うことを防ぐために、いくつかの投資を迅速に処分しなければならない可能性がある。私たちの投資の大部分は個人持株会社なので、流動性が強くなく、どのような処置も不利な価格で行われ、巨額の損失を招く可能性があります。また、私たちがどんな理由でもRICの地位を維持できず、アメリカ連邦所得税を納めなければ、それによって生じる税金は、私たちの純資産、分配可能な収入金額、そして私たちの分配金額を大幅に減少させる可能性があります。
もし私たちが収入を代表する現金を受け取るか受け取る前に収入を確認しない場合、私たちは規則に規定されたRIC地位を維持するために必要な分配を支払うことができないかもしれない。
私たちは収入にまだ現金を受け取っていないいくつかの金額を計上するつもりだ。他の場合を除いて、これらの額は、一般に、(1)OIDの償却、(A)融資開始に関連する株式、株式承認証または他の資産を受信する場合、(B)額面未満の価格で債務投資を投資または買収する場合、(Ii)融資残高に増加し、融資期限終了時に満了する契約利息を表す契約実物支払い、またはPIK利息、(Iii)融資有効期間内に累積された契約費用であり、通常ローン返済時に満了する契約費用である。または(4)契約優先配当金、すなわち優先株に増加した契約配当金は、優先株期限終了時に満期となるが、ポートフォリオ会社の十分な収益力に依存しなければならない。私たちが対応する現金支払いを受け取る前に、このようなOID償却、額面よりも低い任意の債務の売掛金価値、課税額PIK、脱退費用、および累積優先配当金は収入に含まれる
場合によっては、課税収入を表す現金を受け取るか、受け取る前にこれらの収入を確認することができる可能性があるため、規則によって規定されたRIC地位を維持するために必要な分配要件を満たすことが困難である可能性がある。したがって、私たちは私たちが有利ではないと思うとき、および/または私たちが有利ではないと思う価格で私たちのいくつかの投資を売却し、追加の債務や株式を調達したり、そのために新しい投資機会を放棄しなければならないかもしれない。もし私たちが他の出所から現金を得ることができなければ、私たちはRIC資格を得ることができないかもしれないので、アメリカ連邦所得税を支払う必要があります。RICの税収影響の他の議論については、“項目1.ビジネス-特定の米国連邦所得税考慮--規制された投資会社としての税金”を参照されたい
私たちは未来に私たち自身の株式で分配を支払うことを選択するかもしれません。この場合、あなたはあなたが受け取った現金を超える税金を支払う必要があるかもしれません
私たちは株式の形で部分的に支払われた課税配当金を分配することができる。規則や財務省条例のいくつかの適用条項によると、現金または株式(株主によって選択される)で支払われる割り当ては、割り当て要求を満たす。米国国税局はすでに指導意見を発表し、株主が選択する際に株式または現金で支払う配当金は、総配当の少なくとも20%が現金で支払い、他のいくつかの要求を満たすことを前提とした配当金を差し引く資格のある課税配当金とみなされることを規定している。このような配当金を受信した課税株主は、配当金が資本利得配当として適切に報告された場合、配当金の全金額を一般収入(または長期資本収益)として米国連邦所得税目的の現在および累積収益および利益の範囲内に計上することを要求されるであろう。したがって、米国の株主は、このような配当金について受け取った任意の現金を超える税金を支払うことを要求されるかもしれない。米国の株主がこの税金を支払うために配当として受け取った株を売却する場合、販売収益は、売却時の私たちの株式の市場価格に依存する配当に関連する収入の金額よりも少ない可能性がある。さらに、非米国株主に対しては、株式で支払うべき配当金の全部または一部を含む、このような配当金について米国国税を源泉徴収することを要求される可能性がある。また、私たちのかなりの株主が配当金の不足した税金を支払うために私たちの株を売却することを決定すれば、これは私たちの株式取引価格に下振れ圧力を与えるかもしれない。
株主は彼らが私たちの普通株に再投資することを選択した配当金に現在の納税義務を負うかもしれないが、このような配当金から現金を得てこのような納税義務を支払うことはない。
株主が私たちの配当再投資計画に参加した場合、彼らは私たちの普通株に再投資された金額を受け取ったとみなされ、再投資された金額が免税資本リターンでなければ、私たちの普通株に再投資された金額とみなされ、連邦所得税の目的で課税される。したがって、株主が免税実体でない限り、それは、彼らが私たちの普通株の配当金に再投資する価値を選択する納税義務を支払うために、他の源の資金を使用しなければならないかもしれない。
立法や規制税金の変化は私たちの株主に悪影響を及ぼすかもしれない
いつでも、RICSを管轄する米国連邦所得税法またはこれらの法律または法規の行政解釈が改正される可能性がある。どんな新しい立法が採択される可能性も不確実だ。このような新しい法律、法規、または解釈は遡及的に施行される可能性があり、私たちまたは私たちの株主の税金に悪影響を及ぼすかもしれない。したがって、税収法、法規または行政解釈、またはその任意の修正案の変化は、私たちの株への投資価値や私たちの投資の価値や転売潜在力を低下させる可能性がある。私たちが適用される法律や法規を守らなければ、私たちはその後私たちが持っている業務を展開するためのいかなる許可も失い、民事罰金と刑事罰を受ける可能性がある。
FATCA源泉徴収は、特定の外国実体に支払われるお金に適用される可能性がある。
“外国口座税収適合法”の条項およびそれに基づいて公布された関連財務省条例および他の行政指導、または総称してFATCAと呼ばれ、一般に、外国金融機関または非金融外国エンティティ(仲介として機能するこのような機関または実体を含む)に支払われる利息および課税配当金を米国税(30%の税率で)に減額し、外国金融機関または非金融機関がFATCAに規定されている特定の情報報告、源泉徴収、身分識別、認証、および関連要求を遵守しない限り、一般的に要求される。米国と反マネーロンダリング法を施行した政府間協定を締結した管内の人員は異なる規則に拘束されている可能性がある。このような源泉徴収が必要かどうかを確認できるように、株主により多くの情報を提供することができるかもしれない。
一般リスク因子
私たちは現在経済と政治的に不確定な時期にあり、資本市場は未来に混乱と不安定な時期を経験するかもしれない。これらの市場状況は、米国や海外の債務や株式資本市場に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務や運営に悪影響を及ぼす可能性がある
ここ数年来、アメリカ資本市場は変動と混乱を経験し、新冠肺炎の疫病、ある地域的な銀行の倒産とインフレ経済環境を含む。これらおよび将来の市場中断および/または流動性不足は、当社の業務、財務状況、運営結果およびキャッシュフロー、ならびに当社のポートフォリオ会社の業務およびより広範な金融·信用市場に悪影響を及ぼすことが予想されます
異なる時期に、このような干渉はすでに将来的に一部の債務資本市場の流動性の不足、金融サービス部門の大量の輸出、および信用リスクの再定価を招く可能性がある。そうなんです
このような状況は長い間再び発生する可能性があり、将来的には米国政府の閉店、将来の米国政府の主権信用格付けの引き下げ、または米国または他の世界の大型経済体の信用格付けの引き下げを含む、将来的に大幅に悪化する可能性があり、信頼できる結果と考えられる。また、米国の現在の政治環境と大統領選、およびそれによってもたらされる米国の外国投資、貿易、税収、経済、環境およびその他の政策の実際および潜在的な変化に関する不確定性、および米国と中国の間の二国間関係の悪化、あるいはロシアとウクライナや中東紛争のエスカレートなど、地政学的緊張情勢の影響は、世界市場の混乱、不安定、変動を招く可能性がある。不利な経済状況はまた、私たちの資金調達コストを増加させ、私たちが資本市場に入る機会を制限したり、貸手が私たちに信用を提供しないことを決定したりすることが予想される。これらの事件は私たちの投資源を制限し、私たちの投資源を制限し続け、私たちの成長能力を制限し、私たちの運営業績、財務状況、運営とキャッシュフロー、そして私たちの債務と株式投資の公正な価値に重大なマイナス影響を与える可能性がある
また、米国と世界の資本市場は過去も未来も、経済低迷と衰退の間に極端な変動と破壊の時期を経験する可能性がある。米国の買い戻し市場、米国の高収益債券市場、中国株式市場と世界の大口商品市場の貿易戦と変動は世界の他の金融市場に影響を与える可能性がある。予算赤字または直接的または主権債務の増加は、特定の国が主権債務を返済する能力に対する懸念を引き起こす可能性があり、欧州、米国、または他の場所のどのような債務危機によって生じるいかなるリスクも、世界経済、特定の国の主権および非主権債務、および金融機関の全体的な財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。一部の国が同意する可能性のある政府の閉店や緊縮措置は、いかなる債務危機や主要金融取引市場の中断の一部として、世界経済状況、我々の業務、および我々ポートフォリオ社の業務に悪影響を及ぼす可能性がある
しかも、FRBは2024年に連邦基金金利を引き上げ続けるかもしれない。これらの事態は、米国政府の債務上限、予算、信用、赤字に対する懸念、大統領選挙、および世界経済の不確実性や市場変動に加え、金利変動を招く可能性があり、有利な条件で資本市場に参入する能力にマイナス影響を与える可能性がある。
経済·金融市場の悪化は、私たちポートフォリオ社の財務状況や経営業績を損ない、私たちが投資する業界に影響を与える可能性があり、これは逆に私たちの経営業績を損なう可能性があります。
アメリカ経済の全体的なファンダメンタルズは依然として良し悪しが半々である.米国経済が収縮すれば、私たちが投資している中小企業のような中小企業の財務業績は現在の水準より悪化したり、増加したりする可能性があり、最終的には債務超過要求を満たしにくく、違約が増加する可能性がある。また、石油·天然ガス価格の下落は、我々の債務投資の信用品質およびエネルギー関連業務における当社の株式投資の基本経営業績に悪影響を及ぼす。したがって、いくつかのポートフォリオ会社の業績が経済周期、業界周期、または他の条件の負の影響を受けないことは保証できず、これらの条件も私たちの将来の業績にマイナス影響を与える可能性がある。
私たちは追加の流動資金を得ることができるにもかかわらず、債務と株式資本市場の潜在的な変動は、私たちが将来有利な条件で債務や株式資本を得ることができるか、あるいは根本的にできないという保証はない。
私たちの経営業績は変動するかもしれません
様々な要素によって、私たちの経営業績は変動する可能性があります。私たちは私たちの投資基準に合った会社に投資する能力があるかどうか、私たちが買収した債務証券の対応金利、ポートフォリオ配当金と手数料収入のレベル、私たちの費用レベル、実現したと実現していない収益或いは赤字の確認変化と時間、私たちが市場で競争する程度と全体的な経済状況を含む。これらの要因により、どの時期の経営業績も将来の業績の指標と見なすべきではない。
テロ、戦争行為、公衆衛生危機、気候変動、または自然災害は、私たちの証券の任意の市場に影響を与え、私たちの投資業務に影響を与え、私たちの業務、経営業績、財務状況を損なう可能性があります
テロ行為、戦争行為、公衆衛生危機(新冠肺炎の発生を含む)や自然災害は、私たちの運営を混乱させ、私たちが投資する企業の運営を混乱させる可能性がある。このような行為はすでに経済と政治的不確実性をもたらし続け、世界経済の不安定を招くだろう。将来のテロ、軍事または安全行動、公衆衛生危機、気候変動または自然災害は、国内/世界経済をさらに弱化させ、より多くの不確実性をもたらす可能性があり、これは私たちが直接または間接的に投資する企業にマイナス影響を与え、さらに私たちの業務、経営業績、財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。テロ、公衆衛生危機、気候変動、自然災害による損失は一般的に保険に加入できない。
人工知能や機械学習に関連するものを含む技術革新と業界転覆は、私たちにマイナスの影響を与える可能性がある
人工知能と機械学習を含む技術革新は多くの業界の伝統的な方法を覆し、若い会社を成功させ、その過程で市場と市場慣例を乱すことができる。私たちおよび/またはポートフォリオ会社と競合する新しいビジネスや方法が作られない保証はありませんし、私たちの投資リターンに依存する市場実践を変えることもできません。新しい方法は私たちの投資を損害し、私たちの経営市場を混乱させ、私たちをますます激しい競争に直面させる可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、投資結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
内部政策を遵守する場合には,業務活動(投資活動を含む)で人工知能や機械学習を用いることができる.人工知能および機械学習を使用することは、機密または個人識別情報を入力すること、および出力が不正確および誤りを含むリスクを含むいくつかのリスクを伴う。人工知能や機械学習の応用は,投資や金融分野への応用を含め,急速に発展し続けており,このような発展が生じる可能性のあるすべての将来リスクを予測することはできない.当社のポートフォリオ会社や第三者製品やサービスで人工知能や機械学習を使用することを制御することはできませんので、当社のポートフォリオ会社、第三者サービスプロバイダ、または任意の取引相手がその業務活動において人工知能または機械学習を使用すれば、関連するリスクに直面する可能性があります。
私たちは情報システムに高度に依存して、システムの故障は私たちの業務を深刻に混乱させる可能性があり、更に私たちの普通株の市場価格と私たちの配当金を支払う能力にマイナス影響を与えるかもしれません。
私たちの業務は私たちと第三者の通信と情報システムに強く依存している。これらのシステムの任意の障害または中断は、任意の第三者サービスプロバイダとのプロトコルを終了することを含み、私たちの活動の遅延または他の問題を引き起こす可能性がある。当社の財務、会計、データ処理、バックアップ、または他のオペレーティングシステムおよび施設は、様々な要因(私たちの制御範囲を完全にまたは部分的に超え、私たちの業務に悪影響を及ぼすイベントを含む)によって、正常に動作または停止または破損する可能性があります。以下のような場合があるかもしれない
•突然の電力や電気通信の中断
•地震、竜巻、ハリケーンなどの自然災害
•病気が大流行した
•テロ行為および社会的動揺を含む、局所的または大規模な政治的または社会的問題によって引き起こされる事件
•サイバー攻撃は、ソフトウェアウイルス、恐喝ソフトウェア、マルウェア、およびネットワーク釣りおよびネットワーク釣り計画を含む。
ネットワークセキュリティシステムの障害や、我々の災害復旧システムや業務連続計画におけるインシデントの発生は、効率的に業務を展開する能力を弱める可能性がある
我々の業務運営は,安全な情報技術システムに依存してデータ処理,蓄積,報告を行う.設計され、実施され、セキュリティと制御措置が更新されているにもかかわらず、私たちの情報技術システムはネットワーク攻撃を受ける可能性があり、このような攻撃は世界的により頻繁かつ深刻に発生し、将来は引き続き頻度と重症度を増加させることが予想される。ネットワーク、システム、アプリケーション、およびデータ漏洩は、運用中断または情報の盗用を招く可能性があり、これは、当社の業務、運営結果、および財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります
ネットワーク攻撃、自然災害、産業事故、テロまたは戦争、当社の災害復旧システムで予想されていないイベントまたは外部プロバイダのサポート障害などの災害の発生は、特にこれらのイベントがコンピュータベースのデータ処理、送信、記憶および検索システムまたは破壊データに影響を与える場合、私たちの業務を展開する能力および当社の運営結果および財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちの多くのマネージャーが災害時に私たちに連絡できなければ、私たちが効果的に業務を展開する能力は深刻な影響を受ける可能性があります
我々は計算機システムに大きく依存して必要な業務機能を実行する.様々なセキュリティ対策を実施しているにもかかわらず、我々のコンピュータシステムは、物理的および電子的侵入または不正な改ざんのようなネットワーク攻撃および不正アクセスを受ける可能性がある。他社のように、マルウェアやコンピュータウイルス攻撃、不正アクセス、システム障害、中断など、私たちのデータやシステムが脅かされる可能性があります。1つまたは複数のそのようなイベントが発生した場合、私たちのコンピュータシステムおよびネットワークで処理、格納および送信された機密、独自および他の情報を危険にさらすか、または他の方法で私たちの運営中断または障害を引き起こし、それにより、私たちの名声被害、財務損失、訴訟、コスト増加、規制処罰、および/または顧客の不満または損失をもたらす可能性がある
私たちとビジネス往来のある第三者(会計士、委託者、譲渡エージェント、管理人、ならびに私たちが投資する証券発行業者などのサービスプロバイダを含むが、これらに限定されない)も、ネットワークセキュリティまたは他の技術的リスクの源または目標である可能性がある。私たちは第三者リスクの暴露を減らすために行動しているが、これらの第三者が実施するネットワークセキュリティ計画およびシステムを制御することはできず、持続的な脅威は、上記の状況を含む不正アクセス、損失、暴露、またはデータまたは他のネットワークセキュリティイベントを引き起こす可能性があり、コストおよび他の結果を増加させる可能性がある
プライバシーや情報セキュリティ法や条例の変化、およびこれらの変化に対する遵守は、システム変化や新たな行政プログラムの開発によりコストが増加する可能性もあり、経営陣の注意をそらすことが可能である。私たちのサービスプロバイダとして、人工知能や機械学習や他の方法を使用することによって、このような法律や法規を遵守できなければ、罰金、制裁、または他の処罰を招く可能性があり、これは私たちの経営業績に実質的な悪影響を与え、私たちの名声と業績にマイナスの影響を与える可能性があります。
私たちの四半期の経営業績は変動する可能性があります。
多くの要素により、私たちの四半期の経営業績は変動する可能性があり、私たちが獲得したローンと債務証券の対応金利、このようなローンと証券の違約率、私たちの費用レベル、達成されたと未実現損益の確認差異と時間、私たちが市場で競争に遭遇した程度と全体的な経済状況を含む。これらの要因を考慮して、どの時期の結果も将来の業績の指標とみなされてはならない。
私たちは訴訟の目標になるかもしれない。
私たちは将来的に証券訴訟の目標になるかもしれませんが、特に私たちの普通株の株式価値が大きく変動すれば。私たちは通常、私たちの株主のデリバティブ訴訟や株主の権利行動に関する訴訟を含む訴訟を受ける可能性がある。また、私たちの投資活動は私たちを破産手続きに関する訴訟と、第三者訴訟に巻き込まれる正常なリスクに直面させた。私たちがポートフォリオ会社の方向をコントロールしたり、大きな影響を与えたりすると、このリスクはもっと大きくなる。いかなる訴訟も巨額のコストを招き、経営陣の私たちの業務への関心と資源を移転し、私たちの業務、財務状況、運営結果に実質的な悪影響を与える可能性がある。
項目1 B.回答:未解決従業員意見
ない
プロジェクト1 C.プロジェクト2:ネットワーク·セキュリティ
ネットワークセキュリティ計画の概要
私たちのサイバーセキュリティ計画は、サイバーセキュリティ脅威からの重大なリスクを識別、評価、管理することを目的としている。ネットワークリスク管理計画は、我々が依存するネットワークを含むリスク評価、セキュリティ対策の実施、およびシステムおよびネットワークの継続的な監視に関する。我々は現在の脅威情勢を積極的に監視し,新たで変化するネットワークセキュリティ脅威による重大なリスクの決定に努めている.我々はネットワークセキュリティ評価員、コンサルタント、監査士を含む外部専門家を招聘して、ネットワークセキュリティ対策とリスク管理プロセスを評価する。私たちはサプライヤー、サプライヤー、そしてサービスプロバイダを含む様々な第三者に依存して接触している。我々のリスク管理、法律、情報技術、コンプライアンス私たちのこのようなエンティティの使用に関連するネットワークセキュリティ脅威によるリスクを識別して監視する。
ネットワークセキュリティリスクに対する取締役会の監督
我々の委員会は、ネットワークセキュリティ脅威に関するリスクを含むネットワークセキュリティ事項を戦略的に監視している。取締役会は定期的に,我々のサイバーセキュリティ計画の全体状態,現在の脅威情勢に関する情報,ネットワークセキュリティ脅威とサイバーセキュリティ事件リスクに関する最新情報を我々の首席運営官,首席コンプライアンス官,取締役情報技術部から定期的に受信している
ネットワークセキュリティリスク管理における管理の役割
私たちの経営陣は、首席運営官と首席コンプライアンス官を含み、ネットワークセキュリティ脅威からの重大なリスクの評価と管理を担当しています。会社管理層のメンバーは各種学科の関連専門知識を持っており、これらの専門知識はこのようなリスクを有効に管理するために重要であり、例えば情報システム技術、ネットワーク安全、法規遵守性と会社管理である。当社の経営陣は、サービスプロバイダからの通知の受信、およびリスク管理、法律、情報技術、および/またはコンプライアンス担当者とのコミュニケーションを含む、ネットワークセキュリティイベントの予防、検出、緩和、および修復を通知し、監視しています
ネットワークセキュリティリスク評価
ネットワークセキュリティ脅威からのリスクの潜在的な影響を継続的に評価し、このようなリスクがどのように私たちの業務戦略、運営結果、財務状況に実質的な影響を与えるかを定期的に評価します。報告期間中、私たちは私たちの業務戦略、経営業績、財務状況を含む、私たちに重大な影響を与えたと考えられたり、合理的に私たちに重大な影響を与える可能性があるネットワークセキュリティ脅威リスクは何も発見されませんでした
プロジェクト2それは.*不動産会社
私たちまたは私たちのどの子会社も、私たちの運営または私たちのどの子会社にも重大な意味を持つ不動産または他の有形財産を持っていませんアイイーエスです。2024年2月12日まで、当社の本社はカリフォルニア州パロアルトハミルトン通り400号310号スイートルームのレンタルオフィススペースにあります。2024年2月12日から、会社の本社をカリフォルニア州サンマテオの北B街1号、2000軒の部屋に移しました。マサチューセッツ州ボストン、ニューヨーク、ニューヨーク州、ベセスタ、メリーランド州、デンバー市、コロラド州ウェストポッター、コネチカット州、シカゴ、イリノイ州、サンディグでオフィススペースを借りていますカリフォルニアのオーとイギリスのロンドンです。
第三項です。*法的手続き
私たちは時々私たちの正常な業務過程や他の状況での運営によって引き起こされる訴訟に巻き込まれるかもしれない。しかも、第三者は私たちのポートフォリオ会社の活動について私たちに責任を与えようと努力するかもしれない。現在のところ、いかなる現行法訴訟の結果を正確に予測することはできませんが、いかなる現行事項が当社の財務状況や経営業績に重大な影響を与えることは期待されていません。しかし、いかなる未解決の法的訴訟が当社の今後のどの報告期間の財務状況や経営業績に重大な悪影響を与えるかどうかは保証できません
第四項です。*炭鉱安全情報の開示
適用されません。
第II部
五番目です。*登録者普通株、関連株主事項、および発行者が株式証券を購入する市場
普通株価格区間
私たちの普通株はニューヨーク証券取引所で取引され、コードは“HTGC”です。自分から2024年2月2日、私たちは約134,176人の登録株主がいます。私たちの普通株の大部分はマネージャーと他の機関が株主を代表して保有しています。現在、私たちの普通株式は他に約190人の受益者がいる
BDCの株式取引価格は1株当たり純資産額を下回る可能性がある。私たちの普通株が長期的に持続不可能な資産純資産で割引またはプレミアム取引をする可能性は、私たちの純資産価値が低下するリスクとは分離しています。時々、私たちの普通株取引価格は純資産純資産より高いか、あるいは1株当たりの純資産純資産よりも著しく低い
普通株式価格区間及び分配
次の表は、私たちの普通株の最高と最低終値の範囲、資産純資産値に占める販売価格の割合、および各会計四半期に発表した分配を示しています。株式見積もりは取引業者間の見積もりであり、値上げ、値下げ、手数料は含まれていません
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 価格範囲 | | 割増/ 割引 高販売量 価格と資産純資産の比 | | 割増/ 割引 販売が低迷する 価格と資産純資産の比 | | 現金 分布 1株当たり(2) |
| NAV(1) | | 高 | | ロー | | | |
2021 | | | | | | | | | | | |
第1四半期 | $ | 11.36 | | | $ | 16.60 | | | $ | 14.21 | | | 46.1 | % | | 25.1 | % | | $ | 0.37 | |
第2四半期 | $ | 11.71 | | | $ | 17.66 | | | $ | 15.98 | | | 50.8 | % | | 36.5 | % | | $ | 0.39 | |
第3四半期 | $ | 11.54 | | | $ | 17.56 | | | $ | 16.50 | | | 52.2 | % | | 43.0 | % | | $ | 0.39 | |
第4四半期 | $ | 11.22 | | | $ | 18.07 | | | $ | 16.14 | | | 61.1 | % | | 43.9 | % | | $ | 0.40 | |
2022 | | | | | | | | | | | |
第1四半期 | $ | 10.82 | | | $ | 18.23 | | | $ | 16.56 | | | 68.5 | % | | 53.0 | % | | $ | 0.48 | |
第2四半期 | $ | 10.43 | | | $ | 18.91 | | | $ | 12.82 | | | 81.3 | % | | 22.9 | % | | $ | 0.48 | |
第3四半期 | $ | 10.47 | | | $ | 16.13 | | | $ | 11.45 | | | 54.1 | % | | 9.4 | % | | $ | 0.50 | |
第4四半期 | $ | 10.53 | | | $ | 14.92 | | | $ | 11.59 | | | 41.7 | % | | 10.1 | % | | $ | 0.51 | |
2023 | | | | | | | | | | | |
第1四半期 | $ | 10.82 | | | $ | 16.24 | | | $ | 11.56 | | | 50.1 | % | | 6.8 | % | | $ | 0.47 | |
第2四半期 | $ | 10.96 | | | $ | 15.08 | | | $ | 12.38 | | | 37.6 | % | | 13.0 | % | | $ | 0.47 | |
第3四半期 | $ | 10.93 | | | $ | 18.02 | | | $ | 14.86 | | | 64.9 | % | | 36.0 | % | | $ | 0.48 | |
第4四半期 | $ | 11.43 | | | $ | 16.93 | | | $ | 15.09 | | | 48.2 | % | | 32.1 | % | | $ | 0.48 | |
(1)1株当たり純資産額は一般に関連四半期最終日の1株当たり純資産額で計算されるため、販売価格の高さの日の1株当たり純資産額を反映できない可能性がある。表示された資産純資産は、期間終了時の流通株に基づいている。
(2)関連四半期に発表された配当金または割り当てを表す。
未登録の証券を売却する
2023年、2022年、2021年の間に、303,960株、259,466株と248,041株の配当再投資計画に関する普通株をそれぞれ株主に発行した。これらの発行は、改正された1933年の“証券法”(略称“証券法”)の登録要求を受けない。2023年,2022年,2021年12月31日までの年間で,我々の配当再投資計画に基づいて発行された普通株の総価値はそれぞれ約460万ドル,400万ドル,410万ドルであった。
株式報酬計画情報
“プロジェクト12.特定の利益を受けるすべての人および管理職の保証所有権および関連株主事項”を参照
発行者が株式証券を購入する
2023年、2022年、2021年までの年間で、会社は公開市場で普通株を買い戻していない。我々の持分補償計画に基づいて付与された制限株が一旦帰属すると、株式は適用される源泉徴収要求を満たすために抑留される可能性がある。差し押さえられた株式は、従業員が帰属時に受け取る株式の数を減少させるため、私たちの総合財務諸表で普通株として購入されています。これらの株式は、総合純資産変動表に開示された“株式ベースの奨励計画下の普通株式発行”および“株式ベースの奨励帰属時に廃棄された株式”内の純額である。
分配政策
規則の下でのRICの地位を維持するために、私たちは株主に少なくとも分配要求金額に等しい配当分配を割り当てなければならない。“プロジェクト1.ビジネス--あるアメリカの所得税に関する考慮”を参照
我々の取締役会は可変分配政策を維持し、4四半期の分配を目標としており、金額は私たちの特定納税年度の課税四半期収入または潜在年度収入の約90%-100%である。さらに、取締役会は、収入の納税年度内にほぼすべての年間課税収入を割り当てることができるように、または超過課税収入を次の納税年度にオーバーフローする選択権を保持することを選択することができるように、追加の特別割り当てを定期的に選択することができる。
私たちの課税収入から株主への分配は、その株主が私たちの現在または累積された収益と利益に分配可能なシェアである限り、米国連邦所得税目的の配当金とみなされるだろう。私たちの現在と累積された収益と利益を超える分配は、通常、まず資本返還とみなされ、私たちの株式の株主税ベースの範囲内で、任意の残りの分配は資本収益とみなされる。私たちが割り当てた税務属性は、私たちの納税年度全体の課税収入と納税年度全体のために支払われる分配に基づいて、本納税年度終了時に毎年決定されます。2023年12月31日まで、2022年12月31日まで、2021年12月31日までの年度内に発表された分配のうち、100%は、現在および累積している収益および利益からの分配である。株主にとって、この決定が2024年に株主に割り当てられた実際の税金属性を代表するかどうかは不確定であり、いかなる現金分配の支払いも許可された結果を得ることは保証できません
私たちは、株主が現金を受け入れることを選択しない限り、私たちの株主を代表して私たちの流通に再投資することを規定する“選択撤退”流通再投資計画を維持する。したがって、私たちの取締役会が承認し、現金分配を発表した場合、私たちの株主は、私たちの分配再投資計画から撤退することを選択しなければ、彼らの現金分配は、現金分配を受けるのではなく、私たちの普通株の追加株式に自動的に再投資します。2023年、2022年、2021年、私たちはそれぞれ303,960株、259,466株と248,041株の普通株を株主に発行し、再投資計画の分配に関連している。
[パフォーマンスチャート]
次の株表現グラフは累積株主リターンを比較し,2018年12月31日に1人が我々の普通株S指数,ナスダック金融100指数,S銀行発展指数,KBW地域銀行指数にそれぞれ100ドル投資したと仮定している.この図は、いかなる税収の影響も前に、株価と分配の変化を同時に考慮した株主の総リターンを測定している。それは支払いの分配が似たような証券に再投資されると仮定する。
*2018年12月31日にHercules Capital,Inc.または適用された指数に100ドル投資し,すべての配当金が再投資を行うと仮定する.
表格10-K第5項で提供されるグラフおよび他の情報は、“募集材料”または米国証券取引委員会で“ファイル”されているとみなされてはならないか、または第14 Aまたは14 C条の制約を受けているか、または取引法第18節の責任を負うものとみなされてはならない。上の図に含まれる株価表現は,必ずしも未来の株価表現を代表あるいは予測することを意図しているとは限らない.
第六項です。 [保留されている]
第七項。会社経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
前向きに陳述する
本報告で討論した事項及びHercules Capital会社管理層の未来の口頭と書面陳述はすべて前向き陳述であり、現在の管理職の期待に基づいており、これらの期待は重大なリスクと不確定要素に関連し、実際の結果はこれらの前向き陳述中の表現或いは暗示の結果と大きく異なる可能性がある。展望的な陳述は未来の事件や私たちの未来の財政的表現と関連がある。我々は、一般に、“可能”、“会議”、“はず”、“予想”、“計画”、“予想”、“可能”、“意図”、“目標”、“プロジェクト”、“考慮”、“信じる”、“推定”、“予測”、“潜在的”または“継続”などの用語、またはこれらの用語の否定または他の同様の表現によって識別される。重要な仮定は、私たちが新しい投資を開始する能力、一定の利益率と利益レベルを実現する能力、追加資本の獲得可能性、およびいくつかの債務と資産比率を維持する能力を含む。これらおよび他の不確定要素を考慮して、本報告書に予測または展望的陳述を加えることは、私たちの計画または目標を達成するとみなされてはならない。本報告書に記載されている展望的な陳述は、以下のような記述を含む
•私たちの現在と未来の管理構造
•私たちの将来の経営業績は
•私たちのビジネスの見通しと将来のポートフォリオ会社の将来性
•私たちが期待している投資の影響は
•私たちはベンチャー企業を含む第三者との非公式関係
•リスク投資の予想市場と私たちの目標市場
•私たちの未来の成功は全体的な経済と私たちが投資する産業への影響に依存する
•私たちが債務市場と株式市場に入る能力は
•マクロ経済発展(例えば、世界的な流行病、自然災害、テロ、国際紛争、戦争)が私たちと私たちのポートフォリオ会社に発生し、影響している
•私たちポートフォリオ社が目標を達成する能力は
•私たちが期待している資金調達と投資は
•私たちの規制構造とRICとしての税金の地位
•私たちがBDCとSBICとして運営する能力は
•私たちの現金資源と運営資本が十分かどうか
•ポートフォリオ社が運営してキャッシュフローが生じる時間(あれば)
•配布された時間、形式、数量、
•金利変動が私たちの業務に与える影響は
•特に流動性のない取引市場への投資、および
•私たちは減価償却を達成していない投資能力を回収する
あなたはこのような展望的な陳述に過度に依存してはいけない。この報告書で行われた前向きな陳述は、陳述が行われた日までの事件のみに関連している。私たちはこの報告書の日付後に発生した事件や状況を反映するためにどんな前向きな陳述も更新する義務はない
以下の議論は、本報告の他の部分の総合財務諸表と関連する付記及びその他の財務情報と併せて読まなければならない。歴史的情報に加えて、本報告の以下の議論および他の部分は、リスクおよび不確実性要因に関連する前向き情報を含む。本プロジェクト7“第1 A項--リスク要因”および“前向き陳述”で議論されている要因のため、我々の実際の結果は、これらの前向き情報が期待しているものとは大きく異なる可能性がある
非公認会計基準計量の使用
MD&Aプロセス全体において、私たちは、私たちの業務結果を最も意味があり、最も代表できると思う方法で、私たちの財務状況と運営結果を示します。私たちが使用しているいくつかの測定基準はアメリカ証券取引委員会規則の下の“非公認会計基準財務測定基準”である。GAAPはアメリカの“公認会計原則”の頭文字の略である。我々が提案した非公認会計基準財務指標は、他社が報告した類似名称の指標と比較できない可能性がある。
概要
私たちは、様々な技術、生命科学、および持続可能かつ再生可能な技術業界における高成長と革新のリスク資本支援と機関支援のための融資ソリューションを提供することに集中している有力な専門金融会社です。私たちの主な業務目標は投資を通じて私たちの純収入、純投資収入、純資産価値を増加させることです。私たちは主に債務証券、二番目に株式証券、特に構造的債務に投資する。私たちの投資は一般的に2,500万ドルから1,000万ドルの間にあると予想されていますが、私たちの投資金額はこの範囲より高いか低いかもしれません。私たちの債務投資から現在の収入を生成し、私たちの権利証と株式投資から資本増加を得ることで、私たちのポートフォリオの総リターンを最大化することを目標としています
設立から2023年12月31日まで600社以上で約190億ドルの約束を開始しました日本の会社です。私たち、私たちの子会社、または私たちの付属会社はまた、債務、株式、または様々な業界の会社に他の融資またはサービスを提供するために投資するいくつかの他の基金を管理することに同意することができ、私たちはこれらの業界の会社のために管理費や他のサービス料を稼ぐことができる。2023年12月31日現在、力持ちとその顧問子会社が約を積極的に管理している42億ドルの資産です
私たちの構造は内部管理の非多元化閉鎖型投資会社であり、1940年の法案に基づいてBDCとして規制することを選択した。商業データセンターとして、私たちは特定の規制要件を守らなければならない。例えば、私たちは通常、米国の民間会社の証券、現金、現金等価物、および1年以上で満期になる高品質の債務投資を含む総資産の少なくとも70%を“適格資産”に投資しなければならない。1940年の法案の要求によると、私たちは主にユナイテッド航空に投資しています米国に本社を置く会社は、比較的少ない程度で外国の会社である。私たちは本社を通じて投資を得て、本社はカリフォルニア州パロアルトにあります。2024年2月12日まで、その後はカリフォルニア州サンマテオに位置しています。現在はマサチューセッツ州ボストン、ニューヨーク、ニューヨーク州、メリーランド州ベセスダ、カリフォルニア州サンディエゴ、コロラド州デンバー市とイギリスロンドンの他の事務所を通じて
私たちは税務面で規則に従ってRICSとみなされ、RICSに適用される税務待遇に適合するように動作することを選択した。RICの資格を満たすためには,他の要求において,一定の収入,資産,分配要求を保持しなければならない.RICとして、私たちは通常、与えられた1年以内に私たちのRIC地位を維持することを前提として、株主に割り当てられた(または分配とみなされる)収入のためにアメリカ連邦所得税を支払う必要はありません。その他の情報については、“特定の米国連邦所得税の注意事項”を参照されたい。
ポートフォリオと投資活動
2023年12月31日と2022年12月31日まで、私たちのポートフォリオの公正価値総額は以下の通りです
| | | | | | | | | | | |
(単位:百万) | 公正価値 |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
債務 | $ | 3,057.3 | | | $ | 2,795.4 | |
権益 | 152.2 | | | 134.0 | |
株式承認証 | 33.9 | | | 30.6 | |
投資基金と投資ツール | 4.6 | | | 3.9 | |
総ポートフォリオ | $ | 3,248.0 | | | $ | 2,963.9 | |
私たちはポートフォリオ会社への投資には、資金のない契約約束や資金投資を含む様々な形があります。すべての債務約束が未来の現金需要を代表しているわけではない。資金のない契約約束は、債務約束が利用可能になる前に投資組合会社がいくつかのマイルストーンを達成するかどうかにかかっており、これは私たちの資金レベルに影響を与えると予想される。これらの約束は、私たちが持っている貸借対照表上の金融商品と同様に、引受と持続的なポートフォリオ維持を行う必要がある。債務約束は通常次の2四半期に終値に資金を提供する。資金不足の契約引受支払いは、引き出しなしで満期になる可能性があるため、将来の現金需要を代表しない場合がある
契約の約束を達成する前に、私たちは通常、潜在的なポートフォリオ会社に拘束力のない条項説明書を発表します。拘束力のない条項説明書は、私たちの職務調査と最終投資委員会の承認手続きを完了し、潜在ポートフォリオ社と最終文書を交渉する必要があります。これらの拘束力のない条項説明書は、通常、署名後約90日以内に契約承諾に変換され、その一部は、成約前または後にコンサルタント基金に譲渡または割り当てられるか、またはコンサルタント基金によって直接開始される可能性がある。拘束力のないすべての条項説明書が取引完了を予定しているわけではなく、必ずしも将来の現金需要を代表するとは限らない
2023年12月31日と2022年12月31日までのポートフォリオ活動には、以下の内容が含まれています
| | | | | | | | | | | |
(単位:百万) | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
投資承諾 (1) | | | |
Hercules Capitalとコンサルタント基金による投資約束 | $ | 2,174.1 | | | $ | 3,121.4 | |
差し引く:コンサルタント基金または顧問基金が直接引受する引受金(3) | (595.6) | | | (747.1) | |
総投資承諾純額 | $ | 1,578.5 | | | $ | 2,374.3 | |
| | | |
Hercules Capitalとコンサルタント基金による総債務約束 | | | |
新しいポートフォリオ会社 | $ | 1,571.0 | | | $ | 2,612.0 | |
既存のポートフォリオ会社 | 589.5 | | 482.3 |
小計 | 2,160.5 | | | 3,094.3 | |
差し引く:コンサルタント基金または顧問基金が直接負担する債務引受(3) | (593.7) | | | (742.4) | |
総債務承諾純額 | $ | 1,566.8 | | | $ | 2,351.9 | |
| | | |
投資基金 (2) | | | |
Hercules Capitalとコンサルタント基金の総債務基金 | | | |
新しいポートフォリオ会社 | $ | 747.3 | | | $ | 1,068.1 | |
既存のポートフォリオ会社 | 836.5 | | 371.5 |
小計 | 1,583.8 | | | 1,439.6 | |
差し引く:コンサルタント基金またはコンサルタント基金が直接出資する債務資金(3) | (348.8) | | | (325.5) | |
総債務基金純額 | $ | 1,235.0 | | | $ | 1,114.1 | |
Hercules Capitalとコンサルタント基金の株式投資、投資基金、ツール基金 | | | |
新しいポートフォリオ会社 | $ | 2.0 | | | $ | 5.0 | |
既存のポートフォリオ会社 | 12.8 | | 20.4 |
小計 | $ | 14.8 | | | $ | 25.4 | |
差し引く:顧問基金または顧問基金が直接出資する持分基金(3) | (1.9) | | | (4.7) | |
株式·投資基金及び投資ツール基金の純額 | $ | 12.9 | | | $ | 20.7 | |
| | | |
無資金契約引受総額(4) | $ | 335.3 | | | $ | 628.9 | |
| | | |
拘束力のない条項説明書 | | | |
新しいポートフォリオ会社 | $ | 645.0 | | | $ | 96.7 | |
既存のポートフォリオ会社 | 31.8 | | 39.4 |
合計する | $ | 676.8 | | | $ | 136.1 | |
(1)新しい約束に加えて、再編成融資と更新も含まれている。
(2)資金額には循環融資の借金が含まれている。
(3)引受金および資金には、顧問基金に割り当てられた、直接引受された、または顧問基金が適宜資金を提供する額が含まれる。
(4)金額は未調達資金の引受金であり、未引き出しの循環融資を含めて、ポートフォリオ会社の要求に応じて提供することができる。金額には、借り手が何らかのマイルストーンに達していないために得られなかった無資金承諾は含まれていません。この前任者は2023年12月31日現在と2022年12月31日までにポートフォリオ社にそれぞれ提供された1兆277億ドルと1.735億ドルの無資金承諾を含み、これらの約束と分配はコンサルタント基金が直接負担したりします
私たちは未返済残高の予定償却に基づいて債務ポートフォリオの元本支払いを受けました。また、On、私たちは予定納期までに一部のローンの元金返済を受けます。これらの早期返済の頻度や金額は時期によって大きく変動する可能性がある.2023年12月31日までの年間で,合計約9.759億ドルの元金返済を受けた。予定元本支払いに関する元本返済総額のうち,約5,080万ドルは45ポートフォリオ関連の早期元金返済であり,約9.251億ドルは早期元金返済である日本の会社です。
2023年12月31日現在と2022年12月31日終了年度までの有価証券投資活動総額(非労働収入を含み、支払税や受取代行に関する活動は含まれていない)は以下のとおりである
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(単位:百万) | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
ポートフォリオを始める | $ | 2,963.9 | | | $ | 2,434.5 | |
新たな資金と再編 | 1,598.6 | | | 1,465.0 | |
コンサルタント基金やコンサルタント基金が直接援助する資金に割り当てられています(1) | (350.7) | | | (330.2) | |
今期の資金とは関係のない権証 | 1.3 | | | 2.0 | |
受け取った投資元金 | (50.8) | | | (70.1) | |
早期収益 | (925.1) | | | (373.3) | |
債務を売却して投資した収益 | (26.7) | | | (84.0) | |
株式投資で得られた収益 | (43.2) | | | (17.6) | |
| | | |
融資割引と実物支払元金の増加 | 59.5 | | | 54.8 | |
早期返済や再編のため,融資割引と融資費用が純増加する | (14.1) | | | (17.7) | |
新規融資費用 | (13.5) | | | (13.8) | |
| | | |
売却または解約による投資収益(赤字) | 6.0 | | | (0.3) | |
未実現円高(減価償却)純変化 | 42.8 | | | (85.4) | |
終了ポートフォリオ | $ | 3,248.0 | | | $ | 2,963.9 | |
(1)資金額には、コンサルタント基金の2023年12月31日現在、2023年12月31日現在、2022年12月31日までの年度にそれぞれ3兆386億ドル、1兆932億ドルの直接投資資金が含まれている。
また、ポートフォリオ社の債務、引受権証、株式投資を持っている可能性があり、これらの会社は米国証券取引委員会に登録声明を提出し、潜在的な初公募株を行う準備をしている。初公募を終えていない会社が速やかに完成するか、全く完成しないことは保証できない
次の表は、2023年12月31日まで、2022年12月31日までの債務ポートフォリオに関するいくつかの追加精選情報を提供します
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| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
未済債務のあるポートフォリオ会社数 | 125 | | 120 |
変動金利で利息を計算する債務パーセント | 95.9 | % | | 95.3 | % |
固定金利の債務の割合を負担する | 4.1 | % | | 4.7 | % |
加重平均岩心収益率(1)(3) | 14.3 | % | | 13.8 | % |
加重平均有効収益率(2)(3) | 15.3 | % | | 14.7 | % |
期末最割引金利 | 8.50 | % | | 7.50 | % |
(1)核心収益率は非公認会計基準の財務指標である。私たちの債務投資の核心収益率には、早期支払い、再編、融資修正、その他の一次的な事件による費用および収入加速の影響は含まれておらず、満期約束された収入も含まれている。この措置のさらなる検討については、次の“ポートフォリオ収益率”の部分を参照されたい。
(2)私たちの債務投資の効果的な収益には、早期返済、再編、融資修正、その他の一次的な事件による費用と収入加速の影響が含まれている。実際の収益率の算出方法は、債務投資の総投資収入を年内未返済の加重平均収益ポートフォリオ資産で割ったが、権証や株式投資などの非利子資産は含まれていない。この措置のさらなる検討については、次の“ポートフォリオ収益率”の部分を参照されたい。
(3)コア収益率と有効収益率は、2023年12月31日と2022年12月31日までの3カ月間の加重平均収益率を表す。これらの措置のさらなる検討については、以下の“ポートフォリオ収益率”部分を参照されたい。
マクロ経済市場の発展
私たちのポートフォリオは、一般的にアメリカと世界の経済周期にもっと弾力性があると考えられる業界や業界に集中し続けている。しかし、インフレ環境の変化、金利変動、銀行部門の中断、様々な地政学的事件、世界的な大流行病の影響、および世界的な衰退の可能性、持続時間と深さの不確定性により、資本市場は延長された市場変動周期で変動し続けている。我々のポートフォリオはマクロ経済事件の影響を免れることはできないが,歴史的にはインフレの影響は本稿で述べたいかなる報告期間の経営業績にも大きな影響を与えていない。マクロ経済発展は私たちのコントロール範囲内ではなく、私たちが運営計画を調整し、私たちの財務状況に影響を与え、私たちの将来の運営結果やキャッシュフローに影響を与える必要があるかもしれない。
私たちは引き続きマクロ経済市場の発展と私たちの業務に与える影響に注目して、私たちのポートフォリオの会社、従業員、職務調査と保証プロセス、より広範な金融市場への影響を含む。マクロ経済市場の予測不可能性と流動性を考慮して、私たちの経営陣も取締役会も、マクロ経済事件が私たちの業務、未来の経営業績、財務状況に与える全面的な影響を予測することができない
頭寸、あるいは現金流。しかし、私たちは私たちと私たちのポートフォリオが有利な位置にあり、現在の環境を管理することができると信じている。より多くの情報については、“第1部である第1 A項を参照。危険要因“はこの10-K表の年間報告書にある
ポートフォリオからの収入
私たちは主に利息収入と手数料収入の形で収入を発生し、利息収入は私たちの債務証券への投資から来て、手数料収入は主に承諾費と融資費から構成されています。利息収入はローン契約の契約条項に従って確認されますが、このようなお金を受け取るべきです。我々の債務投資に関する費用は融資期限内に確認され、場合によっては、稼いだ費用であることが確認される。また、私たちは直接株式投資または元のローンに関連する株式配当から収入、例えばオプション、株式承認証、転換権を得る。次のような形で収入を生み出しています私たちはポートフォリオ会社から取得した権利証または他の株式証券の資本利益がある(あれば)
2023年12月31日現在、私たちの債務投資期限は一般的に2年から5年で、金利は通常約8%~約18%です。私たちの債務投資から得られた現金収益を除いて、場合によってはEBT投資はまた、退場料、バルーン支払料、承諾料、成功費、PIK準備、または前払いのうちのいずれかを含むことができ、これらの費用は、受信する前に収入に計上される必要があるかもしれない。
債務証券の利息は一般に月ごとに支払われ、元金の償却は通常投資期間中に発生する。しかも、私たちのローンには3ヶ月から18ヶ月以上の純利息期限が含まれているかもしれない。私たちが初期投資の日から一定期間ローンの返済を遅らせることを選択した場合、債務証券の元本金額と任意の計算されていないが支払われていない利息は満期日に満了する
融資発行費と承諾料は一般に融資開始時に全額徴収され、繰延償却を費用収入とし、関連融資の融資契約期間内の収益を向上させる。本四半期からの特定融資修正に関する余剰融資期間内に償却される非日常的な費用を確認します。2023年12月31日、2023年12月、2022年12月31日まで、未償却資本化手数料収入は以下の通りである
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(単位:百万) | 12月31日まで |
| 2023 | | 2022 |
相殺債務投資コスト | $ | 32.9 | | | $ | 43.1 | |
繰延債務は資金や他のマイルストーンにかかっている | 9.4 | | | 10.9 | |
未償却費用収入総額 | $ | 42.3 | | | $ | 54.0 | |
融資終了時に支払われた融資脱退費用は、融資契約期間内の利息収入に計上される。2023年12月31日、2023年12月、2022年12月まで、受取ローンの払い戻し費は以下の通りです
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(単位:百万) | 12月31日まで |
| 2023 | | 2022 |
債務投資コストに含まれています | $ | 35.9 | | | $ | 32.5 | |
満期引受金に関する繰延売掛金 | 4.3 | | | 5.0 | |
応受退場料総額 | $ | 40.2 | | | $ | 37.5 | |
また、私たちのポートフォリオには債務投資があり、実質的な利息を稼ぐことができる。融資契約毎に規定された契約金利で計算されたPIK利息が利子収入として記録され、指定された資本化日に融資元金残高に追加される。RICとしての私たちの地位を維持するためには、非現金PIK収入は、借り手から何の現金も受け取っていなくても、他の収入源を持つ株主に配当分配の形で分配されなければならない。これらの分配を支払うために必要な金額は、利用可能な現金またはLから来る場合があります特定の投資に対する清算。2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で,それぞれ約2,470万ドルと2,050万ドルのPIK収入を記録した。
ポートフォリオ収益率
私たちは公認会計基準に基づいて私たちの財政結果を報告する。我々はGAAPと非GAAP財務指標を用いて、私たちの総ポートフォリオと総債務グループの表現をモニタリングした。特に、ポートフォリオ収益率を監視することで業績を評価しています。それらは有効な指標であると考えられ、経営陣や
株主、私たちの総ポートフォリオと総債務グループの財務表現。収益率モニタリングの重要な指標は以下のとおりである
•“総収益率”--総収益率は、GAAP基準“総投資収入”を年内未償還ポートフォリオ資産の加重平均GAAPベース値で割ったものであり、これらの資産には、権証や償却コストで計算される株式投資などの非金利資産が含まれている
•総債務投資の“有効収益率”--実際の収益率は、公認会計基準に基づいて債務投資から“総投資収益”で割ったものである(1)年内の償却コストで計算した債務ポートフォリオ資産の加重平均GAAPベース値で計算する。
•総債務投資の“核心収益率”--核心収益率は非公認会計基準の財務指標である。コア収益率の計算方法は、“債務投資のコア投資収入”を債務ポートフォリオ資産の加重平均公認会計原則ベース値で割ったものであり、この資産は今年度中に償却コストが返済されていない。“コア投資収益”債務投資を調整するGAAP基盤“総投資収益”(1)早期支払い、取引再構成、融資修正、および他の一次収入事件による手数料および他の収入の加速的な増加は含まれていないが、満期承諾された収入は含まれている
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| 3か月まで 十二月三十一日 | | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
総生産高 | 14.6% | | 13.7% | | 14.6% | | 11.9% |
有効生産量(1) | 15.3% | | 14.7% | | 15.4% | | 12.7% |
コア収益率(非GAAP)(1) | 14.3% | | 13.8% | | 14.1% | | 12.3% |
(1)収益率計算方法:“総投資収益”2023年12月31日までの3ヶ月と年度の銀行利息、配当収入、その他の資産からの投資収入は含まれていません
これらの措置は、私たちの競争相手とより意味のある比較を行うために、私たちのポートフォリオ収益率のさらなる洞察を提供するので、私たちの株主に有用だと信じています。上述したように、コア収益率は1種の非GAAP財務指標であり、その計算方法は上述した核心投資収入を債務ポートフォリオ資産の加重平均GAAP基礎価値で割ったものであり、この資産の残存コストは未償還である。公認会計基準の基礎“総投資収益”から“核心投資収益”を計算する入金は以下の通りである
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(単位:千) | | 3か月まで 十二月三十一日 | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
公認会計基準の基礎: | | | | | | | | |
総投資収益 | | $ | 122,603 | | | $ | 100,187 | | | $ | 460,668 | | | $ | 321,688 | |
差し引く:早期支払い、再編、融資修正、および満期約束収入以外の一度の事件による費用および収入の加速的な増加 | | (8,138) | | | (5,630) | | | (38,324) | | | (12,340) | |
非公認会計基準の基礎: | | | | | | | | |
コア投資収益 | | $ | 114,465 | | | $ | 94,557 | | | $ | 422,344 | | | $ | 309,348 | |
減算:銀行の利息収入、配当収入、その他の資産の他の投資収入 | | (2,269) | | | (296) | | | (5,123) | | | (667) | |
債務組合からのコア投資収入 | | $ | 112,196 | | | $ | 94,261 | | | $ | 417,221 | | | $ | 308,681 | |
コア収益率は、私たちの債務投資の収益率を提供し、異なる時期に大幅に変動する可能性のある使い捨てプロジェクトを除去し、時間の経過とともにより意味のある比較を可能にするため、私たちの投資家に有用であると信じています
核心収益率は非公認会計基準の財務指標であり、著者らの株主の私たちの業績に対する理解を強化することを目的としているが、核心収益率は提出した公認会計基準の財務指標と分けて考慮するべきではなく、或いはその代替指標として考慮すべきではない。前述の非GAAP財務指標は、他社が使用する類似の非GAAP財務指標と比較できない可能性がある。
私たちが監視しているもう一つの財務指標は、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までの年間で、これら2つの指標はそれぞれ約42.0%と10.1%である。総リターンは、期首期末時価の変動に期内に支払われた1株当たりの割り当てを加え、分派日に割り当てられたと仮定して再投資を行った開始価格で割る。総収益は投資家によって支払い可能な販売負担を反映しない。本報告の他の部分総合財務諸表付記における“付記10-財務概要”を参照されたい。
ポートフォリオ構成
私たちのポートフォリオ会社は主に個人持株会社と上場会社で、それらは高い利益率、高い成長率、統合及び製品と市場拡張機会を特徴とする業界で活躍しています
次の表は、2023年12月31日と2022年12月31日までの業界別会社ポートフォリオの公正価値を示しています
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(単位:千) | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 投資しています 公正価値 | | パーセント 総ポートフォリオ | | 投資しています 公正価値 | | パーセント 総ポートフォリオ |
薬物発見と開発 | $ | 1,257,699 | | | 38.7 | % | | $ | 1,150,707 | | | 38.8 | % |
ソフトウェア | 764,985 | | | 23.6 | % | | 798,264 | | | 26.9 | % |
消費者と企業サービス | 525,973 | | | 16.2 | % | | 439,384 | | | 14.8 | % |
医療サービスその他 | 300,079 | | | 9.3 | % | | 198,763 | | | 6.7 | % |
他のすべての業界は(1) | 399,310 | | | 12.2 | % | | 376,837 | | | 12.8 | % |
合計する | $ | 3,248,046 | | | 100.0 | % | | $ | 2,963,955 | | | 100.0 | % |
(1)“付記4--投資”を参照して、完全な業界部門リストと公正価値によって計算された相応の投資金額は総投資組合せのパーセンテージを占める。2023年12月31日現在、公正価値が総ポートフォリオに占める割合は任意の単一業界部門の5.0%を超えないが、“薬物発見と開発”、“ソフトウェア”、“消費者および商業サービス”または“医療サービスおよびその他”は除外されている
新融資の記録や融資の返済に伴い、業界や部門の集中度も異なる。ローン収入には利息、費用及び持分と権利証又はその他の持分収益の確認が含まれており、ローン又は売却権証又は株式を返済する際に、ローン収入に実質的な変動が生じる可能性がある。どの年の収入確認もいくつかのポートフォリオ会社に高度に集中することができる
2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日の年度まで、私たち最大の10社のポートフォリオ会社は、それぞれ私たちのポートフォリオ会社が投資した公正価値総額の29.7%と29.0%を占めています。2023年12月31日と2022年12月31日まで、私たちはそれぞれ5件と8件の投資があり、それぞれ私たちの純資産の5%以上を占めています。2023年12月31日と2022年12月31日まで、私たちは5つと4つの株式投資を持ち、それぞれ私たちの株式投資公正価値総額の56.5%と39.8%を占め、各投資は私たちの株式投資公正価値総額の5%以上を占めている。2023年12月31日、2023年、2022年まで、私たちの総投資の公正価値が10%を超える証券投資は一つもありません。
2023年12月31日、2023年12月31日と2022年12月31日まで、約95.9%と95.3%の債務ポートフォリオはそれぞれ浮動金利或いは変動金利で定価し、金利下限はそれぞれPrime、LIBOR、SOFR、Europeanドル或いはBSBYである。2023年12月31日現在、LIBORベースの金利定価を使用している投資は何もありません。金利の変化は、最割引、SOFR、ヨーロッパドルまたはBSBY金利を含み、私たちの変動金利ポートフォリオの利息収入と価値に影響を与える可能性があります
私たちの構造的債務への投資は、通常、引受権証や他の持分証券の形態の取り外し可能な株式増強機能を持ち、資本の付加価値の機会を提供することを目的としている。これらの要素はOIDとみなされ追加される融資期限内の利息収入を収益の向上とする。私たちの権利証のカバー範囲は通常ポートフォリオ会社の元本に投資する3%~20%であり、実行価格は通常最近の株式融資に等しい。2023年12月31日現在、103社のポートフォリオ社の権証を持っており、公正価値は約3390万ドルです。私たちの権証ポートフォリオの公正価値は約330万ドル増加したが、2022年12月31日までの公正価値は3060万ドルであり、これは主にポートフォリオ会社の公正価値の減少によるものである。
2023年12月31日現在、私たちの既存の権利証保有量は、このような権利証を行使するために約6170万ドルを投資する必要があります。権証の価値が切り上げたり値下がりしたりする可能性があり、これは標的ポートフォリオ社の業績と全体の市場状況に大きく依存する。魅力的な投資機会が発生した場合、私たちはいくつかの株式承認証を行使して株を購入し、最終的に私たちの投資を貨幣化する可能性がある。我々が設立以来現金化した引受権証では,約1.02倍から42.71倍bの倍数を実現している私たちの投資の歴史的収益率に基づいています。もし権利証が終了または満了して行使されなかった場合、私たちの権利証ポートフォリオも損失を受ける可能性がある。
公文書袋採点
私たちは投資格付けシステムを使用して、1から5までの各債務投資を評価し、私たちのポートフォリオにおける債務投資の予想リスクレベルを表現し、監視し、1は最高品質を表す。以下は…
表に、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日まで、1~5級投資格付け表上の公正価値で計算した未返済債務投資の分布を示す
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(単位:千) | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
投資等級 | | 会社の数 | | 債務投資 公正価値で計算する | | パーセント 総ポートフォリオ | | 会社の数 | | 債務投資 公正価値で計算する | | パーセント 総ポートフォリオ |
1 | | 20 | | $ | 626,770 | | | 20.5 | % | | 20 | | $ | 549,135 | | | 19.6 | % |
2 | | 52 | | 1,286,195 | | | 42.1 | % | | 55 | | 1,171,632 | | | 41.9 | % |
3 | | 47 | | 1,040,629 | | | 34.0 | % | | 40 | | 1,015,199 | | | 36.3 | % |
4 | | 5 | | 103,705 | | | 3.4 | % | | 4 | | 57,807 | | | 2.1 | % |
5 | | 1 | | — | | | 0.0 | % | | 1 | | 1,671 | | | 0.1 | % |
| | 125 | | $ | 3,057,299 | | | 100.0 | % | | 120 | | $ | 2,795,444 | | | 100.0 | % |
2023年12月31日現在、我々の債務投資のコスト別加重平均投資格付けは2.24であるのに対し、2022年12月31日現在の加重平均投資格付けは2.23である。ポートフォリオ社の投資格付けの変化は、ポートフォリオ会社の業績および/または予想流動性イベントの時間変化の結果である可能性がある。例えば、ポートフォリオ会社が私たちの融資基準を満たしていない場合や、それぞれのビジネス計画が良くない場合には、同社の格付けを下げる可能性があります。私たちはまた、あるポートフォリオ会社が運営を継続するために追加の配当金が必要な時点に近づいたときにその格付けを下げることも可能だ。逆に、ポートフォリオ会社が私たちの財務業績予想を超えている場合、および/または流動性イベントにより満期/全額返済が予想される場合、ポートフォリオ会社の投資格付けを上昇させる可能性があります。ポートフォリオ加重平均投資格付けの全体的な引き下げは現在のマクロ経済環境の影響を反映している
マクロ経済事件の変化と資本市場と企業の破壊に伴い、私たちは引き続き私たちのポートフォリオ会社の管理チームと利益関係者を監視し、彼らと協力して、これらの事件による重大な市場、運営、経済挑戦に対応します。これは私たちのポートフォリオにおける潜在的なリスクを管理するために、私たちの信用表現の評価において積極的な能動性を維持することを含む。
非権利責任発生制投資
次の表は、2023年12月31日現在と2022年12月31日現在の業績投資と非計上投資の償却コストを示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:百万) | | 12月31日まで |
| | 2023 | | 2022 |
| | 原価を償却する | | 総ポートフォリオのパーセントを償却コストで計算する | | 原価を償却する | | 総ポートフォリオのパーセントを償却コストで計算する |
パフォーマンス | | $ | 3,216 | | | 99.0 | % | | $ | 2,988 | | | 99.4 | % |
不応計プロジェクト | | 31 | | | 1.0 | % | | 18 | | | 0.6 | % |
総投資 | | $ | 3,247 | | | 100.0 | % | | $ | 3,006 | | | 100.0 | % |
元金、利息、または費用が契約条項に基づいて徴収されない可能性が高い場合、債務投資は非課税項目状態に置かれる。債務投資が非権利責任発生制状態に置かれた場合、ポートフォリオ社が満期元金と利息をすべて支払うまで、利息及び手数料収入の確認を停止し、現在及び将来の契約義務を償還することができることを証明する。もし投資が十分な担保価値を持っていれば、私たちは非権利責任発生状態をローンに適用することはできないO満期のすべての契約金額を収集し、収集中です。非権利責任発生制投資で徴収される利息は一般的に元金に用いられる
経営成果
2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までの簡明総合経営実績は以下の通りです
| | | | | | | | | | | | | | |
(単位は千、1株当たりのデータは除く) | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
総投資収益 | | $ | 460,668 | | | $ | 321,688 | |
総費用 | | 156,631 | | | 133,620 | |
純投資収益 | | 304,037 | | | 188,068 | |
純利益(損失): | | 8,437 | | | (924) | |
未実現円高(減価償却)純変化: | | 25,010 | | | (85,063) | |
経営純資産が増加する | | $ | 337,484 | | | $ | 102,081 | |
| | | | |
1株当たり損益前純投資収入: | | | | |
基本的な情報 | | $ | 2.09 | | | $ | 1.48 | |
| | | | |
普通株1株当たりの運営による純資産の変化: | | | | |
基本的な情報 | | $ | 2.32 | | | $ | 0.80 | |
薄めにする | | $ | 2.31 | | | $ | 0.79 | |
| | | | |
様々な要因により、我々の経営業績は時期によって大きく異なる可能性があり、これらの要素には、保有投資レベルの変化、私たちの投資収益率の変化、実現済み損益の確認、純増加や減価償却が実現されていない変化などが含まれている。したがって,比較業務による純資産純増加(減少)は意味がない可能性がある
投資収益
2023年12月31日までの年間総投資収入は約4兆607億ドルですが、2022年12月31日までの年度は約3兆217億ドルです。はい投資収入は主に私たちの債務投資で稼いだ利息収入と約束、融資、その他の融資関連費用の費用収入からなる。
利子と配当収入
次の表は、2023年12月31日まで、2023年と2022年12月31日までの年度の利息と配当収入の構成をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
契約利子収入 | | $ | 351,883 | | | $ | 249,375 | |
出国費利子収入 | | 45,747 | | | 32,063 | |
PIK利子収入 | | 24,670 | | | 20,455 | |
配当収入 | | 1,400 | | — | |
その他の投資収益(1) | | 10,725 | | | 5,365 | |
利子と配当収入の合計 | | $ | 434,425 | | | $ | 307,258 | |
(1)他の投資収入には古い利息収入と他の資産の利息が含まれている。
2023年12月31日までの年度の利息及び配当収入合わせ最大4.344億ドルに近いが、2022年12月31日までの年度は約3.073億ドル。増量する2022年12月31日までの年度と比較して,2023年12月31日までの年度の利息と配当収入の増加は,主に加重平均元金の増加と我々の未償還債務ポートフォリオの基準金利上昇によるコア収益率の増加である。
利息収入は契約返済利息ローンの経常的利息収入と非経常的利息収入からなり,非日常的な利息収入はローンの早期返済や本期間中に発生した他の一次的な事件による収入の加速に関係している
次の表は、2023年12月31日と2022年12月31日までの年度の経常性と非日常的な利息収入をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
経常利息収入 | | $ | 411,814 | | | $ | 300,013 | |
非日常的利子収入 | | 22,611 | | | 7,245 | |
利子収入総額 | | $ | 434,425 | | | $ | 307,258 | |
利息収入の一部は実物支払利息の形で得られている。次の表によると、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までのPIK関連活動は、コストで計算される
| | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
受取PIK期初め利息残高 | | $ | 25,713 | | | $ | 11,801 | |
期内実質利子収入 | | 24,670 | | | 20,455 | |
PIK資本は元本化したり株式やその他の資産に変換されたりする | | (3,317) | | | — | |
PIKローンからの支払い | | (9,036) | | | (6,176) | |
すでに損益を実現した | | — | | | (367) | |
受取PIK期末利息残高 | | $ | 38,030 | | | $ | 25,713 | |
| | | | |
2022年12月31日までの年度と比較して,2023年12月31日までの年度のPIK利息収入が増加したのは,PIK利息を稼いだ債務投資の加重平均未返済元金の増加によるものである。PIKローンの支払いは通常返済された場合にのみ受け取ります。2023年12月31日と2022年12月31日のPIK売掛金はそれぞれ債務投資総額の約1%と1%未満を占めている。
費用収入
2023年12月31日までの年間約束,融資,融資関連費用からの費用収入は合計約2630万ドルであったが,2022年12月31日までの年度の費用収入は約1440万ドルであった。2023年12月31日までの年度の手数料収入増加は,主に未償却費用の加速的な増加と,我々の融資組合早期返済量の増加による一次的な費用である。
手数料収入には,承諾,融資,融資関連費用の経常的手数料収入,満期承諾による手数料収入,期間内の融資早期返済による手数料収入がある。次の表は、2023年12月31日までと2022年12月31日までの手数料収入構成をまとめています
| | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
経常手数料収入 | $ | 8,835 | | | $ | 7,834 | |
手数料収入--満期引受 | 1,695 | | | 1,502 | |
料金収入を加速します。事前返済です | 15,713 | | | 5,094 | |
手数料総収入 | $ | 26,243 | | | $ | 14,430 | |
いくつかの投資取引では、コンサルティングサービスから収入を得ることができますが、2023年12月31日、2023年、2022年12月31日までの年間、コンサルティングサービスから収入を得ていません
運営費
私たちの運営費用には債務借金の利息と費用、一般と行政費用、税金と従業員が含まれています報酬と福祉です我々の純運営費総額は,2023年12月31日,2023年12月31日,2022年12月31日までの年間でそれぞれ約1兆566億ドル,1.336億ドルであった。
私たちの借金の利息と手数料
私たちの債務の利息と手数料の合計は約2023年12月31日までと2022年12月31日までの年間はそれぞれ7750万ドルと6230万ドル。2023年12月31日までの年度の利息及び手数料支出
2022年12月31日現在の年度と比較して、加重平均借入金コストと未返済債務が増加しているため、この数字が増加している
私たちの加重平均債務コストは約4.8%と4.2%です2023年12月31日まで,2023年12月31日と2022年12月31日までである。債務の加重平均コストには私たちの債務の利息と手数料が含まれているが、債務返済による手数料加速の影響は含まれていない。2022年に比べて2023年の間に債務加重平均コストが増加した原因はi私たちの信用ツールの使用率は増加し、これは変動金利ツールであるため、債務コストがもっと高い
一般および行政支出および税額支出
一般と行政費用には弁護士費、相談費、会課金、印刷費、保険料、レンタル料、および不振な投資と様々な他の費用を調整します。私たちの一般と行政費用はそれぞれ2023年12月31日と2022年12月31日までの1690万ドルから1870万ドルに増加します。2023年12月31日までの年度の一般および行政費用の増加は,主にオフィスや出張費用およびある専門費用の増加によるものである。税金支出は主に消費税課税項目と関連がある。税金はそれぞれ610万ドルと540万ドルですそれぞれ2023年12月31日までと2022年12月31日までの年度である。
従業員報酬
従業員の報酬と福祉TS総額は2023年12月31日までの年間約5020万ドル,FOは約4390万ドルであるRは2022年12月31日までの年度。比較期間中の増加は主に従業員数の増加と年内の可変報酬によるものである2023年12月31日までの年度 .
