様式20-F修正第1号

米国

証券取引委員会

ワシントン D.C.

20549

フォーム

20-F/A

(修正第1号)

(マークワン)

☐	1934年の証券取引法のセクション12（B）または12（G）に基づく登録届出書

または

☒	1934年の証券取引法のセクション13または15（D）に基づく年次報告書

終了会計年度について 3 月 31 日, 2023

または

☐	1934年の証券取引法のセクション13または15（D）に基づく移行レポート

または

☐	1934年の証券取引法のセクション13または15（D）に基づくシェル会社のレポート

このシェル会社のレポートが必要なイベントの日付

からへの移行期間について

コミッションファイル番号

001-36614

アリババグループホールディングリミテッド

（その欄に記載されている登録者の正確な名前

チャーター)

ケイマン諸島

(法人または組織の管轄)

26/F タワーワン, タイムズスクエア

1 マセソンストリート, コーズウェイベイ

香港S.A.R。

中華人民共和国

(主要執行機関の住所)

トビー・ホン・シュー、最高財務責任者

電話:

+852-2215-5100

ファクシミリ:

+852-2215-5200

アリババグループホールディングリミテッド

26/F タワーワン, タイムズスクエア

1 マセソンストリート, コーズウェイベイ

香港S.A.R。

中華人民共和国

(名前、電話番号、

電子メール

および/またはファクシミリ番号と会社の担当者の住所）

法のセクション12 (b) に従って登録された、または登録される予定の証券：


各クラスのタイトル	取引シンボル (複数可)	各取引所の名称登録されたもの
普通株式、額面価格は1株あたり0.000003125米ドルです	988 (香港ドルカウンター) 89988（人民元カウンター）	香港証券取引所
米国預託証券、それぞれが8株の普通株式を表します	ババ	ニューヨーク証券取引所

法のセクション12 (g) に従って登録された、または登録される予定の証券：

[なし]

法のセクション15 (d) に従って報告義務がある証券：

[なし]

年次報告書の対象期間の終了時の、発行体の各資本クラスまたは普通株式の発行済み株式数を記入してください。 20,526,017,712普通株式

登録者が

有名な

証券法第405条で定義されているベテラン発行者。☒ はい ☐ いいえ

このレポートが年次レポートまたは移行レポートの場合は、登録者が1934年の証券取引法のセクション13または15（d）に従ってレポートを提出する必要がないかどうかをチェックマークで示してください。☐ はい ☒ いいえ

登録者が、（1）1934年の証券取引法のセクション13または15（d）によって提出が義務付けられたすべての報告を過去12か月間（または登録者がそのような報告を提出する必要があったほど短い期間）に提出したかどうか、および（2）過去90日間にそのような提出要件の対象であったかどうかをチェックマークで示してください。☒ はい ☐ いいえ

登録者が規則第405条に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークで示してください

S-T

（この章の§232.405）過去12か月間（または登録者がそのようなファイルを提出する必要があったほど短い期間）。☒ はい ☐ いいえ

登録者が大規模アクセラレーテッドファイラー、アクセラレーテッドファイラーであるかどうか、チェックマークで示してください

非加速

ファイラー、または新興成長企業。ルールの「大規模アクセラレーテッドファイラー」、「アクセラレーテッドファイラー」、「新興成長企業」の定義を参照してください

12b-2

取引法の。


大型加速フィルター	☒	アクセラレーテッド・ファイラー	☐	非加速ファイラー	☐

				新興成長企業	☐

米国会計基準に従って財務諸表を作成する新興成長企業の場合、登録者が取引法のセクション13（a）に従って規定されている新規または改訂された財務会計基準†の遵守のために延長された移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください ☐

†	「新規または改訂された財務会計基準」という用語は、2012年4月5日以降に財務会計基準審議会が会計基準体系化に対して発行した更新を指します。

登録者が、監査報告書を作成または発行した登録公認会計士事務所が、サーベンス・オクスリー法（15 U.S.C. 7262（b））のセクション404（b）に基づく財務報告に対する内部統制の有効性に関する経営陣の評価に関する報告書を提出したかどうかをチェックマークで示してください。 ☒

