EX-4.1

この証券も、この担保が行使可能な有価証券も、改正された1933年の証券法（「証券法」）に基づく登録の免除に基づいて、どの州の証券取引委員会または証券委員会にも登録されていません。したがって、証券法に基づく有効な登録届出書、または利用可能な免除または取引に基づく場合を除き、提供または売却することはできません。証券法の登録要件に従い、適用される州の証券法に従います。この証券およびこの担保の行使により発行可能な有価証券は、善意の証拠金口座またはそのような有価証券によって担保されているその他のローンに関連して差し入れられる場合があります。

この事前に資金提供された普通株式購入ワラント（「ワラント」）は、受け取った金額に対して、 [●]またはその譲受人（「保有者」）は、本契約の日付（「初回行使日」）以降、および本ワラントが完全に行使されるまで（「終了日」）まで、またそれ以降は行使されない限り、条件および行使の制限および条件に従い、デラウェア州の企業であるPyxis Oncology、Inc. を購読および購入する権利があります（「会社」）、普通株式最大_________株、額面価格1株あたり0.001ドル（「普通株式」）（本契約に基づく調整の対象となる「ワラント株式」）。本ワラントに基づく普通株式1株の購入価格は、セクション2（b）で定義されている行使価格と等しくなります。ワラントは、日付の特定の証券購入契約に従って発行されています [●]、2024年、当社およびそれに署名した購入者のうち、随時修正および/または改訂されるもの（「購入契約」）。本書で使用され、他に定義されていない大文字の用語は、購入契約に記載されている意味を持つものとします。

セクション1。定義。本保証書の他の場所で定義されている用語に加えて、以下の用語には本セクション1で示されている意味があります。

「関連会社」とは、証券法第405条で使用および解釈されているように、1つ以上の仲介者を通じて直接的または間接的に、ある個人を管理または管理している、または個人によって管理されている、または個人と共通の管理下にある個人を意味します。

「営業日」とは、土曜日、日曜日、米国の連邦法定祝日である日、またはニューヨーク州の銀行機関が法律やその他の政府の措置により閉店を許可または義務付けられている日を除く任意の日を意味します。

「普通株式同等物」とは、いつでも普通株式に転換できる、または行使または交換可能な、または保有者に普通株式を受け取る権利を与える債務、優先株式、権利、オプション、ワラント、またはその他の証書が含まれますが、これらに限定されません。

「取引法」とは、改正された1934年の証券取引法、およびそれに基づいて公布された規則および規制を意味します。

「個人」とは、個人または法人、パートナーシップ、信託、法人または非法人協会、合弁会社、有限責任会社、合資会社、政府（またはその機関または下位部門）、またはその他のあらゆる種類の団体を意味します。

「証券法」とは、改正された1933年の証券法およびそれに基づいて公布された規則および規制を意味します。

「取引日」とは、主要取引市場が取引可能な日を意味します。

「取引市場」とは、当該日に普通株式が上場または取引される市場または取引所のいずれかを指します：ニューヨーク証券取引所アメリカン、ナスダック・キャピタル・マーケット、ナスダック・グローバル・マーケット、ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット、ニューヨーク証券取引所、OTCQBまたはOTCQX（または前述のいずれかの後継市場）。

「譲渡代理人」とは、ブロードリッジ・コーポレート・イシュアー・ソリューションズ株式会社で、現在の会社の譲渡代理人であり、郵送先住所はメルセデス・ウェイ、エッジウッド、ニューヨーク11717で、会社の後継譲渡代理人を指します。

令状の行使。本ワラントに代表される購入権の全部または一部は、初回行使日以降、および終了日またはそれ以前に、本書に添付されている形式の行使通知（「行使通知」）の電子メール（または電子メールの添付ファイル）で提出された正式に作成されたPDFコピーを会社に引き渡すことにより、いつでも行うことができます。保有者は、（i）2取引日と（ii）標準決済期間（本書のセクション2（d）（i）で定義されている）を構成する取引日数のうちのいずれか早い方に、キャッシュレス行使手続きが指定されていない限り、電信送金または米国の銀行で引き出された小切手によって、該当する行使通知に指定された新株予約権の総行使価格を電信送金または小切手によって引き渡すものとします。以下のセクション2（c）は、該当する行使通知に明記されています。インクオリジナルの行使通知は必要ありません。また、行使通知のメダリオン保証（またはその他の種類の保証または公証）も必要ありません。本契約にこれと反対の定めがある場合でも、保有者は、本契約に基づいて利用可能なワラント株式をすべて購入し、ワラントが完全に行使されるまで、本ワラントを会社に物理的に引き渡す必要はありません。その場合、保有者は、最終的な行使通知が会社に届けられた日から3営業日以内に、本ワラントを会社に引き渡して取り消すものとします。本ワラントの一部を行使して、本契約に基づいて利用可能なワラント株式の総数の一部を購入した場合、