従業員株式報酬合計2023年12月31日までの年度は約1320万ドルであるのに対し,2023年12月31日現在の年度は約1340万ドルである2022年12月31日までの年度。比較期間の減少は、主に2022年に授与された業績賞に関する報酬支出の減少によるものだ。
コンサルタント子会社に割り当てられた費用
コンサルタント付属会社と締結された共有サービスプロトコル(“共有プロトコル”)によれば、コンサルタント付属会社は、取引専門家、財務および行政機能、およびオフィス空間や技術などのインフラ資産を含む他のリソースを使用することができる。共有協定の条項によると、吾らは共有サービスに関する支出をコンサルタント付属会社に割り当てる。12月31日まで、2023年、2022年までの純運営費総額は、費用配分を差し引いた純額ですコンサルタント子会社にそれぞれ910万ドルと830万ドルを支払います相談機関に割り当てる費用がかさむR子会社が2023年12月31日までの年度が2022年と比較したのは,管理の平均資産が高く,コンサルタント基金の支出が高いためである。コンサルタント子会社は2023年12月31日と2022年12月31日まで、それぞれ10万ドルと10万ドルを満期にした。
損益純額と未実現切り上げと減価償却純変化を実現した
以前に確認された未達成付加価値または減価償却を考慮することなく、回収後にその間に解約された投資を含む、投資の達成された収益または損失は、償還または売却された純収益と投資のコストベースとの間の差額計量である。債務返済の実現損失は、追加費用、コスト、余剰債務発行コストの加速確認に関連し、債務がその所定の満期日までに償還された場合には、これらの費用及びコストを確認する。投資未実現付加価値または未実現減価償却の純変化は、主に本報告で述べた期間の証券投資価値の変化を反映しており、損益を実現する際に償却以前に記録された未実現付加価値または減価償却を含む
2023年12月31日と2022年12月31日までの年間実現した純損益の概要は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
すでに収益を実現している | | $ | 29,920 | | | $ | 12,264 | |
損失を達成した | | (21,493) | | | (11,798) | |
為替損益を実現した | | 10 | | | 2,296 | |
債務返済済み損失 | | — | | | (3,686) | |
純利益を達成した | | $ | 8,437 | | | $ | (924) | |
2023年12月31日までの年間で840万ドルの純利益が達成されていることを確認した。純実現収益はすでに実現した収益総額2,990万ドルから、主に私たちの株式と権証の売却から来ています
Palantir Technologies,Provention Bio,Inc.,TransMedics Group,Inc.,Sprint Crawr,Inc.,DoorDash,Inc.およびZeta Global Corp.では,資本市場取引や事件のため,Concert PharmPharmticals,Inc.およびUngible,Inc.への株式や権利証投資は買収後価値がなく,Gynesonics,Inc.,Paratek Pharmticals,Inc.,Tricida,Inc.,Gelesis,Inc.およびFlowonix Medical Inc.への株式投資は2,150万ドルを相殺した.また,Codiak Biosciences,Inc.とEsme Learning Solutions,Inc.に関する債務投資を解約したため,純損失630万ドルを実現し,回収を差し引いた入金純額は1750万ドルであった。
1年のうちにRは2022年12月31日現在、純損失90万ドルを達成していることを確認した。純達成損失には,主にBlack CrowAI,Inc.とPeerless Network Holdings,Inc.の株式の約1,230万ドルを売却して総収益を達成し,我々の収益は1,180万ドルの達成された総損失によって相殺され,主に麗晶教育,Medbot社,Genocea Biosciences,Inc.,Kaleido Biosciences,Inc.およびパイナップルエネルギー有限責任会社での投資を年内に解約することによるものである。また、2022年12月31日までの年間で、SMBCローンの1,940万GBの元金借款を返済し、230万ドルの外貨収益を実現しました。また、2022年第1四半期の2022年債停止の一部として、債務返済で370万ドルの損失が発生しました。債務上の損失が実現して困っているNTは手数料,計上利息,債務発行コストの償却加速に関連しており,損失の総合経営報告書への計上を実現した“債務弁済損失”としている。
当社の投資の未実現増値及び減価償却純変動は、当社の評価委員会が誠実に決定し、取締役会の許可を得た各投資の公平な価値変動に基づいて計算されます。次の表は、2023年12月31日現在と2022年12月31日期までの投資が純増価または純減価償却変動を実現していない場合をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 |
証券投資の未実現総付加価値 | | $ | 198,322 | | | $ | 106,130 | |
証券投資は減価償却総額を実現していない | | (145,232) | | (190,450) |
前期未実現付加価値(減価償却)の純変化 | | (11,929) | | 2,408 |
証券投資は付加価値(減価償却)純変化を実現していない | | 41,161 | | (81,912) |
未実現円高(減価償却)の他の純変化(1) | | (16,151) | | (3,151) |
投資未実現付加価値(減価償却)純変化総額 | | $ | 25,010 | | | $ | (85,063) | |
(1)派生ツールに関する未実現付加価値(減価償却)純変動を含む。
我々の投資は,2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で,約2500万ドルの未実現純増値と8510万ドルの未実現純減価償却を記録した。減価償却を実現していない減少は、主に2023年12月31日までの年度内の私たちの株式、株式証、投資基金投資の増価と関係がある。次の表は、2023年12月31日現在と2022年12月31日までの年度投資が純増価(減価償却)を実現していない変化の主な駆動要因をまとめたものである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
| 債務 | | 持分·株式承認証 そして 投資基金(1) | | 合計する | | 債務 | | 持分·株式承認証 そして 投資基金(1) | | 合計する |
価値増価(減価償却) | $ | 26,689 | | | 26,401 | | | $ | 53,090 | | | $ | (10,539) | | | $ | (73,781) | | | $ | (84,320) | |
前期未実現付加価値(減価償却)の純変化 | (6,556) | | | (5,373) | | | (11,929) | | | 999 | | | 1,409 | | | 2,408 | |
未実現円高(減価償却)の他の純変化 | (15,612) | | | (539) | | | (16,151) | | | (2,586) | | | (565) | | | (3,151) | |
未実現円高(減価償却)純変化 | $ | 4,521 | | | $ | 20,489 | | | $ | 25,010 | | | $ | (12,126) | | | $ | (72,937) | | | $ | (85,063) | |
(1)派生ツールに関する未実現付加価値(減価償却)純変動を含む。
所得税と消費税
我々は、“米国会計基準”第740号特別所得税の規定に基づいて所得税を計算し、この規定によると、所得税は、推定された将来の税額に基づいて現在の支払額及び繰延金額に提供される
制定された税法の規定により、資産と負債の財務諸表と課税基礎との間の差異の影響を受ける。推定手当は、繰延税金資産を現金化可能な金額に減らすために使用されることができる。私たちは毎年基本的にすべての年間課税収入を直ちに私たちの株主に分配するつもりですが、私たちはいくつかの純資本収益を再投資に保留し、1年の課税収入レベルに基づいて、繰越課税収入を次の年に分配し、適用される米国連邦消費税を支払うことを選択することができます。
連邦所得税規定は米国公認会計原則と異なるため、税収規定に符合する分配は財務報告目的で確認された純投資収入とすでに実現した収益とは異なる可能性がある。分裂は永久的かもしれないし、一時的かもしれない。財務諸表では、資本口座間の恒久的な差異は、その適切な税務特性を反映するために再分類される。恒久的な差は、例えば、税務目的で短期収益を一般収入として扱うようないくつかの項目の分類に起因する可能性もある。ある収入,費用,収益または損失項目が将来のある時間に確認された場合,一時的な差が生じる.
顧問子会社
Hercules Capital Management LLCは、コンサルタント付属会社を通じてコンサルタント基金と投資管理協定(“IMA”)を締結している。総合管理協定によると、コンサルタント子会社は、資産ベースの費用と交換するために、コンサルタント基金に投資コンサルティング·管理サービスを提供する。また,Hercules Capital Management LLCは,コンサルタント基金ごとのGP権益を制御することで,一定の報酬費用配分を得ることが可能である.コンサルタント基金は、1940年の法案に基づく登録を免除し、リスク投資又は機関が支援する技術関連及び生命科学会社の債務及び株式投資に投資する個人提供投資基金である
コンサルタント子会社Hercules Adviser LLCはコンサルタント基金へのサービス提供により手数料収入を得ている。コンサルタント付属会社の私たちの純投資収入への貢献は、コンサルタント付属会社が発表した配当収入と、コンサルタント付属会社に融資を提供して稼いだ利息収入から来ています。コンサルタント子会社は2023年12月31日と2022年12月31日までの年度にそれぞれ140万ドルと無配当を発表した
2022年12月31日まで及び2021年12月31日までの年度
2022年12月31日までの財政年度と2021年12月31日までの財政年度の比較は、2022年12月31日までの財政年度の10-K表で見つけることができ、“第2部、第7項.経営層の財務状況及び経営結果の検討及び分析”において、この表は引用により本明細書に組み込まれる。
財務状況、流動資金、資本源、債務
私たちの流動資金と資本資源は、投資、販売と返済、そして稼いだ収入を含む、私たちの債務借金と運営キャッシュフローから来ている。私たちの運営資金の主な用途は、ポートフォリオ会社への投資と、私たちが発生した費用と他の運営費用を支払うことです。私たちはすでに使用しており、私たちの債務とポートフォリオの回転と、公開·非公開発行証券の収益を引き続き使用して、私たちの投資目標に資金を提供する予定です。私たちはまた、現物登録を登録し、市場(“ATM”)と私募証券を登録し、私たちの投資証券の一部を証券化したり、SBA子会社からSBAに借金したりすることで、追加の株式や債務資本を調達することもできます。本“財務状況、流動性、資本資源と債務”の節は上記の“マクロ経済市場発展”の節と一緒に読むべきである
2023年12月31日までの年度中,我々の運営資金は,主に(I)ポートフォリオからの利息,配当金および手数料収入の現金収入,(Ii)債務返済投資および売却債務および株式投資による現金収益,(Iii)我々の信用手配による債務借款,および(Iv)株式発売によるものである。
我々の経営活動は,2023年12月31日までの年間で6830万ドルの現金と現金等価物を提供しているが,2022年12月31日までの年度に使用されている現金と現金等価物は4億248億ドルである。経営活動に用いられる現金が4.931億ドル減少した主な原因は、元本、費用返済、債務売却投資の収益が4.72億ドル増加し、株式売却と権証投資の収益が2800万ドル増加したことである。
我々の投資活動は2023年12月31日までの年間で約88.7万ドルの現金を使用しているが,2022年12月31日までの年度は11.4万ドルの現金を使用している。投資活動のための現金が77.3万ドル増加したのは、家具、固定装置、その他の資本設備の購入量が増加したためだ
我々の融資活動は,2023年12月31日までの年間で2270万ドルの現金を提供しているが,2022年12月31日までの年度には3億145億ドルの現金を提供している。融資活動が提供する現金は2.918億ドル減少し、主な原因は純借款の3.636億ドルの減少と配当増加である
2023年12月31日までの年度では、配当分配総額は2860万ドル増加して2兆737億ドルに達したが、2022年12月31日までの年度の配当配分総額は2兆451億ドルであった。これらの変動を部分的に相殺したのは,我々の隔夜発行とATM計画により発行された株が1.086億ドル(発行コストを差し引いて)増加し,2023年12月31日までの年度は約3.382億ドルであったのに対し,2022年12月31日現在の年度は2億297億ドルであった
2023年12月31日現在の純資産は合計18億ドル、1株当たり純資産額は11.43ドル。私たちは運営からキャッシュフローを生成し、私たちに投資することを含めて運営を続けるつもりですポートフォリオ会社です。私たちの資金の主な用途はポートフォリオ会社に投資し、普通株式保有者に現金を分配することだ。
2023年12月31日までの利用可能な流動性と資本資源
2023年12月31日まで、wEは9890万ドルを含む7億439億ドルの利用可能な流動資金を持っているSMBC融資項目では約1.31億ドルの現金、現金等価物と利用可能な借入能力は、我々のSMBC信用証融資項目では1.75億ドル、三菱UFG銀行融資では3.39億ドルであった。追加の流動資金は著者らの信用手配条項内のアコーディオン条項を通じて提供され、これらの条項を通じて、利用可能な借入能力は合計4.75億ドル増加することができるが、ある条件の制限を受けなければならない。さらに、ある条件では、SMBCの信用状ローンもさらに2.25億ドル(最大4.0億ドル)増加する可能性がある。2023年12月31日現在、私たちの信用手配下の未返済総額は1.55億ドル、すなわち変動金利債務であり、残りの14.15億ドルの未返済定期債務はすべて固定金利債務である。
以上は考慮していないが,2023年12月31日現在,我々は1710万ドルの現金を持っており,限定的な現金に分類されている.私たちの制限された現金は、証券化に関連する資産の利息と元本支払いの徴収を含む、私たちの特定の融資取引を担保する担保としての金額に関する2031年まで資産支援手形。証券化債務ポートフォリオの現在の特徴によると、制限された資金は、証券化債務の毎月の利息および元金の支払いに使用することができ、任意の残りの部分を私たちまたは私たちの一般業務に割り当てることができる。本報告書の他の部分の総合財務諸表付記の“付記5-債務”を参照して、私たちの債務義務をさらに検討してください。
1940年法案は、BDCが借金の発生、債務証券の発行、または優先株の発行を可能にし、借金または発行後、総資産(債務以外の総負債を差し引く)と総債務プラス優先株との比率が200%未満であることを可能にした(ある要求が満たされた場合、150%である)。2018年9月4日と2018年12月6日、我々の取締役会と我々の株主は、1940年法案第61(A)(2)節に規定された最低資産カバー率150%の申請をそれぞれ承認した(1940年法案第57(O)節で定義されている)。2023年12月31日現在、私たちのビジネスデータセンターとしての監督管理要求によると、私たちの資産カバー率は228.7で、私たちの小企業債券は含まれていません。私たちのアメリカ証券取引委員会免除令は、すべての小企業管理局のレバレッジを私たちの資産カバー率から除外することを可能にします。米国証券取引委員会免除令により、総合ベースの総資産と未済債務の比率が150%を下回る可能性があり、これは投資の柔軟性を増加させると同時に、私たちが直面しているレバレッジに関連するリスクを増加させる可能性がある。2023年12月31日現在、私たちの小企業管理局債券を含め、総資産カバー率は214.7です。
1940年法案は、現在の普通株式1株当たりの純資産額を下回る価格で普通株を売却することを禁止していますが、一部の例外は除外します。例外の一つは、株主が純資産純資産額を下回る発行を事前に承認していることであり、私たちの取締役会が何らかの決定を下すことを前提としている。2023年7月20日、株主の許可を得て、ある条件を満たした場合、当時の1株当たり純資産額を下回る価格で普通株を発行し、発行期限は12ヶ月で、2024年7月20日に満期になります。さらに議論する場合は、第1部1 A項“リスク要因”を参照されたいもし私たちが1回または複数回の発行で私たちの普通株の株式を当時の普通株1株当たりの資産純資産値よりも低い価格で売却したり、証券を発行して私たちの普通株の株を引き受けたり、転換したり、購入したりすれば、株主は希釈される可能性がある“本報告書の他の場所に現れた。
以上のように、私たちの多様で構造的で合理的な貸借対照表は、長期的な集中的で持続可能な投資プラットフォームを提供することを目的としています。現在、私たちは私たちの短期資本要求を支持する十分な流動性を持っていると信じている。マクロ経済事件、潜在的な世界的衰退、テロ行為、戦争、地政学的事件、および関連する市場と商業中断の影響が引き続き経済に影響を及ぼすため、私たちは引き続き私たちの全体的な流動性状況を評価し、現在の状況に応じて積極的な措置を講じて、適切な流動性状況を維持する
株式発行
私たちは定期的に公開発行やATMを通じて普通株を発行して販売しないかもしれません。私たちは現在、JMP証券有限責任会社(“JMP”)とジェフリー有限責任会社との株式分配協定を通じて株を売却しています
(“ジェフリー”)(“2023年株式分配A”“緑書”は2023年5月5日に締結された。2023年の株式分配協定では、JMPまたはJefferiesを介して、当社の販売代理として最大2500万株の普通株式を提供して販売することができます。私たちの普通株の売却は、もしあれば、交渉取引または市場で行われると思われる取引によって行うことができます証券法規則415は、ニューヨーク証券取引所または類似証券取引所で直接行われる販売、または取引所以外の市商による販売を含む。価格は、現行の市場価格に関連しているか、または交渉価格に応じて値段です。2023年株式分配協定は、私たち、JMP、ジェフリーが2022年5月9日に署名したATM株式分配協定に代わっています。また、2023年8月7日、モルガン·スタンレー株式会社、瑞銀証券会社、富国銀行証券有限責任会社と共同簿記管理人として引受契約を締結し、公募株を拡大することで650万株を私たちの普通株として売却しました。私たちは通常これらの発行された純収益を使って投資や買い戻しや債務の返済と一般企業用途のための。2023年12月31日まで、現行の株式分配協定により、まだ約1,730万株が発行と販売が可能である
年末までに年度を終える2023年12月31日我々は,2270万株の普通株を発行·売却し,合計約3.382億ドルの累積純収益を得た。これは2022年12月31日までの1年より増加し、当時私たちは1460万株の普通株を発行·売却し、累計純収益は約2兆297億ドルだった。
株の買い戻し
私たちは時々現金購入によって私たちの普通株を解約または回収し、現金購入および/または交換、公開市場購入、私的交渉取引、または他の方法で私たちの未返済債務を解約、ログアウト、または購入することを求めるかもしれない。このような買い戻しまたは交換(ある場合)は、当時の市場状況、私たちの流動性要求、契約および規制制限、および他の要素に依存するだろう。関連した金額は大きいかもしれません。2021年、2022年、2023年までの数年間、私たちは普通株の買い戻しを行っていない。
約束と義務
私たちの大量の現金需要は一般的に私たちの債務義務と関連がある。2023年12月31日までに、15.7億ドルの未返済債務があり、1.05億ドルが次の年に満期になり、6.89億ドルが1年から3年以内に満期になり、776.0ドルです100万ドルは3年後に満期になります
我々の債務義務に加えて、通常の業務過程においても、表外リスクを有する金融商品の一方である。これらは主に融資の形で私たちのポートフォリオ会社に信用を提供する資金源のない契約約束を含む。ポートフォリオ会社に資金を提供する無資金契約の約束は私たちの貸借対照表に反映されません
私たちが資金を持っていない契約約束は時々重要になるかもしれない。このような資金のない契約約束の一部は、ポートフォリオ会社が債務約束が利用可能になる前にいくつかのマイルストーンに到達することに依存する。また、我々の信用協定には、対象企業が会社の財務状況や業務の見通しに影響を与える重大な不利な事件に遭遇した場合に、先に行った無資金支援承諾の融資義務を免除することができる従来の融資条項が含まれている。私たちが持っている貸借対照表上の金融商品と同じように、これらの約束は同じ引受と持続ポートフォリオ維持の制約を受けるだろう。これらの引受金は期限が切れて動かない可能性があるため、引受総額は必ずしも将来の現金需要を代表するとは限らない。したがって、資金源のない契約に対する私たちの約束の開示は、ポートフォリオ会社の要求に応じて提供される、マイルストーンの制約を受けない約束のみを含む。本報告の他の部分に記載されている連結財務諸表付記の“付記11--引受金およびまたは有事項”を参照して、私たちの未資金の引受金についてさらに検討してください。
2023年12月31日現在、私たちは、ポートフォリオ会社の要求に応じて利用可能で、未来または実現マイルストーンの制約を受けない未抽出循環融資、および私募株式基金への投資の未承認資本約束を含む約3億353億ドルの使用可能な資金約束を持っている。会社の既存の無資金承諾から資金の一部を抽出するためには、ポートフォリオ会社は、適用される事前通知及び他の業務要求に適合する正式資金申請を会社に提出しなければならない。既存の無供与支払いは含まれていない:(1)ポートフォリオ会社の合意については、ポートフォリオ会社は、報告期間内に資金引き出しの最終日以降にマイルストーンに達した無供給支払いを要求することができる;(2)1.277億ドルの無供給支払いは、ポートフォリオ会社を代表してコンサルタント基金またはコンサルタント基金が直接引受する引受分に割り当てることができる
さらに、約6.768億ドルの非拘束性条項説明書が、7つの新会社と2つの既存会社に返済されていません。これらの条項説明書は、通常、署名後約90日以内に契約承諾に変換されます。拘束力のない未償還条項説明書は、私たちの職務調査と最終投資完了に準じます
委員会は手続きを承認し、潜在ポートフォリオ会社と最終文書を交渉する。拘束力のないすべての条項説明書が取引完了を予定しているわけではなく、必ずしも将来の現金需要を代表するとは限らない
金利が一般的に市場指数とリンクしていることを考慮し、借入協定に含まれるマイルストーン、条件および/または義務の存在を考慮すると、保証時に決定された収益率は融資収益率と実質的に一致する見通しであるため、私たちの資金承諾のない公正な価値は無関係と考えられる。
重要な会計政策と試算
米国公認会計原則に基づいて連結財務諸表を作成することは、連結財務諸表の日付の資産及び負債額、又は有資産及び負債の開示及び報告期間内の収入及び費用に影響を与えるために、管理層に推定と仮定を要求する。我々の経営陣は、その推定や仮説を評価し続けており、これらの推定および仮説は、歴史的経験と、当時の状況で合理的と考えられる様々な他の仮定に基づいている。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。私たちの推定と仮定の変化は私たちの運営結果と財務状況に大きな影響を及ぼすかもしれない
我々の重要会計政策の説明については、本報告の他の部分の総合財務諸表付記の“付記2--重要会計政策概要”を参照されたい。最も重要な会計政策は,我々の投資推定値,公正推定値計測,収入確認,所得税に関する政策であると考えられる。投資推定値は私たちの最も重要な重要な推定値だ。この推定に最も重要な入力は収益率であり、仮定した市場収益率にプレミアムまたは割引調整を加えて、私たちの債務投資の公正な価値を決定することを含む。次の表は,仮説が他に変化しない場合の,我々の債務投資の公正価値が仮説変化から1推定あたりの収益率金利のほぼ増加(減少)を示している
| | | | | | | | |
(単位:千) | | 未実現の変化 切り上げ(償却) |
基点の変化 | |
(100) | | $ | 37,485 | |
(50) | | $ | 20,761 | |
50 | | $ | (20,945) | |
100 | | $ | (42,223) | |
この推定に関連する主要な投入および考慮要因をさらに検討して開示するためには、付記の“付記3--金融商品の公正価値”を参照されたい。
第七A項。--市場リスクの定量的かつ定性的開示について
私たちは金利の変化を含めて金融市場のリスクの影響を受けている。金利リスクは、金利変動、利差関係の可変性、私たちの資産と負債との間の再定価間隔の違い、および金利が私たちのキャッシュフローに及ぼす可能性のある影響に対する現在と将来の収益の敏感性と定義されています。金利の変化は、私たちの融資コストと、証券投資、現金と現金等価物、および遊休基金投資から得られた利息収入に影響を及ぼすかもしれない。私たちの投資収入は、私たちの債務投資に可変金利が含まれている限り、Prime、SOFR、BSBY金利を含む様々な金利変化の影響を受けるだろう。2023年12月31日現在、我々ポートフォリオの約95.9%の融資は、変動Prime、SOFRまたはBSBYの変動金利に基づく変動金利を採用しており、下限がある。2023年12月31日現在、私たちのローンの大部分は最優遇金利とリンクしており、ローン組合の69.2%を占めている。私たちは信用手配の下での債務借金は変動金利で利息を計算し、他のすべての未返済債務借金は固定金利で利息を計算します。金利の変化は、私たちが融資や証券を獲得して発行する能力、そして私たちのポートフォリオの価値にも影響を与えます
我々の2023年12月31日現在の連結資産·バランスシートによると、次の表は、基本金利の変化を仮定した操作による純資産構成要素の経年化がほぼ増加(減少)しており、我々の投資と債務に変化がないと仮定していることを示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | | | | | | | |
基点の変化 | | 利子収入 | | 利子支出 | | 純収入 | | 仕事がしやすい |
(200) | | $(41,785) | | $(4,207) | | $(37,578) | | $(0.25) |
(100) | | $(22,230) | | $(2,103) | | $(20,127) | | $(0.13) |
(75) | | $(17,271) | | $(1,578) | | $(15,693) | | $(0.10) |
(50) | | $(11,759) | | $(1,052) | | $(10,707) | | $(0.07) |
(25) | | $(6,075) | | $(526) | | $(5,549) | | $(0.04) |
25 | | $6,408 | | $526 | | $5,882 | | $0.04 |
50 | | $12,815 | | $1,052 | | $11,763 | | $0.08 |
75 | | $19,183 | | $1,578 | | $17,605 | | $0.12 |
私たちは普通ヘッジ活動をしません。時々、私たちは、先物、オプション、および長期契約のような標準的なヘッジツールを使用することによって、金利変動および外貨をヘッジすることができる。ヘッジ活動は金利や外貨変化の影響から私たちを守る可能性がありますが、借入金資金の金利が低いことやポートフォリオ金利の高いメリットを共有する能力を制限することも可能です。2023年12月31日までの年間で、ポンドの外貨開放を制限するために外貨長期契約を締結しました。より多くの情報を知るためには、本報告の他の部分の総合財務諸表付記の“付記4-投資”を参照してください。
上述の分析は金利変化に対する敏感性を示していると考えられるが、それは信用市場、信用品質、私たちのポートフォリオにおける資産の規模と構成の潜在的な変化によって調整されていない。それはまた、私たちの債務借款や私たちの信用手配の使用を含む他の業務発展を調整することはなく、これらは運営によって生じる純資産の純増加や純収益に影響を与える可能性がある。それはまた私たちのポートフォリオ会社が何の返済も持っていると仮定しない。したがって,実際の結果が上記の陳述と大きく異なることは保証されない
私たちは今お金を借りているので、将来もお金を借りて投資するつもりです。私たちの純投資収入は私たちが借りた資金の金利と私たちが借りた資金で投資する金利との差額にかかっています。したがって、市場金利の大きな変化が私たちの純投資収入に大きな悪影響を与えないことは保証されない。金利が上昇した時期には、私たちの資金コストが増加し、私たちのポートフォリオにおける可変金利資産から生じる利息収入がそれに応じて増加しなければ、私たちの純投資収入を減少させる可能性がある。私たちの各債務借金に関する金利の詳細については、本報告書10-K表総合財務諸表付記の“付記5-債務”を参照されたい。
第八項です。以下に財務諸表と補足データを示す
財務諸表索引
| | | | | |
独立公認会計士事務所報告 | 74 |
2023年12月31日現在と2022年12月現在の連結資産·バランスシート | 76 |
2023年12月31日までの3年度の総合業務報告書 | 77 |
2023年12月31日までの3年度純資産変動表 | 78 |
2023年12月31日までの3年間の連結現金フロー表 | 79 |
2023年12月31日までの投資総合スケジュール | 80 |
2022年12月31日までの投資総合スケジュール | 93 |
連結財務諸表付記 | 106 |
2023年12月31日までの関連会社への投資と前払い総合スケジュール | 150 |
2022年12月31日までの関連会社への投資と前払い総合スケジュール | 151 |
独立公認会計士事務所報告
送られます Hercules Capital,Inc.取締役会と株主
財務諸表と財務報告の内部統制に関するいくつかの見方
当社はHercules Capital,Inc.及びその付属会社(“貴社”)の2023年12月31日及び2022年12月31日までの総合貸借対照表と、2023年12月31日までの3年度の各年度に関する総合経営報告書、純資産変動及びキャッシュフローを審査し、添付指数に記載された関連付記及び財務諸表付表(総称して“総合財務諸表”)を含む。私たちはまた、会社が2023年12月31日までの財務報告の内部統制、根拠を監査しました内部制御--統合フレームワーク(2013)テレデビル委員会(COSO)協賛組織委員会によって発表されました
上記の総合財務諸表は、米国公認の会計原則に従って、当社の2023年12月31日および2022年12月31日までの財務状況、および2023年12月31日までの3年度の経営結果、純資産変動およびキャッシュフローを各重大な面で公平に反映していると考えられる。また、2023年12月31日現在、当社はすべての実質的な面で財務報告に対する有効な内部統制を維持しており、その根拠は内部制御--統合フレームワーク(2013)COSOによって発表されます。
我々はこれまで、米国上場企業会計監督委員会の基準に従ってHercules Capital,Inc.とその子会社を2021年12月31日まで、2020年、2019年、2018年、2017年、2016年、2015年、2014年と2014年の連結貸借対照表、および2014年12月31日から2020年までの各年度の関連連結経営報告書、純資産変化、キャッシュフロー(ここではいずれも記載していない)を監査し、これらの連結財務諸表について保留意見を発表した。Hercules Capital,Inc.とその子会社が2023年12月31日までの10年間の毎年の高度証券表に示した情報は,すべての重要な点でその由来の総合財務諸表に関係していると考えられる。
意見の基礎
当社経営陣は、このような総合財務諸表の作成、有効な財務報告内部統制の維持、財務報告内部統制の有効性の評価を担当しており、9 A項の経営陣の財務報告内部統制年次報告書に含まれている。私たちの責任は、私たちの監査に基づいて、会社の合併財務諸表と会社が財務報告の内部統制に対して意見を述べることです。私たちは米国上場企業会計監督委員会(PCAOB)に登録されている公共会計士事務所であり、米国連邦証券法および米国証券取引委員会とPCAOBの適用規則と法規に基づいて、会社と独立しなければならない。
私たちはPCAOBの基準に従って監査を行っている。これらの基準は、連結財務諸表に重大なミスがないかどうか、エラーによるものであっても詐欺であっても、すべての重大な点で財務報告に対する有効な内部統制が維持されているかどうかを決定するために、合理的な保証を得るために監査を計画し、実行することを要求する
連結財務諸表の監査には、連結財務諸表の重大な誤報リスクを評価する手続きを実行することが含まれています 財務諸表は、エラーによるものであっても詐欺であっても、これらのリスクに対応するプログラムを実行する。これらの手続きは、連結財務諸表中の金額および開示に関する証拠をテストに基づいて検討することを含む。我々の監査には、経営陣が使用する会計原則の評価と重大な見積もり、合併財務諸表の全体列報の評価も含まれています。私たちの手続きには、委託者、代理銀行、ポートフォリオ会社の被投資者との通信で2023年12月31日と2022年までに所有している証券を確認することが含まれています。返事が届いていない場合は、他の監査手続きを実行します。我々の財務報告の内部統制の監査には、財務報告の内部統制を理解すること、重大な弱点があるリスクを評価すること、評価されたリスクテストに基づいて内部統制の設計と運営有効性を評価することが含まれる。私たちの監査はまた、私たちがこのような状況で必要だと思う他の手続きを実行することを含む。私たちは私たちの監査が私たちの意見に合理的な基礎を提供すると信じている。
財務報告の内部統制の定義と限界
会社の財務報告に対する内部統制は、財務報告の信頼性と外部目的の財務諸表の作成に合理的な保証を提供するための過程であり、根拠である
公認会計原則。会社の財務報告に対する内部統制は、(1)合理的で詳細かつ正確かつ公平に会社の資産を反映した取引および処分の記録を維持することに関連している、(2)公認された会計原則に従って財務諸表を作成するために取引が必要とされている合理的な保証を提供し、会社の収入および支出は会社の経営陣および取締役の許可のみに基づいて行われる、という政策と手続きを含む。および(Iii)財務諸表に重大な影響を与える可能性のある不正買収、使用または処分会社の資産を防止またはタイムリーに発見することについて合理的な保証を提供する。
その固有の限界のため、財務報告書の内部統制は誤った陳述を防止したり発見できない可能性がある。また,将来的にどのような有効性評価を行うかの予測は,条件の変化により制御不足のリスクが生じる可能性があり,あるいは政策やプログラムの遵守度が悪化する可能性がある.
重要な監査事項
以下に述べる重要な監査事項は、監査委員会に監査委員会に伝達または要求を伝達することを指し、(I)総合財務諸表に対して重大な意義を有する勘定または開示に関連し、(Ii)私たちが特に挑戦的、主観的または複雑な判断を有する当期総合財務諸表監査によって生じる事項に関するものである。重要監査事項の伝達は、総合財務諸表に対する私たちの全体的な意見をいかなる方法でも変えることはなく、以下の重要な監査事項を伝達することによって、重要な監査事項又はそれに関連する勘定又は開示について個別の意見を提供することもない。
投資推定値−高級担保債務,無担保債務,優先株,普通株の3級投資
総合財務諸表付記2と3に記載されているように、会社は2023年12月31日までの32.48億ドルの証券投資総額のうち、約97%が3級優先保証債務、無担保債務、優先株と普通株への投資であり、その公正価値は管理層によって開示され、取締役会によって誠実に決定される。管理層はこのような3級投資の公正価値を決定する時に重大な判断を行い、i)債務証券の仮定市場収益率、プレミアム/(割引)及び代替結果の確率加重;及びii)収入及び/又はEBITDA倍数、市場権益調整、市場性割引の不足、有形帳簿価値倍数及び権益証券現金流量割引率に関する重大な観察できない投入に関連する
私たちは優先保証債務、無担保債務、優先株と普通株の3級投資の評価に関するプログラムを実行することを決定した重要な監査事項の主な考慮要素は、管理層がこれらの3級投資の公正価値を決定する重大な判断であり、仮定した市場収益率、プレミアム/(割引)、代替結果の確率加重、市場適合性に乏しい割引、有形帳簿価値倍数と現金流量割引率を含み、これは逆に監査手続きと評価が重大な観察不能投入に関する監査証拠を実行する際に高度な判断、主観性と努力を招くことである。監査は、専門的な技能と知識を持つ専門家を用いてプログラムの実行や評価に協力して得られた監査証拠に関する。
この問題を処理することは、統合財務諸表に対する私たちの全体的な意見を形成するための実行手順および評価監査証拠に関するものである。これらのプログラムは、優先保証債務、無担保債務、優先株および普通株の3級投資推定値に関する制御の有効性をテストし、会社方法および重大な観察不可能な投入の制御を含む。これらのプログラムには、(I)管理層が提供するデータの完全性と正確性をテストし、管理層方法の適切性を評価し、債務証券の仮想市場収益率、プレミアム/(割引)および代替結果の確率重み付けに関する方法で使用される重大な観察不可能な投入の合理性を評価すること、および(Ii)株式証券の市場性の欠如、有形帳簿価値倍数およびキャッシュフロー割引率の割引、および(Ii)専門的な技能と知識を有する専門家が証券サンプルのための独立した公正価値範囲を作成することを支援し、管理層の推定を独立して開発された公正価値範囲と比較することが含まれる。独立した公正価値範囲を制定することは、管理職が提供するデータの完全性と正確性をテストすること、および独立した重大な観察不可能な投入を制定し、これらの特定の3級投資に対する管理層の公正価値推定の合理性を評価することを含む。
/s/普華永道会計士事務所
カリフォルニア州サンフランシスコ
2024年2月15日
2010年以来、当社の監査役を務めてきました。
力神資本会社です。
合併貸借対照表
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(単位は千、1株当たりのデータは除く) | | | |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
資産 | | | |
公正な価値で計算された投資: | | | |
非制御/非関連投資(料金#ドル3,143,851そして$2,918,425,別) | $ | 3,133,042 | | | $ | 2,887,497 | |
投資をコントロールする(コスト#ドル103,182そして$87,271,別) | 115,004 | | | 76,458 | |
| | | |
公正価値で計算された総投資(コスト#ドル3,247,033そして$3,005,696VIEに関連する公正価値金額は$254,868そして$236,585,別) | 3,248,046 | | | 2,963,955 | |
現金と現金等価物 | 98,899 | | | 15,797 | |
制限された現金(VIEに関連する金額$17,114そして$10,079,別) | 17,114 | | | 10,079 | |
受取利息 | 32,741 | | | 31,682 | |
使用権資産 | 4,787 | | | 4,986 | |
その他の資産 | 15,339 | | | 2,356 | |
総資産 | $ | 3,416,926 | | | $ | 3,028,855 | |
| | | |
負債.負債 | | | |
債務(債務発行コスト純額--付記5;VIEに関する額#ドル148,544そして$147,957,別) | $ | 1,554,869 | | | $ | 1,574,351 | |
売掛金と売掛金 | 54,156 | | | 47,539 | |
リース負債を経営する | 5,195 | | | 5,506 | |
総負債 | $ | 1,614,220 | | | $ | 1,627,396 | |
| | | |
引受金及び又は有事項(付記11) | | | |
| | | |
純資産には: | | | |
普通株、額面 | $ | 158 | | | $ | 134 | |
額面価値を超えた資本 | 1,662,535 | | | 1,341,416 | |
分配可能収益総額 | 140,013 | | | 59,909 | |
純資産総額 | $ | 1,802,706 | | | $ | 1,401,459 | |
総負債と純資産 | $ | 3,416,926 | | | $ | 3,028,855 | |
| | | |
発行済み普通株式($0.001額面価値と200,000授権) | 157,758 | | 133,045 |
1株当たり純資産額 | $ | 11.43 | | | $ | 10.53 | |
力神資本会社です
連結業務報告書
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位は千、1株当たりのデータは除く) | 12月31日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
投資収益: | | | | | |
利息と配当収入: | | | | | |
非持株/非関連投資 | $ | 429,783 | | | $ | 301,433 | | | $ | 249,341 | |
投資をコントロールする | 4,642 | | | 4,621 | | | 4,009 | |
関連投資 | — | | | 1,204 | | | 10 | |
利子と配当収入の合計 | 434,425 | | | 307,258 | | | 253,360 | |
費用収入: | | | | | |
非持株/非関連投資 | 26,148 | | | 14,362 | | | 27,557 | |
投資をコントロールする | 95 | | | 68 | | | 59 | |
手数料総収入 | 26,243 | | | 14,430 | | | 27,616 | |
総投資収益 | 460,668 | | | 321,688 | | | 280,976 | |
運営費用: | | | | | |
利子 | 67,620 | | | 54,749 | | | 54,447 | |
融資手数料 | 9,845 | | | 7,598 | | | 8,657 | |
一般と行政 | 18,696 | | | 16,948 | | | 16,111 | |
税金支出 | 6,071 | | | 5,416 | | | 7,928 | |
従業員の報酬: | | | | | |
報酬と福祉 | 50,258 | | | 43,852 | | | 36,970 | |
株に基づく報酬 | 13,242 | | | 13,378 | | | 11,930 | |
従業員報酬総額 | 63,500 | | | 57,230 | | | 48,900 | |
総運営費総額 | 165,732 | | | 141,941 | | | 136,043 | |
コンサルタント子会社に割り当てられた費用 | (9,101) | | | (8,321) | | | (5,035) | |
純営業費合計 | 156,631 | | | 133,620 | | | 131,008 | |
純投資収益 | 304,037 | | | 188,068 | | | 149,968 | |
純利益(損失)と未実現付加価値(減価償却)の純変化を実現した: | | | | | |
純利益(損失): | | | | | |
非持株/非関連投資 | 8,437 | | | 1,004 | | | 87,438 | |
関連投資 | — | | | 1,758 | | | (62,143) | |
債務返済損失 | — | | | (3,686) | | | (4,419) | |
純収益合計を実現した | 8,437 | | | (924) | | | 20,876 | |
未実現円高(減価償却)純変化: | | | | | |
非持株/非関連投資 | 2,376 | | | (88,874) | | | (57,818) | |
投資をコントロールする | 22,634 | | | (278) | | | (2,677) | |
関連投資 | — | | | 4,089 | | | 63,806 | |
未実現円高(減価償却)純変化総額 | 25,010 | | | (85,063) | | | 3,311 | |
純収益(赤字)と未実現増(減価償却)純変化総額を実現した | 33,447 | | | (85,987) | | | 24,187 | |
経営純資産が増加する | $ | 337,484 | | | $ | 102,081 | | | $ | 174,155 | |
| | | | | |
1株当たり損益前純投資収入: | | | | | |
基本的な情報 | $ | 2.09 | | | $ | 1.48 | | | $ | 1.29 | |
普通株1株当たりの運営による純資産の変化: | | | | | |
基本的な情報 | $ | 2.32 | | | $ | 0.80 | | | $ | 1.50 | |
薄めにする | $ | 2.31 | | | $ | 0.79 | | | $ | 1.49 | |
加重平均流通株: | | | | | |
基本的な情報 | 144,091 | | 125,189 | | 114,742 |
薄めにする | 144,826 | | 126,659 | | 115,955 |
普通株による支払いの割り当て: | | | | | |
基本的な情報 | $ | 1.90 | | | $ | 1.97 | | | $ | 1.55 | |
力神資本会社です。
連結純資産変動表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(金額は千単位) | | | | | | | | | |
| 普通株 | | 資本が流入する 過剰になる 額面の | | 配布可能である 収益.収益 | | 純資産 |
| 株 | | 額面.額面 | | | |
2020年12月31日の残高 | 114,726 | | $ | 115 | | | $ | 1,158,198 | | | $ | 133,391 | | | $ | 1,291,704 | |
経営純資産が純増する | — | | — | | | — | | | 174,155 | | | 174,155 | |
公開発行、発行費用を差し引いた純額 | 639 | | 1 | | | 10,619 | | | — | | | 10,620 | |
株式奨励計画に基づいて普通株を発行する | 1,311 | | 1 | | | 3,902 | | | — | | | 3,903 | |
株式に基づく奨励帰属時に抹消された株 | (305) | | — | | | (6,719) | | | — | | | (6,719) | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
普通株の分配に再投資する | 248 | | — | | | 4,074 | | | — | | | 4,074 | |
分配する | — | | — | | | — | | | (179,575) | | | (179,575) | |
株に基づく報酬(1) | — | | — | | | 10,385 | | | — | | | 10,385 | |
公認会計原則に従って株主権益を税務再分類する | — | | — | | | (88,552) | | | 88,552 | | | — | |
2021年12月31日現在の残高 | 116,619 | | $ | 117 | | | $ | 1,091,907 | | | $ | 216,523 | | | $ | 1,308,547 | |
経営純資産が純増する | — | | — | | | — | | | 102,081 | | | 102,081 | |
公開発行、発行費用を差し引いた純額 | 14,559 | | 15 | | | 229,644 | | | — | | | 229,659 | |
株式奨励計画に基づいて普通株を発行する | 922 | | 1 | | | 1,483 | | | — | | | 1,484 | |
株式に基づく奨励帰属時に抹消された株 | (295) | | — | | | (6,016) | | | — | | | (6,016) | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
普通株の分配に再投資する | 259 | | — | | | 3,953 | | | — | | | 3,953 | |
転換可能な手形を発行する | 981 | | 1 | | | (1) | | | — | | | |
分配する | — | | — | | | — | | | (249,077) | | | (249,077) | |
株に基づく報酬(1) | — | | — | | | 10,828 | | | — | | | 10,828 | |
公認会計原則に従って株主権益を税務再分類する | — | | — | | | 9,618 | | | (9,618) | | | — | |
2022年12月31日現在の残高 | 133,045 | | $ | 134 | | | $ | 1,341,416 | | | $ | 59,909 | | | $ | 1,401,459 | |
経営純資産が純増する | — | | — | | | — | | | 337,484 | | | 337,484 | |
公開発行、発行費用を差し引いた純額 | 22,728 | | 22 | | | 338,193 | | | — | | | 338,215 | |
株式奨励計画に基づいて普通株を発行する | 1,932 | | 2 | | | 493 | | | — | | | 495 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
株式に基づく奨励帰属時に抹消された株 | (251) | | — | | | (13,197) | | | — | | | (13,197) | |
普通株の分配に再投資する | 304 | | — | | | 4,624 | | | — | | | 4,624 | |
| | | | | | | | | |
分配する | — | | — | | | — | | | (278,301) | | | (278,301) | |
株に基づく報酬(1) | — | | — | | | 11,927 | | | — | | | 11,927 | |
公認会計原則に従って株主権益を税務再分類する | — | | — | | | (20,921) | | | 20,921 | | | — | |
2023年12月31日現在の残高 | 157,758 | | $ | 158 | | | $ | 1,662,535 | | | $ | 140,013 | | | $ | 1,802,706 | |
(1)株ベースの報酬には$が含まれている117千ドルです149千ドルと一ドルです1252023年、2022年、2021年12月31日までの年度、役員報酬に関する制限的な株式とオプション支出はそれぞれ数千ドルだった
力神資本会社です
統合現金フロー表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 12月31日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
経営活動からのキャッシュフロー: | | | | | |
経営純資産が純増する | $ | 337,484 | | | $ | 102,081 | | | $ | 174,155 | |
業務による純資産純増加と業務活動提供の現金純額の調整: | | | | | |
購入投資 | (1,598,584) | | | (1,465,035) | | | (1,467,129) | |
顧問基金に割り当てられた資金 | 350,686 | | | 330,164 | | | 125,295 | |
受け取った元本と手数料の返済及び売却債務投資の収益 | 1,002,433 | | | 530,441 | | | 1,183,014 | |
株式投資で得られた収益 | 43,202 | | | 15,201 | | | 111,890 | |
未実現減価償却純変化 | (25,010) | | | 85,063 | | | (3,311) | |
達成済み損失純額 | (8,437) | | | (2,762) | | | (25,295) | |
実物支払元金の増価 | (24,670) | | | (20,455) | | | (11,210) | |
ローン割引の増加 | (6,939) | | | (4,697) | | | (3,842) | |
転換手形ローン割引の増加 | — | | | 112 | | | 671 | |
融資脱退費用の増加 | (24,961) | | | (24,532) | | | (23,512) | |
融資収入が変動し,委託収入を差し引く | 23,796 | | | 26,687 | | | 35,045 | |
未調達資金の引受に関する未収費用 | (2,650) | | | 2,201 | | | (2,034) | |
債務返済済み損失 | — | | | 364 | | | 4,419 | |
債務費用の償却と発行コスト | 6,980 | | | 5,562 | | | 6,368 | |
減価償却および償却 | 190 | | | 204 | | | 317 | |
制限株付与株補償及び償却(1) | 11,927 | | | 10,828 | | | 10,385 | |
営業資産と負債の変動: | | | | | |
受取利息 | (1,050) | | | (14,212) | | | 1,712 | |
その他の資産 | (22,466) | | | 406 | | | 2,175 | |
| | | | | |
負債を計算すべきである | 6,347 | | | (2,420) | | | 9,508 | |
経営活動提供の現金純額 | 68,278 | | | (424,799) | | | 128,621 | |
投資活動で使われているキャッシュフロー: | | | | | |
資本設備を購入する | (887) | | | (114) | | | (106) | |
純現金投資活動 | (887) | | | (114) | | | (106) | |
融資活動によって提供されるキャッシュフロー: | | | | | |
普通株発行 | 344,347 | | | 232,090 | | | 10,829 | |
費用を精算する | (6,132) | | | (2,431) | | | (209) | |
従業員の株式が廃棄され、純額 | (12,702) | | | (4,532) | | | (2,816) | |
支払済み分配 | (273,677) | | | (245,124) | | | (175,501) | |
債務の発行 | 659,000 | | | 1,274,237 | | | 1,736,975 | |
債務を返済する | (683,000) | | | (931,198) | | | (1,787,043) | |
起債コスト | — | | | (6,742) | | | (5,632) | |
信用手配と債権証のための費用 | (5,090) | | | (1,776) | | | (6,475) | |
融資活動提供の現金純額 | 22,746 | | | 314,524 | | | (229,872) | |
現金、現金等価物および制限現金純増加(マイナス) | 90,137 | | | (110,389) | | | (101,357) | |
期初現金、現金等価物、および限定現金 | 25,876 | | | 136,265 | | | 237,622 | |
期末現金、現金等価物、および制限現金 | $ | 116,013 | | | $ | 25,876 | | | $ | 136,265 | |
| | | | | |
キャッシュフロー情報と非現金投融資活動の補足開示: |
支払の利子 | $ | 67,149 | | | $ | 52,075 | | | $ | 51,469 | |
消費税を含めて所得税を納めた | $ | 5,267 | | | $ | 7,376 | | | $ | 3,759 | |
再投資を分配する | $ | 4,624 | | | $ | 3,953 | | | $ | 4,074 | |
(1)株ベースの報酬には$が含まれている117千ドルです149千ドルと一ドルです1252023年12月31日,2022年12月31日,2021年12月31日までの年度,役員報酬に関する制限株とオプション支出はそれぞれ千ドルであった.
