北京展覧館10.434
嘉信投資信託会社
2022年株式インセンティブ計画
制限株式単位の付与に関する通知
あなたは制限株式単位を付与されました。制限性株式単位代表は嘉信投資信託2022年株式激励計画(“計画”)に基づいて、一定の条件下で嘉信投資信託普通株(“嘉信投資信託”)の権利を獲得する。あなたの制限された株式単位は以下の条項に従って付与されます
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承認された制限株式単位の総数: | |
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ホームスケジュール: | あなたが嘉信投資信託またはその付属会社でサービスを良好にし、制限株式単位協定の条項を遵守し続ける限り、本授権書に制約された制限株式単位は、以下の日に以下の金額で帰属し、分配可能であるが、以下の制限を受ける
帰属日限株単位数:
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制限株式単位はシュワブの無資金と無担保債務である。帰属された制限株式単位は、制限株式単位協定の規定に従って株式で支払われる。
閣下及び嘉信投資信託の同意は、本授権書は本計画及び制限性株式単位合意の条項及び条件に基づいて発行され、かつ当該等の条項及び条件の管轄を受け、両者はすべて本通知の一部である。本授権書の条項と条件を説明しているので、計画と制限株式単位協定をよく読んでください。シュワブは、本計画または本授権書に関連するすべての文書(米国証券取引委員会が要求する目論見書を含むがこれらに限定されないが含まれる)およびシュワブがその株主に提出しなければならない他のすべての文書を電子的に提出することができることに同意することができる。この付与を受けることは、上記の制限株式単位協定および計画中のすべての条項および条件に同意することを示し、これらの条項および条件を変更または協議する権利がありません
嘉信投資信託会社
2022年株式インセンティブ計画
制限株式単位協定
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単位で払う | あなたが受け取った制限株式単位は支払う必要がありません。“制限性株式単位”は嘉信投資信託会社(“嘉信投資信託”)の無資金と無担保債務である。 |
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帰属.帰属 | 本制限株式単位プロトコル(“プロトコル”)の規定によれば、制限株式単位は、以下の最初の1つから既得かつ分配可能となる
(1)限定株の適用帰属日 “限定株式単位公告”に明記されている有限責任会社 *
(2)あなたの死。
(3)あなたの障害。
(4)退職が退職又は解散料資格の終了に該当する場合(ただし、嘉信投資信託解散費計画(又は任意の後任計画)に規定されている範囲内でのみ、解散費資格の終了時に転帰を行うことができる)。
(5)制御権の変更.
もしあなたのサービスが何らかの理由で終了した場合、制限された株式単位は没収されます。それらが終了日または以前に帰属していない限り、終了によって帰属しません。これは制限株式単位が直ちに嘉信投資信託に回復されることを意味する。あなたは没収された制限された株式単位の支払いを受けないだろう。このような目的のために、シュワブはあなたのサービスがいつ終了するかを決定する。本協定のすべての目的について、“サービス”は、シュワブまたはシュワブの親会社または子会社として連続的に雇用された一般法従業員を意味し、“付属会社”は、改正された1986年の国内税法(“規則”)424(F)節で定義された付属会社を意味する。 |
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公平な定義 市場価値 | “公正市価”とは、特定日にニューヨーク証券取引所で公表された株価(以下、定義参照)に適用される平均値を指す。 |
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障害の定義 | この協定のすべての目的について、“障害”とは、あなたの障害が本規則第409 A条の規定に適合し、それによって決定されることを意味する |
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| もしあなたがシュワブ長期障害計画下の福祉を受ける資格がある場合、またはシュワブ長期障害計画の保証範囲内にいない場合、あなたはいかなる医学的に決定可能な身体または精神損傷が持続しているか、または12ヶ月以上持続するか、またはシュワブの自己決定によって死亡を招く可能性があるため、いかなる実質的な有償活動にも従事できない。 |
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定義する 定年退職する | もしあなたがシュワブおよびその子会社の従業員である場合、“退職”とは、あなたが55歳になった後の任意の時間に死亡以外の任意の理由で退職することを意味しますが、退職時に少なくとも10年のサービス年数または65歳以上のサービス年限が計上されている場合にのみ、解雇されたときに少なくとも5年間のサービス年限が計上されています
上述した“サービス年限”という言葉の意味は、SchwabPlan退職貯蓄および投資計画(または任意の後続計画)が与えた意味と同じであるが、この計画は時々修正される可能性がある |