行使価格。本ワラントの総行使価格は、ワラント株式1株あたりの名目行使価格0.001ドルを除き、初回行使日またはそれ以前に当社に前払いされたため、本ワラントの行使を実施するために保有者が他の個人に追加の対価（ワラントシェア1株あたり0.001ドルの名目行使価格を除く）を支払う必要はありません。保有者は、本ワラントが終了日前に行使されなかった場合を含め、いかなる状況または理由においても、かかる前払い総行使価格の全部または一部の返品または返金を受ける権利はないものとします。本ワラントに基づく普通株式1株あたりの未払行使価の残額は、本契約に基づく調整を条件として、0.001ドルとします（「行使価格」）。

(A) = 該当する場合:(i) 該当する行使通知の日付の直前の取引日のVWAPは、(1) 本契約のセクション2 (a) に従って取引日ではない日に実行および引き渡された場合、または (2)「通常の取引時間」の開始前の取引日に、本契約のセクション2 (a) に従って実行され、引き渡された場合（その取引日の規則（NMS）（連邦証券法に基づいて公布）の規則600（b）で定義されているように、（ii）保有者の選択により、取引日のVWAPのいずれかを行います。当該行使通知が取引日の「通常の取引時間」に実行され、その後2時間以内（「通常の取引時間」を含む）に引き渡された場合、該当する行使通知の日付の直前、または（z）所有者が該当する行使通知を締結した時点でブルームバーグL.P. が報告した主要取引市場における普通株式の入札価格」本契約のセクション2（a）に基づく取引日、または（iii）該当する通知の日付のVWAP行使通知の日付が取引日であり、当該行使通知が、当該取引日の「通常の取引時間」の終了後に、本契約のセクション2（a）に従って実行および送付された場合の行使。

(X) =本ワラントの行使がキャッシュレスではなく現金行使によるものであった場合に、本ワラントの条件に従って本ワラントの行使時に発行可能なワラント株式の数。

「買値」とは、どの日付においても、適用される次の条項のうちの最初の条項によって決定される価格です。(a) その後、普通株式が取引市場に上場または上場される場合、ブルームバーグL.P. の報告によると、普通株式が上場または上場された取引市場における当該時期（または最も近い日付）における普通株式の買価格（または最も近い日付）の普通株式の買値（9時からの取引日に基づく）午前 30 分（東部時間）から午後 4:02（東部時間））、（b）OTCQBまたはOTCQXが取引市場でない場合は、その日の普通株式の出来高加重平均価格（または該当する場合はOTCQBまたはOTCQXで、（c）普通株式がOTCQBまたはOTCQXでの取引用に上場または見積もられておらず、その後OTC Markets Group、Inc.（または価格報告機能を継承する同様の組織または機関）が発行する「ピンクシート」に普通株式の価格が報告されている場合、普通株式の1株あたりの最新の入札価格そのように報告された、または（d）それ以外の場合は、普通株式の保有者が誠意を持って選んだ独立鑑定人によって決定された普通株式の公正市場価値その時点で未払いの有価証券の過半数の利息で会社に合理的に受け入れられ、その手数料と費用は会社が支払うものとします。

「VWAP」とは、どの日付においても、適用される次の条項のうち最初の条項によって決定される価格です。(a) その後、普通株式が取引市場に上場または上場される場合、ブルームバーグL.P. の報告に従い、普通株式が上場または相場される取引市場におけるその日（または最も近い日付）における普通株式の1日の出来高加重平均価格（取引に基づく）午前9時30分（東部時間）から午後4時2分（東部標準時）までの日、（b）OTCQBまたはOTCQXが取引市場でない場合は、普通株式の出来高加重平均価格該当する場合はOTCQBまたはOTCQXの日付（または最も近い日付）、（c）普通株式がOTCQBまたはOTCQXでの取引用に上場または上場されておらず、その後OTC Markets Group, Inc.（または価格報告機能を継承する同様の組織または機関）が発行する「ピンクシート」に普通株式の価格が報告されている場合、1株あたりの最新の入札価格そのように報告された普通株式の、または（d）それ以外の場合は、誠意を持って選ばれた独立鑑定人によって決定された普通株式の公正市場価値有価証券の持分の過半数の保有者は、その時点で未払いで会社に合理的に受け入れられ、その手数料と費用は会社が支払うものとします。