以下の表は、統合貸借対照表で報告されている現金、現金等価物、および制限現金の入金状況を示し、これらの現金、現金等価物および制限現金の合計は、統合現金フロー表中の同じ額の総額である
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 12月31日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
現金と現金等価物 | $ | 98,899 | | | $ | 15,797 | | | $ | 133,115 | |
制限現金 | 17,114 | | | 10,079 | | | 3,150 | |
現金フロー表に記載されている現金、現金等価物、および限定的な現金総額 | $ | 116,013 | | | $ | 25,876 | | | $ | 136,265 | |
現金、現金等価物、制限的現金の説明については、“付記2--重要会計政策概要”を参照されたい。
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 期日まで | 金利と下限(1) | 元金 金額 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
債務投資 | | | | | | | |
バイオテクノロジーツール | | | | | | |
アラマ生物科学会社は | 高度な安全保障 | 2026年6月 | Prime+3.00%、最低税率6.50%、PIK利息1.00%, 5.95入場料パーセント | $ | 15,049 | | | $ | 15,069 | | | $ | 15,508 | | | (13)(14) |
PathAI,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年1月 | Prime+2.15%、最低税率9.15%, 9.81入場料パーセント | $ | 32,000 | | | 31,941 | | | 32,519 | | | (12) |
小計:バイオテクノロジーツール(2.66%)* | | 47,010 | | | 48,027 | | | |
通信とネットワーク | | | | | | |
Aryakaネットワーク会社 | 高度な安全保障 | 2026年7月 | Prime+3.25%、最低税率6.75%、PIK利息1.05%, 3.55入場料パーセント | $ | 25,153 | | | 24,943 | | | 26,000 | | | (12)(14)(19) |
CytromホールディングスLLC | 高度な安全保障 | 2025年2月 | 3ヶ月SOFR+9.72%、最低税率10.62% | $ | 3,267 | | | 3,239 | | | 3,272 | | | (11)(17)(18) |
| | | | | | | | | | |
小計:通信とネットワーク(1.62%)* | | 28,182 | | | 29,272 | | | |
消費者と企業サービス | | | | | | |
Alumint,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年12月 | Prime+3.65%、最低税率12.15%, 2.50入場料パーセント | $ | 10,000 | | | 9,905 | | | 9,905 | | | (15)(17) |
AppDirect,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年4月 | Prime+5.50%、最低税率8.75%, 7.12入場料パーセント | $ | 55,790 | | | 57,653 | | | 59,507 | | | (12) |
カーヴォ有限公司 | 高度な安全保障 | 2024年12月 | Prime+4.70%、最低税率7.95%、PIK利息1.45%, 4.95入場料パーセント | £ | 19,146 | | | 26,834 | | | 25,157 | | | (5)(10)(14) |
フツ会社 | 転換債 | 2028年5月 | PIK興味8.50% | $ | 23,340 | | | 23,340 | | | 23,244 | | | (9)(14) |
JobandTalentアメリカ社は | 高度な安全保障 | 2025年2月 | 1ヶ月SOFR+8.86最低税率パーセント9.75%, 3.00入場料パーセント | $ | 14,000 | | | 14,095 | | | 14,259 | | | (5)(10) |
プリティーク有限会社 | 高度な安全保障 | 2026年10月 | Prime+2.55%、最低税率11.05%, 2.95入場料パーセント | $ | 875 | | | 853 | | | 853 | | | (5)(10)(17) |
証明する | 高度な安全保障 | 2026年12月 | Prime+4.40%、最低税率10.65%, 2.95入場料パーセント | $ | 15,000 | | | 14,904 | | | 15,046 | | | (15) |
サイラボ社 | 高度な安全保障 | 2024年6月 | Prime+5.50%、最低税率8.75%、PIK利息2.25% | $ | 4,710 | | | 4,704 | | | 4,704 | | | (14)(15) |
リビエラPartners LLC | 高度な安全保障 | 2027年4月 | 3ヶ月SOFR+8.26%、最低税率9.26% | $ | 36,868 | | | 36,339 | | | 34,659 | | | (17)(18) |
RVShare、LLC | 高度な安全保障 | 2026年12月 | 3ヶ月SOFR+5.50%、最低税率6.50%、PIK利息4.00% | $ | 28,876 | | | 28,404 | | | 28,888 | | | (13)(14)(15) |
SeatGeek,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年5月 | Prime+7.00%、最低税率10.50%、PIK利息0.50%, 4.00入場料パーセント | $ | 25,199 | | | 25,126 | | | 25,869 | | | (11)(14)(16) |
| 高度な安全保障 | 2026年7月 | Prime+2.50%、最低税率10.75%、PIK利息0.50%, 3.00入場料パーセント | $ | 77,642 | | | 77,170 | | | 79,119 | | | (12)(14)(16) |
| | | | | | | | | | |
Total SeatGeek,Inc. | | | | $ | 102,841 | | | 102,296 | | | 104,988 | | | |
Skyword,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年11月 | Prime+2.75%、最低税率9.25%、PIK利息1.75%, 3.00入場料パーセント | $ | 9,169 | | | 9,189 | | | 9,311 | | | (13)(14) |
Tectura社 | 高度な安全保障 | 2024年7月 | 据え置き8.25% | $ | 8,250 | | | 8,250 | | | 8,250 | | | (7) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
画鋲会社 | 高度な安全保障 | 2026年4月 | Prime+4.95%、最低税率8.20%、PIK利息1.50%, 3.95入場料パーセント | $ | 10,258 | | | 10,317 | | | 10,639 | | | (12)(14)(17) |
Udacity,Inc. | 高度な安全保障 | 2024年9月 | Prime+4.50%、最低税率7.75%、PIK利息2.00%, 3.00入場料パーセント | $ | 53,000 | | | 53,989 | | | 53,130 | | | (12)(14) |
VEEM,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年3月 | Prime+4.00%、最低税率7.25%、PIK利息1.25%, 4.50入場料パーセント | $ | 5,107 | | | 5,176 | | | 5,230 | | | (13)(14) |
| 高度な安全保障 | 2025年3月 | Prime+4.70%、最低税率7.95%、PIK利息1.50%, 4.50入場料パーセント | $ | 5,110 | | | 5,189 | | | 5,286 | | | (12)(14) |
ダールVEEM社は | | | | $ | 10,217 | | | 10,365 | | | 10,516 | | | |
世界再送グループ有限公司 | 高度な安全保障 | 2025年2月 | 3ヶ月SOFR+9.40%、最低税率10.25%, 3.20入場料パーセント | $ | 88,250 | | | 89,318 | | | 89,653 | | | (5)(10)(11)(12)(16) (19) |
| 高度な安全保障 | 2025年2月 | 1ヶ月SOFR+9.35%、最低税率10.25%, 3.20入場料パーセント | $ | 6,250 | | | 6,308 | | | 6,344 | | | (5)(10)(16)(19) |
Total WorldRemit Group Limited | | | | $ | 94,500 | | | 95,626 | | | 95,997 | | | |
小計:消費者とビジネスサービス(28.24%)* | | 507,063 | | | 509,053 | | | |
多様な金融サービス | | | | | | | |
ジブラルタル買収有限責任会社(p.k.a.ジブラルタル商業資本有限責任会社) | 安全じゃない | 2026年9月 | 据え置き11.50% | $ | 25,000 | | | 24,663 | | | 24,663 | | | (7)(20) |
| 安全じゃない | 2026年9月 | 据え置き11.95% | $ | 10,000 | | | 9,815 | | | 9,815 | | | (7)(20) |
ジブラルタル有限責任会社を全面的に買収する | | | | $ | 35,000 | | | 34,478 | | | 34,478 | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 期日まで | 金利と下限(1) | 元金 金額 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
力神コンサルタント有限責任会社 | 安全じゃない | 2025年6月 | 据え置き5.00% | $ | 12,000 | | | $ | 12,000 | | | $ | 12,000 | | | (7)(23) |
ネクスト保険会社 | 高度な安全保障 | 2028年2月 | 総理-(1.50%)、最低税率4.75%、PIK利息5.50% | $ | 10,469 | | | 10,286 | | | 10,618 | | | (14)(17)(19) |
小計:多元化金融サービス(3.17%)* | | 56,764 | | | 57,096 | | | |
薬物発見と開発 | | | | | | |
Akero治療会社 | 高度な安全保障 | 2027年1月 | Prime+3.65%、最低税率7.65%, 5.85入場料パーセント | $ | 12,500 | | | 12,525 | | | 13,065 | | | (10)(13)(17) |
Aldeyra治療会社は | 高度な安全保障 | 2024年10月 | Prime+3.10%、最低税率8.60%, 8.90入場料パーセント | $ | 15,000 | | | 15,152 | | | 15,152 | | | (11) |
AllAdapt免疫療法会社です。 | 高度な安全保障 | 2026年9月 | Prime+3.65%、最低税率8.40%、上限レート10.90%, 5.30入場料パーセント | $ | 35,000 | | | 35,173 | | | 36,855 | | | (13) |
AmplifyBio、LLC | 高度な安全保障 | 2027年1月 | Prime+2.50%、最低税率9.50%、上限レート10.75%, 5.85入場料パーセント | $ | 24,000 | | | 24,120 | | | 24,514 | | | (15) |
アタイ生命科学社です。 | 高度な安全保障 | 2026年8月 | Prime+4.55%、最低税率8.55%, 6.95入場料パーセント | $ | 10,500 | | | 10,695 | | | 10,904 | | | (5)(10) |
| | | | | | | | | | |
Axome治療会社 | 高度な安全保障 | 2028年1月 | Prime+2.20%、最低税率9.95%、上限レート10.70%, 5.78入場料パーセント | $ | 143,350 | | | 143,646 | | | 150,255 | | | (10)(11)(12)(16) |
自転車治療会社 | 高度な安全保障 | 2025年7月 | Prime+4.55%、最低税率8.05%、上限レート9.05%, 5.00入場料パーセント | $ | 11,500 | | | 11,880 | | | 11,783 | | | (5)(10)(11)(12) |
BiomX社 | 高度な安全保障 | 2025年9月 | Prime+5.70%、最低税率8.95%, 6.55入場料パーセント | $ | 6,448 | | | 6,807 | | | 6,790 | | | (5)(10)(11) |
Braeburn Inc. | 高度な安全保障 | 2028年10月 | Prime+2.45%、最低税率10.95%、PIK利息1.10%, 5.45入場料パーセント | $ | 52,601 | | | 52,185 | | | 52,185 | | | (14) |
BridgiBio製薬会社は | 高度な安全保障 | 2026年11月 | 据え置き9.00%, 2.00入場料パーセント | $ | 38,167 | | | 38,124 | | | 35,498 | | | (12)(13)(14) |
Cellarity,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年6月 | Prime+5.70%、最低税率8.95%, 3.75入場料パーセント | $ | 29,193 | | | 29,482 | | | 30,051 | | | (13)(15) |
羅針盤経路会社 | 高度な安全保障 | 2027年7月 | Prime+1.50%、最低税率9.75%、PIK利息1.40%, 4.75入場料パーセント | $ | 24,144 | | | 23,798 | | | 24,601 | | | (5)(10)(14) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
クレム株式会社 | 高度な安全保障 | 2026年9月 | Prime+5.70%、最低税率8.95%, 7.75入場料パーセント | $ | 105,225 | | | 107,667 | | | 108,545 | | | (13)(16) |
クレヴォー社 | 高度な安全保障 | 2027年6月 | Prime+1.70%、最低税率9.70%, 6.95入場料パーセント | $ | 10,000 | | | 9,821 | | | 10,076 | | | (15) |
Eloxx製薬会社 | 高度な安全保障 | 2025年4月 | Prime+6.25%、最低税率9.50%, 6.55入場料パーセント | $ | 3,099 | | | 3,789 | | | 3,731 | | | (15) |
Engene,Inc. | 高度な安全保障 | 2028年1月 | Prime+0.75%、最低税率9.25%、上限レート9.75%、PIK利息1.15%, 5.50入場料パーセント | $ | 15,750 | | | 15,550 | | | 15,550 | | | (5)(10) |
| | | | | | | | | | |
G 1治療会社 | 高度な安全保障 | 2026年11月 | Prime+5.65%、最低税率9.15%, 11.41入場料パーセント | $ | 38,750 | | | 39,679 | | | 40,421 | | | (11)(12)(15) |
Geron社 | 高度な安全保障 | 2025年4月 | Prime+4.50%、最低税率9.00%, 6.55入場料パーセント | $ | 30,200 | | | 31,005 | | | 31,210 | | | (10)(12)(13) |
| | | | | | | | | | |
Gritstone Bio,Inc | 高度な安全保障 | 2027年7月 | Prime+3.15%、最低税率7.15%、上限レート8.65%、PIK利息2.00%, 5.75入場料パーセント | $ | 30,532 | | | 30,717 | | | 30,909 | | | (13)(14) |
サギ治療会社 | 高度な安全保障 | 2026年2月 | Prime+1.70%、最低税率9.95%、PIK利息1.50%, 3.00入場料パーセント | $ | 20,095 | | | 19,788 | | | 19,788 | | | (14)(15)(17) |
Hibercell,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年5月 | Prime+5.40%、最低税率8.65%, 4.95入場料パーセント | $ | 12,535 | | | 13,117 | | | 13,181 | | | (13)(15) |
HilleVax社は | 高度な安全保障 | 2027年5月 | Prime+1.05%、最低税率4.55%、上限レート6.05%、PIK利息2.85%, 7.15入場料パーセント | $ | 20,524 | | | 20,685 | | | 20,335 | | | (14)(15) |
| | | | | | | | | | |
クラ腫瘍会社 | 高度な安全保障 | 2027年11月 | Prime+2.40%、最低税率8.65%, 15.13入場料パーセント | $ | 5,500 | | | 5,532 | | | 5,752 | | | (10)(15)(17) |
Locus Biosciences,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年7月 | Prime+6.10%、最低税率9.35%, 4.95入場料パーセント | $ | 5,399 | | | 5,651 | | | 5,686 | | | (15) |
Madrigal製薬会社 | 高度な安全保障 | 2026年5月 | Prime+2.45%、最低税率8.25%, 5.35入場料パーセント | $ | 78,200 | | | 78,728 | | | 81,945 | | | (10) |
| | | | | | | | | | |
Phathom製薬会社は | 高度な安全保障 | 2027年12月 | Prime+1.35%、最低税率9.85%、PIK利息2.15%, 7.29入場料パーセント | $ | 129,699 | | | 130,934 | | | 128,326 | | | (10)(12)(14)(15)(16) (17)(22) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
レッドシフト生物分析会社 | 高度な安全保障 | 2026年1月 | Prime+4.25%、最低税率7.50%, 3.80入場料パーセント | $ | 5,000 | | | 5,047 | | | 5,119 | | | (15) |
複製集団,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年10月 | Prime+1.75%、最低税率7.25%、上限レート9.00%、PIK利息1.50%, 4.95入場料パーセント | $ | 31,416 | | | 31,450 | | | 32,702 | | | (10)(12)(14) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
タルスス製薬会社は | 高度な安全保障 | 2027年2月 | Prime+4.45%、最低税率8.45%、上限レート11.45%, 4.75入場料パーセント | $ | 12,375 | | | 12,488 | | | 12,916 | | | (10)(13)(17) |
TG治療会社 | 高度な安全保障 | 2026年1月 | Prime+1.20%、最低税率8.95%、PIK利息2.25%, 5.69入場料パーセント | $ | 65,770 | | | 66,439 | | | 67,610 | | | (10)(11)(12)(14) |
UnQure B.V. | 高度な安全保障 | 2027年1月 | Prime+4.70%、最低税率7.95%, 6.10入場料パーセント | $ | 70,000 | | | 71,157 | | | 73,318 | | | (5)(10)(11)(12) |
| | | | | | | | | | |
Valo Health LLC | 高度な安全保障 | 2024年5月 | Prime+6.45%、最低税率9.70%, 3.85入場料パーセント | $ | 2,396 | | | 2,808 | | | 2,808 | | | (11)(13) |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 期日まで | 金利と下限(1) | 元金 金額 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
ヴェローナ製薬会社 | 高度な安全保障 | 2028年12月 | 1ヶ月SOFR+5.85%、最低税率11.19%、上限レート13.19%, 3.50入場料パーセント | $ | 15,750 | | | $ | 15,646 | | | $ | 15,646 | | | (5)(10) |
ヴィリディアン治療会社は | 高度な安全保障 | 2026年10月 | Prime+4.20%、最低税率7.45%、上限レート8.95%, 6.00入場料パーセント | $ | 8,000 | | | 8,057 | | | 8,023 | | | (10)(13) |
X 4製薬会社 | 高度な安全保障 | 2026年10月 | Prime+3.15%、最低税率10.15%, 3.80入場料パーセント | $ | 55,000 | | | 54,680 | | | 55,417 | | | (11)(12)(13) |
小計:薬物発見と開発(66.60%)* | | 1,184,022 | | | 1,200,667 | | | |
電子とコンピュータハードウェア | | | | | | |
路虎ロボット会社 | 高度な安全保障 | 2026年6月 | Prime+4.50%、最低税率8.00%, 4.00入場料パーセント | $ | 18,281 | | | 18,348 | | | 18,982 | | | (19) |
小計:電子およびコンピュータハードウェア(1.05%)* | | 18,348 | | | 18,982 | | | |
医療サービスその他 | | | | | | |
Better Treeutics社 | 高度な安全保障 | 2025年8月 | Prime+5.70%、最低税率8.95%, 5.95入場料パーセント | $ | 10,865 | | | 11,285 | | | 8,455 | | | (15) |
青枝小児科会社です。 | 高度な安全保障 | 2026年11月 | 1ヶ月SOFR+5.11%、最低税率6.00%、PIK利息4.45% | $ | 69,032 | | | 68,277 | | | 68,393 | | | (11)(13)(14) |
炭素健康技術会社は | 高度な安全保障 | 2025年3月 | Prime+5.60%、最低税率8.85%, 4.61入場料パーセント | $ | 46,125 | | | 47,193 | | | 46,242 | | | (11)(13) |
Equity Health LLC | 高度な安全保障 | 2026年2月 | Prime+6.25%、最低税率9.50%、PIK利息1.55% | $ | 54,425 | | | 54,142 | | | 54,697 | | | (11)(12)(14) |
| | | | | | | | | | |
Main Street田舎会社 | 高度な安全保障 | 2027年7月 | Prime+1.95%、最低税率9.95%, 6.85入場料パーセント | $ | 24,500 | | | 24,476 | | | 24,929 | | | (15)(17) |
現代生活会社 | 高度な安全保障 | 2027年2月 | Prime+2.75%、最低税率8.75%, 5.00入場料パーセント | $ | 13,000 | | | 12,888 | | | 13,111 | | | (13)(17) |
一緒に回復し、Inc. | 高度な安全保障 | 2027年7月 | Prime+1.90%、最低税率10.15%, 7.50入場料パーセント | $ | 35,000 | | | 34,683 | | | 34,683 | | | |
健康ホールディングス有限責任会社に奮進する | 高度な安全保障 | 2027年9月 | Prime+0.70%、最低税率9.20%, 5.95入場料パーセント | $ | 12,000 | | | 11,868 | | | 11,868 | | | (15) |
ヴィダ健康会社 | 高度な安全保障 | 2026年3月 | 9.20%+下限(マスタ数-3.25%)または1.00%、最低税率9.20%、上限レート10.20%, 4.95入場料パーセント | $ | 36,500 | | | 36,352 | | | 36,145 | | | (11) |
小計:医療サービス、その他(16.56%)* | | 301,164 | | | 298,523 | | | |
情報サービス | | | | | | |
カペラ宇宙会社は | 高度な安全保障 | 2025年11月 | Prime+5.00%、最低税率8.25%、PIK利息1.10%, 7.00入場料パーセント | $ | 20,477 | | | 21,166 | | | 21,351 | | | (14)(15) |
チェッカーグループ、Inc. | 高度な安全保障 | 2028年8月 | Prime+1.45%、最低税率8.00%、PIK利息2.00%, 2.75入場料パーセント | $ | 47,621 | | | 47,460 | | | 49,382 | | | (14)(17) |
サマテクノロジー有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2027年7月 | Prime+0.70%、最低税率8.95%、PIK利息2.00%, 2.95入場料パーセント | $ | 11,725 | | | 11,627 | | | 11,876 | | | (14)(17) |
信諾伝媒有限公司 | 高度な安全保障 | 2025年6月 | Prime+5.50%、最低税率9.00%、上限レート12.00%, 3.45入場料パーセント | $ | 5,400 | | | 5,364 | | | 5,392 | | | (5)(10) |
Yipit、LLC | 高度な安全保障 | 2026年9月 | 1ヶ月SOFR+8.45%、最低税率9.35% | $ | 31,875 | | | 31,482 | | | 31,875 | | | (17)(18) |
小計:情報サービス(6.65%)* | | 117,099 | | | 119,876 | | | |
製造技術 | | | | | | |
光明機械会社 | 高度な安全保障 | 2025年5月 | Prime+4.00%、最低税率9.50%, 5.00入場料パーセント | $ | 7,827 | | | 8,064 | | | 8,006 | | | (13) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
小計:製造技術(0.44%)* | | 8,064 | | | 8,006 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | |
メディア/コンテンツ/情報 | | | | | | | | | | |
熱実験室、Inc. | 高度な安全保障 | 2026年9月 | Prime+3.50%、最低税率9.00%, 4.00入場料パーセント | $ | 6,667 | | | 6,672 | | | 6,768 | | | (19) |
| 高度な安全保障 | 2025年9月 | Prime+3.50%、最低税率9.00%, 3.00入場料パーセント | $ | 1,167 | | | 1,178 | | | 1,188 | | | (19) |
| 高度な安全保障 | 2025年12月 | Prime+3.50%、最低税率9.00%, 3.00入場料パーセント | $ | 1,333 | | | 1,342 | | | 1,351 | | | (19) |
| 高度な安全保障 | 2026年3月 | Prime+3.50%、最低税率9.00%, 3.00入場料パーセント | $ | 1,500 | | | 1,501 | | | 1,509 | | | (19) |
| 高度な安全保障 | 2026年6月 | Prime+3.50%、最低税率9.00%, 3.00入場料パーセント | $ | 1,667 | | | 1,647 | | | 1,653 | | | (19) |
Total fever Labs,Inc. | | | | $ | 12,334 | | | 12,340 | | | 12,469 | | | |
小計:メディア/コンテンツ/情報(0.69%)* | | 12,340 | | | 12,469 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 期日まで | 金利と下限(1) | 元金 金額 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
医療機器及び装置 | | | | | | |
SenseonicsホールディングスInc. | 高度な安全保障 | 2027年9月 | Prime+1.40%、最低税率9.90%, 6.95入場料パーセント | $ | 21,875 | | | $ | 21,572 | | | $ | 21,572 | | | (17) |
小計:医療機器と設備(1.20%)* | | 21,572 | | | 21,572 | | | |
| | | | | | | | | | |
ソフトウェア | | | | | | |
3 GTMS、LLC | 高度な安全保障 | 2025年2月 | 3ヶ月SOFR+9.70%、最低税率10.60% | $ | 13,110 | | | 13,029 | | | 13,103 | | | (11)(17)(18) |
| 高度な安全保障 | 2025年2月 | 3ヶ月SOFR+6.88%、最低税率7.78% | $ | 1,990 | | | 1,988 | | | 1,986 | | | (17)(18) |
合計3 GTMS,LLC | | | | $ | 15,100 | | | 15,017 | | | 15,089 | | | |
アンジェレンス社は | 高度な安全保障 | 2026年10月 | 1ヶ月BSBY+9.00%、最低税率10.00% | $ | 9,212 | | | 9,040 | | | 9,212 | | | (12)(17)(18) |
錬金術師有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2028年5月 | 1ヶ月SOFR+8.14%、最低税率9.14% | $ | 20,908 | | | 20,508 | | | 21,297 | | | (13)(17)(18) |
Allvue Systems,LLC | 高度な安全保障 | 2029年9月 | 6ヶ月SOFR+7.25%、最低税率8.25% | $ | 36,410 | | | 35,530 | | | 35,530 | | | (17) |
付属雲 | 高度な安全保障 | 2027年2月 | 1ヶ月BSBY+9.41%、最低税率10.41% | $ | 9,823 | | | 9,649 | | | 9,761 | | | (13)(17) |
Automation Anywhere,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年9月 | Prime+4.25%、最低税率9.00%, 4.50入場料パーセント | $ | 19,600 | | | 19,345 | | | 20,269 | | | (11)(17)(19) |
巴別街 | 高度な安全保障 | 2027年12月 | 3ヶ月SOFR+7.89%、最低税率8.89% | $ | 45,000 | | | 43,983 | | | 44,928 | | | (15)(17)(18) |
ブライン社は | 高度な安全保障 | 2026年4月 | Prime+3.70%、最低税率9.20%、PIK利息1.00%, 3.95入場料パーセント | $ | 30,415 | | | 30,678 | | | 30,989 | | | (13)(14)(15)(17) |
活動監査有限会社 | 高度な安全保障 | 2025年11月 | 3ヶ月SOFR+9.05%、最低税率9.90% | $ | 33,000 | | | 32,706 | | | 33,000 | | | (13)(19) |
Catchpointシステム会社 | 高度な安全保障 | 2025年11月 | 3ヶ月SOFR+9.41%、最低税率11.81% | $ | 10,073 | | | 9,931 | | | 9,940 | | | (18) |
Ceros,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年9月 | 6ヶ月SOFR+8.99%、最低税率9.89% | $ | 22,867 | | | 22,498 | | | 23,075 | | | (17)(18) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
Constructor.io社 | 高度な安全保障 | 2027年7月 | 1ヶ月SOFR+8.44%、最低税率9.44% | $ | 4,688 | | | 4,592 | | | 4,790 | | | (13)(17)(18) |
康宏社 | 高度な安全保障 | 2026年3月 | Prime+3.20%、最低税率6.45%、PIK利息1.95%, 4.55入場料パーセント | $ | 31,049 | | | 30,916 | | | — | | | (8)(14)(19) |
銅業顧客関係管理会社 | 高度な安全保障 | 2025年3月 | Prime+4.50%、最低税率8.25%、上限レート10.25%、PIK利息1.95%, 3.96入場料パーセント | $ | 9,141 | | | 9,307 | | | 9,153 | | | (11)(14) |
Cotover,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年10月 | Prime+5.20%、最低税率9.95%, 4.95入場料パーセント | $ | 5,500 | | | 5,544 | | | 5,715 | | | (5)(10)(12)(17) |
CyberMaxx中級ホールディングス | 高度な安全保障 | 2026年8月 | 6ヶ月SOFR+8.63%、最低税率9.38% | $ | 7,955 | | | 7,830 | | | 7,778 | | | (13)(17) |
| 高度な安全保障 | 2026年8月 | 6ヶ月SOFR+12.36%、最低税率13.11% | $ | 2,546 | | | 2,494 | | | 2,556 | | | (17) |
Total Cybermax Intermediate Holdings,Inc. | | | | $ | 10,501 | | | 10,324 | | | 10,334 | | | |
Dashlane,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年12月 | Prime+3.05%、最低税率11.55%、PIK利息1.10%, 7.26入場料パーセント | $ | 42,863 | | | 43,087 | | | 43,087 | | | (11)(13)(17)(19) |
| | | | | | | | | | |
配車技術会社 | 高度な安全保障 | 2028年4月 | 3ヶ月SOFR+8.01%、最低税率8.76% | $ | 8,125 | | | 7,949 | | | 8,127 | | | (17)(18) |
DroneDeploy社 | 高度な安全保障 | 2026年7月 | Prime+4.50%、最低税率8.75%, 4.00入場料パーセント | $ | 6,250 | | | 6,083 | | | 6,153 | | | (17) |
エガン科技有限公司です。 | 高度な安全保障 | 2025年4月 | Prime+5.10%、最低税率8.35%, 2.95入場料パーセント | $ | 3,750 | | | 3,801 | | | 3,730 | | | (5)(10) |
健康会社に興味を持つ | 高度な安全保障 | 2026年3月 | Prime+4.25%、最低税率9.00%、PIK利息1.95%, 3.95入場料パーセント | $ | 12,629 | | | 12,253 | | | 12,692 | | | (14)(17)(19) |
Enmarkシステム会社 | 高度な安全保障 | 2026年9月 | 3ヶ月SOFR+6.73%、最低税率7.73%、PIK利息2.13% | $ | 8,363 | | | 8,230 | | | 8,363 | | | (11)(14)(17)(18) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
フライト時刻表専門有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2027年10月 | 1ヶ月SOFR+7.80%、最低税率8.70% | $ | 6,587 | | | 6,420 | | | 6,553 | | | (17)(18) |
強化した医療保障 | 高度な安全保障 | 2027年12月 | 1ヶ月SOFR+7.64%、最低税率8.54% | $ | 7,000 | | | 6,851 | | | 6,910 | | | (11)(17)(18) |
IGrafx,LLC | 高度な安全保障 | 2027年5月 | 1ヶ月SOFR+8.66%、最低税率9.56% | $ | 5,000 | | | 4,901 | | | 4,901 | | | (18) |
Ikon Science Limited | 高度な安全保障 | 2024年10月 | 3ヶ月SOFR+9.26%、最低税率10.00% | $ | 6,213 | | | 6,148 | | | 6,148 | | | (5)(10)(17)(18) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
Khoros(P.k.a Lithium Technologies) | 高度な安全保障 | 2025年1月 | 3ヶ月SOFR+4.50%、最低税率5.50%、PIK利息4.50% | $ | 57,770 | | | 57,730 | | | 56,293 | | | (14) |
| | | | | | | | | | |
Leapwork APS | 高度な安全保障 | 2026年2月 | Prime+0.25%、最低税率7.25%、PIK利息1.95%, 2.70入場料パーセント | $ | 3,813 | | | 3,810 | | | 3,907 | | | (5)(10)(12)(14)(17) |
LinenMaster、LLC | 高度な安全保障 | 2028年8月 | 1ヶ月SOFR+6.25%、最低税率7.25%、PIK利息2.15% | $ | 15,083 | | | 14,799 | | | 14,799 | | | (14)(17) |
LOFTWARE,Inc. | 高度な安全保障 | 2028年3月 | 3ヶ月SOFR+7.88%、最低税率8.88% | $ | 26,469 | | | 25,897 | | | 26,566 | | | (17)(18) |
カタログ表
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総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 期日まで | 金利と下限(1) | 元金 金額 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
論理的源 | 高度な安全保障 | 2027年7月 | 3ヶ月SOFR+8.93%、最低税率9.93% | $ | 13,300 | | | $ | 13,074 | | | $ | 13,493 | | | (17)(18) |
| | | | | | | | | | |
モバイルソリューション·サービス | 高度な安全保障 | 2025年12月 | 6ヶ月SOFR+9.31%、最低税率10.06% | $ | 18,366 | | | 18,116 | | | 18,176 | | | (18) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
新遺跡株式会社 | 高度な安全保障 | 2030年11月 | 3ヶ月SOFR+6.75%、最低税率7.75% | $ | 20,890 | | | 20,375 | | | 20,375 | | | (17) |
小田ホールディングス有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2027年7月 | 3ヶ月SOFR+8.05%、最低税率9.05% | $ | 7,706 | | | 7,508 | | | 7,702 | | | (11)(17)(18) |
Onna技術会社 | 高度な安全保障 | 2026年3月 | Prime+1.35%、最低税率8.85%、PIK利息1.75%, 4.45入場料パーセント | $ | 3,853 | | | 3,814 | | | 3,810 | | | (14) |
| | | | | | | | | | |
Salary.com,LLC | 高度な安全保障 | 2027年9月 | 3ヶ月SOFR+8.00%、最低税率9.00% | $ | 22,185 | | | 21,814 | | | 22,048 | | | (18) |
影竜有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2026年12月 | 1ヶ月SOFR+9.01%、最低税率9.91% | $ | 6,000 | | | 5,883 | | | 5,921 | | | (17)(18) |
サイモンデータ会社 | 高度な安全保障 | 2027年3月 | Prime+1.00%、最低税率8.75%、PIK利息1.95%, 2.92入場料パーセント | $ | 15,065 | | | 14,982 | | | 15,037 | | | (12)(14) |
SiSense Ltd. | 高度な安全保障 | 2027年7月 | Prime+1.50%、最低税率9.50%、PIK利息1.95%, 5.95入場料パーセント | $ | 34,830 | | | 34,584 | | | 34,881 | | | (5)(10)(14) |
医療解決策を簡素化する | 高度な安全保障 | 2028年3月 | 3ヶ月SOFR+7.25%、最低税率8.25% | $ | 13,200 | | | 12,953 | | | 13,327 | | | (17)(18) |
相撲論理会社 | 高度な安全保障 | 2030年5月 | 3ヶ月SOFR+6.50%、最低税率7.50% | $ | 23,000 | | | 22,460 | | | 23,105 | | | (17) |
Suzy,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年8月 | Prime+1.75%、最低税率10.00%、PIK利息1.95%, 3.45入場料パーセント | $ | 12,064 | | | 11,837 | | | 11,837 | | | (14)(15)(17) |
| | | | | | | | | | |
ThreatConnect,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年5月 | 6ヶ月SOFR+9.25%、最低税率10.00% | $ | 10,920 | | | 10,730 | | | 10,920 | | | (17)(18) |
ティパルティ·ソリューション株式会社 | 高度な安全保障 | 2027年4月 | Prime+0.45%、最低税率7.95%、PIK利息2.00%, 3.75入場料パーセント | $ | 10,649 | | | 10,578 | | | 10,835 | | | (5)(10)(14)(17) |
| | | | | | | | | | |
Zappi社 | 高度な安全保障 | 2027年12月 | 3ヶ月SOFR+8.03%、最低税率9.03% | $ | 9,000 | | | 8,816 | | | 8,967 | | | (5)(10)(13)(17)(18) |
Zimperium,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年5月 | 3ヶ月SOFR+8.31%、最低税率9.31% | $ | 16,313 | | | 16,057 | | | 16,394 | | | (17)(18) |
小計:ソフトウェア(40.39%)* | | | | 751,108 | | | 728,139 | | | |
持続可能で再生可能な技術 | | | | | | |
PBCアンペア | 高度な安全保障 | 2025年5月 | Prime+4.70%、最低税率7.95%、PIK利息1.45%, 3.78入場料パーセント | $ | 3,926 | | | 3,952 | | | 3,939 | | | (13)(14) |
パイナップルエネルギー有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2027年6月 | 据え置き10.00% | $ | 1,682 | | | 1,682 | | | 1,678 | | | (19) |
小計:持続可能で再生可能な技術(0.31%)* | | 5,634 | | | 5,617 | | | |
合計:債務投資(169.59%)* | | $ | 3,058,370 | | | $ | 3,057,299 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
株式投資 | | | | | | | |
消費財と商用製品 | | | | | | | |
Fabltics,Inc | 権益 | 4/30/2010 | 普通株 | 42,989 | | $ | 128 | | | $ | 96 | | | |
| 権益 | 7/16/2013 | 第一選択シリーズB | 130,191 | | 1101 | | | 700 | | | |
ダール寓話会社 | | | | 173,180 | | 1,229 | | | 796 | | | |
グロフ協力会社 | 権益 | 4/30/2021 | 普通株 | 12,260 | | 433 | | | 21 | | | (4) |
野人ホールディングス有限責任会社 | 権益 | 4/30/2010 | 甲類単位 | 172,328 | | 13 | | | 863 | | | |
| | | | | | | | | | |
TFGホールディングス | 権益 | 4/30/2010 | 普通株 | 173,180 | | 89 | | | 584 | | | |
小計:消費と商業製品(0.13%)* | | | 1,764 | | | 2,264 | | | |
消費者と企業サービス | | | | | | | |
カーヴォ有限公司 | 権益 | 12/15/2021 | 第一選択シリーズD-4 | 199,742 | | 1,151 | | | 679 | | | (5)(10) |
DoorDash,Inc. | 権益 | 12/20/2018 | 普通株 | 56,996 | | 657 | | | 5,636 | | | (4) |
Lyft社 | 権益 | 12/26/2018 | 普通株 | 100,738 | | 5,263 | | | 1,510 | | | (4) |
オタク会社です。 | 権益 | 9/17/2021 | 普通株 | 100,000 | | 1,000 | | | 343 | | | (4) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
OfferUp社は | 権益 | 10/25/2016 | 第一選択シリーズA | 286,080 | | 1,663 | | | 377 | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
| 権益 | 10/25/2016 | 第一選択シリーズA-1 | 108,710 | | $ | 632 | | | $ | 143 | | | |
Total OfferUp,Inc. | | | | 394,790 | | 2,295 | | | 520 | | | |
ポルト | 権益 | 6/28/2013 | 普通株 | 48,365 | | 577 | | | 189 | | | (4) |
レイシュリン出版社です。 | 権益 | 7/31/2020 | 普通株 | 3,095 | | 39 | | | — | | | |
サイラボ社 | 権益 | 1/24/2022 | 普通株 | 7,063 | | 1,000 | | | 559 | | | |
Tectura社 | 権益 | 5/23/2018 | 普通株 | 414,994,863 | | 900 | | | 4 | | | (7) |
| 権益 | 6/6/2016 | 第一選択系BB | 1,000,000 | | — | | | 12 | | | (7) |
| 権益 | 12/29/2023 | 第一選択シリーズC | 3,235,298 | | 13,263 | | | 3,251 | | | (7) |
ドダルテトラ社は | | | | 419,230,161 | | 14,163 | | | 3,267 | | | |
| | | | | | | | | | |
小計:消費者とビジネスサービス(0.70%)* | | | 26,145 | | | 12,703 | | | |
多様な金融サービス | | | | | | | |
ジブラルタル買収有限責任会社(p.k.a.ジブラルタル商業資本有限責任会社) | 権益 | 3/1/2018 | メンバー単位 | 1 | | 34,006 | | | 28,034 | | | (7)(20) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
力神コンサルタント有限責任会社 | 権益 | 3/26/2021 | メンバー単位 | 1 | | 35 | | | 28,713 | | | (7)(23) |
新フロンティア保険ホールディングス | 権益 | 9/30/2021 | 第一選択シリーズD-2 | 210,282 | | 403 | | | 325 | | | |
小計:多元化金融サービス(3.17%)* | | | 34,444 | | | 57,072 | | | |
薬物送達 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
愛図生物科学会社 | 権益 | 3/28/2014 | 普通株 | 680 | | 1,500 | | | 2 | | | (4) |
BioQ製薬会社 | 権益 | 12/8/2015 | 第一選択シリーズD | 165,000 | | 500 | | | — | | | |
PDSバイオテクノロジー会社は | 権益 | 4/6/2015 | 普通株 | 2,498 | | 309 | | | 12 | | | (4) |
Talphera,Inc.(p.k.a.AcelRx製薬会社) | 権益 | 12/10/2018 | 普通株 | 8,836 | | 1,329 | | | 7 | | | (4) |
小計:薬物輸送(0.00%)* | | | 3,638 | | | 21 | | | |
薬物発見と開発 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
Avalo治療会社 | 権益 | 8/19/2014 | 普通株 | 42 | | 1,000 | | | — | | | (4) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
Axome治療会社 | 権益 | 5/9/2022 | 普通株 | 127,021 | | 4,165 | | | 10,110 | | | (4)(10)(16) |
自転車治療会社 | 権益 | 10/5/2020 | 普通株 | 98,100 | | 1,871 | | | 1,774 | | | (4)(5)(10) |
BridgiBio製薬会社は | 権益 | 6/21/2018 | 普通株 | 231,329 | | 2,255 | | | 9,339 | | | (4) |
Cyclo治療会社(P.k.a.分子伝達を応用する) | 権益 | 4/6/2021 | 普通株 | 134 | | 42 | | | — | | | (4)(10) |
DARE生物科学会社 | 権益 | 1/8/2015 | 普通株 | 13,550 | | 1,000 | | | 4 | | | (4) |
ダイナワックス技術会社は | 権益 | 7/22/2015 | 普通株 | 20,000 | | 550 | | | 280 | | | (4)(10) |
Gritstone Bio,Inc | 権益 | 10/26/2022 | 普通株 | 442,477 | | 1,000 | | | 903 | | | (4) |
サギ治療会社 | 権益 | 7/25/2023 | 普通株 | 364,963 | | 500 | | | 620 | | | (4) |
Hibercell,Inc. | 権益 | 5/7/2021 | 第一選択シリーズB | 3,466,840 | | 4,250 | | | 1,834 | | | (15) |
HilleVax社は | 権益 | 5/3/2022 | 普通株 | 235,295 | | 4,000 | | | 3,777 | | | (4) |
Humanigen社 | 権益 | 3/31/2021 | 普通株 | 43,243 | | 800 | | | — | | | (4)(10) |
クラ腫瘍会社 | 権益 | 6/16/2023 | 普通株 | 47,826 | | 550 | | | 688 | | | (4)(10) |
Madrigal製薬会社 | 権益 | 9/29/2023 | 普通株 | 5,100 | | 773 | | | 1,180 | | | (4)(10) |
北海治療会社 | 権益 | 12/15/2021 | 第一選択シリーズC | 983 | | 2,000 | | | 1,427 | | | (5)(10) |
| | | | | | | | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
Phathom製薬会社は | 権益 | 6/9/2023 | 普通株 | 147,233 | | $ | 1,730 | | | $ | 1,344 | | | (4)(10)(16) |
ロケット製薬有限会社 | 権益 | 8/22/2007 | 普通株 | 944 | | 1,500 | | | 28 | | | (4) |
Savara,Inc. | 権益 | 8/11/2015 | 普通株 | 11,119 | | 203 | | | 52 | | | (4) |
SIO遺伝子療法会社 | 権益 | 2/2/2017 | 普通株 | 16,228 | | 1,269 | | | 6 | | | (4) |
タルスス製薬会社は | 権益 | 5/5/2022 | 普通株 | 155,555 | | 2,100 | | | 3,150 | | | (4)(10) |
| | | | | | | | | | |
UnQure B.V. | 権益 | 1/31/2019 | 普通株 | 17,175 | | 332 | | | 116 | | | (4)(5)(10) |
Valo Health LLC | 権益 | 12/11/2020 | 第一選択シリーズB | 510,308 | | 3,000 | | | 2,911 | | | |
| 権益 | 10/31/2022 | 第一選択シリーズC | 170,102 | | 1,000 | | | 1,187 | | | |
Total Valo Health,LLC | | | | 680,410 | | 4,000 | | | 4,098 | | | |
Verge分析,Inc. | 権益 | 9/6/2023 | 第一選択シリーズC | 208,588 | | 1,500 | | | 1,753 | | | |
ヴィリディアン治療会社は | 権益 | 11/6/2023 | 普通株 | 32,310 | | 400 | | | 704 | | | (4)(10) |
X 4製薬会社 | 権益 | 11/26/2019 | 普通株 | 1,566,064 | | 2,945 | | | 1,313 | | | (4) |
小計:薬物発見と開発(2.47%)* | | | 40,735 | | | 44,500 | | | |
電子とコンピュータハードウェア | | | | | | | |
路虎ロボット会社 | 権益 | 11/17/2022 | 第一選択シリーズF | 15,116 | | 650 | | | 407 | | | |
Skydio社 | 権益 | 3/8/2022 | 第一選択シリーズE | 248,900 | | 1,500 | | | 544 | | | |
小計:電子およびコンピュータハードウェア(0.05%)* | | | 2,150 | | | 951 | | | |
医療サービスその他 | | | | | | | |
23 andMe,Inc. | 権益 | 3/11/2019 | 普通株 | 825,732 | | 5,094 | | | 754 | | | (4) |
炭素健康技術会社は | 権益 | 3/30/2021 | 第一選択シリーズC | 217,880 | | 1,688 | | | 206 | | | |
小計:医療サービス、その他(0.05%)* | | | 6,782 | | | 960 | | | |
情報サービス | | | | | | | |
惑星実験室、Inc. | 権益 | 6/21/2019 | 普通株 | 547,880 | | 615 | | | 1,353 | | | (4) |
Yipit、LLC | 権益 | 12/30/2021 | 第一選択シリーズE | 41,021 | | 3,825 | | | 4,890 | | | |
| | | | | | | | | | |
小計:情報サービス(0.35%)* | | | 4,440 | | | 6,243 | | | |
医療機器及び装置 | | | | | | | |
コロナド美学有限責任会社 | 権益 | 10/15/2021 | 公共部門 | 180,000 | | — | | | 2 | | | (7) |
| 権益 | 10/15/2021 | 第一選択シリーズA-2 | 5,000,000 | | 250 | | | 260 | | | (7) |
ダダルコロナド美学会社 | | | | 5,180,000 | | 250 | | | 262 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
小計:医療機器と設備(0.01%)* | | | 250 | | | 262 | | | |
半導体.半導体 | | | | | | | |
Achronix半導体会社 | 権益 | 7/1/2011 | 第一選択シリーズC | 277,995 | | 160 | | | 394 | | | |
小計:半導体(0.02%)* | | | 160 | | | 394 | | | |
ソフトウェア | | | | | | | |
3 GTMS、LLC | 権益 | 8/9/2021 | 普通株 | 1,000,000 | | 1,000 | | | 863 | | | |
黒カラスAI、Inc.付属会社 | 権益 | 3/24/2021 | 第一選択付記 | 3 | | 2,406 | | | 2,406 | | | (21) |
CapLinked,Inc. | 権益 | 10/26/2012 | 第一選択シリーズA-3 | 53,614 | | 51 | | | — | | | |
Contful Global社 | 権益 | 12/22/2020 | 第一選択シリーズC | 41,000 | | 138 | | | 303 | | | (5)(10) |
| | | | | | | | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
| 権益 | 11/20/2018 | 第一選択シリーズD | 108,500 | | $ | 500 | | | $ | 842 | | | (5)(10) |
ダダール·コンテンツ·グローバル社は | | | | 149,500 | | 638 | | | 1,145 | | | |
Docker,Inc. | 権益 | 11/29/2018 | 普通株 | 20,000 | | 4,284 | | | 636 | | | |
ドルバホールディングス | 権益 | 10/22/2015 | 第一選択シリーズ2 | 458,841 | | 1,000 | | | 2,752 | | | |
| 権益 | 8/24/2017 | 第一選択シリーズ3 | 93,620 | | 300 | | | 587 | | | |
ダダール·ドルワホールディングス | | | | 552,461 | | 1,300 | | | 3,339 | | | |
高速道路,Inc. | 権益 | 1/18/2013 | 普通株 | 190 | | 307 | | | — | | | |
Leapwork APS | 権益 | 8/25/2023 | 第一選択シリーズB 2 | 183,073 | | 250 | | | 231 | | | (5)(10) |
Lightbend,Inc. | 権益 | 12/4/2020 | 普通株 | 38,461 | | 265 | | | 23 | | | |
NextDoor,Inc. | 権益 | 8/1/2018 | 普通株 | 1,019,255 | | 4,854 | | | 1,927 | | | (4) |
Palantir技術会社 | 権益 | 9/23/2020 | 普通株 | 568,337 | | 3,474 | | | 9,758 | | | (4) |
SingleStore社 | 権益 | 11/25/2020 | 第一選択シリーズE | 580,983 | | 2,000 | | | 1,721 | | | |
| 権益 | 8/12/2021 | 第一選択シリーズF | 52,956 | | 280 | | | 196 | | | |
Total SingleStore,Inc. | | | | 633,939 | | 2,280 | | | 1,917 | | | |
| | | | | | | | | | |
Verana Health,Inc. | 権益 | 7/8/2021 | 第一選択シリーズE | 952,562 | | 2,000 | | | 422 | | | |
ZeroFOX,Inc. | 権益 | 5/7/2020 | 普通株 | 289,992 | | 101 | | | 252 | | | (4) |
小計:ソフトウェア(1.27%)* | | | 23,210 | | | 22,919 | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | |
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| | | | | | | |
持続可能で再生可能な技術 | | | | | | | |
支点バイオエネルギー会社 | 権益 | 9/13/2012 | 第一選択シリーズC-1 | 187,265 | | 711 | | | 529 | | | |
不可能な食品会社 | 権益 | 5/10/2019 | 第一選択シリーズE-1 | 188,611 | | 2,000 | | | 479 | | | |
Modutal,Inc. | 権益 | 6/1/2015 | 普通株 | 1,035 | | 500 | | | — | | | |
サウジエネルギー有限責任会社 | 権益 | 8/31/2013 | 公共部門 | 59,665 | | 102 | | | — | | | |
パイナップルエネルギー有限責任会社 | 権益 | 12/10/2020 | 普通株 | 304,487 | | 3,153 | | | 180 | | | (4) |
Pivot Bio社は | 権益 | 6/28/2021 | 第一選択シリーズD | 593,080 | | 4,500 | | | 2,684 | | | |
Proterra,Inc. | 権益 | 5/28/2015 | 普通株 | 457,841 | | 542 | | | 9 | | | (4) |
小計:持続可能で再生可能な技術(0.22%)* | | | 11,508 | | | 3,881 | | | |
合計:株式投資(8.44%)* | | | $ | 155,226 | | | $ | 152,170 | | | |
権証投資 | | | | | | | |
バイオテクノロジーツール | | | | | | | |
アラマ生物科学会社は | 捜査命令 | 6/21/2022 | 第一選択シリーズB | 46,197 | | $ | 36 | | | $ | 20 | | | |
PathAI,Inc. | 捜査命令 | 12/23/2022 | 普通株 | 53,418 | | 460 | | | 334 | | | (12) |
小計:バイオテクノロジーツール(0.02%)* | | | 496 | | | 354 | | | |
通信とネットワーク | | | | | | | |
Aryakaネットワーク会社 | 捜査命令 | 6/28/2022 | 普通株 | 229,611 | | 123 | | | 128 | | | (12) |
| | | | | | | | | | |
小計:通信とネットワーク(0.01%)* | | | 123 | | | 128 | | | |
消費財と商用製品 | | | | | | | |
Gadget Guard,LLC | 捜査命令 | 6/3/2014 | 普通株 | 1,662,441 | | 228 | | | — | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
“きちんとした会社” | 捜査命令 | 8/13/2014 | 普通株 | 54,054 | | 365 | | | — | | | |
| | | | | | | | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
わあ,Inc. | 捜査命令 | 6/27/2018 | 第一選択シリーズC | 686,270 | | $ | 18 | | | $ | 325 | | | |
小計:消費と商業製品(0.02%)* | | | 611 | | | 325 | | | |
| | | | | | | | | | |
消費者と企業サービス | | | | | | | |
カーヴォ有限公司 | 捜査命令 | 12/14/2021 | 普通株 | 174,163 | | 164 | | | 75 | | | (5)(10) |
フツ会社 | 捜査命令 | 10/29/2019 | 普通株 | 529,661 | | 20 | | | — | | | |
着地持株会社 | 捜査命令 | 3/12/2021 | 普通株 | 11,806 | | 116 | | | 298 | | | (15) |
Lendio,Inc. | 捜査命令 | 3/29/2019 | 第一選択シリーズD | 127,032 | | 39 | | | 33 | | | |
プリティーク有限会社 | 捜査命令 | 10/3/2023 | 普通株 | 19,499 | | 48 | | | 51 | | | (5)(10) |
証明する | 捜査命令 | 12/22/2022 | 普通株 | 117,042 | | 166 | | | 74 | | | (15) |
サイラボ社 | 捜査命令 | 3/12/2021 | 普通株 | 13,106 | | 470 | | | 4 | | | (15) |
| | | | | | | | | | |
SeatGeek,Inc. | 捜査命令 | 6/12/2019 | 普通株 | 1,379,761 | | 842 | | | 3,065 | | | (16) |
Skyword,Inc. | 捜査命令 | 11/14/2022 | 普通株 | 1,607,143 | | 57 | | | 58 | | | |
| 捜査命令 | 8/23/2019 | 第一選択シリーズB | 444,444 | | 83 | | | 5 | | | |
Total Skyword,Inc. | | | | 2,051,587 | | 140 | | | 63 | | | |
Snagajobb.com,Inc. | 捜査命令 | 4/20/2020 | 普通株 | 600,000 | | 16 | | | — | | | |
| 捜査命令 | 6/30/2016 | 第一選択シリーズA | 1,800,000 | | 782 | | | — | | | |
| 捜査命令 | 8/1/2018 | 第一選択シリーズB | 1,211,537 | | 62 | | | — | | | |
Total Snagajobb.com,Inc. | | | | 3,611,537 | | 860 | | | — | | | |
画鋲会社 | 捜査命令 | 5/1/2018 | 普通株 | 267,225 | | 844 | | | 515 | | | (12) |
Udacity,Inc. | 捜査命令 | 9/25/2020 | 普通株 | 486,359 | | 218 | | | — | | | (12) |
VEEM,Inc. | 捜査命令 | 3/31/2022 | 普通株 | 98,428 | | 126 | | | 16 | | | (12) |
世界再送グループ有限公司 | 捜査命令 | 2/11/2021 | 第一選択シリーズD | 77,215 | | 129 | | | 23 | | | (5)(10)(12)(16) |
| 捜査命令 | 8/27/2021 | 第一選択シリーズE | 1,868 | | 26 | | | — | | | (5)(10)(16) |
Total WorldRemit Group Limited | | | | 79,083 | | 155 | | | 23 | | | |
小計:消費者とビジネスサービス(0.23%)* | | | 4,208 | | | 4,217 | | | |
多様な金融サービス | | | | | | | | |
ネクスト保険会社 | 捜査命令 | 2/3/2023 | 普通株 | 522,930 | | 214 | | | 554 | | | |
小計:多元化金融サービス(0.03%)* | | | | 214 | | | 554 | | | |
薬物送達 | | | | | | | |
Aerami治療ホールディングス | 捜査命令 | 6/1/2016 | 普通株 | 67,069 | | — | | | — | | | |
BioQ製薬会社 | 捜査命令 | 10/27/2014 | 普通株 | 459,183 | | 2 | | | — | | | |
PDSバイオテクノロジー会社は | 捜査命令 | 8/28/2014 | 普通株 | 3,929 | | 390 | | | — | | | (4) |
小計:薬物輸送(0.00%)* | | | 392 | | | — | | | |
薬物発見と開発 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
ADMAバイオ製品会社 | 捜査命令 | 2/24/2014 | 普通株 | 58,000 | | 166 | | | 11 | | | (4) |
Akero治療会社 | 捜査命令 | 6/15/2022 | 普通株 | 22,949 | | 175 | | | 335 | | | (4)(10) |
| | | | | | | | | | |
AmplifyBio、LLC | 捜査命令 | 12/27/2022 | 甲類単位 | 69,239 | | 237 | | | 184 | | | (15) |
Axome治療会社 | 捜査命令 | 9/25/2020 | 普通株 | 61,004 | | 1,290 | | | 1,657 | | | (4)(10)(12)(16) |
Cellarity,Inc. | 捜査命令 | 12/8/2021 | 第一選択シリーズB | 100,000 | | 287 | | | 201 | | | (15) |
世紀治療会社 | 捜査命令 | 9/14/2020 | 普通株 | 16,112 | | 37 | | | 1 | | | (4) |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
羅針盤経路会社 | 捜査命令 | 6/30/2023 | 普通株 | 75,376 | | $ | 278 | | | $ | 285 | | | (4)(5)(10) |
クレヴォー社 | 捜査命令 | 6/9/2023 | 普通株 | 95,221 | | 233 | | | 251 | | | (15) |
デマバンテ科学技術有限公司 | 捜査命令 | 5/31/2019 | 普通株 | 223,642 | | 101 | | | 7 | | | (5)(10) |
Engene,Inc. | 捜査命令 | 12/22/2023 | 普通株 | 43,689 | | 118 | | | 179 | | | (4)(5)(10) |
Evofem生物科学社は | 捜査命令 | 6/11/2014 | 普通株 | 3 | | 266 | | | — | | | (4) |
Fresh Track治療会社(P.k.a.ブリックell Biotech,Inc | 捜査命令 | 2/18/2016 | 普通株 | 201 | | 119 | | | — | | | (4) |
サギ治療会社 | 捜査命令 | 8/9/2023 | 普通株 | 238,095 | | 228 | | | 223 | | | (4)(15) |
Kineta社 | 捜査命令 | 12/20/2019 | 普通株 | 2,202 | | 110 | | | — | | | (4) |
クラ腫瘍会社 | 捜査命令 | 11/2/2022 | 普通株 | 14,342 | | 88 | | | 63 | | | (4)(10)(15) |
Madrigal製薬会社 | 捜査命令 | 5/9/2022 | 普通株 | 13,229 | | 570 | | | 1,842 | | | (4)(10) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
Phathom製薬会社は | 捜査命令 | 9/17/2021 | 普通株 | 64,687 | | 848 | | | 68 | | | (4)(10)(12)(15)(16) |
| | | | | | | | | | |
レッドシフト生物分析会社 | 捜査命令 | 3/23/2022 | 第一選択シリーズE | 475,510 | | 20 | | | 6 | | | (15) |
Scynexis社は | 捜査命令 | 5/14/2021 | 普通株 | 106,035 | | 296 | | | 28 | | | (4) |
TG治療会社 | 捜査命令 | 2/28/2019 | 普通株 | 264,226 | | 1,284 | | | 2,583 | | | (4)(10)(12) |
| | | | | | | | | | |
Valo Health LLC | 捜査命令 | 6/15/2020 | 公共部門 | 102,216 | | 256 | | | 153 | | | |