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深刻度の定義 条件に合った契約を終了する | 本協定の場合、“解散料資格に適合した解雇”とは、あなたが嘉信投資信託退職報酬計画(または任意の後続計画)の下で退職協定に署名した後、解散費給付の退職を受ける権利があることを意味します。 |
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中変更の定義 制御する | 本プロトコルのすべての目的について,“制御権変更”とは,本規則第409 a節で規定した制御権変更イベントと,嘉信投資信託2022年株式インセンティブ計画(“計画”)で定義された制御権変更に適合することである. |
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定義する …から分離する サービス.サービス | 本プロトコルのすべての目的について、“引退”は、規則409 a節で定義された退役を意味する |
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株式の支払い | 任意の既得限定株式単位は、本明細書で説明するように、嘉信投資信託の普通株式(“株式”)で支払われる。本プロトコルに従って帰属され、割り当て可能な株式は、以下のように割り当てられるべきである 帰属可能であり、帰属時に割り当てられることができる株式 3日目は帰属後30日以内に発行されなければならない 今のところ、この日は過ぎました。 |
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| 死亡時に帰属して分配可能な第1(2)株となり、 どんな財産、障害、または統制権の変更も配布可能でなければならない このような事件が発生してから90日以内に、日本政府は何の行動も取らなくなるだろう。
分離時に帰属して分配可能な株となる * “合意”、“合意”、“終了合意”は、協定が発効してから90日以内に配布されなければならない 日本航空、中国航空、日本航空、アメリカン航空はサービスから離脱した。一般的には解散費を得る資格があります すべて終了していない場合は、割り当て日は“終了日”となります 嘉信投資信託の規定によると、通知で指定された“日付”は“日付”である *:*上記の規定にもかかわらず あなたがサービスを離れる時、あなたは指定された人です あなたは6ヶ月後にあなたの株を受け取るだろう 彼は言った、“彼は彼で、彼はあなたで、あなたは奉仕から離れています。“指定従業員”とは * * 協議に基づいて、賠償金額を決定する際には、協議の規定に基づいて行わなければならない この目的のために、私たちは個人に対する補償の定義が必要だ *登録する.§1.415(C)-2(D)(2)を用いるべきである |
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以下の方面への制限 限定株単位 | シュワブの書面の同意なしに、あなたは譲渡、売却、譲渡、質権、差し押さえ、または他の方法で制限された株式単位を処分してはいけません。シュワブは、制限された株式単位が帰属した後にのみ、本協定における他のすべての条項および条件が満たされた後にのみ株式をお渡しします
子供の養育費の提供、慰謝料の支払い、結婚財産権又は家庭財産権に関する和解、判決、法令又は命令(財産和解協定の承認を含む)において、限定的な株式単位を譲渡、譲渡、質権、担保、又は他の方法で処分してはならない。 |
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株式の交付 死後… | もし株があなたの死後に分配できるなら、株はあなたの1つ以上の受益者に渡されるだろう。あなたは嘉信投資信託に受益者指定表を提出することで、1つ以上の受益者を指定することができます。あなたが亡くなる前のいつでも嘉信投資信託に新しい表を提出して、受益者指定を変更することができます。もしあなたが受益者を指定しなかった場合、またはあなたの指定された受益者があなたより先にいた場合、あなたの株式はあなたの遺産に渡されます |
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キャンセルします 限定株単位 | 法律の適用が許容される最大範囲内で、嘉信投資信託が嘉信投資信託の最適な利益に違反する行為によってサービスを終了する場合、法律または嘉信投資信託政策に違反する行為、詐欺、窃盗、利益衝突を含むが、これらに限定されない |
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| 不誠実や嫌がらせ。あなたの雇用がシュワブの最大利益に違反した行為によって中止されたかどうかは、シュワブが自ら決定し、任意の審査後に尊重する権利がある。 |
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転売に対する制限 | 法律、シュワブの政策、またはシュワブとその引受業者との間の合意がいかなる株の売却も禁止されている場合、あなたはいかなる株も売却しないことに同意します。この制限は、あなたのサービスが継続する限り、シュワブが指定したサービスが終了してから一定期間適用されます。 |