行使時のワラント株式の引き渡し。当社は、本契約に基づいて購入したワラント株式を、保有者またはその被指名人の残高口座の口座に預託信託会社の預託信託システム（「DWAC」）を通じて入金することにより、譲渡代理人によって保有者に譲渡されるものとします。ただし、当社がカストディアンシステムに参加していて、（A）ワラント株式の発行または再販を許可する有効な登録届出書がある場合保有者によるワラント株式、または (B) 本ワラントがキャッシュレス行使によって行使されている、それ以外の場合は所有者またはその被指名人の名前で会社の株登録簿に登録された、当該行使に基づき保有者が受け取る権利を有するワラント株式の数分の証明書を、(i) 2取引日と (ii) 標準決済期間を構成する取引日のうちのいずれか早い方の日までに、行使通知で保有者が指定した住所に現物で引き渡す行使通知（「ワラントシェアの引き渡し日」などの日付）。行使通知の送付時に、保有者は、ワラント株式の引き渡し日にかかわらず、すべての企業目的において本ワラントが行使されたワラント株式の記録上の保有者とみなされます。ただし、行使価格総額（キャッシュレス行使の場合を除く）の支払いが、（i）2取引日と（ii）取引数のいずれか早い方以内に受領されれば行使通知の送付後の標準決済期間を構成する日数。会社が何らかの理由で、ワラント株式の引き渡し日までに行使通知の対象となるワラント株式を保有者に引き渡さず、行使価格が全額支払われた（キャッシュレス行使の場合を除く）場合、当社は、当該行使の対象となるワラント株式1,000ドルごとに（普通株式のVWAPに基づく）、罰金としてではなく、清算損害賠償として現金で保有者に支払うものとします該当する行使通知の日付）、1取引日あたり10ドル（その後5取引日目に取引日あたり20ドルに増額）当該ワラント株式の引き渡し日以降、当該ワラント株式が引き渡されるまで、または保有者が当該行使を取り消すまで、各取引日に清算損害が発生し始めます）。当社は、本ワラントが未払いで行使可能な限り、FASTプログラムに参加している譲渡代理人を雇うことに同意します。本書で使用されている「標準決済期間」とは、行使通知の送付日に有効な、普通株式に関する当社の主要取引市場における標準決済期間を、取引日数で表したものです。

iv。

行使時にワラント株式を適時に引き渡せなかった場合のバイインに対する報酬。保有者が利用できるその他の権利に加えて、当社がワラント株式引渡日またはそれ以前の行使に基づき、譲渡代理人にワラント株式を保有者に譲渡させなかった場合、および当該日以降、保有者がブローカーから（公開市場取引またはその他の方法で）購入を要求された場合、または保有者の証券会社が普通株式を購入した場合保有者による新株予約権の売却を満足させるために引き渡す株式そのような行使（「バイイン」）の際に受け取ることが予想される場合、会社は（A）保有者が購入した普通株式の合計購入価格（ある場合は仲介手数料を含む）が、（y）会社が保有者に引き渡す必要があったワラント株式の数を（1）掛けて得られる金額を超える金額（もしあれば）を保有者に現金で支払うものとします発行時の行使との関係（2）当該購入義務を生じさせる売り注文が執行された価格、および（B）保有者の選択による（ワラント株式の引き渡し日から10日以内に保有者が当社に送付する通知に従い、その日までにそのような通知が提供されなかった場合は、代わりに会社が決定する権利を有します）、ワラントの一部および当該行使が履行されなかった同等の数のワラント株式を復活させる（この場合、当該行使は取り消されたものとみなされます）、所有者に株式数を引き渡します会社が行使義務と引き渡し義務を適時に履行していれば発行されていたはずの普通株式以下。たとえば、保有者が普通株式の行使を試みた際のバイインをカバーするために購入総額11,000ドルの普通株式を購入し、売却価格の合計により10,000ドルの購入債務が発生する場合、直前の文の（A）項に基づき、会社は保有者に1,000ドルを支払う必要があります。所有者は、バイインに関して所有者に支払うべき金額と、会社の要求に応じて、そのような損失額の証拠を記載した書面による通知を会社に提出するものとします。本契約のいかなる規定も、本契約に基づき、法律上、または株式において利用可能なその他の救済措置を求める保有者の権利を制限するものではありません。これには、本契約の条件に従って要求されたワラントの行使時に当社が普通株式を適時に引き渡さなかったことに関する特定履行命令および/または差止命令による救済が含まれますが、これらに限定されません。

vi。

料金、税金、経費。ワラント株式の発行は、当該ワラント株式の発行に関する発行、譲渡税、またはその他の付随費用を保有者に無料で行うものとし、税金と費用はすべて当社が支払うものとし、そのようなワラント株式は、保有者の名前または保有者の指示する名前または名前で発行されるものとします。ただし、ワラント株式が他の名前で発行される場合は所有者の名前よりも、行使のために引き渡されたこのワラントには、譲渡が添付されるものとします本書に添付されているフォームは、所有者と会社が正式に締結したもので、その条件として、それに付随する譲渡税の払い戻しに十分な金額の支払いを要求する場合があります。当社は、行使通知の当日処理に必要なすべての譲渡代行手数料と、保証株式の同日の電子引き渡しに必要なすべての手数料を預託信託会社（または同様の機能を果たす別の設立された清算会社）に支払うものとします。