X 4製薬会社 | 捜査命令 | 3/18/2019 | 普通株 | 1,392,787 | | 510 | | | 225 | | | (4) |
小計:薬物発見と開発(0.46%)* | | | 7,517 | | | 8,302 | | | |
電子とコンピュータハードウェア | | | | | | | |
908デバイス会社 | 捜査命令 | 3/15/2017 | 普通株 | 49,078 | | 101 | | | 175 | | | (4) |
路虎ロボット会社 | 捜査命令 | 6/21/2022 | 普通株 | 8,503 | | 34 | | | 102 | | | |
Skydio社 | 捜査命令 | 11/8/2021 | 普通株 | 622,255 | | 557 | | | 114 | | | |
小計:電子およびコンピュータハードウェア(0.02%)* | | | 692 | | | 391 | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | |
医療サービスその他 | | | | | | | |
現代生活会社 | 捜査命令 | 3/30/2023 | 普通株 | 37,618 | | 164 | | | 165 | | | |
一緒に回復し、Inc. | 捜査命令 | 7/3/2023 | 普通株 | 194,830 | | 382 | | | 327 | | | |
健康ホールディングス有限責任会社に奮進する | 捜査命令 | 9/28/2023 | 公共部門 | 51,760 | | 83 | | | 95 | | | (15) |
ヴィダ健康会社 | 捜査命令 | 3/28/2022 | 普通株 | 192,431 | | 121 | | | 9 | | | |
小計:医療サービス、その他(0.03%)* | | | 750 | | | 596 | | | |
情報サービス | | | | | | | |
カペラ宇宙会社は | 捜査命令 | 10/21/2021 | 普通株 | 176,200 | | 207 | | | 33 | | | (15) |
InMobi Inc. | 捜査命令 | 11/19/2014 | 普通株 | 65,587 | | 82 | | | — | | | (5)(10) |
NetBase Solutions,Inc. | 捜査命令 | 8/22/2017 | 第一選択シリーズ1 | 60,000 | | 356 | | | 362 | | | |
信諾伝媒有限公司 | 捜査命令 | 6/29/2022 | 普通株 | 113,828 | | 49 | | | 91 | | | (5)(10) |
小計:情報サービス(0.03%)* | | | 694 | | | 486 | | | |
製造技術 | | | | | | | |
光明機械会社 | 捜査命令 | 3/31/2022 | 普通株 | 392,308 | | 537 | | | 279 | | | |
MacroFab社は | 捜査命令 | 3/23/2022 | 普通株 | 1,111,111 | | 528 | | | 677 | | | |
| | | | | | | | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
Xometry,Inc. | 捜査命令 | 5/9/2018 | 普通株 | 87,784 | | $ | 47 | | | $ | 2,044 | | | (4) |
小計:製造技術(0.17%)* | | | 1,112 | | | 3,000 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
メディア/コンテンツ/情報 | | | | | | | |
熱実験室、Inc. | 捜査命令 | 12/30/2022 | 第一選択シリーズE-1 | 369,370 | | 67 | | | 235 | | | |
小計:メディア/コンテンツ/情報(0.01%)* | | | 67 | | | 235 | | | |
医療機器及び装置 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
Intuity医療会社 | 捜査命令 | 12/29/2017 | 第一選択シリーズB-1 | 3,076,323 | | 294 | | | — | | | |
| | | | | | | | | | |
Begin医療会社 | 捜査命令 | 9/27/2013 | 普通株 | 62,794 | | 401 | | | 78 | | | (4) |
SenseonicsホールディングスInc. | 捜査命令 | 9/8/2023 | 普通株 | 728,317 | | 200 | | | 184 | | | (4) |
| | | | | | | | | | |
Tela Bio社 | 捜査命令 | 3/31/2017 | 普通株 | 15,712 | | 61 | | | — | | | (4) |
小計:医療機器と設備(0.01%)* | | | 956 | | | 262 | | | |
半導体.半導体 | | | | | | | |
Achronix半導体会社 | 捜査命令 | 6/26/2015 | 第一選択シリーズD-2 | 750,000 | | 99 | | | 811 | | | |
| | | | | | | | | | |
小計:半導体(0.04%)* | | | 99 | | | 811 | | | |
ソフトウェア | | | | | | | |
ARIAシステム会社 | 捜査命令 | 5/22/2015 | 第一選択シリーズG | 231,535 | | 74 | | | — | | | |
Automation Anywhere,Inc. | 捜査命令 | 9/23/2022 | 普通株 | 254,778 | | 448 | | | 430 | | | |
BitSightテクノロジーは | 捜査命令 | 11/18/2020 | 普通株 | 29,691 | | 284 | | | 666 | | | |
ブライン社は | 捜査命令 | 10/4/2021 | 普通株 | 194,629 | | 165 | | | 47 | | | (15) |
CloudBoltソフトウェア会社 | 捜査命令 | 9/30/2020 | 普通株 | 211,342 | | 117 | | | 12 | | | |
Cloudian社 | 捜査命令 | 11/6/2018 | 普通株 | 477,454 | | 71 | | | 29 | | | |
クラウド支払い,Inc. | 捜査命令 | 4/10/2018 | 第一選択シリーズB | 6,763 | | 54 | | | 844 | | | (5)(10) |
| | | | | | | | | | |
Couchbase,Inc. | 捜査命令 | 4/25/2019 | 普通株 | 105,350 | | 462 | | | 1,225 | | | (4) |
Cotover,Inc. | 捜査命令 | 9/21/2022 | 普通株 | 102,898 | | 26 | | | 62 | | | (5)(10)(12) |
Dashlane,Inc. | 捜査命令 | 3/11/2019 | 普通株 | 770,838 | | 461 | | | 258 | | | |
デルフォード社 | 捜査命令 | 10/8/2019 | 普通株 | 718,898 | | 1,594 | | | 3,801 | | | |
Demandbase,Inc. | 捜査命令 | 8/2/2021 | 普通株 | 727,047 | | 545 | | | 396 | | | |
DNAnexus,Inc. | 捜査命令 | 3/21/2014 | 第一選択シリーズC | 909,091 | | 97 | | | 47 | | | |
Dragos社は | 捜査命令 | 6/28/2023 | 普通株 | 49,309 | | 1,452 | | | 1,207 | | | |
DroneDeploy社 | 捜査命令 | 6/30/2022 | 普通株 | 95,911 | | 278 | | | 413 | | | |
エガン科技有限公司です。 | 捜査命令 | 4/13/2022 | 普通株 | 522 | | 8 | | | 4 | | | (5)(10) |
健康会社に興味を持つ | 捜査命令 | 9/12/2022 | 普通株 | 362,837 | | 583 | | | 188 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
第一洞察会社 | 捜査命令 | 5/10/2018 | 第一選択シリーズB | 75,917 | | 96 | | | 77 | | | |
解決策会社を履行する。 | 捜査命令 | 7/29/2022 | 普通株 | 84,995 | | 325 | | | 456 | | | |
韓国愛会社 | 捜査命令 | 3/31/2023 | 第一選択シリーズC | 64,293 | | 208 | | | 243 | | | |
Leapwork APS | 捜査命令 | 1/23/2023 | 普通株 | 39,948 | | 16 | | | 35 | | | (5)(10)(12) |
Lightbend,Inc. | 捜査命令 | 2/14/2018 | 第一選択シリーズD | 89,685 | | 131 | | | 49 | | | |
Mixpanel,Inc. | 捜査命令 | 9/30/2020 | 普通株 | 82,362 | | 252 | | | 306 | | | |
| | | | | | | | | | |
Onna技術会社 | 捜査命令 | 7/5/2023 | 普通株 | 172,867 | | 60 | | | 39 | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
楊樹株式会社 | 捜査命令 | 5/28/2014 | 普通株 | 132,168 | | $ | — | | | $ | — | | | |
Reltio,Inc. | 捜査命令 | 6/30/2020 | 普通株 | 69,120 | | 215 | | | 447 | | | |
サイモンデータ会社 | 捜査命令 | 3/22/2023 | 普通株 | 77,934 | | 96 | | | 76 | | | (12) |
| | | | | | | | | | |
SingleStore社 | 捜査命令 | 4/28/2020 | 第一選択シリーズD | 312,596 | | 103 | | | 386 | | | |
SiSense Ltd. | 捜査命令 | 6/8/2023 | 普通株 | 321,956 | | 174 | | | 128 | | | (5)(10) |
Suzy,Inc. | 捜査命令 | 8/24/2023 | 普通株 | 292,936 | | 367 | | | 354 | | | (15) |
| | | | | | | | | | |
派閥集団有限責任会社 | 捜査命令 | 11/3/2014 | 第一選択シリーズAA | 8,076 | | 234 | | | 904 | | | |
ティパルティ·ソリューション株式会社 | 捜査命令 | 3/22/2023 | 普通株 | 254,877 | | 174 | | | 234 | | | (5)(10) |
ビデオアンプ,Inc. | 捜査命令 | 1/21/2022 | 普通株 | 152,048 | | 1,275 | | | 186 | | | (15) |
小計:ソフトウェア(0.75%)* | | | 10,445 | | | 13,549 | | | |
外科手術器 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
TransMedicsグループ会社 | 捜査命令 | 9/11/2015 | 普通株 | 14,440 | | 39 | | | 676 | | | (4) |
小計:外科器具(0.04%)* | | | 39 | | | 676 | | | |
持続可能で再生可能な技術 | | | | | | | |
PBCアンペア | 捜査命令 | 4/15/2022 | 普通株 | 18,472 | | 52 | | | 36 | | | |
| | | | | | | | | | |
ハリーオ株式会社 | 捜査命令 | 4/22/2014 | 第一選択シリーズA | 325,000 | | 155 | | | 36 | | | |
| 捜査命令 | 4/7/2015 | 第一選択シリーズB | 131,883 | | 63 | | | 11 | | | |
Total Halio,Inc. | | | | 456,883 | | 218 | | | 47 | | | |
| | | | | | | | | | |
Polyera社 | 捜査命令 | 3/24/2015 | 第一選択シリーズC | 150,036 | | 269 | | | — | | | |
小計:持続可能で再生可能な技術(0.00%)* | | | 539 | | | 83 | | | |
集計:権証投資(1.88%)* | | | $ | 28,954 | | | $ | 33,969 | | | |
証券投資総額(179.92%)* | | | $ | 3,242,550 | | | $ | 3,243,438 | | | |
投資基金と投資ツール | | | | | | | |
薬物発見と開発 | | | | | | | |
Forbion Growth Opportunities Fund I C.V. | 投資基金と投資ツール | 11/16/2020 | | | | $ | 3,783 | | | $ | 3,619 | | | (5)(10)(17) |
Forbion Growth Opportunities Fund II C.V. | 投資基金と投資ツール | 6/23/2022 | | | | 319 | | | 611 | | | (5)(10)(17) |
小計:薬物発見と開発(0.23%)* | | | $ | 4,102 | | | 4,230 | | | |
ソフトウェア | | | | | | | |
Liberty Zim共同投資会社L.P. | 投資基金と投資ツール | 7/21/2022 | | | | 381 | | | 378 | | | (5)(10) |
小計:ソフトウェア(0.02%)* | | | 381 | | | 378 | | | |
合計:投資基金および投資ツール(0.26%)* | | | $ | 4,483 | | | $ | 4,608 | | | |
総投資(180.18%)* | | | $ | 3,247,033 | | | $ | 3,248,046 | | | |
現金および現金等価物 | | | | | | | | | | |
GS金融広場政府基金 | 現金および現金等価物 | | FGTXX/38141 W 273 | | | $ | 56,000 | | | $ | 56,000 | | | |
合計:現金および現金等価物投資(3.11%)* | | | | | $ | 56,000 | | | $ | 56,000 | | | |
合計:現金および現金等価物を差し引いた投資(183.28%)* | | | | $ | 3,303,033 | | | $ | 3,304,046 | | | |
| | | | | | | | | | |
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カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2023年12月31日
(千ドル)
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外貨長期契約 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
外貨?外貨 | 決算日 | 取引相手 | 金額 | 取引記録 | | 決算日のドル価値 | | 価値がある | | |
ポンド(GBP) | 6/3/2024 | ゴールドマン·サックスアメリカ | £ | 19,288 | | 販売する | | $ | 23,810 | | | $ | (766) | | | |
外貨長期総額(0.04))* | | | | | | $ | 23,810 | | | $ | (766) | | | |
| | | | | | | | | | |
*純資産の割合で表される価値。他の説明がない限り、すべての金額はドルで表される。同社は標準工業コードを用いてそのポートフォリオ会社の業界グループを分類している。
(1)金利割引代表8.502023年12月31日まで。1ヶ月SOFR、3ヶ月SOFR、6ヶ月SOFR代表5.34%, 5.36%、および5.35%、それぞれ2023年12月31日現在です。
(2)連邦所得税の未実現高総額、未実現減価償却総額、純未実現付加価値総額は#ドルである118.3百万、$115.9百万ドルと$2.4それぞれ100万ドルです投資の税金は$です3.2十億ドルです。
(3)優先株と普通株、株式承認証と株式権は通常収入を発生しない
(4)株式証明書を除く24上場企業と普通株36上場企業として、2023年12月31日にすべての投資が制限され、当社の評価委員会(“推定委員会”)を用いて誠実に決定し、取締役会(“取締役会”)の承認を受けた第3級重大観察不能投入を公正価値で評価する
(5)いいえアメリカの会社や会社の主な営業場所はアメリカ以外です。
(6)[保留されている]
(7)1940年の法案に基づいて定義された制御投資、すなわちHerculesは会社の少なくとも25%の投票権を持つ証券を持っているか、または取締役会で50%を超える代表を持っている
(8)2023年12月31日現在、債務は非応算状態にあるため、非創収とされている。
(9)債務の全部または一部が転換可能な債務に投資されることを指す
(10)会社が1940年法令第55条(A)条に基づいて“適格資産”ではないと考えている資産をいう。条件を満たしていない資産を追加的に買収する際には、条件に適合する資産は、会社の総資産の少なくとも70%を占めなければならない
(11)債務投資の全部または一部がSMBCローンの担保として担保されていることを指す(定義は“付記5-債務”参照)。
(12)MUFG銀行融資(“付記5-債務”の定義参照)の下での担保としての全部または一部の投資を指す。
(13)債務投資保証2031年資産支援手形の全部または一部を指す(“付記5-債務”の定義)。
(14)債務投資元金の全部または一部に累積されたPIK利息が含まれ、返済金が差し引かれることを指す。
(15)このポートフォリオ会社の全部または一部の投資をHercules Capital IV,L.P.が保有しており,Hercules Capital IV,L.P.は当社の全資本小型企業投資会社であることを指す。
(16)2023年12月31日現在、当該ポートフォリオ社における会社の総投資の公正価値が会社の総純資産の5%以上を占めていることを指す。
(17)2023年12月31日現在、ポートフォリオ会社の要求に応じて、資金不足の契約引受があることを示している(“付記11--引受とまたは事項あり”参照)。
(18)ポートフォリオ会社のすべての資産の中で第1の留置権“最後の退出”を有し、担保頭寸と担保権益を優先する単位債務を指すため、清算、売却またはその他の処置において、“最後の退出”部分は“先退出”部分に属する。
(19)第二留置権が債務を優先的に保証することを指す。
(20)ジブラルタル買収有限責任会社は完全子会社であり、その全資本付属ポートフォリオ会社ジブラルタル商業資本有限責任会社とジブラルタル設備金融有限責任会社の持株会社である
(21)約束手形形式の無投票権証券への投資を指す。手形の条項は,Black CrowAI,Inc.の普通株発行者株に対する留置権を会社に提供し,手形の未償還残高を償還する際に解除可能である.2023年12月31日現在,Black CrowAI,Inc.付属会社本票の未返済残高は#ドルである2.4百万ドルです。
(22)証券がポートフォリオ会社のある製品に関する特許権使用料収入を持つ権利をいう。特許使用料契約の約費用と公正価値は$である12.0百万ドルとドル9.4それぞれ100万ドルです
(23)Hercules Adviser LLCはHercules Capital Management LLCが所有し,Hercules Partners Holdings,LLCとともに提出され,両社とも同社が所有している。さらに開示したい場合は、“注1”を参照されたい。
カタログ表
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総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 期日まで | 金利と下限(1) | 元金 金額 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
債務投資 | | | | | | | | | | |
バイオテクノロジーツール | | | | | | | | | | |
アラマ生物科学会社は | 高度な安全保障 | 2026年6月 | Prime+3.00%、最低税率6.50%、PIK利息1.00%, 5.95入場料パーセント | $ | 5,000 | | | $ | 4,951 | | | $ | 4,951 | | | (17) |
PathAI,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年1月 | Prime+2.15%、最低税率9.15%, 11.21入場料パーセント | $ | 28,000 | | | 27,388 | | | 27,388 | | | (17) |
小計:バイオテクノロジーツール(2.31%)* | | | | | 32,339 | | | 32,339 | | | |
通信とネットワーク | | | | | | | | |
Aryakaネットワーク会社 | 高度な安全保障 | 2026年7月 | Prime+3.25%、最低税率6.75%、PIK利息1.05%, 3.55入場料パーセント | $ | 5,023 | | | 4,969 | | | 5,053 | | | (14)(17)(19) |
CytromホールディングスLLC | 高度な安全保障 | 2025年2月 | 3ヶ月間LIBOR+9.31%または最低税率10.31% | $ | 8,910 | | | 8,768 | | | 8,748 | | | (11)(17)(18) |
ロケットラボグローバルサービス有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2024年6月 | Prime+4.90%または最低税率8.15%、PIK利息1.25%, 3.25入場料パーセント | $ | 84,581 | | | 85,430 | | | 87,933 | | | (11)(12)(13)(14)(16) |
小計:通信とネットワーク(7.26%)* | | | | 99,167 | | | 101,734 | | | |
消費者と企業サービス | | | | | | | | |
AppDirect,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年4月 | Prime+5.50%、最低税率8.75%, 8.29入場料パーセント | $ | 40,790 | | | 41,856 | | | 42,426 | | | (12)(17) |
カーヴォ有限公司 | 高度な安全保障 | 2024年12月 | Prime+4.70%、最低税率7.95%、PIK利息1.45%, 4.95入場料パーセント | £ | 18,890 | | | 26,024 | | | 22,971 | | | (5)(10)(14) |
フツ会社 | 転換債 | 2028年5月 | PIK興味5.50% | $ | 21,853 | | | 21,853 | | | 20,356 | | | (9)(14) |
JobandTalentアメリカ社は | 高度な安全保障 | 2025年2月 | 1ヶ月SOFR+8.86%、最低税率9.75%, 3.00入場料パーセント | $ | 14,000 | | | 13,853 | | | 13,904 | | | (5)(10) |
証明する | 高度な安全保障 | 2026年12月 | Prime+4.40%、最低税率10.65%, 2.95入場料パーセント | $ | 15,000 | | | 14,739 | | | 14,739 | | | (15) |
サイラボ社 | 高度な安全保障 | 2024年3月 | Prime+5.50%、最低税率8.75%、PIK利息2.25%% | $ | 16,500 | | | 16,328 | | | 16,496 | | | (14)(15) |
RVShare、LLC | 高度な安全保障 | 2026年12月 | 3ヶ月間LIBOR+5.50%、最低税率6.50%、PIK利息4.00% | $ | 27,730 | | | 27,265 | | | 27,256 | | | (13)(14)(15)(17) |
SeatGeek,Inc. | 高度な安全保障 | 2023年6月 | Prime+5.00%、最低税率10.50%、PIK利息0.50% | $ | 60,915 | | | 60,721 | | | 60,721 | | | (12)(13)(14)(16) |
| 高度な安全保障 | 2026年5月 | Prime+7.00%、最低税率10.50%、PIK利息0.50% | $ | 25,071 | | | 24,912 | | | 25,823 | | | (11)(14)(16) |
Total SeatGeek,Inc. | | | | $ | 85,986 | | | 85,633 | | | 86,544 | | | |
Skyword,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年11月 | Prime+2.75%、最低税率9.25%、PIK利息1.75%, 3.00入場料パーセント | $ | 9,007 | | | 8,918 | | | 8,870 | | | (13)(14) |
Tectura社 | 高度な安全保障 | 2024年7月 | PIK興味5.00% | $ | 10,680 | | | 240 | | | — | | | (7)(8)(14) |
| 高度な安全保障 | 2024年7月 | 据え置き8.25% | $ | 8,250 | | | 8,250 | | | 8,042 | | | (7)(8)(14) |
| 高度な安全保障 | 2024年7月 | PIK興味5.00% | $ | 13,023 | | | 13,023 | | | — | | | (7)(8)(14) |
ドダルテトラ社は | | | | $ | 31,953 | | | 21,513 | | | 8,042 | | | |
画鋲会社 | 高度な安全保障 | 2026年4月 | Prime+4.95%、最低税率8.20%、PIK利息1.50%, 3.95入場料パーセント | $ | 10,103 | | | 10,050 | | | 10,167 | | | (12)(14)(17) |
Udacity,Inc. | 高度な安全保障 | 2024年9月 | Prime+4.50%、最低税率7.75%、PIK利息2.00%, 3.00入場料パーセント | $ | 51,937 | | | 52,265 | | | 52,976 | | | (12)(14) |
VEEM,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年3月 | Prime+4.00%、最低税率7.25%、PIK利息1.25%, 4.50入場料パーセント | $ | 5,043 | | | 5,000 | | | 5,042 | | | (13)(14) |
| 高度な安全保障 | 2025年3月 | Prime+4.70%、最低税率7.95%、PIK利息1.50%, 4.50入場料パーセント | $ | 5,033 | | | 4,988 | | | 5,124 | | | (14) |
ダールVEEM社は | | | | $ | 10,076 | | | 9,988 | | | 10,166 | | | |
世界再送グループ有限公司 | 高度な安全保障 | 2025年2月 | 3ヶ月間LIBOR+9.25%、最低税率10.25%, 3.00入場料パーセント | $ | 94,500 | | | 94,418 | | | 93,837 | | | (5)(10)(11)(12)(16)(19) |
小計:消費者とビジネスサービス(30.59%)* | | | | 444,703 | | | 428,750 | | | |
多様な金融サービス | | | | | | | | |
ジブラルタル商業資本有限責任会社 | 安全じゃない | 2026年9月 | 据え置き14.50% | $ | 15,000 | | | 14,715 | | | 12,802 | | | (7) |
| 安全じゃない | 2026年9月 | 据え置き11.50% | $ | 10,000 | | | 9,852 | | | 8,898 | | | (7) |
ジブラルタル総商業資本有限責任会社 | | | $ | 25,000 | | | 24,567 | | | 21,700 | | | |
| | | | | | | | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 期日まで | 金利と下限(1) | 元金 金額 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
力神コンサルタント有限責任会社 | 安全じゃない | 2025年6月 | 据え置き5.00% | $ | 12,000 | | | $ | 12,000 | | | $ | 12,000 | | | (7) |
| | | | | | | | | | |
小計:多元化金融サービス(2.40%)* | | | | 36,567 | | | 33,700 | | | |
薬物発見と開発 | | | | | | | | |
Akero治療会社 | 高度な安全保障 | 2027年1月 | Prime+3.65%、最低税率7.65%, 5.85入場料パーセント | $ | 5,000 | | | 4,986 | | | 5,039 | | | (10)(13)(17) |
Aldeyra治療会社は | 高度な安全保障 | 2024年10月 | Prime+3.10%、最低税率8.60%, 8.90入場料パーセント | $ | 15,000 | | | 15,879 | | | 15,974 | | | (11) |
AllAdapt免疫療法会社です。 | 高度な安全保障 | 2026年9月 | Prime+3.65%、最低税率8.40%、上限レート10.90%, 10.60入場料パーセント | $ | 15,000 | | | 14,920 | | | 14,920 | | | (13)(17) |
AmplifyBio、LLC | 高度な安全保障 | 2027年1月 | Prime+2.50%、最低税率9.50%、上限レート10.75%, 5.85入場料パーセント | $ | 24,000 | | | 23,663 | | | 23,663 | | | (15) |
アタイ生命科学社です。 | 高度な安全保障 | 2026年8月 | Prime+4.55%、最低税率8.55%, 6.95入場料パーセント | $ | 10,500 | | | 10,513 | | | 10,513 | | | (5)(10) |
Aveo製薬会社 | 高度な安全保障 | 2024年9月 | Prime+6.40%、最低税率9.65%、上限レート15.00% , 6.95入場料パーセント | $ | 40,000 | | | 41,644 | | | 43,183 | | | (11)(15) |
Axome治療会社 | 高度な安全保障 | 2026年10月 | Prime+5.70%、最低税率8.95%、上限レート10.70%, 5.31入場料パーセント | $ | 81,725 | | | 81,631 | | | 78,074 | | | (10)(11)(12)(16)(17) |
自転車治療会社 | 高度な安全保障 | 2025年7月 | Prime+4.55%、最低税率8.05%、上限レート9.05%, 5.00入場料パーセント | $ | 11,500 | | | 11,757 | | | 11,435 | | | (5)(10)(11)(12) |
BiomX社 | 高度な安全保障 | 2025年9月 | Prime+5.70%、最低税率8.95%, 6.55入場料パーセント | $ | 9,000 | | | 9,174 | | | 9,052 | | | (5)(10)(11) |
BridgiBio製薬会社は | 高度な安全保障 | 2026年11月 | 据え置き9.00%, 2.00入場料パーセント | $ | 37,312 | | | 37,039 | | | 33,344 | | | (12)(13)(14) |
Cellarity,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年6月 | Prime+5.70%、最低税率8.95%, 3.75入場料パーセント | $ | 30,000 | | | 29,841 | | | 30,097 | | | (13)(15) |
世紀治療会社 | 高度な安全保障 | 2024年4月 | Prime+6.30%、最低税率9.55%, 3.95入場料パーセント | $ | 10,000 | | | 10,235 | | | 10,292 | | | (11) |
コディアク生物科学社は | 高度な安全保障 | 2025年10月 | Prime+5.00%、最低税率8.25%, 5.50入場料パーセント | $ | 25,000 | | | 25,759 | | | 25,177 | | | (11) |
クレム株式会社 | 高度な安全保障 | 2026年9月 | Prime+5.70%、最低税率8.95%, 7.75入場料パーセント | $ | 132,675 | | | 133,557 | | | 135,619 | | | (13)(16) |
Eloxx製薬会社 | 高度な安全保障 | 2025年4月 | Prime+6.25%、最低税率9.50%, 6.55入場料パーセント | $ | 12,500 | | | 12,753 | | | 12,535 | | | (15) |
Engene,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年7月 | Prime+5.00%、最低税率8.25%, 6.35入場料パーセント | $ | 11,000 | | | 11,072 | | | 11,067 | | | (5)(10)(12)(13) |
フィンチ治療グループ有限会社です。 | 高度な安全保障 | 2026年11月 | Prime+4.05%、最低税率7.55%、上限レート8.80%, 5.50入場料パーセント | $ | 15,000 | | | 15,012 | | | 13,940 | | | |
G 1治療会社 | 高度な安全保障 | 2026年11月 | Prime+5.90%、最低税率9.15%, 9.86入場料パーセント | $ | 58,125 | | | 58,674 | | | 58,407 | | | (11)(12)(15)(17) |
Geron社 | 高度な安全保障 | 2024年10月 | Prime+5.75%、最低税率9.00%, 6.55入場料パーセント | $ | 18,500 | | | 19,109 | | | 19,174 | | | (10)(12)(13) |
Gritstone Bio,Inc | 高度な安全保障 | 2027年7月 | Prime+3.15%、最低税率7.15%、上限レート8.65%、PIK利息2.00%, 5.75入場料パーセント | $ | 15,113 | | | 15,109 | | | 15,109 | | | (14)(17) |
Hibercell,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年5月 | Prime+5.40%、最低税率8.65%, 4.95入場料パーセント | $ | 17,000 | | | 17,313 | | | 17,265 | | | (13)(15) |
HilleVax社は | 高度な安全保障 | 2027年5月 | Prime+1.05%、最低税率4.55%、上限レート6.05%、PIK利息2.85%, 7.15入場料パーセント | $ | 12,072 | | | 12,043 | | | 11,333 | | | (14)(15)(17) |
Iveric Bio社 | 高度な安全保障 | 2027年8月 | Prime+4.00%、最低税率8.75%、上限レート10.25%, 4.25入場料パーセント | $ | 49,500 | | | 49,090 | | | 49,090 | | | (10)(12) |
クラ腫瘍会社 | 高度な安全保障 | 2027年11月 | Prime+2.40%、最低税率8.65%, 15.13入場料パーセント | $ | 5,500 | | | 5,448 | | | 5,448 | | | (10)(15)(17) |
Locus Biosciences,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年7月 | Prime+6.10%、最低税率9.35%, 4.95入場料パーセント | $ | 8,000 | | | 8,120 | | | 8,085 | | | (15) |
Madrigal製薬会社 | 高度な安全保障 | 2026年5月 | Prime+3.95%、最低税率7.45%, 5.35入場料パーセント | $ | 34,000 | | | 33,945 | | | 33,987 | | | (10)(17) |
Nabriva治療会社 | 高度な安全保障 | 2023年6月 | Prime+4.30%、最低税率9.80%, 9.95入場料パーセント | $ | 2,079 | | | 2,734 | | | 2,804 | | | (5)(10)(13) |
Phathom製薬会社は | 高度な安全保障 | 2026年10月 | Prime+2.25%、最低税率5.50%、PIK利息3.35%, 7.50入場料パーセント | $ | 94,737 | | | 95,032 | | | 93,916 | | | (10)(12)(14)(15)(16)(17)(22) |
Proventive Bio社 | 高度な安全保障 | 2027年9月 | Prime+2.70%、最低税率8.20%, 6.60入場料パーセント | $ | 25,000 | | | 24,670 | | | 24,670 | | | (17) |
レッドシフト生物分析会社 | 高度な安全保障 | 2026年1月 | Prime+4.25%、最低税率7.50%, 3.80入場料パーセント | $ | 5,000 | | | 4,957 | | | 4,946 | | | (15) |
複製集団,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年10月 | Prime+1.75%、最低税率7.25%、上限レート9.00%、PIK利息1.50%, 4.95入場料パーセント | $ | 20,754 | | | 20,656 | | | 20,656 | | | (10)(14)(17) |
Scynexis社は | 高度な安全保障 | 2025年3月 | Prime+5.80%、最低税率9.05%, 3.95入場料パーセント | $ | 18,667 | | | 18,675 | | | 18,698 | | | (12)(13) |
Seres治療会社 | 高度な安全保障 | 2024年10月 | Prime+6.40%、最低税率9.65%, 4.98入場料パーセント | $ | 37,500 | | | 38,638 | | | 38,816 | | | (12)(13) |
タルスス製薬会社は | 高度な安全保障 | 2027年2月 | Prime+5.20%、最低税率8.45% , 4.75入場料パーセント | $ | 8,250 | | | 8,274 | | | 8,423 | | | (10)(13)(17) |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
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ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 期日まで | 金利と下限(1) | 元金 金額 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
TG治療会社 | 高度な安全保障 | 2026年1月 | Prime+2.15%、最低税率5.40%、PIK利息3.45%, 5.95入場料パーセント | $ | 47,983 | | | $ | 47,889 | | | $ | 48,649 | | | (10)(11)(12)(14) |
UnQure B.V. | 高度な安全保障 | 2025年12月 | Prime+4.70%、最低税率7.95%, 7.28入場料パーセント | $ | 70,000 | | | 72,329 | | | 73,019 | | | (5)(10)(11)(12)(16) |
共同バイオテクノロジー会社です。 | 高度な安全保障 | 2024年8月 | Prime+6.10%、最低税率9.35%, 6.25入場料パーセント | $ | 20,000 | | | 21,079 | | | 20,967 | | | (13) |
Valo Health LLC | 高度な安全保障 | 2024年5月 | Prime+6.45%、最低税率9.70%, 3.85入場料パーセント | $ | 8,146 | | | 8,416 | | | 8,410 | | | (11)(13) |
ヴィリディアン治療会社は | 高度な安全保障 | 2026年10月 | Prime+4.20%、最低税率7.45%、上限レート8.95%, 4.76入場料パーセント | $ | 2,000 | | | 2,012 | | | 1,934 | | | (10)(13)(17) |
X 4製薬会社 | 高度な安全保障 | 2024年7月 | Prime+3.75%、最低税率8.75%, 8.80入場料パーセント | $ | 32,500 | | | 33,705 | | | 33,700 | | | (11)(12)(13) |
小計:薬物発見と開発(78.59%)* | | | | 1,107,352 | | | 1,101,430 | | | |
電子とコンピュータハードウェア | | | | | | | | | |
路虎ロボット会社 | 高度な安全保障 | 2026年6月 | Prime+4.50%、最低税率8.00%, 1.00入場料パーセント | $ | 18,281 | | | 18,171 | | | 18,723 | | | (19) |
小計:電子およびコンピュータハードウェア(1.34%)* | | | | | 18,171 | | | 18,723 | | | |
医療サービスその他 | | | | | | | | |
Better Treeutics社 | 高度な安全保障 | 2025年8月 | Prime+5.70%、最低税率8.95%, 5.95入場料パーセント | $ | 12,000 | | | 12,162 | | | 12,053 | | | (15) |
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青枝小児科会社です。 | 高度な安全保障 | 2026年11月 | 1ヶ月間ロンドン銀行同業解体+5.00%、最低税率6.00%、PIK利息4.45% | $ | 51,480 | | | 50,813 | | | 49,732 | | | (11)(13)(14) |
炭素健康技術会社は | 高度な安全保障 | 2025年3月 | Prime+5.60%、最低税率8.85%, 4.61入場料パーセント | $ | 46,125 | | | 46,552 | | | 46,548 | | | (11)(13)(19) |
Equity Health LLC | 高度な安全保障 | 2026年2月 | Prime+6.25%、最低税率9.50%、PIK利息1.55% | $ | 53,587 | | | 53,164 | | | 53,871 | | | (12)(14) |
オーク街健康会社 | 高度な安全保障 | 2027年10月 | Prime+2.45%、最低税率7.95%、上限レート9.45%、PIK利息1.00%, 4.95入場料パーセント | $ | 33,808 | | | 33,651 | | | 33,651 | | | (10)(14)(17) |
小計:医療サービス、その他(13.98%)* | | | | 196,342 | | | 195,855 | | | |
情報サービス | | | | | | | | |
カペラ宇宙会社は | 高度な安全保障 | 2025年11月 | Prime+5.00%、最低税率8.25%、PIK利息1.10%, 7.00入場料パーセント | $ | 20,250 | | | 20,506 | | | 20,574 | | | (14)(15)(19) |
信諾伝媒有限公司 | 高度な安全保障 | 2025年6月 | Prime+5.50%、最低税率9.00%、上限レート12.00%, 3.45入場料パーセント | $ | 750 | | | 742 | | | 738 | | | (5)(10)(17) |
Yipit、LLC | 高度な安全保障 | 2026年9月 | 1ヶ月SOFR+9.08%、最低税率10.08% | $ | 31,875 | | | 31,371 | | | 30,763 | | | (17)(18) |
小計:情報サービス(3.72%)* | | | | 52,619 | | | 52,075 | | | |
製造技術 | | | | | | | | |
光明機械会社 | 高度な安全保障 | 2025年4月 | Prime+4.00%、最低税率9.50%, 5.00入場料パーセント | $ | 11,050 | | | 10,832 | | | 10,832 | | | (13) |
MacroFab社は | 高度な安全保障 | 2026年3月 | Prime+4.35%、最低税率7.60%、PIK利息1.25%, 4.50入場料パーセント | $ | 17,137 | | | 16,766 | | | 16,917 | | | (14)(17) |
OUSTER,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年5月 | Prime+6.15%、最低税率9.40%, 7.45入場料パーセント | $ | 14,000 | | | 13,970 | | | 14,204 | | | (10)(13) |
小計:製造技術(2.99%)* | | | | 41,568 | | | 41,953 | | | |
半導体.半導体 | | | | | | | | |
代替会社. | 高度な安全保障 | 2024年12月 | Prime+5.00%、最低税率8.25%, 4.95入場料パーセント | $ | 20,000 | | | 19,639 | | | 21,192 | | | (15)(19) |
小計:半導体(1.51%)* | | | | 19,639 | | | 21,192 | | | |
ソフトウェア | | | | | | | | |
3 GTMS、LLC | 高度な安全保障 | 2025年2月 | 3ヶ月間LIBOR+9.28%、最低税率10.28% | $ | 10,426 | | | 10,291 | | | 10,317 | | | (11)(18) |
| 高度な安全保障 | 2025年2月 | 3ヶ月間LIBOR+6.57%、最低税率7.57% | $ | 2,750 | | | 2,744 | | | 2,681 | | | (18) |
合計3 GTMS,LLC | | | | $ | 13,176 | | | 13,035 | | | 12,998 | | | |
アンジェレンス社は | 高度な安全保障 | 2026年10月 | 1ヶ月BSBY+9.00%、最低税率10.00% | $ | 9,306 | | | 9,088 | | | 8,977 | | | (12)(17)(18) |
錬金術師有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2028年5月 | 1ヶ月SOFR+7.89最低税率パーセント8.89% | $ | 20,463 | | | 19,999 | | | 20,123 | | | (17)(18) |
付属雲 | 高度な安全保障 | 2027年2月 | 1ヶ月BSBY+8.99%、最低税率10.00% | $ | 8,500 | | | 8,292 | | | 8,176 | | | (13)(17) |
Automation Anywhere,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年9月 | Prime+4.25%、最低税率9.00%, 2.50入場料パーセント | $ | 19,600 | | | 19,059 | | | 19,059 | | | (11)(17)(19) |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 期日まで | 金利と下限(1) | 元金 金額 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
巴別街 | 高度な安全保障 | 2027年12月 | 3ヶ月SOFR+7.89%、最低税率8.89% | $ | 45,000 | | | $ | 43,801 | | | $ | 43,801 | | | (15)(17)(18) |
ブライン社は | 高度な安全保障 | 2025年4月 | Prime+3.70%、最低税率6.95%、PIK利息1.00%, 3.95入場料パーセント | $ | 20,166 | | | 20,242 | | | 20,138 | | | (13)(14)(15)(17) |
活動監査有限会社 | 高度な安全保障 | 2025年11月 | 6ヶ月SOFR+8.90%、最低税率9.90% | $ | 33,000 | | | 32,578 | | | 33,000 | | | (13)(19) |
Catchpointシステム会社 | 高度な安全保障 | 2026年6月 | 3ヶ月SOFR+8.86%、最低税率9.76% | $ | 10,175 | | | 9,980 | | | 9,996 | | | (18) |
Ceros,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年9月 | 6ヶ月間LIBOR+9.67%、最低税率10.67% | $ | 21,445 | | | 21,003 | | | 21,050 | | | (17)(18) |
CloudBoltソフトウェア会社 | 高度な安全保障 | 2024年10月 | Prime+6.70%、最低税率9.95%, 3.45入場料パーセント | $ | 10,000 | | | 10,069 | | | 10,498 | | | (11)(19) |
Constructor.io社 | 高度な安全保障 | 2027年7月 | 1ヶ月SOFR+8.44%、最低税率9.44% | $ | 4,688 | | | 4,573 | | | 4,573 | | | (17)(18) |
康宏社 | 高度な安全保障 | 2026年3月 | Prime+3.20%、最低税率6.45%、PIK利息1.95%, 4.55入場料パーセント | $ | 73,987 | | | 73,060 | | | 73,498 | | | (14)(16)(19) |
銅業顧客関係管理会社 | 高度な安全保障 | 2025年3月 | Prime+4.50%、最低税率8.25%、上限レート10.25%、PIK利息1.95%, 4.50入場料パーセント | $ | 10,144 | | | 10,150 | | | 9,820 | | | (11)(14) |
Cotover,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年10月 | Prime+5.20%、最低税率9.95%, 4.95入場料パーセント | $ | 5,000 | | | 4,949 | | | 4,949 | | | (5)(10)(12)(17) |
CyberMaxx中級ホールディングス | 高度な安全保障 | 2026年8月 | 6ヶ月SOFR+9.53%、最低税率10.28% | $ | 10,528 | | | 10,298 | | | 10,114 | | | (13)(17) |
Dashlane,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年7月 | Prime+3.05%、最低税率7.55%、PIK利息1.10%, 4.95入場料パーセント | $ | 31,930 | | | 32,346 | | | 32,012 | | | (11)(13)(14)(17)(19) |
Demandbase,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年8月 | Prime+2.25%、最低税率5.50%、PIK利息3.00%, 5.00入場料パーセント | $ | 28,503 | | | 28,442 | | | 28,664 | | | (13)(14)(17)(19) |
配車技術会社 | 高度な安全保障 | 2028年4月 | 3ヶ月SOFR+8.01%、最低税率8.76% | $ | 7,500 | | | 7,295 | | | 7,339 | | | (17)(18) |
エガン科技有限公司です。 | 高度な安全保障 | 2025年4月 | Prime+5.10%、最低税率8.35%, 2.95入場料パーセント | $ | 3,750 | | | 3,744 | | | 3,746 | | | (5)(10) |
健康会社に興味を持つ | 高度な安全保障 | 2026年3月 | Prime+4.25%、最低税率9.00%、PIK利息1.95%, 3.95入場料パーセント | $ | 5,021 | | | 4,839 | | | 4,839 | | | (14)(17)(19) |
| | | | | | | | | | |
Enmarkシステム会社 | 高度な安全保障 | 2026年9月 | 3ヶ月間LIBOR+6.77%、最低税率7.77%、PIK利息2.16% | $ | 8,223 | | | 8,054 | | | 8,043 | | | (11)(14)(17)(18) |
ESSWERN,Inc. | 高度な安全保障 | 2024年5月 | 3ヶ月間LIBOR+9.96%、最低税率10.96% | $ | 8,436 | | | 8,361 | | | 8,376 | | | (5)(10)(11)(18) |
Esme学習ソリューション会社 | 高度な安全保障 | 2025年2月 | Prime+5.50%、最低税率8.75%、PIK利息1.50%, 3.00入場料パーセント | $ | 4,892 | | | 4,737 | | | 1,671 | | | (8)(14) |
強化した医療保障 | 高度な安全保障 | 2027年12月 | 6ヶ月SOFR+7.79%、最低税率8.54% | $ | 7,000 | | | 6,824 | | | 6,824 | | | (17)(18) |
| | | | | | | | | | |
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フライト時刻表専門有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2027年10月 | 1ヶ月SOFR+7.79%、最低税率8.70% | $ | 5,948 | | | 5,771 | | | 5,771 | | | (17)(18) |
Ikon Science Limited | 高度な安全保障 | 2024年10月 | 3ヶ月ユーロ+9.00%、最低税率10.00% | $ | 6,563 | | | 6,422 | | | 6,484 | | | (5)(10)(17)(18) |
Imperva社 | 高度な安全保障 | 2027年1月 | 3ヶ月間LIBOR+7.75%、最低税率8.75% | $ | 20,000 | | | 19,875 | | | 20,200 | | | (19) |
Kazoo,Inc.(p.k.a.YouEarnedit,Inc.) | 高度な安全保障 | 2023年7月 | 3ヶ月SOFR+10.14%、最低税率11.14% | $ | 10,681 | | | 10,593 | | | 10,593 | | | (18) |
Khoros(P.k.a Lithium Technologies) | 高度な安全保障 | 2024年1月 | 3ヶ月SOFR+8.00%、最低税率9.00% | $ | 56,208 | | | 56,062 | | | 55,520 | | | (17) |
論理的源 | 高度な安全保障 | 2027年7月 | 3ヶ月SOFR+8.93%、最低税率9.93% | $ | 13,300 | | | 13,028 | | | 13,028 | | | (17) |
Logicworks | 高度な安全保障 | 2024年1月 | Prime+7.50%、最低税率10.75% | $ | 14,500 | | | 14,398 | | | 14,473 | | | (12) |
モバイルソリューション·サービス | 高度な安全保障 | 2025年12月 | 3ヶ月間LIBOR+9.06%、最低税率10.06% | $ | 17,915 | | | 17,556 | | | 17,474 | | | (17)(18) |
Nextroll,Inc. | 高度な安全保障 | 2023年7月 | Prime+3.75%、最低税率7.75%、PIK利息2.95%, 1.95入場料パーセント | $ | 22,211 | | | 22,284 | | | 22,284 | | | (12)(14) |
Nuvolo技術会社 | 高度な安全保障 | 2025年7月 | Prime+5.25%、最低税率8.50%, 2.42入場料パーセント | $ | 22,500 | | | 22,508 | | | 22,817 | | | (12)(13)(17)(19) |
小田ホールディングス有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2027年7月 | 3ヶ月SOFR+8.05%、最低税率9.05% | $ | 7,500 | | | 7,261 | | | 7,261 | | | (17)(18) |
リビエラPartners LLC | 高度な安全保障 | 2027年4月 | 6ヶ月SOFR+7.53%、最低税率8.53% | $ | 26,184 | | | 25,622 | | | 25,487 | | | (17)(18) |
Salary.com,LLC | 高度な安全保障 | 2027年9月 | 6ヶ月SOFR+8.00%、最低税率9.00% | $ | 18,000 | | | 17,654 | | | 17,654 | | | (18) |
影竜有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2026年12月 | 3ヶ月間LIBOR+9.00%、最低税率10.00% | $ | 5,985 | | | 5,841 | | | 5,830 | | | (17)(18) |
Tact.ai技術会社 | 高度な安全保障 | 2024年2月 | Prime+4.00%、最低税率8.75%、PIK利息2.00%, 5.50入場料パーセント | $ | 4,250 | | | 4,481 | | | 4,446 | | | (14) |
ThreatConnect,Inc. | 高度な安全保障 | 2026年5月 | 6ヶ月間LIBOR+9.00%、最低税率10.00% | $ | 11,032 | | | 10,778 | | | 10,793 | | | (17)(18) |
ビデオアンプ,Inc. | 高度な安全保障 | 2025年2月 | Prime+3.70%、最低税率6.95%、PIK利息1.25%, 5.25入場料パーセント | $ | 63,187 | | | 62,640 | | | 63,429 | | | (14)(15)(19) |
Zappi社 | 高度な安全保障 | 2027年12月 | 3ヶ月SOFR+8.03%、最低税率9.03% | $ | 9,000 | | | 8,779 | | | 8,779 | | | (5)(10)(17)(18) |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 期日まで | 金利と下限(1) | 元金 金額 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
Zimperium,Inc. | 高度な安全保障 | 2027年5月 | 3ヶ月SOFR+8.31%、最低税率9.31% | $ | 16,313 | | | $ | 16,000 | | | $ | 16,072 | | | (17)(18) |
小計:ソフトウェア(54.28%)* | | | | 762,371 | | | 760,679 | | | |
持続可能で再生可能な技術 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
PBCアンペア | 高度な安全保障 | 2025年5月 | Prime+4.70%、最低税率7.95%、PIK利息1.45%, 3.95入場料パーセント | $ | 4,037 | | | 3,985 | | | 4,008 | | | (13)(14) |
パイナップルエネルギー有限責任会社 | 高度な安全保障 | 2024年12月 | PIK興味10.00% | $ | 3,237 | | | 3,237 | | | 3,006 | | | (14) |
小計:持続可能で再生可能な技術(0.50%)* | | | | 7,222 | | | 7,014 | | | |
合計:債務投資(199.47%)* | | | | $ | 2,818,060 | | | $ | 2,795,444 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
株式投資 | | | | | | | | | | |
消費財と商用製品 | | | | | | | | | | |
グロフ協力会社 | 権益 | 4/30/2021 | 普通株 | 61,300 | | $ | 433 | | | $ | 24 | | | (4) |
野人ホールディングス有限責任会社 | 権益 | 4/30/2010 | 甲類単位 | 42,137 | | 13 | | | 226 | | | |
テクスタイル社 | 権益 | 4/30/2010 | 普通株 | 42,989 | | 128 | | | 132 | | | |
TFGホールディングス | 権益 | 4/30/2010 | 普通株 | 42,989 | | 89 | | | 116 | | | |
小計:消費と商業製品(0.04%)* | | | | 663 | | | 498 | | | |
消費者と企業サービス | | | | | | | | | | |
カーヴォ有限公司 | 権益 | 12/15/2021 | 第一選択シリーズD-4 | 199,742 | | 1,151 | | | 257 | | | (5)(10) |
DoorDash,Inc. | 権益 | 12/20/2018 | 普通株 | 81,996 | | 945 | | | 4,003 | | | (4) |
Lyft社 | 権益 | 12/26/2018 | 普通株 | 100,738 | | 5,263 | | | 1,110 | | | (4) |
オタク会社です。 | 権益 | 9/17/2021 | 普通株 | 100,000 | | 1,000 | | | 225 | | | (4) |
OfferUp社は | 権益 | 10/25/2016 | 第一選択シリーズA | 286,080 | | 1,663 | | | 372 | | | |
| 権益 | 10/25/2016 | 第一選択シリーズA-1 | 108,710 | | 632 | | | 141 | | | |
Total OfferUp,Inc. | | | | 394,790 | | 2,295 | | | 513 | | | |
ポルト | 権益 | 6/28/2013 | 普通株 | 48,365 | | 577 | | | 266 | | | (4) |
レイシュリン出版社です。 | 権益 | 7/31/2020 | 普通株 | 3,095 | | 39 | | | — | | | |
サイラボ社 | 権益 | 1/24/2022 | 第一選択シリーズB-2 | 7,063 | | 1,000 | | | 805 | | | |
Tectura社 | 権益 | 5/23/2018 | 普通株 | 414,994,863 | | 900 | | | — | | | (7) |
| 権益 | 6/6/2016 | 第一選択系BB | 1,000,000 | | — | | | — | | | (7) |
ドダルテトラ社は | | | | 415,994,863 | | 900 | | | — | | | |
優歩技術会社 | 権益 | 12/1/2020 | 普通株 | 32,991 | | 318 | | | 816 | | | (4) |
小計:消費と商業製品(0.57%)* | | | | | 13,488 | | | 7,995 | | | |
多様な金融サービス | | | | | | | | | | |
ジブラルタル商業資本有限責任会社 | 権益 | 3/1/2018 | 普通株 | 830,000 | | 1,884 | | | 1,107 | | | (7) |
| 権益 | 3/1/2018 | 第一選択シリーズA | 10,602,752 | | 26,122 | | | 14,137 | | | (7) |
ジブラルタル総商業資本有限責任会社 | | | | 11,432,752 | | 28,006 | | | 15,244 | | | |
力神コンサルタント有限責任会社 | 権益 | 3/26/2021 | メンバー単位 | 1 | | 35 | | | 19,153 | | | (7) |
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カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
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ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
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新フロンティア保険ホールディングス | 権益 | 9/30/2021 | 第一選択シリーズD-2 | 210,282 | | $ | 403 | | | $ | 472 | | | |
小計:多元化金融サービス(2.49%)* | | | | | 28,444 | | | 34,869 | | | |
薬物送達 | | | | | | | | | | |
AcelRx製薬会社 | 権益 | 12/10/2018 | 普通株 | 8,836 | | 1,329 | | | 20 | | | (4) |
愛図生物科学会社 | 権益 | 3/28/2014 | 普通株 | 13,600 | | 1,500 | | | 3 | | | (4) |
BioQ製薬会社 | 権益 | 12/8/2015 | 第一選択シリーズD | 165,000 | | 500 | | | 33 | | | |
PDSバイオテクノロジー会社は | 権益 | 4/6/2015 | 普通株 | 2,498 | | 309 | | | 33 | | | (4) |
小計:薬物輸送(0.01%)* | | | | 3,638 | | | 89 | | | |
薬物発見と開発 | | | | | | | | | |
Akero治療会社 | 権益 | 9/19/2022 | 普通株 | 38,461 | | 1,000 | | | 2,108 | | | (4)(10) |
Albireo製薬会社は | 権益 | 9/14/2020 | 普通株 | 25,000 | | 1,000 | | | 540 | | | (4)(10) |
分子伝達を応用する | 権益 | 4/6/2021 | 普通株 | 1,000 | | 42 | | | — | | | (4)(10) |
Avalo治療会社 | 権益 | 8/19/2014 | 普通株 | 9,924 | | 1,000 | | | 50 | | | (4) |
Aveo製薬会社 | 権益 | 7/31/2011 | 普通株 | 190,179 | | 1,715 | | | 2,843 | | | (4) |
Axome治療会社 | 権益 | 5/9/2022 | 普通株 | 127,021 | | 4,165 | | | 9,797 | | | (4)(10)(16) |
自転車治療会社 | 権益 | 10/5/2020 | 普通株 | 98,100 | | 1,871 | | | 2,904 | | | (4)(5)(10) |
BridgiBio製薬会社は | 権益 | 6/21/2018 | 普通株 | 231,329 | | 2,255 | | | 1,763 | | | (4) |
Concert製薬会社 | 権益 | 2/13/2019 | 普通株 | 70,796 | | 1,367 | | | 413 | | | (4)(10) |
DARE生物科学会社 | 権益 | 1/8/2015 | 普通株 | 13,550 | | 1,000 | | | 11 | | | (4) |
ダイナワックス技術会社は | 権益 | 7/22/2015 | 普通株 | 20,000 | | 550 | | | 213 | | | (4)(10) |
Gritstone Bio,Inc | 権益 | 10/26/2022 | 普通株 | 442,477 | | 1,000 | | | 1,527 | | | (4) |
Hibercell,Inc. | 権益 | 5/7/2021 | 第一選択シリーズB | 3,466,840 | | 4,250 | | | 2,233 | | | (15) |
HilleVax社は | 権益 | 5/3/2022 | 普通株 | 235,295 | | 4,000 | | | 3,937 | | | (4) |
Humanigen社 | 権益 | 3/31/2021 | 普通株 | 43,243 | | 800 | | | 5 | | | (4)(10) |
北海治療会社 | 権益 | 12/15/2021 | 第一選択シリーズC | 983 | | 2,000 | | | 1,476 | | | (5)(10) |
百達製薬有限公司 | 権益 | 2/26/2007 | 普通株 | 76,362 | | 2,744 | | | 143 | | | (4) |
ロケット製薬有限会社 | 権益 | 8/22/2007 | 普通株 | 944 | | 1,500 | | | 18 | | | (4) |
Savara,Inc. | 権益 | 8/11/2015 | 普通株 | 11,119 | | 203 | | | 17 | | | (4) |
SIO遺伝子療法会社 | 権益 | 2/2/2017 | 普通株 | 16,228 | | 1,269 | | | 7 | | | (4) |
タルスス製薬会社は | 権益 | 5/5/2022 | 普通株 | 155,555 | | 2,100 | | | 2,280 | | | (4)(10) |
Tricida社 | 権益 | 2/28/2018 | 普通株 | 68,816 | | 863 | | | 11 | | | (4) |
UnQure B.V. | 権益 | 1/31/2019 | 普通株 | 17,175 | | 332 | | | 389 | | | (4)(5)(10)(16) |
Valo Health LLC | 権益 | 12/11/2020 | 第一選択シリーズB | 510,308 | | 3,000 | | | 2,063 | | | |
| 権益 | 10/31/2022 | 第一選択シリーズC | 170,102 | | 1,000 | | | 1,012 | | | |
Total Valo Health,LLC | | | | 680,410 | | 4,000 | | | 3,075 | | | |
X 4製薬会社 | 権益 | 11/26/2019 | 普通株 | 1,566,064 | | 2,945 | | | 1,555 | | | (4) |
小計:薬物発見と開発(2.66%)* | | | | | | 43,971 | | | 37,315 | | | |
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カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
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電子とコンピュータハードウェア | | | | | | | | | | |
路虎ロボット会社 | 権益 | 11/17/2022 | 第一選択シリーズF | 15,116 | | $ | 650 | | | $ | 606 | | | |
Skydio社 | 権益 | 3/8/2022 | 第一選択シリーズE | 248,900 | | 1,500 | | | 915 | | | |
小計:電子およびコンピュータハードウェア(0.11%)* | | | 2,150 | | | 1,521 | | | |
医療サービスその他 | | | | | | | | | | |
23 andMe,Inc. | 権益 | 3/11/2019 | 普通株 | 825,732 | | 5,094 | | | 1,784 | | | (4) |
炭素健康技術会社は | 権益 | 3/30/2021 | 第一選択シリーズC | 217,880 | | 1,687 | | | 1,110 | | | |
小計:医療サービス、その他(0.21%)* | | | 6,781 | | | 2,894 | | | |
情報サービス | | | | | | | | | | |
惑星実験室、Inc. | 権益 | 6/21/2019 | 普通株 | 547,880 | | 615 | | | 2,383 | | | (4) |
Yipit、LLC | 権益 | 12/30/2021 | 第一選択シリーズE | 41,021 | | 3,825 | | | 3,375 | | | |
Zeta Global Corp | 権益 | 11/20/2007 | 普通株 | 295,861 | | — | | | 2,417 | | | (4) |
小計:情報サービス(0.58%)* | | | 4,440 | | | 8,175 | | | |
医療機器及び装置 | | | | | | | | | | |
コロナド美学有限責任会社 | 権益 | 10/15/2021 | 公共部門 | 180,000 | | — | | | 6 | | | (7) |
| | 10/15/2021 | 第一選択シリーズA-2 | 5,000,000 | | 250 | | | 313 | | | (7) |
ダダルコロナド美学会社 | | | | 5,180,000 | | 250 | | | 319 | | | |
Flowonix医療会社は | 権益 | 11/3/2014 | 第一選択シリーズAA | 221,893 | | 1,499 | | | — | | | |
Gelesis社 | 権益 | 11/30/2009 | 普通株 | 1,490,700 | | 871 | | | 433 | | | (4) |
ViewRay社 | 権益 | 12/16/2013 | 普通株 | 36,457 | | 333 | | | 163 | | | (4) |
小計:医療機器と設備(0.07%)* | | | 2,953 | | | 915 | | | |
半導体.半導体 | | | | | | | | | | |
Achronix半導体会社 | 権益 | 7/1/2011 | 第一選択シリーズC | 277,995 | | 160 | | | 205 | | | |
小計:半導体(0.01%)* | | | 160 | | | 205 | | | |
ソフトウェア | | | | | | | | | | |
3 GTMS、LLC | 権益 | 8/9/2021 | 普通株 | 1,000,000 | | 1,000 | | | 793 | | | |
黒カラスAI、Inc.付属会社 | 権益 | 3/24/2021 | 第一選択付記 | 3 | | 3,000 | | | 3,000 | | | (21) |