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税金を前納する | 株式の帰属および/または分配によって満了する可能性のある任意の適用可能な源泉徴収税を支払うために、許容可能な手配がなされない限り、株式は割り当てられないであろう。これらの手配は、現金で支払うか、または分配する株式の一部を差し押さえることによって支払うことを含むことができる
現金株式分配の適用源泉徴収税を支払うことを選択した場合、満期の適用源泉徴収税を支払うのに十分な資金が嘉信投資信託ブローカー口座にある責任があります。
適用される源泉徴収税を現金で支払うことを選択しない場合、シュワブは、適用される源泉徴収税を満たすために、適用日の公正な時価で計算された全株式数を源泉徴収しなければならない。シュワブは適用された源泉徴収税を支払うために次の完全シェアに上方に丸められ、次の完全シェアへの上方丸めによって生じる適用された源泉徴収税を超えた任意の金額があなたの連邦所得税源泉徴収に追加されます。シュワブは適用された源泉徴収を代行しますが、シュワブがどのような行動を取っても、あなたが本計画に参加し、法律上適用されるすべての所得税、社会保険、賃金税、付随福祉税、前払い、または他の税金関連項目の最終責任があなたの責任であり、シュワブの実際に源泉徴収された金額を超える可能性があります(あれば)ことを認めてください。
任意の適用可能な源泉徴収税を現金で支払う受け入れ可能な手配がなされていない限り、雇用関係を終了した後に、本報酬の株式を分配するために支払われる適用される源泉徴収税は、上述したように源泉徴収される。株式分与前に対応するいかなる税金(例えば、規則第3121(V)(2)条に従って退職資格に適合している場合)は、当該制限株式単位に関連する対応株式の帰属及び抑留を加速することにより納付しなければならない
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| 嘉信投資信託幹部以外の他の参加者(すなわち執行副総裁或いは以上のポストを担当する個人)は、嘉信投資信託の要求に応じて現金形式でこのような源泉徴収税を納めなければならない。株式分配の前に、加速及び源泉徴収された株式数は、次の完全株に四捨五入され、株式公平時価を下回るいかなる金額も、株式分配前に納付すべき適用源泉徴収税を支払うために、あなたの報酬から差し引かれる。参加者は、株式を割り当てる前に支払うべき税金について任意の選択をしてはならない(例えば、規則第3121(V)(2)条に従って退職資格を満たしている場合)。 |
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株主の権利がない | あなたの制限株式単位は投票権や他の株主権利を持っていない。あなたの限定株式単位が発行株式で決済される前に、あなたは嘉信投資信託株主としての権利を持っていません |
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平価の貢献 価値がある | あなたを代表して、シュワブはあなたに発行した株式額面に相当する金額を出資します。 |
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配当金は同値である 権利.権利 | シュワブが株式に現金配当金を支払う場合、1株当たり配当金に本プロトコルに従って発行された非帰属制限株式単位数に相当する現金が得られる。各上記の支払いは、実際の配当金支払い後に実行可能な範囲内でできるだけ早く支払わなければならないが、いずれの場合も実際の配当金支払いの次の年の3月15日を超えてはならない。 |
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残る権利がない 従業員 | 本協定のいかなる条項も、いかなる特定の期間内に、またはシュワブおよびその子会社として保持される権利が全くない従業員、コンサルタント、または取締役に付与される権利として解釈されないであろう。 |
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回復する. | シュワブは、シュワブが時々採用および/または修正可能な任意の政策に従って、任意の報酬をキャンセルし、任意の報酬の返還を要求し、本計画に従って提供される任意の他の回収持分または他の補償の権利を実施することができる。さらに、シュワブの回収政策によれば、あなたは、本計画または奨励協定または他の方法に従って提供されるか、またはシュワブに返済する前に支払われる賠償を要求される可能性がある。本裁決を受けることは、シュワブの現行またはシュワブによって時々採用および/または修正された回収政策の制約を受けることに同意することに同意することを示す(適用される法律、政府法規、または証券取引所上場要件を遵守することを含むが、これらに限定されない)。 |
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制限する 支払い | この計画の支払いが、規則280 G条による超過パラシュート支払いを構成する場合、または証券法違反行為がある場合、あなたの贈与は減少または没収される可能性があり、あなたはあなたの贈与から達成された任意の利益を提出することを要求される可能性があります
資格を取り消された個人が本計画下の支払いまたは振込を受信した場合、規則280 G条によれば、以下に述べるように、超過パラシュート支払いが構成される。一般的に、誰かが(A)嘉信投資信託の役員、(B)嘉信投資信託の報酬が最も高い1%従業員、または(報酬が低い場合、嘉信投資信託の報酬が最も高い250人の従業員)、または(C)嘉信投資信託の1%株主である場合、第280 G条によれば、彼または彼女は資格を取り消された個人である。“支払制限”の節では、“嘉信投資信託”という言葉には、規則第280 G(D)(5)条に基づいて取締役会が最近選定した独立監査師(“核数師”)によって決定された範囲内の共同会社が含まれる