証券が法のセクション12（b）に従って登録されている場合は、申告書に含まれる登録者の財務諸表に、以前に発行された財務諸表の誤りの訂正が反映されているかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

それらのエラー訂正のいずれかが、インセンティブの回収分析が必要な修正であるかどうかをチェックマークで示してください-

ベース

登録者の執行役員のいずれかが関連する回復期間中に受け取った報酬

§240.10D-1 (b)。☐

登録者がこの申告書に含まれる財務諸表の作成に使用した会計基準をチェックマークで示してください。


米国会計基準 ☒	発行された国際財務報告基準	その他 ☐
	国際会計基準審議会によって ☐

前の質問に対して「その他」にチェックが入っている場合は、登録者がどの財務諸表項目に従うことを選択したかをチェックマークで示してください。☐ 項目17 ☐ 項目18

これが年次報告書の場合は、登録者がシェル会社（規則で定義されているとおり）であるかどうかをチェックマークで示してください

12b-2

1934年の証券取引法の)。☐ はい ☒ いいえ

（過去5年間に破産手続きに関与した発行者にのみ適用）

登録者が、裁判所によって確認された計画に基づく有価証券の分配に続いて、1934年の証券取引法のセクション12、13、または15（d）で提出する必要のあるすべての書類と報告を提出したかどうかをチェックマークで示してください。☐ はい ☐ いいえ


監査人の名前:プライスウォーターハウスクーパース		監査人の所在地:香港		パコブID：1389

説明メモ

アリババ・グループ・ホールディング・リミテッド（以下「当社」）は、フォームに関する年次報告書の修正第1号（この「修正案」）を提出しています

20-F

2023年3月31日に終了した会計年度について、2023年7月21日に米国証券取引委員会（「SEC」）に最初に提出された（「初回申請」）が、「項目16I」全体を修正および再表示することのみを目的としています。SECのスタッフからの特定のコメントに応えて、最初の提出書類に「検査を禁止する外国の管轄区域に関する開示」と書かれています。

この修正条項は、最初の申請日である2023年7月21日現在のものです。上記に記載されている場合を除き、この修正条項は、初回申告に含まれる財務諸表、その他の項目、または開示を修正、更新、または再記載するものではありません。その結果、この修正には2023年7月21日以降に発生した出来事は反映されていません。したがって、この修正条項は、2023年7月21日以降に当社がSECに提出したその他の提出書類および提出報告書と同様に、初回申告書と併せて読む必要があります。

ルールで義務付けられているように

12b-15

改正された1934年の証券取引法のうち、当社は、この改正の別紙として、2002年のサーベンス・オクスリー法のセクション302およびセクション906で要求される証明書を提出または提出しています。

アイテム16I。検査を禁止する外国の管轄区域に関する開示

(a) フォーム20-Fの項目16I (a) に基づく最高経営責任者による証明書をご覧ください。この証明書は、この年次報告書の別紙15.4として提供されています。

(b) 2021年12月16日、PCAOBは、独立登録公認会計士事務所であるプライスウォーターハウスクーパースを含む、中国本土または香港に本社を置く完全登録公認会計士事務所を検査または調査することはできないとの判断をSECに通知する報告書を発行しました。

2022年8月22日、SECは、2022年3月31日に終了した会計年度の年次報告書をForm 20-Fに提出した後、HFCA法に基づいて特定された発行体の最終リストにアリババ・グループ・ホールディング・リミテッドを追加しました。

2022年12月15日、PCAOBは、2022年に中国本土と香港に本社を置くPCAOB登録の公認会計士事務所を検査および調査するための完全なアクセスを確保できたと発表しました。PCAOBは、中国本土と香港に本社を置く完全に登録された公認会計士事務所をPCAOBが検査または調査することはできないという2021年の以前の決定を無効にしました。このため、この年次報告書の提出後、委員会が特定した発行体として特定されるとは考えていません。

この年次報告書の日付の時点で、そして私たちの知る限り：

(i)