CapLinked,Inc. | 権益 | 10/26/2012 | 第一選択シリーズA-3 | 53,614 | | 51 | | | 6 | | | |
Contful Global社 | 権益 | 12/22/2020 | 第一選択シリーズC | 41,000 | | 138 | | | 258 | | | (5)(10) |
| 権益 | 11/20/2018 | 第一選択シリーズD | 108,500 | | 500 | | | 732 | | | (5)(10) |
ダダール·コンテンツ·グローバル社は | | | | 149,500 | | 638 | | | 990 | | | |
Docker,Inc. | 権益 | 11/29/2018 | 普通株 | 20,000 | | 4,284 | | | 503 | | | |
ドルバホールディングス | 権益 | 10/22/2015 | 第一選択シリーズ2 | 458,841 | | 1,000 | | | 1,764 | | | |
| 権益 | 8/24/2017 | 第一選択シリーズ3 | 93,620 | | 300 | | | 395 | | | |
ダダール·ドルワホールディングス | | | | 552,461 | | 1,300 | | | 2,159 | | | |
高速道路,Inc. | 権益 | 1/18/2013 | 普通株 | 190 | | 307 | | | — | | | |
Lightbend,Inc. | 権益 | 12/4/2020 | 普通株 | 38,461 | | 265 | | | 24 | | | |
NextDoor,Inc. | 権益 | 8/1/2018 | 普通株 | 1,019,255 | | 4,854 | | | 2,100 | | | (4) |
Palantir技術会社 | 権益 | 9/23/2020 | 普通株 | 1,418,337 | | 8,670 | | | 9,106 | | | (4) |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
SingleStore社 | 権益 | 11/25/2020 | 第一選択シリーズE | 580,983 | | $ | 2,000 | | | $ | 1,940 | | | |
| 権益 | 8/12/2021 | 第一選択シリーズF | 52,956 | | 280 | | | 221 | | | |
Total SingleStore,Inc. | | | | 633,939 | | 2,280 | | | 2,161 | | | |
スプリンクラー株式会社 | 権益 | 3/22/2017 | 普通株 | 700,000 | | 3,748 | | | 5,719 | | | (4) |
Verana Health,Inc. | 権益 | 7/8/2021 | 第一選択シリーズE | 952,562 | | 2,000 | | | 1,023 | | | |
ZeroFOX,Inc. | 権益 | 5/7/2020 | 普通株 | 289,992 | | 101 | | | 1,382 | | | (4)(20) |
小計:ソフトウェア(2.07%)* | | | 32,498 | | | 28,966 | | | |
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外科手術器 | | | | | | | | | | |
Gynesonics社は | 権益 | 1/18/2007 | 第一選択シリーズB | 219,298 | | 250 | | | — | | | |
| 権益 | 6/16/2010 | 第一選択シリーズC | 656,538 | | 282 | | | — | | | |
| 権益 | 2/8/2013 | 第一選択シリーズD | 1,991,157 | | 712 | | | — | | | |
| 権益 | 7/14/2015 | 第一選択シリーズE | 2,786,367 | | 429 | | | — | | | |
| 権益 | 12/18/2018 | 第一選択シリーズF | 1,523,693 | | 118 | | | — | | | |
| 権益 | 12/18/2018 | 第一選択シリーズF-1 | 2,418,125 | | 150 | | | — | | | |
ダダール女性電子会社 | | | | 9,595,178 | | 1,941 | | | — | | | |
TransMedicsグループ会社 | | 11/7/2012 | 普通株 | 50,000 | | 538 | | | 2,546 | | | (4) |
小計:外科器具(0.18%)* | | | 2,479 | | | 2,546 | | | |
持続可能で再生可能な技術 | | | | | | | |
支点バイオエネルギー会社 | 権益 | 9/13/2012 | 第一選択シリーズC-1 | 187,265 | | 711 | | | 995 | | | |
不可能な食品会社 | 権益 | 5/10/2019 | 第一選択シリーズE-1 | 188,611 | | 2,000 | | | 2,173 | | | |
Modutal,Inc. | 権益 | 6/1/2015 | 普通株 | 1,035 | | 500 | | | — | | | |
サウジエネルギー有限責任会社 | 権益 | 8/31/2013 | 公共部門 | 59,665 | | 102 | | | — | | | |
パイナップルエネルギー有限責任会社 | 権益 | 12/10/2020 | 普通株 | 304,486 | | 3,153 | | | 634 | | | (4)(20) |
Pivot Bio社は | 権益 | 6/28/2021 | 第一選択シリーズD | 593,080 | | 4,500 | | | 2,456 | | | |
Proterra,Inc. | 権益 | 5/28/2015 | 普通株 | 457,841 | | 542 | | | 1,726 | | | (4) |
小計:持続可能で再生可能な技術(0.57%)* | | | 11,508 | | | 7,984 | | | |
合計:株式投資(9.56%)* | | | $ | 153,173 | | | $ | 133,972 | | | |
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権証投資 | | | | | | | | | | |
バイオテクノロジーツール | | | | | | | | | | |
アラマ生物科学会社は | 捜査命令 | 6/21/2022 | 第一選択シリーズB | 15,399 | | $ | 24 | | | $ | 23 | | | |
PathAI,Inc. | 捜査命令 | 12/23/2022 | 普通株 | 53,418 | | 461 | | | 463 | | | |
小計:バイオテクノロジーツール(0.03%)* | | | 485 | | | 486 | | | |
通信とネットワーク | | | | | | | | | | |
Aryakaネットワーク会社 | 捜査命令 | 6/28/2022 | 普通株 | 229,611 | | 123 | | | 99 | | | |
Spring Mobile Solutions,Inc. | 捜査命令 | 4/19/2013 | 普通株 | 2,834,375 | | 418 | | | — | | | |
小計:通信とネットワーク(0.01%)* | | | 541 | | | 99 | | | |
消費財と商用製品 | | | | | | | | | | |
Gadget Guard,LLC | 捜査命令 | 6/3/2014 | 普通株 | 1,662,441 | | 228 | | | — | | | |
野人ホールディングス有限責任会社 | 捜査命令 | 6/27/2014 | 甲類単位 | 206,185 | | — | | | 1,103 | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
テクスタイル社 | 捜査命令 | 7/16/2013 | 第一選択シリーズB | 206,185 | | $ | 1,101 | | | $ | 745 | | | |
TFGホールディングス | 捜査命令 | 6/27/2014 | 普通株 | 206,185 | | — | | | — | | | |
“きちんとした会社” | 捜査命令 | 8/13/2014 | 普通株 | 54,054 | | 365 | | | — | | | |
わあ,Inc. | 捜査命令 | 6/27/2018 | 第一選択シリーズC | 686,270 | | 18 | | | 475 | | | |
小計:消費と商業製品(0.17%)* | | | 1,712 | | | 2,323 | | | |
消費者と企業サービス | | | | | | | | | | |
カーヴォ有限公司 | 捜査命令 | 12/14/2021 | 普通株 | 174,163 | | 164 | | | 34 | | | (5)(10) |
フツ会社 | 捜査命令 | 10/29/2019 | 普通株 | 529,661 | | 20 | | | — | | | |
着地持株会社 | 捜査命令 | 3/12/2021 | 普通株 | 11,806 | | 116 | | | 127 | | | (15) |
Lendio,Inc. | 捜査命令 | 3/29/2019 | 第一選択シリーズD | 127,032 | | 39 | | | 19 | | | |
証明する | 捜査命令 | 12/22/2022 | 普通株 | 117,042 | | 166 | | | 155 | | | (15) |
サイラボ社 | 捜査命令 | 3/12/2021 | 普通株 | 13,106 | | 470 | | | 308 | | | (15) |
RumbleON,Inc. | 捜査命令 | 4/30/2018 | 普通株 | 5,139 | | 88 | | | — | | | (4) |
SeatGeek,Inc. | 捜査命令 | 6/12/2019 | 普通株 | 1,379,761 | | 842 | | | 1,332 | | | (12)(16) |
Skyword,Inc. | 捜査命令 | 11/14/2022 | 普通株 | 1,607,143 | | 57 | | | 43 | | | |
| 捜査命令 | 8/23/2019 | 第一選択シリーズB | 444,444 | | 83 | | | — | | | |
Total Skyword,Inc. | | | | 2,051,587 | | 140 | | | 43 | | | |
Snagajobb.com,Inc. | 捜査命令 | 4/20/2020 | 普通株 | 600,000 | | 16 | | | 43 | | | |
| 捜査命令 | 6/30/2016 | 第一選択シリーズA | 1,800,000 | | 782 | | | 50 | | | |
| 捜査命令 | 8/1/2018 | 第一選択シリーズB | 1,211,537 | | 62 | | | 25 | | | |
Total Snagajobb.com,Inc. | | | | 3,611,537 | | 860 | | | 118 | | | |
画鋲会社 | 捜査命令 | 5/1/2018 | 普通株 | 267,225 | | 844 | | | 280 | | | (12) |
Udacity,Inc. | 捜査命令 | 9/25/2020 | 普通株 | 486,359 | | 218 | | | 4 | | | (12) |
VEEM,Inc. | 捜査命令 | 3/31/2022 | 普通株 | 98,428 | | 126 | | | 25 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
世界再送グループ有限公司 | 捜査命令 | 2/11/2021 | 第一選択シリーズD | 77,215 | | 129 | | | 192 | | | (5)(10)(12)(16) |
| 捜査命令 | 8/27/2021 | 第一選択シリーズE | 1,868 | | 26 | | | 2 | | | (5)(10)(16) |
Total WorldRemit Group Limited | | | | 79,083 | | 155 | | | 194 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
小計:消費者とビジネスサービス(0.19%)* | | | 4,248 | | | 2,639 | | | |
薬物送達 | | | | | | | | | | |
Aerami治療ホールディングス | 捜査命令 | 9/30/2015 | 普通株 | 110,882 | | 74 | | | — | | | |
BioQ製薬会社 | 捜査命令 | 10/27/2014 | 普通株 | 459,183 | | 1 | | | — | | | |
PDSバイオテクノロジー会社は | 捜査命令 | 8/28/2014 | 普通株 | 3,929 | | 390 | | | 1 | | | (4) |
小計:薬物輸送(0.00%)* | | | 465 | | | 1 | | | |
薬物発見と開発 | | | | | | | | | | |
Acacia製薬会社 | 捜査命令 | 6/29/2018 | 普通株 | 201,330 | | 304 | | | — | | | (5)(10) |
ADMAバイオ製品会社 | 捜査命令 | 2/24/2014 | 普通株 | 58,000 | | 166 | | | 10 | | | (4) |
Akero治療会社 | 捜査命令 | 6/15/2022 | 普通株 | 18,360 | | 56 | | | 674 | | | (4)(10) |
Albireo製薬会社は | 捜査命令 | 6/8/2020 | 普通株 | 5,311 | | 61 | | | 31 | | | (4)(10) |
AmplifyBio、LLC | 捜査命令 | 12/27/2022 | 甲類単位 | 69,239 | | 238 | | | 256 | | | (15) |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
Axome治療会社 | 捜査命令 | 9/25/2020 | 普通株 | 40,396 | | $ | 880 | | | $ | 1,590 | | | (4)(10)(12)(16) |
Cellarity,Inc. | 捜査命令 | 12/8/2021 | 第一選択シリーズB | 100,000 | | 287 | | | 318 | | | (15) |
世紀治療会社 | 捜査命令 | 9/14/2020 | 普通株 | 16,112 | | 37 | | | 3 | | | (4) |
デマバンテ科学技術有限公司 | 捜査命令 | 5/31/2019 | 普通株 | 223,642 | | 101 | | | 199 | | | (5)(10) |
Engene,Inc. | 捜査命令 | 12/30/2021 | 第一選択シリーズ3 | 133,692 | | 72 | | | 28 | | | (5)(10)(12) |
Evofem生物科学社は | 捜査命令 | 6/11/2014 | 普通株 | 520 | | 266 | | | — | | | (4) |
Fresh Track治療会社(P.k.a.ブリックell Biotech,Inc | 捜査命令 | 2/18/2016 | 普通株 | 200 | | 119 | | | — | | | (4) |
Kineta社 | 捜査命令 | 12/20/2019 | 普通株 | 2,202 | | 110 | | | — | | | (4) |
クラ腫瘍会社 | 捜査命令 | 11/2/2022 | 普通株 | 14,342 | | 88 | | | 59 | | | (4)(10)(15) |
Madrigal製薬会社 | 捜査命令 | 5/9/2022 | 普通株 | 10,131 | | 177 | | | 1,977 | | | (4)(10) |
Myovant Science, | 捜査命令 | 10/16/2017 | 普通株 | 73,710 | | 460 | | | 958 | | | (4)(5)(10) |
百達製薬有限公司 | 捜査命令 | 8/1/2018 | 普通株 | 426,866 | | 520 | | | 34 | | | (4) |
Phathom製薬会社は | 捜査命令 | 9/17/2021 | 普通株 | 64,687 | | 848 | | | 101 | | | (4)(10)(12)(15)(16) |
Proventive Bio社 | 捜査命令 | 9/15/2022 | 普通株 | 111,934 | | 281 | | | 677 | | | (4) |
レッドシフト生物分析会社 | 捜査命令 | 3/23/2022 | 第一選択シリーズE | 475,510 | | 20 | | | 21 | | | (15) |
Scynexis社は | 捜査命令 | 5/14/2021 | 普通株 | 106,035 | | 296 | | | 15 | | | (4)(12) |
TG治療会社 | 捜査命令 | 2/28/2019 | 普通株 | 231,613 | | 1,033 | | | 1,084 | | | (4)(10)(12) |
Tricida社 | 捜査命令 | 3/27/2019 | 普通株 | 31,352 | | 280 | | | 1 | | | (4) |
Valo Health LLC | 捜査命令 | 6/15/2020 | 公共部門 | 102,216 | | 256 | | | 127 | | | |
X 4製薬会社 | 捜査命令 | 12/9/2022 | 普通株 | 1,392,787 | | 510 | | | 281 | | | (4) |
小計:薬物発見と開発(0.60%)* | | | 7,466 | | | 8,444 | | | |
電子とコンピュータハードウェア | | | | | | | | | | |
908デバイス会社 | 捜査命令 | 3/15/2017 | 普通株 | 49,078 | | 101 | | | 86 | | | (4) |
路虎ロボット会社 | 捜査命令 | 6/21/2022 | 普通株 | 8,511 | | 34 | | | 212 | | | |
Skydio社 | 捜査命令 | 11/8/2021 | 普通株 | 622,255 | | 557 | | | 975 | | | |
小計:電子およびコンピュータハードウェア(0.09%)* | | | | 692 | | | 1,273 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
医療サービスその他 | | | | | | | | | | |
ヴィダ健康会社 | 捜査命令 | 3/28/2022 | 普通株 | 100,618 | | 114 | | | 14 | | | |
小計:医療サービス、その他(0.00%)* | | | | 114 | | | 14 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
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情報サービス | | | | | | | | | | |
カペラ宇宙会社は | 捜査命令 | 10/21/2021 | 普通株 | 176,200 | | 207 | | | 114 | | | (15) |
InMobi Inc. | 捜査命令 | 11/19/2014 | 普通株 | 65,587 | | 82 | | | — | | | (5)(10) |
NetBase Solutions,Inc. | 捜査命令 | 8/22/2017 | 第一選択シリーズ1 | 60,000 | | 356 | | | 380 | | | |
信諾伝媒有限公司 | 捜査命令 | 6/29/2022 | 普通株 | 94,857 | | 35 | | | 15 | | | (5)(10) |
小計:情報サービス(0.04%)* | | | 680 | | | 509 | | | |
製造技術 | | | | | | | | | | |
光明機械会社 | 捜査命令 | 3/31/2022 | 普通株 | 392,308 | | 537 | | | 1,154 | | | |
MacroFab社は | 捜査命令 | 3/23/2022 | 普通株 | 1,111,111 | | 528 | | | 1,202 | | | |
| | | | | | | | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
Xometry,Inc. | 捜査命令 | 5/9/2018 | 普通株 | 87,784 | | $ | 47 | | | $ | 1,800 | | | (4) |
小計:製造技術(0.30%)* | | | | 1,112 | | | 4,156 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
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メディア/コンテンツ/情報 | | | | | | | | | | |
熱実験室、Inc. | 捜査命令 | 12/30/2022 | 第一選択シリーズE-1 | 221,622 | | 35 | | | 35 | | | |
小計:メディア/コンテンツ/情報(0.00%)* | | | 35 | | | 35 | | | |
医療機器及び装置 | | | | | | | | | | |
Aspire Bariatrics,Inc. | 捜査命令 | 1/28/2015 | 普通株 | 22,572 | | 455 | | | — | | | |
Flowonix医療会社は | 捜査命令 | 11/3/2014 | 第一選択シリーズAA | 110,946 | | 362 | | | — | | | |
| 捜査命令 | 9/21/2018 | 第一選択系BB | 725,806 | | 351 | | | — | | | |
ダダールFlowonix医療会社は | | | | 836,752 | | 713 | | | — | | | |
Intuity医療会社 | 捜査命令 | 12/29/2017 | 第一選択シリーズB-1 | 3,076,323 | | 294 | | | 54 | | | |
ルシーラ健康会社 | 捜査命令 | 2/4/2022 | 普通株 | 59,642 | | 110 | | | — | | | (4) |
Begin医療会社 | 捜査命令 | 9/27/2013 | 普通株 | 62,794 | | 401 | | | 864 | | | (4) |
Tela Bio社 | 捜査命令 | 3/31/2017 | 普通株 | 15,712 | | 61 | | | 1 | | | (4) |
| | | | | | | | | | |
小計:医療機器と設備(0.07%)* | | | 2,034 | | | 919 | | | |
半導体.半導体 | | | | | | | | | | |
Achronix半導体会社 | 捜査命令 | 6/26/2015 | 第一選択シリーズD-2 | 750,000 | | 99 | | | 524 | | | |
代替会社. | 捜査命令 | 12/16/2021 | 普通株 | 800,000 | | 751 | | | — | | | (15) |
小計:半導体(0.04%)* | | | 850 | | | 524 | | | |
ソフトウェア | | | | | | | | | | |
ARIAシステム会社 | 捜査命令 | 5/22/2015 | 第一選択シリーズG | 231,535 | | 74 | | | — | | | |
Automation Anywhere,Inc. | 捜査命令 | 9/23/2022 | 普通株 | 254,778 | | 448 | | | 365 | | | |
BitSightテクノロジーは | 捜査命令 | 11/18/2020 | 普通株 | 29,691 | | 284 | | | 398 | | | |
ブライン社は | 捜査命令 | 10/4/2021 | 普通株 | 194,629 | | 165 | | | 61 | | | (15) |
CloudBoltソフトウェア会社 | 捜査命令 | 9/30/2020 | 普通株 | 211,342 | | 117 | | | 1 | | | |
Cloudian社 | 捜査命令 | 11/6/2018 | 普通株 | 477,454 | | 71 | | | 14 | | | |
クラウド支払い,Inc. | 捜査命令 | 4/10/2018 | 第一選択シリーズB | 6,763 | | 54 | | | 400 | | | (5)(10) |
康宏社 | 捜査命令 | 3/30/2022 | 普通株 | 165,456 | | 974 | | | 364 | | | (16) |
Couchbase,Inc. | 捜査命令 | 4/25/2019 | 普通株 | 105,350 | | 462 | | | 488 | | | (4) |
Cotover,Inc. | 捜査命令 | 9/21/2022 | 普通株 | 102,898 | | 26 | | | 19 | | | (5)(10)(12) |
Dashlane,Inc. | 捜査命令 | 3/11/2019 | 普通株 | 453,641 | | 353 | | | 168 | | | |
デルフォード社 | 捜査命令 | 10/8/2019 | 普通株 | 718,898 | | 1,594 | | | 2,657 | | | |
Demandbase,Inc. | 捜査命令 | 8/2/2021 | 普通株 | 727,047 | | 545 | | | 180 | | | |
DNAnexus,Inc. | 捜査命令 | 3/21/2014 | 第一選択シリーズC | 909,091 | | 97 | | | 131 | | | |
DroneDeploy社 | 捜査命令 | 6/30/2022 | 普通株 | 95,911 | | 278 | | | 300 | | | |
エガン科技有限公司です。 | 捜査命令 | 4/13/2022 | 普通株 | 522 | | 8 | | | 6 | | | (5)(10) |
健康会社に興味を持つ | 捜査命令 | 9/12/2022 | 普通株 | 362,837 | | 583 | | | 382 | | | |
Esme学習ソリューション会社 | 捜査命令 | 1/27/2022 | 普通株 | 56,765 | | 198 | | | — | | | |
Evernote社 | 捜査命令 | 9/30/2016 | 普通株 | 62,500 | | 107 | | | 6 | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
第一洞察会社 | 捜査命令 | 5/10/2018 | 第一選択シリーズB | 75,917 | | $ | 96 | | | $ | 39 | | | |
解決策会社を履行する。 | 捜査命令 | 7/29/2022 | 普通株 | 84,995 | | 325 | | | 314 | | | |
Lightbend,Inc. | 捜査命令 | 2/14/2018 | 第一選択シリーズD | 89,685 | | 131 | | | 1 | | | |
Mixpanel,Inc. | 捜査命令 | 9/30/2020 | 普通株 | 82,362 | | 252 | | | 225 | | | |
Nuvolo技術会社 | 捜査命令 | 3/29/2019 | 普通株 | 70,000 | | 172 | | | 175 | | | (12) |
楊樹株式会社 | 捜査命令 | 5/28/2014 | 普通株 | 132,168 | | — | | | — | | | |
Reltio,Inc. | 捜査命令 | 6/30/2020 | 普通株 | 69,120 | | 215 | | | 298 | | | |
道路標識,Inc. | 捜査命令 | 1/13/2016 | シリーズ初級1優先 | 474,019 | | 314 | | | — | | | |
SingleStore社 | 捜査命令 | 4/28/2020 | 第一選択シリーズD | 312,596 | | 103 | | | 426 | | | |
Tact.ai技術会社 | 捜査命令 | 2/13/2020 | 普通株 | 1,041,667 | | 206 | | | 69 | | | |
派閥集団有限責任会社 | 捜査命令 | 11/3/2014 | 第一選択シリーズAA | 8,076 | | 234 | | | 436 | | | |
ビデオアンプ,Inc. | 捜査命令 | 1/21/2022 | 普通株 | 152,048 | | 1,275 | | | 321 | | | (15) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
小計:ソフトウェア(0.59%)* | | | 9,761 | | | 8,244 | | | |
外科手術器 | | | | | | | | | | |
Gynesonics社は | 捜査命令 | 1/16/2013 | 第一選択シリーズC | 16,835 | | 7 | | | — | | | |
TransMedicsグループ会社 | 捜査命令 | 9/11/2015 | 普通株 | 14,440 | | 39 | | | 492 | | | (4) |
小計:外科器具(0.04%)* | | | 46 | | | 492 | | | |
持続可能で再生可能な技術 | | | | | | | |
PBCアンペア | 捜査命令 | 4/15/2022 | 普通株 | 18,472 | | 52 | | | 44 | | | |
支点バイオエネルギー会社 | 捜査命令 | 4/30/2013 | 第一選択シリーズC-1 | 93,632 | | 64 | | | 275 | | | |
ハリーオ株式会社 | 捜査命令 | 4/22/2014 | 第一選択シリーズA | 325,000 | | 155 | | | 126 | | | |
| 捜査命令 | 4/7/2015 | 第一選択シリーズB | 131,883 | | 63 | | | 43 | | | |
Total Halio,Inc. | | | | 456,883 | | 218 | | | 169 | | | |
IngredientWerksホールディングス(P.k.a Agrivida,Inc.) | 捜査命令 | 6/20/2013 | 第一選択シリーズD | 471,327 | | 120 | | | — | | | |
Polyera社 | 捜査命令 | 3/24/2015 | 第一選択シリーズC | 150,036 | | 269 | | | — | | | |
小計:持続可能で再生可能な技術(0.03%)* | | | 723 | | | 488 | | | |
集計:権証投資(2.19%)* | | | $ | 30,964 | | | $ | 30,646 | | | |
合計:証券投資(211.21%)* | | | $ | 3,002,197 | | | $ | 2,960,062 | | | |
投資基金と投資ツール | | | | | | | | | |
薬物発見と開発 | | | | | | | | | | |
Forbion Growth Opportunities Fund I C.V. | 投資基金と投資ツール | 11/16/2020 | | | | $ | 2,699 | | | $ | 3,080 | | | (5)(10)(17) |
Forbion Growth Opportunities Fund II C.V. | 投資基金と投資ツール | 6/23/2022 | | | | 419 | | | 438 | | | (5)(10)(17) |
小計:薬物発見と開発(0.25%)* | | | $ | 3,118 | | | $ | 3,518 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
カタログ表
力神資本会社です。
総合投資スケジュール
2022年12月31日
(千ドル)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | タイプ: 投資する | 買い入れ期日(4) | シリーズ(3) | 株 | | コスト(2) | | 価値がある | | 脚注 |
| | | | | | | | | | |
ソフトウェア | | | | | | | | | | |
Liberty Zim共同投資会社L.P. | 投資基金と投資ツール | 7/21/2022 | | | | $ | 381 | | | $ | 375 | | | (5)(10) |
小計:ソフトウェア(0.03%)* | | | | 381 | | | 375 | | | |
合計:投資基金および投資ツール(0.28%)* | | | | $ | 3,499 | | | $ | 3,893 | | | |
合計:投資(211.49%)* | | | $ | 3,005,696 | | | $ | 2,963,955 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
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*純資産の割合で表される価値。同社は標準工業コードを用いてそのポートフォリオ会社の業界グループを分類している。
(1)金利割引代表7.502022年12月31日まで。1ヶ月LIBOR、3ヶ月LIBOR、6ヶ月LIBORそれぞれ代表4.40%, 4.77%、および5.14%、2022年12月31日現在
(2)連邦所得税の未実現円高、未実現減価償却と未実現減価償却総額は#ドルである72.2百万、$112.0百万ドルと$39.8それぞれ100万ドルです投資の税金は$です3.0十億ドルです。
(3)優先株と普通株、株式承認証と株式権は通常収入を発生しない
(4)株式証明書を除く27上場企業と普通株43上場企業として、2022年12月31日まで、すべての投資が制限され、当社の取締役会が誠実に確定した第三級重大観察不能投入を使用して公平な価値で評価する
(5)いいえアメリカの会社や会社の主な営業場所はアメリカ以外です
(6)[保留されている]
(7)1940年の法案に基づいて定義された制御投資、すなわちHerculesは会社の少なくとも25%の投票権を持つ証券を持っているか、または取締役会で50%を超える代表を持っている。
(8)2022年12月31日現在、債務は非応算状態にあるため、非創収とされている。Tectura Corporationやパイナップルエネルギー有限責任会社への債務投資については,PIK部分のみが非課税プロジェクトに属することに注意されたい。
(9)債務の全部または一部が転換可能な債務に投資されることを指す
(10)会社が1940年法令第55条(A)条に基づいて“適格資産”ではないと考えている資産をいう。条件を満たしていない資産を追加的に買収する際には、条件に適合する資産は、会社の総資産の少なくとも70%を占めなければならない
(11)債務投資の全部または一部がSMBCローンの担保として担保されていることを指す(定義は“付記5-債務”参照)
(12)MUFG銀行融資(“付記5-債務”の定義参照)の下での担保としての全部または一部の投資を指す。
(13)債務投資保証2031年資産支援手形の全部または一部を指す(“付記5-債務”の定義)。
(14)債務投資元金の全部または一部に累積されたPIK利息が含まれ、返済金が差し引かれることを指す。
(15)このポートフォリオ会社の全部または一部の投資をHercules Capital IV,L.P.が保有しており,Hercules Capital IV,L.P.は当社の全資本小型企業投資会社であることを指す。
(16)2022年12月31日現在、当該ポートフォリオ社における会社の総投資の公正価値が会社の総純資産の5%以上を占めていることを指す。
(17)2022年12月31日現在、ポートフォリオ会社の要求に応じて、未出資の契約承諾が利用可能であることを示している。“付記11--支払いを受けることと、または事項がある”を参照。
(18)ポートフォリオ会社のすべての資産の中で第1の留置権“最後の退出”を有し、担保頭寸と担保権益を優先する単位債務を指すため、清算、売却またはその他の処置において、“最後の退出”部分は“先退出”部分に属する。
(19)第二留置権が債務を優先的に保証することを指す。
(20)1933年に証券法(“証券法”)により登録免除された取引で得られた株式又は権証投資の全部又は一部を指し、証券法下の“制限証券”と見なすことができる。
(21)約束手形形式の無投票権証券への投資を指す。手形の条項は,発行者が保有するポートフォリオ会社Black CrowAI,Inc.普通株に対する留置権を会社に提供し,手形の未返済残高を償還する際に解除することができる.2022年12月31日現在,Black CrowAI,Inc.付属会社本票の未返済残高は#ドルである3.0百万ドルです。
(22)証券がポートフォリオ会社のある製品に関する特許権使用料収入を持つ権利をいう。特許使用料契約の約費用と公正価値は$である4.6百万ドルとドル3.4それぞれ100万ドルです
力神資本会社です。
連結財務諸表付記
1.業務説明
Hercules Capital,Inc.は専門金融会社であり、様々な技術、生命科学、持続可能かつ持続可能な発展分野の高成長、革新的リスク資本支援、機関支援に集中した会社に優先保証融資を提供する音楽科学技術産業です同社はカリフォルニア州パロアルトに位置する主要事務所とその後、現在カリフォルニア州サンマテオに位置する主要事務所およびミシガン州ボストンの追加事務所を通じて投資を調達しているA、ニューヨーク、ニューヨーク州、メリーランド州ベセスタ、カリフォルニア州サンディエゴ、コロラド州デンバーとイギリスロンドン。同社は2003年12月にメリーランド州一般会社法登録に基づいて設立された
当社は内部管理の非多元化閉鎖型投資会社であり、改正された1940年の“投資会社法”に基づいて業務発展会社として監督管理を選択している。登録設立から2000年12月31日まで、当社は会社として根拠を必要とします“ パスワードです2006年1月1日から、当社は規則第M章に基づくことを選択し、米国連邦所得税については、規制された投資会社(“RIC”)とみなされている(“付記6-所得税”参照)。
同社は商品先物取引委員会(“CFTC”)に登録していない。当社は、商品取引法(“商品取引法”)下のルール4.5により、同社は“商品プール経営者”という言葉の定義から除外されていると主張している。したがって、“商品取引法”によると、当社は“商品プール経営者”として登録または規制されていません
Hercules Capital IV,L.P.(“HC IV”)は,我々が2010年12月に設立したデラウェア州全資有限共同企業である。HC IVは2020年10月27日に小企業管理局(SBA)の許可により小企業投資会社(SBIC)としての経営許可証を取得した。その他の事項以外にも,SBICはその投資可能な会社の規模や性質,これらの投資の構造に関する様々な規定を遵守しなければならない。Hercules Technology SBIC Management,LLC(“HTM”)は当社が完全所有する有限責任会社付属会社であり,2003年11月に設立され,HC IVの一般パートナーである。
当社もいくつかの全額付属会社を設立し、すべての付属会社はデラウェア州会社または有限責任会社(“有限責任会社”)の形で構成され、有限責任会社(または他の形態の伝達実体)で組織されたポートフォリオ会社を持つ。これらの子会社は、米国公認会計原則(“米国公認会計原則”)に基づいて財務報告目的で連結されている。特定の子会社は課税され、所得税目的でHerculesと合併されておらず、特定の組合せ投資を所有しているため、所得税支出または収益、税金資産および負債が生じる可能性がある。
同社は2020年にデラウェア州の全額有限責任子会社としてHercules Capital Management LLCとHercules Adviser LLCを設立した。当社は米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)職員が行動しない猶予を得て、Hercules Adviser LLC(“Adviser付属会社”)が改正された1940年の投資顧問法案(“顧問法案”)に基づいて登録投資コンサルタントとして登録することを許可した。コンサルタント付属会社は、1つまたは複数の関係のない第三者投資家(“外部者”)が所有する投資ツール(“コンサルタント基金”)に投資コンサルタントおよび関連サービスを提供する。コンサルタント子会社はHercules Capital Management LLCが所有し,Hercules Partners Holdings,LLCと共同で保有·提出し,Hercules Partners Holdings,LLCはそれぞれ各コンサルタント基金の一般共同ツールを所有している。
2.主な会計政策の概要
陳述の基礎
添付の総合財務諸表はアメリカ公認会計原則及びS-X法規に基づいて作成されたものである。同社のビットコインはドルであり、これらの連結財務諸表はその通貨で作成されている。
投資会社として、当社は、主題946、金融サービス·投資会社(“ASCテーマ946”)で提案されている会計·報告基準に従っている財務会計基準委員会(“FASB”)会計基準は編集され、改訂された(“ASC”)。S-X法規とASC 946主題の規定によると、当社はポートフォリオ会社への投資を合併しませんが、投資会社の子会社または当社にサービスを提供することを業務とする制御運営会社は除外します。逆に、投資会社ではないポートフォリオ会社における投資会社の権益は、米国会計基準第946号のテーマに基づいて公正な価値で評価されなければならない。コンサルタント子会社はASCテーマ946で定義された投資会社ではなく、また、コンサルタント子会社は所有するコンサルタント基金にのみ投資コンサルティングサービスを提供する
外部の各方面が提供する。したがって,ASCテーマ946によると,コンサルタント付属会社は公正価値に応じて当社の有価証券投資として入金されており,合併していない。
米国公認会計原則に基づいて作成された財務諸表は、連結財務諸表日に報告された資産及び負債の報告金額、及び報告期間内に報告された収入、費用、収益及び損失の金額に影響を与えるために、管理層に推定と仮定を要求する。経済·規制環境、金融市場、わがポートフォリオ社の信頼、他のマクロ経済発展(例えば、世界的流行病、自然災害、テロ、国際紛争および戦争)、およびこれらの推定および仮定を決定する際に使用される任意の他のパラメータの変化は、実際の結果がこれらの推定および仮定とは異なることをもたらす可能性がある。
合併原則
総合財務諸表は、当社、その合併子会社及び当社が主要な受益者であるすべての可変利益実体(“VIE”)の勘定を含む。合併では、すべての会社間口座と取引がキャンセルされた
VIEは、(I)追加の従属財務サポートなしにその活動に融資することを可能にする十分な持分がないエンティティ、または(Ii)持株権の特徴が乏しい株式投資家を有することを可能にするエンティティを意味する。VIEの主な受益者は,VIEの活動を指導し,VIEの経済表現に最も重大な影響を与える権利もあれば,VIEに重大な影響を与える可能性のある損失や利益を得る権利を担う義務もある
会社がVIEの活動を指導し、その経済表現に最も大きな影響を与える権利があるかどうかを評価するために、当社は、VIE確立における役割とその継続的な権利および責任を含むすべての事実および状況を考慮している。この評価には,VIEの経済表現に最も影響を与える活動を決定することと,どちらが(あれば)これらの活動を制御する権利があるかを決定することがある.一般に,VIEに影響を与える最も重大な決定をした側は,VIEを指導する権利があると決定される.当社がVIEに重大な影響を与える可能性のある損失または利益を負担する義務があるかどうかを評価するために、当社は、債務および株式、サービス権および費用スケジュール、およびVIEにおける任意の他の可変利益を含むすべての経済的利益を考慮する。会社がVIEに影響を与える最も重大な決定を下す権利があると判断し、会社がVIEにおいて潜在的な重大な利益を有すると判断した場合、VIEを統合する
同社はVIEの主な受益者であるかどうかを定期的に見直しており、通常は四半期ごとに行われている。再評価プロセスは、管理ファイルまたはその他の状況を変更することによってVIE活動を指導する権限を当社が獲得または放棄したかどうかを考慮する。当社も、いくつかのイベントに基づいて、以前に非VIEとして決定されたエンティティがVIEになっているかどうかを再検討するので、VIE統合フレームワークの制約を受ける必要がある
会社の総合財務諸表には、2022年に2031年の資産保証手形(“付記5-債務”の定義参照)とともに設立された証券化信託(VIE)の口座が含まれる。同社は2021年12月31日現在、VIEに何の権利もない。当社の証券化VIEの資産は、合併貸借対照表に括弧形式で開示されている合併証券化VIEの債務の償還に制限されている。債務はその合併証券化VIEの唯一の義務であり、債権者(または実益利益保持者)は会社の一般信用に対して追徴権を持たない。
公正価値計量
同社は、測定日に市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却するか、または移転債務によって受信された価格を支払うこととして定義されるASC主題820“公正価値計量”(“ASC主題820”)における指示に従う。ASCテーマ820は、資産と負債の公正価値を測定する枠組みを構築し、観察可能な市場データ入力を最大限に使用し、公正価値計量の分類を確立するために、観察不可能な入力の使用を最大限に減少させる三級階層構造を概説する。投入汎は、市場参加者が資産または負債のために価格を設定するために使用される仮定であり、リスクに関する仮定、例えば、価格設定モデルを使用して公正な価値を計量するための特定の推定技術に固有のリスクおよび/またはこの推定技術の投入に固有のリスクを含む。入力は観測可能であってもよく,観測不可能であってもよい.観察できる投入は,市場参加者が当社以外のソースから得られた市場データから資産や負債を定価する際に使用するという仮定を反映している.観察できない入力は,会社自身が市場参加者が既存の情報に基づいて資産や負債を定価する場合の仮定を反映している.資産や負債を評価するための投入や方法は、これらの資産や負債への投資に関するリスクを説明できない可能性がある。ASC主題820はまた、評価において使用される情報レベル内のレベルに基づいて公正価値計量を開示することを要求する。他の基準が公正な価値で資産または負債を計量することを要求(または許可)する場合、ASC主題820は適用可能である
同社は、その公正価値を評価するための投入に関する判断レベルに基づいて、ASCテーマ820に従って、公正価値記録に従ったすべての投資を分類する。ASCトピック820は、これらの資産および負債の公平な評価の投入に関する主観量に直接関連する階層を以下のように定義する
第1レベル-投入は、計量日と同じ資産の活発な市場で調整されていないオファーである。第1級公允価値台帳の資産種別では,一般に市場上場を活発にする株である
第2レベル-資産の投入を直接または間接的に観察することができる(第1レベルに含まれる見積を除く)は、計量日の市場データおよびツールの期待寿命の範囲に関係する。公正価値資産は通常、このカテゴリに含まれ、公開保有の債務投資と上場会社が保有する引受権証を指す
第3段階--投入は、市場参加者が計量日が資産定価であるときに使用される管理層の最適な推定を反映している。それは公正な価値計量に重大な意味を持ち、観察できない投入が必要な価格または推定値を含む。一般的に、公正価値に基づいて入金され、このカテゴリに含まれる資産は、個人会社が保有する債務投資、権利証、株式である。
投資の価値評価
当社の総合財務諸表に固有の最も重要な見積もりを作成することは、投資の推定値および記録された投資の未実現増価と減価償却に関する金額である
2023年12月31日までに95.1当社の総資産の%はポートフォリオ会社への投資であり、その公正価値は会社評価委員会が誠実に決定し、取締役会の承認を受ける。1940年法令第2(A)(41)節の定義によると、公正価値は、(I)いつでも市場オファーを得ることができる証券の市場価格であり、(Ii)他のすべての証券及び資産について、公正価値は取締役会の推定値指定者が誠実に決定する。同社の投資は1940年法案とASCテーマ946に基づいて公正価値で価格計算され、ASCテーマ820に基づいて計量された。同社の債務証券は,技術,薬物発見·開発,バイオテクノロジー,生命科学,医療保健,発展段階にある持続可能かつ再生可能な技術を含むベンチャーキャピタルが支援する会社や機関が支援する技術関連業界の会社に主に投資されている。これらのタイプの企業に融資を提供する性質を考慮すると、これらのポートフォリオ会社における会社のほとんどの投資は、通常、これらの投資証券を取引または交換するために既知または参入可能な市場または市場指数がないので、ASCトピック820の下の3レベルの資産とみなされる。そのため、取締役会がASCテーマ820と1940年法案の規定に基づいて制定した一致推定政策に基づいて、当社は基本的に誠実に確定した公正価値に基づいてそのすべての投資を推定する。既製の市価の投資の公正価値がないと判断する時に固有の不確定性が存在するため、当社の投資の公正価値は当社の評価委員会が誠実に決定し、取締役会の許可を得て、その公正価値はもしこのような投資が既製市場に存在する場合に使用する価値と重大な違いがある可能性があり、差異は重大である可能性がある。
取締役会が制定した手続きによると、会社は多段階評価過程を経た後、四半期ごとに投資を評価する。改訂された1940年の米国証券取引委員会規則2 a-5によると、取締役会は自社の評価委員会を“推定指定者”と指定した。監査委員会が承認した四半期多段階評価過程は以下の通りである
(1)会社の四半期推定プログラムは、まず、ポートフォリオ投資を担当する投資専門家が各ポートフォリオ会社の初期評価を行う
(2)初期評価結論と業務に基づく仮定、および独立会社によって提供される任意の適用可能な公正価値ラベルは、必要に応じて会社投資委員会および信用グループの一部のメンバー(S)と共に検討されなければならない
(3)評価委員会は投資委員会と融資グループのいくつかのメンバー(S)が投資グループ中の各投資提案の初歩的な評価値を審査し、そして当社のポートフォリオ中の各投資の公正価値を誠実に決定し、取締役会監査委員会に提案評価値を決定した
(4)取締役会の監査委員会は、規則2 a-5に基づいて四半期推定過程を監督し、評価委員会が作成した四半期報告書を審査し、評価委員会による公平な評価決定を審査し、これらの評価値を公開報告と開示に含めることを適宜承認する
(5)取締役会は監査委員会の提案に基づいて、評価を検討し、当社のポートフォリオにおける各投資の公正価値を承認する
推定日の前の2つの季節以内に購入した投資と12ヶ月以内の残り満期日以下の債務投資はコスト値に基づいて計算し、当社がこの等の推定値が公正な価値を代表しないと思わない限り、利息または割引/プレミアムを期限まで償却することができる。この場合、このような投資は、評価委員会が誠実に決定し、取締役会の承認を受けた公正な価値で評価されなければならない。非上場取引或いはその市場オファーが既製の投資をしていない場合、評価委員会は誠実に取締役会の許可を得た公正な価値推定値を決定し、決定する
上述した全体的な流れの一部として、当社は1社以上の独立評価会社(S)を招いて管理層に協力を提供し、選定されたポートフォリオの四半期ごとの公正価値を決定する。独立評価会社を招聘してどのようなポートフォリオ投資を行うかを選択する際に、当社は評価結果、規模、信用素に重大な変動が生じる可能性があるが、独立推定会社が前回ポートフォリオ投資を評価してからの時間を含む複数の要素を考慮する。独立評価会社が提供するサービス範囲は評価委員会が適宜決定し、取締役会の許可を得て、当社は独立評価会社を招聘して私たちのすべて或いは一部のポートフォリオを評価することができる。有価証券投資の公正価値を誠実に決定する際に、当社はこれらの決定が既知または合理的に知られている最適な利用可能な情報を用いて行われたことを認めている。また、投資期間中に発生する可能性のある市場環境、ポートフォリオ会社の業績、その他の事件の変化は、これらの投資が最終的に実現した収益や損失が現在の分配の推定値と大きく異なる可能性がある。各投資の公正価値変動は、その投資公正価値の調整として記録され、この変動は未実現の付加価値または減価償却に反映される
債務投資
同社の債務証券は,技術,薬物発見·開発,バイオテクノロジー,生命科学,医療保健,発展段階にある持続可能かつ再生可能な技術を含むベンチャーキャピタルが支援する会社や機関が支援する技術関連業界の会社に主に投資されている。これらのタイプの企業に貸し出される性質を考慮すると、これらのポートフォリオ会社における会社のほとんどの投資は、一般に、これらの投資証券の債務ツールを取引または交換するための既知またはアクセス可能な市場または市場指数がないので、ASCトピック820の下の3次資産とみなされる。当社は、時おり当社の投資目標に適合する会社の公共債務に投資することができ、市場オファーまたは他の定価指標(すなわちマネージャーオファー)が利用可能であれば、これらの投資はASCテーマ820に適合する1級または2級資産とみなされる。
当社の投資の価値を誠実に決定する際には、当社は、通常、元の発行割引(“OID”)に帰属する価値(ある場合)と、計算すべき実物支払(“PIK”)利息または他の受取金とを含む投資のコストベースから始まる。そして、当社は以下に述べる推定方法を適用します
当社は、仮想市場において各債務証券を仮想市場参加者に売却することを想定しており、その中でも買い手も売り手も参加したいとしている。想定される市場には対象証券の簡単な返済や弁済のシナリオは含まれていないが,撤退概念は含まれている.会社は各債務投資の初期収益を決定する。そして、同社は第三者サプライヤーが提供する高度な保証レバレッジ融資収益率を使用して、債務投資開始から測定日までの間の市場収益率変化を較正する。業界特定指数および他の関連市場データは、合理性を決定するために、市場に基づく変動を基準評価するために使用される。公正価値を決定する一部として、当社は債務投資の担保の回収可能性も評価している。当社は、ポートフォリオごとの信用格付け、証券留置権、投資の他の特徴を考慮して、基準収益率を調整し、計量日までの投資ごとの信用調整仮説収益率を得る。そして、各投資の予想される将来のキャッシュフローは、仮定収益率で割引され、各投資の計量日における公正価値を推定する。同社の流れは、基本投資業績、現在のポートフォリオ会社の財務状況と評価に影響する市場変化事件、残存寿命の推定、現在の市場収益率と現在の測定日までの類似証券の利差などの分析を含む
同社は公共取引所で取引されている債務証券を推定し、推定日の現行市場価格で計算している。十分な市場データと流動性を有する銀団債務投資については、当社はブローカー見積や債券指数などを用いて債務証券を推定している。債務投資の信用品質が著しく悪化した場合、当社は清算分析で受け取る収益を含む他の要素を考慮して公正価値を推定する可能性がある
当社が投資価値が低下していると考えた場合には、債務投資の回収疑惑を含む場合や、両替を前提として、債務投資の価値が投資の償却コストよりも低い場合には、投資の未実現減価償却を記録する。逆に適切な場合には会社の記録は
未実現付加価値は、関連するポートフォリオ企業が付加価値を増加したと考えられる場合、その投資も増加しているか、または、交換前提であれば、債務投資の価値が償却コストよりも大きい
債務工具を発行する際には、当社は通常、借り手から株式承認証又は他の持分証券を受け取る。当社は、当日承認持分証又は他の持分証券それぞれの公正価値に基づいて、受信した債務及び引受権証又は他の持分証券の総公正価値割合に基づいて権証又は他の持分証券のコスト基準を決定する。記録権証又は他の持分ツールから発生した債務投資の任意の割引は、債務投資の有効期間内に利息収入に計上される
株式証券及び引受権証
場外取引市場や証券取引所で取引される証券は期末の現行購入価格で推定される。その会社が上場会社に保有している株式証券の数は限られている。1940年法案によると、市場オファーを得やすい制限されていない公開取引証券は、測定日の終値見積で推定される。
各報告日において、個人所有の権利証と株式証券の推定値は各種の要素の分析に基づいており、これらの要素はポートフォリオ会社の経営業績と財務状況、一般市場状況、価格と企業価値或いは価格と株式の比率、割引キャッシュフロー、比較可能な上場会社の推定値と比較或いは他の業界基準を含むが、これらに限定されない。外部イベントが発生した場合、購入取引、公開発行、またはその後の株式販売のように、外部イベントによって示される価格は、権利証および株式証券に対する会社の推定値を確認するために使用される。当社は、ポートフォリオ社の評価を定期的に検討し、ポートフォリオ会社の企業価値が前回の推定計量日以来増加または減少しているかどうかを決定する。条件を満たす外部イベントがない場合、当社はブラック·スコアーズOPMを用いて株式承認証の公正価値を推定する。いくつかの個人保有持分証券については、収益法、すなわち会社が将来の金額(例えば、現金流量または収益)を正味現在値に変換する収益法が採用される。この計量は、このような未来の金額に対する現在の市場の予想に基づいて示された価値だ。これらの方法に従う時、会社が考慮可能な要素タイプは、適用される市場収益率と倍数、ポートフォリオ会社の資本構造、任意の担保の性質と現金価値、ポートフォリオ会社の支払い能力、その収益と割引キャッシュフロー及び企業価値などの要素を含む。
投資基金と投資ツール
当社は、ASC主題820によって提供される実際の便宜的な計を適用し、この主題は、1株当たり資産純値(またはその等価物)のいくつかのエンティティの投資を計算することに関する。ASC主題820は、投資会社または投資会社と同様の属性を有するいくつかのエンティティの投資を有するエンティティが、調整することなく、1株当たりの資産純値またはその公正価値が決定しにくい等価物を計算し、調整することなく、そのような投資の公正価値を計量することを可能にする。ASCテーマ820によれば、1株当たりの純資産額を実際の方便として推定する投資は、公正価値レベルではない。
派生ツール
同社の派生ツールには外貨長期契約が含まれている。当社はその総合財務諸表において、すべての派生ツールが資産または負債であることを公正価値で確認します。当社が締結したデリバティブ契約はヘッジツールに指定されていないため、当社は総合経営報告書において非制御/非関連投資の未実現付加価値(減価償却)純変動により価値変動を公報している。デリバティブの実現済み損益は、総合経営報告書における非制御/非関連投資の実現済純収益(損失)に計上されている。統合キャッシュフロー表では,デリバティブ決済時に実現されたキャッシュフロー純額を実現した損失(収益)に計上する.
現金、現金等価物、制限された現金
現金および現金等価物は、金融機関の資金および通貨市場預金口座に格納された短期流動投資のみを含む。現金および現金等価物は公正価値に近いコストで入金される。2023年12月31日まで、会社はドルを持っています804千元(コストベース$842何千ドルもの外国の現金です2022年12月31日まで、会社はドルを持っています1,178千元(コストベース$1,168何千ドルもの外国の現金です限定現金には、当社のある融資取引を担保する担保として保有する金額が含まれており、受託者が保有する証券化信託のうち、2031年の資産支援手形に関する金額が含まれている(“付記5-債務”参照)。
その他の資産
その他の資産には、通常、前払い費用、累計償却後のクレジットツールを差し引いた債務発行コスト、減価償却後の固定資産の控除、繰延収入及び預金、その他の資産が含まれ、信託及びその他の投資に関する売掛金を含む。
預かり売掛金
売掛金の管理代行は,ホスト契約の条項と条件に基づいて徴収される.代行残高は通常1年以上の期間内に割り当てられ、代行期間中に利息が発生する可能性がある。代行残高は少なくとも四半期ごとに計量され、公正価値は推定された回収可能残高額と契約満期日に基づいて決定される。
賃貸借証書
会社は最初から賃貸契約かどうかを確定しています。経営リースは、総合貸借対照表における使用権(“ROU”)資産と経営賃貸負債に計上される。当社はすべてのレンタルROU資産とレンタル負債を経営していることを確認していますが、期限が12ヶ月を超えない短期賃貸は除外します。ROU資産とはリース期間内に対象資産を使用する権利であり,経営的リース負債とはリースによるリース金の支払い義務である。純収益資産および負債はリース開始日にレンタル期間内のリース支払いの現在値によって確認される。当社はリースおよび非リース構成要素とリース契約を締結し、ROU資産と関連賃貸負債を決定する際にこれらの構成要素を分離します。当社の大部分の賃貸契約は暗黙的な金利を提供していないため、当社はレンタル開始日の資料に基づいて借金金利を増加させ、賃貸支払いの現在値を決定すると推定している。当社は確定しやすい状況で隠れた金利を使用しています。ROU資産には、レンタル報酬およびレンタル直接コストは含まれていません。当社の賃貸条項には、私たちがその選択権を行使することが合理的に決定されたときに賃貸借契約を延長または終了する選択権が含まれている可能性があります。レンタル料金はレンタル期間内に直線法で確認します。“付記11--支払いを受けることと、または事項がある”を参照。
投資収益確認
同社のポートフォリオは利息、手数料、配当収入を発生させる。当社は計上された利息収入を記録し、ローン契約の契約条項によって稼いだ収入を確認し、当該等の金額が徴収される予定である。同社の構造的債務投資はOIDを生む可能性がある。事前に受信されたOIDは、一般に、株式分割、株式承認証、または債務証券の買収と共に得られる他の資産の価値を表す。融資期限内にOIDは利子収入に増加され,有効利息方法に従った収益として増加する.また、会社ポートフォリオのいくつかの債務投資は実物支払利息を稼ぐことができる。同社は融資協議の契約条項に基づいてPIK利息を記録しており、これらの金額が徴収されると予想される。契約利息とは、契約上繰延された利息のことで、元金としてローン残高に追加され、通常ローン期限終了時に満期になります
会社の融資発行活動に生じる手数料収入は、通常、融資承諾、職務調査及び構造手配の融資費、及び会社がポートフォリオ会社及び他の第三者に提供する取引サービス及び管理サービスの費用を含む予め徴収されている。融資承諾料と融資手数料は資本化され、その後有効利息法を用いて融資の契約期限内に償却して収入とする。取引や管理サービスの一度の費用は、一般にサービス提供期間中の収入を確認する。当社は融資脱退費用も稼ぐことができますが、これは通常満期や早期返済の際に受け取った契約費用です。当社は有効利息方法で融資脱退費用を利息収入に計上し、収入が融資協議の契約条項によって稼いでいることを確認し、当該等の金額が徴収される予定です
会社は時々特定のローン修正、前払い、または他の使い捨てイベントに関連した追加費用を得るかもしれない。これらの非日常的な費用は、本四半期からの融資残り期間内に費用収入として償却され、融資修正に使用されるか、現在、前払い罰金、契約違約免除費用の選択に関する費用、以前に繰延された融資費用の加速、融資の早期返済または特定の未返済債務の重大な修正に関するOIDのための一次費用収入として確認されている
元金、利息、または費用が契約条項に基づいて徴収されない可能性が高い場合、債務投資は非課税項目状態に置かれる。債務投資が非計上状態にある場合、会社は、ポートフォリオ会社が満期元金および利息をすべて支払うまで、または現在および将来の会社に対する契約義務を償還する能力があることを証明するまで、利息および手数料収入の確認を停止する。当社は継続を決定することができる
ローンの受取利息は、投資に十分な担保価値があれば、満期になったすべての契約金額を回収し、回収中である。非権利責任発生制投資で徴収される利息は一般的に元金に用いられる。
すでに損益を実現した
以前に確認された未実現の付加価値または減価償却を考慮することなく、以前に確認された未実現の付加価値または減価償却を考慮することなく、達成された収益または損失を、売却または他の現金化イベントの純収益と特定の確認方法を採用した投資コストベースとの間の差額で計量し、回収後の中間台帳への投資を含む。
保証金がある
参加および他の部分ローン販売に計上する際には、会社はASCテーマ860、譲渡およびサービス(“ASCテーマ860”)における指導に従う。いくつかのローン販売は、販売会計処理を可能にするために、ガイドに定義された“参加権益”の定義に適合しないので、ASC主題860における販売会計に適合しない。参加権益定義に適合しない参株又はその他の部分ローン販売、又は販売会計処理資格に適合しない参株又はその他の部分ローン販売は、依然として米国公認会計原則の要求に従って総合貸借対照表に投資として、得られた金を担保借款と記す。保証付き借款は公正価値に基づいて帳簿に記入する.
持分発行費用
当社の発売費用は、登録証券発売完了後、減資となる持分発売分を受け取った場合には、その等から差し引かれます。
債務
当社の債務は償却コストで計上されており、このコストは借入元金から一切の未償却割引と債務発行コストを引いて構成されている。割引と発行コストはそれぞれ利息支出と融資費用に計上し、実際の収益率法に非常に近い直線法を用いて、関連債務の残存期限を計上する(“付記5-債務”参照)。未払い利息は総合貸借対照表の売掛金と売掛金に計上する。債務が満期前に一部または全部返済された場合、当社は総合経営報告書で純収益(損失)を達成した内の損益を“返済債務損失”と確認します。
起債コスト
債務発行コストとは,当社が債務融資を取得する際に生じる費用や他の直接増額コストであり,前払い費用であることを確認し,実収益率法や直線法を用いて関連債務ツールの使用期限内に償却する方法であり,実収益率法に非常に近い。米国会計基準第835-30分特別テーマである利息、債務発行費用に基づいて、信用限度額手配に関する債務発行費用を除いて、合併貸借対照表に関連負債残高の減少額として債務発行費用を列記する。
株に基づく報酬
会社は、従業員や取締役に株式オプション、制限株、その他の株式ベースの報酬報酬を不定期に支給する可能性がある。管理層は、付与された株式ベースの報酬報酬を示すために、ASC主題718に提示されたガイドラインに従う。ASC主題718によれば、株式ベースの報酬に関連する報酬費用は、付与された日に報酬に基づく公正な価値に基づいて計量され、帰属中に確認される。付与日に適切な公正価値モデルを決定し、株式奨励の公正価値を計算するには判断が必要である。これには、各報酬に適用される株価変動性、ペナルティ率、予想結果確率、および期待オプション寿命などのいくつかの仮定が含まれる。ASC主題480によれば、いくつかの株式報酬は負債に分類される。これらの報酬に関する報酬支出の確認方法は、他のすべての株式ベースの報酬と同じである。賠償負債は繰延賠償として入金され、売掛金と売掛金に計上される。
所得税
当社は、“米国会計基準”第740号特別所得税の規定に基づいて所得税会計を行い、この科目によれば、所得税は、公布された税法に規定されている財務諸表と資産及び負債の納税基礎との差に基づいて将来の税収影響を推定し、現在の支払額及び繰延額に提供される所得税である。推定手当は、繰延税金資産を現金化可能な金額に減らすために使用されることができる。
米国連邦税収法規に従って確定された課税所得額は米国公認会計原則と異なるため、財務報告では、収入と費用の確認に一時的かつ永久的な差があるため、課税所得額は通常純収益とは異なり、通常は実現されていない純増加値や純減価償却は含まれていない
したがって,損益は実現まで課税所得額に計上されない。財務諸表では、資本口座間の恒久的な差異は、その適切な税務特性を反映するために再分類される。恒久的な差は、例えば、税務目的のために短期収益を通常の収入として扱うなど、いくつかの項目分類の変化に起因する可能性もある。ある収入、費用、収益または赤字項目が将来的に税収または米国公認会計基準の目的で確認された場合、一時的な差が生じる
当社はすでに“規則”第M分節選択に基づいてRICとみなされている。RICの資格を満たすためには、当社はその株主に配当金を派遣する以外に、ある収入と資産テストに符合しなければならず、配当金の金額は一般的にその投資会社の課税所得額の90%に等しく、規則によって定義され、支払い分配のいかなる減額も考慮せずに決定する。その他の情報については、“特定の米国連邦所得税の注意事項”を参照されたい。
RICとして、当社は、当社が米国連邦所得税の目的のために、各カレンダー年度が(1)各カレンダー年度の一般収入の98%に少なくとも等しい金額の和(ある延期および選択を考慮して)を割り当てない限り、いくつかの未分配収入に対して4%の相殺不可能な米国連邦消費税を支払うべきである。(2)例年10月31日までの1年間の資本利益純収益の98.2%(若干の普通損失調整後);及び(3)過去過去に実現したが分配されていないいかなる普通収益及び資本利益純収益。当社が発生したいかなる米国連邦所得税(例えばRICの留保純資本利益に徴収される税金)については、当社はこの消費税を納めません。
割り当てとして支払われる金額は四半期ごとに取締役会が決定し、会社経営陣が推定した年間収益に基づく。しかし、会社の収益が発表された配当分配額を下回った場合、会社の今年度の配当総額の一部は資本返還と見なすことができる。
1つの課税年度で稼いだ課税収入レベルに応じて、当社は、本課税年度を超えて割り当てられた課税収入を当該等課税所得から次の課税年度に繰り越し、必要に応じてその等課税収入について4%の消費税を徴収することを選択することができる。規則によると、次の課税年度に分配を繰り越すことができる超過課税所得額は、次の課税年度に支払う分配総額であるが、いくつかの申告及び支払指針によって制限されなければならない。当社が課税所得額を次の課税年度に繰り越すことを選択した場合、当社の課税年度申告及び支払いの分配は、当該課税年度における当社の課税所得額とは異なる可能性があり、この等分配には、本課税年度の課税所得額の配分、前の課税年度繰越及び本課税年度に分配される課税所得額の分配、又は資本リターンが含まれる可能性がある。同社は毎年基本的にすべての年間課税収入を直ちに株主に分配しようとしているが、ある純資本収益を再投資に保留し、1年の課税収入レベルに応じて、繰越課税収入を次の年に分配することを選択し、適用される米国連邦消費税を支払うことができる。
1株当たり収益(EPS)
基本1株当たり収益の算出方法は,普通株株主に適用される純収益を発行済み普通株の加重平均数で割ることである。発行された普通株には普通株と制限株が含まれており、これらの株式は将来のサービスを交付対象普通株としての条件を必要としない。1株当たり収益を希釈することには,基本的な1株当たり収益の決定要因が含まれており,また,株式オプションや制限株式交付による普通株の希釈効果も反映されており,これらの株は関連する普通株交付の条件として将来のサービスが必要である。ASC 260-10-45-60 Aによれば、会社は、基本的な1株当たり収益を計算する際に、1株当たり収益を希釈する際に2段階法を使用する(適用される場合)。
総合収益
同社は総合経営報告書で包括収益のすべての変化を報告している。“会社”ができた注釈2023年12月31日まで、2022年または2021年12月31日までの年度内に他の全面収入がある。会社の総合収益は経営によって増加した純資産に等しい。
分配する
普通株主への分配は取締役会が四半期ごとに承認し、配当金の日に入金することに対応する。同社は、株主が現金を受け入れることを選択しない限り、会社の株主を代表して会社に割り当てられた配当金を再投資することを規定している“選択撤退”配当金再投資計画を維持している。したがって、会社が配当を発表した場合、現金分配は、株主が配当金再投資計画を“選択”し、現金分配を受けることを選択しない限り、その普通株の追加株式に自動的に再投資する。
細分化市場
同社は、技術、薬物発見と開発、バイオテクノロジー、生命科学、医療保健、持続可能かつ再生可能な技術を含む様々な技術関連業界のポートフォリオ会社に融資と投資を提供している。その会社はそのすべての融資と投資関係の表現を単独で評価した。しかしながら、これらの融資および投資関係の各々は、同様の業務および経済的特徴を有するため、別個の報告可能な部門にまとめられている。
3.金融商品の公正価値
公正価値推定は、関連情報に基づいて離散的な時点で行われる。これらの見積りは主観的である可能性があり,不確定要因や重大な判断事項に関与しているため,正確には決定できない2023年12月31日までと2022年12月31日までの推定値に対する重大な投入の最低水準に基づいて、公正価値の恒常的に計量された投資を次の表に分類する。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 締め切りの残高 十二月三十一日 2023 | | 見積もりはありますか 活発な市場: 同じ資産 (レベル1) | | 意味が重大である 他にも観察されるのは 入力量 (レベル2) | | 意味が重大である 見えない 入力量 (レベル3) |
説明する | | | | |
現金と現金等価物 | | | | | | | | |
貨幣市場基金(1) | | $ | 56,000 | | | $ | 56,000 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | |
その他の資産 | | | | | | | | |
第三者信託その他の課税投資金 | | $ | 10,888 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 10,888 | |
| | | | | | | | |
投資する | | | | | | | | |
債務を優先保証する | | $ | 2,987,577 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,987,577 | |
無担保債務 | | 69,722 | | | — | | | — | | | 69,722 | |
優先株 | | 53,038 | | | — | | | — | | | 53,038 | |
普通株(2) | | 99,132 | | | 57,342 | | | — | | | 41,790 | |
株式承認証 | | 33,969 | | | — | | | 11,881 | | | 22,088 | |
| | $ | 3,243,438 | | | $ | 57,342 | | | $ | 11,881 | | | $ | 3,174,215 | |
純資産価値に応じて計量された投資基金及び投資ツール(3) | | 4,608 | | | | | | | |
公平な価値で計算される総投資 | | $ | 3,248,046 | | | | | | | |
派生ツール(4) | | $ | (766) | | | | | | | |
総投資、現金及び現金等価物及び派生ツールを含む | | $ | 3,303,280 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 締め切りの残高 十二月三十一日 2022 | | 見積もりはありますか 活発な市場: 同じ資産 (レベル1) | | 意味が重大である 他にも観察されるのは 入力量 (レベル2) | | 意味が重大である 見えない 入力量 (レベル3) |
説明する | | | | |
その他の資産 | | | | | | | | |
預かり売掛金 | | $ | 875 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 875 | |
| | | | | | | | |
投資する | | | | | | | | |
債務を優先保証する | | $ | 2,741,388 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,741,388 | |
無担保債務 | | 54,056 | | | — | | | — | | | 54,056 | |
優先株 | | 41,488 | | | — | | | — | | | 41,488 | |
普通株(2) | | 92,484 | | | 66,027 | | | 1,398 | | | 25,059 | |
株式承認証 | | 30,646 | | | — | | | 11,227 | | | 19,419 | |
| | $ | 2,960,062 | | | $ | 66,027 | | | $ | 12,625 | | | $ | 2,881,410 | |
純資産価値に応じて計量された投資基金及び投資ツール(3) | | 3,893 | | | | | | | |
公平な価値で計算される総投資 | | $ | 2,963,955 | | | | | | | |
(1)この投資は、添付の総合貸借対照表に含まれる現金および現金等価物に含まれる。
(2)普通株には、発行者の普通株式に保有権を有する本票形式の無投票権証券が含まれる。
(3)アメリカ公認会計原則に基づいて、ある投資は実際の便宜的な計算であり、1株当たりの資産純値(或いはその同値値)で公正価値によって計量され、ASC 820によって公正価値によって分類されない。本表に示されている公正価値額は、公正価値階層と、添付の合併貸借対照表に記載されている金額とを照合することを目的としている。
(4)派生ツールは公正価値と会社の公正価値レベル中の二級証券明細書に基づいている.