監査人が、“規則”第280 G節の“超過パラシュート支払い”に関する規定のために、任意の支払いまたは移転、またはあなたの利益のための補償特性の支払いまたは転送、本計画の条項による支払いまたは支払い(または移転または譲渡可能)にかかわらず(“支払い”)であると判断した場合、連邦所得税については差し引かれないであろう場合、すべての支払いの総現在値は減少する(ゼロ以下ではないが)減少した金額(以下のように定義される)。しかし、この補助金はこのように削減されることもなく、本条に基づいて削減されることもないことを、董事局の給与委員会(“給与委員会”)は書面で示すことができる
そのため、“減少額”は現在値で表される金額となり、その金額は、規則280 G条によってシュワブから差し引かれないように、支払いの総現在値を最大化する
監査役が“規則”第280 G条の規定により任意の支払いが差し引かれないと判断した場合、シュワブは直ちにこれを通知し、詳細な計算及び削減額の写しを提供する。監査員は、どのような支払いがキャンセルまたは減少されるか、およびどの程度減少されるかを決定する(支払いの総現在値を減少させた金額に等しくし、他の協定または計画に従って適用される任意の強制的なキャンセルまたは減少と一致する)。シュワブはお知らせします |
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| 監査人の決定を速やかに知らせてください。現在値は規則280 G(D)(4)節により決定される.監査人の決定はあなたとシュワブに拘束力を持ち、支払いが支払い可能になった日から60日以内に行われるだろう
これらの決定および選挙後、シュワブは、本計画に従って支払うべき金額またはあなたの利益のための移転をできるだけ早くあなたに支払いまたは移転し、将来的に迅速にあなたに支払うか、またはこの計画に従って支払うべき金額またはあなたの利益のために支払うか移転します
監査人は、“規則”第280 G条の適用を初歩的に決定する際に不確実性があるため、シュワブは、支払うべきではなかったお金(“余分”)を支払っている可能性があり、またはシュワブが本来支払わない追加支払い(“少額”)は、いずれの場合も、減少金額の計算と一致する可能性がある。監査人が米国国税局があなたまたはシュワブの不足点に基づいて断言した場合、監査役は、あなたまたはシュワブが成功する可能性が高いと思っている場合、要求に応じてシュワブに余分な支払いを支払い、規則7872(F)(2)節に規定されている適用連邦金利で計算された利息を支払う。しかし、あなたの支払いが“規則”第499条に基づいて課税される金額を減少させない場合、あなたは嘉信投資信託にいかなる金額も支払いません。監査人が支払い不足が発生したと判断した場合、シュワブは、規則第7872(F)(2)節に規定されている適用連邦金利の利息と共に支払うが、本プロトコルに従って割り当て可能な株式に関連するこのような少額金は、基準第409 A条に基づいてそのような金を支払う締め切り後に支払うことができない。 |
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計画管理 | 計画管理人は自由裁量権を持ち,この付与に関するすべての決定を行い,計画,制限的株式単位付与通知と本合意の条項を解釈する権利がある.計画管理人の決定は決定的であり、すべての人に拘束力があり、彼らはどの審査時にも尊重する権利がある |
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調整する | 株式分割、株式配当などの株式変動が発生した場合、依然として没収可能な制限された株式単位数はそれに応じて調整される。 |
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分割可能性 | 本プロトコルの任意の条項が無効または実行不可能と認定された場合、条項は、本プロトコルの残りの条項から分離され、無効または実行不可能は、本プロトコルの残りの条項にいかなる影響を与えると解釈されないであろう。 |
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法律を適用する | 本協定は、デラウェア州で締結および履行された契約に適用されるので、デラウェア州の法律解釈および実行(その法律選択条項を考慮しない)に基づいて適用される。 |
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“計画”やその他 協議 | その計画のテキストは参照によって本協定に組み込まれる。本協定(非米国受給者に対する付加条項及び条件及び特定国/地域に対する条項を含む)、制限株式単位付与通知及び本計画は、今回の付与に関するあなたと嘉信投資信託との間のすべての了解を構成する。この贈与に関する以前の合意、約束、または交渉は代替されるだろう。賠償委員会はいつでも本協定を修正することができますが、この修正があなたに重大な悪影響を及ぼす場合、修正は双方が書面協定に署名しなければなりません。本プロトコルのいずれかの条項と本計画との間に不一致または衝突が存在する場合は、本計画の条項を基準とする |
非アメリカ受取人に対する追加条項と条件