保有者の行使制限。当社は、本ワラントの行使を一切行わないものとし、保有者は、第2条またはその他の方法（セクション3（e）で検討されている場合を除く）に従って本ワラントのいかなる部分も行使する権利も有しないものとします。ただし、該当する行使通知に記載されている行使後の発行が有効になった後、保有者は（保有者の関連会社とともに）および保有者とグループとして行動するその他の者が対象となりますまたは所有者の関連会社（そのような個人、「帰属当事者」）は、以下を超える金額を有益に所有することになります受益所有権の制限（以下に定義）。前述の文の目的上、保有者とその関連会社および帰属当事者が受益的に所有する普通株式の数には、当該決定が行われた本ワラントの行使時に発行可能な普通株式の数を含めるものとしますが、（i）保有者が受益的に所有する本ワラントの残りの未行使部分の行使時に発行可能な普通株式の数は除きますまたはその関連会社または帰属関係者、および (ii) 行使または転換当社の他の有価証券（その他の普通株式同等物を含むがこれらに限定されない）の未行使または未転換部分は、保有者またはその関連会社または帰属当事者のいずれかが受益的に所有する、本書に含まれる制限に類似した転換または行使の制限の対象となります。前の文に記載されている場合を除き、本セクション2（e）の目的上、受益所有権は、取引法のセクション13（d）およびそれに基づいて公布された規則および規制に従って計算されるものとします。ただし、所有者は、会社がそうではないことを認めています

そのような計算は取引法のセクション13（d）に準拠しており、それに従って提出する必要のあるスケジュールについては所有者が単独で責任を負うことを保有者に伝えます。本セクション2（e）に含まれる制限が適用される範囲で、本ワラントが行使可能かどうか（保有者が関連会社および帰属当事者とともに所有する他の有価証券に関して）、および本ワラントのどの部分を行使できるかの判断は、保有者の単独の裁量に委ねられるものとし、行使通知の提出は、本ワラントが（以下に関連して）行使可能かどうかを決定するものとみなされます所有者が所有するその他の証券、および関連会社およびアトリビューション当事者）および本ワラントのどの部分が行使可能で、いずれの場合も受益所有権の制限の対象となり、当社はそのような決定の正確性を検証または確認する義務を負わないものとします。さらに、上記で検討したグループのステータスに関する決定は、取引法のセクション13（d）およびそれに基づいて公布された規則および規制に従って決定されるものとします。本セクション2（e）の目的上、普通株式の発行済み株式数を決定する際、保有者は、（A）委員会に提出された当社の最新の定期報告書または年次報告書（場合によっては）に反映されている普通株式の発行済み株式数を頼りにすることができます、（B）会社によるより最近の公表、または（C）株式数を記載した当社または譲渡代理人によるより最近の書面による通知などが考えられます発行済普通株式の保有者からの書面または口頭による要求に応じて、会社は1取引日以内に、その時点で発行されている普通株式の数を口頭および書面で保有者に確認するものとします。いずれの場合も、普通株式の発行済み株式数は、当該普通株式の発行済み株式数が報告された日以降、保有者、その関連会社、または帰属当事者によって、本ワラントを含む当社の有価証券の転換または行使が有効になった後に決定されるものとします。「受益所有権制限」は、本ワラントの行使により発行可能な普通株式の発行が発効した直後に発行された普通株式数の9.99％とします。保有者は、会社への通知により、本セクション2（e）の受益所有権制限条項を増減することができます。ただし、受益所有権の制限が、保有者が保有する本ワラントの行使により普通株式の発行が発効した直後に発行された普通株式数の9.99％を超えない限り、本セクション2（e）の規定は引き続き適用されるものとします。受益所有権制限の引き上げは、そのような通知が会社に届いてから61日目まで有効になりません。この段落の規定は、欠陥があるか、本書に含まれる受益所有権の制限と矛盾している可能性のあるこの段落（またはその一部）を修正するため、またはそのような制限を適切に実施するために必要または望ましい変更または補足を行うために、本セクション2（e）の条件に厳密に従わない方法で解釈および実施されるものとします。この段落に含まれる制限は、本ワラントの後継者保有者に適用されるものとします。

本ワラントまたはその他（セクション3（e）で想定されている場合を除き）、株主の承認（購入契約で定義されているとおり）を得る前は、当社は本ワラントの行使を行う必要はなく、保有者は、本第2条またはその他の方法に従って本ワラントの一部を行使する権利を有しません。また、当社がそのような行使により以下がもたらされると誠実に判断した場合、保有者は本ワラントのいかなる部分も行使する権利も持たないものとします。取引市場の適用規則に基づく会社の株主の議決権、（1）そのような行使により、（1）本ワラントの行使による普通株式の発行が発効した直後に、保有者およびその関連会社および帰属当事者が（x）発行済普通株式数の19.99％を超え、かつ（y）会社の最大の所有権を保有することになるため、または（2）そうでなければ会社の「支配権の変更」につながるため、これらを含みますが、これらに限定されませんトレーディングマーケットのルールで定義されています。