ケイマン諸島および当社が連結対象とする各外国の管轄区域（総称して「関連政府機関」）のいかなる政府機関も、アリババ・グループ・ホールディング・リミテッドの株式を所有していません。

当社のADSはニューヨーク証券取引所に上場・取引されており、株式は香港証券取引所に上場・取引されています。政府機関または関連団体は、公開市場で当社の株式を取得することができますが、公開に基づくと、当社に多額の株式を保有していることを示す政府機関はありません。

(ii)

当社のデジタルメディアおよびエンターテインメント事業の下にある特定の連結事業体には、次のような国有の少数株主の戦略的投資家がいます。

浙江イートンデジタルTV投資有限公司（「浙江伊通」）は、中国の国営企業の子会社で、優九映画テレビ株式会社の登録資本金の1％を所有しています。（」ユーク・フィルムとテレビ」) は、当社のYouku事業の連結対象企業です。そして

望頭水城（北京）科技有限公司は、中国の国有企業の子会社でもあり、当社のUCWeb事業の連結子会社である広州陸角情報科技有限公司の登録資本金の1％を所有しています。

上記に加えて、以下の事業体は直接的または間接的に政府所有権を持っており、そのほとんどは国有企業が所有しています。

中国で設立された当社の直販事業の6つの連結事業体は中国政府の所有権を持っています。そのうち5つの事業体はそれぞれ10％以下の国有企業の所有権を持ち、もう1つの事業体は30％未満の国有企業の株主を持っています。これら6つの事業体を合わせると、2023年3月31日に終了した会計年度の総収益の6％以下しか占めていませんでした。

中国で設立されたスポーツ関連事業の3つの連結事業体は中国政府の所有権を持っています。そのうち1つの法人は国有企業の所有権が2％未満で、他の2つの事業体はそれぞれ国有企業の所有権が25％以下です。これら3つの事業体を合わせると、2023年3月31日に終了した会計年度の総収益の 0.05% を占めました。

中国に設立された当社の物流事業における2つの連結事業体は、それぞれ中国政府が 73.5% を所有しています。これらの事業体は、国有企業のゼネラルパートナーとの共同ゼネラルパートナーとしての役割を果たす物流不動産エクイティ投資ファンドの下にあります。これら2つの事業体は、2023年3月31日に終了した会計年度の事業運営に従事しておらず、当社の総収益にも貢献していませんでした。

ケイマン諸島で当社の物流事業に設立されたある連結持株会社は、シンガポールのソブリン・ウェルス・ファンドの所有権が2％以下、マレーシアのソブリン・ウェルス・ファンドの所有権が0.5％以下ですが、持株会社は2023年3月31日に終了した会計年度の当社の総収益には貢献しませんでした。

ケイマン諸島で地元の消費者サービス事業で設立されたある連結持株会社は、中国政府機関の所有権が3.5％以下で、ケイマン諸島で地元の消費者サービス事業に設立された別の連結持株会社は、シンガポールのソブリン・ウェルス・ファンドの所有権が0.5％以下、マレーシア政府の所有権が0.5％以下です。2023年3月31日に終了した会計年度の当社の総収益には、いずれの持株会社も貢献しませんでした。

私たちの国際商業小売事業でトルコに設立されたある連結持株会社は、アラブ首長国連邦のソブリン・ウェルス・ファンドの所有権が2％以下、カタールのソブリン・ウェルス・ファンドの所有権が1％以下で、持株会社が2023年3月31日に終了した会計年度の総収益の1.35％を占めました。

中国で設立されたデジタルメディアおよびエンターテインメント事業の1つの連結事業体は、中国の国有企業の所有権が1％未満です。この事業体は、2023年3月31日に終了した会計年度の当社の総収益の 0.001% に貢献しました。

私たちのイノベーションイニシアチブやその他の事業における中国国有企業のうち、中国に設立された1つの連結事業体は、当社と32％を所有する中国の国有企業との合弁事業です。この事業体は、2023年3月31日に終了した会計年度の当社の総収益の 0.1% に貢献しました。