次の追加(又は、説明があれば、異なる)条項及び条件は、限定株式単位協定(“合意”)に明示的に組み込まれ、米国(“米国”)以外の地域で付与された奨励に適用される。あなたがアメリカ国外で居住または仕事をしている場合、これらの条項および条件は、本計画によって付与された制限株式単位に適用されます。法律、法規、税金問題の複雑さのため、国/地域の関連法律がどのようにあなたの個人状況に適用されるかについて適切な専門的な提案を求めなければなりません。
ここで使用されるが定義されていない大文字用語は、本計画および/または本プロトコルで与えられる意味を有するべきである。
前納税金:以下の条項は、制限株式単位協定における源泉徴収税金部分の補充である
あなたは、嘉信投資信託またはあなたの雇用主(“雇用主”)がどのような行動を取っても、あなたがこの計画に参加することに関連するすべての所得税、社会保険、賃金税、付随福祉税、前払い金、またはあなたが本計画に参加することに関連し、法律上あなたに適用される税金項目(“源泉徴収税”)の最終責任は依然としてあなたの責任であり、シュワブまたはあなたの雇用主が実際に源泉徴収した金額(ある場合)を超える可能性があることを認める。また、シュワブおよび/またはあなたの雇用主は、(1)制限された株式単位の任意の態様に関連するいかなる源泉徴収の処理についても、制限された株式単位の付与、帰属または決済、その後、そのような決済によって得られた株式の売却、および任意の配当および/または任意の配当等価物を含むが、制限された株式単位の付与、帰属または決済、その後の売却、および任意の配当および/または任意の配当等価物の取得を含むが、制限された株式単位のいかなる態様にも配置する義務がないことを認める
税金の支払いを代行したり、任意の特定の納税結果を達成したりする責任。さらに、あなたが複数の管轄区域で源泉徴収税を納付した場合、あなたはシュワブおよび/またはあなたの雇用主(または前の雇用主、場合に応じて)が、複数の管轄区域で源泉徴収または源泉徴収の説明を要求される可能性があることを認める。
任意の関連する課税または源泉徴収事件が発生する前に、あなたは、すべての源泉徴収税を満たすために、シュワブおよび/または雇用主を満足させる十分な手配を行うことに同意する。
この点で、あなたは、シュワブおよび/または雇用主またはそれらのそれぞれの代理人が、(A)シュワブおよび/または雇用主からあなたに支払われた給料または他の現金補償から源泉徴収すること、(B)あなたのシュワブブローカー口座からの資金から源泉徴収すること、(C)源泉徴収税の源泉徴収義務と同じ現金支払いを要求すること、のうちの1つまたは2つの組み合わせによって、すべての源泉徴収税に関連する任意の適用可能な源泉徴収義務を履行することを許可する。(D)制限株式単位を売却する際に得られた株式の販売収益から、自発的な売却または嘉信投資信託手配による強制売却(本許可に応じてさらなる同意を必要としないことを表す)によって取得された株式の販売収益から差し引くこと、(E)制限株式単位の決済時に発行される株式を差し引くこと、または(F)嘉信投資信託が決定し、法律を適用して許可される任意の他の抑留方法。
シュワブは、適用される法定最低源泉徴収税率またはあなたの管轄内の最高適用料率を含む他の適用可能な源泉徴収税率を考慮することによって、源泉徴収税を源泉徴収または説明することができ(S)、この場合、任意の超過源泉徴収金額の現金払い戻しを受けることができ、同値な株を得る権利がない、または払い戻ししない場合、現地税務機関に払い戻しを求めることができる。減納不足の場合、あなたは適用される税務機関または会社および/または雇用主に任意の追加の源泉徴収税を直接支払うことを要求される可能性があります。源泉徴収税金の義務が源泉徴収株式によって履行されている場合、税務目的で、制限付き株式単位に制限された全数量の株式が発行されたとみなされ、多くの株式が差し押さえられても源泉徴収税を支払うためだけである。
贈与の性質:贈与を受ける際に、認め、理解し、同意する:
(1)本計画は、シュワブによって自発的に策定され、その性質は自由に支配可能であり、本計画の許容範囲内で、シュワブはいつでも修正、修正、一時停止、または終了することができる
(2)限定株式単位の付与は、過去に制限株式単位が付与されていても、将来付与された制限株式単位または代替制限株式単位の利益を得るために、特別、自発的、偶然的であり、いかなる契約または他の権利も生じない
(3)将来の制限株式単位又はその他の付与に関するすべての決定は、シュワブ全権適宜決定される
(4)あなたは自発的に本計画に参加します
(5)制限株式単位、制限株式単位に制約された株式およびその収益および価値は、いかなる年金権利または補償の代わりにも使用されない
(6)任意の解散費、退職、解雇、解雇、サービス終了金、ボーナス、休日賃金、長期サービス金、年金または退職または福祉福祉または同様の強制支払いを計算することを含む、制限株式単位および制限株式単位に制約された株式およびその収入および価値がいかなる目的にも属さない正常または予想補償の一部であること
(7)シュワブと別の合意がない限り、販売株単位及び制限販売株単位が制限された株式及びその収益及び価値は、シュワブ子会社の取締役として提供されるサービスの対価又はそれに関連して付与されてはならない
(八)標的株式の将来価値が未知であり、確定できず、確実に予測できない
