米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
第13条または第15条 (d) に基づく
1934年の証券取引法の
報告日 (最初に報告されたイベントの日付):
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
| (州またはその他の管轄区域) 法人化の) |
(委員会 ファイル番号) |
(IRS) 雇用主 識別番号) |
(郵便番号を含む主要行政機関の住所)
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
該当なし
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
| 証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信 |
| 取引法（17 CFR）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 240.14a-12) |
| 規則に基づく開始前のコミュニケーション 14d-2 (b)取引法 (17 CFR 240.14d-2 (b)) に基づく |
| 規則に基づく開始前のコミュニケーション 13e-4 (c)取引法 (17 CFR 240.13e-4 (c)) に基づく |
同法第12条 (b) に従って登録された証券：
| 各クラスのタイトル |
取引 |
各取引所の名称 | ||
登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください (§240.12b-2この章の）。
新興成長企業
新興成長企業の場合は、登録者が取引法のセクション13（a）に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
| アイテム 5.02。 | 取締役または特定の役員の離任、取締役の選出、特定の役員の任命、特定の役員の報酬手配。 |
2024年2月15日、マイケル・ウォンは、アラウノス・セラピューティクス株式会社（以下「当社」）の財務担当副社長を2024年2月23日に辞任したことを通知しました。
2024年2月22日、当社とフェルディナンド・グルーネヴァルトは、2024年2月22日に発効するコンサルティング契約（「コンサルティング契約」）を締結しました。これに基づき、グルーネヴァルト氏は会社の会計および財務報告活動を主導します。グルーネヴァルト氏は、会社の財務担当副社長を務めます。コンサルティング契約は、いずれかの当事者が30日前に通知するまで無期限に継続します。コンサルティング契約では、月額15,000ドルの固定金利での報酬と、コンサルティング契約に基づくサービスの実施に関連してGroenewald氏が負担した通常かつ慣習的な事業費を会社が払い戻すことが規定されています。さらに、コンサルティング契約では、会社が役員にとって慣習的な条件でグルーネヴァルト氏に補償することを規定しています。
2022年7月以来、39歳のGroenewald氏は、会計およびコンサルティングのアウトソーシングサービスを提供するCFOチームで複数の役職を歴任してきました。2022年1月2日から2022年7月31日まで、グルーネヴァルト氏はナスダック上場企業であるマッスルメーカー社の最高会計責任者を務めていました。2018年9月から2022年1月2日まで、グルーネヴァルト氏はマッスルメーカー社の最高財務責任者を務めました。2018年1月25日から2018年5月29日まで、グルーネヴァルト氏はマッスルメーカー株式会社、マッスルメーカー開発合同会社、マッスルメーカー株式会社の財務担当副社長、最高財務責任者、最高会計責任者を務めました。さらに、2017年10月から2018年5月29日まで、マッスルメーカー社のコントローラーを務めました。グルーネヴァルト氏は、財務と会計の分野で豊富な経験を持つ公認会計士です。2018年7月から2018年8月まで、税務、会計、ビジネスコンサルティングの総合サービスを提供するリンクル・ガードナー・アンド・カンパニーの上級財務報告会計士を務めました。2017年2月から2017年10月まで、グルーネヴァルト氏はPharos Advisors, Inc.で上級財務会計コンサルタントを務め、幅広い業界に携わっていました。2013年11月から2017年2月まで、ファイナンシャル・コンサルティング・ストラテジーズ合同会社で上級スタッフ会計士を務め、さまざまな業界に幅広い会計、財務報告、事前監査サービスを提供しました。2015年8月から2015年12月まで、グルーネヴァルト氏はバレー国立銀行で財務報告アナリストを務めました。Groenewald氏は、南アフリカ大学で会計学の理学士号を取得しています。グルーネヴァルト氏は、2022年1月24日からナスダック・キャピタル・マーケットに上場しているハートコア・エンタープライズ株式会社、（ii）2022年12月1日からナスダック・キャピタル・マーケットに上場している公開報告会社であるSYLA Technologies Co., Ltd.、および（iii）すし銀座小野寺株式会社の取締役会のメンバーを務めています。フォームに登録届出書を公に提出しました S-12023年7月1日からの新規株式公開に関連して。
前述のコンサルティング契約の記述は完全であることを意図したものではなく、2023年12月31日に終了した年度のフォーム10-K形式の当社の年次報告書の別紙として提出される契約書の全文を参照することで完全に認定されます。
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
| アラウノス・セラピューティクス株式会社 | ||||
| 日付：2024年2月22日 |
作成者: |
/s/ デール・カーティス・ホーグ・ジュニア | ||
| 名前: |
デール・カーティス・ホーグ・ジュニア | |||
| タイトル: |
暫定最高経営責任者 | |||