次の表は,2023年12月31日終了年度と2022年12月31日終了年度の重大観察不能投入(第3級)を用いて,公正価値で常時計測されたすべての金融資産と負債の変動台帳を示し,課税利息部分は含まれていない。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 締め切りの残高 2023年1月1日 | | 純利益を達成した(1) | | | | 購入(5) | | 売上高 | | 金を返す(6) | | 毛収入 振替 Vt入って入って レベル3(3) | | 毛収入 振替 外へ出る レベル3(3) | | 締め切りの残高 2023年12月31日 |
投資する | | | | | | | | | | | | | | | | | |
債務を優先保証する | $ | 2,741,388 | | | $ | (5,350) | | | $ | 17,277 | | | $ | 1,264,689 | | | $ | — | | | $ | (990,448) | | | $ | — | | | $ | (39,979) | | | $ | 2,987,577 | |
無担保債務 | 54,056 | | | — | | | 4,268 | | | 11,398 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 69,722 | |
優先株 | 41,488 | | | (3,441) | | | (1,123) | | | 2,851 | | | — | | | — | | | 13,263 | | | — | | | 53,038 | |
普通株 | 25,059 | | | — | | | 11,325 | | | 6,000 | | | (594) | | | — | | | — | | | — | | | 41,790 | |
株式承認証 | 19,419 | | | (4,295) | | | 4,825 | | | 3,894 | | | (1,755) | | | — | | | — | | | — | | | 22,088 | |
その他の資産 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
第三者信託およびその他の受入投資 | 875 | | | 65 | | | (17,022) | | | 537 | | | (283) | | | — | | | 26,716 | | | — | | | 10,888 | |
合計する | $ | 2,882,285 | | | $ | (13,021) | | | $ | 19,550 | | | $ | 1,289,369 | | | $ | (2,632) | | | $ | (990,448) | | | $ | 39,979 | | | $ | (39,979) | | | $ | 3,185,103 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 締め切りの残高 2022年1月1日 | | 純利益を達成した(1) | | | | 購入(5) | | 売上高 | | 金を返す(6) | | 毛収入 振替 Vt入って入って レベル3(4) | | 毛収入 振替 外へ出る レベル3(4) | | 締め切りの残高 2022年12月31日 |
投資する | | | | | | | | | | | | | | | | | |
債務を優先保証する | $ | 2,156,709 | | | $ | (1,884) | | | $ | (9,788) | | | $ | 1,145,048 | | | $ | (84,000) | | | $ | (461,193) | | | $ | — | | | $ | (3,504) | | | $ | 2,741,388 | |
無担保債務 | 52,890 | | | — | | | (2,840) | | | 4,006 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 54,056 | |
優先株 | 69,439 | | | 7,966 | | | (23,658) | | | 5,264 | | | (11,101) | | | — | | | — | | | (6,422) | | | 41,488 | |
普通株 | 21,968 | | | (74) | | | 6,894 | | | 25 | | | (19) | | | — | | | 207 | | | (3,942) | | | 25,059 | |
株式承認証 | 27,477 | | | (624) | | | (12,412) | | | 7,494 | | | (2,516) | | | — | | | — | | | — | | | 19,419 | |
その他の資産 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
受取預かり所 | 561 | | | 401 | | | (287) | | | 1,148 | | | (948) | | | — | | | — | | | — | | | 875 | |
合計する | $ | 2,329,044 | | | $ | 5,785 | | | $ | (42,091) | | | $ | 1,162,985 | | | $ | (98,584) | | | $ | (461,193) | | | $ | 207 | | | $ | (13,868) | | | $ | 2,882,285 | |
(1)付随する総合業務報告書に含まれる純利益(損失)が達成されている
(2)添付の総合経営報告書に含まれる未実現付加価値(減価償却)純変化に含まれる。
(3)2023年12月31日までの年度内に、3級債務投資を3級優先株投資と他の資産に転換することに関する3級移転。
(4)2022年12月31日までの1年間に,Gelesis,Inc.,PineApple Energy,LLCの初公募株および3級債務投資の普通株投資への転換に関する3段階移転。2022年12月31日までの年度内に,Kaleido Biosciences,Inc.株流動性低下により3段階に移行した。
(5)上記額には、融資開始時に受信した、繰延及び償却を手数料収入とする融資発行費、及びその間に既存融資割引及び手数料の増加が含まれる。売掛金の調達代行には、第3級投資清算が代行方式で保有している収益により増加した金を含むことができる。金額はコンサルタント基金に割り当てられた購入量純額です。
(6)上に記載されている額には、早期返済や再編成および定期償却による融資割引や融資費用の加速と支払いが含まれています。
次の表は,報告日にも保有している資産に関する優先株,普通株,債務,権証の3級投資記録の未実現純増値(減価償却)を示している。
| | | | | | | | | | | |
(単位:百万) | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 |
債務投資 | $ | 11.5 | | | $ | (18.9) | |
優先株 | (4.6) | | | (19.4) | |
普通株 | 11.3 | | | 6.8 | |
権証投資 | 1.5 | | | (12.7) | |
以下の表は,当社が2023年12月31日までと2022年12月31日までの第3次公正価値計測の定量化情報を提供している.当社の評価政策によると、表に述べた技術及び投入のほか、当社は当社の公正価値計量を決定する際に、他の推定技術及び方法を使用することも可能である。次の表は万象を網羅するのではなく,当社の公正価値計測に関する重要な第3レベル投入の情報を提供する.会社投資の公正価値については、添付の投資総合明細書を参照してください。当社の投資公平価値の決定方法は“付記2--重大プロジェクト概要”に掲載されています
会計政策“。当社の信託売掛金の公正価値計測に使用される重大な観察不可能な投入は,売掛金契約満期日に回収可能な金額である。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投資タイプ--レベル3 債務投資 | 現在の公正価値 2023年12月31日 (単位:千) | | 価値を見積もる 技術·方法 | 観察できない入力(1) | 射程距離 | 重みをつける 平均値(2) |
製薬業 | $ | 971,775 | | | 市場比較会社 | 市場収益率を仮定すると | 10.91% - 21.43% | 13.46% |
| | | | 割増/(割引) | (1.00)% - 3.50% | 0.04% |
| 8,455 | | | 清算する(3) | オプション結果の確率重み | 10.00% - 50.00% | 41.83% |
| | | | | | |
技術 | 1,181,823 | | | 市場比較会社 | 市場収益率を仮定すると | 11.30% - 20.74% | 15.03% |
| | | | 割増/(割引) | (1.00)% - 5.00% | 0.47% |
| 23,244 | | | 変換可能手形分析 | オプション結果の確率重み | 1.00% - 50.00% | 39.32% |
| — | | | 清算する(3) | オプション結果の確率重み | 100.00% - 100.00% | 100.00% |
| | | | | | |
持続可能で再生可能な技術 | 1,678 | | | 市場比較会社 | 市場収益率を仮定すると | 10.75% - 10.75% | 10.75% |
| | | | 割増/(割引) | 0.75% - 0.75% | 0.75% |
| | | | | | |
ミドル·ローエンド市場 | 322,162 | | | 市場比較会社 | 市場収益率を仮定すると | 12.54% - 20.15% | 14.13% |
| | | | 割増/(割引) | (0.75)% - 2.25% | 0.56% |
| | | | | | |
| | | | | | |
公平な価値に近いコストの債務投資 | | | |
| 431,512 | | | 6ヶ月以内の債務投資 | | |
| 54,430 | | | 差し迫った見返り(4) | | |
| 62,220 | | | 1年足らずの債務投資 | | |
| $ | 3,057,299 | | | レベル3債務投資総額 | | |
その他の未収投資金 | 9,648 | | | 清算する | オプション結果の確率重み | 10.00% - 50.00% | 41.83% |
| $ | 3,066,947 | | -94828000 | 第三級債務投資及びその他の受取投資総額
|
(1)会社債務証券の公正価値計測に用いられる重大で観察できない投入は,想定した市場収益率と割増/(割引)である。市場収益率は,仮想市場における1つの投資が仮想市場参加者への脱退価格と定義され,買手も売手も参加したい参加者であると仮定する.プレミアム/(割引)は、会社特定の特徴に関連しており、例えば基礎投資実績、証券留置権、投資の他の特徴である。単独投入の大幅な増加(減少)は公正価値計量の大幅な低下(高い)を招く可能性があり、具体的には投資の重要性に依存する
会社総合投資明細書に記載されている業界の債務投資は、上記の業種に含まれており、具体的には以下のとおりである
•上図の製薬会社は“薬物発見と開発”や“ヘルスケアサービスなど”業界の債務投資からなる。
•技術には、“通信およびネットワーク”、“情報サービス”、“消費者および商業サービス”、“メディア/コンテンツ/情報”、“ソフトウェア”業界の債務投資が含まれる
•持続可能および再生可能技術(上の図)は、“持続可能技術および再生可能技術”業界への債務投資を含む
•ミドル·ローエンド市場は、上の図に示すように、“医療保健サービス-その他”、“消費者と商業サービス”、“多元化金融サービス”、“持続可能かつ再生可能技術”、および“ソフトウェア”業界の債務投資からなる
(2)加重平均値は投資ごとの公平な市場価値から計算される
(3)減価債務証券の公正価値計測に用いる重要な観察不可能な入力は,代替結果の確率重み付けである.
(4)切迫した支払とは、会社が予定期限までの今後3ヶ月以内に全額返済する予定の債務投資のことである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投資タイプ--レベル3 債務投資 | 現在の公正価値 2022年12月31日 (単位:千) | | 推定技術·方法 | 観察できない入力(1) | 射程距離 | 重みをつける 平均値(2) |
製薬業 | $ | 903,427 | | | 市場比較会社 | 市場収益率を仮定すると | 11.74% - 19.04% | 15.17% |
| | | | 割増/(割引) | (0.75)% - 1.75% | 0.01% |
| | | | | | |
技術 | 967,108 | | | 市場比較会社 | 市場収益率を仮定すると | 12.05% - 18.53% | 15.21% |
| | | | 割増/(割引) | (1.00)% - 1.50% | 0.20% |
| 20,356 | | | 変換可能手形分析 | オプション結果の確率重み | 1.00% - 50.00% | 35.79% |
| 1,671 | | | 清算する(3) | オプション結果の確率重み | 5.00% - 80.00% | 48.29% |
| | | | | | |
持続可能で再生可能な技術 | 3,006 | | | 市場比較会社 | 市場収益率を仮定すると | 14.71% - 14.71% | 14.71% |
| | | | 割増/(割引) | 0.75% - 0.75% | 0.75% |
| | | | | | |
ミドル·ローエンド市場 | 328,393 | | | 市場比較会社 | 市場収益率を仮定すると | 13.68% - 18.49% | 14.82% |
| | | | | | |
| | | | 割増/(割引) | (2.00)% - 0.75% | (0.43)% |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 8,042 | | | 清算する(3) | オプション結果の確率重み | 20.00% - 80.00% | 80.00% |
| | | | | | |
公平な価値に近いコストの債務投資 | | |
| | | | | |
| 392,168 | | | 6ヶ月以内の債務投資 | | |
| 77,676 | | | 差し迫った見返り(4) | |
| 93,597 | | | 1年足らずの債務投資 | |
| $ | 2,795,444 | | | レベル3債務投資総額 | | |
(1)会社債務証券の公正価値計測に用いられる重大で観察できない投入は,想定した市場収益率と割増/(割引)である。市場収益率は,仮想市場における1つの投資が仮想市場参加者への脱退価格と定義され,買手も売手も参加したい参加者であると仮定する.プレミアム/(割引)は、会社特定の特徴に関連しており、例えば基礎投資実績、証券留置権、投資の他の特徴である。単独投入の大幅な増加(減少)は公正価値計量の大幅な低下(高い)を招く可能性があり、具体的には投資の重要性に依存する
当社の総合投資明細書に記載されている業界の債務投資は、上記の業界に含まれており、具体的には以下の通りである
•上図の製薬会社は“薬物発見と開発”や“ヘルスケアサービスなど”業界の債務投資からなる
•技術には、“通信およびネットワーク”、“情報サービス”、“消費者および商業サービス”、“メディア/コンテンツ/情報”、“ソフトウェア”業界の債務投資が含まれる
•持続可能および再生可能技術(上の図)は、“持続可能技術および再生可能技術”業界への債務投資を含む
•ミドル·ローエンド市場は、上の図に示すように、“医療保健サービス-その他”、“消費者と商業サービス”、“多元化金融サービス”、“持続可能かつ再生可能技術”、および“ソフトウェア”業界の債務投資からなる
(2)加重平均値は投資ごとの公平な市場価値から計算される
(3)減価債務証券の公正価値計測に用いる重要な観察不可能な入力は,代替結果の確率重み付けである.
(4)切迫した支払とは、会社が予定期限までの今後3ヶ月以内に全額返済する予定の債務投資のことである。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投資タイプ-3級株式と権利証投資 | | 現在の公正価値 2023年12月31日 (単位:千) | | 評価テクニック/ 方法論 | | 観察できない入力(1) | | 射程距離 | | 加重平均(5) |
株式投資 | | $ | 52,094 | | | 市場比較会社 | | EBITDA倍数(2) | | 12.3x - 12.3x | | 12.3x |
| | | | | | 収入の倍数(2) | | 0.3x - 20.1x | | 7.2x |
| | | | | | 有形帳簿価値倍数(2) | | 1.8x - 1.8x | | 1.8x |
| | | | | | 即売性に欠けて割引する(3) | | 7.11% - 92.72% | | 31.57% |
| | 11,096 | | | 市場調整後のOPM Backsolve | | 市場公平性調整(4) | | (86.14)% - 32.69% | | 7.47% |
| | 28,713 | | | 現金流を割引する | | 割引率(7) | | 19.88% - 31.97% | | 30.51% |
| | 2,925 | | | 他にも(6) | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
権証投資 | | 19,014 | | | 市場比較会社 | | EBITDA倍数(2) | | 12.3x - 12.3x | | 12.3x |
| | | | | | 収入の倍数(2) | | 0.9x - 10.2x | | 4.2x |
| | | | | | 即売性に欠けて割引する(3) | | 6.21% - 33.12% | | 21.70% |
| | 3,074 | | | 市場調整後のOPM Backsolve | | 市場公平性調整(4) | | (70.67)% - 34.86% | | 13.17% |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | — | | | 他にも(6) | | | | | | |
合計3級持分と 権証投資 | | $ | 116,916 | | | | | | | | | |
(1)会社権証と株式証券の公正価値計量に使用される重要な観察できない投入は、収入および/または収益倍数(例えばEBITDA、EBT、ARR)、市場持分調整係数、および市場性に乏しい割引である。単独の投入が大幅に増加/(減少)することは、公正価値計量の大幅な向上/(低下)を招き、具体的には投資の重要性に依存する。いくつかの投資については、前回の融資または合併/買収イベントにおける計量日に近いデータが追加的に考慮される可能性がある。減価権益証券の公正価値計測に用いる重大な観察不可能な入力は代替結果の確率重み付けである。
(2)当社を代表して、市場参加者が投資定価の際にこの倍数を使用する場合に使用される金額が決定されました
(3)代表は、会社が市場参加者が投資定価の際にこれらの割引を考慮する際に使用する金額を決定する
(4)ポートフォリオ社の前回の外部評価事件以来の業界推定値の変化範囲を示す。
(5)加重平均値は投資ごとの公平な市場価値から計算される。
(6)これらの投資の公平な市場価値は、最近の市場、私募市場、M&A取引価格に基づいて得られる。
(7)使用した割引率は,現在のポートフォリオ収益率に基づいて,実績と資本配置タイミングの不確実性を調整した。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投資タイプ-3級株式と権利証投資 | | 現在の公正価値 2022年12月31日 (単位:千) | | 評価テクニック/ 方法論 | | 観察できない入力(1) | | 射程距離 | | 加重平均(5) |
株式投資 | | $ | 30,086 | | | 市場比較会社 | | EBITDA倍数(2) | | 12.4x - 12.4x | | 12.4x |
| | | | | | 収入の倍数(2) | | 0.7x - 16.1x | | 7.4x |
| | | | | | 有形帳簿価値倍数(2) | | 1.6x - 1.6x | | 1.6x |
| | | | | | 即売性に欠けて割引する(3) | | 8.11% - 28.90% | | 19.79% |
| | 13,795 | | | 市場調整後のOPM Backsolve | | 市場公平性調整(4) | | (97.82)% - 16.34% | | (16.69)% |
| | 19,153 | | | 現金流を割引する | | 割引率(7) | | 17.72% - 30.13% | | 24.46% |
| | — | | | 清算する | | 収入の倍数(2) | | 2.1x - 2.1x | | 2.1x |
| | | | | | 即売性に欠けて割引する(3) | | 85.00% - 85.00% | | 85.00% |
| | 3,513 | | | 他にも(6) | | | | | | |
権証投資 | | 12,479 | | | 市場比較会社 | | EBITDA倍数(2) | | 12.4x - 12.4x | | 12.4x |
| | | | | | 収入の倍数(2) | | 0.6x - 8.8x | | 3.4x |
| | | | | | 即売性に欠けて割引する(3) | | 8.11% - 32.70% | | 18.97% |
| | 6,934 | | | 市場調整後のOPM Backsolve | | 市場公平性調整(4) | | (97.82)% - 66.43% | | (8.86)% |
| | — | | | 清算する | | 収入の倍数(2) | | 6.2x - 6.2x | | 6.2x |
| | | | | | 即売性に欠けて割引する(3) | | 90.00% - 90.00% | | 90.00% |
| | 6 | | | 他にも(6) | | | | | | |
3級株式および引受権証投資総額 | | $ | 85,966 | | | | | | | | | |
(1)会社権証と株式証券の公正価値計量に使用される重要な観察できない投入は、収入および/または収益倍数(例えばEBITDA、EBT、ARR)、市場持分調整係数、および市場性に乏しい割引である。単独の投入が大幅に増加/(減少)することは、公正価値計量の大幅な向上/(低下)を招き、具体的には投資の重要性に依存する。いくつかの投資については、前回の融資または合併/買収イベントにおける計量日に近いデータが追加的に考慮される可能性がある。減価権益証券の公正価値計測に用いる重大な観察不可能な入力は代替結果の確率重み付けである。
(2)当社を代表して、市場参加者が投資定価の際にこの倍数を使用する場合に使用される金額が決定されました
(3)代表は、会社が市場参加者が投資定価の際にこれらの割引を考慮する際に使用する金額を決定する
(4)ポートフォリオ社の前回の外部評価事件以来の業界推定値の変化範囲を示す。
(5)加重平均値は投資ごとの公平な市場価値から計算される
(6)このような投資の公正な市場価値は最近の市場取引に基づいている。
(7)使用した割引率は,現在のポートフォリオ収益率に基づいて,実績と資本配置タイミングの不確実性を調整した。
当社は、投資及び債務を除いて、その金融商品(現金及び現金等価物、売掛金(信託売掛金を含む)、売掛金及び売掛金を含む)の帳簿額面は、当該等のツールの満期日が短いため、当該等の項目の公正価値と同等であると信じている。当社の債務は総合貸借対照表に公正価値ではなく余剰コストで入金されています。当社の未償還債務の公正価値は、各ツールが適用する観察可能な市場取引価格または見積もりと観察不可能な市場為替レートに基づいています
2023年12月31日と2022年12月31日現在、2033年債券のニューヨーク証券取引所(NYSE)での取引価格はドルである25.25そして$24.59額面別に計算する単位。2033年に発行された債券の貸切額面は$25.00単位ごとです。2023年12月31日または前後の市場見積もりによると、2031年資産支援手形の見積もりは0.950それは.SBA債券、2024年7月債券、2025年2月債、2025年6月債、2025年6月3年債、2026年3月A期債券、2026年3月B期債券、2026年9月債、2027年1月債の公正価値は、債券期限内の支払純現在値に基づいて算出され、計算方法は、類似債券と余剰期限を用いた推定市場金利である。三菱UFG銀行融資とSMBC融資下の未返済債務の公正価値は、2023年12月31日と2022年12月31日までの未済元金残高に等しい。
以下の表は、会社が2023年12月31日と2022年12月31日までの未返済借入金の公正価値と公正価値階層構造における約公正価値とレベルに関する補足情報を提供する
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 2023年12月31日 |
説明する | | 携帯する 価値がある | | 近似値 公正価値 | | 同じ資産 (レベル1) | | 観測可能入力 (レベル2) | | 観測不可能な入力 (レベル3) |
SBA債務 | | $ | 170,323 | | | $ | 142,011 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 142,011 | |
2024年7月手形 | | 104,828 | | | 105,755 | | | — | | | — | | | 105,755 | |
2025年2月手形 | | 49,866 | | | 49,144 | | | — | | | — | | | 49,144 | |
2025年6月手形 | | 69,757 | | | 67,198 | | | — | | | — | | | 67,198 | |
2025年6月発行の3年債 | | 49,771 | | | 48,983 | | | — | | | — | | | 48,983 | |
2026年3月A期手形 | | 49,795 | | | 47,702 | | | — | | | — | | | 47,702 | |
2026年3月発行の債券 | | 49,776 | | | 47,759 | | | — | | | — | | | 47,759 | |
2026年9月手形 | | 322,339 | | | 288,711 | | | — | | | — | | | 288,711 | |
2027年1月手形 | | 345,935 | | | 315,832 | | | — | | | — | | | 315,832 | |
2031年資産保証手形 | | 148,544 | | | 142,500 | | | — | | | 142,500 | | | — | |
2033年手形 | | 38,935 | | | 40,400 | | | — | | | 40,400 | | | — | |
三菱UFG銀行ローン(1) | | 61,000 | | | 61,000 | | | — | | | — | | | 61,000 | |
SMBC施設 | | 94,000 | | | 94,000 | | | — | | | — | | | 94,000 | |
合計する | | $ | 1,554,869 | | | $ | 1,450,995 | | | $ | — | | | $ | 182,900 | | | $ | 1,268,095 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 2022年12月31日 |
説明する | | 携帯する 価値がある | | 近似値 公正価値 | | 同じ資産 (レベル1) | | 観測可能入力 (レベル2) | | 観測不可能な入力 (レベル3) |
SBA債務 | | $ | 169,738 | | | $ | 155,257 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 155,257 | |
| | | | | | | | | | |
2024年7月手形 | | 104,533 | | | 102,019 | | | — | | | — | | | 102,019 | |
2025年2月手形 | | 49,751 | | | 47,044 | | | — | | | — | | | 47,044 | |
2025年6月手形 | | 69,595 | | | 64,198 | | | — | | | — | | | 64,198 | |
2025年6月発行の3年債 | | 49,616 | | | 47,528 | | | — | | | — | | | 47,528 | |
2026年3月A期手形 | | 49,700 | | | 45,512 | | | — | | | — | | | 45,512 | |
2026年3月発行の債券 | | 49,673 | | | 45,588 | | | — | | | — | | | 45,588 | |
2026年9月手形 | | 321,358 | | | 269,509 | | | — | | | — | | | 269,509 | |
2027年1月手形 | | 344,604 | | | 296,826 | | | — | | | — | | | 296,826 | |
2031年資産保証手形 | | 147,957 | | | 142,620 | | | — | | | 142,620 | | | — | |
2033年手形 | | 38,826 | | | 39,344 | | | — | | | 39,344 | | | — | |
| | | | | | | | | | |
三菱UFG銀行ローン(1) | | 107,000 | | | 107,000 | | | — | | | — | | | 107,000 | |
SMBC施設 | | 72,000 | | | 72,000 | | | — | | | — | | | 72,000 | |
合計する | | $ | 1,574,351 | | | $ | 1,434,445 | | | $ | — | | | $ | 181,964 | | | $ | 1,252,481 | |
(1)2022年6月、三菱UFG銀行融資メカニズムは、先頭貸手を変更した共同銀行融資メカニズムの代わりに修正案を採択した。
4.投資
コントロールと関連投資
1940年の法案の要求に基づき、同社はその投資を制御レベルで分類した。“統制投資”は1940年法案で会社が“制御”とされた会社への投資と定義されている。1940年法案によると、会社が投資した会社の25%以上の投票権のある証券を持っている場合、または取締役会で50%を超える代表を持っている場合、会社は通常“統制”とみなされる。“関連投資”とは、1940年に法案で定義された会社の“関連会社”への投資であり、これらの投資は支配権投資ではない。当社がその投資会社が投票権を有する証券の5%以上を有しているが、通常25%未満であれば、その会社の“付属会社”とみなされる。“非制御/非関連投資”は、制御投資でも関連投資でもない投資である。その投資種別を決定するために、当社は、コンサルタント基金が保有する任意の投票権証券または取締役会委任権の対価格を含めている。
下表は,2023年12月31日,2022年12月31日,2022年12月31日と2021年12月31日までの年度の会社が損益および制御と関連投資の未実現増値と減価償却変動を実現していることをまとめたものである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | | | | 2023年12月31日までの年度 |
ポートフォリオ会社(1) | タイプ | | 現在の公正価値 2023年12月31日 | | 利子収入 | | 費用収入 | | 未実現円高(減価償却)純変化 | | すでに損益を実現した |
投資をコントロールする | | | | | | | | | | | |
コロナド美学有限責任会社 | 制御する | | $ | 262 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (57) | | | $ | — | |
ジブラルタルが有限責任会社を買収する(3) | 制御する | | 62,512 | | | 3,344 | | | 95 | | | 9,656 | | | — | |
力神コンサルタント有限責任会社(4) | 制御する | | 40,713 | | | 608 | | | — | | | 9,560 | | | — | |
Tectura社 | 制御する | | 11,517 | | | 690 | | | — | | | 3,475 | | | — | |
総制御投資 | | | $ | 115,004 | | | $ | 4,642 | | | $ | 95 | | | $ | 22,634 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | | | | 2022年12月31日までの年度 |
ポートフォリオ会社(1) | タイプ | | 現在の公正価値 2022年12月31日 | | 利子収入 | | 費用収入 | | 未実現円高(減価償却)純変化 | | すでに損益を実現した |
投資をコントロールする | | | | | | | | | | | |
コロナド美学有限責任会社 | 制御する | | $ | 319 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (246) | | | $ | — | |
ジブラルタル商業資本有限責任会社 | 制御する | | 36,944 | | | 3,385 | | | 68 | | | (6,968) | | | — | |
力神コンサルタント有限責任会社 | 制御する | | 31,153 | | | 546 | | | — | | | 7,163 | | | — | |
Tectura社 | 制御する | | 8,042 | | | 690 | | | — | | | (227) | | | — | |
総制御投資 | | | $ | 76,458 | | | $ | 4,621 | | | $ | 68 | | | $ | (278) | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | |
関連投資 | | | | | | | | | | | |
黒カラスAI,Inc.(2) | 付属会社 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (120) | | | $ | 3,772 | |
パイナップルエネルギー有限責任会社(2) | 付属会社 | | — | | | 1,204 | | | — | | | 4,209 | | | (2,014) | |
| | | | | | | | | | | |
付属会社総投資 | | | $ | — | | | $ | 1,204 | | | $ | — | | | $ | 4,089 | | | $ | 1,758 | |
総制御と関連投資 | | | $ | 76,458 | | | $ | 5,825 | | | $ | 68 | | | $ | 3,811 | | | $ | 1,758 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | | | | 2021年12月31日までの年度 |
ポートフォリオ会社(1) | タイプ | | 現在の公正価値 2021年12月31日 | | 利子 収入.収入 | | 費用収入 | | 未実現円高(減価償却)純変化 | | すでに損益を実現した |
投資をコントロールする | | | | | | | | | | | |
コロナド美学有限責任会社 | 制御する | | $ | 565 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 315 | | | $ | — | |
ジブラルタル商業資本有限責任会社 | 制御する | | 43,830 | | | 3,178 | | | 54 | | | (14,616) | | | — | |
力神コンサルタント有限責任会社 | 制御する | | 20,840 | | | 141 | | | — | | | 11,955 | | | — | |
Tectura社 | 制御する | | 8,269 | | | 690 | | | 5 | | | (331) | | | — | |
総制御投資 | | | $ | 73,504 | | | $ | 4,009 | | | $ | 59 | | | $ | (2,677) | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | |
関連投資 | | | | | | | | | | | |
黒カラスAI,Inc. | 付属会社 | | $ | 1,120 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,905 | | | $ | — | |
パイナップルエネルギー有限責任会社 | 付属会社 | | 8,338 | | | 10 | | | — | | | (282) | | | — | |
Solar Spectrum Holdings LLC(P.K.A.Sungevity,Inc.) | 付属会社 | | — | | | — | | | — | | | 62,183 | | | (62,143) | |
付属会社総投資 | | | $ | 9,458 | | | $ | 10 | | | $ | — | | | $ | 63,806 | | | $ | (62,143) | |
総制御と関連投資 | | | $ | 82,962 | | | $ | 4,019 | | | $ | 59 | | | $ | 61,129 | | | $ | (62,143) | |
(1)S法規第3-09条、第4-08(G)条及び第10-01(B)(1)条(それぞれ“第3-09条”、“第4-08(G)条”及び“第10-01(B)(1)条”)によると、当社は、その未合併子会社が“重要付属会社”とみなされているか否かを確認しなければならない。2023年12月31日現在、2022年12月31日現在、2021年12月31日現在、合併していない子会社は“重大子会社”とされている
(2)2022年9月30日現在、黒カラスAI、Inc.とパイナップルエネルギー有限責任会社は1940年法案で定義された付属会社ではなくなった
(3)ジブラルタル買収有限責任会社は完全子会社であり、その全資本付属ポートフォリオ会社ジブラルタル商業資本有限責任会社とジブラルタル設備金融有限責任会社の持株会社である。この子会社には、ジブラルタル商業資本有限責任会社およびジブラルタル設備金融有限責任会社における持分および債務投資および持分を除いて、重大な資産または負債がない
(4)Hercules Adviser LLCはHercules Capital Management LLCが所有し,Hercules Partners Holdings,LLCとともに提出され,両社とも同社が所有している。さらに開示する必要があれば、“注1”を参照してください.
ポートフォリオ構成
次の表は、2023年12月31日と2022年12月31日までの会社の資産別ポートフォリオの公正価値を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 投資しています 公正価値 | | パーセント 総ポートフォリオ | | 投資しています 公正価値 | | パーセント 総ポートフォリオ |
債務を優先保証する | $ | 2,987,577 | | | 92.0 | % | | $ | 2,741,388 | | | 92.5 | % |
無担保債務 | 69,722 | | | 2.2 | % | | 54,056 | | | 1.8 | % |
優先株 | 53,038 | | | 1.6 | % | | 41,488 | | | 1.4 | % |
普通株 | 99,132 | | | 3.1 | % | | 92,484 | | | 3.1 | % |
株式承認証 | 33,969 | | | 1.0 | % | | 30,646 | | | 1.1 | % |
投資基金と投資ツール | 4,608 | | | 0.1 | % | | 3,893 | | | 0.1 | % |
合計する | $ | 3,248,046 | | | 100.0 | % | | $ | 2,963,955 | | | 100.0 | % |
当社の2023年12月31日までと2022年12月31日までの地理的位置別ポートフォリオの価値計算概要は以下の通りです
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 投資しています 公正価値 | | パーセント 総ポートフォリオ | | 投資しています 公正価値 | | パーセント 総ポートフォリオ |
アメリカです | $ | 2,861,615 | | | 88.1 | % | | $ | 2,670,520 | | | 90.1 | % |
イギリス.イギリス | 222,136 | | | 6.9 | % | | 171,629 | | | 5.8 | % |
オランダ | 89,995 | | | 2.8 | % | | 88,915 | | | 3.0 | % |
イスラエル | 52,868 | | | 1.6 | % | | 9,052 | | | 0.3 | % |
カナダ | 15,730 | | | 0.5 | % | | 19,472 | | | 0.7 | % |
デンマーク | 4,173 | | | 0.1 | % | | — | | | 0.0 | % |
| | | | | | | |
ドイツ | 1,144 | | | 0.0 | % | | 990 | | | 0.0 | % |
他にも | 385 | | | 0.0 | % | | 573 | | | 0.0 | % |
アイルランド | — | | | 0.0 | % | | 2,804 | | | 0.1 | % |
合計する | $ | 3,248,046 | | | 100.0 | % | | $ | 2,963,955 | | | 100.0 | % |
次の表は、2023年12月31日と2022年12月31日までの業界別会社ポートフォリオの公正価値を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 投資しています 公正価値 | | パーセント 総ポートフォリオ | | 投資しています 公正価値 | | パーセント 総ポートフォリオ |
薬物発見と開発 | $ | 1,257,699 | | | 38.7 | % | | $ | 1,150,707 | | | 38.8 | % |
ソフトウェア | 764,985 | | | 23.6 | % | | 798,264 | | | 26.9 | % |
消費者と企業サービス | 525,973 | | | 16.2 | % | | 439,384 | | | 14.8 | % |
医療サービスその他 | 300,079 | | | 9.3 | % | | 198,763 | | | 6.7 | % |
通信とネットワーク | 29,400 | | | 0.9 | % | | 101,833 | | | 3.5 | % |
多様な金融サービス | 114,722 | | | 3.5 | % | | 68,569 | | | 2.3 | % |
情報サービス | 126,605 | | | 3.9 | % | | 60,759 | | | 2.1 | % |
バイオテクノロジーツール | 48,381 | | | 1.5 | % | | 32,825 | | | 1.1 | % |
製造技術 | 11,006 | | | 0.3 | % | | 46,109 | | | 1.6 | % |
医療機器及び装置 | 22,096 | | | 0.7 | % | | 1,834 | | | 0.1 | % |
電子とコンピュータハードウェア | 20,324 | | | 0.6 | % | | 21,517 | | | 0.7 | % |
メディア/コンテンツ/情報 | 12,704 | | | 0.4 | % | | 35 | | | 0.0 | % |
持続可能で再生可能な技術 | 9,581 | | | 0.3 | % | | 15,486 | | | 0.5 | % |
消費財と商用製品 | 2,589 | | | 0.1 | % | | 2,821 | | | 0.1 | % |
半導体.半導体 | 1,205 | | | 0.0 | % | | 21,921 | | | 0.7 | % |
外科手術器 | 676 | | | 0.0 | % | | 3,038 | | | 0.1 | % |
薬物送達 | 21 | | | 0.0 | % | | 90 | | | 0.0 | % |
合計する | $ | 3,248,046 | | | 100.0 | % | | $ | 2,963,955 | | | 100.0 | % |
2023年12月31日または2022年12月31日まで、会社の総投資の公正価値が10%を超える組合せ投資は一つもない。
信用リスクの集中度
同社の顧客は、主に“薬物発見と開発”、“ソフトウェア”、“消費者とビジネスサービス”、“医療サービスその他”および“通信とネットワーク”部門で活躍するプライベート持株会社や上場企業である。これらの業界の特徴は、高利益率、高い成長率、統合、および製品と市場拡張機会である。このような産業の会社の価値はしばしば無形資産と知的財産権に帰属する
新融資の記録や融資の返済に伴い、業界や部門の集中度も異なる。ローン収入には、利息、費用、および株式と権利証または他の持分の収益を確認することが含まれており、ローンを返済したり、関連する権利証または株式を売却したりする際に、ローン収入が大幅に変動する可能性がある。どの年の収入確認もいくつかのポートフォリオ会社に高度に集中することができる。
2023年12月31日と2022年12月31日まで、会社十大ポートフォリオ会社代表約29.7%和29.0それぞれポートフォリオ社に投資した会社の総公正価値の%である。2023年12月31日と2022年12月31日まで、会社は5人そして8人それぞれ会社の純資産の5%以上を占めるポートフォリオ会社である。2023年12月31日までに会社は5人株式投資,約半数を占める56.5当社の株式投資総公正価値の5%以上を占めている。2022年12月31日までに会社は四つ株式投資,約半数を占める39.8当社の株式投資の総公正価値の5%は、それぞれ当該等投資の総公正価値の5%以上を占めている
投資担保品
ほとんどの場合、企業は、ポートフォリオ会社の資産の優先担保権益を得ることによって、その知的財産権を含む可能性がある投資を担保する。他の場合、会社は会社の知的財産権をカバーする否定的な質を得るかもしれない。2023年12月31日と2022年12月31日までの当社の投資担保は以下の通り
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| 債務投資率(公正価値で計算)、現在まで |
| 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
高級担保第一留置権 | | | |
知的財産権を含むすべての資産 | 52.3 | % | | 42.0 | % |
知的財産権を負の質権とするすべての資産 | 24.0 | % | | 26.1 | % |
すべての資産の中で保証権益を持つ“最後の脱退” | 12.5 | % | | 11.6 | % |
総高級は第一留置権を獲得した | 88.8 | % | | 79.7 | % |
第二留置権 | 8.9 | % | | 18.4 | % |
安全じゃない | 2.3 | % | | 1.9 | % |
公正な価値で計算された債務投資総額 | 100.0 | % | | 100.0 | % |
派生ツール
当社は時々長期通貨契約を締結し、為替レートの不利な変動が当社の外貨建ての投資価値に与える影響を軽減することを支援している以下に2023年12月31日現在および2022年12月31日までに保有する総合貸借対照表における当社派生ツールの公正価値および位置概要を示す
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(単位:千) | | 公正価値 |
派生ツール | 語句の位置 | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
外貨長期契約 | 売掛金と売掛金 | | $ | 766 | | | $ | — | |
| 合計する | | $ | 766 | | | $ | — | |
会社が記録した派生ツールの実現および未実現純損益は、2023年12月31日と2022年12月31日までの年間で、総合経営報告書において以下の位置にある
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(単位:千) | | | 十二月三十一日までの年度 |
派生ツール | 語句の位置 | | 2023 | | 2022 |
外貨長期契約 | 純収益(損失)を達成した−非制御/非関連投資− | | $ | — | | | $ | — | |
外貨長期契約 | 未実現付加価値(減価償却)純変化−非制御/非関連投資− | | (766) | | | — | |
| 合計する | | $ | (766) | | | $ | — | |
投資収益
同社のポートフォリオは利息、手数料、配当収入を発生させる。会社の利息収入と手数料収入の構成は以下のとおりである
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(単位:千) | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
契約利子収入 | $ | 351,883 | | | $ | 249,375 | | | $ | 200,682 | |
出国費利子収入 | 45,747 | | | 32,063 | | | 37,494 | |
PIK利子収入 | 24,670 | | | 20,455 | | | 11,210 | |
配当収入 | 1,400 | | | — | | | — | |
その他の投資収益(1) | 10,725 | | | 5,365 | | | 3,974 | |
利子と配当収入の合計 | $ | 434,425 | | | $ | 307,258 | | | $ | 253,360 | |
| | | | | |
経常手数料収入 | $ | 8,835 | | | $ | 7,834 | | | $ | 7,458 | |
手数料収入--満期引受 | 1,695 | | | 1,502 | | | 3,031 | |
料金収入を加速します。事前返済です | 15,713 | | | 5,094 | | | 17,127 | |
手数料総収入 | $ | 26,243 | | | $ | 14,430 | | | $ | 27,616 | |
(1)その他の利息収入には、旧利息収入と、他の資産に記録された利息とが含まれる。
2023年12月31日、2023年12月、2022年12月31日まで、未償却資本化手数料収入は以下の通りである
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(単位:百万) | 12月31日まで |
| 2023 | | 2022 |
相殺債務投資コスト | $ | 32.9 | | | $ | 43.1 | |
繰延債務は資金や他のマイルストーンにかかっている | 9.4 | | | 10.9 | |
未償却費用収入総額 | $ | 42.3 | | | $ | 54.0 | |
2023年12月31日、2023年12月、2022年12月まで、受取ローンの払い戻し費は以下の通りです
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(単位:百万) | 12月31日まで |
| 2023 | | 2022 |
債務投資コストに含まれています | $ | 35.9 | | | $ | 32.5 | |
満期引受金に関する繰延売掛金 | 4.3 | | | 5.0 | |
応受退場料総額 | $ | 40.2 | | | $ | 37.5 | |
5.債務
2023年12月31日と2022年12月31日まで、会社には以下のような利用可能かつ未返済の債務があります
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(単位:千) | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| 利用可能総数量 | | 元金 | | 帳簿価値(1) | | 利用可能総数量 | | 元金 | | 帳簿価値(1) |
SBA債務(2) | $ | 175,000 | | | $ | 175,000 | | | $ | 170,323 | | | $ | 175,000 | | | $ | 175,000 | | | $ | 169,738 | |
| | | | | | | | | | | |
2024年7月手形 | 105,000 | | | 105,000 | | | 104,828 | | | 105,000 | | | 105,000 | | | 104,533 | |
2025年2月手形 | 50,000 | | | 50,000 | | | 49,866 | | | 50,000 | | | 50,000 | | | 49,751 | |
2025年6月手形 | 70,000 | | | 70,000 | | | 69,757 | | | 70,000 | | | 70,000 | | | 69,595 | |
2025年6月発行の3年債 | 50,000 | | | 50,000 | | | 49,771 | | | 50,000 | | | 50,000 | | | 49,616 | |
2026年3月A期手形 | 50,000 | | | 50,000 | | | 49,795 | | | 50,000 | | | 50,000 | | | 49,700 | |
2026年3月発行の債券 | 50,000 | | | 50,000 | | | 49,776 | | | 50,000 | | | 50,000 | | | 49,673 | |
2026年9月手形 | 325,000 | | | 325,000 | | | 322,339 | | | 325,000 | | | 325,000 | | | 321,358 | |
2027年1月手形 | 350,000 | | | 350,000 | | | 345,935 | | | 350,000 | | | 350,000 | | | 344,604 | |
2031年資産保証手形 | 150,000 | | | 150,000 | | | 148,544 | | | 150,000 | | | 150,000 | | | 147,957 | |
2033年手形 | 40,000 | | | 40,000 | | | 38,935 | | | 40,000 | | | 40,000 | | | 38,826 | |
| | | | | | | | | | | |
三菱UFG銀行ローン(2)(3) | 400,000 | | | 61,000 | | | 61,000 | | | 545,000 | | | 107,000 | | | 107,000 | |
SMBC施設(2) | 400,000 | | | 94,000 | | | 94,000 | | | 225,000 | | | 72,000 | | | 72,000 | |
合計する | $ | 2,215,000 | | | $ | 1,570,000 | | | $ | 1,554,869 | | | $ | 2,185,000 | | | $ | 1,594,000 | | | $ | 1,574,351 | |
(1)SMBCローンとMUFG銀行ローン(F.k.a)を除くすべての帳簿価値は、未償還元金から資産負債表までの日までの債務に関連する余剰未償却債務発行コストと未付加価値割増または割引(あれば)である。
(2)可獲得性は会社が借入基準要求を満たすことに依存する
(3)2022年6月、三菱UFG銀行融資メカニズムは、先頭貸手を変更した共同銀行融資メカニズムの代わりに修正案を採択した
(4)含まれています$175.02023年12月31日までの信用状融資による利用可能な承諾額は百万ドルである.
