SEC フォーム 4
フォーム 4 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 受益所有権の変更に関する声明 1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請 または1940年の投資会社法のセクション30 (h) |
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第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
ルール10b5-1(c)の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。 |
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル ヘクラ・マイニング・コード/DE/ [HL ] |
5。報告者と発行者
との関係 (該当するものをすべてチェックしてください)
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3。最も早い取引日
(月/日/年) 02/26/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。修正の場合、元の提出日
(月/日/年) |
6。個人または共同/グループ申請(該当する行を確認してください)
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表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券 | ||||||||||
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1。セキュリティタイトル (Insr. 3) | 2。取引日 (月/日/年) | 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 3。トランザクションコード (Insr. 8) | 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) | 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) | 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | |||
コード | V | 金額 | (A) または (D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 02/26/2024 | M | 111,041(4) | A | $0 | 5,303,784(5) | D | |||
普通株式 | 02/26/2024 | J | 52,022(6) | A | $0 | 52,022 | I | 401 (k) プランで開催されました |
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など) | |||||||||||||||
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1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) | 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 | 3。取引日 (月/日/年) | 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 4。トランザクションコード (Insr. 8) | 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) | 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) | 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) | 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) | 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) | 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 有効期限 | タイトル | 株式の金額または数 | ||||||||
パフォーマンス権 | $0 | 02/26/2024 | M | 63,452(1)(2) | 12/31/2023 | 12/31/2023 | 普通株式 | 63,452 | $0 | 288,310(3) | D |
回答の説明: |
1。2021年6月21日、ベイカー氏は出演権を授与されました。履行権とは、2021年1月1日から2023年12月31日までの3年間のHeclaの株主還元実績に基づいて、25万ドルから100万ドル相当のHecla Mining Company普通株式を受け取る偶発的権利でした。Heclaの同業他社における次のパーセンタイルランクに基づいています。(1)同業他社における100パーセンタイルランク = 目標の200%での最大報奨額(つまり、ドル 1,000,000ドル相当の普通株式)、(2)同業他社における60パーセンタイルランク = 付与価額での目標報酬(つまり、50万ドル相当の普通株式)、または(3)同業他社の中で50パーセンタイルランク=目標の50%の最低支払額(つまり、250,000ドル相当の普通株式)。 |
2。賞授与時の履行権の数を報告するにあたり、ベイカー氏は目標支払額(つまり、50万ドル相当の普通株式)を想定し、普通株式は授賞当日の終値(7.88ドル)で評価され、63,452件の履行権の授与を報告しました。ヘクラ・マイニング・カンパニーの株主総利益ランキングに基づくと、ベイカー氏の報奨額は 175% だったため、同氏は報奨の決済で111,041株を受け取りました(2021年6月21日の終値は7.88ドル)。 |
3。優れた履行権で構成されています。 |
4。脚注 (1) と (2) を参照してください。2021年6月に授与された履行権の決済時に受け取った株式。 |
5。直接保有されている3,247,268株、主要従業員繰延報酬制度で保有されている1,795,964株、および権利確定していない制限付株式260,552株で構成されています。 |
6。ヘクラ・マイニング・カンパニーの資本蓄積計画に基づき、ベイカー氏の401(k)口座に4,330.088ユニットとして保有されており、推定52,022株です。 |
フィリップス・S・ベイカー・ジュニアの実務弁護士、タミ・D・ホイットマン | 02/28/2024 | |
** 報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。 | ||
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。 | ||
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。 |