中国で設立された健康関連事業の1つの連結事業体は、中国の国有企業が 20% を所有しています。この事業体は事業運営に従事しておらず、2023年3月31日に終了した会計年度の当社の総収益にも貢献していませんでした。

特定の子会社の株式は、香港証券取引所に上場し、取引されています。政府機関または関連団体は、公開市場でこれらの子会社の株式を取得できますが、公開情報に基づくと、これらの子会社に多額の株式を保有していることを示す政府機関はありません。

上記に開示されている場合を除き、関連する政府機関がアリババ・グループ・ホールディング・リミテッドの株式または当社の連結対象事業体の株式を所有していることは確認していません。

(iii)

ケイマン諸島の政府機関または中国政府機関は、Alibaba Group Holding Limitedまたは当社の連結事業体に支配的な金銭的利益を持っていません。また、当社の連結対象事業体が組織または設立された管轄区域の政府機関は、それらの事業体に関して支配的な金銭的利益を持っていません。そして

(iv)

アリババ・グループ・ホールディング・リミテッド、当社の事業会社、または当社の財務諸表に連結されている変動持分法人、または同様の構造を持つ事業体の取締役会のメンバーは、次の場合を除き、中国共産党の役人ではありません。

ヤン・ヤンは、Youku Film & Televisionの社外取締役で、Youku Film & Televisionの1％の株式を所有する国営企業浙江一通の幹部でもあります。そして

Bing Wuは、私たちと国営企業であるSAIC Motorsとの合弁会社で、スマートカーのオペレーティングシステムの開発に従事するバンマ・ネットワーク・テクノロジー株式会社（「バンマ」）の社外取締役です。ウー氏は上海汽車やその他の国有企業の幹部です。

アリババ・グループ・ホールディング・リミテッド、当社の子会社、連結対象会社の現在有効な覚書と定款には、中国共産党の憲章は含まれていません。

アイテム 19.展示品


示す番号		文書の説明

1.1⁽¹⁾		現在有効な登録者の覚書と定款の修正および改訂版

2.1⁽²⁾		登録者の普通株券のフォーム

2.2⁽³⁾		2014年9月24日付けの、登録者、預託者、およびそれに基づいて発行された米国預託証券の保有者および受益者との間の預金契約（米国預託証書の形式を含む）

2.3⁽³⁾		米国預託株式を証明する米国預託証書の形式（別紙2.2に含まれています）

2.4⁽⁶⁾		2014年11月28日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの受託者との間の契約書

2.5⁽⁶⁾		2014年11月28日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの受託者との間の第5次補契約

2.6⁽⁶⁾		2014年11月28日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの受託者との間の第6次補契約

2.7⁽⁶⁾		2024年満期の 3.600% 普通社債の様式（別紙2.5に含まれています）

2.8⁽⁶⁾		2034年満期の 4.500% 普通社債の様式（別紙2.6に含まれています）

2.9⁽⁷⁾		2017年12月6日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの受託者との間の契約書

2.10⁽⁷⁾		2017年12月6日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの受託者との間の第2次補契約

2.11⁽⁷⁾		2017年12月6日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの管財人との間の第3次補契約

2.12⁽⁷⁾		2017年12月6日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの管財人との間の第4次補契約

2.13⁽⁷⁾		2017年12月6日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの管財人との間の第5次補契約

2.14⁽⁷⁾		2027年満期の 3.400% シニアノートのフォーム（別紙2.10に含まれています）

2.15⁽⁷⁾		2037年満期の 4.000% シニアノートのフォーム（別紙2.11に含まれています）

2.16⁽⁷⁾		2047年満期の 4.200% シニアノートの形式（別紙2.12に含まれています）

2.17⁽⁷⁾		2057年満期の 4.400% シニアノートのフォーム（別紙2.13に含まれています）

2.18*		米国取引法第12条に基づいて登録された証券の説明

2.19⁽⁸⁾		2021年2月9日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの受託者との間の第6次補契約

2.20⁽⁸⁾		2021年2月9日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの管財人との間の第7次補契約

2.21⁽⁸⁾		2021年2月9日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの管財人との間の第8次補契約