2023年12月31日と2022年12月31日までの債務発行コストは、累計償却後の純額を差し引くと以下の通り
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(単位:千) | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
SBA債務 | | $ | 4,677 | | | $ | 5,262 | |
| | | | |
2024年7月手形 | | 172 | | | 467 | |
2025年2月手形 | | 134 | | | 249 | |
2025年6月手形 | | 243 | | | 405 | |
2025年6月発行の3年債 | | 229 | | | 384 | |
2026年3月A期手形 | | 205 | | | 300 | |
2026年3月発行の債券 | | 224 | | | 327 | |
2026年9月手形 | | 2,661 | | | 3,642 | |
2027年1月手形 | | 4,065 | | | 5,396 | |
2031年資産保証手形 | | 1,456 | | | 2,043 | |
2033年手形 | | 1,065 | | | 1,174 | |
| | | | |
三菱UFG銀行ローン(1) | | 3,540 | | | 1,292 | |
SMBC施設(1) | | 1,775 | | | 1,701 | |
合計する | | $ | 20,446 | | | $ | 22,642 | |
(1)三菱UFG銀行ローン(F.k.a.米国会計基準第835-30号によると、これらのツールに関連する債務発行費用は、連結貸借対照表に含まれる他の資産に含まれる。
2023年12月31日現在の年度における利息支出、関連費用、債務弁済損失、債務利息支出のために支払われる現金の構成は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 2023年12月31日までの年度 |
説明する | | 利子支出(1) | | 債務発行原価償却 | | 未使用施設やその他の費用(ローン費用) | | 利子支出と費用の合計 | | 利子支出に支払われた現金 |
SBA債務 | | $ | 4,562 | | | $ | 585 | | | $ | — | | | $ | 5,147 | | | $ | 4,562 | |
| | | | | | | | | | |
2024年7月手形 | | 5,009 | | | 295 | | | — | | | 5,304 | | | 5,009 | |
2025年2月手形 | | 2,140 | | | 115 | | | — | | | 2,255 | | | 2,140 | |
2025年6月手形 | | 3,017 | | | 162 | | | — | | | 3,179 | | | 3,017 | |
2025年6月発行の3年債 | | 3,000 | | | 155 | | | — | | | 3,155 | | | 3,000 | |
2026年3月A期手形 | | 2,250 | | | 95 | | | — | | | 2,345 | | | 2,250 | |
2026年3月発行の債券 | | 2,275 | | | 103 | | | — | | | 2,378 | | | 2,276 | |
2026年9月手形 | | 8,697 | | | 815 | | | — | | | 9,512 | | | 8,532 | |
2027年1月手形 | | 12,316 | | | 828 | | | — | | | 13,144 | | | 11,812 | |
2031年資産保証手形 | | 7,613 | | | 399 | | | — | | | 8,012 | | | 7,425 | |
2033年手形 | | 2,500 | | | 108 | | | — | | | 2,608 | | | 2,500 | |
| | | | | | | | | | |
三菱UFG銀行ローン(2) | | 5,583 | | | 1,770 | | | 2,782 | | | 10,135 | | | 5,948 | |
SMBC施設 | | 8,658 | | | 693 | | | 940 | | | 10,291 | | | 8,678 | |
合計する | | $ | 67,620 | | | $ | 6,123 | | | $ | 3,722 | | | $ | 77,465 | | | $ | 67,149 | |
(1)利息支出は2023年12月31日までの年度の原始発行割引償却を含め、金額は166千ドルです503千ドルと一ドルです188それぞれ2026年9月、2027年1月、2031年資産支援債券に関連する債券。
(2)2022年6月の三菱UFG銀行融資に対する改正案は、連合銀行融資に代わって先頭貸手を変更した改正案を採択した
2022年12月31日現在の年度における利息支出、関連費用、債務利息支出のために支払われる現金の構成は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 2022年12月31日までの年度 |
説明する | | 利子支出(1) | | 債務発行原価償却(2) | | 未使用施設やその他の費用(ローン費用) | | 利子支出と費用の合計 | | 利子支出に支払われた現金 |
SBA債務 | | $ | 3,997 | | | $ | 581 | | | $ | — | | | $ | 4,578 | | | $ | 2,835 | |
2022年ノート(3) | | 1,011 | | | 50 | | | — | | | 1,061 | | | 2,293 | |
2024年7月手形 | | 5,009 | | | 295 | | | — | | | 5,304 | | | 5,009 | |
2025年2月手形 | | 2,140 | | | 115 | | | — | | | 2,255 | | | 2,140 | |
| | | | | | | | | | |
2025年6月手形 | | 3,017 | | | 162 | | | — | | | 3,179 | | | 3,017 | |
2025年6月発行の3年債 | | 1,567 | | | 81 | | | — | | | 1,648 | | | 1,500 | |
2026年3月A期手形 | | 2,250 | | | 95 | | | — | | | 2,345 | | | 2,250 | |
2026年3月発行の債券 | | 2,275 | | | 103 | | | — | | | 2,378 | | | 2,275 | |
2026年9月手形 | | 8,698 | | | 815 | | | — | | | 9,513 | | | 8,531 | |
2027年1月手形 | | 11,630 | | | 782 | | | — | | | 12,412 | | | 5,906 | |
2031年資産保証手形 | | 3,975 | | | 209 | | | — | | | 4,184 | | | 3,671 | |
2033年手形 | | 2,500 | | | 108 | | | — | | | 2,608 | | | 2,500 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
2022年変換可能手形(3) | | 923 | | | 148 | | | — | | | 1,071 | | | 5,004 | |
| | | | | | | | | | |
三菱UFG銀行ローン(2) | | 4,548 | | | 941 | | | 2,285 | | | 7,774 | | | 4,097 | |
SMBC施設 | | 1,209 | | | 315 | | | 513 | | | 2,037 | | | 1,047 | |
合計する | | $ | 54,749 | | | $ | 4,800 | | | $ | 2,798 | | | $ | 62,347 | | | $ | 52,075 | |
(1)利息支出には2022年12月31日までの年度のオリジナル発行割引償却が含まれており、金額は2310,000ドル11210,000ドル166千ドルです475千ドルです98それぞれ2022年債、2022年転換債券、2026年9月債、2027年1月債、2031年資産支援債券に関連する債券
(2)2022年6月に三菱UFG銀行融資に対する改正案が可決され、連合銀行融資に代わり、先頭貸手となった。
(3)会社は2022年2月22日に2022年手形を償還し、2022年2月1日に2022年の交換可能手形を全額返済する。
2021年12月31日現在の年度における利息支出、関連費用、債務利息支出のために支払われる現金の構成は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | 2021年12月31日までの年度 |
説明する | | 利子支出(1) | | 債務発行原価償却 | | 未使用施設やその他の費用(ローン費用) | | 利子支出と費用の合計 | | 利子支出に支払われた現金 |
SBA債務 | | $ | 1,580 | | | $ | 452 | | | $ | — | | | $ | 2,032 | | | $ | 2,272 | |
2022年ノート | | 7,102 | | | 360 | | | — | | | 7,462 | | | 6,938 | |
2024年7月手形 | | 5,009 | | | 295 | | | — | | | 5,304 | | | 5,008 | |
2025年2月手形 | | 2,140 | | | 115 | | | — | | | 2,255 | | | 2,140 | |
2025年4月発行の手形(3) | | 1,969 | | | 1,667 | | | — | | | 3,636 | | | 2,635 | |
2025年6月手形 | | 3,017 | | | 162 | | | — | | | 3,179 | | | 3,017 | |
2026年3月A期手形 | | 2,250 | | | 93 | | | — | | | 2,343 | | | 1,875 | |
2026年3月発行の債券 | | 1,877 | | | 85 | | | — | | | 1,962 | | | 1,138 | |
2026年9月手形 | | 2,513 | | | 236 | | | — | | | 2,749 | | | — | |
2033年手形 | | 2,500 | | | 108 | | | — | | | 2,608 | | | 2,500 | |
2027年資産保証手形(3) | | 4,888 | | | 2,176 | | | — | | | 7,064 | | | 4,972 | |
2028年資産保証手形(3) | | 8,139 | | | 2,351 | | | — | | | 10,490 | | | 8,240 | |
2022年変換可能手形 | | 10,734 | | | 892 | | | — | | | 11,626 | | | 10,062 | |
ウェルズ施設(3) | | — | | | 198 | | | 675 | | | 873 | | | — | |
三菱UFG銀行ローン(4) | | 672 | | | 1,228 | | | 1,906 | | | 3,806 | | | 672 | |
SMBC施設 | | 57 | | | 33 | | | 44 | | | 134 | | | — | |
合計する | | $ | 54,447 | | | $ | 10,451 | | | $ | 2,625 | | | $ | 67,523 | | | $ | 51,469 | |
(1)利息支出には2021年12月31日までの年度の原始発行割引償却が含まれており、金額は165千ドルです671千ドルと一ドルです482022年債、2022年転換債、2026年9月債はそれぞれ千元
(2)“債務発行費用償却(ローン費用)”には#ドルが含まれています1,477千ドルです1,272千ドルと一ドルです1,6702021年12月31日までの年度は、2025年4月手形、2027年資産支援手形および2028年資産支援手形の債務弁済コストに関する千元債務が、総合経営報告書で“債務弁済損失”として開示されている。
(3)2025年4月に発行された債券、2027年資産支援債券、2028年資産支援債券はそれぞれ2021年7月1日と2021年10月20日に無効となる。ウェルズ基金は2021年11月29日に終了した
(4)2022年6月に三菱UFG銀行融資に対する改正案が可決され、連合銀行融資に代わり、先頭貸手となった。
会社は2023年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日まで、すべての借入金手配の条項を守った。その会社のどんな債務も債務返済基金の要求を持っていない。
SBA債務
2023年12月31日と2022年12月31日現在、会社が以下のSBA債券を保有している未償還元本残高:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) 発行·集約日 | | 期日まで | | 金利.金利(1) | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
2021年3月26日 | | 2031年9月1日 | | 1.58% | | $ | 37,500 | | | $ | 37,500 | |
2021年6月25日 | | 2031年9月1日 | | 1.58% | | 16,200 | | | 16,200 | |
2021年7月28日 | | 2031年9月1日 | | 1.58% | | 5,400 | | | 5,400 | |
2021年8月20日 | | 2031年9月1日 | | 1.58% | | 5,400 | | | 5,400 | |
2021年10月21日 | | 2032年3月1日 | | 3.21% | | 14,000 | | | 14,000 | |
2021年11月1日 | | 2032年3月1日 | | 3.21% | | 21,000 | | | 21,000 | |
2021年11月15日 | | 2032年3月1日 | | 3.21% | | 5,200 | | | 5,200 | |
2021年11月30日 | | 2032年3月1日 | | 3.21% | | 20,800 | | | 20,800 | |
2021年12月20日 | | 2032年3月1日 | | 3.21% | | 10,000 | | | 10,000 | |
2021年12月23日 | | 2032年3月1日 | | 3.21% | | 10,000 | | | 10,000 | |
2021年12月28日 | | 2032年3月1日 | | 3.21% | | 5,000 | | | 5,000 | |
2022年1月14日 | | 2032年3月1日 | | 3.21% | | 4,500 | | | 4,500 | |
2022年1月21日 | | 2032年3月1日 | | 3.21% | | 20,000 | | | 20,000 | |
SBA債務総額 | | | | | | $ | 175,000 | | | $ | 175,000 | |
(1)金利は最初に発行時に確定し、債券集約日に固定金利にリセットする。これらのレートにはSBAの年会費が含まれています。
SBICは、小企業管理局が投資可能な会社の規模と性質、およびこれらの投資の構造に関する様々な監督·監督を受けている。小企業管理局はその監督の一部として
SBICがSBA規制に適合しているかどうかを決定するために、定期的な検査と監査を行う。私たちのSBICは、2023年12月31日現在、2022年12月31日までのSBA債券に関する条項を含むすべてのSBIC条項に適合しています。
2020年10月27日,HC IVはSBICとして運営許可証を取得した。許可証に一つあります10年間学期です。ライセンスによりHC IVは$を得ることができる175.0SBA債券計画により100万ドルの資本を獲得し、また、会社の規制資本は87.5HC IVまでです。2023年12月31日現在、HC IVは全ドルを発行しています175.0100万ドルの小企業管理局が債券を保証します。
2023年12月31日現在、当社は保有しております25HC IVによる投資は,公正価値は約$である331.5何百万人もの人々が10.2会社総ポートフォリオの%を占めています。また,C型肝炎ウイルス4号は約ドルを持っている341.8100万ドルの有形資産は約10.02023年12月31日までの総資産の割合を占める
2022年12月31日まで、当社は保有しています21HC IVによる投資は,公正価値は約$である343.7何百万人もの人々が11.6会社総ポートフォリオの%を占めています。C型肝炎ウイルス4期保有約$348.6100万ドルの有形資産は約11.52022年12月31日までの総資産の割合を占める
2024年7月手形
2019年7月16日、会社はドルを発行105.0元金の総額は百万元である4.77年間満期の有利子無担保手形の割合2024年7月16日(“2024年7月債”)は、その条項に従って購入しない限り、私募債券発売方式で合資格機関投資家に発売される。2024年7月に発行された債券は半年ごとに満期になる。2024年7月の手形は当社の一般無担保債務であり、当社が発行したすべての未返済および将来の無担保無付属債務と同等の地位を持っている。
2025年2月手形
2020年2月5日会社はドルを発行しました50.0元金の総額は百万元である4.28満期の有利子無担保手形の割合2025年2月5日(“2025年2月債”)は、その条項に従って購入しない限り、私募債券発売方式で合資格機関投資家に発売される。2025年2月に発行された債券は半年ごとに満期になる。2025年2月の手形は当社の一般無担保債務であり、当社が発行したすべての未返済および将来の無担保無付属債務と同等の地位を持っている。
2025年6月手形
2020年6月3日に会社はドルを発行しました70.0元金の総額は百万元である4.31満期の有利子無担保手形の割合2025年6月3日(“2025年6月債”)は、その条項に従って購入しない限り、私募債券発売方式で合資格機関投資家に発売される。2025年6月に発行された債券は半年ごとに満期になる。2025年6月の手形は当社の一般無担保債務であり、当社が発行したすべての未返済および将来の無担保無付属債務と同等の地位を持っている。
2025年6月発行の3年債
2022年6月23日、同社はドルを発行した50.0元金の総額は百万元である6.00満期の有利子無担保手形の割合2025年6月23日(“2025年6月3年債”)は、その条項に従って購入しない限り、私募債券発売方式で合資格機関投資家に発売される。2025年6月に発行された3年債は半年ごとに満期になる。2025年6月に発行された3年期手形は当社の一般無担保債務であり、当社が発行したすべての未返済および将来の無担保無付属債務と同等の地位を有している。
2026年3月A期手形
2020年11月4日に会社はドルを発行しました50.0元金の総額は百万元である4.50満期の有利子無担保手形の割合2026年3月4日(“2026年3月期債券”)は、その条項に従って購入しない限り、私募債券発売方式で合資格機関投資家に発売される。2026年3月期A期債券の利息は半年ごとに満期になる。2026年3月のA類債券は当社の一般無担保債務であり、当社が発行したすべての未返済および将来の無担保無付属債務と同等の地位を有する。
2026年3月発行の債券
2021年3月4日、同社はドルを発行した50.0元金の総額は百万元である4.55満期の有利子無担保手形の割合2026年3月4日(“2026年3月B期手形”)は、その条項に従って購入しない限り、手形発売に応じて私募方式で合資格機関投資家に発売される。2026年3月のB期債券の利息は半年ごとに満期になる。2026年3月期のB期手形は当社の一般的な無担保債務であり、当社が発行したすべての未返済および将来の無担保無付属債務と同等の地位を持っている。
2026年9月手形
2021年9月16日、同社はドルを発行した325.0元金の総額は百万元である2.625満期の有利子無担保手形の割合2026年9月16日(“2026年9月債”)は、期日が2021年9月16日の第7部補充契約の条項に従って買い戻さない限り2026年9月に発行された債券の利息は半年ごとに配当され、それぞれ毎年3月16日と9月16日に配当される。2026年9月に発行された手形は一般無担保債務であり、当社が発行したすべての未償還および将来の無担保無担保二次債務と同等または同等の支払権を有する。
2027年1月手形
2022年1月20日に会社はドルを発行しました350.0元金の総額は百万元である3.375満期の有利子無担保手形の割合2027年1月20日(“2027年1月債券”)は、期日が2022年1月20日の8つの補充契約の条項に従って購入されない限り債券の利息は半年ごとに配当され、それぞれ毎年1月20日と7月20日に配当される。2027年1月に発行される債券は一般無担保債務であり、当社が発行したすべての未償還及び将来の無担保無担保二次債務と同等又は同等の支払権を有する。会社は2027年1月の債券契約条項に規定された償還価格の一部または全部を随時または時々2027年1月の債券に償還することができる。
2031年資産保証手形
2022年6月22日、会社は定期債務証券化を完了し、会社の関連会社は$を発行した150.0元金の総額は百万元である4.95%%資産サポートチケットは、2031年7月20日(“2031年資産支援手形”)。2031年資産支援チケットは、2022年6月22日のチケット購入プロトコルに従って、2022年6月22日のチケット購入プロトコルに従ってHercules Capital Funding 2022−1 LLCから発行され、2022年6月22日にHercules Capital Funding 2022−1 LLCにより発行され、同社のあるポートフォリオ社に発行された優先融資支援プールとして、当該ポートフォリオ社のある資産が担保され、会社がサービスを提供する2031年の資産支援手形の利息は、利用可能な資金の範囲内で支払います。
2031年資産支援手形の条項によると、当社は備蓄現金残高を維持しなければならず、資金は2031年資産支援手形の売却収益、および関連証券化債務組合せの利息と元金から、2031年資産支援手形の毎月利息と元金支払いに使用することができる。その会社はこのような基金を分離し、制限的な現金に分類した。2023年12月31日と2022年12月まで、約ドルがあります17.1百万ドルとドル10.12031年の資産支援手形に関連するものは、それぞれ制限現金の基金に分離される。
2033年手形
2018年9月24日、会社はドルを発行40.0元金の総額は百万元である6.25満期の有利子無担保手形の割合2033年10月30日(“2033年債券”)は、2018年9月24日の第6回基礎契約補充契約の条項に従って購入しない限り2033年債券の利息は四半期ごとに配当され、それぞれ毎年1月30日、4月30日、7月30日、10月30日に支払われる。2033年に発行された債券はニューヨーク証券取引所で取引され、取引コードは“HCXY”。2033年債券は一般無担保債務であり、当社が発行したすべての未償還及び将来の無担保無担保二次債務と同等又は同等の支払権を有する会社は2023年10月30日以降、いつでもまたは時々2033年債券契約条項に規定された償還価格で2033年債券の一部または全部を償還することができる。
信用手配
2023年12月31日と2022年12月31日まで、会社は二つ既存の信用手配は、三菱UFG銀行融資とSMBC融資(総称して“信用手配”と呼ぶ)である。2023年と2022年12月31日までの加重平均金利は7.41%和4.51一方、信用スケジュールの平均未返済債務は$192.3百万ドルとドル127.7それぞれ100万ドルです
三菱UFG銀行ローン
2023年1月13日、当社は2022年6月10日までの協定を改訂した3つ目の改訂された信用手配協定を締結した。当社は特別用途全資付属会社Hercules Funding IV LLC(“Hercules Funding IV”)を借り手として、三菱UFG銀行株式会社(旧三菱UFG連合銀行、“連合銀行融資”)とクレジット手配(“三菱UFG銀行融資”)を締結し、手配者や行政代理として、時々三菱UFG銀行融資の融資先となっている
三菱UFG銀行の融資メカニズムの下で、貸手は#ドルを約束した400.0100万ドル、アコーディオン機能でさらに増加でき、総金額は最高$に達する600.0百万人既存または追加の融資者が資金を提供し、
三菱UFG銀行の合意は、他の習慣条件に制限されている。より多くの貸手が三菱UFG銀行融資メカニズムに加入して、利用可能な借入金を増加させることは保証されない。三菱UFG銀行の貸金下の債務は通常SOFRプラスに相当する年利で利上げされる2.75SOFRローンの%です。三菱UFG銀行ローンは2026年1月13日加えて、12ヶ月の償却期間は、その条項に従って早期に終了しない限り。三菱UFG銀行融資はHercules Funding IVのすべての資産によって保証されます。MUFG銀行融資は循環信用利用可能期間内に未使用費用を支払うことを要求します
Hercules Funding IVに適用される条項に加えて、三菱UFG銀行融資には、Hercules Funding IVのいくつかの支配権変更に関する契約を含む、当社およびその子会社に適用される財務および他のチノが含まれるこれらの条約は、会社が最低金利カバー率とHercules Funding IVに関する最低有形純資産を含む一定の財務比率を維持することを要求するそれは.三菱UFG銀行ローンは通常の違約事件を規定し、支払い違約、陳述と契約違反、サービス業者の違約、あるキーパーソン条項、ある他の債務の交差違約条項、留置権と判決制限及び破産を含む。
SMBC施設
当社は2022年6月14日、三井住友銀行(“SMBCローン”)と循環信用協定の第2回改訂を締結し、2021年11月9日の循環信用協定を改訂し、SMBC融資の貸手と発行銀行に融資を提供した。SMBCローンは2023年12月31日現在、ドル借款とある取り決めの外貨借款を提供しており、金額は最高$に達する225.0百万ドル、会社はいくつかの条件を満たしてこのような資金から得ることができる。SMBCローンにはアコーディオン機能が含まれており,この機能では,会社は信用限度額を合計$に増やすことができる500.0100万ドルは、既存または追加の融資者によって資金が提供され、SMBC銀行の同意を得て、他の慣例条件によって制限されるSMBCローンの獲得性は2025年11月7日に終了し、SMBCローンの未返済ローンは2026年11月9日それは.SMBCローンメカニズムの下での借金は借入基数と総ポートフォリオ残高を守らなければならない。当社のSMBC融資項目における責任は後日当社のいくつかの付属会社が保証することができ、主に当社とその付属保証人のいくつかの特定財産及び資産の優先担保権益(いくつかの例外を除く)を担保とする
また、当社は2023年1月に三井住友銀行と信用状融資協定(“SMBC LC融資”)を締結し、最終期限を提供します2026年1月13日約束額#ドル175.0改訂されました。また、SMBC LCローンにはアコーディオン経費が含まれており、支払いを#ドルに増加させる400.0百万ドルですが、特定の条件によって制限されています。当社のSMBC LC融資項目の責任は後日当社のいくつかの付属会社が保証することができ、主に当社及びその付属保証人のいくつかの特定財産及び資産の優先担保権益(いくつかの例外を除く)を担保とすることができる。
SMBCローンの利息は借金の性質と額面によって決定される。金利は借入金タイプに適用される適切な基準金利(SOFR,EURIBOR,Prime,CDORまたはTibor)に適用される保証金調整を加えて決定し,調整範囲は0.875%から2.0ある条件の制限を受けて、年利率は%です。利息のほか、SMBCローンは以下の非使用料を払う必要があります0.375(前期間の平均使用量に応じて)回転期間内のSMBC機構での引受金の未使用部分の年率。当社は任意の融資者がSMBC融資メカニズムの下で発行した任意の信用状が負担する平均毎日のリスク金額について信用状参加費及び前払い費用を支払わなければならない。
SMBCローンは、支払いに限定されないが、重大な態様での陳述および担保の虚偽陳述、契約違反、交差違約、および他の債務および破産の交差加速を含む通常の違約事件および通常の救済および通知条項を含む。SMBCローンには、最低株主権益、資産カバー比率、RICとしての私たちの地位に関する契約を含む、当社と当社の子会社に適用される財務やその他のチノも含まれています。
6.所得税
アメリカ連邦所得税条例によって確定された課税所得額はアメリカ公認会計原則とは異なる。したがって、財務諸表において、資本口座間の恒久的な差異は、その適切な税務性質を反映するために再分類される
当社は、2023年、2023年、2022年および2021年12月31日までに、累計純収益(損失)を追加実収資本に再分類し、主にポートフォリオの実現した純収益と関係があります
所得税目的のため、課税子会社が保有し、当社と合併していない会社は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:百万) | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
再分類累計純収益(赤字)を達成した | $ | 0.8 | | | $ | 3.0 | | | $ | 63.3 | |
会社は、2023年、2023年、2022年、2021年12月31日までの年度内に、一般収入の未分配または累計達成収益(損失)を帳簿用途に再分類した追加実収資本を以下のようにする
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
未分配投資純収益(投資収益の分配を超える) | $ | (18,396) | | | $ | (8,784) | | | $ | 19,486 | |
累計で損益が実現した | 39,317 | | | (834) | | | 69,066 | |
追加実収資本 | (20,921) | | | 9,618 | | | (88,552) | |
所得税の場合、株主に支払われる分配は、一般収入、長期資本利益、資本収益、または両方の組み合わせとして報告される支払分配された納税性質は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:百万) | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
普通収入 | $ | 275.5 | | | $ | 203.7 | | | $ | 122.6 | |
長期資本利益 | — | | | 43.1 | | | 55.2 | |
2023年12月31日現在、2023年12月31日現在、2022年12月31日現在、2021年12月31日現在、納税ベースの分配可能収益の構成要素は、会社合併貸借対照表に反映されている金額と異なり、主にローンに関連する収益増加を処理することによる一時帳簿または税収差である。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
累計資本利益 | $ | (8,190) | | | $ | (3,102) | | | $ | 43,005 | |
他の一時的な違い | (18,609) | | | (20,100) | | | (16,206) | |
未分配普通収入 | 133,783 | | | 127,703 | | | 149,069 | |
未達成切り上げ(償却) | 33,029 | | | (44,592) | | | 40,655 | |
収益を分配可能な構成要素 | $ | 140,013 | | | $ | 59,909 | | | $ | 216,523 | |
2023年、2023年、2022年、2021年12月31日までの課税所得額と課税達成損益純額は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:百万、1株当たりのデータは含まれていない) | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
課税所得額 | $ | 283.00 | | | $ | 181.10 | | | $ | 172.80 | |
1株当たり課税所得額 | $ | 1.96 | | | $ | 1.45 | | | $ | 1.51 | |
課税はすでに収益純額を達成した | $ | (8.2) | | | $ | (1.7) | | | $ | 89.4 | |
1株当たりの課税額はすでに収益純額を達成した | $ | (0.06) | | | $ | (0.01) | | | $ | 0.78 | |
加重平均流通株 | 144.1 | | | 125.2 | | | 114.7 | |
米国連邦所得税について言えば、会社投資のコストに対する未実現付加価値と減価償却総額は以下の通りである
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:百万) | 十二月三十一日までの年度 |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
未実現付加価値総額 | $ | 118.3 | | | $ | 72.2 | | | $ | 121.0 | |
未実現総減価償却総額 | 115.9 | | | 112.0 | | | 75.7 | |
米国連邦所得税コストの未実現純増値(減価償却) | 2.4 | | | (39.8) | | | 45.3 | |
アメリカ連邦所得税の証券総コスト(10億で) | 3.2 | | | 3.0 | | | 2.4 | |
2023年12月31日までの年間で、会社は約$を支払った5.3消費税を含めた所得税は100万ドルです6.02023年12月31日現在、累計されているが支払われていない税金は100万ドル。2022年12月31日までの年間で、会社は約$を支払った7.4消費税を含めた所得税は100万ドルです5.22022年12月31日現在、累計されているが支払われていない税金は100万ドル。
さらに、会社には、潜在的な法的責任および/または規則を遵守するRIC税条項に含まれる収入源タイプ要件を制限するために、いくつかの有価証券投資を保有する課税子会社が設けられている。これらの課税子会社は、米国公認会計原則に従って合併されており、これらの課税子会社が保有するポートフォリオは、会社の総合財務諸表に含まれ、公正価値で記録されている。この等課税付属会社は,所得税目的で当社と合併するのではなく,何らかの組合せ投資を持つことにより所得税の支出や利益,課税資産や負債が生じる可能性がある。これらの課税子会社によるいかなる収入も通常その課税収入に基づいて正常なアメリカ連邦税率で納税されます。
米国会計基準第740条によれば、当社は、当該納税状況が“より可能性が高い”か否かを決定するために、当社の納税申告書を作成する過程における納税状況を評価し、適用税務機関の支援を受ける。より可能性のある敷居を満たしていない職又は不確定な税収ポストに達したと考えられない税収割引は、今年度中に税収支出と記す。当社の政策は、未確認の税収割引に関する課税利息と罰金(あれば)を所得税支給の構成要素として確認することです。当社の税務状況の分析によると、確認や計量基準を満たす不確定税務状況は存在しない。当社は現在いかなる税務審査も受けていません。同社は今後12カ月間に確認されていない税収割引が大きな増加や減少はないと予想している。同社の2019-2022年連邦納税年度は依然として米国国税局の審査を受ける必要がある。同社の2018−2022年の国家納税年度は依然として国家税務機関の審査を受ける必要がある。
7.株主資本と分配
その会社は発行済みで返済していない157,758,072そして133,044,602それぞれ2023年12月31日と2022年12月31日の普通株である。当社は現在、JMP Securities LLC(“JMP”)およびJefferies LLC(“Jefferies”)と2023年5月5日に締結した株式分配協定(“2023年株式分配協定”)を通じて株式を売却しています。2023年の株式分配協定では、会社は最大で提供·販売することができると規定されている25.0会社の販売代理として、私たちは時々JMPやJefferiesを通じて私たちの普通株1000万株を購入します。会社普通株の販売(あれば)は、1933年“証券法”(以下、“証券法”という。)第415条の規則で定義されているように、ニューヨーク証券取引所又は類似証券取引所で直接行われる販売、又は取引所以外の市商による販売、現行の市場価格に関する価格又は合意価格による販売を含む交渉取引又は“市場で”とみなされる取引によって行うことができる。2023年の株式分配協定は、当社、JMP、ジェフリーが2022年5月9日に署名した現金自動支払機の株式分配協定に代わっています。また、2023年8月7日、会社はモルガン·スタンレー株式会社、瑞銀証券会社、富国銀行証券有限責任会社と共同簿記管理人として引受契約を締結し、販売する6.5規模を拡大した公開発行により、1.5億株の普通株が発行された。
会社は2023年12月31日、2022年、2021年12月31日までの年間で、以下の普通株を発行·売却した
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:百万、1株当たりのデータは含まれていない) |
十二月三十一日までの年度 | 発行済み株式数 | 総収益 | | 引受料·株式募集費 | | 純収益 | | 平均価格/株 |
2021 | 0.6 | $ | 10.8 | | | $ | 0.2 | | | $ | 10.6 | | | $ | 16.62 | |
2022 | 14.6 | $ | 232.1 | | | $ | 2.4 | | | $ | 229.7 | | | $ | 15.77 | |
2023 | 22.7 | $ | 344.3 | | | $ | 6.1 | | | $ | 338.2 | | | $ | 14.88 | |
同社は通常、これらの発行された純収益を用いて投資、買い戻し、債務返済を行い、一般会社の目的に用いられている。2023年12月31日までに17.3現在の株式分配協定によると、まだ1.8億株が発行と販売が可能である
同社は現在、その株主に四半期配分を支払っている以下の表は、会社が2023年12月31日、2022年、2021年12月31日までの年度内に公表した分配状況をまとめたものである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位は千、1株当たりのデータは除く) |
分布タイプ | 申告日 | 日付を記録する | 支払期日 | 1株当たりの金額 | | 総金額 |
基台 | 2021年2月17日 | 2021年3月8日 | 2021年3月15日 | $ | 0.32 | | | $ | 37,012 | |
付け足す | 2021年2月17日 | 2021年3月8日 | 2021年3月15日 | 0.05 | | | 5,783 | |
基台 | 2021年4月21日 | 2021年5月12日 | 2021年5月19日 | 0.32 | | | 37,053 | |
付け足す | 2021年4月21日 | 2021年5月12日 | 2021年5月19日 | 0.07 | | | 8,105 | |
基台 | 2021年7月21日 | 2021年8月11日 | 2021年8月18日 | 0.32 | | | 37,079 | |
付け足す | 2021年7月21日 | 2021年8月11日 | 2021年8月18日 | 0.07 | | | 8,111 | |
基台 | 2021年10月21日 | 2021年11月10日 | 2021年11月17日 | 0.33 | | | 38,306 | |
付け足す | 2021年10月21日 | 2021年11月10日 | 2021年11月17日 | 0.07 | | | 8,126 | |
2021年12月31日までに年度内に公表された分配総額 | $ | 1.55 | | | $ | 179,575 | |
基台 | 2022年2月16日 | 2022年3月9日 | 2022年3月16日 | $ | 0.33 | | | $ | 39,794 | |
付け足す | 2022年2月16日 | 2022年3月9日 | 2022年3月16日 | 0.15 | | | 18,088 | |
基台 | 2022年4月27日 | 2022年5月17日 | 2022年5月24日 | 0.33 | | | 41,245 | |
付け足す | 2022年4月27日 | 2022年5月17日 | 2022年5月24日 | 0.15 | | | 18,748 | |
基台 | 2022年7月20日 | 2022年8月9日 | 2022年8月16日 | 0.35 | | | 44,765 | |
付け足す | 2022年7月20日 | 2022年8月9日 | 2022年8月16日 | 0.15 | | | 19,185 | |
基台 | 2022年10月13日 | 2022年11月10日 | 2022年11月17日 | 0.36 | | | 47,472 | |
付け足す | 2022年10月13日 | 2022年11月10日 | 2022年11月17日 | 0.15 | | | 19,780 | |
2022年12月31日までに年度内に公表された分配総額 | $ | 1.97 | | | $ | 249,077 | |
基台 | 2023年2月9日 | 2023年3月2日 | 2023年3月9日 | $ | 0.39 | | | $ | 53,749 | |
付け足す | 2023年2月9日 | 2023年3月2日 | 2023年3月9日 | 0.08 | | | 11,025 | |
基台 | 2023年4月27日 | 2023年5月16日 | 2023年5月23日 | 0.39 | | | 55,910 | |
付け足す | 2023年4月27日 | 2023年5月16日 | 2023年5月23日 | 0.08 | | | 11,469 | |
基台 | 2023年7月28日 | 2023年8月18日 | 2023年8月25日 | 0.40 | | | 60,445 | |
付け足す | 2023年7月28日 | 2023年8月18日 | 2023年8月25日 | 0.08 | | | 12,089 | |
基台 | 2023年10月26日 | 2023年11月15日 | 2023年11月22日 | 0.40 | | | 61,345 | |
付け足す | 2023年10月26日 | 2023年11月15日 | 2023年11月22日 | 0.08 | | | 12,269 | |
2023年12月31日までに年度内に公表された分配総額 | $ | 1.90 | | | $ | 278,301 | |
2023年、所得税の目的で#ドルが支給されます1.901株当たりの収益は普通収入で構成されている.2023年12月31日現在、会社は未分配の課税収益“オーバーフロー”ドルが発生したと推定している0.80一株ずつです。割り当てられていない課税収益オーバーフローは,RIC要求に応じて支払われた分配に繰り越される
会社には、株式再投資要求を満たすために公開市場で普通株を購入したり、新株を発行したりすることができる分配再投資計画がある。会社が配当再投資計画に関連する新株を発行する場合、発行価格はその普通株の配当記録日の終値に等しい。当社は、2023年12月31日、2022年12月31日および2021年12月31日までの年度中に発行します303,960 ,259,466そして、そして248,041配当再投資計画に関連する株主に普通株をそれぞれ売却する。
8.持分インセンティブ計画
会社は従業員と非従業員取締役に株式奨励を授与し、その幹部、肝心な従業員と取締役会メンバーのサービスを吸引と維持する。会社の持分奨励は、2018年従業員持分インセンティブ計画(“2018計画”)と2018年非従業員取締役計画(“取締役計画”)に基づいて付与される。2018年計画および取締役計画は、2018年6月28日に株主によって承認され、取締役会が早期に終了しない限り、2028年5月12日に終了する予定です。ある調整と許可された株式逆転の制限を受けて、2018年計画及び取締役計画により付与された奨励により、発行を許可できる株式総数の上限は9,261,229株と300,000それぞれ株です。2018年計画と取締役計画の株式発行について、当社は累計登録しております18.7百万ドルと300,000それぞれ普通株です。2018年計画および取締役計画前の計画の下で発行された未完了報酬はまだ完了しておらず、不変であり、そのような報酬がその条項に基づいて帰属、満了、または失効するまで、そのような計画およびそのそれぞれの奨励協定条項の制限を受ける
会社は米国証券取引委員会の免除減免を受け、取締役計画に基づいて非従業員取締役に制限株式を発行することを許可し、2018年計画に基づいてその特定従業員、高級管理者、および取締役(非従業員取締役を含まない)に制限株式および制限株式単位を発行することを許可した。免除令はまた、取締役計画および2018年計画の参加者(I)が、使用価格およびオプション行使に関連する適用税(“純発行行権”)および/または(Ii)を支払うために会社の普通株を抑留することを選択することを許可し、制限株式保有者が、帰属時に支払うべき制限株式の適用税を支払うために会社の株式を抑留することを可能にする。各従業員は、適用される源泉徴収税を満たすために、オプションを行使したり、制限株を付与した場合に現金を支払うことができる。
同社はサービスと業績条件を持つ株式ベースの奨励を付与した。ASC主題718によれば、補償-株式補償、会社のいくつかの株式ベースの報酬は、責任報酬として分類される。当社のすべての持分ベースの奨励は将来のサービスを必要とし、関連サービス期間内に支出します。同社は没収を推定せず、没収中に持分奨励に関連するすべての非帰属コストを打ち消した。2023年12月31日現在、2022年12月31日と2021年12月31日までの年度、会社は13.2百万、$13.42000万ドルとドル11.9連結経営報告書では、株式ベースの報酬支出はそれぞれ百万ドルである。2023年12月31日と2022年12月31日までの約21.7百万ドルとドル13.1未確認の補償コスト総額は来年度に確認される予定です3.5そして1.7それぞれ数年です。
サービス-賞授与
会社はサービス条件のある株式奨励を付与し,一般に授与日から1年後に3分の1を授与し,比例して後継者を授与する2年個人受賞条項によると。いくつかの報酬はより長い期間のサービス条件を持ち、授与を開始する可能性があります7年になる日付を承認した後。これらの持分に基づく奨励は、サービス条件が到達したときに付与され、総称してサービス帰属報酬と呼ばれる。2023年12月31日,2022年,2021年12月31日までの年間に付与されたサービス帰属奨励の公正価値は約$である22.21000万、$11.1百万ドルとドル12.1それぞれ100万ドルです
当社は制限株式奨励と制限株式単位の形で制限株式奨励を付与しています。当社は付与日株式終値に基づいて制限株式奨励の付与日公正価値を決定します2023年12月31日、2022年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日までの3年度まで、会社未帰属制限株式奨励の活動概要は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 12月31日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 | 2021 |
| | 株 | | 加重平均付与日1株当たり公正価値 | | 株 | | 加重平均付与日1株当たり公正価値 | 株 | 加重平均付与日1株当たり公正価値 |
期初未帰属株式 | | 958,985 | | $ | 16.35 | | | 1,037,848 | | $ | 14.51 | | 989,100 | $ | 13.69 | |
授与する | | 1,565,571 | | $ | 14.07 | | | 632,831 | | $ | 17.24 | | 751,074 | $ | 14.80 | |
既得(1) | | (632,575) | | $ | 16.15 | | | (686,030) | | $ | 14.40 | | (620,116) | $ | 13.69 | |
没収される | | (11,572) | | $ | 15.42 | | | (25,664) | | $ | 16.00 | | (82,210) | $ | 14.17 | |
未帰属株式期末 | | 1,880,409 | | $ | 14.52 | | | 958,985 | | $ | 16.35 | | 1,037,848 | $ | 14.51 | |
(1)2019年1月1日までに付与された特定の限定的な株式奨励については、特定の条件が満たされない限り、会社の普通株関連制限付き株式報酬の株式は、受け取るまで4年延期される。したがって、このような既存の限定的な株式報酬は、帰属時に普通株として発行され、延期が終了するまで発行されない。
限定的な株に基づく奨励に加え、会社はある従業員に株式オプションを発行した。2023年12月31日,2022年,2021年12月31日までの年度内に付与されたオプションの公正価値は約$である148,000, $166,000そして$144,000それぞれ,である.2023年12月31日、2022年、2021年12月31日までの年間では、約105,000, $76,000、と$37,000株式オプション付与による株式ベースのコストをそれぞれ計上する
演技賞
同社は株式奨励を付与し、サービス条件のほか、市場と業績条件(“業績賞”)を持っている。これらの報酬の価値は、会社株主総リターン(“TSR”)の増加とともに増加する可能性がある総補償は、指定されたBDCに対する会社の指定された履行中のTSRによって決定される。指定履行期間内に取得した成果により,付与受給者がその期間終了時に実際に獲得した株式数は,付与対象株式の0%から200%まで様々である可能性がある.演技賞は通常授与されます4年普通はいません1年帰属後。会社は授与日に業績奨励の公正価値を決定する
モンテカルロシミュレーションを用いて目標支払いレベルを乗じ、サービス期間内に確認する。いくつかの表現賞については、割り当て等値単位(“表現賞”)は追加株式の形で計算されるが、その表現賞に関連する表現賞が実際に帰属しない限り、支払いは得られない
2023年12月31日までの年間で違います。成績賞は授与されるか授与される。2022年12月31日までの年間で487,409業績賞株は帰属された。2023年12月31日までの年間で54,858履行信託は直ちに発行して帰属し,総授権日に公正価値を$とする0.7百万ドルです。2022年12月31日までの年間で639,413直ちに発行して履行信託を付与し、公正価値を#ドルに付与する6.2百万ドルです。2021年12月31日までの年間で違います。いかなる表現大賞や表現大賞も授与されたり、いかなる表現大賞または表現大賞が授与されたりすることはない。2023年12月31日2022年または2021年までにゼロ, ゼロそして、そして487,409業績賞の株式に帰属していない
責任分類賞
その会社はサービスと業績条件に依存する株式ベースの奨励を付与した。これらの報酬は、現金または固定ドルの株式価値で決済され、個々の報酬の条項によって制限されるため、責任報酬(“責任報酬”)に分類される。与えられた責任報酬残りの最高の潜在的総価値は$3.1百万ドル、各責任報酬がすべての業績条件を満たしていると仮定する。業績条件を満たしていない場合、責任報酬に関する補償費用総額は、報酬の最高付与価値を下回ることができる。これらの賠償金は、総合貸借対照表に記載されている買掛金と売掛金のうち繰延補償と記載されている。
いくつかの責任報酬の構造は業績報酬に似ており、その後、会社TSRとVESTの増加に伴い価値が増加します4年それは.会社は会社がこれまで実現してきたTSRに基づいて、これらの奨励の価値を毎期再計量する。いくつかの他の責任奨励は投資資金調達目標の達成と関連がある。当社はサービス期間内の業績条件が満たされ、認められる予想確率に基づいて、これらの責任奨励の公正価値を決定する。2023年12月31日現在、会社は各責任報酬内に業績条件を満たす加重平均予想確率を決定した100%です。期待確率は時期ごとに再評価され,この仮定の変化を反映するように調整される可能性がある.これらの他の責任報酬は3年制サービス期限
2023年12月31日まで、すべての責任賞は帰属せず、約0.5#年加重平均期間内に確認された未確認賠償費用の総額は百万ドルと予想される0.3何年もです。2023年12月31日までの1年間で1.4連結業務レポートで確認された責任報酬に関する賠償支出百万ドルと#ドル2.6売掛金と合併貸借対照表には負債内の売掛金百万ドルを計上しなければならない。2023年12月31日までの年間で違います。責任報酬を与えられた
2022年12月31日まで、すべての責任賞は帰属しておらず、約1.9#年加重平均期間内に確認された未確認賠償費用の総額は百万ドルと予想される1.3何年もです。2022年12月31日までの1年間で2.7連結業務レポートで確認された責任報酬に関する賠償支出百万ドルと#ドル1.2売掛金と合併貸借対照表には負債内の売掛金百万ドルを計上しなければならない。2022年12月31日までの年間で7.2与えられた責任賠償金のうち100万ドル。
9.1株当たり収益
会社の基本1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益を計算する際に使用する株式は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位は千、1株当たりのデータは除く) | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
分子.分子 | | | | | | |
経営純資産が増加する | | $ | 337,484 | | | $ | 102,081 | | | $ | 174,155 | |
差し引く:発表された総分配 | | (278,301) | | | (249,077) | | | (179,575) | |
総収入,分配総額を差し引いた純額 | | 59,183 | | | (146,996) | | | (5,420) | |
| | | | | | |
普通株分配後の純収益を差し引く | | 58,593 | | | (146,995) | | | (5,420) | |
新規:普通株式に帰属することが発表された分配 | | 275,548 | | | 246,873 | | | 177,864 | |
普通株純資産の基本変動と希薄変動の分子 | | $ | 334,141 | | | $ | 99,878 | | | $ | 172,444 | |
| | | | | | |
分母.分母 | | | | | | |
基本加重平均普通株式発行済み | | 144,091 | | | 125,189 | | | 114,742 | |
2022年に転換可能なチケットの増額株式に変換すると仮定する | | — | | | — | | | 512 | |
普通株式を発行することができる | | 735 | | | 1,470 | | | 701 | |
希釈した加重平均が普通株式を発行したと仮定する | | 144,826 | | | 126,659 | | | 115,955 | |
| | | | | | |
普通株1株当たり純資産変動: | | | | | | |
基本的な情報 | | $ | 2.32 | | | $ | 0.80 | | | $ | 1.50 | |
薄めにする | | $ | 2.31 | | | $ | 0.79 | | | $ | 1.49 | |
上の表において、分配または分配等価物が没収不可能な権利を有する非帰属株式に対する報酬の支払いは、1株当たりの収益を計算するための参加証券とみなされる。普通株式オプションおよび制限株式単位に帰属していないことも、希釈後の1株当たり収益を計算するために考慮されている。希釈後の1株当たり収益はIF変換法で計算され,最も希釈性のある方法と決定されたからである。
1株当たりの普通株運営による純資産変動を計算する--赤字を想定し、すべての反償却株式は含まれていない2023年、2023年、2022年、2021年12月31日までの年度において、同社普通株の加重平均終値から算出した逆希釈株式数は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日までの年度 |
逆希釈証券 | | 2023 | | 2022 | | 2021 | |
非既得性普通株式オプション | | 1,496 | | 2,085 | | 690 | |
限定株式単位* | | 4,357 | | — | | 20 | |
| | | | | | | |
無帰属限定株奨励 | | 30,028 | | 2,116 | | 861 | |
*この等金額には、株式ベースの報酬に関するいくつかの株式が含まれており、当該株式は完全に帰属しているが交付されていないため、1株当たりの利益を計算する際には発行されていない。
会社は2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日まで、発行を許可されている200.0百万株普通株、額面は$0.001. すべての普通株は保有者に一票を投じる権利を持たせる。
10.財務のハイライト
以下は、2023年12月31日、2022年、2021年、2020年、2019年12月31日までの5年間の財務ハイライトスケジュールです
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位は千、1株当たりのデータと比率は除く) | | 十二月三十一日までの年度 |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
1株当たりのデータ(1): | | | | | | | | | | |
期初資産純資産 | | $ | 10.53 | | | $ | 11.22 | | | $ | 11.26 | | | $ | 10.55 | | | $ | 9.90 | |
純投資収益 | | 2.11 | | | 1.50 | | | 1.29 | | | 1.39 | | | 1.41 | |
純利益を達成した | | 0.06 | | | (0.01) | | | 0.18 | | | (0.50) | | | 0.16 | |
純増価(減価償却)を実現していない | | 0.17 | | | (0.68) | | | 0.03 | | | 1.13 | | | 0.14 | |
投資運営からの総額 | | 2.34 | | | 0.81 | | | 1.50 | | | 2.02 | | | 1.71 | |
株式取引純資産純増加(減額)額(1) | | 0.44 | | | 0.34 | | | (0.08) | | | 0.01 | | | 0.20 | |
純投資収益の分配(6) | | (1.93) | | | (1.63) | | | (1.06) | | | (1.03) | | | (1.15) | |
資本利益の分配(6) | | — | | | (0.36) | | | (0.49) | | | (0.36) | | | (0.18) | |
純投資収益その他の変動に含まれる株式ベースの報酬支出(2) | | 0.05 | | | 0.15 | | | 0.09 | | | 0.07 | | | 0.07 | |
期末純資産額 | | $ | 11.43 | | | $ | 10.53 | | | $ | 11.22 | | | $ | 11.26 | | | $ | 10.55 | |
| | | | | | | | | | |
比率と補足データ: | | | | | | | | | | |
期末1株当たりの時価 | | $ | 16.67 | | | $ | 13.22 | | | $ | 16.59 | | | $ | 14.42 | | | $ | 14.02 | |
総見返り(3) | | 42.00 | % | | (10.14) | % | | 25.62 | % | | 14.31 | % | | 39.36 | % |
期末既発行株 | | 157,758 | | | 133,045 | | | 116,619 | | | 114,726 | | | 107,364 | |
発行済み普通株式加重平均 | | 144,091 | | | 125,189 | | | 114,742 | | | 111,985 | | | 101,132 | |
期末純資産 | | $ | 1,802,706 | | | $ | 1,401,459 | | | $ | 1,308,547 | | | $ | 1,291,704 | | | $ | 1,133,049 | |
総費用と平均純資産の比率(4) | | 9.92 | % | | 9.92 | % | | 9.86 | % | | 11.30 | % | | 11.95 | % |
投資損益前の純投資収益と平均純資産の比率(4) | | 19.26 | % | | 13.96 | % | | 11.28 | % | | 13.64 | % | | 13.74 | % |
ポートフォリオ流動率(5) | | 31.95 | % | | 19.29 | % | | 51.58 | % | | 32.38 | % | | 31.30 | % |
加重平均未済債務 | | $ | 1,607,278 | | | $ | 1,468,335 | | | $ | 1,248,177 | | | $ | 1,309,903 | | | $ | 1,177,379 | |
普通株式加重平均債務 | | $ | 11.15 | | | $ | 11.73 | | | $ | 10.88 | | | $ | 11.70 | | | $ | 11.64 | |
(1)株式取引純資産の増加(減少)を除いて、1株当たりの活動は関連期間の発行済み加重平均株式で計算され、純資産は資産負債表日に関する発行済み普通株で計算される。
(2)株式ベースの給与支出の影響を調整したが、資産純資産に影響を与えない非現金支出である。ASC主題718によれば、費用は実収資本の対応する増加によって相殺される。また、加重平均に基づいて発行された基本株式のいくつかの1株当たりデータと、期末または取引日までの発行済み株式を用いて計算された1株当たりデータとの差に起因する他の項目の調整が行われる。
(3)2023年12月31日まで、2022年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2020年12月31日と2019年12月31日の年度の総リターンは、期間中に支払う1株当たりの配分の変化に等しく、配分配分に再投資を行う日を想定して再投資開始価格を想定している。したがって、総補償は年ごとに計算されない。総収益は投資家によって支払われなければならない販売負担を反映しない。
(4)この比率は,期間に関する重み付き平均純資産から計算し,年率で計算した。
(5)2023年12月31日まで、2022年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2020年12月31日と2019年12月31日までの年度のポートフォリオ交換率は、期間中のポートフォリオ購入または販売の少ない者を期間の平均ポートフォリオ価値で割ったものに等しい。したがって、ポートフォリオ回転率は年率では計算されない。
(6)非既得性制限株式奨励金の分配を含む。
11.支払いの引受およびまたは事項
当社の承諾及び又はある事項は、主に、融資形態で当社のポートフォリオ会社にクレジットを提供する無資金承諾を含む。2023年12月31日現在、これらの資金源のない契約約束の一部は、債務承諾が利用可能になる前に、ポートフォリオ会社がいくつかのマイルストーンに到達することに依存する。また、会社がそのポートフォリオ会社と締結した信用協定には、通常、通常の融資条項が含まれており、関連ポートフォリオ会社がポートフォリオ会社の財務状況又は業務見通しに影響を与える重大な不利な事件に遭遇した場合には、以前に行われた無資金支援承諾の融資義務を免除することができる。これらの引受金の一部は満期になって引き出すことができない可能性があるため、資金源のない契約引受金は必ずしも将来の現金需要を代表するとは限らない。したがって、同社が開示する資金源のない契約承諾は、ポートフォリオ会社の要求に応じて提供されるべき、将来的にまたは達成されていないマイルストーンの制限されていない約束のみを含む。
2023年12月31日と2022年12月31日までに、会社は約335.3百万ドルとドル628.9未使用資金で支払いを受けることができるのはそれぞれ100万ドルであり、未引き出しの循環融資を含み、これらの資金はポートフォリオ会社の要求に応じて提供され、未来或いは未実現マイルストーンの制約を受けない。会社の既存の無資金承諾から資金の一部を抽出するためには、ポートフォリオ会社は、適用される事前通知及び他の業務要求に適合する正式資金申請を会社に提出しなければならない。開示された金額には、(I)ポートフォリオ会社の合意について、ポートフォリオ会社が、報告期間内に資金抽出の最終日後にマイルストーンに到達することを要求することができる未出資承諾と、(Ii)“付記-13関連側取引”に記載されているポートフォリオ会社投資がコンサルタント基金に割り当てられるか、またはコンサルタント基金が直接負担する部分とが含まれていない
金利が一般的に市場指数とリンクしていること、および借入協定にマイルストーン、条件および/または債務が存在することから、当社の資金承諾のない公正な価値は無関係とされている。引受時に決定された収益率は融資時の収益率と実質的に一致すると予想されるからである。
2023年12月31日と2022年12月31日まで、会社はポートフォリオ会社の要求に応じて、未抽出の循環施設およびマイルストーンの制約を受けていない約束を含む資金源なしの契約承諾を以下のように提供する
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(単位:千) | | 資金不足の支払い(1) 時点で |
ポートフォリオ会社 | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
債務投資: | | | | |
画鋲会社 | | $ | 40,000 | | | $ | 40,000 | |
Automation Anywhere,Inc. | | 29,400 | | | 29,400 | |
チェッカーグループ、Inc. | | 23,625 | | | — | |
Skydio社 | | 22,500 | | | 22,500 | |
タルスス製薬会社は | | 20,625 | | | 10,313 | |
クラ腫瘍会社 | | 19,250 | | | 8,250 | |
Akero治療会社 | | 15,000 | | | 5,000 | |
ドラゴス | | 13,000 | | | — | |
Suzy,Inc. | | 12,000 | | | — | |
ティパルティ·ソリューション株式会社 | | 10,500 | | | — | |
Main Street田舎会社 | | 10,500 | | | — | |
ネクスト保険会社 | | 10,000 | | | — | |
SenseonicsホールディングスInc. | | 8,750 | | | — | |
健康会社に興味を持つ | | 7,500 | | | 7,500 | |
現代生活会社 | | 6,500 | | | — | |
DroneDeploy社 | | 6,250 | | | 12,500 | |
Phathom製薬会社は | | 6,120 | | | 66,500 | |
ブライン社は | | 5,000 | | | 20,700 | |
サギ治療会社 | | 4,000 | | | — | |
Leapwork APS | | 3,900 | | | — | |
サマテクノロジー有限責任会社 | | 3,875 | | | — | |
Zimperium,Inc. | | 3,727 | | | 1,088 | |
Allvue Systems,LLC | | 3,590 | | | — | |
巴別街 | | 3,375 | | | 3,375 | |
リビエラPartners LLC | | 3,000 | | | 3,500 | |
Cotover,Inc. | | 2,650 | | | 1,000 | |
プリティーク有限会社 | | 2,625 | | | — | |
Zappi社 | | 2,571 | | | 2,571 | |
Alumint,Inc. | | 2,500 | | | — | |
LOFTWARE,Inc. | | 2,277 | | | — | |
Yipit、LLC | | 2,250 | | | 2,250 | |
医療解決策を簡素化する | | 2,200 | | | — | |
新遺跡株式会社 | | 2,176 | | | — | |
Dashlane,Inc. | | 2,137 | | | 10,000 | |
相撲論理会社 | | 2,000 | | | — | |
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(単位:千) | | 資金不足の支払い(1) 時点で |
ポートフォリオ会社 | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
付属雲 | | $ | 1,750 | | | $ | 386 | |
Ceros,Inc. | | 1,707 | | | 1,707 | |
ThreatConnect,Inc. | | 1,600 | | | 1,600 | |
論理的源 | | 1,209 | | | 1,209 | |
3 GTMS、LLC | | 1,182 | | | — | |
Ikon Science Limited | | 1,050 | | | 1,050 | |
LinenMaster、LLC | | 1,000 | | | — | |
強化した医療保障 | | 840 | | | 840 | |
アンジェレンス社は | | 800 | | | 800 | |
小田ホールディングス有限責任会社 | | 731 | | | 938 | |
フライト時刻表専門有限責任会社 | | 639 | | | 639 | |
配車技術会社 | | 625 | | | 1,250 | |
Constructor.io社 | | 625 | | | 625 | |
Enmarkシステム会社 | | 457 | | | 457 | |
錬金術師有限責任会社 | | 445 | | | 890 | |
CyberMaxx中級ホールディングス | | 390 | | | 390 | |
影竜有限責任会社 | | 333 | | | 333 | |
CytromホールディングスLLC | | 72 | | | 225 | |
Proventive Bio社 | | — | | | 40,000 | |
ヴィダ健康会社 | | — | | | 40,000 | |
Madrigal製薬会社 | | — | | | 34,000 | |
オーク街健康会社 | | — | | | 33,750 | |
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HilleVax社は | | — | | | 28,000 | |
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Axome治療会社 | | — | | | 21,000 | |
複製集団,Inc. | | — | | | 20,700 | |
Aryakaネットワーク会社 | | — | | | 20,000 | |
G 1治療会社 | | — | | | 19,375 | |
AppDirect,Inc. | | — | | | 15,000 | |
AllAdapt免疫療法会社です。 | | — | | | 15,000 | |
PathAI,Inc. | | — | | | 12,000 | |
ヴィリディアン治療会社は | | — | | | 12,000 | |
アラマ生物科学会社は | | — | | | 10,000 | |
熱実験室、Inc. | | — | | | 8,333 | |
Gritstone Bio,Inc | | — | | | 7,500 | |
Nuvolo技術会社 | | — | | | 5,970 | |
信諾伝媒有限公司 | | — | | | 5,250 | |
解決策会社を履行する。 | | — | | | 5,000 | |
Demandbase,Inc. | | — | | | 3,750 | |
MacroFab社は | | — | | | 3,000 | |
Khoros(P.k.a Lithium Technologies) | | — | | | 1,812 | |
RVShare、LLC | | — | | | 1,500 | |
モバイルソリューション·サービス | | — | | | 495 | |
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資金源のない債務約束総額: | | 330,828 | | | 623,221 | |
投資基金と投資ツール:(2) | | | | |
Forbion Growth Opportunities Fund II C.V. | | 2,748 | | | 2,811 | |
Forbion Growth Opportunities Fund I C.V. | | 1,757 | | | 2,842 | |
投資基金と投資ツールの未到着資金約束総額: | | 4,505 | | | 5,653 | |
| | | | |
未調達資金の引受総額 | | $ | 335,333 | | | $ | 628,874 | |
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(1)債務投資については、額とは、未抽出の循環融資を含む未調達資金の引受金であり、ポートフォリオ会社の要求に応じて獲得することができる。金額には、借り手が何らかのマイルストーンに達していないために得られなかった無資金承諾は含まれていません。これらの金額には#ドルは含まれていません127.7百万ドルとドル173.5“注-13関連側取引”に記載されているように、コンサルタント基金がコンサルタント基金に割り当てられたか、またはコンサルタント基金が直接承諾した融資に関連するポートフォリオ会社は、2023年12月31日および2022年12月31日現在、それぞれ100万ドルである
(2)投資基金と投資ツールについて、この金額はプライベートエクイティ基金の未納資本約束を表している。
次の表は、マイルストーン、満期日、タイプの未支配資金承諾に関する会社の補足情報を提供します
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(単位:千) | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
資金源のない債務約束: | | | |
有効期限: | | | |
2023 | $ | — | | | $ | 461,296 | |
2024 | 291,896 | | | 134,856 | |
2025 | 3,004 | | | 720 | |
2026 | 7,537 | | | 9,038 | |
2027 | 14,078 | | | 15,171 | |
2028 | 6,547 | | | 2,140 | |
2029 | 3,590 | | | — | |
2030 | 4,176 | | | — | |
資金源のない債務約束総額 | 330,828 | | | 623,221 | |
| | | |
投資基金と投資ツールの未到着資金約束: | | | |
有効期限: | | | |
2030 | 1,757 | | | 2,842 | |
2032 | 2,748 | | | 2,811 | |
投資基金と投資ツールの未到着資金約束総額 | 4,505 | | | 5,653 | |
未調達資金の引受総額 | $ | 335,333 | | | $ | 628,874 | |
次の表は、2023年12月31日まで、2022年12月31日までの契約義務を提供します
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2023年12月31日まで: | | 期限期限どおりに支払う |
契約義務(1) | | 合計する | | 1年もたたないうちに | | 1-3年 | | 3-5年 | | 5年後 |
債務(2)(3) | | $ | 1,570,000 | | | $ | 105,000 | | | $ | 689,000 | | | $ | 411,000 | | | $ | 365,000 | |
リースと許可義務(4) | | 26,741 | | | 2,539 | | | 6,629 | | | 6,248 | | | 11,325 | |
合計する | | $ | 1,596,741 | | | $ | 107,539 | | | $ | 695,629 | | | $ | 417,248 | | | $ | 376,325 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2022年12月31日まで: | | 期限期限どおりに支払う |
契約義務(1) | | 合計する | | 1年もたたないうちに | | 1-3年 | | 3-5年 | | 5年後 |
債務(5)(3) | | $ | 1,594,000 | | | $ | — | | | $ | 382,000 | | | $ | 847,000 | | | $ | 365,000 | |
リースと許可義務(4) | | 8,641 | | | 2,723 | | | 2,259 | | | 2,452 | | | 1,207 | |
合計する | | $ | 1,602,641 | | | $ | 2,723 | | | $ | 384,259 | | | $ | 849,452 | | | $ | 366,207 | |
(1)会社のポートフォリオ会社に信用を提供する約束や投資基金で催促されていない資本約束は含まれていない
(2)$も含めて175.0元金百万ドル卓越したSBA Debenturesによると$105.02024年7月に発行された百万円債券50.02025年2月に発行された債券100万元70.02025年6月に発行された債券は総百万元です50.02025年6月に発行された3年債の総生産50.02026年3月に発行されたA型債券、百万元50.02026年3月に発行された百万円債券の額面150.02031年発行の100万ドル資産支援手形40.02033年に発行された債券100万元325.02026年9月に発行された債券は百万元350.02023年12月31日までの2027年1月手形の百万部。あと1ドルあります94.0SMBCローンで未返済の百万ドルと$61.0三菱UFG銀行の融資での未返済額は2023年12月31日現在で100万ドル。
(3)金額はすべての負債の帳簿価値ではなく、未来の元金返済を表す。“付記5--債務”を参照。
(4)短期レンタルを含む施設レンタルと許可証。
(5)$も含めて175.0小企業管理局債券の下で元金未返済(百万ドル)105.02024年7月に発行された百万円債券50.02025年2月に発行された債券100万元70.02025年6月に発行された債券は総百万元です50.02025年6月に発行された3年債の総生産50.02026年3月に発行されたA型債券、百万元50.02026年3月に発行された百万円債券の額面150.02031年発行の100万ドル資産支援手形40.02033年に発行された債券100万元325.02026年9月発行の債券と額面350.02022年12月31日までの2027年1月手形の百万部。あと1ドルあります72.0SMBCローンで未返済の百万ドルと$107.0三菱UFG銀行の融資での未返済額は2022年12月31日現在で100万ドル。
一部の不動産は契約に基づいてレンタルまたは許可されており、これらの協定は2034年7月まで異なる日に満期になる。短期賃貸を含めた賃貸料支出総額は約#ドルである3.4百万、$3.2百万ドルと$3.12023年、2022年、2021年12月31日までの年間で、それぞれ100万ドル。短期賃貸を除いて、会社はすべてのレンタル経営賃貸負債とROU資産を確認します。短期レンタルのレンタル支払いは直線上でレンタル料であることを確認します。ROU資産とリース負債の割引率を測定するための
会社の債務増額加重平均コストに基づいています。当社は,全体の経済環境とその信用格付け,および各融資および資産特定調整の要因を考慮し,適用される割引率が関連リースの期待用途に適していることを確保している。一部のリースには延長と終了のオプションが含まれているが、この2つのオプションが使用されるかどうかは合理的には確定できないため、借約初期の支払いのみが賃貸負債と投資収益資産に計上されている。
以下の表に、2023年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日までの当社の経営リース負債の計量に関する情報および経営リースに関する補足キャッシュフロー情報を示す
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(単位:千) | 2023年12月31日までの年度 | | 2022年12月31日までの年度 |
リース総コストを経営する | $ | 2,382 | | | $ | 2,928 | |
賃貸負債の金額を計上するための現金 | $ | 2,499 | | | $ | 3,064 | |
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| 2023年12月31日まで | | 2022年12月31日まで |
加重平均残存賃貸年限(年) | 8.68 | | 5.48 |
加重平均割引率 | 6.79 | % | | 5.37 | % |
次の表は、会社経営賃貸項目の将来の最低賃貸支払いと、2023年12月31日現在の経営賃貸負債残高を示しています
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(単位:千) | 2023年12月31日まで |
2024 | $ | 1,894 | |
2025 | 3,267 | |
2026 | 3,362 | |
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その後… | 17,573 | |
賃貸支払総額 | 26,096 | |
減算:利息その他の項目を計上する | (20,901) | |
リース総負債を経営する | $ | 5,195 | |
当社は通常業務中やその他の場合の運営による訴訟に時々巻き込まれる可能性があります。また、第三者は、そのポートフォリオ会社の活動に関する責任を会社に加えようとする可能性がある。現在のところいかなる現行法訴訟の結果も確実に予測することはできないが、当社はいかなる現行事項が当社の財務状況や経営業績に重大な影響を与えることを期待していないが、いかなる係属中の法的訴訟が当社の今後のいかなる報告期間の財務状況や経営業績に重大な悪影響を与えるかどうかは保証されていない。
12.代償
同社はその役員や役員と賠償協定を締結している。賠償協定は、その役員と幹部にメリーランド州法律と1940年法案が許可した最高賠償を提供することを目的としている。各賠償協定は、取締役又は役員がその会社の身分のためにメリーランド州法律及び1940年法案で許可された最大範囲内で任意の脅威、未決又は完了した法律手続きの一方又は証人となった場合、会社は法律費用を前払いすることを含む協議側又は“被補償者”に対して賠償を行うことが規定されている
会社とその役員と役員は役員や上級管理者保険の保障を受け、役員と高級管理職はメリーランド州の法律で許容される最大程度の賠償を受けるが、1940年の法案の制限を受けなければならない。
13.関連するパーティ取引
“付記1-業務説明”の開示者のように、顧問付属会社は当社の全額所有の登録投資顧問業務であり、集団所有及び提出した実体Hercules Adviser LLC、Hercules Capital Management、LLC及びHercules Partners Holdings LLC実体から構成されている。コンサルタント付属会社は公正価値に基づいて当社の有価証券投資を計上しています。コンサルタント付属会社は、プライベート発売されたコンサルタント基金と投資管理協定を締結し、コンサルタント基金が管理する資産に基づいて管理費を徴収している。また、大力神が持つ一般パートナー権益(すなわち一般パートナー権益)
Partner Holdings、LLCはコンサルタント基金の表現に基づいて奨励費用を受けるかもしれない。コンサルタント子会社とHercules Partner Holdings,LLCはHercules Capital Management LLCが所有している。Advisor付属会社は2023年12月31日までに、当社に配当金$を発表し、派遣します1.4百万ドルです。2022年12月31日まで年度内に配当金は派遣されていない。“付記4--投資”を参照して、会社の投資に関する確認された収益、収益、損失に関する情報を調べてください
当社はコンサルタント付属会社と共有サービスプロトコル(“共有プロトコル”)を締結しており,この合意により,コンサルタント付属会社は当社の人的資本資源(行政機能を含む)や他の資源やインフラ(オフィス空間や技術を含む)を利用することができる。共有協定の条項によると、当社はかかる直接時間、投資活動および管理資産の割合(支出の性質に依存する)に基づいて、コンサルタント付属会社に共有サービスに関する支出を割り当てる。当社の2023年、2023年、2022年12月31日までの年間総支出控除コンサルタント子会社に割り当てられた支出純額は#ドルです9.1百万ドルとドル8.3それぞれ100万ドルです2023年12月31日と2022年12月31日までに0.1百万ドルとドル0.1コンサルタント子会社からの売掛金百万ドル
また、会社は、会社の分配政策に基づいて、時々コンサルタント基金と一緒に投資を行ったり、一部の投資をコンサルタント基金に割り当てたりすることができる。2023年12月31日までの年間で595.6当社およびコンサルタント付属会社のすべての投資承諾のうち、100万元がコンサルタント基金に譲渡されるか、コンサルタント基金が直接負担する。2023年12月31日までの年間資金は350.7100万ドルは、直接開始されるか、またはコンサルタント基金によって資金を提供するために割り当てられる。同社は$を受け取りました12.12023年12月31日までの年度内に,コンサルタント基金から分配された投資に関する100万ドルを抽出する。