株式の配当と分割。本ワラントの発行中に当社が株式配当を支払うか、その他の方法で普通株式または普通株式で支払われるその他の株式または株式同等の有価証券（疑義を避けるため、本ワラントの行使時に当社が発行した普通株式は含まれません）に対して株式配当を支払うか、その他の方法で分配または分配を行う場合、（ii）普通株式の発行済み株式を次のように細分化しますより多くの株式、（iii）普通株式の発行済み株式を（株式併合を含む）にまとめて少数の株式、または（iv）普通株式の再分類によって発行される会社の資本ストックの任意の株式。いずれの場合も、行使価格に、その分数を掛けます。分子は、その事象の直前に発行された普通株式（もしあれば、自己株式を除く）の数であり、その分母は、そのような事象の直後に発行された普通株式の数であり、本ワラントの行使時に発行可能な株式数は、比例して調整されるものとします本ワラントの総行使価格は変わらないものとします。ただし、1株当たりの行使価格は、いかなる場合でも普通株式の額面価格を下回らないものとします。本セクション3（a）に従って行われた調整は、そのような配当または分配を受け取る資格のある株主の決定の基準日の直後に有効になり、細分化、組み合わせ、または再分類の場合は発効日の直後に有効になるものとします。

その後のライツ・オファリング。上記のセクション3（a）に基づく調整に加えて、当社が普通株式同等物または株式、ワラント、有価証券、またはその他の財産を比例配分して購入する権利（「購入権」）をいつでも付与、発行、または売却した場合、保有者は、当該購入権に適用される条件に基づき、保有者が取得できる総購入権を取得する権利を有します保有者がこれを行使して取得可能な数の普通株式を保有していた場合は取得しました当該購入権の付与、発行、売却の記録が取られた日の直前、またはそのような記録が取られていない場合は、当該購入権の付与、発行、または売却について普通株式の記録保持者が決定される日の直前に発行される保証書（受益所有権の制限を含むがこれに限定されない）（ただし、保有者の権利の範囲で）そのような購入権に参加すると、所有者は受益額を上回ることになります所有権の制限がある場合、保有者はその範囲で当該購入権（または当該購入権の結果としての当該普通株式の実質的所有権）に参加する資格がなく、かかる購入権は、もしあれば、その権利によって保有者が受益所有権の制限を超えないようになるまで）、保有者に留まるものとします。

プロラータ・ディストリビューション。このワラントが発行されている間に、会社が資本返還またはその他の方法で、普通株式の保有者に配当またはその他の資産（または資産を取得する権利）の配当またはその他の分配を申告または行う場合（配当、スピンオフ、再分類、企業再編、取り決めスキームなどによる現金、株式、その他の証券、財産、オプションの分配を含みますが、これらに限定されません）同様の取引）（「配布」）、本ワラントの発行後いつでも、それから、それぞれにおいてこの場合、保有者は、本ワラントの完全な行使により取得可能な普通株式の数を（受益所有権の制限を含むがこれに限定されない）、当該分配の記録が取られる日の直前、または当該記録が取られない場合はその日付の直前に、保有者が取得していたであろう数の普通株式を保有していた場合と同じ範囲で、当該分配に参加する権利を有するものとします。普通株式の記録保持者は以下の目的で決定されますそのような分配への参加（ただし、所有者がそのような分配に参加する権利によって保有者が受益所有権の制限を超える場合、保有者はそのような範囲でそのような分配に参加する権利（またはそのような分配の結果としての普通株式の受益所有権）を受ける資格がなく、そのような分配の一部は、その時まで保有者の利益のために保留されるものとします時間、もしあれば、それだけでは結果にならないので受益所有権の制限を超えている保有者）。