示す番号		文書の説明

2.22⁽⁸⁾		2021年2月9日付けの、登録者とバンク・オブ・ニューヨーク・メロンの受託者との間の第9次補契約

2.23⁽⁸⁾		2031年満期の 2.125% 普通社債の様式（別紙2.19に含まれています）

2.24⁽⁸⁾		2041年満期の 2.700% シニアノートのフォーム（別紙2.20に含まれています）

2.25⁽⁸⁾		2051年満期の 3.150% シニアノートのフォーム（別紙2.21に含まれています）

2.26⁽⁸⁾		2061年満期の 3.250% 普通社債のフォーム（別紙2.22に含まれています）

4.1⁽⁴⁾		登録者とその取締役および執行役員との間の補償契約の形式

4.2⁽⁴⁾		登録者とその執行役員との間の雇用契約の形式

4.3⁽⁴⁾		登録者と特定の経営陣との間の株式保持契約の形式

4.4⁽⁵⁾		2014年のIPO後の株式インセンティブプランの2番目に修正され、改訂されました

4.5*		登録者の代表的な変動持分法人の契約上の取り決めの重要な相違点のスケジュール

4.6⁽⁷⁾		2018年1月10日付けの杭州振西投資管理有限公司と浙江天猫科技有限公司との間の融資契約の英訳

4.7⁽⁷⁾		2018年1月10日付けの杭州振西投資管理有限公司、浙江天猫科技有限公司、浙江天猫ネットワーク株式会社との間で締結された独占コールオプション契約の英訳

4.8⁽⁷⁾		2018年1月10日付けの杭州振西投資管理有限公司、浙江天猫科技有限公司、浙江天猫ネットワーク株式会社との間で締結された株主議決権代理契約の英語訳

4.9⁽⁷⁾		2018年1月10日付けの杭州振西投資管理有限公司、浙江天猫科技有限公司、浙江天猫ネットワーク株式会社との間で締結された株式質権契約の英語訳

4.10⁽⁷⁾		2018年1月10日付けの浙江天猫ネットワーク株式会社と浙江天猫科技有限公司との間で締結された独占サービス契約の英訳

4.11⁽⁴⁾		登録者である浙江アント・スモール・アンド・マイクロ・ファイナンシャル・サービス・グループ株式会社（現在はアント・グループ）、Yahoo! による、および登録者間の株式および資産購入契約2014年8月12日付けの、株式会社、ソフトバンク株式会社、およびそこに記載されているその他の当事者

4.12⁽⁹⁾		2018年2月1日付けの登録者、アント・スモール・アンド・マイクロ・ファイナンシャル・サービス・グループ株式会社（現アント・グループ）、ソフトバンクグループ株式会社、ジャック・マー、ジョセフ・C・ツァイ、およびそこに記載されているその他の当事者による株式および資産購入契約の修正

4.13⁽¹⁰⁾		2019年9月23日付けの登録者、アント・スモール・アンド・マイクロ・ファイナンシャル・サービス・グループ株式会社（現アント・グループ）およびソフトバンクグループ株式会社との間の株式および資産購入契約の第2次修正

4.14⁽¹¹⁾		2020年8月24日付けの登録者、アントグループ株式会社、ソフトバンクグループ株式会社、およびそこに記載されているその他の当事者による株式および資産購入契約の第3次修正

4.15⁽⁵⁾		2022年7月25日付けの登録者、アントグループ株式会社、ソフトバンクグループ株式会社、およびそこに記載されているその他の当事者による株式および資産購入契約の第4次修正


示す番号		文書の説明

4.16⁽⁵⁾		2022年7月25日付けの登録者、Ant Group株式会社、Alipay.com株式会社によるおよび登録者間の商取引契約を修正および改訂しました

4.17⁽¹⁰⁾		2019年9月23日付けの登録者、アント・スモール・アンド・マイクロ・ファイナンシャル・サービス・グループ株式会社（現Ant Groupとして知られています）とAlipay.com株式会社との間の第2次修正および改訂された知的財産ライセンスおよびソフトウェア技術サービス契約