(9)制限された株式単位の場合、あなたが嘉信投資信託およびその子会社にサービスを積極的に提供しなくなった日から、あなたのサービスは終了とみなされます(終了の理由が何であっても、雇用された司法管轄区域がその後無効または雇用法律またはあなたの雇用契約条項に違反しているかどうかにかかわらず)、本合意がさらに明確な規定またはシュワブに別の決定がない限り、あなたは本計画に従って制限された株式単位の権利を付与し、その日に終了し、通知期間を延長することはありません(例えば、あなたのサービス期間は、契約通知期間または雇用された司法管轄区域の雇用法律またはあなたの雇用契約条項に基づいて規定された任意の“ガーデン休暇”または同様の期間を含まない)。計画管理人は、あなたがいつ制限株式単位に付与されずに能動的にサービスを提供するかどうかを決定する専属裁量権を持っています(休暇中にサービスを提供しているとみなされるかどうかを含む)
(10)本計画またはシュワブが適宜別の規定がない限り、制限された株式単位および本プロトコルによって証明された利益は何の権利も生じず、制限された株式単位または任意のそのような利益を別の会社に移転することができ、または別の会社が負担することができ、株に影響を与える会社の取引によって交換、現金または置換されることもない
(11)嘉信投資信託、その付属会社、またはあなたの雇用主は、あなたのローカル通貨とドルとの間の為替変動にいかなる責任も負いません。この為替レート変動は、制限された株式単位の価値に影響を与えるか、または制限された株式単位の決済またはその後の決済時に取得された任意の株式を決済するためにあなたに不足している可能性があります。
Grantに関する提案はありません:嘉信投資信託はいかなる税務、法律、財務提案も提供せず、この計画に参加したり、あなたが対象株式を買収したり売却したりすることについて何の提案もしていません。本計画に関連する任意の行動をとる前に、あなた自身の個人税務、法律、財務コンサルタントに相談して、本計画に参加していることを理解しなければなりません。
法律を遵守する:本計画または本協定には他の規定があるにもかかわらず、株式の登録、資格、または他の法律要件に適用される利用可能な免除がない限り、シュワブは、以下の日に発行可能な株式を交付することを要求されてはならない
制限された株式単位の任意の登録、資格または承認は、任意の場所、州、連邦または外国証券または外国為替規制法律または米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)または任意の他の政府規制機関による裁決または法規に基づいて、または任意の場所、州、連邦または外国政府機関の任意の承認または他の承認を得る前に、またはシュワブが絶対的に必要または適切と考えられる任意の登録、資格または承認の前に決済される。シュワブには、米国証券取引委員会または任意の国または外国証券委員会に株式の資格を登録または決定する義務がなく、いかなる政府機関の承認や承認を求めて株式を発行または売却する義務もないことを理解してください。さらに、あなたはシュワブが証券または株式発行に適用される他の法律を遵守するために必要な範囲内で、あなたの同意なしに一方的に合意を修正する権利があることに同意します。
インサイダー取引/市場乱用法律:あなたは、株式上場取引所および適用司法管轄区域に基づくインサイダー取引制限および/または市場乱用法律に基づく制約を受ける可能性があることを認め、異なる場合、これらの法律は、株式、株式権利(例えば、制限された株式単位)または株式価値に関連する権利(例えば、株式を制限された株式単位)または株式価値に関連する権利(例えば、株式を売却すること、販売しようと試みること、または他の方法で処理することに影響を及ぼす可能性がある)に影響を与える可能性がある。その間、あなたは(司法管轄区域の法律または法規を適用して定義されているように)嘉信投資信託に関する“インサイダー情報”を把握するとみなされる。現地のインサイダー取引法律法規はインサイダー情報を把握する前にあなたが下した注文のキャンセルや修正を禁止する可能性があります。さらに、あなたは、(I)同僚を含む任意の第三者にインサイダー情報を開示することを禁止され、(Ii)第三者に“チップを提供する”または他の方法で証券の売買を引き起こすことが禁止される可能性がある。これらの法律または法規の下の任意の制限は、シュワブの任意の適用可能なインサイダー取引政策によって適用される可能性のある任意の制限から分離され、追加的でもある。あなたはどんな適用された制限を遵守することがあなたの責任であることを認め、これについてあなたの個人顧問に相談することをお勧めします。
海外資産/口座報告:貴国には、いくつかの海外資産および/または口座申告要件がある可能性があり、これらの要件は、あなたが海外のブローカーまたは銀行口座で本計画下の株を買収または保有するか、または本計画に参加して受信した現金(受信した任意の配当または配当等価物または株から得られた販売収益を含む)に影響を与える可能性があることに注意してください。あなたはあなたのいる国の税務または他の機関にこのような口座、資産、または取引を報告することを要求されるかもしれません。あなたはこのような規定を遵守することがあなたの責任であることを認めて、あなたはこの問題についてあなたの個人顧問に相談しなければならない。
データプライバシー:
(1)同意を示す宣言.あなたは、本プロトコルに記載されたデータ処理方法に同意し、本プロトコルで説明されたように、あなたの個人データを電子的または他の形態で収集し、処理し、使用することに同意し、このような個人データを、貴国データ保護法の観点から同様の保護レベルがない可能性のある国/地域に位置する受信者を含む受信者に送信することに同意する。