基本的な取引。本ワラントが発行されていない間に、(i) 会社が直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引において、会社の他者との合併または統合を行った場合、(ii) 当社は、直接的または間接的に、1つまたは一連の関連取引において、その資産の全部または実質的にすべての売却、リース、ライセンス、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡、譲渡またはその他の処分を行う場合、（iii））直接または間接を問わず、購入オファー、公開買付け、公開買付け、または交換オファー（会社によるものか他の人物によるものかを問わない）は、以下に従って完了します普通株式の保有者が自社の株式を他の証券、現金、または資産と売却、または交換することが許可され、普通株式の発行済み株式の50％以上の保有者が承諾した場合、（iv）会社が直接的または間接的に、1つ以上の関連取引において、普通株式の再分類、再編または資本増強、または普通株式の交換に基づく強制株式交換を行う場合株式は実質的に他の証券、現金、資産に転換されたり、交換されたりします。または（v）会社は、直接的または間接的に、1つまたは複数の関連取引において、他の個人または個人グループとの株式または株式購入契約またはその他の企業結合（組織再編、資本増強、スピンオフ、または取り決めの仕組みを含むがこれらに限定されない）を締結します。これにより、他の個人またはグループが普通株式の発行済み株式（他の人または作成者または当事者が保有する普通株式は含まれません）の50％以上を取得します他の人に、または関係がある、または関係がある、または関係している、または提携しているそのような株式または株式購入契約、またはその他の企業結合）（それぞれ「基本取引」）をその後行使すると、保有者は、当該基本取引の発生直前にその行使により発行可能だったはずの各ワラント株式について、保有者の選択により（本ワラントの行使に関するセクション2（e）の制限に関係なく）、普通株式の数を受け取る権利を有するものとします。承継会社または買収法人、または会社の株式（もしあれば）存続法人、および当該基本取引の直前に本ワラントが行使可能な普通株式数の保有者が当該基本取引の結果として受け取る追加対価（「代替対価」）（本ワラントの行使に関するセクション2（e）の制限は関係ありません）。そのような行使の目的上、行使価格の決定は、当該基本取引における普通株式1株に関して発行可能な代替対価の額に基づいて、当該代替対価に適用されるように適切に調整されるものとし、当社は、代替対価のさまざまな構成要素の相対的価値を反映した合理的な方法で行使価格を代替対価に配分するものとします。普通株式の保有者に、基本取引で受け取る証券、現金、または資産に関して何らかの選択肢が与えられた場合、保有者は、そのような基本取引の後に本ワラントを行使したときに受け取る代替対価と同じ選択肢を与えられるものとします。当社は、当社が生存者ではない基本取引の承継事業体（「承継事業体」）に、本第3条（e）の規定に従い、本保証書およびその他の取引文書に基づく当社の義務のすべてを、当該基本取引の前に保有者が合理的に満足できる形式および内容の書面による合意に従って書面で引き受けさせるものとし、保有者の選択により、本ワラントと引き換えに保有者、承継企業の証券によって証明されます

形式と内容が本ワラントと実質的に類似している書面で、当該基本取引の前に本ワラントの行使により取得および受領可能な普通株式（本ワラントの行使の制限は関係ありません）と同等の承継企業（またはその親会社）の資本ストックの同数の株式に対して行使可能で、かつ当該資本ストックの株式に本契約に基づく行使価格を適用する行使価格が付与されます（しかしの株式の相対価値を考慮に入れて当該ファンダメンタルズ取引に基づく普通株式および当該資本ストック株式の価値、当該資本ストックの株式数および当該行使価格は、当該ファンダメンタル・トランザクションの完了直前に本ワラントの経済的価値を保護することを目的としており（当該ファンダメンタル・トランザクションの完了直前に本ワラントの経済的価値を保護するためのものです）、形式および内容において保有者にとって合理的に満足できるものです。そのような基本的取引が発生すると、承継事業体は承継者となり、代替されるものとし（したがって、当該基本取引の日付以降、本保証書および「会社」に言及するその他の取引文書は、代わりに承継事業体を指すものとする）、会社のあらゆる権利と権限を行使し、本ワラントおよびその他の取引文書に基づく会社の義務をすべて同じ効力で引き受けるものとします。あたかもそのような後継企業が会社と名付けられたかのようにここに。

ii。

保有者による行使許可の通知。（A）当社が普通株式の配当（または何らかの形のその他の分配）を宣言する場合、（B）当社は普通株式に対する特別な非経常現金配当または普通株式の償還を宣言するものとし、（C）当社は、普通株式のすべての保有者に、資本金を購読または購入する権利または新株予約権を付与することを許可するものとします。種類や権利を問わず、(D) 普通株式（その他）の再分類には、会社の株主の承認が必要です。株式分割ではなく）、当社が当事者である統合または合併、会社の資産の全部または実質的にすべての売却または譲渡、または普通株式を他の証券、現金、または財産に転換する強制株式交換、または（E）会社は、自発的または非自発的な会社業務の解散、清算または清算を許可するものとしますそれから、いずれの場合も、会社は、ワラントに記載されている最後の電子メールアドレスで、所有者に電子メールで配信するようにします。少なくとも、会社の登記簿

以下に定める適用記録または発効日の5暦日前、(x) 当該配当、分配、償還、権利または新株予約の目的で記録が取られる日付、または記録が取られない場合は、当該配当、分配、償還の対象となる登録普通株式の保有者が当該配当、分配、償還を受ける権利を有する日付を記載した通知権利または新株予約権、または (y) そのような再分類、統合、合併、売却、譲渡、または証券交換が予定される日付を決定する必要があります発効日または終了日、および登録普通株式の保有者は、当該再分類、統合、合併、売却、譲渡、または証券交換の際に引き渡し可能な証券、現金、その他の資産と普通株式を交換する権利があると予想される日付。ただし、そのような通知の送付の失敗、またはその中の欠陥、またはその送付に欠陥があっても、求められる企業行動の有効性には影響しませんそのような通知に明記され、規定されています。さらに、以下の場合は、通知は必要ありません情報は、証券取引委員会に提出されたプレスリリースまたは文書で広められます。本ワラントに記載されている通知が、当社または子会社に関する重要で非公開の情報を構成する、または含む場合、当社はフォーム8-Kの最新報告書に従って委員会に同時に通知を提出するものとします。プレスリリースの発行、フォーム8-Kの提出、またはその他の適切な委員会への提出は、この通知要件を満たすものとします。保有者は、本書に別段の定めがある場合を除き、当該通知の日から当該通知のきっかけとなった事象の発効日までの間、引き続き本ワラントを行使する権利を有するものとします。