2022年12月31日までの年間で747.1当社およびコンサルタント付属会社のすべての投資承諾のうち、1,000,000,000,000,000,000ドルはそれぞれコンサルタント基金が譲渡または直接負担しています。2022年12月31日までの年間資金は330.2100万ドルは、直接開始されるか、またはコンサルタント基金によって資金を提供するために割り当てられる。同社は$を受け取りました137.02022年12月31日までの年度内に、割り当てられた投資に関するコンサルタント資金から百万ドルを抽出する。また、2022年5月に同社は$を売却した73.5100万ドルの資産をコンサルタント基金に移して実現しました0.1百万ドルの収益です。
14.後続の活動
配当分配宣言
2024年2月8日、取締役会は(I)第4四半期の現金割り当てを#ドルと発表した0.401株と(Ii)補充現金割り当て#ドル0.321株当たり、4四半期に分けて発送します。金額は$です0.082024年第1四半期からの1株あたり(“$0.32現金補充分配)。第4四半期の現金分配とドルの第1四半期分配0.32現金補充配分(合計#ドル0.481株当たり)は2024年3月6日まで2024年2月28日現在登録されている株主に支給される。
第九項です。“ウォール·ストリート·ジャーナル”は会計·財務開示について会計士との変更と食い違い
適用されません
第9条。制御とプログラムを管理する
1.制御とプログラムを開示する
会社最高経営責任者及び最高財務官は、会社経営陣の監督及び参加の下で、取引法第13 a−15(E)及び15 d−15(E)条の規定に適合する会社の開示制御及び手続を評価した。本年度報告がカバーされている期間が終了するまで、会社の最高経営責任者およびCEOは、会社の開示制御および手続きが有効であり、会社が取引法に基づいて提出または提出された報告書に開示を要求する情報が、米国証券取引委員会規則および表に規定されている時間内に記録、処理、集約および報告されることを保証し、会社が取引法に基づいて提出または提出した報告書に開示を要求する情報が蓄積され、会社の最高経営者および最高財務官を含む会社の経営層に伝達されることを保証すると結論した。必要な開示に関する決定をタイムリーに下すことを適宜許可する
2.財務報告の内部統制
a.経営陣年次報告 財務報告の内部統制に関する報告
当社は、十分な財務報告内部統制の構築と維持を担当し、財務報告内部統制の有効性を評価する。アメリカ証券取引委員会の定義によると、財務報告の内部統制は会社の主要幹部と主要財務会計官の監督の下で設計され、会社の取締役会の承認と監督を経て、管理層と他の人員によって実施される過程であり、財務報告の信頼性とアメリカ公認会計基準に従って財務諸表を作成するために合理的な保証を提供することを目的としている
財務報告の内部統制は、(1)合理的で詳細かつ正確かつ公平に会社の資産を反映した取引および処分の記録を維持することに関連している、(2)米国公認会計基準に基づいて財務諸表を作成するために必要な取引が必要であるという合理的な保証を提供し、会社の収入および支出は、会社の管理層および取締役の許可のみに基づいて行われる。(3)財務諸表に重大な影響を与える可能性のある不正買収、使用または処分会社の資産を防止またはタイムリーに発見することについて合理的な保証を提供する
その固有の限界のため、財務報告書の内部統制は誤った陳述を防止したり発見できない可能性がある。また,将来的にどのような有効性評価を行うかの予測は,条件の変化により制御不足のリスクが生じる可能性があり,あるいは政策やプログラムの遵守度が悪化する可能性がある
会社経営陣は、次の基準に基づいて、2023年12月31日までの財務報告内部統制の有効性を評価した内部制御--統合フレームワーク(2013)テレデビル委員会後援組織委員会(“COSOフレームワーク”)が発表されました。この評価によると、経営陣は、会社の財務報告に対する内部統制は2023年12月31日まで有効であると結論した
会社が2023年12月31日までの財務報告内部統制の有効性は、独立公認会計士事務所の普華永道会計士事務所が監査しており、同社は会社の総合財務諸表も監査しており、この報告書は本10 K表年次報告に含まれている
2023年財務報告の内部統制の変化
会社が最近完了した会計四半期中に、会社が財務報告の内部統制に大きな影響を与えないか、または合理的に会社財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性がある変化は、取引法第13 a-15(F)および15 d-15(F)条に定義されている
プロジェクト9 B。 その他の情報
以下の表を提供し、2023年12月31日現在、会社が2021年12月17日に米国証券取引委員会に提出したN-2フォーム登録説明書(文書番号333-261732)のいくつかの情報を更新する。
費用と支出
次の表は、私たちの普通株の投資家が直接または間接的に負担する様々なコストと費用を理解するのを助けることを目的としています。しかし、次の表に表示されているいくつかのパーセントは推定値であり、異なるかもしれません。料金表の脚注はどのような項目が推定されているかを説明している。文意が別に指摘されている以外に、凡本募集説明書は“閣下”や“吾等”が支払った費用や支出、あるいは“吾等”が費用または支出を支払うことに言及し、株主はHercules Capital,Inc.の投資家が徴収した費用または支出を間接的に負担する。
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株主取引費用(公開発行価格に占める割合): | | | |
販売負荷(発行価格のパーセント)(1) | — | % | | |
費用を精算する | — | % | | (2) |
配当再投資計画費用 | — | % | | (3) |
株主取引総費用(公募価格に占める割合) | — | % | | (4) |
| | | |
年間費用(普通株式純資産に占める割合):(5) | | | |
運営費 | 5.01 | % | | (6)(7) |
借入資金に関係して支払われる利息及び費用 | 4.91 | % | | (8) |
得られた基金費用と支出 | 0.01 | % | | (10) |
年度総支出 | 9.93 | % | | (9) |
(1)私たちの証券が引受業者に売却される場合、または引受業者によって販売される場合、募集説明書の対応する付録は、適用される販売負荷を開示する。
(2)我々が証券発売を行う場合、本募集説明書に応じた目論見書付録は、予想される発売費用を開示する。
(3)私たちの配当再投資計画の管理に関連する費用は“運営費用”に含まれています。私たちは管理人がこの計画に基づいて行った公開市場購入によって生成されたすべてのブローカー手数料を支払います。この計画の詳細については、“配当再投資計画”を参照されたい
(4)株主取引総費用は、販売負担を含む可能性があり、将来の目論見書付録に開示される(あれば)。
(5)“普通株は純資産を占めるべき”は、2023年12月31日までの年度の加重平均純資産に等しく、約15.783億ドル。
(6)“運営費”とは、2023年12月31日までの12ヶ月以内に発生した実際の運営費を指す。
(7)私たちには投資コンサルタントはおらず、取締役会の監督の下で私たちの執行者が内部管理を行っています。そのため、私たちは投資相談費を支払うのではなく、投資管理専門家の雇用に関する運営コストを支払う。
(8)“借入金に関連して支払われる利息及び費用”とは、2023年12月31日までに年度中に発生した利息、費用、信用手配費用をいう。
(9)“年間費用総額”とは、“経営費用”、“借金に関する利息及び費用”及び“得られた基金費用と費用”の総和を意味する。“年間総支出”は、私たちの普通株の株式保有者(私たちの債務証券や優先株の所有者ではなく、あれば)が、私たちの完全所有の連結子会社の費用および支出を含む、私たちのすべての費用および支出を負担し、これらの費用は、本料金表に含まれているので、普通株式株主が加重平均純資産のパーセンテージを占めるべきである。
(10)“買収基金費用及び支出”とは、他の投資会社や個人基金に投資することによる推定間接費用を意味する。
高級証券
次の表に、2023年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日、2019年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2019年12月31日、2019年12月31日、2023年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2019年12月31日、2023年12月31日、2019年12月31日、2019年12月31日、2021年12月31日、2019年12月31日、2019年12月31日、2019年12月31日、2021年12月31日、2019年12月31日、2022年12月31日、2019年12月31日、2019年12月31日、2021年12月31日、2019年12月31日、2019年12月31日、2019年12月31日、2021年12月31日、2019年12月31日、2019年12月31日、2022年12月31日、2019年12月31日、2022年12月31日、2021年12月31日、2019年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日、2023年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日、2019年12月31日、2021年12月31日、2021年12月31日N/Aとは、米国証券取引委員会が特定のタイプの優先証券の不開示を明確に要求する情報である。
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クラスと学年 | | 総金額 卓越した 含まれていない 財務局 証券 (1) | | 資産カバー範囲 単位ごとに(2) | | 平均値 市場 価値がある 単位ごとに(3) |
富国銀行資本金融会社と協力した証券化信用手配 | | | | | | |
| | | | | | |
2014年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
2015年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 26,352 | | | 適用されない |
2016年12月31日 | | $ | 5,015,620 | | | $ | 290,234 | | | 適用されない |
2017年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
2018年12月31日 | | $ | 13,106,582 | | | $ | 147,497 | | | 適用されない |
2019年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
2020年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
クラスと学年 | | 総金額 卓越した 含まれていない 財務局 証券 (1) | | 資産カバー範囲 単位ごとに(2) | | 平均値 市場 価値がある 単位ごとに(3) |
2021年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
三菱UFG銀行株式会社(MUFG)との担保信用手配(9) | | | | | | |
| | | | | | |
2014年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
2015年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
2016年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
2017年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
2018年12月31日 | | $ | 39,849,010 | | | $ | 48,513 | | | 適用されない |
2019年12月31日 | | $ | 103,918,736 | | | $ | 23,423 | | | 適用されない |
2020年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
2021年12月31日(7) | | — | | | — | | | 適用されない |
2022年12月31日 | | $ | 107,000,000 | | | $ | 27,964 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 61,000,000 | | | $ | 55,250 | | | 適用されない |
三井住友銀行との保証信用手配(SMBC) | | | | | | |
2021年12月31日 | | $ | 29,924,726 | | | $ | 85,479 | | | 適用されない |
2022年12月31日 | | $ | 72,000,000 | | | $ | 41,558 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 94,000,000 | | | $ | 35,854 | | | 適用されない |
小規模企業管理債券(HTII)(4) | | | | | | |
| | | | | | |
2014年12月31日 | | $ | 41,200,000 | | | $ | 31,535 | | | 適用されない |
2015年12月31日 | | $ | 41,200,000 | | | $ | 31,981 | | | 適用されない |
2016年12月31日 | | $ | 41,200,000 | | | $ | 35,333 | | | 適用されない |
2017年12月31日 | | $ | 41,200,000 | | | $ | 39,814 | | | 適用されない |
2018年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
小規模企業管理債券(HTIII)(5) | | | | | | |
| | | | | | |
2014年12月31日 | | $ | 149,000,000 | | | $ | 8,720 | | | 適用されない |
2015年12月31日 | | $ | 149,000,000 | | | $ | 8,843 | | | 適用されない |
2016年12月31日 | | $ | 149,000,000 | | | $ | 9,770 | | | 適用されない |
2017年12月31日 | | $ | 149,000,000 | | | $ | 11,009 | | | 適用されない |
2018年12月31日 | | $ | 149,000,000 | | | $ | 12,974 | | | 適用されない |
2019年12月31日 | | $ | 149,000,000 | | | $ | 16,336 | | | 適用されない |
2020年12月31日 | | $ | 99,000,000 | | | $ | 26,168 | | | 適用されない |
2021年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
小規模企業管理債券(HC IV)(6) | | | | | | |
2021年12月31日 | | $ | 150,500,000 | | | $ | 16,996 | | | 適用されない |
2022年12月31日 | | $ | 175,000,000 | | | $ | 17,098 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 175,000,000 | | | $ | 19,259 | | | 適用されない |
2016年変換可能チケット | | | | | | |
| | | | | | |
2014年12月31日 | | $ | 17,674,000 | | | $ | 74,905 | | | $ | 1,290 | |
2015年12月31日 | | $ | 17,604,000 | | | $ | 74,847 | | | $ | 1,110 | |
2016年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
| | | | | | |
2019年4月手形 | | | | | | |
| | | | | | |
2014年12月31日 | | $ | 84,489,500 | | | $ | 15,377 | | | $ | 1,023 | |
2015年12月31日 | | $ | 64,489,500 | | | $ | 20,431 | | | $ | 1,017 | |
2016年12月31日 | | $ | 64,489,500 | | | $ | 22,573 | | | $ | 1,022 | |
2017年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
| | | | | | |
| | | | | | |
2019年9月手形 | | | | | | |
| | | | | | |
2014年12月31日 | | $ | 85,875,000 | | | $ | 15,129 | | | $ | 1,026 | |
2015年12月31日 | | $ | 45,875,000 | | | $ | 28,722 | | | $ | 1,009 | |
2016年12月31日 | | $ | 45,875,000 | | | $ | 31,732 | | | $ | 1,023 | |
2017年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
2022年ノート | | | | | | |
2017年12月31日 | | $ | 150,000,000 | | | $ | 10,935 | | | $ | 1,014 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
クラスと学年 | | 総金額 卓越した 含まれていない 財務局 証券 (1) | | 資産カバー範囲 単位ごとに(2) | | 平均値 市場 価値がある 単位ごとに(3) |
2018年12月31日 | | $ | 150,000,000 | | | $ | 12,888 | | | $ | 976 | |
2019年12月31日 | | $ | 150,000,000 | | | $ | 16,227 | | | $ | 1,008 | |
2020年12月31日 | | $ | 150,000,000 | | | $ | 17,271 | | | $ | 1,017 | |
2021年12月31日 | | $ | 150,000,000 | | | $ | 17,053 | | | $ | 1,019 | |
2022年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
2024年ノート | | | | | | |
2014年12月31日 | | $ | 103,000,000 | | | $ | 12,614 | | | $ | 1,010 | |
2015年12月31日 | | $ | 103,000,000 | | | $ | 12,792 | | | $ | 1,014 | |
2016年12月31日 | | $ | 252,873,175 | | | $ | 5,757 | | | $ | 1,016 | |
2017年12月31日 | | $ | 183,509,600 | | | $ | 8,939 | | | $ | 1,025 | |
2018年12月31日 | | $ | 83,509,600 | | | $ | 23,149 | | | $ | 1,011 | |
2019年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
2025年ノート | | | | | | |
2018年12月31日 | | $ | 75,000,000 | | | $ | 25,776 | | | $ | 962 | |
2019年12月31日 | | $ | 75,000,000 | | | $ | 32,454 | | | $ | 1,032 | |
2020年12月31日 | | $ | 75,000,000 | | | $ | 34,541 | | | $ | 1,020 | |
2021年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
2033年手形 | | | | | | |
2018年12月31日 | | $ | 40,000,000 | | | $ | 48,330 | | | $ | 934 | |
2019年12月31日 | | $ | 40,000,000 | | | $ | 60,851 | | | $ | 1,054 | |
2020年12月31日 | | $ | 40,000,000 | | | $ | 64,765 | | | $ | 1,072 | |
2021年12月31日 | | $ | 40,000,000 | | | $ | 63,948 | | | $ | 1,067 | |
2022年12月31日 | | $ | 40,000,000 | | | $ | 74,804 | | | $ | 984 | |
2023年12月31日 | | $ | 40,000,000 | | | $ | 84,256 | | | $ | 1,010 | |
2024年7月手形 | | | | | | |
2019年12月31日 | | $ | 105,000,000 | | | $ | 23,181 | | | 適用されない |
2020年12月31日 | | $ | 105,000,000 | | | $ | 24,672 | | | 適用されない |
2021年12月31日 | | $ | 105,000,000 | | | $ | 24,361 | | | 適用されない |
2022年12月31日 | | $ | 105,000,000 | | | $ | 28,497 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 105,000,000 | | | $ | 32,098 | | | 適用されない |
2025年2月手形 | | | | | | |
2020年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 51,812 | | | 適用されない |
2021年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 51,159 | | | 適用されない |
2022年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 59,843 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 67,405 | | | 適用されない |
| | | | | | |
2025年6月手形 | | | | | | |
2020年12月31日 | | $ | 70,000,000 | | | $ | 37,009 | | | 適用されない |
2021年12月31日 | | $ | 70,000,000 | | | $ | 36,542 | | | 適用されない |
2022年12月31日 | | $ | 70,000,000 | | | $ | 42,745 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 70,000,000 | | | $ | 48,146 | | | 適用されない |
| | | | | | |
| | | | | | |
2025年6月発行の3年債 | | | | | | |
2022年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 59,843 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 67,405 | | | 適用されない |
| | | | | | |
| | | | | | |
2026年3月A期手形 | | | | | | |
2020年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 51,812 | | | 適用されない |
2021年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 51,159 | | | 適用されない |
2022年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 59,843 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 67,405 | | | 適用されない |
2026年3月発行の債券 | | | | | | |
2021年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 51,159 | | | 適用されない |
2022年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 59,843 | | | 適用されない |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
クラスと学年 | | 総金額 卓越した 含まれていない 財務局 証券 (1) | | 資産カバー範囲 単位ごとに(2) | | 平均値 市場 価値がある 単位ごとに(3) |
2023年12月31日 | | $ | 50,000,000 | | | $ | 67,405 | | | 適用されない |
2026年9月手形 | | | | | | |
2021年12月31日 | | $ | 325,000,000 | | | $ | 7,871 | | | 適用されない |
2022年12月31日 | | $ | 325,000,000 | | | $ | 9,207 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 325,000,000 | | | $ | 10,370 | | | 適用されない |
2027年1月手形 | | | | | | |
2022年12月31日 | | $ | 350,000,000 | | | $ | 8,549 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 350,000,000 | | | $ | 9,629 | | | 適用されない |
2017年資産保証手形 | | | | | | |
| | | | | | |
2014年12月31日 | | $ | 16,049,144 | | | $ | 80,953 | | | $ | 1,375 | |
2015年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
2021年資産保証手形 | | | | | | |
2014年12月31日 | | $ | 129,300,000 | | | $ | 10,048 | | | $ | 1,000 | |
2015年12月31日 | | $ | 129,300,000 | | | $ | 10,190 | | | $ | 996 | |
2016年12月31日 | | $ | 109,205,263 | | | $ | 13,330 | | | $ | 1,002 | |
2017年12月31日 | | $ | 49,152,504 | | | $ | 33,372 | | | $ | 1,001 | |
2018年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
2027年資産保証手形 | | | | | | |
2018年12月31日 | | $ | 200,000,000 | | | $ | 9,666 | | | $ | 1,006 | |
2019年12月31日 | | $ | 200,000,000 | | | $ | 12,170 | | | $ | 1,004 | |
2020年12月31日 | | $ | 180,988,022 | | | $ | 14,314 | | | $ | 1,001 | |
2021年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
2028年資産保証手形 | | | | | | |
2019年12月31日 | | $ | 250,000,000 | | | $ | 9,736 | | | $ | 1,004 | |
2020年12月31日 | | $ | 250,000,000 | | | $ | 10,362 | | | $ | 1,002 | |
2021年12月31日 | | — | | | — | | | 適用されない |
2031年資産保証手形 | | | | | | |
2022年12月31日 | | $ | 150,000,000 | | | $ | 19,948 | | | $ | 951 | |
2023年12月31日 | | $ | 150,000,000 | | | $ | 22,468 | | | $ | 950 | |
2022年変換可能手形 | | | | | | |
2017年12月31日 | | $ | 230,000,000 | | | $ | 7,132 | | | $ | 1,028 | |
2018年12月31日 | | $ | 230,000,000 | | | $ | 8,405 | | | $ | 946 | |
2019年12月31日 | | $ | 230,000,000 | | | $ | 10,583 | | | $ | 1,021 | |
2020年12月31日 | | $ | 230,000,000 | | | $ | 11,264 | | | $ | 1,027 | |
2021年12月31日 | | $ | 230,000,000 | | | $ | 11,121 | | | $ | 1,026 | |
2022年12月31日 | | $ | — | | | $ | — | | | 適用されない |
| | | | | | |
| | | | | | |
高級証券合計(8) | | | | | | |
| | | | | | |
2014年12月31日 | | $ | 626,587,644 | | | $ | 2,073 | | | 適用されない |
2015年12月31日 | | $ | 600,468,500 | | | $ | 2,194 | | | 適用されない |
2016年12月31日 | | $ | 667,658,558 | | | $ | 2,180 | | | 適用されない |
2017年12月31日 | | $ | 802,862,104 | | | $ | 2,043 | | | 適用されない |
2018年12月31日 | | $ | 980,465,192 | | | $ | 1,972 | | | 適用されない |
2019年12月31日 | | $ | 1,302,918,736 | | | $ | 1,868 | | | 適用されない |
2020年12月31日 | | $ | 1,299,988,022 | | | $ | 1,993 | | | 適用されない |
2021年12月31日 | | $ | 1,250,424,726 | | | $ | 2,046 | | | 適用されない |
2022年12月31日 | | $ | 1,594,000,000 | | | $ | 1,877 | | | 適用されない |
2023年12月31日 | | $ | 1,570,000,000 | | | $ | 2,147 | | | 適用されない |
(1)提出期間終了時の未償還優先証券1種類あたりの総金額。
(2)債務を代表する優先証券の資産カバー比率の計算方法は、1940年法案に規定された資産カバー要求の制約を受けない米国証券取引委員会によって規定された資産カバー要求の制約を受けない優先証券を含む、優先証券を代表するすべての負債および債務を差し引くことである。この資産カバー率に1,000ドルを掛けることで,単位資産カバー率を決定することができる.
(3)優先証券は公開取引に登録されていないので適用されない。
(4)我々の以前のSBIC子会社の1つHercules Technology II,L.P.(“HTII”)から小企業協会(“SBA”)に発行された.2018年7月13日、残りのHT II債券の返済を完了し、その後、HT IIに関する小企業管理局許可証を提出しました。米国証券取引委員会が免除してくれたため、これらのカテゴリーの優先証券は1940年法案の資産カバー要求に制約されませんでした。
(5)我々の従来のSBIC子会社の1つであるHT IIIからSBAに発行された。2021年5月5日、残りのHT III債券の返済を完了し、その後HT IIIの小企業管理局許可証を渡しました。米国証券取引委員会が免除してくれたため、これらのカテゴリーの優先証券は1940年法案の資産カバー範囲の要求に制約されませんでした。
(6)我々のSBIC子会社の1つであるHC IVからSBAに発行される.米国証券取引委員会が私たちに免除を与えてくれたため、これらのカテゴリーの優先証券は1940年法案の資産カバー範囲の要求に制約されなかった。
(7)上記期間中、会社の富国銀行ローンや三菱UFG銀行ローンには未返済の借金がない。
(8)これらの証券のために示された優先証券総額および単位資産あたりのカバー範囲は、1940年法案の資産カバー要求に制約されない優先証券を含むため、1940年法案の資産カバー要求の制約を受けない優先証券を含むからである。2023年12月31日現在、事業開発会社としての規制要求によると、私たちの資産カバー率は228.7で、私たちの小企業管理局債券は含まれていません。これは、すべての小企業管理局のレバレッジを私たちの資産カバー率から除外することを可能にするアメリカ証券取引委員会の免除命令を得たからです。
(9)2022年6月に三菱UFG銀行融資メカニズムに対する改正案は、共同銀行融資メカニズムに代わり、先頭貸手となった修正案を採択した。
プロジェクト9 Cです。**外国司法管轄区域の検査を阻止することについて
適用されません。
第三部
第10項。取締役会役員、役員、会社管理
この項目に対する情報はここに組み込まれ、会社が2024年株主総会に提出した最終依頼書または2024年依頼書に提供された情報を参照して、取引法第14 A条に基づいて米国証券取引委員会に提出され、タイトルは“提案I:取締役選挙”、“非取締役の幹部に関する情報”および“何らかの関係および取引”である
会社は役員、上級管理者、従業員に適用される商業行為と道徳基準を採択した。ビジネス行為および道徳基準は、会社のウェブサイトhttp://www.html c.comで調べることができます。会社は、企業のウェブサイトまたは8-Kフォームで、商業行為および道徳基準に必要な条項の修正または免除を報告する
第十一項。*役員報酬
役員および役員報酬に関する資料は、当社の2024年依頼書の“役員報酬”の欄に掲載されており、この項目に応じて本年報に参考に組み込まれています
第十二項。**一部の実益所有者および経営陣の証券所有権および関連する株主について
いくつかの実益所有者及び経営層の担保所有権に関する資料は、当社の2024年委託書の“若干の実益所有者及び管理層の担保所有権”及び“役員報酬”の2つのタイトルに掲載され、この項目に応じて本年報に盛り込まれて参考となる
十三項。**いくつかの関係および関連取引の確立、および取締役の独立性
いくつかの関係及び関連取引に関する資料は当社の2024年依頼書に“若干の関係及び取引”及び“提案I:取締役選挙”の2つのタイトルの下に掲載され、このプロジェクトに応じて参考方式で本年報に組み込まれている
14項です。*チーフ会計士料金とサービス料
主要会計士費用及びサービスに関する資料は当社の2024年依頼書の“主要会計士費用及びサービス”及び“提案III:独立公認会計士の選抜を許可する”の2つのタイトルに掲載され、引用方式で本年報に組み入れられた。
第4部
第十五項。以下は展示品と財務諸表のスケジュールです
| | | | | | | | | | | |
1. | | 財務諸表 | |
| | | |
| | “会社”の以下の財務諸表をアーカイブします | |
| | | |
| | 監査済み財務諸表 | |
| | 2023年12月31日と2022年12月31日までの連結貸借対照表 | 76 |
| | 2023年12月31日までの3年度の総合経営報告書 | 77 |
| | 2023年12月31日までの3年度純資産変動表 | 78 |
| | 2023年12月31日までの3年間の連結現金フロー表 | 79 |
| | 2023年12月31日までの投資総合スケジュール | 80 |
| | 2022年12月31日までの投資総合スケジュール | 93 |
| | 連結財務諸表付記 | 106 |
| | | |
2. | | 以下の財務諸表を提出します | |
| | | |
| | 2023年12月31日までの関連会社への投資と前払い総合スケジュール | 150 |
| | 2022年12月31日までの関連会社への投資と前払い総合スケジュール | 151 |
| | | |
3. | | S-K条例601項はアーカイブを要求する証拠品である。 | |
プロジェクト15.2.2023年12月31日まで、2023年12月と2022年12月31日までの関連会社への投資と下敷き総合スケジュール
別表12-14
関連会社への投資と前金総合明細書
2023年12月31日までの年度
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | | 投資する(1) | | 収入の利子と費用の額を計上する(2) | | すでに損益を実現した | | 2022年12月31日までの公正価値 | | 総増加量(3) | | 総減少量(4) | | 未実現円高/(減価償却)純変化 | | 2023年12月31日までの公正価値 |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
投資をコントロールする | | | | | | | | | | | | | | |
大株主持株投資 | | | | | | | | | | | | | | | | |
コロナド美学有限責任会社 (8) | | 優先株 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 313 | | | $ | — | | | — | | | $ | (53) | | | $ | 260 | |
| | 普通株 | | — | | | — | | | 6 | | | — | | | — | | | (4) | | | 2 | |
ジブラルタル買収有限責任会社(PKA ASジブラルタル商業資本有限責任会社)(5) | | 無担保債務 | | 3,439 | | | — | | | 21,700 | | | 9,912 | | | — | | | 2,866 | | | 34,478 | |
| | メンバー単位 | | — | | | — | | | 15,244 | | | 6,000 | | | — | | | 6,790 | | | 28,034 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
力神コンサルタント有限責任会社(6) | | 無担保債務 | | 608 | | | — | | | 12,000 | | | — | | | — | | | — | | | 12,000 | |
| | メンバー単位 | | — | | | — | | | 19,153 | | | — | | | — | | | 9,560 | | | 28,713 | |
大株主持株投資総額 | | | | $ | 4,047 | | | $ | — | | | $ | 68,416 | | | $ | 15,912 | | | $ | — | | | $ | 19,159 | | | $ | 103,487 | |
その他持株投資 | | | | | | | | | | | | | | | | |
Tectura社(7) | | 優先債 | | $ | 690 | | | $ | — | | | $ | 8,042 | | | $ | — | | | $ | (13,263) | | | $ | 13,471 | | | $ | 8,250 | |
| | 優先株 | | — | | | — | | | — | | | 13,263 | | | — | | | (10,000) | | | 3,263 | |
| | 普通株 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4 | | | 4 | |
その他投資総額をコントロールする | | | | $ | 690 | | | $ | — | | | $ | 8,042 | | | $ | 13,263 | | | $ | (13,263) | | | $ | 3,475 | | | $ | 11,517 | |
総制御投資 | | $ | 4,737 | | | $ | — | | | $ | 76,458 | | | $ | 29,175 | | | $ | (13,263) | | | $ | 22,634 | | | $ | 115,004 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
(1)株式と株式承認証は通常収益を発生させず、制限される。
(2)投資を付属会社または持株投資期間として計上した収入の利息、手数料または配当総額を示す。
(3)総額の増加は、新しい有価証券投資、実物利息または配当金、割引費および決済費の償却、および1つまたは複数の既存証券で1つまたは複数の新しい証券を交換することによって生じる投資コストベースの増加を含む
(4)減額は、元本の償還または元本の売却と、1つまたは複数の既存の証券と1つまたは複数の新しい証券とを交換することによって生じる投資コストベースの減少を含む。減額には、その間に持株または付属投資となる投資の先に確認された減価償却も含まれる。
(5)2018年3月31日現在、会社はジブラルタルで有限責任会社を買収している(p.k.a.ジブラルタル商業資本(ジブラルタル商業資本,LLC)は持株権獲得により制御的投資に分類される。ジブラルタル買収有限責任会社は完全子会社であり、その全資本付属ポートフォリオ会社ジブラルタル商業資本有限責任会社とジブラルタル設備金融有限責任会社の持株会社である。この子会社には、ジブラルタル商業資本有限責任会社およびジブラルタル設備金融有限責任会社における持分および債務投資および持分を除いて、重大な資産または負債がない。
(6)Hercules Adviser LLCはHercules Capital Management LLCが所有し,Hercules Partners Holdings,LLCとともに提出され,両社とも同社が所有している。追加開示については、“注1-ビジネス記述”を参照されたい
(7)2017年3月31日現在、Tectura Corporationに対する会社の投資は、ポートフォリオ社の取締役会で50%を超える代表を獲得したため、コントロール投資に分類されている。2018年5月、会社は普通株を購入し、2018年6月30日現在Tecturaが25%を超える投票権付き証券を取得した。
(8)2021年12月31日現在、会社のCoronado Aestheticsに対するLLCの投資は、ポートフォリオ会社の25%を超える投票権のある証券を獲得することで制御投資に分類されている。
関連会社への投資と前金総合明細書
2022年12月31日までの年度
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | | 投資する(1) | | 収入の利子と費用の額を計上する(2) | | すでに損益を実現した | | 2021年12月31日までの公正価値 | | 総増加量(3) | | 総減少量(4) | | 未実現円高/(減価償却)純変化 | | 2022年12月31日までの公正価値 |
投資をコントロールする | | | | | | | | | | | | | | | | |
大株主持株投資 | | | | | | | | | | | | | | | | |
コロナド美学有限責任会社 (9) | | 優先株 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 500 | | | $ | — | | | — | | | $ | (187) | | | $ | 313 | |
| | 普通株 | | — | | | — | | | 65 | | | — | | | — | | | (59) | | | 6 | |
ジブラルタル商業資本有限責任会社 (5) | | 無担保債務 | | 3,453 | | | — | | | 23,212 | | | 82 | | | — | | | (1,594) | | | 21,700 | |
| | 優先株 | | — | | | — | | | 19,393 | | | — | | | — | | | (5,256) | | | 14,137 | |
| | 普通株 | | — | | | — | | | 1,225 | | | — | | | — | | | (118) | | | 1,107 | |
力神コンサルタント有限責任会社(6) | | 無担保債務 | | 546 | | | — | | | 8,850 | | | 3,150 | | | — | | | — | | | 12,000 | |
| | メンバー単位 | | — | | | — | | | 11,990 | | | — | | | — | | | 7,163 | | | 19,153 | |
大株主持株投資総額 | | | | $ | 3,999 | | | $ | — | | | $ | 65,235 | | | $ | 3,232 | | | $ | — | | | $ | (51) | | | $ | 68,416 | |
その他持株投資 | | | | | | | | | | | | | | | | |
Tectura社(7) | | 優先債 | | $ | 690 | | | $ | — | | | $ | 8,269 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (227) | | | $ | 8,042 | |
| | 優先株 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 普通株 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
その他投資総額をコントロールする | | | | $ | 690 | | | $ | — | | | $ | 8,269 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (227) | | | $ | 8,042 | |
総制御投資 | | $ | 4,689 | | | $ | — | | | $ | 73,504 | | | $ | 3,232 | | | $ | — | | | $ | (278) | | | $ | 76,458 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
関連投資 | | | | | | | | | | | | | | | | |
黒カラスAI,Inc(8) | | 優先株 | | $ | — | | | $ | 3,772 | | | $ | 1,120 | | | $ | — | | | $ | (1,000) | | | $ | (120) | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
パイナップルエネルギー有限責任会社 (8) | | 優先債 | | 1,204 | | | (2,014) | | | 7,747 | | | — | | | (7,780) | | | 33 | | | — | |
| | 普通株 | | — | | | — | | | 591 | | | — | | | (4,767) | | | 4,176 | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
付属会社総投資 | | $ | 1,204 | | | $ | 1,758 | | | $ | 9,458 | | | $ | — | | | $ | (13,547) | | | $ | 4,089 | | | $ | — | |
総制御と関連投資 | | $ | 5,893 | | | $ | 1,758 | | | $ | 82,962 | | | $ | 3,232 | | | $ | (13,547) | | | $ | 3,811 | | | $ | 76,458 | |
(1)株式と株式承認証は通常収益を発生させず、制限される。
(2)投資を付属会社または持株投資期間として計上した収入の利息、手数料または配当総額を示す。
(3)総額の増加は、新しい有価証券投資、実物利息または配当金、割引費および決済費の償却、および1つまたは複数の既存証券で1つまたは複数の新しい証券を交換することによって生じる投資コストベースの増加を含む
(4)減額は、元本の償還または元本の売却と、1つまたは複数の既存の証券と1つまたは複数の新しい証券とを交換することによって生じる投資コストベースの減少を含む。減額には、その間に持株または付属投資となる投資の先に確認された減価償却も含まれる。
(5)2018年3月31日現在、ジブラルタル商業資本有限責任会社への会社の投資は、持株権獲得により制御的投資に分類されている。
(6)Hercules Adviser LLCは完全子会社であり、コンサルタント基金と他の外部各方面に投資管理とその他のサービスを提供する。
(7)2017年3月31日現在、Tectura Corporationに対する会社の投資は、ポートフォリオ社の取締役会で50%を超える代表を獲得したため、コントロール投資に分類されている。2018年5月、会社は普通株を購入し、2018年6月30日現在Tecturaが25%を超える投票権付き証券を取得した。
(8)2022年9月30日現在、黒カラスAI、Inc.とパイナップルエネルギー有限責任会社は1940年法案で定義された付属会社ではなくなった
(9)2021年12月31日現在、会社のCoronado Aestheticsに対するLLCの投資は、ポートフォリオ会社の25%を超える投票権のある証券を獲得することで制御投資に分類されている。
関連会社への投資と前金総合明細書
2023年12月31日までの年度
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(単位:千) | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | | 業界.業界 | | 投資タイプ(1) | | 期日まで | | 金利と下限 | | 元金 株式でも | | コスト | | 価値がある(2) |
| | | | | | | | | | | | | | |
投資をコントロールする | | | | | | |
大株主持株投資 | | | | | | |
コロナド美学有限責任会社 | | 医療機器及び装置 | | Aシリーズ株を優先する | | | | | | 5,000,000 | | $ | 250 | | | $ | 260 | |
| | 医療機器及び装置 | | 普通株 | | | | | | 180,000 | | — | | | 2 | |
ダダルコロナド美学会社 | | | | $ | 250 | | | $ | 262 | |
ジブラルタル買収有限責任会社(P.K.A.ジブラルタル商業資本有限責任会社)(3) | | 多様な金融サービス | | 無担保債務 | | 2026年9月 | | 固定金利11.50% | | $ | 25,000 | | | 24,663 | | | 24,663 | |
| | 多様な金融サービス | | 無担保債務 | | 2026年9月 | | 固定金利11.95% | | $ | 10,000 | | | 9,815 | | | 9,815 | |
| | 多様な金融サービス | | メンバー単位 | | | | | | 1 | | 34,006 | | | 28,034 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
ジブラルタル有限責任会社を全面的に買収する | | | | $ | 68,484 | | | $ | 62,512 | |
力神コンサルタント有限責任会社(4) | | 多様な金融サービス | | 無担保債務 | | 2025年6月 | | 固定金利5.00% | | $ | 12,000 | | | 12,000 | | | 12,000 | |
| | 多様な金融サービス | | メンバー単位 | | | | | | 1 | | 35 | | | 28,713 | |
ダダール力持ち顧問有限公司 | | | | $ | 12,035 | | | $ | 40,713 | |
多数の持株投資総額(5.74%)* | | | | $ | 80,769 | | | $ | 103,487 | |
その他持株投資 | | | | | | |
Tectura社 | | 消費者と企業サービス | | 債務を優先保証する | | 2024年7月 | | 固定金利8.25% | | $ | 8,250 | | | $ | 8,250 | | | $ | 8,250 | |
| | 消費者と企業サービス | | 普通株 | | | | | | 414,994,863 | | | 900 | | | 4 | |
| | 消費者と企業サービス | | 第一選択シリーズBB権益 | | | | | | 1,000,000 | | | — | | | 12 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 消費者と企業サービス | | Cシリーズ優先株 | | | | | | 3,235,298 | | 13,263 | | | 3,251 | |
ドダルテトラ社は | | | | $ | 22,413 | | | $ | 11,517 | |
その他の制御投資合計(0.64%)* | | | | $ | 22,413 | | | $ | 11,517 | |
総制御投資(6.38%)* | | | | $ | 103,182 | | | $ | 115,004 | |
| | | | |
*純資産のパーセントで表される価値
(1)株式と株式承認証は通常収益を発生させず、制限される。
(2)会社のすべての支配権と付属会社投資は3級投資であり、重大で観察できない投入を用いて評価を行う。
(3)ジブラルタル買収有限責任会社は完全子会社であり、その全資本付属ポートフォリオ会社ジブラルタル商業資本有限責任会社とジブラルタル設備金融有限責任会社の持株会社である。この子会社には、ジブラルタル商業資本有限責任会社およびジブラルタル設備金融有限責任会社における持分および債務投資および持分を除いて、重大な資産または負債がない。
(4)Hercules Adviser LLCはHercules Capital Management LLCが所有し,Hercules Partners Holdings,LLCとともに提出され,両社とも同社が所有している。さらに開示したい場合は、“注1”を参照されたい。
関連会社への投資と前金総合明細書
2022年12月31日までの年度
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(単位:千) | | | | | | | | | | | | | | |
ポートフォリオ会社 | | 業界.業界 | | 投資タイプ(1) | | 期日まで | | 金利と下限 | | 元金または株 | | コスト | | 価値がある(2) |
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投資をコントロールする | | | | | | |
大株主持株投資 | | | | | | |
コロナド美学有限責任会社 | | 医療機器及び装置 | | Aシリーズ株を優先する | | | | | | 5,000,000 | | $ | 250 | | | $ | 313 | |
| | 医療機器及び装置 | | 普通株 | | | | | | 180,000 | | — | | | 6 | |
ダダルコロナド美学会社 | | | | $ | 250 | | | $ | 319 | |
ジブラルタル商業資本有限責任会社 | | 多様な金融サービス | | 無担保債務 | | 2026年9月 | | 固定金利14.50% | | $ | 15,000 | | | 14,715 | | | 12,802 | |
| | 多様な金融サービス | | 無担保債務 | | 2026年9月 | | 固定金利11.50% | | $ | 10,000 | | | 9,852 | | | 8,898 | |
| | 多様な金融サービス | | Aシリーズ株を優先する | | | | | | 10,602,752 | | 26,122 | | | 14,137 | |
| | 多様な金融サービス | | 普通株 | | | | | | 830,000 | | 1,884 | | | 1,107 | |
ジブラルタル総商業資本有限責任会社 | | | | $ | 52,573 | | | $ | 36,944 | |
力神コンサルタント有限責任会社 | | 多様な金融サービス | | 無担保債務 | | 2025年6月 | | 固定金利5.00% | | $ | 12,000 | | | 12,000 | | | 12,000 | |
| | 多様な金融サービス | | メンバー単位 | | | | | | 1 | | 35 | | | 19,153 | |
ダダール力持ち顧問有限公司 | | | | $ | 12,035 | | | $ | 31,153 | |
多数の持株投資総額(4.88%)* | | | | $ | 64,858 | | | $ | 68,416 | |
その他持株投資 | | | | | | |
Tectura社 | | 消費者と企業サービス | | 債務を優先保証する | | 2024年7月 | | PIK興味5.00% | | $ | 10,680 | | | $ | 240 | | | $ | — | |
| | 消費者と企業サービス | | 債務を優先保証する | | 2024年7月 | | 固定金利8.25% | | $ | 8,250 | | | 8,250 | | | 8,042 | |
| | 消費者と企業サービス | | 債務を優先保証する | | 2024年7月 | | PIK興味5.00% | | $ | 13,023 | | | 13,023 | | | — | |
| | 消費者と企業サービス | | 第一選択シリーズBB権益 | | | | | | 1,000,000 | | — | | | — | |
| | 消費者と企業サービス | | 普通株 | | | | | | 414,994,863 | | 900 | | | — | |
ドダルテトラ社は | | | | $ | 22,413 | | | $ | 8,042 | |
その他の制御投資合計(0.58%)* | | | | $ | 22,413 | | | $ | 8,042 | |
総制御投資(5.46%)* | | | | $ | 87,271 | | | $ | 76,458 | |
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*純資産のパーセントで表される価値
(1)株式と株式承認証は通常収益を発生させず、制限される。
(2)会社のすべての支配権と付属会社投資は3級投資であり、重大で観察できない投入を用いて評価を行う。
プロジェクト15.3.展示品
当テーブル10−Kに含まれるプロトコルは、我々またはプロトコルの他の当事者に関する任意の他の事実または開示情報を提供するためではなく、その条項に関する情報を提供するためのものであることに留意されたい。合意には、合意を適用する他の当事者の利益のために完全に行われた適用プロトコルの当事者の陳述および保証が含まれており、合意締結日または任意の他の時間までの実際の状況を記述してはならない
| | | | | | | | |
展示品 番号をつける | | 説明する |
3(a) | | 修正案と再記述条項。(2) |
3(b) | | 改訂条項、日付は2007年3月6日.(4) |
3(c) | | 2011年4月5日の修正案条項。(9) |
3(d) | | 改訂条項、日付は2015年4月3日.(11) |
3(e) | | 改正条項、日付は2016年2月23日.(14) |
3(f) | | 力神資本会社の定款を改正して再制定する。(48) |
4(a) | | 会社の普通株証明書サンプル、1株当たりの額面価値は.001ドルです。 (1) |
4(b) | | 配当再投資計画フォーマット。(36) |
4(c) | | 登録者と米国銀行全国協会との契約は,日付は2012年3月6日である。(10) |
4(d) | | 受託者としてHercules Capital,Inc.と米国銀行全国協会との契約は,2017年1月25日であった.(18) |
4(e) | | 2022年満期の4.375%は、2017年1月25日(添付ファイル4(D)の一部として)の優先チケットのフォーマットに変換できます。(18) |
4(f) | | 表T-1上の受託者資格宣言。(23) |
4(g) | | 登録者と米国銀行全国協会との間の第4の補足契約は、日付が2017年10月23日である。(24) |
4(h) | | 2022年満期の4.625%手形表は、2017年10月23日(添付ファイル4(G)の一部として)となります。(24) |
4(i) | | 6つ目の補足契約は、日付が2018年9月24日、登録者と米国銀行全国協会との間の契約である。(31) |
4(j) | | 日付は2018年9月24日の2033年満期の6.25%手形のフォーマット(添付ファイル4(I)の一部として)。(31) |
4(k) | | 7番目の補充契約は、日付は2021年9月16日、登録者はアメリカ銀行、全国協会と。(44) |
4(l) | | 2026年満期、2021年9月16日の2.625%手形のフォーマット(添付ファイル4(K)の一部として)。(44) |
4(m)* | | 登録者証券の記述。 |
4(n) | | 発行元であるHercules Capital Funding Trust 2022−1と受託者である米国銀行信託会社全国協会との契約は,2022年6月22日である。(46) |
4(o) | | 2031年に満了した4.95%チケットのフォーマット(添付ファイル4(N)の一部として)。(46) |
4(p) | | [保留されている] |
4(q) | | 改訂·再署名された信託協定は,2022年6月22日とし,Hercules Capital Funding 2022−1 LLCを信託受託者とし,Wilmington Trust,National Associationを所有者受託者とした。(46) |
4(r) | | 8件目の補充契約は、期日は2022年1月20日、登録者と米国銀行全国協会の間のものである。(37) |
4(s) | | 2027年に満了した3.375%手形フォーマット(添付ファイル4(R)の一部として)(37) |
10(a) | | Hercules Capital,Inc.は2004年の株式インセンティブ計画を改訂し、再改訂した。(6) |
10(b) | | Hercules Technology Growth Capital,Inc.2006年非従業員取締役計画(2007年修正案と再記述)。(7) |
10(c) | | 当社とノースカロライナ州カリフォルニア州連合銀行との間のホストプロトコルフォーマット.(2) |
10(d) | | 制限株式単位は協定形式を奨励する。(6) |
10(e) | | 2004年株式インセンティブ計画の下でのインセンティブ株式オプション奨励形式。(2) |
10(f) | | 2004年株式インセンティブ計画下の非法定株式オプション奨励形式。(2) |
10(g) | | 会社と米国株式譲渡信託会社との間の譲渡代理と登録所サービス協定のフォーマット。(2) |
10(h) | | 2004年6月22日現在、会社は米国株式譲渡と信託会社と株式承認証代理人として締結した引受権証協定を締結している。(5) |
10(i) | | 会社と400ハミルトン共同経営会社との間の賃貸契約は2006年6月13日.(3) |
10(j) | | 小規模企業管理局債券の形式。(8) |
10(k) | | 修正され、再署名された賠償協定のフォーマット。(20) |
10(l) | | Hercules Funding III,LLCを借り手,MUFG Union Bank,N.A.を手配者と行政エージェント,および貸手が時々締結する融資と保証契約として,日付は2016年5月5日である.(16) |
10(m) | | Hercules Funding III LLCは借り手,Hercules Capital,Inc.は発起人とサービスプロバイダ,およびMUFG Union Bank,N.A.はエージェントとして締結された販売とサービス契約であり,日付は2016年5月5日である.(16) |
10(n) | | 大力神Funding III LLCは借り手として,三菱UFG Union Bank,N.A.は手配者と行政エージェント,および貸手が融資や担保協定を随時行う第1改正案として,2016年7月14日である。(17) |
10(o) | | “融資·担保協定第2修正案”は,2018年5月25日にHercules Funding III,LLCを借り手,MUFG Union Bank,N.A.を手配者と行政エージェント,および貸手側として署名した。(28) |
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10(p) | | 業績制限株式単位奨励協定フォーマット。(6) |
10(q) | | 保留協定は,2017年10月26日にHercules Capital,Inc.とScott Bluesteinによって署名された。(25) |
10(r) | | 資産購入契約は、2017年11月1日にメリーランド州のAres Capital Corporationと、この合意によって許可された各売り手指定者とデラウェア州の有限責任会社Bearcub Acquirements LLCとの間のAres Capital Corporationによって署名されました.(26) |
10(s) | | 業績単位奨励契約書形式に留任する。(27) |
10(t) | | 現金留保ボーナス奨励契約形式.(27) |
10(u) | | Hercules Capital,Inc.2018年株式インセンティブ計画を改訂し、再確認する.(32) |
10(v) | | 大力神資本会社2018年非従業員取締役計画.(32) |
10(w) | | 制限株式報酬プロトコルフォーマット.(32) |
10(x) | | 制限株式奨励プロトコルフォーマット(2018年持分インセンティブ計画).(32) |
10(y) | | 制限株式奨励協定フォーマット(取締役計画).(32) |
10(z) | | 非法定株式オプション奨励協定フォーマット.(32) |
10(AA) | | 奨励株式オプション奨励プロトコルフォーマット.(32) |
10(BB) | | “融資·担保協定第1改正案”は,2019年6月28日に,借入者としてHercules Funding IV LLC,三菱UFG Union Bank,N.A.が手配者と行政エージェントとして,時々貸手として署名された.(34) |
10ミリリットル | | 日付は2019年7月16日のチケット購入契約であり,Hercules Capital,Inc.と買い手の間で締結される.(35) |
10(Dd) | | Hercules Capital,Inc.が道富銀行と信託会社と締結した信託協定は,2021年11月9日である。(45) |
10(Ee) | | 手形購入プロトコルは,日付は2020年2月5日であり,Hercules Capital,Inc.と買手の間で締結される.(38) |
10(Ff) | | 融資と担保合意は,期日は2020年2月20日であり,Hrules Funding IV LLCを借り手とし,三菱UFG Union Bank,N.A.は,行政エージェント,貸手,Swingline貸手,および貸手として時々分離している。(39) |
10(グラム) | | 販売とサービスプロトコルは,日付は2020年2月20日であり,Hrules Funding IV LLCを借り手,Hercules Capital,Inc.を発起人とサービスプロバイダ,および三菱UFG Union Bank,N.A.をエージェントとした.(39) |
10(HH) | | 持分割当契約のフォーマット(42) |
10(Ii) | | “手形購入協定第1補編”は,日付が2020年11月2日であり,Hercules Capital,Inc.と他の購入者が署名した。(41) |
10(JJ) | | 循環信用協定は,期日は2021年11月9日であり,Hercules Capital,Inc.,貸主と使用銀行が随時署名し,三井住友銀行が行政代理としている。(43) |
10(Kg) | | Hercules Funding IV LLCと都市国立銀行との間の保管協定は、2021年6月23日に国立銀行協会である(29) |
10(Ll) | | 貸手Hercules Capital Inc.2022年6月14日に署名された循環信用協定第2修正案 契約締結側と三井住友銀行は行政代理である。(47) |
10(Mm) | | 融資·担保協定第2修正案は、2022年6月10日、Hercules Funding IV LLCでは、 時々の貸手は,辞任代理人である三菱UFG Union Bank,N.A.とMUFG Bank,Ltd.(AS 三菱UFG連合銀行の後継者)は,行政代理としている.(47) |
10(Nn) | | 発行銀行であるHercules Capital,Inc.が三井住友銀行と締結した日は2023年1月13日の信用状融資契約である.(49) |
10(Oo) | | 2023年1月13日現在,行政エージェントと担保エージェントであるHercules Capital,Inc.,融資先Hercules Capital,Inc.と三井住友銀行との間の循環信用協定と担保·保証プロトコルの第1の総合改正案.(49) |
10(Pp) | | 第三回融資と担保協定の改訂は,期日は2023年1月13日であり,Hercules Funding IV LLCは借入者として,時々貸手とし,三菱UFG銀行有限会社を代理人として,先頭手配人,Swingline貸金人と唯一の簿記管理人と連携している。(49) |
10(QQ) | | 販売·サービスプロトコル第1修正案は,日付は2023年1月13日であり,Hrules Funding IV LLCを借入者,Hercules Capital,Inc.を発起人とサービスプロバイダ,およびMUFG Bank,Ltd.を代理としている.(49) |
10(Rr) | | 譲渡エージェントとサービスプロトコルは,期日は2022年10月3日であり,Hercules Capital,Inc.とCompuerShare Trust Company,N.A.とCompuerShare Inc.が締結されている.(36) |
10(Ss) | | 販売·サービス協定は,期日は2022年6月22日であり,Hercules Capital Funding Trust 2022−1により署名され,発行者Hercules Capital,Inc.は売り手とサービス事業者,Hercules Capital Funding 2022−1 LLCは信託預託機関,米国銀行信託会社,全国協会は受託者と証券仲介者,米国銀行全国協会はバックアップサービス業者と委託者として機能する。(46) |
10(TT) | | 2022年6月22日現在,売り手であるHercules Capital,Inc.と信託預金者であるHercules Capital Funding 2022−1 LLCとの間の販売と貢献プロトコル。(46) |
10(UU) | | チケット購入プロトコルは,期日は2022年6月22日であり,発行元としてHercules Capital,Inc.を発起人とし,Hercules Capital Funding 2022−1 LLCを信託預かり者,Hercules Capital Funding Trust 2022−1を発行元とし,米国コロンブスの米国家庭生命保険会社,北米の安連生命保険会社,Compsource相互保険会社,リンカーン国立生命保険会社,マサチューセッツ州共同生命保険会社,Great American Life Insurance CompanyとFidelity&Guaranty Life Insurance Companyを購入者とした。(46) |
10(Vv) | | 管理プロトコルは,日付は2022年6月22日であり,Hercules Capital,Inc.を管理人,Hercules Capital Funding Trust 2022-1を発行者,Wilmington Trust National Associationを所有者受託者,およびU.S.Bank Trust Company,National Associationを受託者とする.(46) |
| | | | | | | | |
10(グローバル) | | “手形購入協定第2補編”は,期日は2022年6月23日であり,Hercules Capital,Inc.とその追加購入者の間で署名されている.(46) |
10(Xx) | | 長期的に限定的な株式単位の形式。(49) |
10(Yy) | | Hercules Growth Capital,Inc.とWells Fargo Bank,National Associationが締結したホスト契約は,2015年7月29日であった。(29) |
10(ZZ) | | Hercules Growth Funding IV LLCと富国銀行全国協会が締結したホスト契約は,2021年4月23日である。(29) |
10(AAA) | | Hercules Capital,Inc.と三井住友銀行間の信用状融資第1改正案は,2023年3月21日である。(50) |
14.1* | | “道徳的規則”。 |
14.2* | | ビジネス行為と道徳的基準です |
21.1* | | 子会社リスト。 |
23.1* | | 独立公認会計士事務所普華永道会計士事務所同意. |
31.1* | | 1934年改正証券取引法第13 a-14条に基づく最高経営責任者の証明. |
31.2* | | 1934年改正証券取引法第13 a-14条(A)に基づく首席財務官の証明. |
32.1* | | 改正された“2002年サバンズ-オキシリー法案”(18 U.S.C.1350)第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による最高経営責任者の証明. |
32.2* | | 改正された“2002年サバンズ-オキシリー法案”(18 U.S.C.1350)第906条に基づいて可決された“米国法典”第18編第1350条の首席財務官の証明. |
97* | | 政策の形を取り戻す。 |
101.INS* | | 連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 |
101.Sch* | | インラインXBRL分類拡張アーキテクチャ文書. |
101.カール* | | インラインXBRL分類拡張はリンクベース文書を計算する. |
101.定義* | | XBRLソート拡張を連結してLinkbase文書を定義する. |
101.実験所* | | XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する. |
101.前期* | | XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメントを内部接続する. |
104 | | 2023年12月31日までの年次報告Form 10-Kの表紙には、イントラネットXBRL形式が採用されている。 |
*同封アーカイブ
(1)2005年6月8日に提出された発効前第2号改正案(第333-122950号文書)の一部として、会社のN-2表登録説明書に提出されている
(2)これまで発効前改正案の一部として提出されたものは,2005年5月17日に会社N-2用紙の登録説明書(第333-122950号文書)に提出された。
(3)これまで当社が2006年8月1日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています
(4)これまで当社が2007年3月9日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています
(5)2005年2月22日に提出された会社表N−2の登録説明書の一部とする。
(6)これまで当社が2017年1月5日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています。
(7)この前は登録声明2007年10月2日に提出されたS-8表
(8)これまで会社が2009年3月16日に提出したForm 10−K年度報告の一部として提出した。
(9)これまで当社が2011年4月11日に提出した8-K表報告の一部として提出しました。
(10)2012年4月17日に提出された発効後改正案第1号(第333-179431号文書)の一部として、当社のN-2表登録説明書に提出されている。
(11)これまで会社表N-2の一部として提出されていた登録声明は、2015年4月20日に提出された(文書番号333-203511)。
(12)保留します。
(13)保留します。
(14)これまで当社が2016年2月25日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています。
(15)保留します。
(16)これまで当社が2016年5月10日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています。
(17)これまで当社が2016年7月19日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています。
(18)これまで当社が2017年1月25日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています。
(19)保留します。
(20)これまで当社が2016年7月22日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています。
(21)2005年6月10日に会社N−2用紙に提出された登録説明書の発効後の第1号改正案(第333−122950号文書)の一部として
(22)保留します。
(23)これまでに当社レジストリN−2の一部として提出されたものは、2019年4月29日に提出された(第333−231089号ファイル)
(24)これまで2017年10月25日に提出された発効後修正案第2号(第333-214767号書類)として会社に提出されたN-2フォーム登録説明書。
(25)これまで当社が2017年10月26日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しました。
(26)これまで当社が2017年11月2日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しました。
(27)これまでに会社Form 10-Q四半期報告の一部として提出され、2018年5月3日に提出されました。
(28)これまでに当社が2018年6月1日に提出したForm 8-Kレポートの一部として提出しました。
(29)これまで会社表N-2の一部として提出されていた登録声明は,2021年12月17日に提出された(文書番号333-261732).
(30)保留します。
(31)2018年9月24日に提出された発効後改正案第2号(第333-224281号文書)の一部として、会社に提出されたN-2表登録声明を提出する。
(32)これまでに当社が2019年1月31日に提出したForm 8-Kレポートの一部として提出しています。
(33)保留します。
(34)これまでに当社が2019年7月3日に提出したForm 8-Kレポートの一部として提出しています。
(35)これまでに当社が2019年7月16日に提出したForm 8-Kレポートの一部として提出しています。
(36)これまで会社Form 10-Q四半期報告の一部として提出され、2022年11月2日に提出された。
(37)これまで当社が2022年1月21日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています。
(38)これまで会社Form 8−K四半期報告の一部として提出され,2020年2月6日に提出された。
(39)これまでに当社が2020年2月20日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しました。
(40)保留します。
(41)これまで当社が2020年11月4日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています。
(42)以前当社が2023年5月5日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出していました。
(43)以前は会社8-K表の現在報告の一部として提出され、2021年11月10日に提出された
(44)これまで当社が2021年9月16日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています。
(45)これまで会社Form 10−K年度報告の一部として提出され,2022年2月22日に提出された。
(46)これまで会社Form 10-Q四半期報告の一部として提出され、2022年7月28日に提出された。
(47)これまで当社が2022年6月15日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しています。
(48)これまでに当社が2020年3月20日に提出したForm 8−Kレポートの一部として提出しました。
(49)これまで会社Form 10−K年度報告の一部として提出され,2023年2月16日に提出された。
(50)これまで会社Form 10-Q四半期報告の一部として提出され、2023年5月4日に提出されています。
第十六項。表格10-Kの概要
適用されません。
サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可した
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| 力神資本会社です。 |
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日付:2024年2月15日 | 差出人: | | /S/スコット·ブルスタイン |
| | | スコット·ブルスタイン |
| | | 最高経営責任者兼CEO |
1934年の証券取引法によると、本報告は2024年2月15日に以下の登録者によって次のような身分で署名された
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サイン | | タイトル | | 日取り |
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/S/スコット·ブルスタイン | | 取締役、CEO、社長、 | | 2024年2月15日 |
スコット·ブルスタイン | | 最高経営責任者(CEO) | | |
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/S/セス·H·マイヤー | | 首席財務官と | | 2024年2月15日 |
セス·H·マイヤー | | 首席会計官(首席会計·財務官) | | |
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/S/ロバート·P·バダガス | | 取締役会議長 | | 2024年2月15日 |
ロバート·P·バダガス | | | | |
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/S/デアン·アギレ | | 役員.取締役 | | 2024年2月15日 |
デニーAguirre | | | | |
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/S/ゲイル·クロウェル | | 役員.取締役 | | 2024年2月15日 |
ゲイル·クロウェル | | | | |
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/S/トーマス·ファロン | | 役員.取締役 | | 2024年2月15日 |
トーマス·ファロン | | | | |
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/S/ロード | | 役員.取締役 | | 2024年2月15日 |
ウェイド·ルー | | | | |
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/S/パム·ランドハワ | | 役員.取締役 | | 2024年2月15日 |
パム·ランドハワ | | | | |
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/S/ニコス·セオドソプロス | | 役員.取締役 | | 2024年2月15日 |
ニコス·セオドソプロス | | | | |