(2)データ収集と使用.シュワブとあなたの雇用主は、お名前、ご住所、電話番号、電子メールアドレス、生年月日、社会保険、パスポートを含むが、これらに限定されないいくつかの個人情報を収集、処理、使用します
または他の識別コード、賃金、国籍、職名、嘉信投資信託に保有されている任意の株式または取締役職、すべての限定的な株式単位の詳細、または任意の他の付与、取り消し、行使、既得、非帰属、または閣下を受益者とする株式権利(“資料”)は、本計画を実施、管理および管理するために使用される。必要であれば、データを処理する法的根拠はあなたの同意です。法律要件が適用される場合には、シュワブ証券の上場または取引または規制届出を提出するいくつかの証券または他の規制機関にデータを開示することもでき、必要であれば、そのような開示の法的根拠は適用法である。
(3)株式計画管理サービスプロバイダ。シュワブは、株式計画およびブローカーサービスを提供するいくつかの子会社、またはシュワブが将来選択する可能性のある他の第三者株式計画サービスプロバイダにデータを送信し、後者は、シュワブが計画の実施、管理、および管理を支援している。あなたは、本計画に参加する能力の条件の一つである個別の条項とデータ処理方法について合意することを要求されるかもしれません。
(4)他のサービスプロバイダのデータ受信側.シュワブはまた、必要に応じて、適用される税金、外国為替規制、証券、および労働法に適合することを確実にするために、他の第三者サービスプロバイダにデータを送信することができる。このような第三者サービス提供者は、シュワブの法律顧問およびシュワブの監査人、会計士、または他の第三者サプライヤー(現在は徳勤法律事務所)を含むことができる。可能性がある限り、シュワブはデータを匿名化するが、あなたのデータは、適用可能な法律および/または税金要件に適合することを保証するために、そのようなプロバイダに転送される必要がある可能性があることを理解されている。
(5)国際データ転送。シュワブ及びその上(4)項に記載の他のサービスプロバイダは、米国に位置する。アメリカのデータプライバシー法と保護措置はあなたの国とは違うかもしれません。例えば、欧州委員会は、連邦貿易委員会が管轄する会社に開放されているEU-米国プライバシー盾計画の範囲にのみ適用される米国に対する有限十分性調査結果を発表した。必要があれば、シュワブがデータを送信する法的根拠はあなたの同意だ。
(6)データ保持.シュワブは、本計画の実施、管理、管理に必要な時間内にのみ、または税法および証券法を含む法律または法規義務を遵守するために必要な時間内に、データを保有して使用します。シュワブがこれらのデータをもはや必要としない場合、シュワブはそのシステムからこれらのデータを削除する。もしシュワブがデータをより長く保存するならば、それは法律または規制義務を履行するためであり、シュワブの法的基礎は関連する法律または法規になるだろう。
(7)データ主体権利.データ主体の権利は、適用法によって異なり、本部所在地や適用法によって規定されている条件に応じて、(I)シュワブ処理されたデータへのアクセスまたは複製を要求する権利がある場合がありますが、(Ii)不正確、不完全または時代遅れのデータを処理の目的に応じて修正または補完すること、(Iii)データを削除すること、(Iv)データを制限する処理、(V)制限データの移植性、(6)管轄内の主管当局に訴え、および/または(7)任意の潜在的データ受信者の名前および住所を記載したリストを受信する。至れり尽くせり
これらの権利に関する説明を受けた場合、またはこれらの権利を行使する場合、現地の人的資源代表に連絡することができます。
(8)同意を拒否するか、同意を撤回するかの自発的および結果。この計画に参加することは自発的であり、あなたがここで提供した同意は完全に自発的だ。もしあなたが同意しない場合、またはあなたが後にあなたの同意を撤回しようとした場合、あなたの雇用身分またはあなたの雇用主でのサービスは影響を受けないだろう;あなたの同意を拒否または撤回した唯一の結果は、シュワブがあなたに制限的な株式単位や他の持分報酬を与えることができない、またはそのような報酬を管理または維持することである。
(九)声明に同意する。制限された株式単位を受け入れ、シュワブのオンライン受付プログラムによって同意を示す、すなわち、本明細書に記載されたデータ処理方法に同意することを示し、シュワブがデータを収集、処理、および使用し、ヨーロッパ(または他の非米国)に十分な保護レベルを提供していない国/地域に位置する受信者を含むデータを上述した受信者に送信することに同意する。データ保護法の視点は,上記の目的に用いられる
具体的な国に対する規定
約款
これらの追加条項および条件は、本計画に従ってあなたに付与された制限株式単位に適用され、あなたが従業員であり、次の国/地域のうちの1つに居住および/または仕事をする場合に適用される
通知する
これらの条項には、外国為替規制に関する情報と、本計画に参加する際に注意すべき他のいくつかの問題が含まれている可能性もあります。これらの情報は、それぞれの国が2021年10月までに発効した証券、外国為替規制、その他の法律に基づいている。このような法律はしばしば複雑で、よく変化する。したがって、この計画への参加に関連する唯一の情報源として、これらの追加条項および条件の情報に依存してはいけません。
また,本稿に含まれる情報は一般的であり,あなたの場合には適用できない可能性があり,シュワブは特定の結果を保証することができない.したがって、あなたは貴国の関連法律がどのようにあなたの状況に適用されるかについて適切な専門的な意見を求めるべきです。