譲渡可能性。適用される証券法および本契約のセクション4（d）に定められた条件、および購入契約のセクション4.1の規定を遵守することを条件として、本ワラントおよび本契約に基づくすべての権利（登録権を含むがこれらに限定されない）は、本ワラントを会社の本店またはその指定代理人に引き渡したときに、本ワラントを実質的に添付された形式で書面で譲渡することができます本契約は、保有者またはその代理人または弁護士によって正式に締結され、十分な資金があります譲渡時に支払うべき譲渡税を支払うこと。そのような引き渡し、また必要に応じて支払いの際に、当社は、該当する譲受人または譲受人の名前で、当該譲渡証書に明記されている額面または額面で、新しいワラントまたはワラントを締結して引き渡し、譲渡人に本ワラントの一部が譲渡されていないことを証明する新しいワラントを発行し、本ワラントは速やかに取り消されるものとします。本契約にこれと反対の定めがある場合でも、保有者が本ワラントを完全に譲渡しない限り、保有者は本ワラントを物理的に会社に引き渡す必要はありません。その場合、保有者は、所有者が本ワラントを完全に譲渡する会社に譲渡書を提出した日から3営業日以内に本ワラントを会社に引き渡すものとします。ワラントは、本契約に従って適切に譲渡されれば、新しいワラントが発行されることなく、新しい保有者がワラント株式の購入のために行使することができます。

新しいワラント。本ワラントは、保有者またはその代理人または弁護士が署名した、新しいワラントが発行される名前と種類を明記した書面による通知とともに、前述の会社の事務所に提出することで、他のワラントと分割または組み合わせることができます。セクション4（a）の遵守を条件として、そのような分割または結合を伴う可能性のある譲渡に関して、当社は、そのような通知に従って分割または結合される1つまたは複数のワラントと引き換えに、新しいワラントを締結して引き渡すものとします。譲渡または交換時に発行されるすべてのワラントは、本ワラントの発行日と同じであり、それに従って発行可能なワラント株式の数を除き、本ワラントと同一であるものとします。

認定株式。当社は、ワラントの発行期間中、本ワラントに基づく購入権の行使時にワラント株式を発行するのに十分な数の株式を、授権付き普通株式および未発行株式から十分な数の株式を留保することを約束します。当社はさらに、本ワラントの発行が、本ワラントに基づく購入権の行使時に必要なワラント株式を発行する義務を負う当社の役員に対する完全な権限を構成することを約束します。当社は、適用法や規制、または普通株式の上場対象となる取引市場の要件に違反することなく、本書に記載されているとおりに当該ワラント株式が発行されることを保証するために必要なすべての合理的な措置を講じます。当社は、本ワラントに代表される購入権の行使時に発行される可能性のあるすべてのワラント株式が、本ワラントに代表される購入権を行使し、本ワラントに従って当該ワラント株式の支払いを行った時点で、正式に承認され、有効発行され、全額支払われ、課税不可であり、その発行に関して会社が作成したすべての税金、先取特権、手数料（同時に発生する譲渡に関する税金を除く）が免除されることを保証します。そのような問題で一時的に）。

所有者が放棄または同意した場合を除き、当社は、法人設立証明書の修正、再編、資産の譲渡、統合、合併、解散、有価証券の発行または売却、その他の任意の行為を含むがこれらに限定されないいかなる措置も、本ワラントの条項の遵守または履行を回避または回避しようとしないものとしますが、常に誠意を持って行動します。そのような条件をすべて実行し、必要または適切と思われるすべての措置を講じるのを支援しますこの令状に記載されている所有者の権利を減損から保護します。上記の一般性を制限することなく、当社は（i）額面価格の引き上げ直前の行使の際に、ワラント株式の額面価格をその行使時に支払われる金額を超えて引き上げないこと、（ii）本ワラントの行使により当社が全額支払い可能かつ査定不可能なワラント株式を有効かつ合法的に発行できるようにするために必要または適切な措置をすべて講じ、（iii）商業的に合理的な努力を払って取得します。公的規制機関からのそのような許可、免除、または同意その管轄権は、必要に応じて、当社が本ワラントに基づく義務を履行できるようにするために必要です。

本ワラントが行使可能な新株予約権株式の数または行使価格の調整につながる措置をとる前に、当社は、公的規制機関またはその管轄権を有する機関から、必要に応じてそのような許可または免除、または同意をすべて得るものとします。