4.18⁽¹⁰⁾		2019年9月23日付けの登録者とアント・スモール・アンド・マイクロ・ファイナンシャル・サービス・グループ株式会社（現アント・グループ）との間のクロスライセンス契約

4.19^†*		2016年3月9日付けの400,000,000米ドルのファシリティ契約に関する、2023年5月16日付けの第3次修正および再表示契約

4.20^†*		2017年4月7日付けの65億米ドルのファシリティ契約に関する、2023年5月16日付けの第2次修正および再表示契約

4.21^†*		2019年5月17日付けの、保証人であるアリババ・グループ・サービス・リミテッドとそこに指名されたその他の当事者との間の7,653,750,000香港ドルのターム・ローン・ファシリティに関する2022年9月21日付けの修正および再表示契約

8.1*		登録者の子会社と連結事業体のリスト

11.1⁽⁵⁾		登録者の倫理規定

12.1		2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づく最高執行役員の認定

12.2		2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づく最高財務責任者の認定

13.1⁽¹²⁾		2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に基づく最高執行役員の認定

13.2⁽¹²⁾		2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に基づく最高財務責任者の認定

15.1*		プライスウォーターハウスクーパースの同意 — 独立登録公認会計事務所

15.2*		Fangda パートナーズの同意

15.3*		メイプルズ・アンド・コールダー（香港）法律事務所の同意

15.4*		フォームの項目16I（a）に基づく最高経営責任者による証明 20-F

101.インチ*		XBRL インスタンスドキュメント

101.SCH*		XBRL タクソノミー拡張スキーマドキュメント

101.CAL*		XBRL タクソノミー拡張計算リンクベースドキュメント

101.DEF*		XBRL タクソノミー拡張定義リンクベースドキュメント

101.LAB*		XBRL タクソノミー拡張ラベルリンクベースドキュメント

101.PRE*		XBRL タクソノミー拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント

104		表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)

(1)	2020年9月30日付けのフォーム6-Kで以前に提出され、参照によりここに組み込まれました。

(2)	以前、2019年11月20日付けのフォーム6-Kで提出され、参照により本書に組み込まれました。

(3)	以前、フォームF-6（ファイル）の登録届出書とともに提出しました番号:333-231579),2019年5月17日付けで、参照によりここに組み込まれています。

(4)	以前にフォームF-1の登録届出書と一緒に提出しました（ファイル番号:333-195736)2014年5月6日に最初に提出され、参照によりここに組み込まれました。

(5)	2022年3月31日に終了した会計年度の年次報告書をフォーム20-Fで以前に提出しました（ファイル番号 001-36614)、2022年7月26日に提出され、参照によりここに組み込まれています。

(6)	2015年3月31日に終了した会計年度の年次報告書をフォーム20-Fで以前に提出しました（ファイル番号 001-36614)、2015年6月25日に提出され、参照によりここに組み込まれました。

(7)	2018年3月31日に終了した会計年度の年次報告書をフォーム20-Fで以前に提出しました（ファイル番号 001-36614)、2018年7月27日に提出され、参照によりここに組み込まれました。

(8)	2021年3月31日に終了した会計年度の年次報告書をフォーム20-Fで以前に提出しました（ファイル番号 001-36614)、2021年7月27日に提出され、参照によりここに組み込まれました。

(9)	以前、2018年2月2日付けのフォーム6-Kで提出され、参照によりここに組み込まれました。

(10)	以前、フォームF-3（ファイル）の登録届出書とともに提出しました番号:333-234662)、2019年11月13日付けで、参考により本書に組み込まれています。

(11)	2020年8月25日付けのフォーム6-Kで以前に提出され、参照によりここに組み込まれました。

(12)	この修正条項が付属しています。

†	この展示品の一部は、フォーム20-Fの展示品に関する指示に従って省略されています。

*	必要に応じて、初回申告書とともに以前に提出または提出されています。


アリババグループホールディングリミテッド

作成者:	/s/ トビー・ホン・シュー
	名前:	トビー・ホン・シュー
	タイトル:	最高財務責任者