ご存知のように、あなたが現在住んでいる国および/または仕事がある国以外の国の市民または住民である場合、付与の日の後に別の国に移転したり、現地の法律によって別の国とみなされている住民であれば、シュワブは、本文に含まれる特別な条項および条件があなたに適用される範囲を適宜決定しなければなりません。しかも、ここに含まれている通知はあなたに適用されないかもしれません。
香港.香港
約款
支払い方法:本計画第5(D)節では逆の適宜決定権があるにもかかわらず、閣下が香港に居住していれば、限定株単位は株式のみで支払います
売却制限:帰属時に受信されたどの株式も個人投資として受け入れられる。付与された日から6ヶ月以内にあなた(又はあなたの相続人)に制限株式単位帰属及び株式を発行する場合、あなた(又はあなたの相続人)は、授与日から6ヶ月前に一般に発売されないか、又は他の方法で株式を売却することに同意する。
通知する
証券法:警告:本文書の内容は香港のいかなる規制機関も審査されていない。私たちはあなたがこの見積もりに慎重であることを提案します。もしあなたがこの文書のどんな内容にも質問があれば、あなたは独立した専門的な意見を相談しなければならない。香港法律によると、制限性株式単位又は帰属制限株式単位を付与した後に発行された株式はいずれも公開発売証券を構成せず、かつ嘉信投資信託及びその付属会社の従業員にのみ提供される。本プロトコル、本計画、および制限株式単位(I)に関する配布に関する他の付帯通信材料は準拠していないし、意図していない
(I)香港で適用される証券法例に基づいて、公開発売証券を構成する“目論見書”、及び(Ii)嘉信投資信託又はその付属会社の合資格従業員毎に個人的に使用するためにのみ、他のいかなる者にも配布してはならない
計画の性質。嘉信投資信託は、この計画は“職業退職計画条例”(“職業退職計画条例”)が指す職業退職計画ではないと明言している
シンガポール.シンガポール
約款
販売制限:限定株が付与日から6ヶ月以内にあなた(又はあなたの相続人)に発行された場合、あなた(又はあなたの相続人)は、授与日6ヶ月前にシンガポールで株式を売却又は処分しないことに同意し、シンガポールでのこのような売却又は要約が“シンガポール証券及びオプション法”(第289章、2006年版)第XIII支部(1)支部(4)(第280条を除く)の免除に基づいて行われない限り。(“SFA”)またはSFAの他の任意の適用条項
通知する
証券法情報。販売制限株式単位は、香港証券及び先物事務管理局第273(1)(F)条下の“合資格者”免除に基づいて授与され、その後株式を他の第三者に売却することを目的としているわけではない。この計画はまだ目論見書としてシンガポール金融管理局に提出または登録されていない
役員通知義務。もしあなたが嘉信投資信託シンガポール子会社の取締役、共同経営役員あるいは影の取締役なら、シンガポール会社法のいくつかの通知要求を守らなければなりません。これらの要件のうち、(当該計画に従って株式を買収又は売却する場合を含む)嘉信投資信託又は任意の関連会社の権益を受信又は売却した場合には、シンガポール子会社に書面で通知する義務がある。これらの通知は、その時点でそのような権益が存在する場合、嘉信投資信託または任意の関連会社の任意の権益または取締役(Sequoia Capital)を買収または処分してから2営業日以内に発行されなければならない。あなたがシンガポール住民でもシンガポールで働いていても、このような通知要求は適用される。もしあなたが嘉信投資信託シンガポール子会社の最高経営責任者(“CEO”)であり、上記通知要求がシンガポール子会社のCEOに適用されることが決定した場合は、上記通知要求も適用されます。
大ブリテンおよび北アイルランド連合王国
約款
前納税金:本部分は、契約中の“源泉徴収税金”部分の補充です
この合意の“源泉徴収税”の部分を制限することなく、すべての源泉徴収税に責任があることに同意し、シュワブまたはあなたの雇用主または女王陛下の税務および税関(“HMRC”)(または任意の他の税務機関または任意の他の関連機関)が要求するときに、そのようなすべての源泉徴収税を支払うことを約束します。賠償と保留に同意しましたか
賠償シュワブとあなたの雇用主はあなたを代表してHMRC(または任意の他の税務機関または任意の他の関連機関)に支払いまたは源泉徴収、支払われた、または支払うべき任意の税金を表します。
それにもかかわらず、あなたが嘉信投資信託の幹部または役員である場合(“取引所法案”第13(K)節の定義によると)、あなたはシュワブまたはあなたの雇用主が融資とみなされる可能性があるので、あなたから徴収または支払われていない所得税を賠償することができない可能性があることを理解している。もしあなたが役員の役員であり、所得税の事件を起こしたイギリス納税年度終了後90日以内に未納所得税を徴収していない場合、課税所得税の金額はあなたの福祉を構成する可能性があり、それに基づいて追加の所得税と国民保険入金を支払うことができます。あなたは、自己評価制度に従ってHMRCに追加的な福祉によって満了した任意の所得税を直接報告し、支払いを担当し、シュワブまたはあなたの雇用主に(場合によっては)追加の福祉が満了した任意の従業員国民保険支払いの価値を支払うことを担当し、シュワブまたはあなたの雇用主は、本合意で言及された任意の方法であなたに取り戻すことができる。
退職:協定に条項と条件が規定されているにもかかわらず、イギリス人従業員の制限的な株式単位は退職時に帰属しない。
本贈与を受けることは、上記と計画中のすべての条項と条件に同意することを示します