管轄区域。本ワラントの構造、有効性、執行および解釈に関するすべての質問は、抵触法の原則に関係なく、ニューヨーク州の国内法に準拠し、それに従って解釈および執行されるものとします。各当事者は、本ワラントの解釈、執行および防御に関するすべての法的手続きは、ニューヨーク市の州裁判所および連邦裁判所で開始されることに同意します。各当事者は、本契約に基づく、または本契約に関連する紛争、または本書で検討されている、または本書で説明されている取引に関する紛争の裁定について、ニューヨーク市マンハッタン区にある州裁判所および連邦裁判所の専属管轄権に取り消不能の形で服し、これにより、訴訟、訴訟、または手続きにおいて、いかなる請求も取り消し不能の形で放棄し、主張しないことに同意しますそのような訴訟、訴訟、手続きが不適切であったり、そのような手続きにとって不都合だったり、不都合だったりしても、そのような裁判所の管轄に個人的に従うことはありません。各当事者は、本保証に基づく通知の対象となる住所に、書留郵便または書留郵便で郵送するか、翌日送付（配達証明付き）で送付することにより、かかる訴訟、訴訟または手続において提供される処理について、取消不能の形で放棄し、当該当事者に本保証に基づく通知を行うために有効な住所に郵送するか、翌日配達（配達の証拠付き）を送付することで同意します。また、そのようなサービスが、手続きおよび通知に関する適切かつ十分なサービスを構成することに同意します。ここに記載されている内容は、法律で認められているその他の方法で手続きを行う権利を制限するものとはみなされません。いずれかの当事者が本ワラントのいずれかの条項を執行するために訴訟、訴訟、または手続きを開始する場合、そのような訴訟、訴訟、または手続きの勝訴当事者には、相応の弁護士費用およびかかる訴訟または手続きの調査、準備、および訴追に伴って発生したその他の費用および経費が相手方当事者から払い戻されるものとします。

権利放棄と経費。本ワラントを行使する保有者の権利が終了日に終了するという事実にかかわらず、いかなる取引過程も、保有者側の本契約に基づく権利の行使の遅延または不履行も、当該権利の放棄とはならず、その他の方法で保有者の権利、権限、救済を損なうものではありません。当社が故意かつ故意に本保証書のいずれかの規定に従わず、所有者に重大な損害が生じた場合、当社は、本契約に従って支払われるべき金額を徴収したり、その他の方法で執行したりする際に保有者が負担する、合理的な弁護士費用（控訴手続を含む）を含むがこれらに限定されない、あらゆる費用および費用を賄うのに十分な金額を保有者に支払うものとします本契約に基づくその権利、権限、または救済。

通知。行使通知を含むがこれらに限定されない、本保証の条件に基づいて行うことが要求または許可されている通知、同意、放棄、またはその他の文書または通信は、書面で行う必要があり、送信されたものとみなされます。(i) 個人的に送付された場合は受領時、(ii) 電子メールで送信された場合（送信された電子メールは（電子的であるか否かを問わず）送信者によってファイルに保存されていることを条件としますそして、送信側は、受信者の電子メールサーバーから自動的に生成された次のようなメッセージを受信しません郵便物をそのような受取人に配達できませんでした）、（iii）翌日宅配便で送った場合は、（1）翌日配達を指定して、翌日配達を指定して、翌日配達を指定して、翌日配達を指定してください。いずれの場合も、夜間宅配便で翌日配達を指定してください。このような連絡のアドレスと電子メールアドレスは以下のとおりです。

以下の宛先にコピーを添付してください（通知にはなりません）。

保有者への場合は、本書に記載されている住所または電子メールアドレス、または会社の帳簿や記録に記載されている住所または電子メールアドレスに。

その証として、当社は、上記の最初の日付をもって、正式な権限を与えられた役員に本ワラントを執行させました。

[]許可されている場合、サブセクション2（c）に定められたキャッシュレス行使手続きに従って購入可能なワラント株式の最大数に対して本ワラント株式を行使するために必要な数のワラント株式を、サブセクション2（c）に定められた計算式に従ってキャンセルします。

ワラント株式は、以下のDWAC口座番号に引き渡されるものとします。

（前述のワラントを割り当てるには、このフォームに記入して必要な情報を入力してください。このフォームを使用して株式を購入しないでください。）

受領した価値について、前述の保証およびそれによって証明されるすべての権利は、本契約により以下の者に譲渡されます


ピクシス・オンコロジー株式会社

作成者:
名前:
タイトル:


投資主体の名称:


投資法人の正式な署名者の署名：



承認された署名者の名前:


認定署名者の役職:



日付:



名前:	(印刷してください)



住所:	(印刷してください)


ワラント株式：___________	発行日: [●], 2024



電話番号:

Eメールアドレス:


日付：____________ _____、______


所有者の署名:


所有者の住所: